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TRANSICIN Y TRANSICIONES A LA DEMOCRACIA

SOBRE EL SENTIDO E HISTORIA DEL CONCEPTO.

Eduardo Araya L.1

La etimologa de la palabra transicin proviene del latn trascendere que hace

referencia al paso de un lugar a otro o de un estado a otro. En el lenguaje acadmico
relativo a lo poltico el trmino, hace referencia a procesos de cambio de rgimen, es decir
de cambios en el conjunto de normas, prcticas, valores y procedimientos que regulan el
funcionamiento real de un sistema poltico,2 haciendo la distincin respecto de procesos
de cambios en el rgimen (definidos en la literatura como procesos de liberalizacin),
y tambin haciendo una distincin metodolgica respecto de los problemas de la
consolidacin democrtica.

El trmino se populariz3 desde la recuperacin de la democracia espaola y por

extensin, se us para casos similares en el sur de Europa primero y Amrica Latina
despus. En los aos 90s y hasta la fecha se ha seguido usando de manera profusa para
examinar los procesos de transformacin en la llamada Europa del Este y el mundo

1
Lic. en Historia y Dr. En Ciencia Poltica. Profesor de Historia de Amrica Latina Contempornea en el
Instituto de Historia de la Pontificia Universidad Catlica de Valparaso (Chile). El presente texto forma
parte de un proyecto de investigacin comparado sobre el impacto de los procesos de Transicin en la
enseanza de la historia y las ciencias sociales bajo la direccin del Catedrtico Isidoro Gonzlez de la
Universidad de Valladolid.
2
En estricto sentido, el perodo ambiguo en que el rgimen previo abandona alguna de sus estructuras
no-democrticas, sin que haya adquirido aun todas las estructuras del rgimen emergente Morlino, L:
Democratic Establishment a Dimensional Analysis en Baloyra (edit.) Comparing New Democracies.
Transition and Consolidation in Mediterranean Europe and the Southern Cone (Boulder, Colorado, 1987)
p.53, Przeworsky lo define como el doble proceso paralelo en que tienden a disolverse las estructuras
autoritarias y emergen instituciones democrticas. Przeworsky, A: en ODonnell, Schmitter, Whitehead
(edits) Transicin desde un Rgimen Autoritario Cap. 2 Vol. 3 Paidos Barcelona / B Aires, 1988 (John
Hopkins, 1986) Esta obra, junto con el posterior trabajo de Linz y Alfred Stepan Problems of Democratic
Transition and Consolidation. Southern Europe, South America and Post-Communist Europe (Jhons
Hopkins University Press, 1996) representan los aportes tericos mas relevantes sobre el tema.
3
Llama la atencin por otra parte, la ausencia del trmino en los manuales y diccionarios de ciencia poltica
alemanes en toda la dcada de los aos 80s. Vid Nohlen, E (edit.) Pipers Wrterbuch zur Politik (6 Vols.)
Pipers, Mnchen, 1989 , pero esta misma situacin se repite en el ampliamente consultado Diccionario de
Poltica de Bobbio, Paramio y otros hasta en su decimocuarta edicin en espaol (2005) Vid Bobbio , N.
y otros Diccionario de Poltica(dos Vols.) Siglo XXI , Mxico - Argentina , 2005
 2

ex sovitico. La ciencia poltica, de manera explcita o implcita es un tipo de disciplina

que supone siempre dimensiones comparativas; pero para la diversidad que representan
casos como los indicados, son evidentes las restricciones respecto de que es comparable
y cual es el sentido de la comparacin4 .

Por otra parte, aunque con comprensible variaciones idiomticas, en la literatura

disciplinaria el caso espaol no solo defini el uso del concepto, tambin defini modos
de conceptualizar el problema (ruptura, pacto, ruptura pactada) y preferencias analticas
(roles de lites, transacciones y pactos)5. Una razn adicional que permite entender el
peso que adquiri el caso espaol en los estudios posteriores sobre las transiciones,
particularmente en los estudios sobre casos latinoamericanos, es la naturaleza
instrumental de este tipo de investigaciones. A diferencia de otros campos disciplinarios
como la historia, la ciencia poltica siempre ha tenido dimensiones prcticas: Se trata
de un saber para operar en la realidad a objeto de producir una transformacin. En el
caso del estudio de transiciones a la democracia aunque con matices, exista la intencin
de estudiar procesos de transicin exitosos como el caso Espaol para acumular un saber
eventualmente til para la recuperacin de la propia u otras democracias.6

4
La historiografa centrada en las transiciones a la democracia presenta el debate entre los partidarios de la
transitologa y las historical legacies. Los transitlogos consideran que desde un marco comparado
amplio se puede establecer paralelismos entre las transiciones del sur y el del Este de Europa; otros autores
enfatizan la permanencia legado histrico y limitan la utilidad de las comparaciones. Vid.: Taibo, C: Las
Transiciones en la Europa Central y Oriental Copias de Papel Carbn? (Madrid, La Catarata
,1999 Vid Bunce V, Peaceful vs. Violent State Dismemberment: A comparison of the Soviet Union,
Yugoslavia and Czechoslovak, Politics & Society, 27 (1999), pp. 217-236; Karl, Terry. Schmitter,
P.C.:From an Iron Curtain to a Paper Curtain: Grounding Transitologists or Students of Post
communist?, Slavic Review, vol. 54, n4 (Winter, 1995),pp. 965-978 Cit en Garrido Magdalena:
Transiciones a la Democracia en el Contexto Europeo. Las Peculiaridades del Caso Espaol y Ruso
http://www.ahistcon.org/docs/murcia/contenido/pdf/16/magdalena_garrido_caballero_taller16.pdf

5
Vid: Baloyra E: Democratic Transition in Comparative Perspectives en Baloyra (edit) op cit. Mujal , E
: Europa y los Procesos de Democratizacin en America Latina en Huneeus , Carlos (ed.) :Para Vivir en
Democracia. Dilemas de su Consolidacin CERC, Santiago 1984 Huneeus, C : La Inauguracin de la
Democracia en Chile Reforma en el Procedimiento y Ruptura en el Contenido Democrtico en Revista de
Ciencia Poltica N. 8 Santiago 1986 Stuven Ana Mara (ed.) Democracia Contempornea . Transicin y
Consolidacin Ediciones Universidad Catlica, Santiago 1989. Arend Lijphart and Carlos H. Waisman,
Institutional Design in New Democracies. Eastern, Europe and Latin America (Boulder, CO. West view
Press, 1996); Larry Diamond et al, eds., Consolidating Third-Wave Democracies. Themes and Perspectives,
(Baltimore: Johns Hopkins University Press, 1997).Mainwarning S : Transition to Democracy And
Democratic Consolidation And Comparative Issues
http://www.nd.edu/~kellogg/publications/workingpapers/WPS/130.pdf

