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INTRODUCCIN
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El efecto erga omnes es de carcter sociolgico, pues desde el punto de vista estrictamente jurdico las
sentencias penales tienen efecto relativo.
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corresponde con el hecho de que el ejercicio del ius puniendi sea la ultima ratio2 del
ejercicio de la poltica criminal de los estados.
P.ej. para FERRAJOLi, el sistema inquisitivo es aquel donde el juez procede de oficio a la
bsqueda, recoleccin y valoracin de las pruebas, llegndose al juicio despus de una
instruccin escrita y secreta de la que estn excluidos o, en cualquier caso, limitados la
contradiccin y los derechos de la defensa .
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2
STOP Talca, 3 de junio de 2003.
3
NIEVA FENOLL, Fundamentos de Derecho procesal penal. B de F, p. 3.
4
FERRAJOLI, Derecho y Razn. Trotta, 10 ed. 2011, p. 564.
3
Es aquella etapa del proceso penal que tiene por objeto recoger vestigios o de
recabar antecedentes de forma oficial sobre la comisin de hechos que pudieran
revestir el carcter de delito y sobre la responsabilidad penal del indicado como autor,
cmplice o encubridor, con la finalidad de ponderar sobre la conveniencia o no de
seguir proceso penal en contra del imputado.
b) Etapa Intermedia
Es la etapa principal del proceso penal donde se conocen y se someten a prueba los
hechos que pudieren ser constitutivos de delito y se determina la participacin punible
del acusado o su inocencia. En esta etapa se despliegan con mayor intensidad los
derechos de todos los intervinientes.
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Basado en,. CHAUN SARRS, Sabas: Manual del nuevo procedimiento penal, sptima
edicin, LegalPublishing Chile, 2011.
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El art 3 del CPP establece que el Ministerio Publico dirige de forma exclusiva la
investigacin de los hechos constitutivos de delito, los que determinaren la
participacin punible y los que acreditaren la inocencia del imputado, en la forma
prevista por la Constitucin y la ley. Esta regulacin es concordante con el art 83 de la
CPR y art 1 de la ley 19.640.
penal pueda cumplir sus fines, siendo eso imprescindible, pueden utilizarse las
medidas cautelares.
Este principio est regulado en el art. 6 inc 1 del CPP. Se le impone la obligacin, al
Ministerio Publico, de velar por la proteccin del afectado del delito (sin perjuicio que el
art 108 inc 2 y 3 amplan el concepto de victima a otras personas) en cualquier etapa
del procedimiento penal en que se encuentre. El tribunal (Juez de Garanta y Tribunal
Oral en lo Penal) debe garantizar la vigencia de los derechos de la vctima durante
todo el procedimiento.
Segn el art 6 inc 2 del CPP el fiscal deber promover durante el curso del
procedimiento acuerdos patrimoniales, medidas cautelares y otros mecanismos que
faciliten la reparacin del dao causado a la vctima. Este deber no comprende el
ejercicio de las acciones civiles que le corresponden a la vctima. La imposicin, al
fiscal, del deber de proteger los intereses de la vctima (que son privados) puede influir
sobre la adopcin de decisiones o cursos de accin en su labor: en la persecucin
penal pblica (puede distorsionar el rol que debe cumplir el Ministerio Publico en el
control de la accin penal pblica).
Este artculo 6 en su inciso 3 establece la obligacin de la polica y dems
organismos auxiliares de otorgar a la vctima un trato acorde con su condicin,
facilitndosele su participacin en los trmites que deba intervenir (esta norma debe
relacionarse con el art 109 de CPP).
El CPP consagra esta obligacin como una ineludible que el perseguido penalmente
tenga un defensor que sea abogado.
1. El Ministerio Pblico
orgnica y jerrquica respecto del MP, han de tener un contacto directo y someter las
decisiones sobre asuntos importantes al parecer del Fiscal del MP, quien es el que,
adems, posee los conocimiento tcnico-jurdicos para determinar en qu casos se ha
de formalizar la investigacin y pedir autorizacin la Juez de Garanta (en adelante JG)
para llevar a cabo una diligencia de investigacin
Otro aspecto importante es el MP deber actuar en las funciones de investigacin con
sujecin irrestricta al principio de objetividad (art. 83 CPR; art. 77, CPP; art. 3 ss.
