E05 0553 66

2017-8-5 E05-0553-66.
htm
Ponencia de la Magistrada Blanca Rosa Mrmol de Len.
Mediante oficio nmero 2225 de fecha 24 de noviembre de 2005, la Directora General de Justicia
y Cultos del Ministerio de Interior y Justicia, remiti a esta Sala de Casacin Penal del Tribunal
Supremo de Justicia, copia simple de las notas nmeros 4.40/7/2005 y 4.40/8/2005, procedentes de la
Embajada de Austria acreditada ante el Gobierno Nacional, por medio de las cuales solicitan la
detencin preventiva, con fines de extradicin, de los ciudadanos austriacos DIETMAR BHMER y
HARALD LOIDL, quienes se encuentran en Venezuela.
En fecha 5 de diciembre de 2005, se recibe va fax, comunicacin N 4.40/9/2005, enviada por la
Embajada de Austria en Caracas, constante de un folio y diecisiete folios anexos, en el cual informa que
el da mircoles 30 de noviembre de 2005, fueron aprehendidos, con base en una orden de detencin
con fines de extradicin, los ciudadanos austriacos Harald Loidl y Dietmar Bohmer.
La Embajada de Austria, seala que llegada la carta rogatoria a este despacho, se le informe, si la
documentacin est completa, a fin de que, en caso contrario, proceder a la complementacin lo ms
rpido posible.
En fecha 9 de diciembre de 2005 se remiti al Fiscal General de la Repblica copia certificada

del expediente, de conformidad con lo establecido en el artculo 108 numeral 16 del Cdigo Orgnico
Procesal Penal.
En fecha 9 de enero de 2006, se recibi en Secretara oficio N DFGR-DVFG-DGAJ-AI-208-

2005 del 27 de diciembre de 2005, suscrito por el ciudadano Doctor Julin Isaas Rodrguez Daz, Fiscal
General de la Repblica de Venezuela, en la cual expres lo siguiente:
http://historico.tsj.gob.ve/decisiones/scp/marzo/E05-0553-66.HTM 1/28
2017-8-5 E05-0553-66.htm
En el captulo primero, seal que la extradicin de ciudadanos extranjeros se rige por la

normativa legal establecida en el artculo 6, apartes primero, segundo y tercero del Cdigo Penal,
transcribiendo dicha norma.
En el segundo captulo, expresa que de las actas procesales que conforman el presente expediente
se desprende, que contra los ciudadanos Dietmar Bohmer y Harald Loidl, existe una orden de detencin
emanada de la Audiencia de lo Penal de Viena el 22 de noviembre de 2005, por ser sospechosos de
haber cometido los crmenes de grave estafa profesional y el de contribucin a la infidelidad, segn los
artculos 146, 147, 148,2, 153 prrafo 1, 2 y el artculo 12, 2 del Cdigo Penal de Austria.
Transcribe dichos artculos y concluye el captulo sealando que del anlisis de la normativa
precedente se desprende, que los hechos atribuidos a los ciudadanos Dietmar Bohmer y Harald Loidl no
revisten carcter poltico ni conexo con ste, pues los mismos se subsumen en los delitos de Estafa y
Apropiacin Indebida, previstos y sancionados en los artculos 462, 463, 464, numeral 2, 466 y 468 del
Cdigo Penal venezolano, con lo cual se cumple con el requisito de la Doble Incriminacin, en virtud
del cual solo se conceder la extradicin del solicitado, cuando el hecho que se le impute en el pas
requirente constituya delito en el pas requerido. Transcribe los artculos del Cdigo Penal.
En el tercer captulo, el Fiscal General de la Repblica seala que de las transcripciones de las
disposiciones legales del Cdigo Penal de Austria, se evidencia que la pena impuesta por el delito
imputado a los solicitados, no es de muerte ni privativa de libertad superior a treinta aos o a
perpetuidad, lo cual concuerda con nuestra legislacin vigente en la materia, segn lo preceptuado en el
artculo 44 numeral 3 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela y el artculo 94 del
Cdigo Penal. Transcribe los artculos mencionados y el artculo 395 del Cdigo Orgnico Procesal
Penal que dispone lo referente a la extradicin pasiva.
En el captulo cuarto, seala que an cuando entre la Repblica Bolivariana de Venezuela y la

Repblica de Austria no existe tratado de extradicin, la misma es posible de acuerdo con las normas de
derecho internacional y sobre la base de los principios de solidaridad y reciprocidad internacional, a fin
de evitar as la impunidad de los delitos cometidos en los pases extranjeros.
En el captulo quinto, expresa que en cuanto a la detencin en nuestro pas de los ciudadanos
Dietmar Bohmer y Harald Loidl, se advierte que a solicitud de la Fiscal Auxiliar de la Fiscala Primera
del Ministerio Pblico del rea Metropolitana de Caracas, el Juzgado Cuadragsimo Sexto de Primera
Instancia en Funcin de Control del rea Metropolitana de Caracas, en fecha 24 de noviembre de 2005,
decret con fundamento en el artculo 396 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, la privacin judicial
2017-8-5 E05-0553-66.htm
preventiva con fines de extradicin de los referidos ciudadanos, encontrndose actualmente recludos
en el Cuerpo de Investigaciones Cientficas Penales y Criminalsticas.
Y por ltimo seala que el Ministerio Pblico a su cargo, direccin y responsabilidad, opina que
la solicitud de extradicin de los ciudadanos Dietmar Bohmer y Harald Loidl, ambos de nacionalidad
austriaca, solicitada por la Repblica de Austria, se encuentra ajustada a derecho y por lo tanto debe ser
declarada con lugar.
En fecha 7 de diciembre de 2005, se dio cuenta del expediente en Sala, y de conformidad con la
ley se asign la ponencia a la Magistrada quien con tal carcter suscribe la presente decisin.
Para el 14 de febrero de 2006, se convoc la audiencia pblica para or los alegatos de las partes,
a tenor de lo dispuesto en el artculo 399 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, y en fecha 13 de febrero
de 2006, se difiri la misma para el da 23 de Febrero de 2006, vista la suspensin acordada por la Sala.
En fecha 23 de febrero de 2006, de conformidad con el artculo 399 de Cdigo Orgnico Procesal
Penal, se llev a cabo la audiencia oral en el proceso de extradicin solicitado por el gobierno de
Austria contra los ciudadanos DIETMAR BHMER y HARALD LOIDL, con la asistencia de los
solicitados, su defensa privada, la representante de la Embajada de Austria con su apoderado y la
representacin de la Fiscala General de la Repblica Bolivariana de Venezuela, quien consign un
escrito.
Cumplidos los dems trmites procedimentales, esta Sala pasa a decidir sobre la procedencia o
no de la solicitud de extradicin presentada por el Gobierno de Austria, de los ciudadanos DIETMAR
BOHMER y HARALD LOIDL.
De la orden de detencin emanada de la Audiencia Regional de lo Penal de Viena en fecha 22 de

noviembre de 2005, los hechos por los cuales se gener la solicitud de Extradicin pasiva, presentada
por el Gobierno de Austria, son los siguientes:
Haber incluido, entre 1992 y 2005, con el dolo de obtener por la repetida infraccin contnuos
ingresos, a clientes interesados en invertir dinero en fondos de inversiones, a entregarles
cantidades que exceden claramente 100 millones de Euros, ingresndolas en los Fondos AMIS
Funds SICAV y TOP TEN MULTIFONDS SIVAC, ambos con sede en Luxemburgo, que se
encontraron bajo su poder de disposicin econmica, para enriquecerse a si mismos a terceros
mediante el ingreso injustificado de cantidades de aproximadamente 48 millones de Euros,
principalmente bajo el ttulo de comisiones; as como (sic).
Entre 2000 y 2005, haber abusado de la facultad, que les fue concedido mediante contrato, de
disponer sobre el patrimonio de la AMIS Asset Management Vermgensverwaltung AG, de la
AMIS Financial Consulting AG, de la TRANSCONTINENTAL FUND ADMINISTRATION
Ltd. As como de los Fondos arriba mencionados con personalidad jurdica, en parte a sabiendas
2017-8-5 E05-0553-66.htm
actuando ellos mismos y en parte ordenndolo a personas facultadas, sacando ilcitamente otros
21,9 millones de Euros aproximadamente del patrimonio de los arriba mencionados mediante
transferencias injustificadas, por lo que las sociedades antedichas sufrieron daos del mismo
valor, as como.
Entre verano del ao 2000 y el ao 2005, haber abusado de la facultad, que les fue concedido
mediante contrato, de disponer sobre el patrimonio de la TOP TEN MULTIFONDA SIVAC, de
la AMIS FUNDS SICAV y sobre el capital de clientes invertido en el Fondo VARIO INVEST,
en parte a sabiendas actuando ellos mismos y en parte ordenndolo a personas facultadas,
suscribir por un valor de 12,9 millones de Euros emprstitos de la I&E Holding Inc. (ahora I&E
Group), domiciliada en EE.UU de la que son propietarios los seores BHMER y LOIDL,
invertir en estas sociedades y de esta manera apropiarse los sospechosos del capital de clientes,
entre otras, comprando inmuebles para la propiedad personal de ellos mismos, por que la arriba
mencionada SICAV y los clientes de Fondo VARIOS INVEST sufrieron daos en su patrimonio,
y por tanto, haber cometido el crimen de grave infidelidad segn art. 153, prr, 1, 2 C.P. que ser
castigado con la pena privativa de libertad de uno hasta diez aos.
Los sospechosos se dedicaron al negocio de gestin de patrimonio incumpliendo numerosas
disposiciones legales destinadas a proteger a los inversores, por lo que ambos fondos fueron
suspendidos por las autoridades luxemburgueses competentes con orden del 4.3.2004 hasta el
9.5.2005.
A travs de una amplia red de sociedades, donde una sociedad tiene participacin en el capital de
otra y en parte tienen su sede en Austria, en parte en destinaciones off-shore y en parte en otros
pases, as como a travs de distribuidores obtuvieron clientes que queran invertir en los
antedichos fondos con personalidad jurdica. Estos clientes pagaron las comisiones y gastos con
personalidad jurdica. Estos clientes pagaron las comisiones y gastos acordados; a consecuencia,
result una afluencia de al menos 100 millones de Eur. Del capital invertido a estas sociedades
dominadas econmicamente por los sospechosos por ostentar la posicin de rganos de las
misma, la posesin de participaciones o de hecho. Haban proyectado y acordado de antemano
que del patrimonio de los fondos, alimentados mediante los pagos de los clientes, cantidades no
pactadas con los clientes se iban retirar bajo el ttulo de comisiones de cierre de contratos y bajo
otros ttulos pasndolos a los sospechosos as como a persona determinadas por los mismo.
Llevando a cabo este plan de hechos, los sospechosos y otras personas en combinacin variada
dieron orden de retirar estas cantidades por lo que qued considerablemente mermado el
patrimonio de los Fondos y, a consecuencia, los clientes sufrieron daos patrimoniales. El hecho
de que aquellos clientes que exigieron desembolsos los obtuvieren en su totalidad, no cambia los
hechos, dado que as se mermaba tanto ms el fondo de cobertura para los inversores restantes.
Tampoco se comunic a los clientes el retiro de estas comisiones no acordadas, que tampoco
pudo deducirse de los extractos de depsito y estados de cuenta a su disposicin.
Existe adems la fundada sospecha que los sospechosos mismo malversaron parte del patrimonio
de las sociedades arriba mencionadas y que stos en parte, haciendo uso de su exclusiva posicin
econmicamente dominante sobre las compaas entrelazadas. As a base de las pesquisas
practicadas por el comisario del gobierno existe la situacin de sospecha que se hayan producido
pagos de relevancia penal destinados a la AMIS Financial Consulting AG por un valor de 7
millones de Euros; pagos sin ttulo jurdico destinados a la LUCE, S.A. de 4,2 millones de Euros,
a la INTERORG AG DE 1,8 millones de Euros, la transferencia de un depsito al nombre del
primer sospechoso de un valor de 400.000 Euros y la sustraccin de otros valores patrimoniales
de un valor de 8,5 millones.
La sospecha de hecho se basa en las indagaciones policiales, en particular en las denuncias del
Organismo de vigilancia del mercado financiero de Austria (FMA) y del Ldo. Erinch Fenner as
2017-8-5 E05-0553-66.htm
como en los datos complementarios obtenidos por el comisario del gobierno de la AMIS
Financial Consulting AG, nombrado por el FMA.
Del contenido del expediente que cursa por ante esta Sala, se aprecian los siguientes recaudos:
En el folio 54 del expediente cursa escrito de fecha 24 de noviembre de 2005, suscrito por la
Fiscal Auxiliar Primera (encargada) del Ministerio Pblico del rea Metropolitana de Caracas,
interpuesto por ante la Unidad de Registro y Distribucin de documentos, en el cual solicita al Juzgado
de Primera Instancia en Funciones de Control del Circuito Judicial Penal del rea Metropolitana de
Caracas, se acuerde la medida de privacin Judicial de Libertad con fines de extradicin de los
ciudadanos Harald Loidl y Dietmar Bohmer, quienes se encuentran requeridos por la Audiencia
Regional de lo Penal de Viena, segn solicitud formulada por la Embajada de la Repblica de Austria, a
cargo de la Embajadora Marianne Dacosta, remitiendo fotocopia de la orden de arresto internacional N
2005/49358, proveniente de INTERPOL Viena (Circular Roja) y fotocopia de la Solicitud de Detencin
Preventiva, con fines de extradicin de los mencionados ciudadanos.
En el folio 100 del expediente cursa decisin emitida por el Juzgado Cuadragsimo Sexto de
Primera Instancia de Control de la Circunscripcin Judicial del rea Metropolitana de Caracas, vista la
solicitud presentada por la representacin fiscal, decidi en los siguientes trminos:
PRIMERO: Identificacin de los Imputados:
DIETMAR BOHMER, de nacionalidad austriaca, natural de Graz Austria, nacido en fecha
22/08/70, residenciado en A-2372 Giessbul 14/ casa 4.
HARALD LOIDL, de nacionalidad austriaca, nacido el 27-07-72, en Linz, Austria.
SEGUNDO: Enunciacin de los Hechos: Se inici la presente averiguacin mediante solicitud
formulada por la Embajada de Austria, en la cual se desprende que los mencionados ciudadanos
se les sigue investigacin por la presunta comisin del delito de Estafa Profesional conforme a
los artculos 146, 147 prrafo 3, 148 2 caso y 12 2 caso del Cdigo Penal de Austria y el
crimen de Grave Infidelidad segn el artculo 153 prrafo 1,2 12 del Cdigo Penal de Austria.
Los ciudadanos austriacos Harald Loidl y Dietmar Bohmer son sospechosos de haber estafado
(Estafa Profesional Agravada) una suma de aproximadamente 150 a 160 millones de euros,
ocasionado dao a alrededor de 16.000 personas. En este momento se encuentran entre las
personas mas buscadas de Austria.
TERCERO: Razones de Hechos y de Derecho en que se funda la decisin: Del detenido y
minucioso examen de las actuaciones, observa quien aqu decide que se encuentra acreditada la
existencia del hecho punible que no se encuentra prescrito, los cuales, se advierte, ha sido
presuntamente perpetrado por los ciudadanos de nacionalidad austriaca Dietmar Bohmer y
Harald Loidl. Tal hecho ilcito se tipifica como Estafa profesional conforme a los artculos 146,
147 prrafo 3, 148 2 caso y 12 2 caso del Cdigo Penal de Austria y el crimen de Grave
Infidelidad segn el artculo 153 prrafo 1,2 12 del Cdigo Penal de Austria.
DECISIN: Por todos los razonamientos antes expuestos, este Juzgado Cuadragsimo Sexto de
Primera Instancia de Control de la Circunscripcin Judicial del rea Metropolitana de Caracas,
Administrando Justicia en nombre de la Repblica Bolivariana de Venezuela y por Autoridad de
la Ley, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 396 del Cdigo Orgnico Procesal Penal,
DECRETA LA PRIVACIN JUDICIAL PREVENTIVA DE LIBERTAD CON FINES DE