6
Sobre este punto hay distinciones posibles sobre los intereses y supuestos entre un tipo de literatura de
naturaleza eminentemente acadmica y otra vinculada a Think-Tanks ( como Endowment for Democracy
 3

De la Transicin a la Transitologaen el contexto de las democratizaciones

Estudios relativos a explicar porque algunas sociedades tienen sistemas

democrticos y/o bajo qu condiciones los sistemas polticos son estables son tan antiguos
como la idea misma de la democracia. Reflexiones tericas con base histrica sobre estos
temas estn ya en la obra de Aristteles7. Los estudios sobre procesos de democratizacin
reaparecen con Alexis de Tocqueville vinculados a las condiciones sociales de su
existencia. En el mundo contemporneo, los estudios politolgicos sobre los procesos de
democratizacin estuvieron, por dcadas, bajo la hegemona de la teora de la
modernizacin, que vincul directamente desarrollo econmico, modernizacin y
estabilidad democrtica teniendo como paradigma y referente los procesos de
modernizacin de las sociedades occidentales desarrolladas. El supuesto bsico era que
modernizacin y capitalismo industrial traan como consecuencia democracias estables8.
De manera paralela a este enfoque, los estudios sobre cultura poltica (civic culture) era
la otra gran rea a la hora proponer explicaciones sobre la estabilidad o la precariedad de
la democracia 9.

y su publicacin asociada Journal of Democracy ) fundamentalmente orientada a problemas de Policy

Making Vid. Tks Rudolph : Transitology": Global Dreams and Post-Communist Realities en Central
Europe Review en Vol. 2, No 1013 March 2000

7
Aristteles: La Poltica Libro IV cap III (Espasa Calpe , Buenos Aires, 1969). Esa tradicin contina con
Polibio (la idea del rgimen mixto como alternativa al ciclo fatal de deterioro y sucesin de gobiernos y de
all a Machiavello (Machiavello, Cometarios sobre las Dcadas de Tito Livio , Libro III en Obras Polticas
, El Ateneo Buenos Aires, 1966
8
Posiblemente el texto ms clsico es el de Seymour M. Lipset: Some Social Requisites of Democracy
(American Political Science Review Vol. 53 / 1 1959. Una versin revisada de estas tesis en Lipset, S.M:
Repensando los requisitos Sociales de la Democracia (American Sociological Review Feb., 1994) en
ODonnell y otros : La Democratizacin y sus lmites despus de la III Ola en La Poltica N 2 Paidos
, Buenos Aires 1996. pp. 51-87 Para una crtica sobre las relaciones entre desarrollo econmico y
democracia: Vid Diamond Larry: Reconsideracin del nexo entre desarrollo econmico y democracia
Estudios Pblicos: N 49, 1993 CEP, Santiago(www.cepchile.cl)

El texto ms clsico es Gabriel Abraham Almond, Sidney Verba The Civic Culture. Political attitudes and
democracy in five nations La edicin original es de Princeton Universitary Press, 1963. Sobre el concepto
de cultura poltica democrtica vid. Nohlen , D :Instituciones y Cultura Poltica Instituto de
Investigaciones Jurdicas de la UNAM (Mxico) Sobre el uso del tema cultura poltica en estudios sobre
transiciones Vid. Morn Mara Luz :La Cultura Poltica y la Interpretacin de las Transiciones a la
Democracia (notas sobre el caso espaol ) en
revistas.ucm.es/cps/11308001/artculos/POSO9595330097A.PDF
 4

El optimismo de esta teora respecto de las posibilidades de que muchas

sociedades en el llamado III Mundo llegasen a tener sistemas democrticos estables
contrastaba con los datos de la realidad. En amplias regiones fuera del mundo desarrollado
como por ejemplo Amrica Latina se constataba modernizacin y desarrollo, pero sin
consecuencias para la estabilidad democrtica. Un ejemplo evidente lo brindaba
Argentina, pas que en las primeras dcadas del siglo XX tena mejores indicadores de
desarrollo y calidad de vida que los pases del sur de Europa y que desde los aos 50s
adems tena una amplsima clase media educada, pero que sin embargo durante buena
parte del siglo XX careci de estabilidad democrtica. Por el contrario, sociedades mas
pobres y subdesarrolladas como Costa Rica, si pudieron mantener una consistente
estabilidad democrtica en el mismo perodo. Podramos agregar el caso de la India como
otro ejemplo de estas paradojas democrticas.

Desde ese tipo de constataciones sobre las inconsistencias de la versin

optimista de la teora de la modernizacin, es que en el anlisis de los procesos de
democratizacin derivara hacia otro conjunto de preguntas sobre las relaciones entre
democratizacin y modernizacin. Surgi as una versin que podramos denominar
pesimista" de la teora de la modernizacin, tambin denominada la escuela realista de
la condicionalidad democrtica (Hermet) cuya obra clsica es El Orden Poltico en
Sociedades en Cambio de Samuel Huntington10. La estabilidad de los sistemas polticos
dependa de su nivel de institucionalizacin. Los procesos de modernizacin alteraba las
relaciones entre institucionalizacin y movilizacin social, por consiguiente, en largas
fases de modernizacin no era esperable contar con estabilidad democrtica; pero
haba algo mas: en el tema relativo a la estabilidad democrtica aparecan mas preguntas
sobre las condiciones requeridas para la produccin de modernidad que preguntas sobre
las ventajas sociales de la democracia y la extensin de la ciudadana, dicho de otra
manera, aunque de manera un tanto elptica, las preguntas mas relevantes dentro de este
nuevo enfoque eran del tipo qu tanta democracia requiere la democracia para ser viable
? con un dejo de preocupacin

10
Huntington , S : El Orden Poltico en Sociedades en Cambio (edic. original 1968 ) Paidos Ibrica ,
1997
 5

sobre los riesgos que demasiada participacin terminara arruinando la preciada

estabilidad de la democracia .

