Professional Documents
Culture Documents
Liste de contrle de
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 2 35
mise niveau de la vrification
Objectif:
Le but de cette liste est de:
Aide l'utilisateur de vrifier si la norme ISO 14001: 2004 Systme de Management Environnemental (SME) a t mis jour avec succs,
conformment aux exigences de la norme ISO 14001: 2015. cette fin, des conseils et des exemples de preuves objectives ont t fournies pour
chaque clause de 14001: 2015.
tre utilis comme une forme de documenter des preuves objectives lies la mise en uvre des nouvelles et rvises exigences de 14001: 2005.
Mettez en surbrillance la norme de:
o De nouvelles clauses et conditions
o Les changements dans les clauses / conditions standard
o Need for "information Document"
S'il vous plat utiliser ci-dessous la lgende pour l'interprtation des signes fournis dans le contexte:
Signe La description
La case Oui doit tre coche lorsque la preuve objective dmontre la conformit. La case Non doit tre coche si la preuve objective dmontre une non-
conformit. Une possibilit d'amlioration (BIF) peut exister dans le mme article, mais un BIF ne peut tre dlivr pour une question qui ne se conforme
pas.
sections de notes de vrification sont fournis pour les rfrences des preuves objectives, les personnes interroges, etc., et peuvent tre utiliss en lieu et
place d'autres formes de note d'audit.
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 3 35
mise niveau de la vrification
1 internes et externes. Rfrence des preuves objectives, y compris des
conceptuelle des questions internes et externes qui peuvent
affecter, positivement ou ngativement, sa capacit raliser la exemples de ces questions.
les rsultats de son Systme de Management Environnemental
(SME) destin?
1. Enjeux Les exemples de l'Organisation:
a. Les conditions environnementales susceptibles d'affecter ou d'tre affecte par l'organisation. Par exemple, les impacts sur la / des conditions
environnementales comme les changements climatiques, les temptes et les inondations, la qualit de l'air, la qualit de l'eau, l'utilisation des sols,
la contamination existante, la disponibilit des ressources naturelles, la biodiversit, etc.
b. Externe: les questions culturelles, sociales, politiques, rglementaires, financiers, conomiques, naturelles et comptitifs, que ce soit international,
ISO14001 national, rgional ou local
commentai
c. Interne:des activits, des produits, Exemples /(les
des services, l'orientation stratgique et les capacits de l'organisation Evidence
gens, lesObjectif
connaissances, les
2015 2004
processus, les systmes) res
Les auditeurs ont besoin de comprendre les conditions La preuve doit tre obtenue pour fournir l'assurance que les
environnementales, les questions internes et externes, gnralement organisations seront rgulirement ou que l'examen ncessaire et
connu dans le type d'organisations qui peuvent avoir des effets positifs mettre jour leurs problmes internes et externes. Certaines
et / ou ngatifs, et doivent tre prpars et en mesure de contester une sources pourraient tre:
organisation si elles estiment la dtermination de son contexte de
l'organisation est dficient ou incorrect. Plan stratgique
La norme n'a pas une exigence spcifique que ces questions internes et
4.1 N / A externes, ou leur contrle et, tre documents par une organisation. Par d'entreprise; Plan
consquent, les auditeurs ne peuvent pas simplement demander une
liste de questions ou de dossiers d'examens. Toutefois, les informations environnemental;
peuvent tre obtenues partir de diffrentes sources au sein de Les informations fournies sur le site Web de
l'organisation.
En plus d'examiner tout processus document, l'approche d'audit doit
l'organisation; Rapport annuel;
comprendre des entretiens avec la haute direction pertinents en relation
avec le contexte de l'organisation et de son orientation stratgique, les minutes de runion de la
enjeux identifis et les conditions, et comment ceux-ci peuvent affecter
direction; Procdure; et
les rsultats escompts du
Liste des questions et des conditions environnementales externes
et internes.
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 4 35
mise niveau de la vrification
EMS.
L'organisation a dtermin de manire adquate les parties Dcrire le processus utilis par l'organisation pour identifier les parties
intresses et leurs exigences pertinentes son EMS? intresses. Rfrence des preuves objectives, y compris des exemples de
Laquelle de ces exigences sont considres comme des parties intresses et des obligations de conformit rsultant:
obligations de conformit de l'organisation?
notes:
ISO14001
commentai Exemples / Evidence Objectif
2015 2004
res
Une partie intresse est toute personne ou organisation qui peut Exemples de intress des soires: les clients,
affecter, tre affectes par, ou percevoir eux-mmes d'tre affects par communauts, suiteractors, fournisseurs, rgulateurs,
les dcisions ou activits de l'organisation mise en uvre du SME. des ONG, des partenaires commerciaux, etc.