2017-8-5 E05-0553-66.htm
DECRETA LA PRIVACIN JUDICIAL PREVENTIVA DE LIBERTAD CON FINES DE

EXTRADICION a los ciudadanos DIETMAR BOHMER y HARALD LOIDL, por los delitos
de Estafa profesional conforme a los artculos 146, 147 prrafo 3, 148 2 caso y 12 2 caso del
Cdigo Penal de Austria y el crimen de Grave Infidelidad segn el artculo 153 prrafo 1,2 12 del
Cdigo Penal de Austria. Quedando los prenombrados ciudadanos a la Orden de la Sala de
Casacin Penal del Tribunal Supremo de Justicia de conformidad con lo establecido en los
artculos 396 y 397 del Cdigo Orgnico Procesal Penal.
En el folio 181 del expediente riela Acta de Presentacin del Aprehendido por parte de la
Representante del Ministerio Pblico por ante el Juzgado Trigsimo Tercero de Primera Instancia en
Funcin de Control del Circuito Judicial Penal del rea Metropolitana de Caracas, en el cual se dej
constancia al cederle la palabra al representante de la Vindicta Pblica, en los siguientes trminos:
Presento a los ciudadanos DIETMAR BOHMER y HARALD LOIDL, quienes fueron
aprehendidos por funcionarios de INTERPOL del Cuerpo de Investigaciones Cientficas Penales
y Criminalsticas, Cdigo Orgnico Procesal Penal, en ocasin de la Medida de Privacin
Judicial preventiva de Libertad, a los fines de su extradicin, previa orden acordada por el
Juzgado 46 de Primera Instancia en Funciones de Control del Area Metropolitana de Caracas,
de fecha 25 de Noviembre de 2005, es por ello que los funcionarios de la Interpol realizan la
aprehensin de los mismos. Luego se trasladaron al apartamento de los ciudadanos, donde se
encontraron una serie de elementos que estn bajo resguardo y a la orden de la Fiscala Primera
del Ministerio Pblico. Dndole cumplimiento a la orden del 46 de Control, luego fueron
trasladados a la sede del Juzgado a los fines de ser presentados y su posterior extradicin a
Austria. Solicito que la presente investigacin se siga por la va del procedimiento de extradicin
a los referidos ciudadanos. Es todo.
En el folio 208 del expediente cursa comunicacin N 4.40/12/2005, enviada por la Embajada de
Austria en Caracas, en la cual anexan en original los siguientes recaudos:
1.- Documento firmado por la Audiencia Regional de lo Penal de Viena, dirigido al Ministerio
del Interior y Justicia de la Repblica Bolivariana de Venezuela para la comisin rogatoria de
extradicin y solicitud de ordenar la detencin preventiva previa de los ciudadanos Dietmar Bohmer y
Harald Loidl, de fecha 22 de noviembre de 2005 (documento con traduccin legalizada del alemn al
espaol).
2.- Documento en idioma alemn de la comisin rogatoria de extradicin y solicitud de ordenar

la detencin preventiva previa de los ciudadanos Dietmar Bohmer y Harald Loidl.
3.- Orden de detencin del ciudadano Harald Loidl, de nacionalidad austriaca, expediente N 274
Ur363/05, de la Audiencia Regional de lo Penal de Viena, suscrita por la Juez Dra. Birgit Kail, de fecha
22 de noviembre de 2005 (documento con traduccin legalizada del alemn al espaol).
2017-8-5 E05-0553-66.htm
4.- Orden de detencin del ciudadano Harald Loidl en idioma alemn, de fecha 22 de noviembre
de 2005.
5.- Orden de detencin del ciudadano Dietmar Bohmer de nacionalidad austriaca, expediente N
274 Ur363/05, de la Audiencia Regional de lo Penal de Viena, suscrita por la Juez Dra. Birgit Kail, de
fecha 22 de noviembre de 2005 (documento con traduccin legalizada del alemn al espaol).
6.- Orden de detencin del ciudadano Dietmar Bohmer en idioma alemn, de fecha 22 de
noviembre de 2005.
En fecha 12 de enero de 2006, se recibi en la Secretara de la Sala de Casacin Penal del

Tribunal Supremo de Justicia, documentacin relacionada con la solicitud de extradicin de los
ciudadanos Dietmar Bohmer y Harald Loidl, enviada por la Embajada de Austria, en la cual se pueden
apreciar los siguientes recaudos:
1.- Informe complementario de la comisin rogatoria de extradicin del 22 de noviembre de