LOMP), en virtud del cual se debe investigar con igual celo no slo los hechos y
circunstancias que funden o agraven la responsabilidad del imputado, sino tambin los
que le eximan de ella, la extingan o la atenen (art. 3 LOMP)
b) Ejercer la accin penal pblica: En los delitos que dan lugar a accin penal pblica
el MP deber acusar y tendr un rol predominante en la continuacin del
procedimiento debido a las diversas salidas alternativas y/o institutos basado en el
principio o criterio de oportunidad. Adems, el ejercicio de la accin penal pblica es el
correlato de la vigencia del principio de legalidad de la persecucin penal al que
est sometido el MP en virtud del cual, tomando conocimiento de hechos que revisten
el carcter de delito, promover la persecucin penal, sin que pueda suspender,
interrumpir o hacer cesar su curso, salvo en los casos previstos en la ley (art. 166 inc.
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c) adoptar las medidas suficientes para proteger a vctimas y testigos de los delitos
(Unidad de proteccin de vctimas y testigos del MP). La proteccin a las vctimas se
inserta en la visin del CPP de dar cabida a los intereses de las vctimas de delito para
que puedan ser resarcidas de los daos y perjuicios (no slo patrimoniales; funcin de
reparacin o resarcimiento de las vctimas) por el hecho de ser sujeto pasivo del autor
del delito. Por su parte, la proteccin de los testigos es una manifestacin de la
participacin ciudadana en la represin de conductas delictivas a travs de la
aportacin de su testimonio en juicio de manera libre y de forma que no le perjudique.
Por otro lado, es una forma de no hacer cargar a los testigos con los perjuicios
provenientes de la determinacin de un proceso penal sobre la base de un mtodo
probatorio emprico ex post facto.
Caractersticas del actuar del MP:
- Orgnicamente se le puede concebir como un rgano autnomo y jerarquizados, sin
ninguna relacin con el poder ejecutivo y/o judicial (ej. Chile), o como un rgano con
alguna relacin con el poder ejecutivo (ej. Espaa). El peligro de esta segunda forma
de organizacin es el riesgo de politizacin de la persecucin penal.
- El MP tiene facultad de imperio para impartir rdenes directas a la fuerza pblica y/o
policial para llevar a cabo sus funciones. Sin embargo, algunas actuaciones que
privan, restrinjan o perturben derechos fundamentales asegurados por la CPR
debern tener autorizacin judicial previa.
- Su estructura jerrquica orgnica es: Fiscal Nacional, Consejo general, Fiscalas
regionales, Fiscalas locales y fiscales adjuntos.
- El MP acta conforme a los diversos principios:
De unidad, de objetividad, de legalidad de persecucin penal, control y
responsabilidad, eficacia, eficiencia, coordinacin y agilidad procedimental.
- El actuar del MP est sujeto a control procesal (JG) y poltico (remocin fiscales
nacionales y regionales, art. 89 y 53 LOMP)
- Aun cuando tiene la exclusividad y direccin de la investigacin, de ejercicio de la
accin penal pblica y de las excepciones al principio de legalidad en al persecucin
penal, el MP no realiza ni ejerce funciones jurisdiccionales.
Las limitaciones del ejercicio de ius puniendi no slo tienen una vertiente material,
sino tambin de corte procedimental. Las atribuciones de restriccin institucionalizadas
del ius puniendi (que se manifiesta, entre otras cosas en las atribuciones de ejercicio
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La ley arbitrar los medios para otorgar asesoramiento y defensa jurdica a quienes
no puedan procurrselos por s mismos. La ley sealar los casos y establecer la
forma en que las personas naturales vctimas de delitos dispondr de asesora y
defensa jurdica gratuitas, a efecto de ejercer la accin penal reconocida por esta
Constitucin y las leyes.
Aunque puede ser discutible, parte de la doctrina resume el derecho de defensa en una
triple perspectiva: a) intervenir en el procedimiento y hacer valer sus derechos, b) derecho a
ser odo y, c) derecho a un defensor tcnico. Para m, b) es una manifestacin de a) que, a
su vez, slo puede desarrollarse sobre la base de una defensa tcnica (c)), por lo que dicha
clasificacin nos parece bastante discutible.
