EGRESADO DE DERECHO 2 PRIMERA PARTE PARTE GENERAL DEL DERECHO PROCESAL YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 3 SECCIN PRIMERA PARTE ORGNICA DEL DERECHO PROCESAL YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 4 Captulo Primero ASPECTOS BSICOS DEL DERECHO PROCESAL Sumario: I. Generalidades; II. Concepto y Contenido; III. Caractersticas y Clasificacin del Derecho Procesal; IV. Evolucin del Derecho Procesal; V. Fuentes del Derecho Procesal; VI. La Ley Procesal; VII. Unidad o Pluralidad del Derecho Procesal. I GENERALIDADES 1. Formas de Solucin de Conflictos Podemos afirmar que desde el instante mismo en que el ser humano comenz a vivir organizadamente en sociedad se produjeron desavenencias derivadas de aquella misma conveniencia. Sin embargo, no todo conflicto humano es regulado por el Derecho (D). La doctrina distingue, a este respecto, entre dos tipos de conflictos: Conflictos internos. Lo son aquellos que se producen en el fuero interno de un individuo cuando se enfrenta a distintos intereses. Ejm: conflictos morales, religiosos o de conciencia. Este tipo de conflictos no le interesan al D, pues no se materializan en conductas externas. Conflictos externos. Consisten en una discrepancia de voluntades entre dos o ms sujetos. Cuando dicha discrepancia se produce a propsito de la aplicacin de una Norma Jurdica (NJ) vigente, el conflicto es jurdico. As, por ejm, un sujeto que alega que su vecino ha ocupado parte de su propiedad, un deudor que no paga el crdito tomado, un sujeto que asesina a otro, un ciudadano que no paga sus impuestos, un padre poco escrupuloso que no se hace cargo de la mantencin de sus hijos, son todas manifestaciones de un conflicto social de relevancia jurdica. Histricamente han existido 3 macro formas de solucionar los conflictos jurdicos: a) Autotutela. Sin duda alguna, la primera manera de solucionar los problemas en general, y los jurdicos en particular, fue a travs de la venganza privada, tambin denominada autodefensa o ley del talin. En virtud de ella, al individuo que era objeto de algn dao o perjuicio por parte de otro le fue reconocido inicialmente reconocido el D para causar a su agresor un dao similar a modo de venganza o desagravio. Por los evidentes inconvenientes que acarrea, la autotutela est, por regla gral, proscrita.1 b) Autocomposicin. Con el transcurso del tiempo las personas entendieron que tal situacin no era ms que conducente a una suerte de guerra de todos contra todos. As, se abog por una solucin pacfica a las controversias, mediante la intervencin directa de los involucrados. Manifestaciones de autocomposicin son: la transaccin, la conciliacin y el avenimiento. En el D procesal penal, podemos mencionar los acuerdos reparatorios. c) El proceso o Heterocomposicin. Como no pocas veces resulta fcil ponerse de acuerdo sobre algn punto, con el devenir del tiempo surgi la idea de entregar a un ente particular dotado de facultades especiales la decisin del conflicto, naciendo as el proceso. Posteriormente, con el surgimiento y consolidacin del Estado moderno, se plante que ste, en cuanto obligado al mantenimiento de la paz social, deba asumir como funcin propia el monopolio de la resolucin de los conflictos sociales o, por lo menos, de los ms relevantes, razn por la cual surge la persona del juez estatal, la regulacin de un procedimiento especfico y obligatorio ante ste y la conformacin del proceso como una institucin destinada a la resolucin de conflictos. 1 La ppal aceptacin de la autotutela en nuestro Ordenamiento Jurdico se encuentra en el Derecho Penal. En efecto, cumplindose los supuestos del art. 10 N 6 del Cdigo Penal, se configura la eximente de responsabilidad penal denominada legtima defensa. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 5 As las cosas, y desde un punto de vista tcnico jurdico, la palabra conflicto o litigio se asocia hoy al conflicto externo entre personas o partes sometido a la resolucin de un rgano estatal: el juez. Como muy bien puntualiza un autor, el litigio en trminos muy amplios se nos presenta como un fenmeno material, anterior al proceso, al D mismo y a cualquiera teorizacin, pues es inherente a la vida en comunidad. 2. Nociones Preliminares Para comprender los conceptos elaborados por la doctrina acerca del Derecho Procesal (DP), primero es necesario tener nociones previas sobre algunos materias de trascendental importancia. Son las siguientes: a) La pretensin. La pretensin es el acto por el cual un sujeto exige la subordinacin de un inters ajeno al propio. Por ello, tambin se la conceptualiza como la autoatribucin de un D que se dice tener o se cree tener. Cuando se genera un conflicto jurdico nace la pretensin, es decir, hay alguien que dice o cree tener un D, siendo dicha pretensin resistida por la otra parte. b) La Accin o Derecho de peticin. Es el D que le corresponde a cualquier persona, por el solo hecho de ser tal, para exigir del Estado (E) el ejercicio de la funcin jurisdiccional, es decir, para solicitarle que tutele y haga efectivo sus D y satisfaga sus pretensiones. Recordemos que el E, al monopolizar la capacidad de solucionar conflictos y la facultad de ejercer la fuerza, asume sobre s la obligacin de resolver los conflictos de relevancia jurdica. c) La Demanda. Es el acto jurdico procesal de parte, a travs del cual se ejercita la accin y se concreta la pretensin. Al sentirnos lesionados en algn D (pretensin), ejercemos la accin (D de peticin) por intermedio de la demanda, que es la forma legal de provocar la actividad jurisdiccional del E. d) La Jurisdiccin. No obstante que a este importante tema se le dedicar un captulo aparte, podemos sealar, sucintamente, que constituye un poder y un deber del E que, ejercido de acuerdo a las formas del debido proceso, tiene por objeto resolver litigios con eficacia de cosa juzgada y eventual posibilidad de ejecucin. e) La Competencia. Es la parte o medida de jurisdiccin que le corresponde a cada juez o tribunal. Si bien todo Tribunal de la Repblica tiene jurisdiccin, luego todos tienen el deber de resolver conflictos jurdicos, no todos son competentes para hacerlo. Para ello, debe serle atribuida competencia por la ley o la voluntad de las partes. Ejm: un juzgado de garanta, no obstante tener jurisdiccin, no tiene competencia para conocer de una demanda de alimentos. Dicha pretensin debe ser deducida ante el tribunal que seala la ley, verbi gracia, los juzgados de familia. f) El Proceso. Es el medio que el E le entrega a las partes para resolver sus conflictos de relevancia jurdica. Puede ser conceptuado como el conjunto de actos jurdicos procesales, concatenados entre s, que se desarrollan sucesivamente en el tiempo, por las partes, el juez y los funcionarios auxiliares de la administracin de justicia, para la solucin del conflicto. El juez. Debe solucionar el conflicto jurdico sometido a su decisin mediante actos jurdicos procesales (AJP), a travs de los cuales manifiesta so voluntad. Estos actos se denominan resoluciones judiciales (decretos, autos, sentencias interlocutorias y sentencias definitivas) y actuaciones procesales (escuchar a las partes, recibir sus pruebas, determinar los hechos controvertidos, fallar, etc.). Las partes. Deben hacer saber al juez cules son sus pretensiones y deben probarlas. Lo realizan mediante AJP denominados escritos (escrito de demanda, de contestacin, de rplica, de dplica, etc.). Los funcionarios. Colaboran con el juez en el ejercicio de la jurisdiccin realizando ciertos actos procesales, entre los cuales los ms importantes son las notificaciones. Todos estos actos procesales constituyen el proceso. g) El Procedimiento. Si los AJP se desarrollaran libremente, al arbitrio de cada persona, no habra seguridad para el ejercicio de la accin o de la jurisdiccin, ni estara resguardado el ppio de la igualdad de las partes y el debido proceso legal. Por esto los actos se regulan u ordenan en fases, lo que constituye el procedimiento. Este, en definitiva, es el conjunto de formalidades y ritualidades a que deben someterse las partes, el juez y terceros en la tramitacin del proceso. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 6 II CONCEPTO Y CONTENIDO DEL DERECHO PROCESAL 1. Definiciones Doctrinales del Derecho Procesal Dar una definicin que abarque todos los aspectos vinculados con el DP, es una cuestin compleja y diversa, dado los diversos criterios que emplean los autores para definirlo. No obstante ello, podemos sealar que todas las definiciones modernas descansan sobre un trinomio fundamental: JURISDICCIN, ACCIN y PROCESO. a) Alex Avsolomich: Es el conjunto de normas jurdicas que organiza y regula la funcin jurisdiccional y que determina el origen, contenido, desenvolvimiento o efectos del proceso, para una justa satisfaccin de pretensiones procesales. b) Hugo Alsina: Es el conjunto de normas que regulan la actividad jurisdiccional del Estado para la aplicacin de las leyes de fondo y su estudio comprende la organizacin del Poder Judicial, la determinacin de la competencia de los funcionarios que lo integran y la actuacin del juez y de las partes en la sustanciacin del proceso. 2.- Contenido del Derecho Procesal Como rama del OJ, su contenido est dado por las normas jurdicas procesales. Su finalidad es garantizar el cumplimiento del D sustantivo o de fondo. En otras palabras, la NJ procesal no resuelve, por s sola, los conflictos jurdicos que se originan por el incumplimiento o infraccin de las normas sustantivas, sino que establece la forma en que debe procederse para resolverse. Sin normas procesales, las normas materiales que contienen D subjetivos seran simples declaraciones de ppios sin aplicacin prctica alguna. Normas procesales orgnicas. Son aquellas que regulan la organizacin, funcionamiento y atribuciones de los Tribunales de Justicia. Se contienen ppalmente en el COT y leyes complementarias. Ejm: normas que regulan los requisitos para ser juez, las que establecen competencia, etc. Normas procesales funcionales. Son aquellas que se refieren a la constitucin, naturaleza y desarrollo del proceso. Ejm: requisitos de la demanda, norma que regula los trmites del juicio ejecutivo, la forma de realizar la audiencia de juicio oral, etc. III CARACTERSTICAS Y CLASIFICACIN DEL DERECHO PROCESAL 1. Caractersticas del Derecho Procesal a) Es una Rama del Derecho Pblico. Segn la tesis publicista, mayoritaria en doctrina, pues los rganos jurisdiccionales forman un Poder Pblico y su funcin, la jurisdiccional, es preferentemente pblica al ser garanta de obediencia al Derecho y al bien comn. b) Es de Orden Pblico. Las normas de orden pblico, en gral, son aquellas que han sido establecidas por razones de alta conveniencia social y que, por consiguiente, no pueden ser objeto de convenios privados por las partes que impliquen su renuncia. Las normas procesales son de orden pblico porque, por regla gral, no puede renunciarse a los D concedidos por su aplicacin. Normas orgnicas Relativas a la organizacin de los tribunales. Son de orden pblico, pues se refieren a la constitucin de uno de los poderes del E. No pueden, por tanto, ser objeto de convenio por las partes. Relativas a las atribuciones de los tribunales. Se pueden subclasificar en: Normas de competencia absoluta. Son de orden pblico e irrenunciables. No se puede, por ejm, reclamar de un despido injustificado ante un juzgado de familia. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 7 Normas de competencia relativa. En asuntos contenciosos civiles, han sido establecidas en el solo beneficio de los litigantes; ergo, son de orden privado y renunciables. Ejm: prrroga de competencia. Las dems normas de competencia relativa, es decir, las que se aplican tratndose de asuntos no contenciosos, penales, de familia o laborales, son de orden pblico y por ende irrenunciables. Normas funcionales. Son, en ppio, de orden pblico, por lo que no puede renunciarse anticipadamente a las normas relativas al proceso o al procedimiento, porque se generara un proceso convencional. Slo excepcionalmente, cuando la norma est siendo aplicada en el proceso, puede renunciarse, siempre que la ley lo autorice. Ejm, renuncia de plazos, recurso o del trmino probatorio, la conciliacin, el sometimiento a arbitraje. c) Es Instrumental. En oposicin a material por cuanto la observancia del DP no es fin en s mismo, sino que es la herramienta para el cumplimiento del D sustantivo o de fondo. A este respecto, cabe sealar que no se debe atender a la ubicacin en los cdigos para saber si una norma es material o instrumental, sino que a su contenido. d) Es Formal. El DP no regula los D subjetivos reconocidos a cada cual por la ley, sino la forma en que se debe proceder para que el E garantice el cumplimiento y respeto de los mismos.2 e) Es Autnomo. Porque est desvinculado del D material cuya observancia persigue; no es adjetivo, ya que no necesita de otra rama del D para justificarse a s mismo, porque tiene instituciones y doctrinas propias. 2. Clasificacin del Derecho Procesal a) Segn el contenido de las normas procesales Derecho Procesal Orgnico. Es el referente a las normas que regulan la organizacin y las atribuciones de los rganos jurisdiccionales. Son normas de carcter pblico y se encuentran contenidas ppalmente en el COT y leyes complementarias. Derecho Procesal Funcional. Es aquella parte que comprende todas las normas que se refieren a la conducta que las partes y el tribunal deben cumplir en la tramitacin del proceso. Se contiene bsicamente en los Cdigos de Procedimiento, sobre todo el CPC y El Cdigo Procesal Penal (CPP). b) Segn el contenido de las normas materiales Derecho Procesal Civil. Es el que tiene por base normas de D privado, especialmente del Cdigo Civil y del Cdigo de Comercio. Derecho Procesal Penal. Es el que tiene como fondo leyes de carcter penal, que son de D pblico. IV EVOLUCIN DEL DERECHO PROCESAL 1. Perodos El profesor Jos Quezada Melndez sintetiza de buena manera los perodos que tradicionalmente desarrolla la doctrina respecto de la evolucin histrica del DP. Se trata de tres perodos diferentes. a) Perodo Antiguo. Corresponde a los perodos histricos de la Antigedad, de la Edad Media y partes de los tiempos modernos. 2 La norma procesal, instrumental y formal, se dirige directamente al juez y a las partes en el proceso, imponindoles determinadas conductas. As, por ejm, establece cmo debe presentarse la demanda y en qu plazo se debe contestar. La norma sustantiva, en cambio, se presenta como tema de investigacin en el proceso, en el sentido de que lo que se discute y debe establecerse, es si ella se observ o no en la forma dispuesta por la ley. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 8 La caracterstica comn se radica en la inexistencia de un rgano judicial independiente para la resolucin de los conflictos jurdicos. As las cosas, en esta etapa la autoridad gubernamental (rey, sacerdote, asamblea, etc.) resolva los conflictos entre particulares directamente o por medio de otros rganos o servicios que dependan de ella. Slo en una ltima etapa la justicia poltica (dependiente del gobernante) se hizo tcnica y los monarcas designaron asesores o jueces que administraban justicia en su nombre. b) Perodo Moderno. Se desarrolla desde la Revolucin Francesa hasta la enunciacin de la doctrina publicista del DP (1789-1856). Este perodo se caracteriza por la aparicin de un Poder Judicial independiente, por la igualdad ante la ley y por el carcter de D privado de las normas procesales. El DP, pues, no era ms que una rama del D civil y la accin era el D deducido en juicio. No tena doctrina propia y sus instituciones eran las mismas del D civil adaptadas al proceso. Nace as, entonces, la concepcin en virtud de la cual se considera al DP como un D adjetivo, esto es, un apndice al verdadero D sustantivo: el D civil. c) Perodo Contemporneo. Corresponde a la doctrina actual del DP como una rama del D pblico y como ciencia independiente. Estas ideas fueron desarrolladas por la llamada escuela publicista. Este perodo se inicia en la segunda mitad del siglo XIX con motivo de la sucesiva aparicin de diversos libros cuyos autores crean la moderna teora del derecho procesal, en base a ppios como la objetividad de la jurisdiccin, autonoma de la accin, la existencia de la relacin jurdica procesal, los presupuestos procesales y el de la naturaleza de D pblico de las normas procesales.3 De lo anterior conviene subrayar el carcter autnomo de la accin (pretensin del ddte) con relacin al D sustantivo que se alega, pues ello permite establecer definitivamente la autonoma del derecho procesal, dejando de ser un D de carcter adjetivo.4 2. Evolucin del Derecho Procesal en Chile a) Derecho Colonial (1541-1810). Corresponde al perodo del predominio espaol. Espaa tuvo rganos especficos para el gobierno de las colonias americanas. Algunos funcionaban en Espaa, como el Consejo de Indias o la Casa de Contratacin; y otras en las colonias, como los virreyes, los gobernadores, las reales audiencias y los cabildos. Las NJ que formaban el Derecho Indiano eran variadas y sumamente estrictas. Entre otras, podemos mencionar: ordenamiento y pragmticas posteriores a la Novsima Recopilacin; la Novsima Recopilacin de 1805; la Nueva Recopilacin de 1567; las Leyes de Toro de 1505; las Ordenanzas Reales de Castilla; el Ordenamiento de Alcal de Henares de 1348; las Leyes de Estilo, el Fuero Real y los Fueros Municipales cuyo uso pudiera probarse en juicio; Las partidas; y la interpretacin o resolucin del Rey de Espaa. b) Derecho Mestizo (1810-1875). Se extiende desde la Primera Junta Nacional de Gobierno hasta la dictacin de la Ley Orgnica de Tribunales (antecedente del actual COT). Desde el comienzo de la emancipacin se dictaron leyes tendientes a la organizacin judicial chilena, persistiendo, sin embargo, la prctica y legislacin espaolas. Finalmente, el CPC comienza a regir en 1903 y el Cdigo de Procedimiento Penal en 1907, dando inicio as al D patrio. 3 Por ejm, La Teora de las Excepciones y los Presupuestos Procesales de Von Blow; Principios del Derecho Procesal Civil de Chiovenda; Sistema del Derecho Procesal Civil de Carnelutti e Instituciones de Derecho Procesal Civil de Calamandrei. 4 Veamos un ejemplo: supongamos que deseamos demandar de pensin de alimentos al Presidente de la Repblica de Chile siendo evidente que l no es nuestro padre y que jams nadie de nuestra familia tuvo el menor contacto con l. Si el DP fuere adjetivo o dependiente del D sustantivo, en el ejm propuesto no estaramos autorizados ni siquiera a presentar la demanda. Sin embargo, como la accin, eso es, la pretensin que invocamos para que el tribunal resuelva, es un derecho en s mismo, a nadie puede importarle que nuestra demanda sea infundada. En el ejm propuesto la demanda ser rechazada, desde luego; habremos sin duda de pagar las costas de la causa por ser litigantes temerarios, pero, con todo, se mantendr indemne nuestro D de concurrir al juez para que diga algo respecto de la demanda, esto es, una respuesta afirmativa o negativa. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 9 c) Derecho Nacional Republicano. De la poca de vigencia de los Cdigos de Procedimiento, as como tambin del COT que reemplaz a la Ley Orgnica de Tribunales, se puede hablar, plenamente, de Derecho Procesal Nacional. Los cdigos antes mencionados experimentaron una serie modificaciones a fin de adaptarlos a las necesidades de los nuevos tiempos. No obstante ello, a partir de 1990 se inici un profundo cuestionamiento a la normativa procesal vigente, pues se estim que las reglas de procedimiento se encontraban considerablemente retrasadas con respecto al D comparado. Los litigios se haban transformado en interminables expedientes de papel y la justicia se hall fuertemente criticada por su lentitud y falta de eficacia y transparencia. Este cuestionamiento da inicio a la reforma procesal global ms importante en Chile desde la poca de la Independencia. d) Derecho Procesal de la Reforma. Este perodo se inicia con la entrada en vigencia de la Reforma Procesal Penal y con la promulgacin de sucesivos textos legales de orden procesal que tienen por objeto introducir en el pas un sistema procesal orgnico y funcional radicalmente diverso al existente con anterioridad. Este proceso se encuentra marcado por la creacin de tribunales altamente especializados en determinadas materias, dotndoseles de importantes medios materiales y humanos, procedimientos rpidos, altamente garantistas de los D de los litigantes, supresin paulatina de los expedientes de papel y en los que prima la oralidad, esto es, la intervencin directa del juez en audiencias pblicas con el propsito de generar instancias de acuerdo entre las partes e instar a la pronta resolucin de la controversia. En esta lnea se encuentran los juzgados de garanta, los tribunales de juicio oral en lo penal, los juzgados de familia, los juzgados laborales y de cobranza y previsional, el Proyecto de Nuevo Cdigo Procesal Civil y el Anteproyecto de Reforma a la Justicia Militar. V FUENTES DEL DERECHO PROCESAL 1. Concepto La palabra fuente etimolgicamente significa origen, inicio. Desde un punto de vista jurdico, entonces, las fuentes del D corresponden a aqullas en las cuales el D se sustenta para demarcar su contenido y extensin. As, se puede afirmar que fuente del D procesal es todo medio que sirve para establecer, interpretar o aplicar la norma procesal. 2.- Clases o Clasificacin a) Fuentes Directas o Inmediatas. Es aquella que contiene el mandato general, abstracto y coactivo de la norma jurdica. La nica fuente directa es la ley, entendida en un sentido amplio, como sinnimo de legislacin. b) Fuentes Indirectas o Mediatas. Constituyen tales slo en cuanto ayudan o inducen a la dictacin o interpretacin de las normas legales, pero no implican un mandato gral y coactivo. Son la Costumbre, la Jurisprudencia y la Doctrina. 3. La Constitucin Poltica de la Repblica Se la seala como fuente del DP, porque es la Ley Fundamental del Estado. En lo que nos ocupa, la CPR contempla normas de distintas clases que constituyen los ppios rectores del ramo en estudio. As, a ttulo meramente ejemplar, podemos mencionar: Regulacin del Poder Judicial. Reconoce la facultad jurisdiccional al disponer que la facultad de conocer las causas civiles y criminales, de resolverlas y de hacer ejecutar lo juzgado, pertenece exclusivamente a los tribunales establecidos por la ley (art 76). YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 10 Principio de igualdad ante la justicia (art 19 N 3). Derecho a la defensa jurdica. Derecho al debido proceso legal. Garantas procesales en el proceso penal. Accin de Proteccin y Accin de amparo. Regulacin del Ministerio Pblico. 4.- La Ley Procesal Por su importancia se le dedicar un acpite aparte. 5.- Los Autos Acordados Son las normas emitidas, especialmente por los tribunales superiores de justicia, que tienden a reglamentar, en uso de sus facultades econmicas, ciertos asuntos que no se encuentran suficientemente determinados por la ley o materias cuya regulacin es trascendente y necesaria para un mejor servicio judicial. Del concepto transcrito se desprende que los autos acordados (AA) son actos administrativos que emanan de la facultad econmica que tienen los tribunales, consagrada en el art 3 del COT. Estos AA generalmente llenan vacos no regulados en la ley, tienen carcter gral y obligatorio y, obviamente, no pueden exceder de los parmetros regulados en la ley. Autos Acordados Legislativos. Son dictados por la CS en virtud de delegacin de facultades del legislativo. Slo pueden ser modificados o revocados por ley. Estos son los que, tcnicamente, constituyen fuentes directas del DP. Autos Acordados Judiciales. Emanan directamente de la facultad econmica de los tribunales superiores. Ellos pueden ser modificados o revocados por los tribunales, y se dictan cuando el tribunal lo estime oportuno. No constituyen, estrictamente, fuentes directas del DP. Internos. Se refieren a las funciones judiciales y a su cumplimiento. Sealan modos de actuar a los funcionarios judiciales y slo tratan de materias administrativas, destinadas a lograr una mejor atencin de los asuntos judiciales. Ejm, AA sobre lista de personal de abogados postulantes para cargos judiciales (est en el COT). Externos. Sus disposiciones afectan tambin a 3, reglamentando especialmente materias de procedimiento. Ejm, AA sobre tramitacin y fallo del Recurso de Amparo de 1932; AA que regula la tramitacin del Recurso de Proteccin de 1977; AA sobre forma de las sentencias de 1920; AA sobre tramitacin y fallo del recurso de queja de 1972.5 Especial importancia reviste, a este respecto, los AA dictados por la CS que han regulado las normas de ajuste y los factores orgnicos asociados a la implementacin de todos los tribunales de la reforma procesal chilena. Por ltimo, cabe sealar que, actualmente, los AA se encuentran sometidos al control de constitucionalidad por parte del Tribunal Constitucional (art 93 N 2 CPR). 6.- Fuentes Indirectas del Derecho Procesal a) La Costumbre. Como fuente del D, es la repeticin constante y uniforme de actos por un grupo numeroso de sujetos, por un tiempo ms o menos prolongado, y con la conviccin de que su realizacin obedece a una necesidad jurdica. Elemento objetivo. Es el uso, esto es, la expresin de actos uniformes que se repiten por un tiempo ms o menos prolongado y por un gran nmero de sujetos. Elemento subjetivo. Es la conviccin jurdica, o sea, los actos son ejecutados por las personas porque estn convencidas de que es obligatorio actuar de esa manera. En nuestro D, la costumbre no es propiamente fuente independiente, ya que slo tiene valor cuando la ley se remite a ella (art 2 CC), y en ese caso se la considera dentro de la fuente directa ley, 5 Se sostiene que este AA excede los lmites de la funcin econmica de la CS, pues crea un procedimiento completo de tramitacin del recurso que se encuentra en la ley, regulando la manera de entablarlo, las condiciones de forma y fondo que debe contener, y seala incluso sanciones. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 11 y aun en este caso, slo es fuente dentro del D privado . Luego, la costumbre no es fuente directa del DP, pero s es fuente indirecta, y como tal se expresa en los usos y prcticas procesales, que son las costumbres forenses que se producen en la tramitacin del proceso. Por ejm, el art 30 CPC establece la obligacin de sumar todos los escritos que se presenten, pero no establece la forma de realizar dicho resumen o exordio. Pues bien, la prctica forense la ha divido en una parte principal y otras accesorias, que se denominan otroses. De ah que la suma diga, por ejm: En lo principal: contesta la demanda; Primer Otros: acompaa documentos con citacin; Segundo Otros: Patrocinio y poder. No es la ley sino la costumbre o prctica forense la que ha llevado a que la suma en los escritos se redacte de esa forma. b) La Doctrina. Es la ciencia del DP. No es fuente directa, pero en el D chileno ha sido una fuente indirecta de incuestionable importancia. Gracias a los primeros estudios e investigaciones de la doctrina procesal el DP ha adquirido la autonoma, independencia y base cientfica que exhibe hoy. La doctrina de los autores se materializa en sus obras, esto es, en los libros que han escrito. Doctrina influyente ha sido, por ejm, la de los italianos Chiovenda, Carnelutti y Calamandrei, la del uruguayo Eduardo Couture y la del argentino Hugo Alsina. c) La Jurisprudencia. Entendemos por jurisprudencia al conjunto de sentencias dictadas en forma constante por los tribunales de justicia respecto de un mismo punto, a partir de los cuales se desprende una interpretacin que se mantiene ms o menos invariable en el tiempo. As, la jurisprudencia al recoger los cambios y transformaciones que experimenta la sociedad, permite la renovacin e integracin del D, ya que los tribunales estn diciendo el derecho todos los das, mientras que el legislador slo lo hace al momento de aprobar una ley. Conforme al ppio de separacin de los poderes del E (art 5, 6 y 7 CPR), al rgano jurisdiccional no le corresponde crear D, pues tal rol es privativo del Poder Legislativo (y el Presidente de la Repblica, en su caso). Es por ello que el art 3 CC establece que slo le toca al legislador explicar o interpretar la ley de un modo generalmente obligatorio, y las sentencias judiciales no tienen fuerza obligatoria sino respecto de las causas en que actualmente se pronuncien. As las cosas, la jurisprudencia no constituye fuente directa del DP, pero es base fundamental de la prctica del D. En otras palabras, la jurisprudencia seala la forma y el modo en que los tribunales aplican o interpretan el D, por lo que la sensatez sugiere analizar esta jurisprudencia antes de asumir un caso difcil. VI LA LEY PROCESAL 1. Generalidades Como ya hemos visto, la Constitucin y la ley procesal constituyen en nuestro OJ la fuente ppal de nuestra disciplina. El concepto de ley procesal es, en esencia, el mismo que se estudia en D civil Clebre es, a este respeto, la definicin dada por Planiol: Es una regla social obligatoria establecida con carcter permanente por la autoridad pblica y sancionada con la fuerza. Sus particularidades vienen dadas, entonces, por su contenido que, como ya dijimos a propsito de las caractersticas del DP, es de naturaleza orgnica y funcional. El primero, tiende a regular los rganos jurisdiccionales y el segundo regula las formas y las actuaciones de las partes y del juez en el proceso. 2. Clasificacin de la Ley Procesal a) Segn su objeto. Puede ser orgnica o funcional. b) Segn el derecho material que tutela. Puede ser: ley procesal civil, ley procesal penal, ley procesal de familia, ley procesal laboral, ley procesal de justicia militar, etc. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 12 c) Segn su extensin. Puede ser comn o especial. Comn. Es aquella ley procesal que comprende una amplia gama de relaciones jurdicas. As, las del proceso civil son comunes, no slo porque abarcan relaciones materiales civiles y comerciales, sino porque son fuente supletoria de todos los dems ordenamientos procesales, inclusive del proceso penal (art 52 CPP). Especial. Es la que se refiere a relaciones jurdicas determinadas y precisas. Son tales las del proceso penal, laboral, de familia o militar. Importancia de la clasificacin. Primero, la prevalencia de las normas especiales frente a las comunes (la ley especial prima por sobre la ley general). Segundo, para los efectos de su interpretacin, ya que se estima por parte de la doctrina que las normas del D especial no son susceptibles de interpretacin analgica, o sea, no pueden regular casos no contemplados en ellas, aun cuando tengan mucha semejanza, salvo que constituyan un sistema completo, como las del Derecho del Trabajo.6 d) Segn su naturaleza. Pueden ser imperativas, prohibitivas o permisivas (segn la definicin de ley que da el art 1 del CC). Imperativas. Son las que ordenan la ejecucin de un hecho. Ejm, el art 1 del COT, que seala que la facultad de conocer de las causas civiles y criminales, de juzgarlas y de hacer ejecutar lo juzgado, pertenece exclusivamente a los tribunales que establece la ley. Prohibitivas. Son las que prohben la ejecucin de un hecho. Ejm, art 316 COT que dispone que es prohibido a los jueces ejercer la abogaca. Permisivas. Son las que permiten la ejecucin de un hecho. Este tipo de normas abundan en el campo del proceso civil, por la naturaleza de los D y O que amparan. Ejm, art 7 inc 2del CPC, que regula las facultades extraordinarias del mandato 3.- La Ley Procesal en la Legislacin Chilena Para calificar a una ley como procesal no se debe atender a su ubicacin, sino a su contenido. Sin embargo, la norma procesal debe adems contener los requisitos formales de toda ley, esto es, contener un mandato gral y abstracto y ser creada de acuerdo al procedimiento de creacin de leyes que establece la Constitucin. As las cosas, un AA de la CS no obstante regular aspectos orgnicos o funcionales propios de nuestra disciplina no es ley y, por tanto, podra ser objeto de un recurso de inaplicabilidad por inconstitucionalidad para ante el Tribunal Constitucional en el evento de regular materias propias de ley (salvo que se trate de un AA legislativo, como ya vimos). La ley procesal puede estar contenida, entonces: En una ley ordinaria especial, como la 19.968 que crea los tribunales de familia. En un DFL o DL. En los cdigos procesal, como el civil o el penal. En los cdigos sustanciales. 4.- Aplicacin de la Ley Procesal En general, la aplicacin de la ley es el cumplimiento de la misma, para lo cual es necesario que el caso, la situacin real, est comprendida en la hiptesis que contempla la ley. Con la aplicacin la norma general y abstracta se convierte en un mandato particular y concreto. El maestro Carnelutti dice al respecto que aplicar la norma significa confrontar su hiptesis con una situacin prctica para deducir de ella si, dada la conformidad de una con otra, ha de ser observado el precepto de la misma. Esta confrontacin entre norma y hecho da lugar a algunos problemas que pueden ser: de interpretacin, cuando la ley es oscura o ambigua, y es necesario fijar su verdadero sentido y alcance; de integracin, cuando no hay ley que resuelva el caso; y de eleccin, cuando hay dos o ms leyes que pueden aplicarse al caso. Estos problemas de eleccin pueden referirse al tiempo (ley antigua y ley nueva) y al espacio (ley nacional y ley extranjera). 6 Sealan que cuando la norma especial no constituye un sistema completo es en realidad, ms que una norma especial una norma excepcional y la interpretacin analgica est prohibida y la extensiva muy limitada. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 13 Nos referiremos seguidamente a estas situaciones. 5.- La Interpretacin de la ley Procesal Las leyes se expresan en palabras, y obviamente las palabras significan algo. Pero a veces este significado no aparece claro o el intrprete no lo ve as y es necesario indagarlo. Esta operacin se llama interpretacin, que no es otra cosa que fijar el verdadero sentido y alcance de la ley. Por ejemplo, cuando se castiga por la ley las conductas contrarias a la moral, qu es una conducta inmoral? El ejercicio destinado a desentraar la respuesta, entonces, se denomina interpretacin o hermenutica legal. En general se expresa que el sentido de la ley es la voluntad del legislador, pero no es su voluntad subjetiva ni colectiva sino que la voluntad de la ley considerada independientemente de su autor. El legislador es un concepto abstracto que designa a todas las personas que intervienen en la formacin de la ley; la ley es expresin de su voluntad, pero eliminando todo lo subjetivo y quedando el resultado final, que puede tomar otro cariz en relacin con la vida prctica. a) Clases de Interpretacin. Se distingue entre interpretacin doctrinal o privada y de autoridad o pblica. Doctrinal o privada. Es la que realizan los autores, los particulares, abogados y alumnos. Carece de fuerza obligatoria. De autoridad o pblica. Que a su vez se subdivide en legal y judicial. Legal. Es la que emana del Poder Legislativo y, en realidad, no es una verdadera interpretacin sino que consiste en otra ley que tiene por objeto aclarar los trminos de una ley anterior que, al aplicarse, result oscura o contradictoria. La primera ley se denomina ley interpretada y, la segunda, ley interpretativa. La importancia de la ley interpretativa es que tiene carcter retroactivo, esto es, se aplica a partir de la fecha de la ley interpretada, pues pasa a formar parte de aqulla (se entiende que existe una sola ley). De tal suerte, los asuntos judiciales y extrajudiciales pendientes al dictarse la ley interpretativa deben ajustarse a ella, salvo las sentencias ejecutoriadas en el tiempo intermedio (art 9 inc 2 CC) y las transacciones que no hagan suya la interpretacin legal, pues estas ltimas producen, al igual que las sentencias firmes o ejecutoriadas, el efecto de cosa juzgada (art 2460 CC). Judicial. Es la efectuada por el juez y consiste en la labor de ste en orden a aplicar la norma general y abstracta al caso particular y concreto que se somete a su conocimiento y resolucin. Esta interpretacin tiene un carcter relativo, pues es obligatoria slo para el caso concreto en que se pronuncia (art 3 inc 2). b) Elementos de interpretacin. Las normas de interpretacin de la ley procesal se encuentran regladas y son las mismas del Cdigo Civil, enunciadas en los artculos 19 al 24 del citado cuerpo legal. Nuestro sistema, a este respecto, es de hermenutica legal, esto es, el intrprete est obligado a respetar los elementos o bases de interpretacin que seala la ley. A modo de sntesis estos son: Elemento gramatical (art 19 CC). Atiende a las palabras de la ley. As, cuando el sentido de la ley es claro no puede desatenderse su tenor literal como excusa para consultar su espritu. Elemento lgico (art 19 inc 2 CC). Indaga la intencin o espritu de la ley. Elemento histrico (art 19 inc 2 CC). Considera la historia fidedigna de la ley y los antecedentes de su formulacin. Elemento sistemtico (art 22 CC). En base al cual es posible vincular una norma con otra en la medida que estn relacionadas por instituciones similares. La equidad natural (art 24 CC). En los casos en que no puedan aplicarse las reglas de interpretacin precedentes, se interpretarn los pasajes oscuros o contradictorios del modo que ms conforme parezca al espritu general de la legislacin y a la equidad natural. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 14 6. La Integracin de la Ley Procesal Se habla de integracin de la ley cuando existe una laguna en el OJ, esto es, cuando no existe una norma legal que resuelva un problema jurdico sometido a la decisin del tribunal. La temtica del tratamiento de la integracin de la ley depender de la rama del D de que se trate. As por ejm, en materia penal, este problema no existe a causa del ppio de legalidad (no hay delito ni pena sin ley previa). En materia comercial, en tanto, las lagunas normativas se zanjan a travs de la costumbre comercial. En material procesal, el art 10 inc 2 del COT reconoce la existencia de lagunas legales al prescribir que reclamada la intervencin de los tribunales, en forma legal y en negocios de su competencia, no podrn excusarse de ejercer su autoridad ni aun por falta de ley que resuelva la contienda sometida a su decisin. Por su parte, el art 170 N 5 del CPC establece que toda sentencia definitiva debe contener la enunciacin precisa de las leyes, y en su defecto de los ppios de equidad con arreglo a los cuales se pronuncia el fallo. As, los ppios de equidad aparecen como los integrantes de las lagunas legales, como los reemplazantes de la ley que falta. Suele ensearse que la equidad es la justicia del caso particular. La norma general y abstracta que es la ley puede ser inadecuada e injusta para el caso concreto que debe ser resuelto. Al tomar en cuenta las peculiaridades del caso concreto que se le presenta, el juez est recurriendo a la equidad. Como puntualiza un autor, en materia procesal existe una relacin entre los ppios generales del D y los ppios formativos del procedimiento (bilateralidad de la audiencia, ppio dispositivo, ppio de la economa procesal, ppio de la preclusin, ppio de la buena fe, de la publicidad, etc). Lo anterior significa entonces, que a falta de norma legal expresa que resuelva un asunto sometido al conocimiento de un juez, ste debe zanjar la controversia en virtud de los ppios formativos del procedimiento que puedan ser aplicables al caso concreto. 7. Lmites de la Ley Procesal en Cuanto al Tiempo (efectos de la ley procesal en el tiempo) El tema que nos convoca dice relacin al conflicto producido cuando se dicta una nueva ley que deroga total o parcialmente, expresa o tcitamente, una ley anterior que regulaba la misma materia de naturaleza procesal Cul de estas leyes prevalece? Si el efecto de la ley nueva afecta a situaciones de hecho anteriores a la fecha de su promulgacin se habla de retroactividad; en caso contrario, se dice que la nueva ley es irretroactiva. En doctrina se distingues dos sistemas para establecer si las normas pueden o no ser retroactivas: uno que atiende a la naturaleza de las normas en conflicto y otra, que distingue entre D adquiridos, facultades legales y meras expectativas. Teora de la naturaleza de las normas en conflicto. Seala que las normas de D Pblico y las de Orden Pblico pueden ser retroactivas, porque la finalidad que las gua es superior a los intereses particulares que pueden ser afectados. En cambio, las de D Privado no pueden ser retroactivas, porque el particular confi en la ley y en base a esta confianza adquiri D que deben ser respetados. Teora de los derechos adquiridos. Distingue entre los D adquiridos, las facultades legales y las meras expectativas. D adquiridos. Son aquellos que ya se han incorporado al patrimonio de una persona. No pueden ser afectados por la nueva ley. Facultades legales. Son condiciones para la adquisicin de un D, como la capacidad. Si no se han ejercido, pueden ser afectadas por la nueva ley. Meras expectativas. Son la esperanza de adquirir un D si se cumplen ciertas circunstancias, como la sucesin en el patrimonio de una persona. Pueden ser afectadas por la nueva ley, porque no lesionan intereses que para sus titulares sean D adquiridos que se han incorporado a su patrimonio. Esta Teora de los Derechos Adquiridos es la que informa el Derecho Chileno y postula que una ley es retroactiva cuando lesiona intereses que para sus titulares constituyen D adquiridos en virtud de una ley YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 15 antigua; pero no lo es cuando slo vulnera facultades legales no ejercitadas o meras expectativas. As en Chile, el ppio que impera es el de irretroactividad de la ley, consagrado en el art 9 CC. Este mismo ppio rige en materia procesal. No obstante, dado la propia complejidad del fenmeno procesal, y al desarrollarse en un espacio de tiempo ms o menos prolongado, puede ocurrir que en el intertanto se dicte una nueva ley que introduzca modificaciones, ya sea en la organizacin de los tribunales o en el procedimiento a aplicar; suscitndose entonces el problema de determinar si esa nueva ley va o no a producir efectos retroactivos. Para solucionar esta problemtica de la aplicacin de la ley en el proceso, la doctrina distingue entre los procesos terminados, los no iniciados y los pendientes. Procesos terminados. No son afectados por la nueva ley, los efectos de los procesos regidos por la ley antigua son inmutables por el efecto de cosa juzgada. Los D que consagra la sentencia se han incorporado al patrimonio de su titular. Procesos no iniciados. Se rigen por la nueva ley que se aplica in actum (regla gral tratndose de leyes procesales), sin atender a la ley procesal vigente a la fecha de formacin de la relacin material objeto del pleito (art 24 inc 1 LER). Sin embargo, tratndose de los medios probatorios que pueden utilizarse, el art 23 LER seala que podrn utilizarse los medios de prueba establecidos en la antigua ley. Procesos pendientes. Esta situacin es la que presenta problemas en cuanto a la aplicacin de la ley. El ppio gral en esta materia es que las leyes procesales rigen in actum, es decir, inmediatamente. Para la adecuada comprensin de este ppio, la doctrina seala que es necesario distinguir entre leyes procesales orgnicas y leyes procesales funcionales. Leyes procesales orgnicas. Si la nueva ley se refiere a la organizacin de los tribunales, rige in actum, pues es de D Pblico y de Orden Pblico. Si la nueva ley se refiere a las atribuciones de los tribunales, tambin rige in actum, por las mismas razones. Sin perjuicio de ello, si ha habido prrroga de competencia, hay que subdistinguir: Si la nueva ley se refiere a la competencia absoluta de los tribunales o a la competencia relativa en materia civil no contenciosa o en materia penal, son de D Pblico y de Orden Pblico, por lo que se aplican inmediatamente (in actum). Si la nueva ley se refiere a la competencia relativa en asuntos civiles contenciosos, si bien son de D Pblico, no son de Orden Pblico, lo que implica que son renunciables y a su respecto procede la prrroga de competencia. Es por ello que si las partes prorrogaron la competencia, y la nueva ley prohbe tal situacin, dicha prohibicin no les afecta, porque cuando las partes acordaron la prrroga la ley lo permita (en este caso la ley procesal no rige in actum). Leyes procesales funcionales. El ppio rector respecto de ellas es que las actuaciones realizadas bajo la vigencia de la antigua ley son vlidas, debiendo regirse las actuaciones posteriores por las disposiciones de la nueva ley. La LER, en los arts 22, 23 y 24, regula las siguientes situaciones especiales: En cuanto a los trminos, actuaciones o diligencias pendientes (art 24 LER). Este art reitera el ppio de que las leyes procesales rigen in actum, pero agrega que si los trminos (plazos), actuaciones o diligencias ya se iniciaron, se rigen por la ley vigente al tiempo de su iniciacin, es decir, la ley antigua. Ejm: el trmino probatorio en el juicio ordinario de mayor cuanta es de 20 das (art 328 CPC); si ha empezado a correr y se dicta una ley que lo reduce a 10 das, esta nueva ley no puede afectar la duracin de 20 das. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 16 En cuanto a los recursos. stos se rigen por la ley bajo la cual fueron interpuestos o pueden interponerse.7 Ejm, Si una resolucin es apelable y mientras corre el plazo para interponer el recurso se dicta una ley que la declara inapelable, la nueva ley no afecta al recurso, cuyo trmino ha empezado a correr. En relacin a los medios de prueba (art 23 LER). Hay que distinguir en cuanto a su admisibilidad y la forma en que ella debe rendirse: En cuanto a la admisibilidad de los medios probatorios. Se rige por la ley vigente al tiempo de celebrarse el acto o ctto. En cuanto a la forma de rendir la prueba. Est subordinada a la ley vigente al tiempo en que se rinda. En cuanto al modo de reclamar el juicio los derechos (el procedimiento aplicable, art 22 N 1 LER). Como bien sabemos, en todo ctto se entienden incorporadas las leyes vigentes al momento de su celebracin. No obstante, el art 22 de la LER establece dos excepciones a este ppio. La primera de ellas es atingente a este respecto, pues establece que las leyes de procedimiento no se entienden incorporadas a los cttos. De tal suerte, el procedimiento aplicable ser siempre el que se encuentre vigente a la poca en que se reclama el derecho. En materia procesal penal. El art 11 del CPP, en relacin con el art 18 del CP, se refiere a la aplicacin temporal de las normas procesales. Ellas rigen in actum, se aplican a los procesos ya iniciados, a menos que a juicio del tribunal, la antigua ley favorezca al imputado. 8.- Lmites de la Ley Procesal en Cuanto al Espacio (efectos de la ley procesal en el espacio) La ley procesal, al igual que la material, tiene una limitacin espacial: rige slo en el territorio nacional y afecta a todos los habitantes de la Repblica, inclusos los extranjeros. Ello se debe a que la ley es una expresin de la soberana y, como tal, no puede aplicarse a otros Estados. En consecuencia, la ley procesal slo rige en el territorio del Estado chileno y no puede regir ms all de los lmites fronterizos del pas; por lo mismo, las leyes procesales extranjeras no rigen en Chile. Este es el llamado ppio de territorialidad de la ley procesal. No obstante lo enunciado precedentemente, lo cierto es que existen excepciones derivadas del paulatino proceso de globalizacin de las relaciones entre Estados. En razn de ello, en ciertos casos, los tribunales chilenos estn facultados para conocer materias que han tenido un origen en el extranjero y viceversa. En el hecho, pues, se producen a veces conflictos de legislacin pues dos o ms leyes de diversos pases tratan de resolver un mismo problema jurdico. a) Principio de Territorialidad. El ppio gral es que la ley procesal rige dentro de todo el territorio nacional para todos los habitantes, sean estos chilenos o extranjeros. En el caso de la ley procesal, se dice, no existe conflictos de leyes, pues el juez debe aplicar siempre la ley nacional a hechos ocurridos en Chile. Debe subrayarse, de este modo, que los conflictos de legislaciones slo se producen en cuanto a la eleccin que en ciertos casos debe hacer el juez de una ley material en la medida que pueda ser aplicable una ley nacional o extranjera. Este ppio se encuentra recogido en el art 14 CC y en los arts 1 y 5 del COT. Esta situacin se conoce en Derecho Internacional como lex locus regit actum, es decir, la ley del lugar (Estado que juzga) rige el acto. b) Excepciones a la Territorialidad de la Ley Procesal. Ciertos delitos cometidos en el extranjero. Se trata de ciertos delitos cometidos en el extranjero (enumerados en el art 6 COT), que son conocidos por los tribunales chilenos aplicando la ley chilena por afectar al Estado, al Fisco o a la Sociedad Chilena. Para que estos hechos queden sometidos a la jurisdiccin chilena se deben cumplir los siguientes requisitos: 7 La LER no menciona especficamente a los recursos, pero ellos se entienden incluidos en las expresiones trminos y actuaciones que emplea el art 24; as lo entienden la doctrina y la jurisprudencia. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 17 Que se trate de alguno de los delitos que taxativamente enumera el art 6 del COT y que complementan otras disposiciones legales, como el art 3! Del Cdigo de Justicia Militar. Que el delincuente sido sometido a proceso y condenado o absuelto por los tribunales del pas en que se cometi el delito (aplicacin del ppio non bis in dem). Que el culpable se encuentre en Chile, voluntariamente o por haber sido extraditado. Cumplimiento de sentencias de tribunales extranjeros en Chile. Estas sentencias, en ppio no pueden ejecutarse (cumplirse) en Chile, pues emanan de una jurisdiccin extranjera. Sin embargo, los arts 242 y ss del CPC, permiten que se ejecuten en nuestro pas, siempre que se cumplan las condiciones exigidas por la ley. Para que ello ocurra se requiere cumplir con un trmite denominado homologacin de la sentencia extranjera en donde la Corte Suprema declarar si debe o no darse cumplimiento a esa resolucin, a travs del exequtur o passe regio. Si se acepta, se pedir su ejecucin al tribunal a quien habra correspondido conocer del negocio, en primera o nica instancia, si el juicio se hubiera promovido en Chile (art 251 CPC). Las condiciones que deben cumplirse para otorgar el exequtur son las siguientes: Si existen Tratados entre Chile y el pas en que se dict la sentencia referentes al cumplimiento de las resoluciones judiciales, hay que atenerse a dicho tratado. Si no existe Tratado, se aplica la regla de la reciprocidad. Si no existe Tratado y no se puede aplicar la regla de la reciprocidad, se aplican las regla de control interno que en resumen plantean que las sentencias dictadas en pas extranjero tienen en Chile la misma fuerza obligatoria que si se hubiesen dictado por tribunales chilenos, siempre que: No contengan nada contrario a las leyes de la Repblica. Que no se opongan a la jurisdiccin nacional. Que la parte contra la cual se invoca la sentencia haya sido debidamente notificada de la accin. Que la sentencia est ejecutoriada en conformidad a las leyes del pas en que haya sido pronunciada. VII UNIDAD O PLURALIDAD DEL DERECHO PROCESAL 1. Planteamiento del Problema Por regla general, las normas jurdicas son anlogas en cuanto a su aplicacin, esto es, se aplican a todas las personas y a todas las situaciones de hecho similares respecto de las cuales fueron pensadas. Se habla en este caso de derecho comn. As, por ejm, las normas del COT y las contenidas en el CPC conforman lo que comnmente se denomina derecho procesal comn o general. Sin embargo, en otras oportunidades las normas jurdicas tienen una aplicacin restringida a ciertas personas o situaciones de hecho, con lo que se habla de derecho singular o especial. Por ejm, el derecho procesal militar, penal o de familia. El problema que motiva este acpite es resolver, entonces, si las normas procesales de carcter general y especial conforman un mismo derecho procesal o si, por el contrario, constituyen un distinto Derecho. Dependiendo de la posicin que se adopte nacen las teoras de la unidad o diversidad del DP. El problema planteado surge en doctrina, bsicamente, cuando se confrontan el DP civil y el DP penal, pues existen quienes entienden que aqullos obedecen a orgenes y a ppios formativos totalmente diversos. 2. Tesis de la Unidad del Derecho Procesal a) La jurisdiccin, entendida como la facultad del Estado para administrar justicia, es una sola, de suerte que la existencia de tribunales que detentan una diversa competencia no implica que el DP sea ms de uno. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 18 b) La accin, entendida como el D procesal subjetivo para activar la jurisdiccin, es una misma para toda clase de proceso, con lo que las teoras que sustentan la accin en materia penal son las mismas que en materia civil. c) Las teoras que explican la naturaleza jurdica del proceso son las mismas tanto en materia civil como en materia penal. d) Si bien las normas de procedimiento son diversas en materia civil y en materia penal, existe identidad respecto de las normas procesales orgnicas, porque todas ellas se regulan en el COT. e) La doctrina, por lo general, trata al DP como uno solo y es por ello, justamente, que se han elaborado infinidad de literatura acerca de la teora general del proceso. Partidarios de la tesis de la Unidad del DP son, entre otros, Chiovenda, Calamandrei y Carnelutti. 3. Tesis de la Pluralidad del Derecho Procesal TESIS DE LA PLURALIDAD REFUTACIN DE LOS UNITARISTAS Por regla gral el conflicto penal requiere siempre del proceso, pero el civil admite la autocomposicin. En razn de lo anterior, el proceso civil se presenta slo como la solucin ltima. Existen procedimientos en materia penal, como el de accin privada o los acuerdos reparatorios, en los que s cabe la autocomposicin. Asimismo, existen materias civiles como las del D de familia en las que siempre ha de intervenir el proceso, como ocurre en materia de divorcio. Como el proceso penal ha de juzgar a un hombre hay que considerar factores sociales, psicolgicos y culturales, lo que no sucede en materia penal. En ciertos casos del D civil tambin hay que considerar tales aspectos, como en materia de alimentos, cuidado personal, relacin directa y regular, interdiccin, al ponderar la buena o mala fe, etc. Con relacin a la titularidad de las pretensiones civiles y penales los separatistas sostienen que el titular de la pretensin penal es slo el Estado y de la civil los particulares. En materia penal, el Estado no es titular de las querellas particulares. El juez en materia penal puede aplicar ciertas normas materiales para poner fin al proceso antes de la dictacin de la sentencia definitiva, como en ciertos casos de sobreseimiento, lo que no ocurre en materia civil. Ello no es as, porque un juez en materia civil perfectamente puede aplicar normas materiales antes de dictar sentencia, como sucede cuando acoge la excepcin dilatoria de cosa juzgada o transaccin. 4.- Nuestra Opinin No obstante que el tema an sigue en permanente debate, lo cierto es que, en la actualidad, la tesis unitarista tiene mayores adherentes, particularmente a partir de la gran aceptacin de la obra de Carnelutti sobre la Teora General del Proceso. Lo anterior no significa desconocer que el DP penal y el DP civil tienen algunos ppios diversos; se trata de subrayar, por el contrario, que las directrices generales del proceso son siempre unas mismas. En general podemos sostener que el OJ nacional acepta la tesis unitarista, por los siguientes fundamentos: El tratamiento que la CPR hace de la garanta del justo y racional procedimiento es uno solo. Existen diversos fallos del Tribunal Constitucional que establecen los fundamentos imprescindibles de todo procedimiento, siendo indiferente su naturaleza civil o penal. El antiguo Cdigo de Procedimiento Penal y el actual Cdigo Procesal Penal hacen aplicable supletoriamente las normas comunes a todo procedimiento del CPC. Captulo Segundo LA JURISDICCIN Sumario: I. Generalidades; II. Concepto y Caractersticas de la Jurisdiccin; III. Momentos Jurisdiccionales; IV. Equivalentes Jurisdiccionales; V. Inmunidades de Jurisdiccin; VI. Jurisdiccin de Derecho y Jurisdiccin de Equidad; VII. Jurisdiccin, Legislacin y Administracin; VIII. Lmites de la Jurisdiccin; IX. Conflictos de Jurisdiccin y Contiendas de Competencia; X. Facultades Anexas o Conexas a la Jurisdiccin; XI. Actos Judiciales No Contenciosos; XII. Nociones Generales de lo Contencioso Administrativo. I GENERALIDADES 1.- Nociones Preliminares El DP, como ya se ha dicho, comprende el estudio de tres conceptos fundamentales: jurisdiccin, accin y proceso. Ya sealamos que la actividad que los jueces desarrollan, en nombre del Estado, para resolver los conflictos jurdicos es la jurisdiccin, y la forma de ejercerla es realizando actos jurisdiccionales, siendo el ms trascendente la sentencia definitiva, pues es el acto jurdico procesal que contiene la manifestacin de voluntad del juez resolviendo el conflicto. En los prximos prrafos, y puesto que la existencia del conflicto jurdico es el presupuesto necesario para el ejercicio de la jurisdiccin, conoceremos un poco ms de ste, sus elementos y formas de solucin. 2.- Concepto de Conflicto de Relevancia Jurdica Ya tenemos claro que para que se ejerza la jurisdiccin es necesario que exista un conflicto jurdico, y ste surge de la siguiente manera: El Estado, por intermedio del Poder Legislativo, dicta leyes, las que establecen ciertos mandatos que los destinatarios de las normas estn obligados a cumplir, ajustando su conducta a lo que las leyes establecen, afectndose de este modo su comportamiento. Cuando los destinatarios de las normas no cumplen voluntariamente el mandato legislativo, surge el conflicto de relevancia jurdica (CRJ). Por otra parte, el Estado, para evitar que el D quede vulnerado o incumplido, establece un medio coercitivo, para que incluso por la fuerza se cumpla el mandato legislativo. Esta coercibilidad que ofrece el Estado y que adems garantiza, se hace efectiva por un ente pblico, independiente e imparcial denominado Poder Judicial, y que cumple dicha misin a travs del ejercicio de la funcin jurisdiccional. La actividad jurisdiccional, entonces, va a emerger con la existencia de un conflicto de relevancia jurdica, que se producir cuando una persona o la ley exige a otra la ejecucin de un hecho, un acto o por ltimo una abstencin, y dicho sujeto se resiste, estando esta accin o abstencin amparada por el Derecho. Los elementos bsicos de este CRJ son: Los sujetos del conflicto. Aquellos entre los cuales se plantea el conflicto. Puede tratarse de personas naturales o jurdicas. Sujeto activo es quien infringe la norma, y sujeto pasivo el que soporta dicha infraccin. Las personas jurdicas, por regla general, no pueden ser sujetos activos en el Derecho Penal (no cometen delitos sino que lo hacen las personas naturales que las representan). Objeto del conflicto. Pueden ser personas (como en el delito de lesiones) o bienes materiales o inmateriales que tengan proteccin jurdica (robo, usurpacin, etc). 3.- Formas de Resolver los Conflictos Jurdicos A) Autotutela o autodefensa. Es la forma ms primitiva de poner trmino a un conflicto. A travs de ella se soluciona el conflicto por la actividad directa de uno de los sujetos involucrados en el conflicto, quien por YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 20 medio de la fuerza moral o fsica obtiene una solucin a su favor (la impone). Representa el imperio de la ley del ms fuerte. Esta forma de resolucin no produce efecto de cosa juzgada, es decir, de verdad inalterable porque depende de que el sujeto que obtuvo solucin a su favor, siga manteniendo la fuerza. En nuestro OJ por regla gral se la prohbe, y an ms se la sanciona civil y criminalmente. Slo excepcionalmente se permite la autotutela: en materia penal, nos encontramos con la institucin de la legtima defensa (art 10 N 4 CP), que constituye eximente de responsabilidad penal; en materia civil, el art 234 CC faculta a los padres para corregir a los hijos, cuidando que ello no menoscabe su salud ni su desarrollo personal; otro caso est constituido por el rbol cuyas races trascienden la propiedad de su dueo, el otro propietario puede cortarlas por su propia mano. En Derecho Internacional, la autotutela subsiste y se materializa en las guerras. En conclusin, la autotutela est prohibida en nuestra legislacin y castigada en la mayora de los casos; slo excepcionalmente y por causas establecidas en la propia ley se encuentra autorizada y legitimada. B) Autocomposicin. Es la forma de poner trmino a un conflicto por el acuerdo directo de las partes interesadas o que se sienten afectadas por l, sin la intervencin del juez, o con la intervencin de ste, aunque sin imponer su voluntad y solamente sugiriendo o proponiendo bases de arreglo. Para que opere esta forma de solucin debe existir un verdadero D en disputa, como se desprende del art 2446 inc 2 CC, relativo a la transaccin, que seala que no es transaccin el acto que slo consiste en la renuncia de un D que no se disputa. Este medio slo puede utilizarse si se trata de conflictos que afecten slo al inters particular de las partes, o sea derechos que puedan ser renunciados (art 12 CC). No lo son, por ejm, los D emanados de las relaciones de familia. La autocomposicin implica renuncia de D de ambas partes. La jurisprudencia habla de concesiones recprocas, sealando que no es procedente la rendicin condicional. Las formas tradicionales de autocomposicin son la transaccin, la conciliacin y el avenimiento. C) El Proceso o Heterocomposicin. Es la forma de resolucin de conflictos mediante la intervencin de un 3 (juez), que no es parte en el conflicto, quien impone su voluntad a las partes. Es la forma de solucin de conflictos que entrega el Estado y se ejerce ante los jueces, para que ellos conozcan y decidan el conflicto, permitindole a las partes ejercitar su D a la accin jurisdiccional. El proceso cumple dos finalidades, permite al Estado el ejercicio de la funcin jurisdiccional y por lo tanto la aplicacin de la ley, y por otra parte es el medio que las partes tienen para solucionar sus conflictos. II CONCEPTO Y CARACTERSTICAS DE LA JURISDICCIN 1. Concepto Etimolgicamente jurisdiccin proviene del latn jusdicere, que significa decir el derecho. Esta funcin de decir el D ordinariamente se encuentra asociada al Estado que, a travs de los Tribunales de Justicia, conoce y resuelve los conflictos jurdicos habidos entre particulares. Desde este punto de vista se puede afirmar que la jurisdiccin constituye un poder y un deber del Estado que, ejercido de acuerdo a las formas del debido proceso de derecho, tiene por objeto resolver litigios con eficacia de cosa juzgada y posibilidad de ejecucin. A partir de la definicin dada podemos precisar que la jurisdiccin es una de las funciones que le corresponde al Estado moderno. Constituye, pues, un poder, pues en una comunidad civilizada debe existir un ente capaz de resolver los conflictos sin que los particulares puedan cuestionar su competencia. No obstante ello, constituye tambin un deber, pues conforme al desarrollo moderno de los ppios del Estado de Derecho, ningn Estado puede excusarse de administrar judicial. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 21 La jurisdiccin, de otra parte, debe ser ejercida con respeto a las normas del debido proceso, que, en sntesis, consiste en: El derecho de cualquier ciudadano a concurrir al tribunal a demandar lo que crea ajustado a la ley. El derecho a no ser tratado como culpable de un delito mientras no se pruebe su culpabilidad. El derecho de que en todo procedimiento exista una instancia para rendir pruebas tanto de parte del actor como del demandado. El derecho a ser juzgado penalmente en un plazo razonable. El derecho a recurrir a otro tribunal para que revise una sentencia que se cree errnea, entre otros. Como ya lo hemos dicho, el tribunal tiene por misin resolver un litigio, esto es, un CRJ, de modo tal que lo que se decida en ltima instancia tenga el mrito de cosa juzgada, esto es, que no pueda volverse a discutir entre las mismas partes el mismo asunto ya resuelto por el tribunal. Finalmente, la jurisdiccin siempre implica que una sentencia con mrito de cosa juzgada (o que cause ejecutoria, en su caso), debe ser posible de ser ejecutada (cumplida), incluso por la fuerza, si algn particular se niega a hacerlo voluntariamente. La facultad del Estado para hacer cumplir las sentencias, incluso por la fuerza, se llama imperio. 2.- Acepciones del Vocablo Jurisdiccin La palabra jurisdiccin generalmente se la toma con diversas acepciones o significados, lo que muchas veces mueve a error. Analicemos las cuatro acepciones que habitualmente se usan de ella. a) Jurisdiccin como territorio. A veces, errneamente, se habla del territorio jurisdiccional de una Corte de Apelaciones o que un delito fue cometido dentro del territorio jurisdiccional de tal o cual Tribunal. Esta acepcin vincula a la palabra jurisdiccin con el territorio dentro del cual un tribunal o una autoridad ejercen su mando. b) Jurisdiccin como competencia. Los conceptos de jurisdiccin y competencia significan cosas totalmente diversas, no obstante lo cual, es comn que se utilicen errneamente como sinnimos. La competencia es una medida de la distribucin de la funcin jurisdiccional entre los distintos jueces. La jurisdiccin es el todo, la competencia es la parte. c) Jurisdiccin como poder. Generalmente se aborda el trmino jurisdiccin como un poder del cual estn dotadas las autoridades pblicas y, particularmente, el Poder Judicial. Pero como ya vimos, la jurisdiccin constituye un poder y un deber, pues los jueces no slo juzgan, sino que tienen la obligacin administrativa de hacerlo, como se desprende del art 10 inc 2 del COT. d) Jurisdiccin como funcin. Esta corresponde a la acepcin conforme a la cual entenderemos la palabra jurisdiccin, esto es, una funcin o labor del Estado orientada a la resolucin de los litigios. Sin perjuicio de lo que analizaremos ms adelante, conviene en este punto referirnos a dos aspectos que producen algn problema. Los actos judiciales no contenciosos. Son aquellos asuntos en los que no existe una controversia entre particulares. Por ejm, una solicitud de cambio de nombre. Tradicionalmente se dice que esta materia corresponde a la denominada Jurisdiccin Voluntaria, expresin que, en estricto rigor, es errnea, pues ya hemos visto que a la base del DP y de los conceptos de proceso y jurisdiccin debe existir un litigio entre alguien que demanda (actor o demandante) y alguien a quien se demanda algo (demandado). La funcin jurisdiccional est radicada principalmente en el Poder Judicial, pero no es privativa de ste. Para ser exactos, la jurisdiccin no es sinnimo de funcin judicial, pues existen algunos rganos estatales que sin formar parte del Poder Judicial cumplen, a veces, funciones de carcter jurisdiccional. Ejemplo de lo anterior son la facultades jurisdiccionales de los directores regionales del SII como tribunales de primera instancia, en determinadas materias. 3.- Caractersticas de la Jurisdiccin A) Es una funcin pblica o actividad del Estado. En nuestro derecho, se identifica a la jurisdiccin como una funcin pblica, pues es una emanacin de la soberana del Estado, manifestndose, como ya sealamos, como un poder-deber. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 22 B) Es privativa de los rganos creados por la ley para tal efecto. Ello quiere decir que la jurisdiccin se radica exclusivamente creados por la Constitucin y las leyes. Estos rganos son preferentemente los Tribunales de Justica, pero tambin existen autoridades administrativas y legislativas a quienes se les han otorgado el ejercicio de facultades jurisdiccionales. Con esto queremos subrayar que la jurisdiccin no es una funcin privativa del Poder Judicial, sino de los Tribunales de Justicia creados por la ley, sin perjuicio de que la funcin jurisdiccional la ejerza principalmente el Poder Judicial. En este sentido, el art 5 COT seala que integran el Poder Judicial, como tribunales ordinarios de justicia, la Corte Suprema, las Cortes de Apelaciones, los Presidentes y Ministros de Corte, los Tribunales de Juicio Oral en lo Penal, los Juzgados de Letras y los Juzgados de Garanta. Tambin lo integran, como Tribunales especiales, los Juzgados de Familia, los Juzgados de Letras del Trabajo y de Cobranza Laboral y Previsional y los Tribunales Militares en Tiempo de Paz. Este artculo se refiere, adems, a los dems tribunales especiales que no forman parte del Poder Judicial. Ellos son: El TRICEL, los Tribunales Electorales Regionales, el Tribunal Constitucional, el Tribunal de Defensa de la Libre Competencia, los Tribunales Militares en Tiempo de Guerra, los Juzgados de Polica Local, que si bien son tribunales no pertenecen al Poder Judicial. Ellos se rigen por las leyes que los establecen y reglamentan, sin perjuicio de quedar sujetos a las disposiciones generales del COT. Adems, debemos incluir a los +rganos de carcter administrativo o poltico que excepcionalmente ejercen funciones jurisdiccionales, actuando en dicho caso como Tribunales de Justicia. Por ejm, el Senado cuando conoce del juicio poltico (actuando como jurado), El Contralor General de la Repblica cuando se pronuncia sobre las cuentas fiscales y el Director del SII cuando acta como tribunal de primera instanciaen causas tribunales. C) Los rganos jurisdiccionales deben ser imparciales. Como decan los romanos, nemo iudex en causa sua, vale decir, nadie puede ser juez en su propia causa. Luego, obviamente nuestra legislacin se preocupa de dotar a los litigantes de la seguridad de que su conflicto va a ser resuelto por un tercero imparcial. As, se reglamenta minuciosamente el sistema de implicancias y recusaciones, que son los medios para hacerse valer en contra de un juez, en el evento de encontrarse ste inhabilitado para conocer de un determinado juicio, por carecer de la imparcialidad necesaria. Estas causales estn sealadas en los arts 194, 195 y 196 COT. Si a pesar de existir respecto de un juez, alguna causa de implicancia, y ste igualmente tramita el proceso, se establecen sanciones penales, pues ello importa la comisin del delito tipificado en el art 224 N 7 del Cdigo Penal. Si se dictare sentencia por un juez inhabilitado, la ley contempla para impugnar ese fallo y obtener que se anule, el recurso de casacin en la forma. En efecto, el art 768 N 2 del CPC seala que es causal de este recurso el haberse pronunciado la sentencia por un juez, o con la concurrencia de un juez legalmente implicado, o cuya recusacin est pendiente o haya sido declarada por tribunal competente. D) La parte de la jurisdiccin que corresponde a cada juez o tribunal es su competencia. Entre jurisdiccin y competencia hay una relacin de gnero a especie. Todo tribunal tiene jurisdiccin, pero puede ser competente para conocer de determinados asuntos. La jurisdiccin es una funcin pblica; la competencia, una medida de distribucin de dicha funcin entre los diversos rganos con capacidad para ejercerla. Por lo tanto, es la competencia la que admite divisiones y clasificaciones, pero no la jurisdiccin. Para establecer el tribunal que ejercer la jurisdiccin en un proceso determinado, deben emplearse los conceptos de competencia absoluta, relativa y especfica. Las reglas de competencia absoluta determinarn la clase y jerarqua del tribunal que debe intervenir en un proceso; las de competencia relativa se aplicarn cuando existen dos o ms tribunales de la misma clase y se debe determinar cul de ellos conocer de un asunto; la competencia especfica, finalmente, es la que permite al tribunal resolver el conflicto sometido a su conocimiento y decisin en base la pretensin y contra pretensin que las partes han planteado al juez. La regla de competencia especfica, pues, se encuentra establecida en el art 160 del CPC, que expresa que las sentencias se deben dictar conforme al mrito del proceso y no se pueden extender a YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 23 puntos que no hayan sido expresamente sometidos a juicio por las partes, salvo en cuanto las leyes manden o permitan proceder de oficio. La falta de jurisdiccin hace al acto jurdico procesal inexistente. As, por ejm, la sentencia dictada por quien no es juez no es sentencia, no existe como tal. La incompetencia absoluta o relativa, hacen al acto anulable. Por ejm, si la sentencia la dicta otro juez, diverso al que deba hacerlo. La incompetencia especfica hace incurrir al acto procesal en el vicio de la extra, citra o ultra petita, causal de casacin en la forma, contemplado en el art 768 N 4 del CPC. E) La jurisdiccin es un concepto unvoco. Esto porque siempre es un poder-deber que emana de la soberana y cuya funcin nica es resolver conflictos de inters de relevancia jurdica suscitados entre los individuos o que surjan de una violacin del OJ. Cualquiera que sea el tribunal que ejerza esta funcin, o las personas que intervengan o la forma en que se ejerza, la funcin jurisdiccional ser siempre la misma. Por lo anterior es que la jurisdiccin, como ya dijimos, no admite divisiones; es una e indivisible, a diferencia de la competencia. F) La jurisdiccin se ejerce mediante actos jurdicos procesales. Los actos que ejecuta el juez en uso de su funcin jurisdiccional se denominan actos jurisdiccionales. Su objeto es hacer posibles la facultad de conocer, juzgar y hacer ejecutar lo juzgado. Los actos jurisdiccionales ms comunes son las resoluciones judiciales. Para que el tribunal pueda realizar legtimamente la jurisdiccin mediante los actos procesales, se requiere como elemento esencial la formacin y sustanciacin (tramitacin) de un proceso. G) La jurisdiccin produce cosa juzgada. Lo que caracteriza a la jurisdiccin es el efecto de cosa juzgada que emana de las sentencias definitivas e interlocutorias, cuando se encuentran firmes o ejecutoriadas. Es por este efecto que se logra la inamovilidad de los resultados de ciertos actos jurisdiccionales. H) La jurisdiccin es improrrogable. La jurisdiccin no puede modificarse ni alterarse por la voluntad de los individuos, ya que stos no pueden otorgar facultades jurisdiccionales a quienes por ley no la tienen ni pueden ejercerla. Lo que s pueden hacer las partes es prorrogar la competencia, que permite la eleccin del juez que va a resolver el litigio, siempre que se encuentre dentro de la jerarqua del tribunal que la ley establece que debe resolver el conflicto (debe ser competente absolutamente, slo puede ser relativamente incompetente). I) La jurisdiccin es indelegable. El juez no puede conceder el ejercicio de la funcin jurisdiccional que a l le corresponde, a otro rgano o autoridad. Por constituir la jurisdiccin un atributo o manifestacin de la soberana, es indelegable por las autoridades a quienes la Constitucin y la ley se la han confiado. Si llega a delegar su funcin jurisdiccional ser responsable polticamente (art 52 N 2), ministerialmente (art 79 CPR y 324 y ss COT) y/o penalmente (art 254 CP). Adems todos los actos del delegado sern nulos. Lo que s puede delegarse es la competencia, a travs de exhortos, y slo puede hacerlo en forma parcial, o sea, slo para la prctica de determinadas actuaciones judiciales. J) La jurisdiccin es de ejercicio eventual. Esta caracterstica significa que la jurisdiccin slo opera cuando las personas violan la ley, producindose, entonces, un CRJ. Si, por el contrario, todos cumplieran con la ley, no sera necesaria la existencia de tribunales de justicia ni de jurisdiccin. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 24 III MOMENTOS JURISDICCIONALES 1. Generalidades En nuestro Derecho Procesal, la actividad que el juez y las partes realizan en el proceso, est regulada por los procedimientos que por regla gral establece la ley, y a veces en forma excepcional, las partes o el tribunal. El desenvolvimiento del ejercicio de la funcin jurisdiccional en el proceso, constituyen los momentos de la jurisdiccin, cuyas finalidades son las de entregar al juez los elementos necesarios para el ejercicio de su facultad de juzgar y ordenar con posterioridad el cumplimiento de lo juzgado. El momento ms importante de la jurisdiccin es el de juzgamiento, fase en que el tribunal resuelve el conflicto y pone fin a la incertidumbre de la discusin mediante una sentencia que, en su oportunidad, adquirir los efectos de verdad jurdica indiscutible e inamovible propios de la cosa juzgada. Sin embargo, el tribunal no estar jams en condiciones de resolver sin escuchar a las partes y recibir sus pruebas. Por esta razn el momento de juzgamiento est siempre precedido por el del conocimiento. Pero an hay ms sobre este particular: al litigante no slo le interesa la solucin declarativa de su pretensin, sino que desea verla traducida a la realidad; en otros trminos, obtener el cumplimiento de lo resuelto. Para ello la ley ha establecido un tercer momento jurisdiccional, que se denomina de la ejecucin o del cumplimiento del fallo y que, evidentemente, es posterior al juzgamiento. Este momento ocurre slo cuando el perdidoso no se allana voluntariamente al cumplimiento de la decisin judicial. A modo de resumen, podemos sealar que el ejercicio de la jurisdiccin se manifiesta en el proceso en tres momentos o etapas, que son: del conocimiento, del juzgamiento y del cumplimiento. Estas etapas estn reconocidas en la Constitucin, al sealar el art 76 que la facultad de conocer las causas civiles y criminales, de resolverlas y de hacer ejecutar lo juzgado, pertenece exclusivamente a los tribunales establecidos en la ley. Esto es reiterado, en trminos casi idnticos, por el legislador en el art 1 del COT. Si las resoluciones judiciales estn sujetas a revisin por la va de los recursos, los momentos jurisdiccionales vuelven a repetirse total o parcialmente, segn la naturaleza del recurso interpuesto, ante el tribunal que conoce de ste. 2. Primer Momento: Fase o Etapa de Conocimiento, Cognicin o Notio Ningn juez puede juzgar sin antes haber acumulado los antecedentes necesarios para hacerlo, sin conocer el conflicto sobre el cual debe recaer su pronunciamiento. De all la necesidad de que todo proceso se inicie por una fase de conocimiento en donde el juez conozca las pretensiones de las partes, determine cules son los hechos controvertidos y reciba las pruebas que acrediten tales hechos. Slo as podr formarse un concepto claro y preciso de los problemas de hecho y de derecho ventilados en el pleito. La fase de conocimiento se subdivide, a su vez, en dos subetapas: La etapa de discusin. Comprende el ingreso del conflicto al proceso, abrindose la instancia que, por definicin, comprende las materias de hecho y de derecho que la configuran (demanda y contestacin a la demanda). La etapa probatoria. En esta subetapa deben probarse los hechos alegados por las partes, pero no el derecho que se presume conocido por todos y debe ser aplicado por el juez. En materia civil, la fase de conocimiento se concreta en las dos subetapas sealadas, las que se concretan en distintos trmites, dependiendo del procedimiento a utilizar (ordinario, sumario, etc). En materia penal, la fase de conocimiento se concreta en algunas audiencias ante el juez de garanta, como la audiencia de formalizacin, la de solicitud de medidas cautelares personales, la de suspensin condicional del procedimiento, etc. En esta etapa, tanto el juez como las partes deben realizar actividades tendientes el conocimiento necesario para resolver el asunto, pero por ser la actividad del juez la que constituye la funcin jurisdiccional, haremos algunas precisiones: El juez debe sustanciar (tramitar) la causa de acuerdo a normas preestablecidas que se denominan procedimientos; ellos por regla gral estn establecidos en la ley y slo excepcionalmente sealados YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 25 por las partes (rbitros arbitradores) o por el propio tribunal (procedimientos de cumplimiento de sentencias, cuando no se pueden aplicar los procedimientos establecidos en la ley, sta faculta al juez para dictar las medidas conducentes a lograr el cumplimiento, art 283 CPC). Las partes, en virtud de esta facultad de conocer que tiene el juez, soportan la carga de comparecer al tribunal a defenderse y a sostener sus pretensiones dentro de un determinado plazo trmino (vocatio). Este plazo se denomina trmino de emplazamiento y si el demandado no comparece dentro de aqul, el juicio se continuar en su rebelda sin que su incomparecencia afecta la validez del proceso, siempre y cuando haya sido legalmente notificado de la demanda. El tribunal puede ordenar el empleo de la fuerza, ya sea sobre las personas o sobre las cosas, para lograr el cumplimiento de las medidas decretadas dentro del proceso con el fin de posibilitar su desenvolvimiento. Ejm, orden de embargar bienes. Esto es lo que se conoce como coertio o celsium. 3. Segundo Momento: Fase de Juzgamiento o Iudicium Es la ms propia manifestacin de la jurisdiccin, pues es el momento que la caracteriza y equivale a la funcin de juzgar. En este momento jurisdiccional el tribunal resuelve el conflicto aplicando el derecho o la equidad a los hechos probados en la etapa de conocimiento, mediante un procedimiento de razonamiento e interpretacin que se materializa en un acto procesal denominado sentencia definitiva. Esta resolucin del tribunal, cuando precluye el perodo de impugnacin (perodo para deducir recursos) o no hay recursos en su contra, adquiere caracteres de verdad jurdica indiscutible e inamovible, provocndose la cosa juzgada. En nuestro pas, por imperar el sistema de jurisdiccin de derecho o legal, el juez debe fallar de acuerdo a la legislacin vigente. Esto quiere decir que el juez no puede discutir la bondad o desacuerdo de la ley, sino que debe limitarse a aplicarla, exponiendo en su sentencia las consideraciones de hecho y de derecho en que fundamento su fallo. Luego, debe fallar con arreglo a derecho. Existen, no obstante, dos excepciones a este ppio: Las sentencias de los rbitros arbitradores, quienes fallan conforme a lo que su prudencia y la equidad les dictaren (art 223 COT). Cuando no existe ley que resuelva el conflicto. En estas situaciones, debido al ppio de inexcusabilidad, -que seala que reclamada su intervencin en formas legal y en negocios de su competencia, los tribunales no pueden excusarse de ejercer su ministerio ni aun por falta de ley que resuelva el asunto sometido a su decisin-, deben fallar con arreglo a la equidad. Luego, si la ley es clara, el juez la aplica; si es oscura, la interpreta; y si falta la integra. Es importante sealar, por ltimo, que el conflicto debe resolverse de acuerdo al mrito de proceso, es decir, en base a lo que las partes han alegado y probado (su competencia especfica). En su juzgamiento nunca el juez puede excederse de los lmites que le han propuesto las partes y que han quedado fijados en la etapa de conocimiento. Si lo hace, su sentencia adolecer de alguno de los siguientes vicios: Ultra petita. Cuando da ms de lo pedido por las partes. Extra petita. Cuando da una cosa distinta de lo pedido por las partes. Citra petita. Cuando no falla todos los puntos sometidos a su decisin. Si el juez incurre en cualquiera de estos vicios, su sentencia puede ser anulada mediante la interposicin de un recurso de casacin en la forma. 4. Tercer Momento: Fase de Ejecucin o Executio Consiste en la facultad que tienen los tribunales de hacer cumplir lo resuelto en la sentencia, an con el auxilio de la fuerza pblica si fuere necesario. Lo anterior se logra generalmente con el ejercicio de la accin de cosa juzgada. Un autor, destacando la trascendencia de esta materia seala que en todo el Derecho Procesal no existe cuestin de ms importancia prctica que la ejecucin de las resoluciones judiciales []; sera ocioso seguir un juicio si despus de obtener una sentencia favorable no se pudiera hacer efectiva. Para que lo anterior no ocurra es que los Tribunales de Justicia, con excepcin de los tribunales arbitrales (quienes para hacer cumplir forzadamente sus resoluciones deben recurrir a los tribunales YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 26 ordinarios) gozan de imperio, es decir, de la posibilidad de lograr el cumplimiento de lo resuelto mediante la coercin, o sea, que pueden requerir el auxilio de la fuerza pblica (carabineros). Las ejecucin de la sentencia equivale a la transformacin de sta en actos precisos; el derecho sustantivo existe, pero slo se transforma en realidad mediante el mandato contenido en la sentencia que debe llevarse a efecto para que no sea ilusoria o meramente terica. No obstante, se seala que esta facultad de imperio es un requisito de la naturaleza de la jurisdiccin, y ello porque no siempre es necesario hacer uso de ella para obtener el cumplimiento de lo resuelto. En efecto, en materia civil debemos distinguir entre: Sentencias declarativas y constitutivas. Se entienden cumplidas por el hecho de su dictacin. Por ejm, sentencia que declara el dominio de Fulano sobre tal cosa, o la que reconoce la calidad de hijo. Sentencias de condena en que el perdidoso cumple voluntariamente. No es necesario ejecutarlas forzadamente, luego no habr necesidad de ejercer la accin de cosa juzgada. Ejm, sentencia que ordena a Juan pagar una indemnizacin de $10.000.000, quien la cumple depositando dicha cantidad a la orden del tribunal. Slo las sentencias de condena en que el perdidoso no cumple voluntariamente la sentencia implicar una ejecucin forzada, es decir, ser necesario ejercer la accin de cosa juzgada. En estos casos el CPC establece una serie de procedimientos que se denominan, en trminos generales, procedimientos ejecutivos. Ya que nos hemos referido a los procedimientos de cumplimiento de sentencias, vamos a ver someramente una clasificacin general de los procedimientos, para ubicarnos mejor en el contexto de esta materia. Los procedimientos, segn la naturaleza del asunto controvertido se clasifican en: a) Procedimientos Civiles. El derecho controvertido es de naturaleza civil. Esto procedimientos se clasifican, segn su finalidad, en: Procedimientos de cognicin. Declarativos, de mera declaracin o de certeza. Son aquellos que persiguen otorgar certidumbre respecto de una relacin jurdica preexistente. Ejm, las que persiguen la declaracin de muerte presunta o la declaracin de nulidad de un ctto. Constitutivos. Persiguen constituir un nuevo estado jurdico o que se modifique uno existente. Ejm, el divorcio, que crea el estado civil de divorciado, que habilita para contraer nuevamente matrimonio. De condena. Persiguen que se le imponga a un sujeto el cumplimiento de una determinada prestacin, es decir, que d, haga o no haga algo. Ejm, juicios de alimentos. Procedimientos ejecutivos. Su finalidad es obtener el cumplimiento forzado de una obligacin que consta en un ttulo ejecutivo (la sentencia es el ttulo ejecutivo por antonomasia; ella y los dems ttulos ejecutivos estn contenidos, principalmente, en el art 434 CPC). En estos procedimientos es donde hay que ejercer la accin de cosa juzgada, stos son los que persiguen obtener el cumplimiento de las sentencias de condena cuando ellas no se cumplen voluntariamente (las sentencias declarativas y constitutivas, como ya dijimos, se entienden cumplidas por el solo hecho de su dictacin). Estos procedimientos ejecutivos son los siguientes: Procedimiento ejecutivo ordinario. Se aplica si la ley no establece un procedimiento ejecutivo especial. Procedimientos ejecutivos especiales. Los establece el legislador para ciertos casos. Ejm, cumplimiento de sentencias pronunciadas en juicios de hacienda. Procedimiento ejecutivo incidental. Se utiliza para obtener el cumplimiento de una sentencia cuando se solicita su cumplimiento ante el mismo tribunal que la dict, pero siempre que se haga dentro del plazo de un ao, contado desde que la obligacin de que da cuenta la sentencia se hizo exigible. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 27 Procedimientos ejecutivos supletorios. Estn constituidos por las medidas que puede decretar el juez conducentes a obtener el cumplimiento de lo resuelto, pudiendo imponer multas o arrestos, cuando no corresponda aplicar los procedimientos ejecutivos anteriores. b) Procedimientos Penales. El derecho controvertido es de naturaleza penal. Pero, para que pueda exigirse forzadamente el cumplimiento de lo resuelto, en materia civil, es necesario adems de un procedimiento, que la sentencia est firme o ejecutoriada o que cause ejecutoria, pues en ese instante nace el efecto de cosa juzgada que permite mediante el ejercicio de la accin de cosa juzgada exigir el cumplimiento forzado de la obligacin que consta en la sentencia. Una sentencia se encuentra firme o ejecutoriada en los siguientes casos: Si no proceden recursos en su contra, desde que aqulla se notifica a las partes. Si proceden recursos en su contra, hay que subdistinguir: Si no se interpusieron, desde que transcurran los plazos para la interposicin de dichos recursos. Si se trata de una sentencia definitiva, el secretario del tribunal certificar este hecho, y desde ese momento se encontrar firme o ejecutoriada.8 Si se interpusieron los recursos, desde que se notifica a las partes el decreto que la manda cumplir.9 Finalmente, una sentencia causa ejecutoria cuando puede cumplirse, no obstante existir recursos pendientes en su contra. Esto ocurre, generalmente, cuando el recurso se concede en el solo efecto devolutivo. Esto significa, en pocas palabras, que se le otorga competencia al tribunal superior para que conozca del recurso, pero manteniendo el tribunal inferior su competencia para seguir conociendo de la ejecucin del fallo. Naturalmente, todo lo obrado dentro de la ejecucin del fallo queda subordinado al destino final del recurso. Esto quiere decir que si en definitiva aqul se acoge, modificando lo fallado, debe dejarse sin efecto todo lo obrado.10 IV EQUIVALENTES JURISDICCIONALES 1. Generalidades Francesco Carnelutti (quien sistematiz esta institucin) define a los equivalentes jurisdiccionales como cualquier medio diferente de la jurisdiccin capaz de solucionar legtimamente el litigio. Seala que la forma ms usual de concretar la jurisdiccin es la sentencia. Pero, ensea, no es el nico medio, pues durante el curso del proceso pueden existir una serie de situaciones que solucionen el conflicto sin que sea necesario dictar sentencia; incluso existe la posibilidad de que antes del proceso se produzcan manifestaciones de autocomposicin que solucionen el CRJ. Equivalente jurisdiccional es, pues, todo medio que no sea el proceso y la sentencia que solucione el conflicto entre partes. Se trata, entonces, de un cierto acto jurdico procesal que, sin estar asociado a las 8 Lo que el secretario del tribunal certifica, tratndose de las sentencias definitivas, es que transcurri el plazo para interponer los recursos, sin que esto se haya verificado; en ningn caso certifica que la sentencia se encuentra firme o ejecutoriada, pues ese efecto lo otorga la ley. 9 Como veremos en su oportunidad, la ejecucin de las resoluciones corresponde a los tribunales que las hayan pronunciado en nica o primera instancia. Es por ello que si se recurre una sentencia, de apelacin por ejm, y el tribunal de alzada modifica o revoca el fallo de primera instancia, quien debe ordenar la ejecucin de lo resuelto es el tribunal cuya sentencia fue confirmada, modificada o revocada. En este caso, la sentencia se encuentra firme o ejecutoriada cuando se notifica a las partes el decreto del tribunal de primera instancia que manda cumplir el fallo de su superior. Esto se materializa, en la prctica, en un decreto que dice cmplase. As, una vez notificado el cmplase, la sentencia se encuentra firme o ejecutoriada. 10 El otro efecto en que puede concederse un recurso es el efecto suspensivo. Si ello ocurre, se paraliza la competencia del tribunal inferior, por lo que no podr ejecutarse el fallo sino hasta que se haya conocido y resuelto el recurso, por parte del tribunal de alzada. Por ltimo, cabe consignar que el efecto en que se conceda un recurso (devolutivo o suspensivo) no queda entregado al criterio del tribunal que est conociendo del proceso, sino que est determinado por la ley, en los arts 193, 194 y 195 del CPC, sin perjuicio, claro est, de lo que sobre el particular estatuyan las leyes especiales. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 28 fases de conocimiento, juzgamiento y ejecucin propias de la jurisdiccin, culmina con el mismo efecto legal de una sentencia definitiva: el de la cosa juzgada. La existencia de un equivalente jurisdiccional puede exigir, sin embargo, la ratificacin judicial del acto jurdico para producir coercibilidad, pero lo esencial es que la resolucin del conflicto se verifica al margen de un juicio. Los principales equivalentes jurisdiccionales en nuestro Derecho son: la transaccin, la sentencia extranjera, la conciliacin, el avenimiento, el sobreseimiento definitivo y el ppio de oportunidad. 2. La Transaccin El art 2446 del CC la define como un ctto que pone trmino extrajudicialmente a un litigio pendiente o precave uno eventual. Dicha definicin prescinde de un aspecto esencial de la transaccin: la existencia de concesiones recprocas. Prescindiendo de dicho error, podemos sealar que la transaccin es un ctto por el cual las partes, mediante concesiones recprocas, terminan extrajudicialmente un litigio pendiente o precaven uno eventual. Segn la doctrina, un litigio est pendiente desde que se notifica vlidamente la demanda. El litigio es eventual cuando an no se ha demandado, o porque habindose demandado, la demanda an no se ha demandado. El art 2460 CC otorga a la transaccin el efecto de cosa juzgada, y por eso este ctto tiene el carcter de equivalente jurisdiccional. No obstante, para que tenga mrito ejecutivo directo debe constar por escritura pblica (art 434 N 2 CPC). 3. La Sentencia Extranjera Es discutible que pueda considerarse equivalente jurisdiccional. La ppal razn para considerarla como tal es que, al cumplirse en un pas distinto a aqul en que se dict, reemplazara a la sentencia que pudo dictarse en el pas que se cumplir. Los que no la aceptan como un equivalente jurisdiccional, sostienen que hasta antes del cumplimiento de los requisitos por la ley interna del pas en donde se solicitar su cumplimiento (hasta antes de que obtenga el exequtur), la sentencia extranjera es la nada. Cuando se han cumplido los requisitos para ejecutarla, slo ah se equipara a la sentencia del pas en que se ejecutar, pero en ese caso es una sentencia ms, o sea un acto jurisdiccional. Como ya vimos, en nuestro pas el conjunto de requisitos que se exige para hacer cumplir una sentencia emanada de una jurisdiccin extranjera, se denomina procedimiento de homologacin de la sentencia extranjera. Lo cierto del caso es que, sea cual sea la postura que se adopte al respecto, si la sentencia cumple el procedimiento de homologacin, tendr fuerza obligatoria en Chile, en los trminos del art 434 N 1 del CPC. 4. La Conciliacin La conciliacin es el llamado y mediacin que realiza el tribunal para buscar el acuerdo entre las partes y as lograr la solucin del conflicto. En efecto, el art 262 CPC dispone que en todo juicio civil en que sea legalmente admisible la transaccin con excepcin del juicio ejecutivo en las obligaciones de dar, hacer y no hacer, el procedimiento del derecho legal de retencin, en el trmite de citacin de eviccin y en los juicios de hacienda, una vez agotaos los trmites de discusin y siempre que no se trate de los casos mencionados en el art 313 (que no exista allanamiento a la demanda), el juez llamara a las partes a conciliacin y les propondr personalmente bases de arreglo. El art 267 CPC seala que el acta de conciliacin debidamente firmada se considerar como sentencia ejecutoriada para todos los efectos legales. Es por ello que se la considera como un equivalente jurisdiccional. 5. El Avenimiento El avenimiento es el acuerdo de las partes para poner trmino a un juicio pendiente, presentado ante tribunal competente, y del cual ste toma conocimiento sin tener un rol activo. Este conocimiento se manifiesta normalmente en una resolucin del siguiente tenor: tngase presente o, cuando las partes piden YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 29 expresamente la aprobacin del tribunal, con una resolucin que seala aprubese el avenimiento en todo lo que no sea contrario a Derecho. En derecho comparado, avenimiento y conciliacin se consideran prcticamente la misma cosa. En Chile, hay que efectuar la distincin entre una y otra, principalmente para los efectos del juicio ejecutivo. En efecto, el CPC seala que uno de los ttulos ejecutivos es el acta de avenimiento pasada ante tribunal competente y autorizada por un ministro de fe o por dos testigos de actuacin. Debe ser aprobado por el tribunal competente, esto es, por el que est conociendo del juicio al que el avenimiento pone trmino. El acta del acuerdo debe ser autorizada por un ministro de fe (el secretario del tribunal, normalmente) o por dos testigos de actuacin (en el caso de los rbitros arbitradores que actan solos, sin ministro de fe). La conciliacin, en cambio, es promovida, encauzada y controlada por el juez y, una vez aprobada, tiene el valor de sentencia definitiva ejecutoriada para todos los efectos legales a que d lugar. Es por ello que el acta de conciliacin es ttulo ejecutivo en virtud del art 434 N 1, y no del nmero tres (como lo es el avenimiento). AVENIMIENTO CONCILIACIN Tiene como fuente el acuerdo de las partes. El tribunal slo interviene para que el acta en el que l se contiene, tenga mrito ejecutivo. Tiene como fuente una resolucin judicial que dicta el juez por regla gral por imperativo legal y, excepcionalmente, por propia iniciativa. Durante su curso el tribunal no tiene intervencin alguna. El tribunal interviene activamente, como un amigable componedor, tratando de obtener un acuerdo total o parcial del litigio. El acta de avenimiento permite exigir el cumplimiento forzado de la obligacin contenida en ella a travs del juicio ejecutivo, siempre que se cumplan los requisitos exigidos en el art 434 N 3 del CPC. El acta de conciliacin se estima como sentencia firme o ejecutoriada para todos os efectos legales, y por tanto tiene mrito ejecutivo conforme al art 434 N 1 del CPC. 6. El Sobreseimiento Definitivo Es una resolucin judicial pronunciada normalmente a peticin de alguno de los intervinientes en el proceso penal cuando se configura alguna de las causales contempladas en el art 250 del CPP. Se trata de situaciones en las que no concurren los supuestos legales para encausar a alguien por un determinado hecho punible. El sobreseimiento definitivo es una sentencia interlocutoria que pone trmino al procedimiento penal y tiene la autoridad de cosa juzgada. As lo reconoce expresamente el art 251 CPP. 7.- El Principio de Oportunidad Es la potestad concedida a los fiscales del Ministerio Pblico por el art 170 CPP para no iniciar la persecucin penal o abandonar la ya iniciada, cuando se trate de un hecho que reviste caracteres de delito pero que no compromete gravemente el inters pblico, a menos que la pena mnima asignada al delito exceda la de presidio o reclusin menor en su grado mnimo (540 das de crcel) o se trate de un delito cometido por un funcionario pblico en el ejercicio de sus funciones. Esta decisin del fiscal en uso de sus facultades discrecionales que la ley le ha otorgado debe ser fundada y comunicada al Juez de Garanta, quien la notificar a los intervinientes, si los hubiere. Lo interesante de esta facultad es que si el juez, de oficio o a peticin de la vctima, no la deja sin efecto dentro del plazo de 10 das contados desde la fecha de la comunicacin, y si adems la vctima no hace uso de su D a reclamar ante las autoridades del Ministerio Pblico, se entender extinguida la accin penal respecto del hecho de que se tratare, producindose el afecto anlogo al de la cosa juzgada, esto es, la imposibilidad futura de perseguir la responsabilidad criminal por tales hechos. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 30 V INMUNIDADES DE JURISDICCIN 1. Generalidades Conforme a lo dispuesto en el art 14 CC, la ley chilena es obligatoria para todos los habitantes de la Repblica, sean estos nacionales o extranjeros. Sin embargo, el Derecho Internacional contempla el hecho de que ciertos sujetos, no obstante encontrarse en el territorio de un Estado, no estn sujetos a la jurisdiccin del mismo. Esto es lo que se conoce como inmunidad de jurisdiccin. La doctrina actualmente distingue entre: Inmunidad de jurisdiccin o inmunidades soberanas, para referirse a la imposibilidad de juzgamiento. Inmunidad de ejecucin, para referirse a la imposibilidad de ejecucin del fallo, o sea, que no es posible hacer cumplir coactivamente la sentencia que se hubiere dictado por el rgano jurisdiccional. Sin embargo, en algunas normas se establece la inmunidad de jurisdiccin sin hacer la distincin con la de ejecucin. 2. Los Estados Extranjeros Cualquier rgano del Estado, incluyendo las empresas que forman parte de su organizacin interna, estn protegidas por la inmunidad de jurisdiccin y de ejecucin. La doctrina, sin embargo, diferencia entre: Actos de gestin, en que el Estado y sus rganos actan en calidad de personas privadas para la realizacin de actos regulados por el Derecho Privado (compra de inmuebles, por ejm). Estos actos no estn amparados por la inmunidad de jurisdiccin. Actos de imperio, que son los actos pblicos o soberanos, los cuales s estaran amparados por la inmunidad de jurisdiccin. 3.- Jefes de Estado, Representantes y Agentes Diplomticos y Consulares del Estado a) Jefes de Estado. Gozan de inmunidad civil y criminal. b) Agentes y Representantes Diplomticos. Su inmunidad incluye a los miembros de sus familias, el personal administrativo y a los criados particulares de los miembros de la misin diplomtica (arts 31 y 37 de la Convencin de Viena). c) Agentes Diplomticos. Gozan de inmunidad de jurisdiccin tanto civil como criminal, pero en forma ms atenuada que los Jefes de Estado. d) Funcionarios y empleados consulares. Tambin gozan de inmunidad de jurisdiccin, pero si se trata de actos concertados no en su calidad de agente consular, por ejm, daos a terceros en un accidente automovilstico, no gozan de inmunidad (art 43 Convencin de Viena). e) Misiones Especiales y Organismos Internacionales. La misin temporal es aquella que tiene carcter representativo de un Estado, enviada por un Estado a otro Estado, con el consentimiento del ltimo. Gozan de inmunidad de jurisdiccin y de ejecucin. f) Fuerzas Armadas Extranjeras. Tienen inmunidad de jurisdiccin y de ejecucin, pero slo cuando se encuentran estacionadas en otro Estado con la autorizacin de ste. VI JURISDICCIN DE DERECHO Y JURISDICCIN DE EQUIDAD 1. Jurisdiccin de Equidad Se entiende por tal cuando el juez, frente al caso concreto que se le demanda, busca un precedente que haya resuelto una situacin similar a lo que pretende ahora juzgar y, en ausencia del precedente, est YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 31 facultado para crear la norma jurdica que permita, de acuerdo con los ppios grals del D y a su prudencia, aplicarla y resolver el conflicto. Esta jurisdiccin de equidad es la caracterstica del Common Law, sistema imperante en Estado Unidos y Gran Bretaa. 2. Jurisdiccin de Derecho o Legal En ella el juez se encuentra sometido a la norma que est dada con caractersticas generales y abstractas, siendo preexistente la norma jurdica a la resolucin del conflicto, lo que se trasunta en que debe fundar sus sentencias. 3. Sistema Chileno En nuestro sistema procesal, la jurisdiccin est sometida al sistema de legalidad, esto es, al sometimiento estricto de la ley, por lo que el juez tiene el deber de aplicar la ley, pero si falta sta y por efecto de la regla de la inexcusabilidad (el juez no puede dejar de juzgar un asunto por falta de ley que resuelva el conflicto) est facultado para utilizar la integracin de la norma, en los vacos que presenta, acudiendo a la equidad natural en defecto de la ley. Este ppio de acudir a la equidad en ausencia de ley que regule el asunto sometido a la decisin de un juez, no puede confundirse con aquellas atribuciones que la ley le otorga a los jueces para ponderar la prueba en conciencia o de acuerdo a las regla de la sana crtica, facultad que no implica sustituir ni crear una norma jurdica, sino que se le entrega una mayor libertad al juez para apreciar la prueba y los hechos que se producen en el pleito, como ocurre, por ejm, en los asuntos penales, de familia, laborales o de polica local. De tal manera, la ley autoriza acudir a la equidad en ausencia de ley para resolver el conflicto, lo que se permite excepcionalmente en nuestra legislacin positiva en el art 170 N 5 CPC, como una manera de justificar el imperativo de la jurisdiccin en su aspecto de Poder-Deber, que obliga al juez a fallar an a falta de ley, por la regla de la inexcusabilidad. Las excepciones a la jurisdiccin de derecho, al margen de la obligacin legal de recurrir a ella a falta de ley que resuelva el conflicto, son tres: Los jueces rbitros arbitradores o amigables componedores, a los cuales se les permite fallar de acuerdo a las reglas que su prudencia o la equidad les dictaren (art 223 COT y 636, 637 y 640 N 4 CPC). La Corte Suprema, cuando conoce como jurado de los recursos que se entablen en los casos de desconocimiento o privacin de la nacionalidad chilena (art 12 CPR). El Senado, cuando resuelve como jurado en el conocimiento de las acusaciones que la Cmara de Diputados entable (art 53 N 1 CPR). VII JURISDICCIN, LEGISLACIN Y ADMINISTRACIN 1. Generalidades Tradicionalmente se ha sostenido que al Estado le corresponde cumplir tres funciones fundamentales: a) Establecer el ordenamiento jurdico, mediante la dictacin de las leyes que sirven para regular la pacfica convivencia de los individuos (establece normas generales y abstractas). b) Mantener el orden jurdico, restablecindolo cuando es alterado, es decir, le corresponde la preservacin del Estado de Derecho (resuelve los conflictos jurdicos). c) Satisfacer las necesidades pblicas de los miembros de la comunidad mediante la prestacin de servicios pblicos. Naturalmente que estas funciones son cumplidas por tres poderes distintos e independientes entre s, que constituyen el Poder legislativo, el Poder Judicial y el Poder Ejecutivo. As la norma jurdica, que contiene una norma de conducta general y abstracta, y que es impuesta por el legislador por necesidades de bien comn, lleva en s un mandato, que supone el empleo de la coaccin YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 32 para su cumplimiento. Con ello el Estado, junto con establecer el derecho, garantiza su acatamiento, delegando en la persona de los jueces la facultad y el deber de resolver los conflictos de relevancia jurdica, mediante la aplicacin de la norma al caso concreto con el objeto de mantener la vigencia del derecho. Actualmente, la doctrina est de acuerdo en que ms que hablar de separacin de poderes (en que cada uno de estos poderes ejerce exclusivamente una determinada funcin) hay que hablar de supremaca de una funcin dentro de un rgano. As, la funcin jurisdiccional, que es la que prima en el Poder Judicial, pero ello no implica que este realice actos administrativos (autos acordados judiciales) o legislativas (autos acordados legislativos). Luego, para hacer una distincin entre acto administrativo, legislativo y jurisdiccional, no basta atender al rgano del cual emana, como sostena antiguamente la doctrina (criterio organicista), sino ms bien basarse en los efectos que produce el acto prescindiendo del rgano del que emana (criterio sustancial o funcional). 2. Jurisdiccin y Legislacin LEGISLACIN JURISDICCIN Las normas jurdicas son generales; la ley tiene un carcter general respecto de todos los casos y personas que se encuentren en la situacin descrita en la hiptesis de la norma. Los actos jurisdiccionales son, generalmente, particulares. La sentencia, en cuanto acto jurisdiccional, slo tiene efecto relativo, es decir, slo obliga a las partes en el juicio en que se hubiere dictado (art 3 CC).11 El acto legislativo es abstracto, no regula un nico caso. El acto jurisdiccional es concreto. La jurisdiccin, que se plasma en una sentencia, tiene por fin resolver un conflicto jurdico especfico y no otro. El acto legislativo es esencialmente revocable mediante otra ley. El acto jurisdiccional, en cambio, dndose los requisitos y condiciones que lo legitiman, se hace irrevocable por el paso de la cosa juzgada sustancia de la sentencia respectiva. 3. Jurisdiccin y Administracin ACTO ADMINISTRATIVO ACTO JURISDICCIONAL En la emisin del acto administrativo, la administracin es parcial e interesada. El funcionario administrativo acta y es parte. Los rganos jurisdiccionales dictan sentencia en forma desinteresada, imparcial. El juez nunca puede ser parte del conflicto. El funcionario administrativo acta en conformidad a la ley; para el funcionario administrativo la ley es una norma de sujecin. El juez, por regla general, aplica la ley. El acto administrativo debe dictarse aplicando un procedimiento administrativo fijado por el legislador. El juez debe dictar sentencia conforme al mrito del proceso, esto es, en base a los hechos alegados y probados por las partes. El acto administrativo es revisable ante los rganos jurisdiccionales. El acto jurisdiccional no es susceptible de revisin ni calificacin en cuanto a su oportunidad o mrito por parte de los otros Poderes del Estado. El acto administrativo es mutable, puede dejar de cumplir sus efectos, ya sea por otro acto administrativo, por haberse derogado la ley en la cual se apoyaba o por decaimiento (cuando cumple el fin para el cual se dict o han cambiado las circunstancias que lo hacan procedente). El acto jurisdiccional es inmutable. El acto administrativo lleva en si ejecutabilidad, o sea, lo actos que la administracin dicta los hace cumplir ella misma. El acto jurisdiccional requiere por regla general para su cumplimiento forzado, que los tribunales requieran el auxilio de la fuerza pblica. Por regla general, el acto administrativo no requiere de peticin de parte interesada, pues acta en forma espontnea cuando las necesidades sociales lo requieren. Por regla general, acta previo requerimiento de parte interesada. El silencio de la administracin constituye manifestacin de voluntad, ya sea aceptando o rechazando una solicitud. En materia jurisdiccional, en cambio, el silencio del juez no constituye manifestacin de voluntad, no puede interpretarse a favor ni en contra de ninguna de las partes. 11 Excepcionalmente, la sentencia afecta a personas que no fueron parte del proceso en la que se dict; se dice, entonces, que la sentencia tiene efecto erga omnes. Ejm, la sentencia que reconoce el estado civil de hijo, ya que pasa a serlo no slo respecto de sus padres, sino respecto de todas las personas, las cuales no pueden desconocer que Luchito es hijo del Lucho. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 33 VIII LMITES DE LA JURISDICCIN 1. Lmites de la Jurisdiccin en el Tiempo Se refiere al tiempo por el cual se desempea la funcin jurisdiccional. En este sentido los tribunales desempean sus funciones en forma permanente, salvo: Los jueces rbitros, en que el ejercicio de la jurisdiccin se prolonga slo por el plazo que le sealan las partes, y a falta de estipulacin expresa en este sentido, la ley seala que ejercern sus funciones slo por el plazo de dos aos, contados desde que se constituy el compromiso. Los tribunales unipersonales o de excepcin, constituidos por un Ministro de Corte de Apelaciones o Corte Suprema, el Presidente de la CA de Santiago y el Presidente de la CS, cuya jurisdiccin est limitada hasta que resuelvan el asunto para el cual se constituyeron. Debe tenerse presente que los jueces permanecen en sus funciones hasta la edad de 75 aos, siempre que mantengan el buen comportamiento que les exige la Constitucin y las leyes. No obstante, no hay que confundir al rgano (tribunal) con la persona que desempea dicho cargo. El rgano jurisdiccional, reiteramos, es permanente. 2. Lmites de la Jurisdiccin en el Espacio Al ser la jurisdiccin una manifestacin de la Soberana, slo puede ejercerse dentro de los lmites del Estado, pues fuera de sus fronteras, entra en conflicto con las jurisdicciones de los otros Estados. 3. Lmites Externos de la Jurisdiccin De diversos artculos de la Constitucin, as como de los arts 1, 2, 3 y 4 del COT, se desprende que la jurisdiccin de los tribunales se encuentra limitada por las funciones que legtimamente ejerzan los otros Poderes del Estado. Desde el punto de vista del Poder Judicial, le es prohibido atribuirse funciones que la Constitucin le atribuye al Legislativo o al Ejecutivo, y viceversa. 4. Lmites Internos de la Jurisdiccin Los lmites internos de la jurisdiccin son aquellos que miran a ella misma y no a la jurisdiccin de otros Estados o a las funciones atribuidas a los dems rganos del propio Estado de Chile. Cuando hablamos de lmites internos, entonces, nos referimos al tema de la competencia que determina cul es la rbita de atribuciones (parte de la jurisdiccin) que detenta cada juez para administrar justicia. Para hacer esta distribucin existe un sistema de normas que se conocen como reglas de competencia. Estas reglas, que consideran diversos factores, nos van a permitir determinar la clase y jerarqua del tribunal que va a conocer del asunto , y dentro de la jerarqua determinada, el tribunal especfico y concreto que conocer del asunto controvertido. Por ello se dice que la competencia es un lmite de la jurisdiccin, porque determina la parte de jurisdiccin que le corresponde a cada tribunal. Todo tribunal tiene jurisdiccin, pero no todo tribunal es competente para conocer un determinado conflicto. IX CONFLICTOS DE JURISDICCIN Y CONTIENDAS DE COMPETENCIA Los conflictos de jurisdiccin se producen cuando entran en diferencias los tribunales de dos Estados en cuanto a la facultad de administrar justicia. En el orden internacional, pues, esta clase de conflictos, producidos entre tribunales de distintos Estados, no es objeto del mbito de aplicacin del DP, sino del DIPRI. Esta materia se encuentra regulada en Chile en el Cdigo de Derecho Internacional Privado, tambin conocido como Cdigo de Bustamante. Dicho cdigo, sucintamente, resuelve diferentes situaciones atribuyendo competencia a un determinado tribunal. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 34 En el orden nacional, en cambio, pueden producirse las contiendas de competencia, esto es, conflictos generados entre diversos rganos con relacin a la facultad de administrar justicia en un caso concreto. A menudo, estas contiendas de competencia se producen entre los propios tribunales de un mismo pas. A esta materia nos referiremos oportunamente al abordar el tema de la competencia. Sin embargo, existen casos en que pueden producirse tales contiendas entre autoridades polticas o administrativas del Estado y los tribunales de justicia.12 Estos conflictos pueden ser de dos tipos: a) Contiendas producidas entre autoridades polticas o administrativas y los tribunales superiores de justicia. La resolucin de estas contiendas es entregada por la CPR al Senado de la Repblica (art 49 N 3 CPR). Se entiende por tribunales superiores de justicia no slo la Corte Suprema, sino tambin a las Cortes de Apelaciones y a los Tribunales Militares Superiores (Corte Marcial). b) Contiendas producidas entre autoridades administrativas o polticas y los tribunales inferiores de justicia. Corresponde al Tribunal Constitucional resolver dichas contiendas (art 82 N 12 CPR). X FACULTADES ANEXAS O CONEXAS A LA JURISDICCIN 1. Generalidades Los tribunales de justicia se encuentran facultados para ejercer, adems de la jurisdiccin, algunas funciones que, aunque no se encuentran vinculadas directamente con ella, se ha entendido por parte del legislador que son necesarias para el ejercicio de la funcin jurisdiccional. Son tales las facultades conservadoras, disciplinarias y econmicas. Algunos autores las incluyen como una clasificacin de la jurisdiccin. As, hablan de jurisdiccin civil, laboral, penal, etc., y que la jurisdiccin civil se subclasificara, a su vez, en jurisdiccin contenciosa, no contenciosa o voluntaria, conservadora, disciplinaria y econmica. Nosotros no compartimos tal distincin, por las siguientes razones: El contenido de la jurisdiccin, como ya sealamos, es uno solo y l est dado por la existencia de un CRJ. De acuerdo a la Escuela Publicista del DP (que en su oportunidad se estudiar), el concepto de jurisdiccin est centrado en la litigiosidad, en la existencia de un conflicto jurdico. Luego, desde este punto de vista, no puede existir sino la jurisdiccin contenciosa, pues las otras facultades del rgano jurisdiccional carentes de litigio, denominadas impropiamente jurisdiccin no contenciosa o voluntaria, conservadora, disciplinaria y econmica, no son jurisdiccionales, sino conexas con ella. Si bien son expresiones de la funcin judicial que es el gnero, no lo son de la funcin jurisdiccional que es la especie. 2. Facultades Conservadoras13 Son las otorgadas por la legislacin a los tribunales de justicia, con el fin de velar por el respeto a la Constitucin y las leyes, y proteger y resguardar las garantas constitucionales. Ellas tienden a que todos los poderes pblicos acten dentro de rbita de sus atribuciones, evitando desviaciones y abusos de poder, manteniendo el principio constitucional de legalidad, que seala que los rganos estatales no deben sobrepasar en el Estado de Derecho los lmites exactos que la Constitucin y las leyes les han asignado. Se encuentra contemplado expresamente en el art 3 COT, y tiene sus fuentes en los arts 5, 6, 7 y 76 CPR. 12 En estos casos hay autores que sostienen que tambin debe hablarse de conflictos de jurisdiccin. Nosotros, en cambio, creemos que tal afirmacin no se ajusta a los aspectos tericos del tema que abordamos ni al tratamiento legal ni constitucional que en Chile se hace en este punto. 13 La denominacin de facultad conservadora fue tomada por el legislador de 1875 (Ley de Organizacin y Atribuciones de los Tribunales) del nombre de la entonces Comisin Conservadora, establecida en la Constitucin de 1833 y cuya funcin principal en receso del Congreso- era la de velar por la exacta observancia de las garantas individuales, ppio que el actual COT mantiene en su art 3 cuando dispone que los tribunales tienen, adems, facultades conservadoras. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 35 a) Velar por la observancia de la Constitucin y las leyes La declaracin de inaplicabilidad por inconstitucionalidad. Tiene por objeto que el Tribunal Constitucional declare inaplicable cualquier precepto legal contrario a la Constitucin. Esta declaracin puede solicitarla cualquiera de las partes o por el juez de la causa (art 93 N 6 CPR). Resolver las contiendas de competencia que se susciten entre las autoridades polticas y/o administrativas y los tribunales de justicia. Como ya vimos, el rgano que deber dirimir la contienda ser el Senado o el Tribunal Constitucional, en su caso. b) Proteger las garantas constitucionales El recurso de amparo. Tambin denominado habeas corpus, est regulado en el art 21 CPR y en el Auto Acordado de 1932. A pesar de su denominacin, no es un recurso, sino una accin (pretensin) cautelar, que tiene por objeto proteger la libertad personal y seguridad individual de los ciudadanos, frente a cualquier detencin, arresto, privacin, perturbacin o amenaza contraria a la Constitucin o a las leyes. El recurso de proteccin. Su finalidad es proteger determinadas garantas constitucionales (las enumeradas en el art 20 CPR) a todo aquel que, por causa de actos u omisiones arbitrarias o ilegales, sufra privacin, perturbacin o amenaza en el legtimo ejercicio de los derechos y garantas antedichas. c) Defensa y asistencia jurdica. La Constitucin en el art 19 N 3 consagra la garanta de la igual proteccin de la ley en el ejercicio de los derechos (de las personas). Para resguardar esta garanta y para lograr la igualdad de las partes la ley ha establecido diversas instituciones, que son: el privilegio de pobreza, la asistencia jurdica gratuita o abogados de turno y la existencia de corporaciones de asistencia judicial. El privilegio de pobreza. Permite que las personas que carecen de los medios econmicos suficientes para enfrentar un juicio se vean liberadas de los pagos y gastos que ese juicio o gestin les demande. De tal suerte, el art 129 CPC establece la manera para solicitar este reconocimiento ante el tribunal en que se litiga. Puede ser judicial (requiere resolucin judicial) o legal (opera por el solo ministerio de la ley). d) Otras manifestaciones de facultades conservadoras Las visitas de crcel del art 567 y ss del COT. Tienen por objeto la fiscalizacin por parte de los tribunales de garanta, Cortes de Apelaciones y Corte Suprema del modo en que los detenidos y presos son tratados en los establecimientos carcelarios. 3. Facultades Disciplinarias Las atribuciones disciplinarias de los tribunales tienen por objeto mantener la compostura en los debates judiciales y mantener el normal funcionamiento y comportamiento de los miembros de los rganos jurisdiccionales, as como de los abogados, partes y personas que acten ante ellos. En uso de estas facultades los tribunales aplican medidas disciplinarias cuyo objeto es sancionar las faltas o abusos que se cometan ante ellos, siempre que no constituyan crimen o simple delito. A la Corte Suprema le toca la superintendencia directiva, correccional y econmica de todos los tribunales de la Repblica. Las Cortes de Apelaciones, sin perjuicio de las facultades de la CS, ejercen la disciplina judicial dentro de sus respectivos territorios. Lo propio les corresponde a los jueces de letras o administradores de los tribunales, en su caso, dentro de sus respectivos territorios. Las funciones disciplinarias se ejercen de oficio o a peticin de parte (a travs de una queja disciplinaria o un recurso de queja). a) Medidas que se pueden adoptar Destitucin de jueces o traslados. Slo por la Corte Suprema (art 77 CPR). Otras medidas. Estn contenidas en los arts 530, 531, 532, 533, 537 y 542 del COT, y corresponden a la Corte Suprema, Cortes de Apelaciones, Jueces de Letras y Administradores de Tribunales de Juicio Oral en lo Penal y de Juzgados de Garanta. De entre ellas destacan la YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 36 amonestacin privada, censura por escrito, la multa y la restriccin de funciones con restriccin de remuneracin. b) Medios o vas para hacer efectiva las facultades disciplinarias De oficio. El tribunal por propia iniciativa puede decretar o aplicar alguna medida disciplinaria contemplada en la ley. A peticin de parte. Queja disciplinaria. Es la solicitud de parte tendiente a corregir una falta o abuso cometido por un funcionario judicial, que no haya sido con ocasin de la dictacin de una resolucin judicial. Su objeto es obtener una sancin disciplinaria y que el funcionario cumpla con los deberes que le impone su cargo (no persigue modificar una resolucin). Recurso de queja. Su objeto es que el tribunal superior jerrquico de aqul que dict una resolucin con falta o abuso, haciendo uso de sus facultades disciplinarias, la invalide, modifique o deje sin efecto, sin perjuicio de las correspondientes sanciones disciplinarias. Est regulado en los arts 545 y ss COT, y en el Auto Acordado de 1972. c) Medios indirectos para ejercer las facultades disciplinarias. Lo son porque los tribunales superiores, al cumplir ciertas obligaciones que la ley seala, pueden imponerse de una falta o abuso cometido, y proceder en consecuencia. Ellos son: Las visitas (arts 553 al 564 COT). Son actividades de carcter inspectivo que desarrollan los superiores jerrquicos respecto de los tribunales inferiores. En ejercicio ce estas funciones, los visitadores pueden aplicar una medida disciplinaria si el tribunal visitado no cumple sus funciones. Se clasifican en visitas ordinarias y extraordinarias. Visitas ordinarias (ministro visitador). Son aquellas que se realizan en las fechas sealadas en la ley por un ministro de la Corte de Apelaciones respectiva. Visitas extraordinarias (ministro en visita). Proceden siempre que el mejor servicio judicial lo requiera (art 559 COT, causal genrica) y en los casos especiales sealados en el art 56 COT. Las Cortes cuando decretan estas visitas extraordinarias deben expresar el objeto de ellas, y pueden autorizar al ministro en visita para que ejerza en el tribunal visitado las atribuciones disciplinarias que el COT les confiere a los visitadores (visitas ordinarias). El ministro en visita puede conocer de causas pendientes ante el tribunal visitado (el ministro visitador no puede). 4. Facultades Econmicas Son aquellas atribuciones que la Constitucin y las leyes entregan a los tribunales de justicia y que le permiten al rgano jurisdiccional administrar correctamente los bienes de que dispone para su funcin, regular y mejorar la economa judicial y, en general, obtener una mejor y pronta administracin de justicia. Las manifestaciones ms importantes son los autos acordados, las instrucciones y las circulares. a) Autos Acordados. Son normas de carcter general que dictan los tribunales superiores para el mejor ejercicio de la funcin jurisdiccional y cuyo objetivo es obtener una mejor y ms expedita administracin de justicia, suplir vacos de los procedimientos o complementar disposiciones legales. Pueden dictarse en virtud de un mandato legal (autos acordados legislativos) o discrecionalmente (autos acordados judiciales). XI ACTOS JUDICIALES NO CONTENCIOSOS 1. Generalidades Como ya adelantamos, ellos no constituyen actividad jurisdiccional, y no lo son porque no resuelven conflictos de relevancia jurdica. Es una funcin que se ha confiado a los rganos jurisdiccionales por su independencia y prestigio, as como por razones histricas y funcionales. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 37 Esta facultad ha sido establecida por el legislador con diversas finalidades, entre las que podemos destacar: proteger los derechos de los incapaces, servir de solemnidad a ciertos actos jurdicos y comprobar el cumplimiento de los requisitos que la ley impone a determinados actos. 2. Concepto La doctrina los concepta como aquella actividad del Estado, radicada en los tribunales en virtud de expresa disposicin de la ley, siempre que no surja conflicto por oposicin de legtimo contradictor, para que stos emitan un dictamen a peticin de un interesado para cumplir los diversos fines perseguidos con su establecimiento. El art 817 del CPC, por su parte, seala que son aquellos que segn la ley requieren la intervencin del juez y en que no se promueve contienda alguna entre partes. 3. Caractersticas a) Ausencia de conflicto. Lo que hay es una solicitud de parte de un interesado; tampoco hay partes. b) Sirven para proteger derechos e interesados. c) Son esencialmente revocables. Por el mismo tribunal que intervino en el acto judicial no contencioso. Las resoluciones que en ellos se dictan no producen cosa juzgada, slo lo hacen las afirmativas cumplidas, pues en ellas est comprometido el inters de terceros. As: Resoluciones negativas. Son aquellas que no dan lugar a la peticin contenida en el asunto no contencioso. El tribunal, a peticin del interesado, puede dejarlas sin efecto o modificarla en cualquier tiempo, si varan las circunstancias que motivaron su dictacin (no producen cosa juzgada). Resoluciones afirmativas. Son aquellas que acceden a lo solicitado, se pueden modificar o revocar mientras est pendiente su ejecucin, a travs del recurso de revocacin o modificacin a que se refiere el art 821 CPC. Luego, las afirmativas pendientes no producen cosa juzgada, slo lo hacen las afirmativas cumplidas. d) Puede transformarse en contencioso si se hace oposicin por legtimo contradictor. Los terceros que consideran vulnerados sus derechos por un asunto no contencioso, pueden impedir su formacin, oponindose al acto en el mismo procedimiento voluntario (art 823 CPC), en cuyo caso el asunto se transforma en litigioso, debiendo sujetarse a los trmites del juicio que corresponda. e) En materia de prueba, sta es apreciada prudencialmente por el tribunal. El juez no est sometido a las leyes reguladoras de la prueba. 4. Paralelo Entre Jurisdiccin y Actos Judiciales No Contenciosos JURISDICCIN ACTOS NO CONTENCIOSOS Es una facultad cuyo ejercicio emana del Estado y, por lo mismo, es una e indivisible. Es una funcin pblica de carcter administrativo realizada por los rganos jurisdiccionales, pero nada impedira que fuera realizada por otras autoridades. Ejm, tramitacin de la posesin efectiva en las sucesiones intestadas, que antiguamente eran concedidas por los juzgados de letras, y actualmente por el Registro Civil. Debe ejercerla el tribunal, aun cuando no exista ley que resuelva el conflicto. Tiene la obligacin de intervenir cuando se le requiera en forma legal. El juez debe abstenerse de ejercer su ministerio si no hay ley expresa que le otorgue competencia en un asunto determinado. El juez interviene slo cuando una ley expresamente lo requiere. Lo que le da esencia y sentido es la existencia de un conflicto de relevancia jurdica que es necesario resolver, normalmente mediante la dictacin de una sentencia definitiva. No hay un conflicto, slo un asunto o negocio que el juez debe controlar, revisar o complementar y que termina en un dictamen. Se habla de partes, de personas que pretenden y otras que resisten la pretensin. Se habla de interesados que peticionan a su favor o en el de otros, pero no piden nada en contra de alguien. Toda sentencia firme que se dicte en ejercicio de la jurisdiccin produce cosa juzgada, luego no puede ser revocada. Slo las resoluciones afirmativas cumplidas producen cosa juzgada, para proteger a terceros; las afirmativas pendientes, as como las resoluciones negativas, no producen cosa juzgada. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 38 XII NOCIONES GENERALES DE LO CONTENCIOSO ADMINISTRATIVO Durante mucho tiempo han sostenido los expertos en derecho administrativo que en Chile debiere existir un tribunal contencioso administrativo encargado especficamente de los conflictos jurdicos producidos a causa del actuar del Poder Ejecutivo. Por ejm, de la validez o no de un decreto por la autoridad de un rgano estatal en el que se expulsa del servicio a un funcionario pblico. No es sino hasta la promulgacin de la CPR de 1925 donde aparecen cambios importantes en el derecho administrativo, siendo quiz el ms relevante de ellos, el que estableci en Chile la falta de jurisdiccin de los tribunales ordinarios para conocer de la actividad administrativa derivada, en general, de la labor del Poder Ejecutivo, al establecer en su art 87 una norma que result programtica, y en la que se cre los tribunales contenciosos administrativos. Se dice que dicha norma result programtica, porque slo se limit a establecer la existencia de dichos tribunales, pero nunca fueron promulgadas las normas legales para hacerlo una realidad. Sin embargo, el efecto que produjo la presencia del art 87 CP25, al no crearse en definitiva los tribunales administrativos, fue el de servir de fundamento jurdico para sostener la incompetencia o falta de jurisdiccin de los tribunales ordinarios para controlar a la administracin del Estado, con graves consecuencias, a la larga, para nuestra institucionalidad. La jurisprudencia de los tribunales superiores de justicia, invariablemente, seal que el pronunciarse sobre la legalidad o ilegalidad de los actos del Poder Ejecutivo exceda el mbito de la jurisdiccin o competencia de los tribunales ordinarios e implicaba una invasin de las facultades de otro poder pblico y que los actos de autoridad no podan ser revocados por la justicia ordinaria. La situacin antes descrita fue morigerada, en parte, por la aparicin de algunos textos legales que entregaron directamente al Poder Judicial el conocimiento de algunos asuntos contencioso administrativos, como la Ley de Municipalidades, el Cdigo Sanitario y el Cdigo Tributario. Otras leyes, en cambio, crearon algunos tribunales administrativos especiales para conocer ciertas materias. Por ltimo, se aceptaba que el Juez pudiera desconocer actos administrativos ilegales, aplicando directamente la ley, lo que, sin embargo, poda ocurrir nicamente en los casos de litigios entre particulares, en que uno de ellos invocaba a favor de su pretensin un acto administrativo que el juez posteriormente desconoca. No obstante lo anterior, siempre permaneci fuera del control judicial una gran parte de la actividad administrativa, ms precisamente, las reclamaciones contra los actos administrativos que no haban sido entregadas al conocimiento de los tribunales ordinarios en forma expresa o a tribunales especiales y, en segundo lugar, las reclamaciones por indemnizacin de perjuicios proveniente de la dictacin de esos mismos actos. La promulgacin de la CP80 no modific substancialmente la situacin, ya que traslad lo preceptuado en el art 87 CP25 al inc 2 del art 38. El acuerdo poltico logrado en el ao 1988 para reformar la Constitucin y permitir la transicin hacia la democracia, vino a salvar esta situacin, al modificar la redaccin de los arts 38 y 79 de la Constitucin y borrarse toda referencia a lo contencioso administrativo. Suprimida la mencin a lo contencioso administrativo, se abrieron las puertas para que los tribunales ordinarios sostuvieran ahora que s tenan la jurisdiccin para conocer de estas materias. El cambio ms importante en materia de control jurisdiccional de la administracin ha provenido, sin embargo, del recurso de proteccin. Este recurso ha sustituido, en la prctica, al tribunal contencioso administrativo, deducindose dicho recurso contra todo acto de las autoridades polticas y administrativas. A travs de este recurso, los tribunales ordinarios han ampliado el mbito del control jurisdiccional a lmites impensados, llegando incluso al control de la actividad discrecional de la Administracin, esto es, de la facultad legal del Poder Ejecutivo para decidir o no la realizacin de un acto administrativo. La evolucin que ha tenido el recurso de proteccin ha producido un debilitamiento de la Contralora General de la Repblica, organismo creado, justamente, con el objeto de fiscalizar la actividad administrativa del Estado, ya sea a priori o a posteriori. As las cosas, en materias relacionadas con la funcin pblica y el Estatuto Administrativo, actualmente se recurre de proteccin sin ninguna limitacin, siendo finalmente los tribunales ordinarios los que deben decidir, por ejemplo, sobre sanciones disciplinarias, calificaciones, ascensos, despidos y derechos de los funcionarios pblicos. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 39 Es evidente que en todo Estado de Derecho es necesario el control del juez sobre la administracin. Sin embargo, el recurso de proteccin no parece ser, a nuestro entender, la va adecuada, salvo para casos excepcionales de ilegalidad manifiesta. Ello, porque el recurso de proteccin se asocia a un procedimiento rudimentario que no ofrece garantas procesales ni a la autoridad recurrida ni a los particulares interesados en la subsistencia del acto, ni tampoco al propio recurrente. Adems, porque no tiene criterios estables o permanentes en que fundar su pretensin y porque los tribunales ordinarios proceden a dejar sin efecto actos del Poder Ejecutivo, a dar rdenes a la Administracin y a modificar la jurisprudencia y criterio de la Contralora General de la Repblica, que es el ente naturalmente llamado a la fiscalizacin de la legalidad de los actos de la Administracin. De lo anterior podemos deducir que, atendida la particular naturaleza de los actos de la administracin y de los posibles conflictos jurdicos que se pueden producir entre stas y los particulares, es necesario, como en otros pases, la existencia en Chile de un Tribunal Contencioso Administrativo especializado en el conocimiento de estas materias y con una Ley Orgnica que lo norme e impida que sus resoluciones sean contradictorias o atenten en contra del justo y racional procedimiento, del principio de legalidad y, por sobre todo, salvaguarde el principio de la divisin de los poderes del Estado. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 40 Captulo Tercero EL PROCESO Sumario: I. Generalidades; II. Teoras Acerca de la Naturaleza Jurdica del Proceso; III. Elementos del Proceso; IV. La Accin; V. Los Actos Jurdicos Procesales. I GENERALIDADES 1. Concepto de Proceso La palabra proceso proviene etimolgicamente del vocablo latino processus que significa ir hacia delante (pro) y caminar (cedere), de lo que podemos concluir que la idea de proceso, desde sus orgenes, est relacionada con el desarrollo o sucesin de una serie de actos necesarios para conseguir un objetivo. Como ya lo hemos sealado en el captulo primero, el proceso constituye el medio a travs del cual el Estado resuelve los conflictos de relevancia jurdica (CRJ) existentes entre sus miembros. Es, por lo mismo, una institucin pblica destinada a evaluar las pretensiones procesales de los demandantes (el derecho que se pretende sea reconocido), y de hacer lugar a ellas, en el caso que exista una correspondencia entre esa pretensin y el derecho sustantivo que se reclama. Segn tuvimos oportunidad de precisar, en los orgenes del DP nunca hubo un reconocimiento a la existencia del proceso en cuanto institucin autnoma y regida conforme a ppios particulares. Se pensaba que el DP, y el proceso, que le da su denominacin, no eran ms que un conjunto de reglas de procedimiento ante tribunales; en otras palabras, se lo consideraba un apndice necesario para que los deberes y derechos contenidos en las normas sustantivas pudiesen exigirse por parte de los particulares. Modernamente, se considera al proceso como el medio a travs del cual el Estado ejerce la jurisdiccin y que se encuentra constituido por una sucesin de actos de procedimiento reglados en la ley, con el propsito especfico de que el juez resuelva con autoridad de cosa juzgada las pretensiones y contra pretensiones invocadas por las partes. 