2005, de la Audiencia Regional de lo Penal de Viena (documento traducido del idioma alemn al
espaol), del cual se desprende lo siguiente:
II- Extradicin por actos delictivos adicionales: II.B: Nuevos hechos: (6) Las investigaciones
practicadas en el nterin por la Audiencia Regional de lo Penal de Viena, el Ministerio Fiscal de
Viena, las autoridades de seguridad de Austria y las autoridades extranjeras contactadas dieron
como resultado la extensin del procedimiento penal contra el Lic. Dietmar Bohmer y Harald
Loidl, ahora existe tambin fundada sospecha contra los arriba mencionados por los hechos
enumerados a continuacin.. (11) Hecho 8: Mediante las acciones descritas en los hechos 2
hasta el 4 han evadido el patrimonio de la AMIS-A y de la AFC as como de las dems
sociedades del grupo AMIS impidiendo o mermando la satisfaccin de los acreedores por un
valor de 70 millones. BOHMER y LOIDL resultan por tanto fundadamente sospechosos de haber
cometido tambin el crimen de grave quiebra fraudulenta conforme al art. 156, prr. 1, 2 C.P de
Austria, que ser castigado con la pena privativa de libertad de uno hasta diez aos.. (12)
Hecho 9: Resultan fundadamente sospechosos de haber constituido en el ao 1999 una
asociacin criminal y, desde entonces hasta principio del otoo de 2005 haber participado en sta
como jefesPor tanto, el Lic. Dietmar Bohmer y Harald Loidl resultan fundadamente
sospechosos de haber cometido el delito de formacin de una asociacin criminal conforme al
art. 278 prr. 1 C.P de Austria que ser castigado con la pena privativa de libertad de hasta 3
aos...III.D: Sobre los cargos de los procesados cuya extradicin se solicita:45) Segn los
conocimientos adquiridos hasta la fecha, eran los procesados BOHMER y LOIDL los que
constituyeron el ncleo esencial del sistema AMIS. Estaban controlando completamente esta red
de compaas debido a su posicin de socios y titulares de cargos(46) La sociedad central del
grupo AMIS, la AMIS-A era en su totalidad propiedad de BOHMER y LOIDL hasta el 31 de
marzo de 2005 y hasta el 5 de julio de 2005 de dos terceras partes. Adems, del 3 de marzo de
1999 hasta el 7 de junio de 2000 BOHMER era apoderado y a partir de esa fecha hasta el 27 de
mayo de 2005 director de AMIS-A. LOIDL ostent el cargo de director del 3 de marzo de 1999
2017-8-5 E05-0553-66.htm
hasta el 1 de julio de 2003 y a partir de esta fecha era miembro del consejo de
administracin.
2.- Cuadro de la actividad mercantil que realizaban los ciudadanos Dietmar Bohmer y Harald
Loidl, marcado anexo A (documento traducido del alemn al espaol).
3.- Disposiciones relevantes del Cdigo Penal de Austria, marcado anexo B (documento
traducido del idioma alemn al espaol).
4.- Copia certificada del documento en idioma alemn del Informe complementario de la
comisin rogatoria de extradicin del 22 de noviembre de 2005, de la Audiencia Regional de lo Penal
de Viena.
5.- Cuadro de la actividad mercantil que realizaban los ciudadanos Dietmar Bohmer y Harald
Loidl, marcado anexo A (documento en idioma alemn).
6.- Documento en copia simple sobre las disposiciones relevantes del Cdigo Penal de Austria,
marcado anexo B (documento en idioma alemn).
En fecha 23 de enero de 2006, el abogado Jos Antonio Bonvicini Rua, present ante la Sala de
Casacin Penal, solicitud para trasladar al Centro Mdico de Caracas al ciudadano Harald Loidl, con el
fin de realizarle una evaluacin mdica. Anexa informe mdico emitido por el Dr. Guillermo Paz
Combes.
En fecha 23 de enero de 2006, el abogado Juan Carlos Gutirrez Ceballos, mediante diligencia,
consign Poder otorgado por la ciudadana Marianne Dacosta, en su carcter de Embajadora de la
Repblica de Austria, para actuar por ante esta Sala en el procedimiento de Extradicin en contra de los
ciudadanos Dietmar Bohmer y Harald Loidl.
En el folio 316 riela comunicacin N 4.40/3/2006 del 19 de enero de 2006, enviada por la
Embajada de Austria en Caracas, en la cual solicitan formalmente le sean entregados los bienes y
objetos que le fueron decomisados a los ciudadanos Dietmar Bohmer y Harald Loidl, actualmente
detenidos a la orden del Supremo Tribunal, con fines de extradicin a solicitud de las autoridades
judiciales de la Repblica de Austria.
Igualmente expresan que la solicitud se hace en virtud de que dichos bienes y objetos
constituyen, a su entender, elementos del cuerpo del delito cometido por los mencionados detenidos.
2017-8-5 E05-0553-66.htm
Los objetos solicitados por la Embajada de Austria, se detallan a continuacin:
...dos (2) laptop Sony, serial J00C445, con bolso y accesorios, un (1) maletn, marca Luis
Vuitto, negro, con efectos personales de Harald Loidi, dos (2) tarjetas electrnicas, de las cuales
una (1) marca Sony Eriscsson, serial CE0682, y una (1) marca Spring, serial 4B072A68, una (1)
chequera de Travellers Cheks en el nombre de Harald Loidl, Banco Wachovia N.A., un (1)
maletn, marca Marlboro, con documentos de Dietmar Bhmer, un (1) telfono marca Nokia, un
(1) telfono marca Motorola, un (1) telfono marca Siemens, una (1) calculadora marca Casio,
un (1) dictfono marca Sony, dos (2) relojes, cuarenta y tres (43) billetes de EUR 500,00, setenta
y tres (73) billetes de ERU 100,00, doce (12) billetes de Bs. 50.000,00, cuarenta y siete (47)
billetes de Bs. 20.000,00, ocho (8) tarjetas de crdito en el nombre de Dietmar Bhmer, seis (6)
tarjetas de crdito en el nombre de Harald Loidl y tres (3) pendrive....
En fecha 24 de enero de 2006, los abogados Luis Armando Garca Sanjuan y Jos Antonio
Bonvicini Rua, introdujeron escrito por ante la Sala de Casacin Penal, en la cual expresan lo siguiente:
...En fecha 19 de enero de 2006, la Embajada de Austria hace una solicitud, que cae en un claro
desconocimiento de este procedimiento de extradicin ya que tal pedimento de bienes y efectos
personales de nuestros defendidos, ni siquiera han sido solicitados por auto emanado de la
Fiscala del Ministerio Pblico, y el rgano Jurisdiccional de Austria, por lo cual no tiene ningn
asidero jurdico tal pedimento.
Segundo, de igual forma esta Representacin Diplomtica, quizs por el mismo desconocimiento
del derecho han tenido la osada de sealar que dichos bienes y objetos constituyen el cuerpo del
delito cometido por los detenidos, cuando de la documentacin consignada al expediente por esa
misma representacin de la Embajada Austriaca, del contenido de la investigacin de acuerdo a
la documentacin emanada de la Fiscala y Tribunal Austriaco, en los dos grupos de legajos de
actuaciones, lo que cursa en ese pas es un principio de investigacin por un supuesto fraude
donde ni siquiera se ha producido acto conclusivo alguno y mucho menos acusacin particular
contra alguno de nuestros representados, as pues de conformidad a lo dispuesto en nuestra
normativa constitucional y adjetiva penal, una vez concluido este novedoso procedimiento de
extradicin pasiva que consideramos debe ser negado por alegatos que abundaremos en su
oportunidad, debern ser devueltos dichos bienes y efectos personales a nuestros defendidos....
En fecha 18 de febrero de 2006, la Sala acord solicitar al Ministerio del Interior y Justicia, para
que a travs del Servicio de Medicatura Forense se practicase el reconocimiento Mdico Legal
solicitado por la defensa.
Al folio 326, riela comunicacin enviada por la Directora General de Justicia y Cultos, Geraldine
Lpez Blanco, mediante la cual informa acuse de recibo de oficio N 2 de fecha 18/01/2006, enviado
por la Sala a esa Direccin General, y a su vez informa que se acord la prctica del reconocimiento
mdico legal al ciudadano austriaco Harald Loidl a quien se le sigue un procedimiento de extradicin.
En fecha 13 de febrero de 2006, el abogado Juan Carlos Gutirrez Ceballos, apoderado de la

Embajada de Austria, mediante diligencia, consign en veintidos folios tiles, el Segundo Informe
2017-8-5 E05-0553-66.htm
Complementario de la Comisin Rogatoria de Extradicin del 22 de noviembre de 2005, de la

Audiencia Regional en lo Penal (documento traducido del idioma alemn al espaol), y un anexo
marcado A, de las disposiciones relevantes del Cdigo Penal de Austria (documento traducido del
idioma alemn al espaol).
En fecha 17 de febrero de 2006, se recibe va correspondencia en esta Sala, oficio N 0217 del 16
de febrero de 2006, suscrito por la ciudadana licenciada Lesami Abreu Rivera, Directora General del
Despacho del Ministerio del Interior y Justicia, original del Reconocimiento Mdico Legal practicado al
ciudadano austriaco Harald Loidl, suscrito por los mdicos forense Expertos: Carmen Arias y Maribel
Yoris, adscritas a la Coordinacin Nacional de Ciencias Forenses del Cuerpo de Investigaciones
Cientficas, Penales y Criminalisticas.
En fecha 21 de febrero de 2006, se recibi en la Sala va correspondencia oficio N 0376 del 17

de febrero de 2006, escrito enviado por el ciudadano Rolando Figueroa Martnez, Director General de
Justicia y Cultos del Ministerio del Interior y Justicia, mediante el cual informa el resultado del
reconocimiento mdico legal practicado al ciudadano Harald Loidl, en el que se determin que su
estado general es satisfactorio.
En fecha 22 de febrero de 2006, la Sala recibi va correspondencia oficio N 182-06, enviado

por el Juzgado Cuadragsimo Sexto de Primera Instancia en Funciones de Control del Circuito Judicial
Penal de rea Metropolitana de Caracas, con el cual remite constante de cincuenta y dos (52) folios
tiles, actuaciones complementarias relacionadas con la solicitud N 228-05 nomenclatura de ese
Juzgado, seguido a los ciudadanos Dietmar Bohmer y Harald Loidl.
En fecha 22 de febrero de 2006, el abogado Juan Carlos Gutirrez Ceballos, apoderado de la

Embajada de Austria, consign los siguientes documentos:
Marcados con la letra A:

1.- Acta de entrevista interpuesta por la ciudadana Mnica Irmgard Klaudusz (apoderada desde
fines del ao 2001 antes encargada del servicio de clientes), en fecha 8 de noviembre de 2005, ante la
Polica Federal de Viena (documento traducido del idioma alemn al espaol), en el cual se puede leer:
Yo saba desde hace aproximadamente dos aos que Bohmer y Loidl fungan como
Directores de TFA, pero no pens nada ms. Es igualmente normal que las empresas tengan en
forma interna, participaciones y tampoco supe que Bohmer y Loidl estaban participando en TFA.
De todas maneras no lleg a realizarse traspaso alguno ya que dentro del marco de la inspeccin
de la documentacin por parte del Partnerbank se determinaron diferencias acerca del valor real
del fondo de Luxemburgo. Acto seguido, he perseguido tales diferencias, he pedido valores del
curso, y despus he comparado tales datos del sistema de informacin con las listas procedentes
de Luxemburgo. En dichas listas de existencia se especifican concretamente los valores de los
2017-8-5 E05-0553-66.htm
distintos fondos. He comparado las sumas existentes de todas las inversiones de los clientes con
las sumas totales de la lista existente, procedente de Luxuemburgo, en forma global. Fue
entonces cuando por primera vez determin que existe una diferencia de aproximadamente 35
millones de euros. Que dicho dinero y ms todava, estaba faltando. No lo saba todava en
aquel entonces. En el as llamado programa de Investor no haba posibilidad para revocar los
depsitos individuales e indiqu la programacin de tales herramientas. Despus, a principios
del mes de agosto de 2005, he empezado a calcular las diferencias efectivas y he determinado las
ya mencionadas, aproximadamente 70 millones. Ello lo he comunicado en forma contnua a
todos los participantes (Mitterr, Martineau, a los colaboradores de Deeloite, Mag Thiele
(Abogado), y FMA, seguro que saba de este pequeo hueco y todos ellos fueron informados
continuamente, segn interrogatorios.
2.- Acta de entrevista interpuesta por el ciudadano Mario Hanika (miembro de la Junta Directiva
de AMIS), en fecha 8 de noviembre de 2005, ante la Polica Federal de Viena (documento traducido del
idioma alemn al espaol), en el cual expuso:
Desde el 1.2.2005 hasta el 16.3.2005 soy miembro de la Junta Directiva de Ventas de la
Empresa AMIS Financial Consulting AG, y desde el 2.6.2005 hasta la fecha, nuevamente
miembro de la Junta Directiva de Ventas de Empresa AMIS Financial Consulting AG. El
16.3.2005 me retir de la empresa por las siguientes razones, porque los otros miembros de la
Junta Directiva, BHMER y MITTER, me ocultaron circunstancias importantes, las cuales
salieron a la luz durante una reunin en la FMA el 16.3.2005 (inicio de las investigaciones
masivas por parte de la FMA).
Estas razones fueron:
1) El emprstito no cotizado de la I&E era propiedad del seor LOIDL y del seor BHMER.
En el ao 2003 y 2004 se invirti en el producto de administracin de patrimonio Vario Invest,
hasta el 90% en este emprstito, y eso representa un delito segn la WAG (WAG= Ley sobre la
Supervisin de Ttulos-Valores) (conflicto de intereses), lo que tiene como consecuencia el retiro
de la concesin de gerencia. Esto sucedi entonces despus de aprox. Semanas.
2) Para la fecha del 16.3.2005, estaban suspendidos los SICAV (fondos en Luxemburgo), y yo
como miembro de la Junta Directiva no vea ninguna posibilidad de saneamiento en la Junta
Directiva de la empresa.
Por ello, aconsejado por mi abogado Dr. BRANDL, me retir de la empresa por razones
importantes.
3.- Acta de entrevista interpuesta por el ciudadano Wolfgang Beisskammer (empleado de la