En el intertanto, otro tema generara un nuevo conjunto de reflexiones sobre los

procesos de cambio de rgimen: el complejo tema de los autoritarismos Dentro de la
teora de la modernizacin la ausencia de estabilidad democrtica era interpretada como
carencia. Con una fe incombustible en el capitalismo industrial como thelos, sus
autores entendan que si una sociedad no era liberal - democrtica y tampoco socialista-
totalitaria (?), era porque estaba en alguna etapa intermedia de desarrollo o nivel
intermedio de modernidad . El trabajo pionero de Juan Linz sobre el rgimen
franquista 11 puso en discusin esa tesis: el autoritarismo constituan no una anomala
sino per se un tipo de sistema poltico y una va alternativa para producir modernidad.

Por otra parte, el colapso a veces dramtico de algunas democracias aparentemente

estables y consolidadas (como por ejemplo Chile y Uruguay), as como la proliferacin
de un nuevo tipo de dictaduras que pasaron a ser denominadas genricamente Nuevos
Autoritarismos12 (Brasil, Argentina, Uruguay y Chile), gener un enorme volumen de
literatura comparada sobre el proceso de deterioro y colapso de los sistemas democrticos
a fines de la dcada de los aos 70s y comienzos de los 80s
13
. Para los casos Latinoamericanos adems, los trabajos de Guillermo ODonnell sobre
una subcategora de sistemas autoritarios (El Estado Burocrtico-Autoritario) propondra
nuevas interpretaciones, tanto sobre la inestabilidad y colapso de sistemas democrticos
en la regin como sobre la caractersticas genricas de este tipo de

11
El texto de Linz gener una suerte de inflacin del trmino y muchos regmenes diversos (El
franquismo, el rgimen de la revolucin peruana, los rgimenes del Apartheid sudafricano y otros) pasaron
a ser descritos como autoritarismos. El propio Linz construyo posteriormente seis subcategoras a fin de
ordenar el uso del trmino. Vid. Linz , Juan An Authoritarian Regime: The Case of Spanien Allardt
/ Rokkan: Mass Pollitics .Studies in Political Sociology (1964): y Linz , J : Authoritarismus en Nohlen ,
Pipers Wrterbuch zur Politik op cit tomo I pp 62-64
12
Collier , David (ed.) El Nuevo Autoritarismo en Amrica Latina, Princeton 1979
13
Sobre el proceso de deterioro y colapso de sistema democrticos, nuevamente Juan Linz representa un
clsico. Vid. Linz, Juan: La Quiebra de las Democracias Alianza, Madrid 1987. Sobre el mismo tema:
Linz, Juan y Stepan Alfred (eds.): The Breakdown of Democratic Regimes. Johns Hopkins University Press,
Baltimore, 1978 que incluye el trabajo de Rainer Lepsius sobre Weimar :From Fragmented Party
Democracy to Government by Emergency Decree and Nacional Socialist Takeover . Vid: Huneeus, Carlos:
Der Zusammenbruch der Demokratie in Chile. Eine Vergleichende Analyse, Esprint Verlag , Heidelberg ,
1980
 6

regmenes, aunque paradojalmente, la explicacin de nuevo estaba centrada en los

problemas del desarrollo econmico. 14

La proliferacin de experiencias autoritarias en Amrica Latina y las exitosas

transiciones a la democracia en el sur de Europa representaron una convergencia de
factores que pusieron de moda el tema en los medios y generaron una considerable
proliferacin de estudios sobre procesos de transicin, de entre los cuales el mas
influyente para los posteriores debates acadmicos fue la obra colectiva ya citada de
ODonnell, Schimitter y Whitehead: Transicin desde un Rgimen Autoritario (1986) que
produjo dos volmenes tericos y dos sobre estudios de casos : uno sobre casos europeos
y otro sobre casos latinoamericanos . Dichos estudios permitieron a su vez nuevas miradas
(ms histricas y menos tericas) sobre casos exitosos de democratizacin mediados por
intervenciones militares en el contexto de la postguerra europea y otros anlisis referidos
a diversas regiones del III Mundo 15

Cuando esta obra se public, los procesos de transicin a la democracia estaban

en Amrica Latina estaban en pleno desarrollo y brindaban una amplia gama de casos
para el anlisis comparado : La transicin peruana se haba resuelto en 1980 mediante la
convocatoria a una Asamblea Constituyente y posteriormente un proceso electoral , la
transicin Argentina se haba producido por el desplome de la Dictadura tras el fracaso
de la aventura de las Malvinas, En Uruguay el tema se resolvi por un mecanismo de
pacto ( Conocido como Pacto del Club Naval ),tras el fracaso de los esfuerzos de
institucionalizar al rgimen mediante una nueva Constitucin. Brasil avanzaba con
altibajos desde una prolongada liberalizacin a una verdadera transicin con elecciones
competitivas . Tambin en Bolivia, aunque con una historia de factores

14
En lo fundamental, el agotamiento de una manera de articular desarrollo (Industrializacin Sustitutiva de
Importaciones, ISI) con un proceso de ampliacin de la participacin con rasgos populistas Vid ODonnell,
Guillermo:. Modernization and BureaucraticAuthoritarism. Studies in South American Politics ,
Berkeley , 1973

15
Vid Stepan Alfred: Caminos hacia la redemocratizacin: Consideraciones tericas y anlisis
comparativos en el Vol. 3 de la obra ya citada de ODonnell, Schmitter y Whitehead pp. 105-137 Una
mencin particular por su carcter pionero merece el texto de Dankwart Rustow Transition to Democracy:
Toward a Dynamic Model (Comparative Politics Vol. 2 April, 1970) Sobre enfoques tericos y
comparados relativos a procesos de democratizacin en reas no europeas Vid. Diamond, L (ed.):
Developing Democracy Toward Consolidation (Johns Hopkins University Press 1999). Diamond, L Linz,
J. Lip set S. (edits) Democracy in Developing Countries. 1989 (existe un volumen dedicado a America
Latina y otro a Asia ) ( 2 Ed. Lynne Rienner Publishers , 1999)
 7

de inestabilidad muy diverso a los casos antes sealados se produjo un proceso de

transicin a la democracia hacia 1986

Exceptuando el caso de Paraguay 16, solo el estancamiento de la situacin en Chile

representaba hacia 1986 un caso anmalo en el Cono Sur , este se resolvera finalmente
entre 1988, cuando la oposicin logr derrotar al rgimen militar apelando a las propias
normas de este y 1990, cuando se constituy un gobierno democrtico a partir de
elecciones competitivas .

