SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE: AUDITORIA

ROBERTO COKE TRONCOSO

NORMATIVA DE CALIDAD Y AMBIENTE

INSTITUTO IACC

18 DE DICIEMBRE 2016
 DESARROLLO

Usted ha sido contratado por una empresa que confecciona envases de papel para apoyar en

la auditoria interna a su sistema integrado de gestin. Asimismo, debe dar a conocer a la

gerencia los resultados de la auditoria, explicando la diferencia entre las observaciones y las

no conformidades.

1. Indique los resultados esperados para cada mtodo de evaluacin de la auditoria.

De acuerdo a la informacin recabada de los contenidos de esta semana, encontramos los

mtodos de evaluacin ante una auditoria, pasamos a definir cada uno de estos mtodos

MTODO DE EVALUACIN OBJETIVOS EJEMPLOS

El auditor debe verifica que la
Verificar los antecedentes
informacin entregada sea
Revisin de los Registros proporcionados por la
completa, correcta, consistente y
organizacin
actualizada.
Las entrevistas se deben realizar a
Proporcionar informacin sobre personas en niveles y funciones
aspectos que no se encuentren apropiadas que lleven a cabo
Retroalimentacin
en los antecedentes facilitados actividades o tareas que se
por el auditado encuentren dentro del alcance de
la auditoria.
Evaluar los atributos personales y
Actuacin, testificacin de
la aptitud para aplicar los
Observacin auditoras, desempeo en el
reconocimientos y habilidades de
trabajo.
los auditados.
Examinar el cumplimiento de
Examinar las competencias de un
algn requisito en particular, en
auditado en particular, en
Examen donde el auditor tenga evidencia
relacin a su desempeo dentro
del no cumplimiento.
del sistema de gestin.
Guiar al auditado sobre las
Revisin del reporte de auditoria
medidas que debe considerar
Revisin post auditoria y establecer planes de accin
para subsanar una no
para el cumplimiento.
conformidad u observacin.
Fuente: Tabla N 9 de contenidos semana 7 Mtodo de Evaluacin.

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De acuerdo al cuadro descrito anteriormente con relacin a los mtodos de evolucin en una

auditoria puedo argumentar lo siguiente:

Con relacin al Mtodo de Revisin de Registro:

El mtodo es utilizado para toda la revisin documental del proceso de la auditoria, aqu

es donde el auditor va pidiendo los documentos relacionados con el sistema o ms bien las

evidencias existentes. El auditor en esta instancia, verifica los registros, las fechas de

cumplimiento, las capacitaciones realizadas, protocolos, procedimientos, etc.; En definitiva,

este mtodo de revisin arroja resultados para ver en que condicione se encuentra la

organizacin administrativamente.

Mtodo de Retroalimentacin positiva y negativa:

Este mtodo est enfocado en la documentacin que pueda proporcionar durante el

proceso completo de la auditoria y que no est necesariamente dentro del plan de la

auditoria como una exigencia.

Mtodo de entrevista:

Este mtodo est enfocado en evaluar al auditado, verificando su manejo de la

informacin, las habilidades que maneja en la comunicacin en el auditor, con el objetivo

de recaudar informacin adicional para la conclusin de la auditoria. Estas entrevistas

generalmente son realizadas a personal de terreno que ejecuta una tarea que calza dentro

del sistema de gestin al cual estaremos auditando ya sea en materias preventivas, de

calidad o medio ambiente.

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 Mtodo de Observacin:

Este mtodo o concepto evala el desempeo de las personas auditadas, la forma de

actuar y como se desenvolvi durante el proceso. Adems, con este mtodo se puede saber

si maneja los conocimientos requeridos al sistema y su desempeo en el mismo.

Mtodo de Examen:

Este mtodo se enfoca directamente a evaluar un requisito especifico donde el auditor haya

identificado una desviacin y tenga las pruebas necesarias para identificarlo como un

Incumplimiento, con esto examina las competencias del auditado verificando el desempeo

realizado dentro del sistema de Gestin.

Revisin Pos auditora:

Con relacin a este ltimo mtodo de evaluacin, seala la revisin de todo el proceso de la

auditoria, donde se expresan las desviaciones, observaciones o NO Conformidades al

sistema detectadas en ella. En aqu donde el auditor tiene la posibilidad de guiar al auditado

en cmo mejorar estas observaciones o como establecer el plan de accin para dar

respuestas que ayuden a encaminar el sistema nuevamente.

2. Explique con sus propias palabras los conceptos de No Conformidad y observaciones

aplicados a la empresa, entregando dos ejemplos de cada uno.

NO CONFORMIDAD:

Una no conformidad segn la Norma es un Incumplimiento de un requisito; podramos

decir entonces que una no conformidad es un incumplimiento a un procedimiento de la

organizacin.

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Ejemplo:

- Ingresar personal a una Obra, sin la Documentacin requerida en el procedimiento de

Ingreso de Personal y Sin Charla de Induccin por parte del Departamento de

Prevencin de Riesgos.

Claramente, tenemos un incumplimiento a un procedimiento de la empresa, y a los establecido

en la Ley.

OBSERVACIONES:

Las observaciones podramos decir que son debilidades u oportunidades de mejora, que

establece el auditor considerando que son muy puntuales, sea no hay las suficientes

evidencias como para declararla como una no conformidad, pero que pudiera convertirse en

una No conformidad futura.

Ejemplo:

- Mejorar o realizar algn cambio a un formato del sistema en especfico, ya sea agregar

un punto al Check list de una maquinaria.

- Otra Observacin podra ser no tener firmado los registros de charlas de seguridad.

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 BIBLIOGRAFA

- Contenidos de la Semana N 7 Normativa de Calidad y Ambiente.