empresa AMIS), en fecha 8 de noviembre de 2005, ante la Polica Federal de Viena (documento
traducido del idioma alemn al espaol), en el cual expuso:
Sobre estas circunstancias comprobadas por el Comisario de Gobierno, que tambin fueron
hechas de mi conocimiento ahora, estoy informado recin desde aprox. mediados de agosto. Me
enter de ello, porque haban incongruencias en el acuerdo de registro entre AMIS y el Banco
Partnerbank Linz, este banco deba hacer las veces de nominado despus de levantada la
suspensin. Al respecto le inform, aproximadamente en julio o agosto de 2005, al Lic.
MITTER, quien siempre me tranquilizaba. Hicimos averiguaciones sobre el acuerdo de registro,
y como observamos irregularidades, nosotros (el colega HANIKA, el abogado Dr. BRANDL, un
directivo del socio DELOITE representado por el Dr. HOHENTANNER y mi persona)
informamos, creo que el 28.08.2005, a la FMA. En el transcurso de las propias averiguaciones,
2017-8-5 E05-0553-66.htm
ya estas irregularidades fueron comprobadas por nosotros, y el dficit por nosotros calculado era
de aprox. 60 70 millones de Euros. De que estas irregularidades podan producirse, slo lo
podamos presumir. Recin mediante la implantacin de un software de la empresa I-Tem,
pudimos comprobar un dficit por el monto arriba indicado
b) En el perodo desde junio de 2003 hasta enero de 2004, hubo pagos a Lucie S.A, a cargo del
depsito del AMIS Vario Invest, por un monto de aprox. 2,0 millones de Euros. Estos pagos no
se encuentran registrados ni en el sistema de administracin de clientes, ni en la contabilidad
.Al seor LOIDL lo vi en la empresa aproximadamente unas tres veces por un tiempo de una
hora y media hora en total. Nunca fue mi supervisor y desde que estuve en la empresa, l
tampoco trabajaba ya en bienes. Si bien yo estaba en conocimiento de que es amigo de
BHMER, que en Estados Unidos (Florida) maneja una empresa inmobiliaria y que tambin se
encontraba en la Junta Directiva en la Casa Matriz, para m, como Jefe de Ventas, esto era de
poca importancia.
El que existiera, en la poca de suspensin, un mercado secundario para participaciones de los
productos AMIS nos fue ocultado, o vendido de una manera muy plausible por BHMER y
MITTER, hacindonos presumir que el flujo de dinero se originaba dentro de la empresa debido
a la liquidacin de reservas. Hasta que nos dimos cuenta que algo no andaba bien con estos
flujos de dinero, el asunto ya era tan engorroso que slo podamos esperar que la suspensin
fuera pronto levantada y nosotros pudiramos despus sanear este asunto.
4.- Acta de entrevista interpuesta por la ciudadana Veronique Marie Jacqueline Martineau
(miembro de la Junta Directiva de AMIS), en fecha 6 de diciembre de 2005, ante la Polica Federal de
Viena (documento traducido del idioma alemn al espaol), en la cual expuso:
En el sistema de administracin de clientes Investor se indicaban, a solicitud, slo los
importantes en Euros. Yo hice la observacin de que esto no era correcto y que tambin deban
aparecer las participaciones de cada uno de los clientes. Sin embargo, el Sr. BHMER no me
hizo caso. La diferencia no era para m averiguable
Este monto lleg a ser de mi conocimiento en agosto del ao en curso, recin despus de unas
averiguaciones; esto fue posible por reprogramacin del Investor. Seguro sabamos de un
dficit en agosto de 2005. Una sospecha ya surgi en julio, durante los preparativos para la
designacin del banco asociado Linz como nominado para SICAV. Esta circunstancias ya fue
notificada el 03.08.2005 a la FMA. Durante esta conversacin y denuncia hubo primeramente un
apaciguamiento por parte de la FMA y se nos pidi averiguar la magnitud del dficit y
priorizar y pagar los casos graves. Inicialmente se hizo caso omiso a nuestra solicitud de
designar un Comisario de Gobierno. Recin a raz de nuestra constante insistencia se design el
08.09.2005 un Comisario de Gobierno.
5.- Acta de entrevista interpuesta por la ciudadana Veronique Marie Jacqueline Martineau
(miembro de la Junta Directiva de AMIS), en fecha 10 de noviembre de 2005, ante la Polica Federal de
Viena (documento traducido del idioma alemn al espaol), en la cual expuso:
Con respecto a los balances anuales para los fondos AMIS y SICAV puedo decir que todava
para el ao 2004 no han sido terminados. Existe tambin la posibilidad que tal informe anual ya
no sea terminado. Es el caso de que pueda encontrar un borrador en la oficina lo enviar. Sin
2017-8-5 E05-0553-66.htm
embargo, no estoy seguro si tal borrador realmente existe. Para el Top Ten Multifondos SICAV
si existe un balance auditado del 1004. Este s lo enviar.
Marcados con la letra B:

1.- Denuncia presentada en fecha 30 de septiembre de 2005, por los ciudadanos Christian Riemer
y Birgit Puck, en su condicin de Jefe de Divisin de Supervisin integrada y Jefe de Departamento,
respectivamente, de la Superintendencia del Mercado Financiero (FMA) ante la Fiscala de Viena
(documento traducido del idioma alemn al espaol), en el cual se desprende lo siguiente:
Sospecha de acciones punibles que se persiguen de oficio relacionados con las operaciones
comerciales de las empresas Amis Financial Counsulting AG y Amis Asset Management
Investment Services AG.
Denuncia de conformidad con el Art. 84 del Cdigo de Enjuiciamiento Criminal de Austria.
La FMA tuvo conocimiento de la siguiente situacin en relacin con la actividad comercial de
las empresas AMIS Financial Consulting Ag (llamada de ahora en adelante AFC) y AMIS
Asset Management Investment Service AG (llamada de ahora en adelante AMIS AG)
1.- AMIS FINANCIAL CONSULTING AG
Mediante notificacin de la FMA de fecha 20 de septiembre de 2002, se le otorg a la AFC una
licencia para la prestacin de servicios financieros de carcter comercial de conformidad con el
Art. 19, prrafo 2 de la Ley relativa a la supervisin de valores (WAG, por sus siglas en alemn)
en conexin con el Art. 1 Z 19 letra a y c de la Ley de Bancos (BWG, por sus siglas en alemn).
Mediante notificacin de fecha 2 de diciembre de 2002, la FMA otorga una ampliacin de la
licencia de AFC con efecto retroactivo a partir del 11 de octubre de 2002 que comprende los
servicios de Administracin de la cartera de clientes con poder de disposicin por orden de
cliente de conformidad con el Art. 1 prrafo 1 Z 19 letra b BWG. Esto se debi a la escisin de
la AMIS AG. La AMIS AG dividi su negocio para la prestacin de servicios relacionados con
valores por va de la sucesin a ttulo universal para lo cual fue incorporada la AFC. El nico
accionista de la AFC, segn el estado actual del Registro Mercantil, es la AMIS AG. Al 28-9-
2005 aparecen registrados en el Registro Mercantil el seor Wolfgang Beibkammer y el seor
Mario Hanika en calidad de miembros del Directorio y la seora Mag. Veronique Marie
Martineau en calidad de apoderada de la AFC eran entre otros, las personas mencionadas a
continuacin: Mag. Diezmar Bhmer y Mag. Thomas Mitter. El seor Haradl Loidl, que tambin
es mencionado a continuacin, era antiguo miembro del Consejo de Administracin de la AFC y
antiguo director gerente conforme al derecho mercantil de la AFC GMBH (AFC antes de su
transformacin en una sociedad annima).
2. AMIS ASSET MANAGEMENT INVESTMENT SERVICES AG.
Desde el 8 de febrero de 12.9.99 hasta el 11 de octubre de 2003, la AMIS AG dispona de una
licencia otorgada por la Autoridad Federal Suspervisora de Ttulos Valores (BWA, por sus siglas
en alemn) para la prestacin de servicios financieros. El accionista mayoritario de la sociedad
AMIS Asset Management Investment Services AG al 31 de agosto de 2005 es Mag. Thomas
Mitter (miembro del Directorio de AMIS AG y antiguo miembro del Directorio de AFC) con un
porcentaje de 66,82 %, quien el 5 de julio de 2005 adquiri las acciones de Mag. Dietmar
Bhmer (antiguo miembro del Directorio de AMIS AG y AFC) con el fin de realizar la posterior
enajenacin a otro inversor desconocido hasta ese momento en el marco de un Management-
Buy-Outs (Compras de Empresas por Directivos). El seor Wolfgang Gnsdorfer, que se
menciona tambin a continuacin, era apoderado y es antiguo miembro del Directorio de AMIS
AG. El seor Harald Loidl era miembro del Directorio, es miembro del Consejo de
Administracin y era propietario de un tercio de la sociedad AMIS AG hasta el 31-3-2005.
2017-8-5 E05-0553-66.htm
Al 28-9-2005, el Directorio de la AMIS AG estaba integrado por el seor Mag. Thomas Mitter y
la seora Mag. Veronique Marie Martineau. La seora Monika Klaudusz es apoderada.
5) Discrepancias entre los registros de la TFA y las informaciones de la AFC / AMIS AG.
Es una conversacin con a FMA, los miembros del Directorio de AFC (seor Wolfgang
Beibkammer y el seor Mario Hanika) indicaron el 29 de agosto de 2005 informaron que, en lo
que se refiere al importe del patrimonio realmente colocado por los clientes, habran
discrepancias entre los registros llevados por la TEA y las informaciones existentes en la AFC
sobre el monto del patrimonio realmente colocado por los clientes. La FMA, sin embargo, no
pudo mencionar en resumen la suma concreta de los posibles montos discrepantes.
En una conversacin con la FMA sostenida el 29 de agosto de 2005, los miembros del Directorio
de AFC (seor Wolfgang Beibkammer y el seor Mario Hanika) y de la empresa que fue
consultada sobre las evaluaciones Deloitte Corporate Finance Advisory GmbHm, representada
por su direccin gerente Dr. Alexander Hohendanner, pudieron presentar solo conjeturas sobre
las causas de los datos diferentes referentes al monto del patrimonio colocado realmente por los
clientes. Entre las causas posibles se mencionaron los pagos hechos del patrimonio de SICAV
para actividades de patrocinio o para otras operaciones no especificadas con ms detalles de la
AFC, as como de la AMS AG, y de otras empresas cuyas actividades estn bajo la esfera de
influencia de los propietarios actuales o anteriores de la AMIS AG. Por otra parte, tambin es
posible que los dineros de los clientes pudieran haber ingresado a una o varias sociedades de
Liechtenstein por concepto de servicios sin especificar con ms detalles, cuyos socios eran los
seores Mag. Diezmar Bhmer y Harald Loidl. Los seores Wolfgang Beibkammer y Mario
Hanika, as como la empresa Deloitte Corporate Finance Advisory GMBH indicaron adems a la
FMA que las razones de que existan datos diferentes sobre el monto del patrimonio colocado
realmente por los clientes pudieran haber ocurrido algunos aos antes de la suspensin de los
fondos por la CSSF
4. Lucie S.A.
La sociedad Lucie S.A. Liechtenstein forma parte de la sociedad Ulvenes Invest AG,
Liechtenstein, cuyos propietarios son los seores Mag. Bhmer y Loidl. Entre diciembre 2000 y
mayo 2003 se transfirieron a Lucie S.A. un total de 2,3 millones de euros. La procedencia de este
dinero son los Redemtions del TTM y no aparecen reflejados ni en el sistema de administracin
de datos de clientes de la AFC ni en la contabilidad de las sociedades AMIS (vase Anexo ./1).
5. I&E y FirstinEx
El TTM compr obligaciones de la I&E Holding Inc. (en adelante I&E Group Inc.) con sede en
Florida, Estados Unidos, y de sus filiales por un monto de 12,9 millones de euros. Hasta el 31-3-
2005, los seores Mag. Bhmer y Loidl era propietarios en un 50% cada uno de la I&E. A partir
de esa fecha, el nico propietario de la sociedad es el seor Loidl. La I&E compr con estos
fondos, entre otros, participaciones en la AMS Ag (por un monto de 450.000,00) dlares
americanos), as como obligaciones convertibles de la AMIS Beteiligungen GMBH, una filial de
la AMIS AG (por un valor de 1,76 millones de dlares americanos). (Vase anexo ./1)
Los mismos aplica para los emprstitos de la FirstinEx Internet Services AG (FirstinEx) por un
monto de 750.000 dlares americanos. Aprox. 18% de la FirstinEx pertenece a la AMIS AG
(vase Anexo ./1 y Anexo ./2)
6. FirstnEx Software
La testigo en el procedimiento penal administrativo referente al expediente W00580/2005-0279,
seora Mag. Sixt, declar a la FMA que una sociedad PXP Software AG le ofreci el pago de
honorarios a un miembro del Directorio de FirstinEx, seor Christoph Obberger, en caso de que
esta sociedad pudiera adquirir una software de FirstinEx. El software fue vendido y es dudoso
con la FirstinEx recibi una contraprestacin adecuada (vase Anexo ./2).
2017-8-5 E05-0553-66.htm
En opinin de la FMA, estos hechos hacen suponer que se est en presencia de acciones
punibles perseguibles de oficio. Por lo tanto, la FMA deba hacer la denuncia objetiva de
conformidad con el Art. 84 del Cdigo de Enjuiciamiento Criminal de Austria.
2.- Primer informe parcial presentado por el ciudadano Martn Wagner, Auditor miembro de la
firma KPMG Austria GMBH en su condicin de Comisario de Gobierno en la empresa Amis Financial
Consulting AG (documento traducido del idioma alemn al espaol), en la cual se desprende lo
siguiente:
4. Procedimientos relevantes de posible naturaleza jurdico penal.
4.1. Lucie S.A.
A travs de la empresa Ulvenes Invest AG, Liechtenstein, la cual, por contrato de cesin de fecha
29.04.2003, es propiedad en cada vez un 50% de los socios de la empresa AMIS, los seores
Bhmer y Loidl, es mantenida la empresa Lucie S.A. en Liechtenstein. A esta le fueron
transferidas, a travs de instrucciones de AMIS AG y de TFA (las cuales se encontraban en un
83,33% en poder de la empresa Ulvenes Invet AG) entre diciembre de 2000 y mayo de 2003 en
total aprox. 2,3 millones de euros. Los medios provienen igualmente de redenciones del TTM,
las cuales fueron confirmadas por el IBL, pero que no fueron consideradas ni en el sistema de
administracin de clientes ni en la contabilidad de negocios de las sociedades AMIS.
Posibles flujos de dinero anteriores a la empresa Lucie S.A. no son observadas debido a la falta
de documentacin del Banque Colbert.
4.2 I&E y FirstlnEx
Por la I&E Holding Inc. (ahora I&E Group Ince), en Florida, y sus sociedades filiales
Associated Financial Services Group Inc., en Florida as como I&E Real Estate Holding Inc., en
Florida fueron adquiridas a travs del Top Ten Multifonds obligaciones por un monto de aprox.
12,9 millones de euros. La empresa I&E era hasta el 31 de marzo de 2005 propiedad de los
seores Bhmer y Loidl (cada uno con un 50%); desde entonces, a travs de un contrato de
intercambio de acciones, es de la propiedad exclusiva del seor Harald Loidl. Con estos medios,
la I&E adquiri, entre otras acciones en la empresa AMIS Asset Management AG, un monto de
450.000 dlares y emprstitos convertibles de la empresa AMIS Beteiligungen GMBH, en Viena,
una sociedad filial de la AMIS AG, por un monto de 1.760.000 dlares (contravalor inclusive
intereses al 31 de diciembre de 2004: 1.915.000 euros). Debido a la suspensin del TTM en el
ao 2005, los ttulos valores emitidos por el Grupo I&E fueron vendidos al AMIS vario Invest
por su valor nominal, por el cual siguen siendo mantenidos.
Esto tambin aplica para la adquisicin de emprstitos por un monto de 750.000 dlares de la
FirstlnEx Internet Services AG, Viena, la cual es propiedad en un 18% de la empresa AMIS AG.
Adems existen relaciones comerciales con las siguientes empresas, en las cuales los seores
Bhmer y Loidl mantiene o mantenan acciones, o las cuales muestran participaciones
recprocas:
AMIS Global Home Consulting GMBH, Viena (en un 90% propiedad de AMIS AG, Viena)
i.team data GMBH, Linz (mayormente propiedad de Red Lion Investment GMBH,
Liechtenstein, en un 7.84% propiedad de AMIS AG, Viena)
AMV Internacional, Limassol
ALBAG GMBH, Viena
Acme Real Estate Investments, Ltd., Gibraltar
Red Lion Investments Aktiengesellschaft, Liechtenstein (mantiene acciones en la i.team data
GMBH; el seor Bhmer se encuentra desde el 14 de noviembre de 2003 en el Consejo de
Administracin con derecho de firma individual).
2017-8-5 E05-0553-66.htm
Marcado con la letra C:

1.- Acta de entrevista interpuesta por el ciudadano Alban Kuen (Jefe de la Administracin
AMIS), en fecha 8 de noviembre de 2005, ante la Polica de Viena (documento traducido del idioma
alemn al espaol), en la cual expres:
Los emprstitos de ambas empresas los compr por orden de las Juntas Directivas, ante todo
del seor BHMER. Segn recuerdo, en el verano del ao 2000, o tambin 2001, BHMER y
LOIDL regresaron de unas vacaciones en La Florida y ordenaron las primeras compras de
emprstitos de la empresa I&E Holding Inc. La orden para la compra fue dada por BHMER a
GNSDORFERA partir de esa fecha se fueron adquiriendo cada vez ms emprstitos de la
empresa I&E. Segn mi conocimiento de aquel momento se compraron aprox. 12 millones de
US$ en emprstitos. En aquel momento no estaba en conocimiento de las relaciones de
propietarios.
La compra de los emprstitos de FIRST INDEX, el cual segn recuerdo comenz en el ao 2003,
posiblemente se haya desarrollado conforme al mismo esquemaEl monto por el cual se
adquirieron los emprstitos, asciende, que yo sepa a 1,25 millones de Euros.
Al preguntar en las Juntas Directivas que aqu una gran parte del volumen del fondo se
encontraba inmovilizado y no estaba dando casi o ningn rendimiento, se me explic que los
emprstitos estaban cubiertos y que se trataba de un negocio slido.
2.- Acta de entrevista interpuesta por el ciudadano Roland Kerschbaumer (Asesor Financiero de
AMIS), en fecha 22 de noviembre de 2005, ante la Polica Federal de Viena (documento traducido del
idioma alemn al espaol), en la cual se desprende:
Sobre el caso:
Desde agosto de 2001 trabaj en la empresa K&K (Kerschbaumer uns Kaltenegger) Consulting
GMBH como socio gerente. Aproximadamente en el ao 2003, esta empresa fue reagrupada con
la empresa Global Home, una empresa filial del grupo AMIS. A partir de este momento yo era
socio y gerente industrial. La empresa era en un 90% propiedad de la AMIS AG. Una de mis
tareas era, principalmente, el financiamiento de hipotecasLos productos AMIS recomendados
por m slo eran dos. Interrogado en cuanto a las comisiones por productos AMIS puedo indicar,
que estos productos eran recomendados por diversos hombres de negocios y yo me conformaba
con la explicacin de un buen rendimiento. En aquel tiempo, cuando yo todava venda
productos AMIS, todava haba una prima; en aquel entonces la empresa an se llamaba AMV
(Asset Management Vermgensverwaltung). Nunca me pregunt cmo la empresa AMIS poda
reunir las comisiones o cmo eran financiadas por AMIS, ya que estos productos eran
recomendados por la empresa UOP yo confiaba en ella.
3.- Acta de entrevista interpuesta por el ciudadano Thomas Mitter (miembro del Directorio de la
empresa AMIS), sospechoso en la investigacin de fecha 28 de octubre de 2005, ante la Polica Federal
de Viena (documento traducido del idioma alemn al espaol), de la cual se desprende lo siguiente:
A partir del tercer o cuarto trimestre de 2000 se me permiti elaborar Fact Sheets, as como
tambin poda hacer transferencias y rescates de nuestros propios fondos (TTM).
2017-8-5 E05-0553-66.htm
A partir del trimestres arriba mencionada, por instrucciones de BHMER, yo poda realizar
tambin pagos del fondo TTM, directamente a Lucie SA (ms adelante abordar esta cuestin
relacionada con la Lucie SA).
En el ao 2001 se me permiti elaborar tambin informes trimestrales y anuales (grficos). Mis
jefes inmediatos eran los seores Wolfgang Gnsdorfer (Jefe de Departamento) y BHMER (en
calidad de miembro del Directorio). Con LOIDL no tena nada que ver, puesto que l estaba en
ventas.
Fue en el ao 2002 que supe por el seor Gnsdorfer, que Bhmer y Loidl era propietarios de
I&E. Segn parece, Bhmer y Loidl necesitaban dinero y le pidieron a Gnsdorfer que
suscribiera otras participaciones del emprstito por cuenta de TIM. Sin embargo, Gnsdorfer se
rehus y entonces ello le explicaron que en realidad ellos eran los propietarios de I&E y que por
lo tanto tena que hacerse.
Marcado con la letra D:

1.- Segundo informe parcial presentado por el ciudadano Martn Wagner, Auditor miembro de la
firma KPMG Austria GMBH, en su condicin de Comisario de Gobierno en la empresa Amis Financial
Consulting AG (documento traducido del idioma alemn al espaol), del cual se desprende la siguiente
informacin:
Antecedentes.
En marzo de 2004 ambos fondos, AMIS FUNDIS SICAV y TOP TEN MULTIFONDS SICAV
fueron suspendidos de la actividad comercial por la superintendencia de Luxemburgo CSSF.
Dado que ya no eran posibles los ingresos y salidas oficiales a los fondos, AMIS cre un
mercado secundario para los productos AMIS entre sus clientes
.Al 18 de septiembre 2001, un contrato de ahorro con una mensualidad de ATS (Chelines
Austracos) 2.100,00 (existente desde el 24 de agosto de 2001 para un cliente de Austria Alta)
fue cambiado en el Investor por un depsito nico de ATS (Chelines Austracos) 5 millones
(EUR 363.364,17) a nombre del Lic. Dieter Bhmer. El contrato original es llevado ahora bajo
un nuevo nmero. No se puede constatar la realizacin de un depsito en una de las cuentas de
depsito de clientes durante este perodo en cuestin
Entre mayo de 2003 y junio de 2004 se registraron pagos por un monto total de aprox. 1,8
millones de Euros a la empresa Interorg Internacional Centre for Management Finance and Trade
AG (Interorg AG), Vaduz, a cargo del AMIS Vario Invest.
Esta sociedad no est registrada como cliente y tampoco existe una visible relacin de prestacin
entre el patrimonio administrado y la sociedad.
Pudieron constatarse tambin flujos de pago a Lucie S.A., Vaduz, en el perodo entre junio de
2003 hasta enero de 2004, a cargo del AMIS Vario Invest por un monto de aprox. 2,0 millones de
Euros. Estos pagos no se encuentran registrados ni en el sistema de administracin de clientes ni
en la contabilidad de la empresa
El efecto de la compras y ventas de participaciones en fondos (distintas rendimientos sobre
existencias disponibles y ficticias) realizadas slo contablemente en el mercado secundario, no
se pudo incluir, ni siquiera de manera aproximada, por falta de disponibilidad de datos. En
nuestra opinin, estos representan una parte esencial de la diferencia no aclarada.
Marcado con la letra E:
2017-8-5 E05-0553-66.htm
1.-Comunicacin enviada por el ciudadano Martn Wagner, Auditor miembro de la firma KPMG
Austria GMBH, en su condicin de Comisario de Gobierno en la empresa Amis Financial Consulting
AG, al Fiscal del Ministerio Pblico de Austria ciudadano Krakow (documento traducido del idioma
alemn al espaol), de la cual se desprende:
Debido a los datos contractuales, depositados en el sistema contable de clientes de la AFC,
nuestra sociedad comprob con referencia al 2 de septiembre de 2005 los derechos de los clientes
anterior a la deduccin de la comisin de suscripcin, no acordada contractualmente, la cantidad
de unos 147,8 millones de Euros. Estos valores comprenden ya el desarrollo de las cotizaciones
de los productos de inversin, al invertir conforme a los contratos las cantidades ingresadas por
los clientes, es decir, se calcul el valor que las cantidades ingresadas habran tenido a principios
del mes de septiembre del ao en curso teniendo en cuenta el rendimiento de los productos de
inversin en cuestin.
Contraponiendo estos valores resulta que en la fecha de referencia faltan unos 69,9 millones de
Euros. Como expuesto ya en nuestro informe del 13 de octubre de 2005, haba que atenerse a
suposiciones y regulaciones simplificadoras por carecer de posibilidades concretas para asignar
las comisiones de suscripcin a los distintos contratos de administracin de patrimonio y por la
inexistencia de volmenes de los fondos y ratios de rendimiento de los fondos respecto a fechas
de referencia de valoracin durante el ao. Adems, las inversiones en productos de AMIS-
Invest contiene valores patrimoniales ilquidos y por tanto imposibles de valorar de forma
corriente, y por tanto, no ha podido verificarse el valor que representan.
Marcado con la letra F: Cdigo Penal Austriaco, artculos 57 y 58.