En el intertanto se haban producido una serie de cambios en Europa del Este y en

la ex URSS. La Perestroika y la Glasnost haban contribuido a generar un nuevo escenario
que posibilit una ola de democratizaciones (la III Ola de Huntington) cuyo icono fue
la cada de los muros que alcanz a tener ecos incluso en el lejano oriente (Corea del
Sur y Taiwn) ( la III Ola de Huntington)17. Esto posibilit que emergieran un conjunto
extremadamente variado de procesos de transicin a la democracia, pero que a diferencia
de los casos latinoamericanos tenan otros elementos en comn: la caractersticas del
rgimen previo ( aunque esta imagen del carcter comn del rgimen previo fue
rpidamente puesta en cuestin18) , que implicaba una doble transicin : a la democracia
y a economas de mercado, a lo que cabra agregar en varios casos otra dimensin
adicional : el tema del estado nacional , problema a veces resuelto de manera ejemplar (
Checoslovaquia) y a veces de una manera brutal ( la ex Yugoslavia ). Dentro de este
mismo proceso, la disolucin de la Unin Sovitica, que dio origen a 12 nuevos estados
con caractersticas extremadamente diversas, ampli de una manera explosiva las
posibilidades de casos comparados en los estudios sobre transiciones.

16
El caso de Paraguay no es homologable a los regmenes del tipo burocrtico-autoritario (ODonnell)
sino a dictaduras del tipo patrimoniales (Rouquie) o sultansticas (Linz). En 1988 un golpe militar
derroc al Gral. Stressner que haba gobernado Paraguay desde 1954, sin embargo, en la medida que este
solo trajo algunos cambios en el rgimen (el Partido Colorado sigui gobernando el pas hasta la eleccin
del Pdte. Lugo), resulta ms adecuado hablar de un largo proceso de liberalizacin Vid. Prieto, Justo: Hacia
la Consolidacin de la democracia Paraguaya en Nikken, P y otros (eds.) Agenda para la Consolidacin
de la Democracia en Amrica Latina (IIDH CAPEL) Costa Rica 1990

17
Samuel P. Huntington, The Third Wave: Democratization in the Late Twentieth Century, (Norman
University of Oklahoma Press, 1991

18
Vid Taibo, C. p. cit. pp. 31-41
 8

En algn momento, entre la publicacin del trabajo colectivo editado por

ODonnell, Schmitter y Whitehead y la cada de los muros en Europa del Este, emergi
una subdisciplina denominada transitologa" (concepto atribuido a William F.
Schmitter), aunque este trmino de origen norteamericano nunca fue muy popular en las
comunidades acadmicas en Europa Occidental. Las crticas que ha suscitado 19 no tiene
que ver tanto con la definicin de un campo que en ltima instancia no es sino un rea
particular en el estudio de los procesos de democratizacin, sino de la excesiva
generalizacin respecto de que es lo que tiene sentido comparar y para que, crtica que
como se seal, ha estado referida a generalizaciones sobre los casos de Europa del Este
y la ex Unin Sovitica .20

Liberalizaciones y Transiciones

Porque y de que manera determinados tipos de dictaduras entran en crisis y

finalmente colapsan permitiendo la emergencia de otro tipo de rgimen? En que consiste
ese trnsito de un rgimen a otro desde el punto de vista de las prcticas polticas? Como
interactan las fracciones afines al rgimen, las elites opositoras, movimientos sociales y
esa enorme masa de neutrales que se mantienen a la expectativa? En el contexto de
incertezas que caracterizan a estos procesos Cuando dejan de existir riegos ciertos de
regresiones autoritarias?

En la bsqueda de respuestas a este tipo de preguntas, los estudios sobre transiciones a la

democracia significaron un giro en algunas de las tendencias predominantes en los
estudios sobre procesos de democratizacin : del anlisis a partir de teoras holsticas,
mediadas por el tema de la economa e indicadores sobre desarrollo econmico se

19
la experiencia de la salida espaola de la dictadura vulgariz la expresin como si se tratara de un
modelo aplicable a cualquier caso, algunos acadmicos norteamericanos pretendieron transformarse en
expertos en la materia y se sintieron capaces de inventar una subdisciplina llamada transitologa que
auguraba las posibilidades de xito de las democratizaciones en curso : Hermet Guy. El engaoso
encanto de la teoras: Un Balance en Foro Internacional 2000 El Colegio De Mexico.
http://www.jstor.org/pss/27738986
20
Tal vez cabra agregar en este recuento sobre las reflexiones sobre democratizaciones un tipo de debate
marginal al mbito acadmico, pero en algn minuto relevante en el mbito poltico sobre la posibilidad de
producir democracias " a partir de intervenciones militares preventivas como el planteado por la
administracin Bush respecto de la invasin a Irak y la destruccin del rgimen de Sadam Hussein. Vid
Keane , J : Reflections on the Transition to Democracy Paper Forum Democracy in Europe April 2004
www.johnkeane.net/essays/essay_rule_of_nobody.htm
 9

recupero el tema de la autonoma de lo poltico, centrando el anlisis de los procesos en

el comportamiento de las elites ( modalidades de competencia y pactos ) a la vez que se
produca una significativa recuperacin de la historicidad de los procesos polticos en
contra del nfasis en condicionantes comunes desde macroteoras estructuralistas y
21
sistmicas Podra agregarse adems que el estudio de procesos de transicin tendi a
relegar a un segundo plano la consideracin de enfoques centrado en la cultura poltica
frente la preponderancia de teoras vinculadas al concepto de accin colectiva (Olson y
otros ) y de la eleccin racional aplicadas por ejemplo al anlisis de procesos de pactos

Como se seal, en la literatura disciplinaria se hizo tradicionalmente un cierto

contrapunto entre los conceptos liberalizacin y transicin, entendiendo el primero como
un proceso de cambios dentro del mismo rgimen caracterizados por la disminucin de
las pautas autoritarias, particularmente en mbitos como derechos humanos, libertades
individuales y derechos ciudadanos (habeas corpus, libertad de expresin y de
movimiento, libertad de asociacin, derecho a la privacidad, etc.) y como una suerte de
precondicin de la fase siguiente denominada transicin. Cules son las relaciones
entre liberalizacin y transicin? Se trata de una secuencia necesaria?
Existe relacin entre la consolidacin (cumplimiento de metas) de los regmenes
autoritarios y este tipo de procesos, o a la inversa se producen en contextos de crisis y
disolucin? Dicho de otra manera: Cmo se articulan demandas de cambio e
institucionalizacin desde el propio rgimen con eventuales presiones desde abajo, es
decir desde la sociedad? 22