2. Sinonimias del Vocablo Proceso A la palabra proceso se le han atribuido distintos significados. Muchas de las dificultades que el DP y el manejo del proceso ofrecen, radica en la existencia de conceptos diversos. Hay un desajuste entre la idea de proceso y las palabras que se emplean para expresarla, desajuste tal que no slo se da entre abogados, sino que a veces incluso la propia ley emplea incorrectamente el trmino. Veamos algunas de ellas: a) Proceso como sinnimo de expediente. Se incurre en tal error cuando se la emplea para expresar la materialidad o constancia que se deja de las actuaciones del proceso. El proceso es, tcnicamente, una abstraccin, una idea jurdica. Expediente es el conjunto de escritos, documentos, actuaciones y resoluciones que se materializan en el proceso. El CPC, en su art 29, cae en este error. b) Proceso como sinnimo de autos. La palabra autos tiene, en lo procesal, al menos tres significados: Auto es un tipo de resolucin judicial que resuelve un incidente sin establecer derechos permanentes en favor de las partes (art 158 CPC). Auto, en el art 161 CPC, es expediente. En efecto, este artculo seala que en los tribunales unipersonales, el juez examinar por s mismo los autos para dictar resolucin, es decir, el expediente. Auto, es proceso en el art 92 CPC. Dicho artculo se refiere a la acumulacin de autos, que en realidad debe ser entendido como acumulacin de procesos. c) Proceso como sinnimo de litigio. La formulacin ante el juez de una pretensin y la resistencia a ella origina la litis o litigio. Litigio es, entonces, el CRJ que como cuestin de fondo se somete al juez para su decisin. El proceso opera como el tratamiento jurdico que se dar al litigio desde que se plantea YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 41 como pretensin, hasta la sentencia definitiva que lo resolver. El proceso instrumenta el litigio y en fases sucesivas lo conduce a la decisin final (juicio). El proceso es el instrumento de que se vale la jurisdiccin como medio para dirimir litigios. Proceso y litigio no son sinnimos, se encuentran en relacin de continente a contenido. El proceso est destinado a contener el litigio, es decir: a recibirlo, desarrollarlo y resolverlo dndole fin. Pero su relacin es tan ntima que nacen en el mismo acto con la demanda, se desarrollan conjuntamente a travs del procedimiento y se extinguen a la vez. Dirimido el litigio se extingue el proceso, en razn de haber alcanzado su objetivo. d) Proceso como sinnimo de juicio. Juicio quiere decir acto de juicio, su sentido es sentencia del juez, previo conocimiento de causa. La palabra juicio se refiere al razonar del juez respecto del conflicto concreto que le ha sido sometido (litigio) y su decisin en la sentencia. Dentro de un proceso no slo hay un acto de juicio, sino que una serie de actos que se realizan tanto por las partes como por el tribunal. Acto de juicio hay uno solo (la sentencia del juez); actos del proceso hay varios. e) Proceso como sinnimo de causa. El juez que conoce de un proceso es denominado juez de la causa. Igual denominacin recibe el juez a quien se le ha sometido un litigio. f) Proceso como sinnimo de pleito. La palabra proceso se ha utilizado tambin como sinnimo de pleito, dndole a la palabra pleito el sentido de litigio (conflictos de intereses de relevancia jurdica sometido al juez). As, por ejm, se habla de pleito pendiente o de conocer del proceso o pleito. g) Proceso como sinnimo de procedimiento. Son conceptos ligados pero distintos. Procedimiento es el conjunto de formalidades externas, de trmites o ritualidades a travs de las cuales se llevan a cabo los actos del proceso. El proceso, como instituto jurdico, es nico. Slo hay un proceso judicial. Pero l al manifestarse en formas diferentes y con particularidades distintas, en atencin al contenido material del litigio, da origen a una pluralidad de procedimientos que se regulan en atencin a la naturaleza de la pretensin. Luego, el objeto del litigio ser el que determine el procedimiento a utilizar. II TEORAS ACERCA DE LA NATURALEZA JURDICA DEL PROCESO 1. Planteamiento A medida que ha ido evolucionando el DP, diversas doctrinas se han elaborado acerca de la naturaleza jurdica del proceso, esto es, acerca del problema que significa determinar qu es jurdicamente el proceso. La cuestin no resulta irrelevante, pues a falta de norma expresa eventualmente podran aplicarse, en subsidio, las reglas relativas a la figura legal con que se asocia su naturaleza jurdica.14 Analicemos, entonces, las principales teoras que se han elaborado acerca de la naturaleza jurdica del proceso, distinguiendo entre las teoras privatistas y las teoras publicistas. 2. Teoras Privatistas Todas tienen en comn el estimar que existe litigio (o sea nacen los derechos y obligaciones) desde que se contesta la demanda (teora de la litis contestacio). A) Teora del Contrato. Esta teora sostiene que el proceso no es ms que un contrato entre demandante y demandado. El demandante, sealan, realiza su oferta al presentar la demanda; y el demandado, al contestarla, presta su aceptacin. El objeto de dicho contrato, es decir, la prestacin a la que las partes se obligan, es someter una controversia al conocimiento de un juez, facultndolo para resolverla. El origen histrico de esta teora, para los tratadistas franceses (que la elaboraron), se encuentra en la denominada litis contestacio del derecho romano, que consista en un acuerdo de voluntades mediante el 14 As, por ejm, si entendemos que el proceso es un contrato entre dos partes que se denominan litigantes, podra pretender alguien aplicar las diversas normas generales que reglan la teora general del contrato en materia civil, como el ppio de la autonoma de la voluntad, entre muchos otros. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 42 cual se otorgaba al iudex (rbitro) el poder para resolver un litigio. Fue formulada fundamentalmente con posterioridad a la revolucin francesa, poca en la que prim en carcter privado de las normas procesales. Se estimaba, entonces, que las reglas conforme a las cuales se ajusta el proceso son las mismas que las del derecho civil, pues el derecho procesal es un derecho adjetivo, esto es, un simple apndice del nico derecho: el derecho civil. A esta teora se le formularon las siguientes crticas: Es absurdo pensar que el demandado acude al proceso porque ha llegado a un acuerdo con el demandante. Acude, y no siempre, porque le interesa defenderse de las pretensiones formuladas en su contra por el actor. Es insuficiente puesto no explica los procesos seguidos en rebelda, faltara un requisito de la esencia de todo contrato. No explica el efecto de cosa juzgada, ya que todo contrato puede ser dejado sin efecto por la voluntad de las partes que lo otorgaron, pero el proceso, una vez concluido, no puede dejarse sin efecto, es inmutable. B) Teora del Cuasicontrato. Ante las crticas a la teora anterior, y al no constituir el proceso un hecho ilcito, sino por el contrario uno lcito, pero no un ctto, slo puede ser un cuasicontrato, ya que es la nica fuente de las obligaciones que resta.15 As, el hecho voluntario del demandado al concurrir al juicio, generara las obligaciones procesales que se dan en el proceso. Lo anterior porque en el proceso no hay manifestacin de voluntad concurrente del demandado para formar un ctto. Su voluntad no se hace con el nimo de contraer obligaciones, sino por el contrario, de precisar o repeler la obligacin que se le estara atribuyendo. Su intervencin no conlleva el nimo de contraer obligaciones. Crticas: La vinculacin del demandado al proceso no se produce con su voluntad, sino que normalmente contra su voluntad. El demandado tiene la carga de comparecer e intervenir en el proceso, luego las obligaciones que surgen para l son independientes de la actitud personal que asuma. Respecto del demandado que no concurre al juicio, cmo se explica su vinculacin procesal? A l, aunque no haya manifestado su voluntad, le afecta lo actuado vlidamente en el proceso y la sentencia. 3. Teoras Publicistas Todas tienen en comn el estimar que existe litigio desde la notificacin de la demanda (litispendencia) y que los vnculos procesales tienen su origen en la ley. A) Teora de la Relacin Jurdica. Sostenida por Von Blow, seala que el proceso es una vinculacin regulada por la ley entre diversos sujetos que intervienen en aqul (demandante-demandado-juez), quienes desarrollan diversos actos de procedimiento con la finalidad de llegar a un objetivo comn (la sentencia). Es una de las ms aceptadas entre los procesalistas. Seala que los D y O que emanan del proceso tienen su fuente en la ley, siendo la relacin jurdica que nace y se desarrolla en el proceso es de Derecho Pblico. Esta teora tiene diversas variaciones en doctrina, siendo la Teora de la Relacin Tripartita (Wach) la que goza de mayor aceptacin en la jurisprudencia. A grandes rasgos, concibe la relacin procesal como derechos y deberes recprocos entre el juez y las partes y entre las partes entre s. El juez tiene la obligacin de sustanciar el proceso, a medida que se lo vallan solicitando las partes, y en definitiva, decidir el litigio. Las partes estn en una relacin de sumisin frente al juez, y deben participar en la diversas etapas del proceso. Sus principales caractersticas son: 15 Olvidaron, desde luego, que la principal fuente de las obligaciones es la ley, tal como lo seala el art 1437 CC. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 43 a) Es una relacin de derecho pblico. Porque a travs del proceso se ejerce una funcin pblica, la jurisdiccional. b) Es una relacin autnoma frente al derecho sustancial. Sostiene que la accin procesal no emana del D sustancial; luego, para realizar una peticin a la autoridad no es necesario que se tenga el derecho, ya que el derecho sustancial y la relacin jurdico procesal son independientes. El proceso persigue satisfacer pretensiones. c) Es tripartita. Son sujetos de ella el demandante, el demandado y el juez. Entre ellos se van generando los vnculos que hacen avanzar el proceso. d) Es heterognea. Dentro del proceso se crean mltiples vnculos jurdicos que van variando y combinndose entre s para arribar a la solucin del conflicto. e) Es una relacin compleja. Tiene como contenido derechos y deberes recprocos entre los intervinientes de la relacin jurdica. Respecto de esta caracterstica, Goldschmidth formula posteriormente una crtica irrebatible. Seala que el proceso NO genera deberes ni obligaciones, sino que cargas, expectativas, posibilidades y liberaciones de cargas. As, postula que el juez no tiene que dictar sentencia porque se genera esta relacin jurdica que es el proceso, sino porque desempea un cargo pblico. Del mismo modo, el demandado no puede exigir al demandante que rinda prueba, sino que ella es una carga, es decir, el ejercicio de una facultad para el logro del propio inters. Si no se rinde la prueba, l se perjudica. B) Teora de la Situacin Jurdica. Fue desarrollada por James Goldschmidth en reaccin a la teora de la relacin jurdica. Se le ha cuestionado que ms que la elaboracin sistmica de una doctrina autnoma su nico fin fue intentar demoler la tesis de la relacin jurdica. Sostiene que el proceso es una situacin y no una relacin, porque en el proceso no existen derechos y obligaciones, pues si existiera alguna obligacin debera existir la correlativa facultad de la contraparte para exigir su cumplimiento. Seala que estas caractersticas son propias del derecho sustancial y no del DP. El proceso, dice, est integrado por categoras distintas a los derechos y obligaciones, y estas categoras son: riesgo, posibilidad, expectativas y cargas. Carga. Es aquella situacin jurdica que consiste en el requerimiento de una conducta de realizacin facultativa, establecida en el propio inters del sujeto y cuya omisin puede acarrearle consecuencias perjudiciales. La carga procesal tiene por objeto prevenir un perjuicio procesal, mediante la correspondiente actividad en beneficio del litigante. El incumplimiento de la carga conlleva un perjuicio procesal al litigante a quien se la impuso. Lo coloca en una situacin desfavorable por su no ejercicio. Son cargas procesales: comparecer en juicio, fundar la demanda, contestar traslados, ofrecer y rendir pruebas. El concepto de carga procesal permite explicar el juicio en rebelda y la situacin procesal que se produce respecto del demandado, en lo concerniente a por qu no se le puede exigir que conteste la demanda. Posibilidades. Son las ventajas procesales eventuales que se pueden obtener en razn de un acto propio y que les coloca, a los litigantes, en una posicin favorable a su ejercicio. C) Teora de la Institucin. Sostenida por Jaime Guasp, quien plantea que el proceso es una institucin jurdica porque en l existen deberes jurdicos y derechos jurdicos, que dan origen a una pluralidad de relaciones jurdicas, que deben ser consideradas formando una unidad superior. Como en el proceso existen derechos y deberes, hay ms de una relacin jurdica, por lo tanto no puede hablarse de LA relacin jurdica procesal. Esta multiplicidad de relaciones jurdicas hay que reducirla a una unidad superior, la institucin. Se critica esta teora, sealando que es vaga y que no aclara la naturaleza jurdica del proceso. Es ms, existen autores ms drsticos que sealan que el Derecho se encuentra repleto de instituciones jurdicas que, en verdad, no dan cuenta de cosa alguna. Advierten que, cada vez que no se puede determinar la naturaleza jurdica de algo, se habla de institucin, de lo que concluyen que este trmino en Derecho ya no significa cosa alguna. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 44 III ELEMENTOS DEL PROCESO 1. Planteamiento Hemos sostenido que la existencia de un conflicto entre los miembros de una comunidad puede ser resuelto por medio de tres vas: la auto tutela, aceptada en nuestro Derecho en casos muy excepcionales; la autocomposicin, que permite provocar equivalentes jurisdiccionales en los casos en que la ley lo permite; y el proceso, que constituye el mecanismo del Estado destinado a resolver, mediante la labor del juez, la controversia existente entre partes. Los elementos del proceso, entonces, son los requisitos de existencia de aqul, es decir, presupuestos sin los cuales no existe proceso. Es por ello que, algunos autores, se refieren a los elementos del proceso como presupuestos procesales de existencia. Estos elementos de existencia son dos: elemento subjetivo (los sujetos procesales), elemento objetivo (el litigio). 2.- Elemento Subjetivo: Los Sujetos Procesales Las partes constituyen individuos titulares de los intereses en conflicto, esto es, el que deduce una pretensin (demandante, querellante o Ministerio Pblico) y aquel en contra del cual se deduce (demandado, querellado o imputado). En tal sentido, entendemos que la parte es el sujeto que en nombre propio o alguien en su representacin, pretende la actuacin de una norma legal. Asimismo, parte es aqul respecto del cual se formula esa pretensin. De esta definicin nacen los conceptos de parte formal (titular de una pretensin que la ejerce directamente en juicio) y de parte material (titular de una pretensin que acta en el proceso representado o autorizado por otro individuo, por ejm, el representante legal de una sociedad demandada). Parece innecesario referirnos al rol del juez en el proceso, pues insistentemente hemos sealado que su funcin consiste en materializar la facultad del Estado destinada al ejercicio de la jurisdiccin. Todo juez ha de tener jurisdiccin. Sin dicha potestad no existe proceso. Los actos efectuados por un juez incompetente pueden ser declarados nulos, pero los efectuados sin jurisdiccin son inexistentes. 3. Elemento Objetivo: El Litigio El litigio o litis es un elemento de la esencia del proceso, al igual que las partes y el juez. Dijimos en su oportunidad que el ejercicio de la jurisdiccin es eventual, con lo que se quiere decir que, sin conflicto, no existe asunto alguno que deba ser resuelto y, por lo mismo, sin conflicto, el proceso no tiene razn de ser. As, podemos conceptualizarlo como la controversia jurdica actual entre partes sometida al conocimiento de los tribunales de justicia. La discusin puede versar sobre cuestiones de hecho o de derecho pero deben tener relevancia jurdica. Las controversias religiosas, polticas, sociales o ticas no caen dentro de la esfera de atribucin de los tribunales. La controversia debe ser actual. Deben existir derechos comprometidos (al menos aparentemente) y no meras expectativas. 4. Presupuestos Procesales Si estamos en presencia de un conflicto de relevancia jurdica entre partes, sometido al conocimiento de un juez, habremos reunido los requisitos de existencia de un proceso. A ellos los hemos denominado elementos del proceso. Sin embargo, para que la sentencia dictada en dicho proceso sea vlida y produzca cosa juzgada deben concurrir, adems, ciertos requisitos de validez del procedimiento. Presupuestos procesales son, entonces, los requisitos necesarios para que pueda constituirse un proceso vlido. En otras palabras, son las condiciones previas que deben concurrir a fin de que el juez pueda pronunciarse lcitamente sobre el fondo de la pretensin sometida a su conocimiento. Calamandrei explica bastante bien este punto cuando seala que los presupuestos procesales son los que permiten crear la relacin jurdica procesal vlida, facultando al juez para dictar la sentencia, sea sta favorable o desfavorable al demandante. Esto significa que el cumplimiento de los presupuestos procesales hace posible que el juez falla vlidamente la controversia. Sin embargo, esto no significa que deba acogerse YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 45 la demanda porque para ello deben concurrir adems requisitos de fondo relativos al derecho sustantivo alegado por el actor. Estos ltimos requisitos no son procesales, porque, aun sin ellos, el proceso y la sentencia pronunciada son totalmente vlidos. Los presupuestos procesales no discutidos por la doctrina chilena son los siguientes: a) Tribunal competente. El art 108 del COT dispone que la competencia es la facultad que tienen los tribunales para conocer de los negocios que la ley ha colocado dentro de la esfera de sus atribuciones. Reiteramos que la competencia puede ser absoluta, relativa o especfica. En sentido estricto se sostiene que la competencia relativa no es un presupuesto procesal porque sta, en determinadas circunstancias, puede ser prorrogada por las partes. Sin embargo, la sentencia dictada por un juez que carece de competencia absoluta (por ejm, una sentencia laboral dictada por un juez penal) o el fallo pronunciado al margen de la contienda sometida a su conocimiento (ultra, extra o citra petita por infraccin de competencia especfica) no tienen validez procesal. b) Capacidad de las partes. Es indudable que las partes en el proceso deben tener la facultad legal para ser sujetos de Derecho, para comparecer en un proceso y para poder defender sus pretensiones o contra pretensiones en el tribunal. As, por ejm, un menor de edad no puede, por regla general, presentar una demanda directamente. Si se inicia un proceso ignorando estas prohibiciones la sentencia que se dicte carece de validez y, por lo mismo, tal como en el caso de la incompetencia del tribunal, ser susceptible de ser casada en la forma (anulada). Conforme se desprende del art 768 CPC. c) El emplazamiento. Se encuentra compuesto por la notificacin de la demanda o de la acusacin en el proceso penal y por el transcurso del plazo establecido en la ley para contestarlas. La concurrencia de este presupuesto de validez del proceso constituye una garanta de una adecuada defensa. Implica el derecho a enterarse en forma pormenorizada acerca de lo demandado o imputado y, al mismo tiempo, a contar con un plazo razonable para preparar la contestacin de la demanda o la formulacin de los descargos a que haya lugar. En consecuencia, la sentencia dictada sin mediar emplazamiento del demandado o acusado vicia la validez de aqulla. IV LA ACCIN 1. Sntesis Histrica y Concepto Al analizar la evolucin histrica del DP, se indic que la resolucin de los conflictos de relevancia jurdica, en una primera etapa de la humanidad, se zanj mediante la autotutela, es decir, a travs de los mecanismos que cada cual estimaba idneos para conseguir aquella finalidad. No haba, pues la intervencin de un tercero extrao al conflicto facultado para dirimirlo en forma imparcial. La autocomposicin, como segunda etapa, si bien se caracteriz por un carcter pacfico, aun no estaba asociada a la intervencin resolutiva de la autoridad. En algn momento de la evolucin descrita, el Estado monopoliz el ejercicio de la resolucin de los conflictos entre particulares, pues se entendi que la consecucin de la paz social constituye un inters comn. Surge, entonces, la nocin de jurisdiccin que es ejercida por la autoridad pblica en forma exclusiva y excluyente a travs del proceso. Sin embargo, tal y como lo hemos dicho, el ejercicio de la jurisdiccin es eventual, pues requiere no slo de la existencia de un conflicto, sino adems que los particulares involucrados soliciten la intervencin de aqulla. Lo anterior significa, entonces, que el proceso tiene su origen en la iniciativa de los interesados o, como se deca en el derecho romano, nemo iudex sine actore, es decir, no existe juicio sin actor. Actor, luego, viene de accin, es decir, el titular de la accin. As las cosas, y de acuerdo a la moderna concepcin del DP, la accin constituye una facultad de todo sujeto de Derecho para exigir la tutela jurisdiccional. En buenas cuentas, la accin se ejerce cada vez que una persona solicita que el tribunal conozca de su pretensin -supuestamente amparada por el derecho sustantivo- obligndolo a instruir un proceso y a emitir un pronunciamiento respecto de ella mediante la YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 46 sentencia. As, pues, la accin no se ejerce en contra del demandado, sino frente al Estado (representado por el tribunal), a objeto de que ste emita una resolucin sobre la procedencia o no de su pretensin. La accin representa el instrumento formal de hacer realidad el acceso a la justicia, el derecho a ser odo, slo y nicamente eso. Para obtener una sentencia favorable, adems de lo anterior, se requiere probar en el proceso que la pretensin se encuentra fundada en el derecho sustantivo alegado. Este punto es central, pues como sealamos con anterioridad, antes del surgimiento de las corrientes publicistas en el DP, la accin era sinnimo de derecho sustantivo, o sea, se la conceba como la invocacin en juicio del derecho sustantivo que se detentaba a fin de que el tribunal ordenase sin ms trmite el respeto de aqul. Pero desde el desarrollo de la escuela publicista, entendemos que estamos autorizados por la ley para deducir la accin que libremente estimemos pertinente, estemos o no respaldados por el derecho sustantivo. En este ltimo caso, podremos perder el litigio, incluso ser condenados en costas como litigantes temerarios, mas nadie puede coartar nuestro derecho a solicitar la intervencin del tribunal, rgano que, por lo dems, est obligado por el ppio de la inexcusabilidad a emitir un pronunciamiento sobre nuestra pretensin. A partir de lo anterior, la doctrina moderna en forma unnime sostiene que la accin es un derecho autnomo, o sea, independiente del derecho sustantivo reclamado en el proceso. 2. Distintas Acepciones de la Palabra Accin A menudo, el concepto de accin suele ser confundido con otras expresiones que, si bien se encuentran vinculadas al primero, no son trminos sinnimos. Analicmoslos. Accin como sinnimo de derecho subjetivo, material o sustancial. Este concepto fue sostenido por la Escuela Civilista o Clsica de la accin. Para ellos la accin, como se dijo, integra el derecho (subjetivo) y emana de l; no es otra cosa que el derecho en ejercicio, el derecho subjetivo deducido en juicio. Empero, el concepto de derechos se encuentra directamente asociado al derecho subjetivo, esto es, al reconocimiento que el ordenamiento jurdico hace a alguien titular de una facultad exclusiva de ste.16 La nocin de derecho, en consecuencia, se ubica fuera de la rbita del DP, ya que forma parte del derecho sustantivo, esto es, del conjunto de normas que regulan D y O de carcter abstracto. Hemos dicho reiteradamente que el DP se ubica en el contexto de las normas instrumentales, esto es, aqullas destinadas a exigir el cumplimiento real en los tribunales de aquellas normas abstractas que conforman los derechos. Accin como sinnimo de pretensin. La pretensin es el contenido de la accin. Como seala Couture, es la autoatribucin de un derecho por parte de un sujeto, el que invocndolo, solicita que se haga efectiva a su respecto la tutela jurdica. Tambin se la ha conceptualizado como la declaracin de voluntad conforme a la cual se intenta conseguir la subordinacin de intereses ajenos a los propios, mediante la aplicacin favorable de las normas jurdicas por el rgano jurisdiccional. As como la accin se invoca contra el Estado para provocar el ejercicio de la jurisdiccin, aqulla, en cambio, est dirigida en contra del demandado, reclamndole la infraccin de una norma de derecho sustantivo. Mediante la pretensin, el actor afirma ante el juez ser titular de un derecho subjetivo que ha sido perturbado por el demandado, reclamando la tutela de la justicia. Pretensin, en sntesis, viene de pretender, esto es, intentar que el juez reconozca un derecho que creo tener y que me ha sido arrebatado, lesionado o perturbado por el demandado. Accin como sinnimo de demanda. As se habla de accionar o demandar. Pero la demanda es el acto jurdico procesal a travs del cual se ejercita la accin y se expresa o concreta la pretensin. 3. Naturaleza Jurdica de la Accin Lo que se trata de resolver al analizar la naturaleza jurdica de la accin, es cul es el fundamento de la facultad reconocida a las personas para exigir la intervencin del Estado en la solucin de los conflictos jurdicos. 16 Cuando decimos yo soy dueo de algo o alguien me adeuda dinero, queremos significar, sencillamente, que existe una norma jurdica que reconoce mi propiedad o mi calidad de acreedor. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 47 Existen diversas doctrinas que tratan de explicar este fundamento y la divergencia entre ellas radica fundamentalmente en saber qu vnculo existe entre la accin procesal y el derecho subjetivo o material (pretensin). A) Teora Monista, Civilista o Clsica. Dentro de esta teora se agrupan todos aquellos autores cuya doctrina se basa esencialmente en la identificacin de los conceptos de derecho subjetivo y accin, negndole a esta ltima un carcter independiente del derecho, y considerndola como un poder inherente al derecho mismo, que se manifiesta cuando ha sido violado. La accin, dicen, no es distinta al derecho material subjetivo que se desconoce o viola. La accin no existe como derecho independiente sino que es un aspecto, un poder inherente en l de reaccionar contra su violacin. La accin es el derecho en pie de guerra. Consecuencias de esta tesis (consecuencias de la identidad entre accin y pretensin): No hay accin sin un derecho que tutelar. La accin integra el derecho y es parte de l. No hay derecho que carezca de accin. La accin participa de la naturaleza jurdica del derecho (si el derecho es mueble, la accin ser mueble; si es inmueble, la accin ser inmueble; lo mismo si el derecho es real o personal). Crticas: No explica las hiptesis de la existencia de derechos sin accin que los tutele, como las obligaciones naturales. No explica las llamadas acciones infundadas, o sea, cuando el actor pierde el juicio por no ser titular del derecho subjetivo. Surge la interrogante entonces qu justific, entonces, la intervencin de los rganos jurisdiccionales? No explican las acciones posesorias, porque ellas protegen la posesin, y la posesin es un hecho, no un derecho. B) Teoras Dualistas. Los sostenedores de esta tesis sostienen que accin y derecho subjetivo son cosas diferentes e independientes, porque lo que nace de la violacin del derecho subjetivo es una pretensin en contra del autor de la violacin (no una accin). Aaden que la accin le compete tanto al que tiene derecho (subjetivo) como al que no lo tiene, pero en el juicio va a obtener slo el que tenga derecho a la accin, o sea, al titular del derecho subjetivo que se invoc. C) La Accin en Nuestra Legislacin. Puesto que hasta mediados del siglo XIX imper la doctrina civilista, ella se incorpor en varios cdigos de procedimiento. El CPC chileno no la incorpor expresamente, pero de su articulado se desprende que l acogi la teora monista o civilista de la accin. Sin embargo, tanto la jurisprudencia como la doctrina han incorporado la teora o concepto cientfico o procesal de la accin, entendindola como un derecho autnomo provocativo de la actividad jurisdiccional. 4. Accin y Pretensin Son Instituciones Distintas Queda claro, entonces, que no obstante que accin y pretensin se deduzcan en una misma demanda, tengan un desarrollo paralelo y se satisfagan en una misma actuacin procesal (la sentencia definitiva), no es posible confundirlas. El DP moderno expresa que accin es el ejercicio del derecho de pedir, de pedir a la autoridad judicial su intervencin, de pedir que se nos oiga a travs del proceso, de pedir conocimiento para el litigio y su decisin con autoridad de cosa juzgada. Pretensin, en cambio, es el derecho deducido en juicio, es el ejercicio de un derecho material privado. Por la accin procesal o simple accin, se acude a la autoridad judicial para que resuelva una pretensin; accin es, entonces, el instrumento del cual se dota a los ciudadanos para poner en movimiento la jurisdiccin, a fin de que a travs del proceso resuelva el conflicto suscitado entre partes. Por la pretensin YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 48 se reclama un derecho que se tiene o se cree tener. Constituye lo pedido en juicio, es la peticin fundada destinada a subordinar el inters ajeno al inters propio. La pretensin es un elemento de la controversia y proporciona la materia sobre la que versar la sentencia. La accin se satisface dictando una sentencia. La pretensin se satisface resolviendo lo pedido, esto es, pronuncindose sobre ella en la sentencia. 5. Elementos de la Accin (ms bien de la pretensin) Si bien no todos los autores estn de acuerdo, se suele sealar que toda accin y pretensin est constituida por tres elementos: sujetos (activo y pasivo), causa y objeto. ACCIN PRETENSIN LOS SUJETOS ACTIVO (Quin pide?) Es el actor o demandante, es el titular de la accin porque es l quien provoca la actividad jurisdiccional. El demandante tambin es sujeto activo de la pretensin, porque es l quien pretende, quien somete sus pretensiones al tribunal. PASIVO (Contra quin pide?) Es el Estado, porque la accin se dirige contra l, a travs de los tribunales de justicia, para que ponga en movimiento la actividad jurisdiccional. Es el demandado, porque contra l se dirigen las pretensiones del demandante. EL OBJETO (finalidad) (Qu se pide?) Es obtener un pronunciamiento jurisdiccional, es decir, provocar la actividad jurisdiccional del Estado. En ltimo trmino persigue obtener la dictacin de una sentencia, vale decir, conseguir la resolucin jurisdiccional de una controversia jurdica. Es el reconocimiento del derecho que se reclama. Su objeto est constituido por la decisin de fondo de la controversia. En el fondo su objeto es obtener una decisin favorable. LA CAUSA (motivo o fundamento) (Por qu se pide?) Son los motivos que inducen a concurrir a los tribunales en demanda de proteccin jurisdiccional. Es la existencia de un conflicto jurdico no resuelto. Est constituida por la causa de pedir, que no es otra cosa que el fundamento inmediato del derecho deducido en juicio (art 177 CPC). En otras palabras, es el hecho jurdico que engendra el derecho o la obligacin. Luego, en los derechos reales sern los modos de adquirir; y en los derechos personales estar constituido por las fuentes de las obligaciones. 6. Clasificacin de la Accin (en realidad de la pretensin) Tradicionalmente la doctrina y la propia ley se refieren a este tema, aludiendo a la clasificacin de las acciones. Conforme a la reflexin expuesta ms arriba, estimamos que la accin, en cuanto facultad para precipitar el ejercicio de la jurisdiccin, es una sola, con lo que mal pueden existir clasificaciones de esta facultad. Lo que se ha querido clasificar, en verdad, son las pretensiones contenidas en una demanda, esto es, la cuestin o asunto que el actor desea que el tribunal le reconozca. Hecha la salvedad, analicemos brevemente las clasificaciones de pretensiones ms relevantes: A) Segn el tipo de derechos que se intenta reclamar, las pretensiones pueden ser personales, reales o mixtas. Pretensiones personales. Son aquellas que derivan de un derecho personal, por lo que buscan el reconocimiento de un crdito y, por lo mismo, el cumplimiento de una obligacin por parte del demandado. Pretensiones reales. Son aquellas que derivan de un derecho real, por lo que pueden ejercerse en contra de cualquier persona que est en posesin de la cosa sobre la cual recae el derecho real. Pretensiones mixtas. Son aquellas en las que se intenta, al mismo tiempo, pretensiones reales y personales. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 49 B) Segn el tipo de pronunciamiento que se desea del tribunal, las pretensiones pueden ser declarativas, de condena, constitutivas, ejecutivas y cautelares. Pretensiones declarativas. Tienen por finalidad que el tribunal declare un derecho o la constatacin de una situacin jurdica discutida. Ejm, declaracin de nulidad de un acto o ctto. Pretensiones constitutivas. Su finalidad es constituir un estado jurdico nuevo o modificar uno ya existente. Ejm, declaracin de nulidad de matrimonio. Pretensiones de condena. Tienen por objeto obtener una sentencia que condene al demandado a una prestacin de dar, hacer o no hacer algo respecto del actor. Ejm, pretensin de indemnizacin de perjuicios (obligacin de dar). Pretensiones ejecutivas. Tienen como nica finalidad obtener el cumplimiento forzado de una prestacin de dar, hacer o no hacer que debe constar en un documento no controvertido denominado ttulo ejecutivo. Pretensiones cautelares. Tienen por objeto asegurar el efectivo cumplimiento de una pretensin principal. C) Segn el derecho sustantivo reclamado, las pretensiones pueden ser civiles, penales, laborales, de familia, etc. Pretensiones civiles. Reclaman el reconocimiento de un derecho de naturaleza civil. Ejm, reivindicacin de un inmueble. Pretensiones penales. Reclaman el ejercicio del Ius Puniendi de parte del Estado (facultad punitiva) a fin de que se sancione a la persona que incurri en una conducta prohibida por derecho penal. 7. La Oposicin (reaccin) a La Pretensin y las Formas de Ejercerla As como toda persona tiene derecho a comparecer a un tribunal con el propsito de formular una pretensin en contra de alguien a fin de que el tribunal emita un pronunciamiento, todo individuo que es demandado tiene, asimismo, el derecho de defenderse y, si as lo estima, a formular ante este mismo tribunal una contrapretensin dirigida al actor. El fundamento de lo anterior se radica en el principio de bilateralidad de la audiencia, el que a su vez es una manifestacin del debido proceso. En consecuencia, la controversia que fija la competencia especfica del tribunal se enmarca en la pretensin del demandante y en la actitud procesal del demandado mediante su oposicin. A) No Comparecencia. La primera actitud que puede adoptar el demandado, una vez emplazado, es la de una posicin pasiva, esto es, la de no comparecer al juicio. En este caso, el efecto de la falta de comparecencia obliga al actor, de todos modos, a probar su pretensin. Recordemos que el solo ejercicio de sta no implica necesariamente una sentencia favorable. En este sentido, la no comparecencia del demandado no significa que acepte la demanda, pues no tiene aplicacin alguna en este punto el aforismo popular que seala que el que calla otorga. As las cosas, el demandado podr presentarse al juicio cuando lo estime pertinente; por ejm, para apelar de la sentencia definitiva. B) Allanamiento. Una segunda actitud susceptible de ser adoptada por el demandado, una vez emplazado, es comparecer al juicio y aceptar la demanda en todas sus partes, o sea, reconocer en forma ntegra los fundamentos de hecho y de derecho alegados por el autor. Este acto procesal de aceptacin se denomina allanamiento. Tal como en el caso anterior, podemos observar que en esta oportunidad tampoco ha existido de parte del demandado una oposicin propiamente tal, pues no se ha formulado una contradiccin formal a la pretensin del demandante. C) Defensa Negativa. El demandado, en tercer lugar, puede comparecer al juicio y realizar una defensa negativa, esto es, negar los fundamentos de hecho y de derecho de la demanda. En este caso tampoco existe una oposicin en sentido estricto, pues el demandado no aade ningn hecho distinto de aquellos contenidos en la demanda a fin de destruir la pretensin contenida en sta. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 50 D) Excepciones. Una cuarta actitud que puede adoptar el demandado es ejercer el derecho a la contradiccin de la pretensin del actor mediante las excepciones. As como el demandante cuenta con la accin, consistente en la facultad de exigir la intervencin del Estado a travs del ejercicio de la jurisdiccin, el demandado cuenta con el derecho de contradiccin, esto es, la facultad de ste para requerir de la jurisdiccin (del juez) el rechazo de la pretensin deducida en su contra. El derecho de contradiccin se materializa a travs de la oposicin, la cual supone una actividad activa de parte del demandado, contradiciendo mediante la afirmacin de hechos distintos los fundamentos del actor. En este caso, pues, la competencia especfica del juez se ampla, toda vez que en la sentencia habr de emitir un pronunciamiento respecto de los fundamentos de hecho y de derecho esgrimidos tanto por el demandante en su pretensin como por el demandado en su oposicin o contrapretensin. La excepcin, entonces, constituye una declaracin de voluntad del demandado mediante la cual agrega hechos nuevos al proceso con el propsito de enervar o destruir la pretensin del demandante. En el derecho chileno las excepciones pueden ser dilatorias o perentorias. Excepciones dilatorias (art 303 CPC). Son aquellas que tienden a corregir el procedimiento, sin afectar el fondo de la accin (pretensin) deducida. Se denominan dilatorias porque buscan corregir ciertos vicios en el procedimiento, con lo que su interposicin produce como efecto la dilacin o demora en el conocimiento del fondo de la pretensin. En otras palabras, mientras estas excepciones no sean resueltas, el fondo del asunto no puede ser conocido ni resuelto por el tribunal. Excepciones perentorias. Son las que miran al fondo del conflicto y su razn de ser es destruir la pretensin deducida. E) Reconvenir. El demandado, por ltimo, puede reconvenir a su demandante, esto es, deducir una verdadera nueva demanda en su contra a partir de hechos diversos o relacionados con su pretensin. En este caso, la competencia especfica se ampla an ms, debiendo emitir pronunciamiento respecto de la demanda principal y de la reconvencional. V LOS ACTOS JURDICOS PROCESALES 1. Concepto Podemos definirlos como todo acontecimiento emanado del juez, de los funcionarios auxiliares de la administracin de justicia, partes o terceros susceptibles de crear, modificar o extinguir derechos procesales. El proceso, como sabemos, est constituido por una serie de actos procesales concatenados entre s, y que deben realizarse de una manera gradual, continua y sucesiva, posibilitando la resolucin del litigio. El acto jurdico procesal es una especie de un gnero ms amplio, cual es el hecho procesal, que es todo acontecimiento del hombre o de la naturaleza que produce consecuencias jurdicas en el proceso. Ejm de hechos jurdicos propiamente tales: la muerte, el transcurso del tiempo. 2. Caractersticas de los Actos Jurdicos Procesales Son esencialmente solemnes o formales. A diferencia de los actos jurdicos civiles, la solemnidad es la regla general en materia procesal, y est dada por el procedimiento a utilizar, segn la naturaleza de la pretensin deducida. Son mayoritariamente unilaterales. En el DP prima la unilateralidad. As, la demanda, la contestacin, la rplica o la dplica, son manifestaciones de voluntad de la parte respectiva. Sin perjuicio de lo anterior, igual existen actos jurdicos procesales (AJP) bilaterales, llamados tambin negocios jurdicos. Ejms, el compromiso, la prrroga de competencia, la conciliacin, la transaccin, el avenimiento, las suspensiones de plazos, los acuerdos reparatorios, etc. Integran y configuran el proceso. En ellos hay una restriccin de la autonoma de la voluntad. Ello desde dos aspectos: YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 51 Slo se puede alterar las normas procesales cuando la ley expresamente lo permite. Sabemos que en el Derecho Civil se puede hacer todo aquello que la ley no prohbe. En el DP, en cambio, esta facultad se encuentra notablemente atenuada. Ejms, el compromiso, la prrroga de la competencia, la suspensin del procedimiento o la renuncia a rendir prueba para que se omita el trmino probatorio. En todos estos casos la ley autoriza a las partes para alterar las normas establecidas por ella misma. La voluntad slo se puede manifestar cumpliendo las formalidades que la ley establece. 3. Requisitos del Acto Jurdico Procesal A) Requisitos de Existencia. Son los mismos del acto jurdico civil (doctrina mayoritaria). B) Requisitos de Validez. Son los mismos del acto jurdico civil, estos es, voluntad exenta de vicios, objeto lcito, causa lcita y capacidad. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 52 Captulo Cuarto LA COMPETENCIA Sumario: I. Generalidades; II. Reglas Generales de Competencia; III. Reglas de Competencia Absoluta; IV. Reglas de Competencia Relativa; V. Reglas del Turno y Distribucin de Causas; VI. La Competencia Especfica; VII. La Prrroga de Competencia; VIII. Conflictos de Competencia; IX. Implicancias y Recusaciones. I GENERALIDADES 1. Concepto La palabra competencia tiene su origen etimolgico en el latn competere que significa corresponder o pertenecer. El art 108 COT, por su parte, la define como la facultad que tiene cada juez o tribunal para conocer de los negocios que la ley ha colocado dentro de la esfera de sus atribuciones. Hemos sealado que la jurisdiccin constituye el poder-deber del Estado de administrar justicia y sta es indivisible. Sin embargo, dada la extensin territorial de los Estados y la multiplicidad de conflictos jurdicos que han de conocer los tribunales, se hace necesario entregar a cada juez el conocimiento especfico de un asunto sin que otro magistrado pueda entrar al conocimiento de aqul una vez que la causa ya se radic en el primero. La competencia es, en buenas cuentas, la esfera o grado de jurisdiccin establecida por el legislador para que ella se ejerza por cada tribunal. La doctrina nacional, en general, critica la definicin de competencia dada por el COT, por las siguientes razones: Porque dice que la competencia es la facultad para conocer de los negocios y en verdad la competencia es el fragmento o parte de la jurisdiccin que le corresponde a cada juez, porque la facultad para conocer de los negocios constituye jurisdiccin. Porque la ley no es la nica fuente de competencia. Tambin lo son las partes a travs de la prrroga de competencia, y otro tribunal a travs de la competencia delegada. La competencia ms que la facultad de que gozan los tribunales es un poder-deber. Al ser la parte de la jurisdiccin que le corresponde a cada juez o tribunal, y bien sabemos que la jurisdiccin es un poder-deber. La competencia no slo le permite a un tribunal conocer de un asunto, sino tambin juzgarlo y hacer ejecutar lo juzgado. As las cosas, podemos conceptualizar la competencia como el poder y deber que tiene cada tribunal, ya sea atribuido por la ley, las partes u otro tribunal, para resolver, con efecto de cosa juzgada y en forma exclusiva y excluyente, los conflictos jurdicos relevantes sometidos a su conocimiento. 2. Clasificaciones La jurisdiccin, como ya lo hemos estudiado, es un concepto unitario o unvoco, que no admite clasificaciones. En cambio, respecto de la competencia se han establecido una serie de clasificaciones atendiendo a distintos aspectos, siendo las principales de ellas las siguientes: A) En cuanto a la determinacin del tribunal competente. a) Competencia absoluta. Es aquella que persigue determinar la clase y jerarqua del tribunal que es llamado por la ley a conocer de un determinado asunto. Los elementos o factores que sirven para determinar la clase y jerarqua del tribunal que es competente son: la cuanta, la materia y el fuero. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 53 b) Competencia relativa. Es aquella que determina cual tribunal, dentro de una clase y jerarqua determinada, es el llamado por la ley para conocer de un asunto especfico. El nico factor para determinar la competencia relativa es la materia. c) Competencia especfica. Es aquella que faculta a un tribunal determinado para conocer, juzgar y hacer ejecutar lo resuelto con sujecin estricta a los parmetros fijados por las partes mediante las pretensiones y contra pretensiones que conforman la controversia. B) En cuanto al origen o fuente de la competencia en virtud de la cual acta el tribunal. Desde este punto de vista, la competencia admite dos rdenes de clasificacin: competencia natural y prorrogada, y competencia propia y delegada. a) Competencia natural. Es aquella que se asigna por la ley a un determinado tribunal para el conocimiento de un litigio. En otras palabras, es aquella que se genera por la aplicacin de las reglas de la competencia absoluta y relativa. b) Competencia prorrogada. Es aquella que las partes, natural o tcitamente, le otorgan a un tribunal, que no es el naturalmente competente para conocer de un asunto especfico, a travs de la prrroga de competencia. c) Competencia propia. Es aquella que naturalmente o por voluntad de las partes, en virtud de la prrroga de competencia, corresponde a un tribunal para el conocimiento de un asunto. d) Competencia delegada. Es aquella que posee un tribunal que no conoce de un litigio para la realizacin de diligencias especficas, por habrselas delegado para ese solo efecto el tribunal que posee la competencia propia (art 71 CPC). Como se ver, el tribunal con competencia propia slo puede ejercer su competencia en los negocios y dentro del territorio que la ley le asigna. No obstante, es posible que para la realizacin de determinadas diligencias del proceso sea necesario que se acte fuera del territorio del tribunal que posee la competencia propia. Es por ello que la ley faculta la delegacin parcial de competencia (nunca total), para la realizacin de determinadas diligencias (la notificacin de un demandado, por ejm) a otro tribunal (aquel en cuyo territorio se deben verificar). El medio a travs del cual se verifica la delegacin de la competencia del tribunal delegante al delegado, son los exhortos. COMPETENCIA PRORROGADA COMPETENCIA DELEGADA Tiene su origen en la voluntad expresa o tcita de las partes. Tiene su origen en la comunicacin que un tribunal dirige a otro para la realizacin de determinadas diligencias. Slo comprende el elemento territorio, y slo procede entre tribunales ordinarios, en asuntos civiles contenciosos que se conozcan en nica o primera instancia. Procede tanto en los procesos civiles como penales. El tribunal al que se prorroga competencia debe conocer ntegramente del litigio, como si se tratara del naturalmente competente. Slo puede conocer la actuacin especfica en la forma en que se le encomienda, manteniendo el tribunal delegante su competencia para conocer del resto del proceso. C) De acuerdo a la instancia en que el tribunal competente conoce del asunto. La instancia es cada uno de los grados de conocimiento y fallo que corresponde a un tribunal para la resolucin de un asunto, pudiendo abocarse al conocimiento tanto de las cuestiones de hecho como de derecho. El concepto de instancia se encuentra indisolublemente vinculado al recurso de apelacin, que es el que da origen a la segunda instancia. De esta suerte, si contra la resolucin que resuelve un litigio es posible recurrir de apelacin, generndose la segunda instancia, hablamos de competencia de nica, primera o segunda instancia. a) Competencia de nica instancia. Es aquella que opera cuando la sentencia definitiva interlocutoria dictada por un juez no es susceptible del recurso de apelacin. b) Competencia de primera instancia. Es aquella que opera cuando la sentencia puede ser apelada. La primera instancia es la regla general en nuestro pas. c) Competencia de segunda instancia. Es aquella que opera cuando el tribunal de segunda instancia o ad quem conoce del asunto por la va del recurso de apelacin deducida en contra de una sentencia pronunciada por el tribunal de primera instancia. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 54 D) En cuanto a la materia civil respecto de la cual se extiende la competencia. a) Competencia civil contenciosa. Es aquella que posee el tribunal para resolver un asunto en que existe un conflicto entre partes. b) Competencia civil no contenciosa. Es aquella en que la ley requiere la intervencin de un tribunal y en que no se suscita conflicto entre partes. 3. Diferencias Entre Jurisdiccin y Competencia JURISDICCIN COMPETENCIA Es el poder y deber del Estado en orden a resolver los CR en los casos en que se requiera la intervencin del juez. Es la medida o parte de la jurisdiccin entregada a cada juez para que conozca, juzgue y ejecute un asunto concreto en forma exclusiva y excluyente. Es una sola y, por lo mismo, no admite clasificacin. La competencia admite diversas clasificaciones. La jurisdiccin constituye una potestad privativa de los tribunales de justicia, por lo que no puede ser delegada a otra autoridad, so pena de nulidad. La competencia, en cambio, es delegable entre tribunales. Es improrrogable, esto es, las partes no pueden renunciar a ella a fin de someter la resolucin de un conflicto jurdico a una persona o autoridad que no est investida de dicha funcin por el Derecho. La competencia, como veremos, puede ser prorrogada en ciertas circunstancias. El pronunciamiento de una resolucin por quien no detenta jurisdiccin no permite que sta tenga, en realidad, el carcter de resolucin judicial; estamos en presencia, pues, de un caso de inexistencia jurdica. El pronunciamiento de una resolucin por un juez que detenta jurisdiccin, pero es incompetente, vicia dicha resolucin de nulidad, la que deber ser declarada por la va del recurso de casacin en la forma (art 768 CPC) o del recurso de nulidad (art 374 letra a), en su caso. La falta de jurisdiccin jams produce el efecto de cosa juzgada, pues estaremos siempre en presencia de un proceso aparente. La sentencia dictada por un tribunal incompetente, en cambio, se sanea con la ejecutoriedad del fallo. Esto significa que si no se interpone el recurso correspondiente para anular la sentencia, una vez que sta se encuentre firme y ejecutoriada, produce todos los efectos de la cosa juzgada. 4. Reglas de Competencia Las reglas de competencia se clasifican en especiales y generales. a) Reglas generales. Son los principios bsicos que establece el legislador respecto de la competencia y que deben aplicarse sin importar la naturaleza del asunto y la clase o jerarqua del tribunal que debe conocer de l. Estas reglas se aplican una vez aplicadas las reglas especiales, es decir, una vez que se encuentra determinado el tribunal que conocer del litigio. b) Reglas especiales. Son aquellas que se encuentran destinadas a determinar la clase y jerarqua del tribunal que debe conocer del litigio (competencia absoluta), y cual tribunal especfico, dentro de esa clase y jerarqua determinada, debe conocer del asunto (competencia relativa). II REGLAS GENERALES DE COMPETENCIA 1. Concepto y Caractersticas Como vimos, constituyen los principios bsicos en materia de competencia y deben aplicarse a todo tipo de tribunales y respecto de todas las materias. Estas reglas se encuentras contenidas en los arts 108 a 114 del COT. En consecuencia, las reglas generales de competencia no pueden considerarse de competencia absoluta, relativa o especfica, toda vez que se aplican una vez que el asunto a resolver se encuentra ya asentado ante el tribunal competente. Estas reglas son las siguientes: regla de la radicacin o fijeza, regla del grado o jerarqua, regla de la extensin, regla de la prevencin o inexcusabilidad y regla de la ejecucin. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 55 2. Regla de la Radicacin o Fijeza (art 109 COT) Esta regla, denominada tambin desde antiguo como perpetuatio iurisdictionis, establece que radicado con arreglo a la ley el conocimiento de un negocio ante tribunal competente, no se alterar dicha competencia por causa sobreviniente. La radicacin consiste en fijar en forma irrevocable la competencia del tribunal que ha de conocer un asunto, cualquiera fueren los hechos que acontezcan con posterioridad y que modifiquen los elementos que se tuvieron en cuenta para determinar la competencia absoluta o relativa. En otras palabras, importa la consagracin del ppio de seguridad jurdica en materia de competencia. Del tenor del art 109 COT, para la procedencia de la regla en estudio debe haberse dado inicio a un proceso ante un tribunal competente, es decir, ante el naturalmente llamado a conocer del litigio. El momento a partir del cual se entiende radicado un asunto es una cuestin ampliamente discutida en doctrina. A este respecto, existen dos tesis que intentan precisar dicho momento: a) Tesis de la litis pendencia (tesis publicista, doctrina mayoritaria). Sostiene que la radicacin ante tribunal competente se produce desde la notificacin vlida de la demanda, instante desde el cual se entiende constituida la relacin jurdica procesal y generado el estado de litis pendencia. Si la notificacin de la demanda se hubiere producido ante un tribunal absolutamente incompetente, no se produce radicacin por faltar uno de los elementos de aquella, cual es la competencia (al menos absoluta) del tribunal. Si la notificacin se produjo ante un tribunal relativamente incompetente, es posible que se produzca la radicacin si el demandado se apersona al juicio sin alegar la incompetencia del tribunal. b) Tesis de la litis contestacio (tesis privatista). La radicacin se produce con la contestacin de la demanda, siempre que el demandado no alegue la incompetencia del tribunal, o en su rebelda por el transcurso del plazo fatal para contestarla. Excepciones a la regla de la radicacin. El compromiso. Por la suscripcin de un ctto de compromiso o una clusula compromisoria, pueden las partes del juicio sustraer el conocimiento del asunto radicado ante el juez ordinario y entregrselo a la decisin de un juez rbitro. La acumulacin de autos. 3. Regla del Grado o Jerarqua o Superioridad o Doble Instancia (art 110 COT) Seala que una vez fijada con arreglo a la ley la competencia de un tribunal inferior para conocer un asunto en primera instancia, queda igualmente fijada la del tribunal superior que debe conocer del mismo asunto en segunda instancia. La regla del grado es de orden pblico e irrenunciable. Instancia. Son cada uno de los grados de conocimiento y fallo que tiene un tribunal para resolver un asunto, comprendindose el anlisis tanto de los hechos como del derecho. 4. Regla de la Extensin (art 111 COT) Establece que el tribunal que es competente para conocer de un asunto lo es igualmente para conocer de todas las incidencias que en l se promuevan. Asimismo, lo es tambin para conocer de las cuestiones que por va de reconvencin o compensacin se promuevan, aunque el conocimiento de estas cuestiones, atendida su cuanta, hubiere de corresponder a un juez inferior si se entablaran por separado. Los incidentes. Son toda cuestin accesoria al juicio que requieren un pronunciamiento especial del juez. Se trata de pequeos conflictos originados durante el pleito no relacionados directamente con la controversia, pero que hacen necesaria una resolucin para continuar con la sustanciacin del proceso. La reconvencin. Como ya lo dijimos, es la demanda que el demandado deduce, a su vez, contra el demandante, en su escrito de contestacin de la demanda primitiva. En este caso, se requiere que el juez sea competente para conocer de la reconvencin, estimada como demanda, y que, adems, est sujeta al mismo procedimiento que la pretensin ppal. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 56 La compensacin. Es un modo de extinguir las obligaciones recprocas entre dos personas, hasta concurrencia de la de menor valor (art 1655 y 1656 CC). Desde el punto de vista procesal, la compensacin es una excepcin perentoria. 5. Regla de la Prevencin o Inexcusabilidad (art 112 COT) Segn ella, siempre que segn la ley fueren competentes para conocer de un mismo asunto dos o ms tribunales, ninguno de ellos podr excusarse del conocimiento bajo el pretexto de haber otros tribunales que pueden conocer del mismo asunto; pero el que haya prevenido en el conocimiento excluye a los dems, los cuales cesan desde entonces de ser competentes. Para que opere esta regla se requieren dos requisitos copulativos: Que la solicitud del actor sea ante un tribunal absolutamente competente. Si no tiene competencia, al menos absoluta, puede excusarse de conocer el asunto. Que la intervencin del tribunal sea reclamada en forma legal, esto es, observando las normas de procedimiento establecidas en la ley. 6. Regla de la Ejecucin (arts 113 y 114 del COT) Esta regla constituye la concrecin del tercer momento jurisdiccional. Las reglas generales en esta materia son las siguientes: La ejecucin de las resoluciones judiciales corresponden a los tribunales que las hayan pronunciado en nica o primera instancia. Esta ejecucin se tramita como incidente ante los tribunales civiles. Para optar a esta forma de ejecucin, es necesario solicitar el cumplimiento dentro del plazo de un ao contado desde que la ejecucin se hizo exigible, y slo ante el tribunal que la dict en nica o primera instancia. Siempre que la ejecucin de las resoluciones judiciales hiciere necesario la iniciacin de un nuevo juicio, podr deducirse ante el tribunal que pronunci la sentencia en nica o primera instancia o ante el que se competente segn las reglas generales. Enceste caso, para ejecutar la sentencia, habr que iniciar un juicio ejecutivo, ante el mismo tribunal que pronunci la sentencia, o ante el que sea competente segn las reglas generales, a eleccin del ejecutante. La ejecucin de las sentencias penales y de las medidas de seguridad previstas en la ley procesal penal es de competencia del juzgado de garanta que hubiere intervenido en el respectivo procedimiento penal (el que dict el auto de apertura del juicio oral). Los tribunales superiores de justicia que conozcan de la revisin de las sentencias firmes o de los recursos de apelacin, de casacin o de nulidad contra sentencias definitivas penales, estn facultados para hacer cumplir por s mismos sus sentencias. Loa tribunales de nica o primera instancia y los tribunales superiores de justicia estn facultados para decretar las costas de la causa producidas ante cada uno de ellos. La ejecucin de las mismas corresponde al tribunal que las decret. III REGLAS DE COMPETENCIA ABSOLUTA 1. Concepto Las reglas de competencia absoluta son aquellas que determinan la clase y jerarqua del tribunal que es llamado por la ley para conocer un asunto determinado. Conforme a estas reglas, sabremos si el tribunal que debe conocer es uno ordinario, especial o arbitral, y si entre estos existen tribunales de diversa jerarqua, precisar cul de aqullos habr de conocer el asunto. Conjuntamente con las reglas de competencia relativa, conforman las denominadas reglas especiales de competencia (en oposicin a las reglas generales ya estudiadas), que son las que, en definitiva, nos dirn qu tribunal conocer del asunto litigioso. Las reglas de la competencia absoluta presentan las siguientes caractersticas: YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 57 Son de orden pblico. Ya que dicen relacin con la organizacin y funcionamiento de nuestros tribunales. Son irrenunciables. Consecuencias: no procede respecto de ellas la prrroga de competencia, puede y debe ser declarada de oficio la incompetencia absoluta del tribunal y no existe plazo para que las partes aleguen la nulidad del procedimiento por incompetencia absoluta del tribunal. Los elementos o factores que determinan la competencia absoluta de un tribunal son tres: la cuanta, la materia y el fuero. 2. La Cuanta (art 115 COT) En trminos amplios, el factor cuanta consiste en precisar la importancia o envergadura del conflicto jurdico que debe resolver el tribunal. El art 115 define la cuanta de la siguiente manera: en los asuntos civiles, la cuanta de la materia se determina por el valor de la cosa disputada. En los asuntos criminales se determina por la pena que el delito trae consigo. A) La cuanta en Materia Civil. Actualmente, este factor de competencia, al menos en lo civil, ha perdido su importancia, ya que no existen los jueces de distrito y subdelegacin (suprimidos por la ley N 18.776 de 1989), los que conocan los litigios de menor envergadura. No obstante, an conserva su importancia en dos aspectos: Para los efectos del procedimiento ordinario a utilizar, cuando la ley no seala uno en especial. As, si la cuanta es superior a 500 UTM, se tramita conforme a las reglas del procedimiento ordinario de mayor cuanta; si es superior a 10 UTM, pero inferior a 500 UTM, se tramita conforme al procedimiento ordinario de menor cuanta; en fin, si la cuanta es inferior a 10 UTM, se tramita conforme al procedimiento ordinario de mnima cuanta. Para determinar la instancia en que conocer el tribunal. Si la cuanta no excede las 10 UTM, se conocer en nica instancia; si excede dicha cantidad, se conocer en primera instancia. Reglas para determinar la cuanta en asuntos civiles. a) Asuntos no avaluables pecuniariamente. Se trata, en general, de asuntos relacionados con el Derecho de Familia o asuntos no contenciosos. Se reputan siempre de mayor cuanta y se resuelven, por regla general, en 1 instancia. b) Asuntos susceptibles de apreciacin pecuniaria. Si el demandante acompaa documentos en los cuales apoya su pretensin, y en ellos consta el valor de la cosa disputada. Se est a lo que conste en dichos documentos. Si el demandante no los acompaa, o acompandolos, no consta en ellos el valor de la cosa. Hay que subdistinguir: Si la pretensin es personal. Se est al valor sealado por el demandante. Si la pretensin es real. En primer lugar, se est a la apreciacin que las partes hagan de comn acuerdo, presumindose de derecho que lo hay, si el demandado no alega la incompetencia del tribunal en razn de la cuanta. A falta de acuerdo, se estar a la evaluacin de la cosa que haga un perito designado al efecto. c) Si el valor de la cosa disputada no se puede determinar por las reglas precedentes, las partes pueden hacer las gestiones necesarias a fin de que se determine la cuanta antes de dictarse sentencia. Del mismo modo, el juez puede dictar medidas de oficio para idntico fin. Reglas especiales para determinar la cuanta en asuntos civiles. Pluralidad de pretensiones. Si en una misma demanda se deducen varias pretensiones, la cuanta se determina por el monto total de aquellas. Reconvencin. La cuanta total se determina por la suma a la que ascienden la pretensin principal y la pretensin reconvencional. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 58 Juicios de desahucio o restitucin de la cosa arrendada. La cuanta se determina por el monto de la renta convenida para cada perodo de pago. En los juicios de reconvencin, es decir, aquellos en que se demandas las rentas adeudadas, pero no la restitucin de la cosa, la cuanta se fija por el monto de las rentas insolutas. Cobro de pensiones. Si ya estn devengadas, se determina por el monto total de ellas; si no lo estn, hay que subdistinguir: si se trata de pensiones futuras que abarcan un perodo determinado, se atender al monto de todas ellas, pero si no abarcan un perodo determinado, la cuanta se fija por la suma a que ascienden dichas pensiones en un ao. Obligaciones pactadas en moneda extranjera. Dichas obligaciones sern solucionadas por su equivalente en moneda chilena segn el tipo de cambio vendedor del da de pago. Para determinar la cuanta, entonces, basta con acompaar un certificado en que conste dicha equivalencia, emitido por un banco de la plaza referido al da de la presentacin de la demanda o a cualquiera de los 10 das precedentes. B) La Cuanta en Materia Penal. Como indica el art 115 COT, en los asuntos criminales la cuanta se determina por la pena que el delito lleva consigo. De esta suerte, si los hechos son constitutivos de delito, debemos establecer qu pena le asigna la ley, segn la escala general del art 21 del Cdigo Penal. Pena de crmenes. El tribunal competente es el de juicio oral en lo penal. Pena de simples delitos. Si el fiscal solicita una pena privativa de libertad superior a 5 aos. Corresponde al tribunal de juicio oral en lo penal. Si el fiscal solicita una pena igual o inferior a 5 aos. Corresponde al juez de garanta. Pena de faltas. Las faltas penales, y las contenidas en los arts 42 y 46 de la Ley de Alcoholes, son de competencia del juez de garanta. Las dems faltas, especialmente las contempladas en la ley de alcoholes, con excepcin de las contenidas en los arts 42 y 46, son de competencia del juez de polica local. 3. La Materia La materia es la naturaleza del asunto sometido al conocimiento y decisin del tribunal. Est determinada por las leyes materiales o sustanciales. A) Reglas en materia civil. El factor materia, actualmente, es el primer factor a aplicar para determinar la competencia absoluta de un tribunal en asuntos civiles. As, con este factor podremos determinar si el tribunal absolutamente competente es uno ordinario, especial o arbitral, como as mismo su jerarqua. B). Reglas en materia penal. Actualmente, la materia no altera la competencia determinada en razn del factor cuanta. 4. El Fuero El fuero es la calidad o dignidad de ciertas personas, en cuya virtud los asuntos en que ellas sean partes o tengan inters van a ser conocidos por un tribunal distinto al que ordinaria o naturalmente le correspondera conocer del asunto (fuero mayor), o por el mismo tribunal, pero en una instancia superior (fuero menor). El fuero, no obstante, no es un beneficio otorgado a la persona que goza de l, sino a la parte que litiga contra ella, a fin de garantizar la imparcialidad del tribunal que deber conocer del asunto. a) Fuero mayor. Por el fuero mayor, se entrega el conocimiento de un asunto que, en ppio, estaba entregado a un juez de letras, a un tribunal unipersonal de excepcin. As, los asuntos en que son parte o tengan inters las personas sealadas en el art 50 N 2 del COT, sern conocidos por un ministro de Corte de Apelaciones, actuando como tribunal de primera instancia. b) Fuero menor. Por el fuero menor, determinadas personas sealadas en el art 45 N 2 letra g, por el hecho de desempear una funcin pblica, los asuntos civiles o de comercio en que ellas sean parte YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 59 o tengan inters, cuya cuanta no supera las 10 UTM, sern del conocimiento de un juez de letras en primera instancia y no en nica instancia como debera haber sucedido si atendemos a la cuanta. Luego, en razn del fuero menor no se altera el tribunal competente, pero s la instancia en que conocer y fallar el asunto. Materias en que no opera el fuero. Juicios de minas, juicios posesorios, juicios sobre distribucin de aguas, los procedimientos de particin de bienes, los procedimientos que se tramiten breve y sumariamente, asuntos no contenciosos y en materia penal. IV REGLAS DE COMPETENCIA RELATIVA 1. Concepto Son aquellas que establecen, dentro de una clase y jerarqua ya determinada por las reglas de competencia absoluta, el tribunal especfico dentro de esa jerarqua que va a conocer del asunto. Estas reglas, tratndose de asuntos contenciosos, tienen el carcter de normas de orden privado, siendo plenamente renunciables. En cambio, tratndose de asuntos civiles no contenciosos y en materia penal, las reglas de competencia relativa son de orden pblico y no admiten la prrroga de competencia. El nico factor de competencia relativa es el territorio, entendido como el lugar fsico en que acontece el hecho o se celebra el acto o ctto que la ley procesal toma en consideracin para fijar la competencia de un tribunal. 2. Reglas de Competencia Relativa en Materia Civil a) Asuntos Contenciosos Determinar si existe o no prrroga de competencia. Si se ha pactado, a ella hay que atenerse. A falta de prrroga, hay que distinguir si existen o no normas especiales que establezcan el tribunal competente. Si existen, a ellas hay que atenerse. Normas especiales de competencia. Varias obligaciones que deban cumplirse en distintos lugares. Es competente el juez del lugar en que se reclame el cumplimiento de cualquiera de ellas (art 139 COT). Acciones posesorias. Es competente el juez de letras en cuyo territorio se encuentre ubicado el inmueble. Si aqul, por su extensin, pertenecen a varios territorios jurisdiccionales, es competente el juez de cualquiera de ellos (art 143 COT). Juicios de aguas. Es competente el juez de la comuna o agrupacin de comunas en que se encuentra el predio del demandado. Si aqul, por su extensin, pertenecen a varios territorios jurisdiccionales, es competente el juez de cualquiera de ellos (art 144 COT). Juicios de Alimentos. Es competente el juez de familia del domicilio del alimentante o del alimentario, a eleccin de este ltimo. De las demandas de aumento de pensin conocer el tribunal que decret la pensin o el del nuevo domicilio del alimentario, a eleccin de ste; de las demandas de rebaja o cese de pensin conocer el tribunal del domicilio del demandado. Juicios hereditarios. Es competente el juez del lugar donde se hubiere abierto la sucesin del difunto. Asuntos concursales. Es competente en materia de quiebras el del lugar en que el fallido o deudor tuviere su domicilio. Si el legislador no estableci reglas especiales, hay que atender a la naturaleza de la accin (pretensin) deducida. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 60 Si la accin se reputa mueble. Es competente el juez del domicilio del demandado. Si la accin se reputa inmueble. Es competente el juez del lugar en que se contrajo la obligacin o el del lugar en que se encuentra la especie reclamada, a eleccin del demandante. Si la accin es mixta. Es decir, comprende acciones (pretensiones) muebles e inmuebles, es competente el juez del lugar en que se encuentren ubicados los inmuebles. Regla supletoria. A falta de todas las otras reglas de competencia que se han enunciado, es competente para conocer de un asunto aquel en que tenga su domicilio el demandado (regla general y supletoria establecida en el art 134 COT). Demandado con dos o ms domicilios. El demandante puede entablar su accin ante el juez de cualquiera de ellos. Dos o ms demandados con diversos domicilios. El demandante puede entablar su accin (pretensin) ante el juez de cualquier lugar donde est domiciliado cualquiera de los demandados, y en tal caso quedarn los dems (demandados) sujetos a la jurisdiccin del mismo juez. Personas jurdicas. Su domicilio ser el lugar donde tiene su asiento. Si la persona jurdica tiene diversas sucursales, deber ser demandada ante el juez del lugar donde exista la sucursal que celebr el ctto o que intervino en el hecho que da origen al juicio (art 142 COT). b) Asuntos no contenciosos. Para determinar el tribunal competente, hay que distinguir si el legislador estableci reglas especiales en atencin al elemento territorio, o si no lo ha hecho. Si estableci reglas especiales (arts 148 al 155 COT), a ellas hay que atenerse. Si no hay regla especial, es competente el juez de la comuna o agrupacin de comunas en que tenga su domicilio el solicitante. 