Marcados con la letra G: Nota de prensa publicada en fecha 2 de diciembre de 2005, en el
peridico austriaco Salburguer Nachricren y copia de la nota de prensa en idioma alemn.
Marcado con la letra H:

1.-Designacin por parte de la Superintendencia del Mercado Financiero (FMA) del ciudadano
Martn Wagner, Auditor miembro de la firma KPMG Austria GMBH, en su condicin de Comisario de
Gobierno en la empresa Amis Financial Consulting AG, al Fiscal del Ministerio Pblico de Austria
ciudadano Krakow (documento traducido del idioma alemn al espaol).
En fecha 22 de febrero de 2006, los abogados Luis Armando Garca Sanjuan y Jos Antonio
Bonvicini Rua, introdujeron escrito por ante la Sala de Casacin Penal, en el cual expresan lo siguiente:
En el captulo primero denominado Hechos Motivos de la Extradicin solicitada por la

Repblica de Austria, sealan que de acuerdo al contenido del voluminoso expediente, no se
evidencian que estn llenas las exigencias especificadas en los artculos 395 y 396 del Cdigo Orgnico
Procesal Penal.
Igualmente sealan que el Ministerio Pblico, presenta su adhesin a la solicitud hecha por la
Repblica de Austria, de una manera simplista, ya que no analiza los artculos 395 y 396 del Cdigo
2017-8-5 E05-0553-66.htm
Orgnico Procesal Penal.
En el captulo dos denominado del Derecho, sealan que en el caso de sus defendidos se
violentan disposiciones claras de carcter constitucional como es la presuncin de inocencia, por lo
que en ese sentido deben a su entender ser investigados y juzgados en libertad.
Continan sealando que:

la peticin de detencin preventiva colide con la normativa de nuestra Constitucin y el
Cdigo Orgnico Procesal Penal, pues basan la detencin para la investigacin de los mismos,
y por ello la solicitud de extradicin, en normas derogadas y execradas de nuestro sistema penal,
por atentar contra los Derechos Humanos, la Seguridad Jurdica, y la Legalidad (antiguo artculo
75 del derogado Cdigo de Enjuiciamiento Criminal, el cual autorizaba dicha detencin por un
perodo no mayor de ocho das y solo en aquellos casos, de delitos graves y complejos, hasta
diecisis das privados de libertad sin auto expreso) criterio ste reiterado por esa honorable Sala
del Tribunal Supremo de Justicia, como se desprende de sentencia producida en fecha 20 de julio
del ao 2000.
Anexan sentencias en apoyo a su escrito, y concluyen que la solicitud hecha por la Repblica de
Austria adolece de la legalidad exigida por nuestras leyes.
La ciudadana abogada Mnica Rodrguez Flores, Fiscal Quinta del Ministerio Pblico ante las
Salas de Casacin y Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia, consign en la audiencia oral
celebrada el da 23 de febrero de 2006, escrito contentivo de la opinin del ciudadano Fiscal General de
la Repblica, en el cual se expone:
Me dirijo a ustedes, en la oportunidad de acusar recibo y dar respuesta al oficio N 31 de
fecha 6 de febrero de 2006, anexo al cual se remiti a este Despacho copia certificada del
expediente N AA30-P-2005-000553, constante de una pieza, contentivo de los nuevos recaudos
consignados por la Repblica de Austria, con ocasin a la solicitud de extradicin de los
ciudadanos Dietmar Bohmer y Harald Loidl, ambos de nacionalidad austriaca..
Posteriormente expresa, que a fin de dar cumplimiento a lo establecido en el artculo 108,

numeral 16 del Cdigo Orgnico Procesal Penal en concordancia con el artculo 21, numeral 13 de la
Ley Orgnica del Ministerio Pblico, observ lo siguiente:
En dicha documentacin se verifica dentro del captulo atinente a la Extradicin por actos
delictivos adicionales el sealamiento de Nuevos Hechos observndose que algunos de ellos
estn relacionados con la calificacin jurdica expresada en la solicitud primigenia del 21 de
noviembre de 2005, por ser sospechosos de haber cometido los crmenes de grave estafa
profesional y el de contribucin a la infidelidad, segn los artculos 146, 147, 148, 2, 153
prrafo 1, 2 y el artculo 12, 2 del Cdigo Penal de Austria. Adicionalmente, se solicita la
extradicin de los referidos ciudadanos por el crimen de grave quiebra fraudulenta y el delito de
formacin de una asociacin criminal, previsto y sancionados en los artculos 156, prrafo 1, 2 y
278 prrafo 1, ambos del Cdigo Penal de Austria.
2017-8-5 E05-0553-66.htm
Transcribe el Fiscal General el artculo 156, prrafos (1,2) del Cdigo Penal de Austria (crimen
de grave quiebra fraudulenta), y el artculo 278, prrafo (1) ejusdem (delito de formacin de una
asociacin criminal).
En el captulo segundo, expresa que:

Los hechos atribuidos a los ciudadanos Dietmar Bhmer y Harald Loidl no revisten
carcter poltico ni conexo con ste, pues los mismos se subsumen en el delito de Quiebra
Fraudulenta y Asociacin previstos y sancionados en los artculos 341 y 342 del Cdigo Penal,
publicado en la Gaceta Oficial de la Repblica Bolivariana de Venezuela N 5.768,
Extraordinario, de fecha 13 de abril de 2005, en concordancia con las previsiones de los artculos
915, 918, 919 y 920 del Cdigo de Comercio Venezolano, as como en el artculo 6 de la Ley
Orgnica contra la Delincuencia Organizada, publicada en Gaceta Ofcial N 38.281.
Transcribe el Fiscal General los artculos 341 (quiebra), 342 (quiebra) ambos del Cdigo Penal
Venezolano; artculos 915 (especies de quiebra), 918 (quiebra fraudulenta) y 919 (penas) del Cdigo de
Comercio. Tambin transcribe el artculo 6 de la Ley Contra la Delincuencia Organizada (asociacin).
En el captulo tercero, seala que:

se evidencia que la pena impuesta por los delitos imputados a los solicitados, no es de muerte
ni privativa de libertad superior a treinta (30) aos o a perpetuidad, lo cual concuerda
perfectamente con nuestra legislacin vigente en la materia, segn lo preceptuado en el artculo
44 numeral 3 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela y el artculo 94 del
Cdigo Penal.
Transcribe el artculo 44, numeral 3 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela

y el artculo 94 del Cdigo Penal venezolano, y concluye en este captulo que:
Es importante destacar que, si bien es cierto, la legislacin penal austriaca, contempla la pena
a perpetuidad, no menos es cierto es, que la misma no es aplicable a las conductas punibles
descritas en la solicitud formal de extradicin formulada por la Repblica de Austria. Sin
embargo, ante la eventualidad que la penalidad a ser impuesta a los solicitados, excediere los
treinta aos, en virtud de resultar aplicables las reglas de concurrencia delictiva (concurso real e
ideal), se requiere que el Gobierno de la Repblica de Austria, otorgue garanta suficiente, en el
sentido de no exceder el quantum mximo de pena establecido en el ordenamiento jurdico
venezolano.
En el cuarto y ltimo captulo, el Fiscal General de la Repblica expresa:

entre la Repblica de Austria no existe tratado de extradicin, conforme al artculo 16,
numeral 4 de la Ley Aprobatoria de la Convencin de las Naciones Unidas contra la
Delincuencia Organizada Transnacional, publicada la Gaceta Oficial de la Repblica Bolivariana
de Venezuela N 37.357 de fecha 04 de enero de 2002, la referida Convencin, se considera base
jurdica del procedimiento de extradicin.
2017-8-5 E05-0553-66.htm
Transcribe el artculo 16, numeral 4 de la Ley Aprobatoria de la Convencin de las Naciones

Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional.
Concluye en su escrito el Ministerio Pblico, que la solicitud de extradicin de los ciudadanos

Dietmar Bohmer y Harald Loidl, ambos de nacionalidad austriaca, presentada de manera
complementaria, por actos delictivos adicionales, efectuada por la Repblica de Austria, se encuentra
ajustada a derecho y por lo tanto debe ser declarada con lugar.
La Sala, una vez revisado el expediente, observa:
Entre la Repblica de Venezuela y la Repblica de Austria no existe Tratado de Extradicin, por

lo que la Sala resolver como lo ha realizado en anteriores oportunidades de acuerdo con las
prescripciones del Derecho Internacional, tomando para ello los diversos tratados de extradicin
suscritos por la Repblica de Venezuela con otros pases, los cuales son leyes vigentes en la Repblica.
A tal efecto, el Tratado de Extradicin y de Asistencia Judicial en materia Penal, suscrito entre las
Repblicas de Venezuela e Italia, en fecha 23 de agosto de 1930, dispone en su artculo 9, lo siguiente:
La extradicin se acordar sobre la base de una sentencia condenatoria o de un acto de prisin o

cualquiera otra providencia equivalente al auto, que deber indicar la naturaleza y la gravedad
del hecho, y las disposiciones de las leyes penales aplicadas o aplicables.
Los documentos antes mencionados se enviarn en originales o en copia autntica, en la forma
prevista por las leyes del Estado que pide la extradicin, acompaados con el texto de las leyes
penales aplicadas o aplicables, y, de ser posible, con las seales fisonmicas del reo, y con
cualquier otra indicacin que ayude a establecer su identidad.
La solicitud y los documentos se redactarn en el idioma del Estado que solicita la extradicin.
La extradicin se efectuar conforme a las leyes del Estado requerido.
An cuando entre la Repblica de Venezuela y la Repblica de Austria, no existe tratado de

extradicin, conforme a lo establecido en el artculo 16, de la Ley Aprobatoria de la Convencin de las
Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, publicada en la Gaceta Oficial de la
Repblica Bolivariana de Venezuela N 37.357 de fecha 04 de enero de 2002, la referida Convencin se
considera base jurdica del procedimiento de extradicin, en el supuesto que los delitos objeto de la
solicitud, estn relacionados con la materia sobre la cual versa la misma, que de acuerdo con las normas
del derecho internacional y, sobre la base de los principios de solidaridad y reciprocidad internacionales,
los Estados deben entrelazarse a fin de evitar la impunidad de los delitos cometidos en los pases
extranjeros, a tal efecto establece el numeral 4 de dicho artculo, lo siguiente:
4. Si un Estado Parte que supedita la extradicin a la existencia de un tratado recibe una

solicitud de extradicin de otro Estado Parte con el que no le vincula ningn tratado de
2017-8-5 E05-0553-66.htm
extradicin, podr considerar la presente Convencin como la base jurdica de la extradicin

respecto de los delitos a los que se aplica el presente artculo.
En el derecho positivo venezolano, en relacin a la materia de extradicin, los artculos 6 del