Sobre la primera pregunta, los casos comparados muestran que hay una enorme
variabilidad sobre algo que genricamente podemos denominar liberalizaciones .Por

21
La historia si importa. Aunque no se agota en el tema de la transiciones, en este contexto cabe destacar el
rol de la escuela comparativa de Heidelberg , vinculada de manera muy relevante a la figura de Dieter
Nohlen. Vid. Ortiz Richard : Contextos Instituciones y Actores Dieter Nohlen y el estudio de las
instituciones polticas en Amrica Latina Revista de Ciencia Poltica, Santiago
2006,,www.scielo.cl/scielo.php?pid=S0718...script...
22
La nocin de etapas o fases present dificultades considerables .Era difcil especificar porque deba
esperarse que un quiebre condujera hacia el inicio de una transicin (en vez de hacia la anarqua por
ejemplo); o porque una transicin deba progresar a la consolidacin de una democracia plena. La literatura
reconoci esa indeterminacin, siendo as Se tena realmente una teora? Whitehead, L. El lugar de
Chile en los estudios comparados sobre democratizacin en Joignant/Menndez Carrin (eds.) La Caja de
Pandora. El Retorno de la Transicin Chilena Planeta / Ariel ,Santiago 1999 p.239
 10

de pronto no hay un catlogo claramente definido de condiciones cuyo cumplimiento o

no defina el Status del objeto, en segundo lugar la extensin temporal de las fases de
liberalizacin puede variar de una manera notable, tercero, se trata de perodos fluctuantes
y / o coyunturales en cuanto a la extensin y profundidad de los espacios de mayor
libertad individual y colectiva, en donde es perfectamente posible que se produzcan
regresiones autoritarias dependiendo de las lecturas que el rgimen hace de la coyuntura
poltica.

Si se examina el caso brasileo se constata un largusimo proceso de liberalizacin

que se inici hacia 1973, sin condiciones de crisis estructural o del rgimen ni presiones
desde abajo, simplemente porque los militares brasileos asumieron que sus propias
metas al tomarse el poder en 1964 se haban ido cumpliendo. El rgimen por otra parte
gozaba de un alto grado de institucionalizacin que apelaba a complejos mecanismos
normativos y procedimentales, como por ejemplo la existencia de un poder legislativo
con un partido de oposicin y otro de gobierno generado por elecciones semi-
competitivas. En un perodo de ms de 10 aos de liberalizacin, el rgimen ampli y
restringi libertades individuales y modific varias veces las normas electorales a fin de
tener certezas de que era el rgimen quien mantena el control sobre el proceso de
apertura23

En el caso de Brasil , el tema de la liberalizacin fue claramente una decisin

del rgimen Si se examina el caso de Chile , podemos constatar una situacin muy diversa:
All , como consecuencia de la crisis financiera de 1982-1983 se produjo la primera gran
crisis del rgimen en uno de los mecanismos de legitimacin a los cuales apelaba : la
eficiencia econmica , esto deriv en un proceso de movilizacin social y de
repolitizacin de la sociedad 24
.El rgimen debi enfrentar dos ciclos sucesivos de
movilizacin social pero logr reequilibrar su situacin y mantener su propio cronograma
de liberalizacin hasta 1988 , momento en que como se sabe, la oposicin, merced de
transformar su estrategia desde la movilizacin social a la movilizacin
23
Vid Martins, Luciano: La Liberalizacin del Gobierno Autoritario en Brasil en ODonnell, Schmitter,
Whitehead (edits.) p. cit. Vol. 2 pp. 113-147
24
Sobre el concepto Vid: ODonnell y Schmitter: Conclusiones Tentativas Sobre Democracias Inciertas
Vol. 4 (p. cit.) cap 5 pp. 79-92. Sobre la situacin referida en Chile: Vid Araya, E: Chile Zwischen
Authoritarismus und Demokratie Wiss Dissertation, Mainz 1992. Huneeus, C: La Inauguracin de la
Democracia en Chile Reforma en el Procedimiento y Ruptura en el Contenido Democrtico op cit
 11

electoral, logro derrotar a la dictadura apelando a su propio marco normativo. En el

transcurso de este proceso entre 1983 y 19888 los rasgos represivos se atenuaron en
ciertas reas (mayor tolerancia respecto de espacios pblicos para actividades de la
oposicin), peso si dejar de mantener un alto nivel de represin selectiva sobre
determinado tipo de opositores y en algn momento (estado de sitio despus del atentado
contra Pinochet en 1986) tambin intent cerrar la totalidad de los espacios pblicos
ganados por la oposicin , aunque este objetivo no se lleg a lograr.

En otros casos, en donde los procesos de transicin se producen por colapso del
rgimen (Como por ejemplo Argentina o Rumania) y no por mecanismos de pacto, la
fase de liberalizacin puede ser temporalmente tan comprimida que es discutible si
efectivamente se puede explicar el conjunto del proceso como una secuencia
liberalizacin-transicin .Por consiguiente, resulta evidente que este tipo de procesos se
pueden dar bajo condiciones muy diversas.

El concepto de transicin ha sido definido como el intervalo entre un rgimen

poltico y otro 25 , en el cual, la democracia es una de las alternativas posibles, pero no
la nica ni mucho menos que la democracia que emerge lo haga en toda su plenitud y con
garantas de estabilidad futura. Al indicar las caractersticas de este proceso, ODonnell y
Schmitter sealan tres puntos: Primero, que el signo clsico de que una transicin desde
un rgimen autoritario ha comenzado, es cuando los propios lderes autoritarios empiezan
a modificar sus propias reglas de juego en tanto proveer ms garantas de los derechos
polticos, individuales y grupales. Segundo, que durante el proceso de transicin las reglas
de juego no estn bien definidas sino que se encuentran en un estado cambiante y de
fluidez. Tercero, que se da una lucha ardua entre los actores polticos por redefinir reglas
del juego que les beneficien en lo inmediato y en el futuro. Estos tres puntos son
sugerentes en tanto destacan indicadores de la transformacin interna del rgimen previo
a la transicin democrtica, la fluidez e incertidumbre de los procesos de transicin que
modifican los patrones previos establecidos de relaciones polticas, y la importancia del
perodo transicional para los procesos ulteriores en tanto las decisiones que se toman
y el poder que se adquiere

25
: ODonnell y Schmitter op cit , 1986, p.6
 12

durante este perodo de fluidez poltica afectarn el tipo de democracia posible en el

futuro.