3. Reglas de Competencia Relativa en Materia Penal a) Regla general. Es competente para conocer de las gestiones previas a que d lugar la comisin de un delito (entendido en sentido amplio) el juzgado de garanta en cuyo territorio se hubiere cometido el hecho que da motivo al juicio. El delito se considera cometido en el lugar donde se hubiere dado comienzo a su ejecucin. b) Reglas especiales. Las actuaciones urgentes necesarias en el contexto de una investigacin pueden ser otorgadas por el juez del lugar en donde deban realizarse, y si se suscitare una contienda de competencia entre varios juzgados de garanta, mientras no sea resuelta, cada uno de ellos est facultado para otorgarlas. Si un mismo imputado cometiere delitos sometidos al conocimiento de diferentes jueces de garanta, el Ministerio Pblico, en forma privativa, tiene dos opciones: Decidir llevar la investigacin en forma conjunta de todos los hechos. En este caso, es competente el juez de garanta del lugar de comisin del primero de los hechos investigados. Decidir comunicar a los distintos jueces de garanta la separacin de las diversas investigaciones, en cuyo caso cada juez seguir conociendo en forma aislada del hecho que conoca. Los delitos cometidos en el Extranjero que pueden ser conocidos por tribunales chilenos sern siempre conocidos por los tribunales de Santiago (lase dependientes de la CA de Santiago). Si hubieren muchos responsables de un delito y entre ellos hubiere imputados sometidos a tribunales militares y otros no, sern competente los primeros para conocer respecto de todos los involucrados en el hecho punible. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 61 4. Reglas de Competencia Civil de los Tribunales en lo Criminal Los asuntos civiles, por regla general, son de conocimiento de los jueces de letras. Sin embargo, por una cuestin de economa procesal, la ley autoriza a los litigantes, en ciertos casos, a deducir pretensiones civiles directamente en el proceso penal. Las reglas pertinentes en esta materia, a partir de la vigencia de la reforma procesal penal, son las siguientes: a) La pretensin civil que tiene por objeto nicamente la restitucin de la cosa objeto de un delito que ha sido recogida o incautada, debe deducirse siempre ante el juzgado de garanta que conoce de las gestiones relacionadas con el respectivo procedimiento penal. Esta pretensin puede ser ejercida por la vctima o por terceros, y tiene las siguientes particularidades: La resolucin del juez slo puede limitarse a declarar el derecho del reclamante de los objetos, pero no se efectuar la devolucin de stos sino hasta despus de concluido el procedimiento, salvo que el tribunal estime necesaria su conservacin, en cuyo caso no se restituirn an. Si se trata de objetos robados, hurtados o estafados se entregarn al tenedor en cualquier estado del procedimiento, una vez comprobado su dominio o tenencia por cualquier medio y establecido su valor. b) La pretensin civil indemnizatoria deducida por la vctima contra el imputado ser de competencia exclusivamente del tribunal de juicio oral en lo penal. El ejercicio de cualquier otra pretensin civil en el proceso penal, slo puede ser deducida por la vctima y en contra, nicamente, del imputado. c) El ejercicio de una pretensin civil no restitutoria por parte de quien no es vctima o dirigida en contra de una persona que no es el imputado, slo puede hacerse valer ante el tribunal civil competente de acuerdo a las reglas generales. d) La prueba y resolucin de las cuestiones civiles que debe juzgar el tribunal que conoce de los juicios penales, se sujeta a las reglas del derecho civil. e) Cuestiones prejudiciales civiles. El art 173 COT seala que siempre que para el juzgamiento de un asunto penal deba existir un pronunciamiento judicial previo de una cuestin civil ser competente para resolver de sta, por regla, general, el propio tribunal penal. Lo anterior significa que existen ciertas oportunidades en que no es posible absolver o condenar a alguien mientras no est establecido en sede judicial un cierto asunto de naturaleza civil.17 En este evento, el propio tribunal penal resuelve el asunto por ser sta una manifestacin de la regla de la extensin que ya hemos analizado. Estos asuntos civiles, sin embargo, se denominan CUESTIONES PREJUDICIALES CIVILES cuando requieren la resolucin previa de una cuestin civil por parte de un tribunal que, conforme a la ley, no ejercer competencia penal. En estos casos, se suspende el procedimiento criminal hasta que dicha situacin se resuelva por sentencia firme pronunciada por el tribunal con competencia civil (art 171 CPP). Ejemplos de estas cuestiones prejudiciales civiles son los siguientes: Las cuestiones sobre validez del matrimonio (atingentes al delito de bigamia, por ejemplo) y las referentes al estado civil cuya resolucin deba servir de antecedente necesario para el fallo de la pretensin penal persecutoria de los delitos de usurpacin, ocultacin o supresin del estado civil, deben ser resueltas por el tribunal a quien la ley tiene encomendada el conocimiento de ellas, esto es, el tribunal de familia respectivo. Art 174 COT. Dispone que si contra una pretensin pernal se oponen excepciones perentorias de carcter civil concernientes al dominio u otro derecho real sobre inmuebles, de ser aqullas estimadas plausibles, habrn de ser resueltas por el tribunal civil competente, suspendindose, en tanto, el proceso penal. 17 Por ejemplo, una operacin econmicamente contable compleja invocada por el imputado como atenuante de responsabilidad criminal, por haber reparado con celo el mal causado. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 62 V REGLAS DEL TURNO Y DISTRIBUCIN DE CAUSAS 1. Generalidades Por la aplicacin de las reglas de competencia absoluta es posible determinar la clase y jerarqua del tribunal que debe conocer de un asunto determinado y, por las reglas de competencia relativa, cul de entre todos los tribunales dentro de c esa clase y jerarqua ser el que conocer especficamente del caso. No obstante ello, puede suceder que en un mismo territorio existan dos o ms tribunales con idntica competencia absoluta y relativa, razn por la cual la ley ha establecido las reglas del turno y distribucin de causas que permiten, en ese evento, determinar con toda exactitud el tribunal competente para conocer del caso respectivo. Hay cierto consenso, tanto doctrinal como jurisprudencial, en orden a sealar que estas reglas no fijan la competencia de los jueces, ya que constituyen una medida de orden netamente econmico y dirigida a mejorar la distribucin del trabajo de los tribunales que ejercen su ministerio en un mismo territorio. As las cosas, la violacin de estas normas no hace incompetente a un tribunal ni tampoco vicia de nulidad las actuaciones desarrolladas por ste. Las reglas del turno y distribucin de causas se encuentran contenidas, bsicamente, entre los artculos 175 a 179 del COT. 2. Reglas en Materia Civil a) Asunto civil contencioso Lugar que no es asiento de Corte de Apelaciones. Las causas se distribuyen de acuerdo al turno semanal que comienza con el juez ms antiguo en la categora y contina con los dems por orden de antigedad. Lugar que es asiento de Corte de Apelaciones. La demanda debe ser presentada en la secretara de dicha Corte a fin de que el Presidente de sta designe el tribunal que conocer de la causa. Excepcionalmente, la gestin o demanda se presenta directamente ante un tribunal de primer grado. Por ejemplo, las demandas en juicios que se hayan iniciado por medidas prejudiciales, por medidas preparatorias de la va ejecutiva, mediante la notificacin previa de desposeimiento o de gestiones que se susciten con motivo de un juicio ya iniciado. Estas excepciones se justifican plenamente, pues al haberse iniciado gestiones previas a la demanda en un determinado lugar, ha operado en la prctica la regla de la radicacin. b) Asunto civil no contencioso y exhortos. Conoce directamente el juez de turno, salvo que ese asunto se derive del conocimiento que otro tribunal ya tena de aquellos, pues en tal caso tambin puede este tribunal intervenir. 3. Reglas en Materia Penal La distribucin de las causas se realizan entre los jueces que conforman un mismo juzgado de garanta o entre las diversas salas que componen un tribunal de juicio oral en lo penal de acuerdo a un procedimiento interno objetivo y general que debe ser anualmente aprobado por el comit de jueces del juzgado o tribunal respectivo a propuesta del juez Presidente, o slo por este ltimo si se trata de un juzgado de garanta unipersonal. La ejecucin de este procedimiento, que vara en cada tribunal, corresponde al Administrador de ste. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 63 VI LA COMPETENCIA ESPECFICA 1. Generalidades La competencia especfica podemos definirla como el mbito de atribuciones que faculta a un juez para conocer y resolver el asunto que ha sido sometido a su conocimiento dentro de los parmetros de la controversia planteada por las partes.18 As como la fuente de la competencia absoluta y relativa generalmente proviene de la ley, la competencia especfica la adquiere el tribunal a partir de las pretensiones y contra pretensiones del demandante y demandado, salvo en aquella parte en que, excepcionalmente, la ley faculta al juez a proceder de oficio. Para que el juez adquiera la competencia especfica ya ha de haber radicado el conocimiento del asunto por la va de la competencia absoluta y relativa. As las cosas, los litigantes tendrn la certeza jurdica que la controversia ser fallada por un tribunal determinado y dentro de los lmites del conflicto sometido a su conocimiento. Lo anterior significa que el juez de la causa no puede resolver lo que le d la gana, sino lo que las partes le han solicitado que resuelva. En otras palabras, el juez de la causa est autorizado para acoger o no acoger los fundamentos de una controversia planteada por las partes, pero no puede sentenciar en base a cuestiones de hecho que stas no le han invocado expresamente, salvo que la ley lo autorice para proceder de oficio. Si el juez excede los lmites de su competencia especfica, puede cometer alguno de los siguientes vicios, los cuales harn anulable su decisin por la va del recurso de casacin en la forma o del recurso de nulidad: Ultra petita. Cuando da ms de lo pedido por las partes. Ejm, el demandante pide el cumplimiento forzado de un contrato y el juez, al aceptar la demanda, condena tambin al demandado a la indemnizacin de perjuicios, sin que hubiera peticin expresa en ese sentido. Extra petita. Cuando el juez da una cosa distinta a la pedida por las partes. En el ejemplo anterior, el juez, en vez de aceptar o rechazar la peticin del demandante, verbi gracia, el cumplimiento forzado, declara la resolucin del contrato, cuestin tal que no fue solicitada por ninguna de las partes. Citra petita. Cuando el juez da menos de lo pedido por las partes, dejando de fallar alguna pretensin o contra pretensin opuesta en tiempo y forma. Siguiendo con el ejemplo propuesto, sera el caso en que el demandante pide, en lo principal, la resolucin del contrato, y en subsidio, el cumplimiento forzado, y en la sentencia el magistrado rechaza la resolucin, pero no se pronuncia sobre la peticin subsidiaria de cumplimiento forzado. 2. La Competencia Especfica en Materia Civil Todo lo anteriormente sealado cobra relevancia en material civil, toda vez que en ella rige, por regla general, el principio dispositivo. As, el art 254 CPC dispone que el demandante debe consignar en el libelo, con toda precisin, la exposicin de los hechos, el derecho en que se ampara y las peticiones que somete a la consideracin del tribunal. Frente a ello, si el demandado contesta la demanda, deduciendo excepciones perentorias, o si deduce a su vez demanda reconvencional, incorporar por estas vas nuevos hechos a la controversia, ampliando, entonces, la competencia especfica del juez quien, al momento de fallar, deber emitir pronunciamiento tanto respectos de las pretensiones del demandante como de las excepciones perentorias y/o demanda reconvencional. Lo sealado precedentemente tiene su fundamento legal en el art 160 CPC que establece que las sentencias se pronunciarn conforme al mrito del proceso y no podrn extenderse a puntos que no hayan sido expresamente sometidos a juicio por las partes, salvo en cuanto las leyes manden o permitan a los tribunales proceder de oficio. Esta norma se relaciona con el art 170 N 6 CPC que establece como uno de los requisitos que debe contener la sentencia definitiva la decisin del asunto controvertido, debiendo esta decisin comprender todas las acciones y excepciones que se hayan hecho valer en juicio. 18 El concepto de la competencia especfica fue desarrollado a partir del estudio fundamental del profesor de la Universidad de Chile, don Juan Colombo Campbell. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 64 Si la sentencia excede los lmites de la competencia especfica, incurrir en alguno de los vicios ya estudiados, haciendo dicha sentencia anulable, por la va del recurso de casacin en la forma. 3. La Competencia Especfica en Materia Penal La regla de competencia especfica analizada con motivo de los asuntos civiles tiene implicancias muy similares en materia penal a partir de la entrada en vigencia del Cdigo Procesal Penal. As las cosas, la validez formal del proceso penal radica en la congruencia procesal entre los hechos de la formalizacin de la investigacin, el requerimiento o la querella, segn corresponda, con la acusacin y la sentencia definitiva. La regla fundamental que recoge lo sealado se encuentra contenida en el art 341 del Cdigo Procesal Penal que dispone que la sentencia condenatoria no puede exceder el contenido de la acusacin, por lo que no se podr condenar por hechos o circunstancias no contenidas en ella. El tribunal penal que excede los lmites de los hechos contenidos en el requerimiento o en la acusacin incurre en un vicio que permite interponer al afectado el recurso de nulidad del art 372 CPP. VII LA PRRROGA DE COMPETENCIA 1. Concepto El art 181 del COT seala que un tribunal que no es el naturalmente competente para conocer de un asunto, puede llegar a serlo si para ellos las partes, expresa o tcitamente, convienen en prorrogarle la competencia para este negocio. A partir de esa disposicin se suele conceptualizar la prrroga de competencia como el acto jurdico procesal bilateral en virtud del cual las partes, expresa o tcitamente, convienen en otorgarle competencia a un tribunal que no es el naturalmente competente para conocer de un asunto. La prrroga de competencia presenta las siguientes caractersticas: Slo procede respecto de los asuntos contenciosos civiles. No procede, por tanto, en asuntos no contenciosos ni en los asuntos penales. Slo opera respecto del elemento territorio, en la primera o nica instancia y slo entre tribunales ordinarios de igual jerarqua. Los elementos cuanta, materia y fuero (competencia absoluta), al ser de orden pblico, no pueden ser modificados por la voluntad de las partes. 2. Prrroga Expresa Conforme al art 186 COT, se prorroga la competencia expresamente cuando en el contrato mismo o en un acto posterior han convenido en ello las partes, designando con toda precisin el juez a quien se someten. a) En el mismo contrato. Procede cuando las partes insertan dentro de ste una clusula sometindose a la competencia de determinados tribunales para la resolucin de cualquier conflicto que pudiera suscitarse con motivo de su celebracin. b) Acto posterior. En el evento que no se hubiere contemplado la estipulacin de la prrroga al celebrarse el contrato, no existe conveniente alguno para que se convenga en ella mediante un acto posterior, en cuyo caso deber en ste contemplarse la materia respecto de la cual se efecta y el tribunal para ante el cual se prorroga la competencia. En consecuencia, la prrroga expresa se verifica normalmente antes de que se hubiere dado inicio al juicio mediante la presentacin de la demanda. 3. Prrroga Tcita Para establecer la existencia de la prrroga tcita es necesario distinguir entre el demandante y el demandado. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 65 a) Prrroga tcita del demandante. Se entiende que el demandante prorroga tcitamente la competencia por el hecho de ocurrir ante un juez relativamente incompetente interponiendo su demanda. b) Prrroga tcita del demandado. Se entiende que el demandado prorroga tcitamente la competencias por hacer, despus de apersonado en el juicio, cualquier gestin que no sea la de reclamar la incompetencia del juez. Ello significa que si el demandado no quiere prorrogar la competencia debe, como primera gestin que efecta en el juicio, alegar la incompetencia relativa del tribunal, por medio de la correspondiente excepcin dilatoria. En consecuencia, si el demandado comparece sin oponer excepciones dilatorias contestando la demanda, o si oponindolas no incluye la de incompetencia relativa, se entender que ha prorrogado tcitamente la incompetencia. Caso del juicio ejecutivo. El art 465 del CPC establece que no obstar para deducir la excepcin de incompetencia el hecho que el demandado haya participado en las gestiones preparativas de la va ejecutiva. As, por ejemplo, si el demandado concurre a la gestin preparatoria de confesin de deuda o reconocimiento de firma, no se producir la prrroga tcita de la competencia, pudiendo aqul, una vez deducida la demanda ejecutiva y el requerimiento de pago, oponer la excepcin de incompetencia relativa del tribunal. En consecuencia, la prrroga tcita de la competencia siempre se realiza con motivo de actuaciones que el demandante y demandado realizan dentro del proceso. 4. Efectos de la Prrroga Un tribunal que no es el naturalmente competente para conocer de un asunto en virtud del territorio pasa a ser competente para conocer de l. Sus efectos son relativos, es decir, slo afectan a las partes que han concurrido a otorgarla, ms no respecto de otras personas, como fiadores o codeudores. VIII CONFLICTOS DE COMPETENCIA 1. Generalidades El conflicto de competencia es aquella incidencia formulada por las partes o los tribunales, relacionada con su competencia o falta de competencia para conocer de un asunto. Estos conflictos se clasifican en: Contiendas de competencia. Que es el conflicto que se suscita entre dos o ms tribunales que se atribuyen o rechazan competencia para conocer de un determinado asunto. Cuestiones de competencia. Que es el conflicto que se genera entre una parte y un tribunal acerca de la competencia del mismo para conocer de un asunto. 2. Contiendas de Competencia Como ya se seal, es el conflicto que se presenta entre dos o ms tribunales en cuanto a la competencia o incompetencia que les afectara para conocer del asunto que ha sido sometido a su conocimiento. Lo relevante de este tipo de contiendas es determinar quin las resuelve. Los casos son los siguientes: a) Contiendas de competencia entre tribunales ordinarios. Hay que subdistinguir: Si son de igual jerarqua. Si dependen del mismo superior jerrquico, resuelve aqul; si deponen de distintos superiores, resuelve el superior jerrquico del tribunal de mayor jerarqua. Si son de distinta jerarqua. Resuelve el superior jerrquico del tribunal de mayor jerarqua. b) Contiendas de competencia entre tribunales especiales entre s, o entre tribunales especiales y tribunales ordinarios. Hay que subdistinguir: Si dependen de una misma Corte de Apelaciones, resuelve aqulla. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 66 Si dependen de diversas Cortes, resuelve la que sea superior jerrquico del tribunal que hubiere prevenido en el conocimiento del asunto. Si no se pueden aplicar las reglas precedentes, resuelve la Corte Suprema. c) Contiendas de competencia entre tribunales arbitrales, o entre stos y tribunales ordinarios y/o especiales. A este respecto, cabe recordar que el art 190 COT seala que los jueces rbitros de nica, primera o segunda instancia tendrn por superiores jerrquicos, para los efectos de este artculo, a la respectiva Corte de Apelaciones. Luego, para este tipo de contiendas, se aplican las mismas reglas que se utilizan para los tribunales ordinarios. 3. Cuestiones de Competencia Reiterando, se trata de un incidente promovido por las partes, a travs del cual se hace valer la incompetencia de un tribunal, solicitando que el asunto sea conocido por otro tribunal. A esta situacin se refiere el art 193 COT, en relacin con los arts 101 al 112 inclusive del CPC. Las partes tienen principalmente dos vas para plantear la incompetencia del tribunal: la va inhibitoria y la va declinatoria.19 Estas vas o medios nunca pueden ser copulativos, dado que son facultades incompatibles entre s. Luego, si se hace valer la incompetencia del tribunal por va declinatoria, precluye el derecho para hacerla valer por va inhibitoria, y viceversa. A) La va inhibitoria. Consiste en que el demandado concurre al tribunal que cree competente solicitndose que se dirija al tribunal que est conociendo del asunto y que l cree incompetente, para que se inhiba de seguir conocindolo (deje de conocerlo) y le remita el expediente. Se trata de un incidente especial que no suspende el curso de la causal principal; luego, no tiene el carcter de un incidente de previo y especial pronunciamiento. Esta va comprende dos etapas: una, ante el tribunal que no est conociendo del asunto, pero que el demandado cree competente; y otra, ante el tribunal que est conociendo del asunto. a) Tramitacin ante el tribunal que no est conociendo del asunto. En sntesis, el demandado debe presentar una solicitud al tribunal pidindole que se declare competente, acompaando todos los antecedentes en los cuales esta se funda. El tribunal, con el mrito de lo expuesto, debe acceder o denegar a la solicitud de inhibitoria. Si accede, se dirigir al tribunal que est conociendo del asunto y le solicitar que se inhiba de seguir conocindolo y que le remita el expediente. b) Tramitacin ante el tribunal que est conociendo del asunto. Recibida la solicitud de inhibitoria, ste dar traslado por 3 das a la parte que litiga ante l, a fin de que exponga lo conveniente a sus derechos. Transcurrido dicho plazo, el tribunal, con el mrito de los antecedentes, deber pronunciarse accediendo o rechazando la inhibitoria. Si acepta la inhibitoria, se remite el expediente al tribunal requirente, una vez ejecutoriada dicha resolucin. Si la rechaza, esto es, sostiene que l no es incompetente, deber comunicarle al tribunal requirente dicha resolucin. En este caso se produce una contienda de competencia, pues habrn dos tribunales que se creen competentes para conocer del asunto. En este caso, cada uno de ellos deber remitir el expediente a quien deba resolver la contienda (segn las reglas ya estudiadas), quien determinar cul es el tribunal que deber seguir conociendo del asunto. B) La va declinatoria. Consiste en solicitar al tribunal que est conociendo del asunto, y que el demandado cree incompetente, que se declare incompetente y se abstenga de seguir conociendo de l, sealndole cual es el tribunal competente para conocer del asunto. Se trata de un incidente especial de previo y especial pronunciamiento que se hace valer por medio de la excepcin dilatoria de incompetencia del tribunal. Esta va se tramita conforme a las reglas de los incidentes. Nunca dar origen a una contienda de competencia, pues interviene un solo tribunal. 19 Tambin existe el incidente general de nulidad y el recurso de casacin en la forma. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 67 IX IMPLICANCIAS Y RECUSACIONES 1. Concepto Las implicancias y recusaciones son medios que el legislador ha puesto a disposicin de las partes para resguardar la imparcialidad del rgano jurisdiccional. Estn reglamentadas en el Prrafo 11 del Ttulo VII del COT arts 194 al 205, y en los arts 113 y siguientes del CPC. En doctrina se dice que cuando estamos ante una implicancia o recusacin se est ante un caso de incompetencia accidental subjetiva, ello porque de acuerdo con las reglas de la competencia absoluta y relativa (las que son objetivas), se ha determinado el tribunal competente; pero ese tribunal accidentalmente, para un caso determinado, puede ser incompetente. Es incompetente subjetivamente por derivar de la posicin personal del juez ante un determinado proceso. En general, pueden ser definidas como aquellas causales establecidas por la ley que, una vez constatadas y declaradas, inhabilitan a un juez para conocer o participar en un determinado asunto por considerarse un inters presente que les hace perder la imparcialidad requerida en la funcin que desempea. Adems de los jueces, estas inhabilidades tambin son aplicables a los funcionarios auxiliares de la administracin de justicia, a los abogados integrantes, a los secretarios de los jueces rbitros y a los peritos. 2. Caractersticas Son subjetivas. Slo afectan al funcionario y no al tribunal, es decir, slo afecta a la persona del juez. Requieren de una causal legal y necesitan de una declaracin judicial. Por regla general son motivadas, es decir, exigen un fundamento legal. Consignacin. Para hacer valer una implicancia o recusacin es necesario que se haga una consignacin cuyo monto vara en UTM de acuerdo a la mayor o menor jerarqua del tribunal (art 118 inc 2 CPC). Esta consignacin se eleva al doble cuando se trate de la segunda solicitud de inhabilitacin, al triple en la tercera y as sucesivamente. En general, los motivos que toma en cuenta el legislador para establecer una causal de implicancia o recusacin son los siguientes: Inters. Ser el juez parte o tener inters personal en los resultados del juicio. Es la causal ms grave y la ms extensa, porque se presume claramente la parcialidad con que puede actuar el juez o funcionario. Parentesco. En menor grado que la anterior, tambin esta causal menoscaba la imparcialidad que debe tener el magistrado. Dependencia. Consiste en la subordinacin, en el reconocimiento de un mayor poder o autoridad (art 196 N 4 COT). Amistad o enemistad conocida. Son causales de recusacin. Emisin de juicio o anticipo de juicio respecto de una cuestin pendiente. Debemos recordar que es deber de los jueces abstenerse de expresar y an de insinuar privadamente su juicio respecto de los negocios que por la ley son llamados a fallar (art 320 COT). Luego, si el juez emite un prejuzgamiento, puede ser implicado (art 195 N 8 COT) o recusado (art 196 N 10 COT). 3. Las Implicancias Son verdaderas prohibiciones establecidas por la ley, en virtud de las cuales los jueces no pueden conocer o intervenir en un determinado asunto. Son normas de orden pblico e irrenunciables. El juez que falla con manifiesta implicancia comete delito (art 224 N 7 Cdigo Penal). Las causales de implicancia estn establecidas en el art 195 del COT. Las implicancias pueden y deben ser declaradas de oficio por el juez, estando obligado a hacer constar la causal y a continuacin declararse inhabilitado, aunque las partes no la hagan valer, sin perjuicio del derecho de stas para solicitar tal declaramiento en cualquier momento. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 68 Si el juez no se declara incompetente, la parte interesada debe promover el incidente de implicancia regulado en los arts 113 y siguientes del CPC. Para conocer el tribunal competente para conocer de este incidente, hay que distinguir: Tribunal unipersonal. Conocen ellos mismos. Tribunal colegiado. Conoce dicho tribunal con exclusin del miembro o miembros de cuya implicancia se trata. Apelaciones. Por regla general, la sentencia que se dicte en el incidente de implicancia es inapelable, salvo cuando la pronuncia el juez de un tribunal unipersonal, desechando la implicancia deducida ante l. En este caso, conoce de este recurso el tribunal a quien correspondera conocer en segunda instancia del negocio en que la implicancia incide. 4. Las Recusaciones Es un derecho otorgado al litigante para impedir que un juez entre a conocer de un determinado asunto cuando carece de la imparcialidad necesaria para desempear sus funciones. Estn establecidas en el art 196 del COT. Al ser de menor gravedad que las implicancias pueden renunciarse, pues estn establecidas en favor de las partes. Slo puede alegarla la parte litigante en cuyo favor la ha establecido la ley, tan pronto como llegue a su conocimiento. De ser acogida, a diferencia de las implicancias, no anula todo lo obrado. Tribunales colegiados. Slo puede declararse a peticin de parte. Tribunales unipersonales. Debe proceder en los mismos trminos que si se tratara de una implicancia, es decir, dejar constancia en el proceso de la causal que le afecta y declararse de oficio inhabilitado. Conoce de la recusacin el juez que es superior jerrquico inmediato del juez recusado. Excepciones: recusacin de un Ministro de Corte Suprema, conoce la CA de Santiago; recusacin de un juez rbitro, el juez ordinario del lugar donde se sigue el juicio. Recusacin amistosa. Existe recusacin amistosa cuando el recusante ocurre al mismo recusado, antes de plantear el incidente, exponindole la causa en que la recusacin se funda y pidindole que la declare sin ms trmite (art 124 del CPC). Rechazada esta peticin podr deducirse la recusacin ante el tribunal correspondiente. 5. Recusacin de los Abogados Integrantes Pueden ser inhabilitados por las mismas causales vistas para los jueces, en cuanto les sean aplicables. Adems, tienen una causal de recusacin especial: la circunstancia de patrocinar negocios en que se ventile la misma cuestin que debe resolver el tribunal (art 198 COT). Existen dos vas para recusarlos: Con expresin de causa. Sin expresin de causa. No es necesarios expresar los motivos, pero deben cumplirse los siguientes requisitos: Debe formularla el abogado o procurador de la parte por intermedio del relator. Slo puede recusarse a uno de los abogados de la lista. nicamente se puede ejercer este derecho respecto de dos abogados integrantes, aunque sea mayor el nmero de partes litigantes. En cuanto a la oportunidad para recusarlos, hay que distinguir: Si los abogados figuran en el acta de instalacin del respectivo tribunal, debe hacerse antes de comenzar la audiencia en que va a verse la causa. Si no figura en el acta de instalacin, antes de comenzar la vista de la causa el relator debe poner en conocimiento de las partes o de sus abogados el nombre de los integrantes y se proceder a ver la causa de inmediato, a menos que en el acto se reclame, de palabra o por escrito, implicancia o recusacin contra alguno de ellos. Formulada la recusacin, se suspender la vista y deber formularse reclamacin por YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 69 escrito dentro de tercero da, imponindose en caso contrario a la parte reclamante, por este solo hecho, una multa que no baje de medio sueldo vital ni exceda de dos. 6. Causales Especiales de Implicancia en el Proceso Penal Adems de las causales generales de implicancia previstas en el art 195 del COT, la ley considera tres causales especiales respecto de los jueces con competencia en lo criminal, de las cuales las dos primeras son aplicables a los juzgados de garanta: haber intervenido con anterioridad en el procedimiento como fiscal o defensor; haber formulado acusacin como fiscal o haber asumido la defensa en otro procedimiento seguido contra el mismo imputado; y haber actuado el miembro de TJOP como juez de garanta en el mismo procedimiento. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 70 SECCIN SEGUNDA ORGANIZACIN DE LOS RGANOS JURISDICCIONALES Y COADYUVANTES A LA ADMINISTRACIN DE JUSTICIA YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 71 Captulo Primero ASPECTOS GENERALES Sumario: I. Generalidades; II. Clasificacin de los rganos Jurisdiccionales; III. Bases Generales de la Administracin de Justicia. I GENERALIDADES Desarrollado el concepto de jurisdiccin y el de su lmite interno, la competencia, y establecido adems que esta funcin pblica es ejercida por los rganos jurisdiccionales, lo que nos interesa destacar ahora es la forma en que dichos rganos se organizan o estructuran para ejercerla. La jurisdiccin, como estudiamos, es ejercida, por regla general, por los Tribunales de Justicia (TDJ), que son los rganos pblicos cuya funcin consiste en resolver litigios con eficacia de cosa juzgada y eventual posibilidad de ejecucin, sin perjuicio de cumplir actividades de otra ndole que las leyes que los organizan les pueden encomendar o atribuir. Es importante recordar, antes de adentrarnos en el estudio de este captulo, que los TDJ se encuentran insertos, en su mayora, dentro del Poder Judicial, no obstante lo cual, el Poder Ejecutivo y el Poder Legislativo pueden, en ciertos casos, ejercer funciones jurisdiccionales, en cuyo caso actuarn como TDJ. A continuacin, entonces, estudiaremos la organizacin, funcionamiento, caractersticas y competencias de los rganos jurisdiccionales que integran el Poder Judicial, ya que en ellos se concentra principalmente la funcin jurisdiccional. II CLASIFICACIN DE LOS RGANOS JURISDICCIONALES Teniendo en consideracin diversos aspectos orgnicos-procesales es posible realizar diversas clasificaciones de los rganos jurisdiccionales. Las distinciones ms importantes son las siguientes: A) Segn su naturaleza o las materias de que conocen, se clasifican en ordinarios, especiales y arbitrales. Tribunales Ordinarios. Son aquellos rganos jurisdiccionales integrantes del Poder Judicial, regulados en el COT y a los que corresponde el conocimiento de la inmensa mayora de los conflictos jurdicos que pueden requerir del ejercicio de la jurisdiccin. Doctrinariamente, se subclasifican en: Tribunales ordinarios permanentes Unipersonales. Jueces de Letras y Juzgados de Garanta. Colegiados. Tribunales de Juicio Oral en lo Penal, Cortes de Apelaciones y Corte Suprema. Tribunales ordinarios accidentales o de excepcin. Ministros de Cortes de Apelaciones y Corte Suprema, Presidente de la CA de Santiago y Presidente de la CS. Tribunales Especiales. Son los establecidos en leyes especiales que los facultan para conocer nicamente de las materias que dichas leyes indican. Por va de exclusin, podramos decir que son aquellos que conocen de asuntos que han sido sustrados por el legislador de la competencia de los tribunales ordinarios. Dentro de ellos, es posible hacer la siguiente distincin: Aquellos que forman parte del Poder Judicial. Estos son: los Juzgados de Familia, los Juzgados de Letras del Trabajo, los Juzgados de Cobranza Laboral y Previsional, y los Tribunales YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 72 Militares en tiempos de paz. Estos tribunales, en cuanto a su organizacin y atribuciones, se rigen por las leyes que los crean, y en subsidio, por las reglas generales del COT. Aquellos que no forman parte del Poder Judicial. Ellos estn constituidos por los dems tribunales que existen en nuestro pas y a quienes leyes especiales les encomiendan asuntos judiciales. Los principales son: el Tribunal Constitucional, El TRICEL, los Tribunales Electorales Regionales, los Tribunales Militares en Tiempo de Guerra, el Director del SII, el Senado y la Cmara de Diputados. Tribunales Arbitrales. Son aquellos constituidos por jueces rbitros, esto es, por jueces nombrados por las partes o por la autoridad judicial en subsidio, para la resolucin de un asunto litigioso (art 222 COT). B) Segn su composicin, los rganos jurisdiccionales se clasifican en unipersonales, unipersonales de composicin mltiple y colegiados. Tribunales unipersonales. Son aquellos que se encuentran compuestos por un solo juez. Ejm, un juzgado de letras, uno mixto o un juzgado de garanta con dotacin legal de un juez. Tribunales unipersonales de composicin mltiple. Son aquellos que se encuentran constituidos por varios jueces, pero cada uno de ellos desarrolla la funcin jurisdiccional con independencia de los restantes miembros del tribunal. Ejm, juzgados de garanta, juzgados de familia y los del trabajo de composicin mltiple. Tribunales colegiados. Son aquellos que se hayan constituidos por varios jueces y la funcin jurisdiccional la realizan en forma conjunta o colegiada. Estos tribunales, entonces, funcionan en salas compuestas por ms de un juez y es necesaria la concurrencia de todos ellos para la validez de la resolucin del conflicto jurdico respectivo. Ejm, Corte Suprema, Cortes de Apelaciones, Cortes Marciales, los tribunales de juicio oral en lo penal y el Tribunal Constitucional. C) Segn la jerarqua que detentan, pueden ser superiores o inferiores. Los tribunales superiores de justicia son aquellos que detentan un cierto grado o jerarqua por sobre otros que se encuentran supeditados administrativa y jerrquicamente a aqullos. Ellos son: la Corte Suprema, las Cortes de Apelaciones, las Cortes Marciales y los Tribunales Arbitrales de Segunda Instancia (en su caso). Los tribunales inferiores, a contrario censu, son todos los restantes. D) Atendiendo a la continuidad de sus funciones, se clasifican en permanentes o accidentales. Tribunales Permanentes. Lo son aquellos establecidos para funcionar en forma continua, con miembros propios, se haya o no suscitado el conflicto en que deben intervenir. Su existencia, entonces, no depende de la ocurrencia de tal conflicto. Constituyen la regla general. Tribunales Accidentales o de Excepcin. Son tribunales transitorios, que se encuentran establecidos por la ley, pero que se constituyen slo cuando surgen determinados asuntos que deben conocer en razn de la materia o de las personas que intervienen en ellos. Ellos existen con anterioridad al asunto en que deben intervenir, pero slo se constituyen cuando surge el conflicto. Sus miembros forman parte natural de otro tribunal, de uno colegiado, a los cuales retornan una vez resuelto el asunto de que se trate. Tienen este carcter: un Ministro de CA y de CS, el Presidente de la CA de Santiago y el Presidente de la CS, y un Miembro Letrado de Corte Marcial. E) Atendiendo a la extensin de su competencia, se clasifican en tribunales de competencia comn o mixta y tribunales de competencia especial. Tribunales de Competencia Comn. Aquellos que tienen competencia para conocer de toda clase de asuntos judiciales, cualquiera sea su naturaleza. Tribunales de Competencia Especial. Aquellos que slo estn facultados para conocer de determinada clase de asuntos judiciales. Este carcter lo invisten: Algunos tribunales ordinarios. Los juzgados de garanta, los tribunales de juicio oral en lo penal y algunos juzgados de letras en lo civil (slo conocen asuntos civiles). YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 73 Los tribunales especiales. Sobre ellos debemos aclarar que tribunal especial y tribunal con competencia especial no son sinnimos. Entre ellos hay una relacin de gnero a especie. As, no obstante todo tribunal especial tiene competencia especial, no todo tribunal con competencia especial es tribunal especial. Los hay, como ya se dijo, ordinarios con competencia especial. III BASES GENERALES DE LA ADMINISTRACIN DE JUSTICIA Las bases generales de la administracin de justicia son los ppios bsicos en los que deben estar anclados los rganos jurisdiccionales a fin de que exista un correcto ejercicio de la jurisdiccin. Analicemos, a continuacin, tales principios: A) Legalidad. Consiste en que los jueces deben proceder con estricto apego a la ley, tanto en la sustanciacin de los procesos en que intervienen como en la dictacin de las sentencias que pronuncian. El fundamento de este ppio se desprende de los arts 6, 7, 19 N 3 inc 4, 76 inc 2 y art 77 de la CPR, y de los arts 1 y 10 del COT. La legalidad puede ser apreciada desde 3 puntos de vista: En sentido orgnico. Significa que tanto la organizacin como las atribuciones de los tribunales se fijan o establecen por ley, no pudiendo ninguna persona ser juzgada por comisiones especiales sino por el tribunal que seala la ley, debiendo ste hallarse establecido con anterioridad por aqulla. En sentido funcional. Significa que los tribunales deben tramitar y fallar con arreglo a la ley. En sentido de garanta constitucional. Importa la igualdad en la proteccin de los derechos de las personas dentro de la actividad jurisdiccional. Para ello se contemplan, por ejm: derecho a la defensa jurdica, prohibicin de juzgamiento por comisiones especiales, prohibicin de presumir de derecho la responsabilidad penal, existencia del debido proceso, etc. B) Territorialidad (art 7 COT). Consiste en que los tribunales slo podrn ejercer su potestad en los negocios y dentro del territorio que la ley les hubiere respectivamente asignado. En otras palabras, este ppio tiene por objeto respetar las normas de competencia relativa que establecen la asignacin territorial de los asuntos o negocios entre tribunales que detentan una misma competencia absoluta, sin perjuicio de la competencia delegada. C) Fundamentacin. Este ppio encuentra su cimiento en el art 170 del CPC en cuanto establece como requisitos de validez formal de toda sentencia definitiva las consideraciones de hecho y de derecho que sirven de base a la resolucin. Asimismo, el art 36 del Cdigo Procesal Penal, establece la obligacin de fundamentar las resoluciones de los tribunales con excepcin de aquellas que sean de mero trmite. La fundamentacin de las resoluciones judiciales constituye una garanta de certeza jurdica para los litigantes y, al mismo tiempo, un eficaz mecanismo de control de la actividad judicial, pues a travs de esta va se impide la existencia de resoluciones oscuras o vanas (por ejm, no ha lugar a lo pedido). D) Independencia. Este ppio se desprende de los arts 7 y 76 CPR y de los arts 4 y 12 del COT. Se analiza desde 3 puntos de vista: Independencia orgnica y poltica. Significa que el Poder Judicial es un poder del Estado estructurado e independiente de los otros poderes del Estado. No est subordinado a ellos. Independencia funcional. Ella presenta dos aspectos: Un aspecto positivo, consistente en que el Poder Judicial ejerce su funcin, la jurisdiccin, sin que los otros poderes del Estado se inmiscuyan en ella. Un aspecto negativo, consistente en que se le prohbe al Poder Judicial inmiscuirse en las atribuciones de los otros poderes del Estado. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 74 Independencia personal. Significa que los jueces desempean la funcin jurisdiccional en forma autnoma, tanto respecto de los dems poderes del Estado, como del resto del Poder Judicial para construir su fallo. Esto significa, en pocas palabras, que ningn tribunal puede influenciar respecto de otro para que falle de determinada manera. As, por ejm, si un juez civil falla en cierta materia A, y la Corte de Apelaciones respectiva tiene por jurisprudencia Z, es igualmente independiente para seguir fallando conforme a su criterio (A), aun cuando la Corte le revoque sus fallos. Sin perjuicio de lo anterior, existen relaciones entre todos los poderes del Estado, a travs de tcnicas de control denominadas frenos y contrapesos. As, por ejm, el Ejecutivo interviene en el nombramiento de los jueces, puede conceder indultos particulares y tiene iniciativa exclusiva del Proyecto de Ley de Presupuesto, dentro del cual se contemplan los recursos que se destinan al Poder Judicial. E) Inamovilidad. Este ppio se desprende del art 80 CPR y de los arts 247 y 352 COT. Puede ser conceptualizado como el derecho que asiste a los jueces y fiscales judiciales para no ser removidos de sus cargos, mientras observen el buen comportamiento exigido por la Constitucin y las leyes, salvo las causales constitucionales y legales. El fundamento de este ppio es garantizar la independencia de la judicatura, pues si aqullos no fueran inamovibles, la resolucin de un caso en un sentido determinado perfectamente podra verse opacada por el riesgo de la remocin. Este ppio, no obstante, presenta algunas excepciones, contenidas en la Constitucin y las leyes. Veamos: Si el juez o fiscal comete delitos. Hay que distinguir si se trata de delitos comunes o ministeriales: Delitos comunes. Esto es, los cometidos por jueces con prescindencia de su investidura. En este caso, la ley lo sanciona en los mismos trminos que a cualquier ciudadano. El juez queda suspendido de sus funciones por haberse formulado acusacin en su contra. El juez es separado de sus funciones cuando es condenado por crimen o simple delito que no sea contra la Seguridad Interior del Estado. Delitos ministeriales. Son delitos ministeriales aquellos cometidos por el juez en el ejercicio de sus funciones. Estos delitos reciben el nombre genrico de prevaricacin y estn contemplados en el art 223 del Cdigo Penal. Para perseguir la responsabilidad penal de los jueces por estos delitos ministeriales, primero es necesario establecer si la acusacin en su contra es o no admisible. Esto se verifica a travs de un procedimiento especial denominado querella de captulos. Querella de captulos. Es un ante juicio que constituye una especie de restriccin al ejercicio de la accin penal. Con ella se pretende asegurar la seriedad de las acusaciones formuladas en contra de los jueces y protegerlo de acusaciones injustas. La CA respectiva conoce de esta querella en primera instancia, y la CS en segunda instancia. El juez es suspendido de sus funciones cuando se encuentra ejecutoriada la sentencia que da lugar a la querella de captulos. El juez es separado de sus funciones si es condenado en definitiva en el respectivo juicio criminal. Si el juez no observa el comportamiento exigido en la Constitucin y las leyes. Remocin acordada por la Corte Suprema. Los jueces cesan en sus funciones cuando la Corte Suprema, por requerimiento del Presidente de la Repblica, a solicitud de parte o de oficio, declara, por la mayora total de sus miembros en ejercicio, que el juez no ha tenido el buen comportamiento exigido por la ley. Juicio de amovilidad (arts 337, 338 y 339 COT). Juicio poltico (art 52 N 2 y 53 N 1 CPR). Slo se refiere a los magistrados de los tribunales superiores de justicia. Tiene por objeto configurar la causal de notable abandono de deberes. Mala calificacin. El art 278 bis COT seala que el funcionario que figure en lista Deficiente o, por segundo ao consecutivo, en lista Condicional, una vez firme la calificacin respectiva, queda removido de su cargo por el solo ministerio de la ley. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 75 Causales de orden constitucional. El art 80 inc 2 CPR seala que los jueces cesan en sus funciones al cumplir 75 aos de edad (no afecta al Presidente de la CS que cumple dicha edad en el ejercicio de su cargo), por renuncia y por incapacidad legal sobreviniente. F) Pasividad. Se encuentra regulado en el art 10 COT que dispone que los tribunales no podrn ejercer su ministerio sino a peticin de parte, salvo los casos en que la ley los faculte para proceder de oficio. Actualmente, es el ppio imperante, tanto en materia civil como en materia penal. Casos de excepcin en que se permite al juez proceder de oficio, a modo de ejemplo, son los siguientes: En lo civil. Facultad para corregir de oficio los errores que observe en la tramitacin del procedimiento; la facultad para decretar medidas para mejor resolver; la nulidad absoluta cuando aparezca de manifiesto en el acto o ctto; la declaracin de incompetencia absoluta, la casacin de oficio. En lo penal. Facultad para formular preguntas aclaratorias al imputado que ha decidido prestar declaracin, o la facultad cautelar del juez de garanta. G) Responsabilidad. Esta base est consagrada en el art 79 CPR, en los arts 13 y 324 COT y en los arts 223 y siguientes del Cdigo Penal. Se la concepta como aquella que nace con ocasin o motivo del desempeo de las funciones de los jueces, sea por omitir lo que deben hacer o por hacer lo que deben omitir, transgrediendo con ello sus deberes ministeriales. Luego, esta responsabilidad nace por los actos abusivos que cometen los jueces en el ejercicio de sus funciones, constituyan o no delitos. Este ppio es un contrapeso al ppio de la inamovilidad y se establece para evitar que los jueces, por el hecho de ser inamovibles en sus cargos, dicten resoluciones arbitrarias o contrarias a Derecho. Dependiendo de la naturaleza de la falta o abuso cometido por el juez, se distinguen diversos tipos de responsabilidad: Responsabilidad disciplinaria o administrativa. Se genera cuando el juez comete falta o abuso en el desempeo de sus funciones, las que no alcanzan a constituir delito. Se puede hacer efectiva de oficio, por intermedio de las facultades disciplinarias, o a peticin de parte, a travs de la queja o del recurso de queja. Responsabilidad criminal. Es la generada por la comisin de delitos ministeriales, genricamente denominados como prevaricacin. Responsabilidad civil. Tiene por objeto obtener la indemnizacin de perjuicios causados por el delito o cuasidelito ministerial cometido por el juez. Responsabilidad poltica. Es aquella que afecta a los tribunales superiores de justicia cuando sus miembros incurren en notable abandono de deberes. H) Inavocabilidad. Se consagra en el art 8 COT que apuna que ningn tribunal puede avocarse el conocimiento de causas o negocios pendientes ante otro tribunal, a menos que la ley le confiera expresamente esta facultad. El legislador en muy pocas ocasiones permite que un tribunal se avoque al conocimiento de causas pendientes ante otros tribunales, ya que ello atenta contra el ppio de radicacin. A modo de ejemplo, podemos mencionar: Los ministros visitadores, quienes en visita extraordinaria pueden avocarse al conocimiento de negocios pendientes ante tribunales inferiores (arts 559, 560 y 561 COT. La acumulacin de autos en lo civil, y la acumulacin de procesos criminales pendientes ante tribunales diversos, pero seguidos contra un mismo imputado, en materia penal. I) Sedentariedad. Esta base est consagrada en los arts 311 y siguientes del COT y en los arts 474 y siguientes del mismo cuerpo legal. Presenta dos aspectos: YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 76 Obligacin de residencia. Consiste en la obligacin que pesa sobre los jueces y los funcionarios auxiliares de la administracin de justicia, salvo los relatores, de residir constantemente en la ciudad donde tenga su asiento el tribunal en que deban prestar sus servicios. Obligacin de asistencia diaria. Consiste en el deber de asistir todos los das a su despacho y permanecer en l durante el desempeo de sus funciones. Estas obligaciones cesan los feriados; y son das feriados los que la ley declare como tales, y los comprendidos en el feriado judicial (desde el 01 de enero hasta el primer da hbil de marzo). J) Publicidad. Se consagra en los arts 9 y 380 N 3 del COT. Consiste en la facultad que la ley confiere a cualquier persona para imponerse de las actuaciones judiciales, salvo las excepciones expresamente establecidas en la ley. En consecuencia, la regla general en el proceso chileno es la publicidad, con lo que los actos secretos sern slo aquellos expresamente establecidos en la ley. En tal sentido podemos citar, como ejemplos, los siguientes: Los acuerdos de los tribunales colegiados son secretos, salvo que se hubiere estimado necesario convocar al Relator que particip en la vista de la causa si lo hay- o a otro empleado judicial con el objeto de proporcionar informacin necesaria para la acertada resolucin del caso. En el proceso penal se puede, por resolucin fundada, ordenar alguna de las medidas de restriccin de publicidad previstas en el art 289 del Cdigo Procesal Penal.20 Las causas de nulidad de matrimonio y de divorcio, juicios de reclamacin de filiacin y de adopcin. K) Territorialidad. Est consagrada en el art 7 COT, que dispone que los tribunales slo pueden ejercer sus atribuciones dentro del territorio que la ley les hubiere asignado. Excepciones: La inspeccin personal del tribunal puede verificarse an fuera del territorio sealado a la jurisdiccin del tribunal (art 403 inc 2 CPC). Los juzgados de familia dependientes de una misma CA pueden practicar diligencias directamente en comunas que no pertenecen a su territorio jurisdiccional pero que se encuentren dentro del territorio de la CA respectiva. L) Gratuidad. Este ppio ensea que el ejercicio de la administracin de justicia debe ser gratuito a fin de asegurar, por esta va, el efectivo acceso a la justicia de todos los ciudadanos y, por lo mismo, hacer efectiva la garanta constitucional de la igualdad ante la ley. Este ppio debe entenderse en sus justos lmites, ya que en ningn caso quiere decir que los litigantes estn exentos de satisfacer todos los gastos que demande el litigio, sino que no estn obligados a remunerar a los jueces y a ciertos funcionarios auxiliares (secretarios, fiscales y relatores), que por uno u otro motivo intervengan en el asunto. Tal gravamen es de cargo del Fisco, recibiendo estos funcionarios pblicos una remuneracin por parte del Estado. Excepcionalmente, el litigante favorecido con el denominado privilegio de pobreza no se encuentra obligado a pagar los honorarios y derechos de los restantes auxiliares a la administracin de justicia (notarios, conservadores, abogados, receptores, etc). Este privilegio puede ser legal, operando por el solo ministerio de la ley (arts 593 y 600 COT) y judicial, cuando es establecido por el juez de la causa en el contexto de un incidente promovido con el fin de que se haga lugar a tal privilegio (art 129 y ss CPC). M) Gradualidad, Doble Instancia o Grado. Este ppio est consagrado en los arts 188 y 189 COT. En virtud de l, pro regla gral todo asunto judicial puede ser conocido en dos instancias o grados, siendo la instancia cada uno de los grados jurisdiccionales que comprende el estudio de los puntos de hecho y de derecho de un conflicto debatido ante un determinado tribunal. De esta suerte, si una de las partes, o ambas, estiman que la sentencia les produce agravio, podrn reclamar de dicha resolucin por la va del recurso de apelacin, 20 El profesor Jaime Salas Astrain, en su libro Nuevo Derecho Procesal, realiza un interesante anlisis de este ppio, con especial nfasis en la legalidad de las restricciones susceptibles de ser impuestas a los medios de comunicacin (pg. 147-155). YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 77 para que sea otro tribunal, de grado superior, el que revise la sentencia en alzada. La sentencia reclamada ser la de primera instancia y la que pronuncie el tribunal superior, la de segunda instancia. Como se ha sealado, la primera y la segunda instancia de un proceso estn unidas especficamente por el recurso de apelacin, que es el nico que faculta al tribunal ad quem (el que revisar la sentencia de primera instancia) a analizar los hechos y el derecho sobre los que ha versado la sentencia apelada. Otros importantes y frecuentes recursos procesales como el de nulidad en el procedimiento penal o el de casacin en la forma o en el fondo son recursos de Derecho, esto es, no facultan al tribunal superior a entrar a cuestionar los hechos que se han tenido por probados en la sentencia recurrida. De otra parte, cabe consignar que existen procedimientos denominados de nica, primera o segunda instancia. Los primeros, son aquellos en que la sentencia dictada no es susceptible del recurso de apelacin, en razn de la nfima importancia del asunto debatido. Los de primera instancia, en cambio, son aquellos en que la sentencia dictada s admite el recurso de apelacin. Los de segunda instancia, finalmente, son aquellos que tienen por propsito conocer el recurso de apelacin deducida en contra de una sentencia de primera instancia. La sentencia definitiva que se dicte en esta fase del proceso se denomina sentencia de segunda instancia. N) Jerarqua. A partir del anlisis de los artculos 76 y ss de la CPR y de diversas normas legales, se desprende que el sistema de administracin de justicia chileno es estrictamente jerarquizado. Ello quiere decir que, no obstante la competencia es entregada por ley en forma exclusiva y excluyente a un cierto tribunal, la institucin encargada de ejercer la jurisdiccin se organiza de modo tal que existe siempre una estructura de graduacin que permita fiscalizar hacia abajo el accionar de los funcionarios ubicados en la base de la pirmide, en cuya cspide siempre existe un rgano superior que cumple las funciones de contralor. sta es, precisamente, la funcin que cumple la Corte Suprema de Justicia en Chile. Este tribunal, entonces, no slo est facultado para conocer del recurso de casacin que, histricamente, da razn de ser a aqul, sino que, adems, ostenta facultades conservadoras, disciplinarias y econmicas para controlar el trabajo de los tribunales inferiores. Las Cortes de Apelaciones detentan facultades anlogas respecto de sus subordinados, cuestin que igualmente sucede en el caso de los jueces ordinarios con relacin a los funcionarios de su dependencia. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 78 Captulo Segundo TRIBUNALES ORDINARIOS DE JUSTICIA Sumario: I. Generalidades; II. Juzgados de Letras; III. Juzgados de Garanta; IV. Tribunales de Juicio Oral en lo Penal; V. Tribunales Unipersonales de Excepcin; VI. Cortes de Apelaciones; VII. Corte Suprema. I GENERALIDADES 1. Concepto Los tribunales ordinarios son aquellos rganos pblicos a quienes les corresponde el conocimiento y fallo de todos los asuntos judiciales que se promuevan dentro del Territorio de la Repblica, cualquiera sea su naturaleza o la calidad de las personas que en ellos intervengan (art 5 inc 1 COT). Ellos constituyen en nuestro pas los rganos jurisdiccionales por antonomasia, toda vez que les corresponde conocer de la generalidad de los asuntos judiciales, salvo aquellos que se encuentren encomendados expresamente a los tribunales especiales. 2. Clasificacin Doctrinariamente, se subclasifican en: Tribunales ordinarios permanentes. Unipersonales. Juzgados de Letras y Juzgados de Garanta. Colegiados. Tribunales de Juicio Oral en lo Penal, Cortes de Apelaciones y Corte Suprema. Tribunales ordinarios accidentales o de excepcin. Ministros de Cortes de Apelaciones y Corte Suprema, Presidente de la Corte de Apelaciones de Santiago y Presidente de la Corte Suprema. II JUZGADOS DE LETRAS 1. Concepto y Reglamentacin Podemos conceptualizarlos como los tribunales ordinarios conformados por uno o ms jueces, que actan y resuelven unipersonalmente los asuntos sometidos a su decisin y que ejercen jurisdiccin sobre una comuna o agrupacin de comunas. En ellos reside la plenitud de la competencia en primera instancia, pues conocen la generalidad de los asuntos civiles contenciosos y no contenciosos. Estn reglamentados en el Ttulo III del COT, arts 27 al 48. Los juzgados de letras son tribunales ordinarios, permanentes, unipersonales, de derecho y con competencia comn o especial, segn se ver. 2. Clasificacin de los Juzgados de Letras En la actualidad los jueces de letras pueden ser de tres categoras, de menor a mayor: de comuna o agrupacin de comunas, de capital de provincia o de comuna asiento de Corte de Apelaciones. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 79 3. Composicin u Organizacin de los Juzgados de letras En esta materia debemos distinguir entre Juzgados de Letras compuestos por un solo juez y aquellos compuestos por ms de uno. a) Juzgados de letras compuestos por un solo juez. Estos tribunales cuentan dentro de su organizacin con: Un juez. Cuya funcin principal es ejercer jurisdiccin. Es designado por el Presidente de la Repblica a propuesta en terna de la Corte de Apelaciones respectiva. Funcionarios auxiliares. El ms importante es el Secretario del Tribunal, cuya funcin principal es autorizar las resoluciones de los jueces, custodiar los procesos y documentos que se presenten al tribunal y practicar notificaciones en su oficio (art 379 y 380 COT). Tiene el carcter de ministro de fe pblica. (Tambin estn los receptores, cuya funcin principal es notificar fuera de las oficinas de los secretarios y autorizar determinadas actuaciones judiciales; el defensor pblico; y los oficiales de secretara). b) Juzgados de letras compuestos por ms de un juez. Fueron creados por la ley N 20.252 publicada en el Diario Oficial del 14 de febrero de 2008, sealando que son juzgados de letras con competencia comn compuestos de dos jueces que ejercen jurisdiccin en el territorio que all se seala. Ejm: en las comunas de Pozo Almonte, Taltal, Villa Alemana, La Unin. Estos juzgados cuentan con la siguiente organizacin: Dos jueces. Quienes ejercen la funcin jurisdiccional. Juez Presidente del Tribunal. El cargo se radica anualmente en cada uno de los jueces que lo integran, comenzando por el ms antiguo. Posee funciones anlogas a la del Juez Presidente de los Juzgados de Garanta (se estudiarn ah). Administrador del Tribunal. Le corresponde, entre otras labores, las certificaciones y dems funciones encomendadas a los secretarios de juzgados de competencia comn. Unidades Administrativas. De sala, de atencin al pblico, de administracin de causas, de servicios y de cumplimiento. 4. Competencia de los Juzgados de Letras En estos jueces radica la plenitud de la competencia, tanto en razn de la materia como de la cuanta. Por ello no es errado afirmar que conocen de todos aquellos asuntos que la ley expresamente no ha encomendado a otro tribunal. a) Competencia Civil Contenciosa. En nica instancia. Conocen de las causas civiles y de comercio cuya cuanta no exceda de 10 UTM (art 45 N 1 y 2 COT). En primera instancia. En razn de la cuanta, conocen las causas civiles y de comercio no susceptibles de apreciacin pecuniaria, y de las causas civiles y de comercio cuya cuanta exceda de 10 UTM (arts 45 N 2 letra a) y 130 COT). En razn de la materia, conocen de las causas de minas, cualquiera sea su cuanta, y de las causas laborales y de familia cuyo conocimiento no le corresponde a los juzgados de letras del trabajo o de familia, respectivamente, es decir, cuando en la respectiva comuna o agrupacin de comunas no exista juez especial del trabajo o de familia. En razn del fuero, conocen de las causas civiles o comerciales cuya cuanta no exceda de 10 UTM, cuando en ellas sean parte o tengan inters las personas que gozan de fuero menor. b) Competencia Civil No Contenciosa. Los jueces de letras conocen en primera instancia de todos los asuntos no contenciosos, salvo el relativo al nombramiento del curador ad litem, que es competencia del tribunal ante el cual se solicita el nombramiento. c) Competencia en Materia Penal. Por regla general, carecen de toda competencia en materia criminal, salvo que, a consecuencia de no existir un juzgado de garanta en la respectiva comuna o YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 80 agrupacin de comunas, el juez de letra deba tambin desempear las funciones del juez de garanta, en cuyo caso tendr la competencia penal de que gozan la generalidad de dichos jueces (art 46 COT). d) Competencia Especial de los Jueces de Letras de Asiento de Corte de Apelaciones. Dichos jueces conocen en primera instancia de las causas de hacienda (aquellas en que el Fisco tiene inters), cualquiera sea su cuanta, as como de los asuntos no contenciosos en que exista dicho inters. e) Los dems asuntos que otras leyes les encomienden. 4. Subrogacin La subrogacin es el reemplazo automtico que se produce por el solo ministerio de la ley, del juez de un tribunal unipersonal, o de una sala de un tribunal colegiado que faltan o estn impedidos de ejercer sus funciones. En ella no hay un nombramiento previo para el subrogante, sino que opera por el solo ministerio de la ley. Si requiriera nombramiento sera suplencia (si el cargo no estuviese vacante) o interinato (si el cargo estuviese vacante). Para los efectos de la subrogacin, se entiende tambin que falta el juez cuando ste no hubiese llegado a la hora ordinaria de despacho o si no estuviese presente para evacuar aquellas diligencias que requieren su intervencin personal (art 214 COT). Por regla general, quien subroga al juez de letras es el secretario del mismo tribunal, siempre que sea abogado. Si no lo es, lo subrogar para el solo efecto de dictar las providencias de mera sustanciacin. Si dicho secretario no puede subrogar al juez, la subrogacin opera segn las reglas establecidas en los arts 211 y siguientes del COT. III JUZGADOS DE GARANTA 1. Concepto y Reglamentacin Como ya sealamos, a partir del ao 2000 el pas inici un profundo proceso de modernizacin y adecuacin del sistema judicial a los ppios del Estado de Derecho reconocidos internacionalmente. As, pues, el nuevo sistema procesal penal implic un cambio sustancial respecto del antiguo sistema inquisitivo, caracterizado por ser escrito y secreto y en el que la investigacin, acusacin y fallo de un caso criminal estaba en manos de un mismo juez: el juez del crimen. Los juzgados de garanta, entonces, son tribunales ordinarios de competencia penal compuestos por uno o ms jueces que conocen y resuelven en forma unipersonal los procesos en que intervienen y cuyo rol fundamental es cautelar el respeto a las garantas y derechos del imputado y la legalidad de la investigacin desarrollada por el Ministerio Pblico. El rol de los tribunales de garanta se encuentra asociado a las etapas de inicio, investigacin, intermedia y de ejecucin de las sentencias definitivas en el nuevo proceso penal chileno. Su reglamentacin la encontramos en el Ttulo II, art 14 y ss del COT. 2. Organizacin o Composicin Estos tribunales son unipersonales de composicin mltiple, es decir, cuentan con uno o ms jueces con competencia en un mismo territorio, pero que ejercen la funcin jurisdiccional de manera independiente. En cuanto a su organizacin, cuentan con un sistema nuevo, ya que la gestin administrativa del tribunal, antes entregada al secretario del mismo, es ahora ejercida por un Comit de Jueces, un Juez Presidente, un Administrador de Tribunal, un Subadministrador de Tribunal y las denominadas Unidades Administrativas. Comit de Jueces. Es la mxima instancia administrativa del tribunal, quien resolver sobre la base de las propuestas formuladas por el Juez Presidente o el Administrador del Tribunal. Slo existe en aquellos Juzgados de Garanta en que sirvan tres o ms jueces. Si en el juzgado sirven 5 jueces o menos (hasta 3), el comit est formado por todos ellos; si sirven ms de 5, el comit est compuesto por cinco jueces elegidos por la mayora del tribunal, cada dos aos. Los acuerdos se toman por mayora, y en caso de empate decide el juez presidente. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 81 Juez Presidente del Comit de Jueces. En general, le corresponde velar por el adecuado funcionamiento del respectivo juzgado, actuando como nexo entre sus pares y los funcionarios administrativos del tribunal. Entre sus principales funciones podemos destacar la de proponer al comit el procedimiento objetivo y general en virtud del cual se distribuirn las causas entre los distintos jueces. Administrador del Tribunal. Son funcionarios auxiliares de la administracin de justicia encargados de organizar y controlar la gestin administrativa de los Juzgados de Garanta. Son designados de una terna que elabora el Juez Presidente, a travs de un concurso pblico de oposicin y antecedentes, que ser resuelto por el Comit de Jueces del respectivo tribunal. Sus funciones estn sealadas en el art 389 B y 389 F del COT. Unidades Administrativas. Unidad de sala. Cuya funcin es la organizacin y asistencia a la realizacin de las audiencias. Unidad de atencin al pblico. Cuya funcin consiste en otorgar una adecuada atencin, orientacin e informacin al pblico que concurra al juzgado, especialmente a la vctima, al defensor y al imputado, recibir la informacin que estos entreguen y manejar la correspondencia del tribunal. Unidad de servicios. Que desempea las labores de soporte tcnico de la red computacional del juzgado, de contabilidad y de apoyo a la unidad administrativa y la coordinacin y abastecimiento de todas las necesidades fsicas y materiales para la realizacin de las audiencias. Unidad administrativa de causas. Cuya funcin consiste en desarrollar toda la labor relativa al manejo de causas y registros del proceso penal, incluidas las relativas a las notificaciones, manejos de fechas y salas para las audiencias, al archivo judicial bsico, al ingreso y nmero de rol de las causas nuevas, entre otras. Al jefe de esta unidad le corresponde certificar las actuaciones procesales realizadas ante el juzgado, la certificacin de sus resoluciones cuando corresponda, la formacin del estado diario y la autorizacin del mandato judicial. 3. Competencia Los Jueces de Garanta, en general, estn encargados de velar porque se respeten los derechos del imputado, la vctima y los intervinientes en la fase de investigacin del proceso penal y que, adems, resuelven las cuestiones que se susciten en ellas, pero sin involucrarse en el fondo de la investigacin. Sus principales funciones son las siguientes: Otorgar autorizaciones judiciales previas que solicite el Ministerio Pblico para realizar actuaciones que priven, restrinjan o perturben los derechos de un imputado o de terceros que se encuentren asegurados en la Constitucin. Controlar la legalidad de las detenciones de personas imputadas de haber cometido un delito flagrante. Dirigir las audiencias pblicas de la fase de investigacin y resolver los incidentes que se promuevan en ellas. Resolver sobre la procedencia de la prisin preventiva o de cualquier otra medida cautelar respecto de un imputado. Dirigir la audiencia de preparacin de juicio oral. Dictar sentencia en el procedimiento abreviado, cuando corresponda. Conocer y fallar las faltas penales y algunos simples delitos conforme al denominado procedimiento monitorio y procedimiento simplificado. Aprobar los acuerdos reparatorios y la suspensin condicional del procedimiento. 4. Subrogacin Para conocer quien debe subrogar, hay que distinguir: a) Juzgados de garanta compuestos por ms de un juez. Subroga otro juez del mismo tribunal. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 82 b) Juzgados que cuentan con un solo juez. Subroga el juez con competencia comn de la misma comuna o agrupacin de comunas. Si este faltare, le subrogar el secretario letrado del mismo tribunal. c) Si no se pueden aplicar las reglas precedentes, le corresponde subrogar al juez del juzgado de garanta de la comuna ms cercana perteneciente a la jurisdiccin de la misma CA. A fala de ste, subroga el juez del juzgado con competencia comn de la comuna o agrupacin de comunas ms cercana, y a falta de l, por su secretario letrado. d) A falta de los anteriores, subrogarn los jueces de garanta de las restantes comunas de la misma jurisdiccin de la Corte de Apelaciones a la cual pertenezcan, en orden de cercana. e) Si no se pueden aplicar las reglas precedentes, se aplica el art 208 del COT. IV TRIBUNALES DE JUICIO ORAL EN LO PENAL 1. Concepto y Reglamentacin Son tribunales ordinarios colegiados, con competencia penal, llamados a conocer las causas por crimen y simple delito que no sean de competencia de un juez de garanta y a conducir el debate durante el juicio oral para resolver acerca de la culpabilidad o inocencia del acusado. 2. Composicin y Funcionamiento Este tipo de tribunales funcionan en una o ms salas integradas siempre por tres jueces. Cada sala es dirigida por un juez presidente de sala, y su integracin se determina mediante un sorteo anual que se efecta en el mes de enero de cada ao. Asimismo, la distribucin de las causas entre las diversas salas de un mismo tribunal, en el caso que las haya, se verifica de acuerdo a un procedimiento objetivo y general que debe ser anualmente aprobado por el comit de jueces del tribunal a propuesta del juez presidente. Reglas sobre los acuerdos. En general, las decisiones de estos tribunales se regirn por las normas sobre los acuerdos en las Cortes de Apelaciones. Adems, se contemplan las siguientes reglas especiales: Slo podrn concurrir a las decisiones del tribunal los jueces que hubieren asistido a la totalidad de la audiencia de juicio oral. La decisin debe ser adoptada por la mayora de los miembros de la sala. En el caso que la sala hubiere funcionado con dos jueces (art 76 inc 2 CPP), estos debern alcanzar unanimidad para pronunciar sentencia definitiva. Cuando existiere dispersin de votos en relacin con una decisin, la sentencia o la determinacin de la pena si aquella fuere condenatoria, el juez que sostuviere la opinin ms desfavorable al condenado deber optar por alguna de las otras. Organizacin administrativa. Respecto del comit de juez, juez presidente, administrador del tribunal y unidades administrativas, rige todo lo sealado respecto del juzgado de garanta, salvo que los TJOP cuentan con una unidad administrativa ms, la unidad de apoyo a testigos y peritos, cuya funcin es brindar una adecuada y rpida atencin, informacin y orientacin a los testigos y peritos citados a declarar en el transcurso de un juicio oral. 3. Subrogacin Esta situacin est prevista en los arts 210, 210 A y 210 B del COT. Si por falta de jueces que la integren, una sala de un TJOP no puede constituirse, subrogar otro juez perteneciente al mismo tribunal. Si este faltare, subrogar un juez de otro TJOP dependiente de la misma Corte de Apelaciones. A falta de ste, subrogar un juez de juzgado de garanta de la misma comuna o agrupacin de comunas, que NO hubiere intervenido en la fase de investigacin. Si no se pueden aplicar las reglas anteriores, subrogar un juez perteneciente a algn TJOP que dependa de la Corte de Apelaciones ms cercana. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 83 A falta de ste subrogar un juez de garanta que dependa de la Corte de Apelaciones ms cercana. En defecto de las reglas anteriores, se aplica el art 213 del COT. Si no es posible subrogar, se postergar la realizacin del juicio oral hasta la oportunidad ms prxima en que alguna de las disposiciones anteriores resultare aplicable. V TRIBUNALES UNIPERSONALES ACCIDENTALES O DE EXCEPCIN 1. Concepto y Enumeracin Son aquellos que se constituyen nicamente cuando existe un conflicto jurdico que resolver de aquellos expresamente sealados en la ley. Se trata de tribunales unipersonales compuestos por un Ministro de Corte y ejercen la funcin jurisdiccional en primera instancia. La existencia de estos tribunales de excepcin se encuentra directamente vinculada con el factor fuero que analizamos a propsito de la competencia absoluta. Decamos que el fundamento de dicho factor radica en otorgar competencia a un tribunal diverso de aqul que debi conocer naturalmente del litigio a causa del cargo o dignidad que ostenta un litigante con el propsito especfico de garantizar la imparcialidad del juez. Los tribunales accidentales o de excepcin son los siguientes: un Ministro de Corte de Apelaciones, el Presidente de la Corte de Apelaciones de Santiago, un Ministro de Corte Suprema y el Presidente de la Corte Suprema. 2. Un Ministro de Corte de Apelaciones Segn el turno que se establezca, conoce en primera instancia de los siguientes asuntos: Las causas civiles en que sean parte o tengan inters las personas que gozan del fuero mayor. Las demandas civiles que se entablen contra los jueces de letras para hacer efectiva la responsabilidad civil resultante del ejercicio de sus funciones ministeriales y de cualquier otra que una ley expresamente seale. La segunda instancia, en estas materias, corresponde a la Corte de Apelaciones respectiva, con exclusin del miembro que actu como tribunal unipersonal de excepcin. 3. Presidente de la Corte de Apelaciones de Santiago Conoce en primera instancia de los siguientes asuntos: De las causas de amovilidad contra los Ministros de la Corte Suprema. De las demandas civiles que se entablen contra uno o ms miembros de la Corte Suprema o contra su fiscal judicial para hacer efectiva su responsabilidad por actos cometidos en el desempeo de sus funciones. En segunda instancia conoce de estos asuntos la misma Corte, con exclusin de su Presidente, y lo hace en pleno. 4. Un Ministro de Corte Suprema Un Ministro de Corte Suprema designado por este tribunal conoce en primera instancia de las siguientes materias: De las cuestiones o juicios entre la Corporacin de Ventas de Yodo y Salitre de Chile y las empresas adheridas o que se retiren de la misma. En segunda instancia conoce la Corte Suprema en pleno. De los delitos de jurisdiccin de los tribunales chilenos, cuando puedan afectar las relaciones internacionales de la repblica con otro Estado.21 21 La verdad de las cosas es que esta norma debe entenderse tcitamente derogada por la implementacin del actual sistema procesal penal, que otorga en forma exclusiva y excluyente la investigacin de los hechos punibles al Ministerio Pblico. En el mismo sentido, son los juzgados de garanta y los TJOP los nicos competentes para conocer en sede judicial de los procesos penales. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 84 Del procedimiento de extradicin pasiva. En caso de que algn Estado solicite la extradicin de una persona que se encuentre en el territorio nacional chileno el procedimiento en cuanto a hacer o no lugar a ella ser de competencia de un ministro de la Corte Suprema. En contra de la sentencia que se pronuncie sobre la extradicin proceden los recursos de apelacin y de nulidad para ante la sala penal de la Corte Suprema. 5. El Presidente de la Corte Suprema Conoce en primera instancia de los siguientes asuntos: De las causas sobre amovilidad de los ministros de las Cortes de Apelaciones. El conocimiento en segunda instancia corresponde a la Corte Suprema en Tribunal Pleno. De las demandas civiles que se entablen contra uno o ms miembros o fiscales judiciales de las Cortes de Apelaciones para hacer efectiva su responsabilidad civil por actos cometidos en el desempeo de sus funciones. De las causas de presas y dems que deban juzgarse con arreglo al derecho internacional. El conocimiento en segunda instancia corresponde en este caso y en el anterior a la sala respectiva de la Corte Suprema. VI LAS CORTES DE APELACIONES 1. Concepto Las Cortes de Apelaciones (CA) son tribunales ordinarios, colegiados, compuestos por un nmero variable de jueces llamados Ministros y cuya funcin primordial es ejercer dentro de su territorio la jurisdiccin en segundo instancia y, excepcionalmente, conocer en primera o nica instancia de ciertos procesos, as como tambin de todos aquellos recursos judiciales expresamente establecidos en la ley. Las CA nacieron como tribunales destinados a conocer de los recursos de apelacin deducidos en contra de los tribunales inferiores. Sin embargo, con el pasar de los aos la ley les confiri el conocimiento de otros asuntos, aunque manteniendo, de algn modo, la razn de ser original de este tipo de tribunales: revisar o fiscalizar el actuar de otros tribunales u organismos a fin de garantizar a todos los ciudadanos que las decisiones relevantes pueden ser objeto de reclamacin ante un tribunal superior. Las CA estn reglamentadas en el Ttulo V del COT, arts 54 y ss. Actualmente, existen 17 Cortes de Apelaciones en nuestro pas. 2. Composicin de las Cortes de Apelaciones a) Un Presidente. Esta funcin le corresponderle desempearla por turno anual a uno de los Ministros respectivos, comenzando por el ms antiguo (art 57 COT). Comienza en sus funciones el 01 de marzo de cada ao y dura hasta el ltimo da hbil del ao siguiente. A l le corresponde, adems de las funciones que otras disposiciones les otorguen, le corresponde: presidir el tribunal en todas sus reuniones pblicas, instalar diariamente la o las salas de que se compone la Corte, formar el ltimo da hbil de cada semana las tablas (nmina de las causas que sern conocidas por la Corte) de que deba ocuparse la Corte o sus salas en la semana siguiente, abrir y cerrar las sesiones del tribunal, etc. b) Ministros de Corte. Son aquellos jueces encargados de integrar las diversas salas de la Corte. Son nombrados por el Presidente de la Repblica a propuesta en terna de la Corte Suprema. c) Abogados Integrantes. Son abogados designados por el Presidente de la Repblica encargados de subrogar a algn Ministro que se encuentre ausente de sus funciones.22 d) Fiscales Judiciales. Son funcionarios auxiliares a la administracin de justicia cuya funcin principal es vigilar el correcto desempeo de los ministros de las CA, jueces y dems funcionarios judiciales con 22 En la actualidad, existe un proyecto de ley para suprimirlos. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 85 el propsito de detectar cualquier falta o abuso o incorrecciones cometidas en el ejercicio de sus cargos. e) Relatores. Son funcionarios auxiliares a la administracin de justicia encargados de informar metdicamente a los Ministros que conocen de una causa acerca del contenido de sta, a fin de que puedan resolver lo debatido. Esta comunicacin, como veremos ms tarde, se verifica en cuenta o previa vista de la causa. f) Secretarios. Son auxiliares de la administracin de justicia encargados de certificar o dar fe acerca de la autenticidad de las actuaciones de la Corte, velar por el normal funcionamiento administrativo de la misma y cumplir con las dems funciones que les encarga la ley. g) Oficiales de Secretara. Son empleados cuya funcin es desempear las labores administrativas derivadas del funcionamiento de las CA. 3. Conocimiento de las Cortes Las Cortes de Apelaciones, para ejercer sus atribuciones, funcionan dividas en salas o en pleno. Este corresponde al FUNCIONAMIENTO ORDINARIO de una CA. El conocimiento en sala significa que el asunto respectivo ser analizado y resuelto por alguna de las salas de la Corte, en cuyo caso esta debe ser integrada por tres ministros (art 67 inc 2 COT). El funcionamiento en sala constituye la regla general en la que conocen las Cortes. En estos casos cada sala representa a la Corte en los asuntos de que conoce (art 66 inc 2 COT). La distribucin de los ministros en las distintas salas se hace por sorteo anual. Sin perjuicio de ello, el Presidente levanta diariamente un acta en la que se indican los nombres de los Ministros que asisten a cada sala, de los que no asisten y el motivo de su inasistencia. Lo anterior se conoce como la instalacin de la sala. As, tenemos que las salas se organizan anualmente y se instalan diariamente. Las CA conocen en sala de las siguientes materias: a) En nica instancia. De los recursos de casacin en la forma que se interpongan en contra de las sentencias dictadas por los jueces de letras de su territorio o por uno de sus ministros y de las sentencias definitivas de primera instancia dictadas por jueces rbitros. De los recurso de nulidad interpuestos en contra de las sentencias definitivas dictadas por un tribunal con competencia en lo criminal en los casos en que proceda este recurso. De los recursos de queja que se deduzcan en contra de jueces de letras, jueces de polica local, jueces rbitros y rganos que ejerzan jurisdiccin dentro de su territorio. De la extradicin activa. De las solicitudes que se formulen de conformidad a la ley procesal para declarar si concurren las circunstancias que habilitan a la autoridad requerida para negarse a proporcionar determinada informacin, siempre que la razn invocada no fuere que la publicidad pudiere afectar la Seguridad Nacional. El conocimiento y resolucin, en su caso, de las contiendas de competencia. Otros asuntos contenidos en normas especiales como el recurso de hecho. b) En primera instancia. De los recursos de proteccin y de amparo. De las querellas de captulos. Otros asuntos contenidos en leyes especiales, como el amparo econmico. c) En segunda instancia. De las causas civiles, de familia y del trabajo y de los actos no contenciosos de que hayan conocido en primera instancia los jueces de letras de su territorio o uno de sus ministros. De las apelaciones interpuestas en contra de las resoluciones de un juez de garanta y de las consultas de las sentencias civiles dictadas por los jueces de letras en el caso que este trmite proceda. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 86 De las apelaciones que se interpongan en contra de las sentencias dictadas por un rbitro de derecho o mixto, cuando de haberse tratado de un juicio ordinario les hubiere correspondido conocer de dichas apelaciones (art 239 COT). De las causas en que hayan conocido en primera instancia los juzgados de polica local, siempre que sean apelables. d) Competencia especial de la Corte de Apelaciones de Santiago. Dicha Corte, adems de la competencia comn a toda CA, tiene competencia para conocer de los siguientes asuntos: En nica instancia. Conoce en sala de las recusaciones que se formulen contra los miembros de la Corte Suprema. En pleno. De los recursos de apelacin y casacin en la forma que incidan en los juicios de amovilidad y en las demandas civiles contra los ministros y fiscal judicial de la Corte Suprema. e) Reclamaciones especiales. Adems de los asuntos sealados precedentemente existen diversas leyes especiales que conceden competencia a las CA para conocer de las reclamaciones formuladas en contra de los actos de ciertos organismos especializados. As, por ejm, las reclamaciones en contra de un decreto alcaldicio, las reclamaciones de impuestos conocidas en primera instancia por el director Regional del SII, reclamaciones contra la superintendencia de AFP o SBIF, etc. El conocimiento en pleno de las CA, por su lado, significa que el asunto en cuestin debe ser resuelto por la totalidad de ministros que componen la Corte. Para el conocimiento en pleno se requiere, a lo menos, la concurrencia de la mayora absoluta de los miembros de que se compone la Corte. Las CA conocen, en pleno, de las siguientes materias: a) Del ejercicio de las facultades disciplinarias, administrativas y econmicas. b) Del conocimiento de los desafueros de diputados y senadores. c) De los juicios de amovilidad en contra de los jueces de letras. d) De la aplicacin de medidas disciplinarias con motivo de la interposicin de un recurso de queja conocido por alguna sala. Finalmente, las Cortes de Apelaciones pueden tener tambin un FUNCIONAMIENTO EXTRAORDINARIO, cuestin que sucede cuando existe retardo, en cuyo caso, la Corte deber dividirse extraordinariamente en un nmero mayor de aqul que normalmente corresponde (una sala ms). Existe retardo cuando, dividiendo el total de causas en estado de tabla y de las apelaciones que deban conocerse en cuenta, inclusive las criminales, por el nmero de salas, el cuociente fuere superior a ciento (art 62 inc 2 COT). Por ejemplo, si una CA funciona ordinariamente en dos salas y el total de causas en tabla y en cuenta son 300, existir retardo, pues 300/2 = 150 y esta ltima cifra es superior a 100. En este caso, entonces, la CA funcionar extraordinariamente dividida en tres salas. La integracin de una sala extraordinaria se conformar con ministros de una sala ordinaria y fiscales judiciales. A falta de estos podr incorporarse un abogado integrante (art 62 inc 1 COT). 4. Tramitacin ante las Cortes de Apelaciones Las Cortes resuelven los asuntos en cuenta, previa vista de la causa o previo debate, segn corresponde. No obstante, antes de que las Cortes entren a conocer el fondo del asunto, es necesario que se realicen ciertos trmites previos, para lo cual deben dictarse resoluciones de mera sustanciacin (por ejm, los trmites previos en el recurso de queja, en que se pide informe el juez recurrido, en el recurso de amparo, en donde se requerir que informe el funcionario que tiene a su cargo el detenido o preso, o los recursos de proteccin, en donde la resolucin ser informe la autoridad recurrida). Dichas resoluciones son dictadas por la denominada sala tramitadora, que segn el art 70 COT corresponde a la primera sala de la Corte respectiva. No obstante, la Corte Suprema por Auto Acordado de junio de 1997, estableci que la tramitacin le corresponde a la sala que designe por turnos cada Corte de Apelaciones. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 87 Una vez que estos trmites previos se verifican, la tramitacin posterior del asunto de si ste debe conocerse en cuenta, previa vista de la causa o previo debate. A) Tramitacin en cuenta. Una vez que se evacen los trmites previos necesarios, o si aquello no es necesario, se dicta el decreto dese cuenta. La cuenta es la informacin verbal, metdica y privada que el relator o el secretario da a la Corte de los asuntos sometidos a su conocimiento o de una solicitud que contiene peticiones de las partes. Luego, una Corte conoce en cuenta cuando el relator o el secretario hacen la relacin de las causas, sin que se permita la participacin de las partes a travs de los alegatos, y sin que existan los trmites previos de relacin que veremos ms adelante. Los asuntos que se conocen y resuelven en cuenta son los siguientes: Asuntos de mera tramitacin. Aqu basta que un solo ministro se imponga de la cuenta y dicte la resolucin respectiva (art 70 inc 2 COT). Aquellas materias que la propia ley seala que su conocimiento debe verificarse en cuenta. Ejm: las apelaciones de toda sentencia que no sea definitiva, salvo que cualquiera de las partes, dentro del plazo para comparecer en segunda instancia, solicite alegatos; la desercin del recurso de apelacin; la apelacin de sentencias definitivas cuando la ley seala que debe verse en cuenta y las partes no soliciten alegatos. B) Tramitacin previa vista de la causa. La vista de la causa es la informacin solemne que, a travs de un conjunto de actuaciones, se proporciona a las Cortes, para que tomen conocimiento de los asuntos sometidos a su decisin. La vista de la causa, entonces, se compone de una serie de trmites o actuaciones, que son los siguientes: a) Dictacin del decreto en relacin o autos en relacin y su notificacin legal a las partes (por el estado diario). Esta resolucin es dictada por la sala tramitadora y significa que, en opinin de esta sala, se encuentra terminada la tramitacin previa, pudindose, entonces, iniciar el procedimiento destinado a fallar el asunto. La dictacin de este decreto presume la revisin y certificacin previos de un Relator en cuanto a no existir diligencias pendientes (certifica que la causa est en estado de relacin). b) Colocacin de la causa en tabla. La tabla es la nmina o listado oficial de procesos que deben ser conocidos por la Corte y que ha de ser publicada en un lugar visible de sta. Se incorporan en la tabla de cada sala tan pronto como estn en estado y por el orden de su conclusin, correspondindole al Presidente de la Corte la formacin de estas tablas el ltimo da hbil de cada semana, formando tantas tablas cuantas sean las salas de que se compone el tribunal. En ellas se debe expresar el nombre de las partes, el da en que cada uno de los asuntos se tramitar y el nmero de orden que corresponde. Sin perjuicio de lo anterior, hay ciertas causas en que no se aplica esta regla pues ellas gozan de preferencia para ser incluidas en la tabla o tablas. Estas preferencias pueden ser de dos clases: Preferencia general. Gozan de ella los asuntos que seala el art 319 inc 3 COT y art 162 inc 2 del CPC: cuestiones sobre desercin de recursos, depsito de personas, alimentos provisionales, competencia, acumulaciones, recusaciones, desahucio, juicios sumarios y ejecutivos, denegacin de justicia o de prueba y dems negocios que por la ley, o por acuerdo del tribunal fundado en circunstancias calificadas debe tener preferencia. Dichas causas, en razn de su naturaleza, se incluyen en las tablas desde que estn en estado antes de las causas que no gozan de ninguna preferencia. Preferencia especial. Las causas que gozan de esta preferencia se denominan causas agregadas, pues ellas se agregan a la tabla del da de que se trate, vindose con preferencia a las causas fijadas para tal da en la tabla ordinaria. En la prctica se forman con ellas tablas anexas. Estas causas se pueden subclasificar en: Las que deben agregarse a la tabla del da siguiente hbil al de su ingreso al tribunal o el mismo da en casos urgentes. Estn sealadas en el art 69 inc 4 COT: las YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 88 apelaciones relativas a la prisin preventiva de los imputados u otras medidas cautelares, los recursos de amparo y las dems que determinen las leyes. Las que deben agregarse a la tabla del da que determine el Presidente de la Corte de que se trate, dentro del trmino de 5 das contados desde el ingreso de los autos a la Secretara del tribunal. Estn sealadas en el art 69 inc final COT y slo tienen aplicacin respecto de hechos acaecidos con anterioridad a la aplicacin gradual de la reforma procesal penal: las resoluciones que dan lugar, deniegan o que acogen o rechazan la peticin de auto de procesamiento. c) Vista de la causa propiamente tal. El anuncio. Las causas que figuran insertas en una tabla deben comunicarse pblicamente a travs de su fijacin en un lugar visible (generalmente en la puerta de cada sala) y, antes de que la Corte empiece a tratar una causa en particular, debe anunciarlo, haciendo colocar el tribunal en un lugar conveniente el nmero de orden respectivo, el que se mantendr fijo hasta que se pase a otro asunto. La relacin. Es la exposicin oral y sistematizada del proceso que debe efectuar el Relator a la Corte a fin de que sta se interiorice del asunto que debe resolver. Antes de proceder a la relacin, el Relator debe dar cuenta al Presidente de la sala de las solicitudes de suspensin de la vista de la causa, de todo vicio u omisin sustancial que notare en los procesos, de los abusos cometidos por los funcionarios judiciales que han intervenido en ellos y debe anunciar en la tabla y antes de empezar la relacin de las dems causas, las que se ordene tramitar, las suspendidas y las que no se vern por cualquier otra razn (por falta de tiempo, por ejm). Los alegatos. Una vez terminada la relacin corresponde que los abogados que se hubieren anunciado anotando sus nombres en un libro asignado a cada sala realicen sus alegatos, indicando el tiempo aproximado que emplearn en l. Los alegatos son defensas orales realizadas por los abogados patrocinantes de las causas respecto de sus intereses en el proceso. El abogado que se hubiere anunciado para alegar tendr derecho a or la relacin (Auto Acordado de la Corte Suprema en relacin con el art 223 CPC). El alegato es oral, no se permiten presentar defensas escritas. Comienza el abogado del apelante (si son varios, en el orden en que se hayan interpuesto las apelaciones). Luego alega el abogado del apelado. El Presidente de la sala puede invitar a los abogados para que extiendan sus consideraciones a cualquier punto de hecho o de derecho comprendido en el proceso, pero esta invitacin no obstar a la libertad del abogado para el desarrollo de su exposicin. Asimismo, puede pedir a los abogados, antes de que termine la audiencia, que precisen determinados puntos de hecho o de derecho que estime importantes. El plazo mximo de los alegatos, cualquiera que sea la resolucin, no puede superar exceder de media hora. No obstante ello, el tribunal, a peticin del interesado, podr prorrogar el plazo por el tiempo que estime pertinente. Una vez terminados los alegatos se da por terminada la vista de la causa y la Corte debe fallar inmediatamente o, en su defecto, la causa quedar en acuerdo ante los mismos ministros que intervinieron en la vista, comenzando a regir el plazo legal para la dictacin de la sentencia. Excepcionalmente, la dilacin del fallo puede dilatarse en los siguientes casos: Cuando se ordene la prctica de una medida para mejor resolver, cuando a peticin de parte se solicita un informe en derecho o cuando el tribunal estime necesario un mayor estudio de los antecedentes. En este caso se dice que la causa queda en estudio (art 82 COT). YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 89 Finalmente, cabe consignar que la omisin de los trmites que conforman la vista de la causa autorizan la interposicin del recurso de casacin en la forma, con excepcin de los alegatos. Asimismo, la vista de la causa puede suspenderse en los casos y formas dispuestas en el art 165 del CPC. C) Previo debate. Esta forma de conocer los asuntos se encuentra reglamentada en el art 358 del Cdigo Procesal Penal y tiene aplicacin en el nuevo proceso penal, para el caso de que se apele de las resoluciones dictadas por los jueces de garanta. En estos casos, la falta de comparecencia a la audiencia de uno o ms recurrentes (apelantes) dar lugar a que se declare el abandono del recurso. La incomparecencia de uno o ms de los recurridos (apelados) permitir proceder en su ausencia. La vista de la causa se efecta mediante audiencia pblica, no existe relacin (slo anuncio y debate). Tras el anuncio, se otorga la palabra al o los recurrentes para que expongan los fundamentos de su recurso, as como las peticiones concretas que formulen. Luego se permite intervenir a los recurridos. Finalmente se vuelve a otorgar la palabra a todas las partes con el fin de que formulen aclaraciones respecto de los hechos o argumentos vertidos en el debate. Concluido el debate, el tribunal dictar sentencia de inmediato, si fuere posible; de lo contrario, en un da y hora que dar a conocer a los intervinientes en la misma audiencia. 5. Normas de los Acuerdos en las Cortes de Apelaciones Terminada la vista de la causa (o la cuenta o el debate, en su caso) el asunto queda en estado de ser fallado. En este momento la Corte puede fallar inmediatamente o dejar la causa en acuerdo (o sea postergar el fallo). En el primer caso se procede a extender la sentencia, la cual debe ser firmada por los ministros que hayan concurrido a la vista y el secretario, para su posterior notificacin a las partes. En el segundo caso, en cambio, la decisin se posterga, y se seala que la causa qued en acuerdo, para evidenciar que este no se produjo inmediatamente. Los acuerdos son las deliberaciones privadas que hace el tribunal sobre el asunto que conoci, tendiente a obtener el fallo de dicho asunto y que se adopta por medio de la votacin de los jueces, hasta obtener mayora legal. Son, por regla general, secretos, salvo que se autorice el ingreso al relator o a otro funcionario. Hay tres casos en los que la causa queda en acuerdo: Cuando el asunto requiera de un mayor estudio. En este caso, se suspende la deliberacin y se sealar un plazo que no exceda de 30 das (si varios ministros hacen la peticin), o de 15 das (cuando lo hiciere solo uno). Tratndose de causas penales, si no es posible emitir sentencia de inmediato, se emitir en un da y hora que se da a conocer a los intervinientes en la misma audiencia. Cuando se ordena una medida para mejor resolver, de las sealadas en el art 159 del CPC. Cuando se haya decretado un informe en derecho, en razn de haberlo solicitado alguna de las partes. Conforme al art 75 del COT slo pueden intervenir en el acuerdo los que concurrieron como jueces a la vista de la causa, salvo los siguientes casos de excepcin: Por imposibilidad fsica o moral para intervenir en los acuerdos. Si antes de adoptarse el acuerdo el juez fallece, es destituido de su cargo, jubila o es trasladado. Si el juez se encuentra impedido por enfermedad. En los casos de excepcin aludidos debe procederse a una nueva vista de la causa, salvo que la resolucin sea acordada por la mayora total de los jueces que intervinieron en la vista. Las reglas especficas sobre los acuerdos se encuentran en su mayora contenidas en los arts 83 y siguientes del COT y son las siguientes: Los acuerdos se adoptan por la mayora absoluta de votos, salvo aquellos casos de excepcin expresamente contenidos en la ley. Por ejm, en materia criminal se siguen las reglas especiales sobre los acuerdos de los TJOP, ya analizadas, por lo que si hay una dispersin de votos, el ministro que sostenga la opinin ms desfavorable al imputado o condenado deber inclinarse por una de las otras. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 90 En primer lugar debe abrirse debate a fin de establecer los hechos que se han de tener por probados. Si se suscita cuestin sobre la exactitud o falsedad de uno o ms, cada uno de ellos debe ser discutido y resuelto por separado. En este caso, las ya resueltas sirven de base a las por resolver. Establecidos los hechos se proceder a debatir respecto del derecho aplicable, si fuere el caso. En los acuerdos debe dar primero su voto el Ministro menos antiguo y continuarn los dems en orden inverso al de su antigedad. El ltimo voto es el del Presidente de la sala. Se estimar que hay acuerdo cuando se obtenga mayora legal sobre la parte resolutiva del fallo y sobre un fundamento, a lo menos, en apoyo de cada uno de los puntos que dicho fallo comprenda. Obtenido este resultado, se redactar el fallo por el Ministro que se encuentre de turno. Si existe discordia de votos, esto es, empate o dispersin de votos por haber varias opiniones diferentes, hay que distinguir si se trata de una materia penal o una civil. Materia penal. Por remisin del art 74 COT se aplican las reglas especiales de los TJOP, por lo que el Ministro que sustente la opinin ms desfavorable al imputado deber optar por alguna de las otras. Materia civil. Se aplican las normas sobre exclusiones y votaciones sucesivas a que se refieren los arts 86 y 87 del COT. El Ministro que haya sostenido una opinin diversa a la mayora debe exponer y fundamentar su voto particular. Este voto disidente ha de consignarse en la resolucin y en el denominado libro de acuerdos. Lo mismo sucede si el Ministro concurre al acuerdo de mayora pero con fundamentos distintos. La sentencia. Las Cortes de Apelaciones en asuntos civiles deben dictar sentencia dentro de 30 das contados desde el trmino de la vista de la causa (art 90 N 10 COT). En asuntos penales se aplica el artculo 385 inc final del CPP. En ella deber dejarse constancia el nombre del Ministro redactor y el de todos los miembros que hayan concurrido con su voto a formar sentencia, as como los votos disidentes. 6. Subrogacin e Integracin de las Cortes La subrogacin de las Cortes de Apelaciones tiene lugar cuando una de ellas o una de sus salas es reemplazada totalmente (art 216 COT).23 Al efecto se establece un sistema de subrogacin recproca entre la mayora de las Cortes. La integracin, por su parte, opera cuando por falta o inhabilidad de alguno de sus miembros queda una CA o cualquiera de sus salas sin el nmero de jueces necesarios (3 jueces como mnimo) para el conocimiento y resolucin de las causas sometidas a su conocimiento. En este caso, se integran con los Ministros no inhabilitados del mismo tribunal, con sus fiscales judiciales o con abogados integrantes (designados anualmente para estos efectos). El llamamiento de los integrantes se hace en el orden indicado y los abogados se llaman por el orden de su designacin en la lista de su nombramiento. VII CORTE SUPREMA 1. Concepto La Corte Suprema (CS) es el tribunal de mayor jerarqua en la estructura judicial chilena. Se trata de un tribunal colegiado de carcter permanente y con competencia sobre todo el territorio nacional. Tiene su sede en la capital del pas. 23 Esta situacin se da especialmente en aquellas Cortes que se componen de cuatro Ministros. En efecto, su sentencia puede ser recurrida de casacin en la forma y si la Corte Suprema acoge el recurso y anula el fallo, debe dictarse nueva sentencia y como los Ministros ya han manifestado su opinin se encuentran inhabilitados para emitir un nuevo fallo. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 91 A la CS le corresponden dos funciones primordiales: Velar por la correcta y uniforme aplicacin de las leyes. Esta funcin la lleva a cabo mediante el conocimiento en forma privativa de los recursos de casacin en el fondo. De esta forma, desempea una funcin uniformadora del derecho, desde el momento en que se pronuncia en forma exclusiva sobre si ha habido o no infraccin sustancial de la ley en los casos sometidos a su decisin. Ejercer las atribuciones disciplinarias, conservadoras, econmicas, administrativas y directivas sobre todos los tribunales del pas, salvo los exceptuados por el art 82 de la CPR. Mediante esta facultad mantiene la unidad y disciplina del servicio judicial, impartiendo normas obligatorias y velando por su correcto funcionamiento. 2. Composicin de la Corte Suprema a) Presidente de la Corte Suprema. Uno de los Ministros de la Corte se desempea como su Presidente por el perodo de dos aos, luego de ser elegido por el tribunal pleno. Normalmente la eleccin recae sobre el Ministro ms antiguo y no puede ser reelecto por otro perodo. Sus principales atribuciones las sealan los arts 105, 106 y 107 y art 102 inc 2 del COT. b) Los ministros. Son 21 Ministros designados por el Presidente de la Repblica con acuerdo del Senado a propuesta en quina de la propia CS. De ellos, 5 debern ser abogados extraos a la administracin de justicia, tener a los menos 15 aos de ejercicio, haberse destacados en la actividad profesional o acadmica y cumplir los dems requisitos legales. c) El fiscal judicial. Tiene a su cargo la direccin del servicio ejercido por l y por los fiscales judiciales de las CA y cuya misin es representar el inters general de la sociedad ante la CS.24 d) Un secretario y un prosecretario. Desempean funciones administrativas de apoyo a la labor jurisdiccional de la Corte. Entre otras cosas, tienen a su cargo la custodia de los expedientes, la certificacin de ciertos hechos a solicitud del interesado y dan fe de la autenticidad de las firmas suscritas por los Ministros. e) Relatores. Tal como sucede con las CA, los Ministros de la CS se interiorizan de los procesos mediante la relacin o exposicin verbal que de ellos hacen los relatores. f) Oficiales de secretara. Son funcionarios subalternos encargados de cumplir labores de apoyo administrativo a la funcin judicial. 3. Funcionamiento de la Corte Suprema Conforme a lo prevenido en el art 95 del COT la CS puede funcionar en sala o en pleno. A diferencia de las Cortes de Apelaciones el funcionamiento en sala se verifica a travs de salas especializadas avocadas al conocimiento exclusivo de ciertas materias. El funcionamiento en salas es ORDINARIO cuando se encuentran operativas la primera sala civil, la segunda sala penal y la tercera sala constitucional y del contencioso administrativo. El funcionamiento en salas es EXTRAORDINARIO, en cambio, cuando adems de las tres salas ordinarias, se abre una cuarta sala laboral y mixta. En este caso, y a diferencia de las CA, es la propia Corte Suprema la que decide, mediante auto acordado, funcionar ordinaria o extraordinariamente dividida en cuatro salas. En cualquier caso, las salas de este tribunal no pueden funcionar con menos de 5 jueces cada una de ellas y la integracin ser facultativa para el Presidente de la Corte. Si opta por hacerlo, puede integrar cualquiera de las salas. La Corte Suprema, cada dos aos, debe establecer mediante auto acordado las materias que conocer cada sala en su funcionamiento ordinario y extraordinario. 24 Actualmente existe un proyecto de reforma constitucional que persigue eliminar a los fiscales judiciales, por haber desaparecido prcticamente todas las funciones que desempeaban. Se propone que pasen a integrar las respectivas Cortes en calidad de Ministros, siempre que cumplan con los requisitos generales para ello. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 92 Cuando la Corte Suprema conoce en pleno debe funcionar con la concurrencia de a lo menos once de sus miembros. Corresponde a la Corte conocer en pleno de las siguientes materias: De las apelaciones que se deduzcan en las causas por desafuero de diputados y senadores. Conocer en segunda instancia de los juicios de amovilidad fallados en primera por las Cortes de Apelaciones o por el Presidente de la CS, seguidos contra jueces letras o ministros de CA, respectivamente. Ejercer las facultades administrativas, disciplinarias y econmicas que las leyes le asignan, sin perjuicio de las que les correspondan a las salas en los asuntos de que estn conociendo. Informar al Presidente de la Repblica cuando se solicite su dictamen, sobre cualquier punto relativo a la administracin de justicia y sobre el cual no exista cuestin de que deba conocer. Conocer y resolver la concesin o revocacin de la libertad condicional en los casos en que se hubiere impuesto la pena de presidio perpetuo calificado. 4. Tramitacin Ante la Corte Suprema La tramitacin ante la Corte Suprema se verifica conforme a las mismas normas de las Cortes de Apelaciones que ya hemos analizado. El mximo tribunal, entonces, puede conocer en cuenta o previa vista de la causa. Sin embargo, existen algunas reglas especiales. Las ms relevantes son: El despacho de la cuenta diaria y la dictacin de las resoluciones de mero trmite corresponde al Presidente de la Corte (luego, ac no hay sala tramitadora). La distribucin de las causas entre las salas conforme a las materias de que conocen tambin corresponde a su Presidente. En contra de las resoluciones dictadas por la Corte slo cabe el recurso de aclaracin, rectificacin y enmienda y, en ciertos casos, el de reposicin. Existen ciertos casos en que se exige un qurum especial para llegar a acuerdo. Por ejm, la resolucin que concede o revoca la libertad condicional en el caso de condenados a presidio perpetuo calificado debe ser acordada en pleno por la mayora en ejercicio de los ministros (art 96 N 7 inc 2 COT). 5. Subrogacin e Integracin de la Corte Suprema Si por falta o inhabilidad de menos de la mayora de sus miembros queda la Corte Suprema o cualquiera de sus salas sin el nmero de jueces necesarios para el conocimiento y resolucin de las causas se llamar a integrar: a los miembros no inhabilitados del mismo tribunal, al fiscal judicial o a los abogados integrantes (en este orden). Si la Corte no puede funcionar por ausencia o inhabilidad de la mayora de sus miembros es integrada por los ministros de la CA de Santiago, llamndolos por orden de antigedad. Si la Corte Suprema no puede funcionar por la inhabilidad de la totalidad de sus miembros es integrada por los ministros de la CA de Santiago, llamndolos por orden de antigedad. El art 211 COT dice integrada, pero ms que integracin es subrogacin, pues toda la Corte Suprema debe ser reemplazada. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 93 Captulo Tercero LOS TRIBUNALES ESPECIALES DE JUSTICIA Sumario: I. Generalidades; II. Juzgados de Familia; III. Juzgados Laborales y Juzgados de Cobranza Laboral y Previsional; IV. Tribunales Militares en Tiempos de Paz; V. Otros Tribunales Especiales. I GENERALIDADES 1. Planteamiento del Tema Conforme lo prevenido en el art 5 del COT los tribunales especiales son aquellos que no se encuentran regulados en dicho cdigo, sino en leyes especiales. Son establecidos por la ley para conocer determinadas controversias jurdicas, las que atendida la naturaleza de lo debatido, gozan de este privilegio. Ello no obsta, sin embargo, que en forma supletoria le sean aplicables muchas de las normas generales del COT. Los elementos que permiten clasificar a un tribunal como especial son: La existencia de una Ley Orgnica especial que los establezca y seale su organizacin y atribuciones. El hecho de que la jurisdiccin se ejerza respecto de ciertas materias o personas previamente determinadas en leyes especiales. 2. Clasificacin a) Aquellos que forman parte del Poder Judicial. Los juzgados de familia, los juzgados de letras del trabajo, los juzgados de cobranza laboral y previsional y los tribunales militares en tiempos de paz. b) Aquellos que no forman parte del Poder Judicial. Ellos estn constituidos por los dems tribunales que existen en el pas y a quienes leyes especiales les encomiendan asuntos judiciales. Entre ellos podemos mencionar: Tribunal Constitucional, TRICEL, Tribunales Electorales Regionales, Tribunales Militares en Tiempos de Guerra, Juzgados de Polica Local, Tribunales Tributarios y Aduaneros, entre otros. II LOS JUZGADOS DE FAMILIA 1. Ideas Generales En el contexto del profundo proceso de transformacin a la justicia iniciada con la Reforma Procesal Penal, se crearon los Juzgados de Familia para conocer en primera instancia de los asuntos contenidos en la ley N 19.968 de 30 de agosto de 2004, eliminndose los antiguos Juzgados de Menores y asignndoles competencia adicional que, con anterioridad, estaba entregada a los Juzgados de Letras con competencia en lo civil. Son, pues, tribunales especiales, de carcter unipersonal pero de composicin mltiple, compuestos por un nmero variable de jueces, con competencia en un mismo territorio que conocen y resuelven los asuntos que la ley les encomienda. Su funcin ms importante es garantizar con la debida reserva el cumplimiento de las normas del derecho de familia y resguardar el inters superior del nio, nia o adolescente. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 94 2. Composicin y Procedimiento La competencia de estos tribunales se encuentra regulada en el art 8 de la ley respectiva. En general, conocen en primera instancia de todas aquellas materias de orden infraccional, personal o patrimonial derivadas de las relaciones familiares o concernientes a los menores de edad. Entre estos asuntos destacan: Cuidado personal. Relacin directa y regular. Causas relativas al ejercicio, suspensin o prdida de la patria potestad. Causas relativas al derecho de alimentos. Disensos para contraer matrimonio. Todos los asuntos en que aparezcan nios gravemente vulnerados o amenazados en sus derechos, respecto de los cuales se requiera adoptar una medida de proteccin. Las acciones de filiacin La autorizacin para la salida de nios del pas. Los procedimientos previos a la adopcin y el de adopcin propiamente tal. Las acciones de separacin, nulidad y divorcio. Es importante destacar, adems, que en aquellas comunas en las que no existen juzgados especializados de familia las funciones propias de estos deben ser abordadas por los juzgados de letras. En lo concerniente al procedimiento utilizado la ley reproduce las reglas generales implementadas con motivo de los juzgados de garanta y TJOP, en cuanto a que dicho procedimiento debe ser oral, concentrado y des formalizado; se desarrolla en audiencias continuas en las que tanto las actuaciones procesales como las diligencias de prueba se realizan siempre con la presencia del juez y de las partes, quedando prohibida, bajo sancin de nulidad, la delegacin de funciones. El juez, adems, debe formar su conviccin sobre la base de las alegaciones y pruebas que personalmente haya recibido, no obstante lo cual, se faculta a aqul para adoptar de oficio todas las medidas necesarias para llevar a trmino el proceso con la mayor celeridad. 3. Estructura Interna de los Juzgados de Familia a) Los jueces de familia. Cumplen con la funcin jurisdiccional en forma unipersonal. El art 118 de la ley hace aplicable a los juzgados de familia, en cuanto resulten aplicables, las normas del COT para los juzgados de garanta y los TJOP en lo que dice relacin al juez presidente, comit de jueces, administradores de tribunales y organizacin administrativa de los juzgados. b) Administrador del tribunal. c) Unidades administrativas especializadas. Unidad de sala, de atencin de pblico y mediacin, de servicios y de administracin de causas. d) El consejo tcnico. En cada juzgado de familia debe existir un consejo tcnico interdisciplinario integrado por profesionales especializados en asuntos de familia e infancia, cuya funcin principal es asesorar, individual o colectivamente, a los jueces en el anlisis y mejor comprensin de los asuntos sometidos a su conocimiento, en el mbito de su especialidad. En particular, tienen las siguientes funciones: Asistir a las audiencias de juicio a que sean citados con el objeto de emitir las opiniones tcnicas que le sean solicitadas. Asesorar al juez para la adecuada comparecencia y declaracin del nio, nia o adolescente. Evaluar la conveniencia de derivar a mediacin o aconsejar conciliacin entre las partes y sugerir los trminos en que esta ltima pudiere llevarse a cabo. Asesorar al juez de familia en todas las materias relacionadas con su especialidad. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 95 III LOS JUZGADOS LABORALES Y LOS JUZGADOS DE COBRANZA LABORAL Y PREVISIONAL 1. Antecedentes Legislativos Previos Con la promulgacin de la ley N 20.022 de 16 de junio de 2005 nacieron los nuevos juzgados de letras del trabajo y los juzgados de cobranza laboral y previsional con el propsito de agilizar esta justicia especializada con nuevos procedimientos ms rpidos y eficientes. De esta forma, se duplic la cantidad de juzgados del trabajo y se crearon los juzgados de cobranza laboral y previsional en las ciudades de Santiago, Valparaso y Concepcin. Adems se estableci que en las comunas donde no existan juzgados de cobranza laboral y previsional las materias de conocimiento de stos sern asumidas por los juzgados de letras del trabajo. Por su lado, en las comunas en las que no existan estos tribunales especializados el conocimiento de todas las materias laborales deben ser abordados por los juzgados de letras con competencia en lo civil. 2. Caractersticas y Competencia Los juzgados de letras del trabajo y los de cobranza laboral y previsional son tribunales especiales que integran el Poder Judicial, teniendo sus magistrados la categora de Jueces de Letras y les son aplicables las normas del COT en todo lo no previsto en la ley N 20.022. Cada juez ejerce unipersonalmente la potestad jurisdiccional y, dependiendo del nmero de integrantes de los juzgados, que vara de caso a caso conforme a la ley, pueden ser tribunales unipersonales propiamente tales o unipersonales de composicin mltiple. Los juzgados de letras del trabajo tienen competencia para conocer de todos aquellos asuntos relativos a las relaciones laborales contenidas, en su mayora, en el Cdigo del Trabajo. Los juzgados de cobranza laboral y previsional, en cambio, conocen especficamente de los juicios en que se demande el cumplimiento de obligaciones que emanen de ttulos a los cuales las leyes laborales y de previsin o seguridad social otorguen mrito ejecutivo y, especialmente, la ejecucin de todos los ttulos ejecutivos regidos por la ley N 17.322 relativa a la cobranza judicial de imposiciones, aportes y multas en los institutos de previsin. 3. Estructura Al igual que en el caso de los juzgados de familia el art 418 de la ley en comento establece que, de ser pertinente, se aplican a los juzgados del trabajo y a los de cobranza laboral y previsional, en cuanto resulten compatibles, las normas del COT para los juzgados de garanta y TJOP en lo referente al comit de jueces, juez presidente, administradores de tribunales y organizacin administrativa de los juzgados. As las cosas, los juzgados de letras del trabajo cuentan tambin con las mismas cuatro unidades internas de gestin de sala, atencin a pblico, administracin de causas y de servicios. Los juzgados de cobranza laboral y previsional, por su lado, cuentas con estas mismas unidades, con excepcin de la de sala, porque el procedimiento propio de estos tribunales es preponderantemente escrito y no oral como en los juzgados de letras del trabajo. En reemplazo de la unidad de sala, sin embargo, cuentan con la unidad de liquidacin, encargada de efectuar los clculos, con especial mencin del monto de la deuda, reajustes e intereses y eventualmente multas que determine la sentencia. 3. Procedimiento El procedimiento para los juzgados de letras del trabajo es oral, a fin de agilizar la tramitacin de los juicios laborales instando a la pronta resolucin de los conflictos mediante la intervencin directa de las partes y el juez a travs de la realizacin de audiencias pblicas. En ellas priman los principios de oralidad, gratuidad para el trabajador, concentracin y participacin directa del juez en todas las audiencias. El procedimiento establecido para los juzgados de cobranza laboral y previsional, en cambio, fue diseado para ser primordialmente escrito, atendida la particular naturaleza de los asuntos de que conoce este tipo de tribunales. En efecto, el art 1 N 3 de la ley 20.023 dispone que la cobranza de las cotizaciones de seguridad social adeudadas por los empleadores a que se refiere la ley N 17.322 se sustanciar de acuerdo YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 96 al procedimiento fijado en las normas especiales del Ttulo I del Libro III del CPC, en cuanto fueren compatibles con ellas. La novedad introducida por esta ley, sin embargo, es que permite que las actuaciones procesales puedan realizarse por medios electrnicos que permitan una adecuada recepcin, registro y control de las mismas. Nace, pues el concepto de tramitacin digital ntegra a travs de internet, nocin que slo estaba concebida anteriormente en forma parcial para la tramitacin del despacho escrito en los juzgados de garanta y TJOP. IV LOS JUZGADOS DE POLICA LOCAL Se encuentran regulados en el Decreto Supremo N 307 del Ministerio de Justicia de 23 de mayo de 1978 que fij el texto refundido, coordinado y sistematizado de la ley N 15.231 sobre organizacin y atribuciones de los juzgados de polica local. Seala dicha norma que en las ciudades cabeceras de provincias y en las comunas cuyos municipios tengan una entrada anual superior a 30 sueldos vitales anuales la administracin de justicia en lo referente a esta ley es ejercida por un funcionario inserto en la planta municipal denominado juez de polica local. En los dems casos, en cambio, dichas funciones son desempeadas por los alcaldes, conforme a la normativa contenida en la propia ley. Sin perjuicio de lo anterior, dos o ms municipalidades vecinas puede acordar establecer un Juzgado de Polica Local comn para ambas y, en ciertos casos, la funcin de juez de polica local puede ser ejercida por el abogado municipal. Los juzgados de polica local, entonces, son tribunales unipersonales que ejercen jurisdiccin en nica o primera instancia en una comuna, parte de ella o en dos o ms comunas vecinas respecto de los asuntos entregados por ley a su conocimiento. Tienen por superior jerrquico inmediato a la Corte de Apelaciones respectiva y, en general, su razn de ser se vincula s ciertas infracciones menores y a la resolucin de conflictos de orden vecinal. La competencia asignada a este tipo de tribunales es objeto de una minuciosa regulacin en la ley. En general, podemos sostener que existen materias privativas de estos jueces, independientemente que el cargo lo desempee un abogado o el Alcalde. A ello se refiere el art 13 de la ley; especial referencia merecen el conocimiento de las infracciones contenidas en la ley de trnsito N 18.290 y las infracciones a las ordenanzas, reglamentos, acuerdos municipales y decretos alcaldicios. El procedimiento establecido en la ley para la tramitacin de las causas en este tipo de tribunales es escrito. Adems de ello, existen comparendos, esto es, audiencias reservadas en las que intervienen las partes y el juez, pudiendo en la prctica ste, sin embargo, hacer delegacin de funciones en empleados del tribunal. V TRIBUNALES MILITARES EN TIEMPOS DE PAZ 1. Asuntos Preliminares Los Ttulos II y III del Cdigo de Justicia Militar establecen una estructura militar diversa, dependiendo si el pas se encuentra en tiempos de paz o de guerra. De conformidad a lo dispuesto en su artculo 13, en tiempos de paz, la jurisdiccin militar es ejercida por los juzgados institucionales, los fiscales militares, las Cortes Marciales y la Corte Suprema. Sin embargo, desde que se nombre General en Jefe de un Ejrcito que deba operar contra el enemigo extranjero o contra fuerzas rebeldes organizadas, cesa la competencia de los tribunales militares en tiempos de paz y comienza la de los tribunales militares en tiempos de guerra en todo el territorio declarado estado de asamblea o de sitio. Igual cosa sucede en el lugar o fortaleza sitiada o bloqueada, desde el momento en que su jefe proclame que asume en ella toda la autoridad. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 97 En tiempos de guerra la jurisdiccin militar es ejercida por los Generales en Jefe o Comandantes superiores de plazas o fortalezas bloqueadas, o de divisiones o cuerpos que operen inmediatamente, por los fiscales militares y por los Consejos de Guerra y Auditores. Antiguamente, los tribunales militares en tiempos de guerra no podan ser objeto de control o fiscalizacin por los Tribunales Ordinarios de Justicia, pues aqullos no formaban parte del Poder Judicial. No obstante, La reforma constitucional contenida en la ley N 20.050 de 18 de agosto de 2005 modific el antiguo tenor del art 79 de la CPR, suprimiendo la autonoma jurisdiccional que estos tribunales antes detentaban. Es por ello que se ha planteado que nada impide ahora el control jurisdiccional de la Corte Suprema de las resoluciones dictadas en tiempos de guerra por parte de las autoridades competentes. Los tribunales militares en tiempos de paz y en tiempos de guerra tienen una estructura de procedimiento similar al antiguo proceso criminal inquisitivo y escrito, encontrndose pendiente la reforma que inserta a estos tribunales especiales dentro de los nuevos paradigmas del derecho procesal oral chileno. 2. Los Tribunales Institucionales Se trata de tribunales especiales de carcter unipersonal que forman parte del Poder Judicial y cuya funcin es, en general, conocer en primera instancia de las infracciones, asuntos civiles y delitos criminales en el orden militar dentro del territorio a ellos asignados. Su superior jerrquico es la Corte Marcial respectiva. Los tribunales institucionales son: Juzgados militares propiamente tales. Les corresponde el conocimiento de los asuntos de ndole militar que digan relacin con el Ejrcito o Carabineros. Juzgados navales. Que ejercen jurisdiccin sobre el territorio, los buques y embarcaciones que dependan del mando naval respectivo. Juzgados de aviacin. Su labor recae en el conocimiento de las causas de aviacin. Estos tribunales militares se encuentran a cargo de un juez militar que para cada uno de ellos seala el Cdigo, pudiendo delegar la jurisdiccin en un Oficial General que se desempee bajo su mando, mediante resolucin fundada que debe transcribirse a la respectiva Corte Marcial. Adems del juez militar los juzgados institucionales estn compuestos por los auditores que son Oficiales de Justicia abogados- nombrados por el Presidente de la Repblica cuya funcin es la de asesorar a las autoridades administrativas y judiciales de las instituciones armadas, en los casos contemplados en la ley. A parte de los auditores adscritos a cada juzgado institucional existe un Auditor General del Ejrcito, uno de la Armada, uno de Aviacin y un Auditor General de Carabineros a quienes la ley les asigna funciones de asesora superior a jueces y auditores y de fiscalizacin interna a las labores de los fiscales militares. 3. Los Fiscales Militares Los fiscales militares son funcionarios encargados de la sustanciacin de los procesos y formacin de las causas de la jurisdiccin militar, en primera instancia. En general, sus atribuciones son: en materia civil, dictar todas las providencias de sustanciacin y recibir todas las pruebas que se produzcan, hasta dejar la causa en estado de ser fallada por el juzgado institucional; y en materia penal, instruir y sustanciar todos los procesos, recogiendo y consignando todas las pruebas pertinentes, deteniendo a los inculpados y produciendo todos los elementos de conviccin que sean del caso. 4. Las Cortes Marciales Son tribunales especiales colegiados que forman parte del Poder Judicial, cuya jurisdiccin comprende todo el territorio de Chile y conocen en nica y primera instancia de los asuntos a ellos asignados en la ley y, en segunda, de los procesos sustanciados en primera por los juzgados institucionales. En la actualidad existen dos Cortes Marciales en el pas; la primera se denomina Corte Marcial del Ejrcito, Fuerza Area y Carabineros con asiento en Santiago; y la segunda, Corte Marcial de la Armada con sede en la ciudad de Valparaso. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 98 Corte Marcial del Ejrcito, Fuerza Area y Carabineros. Funciona integrada por 5 miembros: dos ministros de la Corte de Apelaciones de Santiago, por los Auditores Generales de la Fuerza Area y Carabineros y por un coronel de Justicia del Ejrcito. Corte Marcial de la Armada. Funciona integrada con 4 miembros: dos ministros de la Corte de Apelaciones de Valparaso, por el Auditor General de la Armada y por un Oficial General en servicio activo de la Armada de Chile. Cabe consignar, adems, que la Corte Marcial debe ser presidida por el Ministro ms antiguo de la Corte de Apelaciones de Santiago o de Valparaso, segn corresponda, y en caso de ausencia o inhabilidad legal de ste, por el otro Ministro de Corte de Apelaciones que la integre como titular. 5. La Corte Suprema El artculo 70-A del Cdigo de Justicia Militar dispone que a la Corte Suprema, integrada por el Auditor General del Ejrcito o quien deba subrogarlo, corresponde el ejercicio de las facultades conservadoras, disciplinarias y econmicas en relacin con la administracin de la justicia militar en tiempos de paz. 6. El Ministerio Pblico Militar Se encuentra personificada en el Fiscal General Militar, cuya misin es velar por la defensa, antes los tribunales militares en tiempos de paz, del inters social comprometido en los delitos de competencia de aqullos y, en especial, del inters de las instituciones de defensa Nacional. La funcin a l entregada por la ley la cumple adoptando las medidas necesarias para defender los intereses militares de las instituciones armadas o de Carabineros de Chile ante los tribunales respectivos, recavando informacin, denunciar hechos punibles y hacindose parte en los procesos de que conozcan los tribunales militares en tiempos de paz, preferentemente en segunda instancia o ante la Corte Suprema. VI OTROS TRIBUNALES ESPECIALES A medida que la sociedad moderna se hace ms compleja tambin se enmaraan los conflictos jurdicos susceptibles de ocurrir entre las personas que la componen. En Chile existen muchos tribunales especiales regulados en leyes que les asignan competencia para conocer de temas determinados. Generalmente se trata de materias muy tcnicas. En algunos casos estos tribunales no se encuentros insertos dentro de la estructura del Poder Judicial como es el caso ya planteado del Tribunal Constitucional; en otros, se encuentran supeditados a los tribunales ordinarios, quienes realizan el control jurisdiccional vertical de las decisiones por ellos adoptadas. A ttulo meramente referencial nombraremos, a continuacin, algunos de estos tribunales especiales. 1. El Tribunal Constitucional Se encuentra regulado en los artculos 92 y siguientes de la CPR y en su Ley Orgnica constitucional. Es un rgano del Estado, autnomo e independiente de toda otra autoridad o poder y su funcin especfica es, en general, controlar la constitucionalidad de las leyes y de toda norma jurdica que pueda ser contraria a las disposiciones de la Constitucin poltica de la Repblica. Actuacin a priori. Lo hace a travs del control de constitucionalidad de todas las leyes, Autos Acordados de la Corte Suprema y Cortes de Apelaciones y del TRICEL. A posteriori. Lo hace conociendo del denominado recurso de inaplicabilidad por inconstitucional, en virtud del cual una parte recurre sealando que una norma jurdica es contraria a la Constitucin, y pidiendo que as se declare por dicho tribunal. Si el tribunal acoge el recurso, no se puede aplicar dicha norma en el juicio de que se trate. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 99 2. Los Tribunales Sanitarios Los Directores de los Servicios de Salud o el Director del Instituto de Salud Pblica de Chile se encuentran facultados para investigar mediante sumarios sanitarios las infracciones al Cdigo Sanitario y a sus reglamentos, decretos o resoluciones del Director General de Salud. Asimismo, se encuentran facultados para aplicar sanciones y medidas sanitarias en las sentencias que se pronuncien. Las sanciones aplicadas por el Servicio Nacional de Salud pueden reclamarse ante la justicia ordinaria civil. 3. Los tribunales Tributarios Se trata de rganos especializados para conocer jurdicamente de aspectos tcnicos en estas materias. En algunos casos se entrega competencia a ciertas autoridades administrativas y, en otros, se adiciona esta competencia a la que tienen ciertos tribunales ordinarios. El Director Regional respectivo del SII conoce en primera o nica instancia, segn corresponda, de las reclamaciones deducidas por los contribuyentes y de las denuncias por infraccin a las disposiciones tributarias, salvo de aquellas expresamente exceptuadas. La Corte de Apelaciones respectiva conoce en segunda instancia de los recurso de apelacin deducidos en contra de las resoluciones del Director Regional del SII en los caos que proceda este recurso. 3. El tribunal Calificador de Elecciones Es un tribunal especial y autnomo del Poder Judicial encargado de conocer el escrutinio general y de la calificacin de las elecciones de presidente de la repblica, de diputados y senadores, as como tambin, las reclamaciones a que dieren lugar, y proclamar a los que resulten elegidos. Este tribunal conoce, tambin, de los plebiscitos y de las dems atribuciones que le entrega la ley. 4. Los Tribunales Electorales Regionales Tampoco forman parte del Poder Judicial, no obstante que, tal como en el caso del TRICEL, en su integracin legal existen miembros regulares de los tribunales ordinarios (Ministros de la Corte Suprema y de Cortes de Apelaciones, respectivamente). Estn encargados de conocer el escrutinio general y la calificacin de las elecciones que la ley les encomienda, as como de resolver de las reclamaciones a que dieren lugar y de proclamar a los candidatos electos. Les corresponde, asimismo, conocer de la calificacin de las elecciones de carcter gremial y de las que tengan lugar en aquellos grupos intermedios que la ley seale. Sus resoluciones son apelables para ante el TRICEL. 5. El Tribunal de Contratacin Pblica Fue creado por el Captulo V de la ley N 19.886 publicada en el Diario Oficial de 30 de julio de 2003; se trata de un tribunal colegiado integrado por tres miembros abogados designados por el Presidente de la repblica de una terna elaborada por la Corte Suprema. Tiene asiento en la ciudad de Santiago y est sujeto a la superintendencia directiva, correccional y econmica de la Corte Suprema. La ley N 19.886 se aplica a todos los contratos que celebre la Administracin del Estado, a ttulo oneroso, para el suministro de bienes muebles, y de los servicios que se requieran para el desarrollo de sus funciones. En consecuencia, se ha querido con esta normativa otorgar transparencia a la contratacin pblica con los particulares y, a travs del tribunal en anlisis, asegurar a los afectados el respeto de los principios consagrados en ella. Este rgano jurisdiccional es, pues, un tribunal contencioso administrativo especial. La competencia asignada al Tribunal de Contratacin Pblica, entonces, lo faculta para conocer de la accin de impugnacin contra actos u omisiones, ilegales o arbitrales, acontecidos en los procedimientos administrativos de contratacin con organismos pblicos regidos por la ley N 19.886, especialmente a propsito de la aprobacin de las bases de la respectiva licitacin y su adjudicacin. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 100 6. El Tribunal de Propiedad Intelectual Este tribunal fue creado por la ley N 19.996 publicada en el Diario Oficial de 11 de marzo de 2005 que modific la ley N 19.039 sobre propiedad industrial. Este tribunal especial es de origen colegiado y se encuentra integrados por seis miembros abogados, elegidos por el Presidente de la Repblica a proposicin en terna de la Corte Suprema; tiene asiento en la ciudad de Santiago y tambin se encuentra sujeto a la superintendencia directiva, correccional y econmica de la Corte Suprema. La competencia asignada por la ley a este tribunal especial lo faculta para conocer del recurso de apelacin deducido en contra de las resoluciones dictadas por el Jefe de Departamento de Propiedad Industrial, quien acta como tribunal especial de primera instancia en los juicios de oposicin, de nulidad de registro o transferencia, de caducidad y de cualquiera otra reclamacin relativa a la validez, los efectos o los derechos de propiedad industrial. 7. El Tribunal de Defensa de la Libre Competencia Fue establecido por la ley N 19.911 publicada en el Diario Oficial de 14 de noviembre de 2013; se trata de un tribunal especial colegiado integrado por cinco miembros. Su presidente debe ser abogado y es designado por el Presidente de la Repblica de una quina elaborada por la Corte Suprema. Los miembros restantes son nombrados por el Presidente de la repblica y el Banco Central de Chile; dos han de ser abogados especialistas en libre competencia y dos profesionales en el rea de la economa. Este tribunal tambin tiene su asiento en la ciudad de Santiago y se encuentra sujeto a la superintendencia directiva, correccional y econmica de la Corte Suprema. Su competencia se encuentra orientada bsicamente en dos sentidos: Resolver a solicitud de parte o del Fiscal Nacional Econmico los conflictos que pudieren constituir infracciones a la ley de libre competencia. Resolver a solicitud de parte o del Fiscal Nacional Econmico los asuntos no contenciosos que puedan contravenir las disposiciones de la ley de libre competencia. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 101 Captulo Cuarto LOS TRIBUNALES ARBITRALES Sumario: I. Generalidades; II. Clases de Jueces rbitros; III. Fuentes del Arbitraje; IV Requisitos para Ser rbitro y su Nombramiento; V. Competencia de los Jueces rbitros; VI. Generalidades acerca del procedimiento. I GENERALIDADES 1. Concepto y Fundamentos de los rbitros Los tribunales arbitrales son aquellos servidos por jueces rbitros. Se llaman rbitros los jueces nombrados por las partes, o por la autoridad judicial en subsidio, para la resolucin de un asunto litigioso (art 222 COT). En trminos generales los tratadistas suelen indicar que los rbitros son tribunales diversos a aquellos establecidos permanentemente por el Estado y que son aquellos a que las partes concurren de comn acuerdo o por mandato de la ley, una vez elegidos por los propios interesados, por la autoridad judicial en subsidio o por un tercero en ciertos casos, con el propsito de resolver un conflicto jurdico. Don patricio Aylwin Azcar en su ya clsico libro El juicio arbitral expresa que si bien el juzgamiento de los litigios es, en general, una cuestin de orden pblico, pues slo compete al Estado a travs de la administracin de justicia, la mayora de las controversias slo afectan a los individuos entre los cuales se producen. As las cosas, no puede desconocerse a las partes la facultad que poseen de disponer libremente de sus derechos y someterlos a jueces que gocen de su confianza. Este derecho reconocido en los arts 222 y siguientes del COT tiene una doble limitacin: No puede someterse a juicio de rbitros los conflictos en que est comprometido algn inters pblico. Slo tienen facultad para conocer y juzgar, pero no para ejecutar lo juzgado, pues carecen de imperio, con lo que la imposicin forzada de una sentencia arbitral (laudo arbitral) hace necesario pedir la ejecucin ante los tribunales ordinarios de justicia. 2. Naturaleza Jurdica y Caractersticas de los rbitros En cuanto a la naturaleza jurdica de los rbitros podemos sostener que no existe consenso entre los autores. Si consideramos que los rbitros constituyen un medio de administrar justicia y ostentan, a lo menos parcialmente la jurisdiccin, habremos de concluir que su naturaleza jurdica es de orden pblico pues cumplen la funcin de jueces y, por lo mismo, de funcionarios pblicos. Para otros, en cambio, los jueces rbitros y el arbitraje, en particular, constituyen instituciones de orden contractual ya que representaran una forma extrajudicial y puramente convencional de dirimir las dificultades entre los particulares. Las principales caractersticas de estos tribunales son las siguientes: Competencia. Por regla general, la obtienen de las partes (arbitraje voluntario), pues ellas deben precisar el asunto que someten a su decisin. Slo en los asuntos de arbitraje forzoso su competencia la obtienen de la ley. Jueces. Pueden ser letrados o legos, segn sea la clase de arbitraje de que se trate. Si el rbitro es de derecho o mixto, debe ser letrado; en cambio si es arbitrador puede ser letrado o lego. Son tribunales temporales. Su designacin se hace por un plazo determinado, y dicho plazo es, si nada se ha dicho al respecto, de dos aos contados desde que el rbitro acepta el cargo. Tienen una investidura privada. Por regla general son nombrados por las partes. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 102 Carecen de imperio. Esto significa que si para hacer cumplir sus resoluciones se requiere de medidas compulsivas, deben recurrir a los tribunales ordinarios de justicia para que estos requieran el auxilio de la fuerza pblica. II CLASES DE JUECES RBITROS 1. rbitros de Derecho Los rbitros de derecho son aquellos que fallan con arreglo a la ley y se someten tanto en la tramitacin como en el pronunciamiento de la sentencia definitiva a las reglas establecidas para los jueces ordinarios, segn la naturaleza de la accin (pretensin) deducida. En la legislacin chilena los rbitros de derecho son la regla general, esto es, si las partes no confieren al rbitro otra de las calidades que analizaremos enseguida se entiende legalmente que lo designan con la calidad de rbitro de derecho. 2. rbitros Arbitradores o Amigables Componedores Son aquellos rbitros que fallan conforme a lo que su prudencia y la equidad les dictaren, y no estn obligados a guardar en su procedimiento y en su fallo otras reglas que las que las partes hayan expresado en el acto constitutivo del compromiso. Si estas nada hubieren expresado se estar a lo que establece para ese caso el CPC, arts 636-642. El arbitrador puede juzgar sin sujetarse al procedimiento, plazos y formas comunes establecidos para los tribunales ordinarios; asimismo, no se encuentra obligado en estricto rigor por las normas del fondo, ya que debe decidir el litigio conforme a su leal saber y entender. Tal como lo sostiene Patricio Aylwin, el amigable componedor no tiene la misin de componer a los litigantes; debe juzgarlos. Su tarea, pues no se limita a mediar entre las partes como lo hara un conciliador sino que, consiste, precisamente, en resolver la controversia con decisin obligatoria para los litigantes. Su diferencia con los dems jueces est en la libertad que tiene para desentenderse de la ley al pronunciar la sentencia y fundarla nicamente en las razones que su conciencia estime ms prudentes y equitativas. 3. rbitros Mixtos Esta categora de jueces rbitros es intermedia a las de los dos mencionados anteriormente. En efecto, se trata de rbitros de derecho a quienes la ley las concede la facultad de arbitradores en cuanto al procedimiento, pero al pronunciar la sentencia deben hacerlo estrictamente a las reglas sealadas para los jueces ordinarios o especiales. En otras palabras, estos jueces son aquellos que tramitan el juicio conforme a las reglas que las partes les sealan o, en subsidio de stas, a las normas establecidas en la ley para los arbitradores, pero deciden conforme a Derecho, respetando las normas legales del mismo modo que los jueces ordinarios y los rbitros de derecho. III FUENTES DEL ARBITRAJE 1. La Voluntad de las Partes. Compromiso y Clusula Compromisoria. Se manifiesta en el sentido de sustraer el conocimiento de un determinado asunto de la jurisdiccin ordinaria y entregarla a la decisin de un juez rbitro. Luego, es fuente del arbitraje slo en casos de arbitraje voluntario. As pues, todo conflicto jurdico que pueda ser objeto de arbitraje requiere que las partes, de comn acuerdo, hayan decidido o decidan que sea resuelto por este tipo de juez. La constitucin de un tribunal arbitral, en este caso, requiere la concurrencia de tres actos jurdicos: la convencin de arbitraje, el nombramiento del rbitro y la aceptacin por parte de ste. Esta sustraccin a la justicia ordinaria puede hacerse a travs de dos actos jurdicos distintos: el contrato de compromiso y la clusula compromisoria. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 103 a) El contrato de compromiso. Es una convencin por la cual las partes sustraen determinados asuntos litigiosos presentes o futuros del conocimiento de la jurisdiccin ordinaria y lo someten al conocimiento y fallo de uno o ms rbitros que designan. Es un contrato solemne, pues debe constar por escrito. Puede celebrarse antes o despus de producido el litigio en que el rbitro debe intervenir. Clusulas esenciales. El nombre y apellido de las partes litigantes, el nombre y apellido del o los rbitros nombrados y el asunto sometido al juicio arbitral. Clusulas de la naturaleza. Las facultades que se confieren al rbitro, y el lugar y el tiempo en que ste debe desempear sus funciones. Si las partes no dicen en qu calidad es nombrado el rbitro, se entiende que es rbitro de derecho; si falta la expresin del lugar, se entiende que es el lugar en que se ha celebrado el compromiso; finalmente, si falta la designacin del tiempo, se entiende que ste debe cumplirlo en el trmino de dos aos, contados desde su aceptacin. En cuanto al plazo hay que hacer dos precisiones: Si se dicta sentencia dentro de plazo, aunque ste haya expirado, se puede notificar vlidamente dicha sentencia. Si durante el arbitraje el rbitro debiere elevar los autos a un tribunal superior o paralizar el procedimiento por resolucin de esos tribunales, el plazo se entiende suspendido mientras dure el impedimento. Se puede celebrar personalmente o por mandatario, quien requerir facultades especiales para celebrarlo (facultad para comprometer) y tambin para darle a los rbitros calidad de arbitradores. Es necesario el consentimiento unnime de todos los interesados; de lo contrario el contrato les ser inoponibles y tambin las actuaciones del rbitro. Las partes pueden nombrar uno o ms rbitros. Si nombran dos o ms, tambin pueden nombrar un tercero que dirima las discordias que puedan suscitarse entre los rbitros, o pueden autorizar a los mismos rbitros para que nombren a este tercero en discordia en caso necesario. b) La clusula compromisoria. Es una convencin por la cual las partes sustraen determinados asuntos litigiosos, presentes o futuros, del conocimiento de la justicia ordinaria y lo someten al conocimiento y fallo de un tribunal arbitral, obligndose a nombrar rbitro en un acto posterior. Aqu las partes no designan la persona del rbitro, sino que se obligan a hacerlo en un acto posterior. Esta convencin es consensual, ya que no se aplica el art 234 del COT. Elementos esenciales. La individualizacin de las partes y la determinacin del asunto que ser sometido a arbitraje. Elementos de la naturaleza. Son los mismos del contrato de compromiso, esto es, las facultades que se confieren al rbitro, y el lugar y el tiempo en que ste debe desempear sus funciones. Renuencia de uno de las partes a designar el rbitro. Si despus de celebrada la clusula compromisoria, un contratante se resiste a someter el asunto litigioso a arbitraje o a designar la persona del rbitro, la otra parte tiene derecho a exigir el cumplimiento, ya sea por la va declarativa o por la va ejecutiva, segn sea la naturaleza del ttulo en el cual consta la obligacin. Como se trata de una obligacin de hacer, obtenida la sentencia que declare la existencia de la obligacin, si la parte se resiste a hacer el nombramiento, la justicia ordinaria puede nombrarlo en subsidio. 2. La Ley La ley es fuente de arbitraje en todos aquellos casos en que obliga a someter determinados asuntos al conocimiento de jueces rbitros, es decir, cuando se trata del llamado arbitraje forzoso. Cuando se est frente a la ley como fuente, es la voluntad del legislador la que impone a las partes la necesidad de llevar sus conflictos ante un juez rbitro. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 104 IV REQUISITOS PARA SER RBITROS Y SU NOMBRAMIENTO 1. Requisitos para Ser Nombrado rbitro a) Requisitos generales. Son aplicables a toda clase de rbitros. Ser mayor de edad (salvo si es abogado habilitado), tener la libre disposicin de sus bienes y saber leer y escribir. Si se trata de un rbitro de derecho o mixto, es obligatorio que sea abogado. No pueden ser rbitros. Las personas que actan como partes en el litigio, a menos que se trate de un partidor nombrado por el difunto que sea coasignatario y ninguno de los interesados solicita que se declare inhabilitado. Tampoco pueden serlo los jueces y los notarios. b) Requisitos especiales aplicables a los rbitros partidores. Respecto de ellos rigen las normas contenidas en los arts 1323, 1324 y 1325 del CC. Requisitos positivos. Debe ser siempre abogado habilitado (aunque se le d la calidad de arbitrador) y tener la libre disposicin de sus bienes. Requisitos negativos. No pueden ser partidores: los jueces, los Ministros de los tribunales superiores de justicia y los auxiliares de la administracin de justicia, con excepcin de los Defensores Pblicos y los Procuradores del Nmero. 2. Nombramiento de los rbitros a) Nombramiento por las partes. Como ya vimos, es la regla general, a travs del contrato de compromiso o la clusula compromisoria. Requiere el consentimiento unnime de todos los interesados. Para nombrar rbitros de derecho no hay exigencias especiales y pueden existir incluso interesados entre los interesados. Si se trata de rbitros arbitradores se requiere que las partes sean mayores de edad y tengan la libre disposicin de sus bienes. Si se trata de rbitros mixtos tambin, pero por motivos de manifiesta conveniencia podrn los tribunales autorizar la concesin al rbitro de derecho de las facultades de tramitar como arbitradores, aun cuando una o ms personas interesadas sean incapaces. b) Nombramiento por la justicia, en subsidio. Procede cuando no hay acuerdo unnime entre las partes respecto de la persona que debe desempearse como rbitro. El procedimiento para la designacin es el mismo establecido para la designacin de peritos, vale decir, cualquiera de los interesados puede ocurrir a la justicia ordinaria solicitando que todos ellos sean citados a una audiencia con el objeto de nombrar en ella al rbitro. Si comparecen todos los interesados. Si hay acuerdo, se nombra a dicha persona y se lo entiende nombrado por las partes y no por la justicia. Si no lo hay, lo designa el juez, pero no puede nombrar a ninguna de las dos primeras personas propuestas por cada una de las partes y debe nombrar solo uno, a menos que las partes estn de acuerdo en que se nombre a ms de uno. Si no comparecen todos los interesados. Se presume de derecho que no hay acuerdo y el rbitro debe ser designado por el juez de la misma forma y con las mismas limitaciones ya sealadas. c) Nombramiento por el testador. El art 1324 del CC permite que tratndose del juicio de particin de bienes, que es un asunto de arbitraje forzoso, el partidor de sus bienes pueda nombrarlo el causante, sea por instrumento pblico entre vivos o por testamento.25 d) Nombramiento por la ley. Sostienen algunos autores que la ley puede constituir en ciertos casos fuente directa del arbitraje, pues en tales oportunidades aqulla no slo obliga a someter algunos asuntos a este tipo de tribunales, sino adems, indica quien desempear la funcin de juez rbitro. Se seala como ejemplo el caso del Superintendencia de Valores y Seguros, donde su 25 La jurisprudencia mayoritaria ha estimado que este nombramiento no obliga a los herederos y que stos pueden revocarlo, ya que siendo continuadores de la persona del difunto lo representan, pudiendo hacer todo lo que aqul poda hacer en vida, y si el causante poda revocar el nombramiento ellos tambin. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 105 Superintendente debe resolver, en casos calificados, en carcter de rbitro arbitrador sin ulterior recurso, las dificultades que se susciten entre diversas compaas, o entre stas y sus intermediarios o con el asegurado, cuando los interesados de comn acuerdo lo soliciten. 3. Aceptacin y juramento El rbitro que acepta el encargo debe declararlo as y jurar desempearlo con la debida fidelidad y en el menor tiempo posible. El juramento, aunque la ley no lo dice expresamente, debe presentarse ante un Ministro de Fe, que puede ser un Notario, un Receptor o el Secretario de un Tribunal. Si falta la aceptacin y/o juramento, se entiende que se ha omitido un trmite esencial dentro del juicio arbitral que acarrea la nulidad de todo lo obrado. 3. Inhabilitacin del rbitro Los rbitros nombrados por las partes no pueden ser inhabilitados sino por causa de implicancia o recusacin que haya sobrevenido a su nombramiento o que se ignoraba al pactar el compromiso. Cuando se designa un rbitro, por tanto, hay una verdadera renuncia a las causales de inhabilidad que le pudieran afectar cuando fue nombrado y que son las conocidas por las partes. Tratndose de los rbitros nombrados por la justicia ordinaria, las causales de inhabilidad se hacen valer lo mismo que si se tratase de un juez ordinario, pues no hay regla especial al respecto. V COMPETENCIA DE LOS JUECES RBITROS 1. Asuntos de Arbitraje Prohibido26 Se trata de negocios que versan generalmente sobre derechos irrenunciables, o bien, sobre litigios en que pueden estar comprometidos derechos de terceros y que de permitirse resolverlos mediante rbitros o de comn acuerdo, pudieran sustanciarse sin la garanta del legtimo contradictor. En otras palabras, son materias en las que hay comprometido un evidente inters pblico. Estas materias estn sealadas en los arts 229 y 230 del COT. Alimentos futuros, causas criminales, las de polica local, las que se susciten entre un representante legal y su representado, las relativas al derecho de pedir separacin de bienes entre marido y mujer y aquellas en que debe ser odo el fiscal judicial. Los asuntos no contenciosos y aquellos que deban ser conocidos por tribunales especiales. 2. Asuntos de Arbitraje Forzoso Son asuntos en los cuales deben ventilarse problemas de carcter ntimo y que convienen sustraerlos a la justicia ordinaria; o bien, problemas de carcter tcnico, que hace perder demasiado tiempo a los tribunales ordinarios, en desmedro de asuntos de mayor importancia. Estn sealados en el art 227 del COT. La liquidacin de una sociedad conyugal o de una sociedad colectiva o en comandita civil o de las comunidades. En este caso, adems, los interesados, de comn acuerdo, pueden solicitar al juez de familia que conoce de la separacin judicial, la declaracin de nulidad del matrimonio o el divorcio, que liquide la sociedad conyugal o el rgimen de participacin en los gananciales que hubo entre los cnyuges. La particin de bienes. Las cuestiones a que diere lugar la presentacin de la cuenta del gerente o del liquidador de las sociedades comerciales y los dems juicios sobre cuentas. Las diferencias que ocurrieren entre los socios de cierto tipo de sociedades de derecho privado. 26 Algunos autores sealan, con razn, que las nicas clases de arbitraje son el voluntario y el forzoso, pues en el prohibido no hay arbitraje, debido a que en dichas materias hay comprometido un inters pblico. Aunque compartimos este criterio, seguimos, por razones didcticas, la distincin tradicional. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 106 En estos casos, sin embargo, los interesados pueden resolver por s mismos estos asuntos, esto es, sin arbitraje, siempre que ellos tengan la libre administracin de sus bienes y concurran al acto o contrato donde conste el acuerdo, salvo la excepcin contenida en el art 1325 del CC. 3. Asuntos de Arbitraje Voluntario Se trata de aquellas materias que las partes pueden o no someter a arbitraje segn les parezca. Estas cuestiones constituyen la regla general. VI GENERALIDADES ACERCA DEL PROCEDIMIENTO 1. Gestiones Preliminares Si las partes se encuentran de acuerdo pueden nombrar para la resolucin de un litigio dos o ms rbitros, pero si la designacin la realiza la justicia ordinaria el nombramiento debe recaer en uno solo, salvo que los interesados en la audiencia respectiva autoricen al juez para que nombre ms de uno. Si el rbitro ya se encuentra designado tal como sucede en el caso del contrato de compromiso y del testamento se debe notificarlo de la designacin a travs de un tribunal civil ordinario. Se trata de una gestin no contenciosa en la que el designado debe aceptar expresamente el encargo y jurar desempearlo fielmente y en el menor tiempo posible. Con la aceptacin y juramento queda legalmente instalado el tribunal arbitral; estos dos actos jurdicos deben verificarse ante un Ministro de Fe. Si el designado, en cambio, rechaza el cargo, hay que distinguir: Arbitraje forzoso. Las partes habrn de hacer una nueva designacin, conforme a las normas de los peritos. Lo mismo ocurre en el caso de la clusula compromisoria cuando las partes no estn de acuerdo en la persona del rbitro a designar. Arbitraje voluntario. Queda sin efecto el arbitraje? 2. Procedimiento Una vez instalado el tribunal el procedimiento a seguir depende, bsicamente, de la clase de rbitro de que se trate. rbitro de derecho. Tramita el juicio al igual que un tribunal ordinario, de conformidad a la naturaleza de la pretensin deducida. As, si no tiene un procedimiento especial sealado en la ley, se ajustar al procedimiento ordinario, si tiene sealado un procedimiento especial se aplicar ste. Debe designar un ministro de fe (secretario de un tribunal o un receptor). rbitro arbitrador y mixto. Tramitarn el juicio en primer trmino de acuerdo a las normas sealadas por las partes en el acto constitutivo del compromiso, y slo a falta de stas lo harn de acuerdo con las normas sealadas por los arts 637 y ss del CPC, las que bsicamente establecen lo siguiente: Que deben or a las partes, recibir y agregar al proceso los instrumentos que le presenten, practicar las diligencias que estime pertinentes para el esclarecimiento de los hechos y dictar sentencia. Las notificaciones se practicarn personalmente, por cdula o en la forma que de comn acuerdo establezcan las partes. Debe asesorarse de un actuario, si as lo cree necesario. 3. Trmino del Arbitraje Normalmente termina por el pronunciamiento de la sentencia arbitral, denominada laudo arbitral, en la cual se resuelve el asunto litigioso sometido a arbitraje. Adems, termina por las siguientes causas: Por revocacin expresa o tcita de la jurisdiccin otorgada al rbitro. Se entiende que hay revocacin tcita cuando las partes de comn acuerdo ocurren a la justicia ordinaria o a otros rbitros solicitando la resolucin del negocio. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 107 Si los rbitros fueren maltratados o injuriados por alguna de las partes, o si contrajeren enfermedad que les impida seguir ejerciendo sus funciones. Si las partes por cualquier causa tuvieren que ausentarse del lugar donde se sigue el juicio. 4. Segunda Instancia en el Juicio Arbitral Los rbitros pueden conocer de un asunto en nica, primera o segunda instancia, dependiendo de lo estipulado por las partes. Si nada expresan y tratndose de rbitros de derecho habr una segunda instancia. Luego, para saber si es o no procedente la segunda instancia hay que estarse a la calidad que invista el rbitro. rbitro de derecho o mixto. El recurso de apelacin es plenamente procedente, salvo que las partes lo hayan excluido. Va a conocer el tribunal al que le habra correspondido su conocimiento de haberse interpuesto en juicio ordinario, o bien, lo puede conocer un tribunal arbitral de segunda instancia designado por las partes. rbitro arbitrador. El recurso de apelacin slo tiene lugar cuando las partes en el instrumento constitutivo del compromiso, han expresado que se reservan dicho recurso para ante otros rbitros del mismo carcter y designan las personas que deben desempear este cargo. 5. Procedencia de Recursos Las resoluciones dictadas por los jueces rbitros, ya sea para decidir el asunto o para darle curso progresivo al procedimiento, son susceptibles de ser impugnadas mediante la interposicin de ciertos recursos, dependiendo la naturaleza del arbitraje. rbitros de derecho y mixto. Sus resoluciones son susceptibles de ser impugnadas por los mismos recursos que pueden deducirse en contra de las resoluciones dictadas por los tribunales ordinarios, vale decir: recurso de apelacin, recurso de casacin en la forma y en el fondo y otros recursos, los que se interponen ante el tribunal arbitral para que sea conocido por aqul al cual le habra correspondido el conocimiento si el juicio se hubiere seguido ante la justicia ordinaria. Sin embargo, las partes pueden someter estos recursos a arbitraje, caso en el cual conocer de aqullos un tribunal arbitral de segunda instancia. Eso s, el recurso de casacin en el fondo es siempre conocido por la Corte Suprema. No habr segunda instancia ni impugnacin si las partes mayores de edad y libreadministradoras de sus bienes renuncian a estos recursos en el instrumento del compromiso o en un acto posterior. rbitros arbitradores. Procede el recurso de casacin segn su regla general, a menos que las partes lo hayan renunciado. Tratndose del recurso de apelacin, slo tiene lugar cuando las partes en el acto constitutivo del compromiso manifiestan que se reservan dicho recurso para ante otros rbitros del mismo carcter y designan a las personas que deben desempearse como tribunal arbitral de segunda instancia. El recurso de casacin en el fondo no procede jams contra la sentencia de un rbitro arbitrador, porque fallan conforme a lo que su prudencia y equidad les dictare, y la casacin en el fondo slo procede cuando hay infraccin de ley que haya influido en lo dispositivo del fallo. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 108 SECCIN TERCERA NORMAS COMUNES A TODO PROCEDIMIENTO YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 109 INTRODUCCIN Las normas comunes a todo procedimiento se encuentran contenidas en el Libro Primero del Cdigo de Procedimiento Civil. Se trata de disposiciones legales que abordan distintos asuntos de naturaleza procesal y que, por su carcter general, han de ser aplicables supletoriamente a todo tipo de procedimiento, independientemente de la materia en que incida. As, por ejemplo, el art 27 de la ley N 19.968 que cre los Tribunales de Familia seala que, en todo lo no regulado por esa ley, sern aplicables las disposiciones comunes a todo procedimiento, a menos que ellas resulten incompatibles con los procedimientos que dicha ley establece, en especial, en lo relativo a la exigencia de oralidad. En el mismo sentido, el art 52 del Cdigo Procesal Penal indica que son aplicables al procedimiento penal, en cuanto no se opusieren a lo establecido en dicho Cdigo o en leyes especiales, las normas comunes a todo procedimiento contempladas en el Libro I del CPC. Siguiendo esta misma lnea, el art 432 de la ley N 20.087 que sustituye el procedimiento laboral contemplado en el Libro V del Cdigo del Trabajo consigna una norma sustancialmente anloga a las ya citadas. En el actual momento de evolucin procesal en que se encuentra inserto nuestro pas, la aplicabilidad de las normas comunes no siempre constituye un asunto sencillo, pues estas ltimas fueron diseadas por un legislador que en todo momento tuvo como referencia el procedimiento escrito y no el oral que es, justamente, el que prima en la actualidad. Precaviendo esta inconsistencia la normativa que ha creado los nuevos tribunales y procedimientos de la reforma ha introducido numerosas disposiciones que tienen por finalidad, precisamente, evitar la aplicacin del Cdigo de Procedimiento Civil. Sin perjuicio de lo anterior, las normas comunes a todo procedimiento tienen ntegra aplicacin en materia civil y mantienen vigencia en varios aspectos relativos a la tramitacin general de los procesos; incluso en los nuevos procedimientos de la reforma. Las normas comunes, en asuntos civiles, se aplican de la siguiente manera: Asunto civil contencioso. Hay que distinguir: Si tiene una reglamentacin especial en Libro III del CPC. Se aplica dicho procedimiento, complementado con el Libro I. Supletoriamente se aplica el libro II (art 3 CPC). Si no tiene reglamentacin especial en el Libro III. Se aplican las normas del Libro II complementadas con el Libro I. Asunto civil no contencioso. Hay que distinguir: Si tiene reglamentacin especial en el Libro IV. Se aplican esas normas, complementadas por las disposiciones comunes a los actos no contenciosos del Ttulo I del Libro IV y complementadas tambin por el Libro I. Si no tiene reglamentacin especial. Se aplican las normas comunes a todo acto judicial no contencioso del Ttulo I del Libro IV, complementadas por el libro I. Supletoriamente se aplica el Libro II. Analizaremos brevemente, a continuacin, algunos de los temas ms relevantes de la normativa anunciada. Algunas materias sern omitidas por haberse estudiado en captulos anteriores (cuestiones de competencia y las implicancias y recusaciones); otras, en cambio, lo sern por ser objeto de un tratamiento posterior, como el caso del Ttulo XVII del Libro I del Cdigo de Procedimiento Civil que aborda el recurso de apelacin. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 110 Captulo Primero LAS PARTES Y SU COMPARECENCIA EN EL PROCESO Sumario: I. Las Partes; II. La Comparecencia en Juicio; III. El Mandato Judicial. I LAS PARTES 1. Concepto y Clasificaciones Se entiende por parte a toda persona natural o jurdica que interviene en el proceso por tener un inters actual comprometido (no una mera expectativa). Tambin se la ha definido como aquel sujeto que, en nombre propio, pretende la actuacin de una norma de derecho y aquel sujeto respecto de quien se pide dicha actuacin. El primero de estos sujetos puede denominarse de diversos modos: actor, parte demandante, querellante, ejecutante, ministerio pblico, etc. El segundo, parte demandado, ejecutado, querellado, acusado, etc. Todo proceso exige la presencia de, a lo menos, dos partes, independientemente de la materia sobre la cual verse. Como ya hemos sealado, en los asuntos no contenciosos no existe proceso alguno, razn por la cual hablamos de solicitantes. Las partes que pueden intervenir en un juicio se denominan, doctrinariamente, como directas e indirectas. Partes directas o principales. Son el demandante y el demandado. Partes indirectas o terceros interesados relativos. Son aquellas personas que, sin ser partes directas en un litigio, intervienen en l con posterioridad a su iniciacin, por tener un inters actual en sus resultados, sosteniendo pretensiones armnicas (terceros coadyuvantes), autnomas (terceros independientes) o incompatibles (terceros excluyentes) con las de las partes principales o directas. Existen tambin los terceros absolutos o terceros indiferentes, quienes pueden intervenir en el proceso pero carecen de inters en sus resultados y por lo tanto no son partes. Ejm, testigos y peritos. Partes en materia penal. El art 12 del Cdigo Procesal Penal seala que son intervinientes en el procedimiento penal el fiscal, el imputado, el defensor, la vctima y el querellante, desde que realizaren cualquier actuacin procesal o desde el momento en que la ley les permita ejercer facultades determinadas. 2. Capacidad Para ser Partes En materia procesal se distingues tres tipos de capacidades: Capacidad para ser parte en juicio. Es la que habilita para ser titular de la relacin jurdico procesal y equivale a la capacidad de goce regulada en el Cdigo Civil, esto es, la aptitud legal de toda persona para adquirir derechos y obligaciones. Luego, todas las personas tienen capacidad para ser parte en un proceso, por el solo hecho de serlo. Capacidad para comparecer o capacidad procesal o legitimatio ad procesum. Es la capacidad para realizar actos jurdicos procesales por s mismo, esto es, sin la autorizacin o ministerio de otro. Equivale a la capacidad de ejercicio del Derecho Civil. As, pues, los que no poseen dicha capacidad requieren de un representante que comparezca en su nombre o los autorice a comparecer. As, por ejemplo, ser necesaria la intervencin del padre por el hijo menor, del tutor o curador por el incapaz sujeto a tutela o curadura. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 111 Capacidad para actuar en juicio o ius postulandi. La capacidad para comparecer, que significa la posibilidad de iniciar un proceso, slo habilita para la primera comparecencia y no autoriza a la parte para intervenir personalmente en cada una de las actuaciones y etapas del proceso, pues para ello se requiere de capacidad para actuar en juicio. As, la capacidad para postular puede ser conceptualizada como la facultad para intervenir en el proceso formulando peticiones o solicitando diligencias. Es una capacidad especfica, tpica del Derecho Procesal, que slo la tienen ciertas personas que poseen los conocimientos indispensables para que el proceso se desenvuelva en forma normal. 3. Pluralidad de Partes o Litis Consorcio La relacin jurdica procesal es simple cuando interviene en el proceso una sola persona en calidad de demandante y otra en calidad de demandado. Es mltiple, por el contrario, cuando una o ambas partes la componen varias personas a la vez. Cuando ocurre esto ltimo se habla de pluralidad de partes o litis consorcio. Litis consorcio activo. Hay varios demandantes un demandado. Litis consorcio pasivo. Hay un demandante y varios demandantes. Litis consorcio mixto. Hay varios demandantes y varios demandados. Esta institucin se encuentra reglamentada en el artculo 18 del Cdigo de Procedimiento Civil27, que establece los siguientes casos: Cuando se deduzca la misma accin (pretensin). Existe la misma accin cuando hay identidad de causa y objeto pedido. Ejm, los herederos que ejercitan conjuntamente la accin de peticin de herencia. Cuando se ejerzan acciones (pretensiones) que emanan directa e inmediatamente de un mismo hecho. Se trata de acciones provenientes de delitos o cuasidelitos civiles para la reparacin del dao producido a diversas personas. Cuando se proceda conjuntamente por muchos o contra muchos en los casos que lo autoriza la ley. Se procede contra muchos en el caso de la solidaridad pasiva; se procede por muchos en el caso de los herederos del acreedor que demandan el cumplimiento de las obligaciones de que era titular su causante. Forma de actuar en el proceso en los casos de litis consorcio. De conformidad al art 19, debern actuar representados en juicio por un solo mandatario o procurador comn, es decir, litigar por una sola cuerda, cuando las pretensiones deducidas o excepciones opuestas sean idnticas; en caso contrario, cada uno de los litigantes podr obrar separadamente en juicio, salvo las excepciones legales (art 20). En todo caso, se conceder la facultad para obrar separadamente desde que parezca haber incompatibilidad de intereses entre las partes que litiguen conjuntamente. Cabe sealar que el art 105 del Cdigo Procesal Penal recoge los ppios expuestos cuando consigna que la defensa de varios imputados puede ser asumida por un defensor comn, a condicin de que las diversas posiciones (coartadas) que cada uno de ellos sustentare no fueren incompatibles entre s. Forma de designar el procurador comn (arts 12 y 13). Debe ser designado por las partes en el trmino que seale el tribunal; si no lo hacen, debe nombrarlo el juez de la causa, debiendo recaer dicho nombramiento en un procurador del nmero o en una de las partes. El procurador comn debe encuadrar su actuacin a las instrucciones y a la voluntad de las partes que representa, pero si stas no se ponen de acuerdo sobre la manera en que debe actuar, el procurador actuar por s solo y como se lo aconsejare su prudencia, teniendo siempre presente la ms fiel y expedita ejecucin del mandato. 27 En lo sucesivo, cualquier referencia hecha a un artculo debe entenderse realizada al articulado del Cdigo de Procedimiento Civil, a menos que se seale expresamente lo contrario. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 112 Si alguna de las partes no est conforme con lo actuado por el procurador comn, el art 16 la faculta para hacer separadamente las alegaciones y rendir las pruebas que estime conducentes, pero sin entorpecer la marcha del juicio y haciendo uso de los mismos plazos concedidos al procurador comn. 4. Intervencin de los Tercero en el Proceso (arts 22, 23 y 24) Como ya dijimos, los terceros son personas que, sin ser parte principal en el juicio, intervienen en l con posterioridad a su inicio, por tener inters en sus resultados, en razn de tener un derecho comprometido en el litigio. Se trata de que de alguna manera la controversia involucra sus derechos, y de que, por ende, los resultados del pleito en alguna medida pueden afectarlos, causndoles detrimento o perjuicio. Su objeto es evitar que su inters se vea injustamente lesionado. La tercera es la intervencin de un tercero en el juicio, entablado por dos o ms litigantes, ya sea coadyuvando al derecho de alguno, excluyendo el derecho de ambos, o deduciendo el suyo propio. Por regla general, las terceras en los distintos procedimientos se admiten sin limitacin alguna, exigindose slo inters actual que legitime la intervencin de este tercero en un pleito entre las partes principales. Sin embargo, esta regla presenta las siguientes excepciones: En el procedimiento ejecutivo, la intervencin de terceros se limita a las terceras de dominio, de posesin, de prelacin y de pago. Existen procedimientos en que se prohbe la intervencin de terceros: procedimiento de realizacin de la prenda agraria, de realizacin de prenda industrial, de realizacin de la prenda constituida en conformidad a la ley de compraventa de cosas muebles a plazo. A) Tercero Coadyuvante (art 23). Es aquella persona que, sin ser parte principal en el litigio, interviene en l con posterioridad a su iniciacin, sosteniendo pretensiones armnicas o concordantes con la de alguna de las partes directas. La finalidad que persigue es la de ayudar en la defensa de aquella parte con la cual lo liga un inters coincidente. Por ejemplo, el codeudor que interviene en el juicio que se sigue con otro deudor solidario. Puede intervenir en cualquier estado del juicio, debiendo respetar todo lo obrado con anterioridad a su intervencin en el juicio. Su solicitud se tramita en forma incidental. Aceptada, debe actuar conjuntamente con la parte a la cual coadyuva, constituyendo con ella un procurador comn. B) Tercero Excluyente (art 22). Es aquella persona que, sin ser parte directa en el juicio, interviene en l, sosteniendo pretensiones incompatibles con las de ambas partes principales. Este tercero litiga contra el actor y contra el demandado; normalmente su pretensin debera ventilarse en un juicio separado, pero por razones de economa procesal se permite su intervencin. Es el caso del dueo en juicio reivindicatorio, en que otro (distinto del demandado) le disputa su dominio. Puede intervenir en cualquier estado del proceso, respetando todo lo obrado. Aceptada su intervencin, no hay consenso sobre cmo debe continuar el juicio, ya que el CPC nada dice al respecto. Existen tres tesis que tratan de dilucidar este problema: La intervencin del tercero paraliza el juicio entre las partes directas, porque la resolucin de la pretensin del tercero es previa e incompatible con las pretensiones ventiladas en el juicio entre ellos. Slo una vez resuelto el derecho del tercero el juicio contina. A esta tercera deben extenderse las normas que el CPC establece sobre la tercera de dominio en el juicio ejecutivo. Luego, debe iniciarse un nuevo juicio en que el tercero sera el demandante y las partes directas los demandados (habran entonces dos juicios); pero ambos procesos se fallarn en una sola sentencia (tesis mayoritaria). Se inicia un nuevo juicio entre el tercero y las partes directas hasta que lleguen al mismo estado de tramitacin del primer juicio y desde ese momento continuarn conjuntamente y se fallan en una sola sentencia. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 113 C) Tercero Independiente (art 23). Es aquella persona que, sin ser parte directa en el litigio, interviene en l con posterioridad a su iniciacin, sosteniendo pretensiones propias o autnomas de las de las partes principales. Su pretensin no se aviene con ninguna de las de las partes directas. Es el caso del legatario que interviene en el juicio de nulidad de testamento seguido en contra de un heredero, y que interviene para sostener su validez en proteccin de su legado. Se encuentra en la misma situacin procesal que el tercero excluyente y a su respecto son procedentes las mismas observaciones, especialmente la forma como debe seguirse el juicio. As como la intervencin voluntaria de terceros en el juicio puede serlo a ttulo de coadyuvantes, excluyentes o independientes, existen otros casos en que el llamamiento de terceros al juicio es forzado u obligado por la ley. Ello ocurre a solicitud del demandante o del demandado dentro del trmino de emplazamiento cuando se desea hacer extensible a un tercero el efecto de cosa juzgada que se producir en el juicio. Ejemplos de este tipo son la citacin de eviccin o la citacin del acreedor hipotecario en el juicio ejecutivo (arts 584 y 492). II LA COMPARECENCIA EN JUICIO 1. Concepto Estrictamente hablando la comparecencia es el acto de presentarse ante un tribunal invocando una pretensin o contra pretensin, o bien, solicitando un pronunciamiento a propsito de una actuacin judicial no contenciosa. La comparecencia en sentido amplio, en cambio, es el acto de presentarse ante el juez, tanto para formular una pretensin o defensa, como para la realizacin de un acto formal (gestin, trmite o actuacin). Vale decir, comparecencia en sentido amplio comprende toda comparecencia, tanto la primera como todas las dems que sea necesario realizar. La comparecencia se encuentra regulada en la ley N 18.120 sobre comparecencia en juicio; en los arts 4 y ss del CPC; y 394 y siguientes y 520 y siguientes del COT, todas las cuales, no obstante su ubicacin, constituyen normas comunes a todo procedimiento. 2. Reglas Generales A) Primera presentacin. La primera presentacin de cada parte o interesado en asuntos contenciosos o no contenciosos ante cualquier tribunal de la Repblica, sea ordinario, especial o arbitral, debe ser patrocinada por un abogado habilitado para el ejercicio de la profesin. El abogado se encuentra habilitado cuando no est suspendido en el ejercicio de la profesin y se encuentra al da en el pago de la patente profesional. Esta exigencia debe ser fiscalizada por el Secretario o por el Jefe de la Unidad de Causas del respectivo tribunal, una vez presentada la demanda, querella o solicitud. En el caso de fiscales del Ministerio Pblico o defensores penales pblicos o licitados, con todo, se entienden satisfechas estas exigencias con el solo decreto o resolucin en que consten sus respectivos nombramientos. El patrocinio, por su parte, es un acto jurdico procesal por el cual una persona encomienda a un abogado la defensa de sus derechos en un tribunal. La funcin del patrocinante, entonces, radica en tener la direccin tcnico-jurdica del proceso, adaptando el Derecho vigente a las particularidades del caso para el cual ha sido contratado. En este sentido el patrocinio no es sinnimo de mandato judicial. En la prctica, sin embargo, habitualmente se designa patrocinante y se confiere poder (mandato) a un mismo abogado. Para que se perfeccione el acto jurdico del patrocinio el abogado debe firmar la demanda, indicando su nombre, apellidos y domicilio, dejndose constancia por parte de alguno de los litigantes, adems, que lo confiri al abogado aludido. El abogado as designado mantiene el patrocinio y su responsabilidad civil, penal y disciplinaria respecto de la marcha y resultado del pleito o encargo mientras no exista constancia de la extincin del YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 114 mismo, cuestin que ocurre en los siguientes casos: renuncia del abogado; revocacin del patrocinio por parte de quien lo confiri; fallecimiento del abogado; o terminacin del negocio encomendado. B) Nadie, salvo excepcin, puede comparecer ante un tribunal en asuntos contenciosos o no contenciosos sino representado por un, mandatario habilitado. El mandato judicial slo puede otorgarse a las siguientes personas: un abogado habilitado para el ejercicio de la profesin; un procurador del nmero; un egresado de derecho que se encuentre haciendo su prctica legal en alguna CAJ; un estudiante que se encuentre inscrito en tercero, cuarto o quinto ao de la carrera de Derecho en alguna Facultad de Ciencias Jurdicas o Sociales autorizadas por la ley; y un egresado de Derecho de alguna de esas mismas escuelas de Derecho hasta tres aos despus de haber rendido los exmenes de egreso correspondientes. En lo concerniente al tema del mandato judicial nos remitimos al tratamiento que de l haremos ms adelante. C) La ley faculta en ciertos casos la comparecencia personal ante un tribunal. Las principales situaciones de esta especie son las siguientes: En aquellos casos en que la ley exija la comparecencia personal de las partes. Por ejemplo, en la situacin de citacin a audiencia de conciliacin o de prueba confesional. El juez de la causa puede autorizar a un litigante para comparecer y defenderse personalmente en atencin a la naturaleza y cuanta del asunto y de las circunstancias que se hicieren valer por aqul. Sin perjuicio de ello, el juez siempre estar facultado para exigir la intervencin de abogados cuando su falta pudiere producir vicios o distorsiones en el procedimiento. La denuncia por delitos de accin penal pblica y de accin pblica previa instancia particular puede ser presentada directamente por la persona que autoriza la ley (arts 53 y 54 del CPP). En los recursos de proteccin y de amparo. D) La comparecencia ante las Cortes de Apelaciones puede ser personalmente o mediante representacin de abogado habilitado o procurador del nmero. Sin embargo, debe tenerse presente que si en alguna de estas Cortes es necesaria una defensa oral, esta slo podr hacerse efectiva por abogado habilitado o por un postulante de la CAJ. Teniendo en consideracin las caractersticas de la tramitacin ante los tribunales superiores de justicia hace generalmente necesaria la defensa oral, la verdad de las cosas es que la comparecencia de las partes es casi impracticable. Asimismo, el art 398 inc 2 COT dispone que el litigante rebelde el que no ha comparecido en el juicio- slo puede hacerlo en estos tribunales por medio de abogado habilitado o por procurador del nmero. E) La comparecencia ante la Corte Suprema slo puede realizarse por abogado habilitado o por procurador del nmero. III EL MANDATO JUDICIAL 1. Concepto El artculo 2116 CC dispone que el mandato es un ctto en que una persona confa la gestin de uno o ms negocios a otra, que se hace cargo de ellos por cuenta y riesgo de la primera. El mandato judicial es, entonces, ante todo, un ctto de mandato especial por el cual se confa una gestin procesal. El mandato judicial admite dos tipos clases: el mandato de patrocinio y el mandato de procratela. El mandato de patrocinio, entonces, es un ctto de mandato especial mediante el cual una persona confa a un abogado la defensa de sus derechos en juicio o de otra gestin judicial. En este caso el abogado asume la responsabilidad de fiscalizar jurdicamente el asunto a l encomendado. Con todo, si adems se hace necesaria la representacin del litigante (procuratela), el patrocinante tambin puede asumir esta ltima, tomando la representacin de su patrocinado en las diversas instancias del juicio o asunto. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 115 El mandato de procuratela, en cambio, es un ctto de mandato especial mediante el cual una persona confa a un procurador la representacin de sus derechos en juicio o en otra gestin judicial. MANDATO CIVIL MANDATO JUDICIAL Es naturalmente consensual. Es siempre solemne, pues la procuratela debe constituirse en alguna de las formas sealadas en el art 6, y el patrocinio en la forma indicada en el art 1 de la Ley N 18.120. Puede ser otorgado a cualquier persona que tenga capacidad para contratar. Adems de ello, es necesario que tenga capacidad para postular o ius postulandi. Termina por la muerte del mandante. Subsiste pese a morir el litigante o interesado que lo otorg. Termina cuando ocurre el hecho al que la ley le asigna el mrito para extinguirlo. Subsiste mientras no conste en el proceso el hecho que le pone trmino. La representacin es de la esencia del mandato civil. La representacin es un elemento esencial del mandato de procuratela, ya que sin representacin el procurador no podra desarrollar su cometido. La delegacin es un elemento accidental; lo obrado por el delegado no obliga al mandante a menos que haya autorizado la delegacin o ratifique lo obrado por el delegado. La delegacin es un elemento de la naturaleza; puede delegarse a menos que se prohba expresamente, y lo obrado por el delegado obliga al mandante. 2. Constitucin del Mandato Judicial a) Mandato de patrocinio. Conforme lo prevenido en el art 1 de la ley N 18.120, el patrocinio se entiende constituido por el hecho de poner el abogado su firma en la primera presentacin formulada al tribunal, indicando su nombre, apellidos y domicilio. La falta de designacin de abogado patrocinante produce como efecto que la presentacin no pueda ser proveda por el tribunal, esto es, no se le dar curso y se tendr por no presentada. b) Mandato de Procuratela (art 6). El mandato de procuratela puede constituirse de las siguientes formas: Por escritura pblica otorgada ante Notario. Por acta extendida ante un juez de letras o un juez rbitro y suscrita por todos los otorgantes. Esta forma, antiguamente muy poco usada, es la que se verifica actualmente en la primera asistencia de alguna de las partes a un comparendo o a una audiencia pblica presidida directamente por el juez de la causa. Por ejemplo, lo normal es que el imputado en la misma audiencia de control de detencin ante el juez de garanta otorgue patrocinio y poder a su abogado defensor. A travs de una declaracin escrita del mandante autorizada por el Secretario del tribunal que est conociendo de la causa o por el Jefe de la Unidad Administrativa de Administracin de causas del respectivo tribunal. Es la forma usual de constitucin del mandato de procuratela. Esta declaracin escrita se realiza en un otros del escrito respectivo que se presenta al tribunal, el cual el juez manda tener presente. El endoso en comisin de cobranza de una letra de cambio, pagar o cheque. El endoso en comisin de cobranza es el escrito por el cual el tenedor legtimo de una letra, pagar o cheque la entrega en cobro a otra persona, lo que produce como efecto que el endosatario en cobranza puede cobrar y percibir, incluso judicialmente, teniendo todas las atribuciones propias del mandatario judicial con relacin a dicho documento, incluidas aquellas que segn la ley requieren de mencin expresa. Si no se constituye la procuradura, el tribunal ordenar la debida constitucin del mandato dentro del plazo de tres das, bajo apercibimiento de tener por no presentado el escrito para todos los efectos legales. 3. La Agencia Oficiosa (art 6 inc 3 y 4) El agente oficioso es una persona habilitada legalmente para ser mandatario judicial, pero que comparece a nombre de alguna de las partes en el proceso sin exhibir ttulo alguno que la ley reconozca para tener por constituido el mandato judicial. En la prctica, el agente oficioso ofrece al tribunal una garanta en YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 116 orden a asegurar que la parte a quien dice representar ratificar lo expuesto por aqul ms adelante. Esta garanta se denomina fianza de rato o de ratificacin. Si el tribunal acepta la agencia oficiosa y fijar un plazo para que el litigante ratifique lo obrado por el agente oficioso y constituya en forma el mandato judicial. Si lo anterior no sucede, todo lo obrado por ste adolecer de nulidad procesal, hacindose exigible la fianza de rato para responder de los perjuicios derivados de la actuacin frustrada del agente oficioso. 4. Facultades del Mandatario Judicial (art 7) Si consideramos que el mandato judicial es un tipo especial de ctto de mandato y aplicamos las normas sobre la teora general del acto jurdico bien podemos sostener, a propsito de las facultades del mandatario judicial, que stas pueden ser de la esencia, de la naturaleza o puramente accidentales (art 1444 CC). A) Facultades ordinarias o de la esencia. Estas facultades son aquellas inherentes al mandato judicial y, por lo mismo, se entienden implcitas en l aunque no se concedan expresamente. As, el poder para litigar se entiende conferido para todo el juicio en que se presente y aun cuando no exprese las facultades que se conceden, autorizan al procurador para tomar parte, del mismo que podra hacerlo el poderdante, en todos los trmites e incidentes del juicio y en todas las cuestiones que por va de reconvencin se promuevan, hasta la ejecucin completa de la sentencia definitiva (art 7 inc 1). Cualquier clusula en la que se niegue o limite estas facultades es nula. B) Facultades de la naturaleza. Son aquellas que se presumen incorporadas al mandato judicial. La exclusin de las mismas requiere de una clusula expresa. La facultad de la naturaleza del mandato judicial es, por antonomasia, la de delegar el mandato obligando al mandante. Esta facultad de delegar el mandato puede ser ejercida por el procurador una sola vez, esto es, el delegado no puede delegar nuevamente el mandato a otra persona, so pena de nulidad procesal. As lo ha reconocido reiteradamente la jurisprudencia de nuestro pas. C) Facultades extraordinarias o accidentales. Son aquellas contenidas en el inciso 2 del art 7 y se caracterizan por no formar parte del mandato del mandato salvo que exista una mencin expresa del mandante. Si de hecho no se otorgan, los escritos que digan relacin con alguna de ellas deben ser firmados tanto por la parte como por el mandatario, ante el secretario del tribunal. Se cumple la exigencia legal de la mencin expresa ya sea indicando con toda precisin las facultades que se le otorgan, o bien, haciendo una enunciacin genrica o por mera referencia, expresando que se otorgan todas las facultades especiales del mandato judicial, o que se otorgan todas las facultades del art 7 inc 2 u otra expresin anloga. Estas facultades extraordinarias son las siguientes: Desistirse en primera instancia de la accin deducida. El desistimiento es una declaracin unilateral de voluntad del demandante en orden a no perseverar con la pretensin procesal contenida en la demanda ya notificada a la contraparte; se encuentra regulado a propsito de los incidentes especiales en los arts 148 y siguientes. El efecto procesal del desistimiento es que, una vez aceptado, extingue las acciones (pretensiones) a que l se refiere, respecto de las partes y de todas las personas a quienes habra afectado la sentencia del juicio a que se pone trmino. Aceptar la demanda contraria. La aceptacin de la demanda o allanamiento es la declaracin unilateral de voluntad del demandado en cuanto a aceptar todos los fundamentos de la pretensin deducida en su contra en la demanda, tanto de los hechos como del derecho. Como aceptar la demanda es una actitud contraria al cometido que el demandado ha dado a su procurador, requiere mencin expresa. Absolver posiciones. La absolucin de posiciones es una actuacin procesal constitutiva de un medio de prueba en base al cual una de las partes en el proceso declara sobre los hechos de la causa a peticin de la contraparte. Dicha declaracin produce plena fe y no puede revocarse. Sin perjuicio de YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 117 lo anterior, debe tenerse presente que, conforme al art 397, no obstante haberse concedido al procurador facultad expresa para absolver posiciones en nombre de su mandante, siempre se puede exigir la confesin judicial de la parte, en persona. Este derecho corresponde a la contraparte. Renunciar a los recursos y trminos (plazos) legales. La facultad de renunciar a los recursos se encuentra vinculada a la conformidad con las resoluciones pronunciadas por el tribunal, abstenindose el litigante, pues, de deducir recursos procesales respecto de la decisin del rgano jurisdiccional que lo ha juzgado. La renuncia a los plazos legales, por su parte, generalmente tiene su origen en el inters de las partes en el proceso en cuanto a agilizar la tramitacin de ste. Transigir. La transaccin es un ctto por el cual se termina extrajudicialmente un litigio pendiente o se precave uno eventual, mediante concesiones recprocas. La transaccin produce el efecto de cosa juzgada, esto, sumado a que en ella se produce necesariamente una renuncia de pretensiones o derechos, hace que se requiera de poder especial para celebrarla. Comprometer. Se trata de la facultad para celebrar el ctto de compromiso. Otorgar a los rbitros facultades de arbitradores. Se trata de la facultad para designar rbitros que se someten al procedimiento fijado por las partes y en su defecto a las normas subsidiarias del CPC y para que fallen, asimismo, conforme a la prudencia y a la equidad. Aprobar convenios. Los convenios son convenciones celebradas en el procedimiento de quiebra entre el fallido (deudor declarado en quiebra) y la masa de sus acreedores. Percibir. Es la facultad para recibir o retirar el dinero o valores que se deban entregar a alguno de los litigantes durante la tramitacin del proceso. 5. Extincin o Trmino del Mandato El mandato judicial termina por las mismas causales que el contrato de mandato civil, con la salvedad de que la muerte del mandante (demandante o demandado) no extingue el mandato judicial. En consecuencia, ste termina por la muerte del mandatario, en cuyo caso habr que designar otro abogado o procurador en su reemplazo; por renuncia del mandatario, caso en el cual ste se encuentra obligado a poner la renuncia en conocimiento del mandante, as como tambin el estado de avance del proceso, de todo lo cual debe quedar constancia en el proceso; y por revocacin del mandato, oportunidad en la que el mandante deber designar un nuevo procurador para seguir compareciendo en la causa. 6. Responsabilidad del Mandatario Judicial Su responsabilidad puede ser civil, penal o disciplinaria. a) Responsabilidad civil. Es aquella que deriva del incumplimiento de las obligaciones contradas en el ctto de patrocinio o de procuratela, producindose todos los efectos de la responsabilidad civil contractual. b) Responsabilidad penal. Es aquella que nace de la sentencia ejecutoriada que declara que el mandatario ha incurrido en una conducta tipificada como delito con motivo del desempeo del mandato judicial. Existen dos delitos especiales susceptibles de ser cometidos por el abogado o procurador. El art 231 del Cdigo Penal sanciona al abogado o procurador que con abuso malicioso de su oficio, perjudica a su cliente o revela sus secretos. El art 232 del mismo cuerpo legal, por su parte, sanciona al abogado que, teniendo la defensa actual de un pleito, patrocina simultneamente a la parte contraria en el mismo asunto o negocio. El abogado o procurador en el ejercicio de su cargo, sin embargo, puede tambin incurrir en otras figuras penales respecto de las cuales su calidad resulta indiferente, tales como apropiacin indebida de dinero de su mandante, falsificacin de instrumento pblico o falso testimonio. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 118 Captulo Segundo LAS ACTUACIONES JUDICIALES Sumario: I. Actuaciones Judiciales o Procesales; II. Formacin del Proceso; III. Los Gastos del Proceso y las Costas Judiciales; IV. Los Exhortos; V. Plazos y Rebeldas. I ACTUACIONES JUDICIALES O PROCESALES 1. Concepto Las actuaciones judiciales son actos jurdicos procesales emanados directa o indirectamente del tribunal que requieren para su validez ser autorizados por lo general- por un ministro de fe. Se las ha conceptuado tambin como los actos jurdicos procesales, ms o menos solemnes, realizados por el tribunal (o a travs de l o por su orden), por las partes, funcionarios auxiliares o por terceros, de los cuales debe dejarse constancia escrita en el expediente, practicarse en das y horas hbiles y ser autorizados por un ministro de fe. Como lo hemos expuesto, el proceso se desarrolla en base a una serie de actos jurdicos de procedimientos en los que se entrecruza en forma compleja la actividad jurdica de las partes y del tribunal, los cuales se concatenan armnicamente en base al ppio del orden consecutivo legal. El proceso, en consecuencia, se compone de una pluralidad de actos y, de entre estos, las actuaciones judiciales son aquellas en las que aparece involucrada la actividad del tribunal en funcin del objeto del proceso. As las cosas, las actuaciones judiciales constituyen un tipo o especie de acto procesal cuya matriz normativa la encontramos en los arts 59 y ss del CPC. Las actuaciones judiciales por antonomasia son las resoluciones judiciales, pero existen otras de no poca relevancia, tales como la intervencin de un intrprete, el juramento o las notificaciones. 2. Requisitos de las Actuaciones Judiciales a) Deben practicarse por el tribunal que conoce de la causa, o por su orden (art 70). Esta regla presenta las siguientes excepciones: Actuaciones que deban practicarse fuera de su territorio de competencia, las que son practicadas por el juez que tiene competencia en el territorio donde haya de verificarse la actuacin (competencia delegada). Actuaciones que la ley encomienda expresamente a otro funcionario, como las notificaciones. Actuaciones en que la ley permite expresamente al juez delegar sus funciones en otro funcionario, como la facultad del juez de letras para delegar en el secretario del tribunal la dictacin de providencias de mera sustanciacin. b) Deben realizarse en das y horas hbiles (art 59 inc 1). En materia civil. Son das hbiles los no feriados y horas hbiles las que median entre las 08:00 y las 20:00 horas. Excepciones: El art 60 seala que los tribunales, a solicitud de parte y habiendo causa urgente que lo exija, pueden habilitar da y hora para la prctica de una actuacin judicial. Hay causa urgente en los siguientes casos: cuando la dilacin de la actuacin pueda causar grave perjuicio a los interesados o a la administracin de justicia, o cuando la dilacin de la actuacin pueda hacer ilusoria una providencia judicial. En materia penal. El art 14 CPP establece que todos los das y horas son hbiles para las actuaciones del procedimiento penal y no se suspenden los plazos por la interposicin de das feriados. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 119 c) De las actuaciones debe dejarse constancia en el registro del proceso (art 61). Debe sealarse el lugar en que se practic la actuacin, la fecha, las formalidades, la expresin de haber ledo la constancia a los interesados y la firma de todas las personas que hayan intervenido en la actuacin. No obstante lo anterior, en el derecho procesal de la reforma, en que predomina la oralidad, el registro vlido de las actuaciones judiciales se verifica en un sistema de soporte computacional MP3 registro de audio de las audiencias-, y en una base de datos tambin de naturaleza computacional, para aquellas actuaciones judiciales verificadas fuera de audiencia. d) Deben ser autorizadas por el ministro de fe que corresponda (art 61 inc final).Esta exigencia tiene por fundamento el hecho de que la ley procesal ha entendido desde siempre que la especial relevancia de la actuacin del tribunal debe estar refrendada por alguien que certifique la autenticidad de la misma. La omisin de este requisito importa la nulidad procesal del mismo. 3. Forma en que se Decretan las Actuaciones Judiciales Las actuaciones judiciales pueden decretarse, ordenarse o autorizarse: de plano, con conocimiento de la parte contraria, con citacin de la parte contraria o con audiencia de la parte contraria. Estas cuatro modalidades dicen relacin con el momento en el cual dicha actuacin puede ejecutarse o llevarse a efecto. De lo anterior se sigue, entonces, que las actuaciones judiciales no siempre se ejecutan de inmediato. Ello se relaciona exclusivamente con los ppios del contradictorio y de la gradualidad en trminos tales de consignar si se otorga o no a las partes o al interesado el derecho a cuestionar o impugnar los presupuestos fcticos o jurdicos de la actuacin ordenada. a) De plano. Cuando una actuacin se decreta de plano, sta se puede llevar a efecto desde que se dicta la resolucin que la ordena, sin necesidad de que dicha resolucin se notifique. Son muy excepcionales, requieren de texto expreso. Ejm, medidas prejudiciales decretadas sin notificacin de la parte contraria. b) Con conocimiento de la parte contraria. En este caso, la actuacin judicial se llevar a efecto una vez que se notifique la resolucin que la ordena. Ejm, cuando se solicita al tribunal que dirija un oficio a una determinada institucin. Cabe consignar, no obstante, que el hecho de que la resolucin pueda ser ejecutada inmediatamente despus de la notificacin de la contraria no obsta a su derecho para recurrir o impugnar la resolucin conforme a las reglas generales. El punto es que, al momento de recurrir la resolucin, esta estar ya produciendo todos sus efectos. La resolucin que dicta el tribunal es como se pide. c) Con citacin de la parte contraria. En este caso, si no ha habido oposicin de la parte contraria, puede llevarse a efecto transcurrido el plazo de citacin (3 das contados desde la notificacin de la resolucin que ordena la prctica de la actuacin). Si ha habido oposicin de la parte contraria, la actuacin se llevar a efecto una vez notificada la resolucin que falla que el incidente que se genera con la oposicin, siempre y cuando dicho incidente se resuelva en favor de quien solicit dicha actuacin. En esta situacin, el tribunal ordena la prctica de la actuacin judicial, pero ella no puede llevarse a efecto sino pasado el plazo de oposicin, dentro del cual la contraria puede oponerse o hacer observaciones, suspendindose la prctica de la diligencia hasta que se resuelva el incidente. La resolucin del tribunal es, en este caso, como se pide, con citacin. Ejm, solicitud de aumento del trmino probatorio para rendir prueba dentro del Territorio de la Repblica o los documentos pblicos que se acompaan al proceso. d) Con audiencia de la parte contraria. En este caso, la actuacin judicial slo se va a poder practicar una vez que se notifique la resolucin que falle favorablemente el incidente en beneficio del solicitante de la actuacin. A la solicitud se le deber dar siempre tramitacin incidental, exista o no oposicin de la contraparte. Luego, siempre se plantea un incidente. El tribunal, al proveer la solicitud, ni accede a ella ni la rechaza, sino que, antes de decidir, debe or a la otra parte. La resolucin que se dicta es traslado. Ejm, cuando se solicita aumento de trmino probatorio para rendir prueba fuera del Territorio de la Repblica. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 120 II FORMACIN DEL PROCESO 1. Proceso y Expediente Sealamos con anterioridad que el proceso constituye un medio de resolucin de conflictos de relevancia jurdica en que interviene directamente el Estado mediante el conocimiento, juzgamiento y la ejecucin de lo dirimido. El Ttulo V del Libro I del CPC, en cambio, utiliza la expresin proceso como sinnimo de expediente, esto es, el conjunto de escritos presentados por las partes, documentos y constancias fsicas de todo tipo de actuaciones que se presentan o verifican en el juicio. Esta referencia al proceso material tiene su origen en la vigencia generalizada del procedimiento escrito que, antiguamente, era la regla general. As las cosas, cada causa o juicio se concretaban en un expediente de papel cosido manualmente y en cuyo interior se deba incorporar cualquier actuacin que ocurriera. En consecuencia, se deca que todo lo que no estaba incorporado en el expediente no exista en cuanto trmite del proceso o juicio. Con el desarrollo de la tecnologa y la implementacin masiva de los procedimientos orales en nuestro pas, el concepto de expediente ha perdido gran parte de la importancia que tuvo algn da, pues actualmente el registro del proceso se realiza bajo la modalidad del registro de audio en las audiencias pblicas y del registro computacional escrito respecto de aquellas actuaciones que se realicen fuera de audiencia. 2. Los Escritos Corresponden a las presentaciones escritas que realizan las partes en el proceso y en las que consignan las peticiones que someten a la consideracin del tribunal. En consecuencia, escrito no es sinnimo de documento, pues esta ltima expresin se reserva para aludir a los instrumentos acompaados por las partes a fin de probar sus pretensiones. Del mismo modo, tampoco es sinnimo de actuacin judicial, pues sta alude a la actividad del tribunal y no a la de las partes. Los requisitos comunes a todo escrito son los siguientes: Deben presentarse en papel simple, en idioma castellano. No deben tener ms de 30 lneas. Deben encabezarse con una suma que indique su contenido, individualizando al tribunal ante el cual se presentan. Deben acompaarse tantas copias cuantas sean las partes a notificar, salvo los que soliciten diligencias de mera tramitacin. Se presentan por conducto del secretario del tribunal, quien deber estampar en cada hoja la fecha y su media firma, o estampar el cargo. Debe, adems, pasar los escritos al despacho del juez dentro del plazo mximo de 24 hrs. desde su recepcin, o inmediatamente o al da siguiente hbil si la entrega se hace despus de la hora de funcionamiento del tribunal. Las piezas se agregan sucesivamente, segn el orden de su presentacin. 3. Normas Aplicables a los Expedientes Como hemos sealado, la formacin del expediente en el procedimiento escrito se realiza mediante la incorporacin sucesiva y segn el orden de presentacin de todos los escritos, documentos y actuaciones del proceso. El secretario debe numerar cada hoja en cifras y en letras. Slo se autoriza la no inclusin en el expediente de las piezas que por su naturaleza no puedan agregarse o que, por motivos fundados, se ordena su custodia fuera de aqul). El expediente as formado constituye un todo indisoluble, por lo que ninguna pieza de ste puede ser extrada (desglosada) sin que previamente lo decrete el tribunal que conoce de la causa. Si ello sucede, debe colocarse en su lugar una nueva hoja con la indicacin de la resolucin que orden el desglose y del nmero y naturaleza de las piezas extradas, sin alterar la numeracin correlativa del expediente. La ley ha dispuesto, asimismo, que el expediente escrito se mantenga bajo la custodia y responsabilidad directa del Secretario quien debe velar porque no sean retirados desde la secretara sino por las personas y en los casos expresamente contemplados en la ley. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 121 Si por alguna razn la totalidad o parte de un expediente escrito se extrava es necesario reconstituirlo. Dicha reconstitucin se verifica, en la prctica, con las copias fidedignas que pudiesen existir de las piezas extraviadas. III LOS GASTOS DEL PROCESO Y LAS COSTAS JUDICIALES 1. Principios Generales Como sealamos a propsito del ppio formativo del proceso de la gratuidad, no obstante que el real acceso a la justicia presume la obligacin del Estado de soportar la inmensa mayora de los gastos derivados de la litigacin, ste no es un ppio absoluto, pues todo proceso siempre irroga gastos para las partes. En otras palabras, si bien el Fisco, por lo general, se hace cargo del pronunciamiento de la remuneracin de los jueces, fiscales del Ministerio Pblico, funcionarios judiciales, etc; otros costos especficos derivados del proceso han de ser absorbidos directamente por los litigantes. A este respecto, la regla se encuentra en el art 25 que indica que todo litigante se encuentra obligado a pagar a los oficiales (lase coadyuvantes) a la administracin de justicia los derechos que los aranceles judiciales sealen para los servicios prestados en el proceso (notarios, conservadores, receptores, peritos, etc). Se hace excepcin a estas reglas, sin embargo, cuando una parte es obligada a soportar en forma exclusiva todos los gastos del juicio incluso los de la contraparte- por haber sido condenada en costas; o cuando un litigante no se encuentra obligado al pago de aqullos por gozar del privilegio de pobreza. 2. Las Costas Las costas son una sancin procesal que se impone mediante una resolucin judicial y que obliga al litigante sancionado a pagar los gastos de la causa. La regla general se encuentra en el art 144 que dispone que la parte vencida totalmente en juicio o en un incidente ser condenada al pago de las costas. Esta disposicin se relaciona con el art 146 que prohbe que se condene en costas cuando se hayan emitido, por los jueces que concurren al fallo de un tribunal colegiado, uno o ms votos favorables a la parte que pierde la cuestin resuelta. A pesar de que concurran los presupuestos del art 144 el tribunal puede, no obstante, eximir al litigante vencido del pago de las costas de la causa cuando estime que tuvo motivos plausibles para litigar. Las costas, adems, pueden ser procesales o personales. Costas procesales. Corresponden al pago de ciertos servicios a cuyo respecto existen aranceles preestablecidos. Este tipo de costas son tasadas por el juez de acuerdo al arancel vigente y slo pueden comprender las diligencias o actuaciones necesarias o las autorizadas por la ley. Costas personales. Corresponden a los honorarios de los abogados y otras personas que hubieren intervenido en el juicio y cuyos emolumentos no estuvieren preestablecidos (abogados, procuradores, etc). Estas costas son reguladas prudencialmente por el juez. Una vez tasadas las costas procesales y reguladas las personales, deben ponerse en conocimiento de las partes, quienes tienen el plazo de tres das para formular observaciones. Si nada dicen, se tendrn por aprobadas; si hay objeciones, el juez resolver de plano o le dar tramitacin incidental (art 141 y 142). IV LOS EXHORTOS 1. Ideas Generales Los exhortos, como bien sabemos, se dan en el contexto de la competencia delegada, cuando un tribunal con competencia natural faculta a otro con la finalidad especfica de que ste realice ciertas actuaciones judiciales por encargo del primero. Su finalidad es resolver ciertos inconvenientes prcticos que, YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 122 a veces, se producen durante la tramitacin de un proceso y que entorpecen la labor del tribunal que delega su competencia. Estos inconvenientes tienen que ver con la realizacin de actuaciones o diligencias derivadas de un proceso que han de verificarse fuera del territorio en el que el tribunal de la causa detenta competencia, las que por lo general consisten en notificaciones o la realizacin de determinadas diligencias probatorias. 