Cdigo Penal y 394 al 402 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, recogen los principios bsicos que la
rigen. Al respecto, el artculo 6 establece con relacin a la procedencia de la extradicin de extranjero,
lo siguiente:
.La extradicin de un extranjero no podr concederse por delitos polticos ni por infracciones
conexas con estos delitos, ni por ningn hecho que no est calificado de delito por la ley
venezolana.
La extradicin de un extranjero por delitos comunes no podr acordarse sino por la autoridad
competente, de conformidad con los trmites y requisitos establecidos al efecto por los Tratados
Internacionales suscritos por Venezuela y que estn en vigor y, a falta de estos, por las leyes
venezolanas.
No se acordar la extradicin de un extranjero acusado de un delito que tenga asignada en la
legislacin del pas requirente la pena de muerte o una pena perpetua..
El presente proceso de extradicin se inicia mediante solicitud presentada por la Embajada de

Austria, acreditada ante el Gobierno Nacional, vista la orden de detencin emanada de la Audiencia de
lo Penal de Viena el 22 de noviembre de 2005, contra los ciudadanos austriacos DIETMAR BOHMER
y HARALD LOIDL, por ser sospechosos de haber cometido los crmenes de grave estafa profesional y
el de contribucin a la infidelidad, segn los artculos 146, 147, 148,2, 153 prrafo 1, 2 y el artculo 12,
2 del Cdigo Penal de Austria, as como los delitos de grave quiebra fraudulenta y el delito de
formacin de una asociacin criminal, previsto y sancionados en los artculos 156, prrafo 1, 2 y 278
prrafo 1, ambos del Cdigo Penal de Austria.
El artculo 16 numeral 8 de la Ley Aprobatoria de la Convencin de las Naciones Unidas contra

la Delincuencia Organizada Transnacional, que establece:
8. Los Estados Partes, de conformidad con su derecho interno, procurarn agilizar los
procedimientos de extradicin y simplificar los requisitos probatorios correspondientes con
respecto a cualquiera de los delitos a los que se aplica el presente artculo.
Ahora bien, en anteriores oportunidades ha dicho esta Sala y lo ratifica en la presente, que en los
casos de extradicin de procesados, se debe ser ms exigente en cuanto a las pruebas, no as cuando se
trata de la solicitud de entrega para la ejecucin de una sentencia condenatoria. Cuando a un ciudadano
se le ha librado una orden de detencin o arresto, dicha persona goza de la presuncin de inocencia
hasta tanto no se dicte sentencia definitivamente firme, e igualmente tampoco existe un proceso en el
cual se hayan podido ejercer las garantas procesales del contradictorio y la defensa.
2017-8-5 E05-0553-66.htm
Al haber analizado los recaudos consignados por el pas requirente, en los cuales se
fundamentan para solicitar la extradicin de los ciudadanos Dietmar Bohmer y Harald Loidl, entre los
cuales se encuentran los siguientes: Primer Informe Complementario de la Comisin Rogatoria de
Extradicin del 22 de noviembre de 2005, de la Audiencia Regional de Viena; Segundo Informe
Complementario de la Comisin Rogatoria de Extradicin de la Audiencia Regional de Viena, de fecha
3 de enero de 2006; Cuadro de la actividad mercantil que realizaban los ciudadanos Dietmar Bohmer y
Harald Loidl; Actas de entrevistas realizadas por ante la Polica Federal de Viena de los ciudadanos
Mnica Irmgard Klaudusz (apoderada desde fines del ao 2001 antes encargada del servicio de clientes
AMIS), Mario Hanika, Wolfgang Beisskammer (empleado de la empresa AMIS), Veronique Marie
Jacqueline Martineau (miembro de la Junta Directiva de AMIS), Alban Kuen (Jefe de la Administracin
AMIS), Roland Kerschbaumer (Asesor Financiero de AMIS) y Thomas Mitter (miembro del Directorio
de la empresa AMIS); Denuncia presentada por los ciudadanos Christian Riemer y Birgit Puck en su
condicin de Jefe de Divisin de Supervisin integrada y Jefe de Departamento, respectivamente, de la
Superintendencia del Mercado Financiero (FMA) ante la Fiscala de Viena; Dos informes parciales
presentado por el ciudadano Martn Wagner, Auditor miembro de la firma KPMG Austria GMBH en su
condicin de Comisario de Gobierno en la empresa Amis Financial Consulting; se constat que estn
llenos los extremos legales para declarar la existencia de plurales y fundados indicios de culpabilidad,
suficientes para acordar la extradicin de los ciudadanos Dietmar Bohmer y Harald Loidl, como
presuntos autores de los delitos por los cuales se les abri la investigacin en la Repblica de Austria,
en virtud de que de ellos se desprendera que hubo irregularidades en relacin con las actividades
financieras realizadas por los solicitados, que ameritaran su enjuiciamiento.
Se desprende que los delitos por los cuales se solicita la extradicin de los ciudadanos Dietmar
Bohmer y Harald Loidl no son polticos ni conexos con stos. En efecto los hechos atribuidos se
subsumen en los delitos de Estafa, previsto y sancionado en los artculos 462, 463 y 464, numeral 2;
Apropiacin Indebida, previsto y sancionado en los artculos 466 y 468; y el de Quiebra Fraudulenta
previsto en los artculos 341 y 342 todos del Cdigo Penal Venezolano, los cuales establecen:
Artculo 462: El que, con artificios o medios capaces de engaar o sorprender la buena fe de
otro, inducindole en error, procure para s o para otro un provecho injusto con perjuicio ajeno,
ser penado con prisin de uno a cinco aos. La pena ser de dos a seis aos si el delito se ha
cometido:
1. En detrimento de una administracin pblica, de una entidad autnoma en que tenga inters el
estado o de un instituto de asistencia social.
2. Infundiendo en la persona ofendida el temor de un peligro imaginario o el errneo
convencimiento de que debe ejecutar una orden de la autoridad.
El que cometiere el delito previsto en este artculo, utilizando como medio de engao un
documento pblico falsificado o alterado, o emitiendo un cheque sin provisin de fondos,
incurrir en la pena correspondiente aumentada de un sexto a una tercera parte.
2017-8-5 E05-0553-66.htm
Artculo 463: Incurrir en las penas previstas en el artculo 462 el que defraude a otro:
1. Usando de mandato falso, nombre supuesto o calidad simulada.
2. Hacindole suscribir con engao un documento que le imponga alguna obligacin o que
signifique renuncia total o parcial de un derecho.
3. Enajenando, gravando o arrendando como propio algn inmueble a sabiendas que es ajeno.
4. Enajenando un inmueble o derecho real ya vendido a otras personas, siempre que concurran
alguna de las siguientes circunstancias: a) Que por consecuencia del registro de la segunda
enajenacin fuere legalmente imposible registrar la primera. b) Que no siendo posible legalmente
el registro de la segunda enajenacin, por estar registrada la primera, hubiere pagado el
comprador el precio del inmueble o derecho real o parte de l.
5. Cobrando o cediendo un crdito ya pagado o cedido.
6. Enajenando o gravando bienes como libres, sabiendo que estaban embargados o gravados o
que eran objeto de litigio.
7.- Ofreciendo, aunque tenga apariencia de negocio legtimo, participacin en fingidos tesoros o
depsitos, a cambio de dinero o recompensa.
8. Abusando, en provecho propio o de otro, de las necesidades, pasiones o inexperiencias de un
menor, de un entredicho o de un inhabilitado, a quienes se les haga suscribir un acto cualquiera
contentivo de una obligacin a cargo del menor o de un tercero, a pesar de la nulidad de su
incapacidad.
Artculo 464: En los casos que se enumeran a continuacin se aplicar las penas siguientes:
1. Prisin de uno a cinco aos a quien habiendo vendido un inmueble por documento privado o
autenticado y recibido el precio del negocio o parte del mismo, lo gravare a favor de otra persona
sin el expreso consentimiento del comprador o sin garantizar a ste el pleno cumplimiento del
contrato celebrado.
2. Prisin de uno a cuatro aos a quien defraudare a otros promoviendo una sociedad por
acciones en que se hagan afirmaciones falsas sobre el capital de la compaa, o se oculten
fraudulentamente hechos relativos a ella.
3. Prisin de seis meses o dos aos a quien para obtener algn provecho sustrajere, ocultare o
inutilizare, en todo o en parte, un expediente o documento con perjuicio de otro.
4. Prisin de tres a dieciocho meses a quien, por sorteos o rifas, se quede en todo o en parte con
las cantidades recibidas sin entregar la cosa ofrecida.
5. Prisin de seis a dieciocho meses a quien defraudare a otro con pretexto de una supuesta
remuneracin a funcionarios pblicos.
6.- Prisin de dos a seis meses a quien hubiere destruido, deteriorado u ocultado cosas de su
propiedad, con el objeto de cobrar para si, o para otro el precio de seguro. Si hubiere
conseguido su propsito incurrir en las penas establecidas en el artculo 462.
7. Arresto de dos a seis meses a quien comprar una cosa mueble ofreciendo pagarla al contado y
rehse, despus de recibirla, hacer el pago o devolverla.
Artculo 466: El que se haya apropiado, en beneficio propio o de otro, alguna cosa ajena que se
le hubiere confiado o entregado por cualquier ttulo que comporte la obligacin de restituirla o de
hacer de ella un uso determinado, ser castigado con prisin de tres meses a dos aos, por
acusacin de la parte agraviada.
Artculo 468: Cuando el delito previsto en los artculos precedentes se hubiere cometido sobre
objetos confiados o depositados en razn de la profesin, industria, comercio, negocio, funciones
2017-8-5 E05-0553-66.htm
o servicios del depositario, o cuando sean por causa del depsito necesario, la pena de prisin
ser por tiempo de uno a cinco aos; y el enjuiciamiento se seguir de oficio.
Artculo 341. Lo que en los casos previstos por el Cdigo de Comercio u otras leyes especiales,
sean declarados culpables de quiebra, sern castigados conforme a las reglas siguientes:
1.- Los quebrados culpables sern penados con arresto de seis meses a tres aos.
2.- Los quebrados fraudulentos sern penados con prisin de tres a cinco aos.
Estas penas se impondrn segn la gravedad de las circunstancias que han dado lugar a la
quiebra, aumentndose o disminuyndose dentro de su minimun y maximun a juicio del tribunal.
Las personas indicadas en el artculo 922 del Cdigo de Comercio, sern castigadas como reos de
hurto por los hechos a que se contrae el mismo artculo.
Artculo 342: Los individuos que, en conformidad con las disposiciones de los artculos 920 y
923 del Cdigo de Comercio, sean declarados quebrados culpables o quebrados fraudulentos, por
los hechos especificados en los mismos artculos de dicho Cdigo, sern castigados,
respectivamente, con las penas sealadas en los numerales 1 y 2 del artculo precedente.
Todo lo anterior en concordancia con las previsiones de los artculos 915, 918, 919 y 920 del
Cdigo de Comercio Venezolano, as como en el artculo 6 de la Ley Orgnica contra la Delincuencia
Organizada, publicada en Gaceta Oficial N 38.281, de fecha 27 de septiembre de 2005, los cuales
establecen:
Artculo 915: Hay tres especies de quiebras: fortuita, culpable y fraudulenta.
Quiebra fortuita es la que proviene de casos fortuitos o de fuerza mayor que conducen al
comerciante a la cesacin de sus pagos y a la imposibilidad de continuar sus negocios.
Quiebra culpable es la ocasionada por una conducta imprudente o disipada del fallido.
Quiebra fraudulenta es aquella en que incurren actos fraudulentos y fallidos para perjudicar a sus
acreedores.
Artculo 918: Ser declarada fraudulenta la quiebra, si el quebrado ha ocultado, falsificado o