En nuestra opinin hay otro enfoque que brinda posibilidades diversas para el
anlisis de estos procesos: Resulta til distinguir entre los factores de tipo gentico que
estn en el origen del proceso y las caractersticas del propio proceso de transicin
(problemas procedimentales. De una u otra manera, lo que est en el inicio de cualquier
proceso de transicin es la crisis del rgimen autoritario, aunque como se seal, no se
debe perder de vista que crisis y colapso de un rgimen (independientemente de sus
caractersticas) no son equivalentes. Un rgimen autoritario puede administrar crisis
sucesivas en el tiempo, aunque evidentemente es difcil pensar que estas crisis no tendrn
impacto en su evolucin.

Por qu los regmenes autoritarios entran en crisis? La respuesta siempre es

multicausal. Una primera respuesta, es porque tienen un carcter de excepcionalidad :
normalmente surgen de la crisis de otro rgimen, por lo tanto su permanencia en el tiempo
se vincula al supuesto tcito (y a su capacidad) de su adaptacin y transformacin, pero
esta situacin tiende a tensionar a sus propios partidarios entre inmovilistas y partidarios
del cambio, (que tiende a asimilarse a la idea de la liberalizacin del rgimen). Por otra
parte, en la medida que la propia crisis y las percepciones de amenaza que estaba en el
origen de la instauracin del rgimen va quedando relegada en el olvido, tambin surgen
entre sus partidarios divergencias respecto del proyecto futuro y los problemas sucesorios.
Adems, transformaciones estructurales en la sociedad, ms expectativas positivas de las
elites autoritarias sobre su propio futuro poltico, como en el caso espaol, pueden
transformar una crisis sucesoria en un exitoso proceso de transicin a la democracia.

En relacin a los factores de tipo estructural, hay que considerar adems

problemas, como por ejemplo crisis econmicas, que tensionan la estabilidad de cualquier
tipo de rgimen, y que en la precariedad de los mecanismos de legitimacin de los
autoritarismos suele hacerlos mas dependientes de recursos como el xito econmico.
 13

Por otra parte, a veces este tipo de crisis estn gatilladas por factores externos,
como por ejemplo situaciones de guerra.En el caso portugus, la transicin fue iniciada
por fracciones del ejrcito que llegaron a la certeza de era imposible obtener una victoria
en la prolongada guerra colonial en frica.26 Dicho efecto fue similar a la derrota de la
dictadura argentina en la guerra de las Malvinas, considerando adems que la decisin
sobre esta aventura se tom en condiciones de crisis econmica. Pero las crisis autoritarias
no son solo producto de guerras; sobre este mismo punto, es indudable que los cambios
operados en la URSS tuvieron un efecto domin en los pases de Europa del Este, en
algunos casos acompaados por la presin desde abajo (Polonia o la DDR) o
simplemente por decisiones al interior de la propia lite del rgimen (Hungra o Bulgaria).
27

Aunque la amplsima gama de casos dificulta las generalizaciones, es posible

sealar que el rol de las oposiciones per se no es decisivo en las fases iniciales en los
procesos de transicin a la democracia, a menos que, su accin se de en consonancia con
otro tipo de factores como los sealados mas arriba. No obstante, la existencia de una
oposicin democrtica es fundamental para que el proceso de transicin a la democracia
pueda completarse y avanzar en la solucin de los problemas de la consolidacin

Desde el punto de vista de los aspectos procedimentales, la literatura comparada

identifica (con variaciones semnticas) dos tipos bsicos: colapso y pacto .En el primer
caso, la transicin, es decir el cambio de rgimen, es producto del colapso de rgimen
autoritario como por ejemplo Argentina (en 1982) o tambin el caso de Nicaragua. La
mayor parte de los casos latinoamericanos y algunos de los de Europa del Este, al igual
que en Espaa, se acercan al segundo. En este tipo de casos, fracciones de las elites
(normalmente los moderados de ambos lados),acuerdan un conjunto de mecanismos
para la transferencia del control del estado, pero que permite que fracciones ligadas al
rgimen anterior conservan cuotas de poder y/o garantas sobre su
26
Vid Maxwell, K. El Derrocamiento del Rgimen y las perspectivas de la transicin democrtica en
Portugal en ODonnell y Schmitter p. cit., Vol. 1 1988, pp. 165-205
27
Vid: Deppe, R / Dubiel, H / Rdel, H (eds.) Demokratischer Umbruch in Osteuropa Suhrkamp 1990
Arias , Alfredo : Transiciones : Las Experiencias de Europa del Este Fundacin CADAL / Pontis
Buenos Aires 2005 www.libroos.es/.../48012-arias-king-fredo-transiciones-la-experiencia-de-europa-del-
este-pdf.html -
 14

futuro en la sociedad generando de paso garantas sobre la estabilidad futura del sistema.
En el caso espaol, es simblico el pacto de La Moncloa, en un sentido equivalente, la
mesa redonda en Polonia entre el rgimen comunista y la oposicin representada por
los dirigentes de Solidaridad28. Sin embargo, en la mayora de los casos la transicin
termina siendo el producto de una sucesin de pactos de diverso alcance, en primer lugar
de pactos en donde diversas fracciones opositoras deciden avanzar por la va de los pactos
(normalmente cuando se constata que expectativas de colapso del rgimen o de una
victoria militar sobre este carecen de viabilidad), segundo cuando se articulan pactos de
gobernabilidad futura, ya sea entre grupos opositores (como la Concertacin de Partidos
por la Democracia en Chile) o entre la oposicin y el rgimen autoritario o al menos
algunas de sus fracciones. Sobre este punto, las oposiciones deben resolver algunos
problemas estratgicos claves como por ejemplo un consenso amplio sobre el tipo de
rgimen futuro (incluyendo cuestiones claves como el tipo de modelo econmico) y el
tipo de estrategias para avanzar en el cambio de rgimen y la posterior consolidacin.