2. Clasificacin de los Exhortos A) Exhorto internacional o dirigido al extranjero (art 76). Deben remitirse a la Corte Suprema, quien lo tramita por medio de su Presidente, si es un exhorto de mera tramitacin, o a travs de una de sus salas, en el caso contrario. Acabada esta tramitacin se remite al Ministerio de Relaciones Exteriores para que ste le de curso en la forma que corresponda, segn haya o no Tratados Internacionales al respecto con el pas donde deben practicarse las actuaciones pertinentes. B) Exhortos nacionales (art 71). Son los que se dirigen entre tribunales de la Repblica. Su tramitacin es obligatoria para el tribunal exhortado. La tramitacin de estos exhortos es la siguiente: Ante el tribunal exhortante. Se requiere de una solicitud de parte, la que debe contener la actuacin que se solicita y la persona que lo diligenciar, o indicar que lo tramitar la persona que lo presente o cualquier otra persona. La resolucin que da lugar al exhorto debe contener la transcripcin de la solicitud de aqul y deben insertarse los escritos, resoluciones y dems pormenores necesarios para que el tribunal exhortado pueda cumplir o hacer cumplir la actuacin de que se trate. Ante el tribunal exhortado. Debe ordenar su cumplimiento en la forma que lo indique el exhorto y no puede decretar otras gestiones que las necesarias a fin de darle curso y habilitar al juez de la causa para que resuelva lo conveniente. C) Exhorto circulante o ambulatorio (art 74). Cuando hay que realizar actuaciones ante distintos tribunales en distintos territorios, se puede proceder de las siguientes formas: Remitir tantos exhortos cuantos sean los tribunales ante los que se deben practicar esas actuaciones, o Utilizar el llamado exhorto ambulatorio, que consiste en que a travs de un solo exhorto se requiere de diversos tribunales la prctica de actuaciones judiciales que se vallan realizando en forma sucesiva. En este caso, las primeras actuaciones realizadas, junto con la comunicacin que las motive, se remiten por el tribunal que haya intervenido en ellas al que deba continuarlas en otro territorio. V PLAZOS Y REBELDAS 1. Concepto de Plazo El art 1494 del CC lo define sealando que es la poca que se fija para el cumplimiento de una obligacin. Se trata, pues, de un hecho futuro y cierto pues sabemos cundo ocurrir- del cual depende el ejercicio o la extincin de un derecho. En materia procesal el plazo o trmino es el perodo o lapso otorgado para la realizacin de un acto jurdico procesal. Como ya hemos tenido oportunidad de sealar, el derecho procesal se encuentra sometido a diversos rituales que han de ser cumplidos a fin de impulsar hacia adelante el proceso con el propsito de que ste concluya, finalmente, mediante una sentencia definitiva que produzca el efecto de cosa juzgada. Eso obliga, entonces, a que todos los intervinientes en el proceso incluido el tribunal- deben cumplir con los actos jurdicos procesales a ellos exigidos dentro de un espacio de tiempo determinado y preestablecido a fin de que el procedimiento se desarrolle en base al ppio de la preclusin legal. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 123 2. Principales Clasificaciones A) Segn su origen o fuente los plazos pueden ser legales, convencionales o judiciales. Plazos legales. Son aquellos que se encuentran establecidos expresamente en un texto legal. Constituyen la regla general en materia de plazos procesales. Plazos judiciales. Son aquellos establecidos por el tribunal que conoce de la causa y su principal caracterstica, como veremos enseguida, es su carcter prorrogable. Plazos convencionales. Son aquellos convenidos por las partes en el proceso en virtud del ppio de la autonoma de la voluntad. Son excepcionales. Ejm, reduccin del trmino probatorio en el procedimiento ordinario (art 328 inc 2 y 339); lo mismo ocurre respecto del plazo de la investigacin criminal (art 18 CPP). B) Segn el momento en que expira el derecho para realizar un acto jurdico en el proceso los plazos pueden ser fatales o no fatales. Plazos fatales. Son los que se extinguen por el solo ministerio de la ley una vez transcurrido que sea el lapso o tiempo preestablecido para aqullos sin que sea necesario declarar su extincin mediante la denominada rebelda. La generalidad de los plazos procesales en el ordenamiento jurdico nacional son fatales. Esto significa que, si a una parte la ley le ha concedido un cierto plazo para realizar una actuacin en el procedimiento, una vez transcurrido dicho plazo, se extingue de inmediato su derecho para poder realizarla. En otras palabras, salvo norma legal expresa que lo autorice, los plazos fatales siempre son improrrogables.28 Plazos no fatales. Son aquellos en que el solo transcurso del tiempo en que consiste el plazo no extingue la facultad de la parte para realizar la actuacin respecto de la cual aqul est concedido, pues es necesario que el tribunal realice en forma previa el trmite de acusar rebelda. Si este trmite an no ha sido verificado, a pesar de encontrarse expirado el plazo concedido, la parte puede de todas formas realizar vlidamente la actuacin en el proceso. Los plazos no fatales caractersticos son los judiciales, pues as lo dispone expresamente el art 78 que seala que vencido un plazo judicial para la realizacin de un acto procesal sin que ste se haya verificado por la parte respectiva, el tribunal, de oficio o a peticin de parte, declarar evacuado dicho trmite en su rebelda y resolver lo que corresponda. A contrario censu, los plazos no fatales son prorrogables, pues mientras no se haya verificado la declaracin de rebelda el plazo en cuestin se mantiene subsistente. C) Segn se pueda o no ampliar el plazo, pueden ser prorrogables o improrrogables. Plazos prorrogables. Son aquellos que pueden ampliarse o extenderse a un lapso mayor al preestablecido. A esta clase corresponden los plazos judiciales. Sin embargo, para que proceda la prrroga debe ser solicitada antes del vencimiento original del plazo y debe invocarse una justa causa que ser apreciada prudencialmente por el tribunal (art 67). Plazos improrrogables. Son aquellos que no pueden ser ampliados o extendidos. Todos los plazos legales son improrrogables; as se desprende a contrario censu de lo dispuesto en el art 67. Dicha conclusin es evidente, adems, porque la voluntad del legislador contenidas en una norma legal en cuanto al tiempo de duracin de un plazo no puede ser alterada por la voluntad de las partes o la resolucin del tribunal. D) Segn el instante en que comienzan a correr, los plazos pueden ser individuales o comunes. Plazos individuales. Son aquellos cuyo cmputo se inicia para cada litigante a partir del da de su notificacin. Constituyen la regla general, contenida en el art 65. 28 Esta innovacin se produjo a partir de la entrada en vigencia de la ley N 18.705 de 1988 que tuvo por finalidad acelerar la tramitacin de los procesos; esta modificacin legal ha sido recogida por toda la normativa procesal entrada en vigencia con posterioridad. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 124 Plazos comunes. Son aquellos que se inician conjuntamente para todos los litigantes slo una vez practicada la ltima de las notificaciones. El ejemplo clsico de este tipo de plazos es el trmino probatorio civil del art 327. E) Segn su duracin, los plazos pueden ser de das, meses o aos. El art 48 del CC dispone que los plazos de das, meses y aos son de das completos y duran hasta la medianoche del ltimo da del plazo. En virtud de lo anterior, estos plazos comienzan a regir desde el momento en que se verifica la notificacin de la resolucin respectiva pero, al ser de das completos, el primer da del plazo ser siempre el siguiente a aqul en que se realiz la notificacin. F) Segn si el trmino se suspende o no durante los feriados, los plazos pueden ser continuos o discontinuos. La regla general contenida en el art 50 del CC establece que los plazos de aos, meses y das no se suspenden los das feriados. Sin embargo, en materia procesal civil los plazos de das se entienden suspendidos durante los feriados, salvo que el tribunal, por motivos justificados, haya dispuesto expresamente lo contrario (art 66). En materia penal, en cambio, todos los das y horas se consideran hbiles para las actuaciones del procedimiento y no se suspenden los plazos por la existencia de das feriados (art 14 inc 1 CPP). 3. Concepto de las Rebeldas La rebelda constituye el estado procesal nacido a consecuencia de que un litigante no realice el acto procesal a que estaba facultado dentro de un plazo no fatal. La parte que ha incurrido en esta omisin se denomina rebelde. No debe confundirse con el concepto doctrinario de litigante rebelde, que se refiere al litigante que habiendo sido emplazado en el juicio, se abstiene de intervenir en l. En este caso el juez, de oficio o a peticin de parte, y sin necesidad de declarar la rebelda, debe dar curso progresivo al procedimiento, pues se trata de la no comparecencia en un plazo fatal. La rebelda, entonces, se encuentra inseparablemente vinculada a los plazos no fatales, pues para que ella se produzca el tribunal debe haber declarado previamente de oficio o a peticin de parte que el litigante que contaba con un plazo no fatal para realizar un cierto acto procesal no lo hizo dentro de dicho trmino (art 78). As las cosas, la institucin de la rebelda no tiene cabida a propsito de los plazos fatales que, recordemos, constituyen la regla general en el procedimiento nacional. Ello sucede porque la extincin del derecho para ejecutar el acto procesal en los plazos fatales se verifica por el solo transcurso del plazo, sin que sea necesaria declaracin alguna del tribunal que conoce de la causa. En consecuencia, los requisitos para la procedencia de la rebelda son los siguientes: Que una de las partes en el proceso se encuentre facultada para realizar un acto procesal, contando con un plazo judicial o convencional para ello. Que dicha parte asuma una posicin inactiva. Que se declare la rebelda por parte del tribunal de oficio o a peticin de parte. 4. Efectos de la Rebelda A) Efectos principales. El efecto inmediato y ms relevante de la declaracin de rebelda consiste en que precluye el derecho del declarado rebelde para realizar el acto procesal a que estaba originalmente facultado. En primera instancia. Este efecto slo tiene incidencia para el acto concreto, ya que slo precluye el derecho para realizar el acto que no se verific en el plazo no fatal, pero las resoluciones que se dicten con particularidad en la causa deben seguir siendo notificadas al litigante rebelde. En segunda instancia. El efecto es permanente para el apelado, pues conforme a lo dispuesto en el art 202, no es necesario notificarle las resoluciones dictadas con posterioridad en la causa. No obstante ello, el apelado puede comparecer en cualquier estado del recurso, siempre que sea representado por procurador del nmero o abogado habilitado. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 125 B) Efectos particulares. Existen otros efectos de la declaracin de rebelda que se encuentran expresamente regulados en normas especficas. Estos efectos particulares, sin embargo, tienen por virtud sancionar al litigante que no ha comparecido dentro del plazo establecido al efecto, mediante la presuncin de veracidad de los fundamentos de hecho esgrimidos por el demandante al momento de sustentar su pretensin procesal. Este importantsimo efecto no es el propio de la declaracin de rebelda en cuanto tal, pues como hemos sealado, sta se vincula al incumplimiento de los plazos no fatales y no a los efectos derivados de la inactividad procesal a propsito de un plazo legal (fatal), como sucede en estos casos. Ejemplos de estos ltimos son los siguientes: Con motivo de la prueba confesional en el procedimiento civil si el confesante no comparece al segundo llamado se lo tiene por confeso de los hechos afirmados categricamente en el pliego de posiciones (art 394). Si el citado a confesar firma o a confesar deuda no comparece o da respuestas evasivas se le tiene por reconocida la firma o por confeso de la deuda (art 435). C) Efectos especiales de la declaracin de rebelda. Declaracin de rebelda por fuerza mayor (art 79). El demandante o demandado respecto de quien se declar la rebelda puede pedir la nulidad procesal de lo obrado en el proceso despus de hecha tal declaracin cuando pruebe que estuvo impedido por causa de fuerza mayor. Este derecho slo puede ser reclamado por el litigante rebelde dentro de los tres das contados desde que ces el impedimento y pudo invocarlo ante el tribunal que conoce de la causa. Declaracin de rebelda por falta de emplazamiento (art 80). El litigante rebelde a quien no se le ha notificado ninguna de las resoluciones dictadas en el proceso se encuentra facultado para pedir la nulidad procesal de todo lo obrado ofreciendo probar que, por un hecho que no le es atribuible, no llegaron a sus manos las copias de los arts 40 y 44. Este caso es denominado por la doctrina proceso aparente. Este derecho debe ser reclamado dentro del plazo legal de cinco das, contados desde que aparezca o se pruebe que el litigante rebelde tuvo conocimiento personal del juicio. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 126 Captulo Tercero LAS NOTIFICACIONES Sumario: I. Generalidades; II. Notificacin Personal; III. Notificacin Especial del Art. 44 o Subsidiaria; IV. Notificacin por Cdula; V. Notificacin por el Estado Diario; VI. Notificacin por Avisos; VII. Notificacin Tcita y Presunta; VIII Otras Clases de Notificaciones. I GENERALIDADES 1. Concepto Cuando analizamos la naturaleza jurdica del proceso sealamos que, independientemente de la teora que consideremos, lo cierto es que todo proceso conlleva la existencia de diversas relaciones jurdicas que se entrecruzan en base al actuar de los intervinientes. En este mismo orden de ideas, dijimos que la forma normal en que un tribunal expresa su voluntad es por medio de las resoluciones judiciales. Pues bien, la notificacin se nos presenta, entonces, como una actuacin judicial destinada especficamente a poner en conocimiento de las partes o de terceros una resolucin judicial. Estn reglamentadas en el Ttulo VI del Libro I del CPC, arts 38 al 58 inclusive. Las notificaciones son importantes desde un doble punto de vista: Permite materializar dentro del proceso el ppio de la bilateralidad de la audiencia, puesto que al poner en conocimiento de las partes una resolucin judicial les posibilita ejercer sus derechos. Permiten que las resoluciones judiciales produzcan efectos. Al respecto, el art 38 prescribe que las resoluciones judiciales slo producen efectos en virtud de notificacin hecha con arreglo a la ley, salvo los casos expresamente exceptuados por ella. Son excepciones que confirman la regla general, entre otras, las siguientes: Las medidas precautorias pueden decretarse y llevarse a efecto sin previa notificacin (art 302). La resolucin que declara desierta la apelacin (art 201) y las resoluciones que se dicten en segunda instancia respecto del apelado rebelde (art 202). La resolucin que ordena despachar o denegar el mandamiento de ejecucin y embargo, que produce efecto sin audiencia ni notificacin del demandado, aun cuando ste se haya apersonado en el juicio (art 441). La resolucin que ordena la suspensin de una obra nueva (art 566). En el derecho concursal, la resolucin que declara la quiebra del fallido produce sus efectos desde que se dicta (art 52 de la ley N 18.175). En el proceso penal, tratndose de casos urgentes en que la inmediata autorizacin u orden judicial sea indispensable para el xito de una diligencia de investigacin penal, sta puede ser solicitada y otorgada por el juez de garanta por cualquier medio idneo, sin perjuicio de la constancia posterior en el registro correspondiente (art 9 CPP). 2. Notificacin, Citacin, Emplazamiento y Requerimiento Todos estos vocablos pueden prestarse a equvocos, por lo que es preciso dejar en claro que se entiende por cada uno de ellos y as distinguirlos de la notificacin. Citacin. Es el acto de intimacin por el cual el tribunal ordena a las partes o a un tercero que comparezcan ante l en un da, hora y lugar determinado, bajo apercibimiento de incurrir en las sanciones que la ley establece para ese caso. Emplazamiento. En sentido amplio, es el acto por el cual el tribunal ordena a las partes o a los terceros que comparezcan ante l en un lapso determinado. En sentido restringido, en cambio, se refiere al YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 127 llamamiento que se hace al demandado para que se defienda en el juicio, compareciendo ante el tribunal en el plazo que le acuerda la ley para tal fin. Requerimiento. Es el acto por el cual el tribunal ordena a las partes o a los terceros hacer o no hacer alguna cosa determinada que no consista en una comparecencia ante l. Por ejemplo, el requerimiento de pago al deudor en el juicio ejecutivo. 3. Requisitos Generales o Comunes a toda Notificacin Estas formalidades tienen vigencia tanto respecto de aquellas notificaciones que se practican en materia contenciosa (tanto de procedimientos ordinarios como de especiales) como no contenciosa y cualquiera sea la clase de notificacin. Ellos son: a) Para la validez de una notificacin no se requiere del consentimiento del notificado (art 39). b) Las diligencias de notificacin que se estampen en los procesos no deben contener declaracin alguna del notificado, salvo que la resolucin lo ordene, o que por su naturaleza, requiera esta declaracin (art 57). c) Deben cumplir con los requisitos de validez de toda actuacin judicial. Es decir: practicarse por funcionario competente en lugar, da y horas hbiles, dejarse constancia escrita de ella en el procedimiento, con las solemnidades legales y debe ser autorizada por funcionario competente. II NOTIFICACIN PERSONAL 1. Concepto (art 40) Es aquella que se hace a la persona misma del notificado, entregndosele copia ntegra de la resolucin y de la solicitud en que haya recado, cuando fuere escrita. Este tipo de notificacin es, sin duda, la ms perfecta de todas, pues el notificado toma directamente conocimiento de la actuacin que se desea informar. 2. Requisitos Estn establecidos en los artculos 40, 41 y 42, entendidos como los requisitos genricos aplicables a la primera notificacin de una gestin judicial. Tales requisitos son de forma, tiempo y lugar. Requisitos de forma. El modo de realizar la notificacin personal consiste en la entrega personal por parte del ministro de fe al notificado de la copia ntegra de la resolucin y de la solicitud en la que haya recado cuando sta sea escrita. La omisin de este requisito o la entrega de copias inexactas vician de nulidad el acto de la notificacin (art 40). Tiempo y lugar. Lugar de libre acceso pblico. Puede efectuarse en cualquier da y a cualquier hora. Morada o lugar donde pernocta el notificado o en el lugar en que ste ordinariamente ejerce su industria, profesin o empleo, o en cualquier recinto privado en que se encuentre y al cual se le permita el ingreso del ministro de fe. La notificacin puede hacerse en cualquier da entre las seis y las veintids horas. 3. Personas que Practican la notificacin Personal El secretario del tribunal (arts 380 N 2 COT y 41 CPC). Estas disposiciones establecen que son funciones de los secretarios hacer saber las providencias y resoluciones a los interesados que acudieren a sus oficinas para tomar conocimiento de ellas. En este caso, requiere del consentimiento de las partes. En los tribunales en que existe un jefe de unidad administrativa de notificacin de causas la notificacin personal en las dependencias del tribunal se encuentra asignada a ste (art 390 COT). Los receptores judiciales. Es el funcionario que est autorizado para llevar a efecto notificaciones personales fuera de la oficina del Secretario. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 128 Un Notario Pblico u Oficial del Registro Civil. Cuando en la localidad en que se deba notificar no hay receptor (art 58). Un empleado del tribunal, cuando se lo designa receptor ad-hoc (art 58). Cabe consignar que la implementacin de los nuevos procedimientos orales tambin ha flexibilizado las exigencias tradicionales requeridas a las personas facultadas para practicar la notificacin personal. En efecto, la regla general consiste hoy en que la notificacin personal de las resoluciones judiciales deba ser realizada por los funcionarios del propio tribunal que hubiere expedido la resolucin y que hubieren sido designados para cumplir esta funcin por el Juez Presidente del Comit de Jueces, a propuesta del Administrador del Tribunal. Sin embargo, el tribunal, en casos calificados, puede ordenar que la notificacin personal sea practicada por otro ministro de fe o incluso por la polica en materia laboral o de familia (art 23 de la ley N 19.968 y art 436 de la Ley N 20.087 sobre procedimiento laboral).29 4. Casos de Notificacin Personal Por regla general, la primera notificacin al demandado o a las personas a quienes hayan de afectar los resultados del juicio se realiza personalmente (art 40). Esta primera resolucin se notifica al demandante, en cambio, por el estado diario. Cuando la ley disponga que se notifique a una persona para la validez de ciertos actos o cuando el tribunal as lo disponga expresamente (art 47). Por ejemplo, la notificacin que se debe efectuar al deudor de la cesin de crditos hecha por el cedente al cesionario, para efectos de que aqulla le sea oponible (art 1902 CC). La notificacin a terceros que no sean parte en el proceso o a quienes no afecten sus resultados debe verificarse personalmente o por cdula (art 56). Transcurridos que sean seis meses sin que se dicte resolucin alguna en el proceso, no se considera como notificacin vlida las anotaciones en el estado diario mientras no se haga una nueva notificacin personalmente o por cdula (art 52). La primera notificacin en segunda instancia, salvo que el tribunal disponga lo contrario, ha de ser en forma personal (art 221). Puede, adems, usarse en todo caso (art 47 inc final). III NOTIFICACIN ESPECIAL DEL ART 44 O SUBSIDIARIA 1. Concepto Se entiende por tal una forma especial de notificacin personal que tiene lugar cuando la persona a quien debe notificarse personalmente no es habida en su habitacin o en el lugar donde habitualmente ejerce su industria, profesin o empleo, despus de haber sido buscada en dos das distintos. Ha querido la ley con esta forma de notificacin crear un efectivo mecanismo para aquellos casos en que no resulta fcil encontrar al notificado o ste, sencillamente, trata de evadir al ministro de fe con el propsito de frustrar la diligencia. Este tipo de notificacin se cumple mediante la entrega de una cdula o documento escrito a cualquier persona adulta que se encuentre en la morada o lugar de trabajo del notificado. En dicha cdula se consignan los aspectos relevantes de la solicitud formulada al tribunal y de la resolucin recada sobre sta. 2. Requisitos de la Notificacin Bsquedas. El individuo a notificar debe ser buscado en dos das distintos en su habitacin o morada o lugar de trabajo sin ser habido. 29 En materia procesal penal, la autorizacin para proceder de esta manera, contenida antiguamente en el art 24 del CPP, fue derogada por la ley N 20.227 de 2007. En la prctica, sin embargo, los jueces de garanta siguen ejercindola amparados, segn sealan, en la facultad constitucional de dar rdenes a las policas, contenida en el art 76 inc 3 de la CPR. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 129 Certificacin. El ministro de fe debe estampar en el proceso escrito o virtual un certificado de bsqueda, en el que se dejar constancia de la circunstancia anterior. Adems debe certificar los siguientes hechos: Que la persona que se trata de notificar se encuentra en el lugar del juicio, esto es, la comuna o ciudad donde el tribunal tiene su asiento. Adems, debe certificar cul es su morada o lugar donde ejerce su industria, profesin o empleo. Autorizacin del tribunal. Una vez establecidos los requisitos anteriores debe solicitarse al tribunal que autorice la notificacin en la forma sealada en el art 44, la cual se verificar entregando las copias a que se refiere el art 40 a cualquier persona adulta que se encuentre en el lugar. Si nadie hay o no es posible entregar las copias, debe fijarse en la puerta un aviso que informe de la demanda, con especificacin exacta de las partes, materia del proceso, juez que conoce del mismo y resoluciones que se notifican. Si se trata, en cambio, de un lugar en el que no se permite el libre acceso al pblico, el aviso y las copias deben ser entregadas al portero o encargado del edificio o recinto, dejndose constancia de este ltimo acontecimiento. El aviso (art 46). Una vez practicada la notificacin subsidiaria, el ministro de fe debe dar aviso de ella al notificado, remitindole por correo certificado una carta con las exigencias referenciales contenidas en aquella norma, dentro del plazo de dos das contados desde la fecha de la notificacin o desde que se reabran las oficinas de correo, si se hubiere efectuado en domingo o festivo. El comprobante de correo debe ser pegado o insertado en la constancia de la notificacin en el proceso. La omisin del aviso no invalida la notificacin, pero hace responsable al ministro de fe de los daos y perjuicios producidos y faculta al tribunal que orden la notificacin para aplicarle, adems, una sancin disciplinaria. Cabe consignar, adems, que el legislador ha flexibilizado en el ltimo tiempo las exigencias de bsqueda y autorizacin del tribunal a fin de agilizar las notificaciones mediante esta modalidad. As, tenemos: Ley N 19.968, que crea los tribunales de familia. El art 23 inc 2 establece que no es necesaria nueva orden del tribunal para practicar la notificacin subsidiaria, siempre que el ministro de fe establezca cul es su morada y que se encuentra en el lugar del juicio. Ley N 20.087, sobre procedimiento laboral. Adems de no necesitar nueva orden, el ministro de fe est facultado para realizar una sola bsqueda para proceder a la notificacin en el mismo acto. IV NOTIFICACIN POR CDULA 1. Concepto (art 48) Es aquella que consiste en entregar en el domicilio del notificado una cdula que contenga copia ntegra de la resolucin y los datos necesarios para su acertada inteligencia. NOTIFICACIN PERSONAL NOTIFICACIN POR CDULA Debe entregarse copia ntegra de la resolucin y de la solicitud en que aqulla hubiere recado, cuando fuere escrita. Debe entregarse copia ntegra de la resolucin y slo los datos necesarios para la adecuada comprensin de parte del notificado. Exige para su validez la entrega directa de los documentos o copias establecidas en la ley al notificado. Basta la entrega de las copias pertinentes a cualquier persona adulta que se encuentre en el domicilio del notificado. Puede habilitarse lugar para practicarla. Slo puede hacerse en el domicilio del notificado. Esta es la razn de ser del art 49 que exige a todo litigante en su primera gestin judicial designar un domicilio conocido dentro de los lmites urbanos del lugar donde funcione el tribunal respectivo. La omisin de esta carga procesal produce como sancin el que todas las resoluciones que debieren notificarse por cdula, se entendern notificadas por el estado diario mientras no se haga la designacin de domicilio. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 130 2. Requisitos de la Notificacin Entrega de la cdula en el domicilio del notificado. La notificacin se practica por el ministro de fe, entregando en el domicilio del notificado una cdula que contenga copia ntegra de la resolucin y los datos necesarios para su acertada inteligencia (generalmente el nmero de rol del proceso, su identificacin segn la clase de juicio, el nombre de las partes y el tribunal ante el cual se sigue el proceso). Constancia escrita en el proceso. Una vez practicada la notificacin, el ministro de fe debe poner en los autos testimonio de la notificacin con expresin del da, lugar, nombre, edad, profesin y domicilio de la persona a quien se haga la entrega. 3. Resoluciones que se Notifican por Cdula Las sentencias definitivas de primera o nica instancia (art 48 inc 1). Las sentencias definitivas de segunda instancia se notifican por el estado diario. En la prctica, sin embargo, este tipo de resoluciones suelen ser notificadas personalmente en el tribunal, ya sea por el Secretario, si lo hay, o directamente por el juez en el caso de los procedimientos orales a propsito de la audiencia respectiva. Todas las resoluciones en que se ordene la comparecencia personal de las partes, siempre que no se trate de la primera notificacin. Las resoluciones que reciben la causa a prueba. Transcurridos que sean seis meses sin que se dicte resolucin alguna en el proceso, no se considera como notificacin vlida las anotaciones en el estado diario mientras no se haga una nueva notificacin personalmente o por cdula (art 52). La notificacin a terceros que no sean parte en el proceso o a quienes no afecten sus resultados debe verificarse personalmente o por cdula (art 56). Cuando el tribunal lo ordene expresamente o en los casos en que la ley lo establezca (art 48 inc final). V NOTIFICACIN POR EL ESTADO DIARIO 1. Concepto (art 50) Se trata de una clase de notificacin ficta que consiste en incluir en un listado o estado el nmero de resoluciones dictadas en un da en los diversos procesos tramitados en dicho tribunal. Dicha nmina se fija diariamente en un lugar de acceso pblico del tribunal. Decimos que es una notificacin ficta porque, por la sola inclusin en el estado diario de la individualizacin de la causa y del nmero de resoluciones dictadas en ella ese da, se presume el conocimiento real de la resolucin por parte de la persona o litigante notificado. Es ficta, adems, porque en el listado ni siquiera se incluye el texto de la resolucin, todo lo cual obliga a la parte o a su apoderado a revisar regularmente los listados a objeto de enterarse si ha existido o no algn movimiento o desarrollo en la causa. 2. Requisitos de la Notificacin Debe incluirse en el estado el nmero de resoluciones que se dictaron en el proceso el da de la formacin de aqul. El estado se encabeza con la fecha del da en que se forme y deben mencionarse por el nmero de orden que le corresponde en el rol general, expresado en cifras y en letras, y adems por los apellidos del demandante y del demandado, todas las causas en que se haya dictado resolucin aquel da, as como el nmero de resoluciones dictadas en cada una de ellas. El estado debe formarse diariamente en la Secretara de cada tribunal. Deben mantenerse durante tres das en un lugar accesible al pblico. La resolucin se entiende notificada el da en que ella es incluida en el estado. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 131 Constancia en el proceso. De las notificaciones practicadas por el estado diario debe ponerse testimonio en el proceso. Los errores u omisiones en dicho testimonio no invalidan la notificacin, pero hacen responsable disciplinariamente al funcionario que incurri en ellos. 3. Resoluciones que se Notifican por el Estado Diario Constituyen la regla general en materia de notificaciones respecto de todos los procedimientos, es decir, ha de utilizarse siempre que la ley no diga expresamente que debe notificarse en otra forma. Sin perjuicio de lo anterior, existen casos en que especficamente se establece la notificacin de determinadas resoluciones por esta forma. As, por ejemplo: La resolucin que recae en la primera presentacin debe notificarse por el estado al demandante. La resolucin que recibe la causa a prueba en los incidentes (art 221). Las resoluciones que, debiendo notificarse por cdula, no lo son por no haberse designado domicilio conocido (art 53). Transcurridos que sean seis meses sin que se dicte resolucin alguna en el proceso, no se considera como notificacin vlida las anotaciones en el estado diario mientras no se haga una nueva notificacin personalmente o por cdula (art 52). VI NOTIFICACIN POR AVISOS 1. Concepto (art 54) Es la que se efecta por medio de avisos publicados en los diarios o peridicos del lugar donde se sigue la causa, o de la cabecera de provincia o de la capital de la regin, si all no los hubiese, cuando haya de notificarse personalmente o por cdula a personas cuya individualidad o residencia sea difcil de determinar o que por su nmero dificulten considerablemente la prctica de la diligencia. La circunstancia bsica para la procedencia de la notificacin por avisos es que el notificado se encuentre dentro del territorio del pas. Esto ltimo lleva en la prctica a los tribunales a exigir en forma previa un informe de ingresos y salidas a la seccin de extranjera de la polica de Investigaciones de Chile. Requisitos Presupuestos de hecho. Esta notificacin tiene lugar cuando corresponda notificar personalmente o por cdula a personas cuya individualidad o residencia sea difcil de determinar o que por su nmero dificulten considerablemente la prctica de la diligencia. Autorizacin del tribunal. A solicitud de la parte interesada, el tribunal que ha pronunciado la resolucin o ha intervenido en la actuacin que debe ser notificada es el que ha de autorizar la notificacin por avisos. La calificacin de la procedencia o no de la notificacin por avisos la realiza el juez que conoce del proceso. A esto se refiere el art 54 cuando dice que el juez debe proceder con conocimiento de causa. En otras palabras, el juez de oficio debe adoptar todas las medidas que estime conducentes a objeto de tener por justificados o no los presupuestos de hecho ya analizados. Si la considera pertinente, debe, en su resolucin, autorizarla expresamente, determinar los diarios en que haya de practicarse la notificacin y el nmero de veces que deben efectuarse las publicaciones, el cual no puede ser inferior a tres. Formalidades. Los avisos deben contener los mismos datos que se exigen para la notificacin personal, pero si la publicacin resulta excesivamente cara, el tribunal puede autorizar que se haga en extracto redactado por el Secretario. La notificacin se entiende practicada una vez publicado el ltimo de los avisos ordenados por el tribunal. Constancia en el proceso. Por razones de seguridad jurdica y no por exigencia legal-, se debe solicitar al Secretario que deje constancia de las publicaciones realizadas a travs de la certificacin correspondiente, segn lo faculta el art 61. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 132 Por ltimo, debemos sealar que la implementacin de los procedimientos orales tambin ha contribuido a la flexibilizacin de la notificacin por avisos. As, tenemos que el art 439 de la ley N 20.087 faculta al juez del trabajo para que autorice la notificacin mediante la publicacin de un aviso o por cualquier medio idneo que garantice el derecho a la defensa y los ppios de igualdad y bilateralidad de la audiencia. Si se opta por la publicacin, se publicar extractada y por una sola vez en el Diario Oficial u otro diario de circulacin nacional o regional. La ley que crea los juzgados de familia contiene una norma anloga, en lo substancial, a la analizada. VII NOTIFICACIN TCITA O PRESUNTA 1. Concepto (art 55) Se trata de una notificacin implcita en ciertos trmites procesales que procede cuando se presume que el litigante ha tomado conocimiento de la resolucin de que se trata a causa de su intervencin en el proceso. El fundamento de esta notificacin se fundamenta en el ppio de la economa procesal, de momento que no se justifica realizar una nueva notificacin y dilatar el procedimiento cuando resulta evidente el conocimiento de una resolucin por parte de alguno de los litigantes. Si dicho conocimiento se presume, debemos concluir entonces que tambin carece de causa una eventual notificacin, pues la naturaleza de esta consiste, precisamente, en comunicar a la parte la existencia de una resolucin a fin de que aqulla tome conocimiento de la misma. Los supuestos legales para que opere son los siguientes: Que la resolucin no se haya notificado en forma alguna. Que se haya notificado en otra forma distinta a la legal. 2. Casos en que Procede Siempre se tendr por notificada una resolucin judicial desde que la parte a quien le afecte haga en el juicio cualquier gestin que suponga conocimiento de dicha resolucin, sin haber reclamado la falta o nulidad de la notificacin. Notificacin ficta. A la parte que solicite la nulidad de una notificacin se le tiene por notificada ipso iure de la resolucin cuya notificacin es declarada nula, desde que se le notifique la sentencia que declara dicha nulidad. Si la nulidad de la notificacin es declarada por un tribunal superior, la notificacin tcita o ficta se tiene por efectuada al notificarse en primera instancia la resolucin del cmplase. VIII OTRAS CLASES DE NOTIFICACIONES Si bien es cierto las Disposiciones Comunes a Todo Procedimiento no regulan ms notificaciones de las ya analizadas, existen algunas otras de gran importancia contenidas en leyes especiales referidas a los nuevos procedimientos orales, los cuales han impulsado la utilizacin de medios tecnolgicos y de herramientas que resulten ms eficaces y rpidas para comunicar a las partes el contenido de las resoluciones del tribunal. Estas otras formas tienen su primera y ms genrica consagracin normativa en el art 31 del CPP que faculta cualquier interviniente en el procedimiento para proponer respecto de s otras formas de notificacin que el tribunal pueda aceptar cuando, en su opinin, resultan suficientemente eficaces y no causan indefensin. Adems de la notificacin personal en audiencia, en el actual procedimiento penal la regla general es la notificacin mediante correo electrnico, motivo que ha llevado a los tribunales a requerir de los YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 133 intervinientes, en su primera gestin, el sealamiento de un e-mail para los fines de la prctica de esta forma de notificacin. La norma implementada por el CPP aparece luego recogida en el art 23 inc final de la ley N 19.968 sobre Tribunales de Familia y en el art 432 de la ley N 20.087 sobre Procedimiento Laboral. Otras formas especiales de notificacin, aunque subsidiarias, son las siguientes: Notificacin por carta certificada despachada al domicilio de la persona a notificar. Esta notificacin se entiende practicada en das posteriores a la fecha de entrega de la carta en la oficina de correos, de lo cual debe dejarse constancia en el registro del proceso. En el procedimiento laboral la notificacin se entiende realizada 5 das despus de la entrega de la carta; y en el de familia 3 das despus de dicha entrega. Notificacin practicada directamente por personal policial. Esta ltima procede cuando la notificacin deba realizarse en lugares de difcil acceso o cuando la seguridad del ministro de fe corre un evidente riesgo. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 134 Captulo Cuarto LAS RESOLUCIONES JUDICIALES Sumario: I. Generalidades; II. Decretos o Providencias; III. Los Autos; IV. Las Sentencias Interlocutorias; V. Las Sentencias Definitivas; VI. Efectos de las Resoluciones Judiciales. I GENERALIDADES 1. Concepto Una resolucin judicial es una actuacin procesal del tribunal en base a la cual el rgano jurisdiccional emite un pronunciamiento de oficio o a peticin de parte respecto de un asunto de su competencia. El concepto de resolucin se encuentra asociado a la idea de resolver o tomar una decisin respecto de algo. Ese algo, en este caso, no es otra cosa ms que el procedimiento del cual conoce el juez a quien se le ha entregado la facultad para dirimir un conflicto de relevancia jurdica o autorizar un negocio de su competencia. Las resoluciones judiciales pueden estar enfocadas a los aspectos de fondo relacionados con los fundamentos de la pretensin o contra pretensin deducidas, o bien, pueden ser de simple sustanciacin, esto es, destinadas a dar curso progresivo al procedimiento o a sentar las bases del tinglado procesal de la causa. La diferencia entre unas y otras se vincula al efecto de cosa juzgada del que nos haremos cargo ms adelante. Estas resoluciones judiciales son en esencia un acto jurisdiccional, razn por la cual siempre deben emanar de un juez. Slo excepcionalmente la ley autoriza que ciertas resoluciones de menor entidad que no importan un pronunciamiento de fondo emanen de otra autoridad. Ejemplo de ellos es la facultad de que disponen los Secretarios letrados de los juzgados civiles para dictar por s solos los decretos, providencias o provedos de mera sustanciacin, los que son autorizados por el oficial primero (art 33 inc 2). 2. Funcin del Ministro de Fe en los Procedimientos de la Reforma En los procedimientos con registro escrito las resoluciones se materializan en un texto suscrito por el juez cuya firma aparece autorizada mediante la firma del ministro de fe, funcin que ordinariamente cumple el Secretario del tribunal. Esta certificacin de autenticidad constituye un requisito esencial para la validez de la resolucin, segn se desprende del art 61 inc 3. Sin embargo, con la implementacin paulatina de los procedimientos orales en nuestro pas esta norma slo tiene una aplicacin parcial. En efecto, el manual de procedimientos para los tribunales de garanta aprobado por la Corte Suprema en el mes de mayo de 2005 estableci que para resoluciones de mera tramitacin se debe contar con fichas computacionales insertas en el sistema de tramitacin virtual y para el caso de las audiencias pblicas realizadas por el juez ha de hacerse uso exclusivo del sistema de registro de audio por asegurar una mayor fidelidad de lo actuado por las partes. Este criterio general ha sido reproducido con posterioridad para todos los procedimientos orales implementados en el pas. Planteado de este modo, las resoluciones de tramitacin incorporadas por escrito al sistema de registro informtico son firmadas slo por el juez mediante la orden dada desde su computador el cual se encuentra dotado de una clave de acceso personal y secreta; no existe en esto intervencin alguna del Jefe de la Unidad de Causas del tribunal quien hace las veces de ministro de fe. Tampoco interviene en las resoluciones pronunciadas por el juez en las audiencias orales, pues el registro de voz se incorpora directamente al sistema de registro digital de la causa. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 135 As las cosas, la nica funcin del ministro de fe en los tribunales de la reforma en lo concerniente a las resoluciones judiciales dice relacin con autorizar las copias impresas o reproducciones de las resoluciones judiciales insertas en el registro computacional de la causa ya sean estas escritas o de audio. Sin embargo, en todos estos casos autorizan copias de resoluciones ya pronunciadas para fines meramente administrativos certificado de autenticidad-, por lo que su intervencin no constituye una exigencia de validez de ellas. 3. Diversas Clasificaciones La doctrina ha elaborado a partir de la normativa vigente diversas clasificaciones de resoluciones judiciales, varias de ellas aludidas en captulos anteriores, tales como: resoluciones pronunciadas por tribunales superiores e inferiores; resoluciones en nica, primera o segunda instancia; resoluciones dictadas por tribunales nacionales o extranjeros; resoluciones derivadas de procedimientos contenciosos y no contenciosos, etc. Sin embargo, la ms relevante de ellas es la emanada del art 158 que distingue entre decretos, autos, sentencias interlocutorias y sentencias definitivas. Esta clasificacin tiene importancia en varios aspectos: Los requisitos de forma y de fondo de unas y otras no son iguales. Los recursos susceptibles de ser interpuestos en contra de ellas y la forma en que tales resoluciones se notifican a las partes en el juicio tambin cambian en uno u otro caso. Los efectos del desasimiento del tribunal y el de cosa juzgada slo se producen en las sentencias, sean estas interlocutorias o definitivas. 4. Requisitos Generales de las Resoluciones Judiciales Se encuentran contemplados en el art 169 y son aplicables a todo tipo de resoluciones judiciales. Ellos son: Expresar en letras, el lugar y fecha en que se expide o dicta la resolucin. Firma del juez o jueces que la dictan o intervienen en el acuerdo. Autorizacin del funcionario a quien corresponda dar fe o certificado del acto (con la salvedad ya vista de los procedimientos orales de la reforma). II LOS DECRETOS O PROVIDENCIAS 1. Concepto (art 158 inc 5 del CPC y art 70 inc 3 del COT) Decreto, providencia, provedo o providencia de mera sustanciacin es aquella resolucin judicial que tiene por objeto dar curso progresivo a los autos (procedimiento), sin decidir ni prejuzgar ninguna cuestin debatida entre partes. En razn de lo anterior, la decisin de los asuntos comprendidos en la demanda o en la contestacin; o la decisin de cualquier incidente promovido en la causa jams estarn contenidos en un decreto; por lo mismo, este tipo de resolucin no produce el efecto de desasimiento ni el de cosa juzgada. Ejemplos de este tipo de resoluciones son los siguientes: autos en relacin, a sus antecedentes el informe emitido, tngase presente, traslado, como se pide, dse cuenta, estese a los resuelto a fojas 39, estese al mrito del proceso, no ha lugar por ahora, etc. 2. Requisitos Adems de los requisitos generales, debe contener la indicacin del trmite que se ordena evacuar, es decir, sealar el trmite en virtud del cual debe darse curso progresivo al procedimiento. Ejm, traslado. En los tribunales colegiados, el pronunciamiento de las primeras providencias de mera sustanciacin requieren de un solo ministro o juez, funcin que cumple en la prctica el ministro o juez presidente del respectivo tribunal. Sin embargo, cuando una sala determinada ya se encuentre conociendo del asunto debatido los decretos habrn de ser pronunciados por el presidente de dicha sala. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 136 En los tribunales civiles que conozcan de procedimientos escritos, el Secretario que tenga la calidad de abogado puede dictar por s solo los decretos, resoluciones que sern autorizadas por el oficial 1 de secretara. En los tribunales unipersonales de composicin mltiple los decretos son pronunciados por el juez que se encuentre de turno de despacho o por el que presida una audiencia oral. 3. Recursos En lo relativo a los recursos procesales por lo general siempre cabe el recurso de reposicin respecto de los decretos; el recurso de apelacin, en cambio, es siempre excepcional y en materia civil slo es admisible cuando el decreto recurrido altere la sustanciacin normal del juicio o recaiga sobre trmites que no estn expresamente ordenados en la ley. En estos casos, el recurso de apelacin debe interponerse en carcter subsidiario de la solicitud de reposicin y para el evento que sta no sea acogida (art 188 del CPC y 362 del CPP). III LOS AUTOS 1. Concepto (art 158 inc 4) Se encuentran definidos por oposicin a la definicin de sentencia interlocutoria. Son aquellas resoluciones judiciales que fallan un incidente, sin establecer derechos permanentes en favor de las partes ni resolver acerca de un trmite que deba servir de base en el pronunciamiento de una sentencia definitiva o interlocutoria. Se diferencian de los decretos porque siempre suponen la existencia de un incidente; los decretos, en cambio, jams sirven para resolver aqullos. Su estudio puede a veces resultar equvoco, porque a menudo se utiliza errneamente esta denominacin para aludir a alguna de las variantes de sentencias interlocutorias. Es el caso del mal llamado auto de prueba del procedimiento civil ordinario o del auto de apertura del juicio oral en materia procesal penal; en ambos casos la naturaleza jurdica de estas resoluciones evidentemente no es la de un auto. S son ejemplos de autos las siguientes resoluciones: la que emite un pronunciamiento acerca de la concesin de una medida cautelar personal en el procedimiento penal, la que recae en el incidente sobre medidas precautorias de orden civil, la resolucin del juez de familia que ordena alimentos provisorios o la resolucin que resuelve el incidente de privilegio de pobreza. Todas las resoluciones citadas son esencialmente provisorias o modificables. 2. Requisitos Deben contener los requisitos generales de todas las resoluciones judiciales y, en cuanto la naturaleza del negocio lo permita, la enunciacin de las consideraciones de hecho y de derecho que sirven de fundamento a la resolucin, y las leyes o los ppios de equidad con arreglo a los cuales se pronuncia el fallo. Es decir, una parte considerativa. Adems, debe contener la decisin del asunto controvertido (art 171) y el pronunciamiento sobre las costas del incidente (art 144). 3. Recursos Rige todo lo sealado a propsito de los decretos. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 137 IV LAS SENTENCIAS INTERLOCUTORIAS 1. Concepto (art 158 inc 3) Son aquellas resoluciones que fallan un incidente del juicio estableciendo derechos permanentes a favor de las partes, o resuelven sobre un trmite que debe servir de base en el pronunciamiento de una sentencia definitiva o interlocutoria. 2. Clasificaciones A partir de la definicin dada se subclasifican en dos tipos: Sentencias de primer grado. Las que fallan un incidente estableciendo derechos permanentes en favor de las partes. Se seala por parte de la doctrina que el tribunal establece un derecho permanente cuando reconoce a la parte vencedora en un incidente una facultad de orden procesal, que puede invocar durante toda la prosecucin del procedimiento. Ejemplos de esta clase de resoluciones son la resolucin que reconoce la calidad de tercero al juicio de un compareciente y rechaza la oposicin del demandante; la que declara desierto el recurso de apelacin; la que acoge la solicitud de abandono del procedimiento y la resolucin que acepta la incompetencia del tribunal. Sentencias de segundo grado. Son las que resuelven sobre algn trmite que debe servir de base para el pronunciamiento de una sentencia definitiva o interlocutoria. En otras palabras, son las que resuelven controversias relativas a ciertos trmites procesales necesarios para seguir avanzando en el procedimiento o para dictar la sentencia definitiva. Ejemplos de ellas son las siguientes: Sentencia interlocutoria que recibe la causa a prueba. Dicha resolucin sirve de base para la resolucin que cita a or sentencia (tambin interlocutoria), la que a su vez sirve de base para el pronunciamiento de la sentencia definitiva. Sentencia interlocutoria que despacha el mandamiento de ejecucin y embargo. Dicha resolucin sirve de base a la resolucin que declara admisible las excepciones opuestas por el ejecutado, la que a su vez sirve de base para el pronunciamiento de la sentencia definitiva. Resolucin que resuelve acerca de la apertura del juicio oral. Mal llamada auto de apertura del juicio oral, sirve de base a la sentencia definitiva en el proceso penal. Existe, adems, otra clasificacin de las sentencias interlocutorias, en base a la posibilidad de interponer el recurso de casacin. As, segn sea procedente o improcedente el recurso de casacin, las sentencias interlocutorias se clasifican en: Aquellas que ponen trmino al juicio o hacen imposible su continuacin. En su contra cabe el recurso de casacin. Ejemplos de este tipo de resoluciones son la que acepta el desistimiento de la demanda, la que acepta la desercin o prescripcin del recurso de apelacin, la que acepta el abandono del procedimiento y la que acepta la incompetencia del tribunal. Aquellas que no ponen trmino al juicio ni hacen imposible su continuacin. En contra de ellas no procede el recurso de casacin. 2. Requisitos Son los mismos sealados a propsito de los autos. 3. Recursos En trminos generales, los recursos procesales susceptibles de ser interpuestos en contra de las sentencias interlocutorias son los mismos que proceden en contra de los autos. Excepciones: Sentencias que pongan trmino al procedimiento, hagan imposible su continuacin o, en materia penal, suspenda el procedimiento por ms de 30 das. En estos casos procede el recurso de apelacin. Sentencias interlocutorias civiles. Si ponen trmino al juicio o hacen imposible su continuacin procede, adems, el recurso de casacin. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 138 4. Notificacin y Efectos La regla general es que las sentencias interlocutorias sean notificadas mediante el estado diario, pero, dependiendo del contenido de la resolucin, sta puede perfectamente ser notificada de otra forma. A diferencia de los autos y decretos las sentencias interlocutorias ordinariamente producen los efectos del desasimiento del tribunal y de la cosa juzgada. V LAS SENTENCIAS DEFINITIVAS 1. Concepto (art 158 inc 2) Es aquella resolucin judicial que pone fin a la instancia, resolviendo la cuestin o asunto que ha sido objeto del juicio. Una sentencia es definitiva, entonces, cuando resuelve la controversia y pone fin a la instancia. Instancia, como ya sabemos, es cada uno de los grados jurisdiccionales fijados por la ley a los diversos asuntos que se entregan a los tribunales de justicia para su conocimiento y fallo, y en donde los tribunales aprecian tanto los hechos como el derecho. Luego, si la resolucin pone fin a la instancia, pero no resuelve el asunto controvertido, no es una sentencia definitiva. As sucede, por ejemplo, con la resolucin que acepta el desistimiento de la demanda. 2. Diversas Denominaciones Legales En otro orden de ideas, conviene subrayar adems que el legislador a menudo utiliza denominaciones diversas para referirse al estado procesal de ciertas sentencias que ponen fin al procedimiento sustanciado ante los tribunales de justicia. Dichas resoluciones, que no se encuentran definidas por el legislador, son las siguientes: Sentencia de trmino (arts 98 y 153). Es aquella sentencia definitiva o interlocutoria que pone fin a la ltima instancia del juicio. Luego, si un juicio se falla en nica instancia, dicha sentencia tendr la calidad de sentencia de trmino; si el juicio se sigue tanto en primera como en segunda instancia, ser sentencia de trmino la que recae sobre la segunda instancia. La casacin no constituye instancia, por ello la sentencia que la resuelve no puede ser sentencia de trmino. Sentencia firme o ejecutoriada. Son sentencias que pueden cumplirse, sea porque no proceden recursos en su contra, o procediendo, fueron interpuestos y fallados por el tribunal superior, o porque si procedan, han transcurrido los plazos para interponerlos, sin que las partes interesadas los hayan hecho valer. Para saber el momento desde el cual se entiende que una sentencia se encuentra firme o ejecutoriada, hay que distinguir (art 174): Si no proceden recursos en su contra. La sentencia se encuentra firme o ejecutoriada desde que es notificada a las partes. Si proceden recursos en su contra. Hay que subdistinguir: Si se interpusieron. La sentencia queda firme o ejecutoriada desde que se notifica el decreto que la manda cumplir (el cmplase). Si no se interpusieron. Queda firme o ejecutoriada desde que transcurren los plazos para interponerlos, sin que las partes los hagan valer. Tratndose de sentencias definitivas, el secretario del tribunal debe certificar este hecho (que transcurrieron los plazos; no certifica que se encuentra firme o ejecutoriada, pues ese efecto lo otorga la ley). Sentencia que causa ejecutoria. Se entiende por tales aquellas que pueden cumplirse no obstante existir recursos pendientes en su contra. Esto sucede cuando la apelacin de una sentencia se concede en el solo efecto devolutivo, lo que significa que el juez inferior (a quo) puede seguir conociendo del procedimiento e incluso hacer ejecutar lo ordenado, pese a estar pendiente la apelacin, sin perjuicio del derecho del apelante de solicitar ante el tribunal ad quem la denominada YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 139 ordenar de no innovar, que tiene por objeto suspender los efectos de la resolucin recurrida, o su cumplimiento. 4. Requisitos de las Sentencias Definitivas Las sentencias definitivas deben cumplir con los requisitos generales de las resoluciones judiciales, con los requisitos especiales contenidos en el art 170, los contenidos en el art 80 del COT y con las normas sobre forma de las sentencias definitivas contenidas en el Auto Acordado de 1920 de la Corte Suprema. Doctrinariamente, los requisitos de las sentencias definitivas se estudian bajo el siguiente esquema: A) Sentencias definitivas de primera o nica instancia. Parte Expositiva (art 170 N 1, 2 y 3). En ella se individualiza a las partes y se realiza una breve sntesis de las pretensiones y contra pretensiones deducidas, as como tambin de sus fundamentos de hecho y de derecho. El Auto Acordado de 1920, por su parte, seala que se debe consignar, adems, si se recibi o no la causa a prueba y si las partes fueron o no citadas a or sentencia, en los casos previstos por la ley. Parte Considerativa (art 170 N 4 y 5). Las consideraciones de hecho o de derecho que sirven de fundamento a la sentencia y la enunciacin de las leyes, y en su defecto de los ppios de equidad con arreglo a los cuales se pronuncia el fallo. En otras palabras, corresponde a la fundamentacin jurdica y fctica en la que se sustenta el juez para dirimir la controversia, invocando al mismo tiempo las normas jurdicas o los ppios de equidad conforme a los cuales llega a una cierta conclusin. Parte Resolutiva o Dispositiva (art 170 N 6). Es aquella que contiene especfica y determinadamente la decisin del tribunal respecto del asunto sometido a su conocimiento. Si hay pretensiones incompatibles con las aceptadas, puede el tribunal omitir pronunciarse sobre ellas, debiendo indicar por qu las considera incompatibles. Otras Menciones. Debe pronunciarse sobre las costas de la causa (art 144) y la mencin del juez o ministro redactor y de los votos disidentes o de las prevenciones que hubieren en el caso de las sentencias pronunciadas por tribunales colegiados. B) Sentencias definitivas de Segunda Instancia. Dichas sentencias pueden ser confirmatorias, modificatorias o revocatorias. Sentencias confirmatorias. Son aquellas que no modifican la resolucin recurrida. Este tipo de resoluciones deben contener los requisitos generales de toda resolucin, pero sin parte expositiva ni considerativa, pues se entiende que el tribunal superior hace suyos los contenidos del fallo del tribunal inferior. Excepciones: Cuando el fallo recurrido no cumple todos los requisitos del art 170, debe subsanar de oficio los vicios o casar de oficio la sentencia, reponiendo el proceso al estado de dictar nuevo fallo por tribunal no inhabilitado (art 170 inc 2 y 775). Cuando el fallo recurrido no contiene el pronunciamiento acerca de alguna accin o excepcin invocada en el juicio. Puede casar de oficio la sentencia u ordenar al tribunal inferior que complete el fallo, suspendiendo entre tanto la vista del recurso (art 775 inc 2). Sentencias Modificatorias. Son aquellas que sustituyen parcialmente lo resuelto por el tribunal inferior. Sentencias Revocatorias. Son las que desautorizan ntegramente la decisin del tribunal inferior, razn por la cual el tribunal superior reemplaza el contenido de la sentencia recurrida. Tanto las sentencias modificatorias como las revocatorias deben cumplir con todos los requisitos del art 170. Con todo, pueden omitir la parte expositiva de la sentencia recurrida si sta cumple con todas las exigencias del art 170. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 140 5. Recursos y Notificaciones Los recursos habituales susceptibles de ser interpuestos en contra de las sentencias definitivas son los de apelacin y de casacin en la forma. Procede, asimismo, el recurso de casacin en el fondo en el caso de las sentencias definitivas inapelables (art 767). En materia penal, sin embargo, nicamente la sentencia definitiva dictada en procedimiento abreviado es susceptible del recurso de apelacin. La sentencia definitiva pronunciada por el juez de garanta en procedimiento simplificado y aquella pronunciada en procedimiento ordinario por el tribunal de juicio oral en lo penal slo admiten el recurso de nulidad del art 372 del CPP. En materia laboral slo procede el recurso de apelacin (art 467 inc 1 de la ley N 20.087). Por otro lado, la sentencia definitiva civil de primera instancia se notifica por cdula, y la de segunda por el estado diario. Sin embargo, lo normal en los procedimientos orales de la reforma es que la sentencia definitiva se notifique en forma personal por el juez en la audiencia respectiva. VI EFECTOS DE LAS RESOLUCIONES JUDICIALES 1. El Desasimiento del Tribunal (art 182) Es el efecto que producen las sentencias definitivas e interlocutorias, en virtud del cual una vez que han sido notificadas a alguna de las partes no pueden ser modificadas o alteradas en manera alguna por el tribunal que las pronunci. Como se aprecia del tenor del art 182, no es necesario notificar a todas las partes, pues para que se produzca el desasimiento basta con la notificacin legal a cualquiera de ellas. En consecuencia, producido el desasimiento se extingue la competencia absoluta del juez respecto de lo resuelto, con lo que la resolucin en cuestin slo podra modificarse por un tribunal superior por la va de los recursos procesales. 2. Excepciones al Desasimiento a) En materia procesal penal el desasimiento slo tiene aplicacin respecto de las sentencias definitivas, pues el tribunal que pronunci una sentencia interlocutoria puede modificarla por la va del recurso de reposicin (arts 362 y 363 del CPP). b) El tribunal puede, de oficio o a peticin de parte, aclarar puntos oscuros o dudosos, salvar omisiones o rectificar errores de copia, referencia o clculos numricos contenidos en una sentencia definitiva o interlocutoria (recurso de aclaracin y rectificacin, arts 182 y 184). c) Las resoluciones que declaren desierto o prescrito el recurso de apelacin, y la que recibe la causa a prueba en el procedimiento civil ordinario pueden ser modificadas por el tribunal que las dict, por la va del recurso de reposicin (arts 201, 212 y 319). d) Acogido que sea un incidente de nulidad procesal de todo lo obrado el tribunal que pronunci una sentencia definitiva o interlocutoria se encuentra habilitado para modificar una u otra, pues en estos casos existen vicios que invalidan el emplazamiento y, por su intermedio, el proceso (arts 79, 80, 82 y 182). 3. La Cosa Juzgada A) Contenido y Fundamento. La finalidad jurdica del proceso se encuentra orientada a la paz y a la seguridad social. Este objetivo se alcanza cuando los litigantes obtienen mediante el proceso una decisin que zanja definitivamente el asunto debatido. Esta decisin jurisdiccional acarrea la imposibilidad de abrir nuevo debate acerca del mismo conflicto jurdico y faculta para hacer ejecutar lo juzgado en caso de oposicin de la parte vencida. Este efecto de la sentencia ejecutoriada es conocido con el nombre de cosa juzgada, efecto que, en opinin de Eduardo Couture, constituye la autoridad y eficacia de una sentencia judicial cuando no existen contra ella medios de impugnacin que permitan modificarla. Sostiene, adems, que la cosa juzgada YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 141 presupone autoridad, porque la sentencia provine de uno de los poderes del Estado; eficacia, pues la sentencia en este estado resulta inimpugnable, esto es, no puede ser modificada mediante recurso procesal alguno; y coercibilidad, ya que dicha sentencia puede ser ejecutada por la fuerza. En consecuencia, estos tres elementos inmutabilidad, inimpugnabilidad y coercibilidad- constituyen para la doctrina tradicional los atributos o elementos propios de la cosa juzgada. Este efecto de cosa juzgada, segn veremos, admite dos fases o matices: uno de orden positivo, en virtud del cual la parte cuyo derecho sustantivo ha sido reconocido por una sentencia puede exigir su cumplimiento accin de cosa juzgada-, y otro de carcter negativo, en base al cual la parte condenada o cuya demanda ha sido rechazada, no puede en un nuevo juicio discutir la cuestin ya decidida excepcin de cosa juzgada. Reiteramos lo expuesto precedentemente en el sentido que, conforme a la regla del art 175, slo las sentencias definitivas y las interlocutorias producen la accin y la excepcin de cosa juzgada, salvo las excepciones legales. Los autos y decretos, en cambio, si bien pueden producir coercin ya que son susceptibles de ejecucin, no engendran inmutabilidad, atendido que pueden ser modificados a travs del recurso de reposicin. B) Clases de Cosa Juzgada. Cosa juzgada material o sustancial. Es aquella en que los efectos de inmutabilidad y coercibilidad se producen tanto respecto del proceso en que se ha dictado la sentencia cuanto a cualquier otro posterior en que quisiera alguna de las partes volver a discutir acerca de lo ya resuelto. Es la regla general en nuestro sistema procesal, pues solo excepcionalmente la ley permite la existencia de la cosa juzgada formal. Cosa juzgada formal o provisional. Es aquella en que la inmutabilidad se produce nicamente en el proceso en que ha sido dictada la sentencia en cuestin, pero se faculta a las partes a revisar lo resuelto en un proceso o procedimiento posterior. El fundamento de esta cosa juzgada radica en que la inmutabilidad derivada de la sentencia se encuentra condicionada a la subsistencia de las circunstancias tenidas en consideracin por el juez al fallar un proceso. Ejemplos de esta clase son la sentencia que condena al pago de una pensin de alimentos o la que acoge o rechaza una accin posesoria. 3. La Accin de Cosa Juzgada Es el efecto que nace de las sentencias definitivas e interlocutorias, firmes o que causan ejecutoria, en virtud del cual aquel en cuyo favor se ha declarado un derecho en el juicio, puede pedir el cumplimiento de lo resuelto. El titular es la persona respecto de la cual se ha declarado un derecho permanente en el proceso, sus herederos y cesionarios. El legitimado pasivo es el condenado por la resolucin que causa cosa juzgada, sus herederos y sucesores. Los requisitos para que proceda son los siguientes: La accin debe estar sustentada en una sentencia definitiva o interlocutoria que se encuentre firme o ejecutoriada. El presupuesto esencial de la accin de cosa juzgada es la inmutabilidad jurdica de lo resuelto. La accin de cosa juzgada se encuentra vinculada, naturalmente, a las sentencias susceptibles de ejecucin forzada, esto es, las de condena, pues el cumplimiento de las declarativas y constitutivas de derechos no hace necesaria la utilizacin de procedimientos de ejecucin o de apremio. Que la parte que ha obtenido en el pleito solicite expresamente el cumplimiento de la resolucin judicial. Supuesto el hecho de que la parte vencida no cumpla voluntariamente con la prestacin impuesta, el ganancioso debe solicitar formalmente al tribunal el acatamiento de lo resuelto conforme al procedimiento general de cumplimiento de resoluciones judiciales contenido en los arts 231 y ss del CPC. Que la prestacin que impone la sentencia sea actualmente exigible. Para la procedencia de la accin de cosa juzgada la obligacin debe ser pura y simple, esto es, no debe estar sujeta a modalidad YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 142 alguna, o bien, encontrndose la obligacin sujeta a alguna de ellas, deben verificarse los requisitos derivadas de ellas para su cumplimiento. 4. La Excepcin de Cosa Juzgada Es el efecto derivado de las sentencias definitivas e interlocutorias, en virtud del cual, una vez firmes o ejecutoriadas, aquel que ha obtenido en el juicio y todos aquellos a quienes segn la ley aprovecha el fallo, pueden impedir que entre las mismas partes se vuelva a discutir la misma cuestin. El titular de la excepcin de cosa juzgada es las parte vencedora del juicio en que se dict la sentencia invocada y todo aquel a quien aproveche dicho fallo (art 177). La excepcin de cosa juzgada es renunciable, relativa e imprescriptible. Renunciable, pues para que ella pueda tener efecto debe ser alegada en tiempo y forma. Si esta excepcin no es opuesta por la parte que desea beneficiarse de ella se entiende renunciada. Es relativa, por su parte, pues segn lo dispuesto en el art 3 del CC ella slo puede ser invocada en juicio por las partes que intervinieron en el proceso en que se dict la sentencia respectiva o por quienes pueden aprovecharse de esta. Es imprescriptible, en fin, porque, a diferencia de la accin de cosa juzgada (respecto de la cual operan las reglas generales sobre prescripcin extintiva) la excepcin de cosa juzgada puede ser invocada en cualquier tiempo, pues lo que se busca con ella es garantizar el respeto irrestricto de lo resuelto en sede judicial. Para que proceda la excepcin de cosa juzgada es menester que se cumpla la triple identidad, es decir, identidad legal de personas, de la cosa pedida y de la causa de pedir: Identidad legal de personas. Significa que en ambos procesos (el antiguo y el nuevo en que se invoca la excepcin) tanto el demandante como el demandado han de ser, jurdicamente, unas mismas personas, aunque sean distintas fsicamente. As, por ejemplo, existe identidad legal de personas entre un heredero y su causante, o entre un mandatario y su mandante. Este requisito responde a la pregunta quin reclama? Identidad de la cosa pedida. Se refiere al objeto del juicio, entendiendo como tal no el objeto material del proceso, esto es, la cosa corporal o incorporal respecto de la cual se verifica la controversia, sino el beneficio jurdico que se reclama por los litigantes. As las cosas, si primero se demanda la restitucin de una cosa mueble a travs de la accin de precario y esta se rechaza, no existe cosa juzgada si a continuacin el mismo demandante en un juicio posterior exige al demandado el pago del precio de la venta de esa misma cosa mueble. Este requisito responde a la pregunta qu se reclama? Identidad de causa de pedir. El art 177 inc 2 dispone que la causa de pedir es el fundamento inmediato del derecho deducido en juicio. En otras palabras, consiste en el hecho o antecedente material o jurdico que motiva el derecho reclamado en el proceso. Por ejemplo, la causa de pedir en la accin reivindicatoria es el hecho de ser dueo no poseedor de la cosa. La causa de pedir, en consecuencia, obedece a la siguiente pregunta: por qu se reclama? La excepcin de cosa juzgada puede ser invocada en el proceso bajo las siguientes modalidades: Como excepcin dilatoria (art 304). Como excepcin perentoria al momento de contestar la demanda (art 309 N 3) o en cualquier estado del procedimiento (art 310). Como fundamento genrico del recurso de apelacin o del recurso de casacin en el fondo. Como causal del recurso de casacin en la forma (art 768 N 6). Como fundamento del recurso de nulidad en el proceso penal (art 374 letra g) del CPP). YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 143 5. Paralelo Entre Accin y Excepcin de Cosa Juzgada ACCIN DE COSA JUZGADA EXCEPCIN DE COSA JUZGADA Nace slo de sentencias declarativas condenatorias. Nace tanto de las condenatorias como de las absolutorias. Slo puede ser ejercida por aquel en cuyo favor se ha declarado un derecho en el juicio con el propsito de solicitar el cumplimiento del fallo. Puede alegarse por quien ha obtenido dicha declaracin y por todo aquel a que segn la ley aprovecha el fallo. Prescribe conforme a las reglas generales, esto es, en tres aos la accin ejecutiva y en cinco la accin ordinaria. Es imprescriptible. 