Sin perjuicio del desarrollo que realiza la ley ante sealada, la defensa penal estar a
cargo de un defensor penal pblico que, generalmente, formar parte de la planta de
la defensora penal pblica. Si ello no fuera posible, la defensora penal pblica podr
licitar los servicios de defensa penal en abogados habilitados para ello que debern
estar los servicios de defensa tcnica al imputado y debern ejercerla no slo
conforme a la CPR y/o el CPP, sino tambin con estricta sujecin a las bases de la
licitacin de los servicios de la defensa penal.
c) Derecho a solicitar de los fiscales diligencia de investigacin destinadas a
desvirtuar las imputaciones que se le formulare. Como se vea con anterioridad, el
MP tiene el predominio y ejercicio exclusivo de la direccin de la investigacin por los
hechos constructivos delitos, pero ha de actuar conforme al principio de objetividad.
Una forma de reforzar el actuar de los fiscales conformen este principio es permitir que
la defensa de los imputados puedan solicitar diligencias ante los fiscales que puedan
corroborar la teora del caso alegada por ellos. Si los fiscales se negaren a realizar
diligencias de investigacin, sin perjuicio del derecho de aportacin de pruebas que
tiene la defensa, eventualmente podra ser posible alegar algn tipo de
responsabilidad administrativa ante el superior jerrquico del fiscal que deniega la
diligencia.
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Desde el punto de vista histrico, es bastante sensible el tema del control de la detencin
pues, en poca de la dictadura militar no existan los mecanismos adecuado para controlar
e informar detenciones de perseguidos polticos en centro de detenciones administrados
por militares. Se interponan recursos de amparo para que una determinada unidad
informara si dentro de sus instalaciones se encontraba detenido algn detenido poltico, que
ante la negativa maliciosa de la unidad, poco o nada podan hacer los Tribunales. Entre
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otras razones, por ello se refuerza la obligacin y/o derecho de que la detencin sea
controlada por tribunales tanto como derecho para el imputado como obligacin para la
polica que ha de notificar al fiscal y, posteriormente, ste ponerlo en conocimiento del JG.
Si bien en el modelo del CPP la presencia del imputado es trascendental para ejercer
adecuadamente el derecho de defensa, lo cierto es que ello no es absoluto y reconoce
una limitacin excepcional en las normas que dedica el CPP al imputado rebelde a
partir de los art. 99 ss.
3. La vctima
El CPP define que se ha de entender por vctima en los trminos del art. 108 ss.
(Concepto amplio) estableciendo, a su vez, un orden de prelacin en el ejercicio de
los derechos y su participacin procesal.
Art. 108 CPP. Concepto. Para los efectos de este Cdigo, se considerar vctima al ofendido por el
delito.
En los delitos cuya consecuencia fuere la muerte del ofendido y en los casos en que ste no
pudiere ejercer los derechos que en este Cdigo se le otorgan, se considerar vctima:
a) al cnyuge, conviviente civil y a los hijos;
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b) a los ascendientes;
c) al conviviente;
d) a los hermanos, y
e) al adoptado o adoptante.
6
Modificacin introducida por el art. 40 i) de la Ley N 20.830, de 21 de abril de 2015.
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Adems, confiere una serie de derechos enumerados en los artculos 109 ss.
Por otro lado, por influencia del derecho comparado, se afirma que la vctima tiene
derecho a una tutela judicial efectiva. Sin embargo, ste nunca puede significar un
derecho a la condena del imputado, sino slo el derecho de obtener de los tribunales
un pronunciamiento de derecho sobre sus pretensiones vinculadas a la notitia criminis.
Ello, entre otras razones, porque no existe un derecho subjetivo de la vctima en la
pretensin penal7.
El art. 109 CPP desarrollar una serie de derecho que se encuentran en la lnea de los
descrito, sin embargo, hay algunos que producen algunos problemas. En particular me
refiero al derecho de ser oda y de dar testimonio, pues no existe claridad acerca
del valor probatorio de la declaracin, pues no se puede decir que es un mero testigo
como tercero sin inters en el proceso. La problemtica importante al respecto se da
cuando el testimonio de la vctima es la nica prueba de cargo disponible para
condenar. Es realmente un tercero sin inters? Siendo la nica prueba disponible,
puede obligrsele a declarar? Siendo la nica prueba disponible, puede entenderse
satisfecho el estndar de condena de la duda razonable? Estos problemas se
presentan respecto de la posibilidad de existencia de prueba, como de la calidad
epistmica de la misma en relacin con la satisfaccin del estndar de prueba.