Los casos comparados muestran que la alternativa de pactos o transacciones tiende

a ser ms exitosa en el largo plazo cuando se examina el tema de la estabilidad
democrtica. Evidentemente, plantea una serie de problemas prcticos e interrogantes
ticos sobre las limitaciones con que estas democracias nacen (o renacen), por ejemplo
problemas relativos a justicia en casos de violaciones a los derechos humanos o relativos
a autonomas corporativas (Fuerzas Armadas)29, no obstante, la evidencia histrica
muestra que es perfectamente posible avanzar de manera paulatina y exitosa sobre este
tipo de problemas, pero esto no depende de la naturaleza del procedimiento de transicin
en s, sino de la capacidad de las elites de generar acuerdos y consenso en torno a los
temas bsicos de la transicin.

Crticas, Consolidacin Democrtica y Democratizaciones

28
Vid Paramio L / Suchocka H y otros The Transition to Democracy in Poland FRIDE 2002
www.fride.org/download/CR_polonia_ing_mar02.pdf
29
Vid: Rouquie, A: La Desmilitarizacin y la institucionalizacin de los militares en los sistemas polticos
dominados por los militares en Amrica Latina en ODonnell y Schmitter p. cit., Vol. 3 1988, pp. 171-
213. Varas, A. (edit.) La Autonoma Militar en Amrica Latina Nueva Sociedad , Venezuela 1988
 15

Como se seal al inicio, en la literatura, transicin se define como el perodo que

en que aparecen seales de disolucin del rgimen autoritario y hasta la emergencia de
otro (en el caso de una transicin a la democracia, hasta que constituye otro por la va de
elecciones competitivas) como derivacin de esa definicin y del elemento de incerteza
que lo caracteriza (Przeworsky), la fase de consolidacin democrtica se puede definir
como el momento en donde los distintos actores relevantes del sistema ajustan su propio
comportamiento a la normas del juego democrtico y cuando ya no se perciben riesgos
de regresiones autoritarias30, aunque las tentaciones autoritarias en algunas regiones del
mundo , como Amrica Latina , no pueden ser excluidas del todo, tal como lo muestran
algunos casos recientes (Ecuador, Guatemala) o de ms larga data (Per)

En procesos de transicin va pacto, esta definicin puede ser considerada como

minimalista por lo mucho que deja fuera ( los ajustes de cuentas con un pasado oscuro
por ejemplo) y en particular porque reduce la democracia a cuestiones procedimentales y
acuerdos intraelites .Esa crtica puede ser pertinente, pero el problema descrito se vincula
a los lmites de la conceptualizacin adoptada (cambio de rgimen), aunque por cierto la
totalidad del problema puede ser planteado de otra manera : simplemente usando el
concepto democratizacin, que en ltima instancia nos remite tanto la pregunta por los
significados mltiples de la palabra democracia como a los imaginario sobre las
dimensiones de esta utopa

Obviando aqu las crticas ya reseadas a la literatura transitolgica en cuanto

a la definicin de su campo, es necesario revisar otros aspectos crticos: De manera
paradojal, lo que fue uno de sus aportes, gener una crtica recurrente: el nfasis en
explicar el problema del cambio de rgimen como un problema de competencias y ajustes
entre elites y en donde la teora de la eleccin racional pareca estar

30
El problema central de las transiciones es saber si llevan a la consolidacin democrtica , esto es , a
un sistema de valores en el cual las fuerzas polticas ms relevantes someten sus valores e intereses al juego
incierto de la instituciones democrticas y aceptan los resultados del proceso democrtico .La democracia
est consolidada cuando nadie puede controlar los resultados expost , as como cuando no estn
determinados ex ante y en la medida que tienen lmites predecibles y evocan la obediencia de las fuerzas
poltica relevantes Vid Przeworski , A : Democracy and the Market. Political and Economic Reform in
Eastern Europ and Latin America (Cambridge, NY 1991) p 51 Vid Morlino L: Consolidacin Democrtica
Definicin, Modelos Hipteis en Sntesis N 13 Madrid, 1991. Montoya, Rafael : Algunas reflexiones
sobre los procesos de transicin y consolidacin democrtica en Amrica Latina Revista Mexicana de
Poltica Exterior portal.sre.gob.mx/imr/.../articleswindow.php?id=194
 16

omnipresente 31 , crtica que normalmente se formul en relacin a lo que se exclua y que

es constitutivo de la democracia : la ciudadana. Sin embargo, a mi modo de ver este tipo
de crticas y otras similares32 tienden a construirse desde un deber ser democrtico (por
lo dems absolutamente legtimo) pero no desde la evidencia histrica respecto de cmo
han ocurrido efectivamente los procesos. Particularmente los procesos va pacto son
acuerdos intraelites e independientemente de los roles de la sociedad civil y los procesos
de movilizacin social previos, en las transiciones hay un momento (o momentos) de
desmovilizacin necesaria; otra pregunta diversa es cuanto puede durar esta
desmovilizacin de la sociedad sin que se vea afectada la densidad de la democracia .
Pero como seala Whitehead, tambin la teora sobre transiciones se ha hecho cargo de
estas limitaciones no solo en funcin de estas crticas, sino tambin como una maduracin
vinculada a la amplitud de los casos33

Al llegar finalmente a las preguntas sobre democratizacin, surge el problema de

especificar qu es lo entendemos por democracia. Se refiere la democracia a un conjunto
de procedimientos 34para competir por el poder y tomar decisiones colectivas o