mutilado sus libros o sustrado u ocultado el todo o parte de sus bienes o sin por sus libros o
apuntes, o por documentos pblicos o privados, se ha reconocido fraudulentamente deudor de
cantidades que no debe.
Artculo 919: Las quiebras culpables y fraudulentas sern castigadas con arreglos al Cdigo
Penal.
Artculo 920: En el caso de quiebra de una sociedad por acciones o de responsabilidad limitada,
los promotores y administradores sern penados como quebrados culpables, si por su culpa no se
han observado las formalidades establecidas en las Secciones II, VI y VII del Ttulo VII del
Libro I de este Cdigo, o si por culpa suya ha ocurrido la quiebra de la sociedad.
Y sern penados como quebrados fraudulentos:
1 Cuando dolosamente hayan omitido la publicacin del contrato de sociedad del modo
establecido por la Ley.
2 Cuando hayan declarado falsamente el capital suscrito o alterado en caja.
3 Cuando hayan pagado dividendos de utilidades que manifiestamente no existan y han
disminuido el capital social.
2017-8-5 E05-0553-66.htm
4 Cuando dolosamente hayan tomado mayores sumas de las que les asignan el contrato social.
5 Los que con dolo o por consecuencia de operaciones fraudulentas hayan ocasionado la quiebra
de la sociedad.
Artculo 6: Quien forme parte de un grupo de delincuencia organizada para cometer uno o ms
delitos de los previstos en esta Ley, ser castigado, por el slo hecho de la asociacin, con pena
de cuatro a seis aos de prisin.
De acuerdo con los artculos transcritos se cumple con el requisito de la doble incriminacin;
asimismo, consta en el expediente que la pena que merecen los delitos en la legislacin austraca, no es
de muerte ni privativa de libertad a perpetuidad, o mayor de treinta aos.
El artculo 9 del Tratado de Extradicin entre las Repblicas de Venezuela e Italia, seala que
La extradicin se acordar sobre la base de una sentencia condenatoria o de un acto de prisin o
cualquiera otra providencia equivalente al auto; que deber indicar la naturaleza y la gravedad del
hecho, y las disposiciones de las leyes penales aplicadas o aplicables. (Subrayado de la Sala).
De acuerdo con la disposicin transcrita y haciendo una revisin de la documentacin enviada,

observamos que, de la orden de detencin presentada por la Audiencia de lo Penal de Viena, se
evidencia que efectivamente existe una resolucin judicial respecto a los hechos por los cuales estn
siendo solicitados los ciudadanos austracos, y que en dicha resolucin se indica de manera clara la
naturaleza y la gravedad de los hechos por los cuales estn solicitados dichos ciudadanos, as se
especifican tambin las disposiciones de las leyes penales que han de aplicrseles.
La Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela es cnsona con la reciprocidad entre

Estados, y establece en su artculo 271, que En ningn caso podr ser negada la extradicin de los
extranjeros o extranjeras responsables de los delitos de deslegitimacin de capitales, drogas,
delincuencia organizada internacional.
En virtud de todo lo expuesto, la Sala considera procedente conceder la extradicin de los

ciudadanos DIETMAR BOHMER y HARALD LOIDL, solicitada por el Gobierno de Austria, vista la
orden de detencin presentada por la Audiencia de lo Penal de Viena, por los delitos de grave estafa
profesional y el de contribucin a la infidelidad, segn los artculos 146, 147, 148,2, 153 prrafo 1, 2 y
el artculo 12, 2 del Cdigo Penal de Austria; los delitos de grave quiebra fraudulenta y el delito de
formacin de una asociacin criminal, previstos y sancionados en los artculos 156, prrafo 1, 2 y 278
prrafo 1, ambos del Cdigo Penal de Austria.
2017-8-5 E05-0553-66.htm
Se observa en el folio 316 del expediente, escrito enviado por la Embajada de Austria en
Caracas, en la cual plantean solicitud formal de unos bienes y objetos que les fueron incautados a los
ciudadanos Dietmar Bohmer y Harald Loidl, porque consideran que dichos bienes y objetos constituyen
a su entender, elementos del cuerpo del delito cometido por los mencionados detenidos.
A tal efecto, el artculo 12 del Tratado suscrito entre las Repblicas de Venezuela e Italia,
establece:
El dinero y los objetos que se encuentren en el momento del arresto, en posesin del sindicado
cuya extradicin se ha pedido, sern secuestrados y entregados al Estado requirente, mediante
inventario. El dinero y los objetos legtimamente posedos por el arrestado, se entregarn
tambin, aunque se encuentren en manos de terceros, si despus del arresto, pasaren a poder de
las autoridades del Estado requerido.
La entrega no se limitar a las cosas provenientes del delito por el cual se ha pedido la
extradicin, sino que comprender todo aquello que pudiere servir como prueba del delito, y se
efectuar aun cuando la extradicin no ha podido efectuarse por fuga o muerte del delincuente.
Quedan reservados los derechos de terceros sobre las cosas secuestradas, las cuales debern
restituirse, libres de gastos, cuando el procedimiento lo permita.
De lo cual se desprende que una vez acordada la extradicin se entregarn al Estado reclamante,
junto con el solicitado, el dinero y objetos que hayan sido hallados en su poder al momento de su
arresto, dejndose por supuesto a salvo los derechos de terceros sobre esos bienes y objetos.
En consecuencia, esta Sala de Casacin Penal, DECLARA PROCEDENTE la solicitud de

extradicin de los ciudadanos DIETMAR BOHMER y HARALD LOIDL, y ORDENA la entrega al
Estado de Austria de los objetos y bienes incautados a los ciudadanos austracos, los cuales se
encuentran bajo resguardo y a la orden de la Fiscala Primera del Ministerio Pblico.
DECISION
Por las razones antes expuestas, este Tribunal Supremo de Justicia, en Sala de Casacin Penal,
Administrando Justicia en nombre de la Repblica Bolivariana de Venezuela y por autoridad de la ley,
DECLARA PROCEDENTE LA SOLICITUD DE EXTRADICION de los ciudadanos DIETMAR
BHMER y HARALD LOIDL, y ORDENA igualmente la entrega al estado reclamante de los
objetos y bienes incautados a los ciudadanos austracos, los cuales se encuentran a la orden de la
Fiscala Primera del Ministerio Pblico.
Notifquese de esta decisin al Poder Ejecutivo Nacional, a cuyo efecto se ORDENA expedir
copia certificada de la misma y remitirla al ciudadano Ministro de Interior y Justicia.
2017-8-5 E05-0553-66.htm
Publquese y regstrese. Ofciese lo conducente.
Dada, firmada y sellada en el Saln de Audiencias del Tribunal Supremo de Justicia, en Sala de
Casacin Penal, en Caracas a los 14 das del mes de marzo de dos mil seis. Aos: 195 de la
Independencia y 147 de la Federacin.
El Magistrado Presidente,
Eladio Ramn Aponte Aponte
El Magistrado Vicepresidente, La Magistrada Ponente,
Hctor Manuel Coronado Flores Blanca Rosa Mrmol de Len
La Magistrada, La Magistrada,
Deyanira Nieves Bastidas Miriam Morandy Mijares
La Secretaria,
Gladys Hernndez Gonzlez
BRMdeL/hnq.
Extradicin. 05-0553

E05 0553 66

Uploaded by

Document Information

Original Title

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

E05 0553 66

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

2017-8-5 E05-0553-66.

Ponencia de la Magistrada Blanca Rosa Mrmol de Len.

En fecha 9 de diciembre de 2005 se remiti al Fiscal General de la Repblica copia certificada

En fecha 9 de enero de 2006, se recibi en Secretara oficio N DFGR-DVFG-DGAJ-AI-208-

En el captulo primero, seal que la extradicin de ciudadanos extranjeros se rige por la

En el captulo cuarto, seala que an cuando entre la Repblica Bolivariana de Venezuela y la

De la orden de detencin emanada de la Audiencia Regional de lo Penal de Viena en fecha 22 de

DECRETA LA PRIVACIN JUDICIAL PREVENTIVA DE LIBERTAD CON FINES DE

DECRETA LA PRIVACIN JUDICIAL PREVENTIVA DE LIBERTAD CON FINES DE

2.- Documento en idioma alemn de la comisin rogatoria de extradicin y solicitud de ordenar

En fecha 12 de enero de 2006, se recibi en la Secretara de la Sala de Casacin Penal del

1.- Informe complementario de la comisin rogatoria de extradicin del 22 de noviembre de

Los objetos solicitados por la Embajada de Austria, se detallan a continuacin:

En fecha 13 de febrero de 2006, el abogado Juan Carlos Gutirrez Ceballos, apoderado de la

Complementario de la Comisin Rogatoria de Extradicin del 22 de noviembre de 2005, de la

En fecha 21 de febrero de 2006, se recibi en la Sala va correspondencia oficio N 0376 del 17

En fecha 22 de febrero de 2006, la Sala recibi va correspondencia oficio N 182-06, enviado

En fecha 22 de febrero de 2006, el abogado Juan Carlos Gutirrez Ceballos, apoderado de la

Marcados con la letra A:

3.- Acta de entrevista interpuesta por el ciudadano Wolfgang Beisskammer (empleado de la

Marcados con la letra B:

Marcado con la letra C:

Marcado con la letra D:

Marcado con la letra E:

Marcado con la letra F: Cdigo Penal Austriaco, artculos 57 y 58.

Marcado con la letra H:

En el captulo primero denominado Hechos Motivos de la Extradicin solicitada por la

Orgnico Procesal Penal.

Continan sealando que:

Posteriormente expresa, que a fin de dar cumplimiento a lo establecido en el artculo 108,

En el captulo segundo, expresa que:

En el captulo tercero, seala que:

Transcribe el artculo 44, numeral 3 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela

En el cuarto y ltimo captulo, el Fiscal General de la Repblica expresa:

Transcribe el artculo 16, numeral 4 de la Ley Aprobatoria de la Convencin de las Naciones

Concluye en su escrito el Ministerio Pblico, que la solicitud de extradicin de los ciudadanos

La Sala, una vez revisado el expediente, observa:

Entre la Repblica de Venezuela y la Repblica de Austria no existe Tratado de Extradicin, por

La extradicin se acordar sobre la base de una sentencia condenatoria o de un acto de prisin o

An cuando entre la Repblica de Venezuela y la Repblica de Austria, no existe tratado de

4. Si un Estado Parte que supedita la extradicin a la existencia de un tratado recibe una

extradicin, podr considerar la presente Convencin como la base jurdica de la extradicin

En el derecho positivo venezolano, en relacin a la materia de extradicin, los artculos 6 del

El presente proceso de extradicin se inicia mediante solicitud presentada por la Embajada de

El artculo 16 numeral 8 de la Ley Aprobatoria de la Convencin de las Naciones Unidas contra

Artculo 918: Ser declarada fraudulenta la quiebra, si el quebrado ha ocultado, falsificado o

De acuerdo con la disposicin transcrita y haciendo una revisin de la documentacin enviada,

La Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela es cnsona con la reciprocidad entre

En virtud de todo lo expuesto, la Sala considera procedente conceder la extradicin de los

En consecuencia, esta Sala de Casacin Penal, DECLARA PROCEDENTE la solicitud de

Publquese y regstrese. Ofciese lo conducente.

Eladio Ramn Aponte Aponte

El Magistrado Vicepresidente, La Magistrada Ponente,

Hctor Manuel Coronado Flores Blanca Rosa Mrmol de Len

Deyanira Nieves Bastidas Miriam Morandy Mijares

Gladys Hernndez Gonzlez

You might also like