4. El querellante
7
BORDAL, A., La accin penal y la vctima en el Derecho chileno, en RPUCV (XXXVII), 2 semestre, 2011, p.
523.
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(art. 112). Por otro lado, el JG podr no admitir la querella cuando sta no cumpliera
con ciertos requisitos formales (art. 114 a), b) y e) ) o cuando, realizado un
enjuiciamiento prima facie de la querella, el JG considerare que los hechos que se
exponen en ellas no fueren constitutivos de delito (art. 114 c)) o cuando de los
antecedentes contenidas en ella aparece de manifiesto que la responsabilidad penal
del imputado se encuentra extinguida (art. 114 d)). La querella rechazada por aspectos
formales podr constituir, bajo ciertos supuestos, una denuncia que ser puesto en
conocimiento del MP (art 117). Por su parte, se reconoce al querellado la posibilidad
de ejercer derechos en contra del querellante por querella resistida (art. 119). Por
ltimo, el artculo 120 CPP regula los efectos del abandono de la querella y de la
posibilidad de recurrir o no de la resolucin que acoger el abandono o que lo negare.
El CPP clasifica la accin penal en dos tipos: pblica y privada. Por otro lado, tambin
permite el ejercicio de acciones de responsabilidad civil ex delicto.
La accin penal pblica (art. 53 CPP) podra ser considerada la regla general y
supletoria ( todo delito que no est sometido a reglas especial), que manifiesta el
inters pblico prevalente en la persecucin penal que lleva a cabo con exclusividad
en el MP. En este caso la accin penal pblica deber ser ejercida de oficio por el MP
y, excepcionalmente, por las dems personas que determine la ley. Por otro lado, ante
la duda, siempre se concede accin penal pblica para la persecucin de delito
cometido contra menores de edad. Podramos decir que dentro de la esencia del
concepto de accin penal pblica se encuentra el hecho de que no necesite ningn
trmite procesal de parte de la vctima para poder llevar adelante la persecucin penal
(lo cual, otra vez, desde las perspectivas ms tradicionales y puristas, pueden
cuestionar la participacin de las vctimas de la persecucin penal de los delitos de
accin penal pblica) Por ello final del artculo 53, expresamente considera que la
persecucin algunos delitos accin penal pblica excepcionalmente requerir la
denuncia previa de la vctima.
particular no podr procederse oficio sin que a lo menos el ofendido por el delito
hubiere denunciado el hecho justicia, al MP o a la polica. Estos delitos, por su parte
son:
-las lesiones previstas los artculos 399 y 494, n5, del CP
-la violacin de domicilio
-la violacin de secretos prevista en los artculos 231 y 247 inc 2 CP
-las amenazas prevista en los artculos 296 y 297 CP.
-Los previstos en la Ley n19.039 (privilegios industriales y proteccin de los derechos
de propiedad industrial)
-la comunicacin fraudulenta de secretos de la fbrica en que el imputado del Estado
construir empleado
-los que otras leyes sealan en forma expresa.
Si bien se trata de un listado tazado, la ltima frase es una clusula de cierre abierta o
con reenvo legal. De esta regulacin llama profundamente la atencin que se
excluyen ciertos delitos que la doctrina penal considera que en parte concurre una
disponibilidad para la vctima y en parte de un inters pblico, como los delitos de
hurto y robo, el delitos sexuales que no se han cometido contra menores de edad, etc.