6. Efectos de las Sentencias Penales en los Procesos Civiles y de las Sentencias Civiles en los Procesos Penales Este tema, conocido tambin como las influencias procesales, consiste en que un mismo hecho de relevancia jurdica puede perfectamente hacer germinar dos pretensiones de diversa naturaleza y finalidad: una civil y otra penal. As por ejemplo, el autor de un cuasidelito penal de lesiones graves ser merecedor de la sancin criminal derivada de tal ilcito, pero, al mismo tiempo, puede ser condenado civilmente a objeto que indemnice econmicamente a la vctima por el dao producido. Si ambas pretensiones fueran resueltas siempre en sede penal no existira problema alguno. Sin embargo, el legitimado activo de la accin civil bien puede optar en ciertos casos por deducir la pretensin ante un tribunal civil y no ante el tribunal con competencia penal que conoce del hecho punible que sirve de base a la reparacin econmica. Puede suceder, entonces, que coexistan dos procesos paralelos uno civil y otro penal- en que el conflicto jurdico a resolver recaiga sobre unos mismos hechos. Del mismo modo, el ofendido puede optar por no ejercer la accin penal privada o mixta, limitndose nicamente al ejercicio de la pretensin civil ante un tribunal civil. En el mismo sentido, puede producirse a raz de un proceso penal las denominadas cuestiones prejudiciales civiles. En todos los casos propuestos corresponde entonces determinar qu efecto produce la sentencia civil en el proceso penal y viceversa. En otras palabras, se debe determinar si la sentencia dictada en el proceso civil produce el efecto de cosa juzgada en el proceso penal, y viceversa. A) Efectos de las sentencias penales en los procesos civiles. Sentencias penales condenatorias. Conforme a lo dispuesto en el art 178 las sentencias penales condenatorias producen siempre cosa juzgada en el proceso civil. As, no es lcito tomar en consideracin en el proceso civil pruebas u obligaciones incompatibles con lo resuelto en la sentencia penal o con los hechos que le sirven de necesario fundamento. Por ende, si el imputado es condenado como responsable de un delito o cuasidelito en el proceso penal, en el juicio civil no puede debatirse nuevamente acerca de la efectividad del hecho punible ni sobre su culpabilidad. Al producirse sobre lo anterior el efecto de cosa juzgada, el proceso civil slo puede versar acerca de la naturaleza y monto de los perjuicios. Sentencias penales absolutorias. La regla general es que la sentencia penal absolutoria o el sobreseimiento definitivo no producen el efecto de cosa juzgada en el proceso civil (art 179). Este ppio aparece reiterado en el art 67 del CPP que dispone que el hecho de dictarse sentencia absolutoria en un proceso penal no impide que se d lugar a la accin civil, si sta fuere legalmente procedente. No obstante, existe n ciertas excepciones en las que la sentencia penal absolutoria o el sobreseimiento definitivo s producen el efecto de cosa juzgada en materia civil. Son las siguientes: Cuando la sentencia penal absolutoria o el sobreseimiento definitivo se funden en la no existencia del delito o cuasidelito, a menos que la absolucin o sobreseimiento provengan de circunstancias eximentes de responsabilidad penal. Cuando dichas sentencias se fundan en la circunstancia de no existir relacin alguna entre el hecho que se persigue y la persona acusada. Contraexcepcin. Se trata del que en que el imputado, aun cuando no haya tenido participacin punible en los hechos, puede ser responsable civilmente por hechos ajenos o por los hechos de las cosas conforme a las reglas generales del Derecho Civil. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 144 Cuando la sentencia absolutoria o el sobreseimiento definitivo se fundan en la circunstancia de no existir indicio alguno en contra del acusado. En este caso no puede alegarse la cosa juzgada sino respecto de las personas que hayan intervenido en el proceso penal. B) Efectos de las sentencias civiles en los procesos penales. La naturaleza de la pretensin penal se encuentra orientada a la sancin punitiva del sujeto que ha incurrido en una conducta prohibida por la ley. Las exigencias del proceso penal para determinar el hecho punible y la participacin culpable del imputado, entonces, son rigurossimas, con lo que la sentencia civil no puede producir cosa juzgada en materia penal. Sin embargo, en materias anexas a las sealadas el fallo civil s puede producir cosa juzgada en materia penal. Estas excepciones son las siguientes: Cuando slo se ejerce la accin civil respecto de un hecho punible de accin privada se considerada extinguida, por esa sola circunstancia, la accin penal (art 66 del CPP). As por ejemplo, si el afectado por un hecho punible obtiene una sentencia favorable a causa del ejercicio de la pretensin civil intentada ante un tribunal de esta competencia no puede, luego, deducir ante un tribunal criminal la querella para perseguir la responsabilidad penal derivada de esos mismos hechos. Cuando se ha ejercido la accin civil ante un juez civil, no puede deducirse nuevamente ante un tribunal penal esta misma pretensin, con la sola excepcin de la pretensin restitutoria de la cosa ante el juez de garanta (art 59 inc 2 del CPP). El juez en lo penal debe respetar las sentencias civiles respecto de las llamadas cuestiones prejudiciales civiles, esto es, las que conforme a los arts 173 y 174 del COT son de competencia exclusiva del juez civil. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 145 Captulo Quinto LOS INCIDENTES Sumario: I. Generalidades; II. Incidentes Ordinarios; III. Acumulacin de Autos; IV. Cuestiones de Competencia; Implicancias y Recusaciones; V. El Privilegio de Pobreza; VI. El Desistimiento de la Demanda; VII. El Abandono del Procedimiento. I GENERALIDADES 1. Concepto y Reglamentacin El proceso, como ya lo sealamos, es el medio que el Estado otorga a las partes para dirimir un conflicto de relevancia jurdica. Dicho conflicto, en lo esencial, se configura a partir de la pretensin del demandante, contenida en la demanda, y eventualmente por la contrapretensin que haga valer el demandado. As, estos dos elementos, pretensin y contrapretensin, conforman el objeto del litigio y determinan la competencia especfica del tribunal, el cual, en su sentencia definitiva, deber pronunciarse sobre todas y cada una de ellas, bajo apercibimiento de que si as no lo hace, su sentencia puede ser invalidada por el recurso de casacin. Asimismo, sealamos que el proceso se desarrolla a travs de una serie de actos desarrollados por las partes, el juez y los funcionarios auxiliares de la administracin de justicia, siguiendo una pauta preestablecida y armnica, que es el procedimiento. Pues bien, en el iter o desarrollo del mismo, puede suceder y de hecho as ocurre en la generalidad de los juicios- que las partes planteen cuestiones que, si bien es cierto no contribuyen a conformar el objeto del pleito, estn vinculados en alguna medida a l, y que requieren por tanto ser resueltas para as proseguir con la tramitacin normal de la causa. Estas cuestiones accesorias estn tratadas en el Ttulo IX del Libro I del CPC. De esta suerte, el art 82 seala que toda cuestin accesoria de un juicio que requiera un pronunciamiento especial con audiencia de las partes, se tramitar como incidente. Se ha criticado esta definicin, pues pareciera dar a entender que todos los incidentes deben ser resueltos con audiencia de las partes, lo que no es cierto, pues existen incidentes (o artculos) que pueden ser resueltos de plano por el tribunal (art 89 inc final). Es por ello que se los concepta como toda cuestin accesoria al juicio que requiere de un pronunciamiento del tribunal, con o sin audiencia de las partes. Reiteramos que todos estos incidentes, para poder proponerlos y tramitarlos, deben tener alguna relacin con la cuestin principal debatida, pues en caso contrario, el tribunal no puede conocer de ellos, debiendo rechazarlos de plano. 2. Elementos Para que concurra un incidente deben existir los siguientes elementos: Que exista un juicio. Sin cuestin principal no cabe hablar de cuestiones accesorias. Que la cuestin promovida sea accesoria respecto de la principal, determinada por las pretensiones y contrapretensiones. Que exista una vinculacin entre el incidente y el asunto principal. Ello debido a que las cuestiones completamente ajenas a la controversia deben ventilarse en un juicio separado. Es por ello que el art 84 dispone que todo incidente que no tenga conexin alguna con el asunto que es materia del juicio podr ser rechazado de plano. Que exista un especial pronunciamiento por parte del tribunal. Esto significa que tan pronto como la cuestin accesoria est en estado de ser fallada el juez deber emitir la respectiva resolucin, sin esperar que la cuestin principal lo est. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 146 Tratndose de incidentes de previo y especial pronunciamiento, ellos siempre deben ser resueltos antes de la sentencia definitiva, por cuanto su promocin genera la suspensin del asunto principal. Los incidentes que no revisten el carcter de previo y especial pronunciamiento se resuelven con independencia de la cuestin principal. No obstante ello, existen casos especiales en que los incidentes deben ser resueltos en la sentencia definitiva, como la condena en costas respecto del asunto principal (art 144), las tachas de los testigos (art 379 inc 2) y los incidentes promovidos en los juicios sumarios (art 690) y en los de mnima cuanta (art 723). 3. Clasificaciones A) Incidentes ordinarios y especiales. Los incidentes ordinarios son aquellos que se tramitan conforme a las reglas generales sobre incidentes, contenidas en el Ttulo IX del Libro I del CPC. Constituyen la regla general en materia de incidentes. Los especiales, por su parte, son aquellos que tienen una reglamentacin especial, ya sea en el CPC o en otras leyes especiales, y respecto de los cuales las normas del Ttulo IX se aplican subsidiariamente. B) Incidentes de previo y especial pronunciamiento e incidentes que no revisten tal carcter. Incidente de previo y especial pronunciamiento es aquel sin cuya previa resolucin no se puede seguir substanciando la causa principal y que debe tramitarse en el mismo expediente. Ejemplo, las excepciones dilatorias o el incidente de competencia. Los que no revisten tal carcter, por su lado, no suspenden la tramitacin de la causa principal y deben substanciarse en ramo separado. Ejm, el incidente especial de privilegio de pobreza. C) Incidentes que deben tramitarse e incidentes que pueden ser resueltos de plano (art 89). La regla gral es q los incidentes deben tramitarse. No obstante, la ley faculta al tribunal para resolver de plano cuando el fallo de la peticin respectiva se puede fundar en hechos que consten en el proceso o que sean de pblica notoriedad, debiendo consignar estas circunstancias en su resolucin. D) Incidentes que deben rechazarse de plano y aquellos que deben tramitarse (art 84). Todo incidente q no tenga conexin alguna con el asunto que es materia del juicio podr ser rechazado de plano. II INCIDENTES ORDINARIOS 1. Oportunidad Para Interponerlos Respecto a la instancia, los incidentes se pueden oponer en primera instancia desde la notificacin de la demanda hasta la citacin para or sentencia; en segunda instancia se pueden promover hasta la vista de la causa. Excepcionalmente, el incidente de nulidad de todo lo obrado puede interponerse con posterioridad a la citacin para or sentencia (art 433). La regla general en esta materia es que los incidentes deben ser promovidos tanto pronto como llegue a conocimiento de la parte respectiva el hecho que le sirve de fundamento. De lo anterior se desprenden las siguientes normas: Incidentes que nacen de un hecho anterior al juicio o coexistente con su principio (art 84 inc 2). Deben promoverse antes de realizar cualquier gestin principal en el pleito. Si se oponen despus, el tribunal est obligado a rechazarlos de oficio, por estar promovidos fuera de la oportunidad legal. Excepcin. Pueden promoverse en cualquier momento los incidentes que se refieren a un vicio que anule el proceso o a una circunstancia esencial para la ritualidad o la marcha de juicio. Incidentes originados de un hecho que acontezca durante el juicio (art 85 inc 1). Debern promoverse tan pronto como el hecho llegue a conocimiento de la parte respectiva. Si en el proceso consta que el hecho ha llegado al conocimiento de la parte, y si sta ha practicado una gestin YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 147 posterior a dicho conocimiento, el incidente promovido despus ser rechazado de plano. Tiene la misma excepcin del caso anterior. Incidentes cuyas causa existan simultneamente (art 86). Debern promoverse todos a la vez. Si no se interponen todos juntos, los opuestos con posterioridad sern rechazados de plano, salvo que se trate de incidentes que se refieren a vicios que anulen todo el proceso o una circunstancia esencial para la ritualidad o marcha del mismo. Debe tenerse presente que el juez puede corregir de oficio los vicios que puedan anular el procedimiento. No puede, sin embargo, subsanar las actuaciones viciadas en razn de haberse realizado stas fuera del plazo fatal indicado por la ley (art 84 inc final). 2. Tramitacin A) Promocin del incidente. La denominada demanda incidental es el acto jurdico procesal de parte en el cual se solicita la resolucin previa de una cuestin accesoria a un juicio principal. Los incidentes son, de cierta manera, una especie de juicio chico dentro del juicio propiamente tal, que presenta las fases de discusin (demanda incidental y contestacin, en su caso), prueba (eventual) y juzgamiento. B) Resolucin que debe recaer una vez promovido. Si el fallo se puede fundar en hechos que consten en el proceso o sean de pblica notoriedad. El juez debe resolver el incidente de plano, consignando en la resolucin dichas circunstancias. Si no se renen las condiciones para que el juez pueda fallar de plano. Debe conceder tres das a la parte contraria para responder. La resolucin, en este caso, puede ser del siguiente tenor: Si el incidente es de previo y especial pronunciamiento. Traslado y autos (se debe sustanciar en el cuaderno ppal). Esta resolucin significa que se le otorga a la parte contraria la oportunidad de declarar lo conveniente a su derechos y que, una vez evacuado dicho trmite, o en su rebelda, debe llevarse el expediente (autos) al juez para que resuelva de inmediato o reciba la causa a prueba. Si el incidente no reviste tal carcter. Traslados y autos y frmese cuaderno separado. Significa que se debe formar un cuaderno separado del principal para la tramitacin y fallo del incidente, ms lo sealado precedentemente. Cualquiera que sea la resolucin recada en el escrito en que se promueve el incidente, se notifica por el estado diario (art 50). C) Contestacin de la parte contraria. Tiene el plazo de tres das, contados desde la notificacin por el estado de la resolucin recada en el escrito en que se promueve, para responder. Dicha contestacin se suma responde. D) Actitudes que puede asumir el juez. Vencido el plazo de tres das que tiene la parte contraria para responder, haya esta contestado o no, el juez debe, segn si existan hechos sustanciales, pertinentes y controvertidos, adoptar una de las siguientes actitudes: Si no hay hechos sustanciales, pertinentes y controvertidos. Debe fallar de inmediato el incidente. Si los hay. Debe recibir el incidente a prueba y determinar los puntos sobre la cual sta deber recaer. La resolucin es recbase el incidente a prueba por el trmino legal y se fijan los siguientes puntos de prueba. En ambos casos, se notifica a las partes por el estado diario (art 323 inc 2). E) Trmino probatorio. Es de ocho das, y dentro de l tambin deben justificarse las tachas de testigos, si hay lugar a ellas. La presentacin de la lista de testigos debe hacer dentro de los dos primeros das del trmino probatorio, y slo se examinar a los testigos que figuren en ella. Debe rendirse en el da y hora que para el efecto fije el tribunal. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 148 El tribunal puede, por motivos fundados, ampliar una sola vez el trmino por el nmero de das que estime necesarios, no excediendo en ningn caso el plazo total de treinta das, contados desde que se recibi el incidente a prueba, cuando hayan de practicarse diligencias probatorias fuera del lugar en que se sigue el juicio. La recepcin de la prueba debe someterse a las reglas establecidas para la prueba ppal. F) Fallo de los incidentes (art 91). Vencido el trmino de prueba, hyanla o no rendido las partes, y aun cuando stas no lo pidan, fallar el tribunal inmediatamente o, a ms tardar, dentro de tercero da, la cuestin que ha dado origen al incidente. La resolucin puede ser un auto o decreto, segn establezca o no D permanentes a favor de las partes. 3. Incidentes que No Pueden Tramitarse sin Previa Consignacin (art 88) La parte que haya promovido y perdido dos o ms incidentes en un mismo juicio, no podr promover ningn otro sin que previamente deposite en la cuenta corriente del tribunal la cantidad que ste fije. El tribunal, de oficio y en la resolucin que deseche el segundo incidente, determinar el monto del depsito, el que fluctuar entre 1 y 10 UTM y se aplicar como multa a beneficio fiscal si fuere rechazado el respectivo incidente. El incidente que se formule sin haberse efectuado previamente el depsito fijado, se tendr por no interpuesto y se extinguir el D a promoverlo nuevamente. Los incidentes promovidos x el litigante q ha promovido y perdido 2 o ms incidentes en un mismo juicio deben tramitarse en cuaderno separado (aun cuando sean de previo y especial pronunciamiento). 4. Tramitacin de los Incidentes en los Procedimientos Orales de la Reforma En los procedimientos en que prima la oralidad las reglas generales en materia de incidentes han sufrido un notorio cambio. En efecto, en dichos procedimientos la tramitacin depender de si el incidente se promueve en audiencia o fuera de ella. Incidentes promovidos en audiencia. Los incidentes generados durante el transcurso de las audiencias debern ser promovidos en ellas y se resolvern inmediatamente por el tribunal, previo debate. No obstante, cuando para la resolucin del incidente resulte indispensable producir prueba que no hubiere sido posible prever con anterioridad, el juez determinar la forma y oportunidad de su rendicin, antes de resolver. Las decisiones que recayeren sobre estos incidentes no sern susceptible de recurso alguno. Incidentes promovidos fuera de audiencia. Excepcionalmente, y por motivos fundados, se pueden interponer incidentes fuera de audiencia, los que debern ser presentados por escrito y resueltos por el juez de plano, a menos que considere necesario or a los dems interesados. Si as fuera, debe citar a una audiencia especial, a ms tardar dentro de tercero da, a la que concurrirn los interesados con todos sus medios de prueba, a fin de resolver en ella la incidencia planteada. No obstante lo anterior, si se hubiere fijado una audiencia para una fecha no posterior al quinto da de interpuesto el incidente, se resolver en sta. Por ltimo, si el incidente se origina en un hecho anterior a una audiencia, slo podr interponerse hasta la conclusin de la misma. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 149 III ACUMULACIN DE AUTOS 1. Concepto y Finalidad Con el objeto de impedir el pronunciamiento de sentencias contradictorias o disconformes sobre una misma materia, se ha dado nacimiento a una serie de instituciones que, aun cuando de diversa manera, tienden al mismo fin. El riesgo de caer en lo anterior se hace patente tratndose de causas idnticas, o sea, de aquellas que presentan entre s la triple identidad. A fin de evitar esta posible contradiccin entre resoluciones que deben recaer en juicios idnticos, existe la institucin de la cosa juzgada, que tiende a impedir la iniciacin de un nuevo juicio sobre una cuestin ya resuelta; y la institucin de la litispendencia, que paraliza una nueva causa que reviste los caracteres de identidad con otra ya iniciada, pero todava pendiente. Sin embargo, el peligro de que se dicten situaciones contradictorias no slo existe tratndose de causas idnticas, sin o que tambin cuando entre ellas hay un grado tal de relacin que lo sentenciado en una sera perfectamente aplicable a las dems, o tendra, a lo menos, gran influencia en lo que haya de resolverse en ellas; es decir, cuando se trata de causas conexas. Para evitar este riesgo existe la mal llamada acumulacin de autos, disponindose que, para estos casos, todas las causas sean llevadas por un mismo tribunal y falladas por una sola sentencia. Decimos que tal denominacin es errada, pues lo que realmente se acumula son diversos procesos seguidos ante iguales o distintos rganos jurisdiccionales. As, podemos conceptualizarlo como la agrupacin de dos o ms procesos que se han iniciado y se tramitan separadamente, existiendo entre ellos una relacin tal, que sea del todo conveniente tramitarlos y fallarlos en conjunto, a fin de evitar que se pronuncien sentencias contradictorias, que se multipliquen intilmente los juicios y que las partes incurran en gastos y molestias innecesarios. De esta definicin se desprende que el objeto de la acumulacin es la agrupacin de dos o ms procesos que se han iniciado y que se tramitan separadamente, a fin de que sean tramitados y fallados en conjunto, por existir entre ellos una ntima relacin. Este incidente especial se encuentra reglamentado en el Ttulo X del Libro I del CPC, arts 92 al 100. 2. Requisitos de Fondo (art 92) Seala dicho artculo, como regla general, que la acumulacin de procesos tendr lugar siempre que se trasmiten separadamente dos o ms procesos que deban constituir un solo juicio y terminar por una sola sentencia, para mantener la continencia o unidad de la causa.30 No obstante, el legislador no defini qu debe entenderse por continencia o unidad de la causa, para hacer procedente dicha acumulacin. Al respecto, puede establecerse como principio unnimemente aceptado por la doctrina y la jurisprudencia, que la contienda o unidad de la causa se destruye cuando diversos juicios tienen en comn, por lo menos, dos de estos tres elementos: las partes, el objeto de la pretensin y la causa de pedir. Si slo concurre un elemento de los indicados, no puede darse una regla general al respecto, pues habr que analizar caso a caso para ver si la unidad de la causa se rompi. Sin perjuicio de lo anterior, el art 92 seala tres hiptesis en las cuales es procedente la acumulacin: Cuando la accin o acciones entabladas en un juicio sean iguales a las que se hayan deducido en otro, o cuando unas y otras emanen directa e inmediatamente de unos mismos hechos. Esta causal contempla dos hiptesis: Cuando las acciones deducidas en ambos juicios son idnticas. Esto es, cuando las personas, el objeto y la causa de pedir son los mismos en ambos pleitos. Se seala que este caso corresponde ms bien a una litispendencia. Cuando las acciones emanen directa e inmediatamente de unos mismos hechos. El caso tpico es el del accidente culpable que causa lesiones a varias personas, todas las cuales demandan al autor del cuasidelito por la indemnizacin correspondiente. 30 Se sostiene que la regla general es la indicada por la expresin Habr, por tanto, lugar a ella, que claramente implica que las tres hiptesis que seala a continuacin son expuestas a modo de ejemplo. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 150 Cuando las personas y el objeto o materia de los juicios sean idnticos, aunque las acciones (causa de pedir, en verdad) sean distintas. En general, siempre que la sentencia que haya de pronunciarse en un juicio deba producir la excepcin de cosa juzgada en otro. Se trata de los casos en que, por excepcin, una sentencia produce efecto erga omnes, ya que sera ilgico que el legislador hubiera establecido la misma causal (N 1 y 3) sirvindose de palabras diferentes. Ejm, art 1246 CC. 3. Requisitos de Forma Ellos se refieren a la clase o naturaleza de los juicios que deban agruparse en uno solo y al grado de avance a que hubieran llegado en el curso de su tramitacin, para que sea lcito decretarla. Que los juicios se encuentren sometidos a una misma clase de procedimiento. Que la sustanciacin de todos ellos se encuentre en instancias anlogas. Esto se establece para que las partes no se aprovechen de su propio dolo, pues sera fcil para stas detener la sustanciacin de un juicio que se encontrare en segunda instancia, iniciando un nuevo juicio al que aqul pudiere acumularse, toda vez que segn la ley los juicios que estuvieren ms avanzados deben suspenderse hasta que los ms atrasados lleguen al mismo estado. 4. Legitimacin para Solicitar la Acumulacin (art 94) Por regla general, la acumulacin de autos slo puede ser decretada a peticin de parte legtima, entendiendo por tal a todo aquel que haya sido admitido como parte litigante en cualquiera de los juicios cuya acumulacin se pretende. Excepcionalmente, puede decretarla de oficio el tribunal cuando todos los procesos se encuentren pendientes ante l mismo. Se puede pedir en cualquier estado del juicio antes de la sentencia de trmino. Si se trata de juicios ejecutivos, puede pedirse hasta antes del pago de la obligacin. Se solicita ante el tribunal a quien corresponda continuar conociendo. Esto significa que, si los juicios estn pendientes ante tribunales de igual jerarqua, el ms moderno se acumular al ms antiguo; y en caso contrario, la acumulacin se har sobre aqul que est sometido al tribunal superior (sigue conociendo el tribunal superior). 5. Procedimiento El incidente sobre acumulacin de autos se tramita, en lo sustancial, de la misma forma que los incidentes ordinarios (traslado por tres das), salvo que el tribunal, antes de resolver, debe hacer traer a la vista todos los procesos cuya acumulacin se solicite, si todos estn pendientes ante l, y est facultado para pedir que se le remitan los que se sigan ante otros tribunales. La resolucin que falla el incidente es apelable. 6. Efectos (art 97) Si se da lugar a la acumulacin, se suspende el curso de los juicios que estn ms avanzados, hasta que todos ellos lleguen a un mismo estado. Ocurrido lo anterior, se siguen tramitando conjuntamente y se fallan por una misma sentencia. IV CUESTIONES DE COMPETENCIA; IMPLICANCIAS Y RECUSACIONES El conflicto de competencia es aquella incidencia formulada por las partes o los tribunales, relacionada con su competencia o falta de competencia para conocer de un asunto. Estos conflictos se clasifican en: Contiendas de competencia. Que es el conflicto que se suscita entre dos o ms tribunales que se atribuyen o rechazan competencia para conocer de un determinado asunto. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 151 Cuestiones de competencia. Que es el conflicto que se genera entre una parte y un tribunal acerca de la competencia del mismo para conocer de un asunto. Las implicancias y recusaciones, por su parte, son medios que el legislador ha puesto a disposicin de las partes para resguardar la imparcialidad del rgano jurisdiccional. Estn reglamentadas en el Prrafo 11 del Ttulo VII del COT arts 194 al 205, y en los arts 113 y siguientes del CPC. Estas materias ya fueron abordadas a propsito del estudio de La Competencia, en los Acpites VIII y IX del Captulo Cuarto de la Seccin Primera, pginas 65-69. Nos remitimos ntegramente a lo all sealado. V EL PRIVILEGIO DE POBREZA 1. Concepto y Reglamentacin El privilegio de pobreza es el beneficio en virtud del cual ciertas personas tienen derecho a eludir el pago de ciertos gastos del proceso. As, quienes gozan de este beneficio tienen derecho para ser servidos gratuitamente por los funcionarios del orden judicial y por los abogados de turno. Adems, y salvo disposicin expresa en contrario, quedan exentos del pago de las multas impuestas a los litigantes. Est reglamentado en el Ttulo XVII del COT, arts 591-602, y en el Ttulo XIII del Libro I del CPC, arts 129-137. Por regla general, debe ser declarado por sentencia judicial, salvo los casos en que se conceda por el solo ministerio de la ley (personas patrocinadas por la CAJ, por ejemplo). 2. tramitacin El privilegio de pobreza puede solicitarse en cualquier estado del juicio y aun antes de su iniciacin. Debe siempre pedirse al tribunal a quien corresponda conocer en nica o primera instancia del asunto en que haya de tener efecto. En el escrito deben indicarse los motivos en que se funda la solicitud. Debe, adems, ofrecerse informacin para acreditar los expresados fundamentos. Presentada la solicitud, el tribunal debe ordenar que se rinda la informacin ofrecida, con citacin de la parte contra quien se litigue o haya de litigarse. Ordenar, adems, que se forme cuaderno separado. Si la parte citada no se opone dentro de tercero da a la concesin del privilegio, debe rendirse la informacin y debe resolverse con el mrito de ella y de los dems antecedentes acompaados o que el tribunal mande agregar. Por el contrario, si hay oposicin, debe tramitarse el incidente conforme a las reglas generales ya estudiadas. 3. Efectos Relativos de su Concesin o denegacin El privilegio de pobreza puede dejarse sin efecto despus de otorgado, siempre que se justifiquen circunstancias que habran bastado para denegarlo. Puede tambin otorgarse despus de rechazado, si se produce un cambio de fortuna o circunstancias que autoricen esta concesin. 4. Situacin Actual de Este Beneficio Con el paulatino proceso de reformas llevadas a cabo en nuestro pas, se ha perseguido, entre otras cosas, que los litigios irroguen el mnimo de gastos para las partes. As tenemos, por ejemplo, que las defensas en materia penal y laboral son, en la mayora de los casos, gratuitas para el imputado o trabajador, respectivamente. Adems, se han disminuido los costos de ciertas actuaciones, al facultarse que funcionarios del propio tribunal practiquen, por ejemplo, notificaciones. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 152 Por otro lado, se ha aumentado el alcance del privilegio de pobreza legal, al sealarse que las Corporaciones de Asistencia Judicial, as como las Clnicas Jurdicas de las Escuelas de Derecho de las Universidades del Estado, o acreditadas por ste, litiguen con privilegio de pobreza. As las cosas, el procedimiento incidental estudiado slo tiene cabida, actualmente, respecto de las causas seguidas ante tribunales civiles. VI EL DESISTIMIENTO DE LA DEMANDA 1. Concepto y Sinonimias El desistimiento no debe confundirse con el retiro de la demanda ni la modificacin de la misma. Retiro de la demanda (148). Puede ser efectuada antes de que se notifique al demandado. No requiere trmite alguno y se considera como no presentada. Modificacin de la demanda (art 261). Es el acto mediante el cual el demandante introduce a la demanda cualquier cambio respecto aquella presentada ante el tribunal. Slo puede ejercer este derecho si la demanda an no ha sido contestada. Estas modificaciones se consideran como una nueva demanda para los efectos de su notificacin y slo desde la fecha en que esta diligencia se practique correr el trmino para contestar la primitiva demanda. El desistimiento, en cambio, es el acto por el cual el demandante renuncia a la pretensin deducida en el proceso, renuncia que, una vez aceptada, pone trmino al procedimiento y extingue la accin (pretensin). Este incidente se trasmita conforme a las reglas generales de los incidentes, ya estudiadas. Se encuentra reglamentado en el Ttulo XV del Libro I del CPC, arts 148-151. 2. Naturaleza Jurdica de la Resolucin que se Pronuncia sobre el Desistimiento a) Resolucin que rechaza el desistimiento. Se ha sealado que corresponde a un auto, pues falla un incidente sin establecer derechos permanentes en favor de las partes, pues el demandante puede volver a formular el incidente en comento. b) Resolucin que acepta el desistimiento. Es una sentencia interlocutoria de primer grado, pues resuelve un incidente estableciendo derechos permanentes. Una vez ejecutoriada, produce el efecto de cosa juzgada sustancial. 3. Efectos del Desistimiento (art 150) La sentencia que acepta el desistimiento, haya habido o no oposicin, extingue las acciones (pretensiones) a que l se refiera, con relacin a las partes litigantes y a todas las personas a quienes habra afectado la sentencia del juicio a que se pone fin. 4. Desistimiento de la Reconvencin (art 151) El desistimiento de las pretensiones que se formulen por va de reconvencin se entender aceptado, sin declaracin expresa, por el hecho de proponerse, salvo que la parte contraria deduzca oposicin dentro de tercero da despus de notificada. En este caso se tramitar la oposicin como incidente y podr su resolucin reserva para la sentencia definitiva. 5. Desistimiento especial de la Demanda en el Juicio Ejecutivo (art 467) En el juicio ejecutivo, el ejecutante puede desistirse de la demanda deducida dentro del plazo de cuatro das contados desde la notificacin del escrito de oposicin a la ejecucin, con reserva de sus derechos para para entablar accin ordinaria sobre los mismos puntos que han sido materia de aqulla. Transcurrido el plazo fatal de 4 das para responder las excepciones, pierde este derecho. Este es un desistimiento especial, YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 153 ya que se concede por el solo hecho de presentarse (como el desistimiento de la demanda reconvencional) y no extingue la accin ordinaria. Sus efectos son los siguientes: El ejecutante pierde su derecho para deducir nueva accin ejecutiva, pero mantiene su derecho para deducir accin ordinaria sobre los mismos puntos que han sido materia de aqulla. Quedan sin valor el embargo y dems resoluciones dictadas. El actor responder de los perjuicios causados con la ejecucin, salvo lo que se resuelva en el juicio ordinario. El demandante no tiene plazo para interponer su accin ordinaria. El fundamento de esta institucin descansa en la rapidez del juicio ejecutivo q impide analizar y acreditar hechos jurdicos importantes, como son los que se refieren a la extincin de la obligaciones; es por ello que, por razones de justicia, se permite a ambas partes presentar y acreditar esos hechos en un procedimiento lato, como es un juicio ordinario. VII EL ABANDONO DEL PROCEDIMIENTO 1. Concepto El abandono del procedimiento es el efecto que produce la inactivad de todas las partes en el proceso durante un cierto tiempo, en virtud del cual stas pierden el derecho de continuar el procedimiento abandonado y de hacerlo valer en un nuevo juicio. Est reglamentado en el Ttulo XVI del Libro I del CPC, arts 152-157. 2. Requisitos Para que proceda el abandono es menester que todas las partes que figuren en el proceso hayan cesado en su prosecucin durante seis meses, contados desde la fecha de la ltima resolucin recada en una gestin til para dar curso progresivo a los autos. Este plazo se reduce a 3 meses en el procedimiento de mnima cuanta (art 709), y a 10 das en el incidente de implicancias y recusaciones (art 123, donde el juez debe declararlo de oficio con citacin del recusante). Existe gran controversia en torno a determinar qu es una gestin til y qu no lo es. Al respecto, se sealan que las solicitudes de mera certificacin, de desarchivo, de copias o la fijacin de nuevo domicilio no son gestiones tiles, pues no tienden a hacer avanzar el procedimiento. La jurisprudencia tampoco contribuye a aclarar esta situacin, pues, como cita a modo de ejemplo don Carlos Stoehrel Maes, en un mismo ao (1984) la Corte Suprema declar que la constitucin de patrocinio no es gestin til (03 de julio) y que s lo es (20 de septiembre). 3. Tramitacin Slo puede ser alegado por el demandado, como accin o como excepcin. Se alega como accin, cuando el demandado pide que se declare el abandono, por haber pasado ms de seis meses sin que ninguna de las partes que figuran en el juicio hayan instado por su prosecucin. Se alega como excepcin cuando el demandado se opone a cualquier gestin que quiera realizar el demandante despus de transcurridos los seis meses. Sea que se tramite como accin o como excepcin, se somete a las reglas generales de los incidentes. Renuncia tcita del derecho a alegarlo. Si renovado el procedimiento, hace el demandante cualquier gestin que no tenga por objeto alegar su abandono, se considerar renunciado este derecho. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 154 4. Efectos Del Abandono Una vez declarado por sentencia (interlocutoria) firme, termina el juicio a que el abandono se refiere y las partes pierden el derecho de continuarlo, as como de hacerlo valer en un nuevo juicio. No se extinguen, en todo caso, las acciones o excepciones hechas valer en aqul. Subsisten con todo su valor, los actos y contratos de que resulten derechos definitivamente constituidos. As, si en el juicio se ha celebrado una transaccin, sta surte todos sus efectos legales, a pesar del abandono. 5. Abandono del Procedimiento en el Juicio Ejecutivo (art 153 inc 2) Respecto del juicio ejecutivo hay que distinguir dos situaciones: Si se opusieron excepciones dentro del plazo legal. Rigen en plenitud las reglas generales, es decir, el plazo para solicitarlo es de seis meses contados desde la ltima resolucin recada en una gestin til en el cuaderno ejecutivo. Si no se opusieron o stas fueron rechazadas por sentencia firme. El plazo para que el ejecutado pueda solicitar el abandono es de tres aos contados desde la fecha de la ltima gestin til, hecha en el cuaderno de apremio, destinada a obtener el cumplimiento forzado de la obligacin, luego de ejecutoriada la sentencia definitiva o vencido el plazo para oponer excepciones, en su caso. 6. Abandono del Procedimiento en los Juzgados de Familia A esta situacin se refiere el art 21 de la ley N 19.968, que en sntesis seala lo siguiente: Si no comparece ninguna de las partes a una audiencia programada, y el demandante no solicita dentro de quinto da una nueva citacin, el juez de familia proceder a declarar el abandono del procedimiento y ordenar el archivo de los antecedentes. En el caso anterior, si el asunto a tratarse en la audiencia es de los sealados en los N 7, 8, 9, 11 y 12 del art 8, el juez debe citar en forma inmediata a una nueva audiencia, bajo apercibimiento de continuar el procedimiento y resolver de oficio. En las causas sobre VIF, si no comparece ninguna de las partes a una audiencia programada, y el demandante no solicita dentro de quinto da una nueva citacin, el juez ordenar el archivo provisional de los antecedentes, pudiendo el denunciante o demandante solicitar, en cualquier momento, la reapertura del procedimiento. Transcurrido un ao desde que se decret el archivo provisional sin haberse requerido la reanudacin del procedimiento, se declarar, de oficio o a peticin de parte, el abandono del procedimiento, debiendo el juez dejar sin efecto las medidas cautelares que haya fijado. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 155 Captulo Sexto La Nulidad Procesal Sumario: I. Generalidades; II. Naturaleza Jurdica; III. Principios; IV. Nulidad en el Proceso Civil; V. Nulidad en el Proceso Penal. I GENERALIDADES 1. Planteamiento La eficacia de los actos procesales constituye hoy en da una materia que la doctrina procesal an no termina de explicar y camina a mayor velocidad que otras instituciones procesales.31 Tanto es as que en torno a ella se discute prcticamente todo: el tipo de sancin que se puede aplicar en el proceso, la configuracin de los mecanismos de impugnacin de los actos procesales, la autonoma del sistema de sanciones e ineficacias, los requisitos del acto procesal que deben concurrir para que este sea eficaz, el fundamento de las ineficacias, la importancia de las formas procesales, la posibilidad de saneamiento del acto, etc. En general, dentro del concepto de ineficacia procesal se comprenden aquellas situaciones en que el acto procesal no genera los efectos normales que le corresponden de acuerdo a la legalidad vigente, es decir, aquellas situaciones en que en uno u otro grado desde el ms absoluto hasta el ms nimio- por diversas causas, el acto procesal deja de desplegar todos o alguno de los efectos que est llamado a producir. Se ha sealado que uno de los problemas principales que se presentan a la hora de estudiar las ineficacias procesales es que la doctrina ha intentado adaptar la Teora de los Actos Jurdicos del Derecho Civil al Derecho Procesal. De esta forma, se ha procurado determinar cules son los requisitos de los actos procesales y, desde este punto, establecer que la falta de alguno de ellos implica una anomala del acto y, por ende, ser ineficaz. Contribuye a lo anterior el hecho de que el Cdigo de Procedimiento Civil no contiene una relacin orgnica de los actos procesales. A este respecto, como sostiene don Manuel Urrutia Salas, pareciera que el legislador se preocup ms de los trmites esenciales de los juicios que de los elementos sustanciales de los actos, es decir, el Cdigo slo reglament una determinada clase de actos procesales: los que importan trmites esenciales de los juicios. Y si bien es cierto se ha llegado a un cierto consenso en cuanto a los elementos del acto procesal32, tal construccin en nuestro ordenamiento es de carcter terica y no tiene base positiva general, cuestin que genera problemas al comparar la realidad del proceso con las construcciones tericas sobre los requisitos de los actos procesales y sus posibles ineficacias. 2. Diversidad de Sanciones Procesales El incumplimiento de alguno de los requisitos del acto procesal no deviene siempre en su nulidad. En efecto, los vicios, defectos o irregularidades de que puede adolecer un acto son muy variados. As, existe una amplia gama de sanciones: inexistencia, nulidad, inadmisibilidad, inoponibilidad, preclusin, caducidad, decadencia del acto, etc. El Cdigo establece diversas sanciones cuando un acto adolece de alguna irregularidad. A modo de ejemplo: Si se presenta la contestacin de la demanda fuera del plazo legal, la sancin es la preclusin o decadencia (art 64). 31 CARRASCO POBLETE, CARLOS, La nulidad procesal como tcnica protectora de derechos y garantas de las partes en el derecho procesal chileno, en Revista de Derecho Universidad Catlica del Norte, ao 2011. Lo que sigue es, en su mayor parte, un resumen del trabajo publicado por dicho autor. 32 En general, se acepta que los presupuestos de existencia del acto procesal son el juez, las parte y el conflicto de relevancia jurdica. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 156 Si se ejecuta un lugar en un lugar que no corresponde, como requerir de pago en un sitio pblico, podra adolecer de nulidad (arts 41 inc 1 y 443 N 1). La declaracin de sptimo testigo en el procedimiento ordinario de mayor cuanta se considera inexistente por la jurisprudencia. Si se presenta una demanda sin los requisitos que enumera el art 254 N 1, 2 y 3 el juez puede no darle curso hasta que se cumplan los requisitos legales, lo cual importa una inadmisibilidad al menos momentnea o saneable (art 256). Si se incumples los requisitos de forma de un recurso de apelacin o casacin el juez puede declararlos inadmisibles (arts 201, 772 y 778). Si no se cumple la carga de dejar dinero para compulsas dentro del plazo legal se producir un desistimiento del recurso (art197 inc 3 y 776 inc 2). De los ejemplos descritos se puede apreciar que el incumplimiento de alguno de los requisitos de los actos procesales no siempre genera la misma invalidez, toda vez que una misma causa el tiempo, por ejemplo- puede originar diversas sanciones. II NATURALEZA JURDICA DE LA NULIDAD 1. Diversos Conceptos En general, la doctrina relaciona la nulidad procesal con un defecto de forma en el ejercicio o desarrollo del acto procesal; como una sancin al acto irregular; con el incumplimiento de algn requisito que la ley prescribe para la validez del acto; etc. En cuanto a la naturaleza jurdica de la nulidad se distinguen, en general, tres categoras: Organicista. Tiene como base la estructura orgnica de los actos procesales y por tanto analiza los requisitos de fondo y forma de los mismos. Cuando al acto le falta un requisito, es decir, no cumple con el modelo legal, est viciado. Desde esta perspectiva, entonces, se entiende la nulidad como una categora intrnseca del acto procesal. La nulidad como sancin. Postula un alejamiento de la estructura orgnica del acto, pero no la excluye. Vale decir, una categora extrnseca del acto. Nulidad como tcnica instrumental. Teniendo como punto de partida su fundamento valorativo, entiende la nulidad como un instrumento procesal destinado a proteger el proceso con todas sus garantas. 2. La Nulidad Como Vicio del Acto (carcter intrnseco de la nulidad) Para esta doctrina, el punto de partida para estudiar la nulidad es el acto procesal sano, y a partir de l se comprueba si el acto en cuestin cumple con todos los requisitos necesarios para que sea perfecto, es decir, para que produzca sus efectos. De esta forma, analizan los requisitos de existencia y de validez de los mismos: si falta un requisito o presupuesto de existencia (el juez, las partes y el conflicto jurdico) el acto ser inexistente; por el contrario, si le falta un requisito de validez (capacidad, objeto y causa lcitas y las solemnidades) el acto ser anulable. As, la nulidad es la sancin de ineficacia que afecta a los actos procesales realizados con falta de alguno de los requisitos previstos por la ley para su validez. Partidarios de esta doctrina son, entre otros, Juan Colombo Campbell, Manuel Urrutia Salas, Cristin Maturana Miquel y Vctor Santa Cruz Serrano. Crticas Estudiar la nulidad como categora intrnseca del acto procesal se hace sin base positiva en nuestro sistema, ya que no se encuentran regulados en forma general o sistemtica los requisitos de los actos, lo que lleva forzosamente a utilizar figuras de la teora general de los actos jurdicos civiles, las que no calzan por completo en el Derecho Procesal. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 157 Es difcil fijar cundo la falta de un requisito genera nulidad y cundo la falta de otros genera otros tipos de invalidez. Por ejemplo, se seala que la aptitud de los sujetos es un requisito de fondo del acto procesal. Si el acto proviene del juez, la aptitud del mismo se cumple cuando tiene jurisdiccin (art 76 CPR) y competencia (art 108 COT) para resolver las causas que se promuevan. Sin embargo, la falta de este requisito no produce siempre la nulidad, ya que si el juez carece del presupuesto procesal de la jurisdiccin entonces el proceso ser inexistente; en cambio si no tiene competencia implica la nulidad procesal. Lo mismo se observa ante el incumplimiento de un requisito de forma de un acto, el tiempo u oportunidad, por ejemplo. As, tenemos que la presentacin extempornea de un recurso puede acaecer en una inadmisibilidad (art 201 inc 1 y 778 inc 1), no dejar dinero para obtener compulsas en la oportunidad procesal correspondiente puede devenir en un desistimiento (art 197 inc 2), contestar inoportunamente la demanda implicar la preclusin o decadencia del acto procesal (art 64) y hacerse parte extemporneamente en segunda instancia devendr en la desercin del recurso. Como se aprecia, el cumplimiento extemporneo del acto respectivo no produce en ninguno de los casos mencionados la nulidad del acto, sino que otra sancin procesal. Finalmente, esta teora no permite explicar las diversas limitaciones que actualmente existen en nuestro derecho positivo para evitar la declaracin de nulidad de un acto procesal como lo son los principios de convalidacin, trascendencia, subsanacin, buena fe, extensin, etc, sino que solo atiende a la nulidad del acto por falta de algn requisito de aquel. 3. La Nulidad Como Sancin (carcter extrnseco de la nulidad) Esta teora fue desarrollada por el jurista francs Ren Japiot y explica la nulidad como una sancin, es decir, que frente a una determinada irregularidad en el ejercicio de un acto procesal, que causa un perjuicio importante a alguna de las partes, el ordenamiento reacciona y elimina los efectos del acto viciado. As, no cualquier desajuste causa nulidad, slo ms ms graves y de normas imperativas. En otras palabras, ni cualquier infraccin de una norma legal lleva aparejada la sancin de nulidad, sino slo las ms graves y slo de las normas imperativas, ni es exclusivamente la infraccin a un precepto positivo la determinante de la nulidad sino tambin la falta de requisitos indispensables para que el acto alcance su finalidad. Aunque se trate de una sutil diferencia, sostienen, se pasa a distinguir la nulidad como vicio del acto a la nulidad como una sancin que la ley prev para los actos que incurran en determinadas irregularidades, desplazndose el centro de gravedad del acto procesal a la ley. Partidarios de esta doctrina son Ren Japiot, Ana Mara Lourido Rico y Juan Santa Mara Pastor. Exponer la nulidad como una categora extrnseca al acto resulta apreciable y denota un avance para el Derecho Procesal, toda vez que constituye una consecuencia prevista por la ley para los actos procesales que presentan desajustes importantes con el modelo normativo. Adems, esta teora permite sostener que la nulidad procesal es autnoma a la teora de los actos procesales, pues centra la atencin en las hiptesis que la ley seala como invlidas y no la asocia a la falta de requisitos del acto procesal. Esta teora ha tenido acogida a nivel jurisprudencial. As, por ejemplo, se ha fallado que un simple error de copia en el mandamiento de ejecucin y embargo no es esencial para anular el proceso; si la demandante presenta un escrito antes de formular la solicitud de nulidad entonces est convalidando tcitamente el presunto vicio y, en consecuencia, se ve impedida de demandar la nulidad. Crticas No establece los lmites de la nulidad, ni cul es su fundamento valorativo y siguen refirindose en muchos casos a la falta de algn requisito de los actos procesales. 4. La Nulidad Como Tcnica Instrumental Sostiene que la nulidad es un juicio de valor que surge de la confrontacin de la norma y el acto. En la norma estn las condiciones para que el ordenamiento otorgue su proteccin, o la descripcin de los supuestos en que esa proteccin no ser otorgada y es, por tanto, la pauta para la valoracin de la nulidad. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 158 As, la define como una tcnica procesal dirigida a la privacin de efectos producidos o cuya produccin se pretende por actos en cuya realizacin se hayan cometido infracciones que el ordenamiento considere dignas de tal proteccin. Cuatro aspectos son destacados dentro de este concepto: La nulidad entendida como tcnica de proteccin es algo extrnseco al acto mismo. Para que un acto sea nulo debe, en primer lugar, ser, existir. De lo contrario no podramos aplicarle el calificativo de nulo. La norma infringida debe ser de tipo invalidante; es decir, de una naturaleza tal que su infraccin conlleve la nulidad. El carcter invalidante de la norma puede venir atribuido por el ordenamiento de forma expresa o a travs de un criterio general. La determinacin de lo que deba considerarse como causa de nulidad es fruto de una decisin poltica y no una exigencia lgica del ordenamiento que se imponga al legislador. Tal determinacin se har de acuerdo con criterios de oportunidad y proporcionalidad. Pero en esa tarea el legislador no est vinculado a otros criterios diferentes. En consecuencia, son de origen igualmente legal los lmites de la nulidad y los cauces por los que puede hacerse valer. Al considerar la nulidad como una tcnica instrumental se obliga al juez a determinar cul es el objeto de proteccin de la norma vulnerada, para, desde esa perspectiva, determinar si el desajuste del acto es merecedor de nulidad. De ello resulta que el juicio de valor o ponderacin que el juez realiza debe basarse en los criterios que el legislador ha establecido en el ordenamiento procesal. De aceptarse que la nulidad tiene un carcter instrumental y, por ende, es una tcnica de proteccin del ordenamiento jurdico, lo que corresponde es determinar cules son los fines o el fundamento de tal institucin y as determinar qu bienes jurdicos de naturaleza procesal son los que la nulidad quiere resguardar. De esta suerte, si tenemos en consideracin que las normas procesales son instrumentales, vale decir, no constituyen un fin en s mismas, sino que tienden a la realizacin del derecho sustantivo, debemos concluir que su objeto de proteccin es el debido proceso con todas sus garantas, a fin de que ste pueda constituirse en un instrumento adecuado para que se desarrolle la funcin jurisdiccional. La nulidad como instrumento al servicio de un adecuado o debido proceso, permite analizar los derechos y garantas de los litigantes en los diversos momentos del proceso, esto es, que desde un inicio se cumplan los presupuestos procesales, que se resguarden durante todo el desarrollo del procedimiento y que se llegue a la solucin justa del conflicto jurdico. En otras palabras, lo que procura el ordenamiento procesal a travs de todos sus principios (bilateralidad de la audiencia, imparcialidad, independencia, igualdad de armas, buena fe, etc) es evitar que se generen situaciones de indefensin. As, si un acto procesal adolece de un vicio, ste debe ocasionar un perjuicio que constituya una situacin de indefensin para alguna de las partes y, consecuencialmente, lesionar una garanta o derecho de la parte que reclama la nulidad. Si no hay indefensin, si no hay un perjuicio trascendente para alguna de las partes no existir nulidad del acto, ya porque es irrelevante (y slo puso a la parte en riesgo de indefensin), porque el acto cumpli su fin o por falta de percepcin del vicio por las partes o el juez. III PRINCIPIOS QUE INFORMAN LA NULIDAD 1. Caractersticas Sea cual fuere la teora que se siga en materia de nulidad, lo cierto del caso es que la doctrina est conteste en al menos un punto: la nulidad procesal no participa de las caractersticas de la nulidad civil, sino que obedece a principios y directrices propias, no sindoles aplicables ninguna de sus normas. As, se sealan como caractersticas las siguientes: Es autnoma de la nulidad sustantiva en su naturaleza, consecuencias y configuracin jurdica. Es una sola, no existe nulidad absoluta o relativa, simplemente hay nulidad. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 159 No opera de pleno derecho, ya que por regla general requiere peticin de parte. Opera in limine litis. Esto significa que slo puede declararse mientras el procedimiento est vigente, salvo lo dispuesto en el art 80. No puede renunciarse anticipadamente y no admite clasificaciones. Para que pueda existir es necesario que haya algn vicio que est expresamente sancionado por la ley con la nulidad, existiendo causales genricas y especficas: Causal genrica. Se encuentra contemplada en el art 83 que dispone que la nulidad procesal podr ser declarada en todos aquellos casos en que exista un vicio que irrogue a alguna de las partes un perjuicio slo reparable con la declaracin de nulidad; es decir, si el vicio puede repararse en otra forma, no habr nulidad. Causales especficas. Estn indicadas en diferentes disposiciones de los cdigos de procedimiento, especialmente en los arts 768 al tratar el recurso de casacin en la forma, y 79 y 80 que sealan la nulidad por fuerza mayor o por falta de emplazamiento. Por su parte, los artculos 373 y 374 del CPP sealan especficamente las causales del recurso de nulidad. Debe ser declarada para que opere. Requiere de una resolucin judicial que as lo disponga, y mientras ella no sea dictada, estos actos procesales producirn todos sus efectos. La resolucin que declare la nulidad debe dictarse en el procedimiento que corresponda, segn la oportunidad y forma en que ella ha sido solicitada. As, puede pedirse por va incidental o por va de los recursos de casacin y de revisin. Slo se aplica para los actos realizados en el proceso. No rige para los actos extra procesales que producen efectos en el proceso. No hay nulidad sin perjuicio (principio de proteccin o de conservacin de los actos). No puede alegar la nulidad la parte que origin el vicio o concurri a su materializacin, o convalid expresa o tcitamente el acto nulo. La nulidad procesal puede sanearse o convalidarse. Esta convalidacin puede llevarse a cabo: Por adquirir la resolucin que deniega la nulidad el carcter de ejecutoriada. Por la preclusin, es decir, por haber transcurrido el plazo o la oportunidad para solicitarla. Por la convalidacin del acto nulo. Ya sea por sealarlo expresamente la parte o por realizar algn acto que suponga el conocimiento de dicha parte de la nulidad del acto anterior. 2. Principios que Informan la Nulidad Especificidad. Significa que no hay nulidad sin ley especfica que la declare. En Chile, no obstante, la regla es la inversa, ya que cualquier vicio del acto que irrogue perjuicio a alguna de las partes puede acarrear la nulidad. Extensin. La nulidad de un acto del procedimiento a todas las actuaciones que sean una consecuencia directa del acto anulado. Trascendencia. La nulidad procesal slo puede ser declarada cuando la irregularidad respectiva cause un agravio que es reparable slo con la nulidad del acto viciado (art 83, inc 1). Convalidacin. La nulidad procesal slo puede ser declarada durante la etapa procesal correspondiente y en todo caso in limine litis. Finalidad. Cuando la finalidad prevista por la ley se ha logrado, no puede anularse un acto procesal, aunque de hecho sea irregular. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 160 III LA NULIDAD EN EL PROCESO CIVIL 1. Planteamiento Como ya sealamos, el Cdigo de Procedimiento Civil no contempla una regulacin sistemtica de la nulidad procesal ni de los actos procesales. Al analizar el Cdigo se puede apreciar que la nulidad procesal se encuentra presente en diversas normas. En efecto, regula el incidente especial de nulidad por falta de emplazamiento (art 80); el recurso de casacin en la forma (art 766) y en el fondo (art 767); los trmites esenciales de un proceso (arts 789, 795 y 800); y el recurso de revisin (art 810), los cuales son hiptesis de aplicacin de la nulidad procesal. La doctrina acostumbra dividir los medios a travs de los cuales se puede alegar la nulidad en directos e indirectos. Medios directos. La facultad de los tribunales para declarar la nulidad de oficio, el incidente de nulidad procesal, el recurso de casacin en la forma y las excepciones dilatorias. Medios indirectos. La reposicin, la apelacin, el recurso de queja y el recurso de revisin. Lo importante, sealan, es que la eleccin entre un medio directo o indirecto para obtener la declaracin de nulidad procesal NO QUEDA AL ARBITRIO DE LAS PARTES, sino que est determinada por la naturaleza del acto viciado, por la oportunidad en que se solicita e incluso por el mandato expreso de la ley. 2. Declaracin de Nulidad de Oficio (arts 83 inc 1 y 84 inc 1) Es la facultad concedida al juez para corregir de oficio los errores que observe en la tramitacin del procedimiento, as como para tomar las medidas que tiendan a evitar la nulidad de los actos procesales. Se seala que esta facultad debe ejercerse a fin de proteger los actos esenciales del procedimiento, como la competencia, la capacidad de las partes, el emplazamiento en primera y segunda instancia, etc. No puede, sin embargo, subsanar las actuaciones viciadas en razn de haberse realizado stas fuera del plazo fatal establecido por la ley. Los tribunales tienen, no obstante, ciertas limitaciones para ejercer esta facultad oficiosa, aun cuando el respectivo acto sea esencial. Se sealan como lmites los siguientes: El desasimiento del tribunal, pues producido este, el juez pierde la competencia para seguir conociendo del litigio. Slo puede utilizarla mientras dure la tramitacin, es decir, in limine litis. No puede anular actos ya saneados, porque en ese caso la actuacin se ha convalidado. Los hechos o antecedentes que sirven de base para declarar la nulidad deben constar en el proceso. Una vez declarada la nulidad, el juez debe indicar qu diligencias deben practicarse para que el proceso siga su curso normal. 3. El Incidente de Nulidad Procesal (arts 83 y 84) Es aquella cuestin accesoria al juicio que las partes pueden promover durante la tramitacin del proceso acerca de la falta de validez de la relacin procesal o de determinados actos del procedimiento. Los incidentes de nulidad procesal no tienen sealado por ley un procedimiento especial, por lo que se tramitan como un procedimiento ordinario, siendo, por regla general, de previo y especial pronunciamiento. Oportunidad para formularlo. Si se trata de la incompetencia absoluta, puede alegarse en cualquier estado del procedimiento, mientras no exista sentencia de trmino. Si el vicio consiste en otro defecto, hay que distinguir: YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 161 Si el vicio se origina en un hecho anterior al juicio o coexistente con su iniciacin. Hay que subdistinguir: Si el vicio es de aquellos que anulan todo el proceso, la nulidad debe alegarse antes de hacer cualquier gestin principal en el juicio, siempre que la parte respectiva haya tenido conocimiento de tal vicio. Si no lo tena, puede alegar la nulidad dentro del plazo de cinco das contados desde que se aparezca o se acredite que tuvo conocimiento del hecho. Si no es de aquellos que anulan todo el proceso. Debe alegarse como excepcin dilatoria. Si el vicio se origina en un hecho acaecido durante la tramitacin del proceso. En este caso la nulidad debe ser alegada dentro del plazo de cinco das, contados desde que aparezca o se acredite que la parte respectiva tuvo conocimiento de l. 4. Nulidad por Falta de Emplazamiento (art 80) De acuerdo con las reglas generales si el litigante legalmente emplazado no comparece al juicio, ste se tramita en su rebelda y le afectan todos sus resultados. Pero puede ocurrir que el emplazamiento del rebelde haya sido slo aparente y en verdad desconozca la existencia del juicio por no haber llegado a sus manos, por un hecho que no le es imputable, las copias a que se refieren los arts 40 y 44, o por no ser ellas exactas en su parte sustancial. Previendo esta situacin, el art 80 faculta al rebelde para pedir la nulidad de todo lo obrado dentro del plazo de cinco das, contados desde que aparezca o se acredite que tuvo conocimiento personal del pleito. Este incidente se tramita en cuaderno separado. Si el rebelde tuvo conocimiento del juicio durante su tramitacin, debe plantear el correspondiente incidente de nulidad procesal en la oportunidad respectiva, y se respetar ntegramente el principio in limine litis. Pero el problema podra surgir cuando el conocimiento acerca de la existencia del juicio se adquiere despus que ste haya concluido por sentencia de trmino (por ejemplo, cuando le notifican el mandamiento de ejecucin y embargo respecto de una obligacin declarada por una sentencia recada en un juicio al que no fue emplazado).En este evento, y por no haber sentencia ejecutoriada, el rebelde puede plantear el respectivo incidente de nulidad procesal porque as se lo permite los arts 182 inc final y 234 inciso final. Esto se permite porque en tal situacin la firmeza del fallo es solo aparente, pero no real. 5. Nulidad por Fuerza Mayor (art 79) Este artculo se refiere al caso del litigante que ha sido legalmente emplazado y respecto del cual el juicio se ha seguido en su rebelda debido a que ha estado en imposibilidad de concurrir a l por fuerza mayor. De ser as, el art 79 le confiere al litigante rebelde el derecho a pedir la nulidad de todo lo obrado en su rebelda, dentro del plazo de tres das, contados desde que cesa el impedimento y pudo hacerse valer ante el respectivo tribunal el derecho a pedir la nulidad. Se tramita en cuaderno separado. IV LA NULIDAD EN EL PROCESO PENAL 1. Planteamiento El nuevo proceso penal se ha hecho cargo, en parte, de las crticas formuladas al deficiente tratamiento de la nulidad en el proceso civil. En efecto, el Cdigo Procesal Penal dedica el Ttulo Sptimo del Libro I, arts 159 al 165, para tratar en forma sistemtica la nulidad de las actuaciones procesales. En dicho tratamiento, como se ver, se recogen las modernas tendencias en lo relativo a la nulidad procesal, pues se establece como criterio basal para su declaracin la existencia de un perjuicio efectivo reparable nicamente con la declaracin de nulidad, aadiendo que existe perjuicio cuando la inobservancia de las formas procesales atenta contra las posibilidades de actuacin de cualquiera de los intervinientes en el procedimiento (art 159 CPP), lo que confirma que slo procede declarar la nulidad cuando la actuacin YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 162 procesal, a ms de ser defectuosa, causa indefensin a alguno de los litigantes. Ms aun, el artculo 160, al estatuir que se presume de derecho que existe perjuicio si la infraccin hubiere impedido el pleno ejercicio de las garantas y de los derechos reconocidos en la Constitucin, o en las dems leyes de la Repblica, pone de manifiesto el carcter instrumental de la nulidad, y que el objeto de proteccin de las normas procesales es el proceso con todas sus garantas. Cabe tener presente, adems, que todos los procedimientos orales de la reforma tienen como modelo el derecho procesal penal, por lo que contemplan normas anlogas, en lo sustancial, a las que estudiaremos a continuacin. 2. Procedencia de las nulidades procesales (art 159) Slo podrn anularse las actuaciones o diligencias judiciales defectuosas del procedimiento que ocasionaren a los intervinientes un perjuicio reparable nicamente con la declaracin de nulidad. Como ya adelantamos, existe perjuicio cuando la inobservancia de las formas procesales atenta contra las posibilidades de actuacin de cualquiera de los intervinientes en el procedimiento. Presuncin de derecho del perjuicio (art 160). Se presumir de derecho la existencia del perjuicio si la infraccin hubiere impedido el pleno ejercicio de las garantas y de los derechos reconocidos en la Constitucin, o en las dems leyes de la Repblica. 3. Oportunidad Para Solicitar la Nulidad (art 161) Para saber cundo se debe plantear la incidencia de nulidad, hay que distinguir: Actuaciones verificadas fuera de audiencia. Se debe solicitar, por escrito y fundadamente, dentro de los cinco das siguientes a aqul en que el perjudicado hubiere tomado conocimiento fehaciente del acto cuya invalidacin persigue. Actuaciones verificadas en audiencia. En estos casos deber impetrarse verbalmente antes del trmino de la misma audiencia. Con todo, no se puede reclamar la nulidad de actuaciones verificadas durante la etapa de investigacin despus de la audiencia de preparacin del juicio oral. La solicitud de nulidad presentada extemporneamente ser declarada inadmisible. El legitimado para pedir la declaracin de nulidad es el interviniente perjudicado por el vicio y que no hubiere concurrido a otorgarlo (art 162). 4. Declaracin Oficiosa de la Nulidad (art 163) A este respecto se distinguen dos situaciones: Si la actuacin procesal impide el pleno ejercicio de los derechos y garantas contenidos en la Constitucin o en las leyes, se puede declarar de oficio la nulidad. Si se ha producido un acto viciado, fuera del caso anterior, y la nulidad no se hubiere saneado aun, lo pondr en conocimiento del interviniente a quien estime que la nulidad le ocasiona un perjuicio, a fin de que proceda como creyere conveniente a sus derechos. 5. Saneamiento de la Nulidad (art 164) La nulidad se sanea en los siguientes casos: Cuando el interviniente perjudicado no impetra su declaracin oportunamente. Cuando acepta expresa o tcitamente los efectos del acto. Cuando, a pesar del vicio, el acto cumple su finalidad respecto de todos los interesados, salvo en los casos previstos en el art 160. 6. Efectos de la Declaracin de Nulidad (art 165) La declaracin de nulidad del acto conlleva la de los actos consecutivos que de l emanan o dependen, debiendo el tribunal determinar concretamente cules son los actos a los que ella se extiende y, siendo posible, ordenar que se renueven, rectifiquen o ratifiquen. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO 163 Con todo, la declaracin de nulidad no podr retrotraer el procedimiento a etapas anteriores, a pretexto de repeticin del acto, rectificacin del error o cumplimiento del acto omitido, salvo en los casos en que ello corresponda de acuerdo con las normas del recurso de nulidad. De este modo, si durante la audiencia de preparacin del juicio oral se declarare la nulidad de actuaciones judiciales realizadas durante la etapa de investigacin, el tribunal no podr ordenar la reapertura de sta. Asimismo, las nulidades declaradas durante el desarrollo de la audiencia del juicio oral no retrotraern el procedimiento a la etapa de investigacin o a la audiencia de preparacin del juicio oral. La solicitud de nulidad constituir preparacin suficiente del recurso de nulidad para el caso que el tribunal no resolviere la cuestin de conformidad a lo solicitado. YERKO MILLALONCO CALISTO EGRESADO DE DERECHO