31
Joignant, A. Menndez Carrin: De la democracia de los acuerdos a los dilemas de la polis:
transicin incompleta o ciudadana pendiente? en Joignant/Menndez Carrin (eds.) op cit pp. 9-13
32
Otro tipo de crticas apuntan a que el tipo de enfoques tericos que hemos descrito se orientan a explicar
solo quien gobierna y no como se gobierna y cuanta ciudadana es posible (democracias de baja
intensidad).De una manera implcita subyacen aqu preguntas sobre la construccin de hegemona y la
relacin entre democracia y modelos de desarrollo Vid Osorio, J: Paradojas de la Democracia en Amrica
Latina. Una Crtica a la Teora de la Transicin Democrtica en Sociologa N 46 Mxico, Enero-Agosto
2001
33
En la literatura sobre las transiciones se tendi inicialmente a enfocar en una secuencia de etapas o
fases de la poltica nacional que van desde el quiebre de un rgimen autoritario hasta la consolidacin de
una alternativa democrtica .pero a medida que la discusin avanz y a medida que se ampli la gama de
casos , cada aspecto de este enfoque inicial ha sido sometido a examen crtico .En lugar de mirar la
democratizacin como un problema interno hoy puede ser entendido como global .En vez de concentrarse
en las lites nacionales , ahora se presta atencin a niveles de interaccin mas descentralizados y locales
.En vez de tratar la esfera poltica como un mbito aislado de eventos econmicos y cuestiones ideolgicas
,ahora es entendido como tributario de ellos. Whitehead p. cit. p 238
34
En un sentido limitado, la democracia es efectivamente un conjunto de normas y procedimientos que
articulan la competencia pacfica entre elites y a la vez garantizan la participacin de la mayora de los
ciudadanos (directa o indirectamente), en las decisiones que afectan la sociedad. Sus reglas bsicas son:
1) todos los ciudadanos que han obtenido su mayora de edad tienen el derecho de expresar su opinin
mediante el voto y/o elegir quin expresar su opinin. 2) El voto de cada ciudadano debe tener el mismo
valor. 3) Todos los ciudadanos que tienen derechos polticos deben tener la libertad de votar de acuerdo a
su propia conviccin, que han alcanzado de la manera ms independiente posible, en el contexto de una
competencia libre entre los grupos polticos organizados. 4) Deben existir alternativas reales para elegir
entre ellas. 5) La mayora decide en las decisiones colectivas y en la eleccin de representantes. 6) La
decisin de la mayora no puede restringir los derechos de las minoras, en particular, el derecho de
convertirse en mayora bajo las mismas condiciones. Vid : ODonnell , G : Otra Institucionalizacin en
 17

adems tiene que ver con fines ticos? La democracia es (tambin) un conjunto de
valores (como el pluralismo) que orientan una forma de vida? Incluye la democracia una
dimensin de justicia social en la esfera de las relaciones econmicas y formas de vida?
La extensin de este trabajo excede el tema en cuestin, pero resulta pertinente recordar
35
que la categora ms importante para explicar aquello que denominamos democracia
se vincula a la extensin y densidad de la ciudadana.

El concepto de ciudadana nos remite a la idea de individuos-sujetos, portadores

de derechos cvicos que de manera personal y autoactiva participan en la construccin de
decisiones colectivas (es decir, decisiones polticas). Histricamente la idea de ciudadana
(tanto como el concepto de participacin) han estado vinculados al voto, sin embargo,
nadie aceptara hoy que la nica manera de participar de la vida pblica es que cada cierto
nmero de aos se puede hacer uso de ese derecho. Aunque ambos conceptos son difusos
e histricamente condicionados, es posible afirmar que en las ltimas dcadas, bajo
conceptualizaciones como ciudadana inclusiva, el contenido del concepto se ha hecho
extensivo a la idea de igualdad de derechos36 cvicos, polticos y sociales, tendientes a
garantizar ciertos mnimos de calidad de vida al interior de la sociedad. La concepcin
inicial se vincul histricamente a la construccin y las necesidades de integracin
cultural y territorial del Estado Nacin, la segunda se ha ido desarrollando en el contexto
actual de sociedades insertas en procesos en globalizacin, y con la subsecuente
profundizacin de procesos de diversificacin, atomizacin cultural y de des-
territorializacin.

O'Donnell y otros La Democratizacin y sus lmites despus de la III Ola en La Poltica N 2 Paidos
, Buenos Aires 1996
35
Sartori, Giovanni: Teora de la Democracia (2 Vols.) Alianza , Madrid 1989. Wiessendahl , Elmar :
Moderne Demokratietheorie .Moritz Diester Verlag Frankfurt (M) 1981.Messing Peter / Breit Gotthard
(edits) "Demokratietheorien. Texte und Interpretationen. Wochenschauverlag 2004
36
En el diagnstico de los problemas de la democracia en Amrica Latina se puede sealar el
distanciamiento, prdida de confianza , en sus instituciones poltica representativas Una de las causas
fundamentales de esta crisis poltica es la frustracin que surge al extenderse la percepcin generalizada
de que la vigencia de las libertades fundamentales y la existencia de Gobierno elegidos democrticamente
no ha resultado suficientes para garantizar la consecucin de otros valores igualmente fundamentales como
el acceso a la alimentacin, salud, educacin , empleo y seguridad . Esta percepcin plantea tareas de
enorme magnitud que ataen tanto al Estado como a la sociedad civil La democracia es una forma de
organizacin social que abarca mltiples dimensiones : tanto a la ciudadana , como al rgimen poltico
, al estado , la sociedad como el juicio temporal y normativo este juicio de valor deriva de un contrapunto
histrico entre lo que la democracia es y lo que se aspira colectivamente a que ello sea Alcntara , M y
otros : Contribuciones para un Debate. Cometarios: PRODDAL - PNUD . 2004
www.undp.org/sapnish/proddal/informe pp. 3 5
 18

Como seala Pierre Rosanvallon en el comentario a un texto de Guillermo

37
ODonnell sobre el tema de la democracia en Amrica Latina, la definicin de la
democracia no puede ser nicamente institucional, sino que se debe extender hacia la
inclusin de su dimensin societaria , es decir, la democracia es no slo un tipo de
rgimen poltico sino una forma de vivir en sociedad, pero que tambin es vivida como
una historia , es decir como la experiencia ( y memoria colectiva) de una conjunto de
sujetos sociales. El problema fundamental no sera por tanto determinar idealmente que
es lo que debe ser la democracia, ni tampoco considerar la racionalidad interna de sus
principios, sino de su perspectiva en el tiempo, considerando sus lmites, sus tensiones,
sus carencias y sus despliegues histricos marcados siempre por algunas formas de
incumplimiento. Si esta afirmacin es correcta, como contrapartida el anlisis de la
democracia debiera ser tambin el de las nuevas demandas ciudadanas (sean de manera
articulada o no), los nuevos discursos construidos en torno a ella y las nuevas expectativas
sobre su futuro.

37
Rosanvallon , P Cometarios a ODonnell, G : Notas Sobre el Estado de la Democracia en Amrica
Latina en La Democracia en Amrica. Latina. .Hacia una democracia de ciudadanas y ciudadanos op
cit ( www.undp.org/spanish/proddal )
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