otra caracterstica de este tipo de delitos es que se puede entender ofendido por el
delito el concepto amplio de vctima a que hace referencia artculo 108 del CPP. Por
otro lado, se hace expresa mencin a que cuando el ofendido se encuentre
imposibilitado de realizar libremente la denuncia o quienes pueden hacerlo por l, en
estos casos el MP podr proceder de oficio, en lo que podramos denominar efecto de
conversin o mutacin de la accin penal pblica previa instancia de particular en
mera accin penal pblica. En otro sentido, la renuncia de la vctima a denunciar un
delito de accin penal pblica previa instancia de particular extinguir la accin penal
salvo que se tratara de un delito perpetrado contra menores de edad (art. 56 inc 3)
Por otro lado, el CPP tambin permite el ejercicio de accin penal privada en el
proceso penal. Por su parte, en ella, si bien es cierto tambin se manifiesta un inters
pblico por el hecho de tratarse de una norma penal, lo cierto es que este inters se
pone en relacin con una perspectiva restaura activa de la vctima y con intereses de
proteccin de bienes jurdicos completamente disponible para la vctima. Lo cual, si
bien no exime de concebir intereses pblicos en las mismas, puede llevar a cuestionar
la necesidad de llevar a cabo el ejercicio de la accin penal de oficio por parte del MP
y que esta misma sea objeto de conocimiento en un proceso penal. Valga como
ejemplo que estos delitos generalmente, del punto de vista sociolgico, tendr mayor
importancia respecto de las pretensiones indemnizatorias civiles que pueda demandar
la vctima en contra del autor. Desde esta perspectiva, entonces, la lesividad penal
mnima que presentan estos delitos (calumnia e injuria; provocacin a duelo;
matrimonio del menor llevado a cabo sin efecto de la persona asignada por ley y
celebrado acuerdo con el funcionario llam autorizarlo, etc) hacen cuestionarse la
necesidad de que ellos sean conocidos en un proceso penal con todo lo que ello
significa
Por ello mismo, el artculo 53 inc 3, seala que la accin penal privada slo podr ser
ejercida por la vctima limitando, a este respecto, la actuacin de oficio del ministerio
pblico que s reconoce respecto de la accin penal pblica. Otra caracterstica
particular de este tipo de delitos es que la renuncia extingue la accin penal privada
(art.56)
Por su parte, el artculo 58 en relacin con el ejercicio de la accin penal, regula que el
querellado slo podr ser una persona responsable por el delito. El siglo segundo
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hace referencia a la responsabilidad penal de las personas jurdicas, que debe ser
puesta en relacin con lo que regula la ley 20.393, que establece la responsabilidad
penal para las personas jurdicas por los delitos de lavado de activos, financiamiento
de terrorismo y cohecho funcion pblico nacional o extranjero. En este sentido, se
pueden relevancia la relacin que debe existir entre normas penales y procesales, en
cuanto el artculo 58 del CPP considera que por las personas jurdicas responden los
que hubieren intervenido en el acto punible, sin perjuicio de la responsabilidad civil que
las afectare, mientras que el artculo 3 de la ley 20.393, pareciere permitir el castigo
de personas naturales responsables en donde la comisin del delito fuere
consecuencias del incumplimiento por parte de esta de los deberes de direccin y
supervisin:
El artculo 3 de la ley 20.393, inciso primero y segundo seala: . Atribucin de
responsabilidad penal. Las personas jurdicas sern responsables de los delitos sealados
en el artculo 1 que fueren cometidos directa e inmediatamente en su inters o para su
provecho, por sus dueos, controladores, responsables, ejecutivos principales,
representantes o quienes realicen actividades de administracin y supervisin, siempre que
la comisin del delito fuere consecuencia del incumplimiento, por parte de sta, de los
deberes de direccin y supervisin.
Bajo los mismos presupuestos del inciso anterior, sern tambin responsables las
personas jurdicas por los delitos cometidos por personas naturales que estn bajo la
direccin o supervisin directa de alguno de los sujetos mencionados en el inciso anterior.
Ante esta aparente contradiccin entre textos normativos, la misma Ley 20.393, en su
artculo 1 inc 3 considera que para los efectos de esta ley, no ser aplicable lo
dispuesto en el inciso segundo del artculo 58 del Cdigo Procesal Penal. Sin
embargo, esta aclaracin no precisa si slo se refiere al hecho de la responsabilidad
penal de carcter personal (societas delinquere non potest), y/o tambin a sistema de
imputacin de responsabilidad de la persona jurdica de la segunda parte del art. 58
inc. 2 (htero responsabilidad vs. Autoresponsabilidad; responsabilidad por
intervencin directo o por infraccin al deber de supervigilancia y control) 8
Ej: A alquila un auto que es robado en la va pblica por B. C, que es el dueo del auto, puede
comparecer en el procedimiento penal para recuperar su automvil aunque, en sentido estricto, no
pueda ser considerado vctima (el auto no se encontraba en su esfera de custodia).
8
A este respecto, cfr. MIR PUIG, Santiago, Derecho penal. Parte General. 9 ed. Reppertor. Barcelona, 2011, pp. 190
ss.
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la prohibicin penal, sino que tambin sabe que la vctima tendr facilidades para
demandar de l la reparacin de los perjuicios en el mismo procedimiento penal, bajo
normas procesales penales, sujeto a celeridad.