L'organisation a le droit de dcider ce qui intresse les exigences des
parties sera considre comme "obligations de conformit, comme obligations de conformit doivent tre documentes, selon la norme
chaque partie intresse peut aussi avoir son propre ensemble ISO 14001: 2015, 6.1.3.
d'exigences, mais pas tous ceux-ci seront pertinentes pour EMS de
l'organisation. Bien que non spcifiquement requis, la preuve objective pourrait
obligations de conformit comprennent:
Toutes les exigences lgales pertinentes tre une liste ou d'une matrice des parties intresses, leurs besoins
4.2 N/A correspondants et les attentes, et indication de laquelle de ces
Toutes les exigences imposes par les niveaux suprieurs de
acceptes comme des obligations de conformit.
l'organisation (par exemple des exigences des entreprises)
Toutes les exigences pertinentes des parties intresses que
l'organisation dcide de se conformer, si contractuellement (clients)
ou volontairement (engagements environnementaux).
Comptes devront veiller ce que l'organisation a correctement identifi Afin de dterminer la pertinence d'une partie intresse ou de ses
les parties intresses, et par la suite dtermin si l'un de leurs besoins besoins, l'organisation doit rpondre:
et attentes deviendront des obligations de conformit. Comptes devront Q: Est-ce que cette partie intresse (ou ses exigences) avoir un
galement veiller ce que ce processus est rexamin priodiquement effet sur la capacit de l'organisation atteindre les rsultats
parce que les exigences pertinentes des parties intresses peuvent escompts de son systme de gestion de l'environnement?
changer au fil du temps.
Clause # Exigences Oui No preuve objective / Remarques
4.3 La dtermination de la porte du systme de gestion de l'environnement n
L'organisation a dtermin les limites et l'applicabilit de l'EMS
pour tablir son champ d'application?
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 5 35
mise niveau de la vrification
L'organisation a effectivement considr ce qui suit avant de
dterminer la porte du SME? L'tendue du contrle de
l'organisation et de l'influence, le contexte, les questions internes
et externes, des obligations de conformit, les frontires, les
activits, les produits et les services physiques et fonctionnels?
Comment est-il vident que le Top Management est dtermin EMS et fait preuve de leadership?
Remarque: Rfrence aux affaires dans le 14001 peut tre interprte au sens large pour dsigner les activits qui sont au cur de l'application de l'existence
de l'organisation.
ISO14001
commentai Exemples / Evidence Objectif
2015 2004
res
Les auditeurs doivent chercher des preuves que la haute
La direction doit mettre l'accent sur l'importance de se conformer aux
direction a un "hands-on" approche de la gestion de leur EMS
exigences du SME. En outre, il faut aussi veiller ce que l'EMS est
au cours d'entretiens et d'audit d'autres exigences, par exemple
atteint les rsultats escompts, et que l'amlioration continue est
Contexte de l'organisation, de la politique et les objectifs de
entrane au sein de l'organisation.
l'environnement, Gestion examen minutes, Ressources etc.
Preuve de la participation de la haute direction peut tre trouve
La direction doit faire preuve de participation beaucoup plus directe dans dans:
le SME comparer la version prcdente de la norme qui avait besoin
de la haute direction de dlguer la responsabilit de l'EMS vers le MR. plans et runions de stratgie d'affaires
Top Management est responsable de assurer qu'une tche est objectifs et communications environnementales
5.1 N / A accomplie, mais sinon les exigences spcifies doit tre vu pour tre Les informations fournies sur le site Web de l'organisation
entrepris par la direction directement. Les auditeurs doivent comprendre Rapport annuel
quels ISO14001: 2015 exigences top management peuvent dlguer et runion de gestion minutes
qu'ils ne peuvent pas.
Note: la participation de la direction doit maintenant tre dmontre
et ne peut pas tre simplement limite aux examens annuels de
gestion.
NOTE: S'il est vident que la haute direction ne participe pas
l'EMS, une non-conformit majeure sera mis. Les auditeurs doivent veiller ce qu'ils soient bien prpars
interroger la haute direction l'gard de leur engagement leur
SGE. Une bonne comprhension des processus lis la gestion et
le langage utilis par la direction peut tre utile d'engager avec la
direction sur un ventail de questions.
ISO14001
commentai Exemples / Evidence Objectif
2015 2004
res
ISO14001: 2015 exige maintenant que la politique environnementale
La preuve objective doit inclure une entrevue avec le top
d'une organisation est approprie la fois l'objet et le contexte. Cela
management couvrant les quelques points) e) pour assurer une
5.2 4.2 signifie qu'une fois l'organisation a dtermin son contexte et les
comprhension approfondie et un leadership au plus haut niveau. Si
exigences pertinentes de ses parties intresses, la direction doit revoir
la haute direction ne participe pas; une non-conformit doit tre
sa politique environnementale la lumire de cette information.
dlivr.
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 10 sur
mise niveau de la vrification 35
Trois engagements spcifiques doivent tre inclus dans la politique: Des exemples de preuves des engagements qui soutiennent la
Pour protger l'environnement, protection de l'environnement ainsi qu'un cadre pour objectifs
Pour remplir les obligations de conformit peuvent comprendre:
Pour amliorer sans cesse l'EMS et l'amlioration de la Utilisation durable des ressources,
performance environnementale de l'organisation. attnuation des changements climatiques et de l'adaptation,
Protection de la biodiversit et des cosystmes,
Traiter
Remarque: bienles
queautres problmes
la dclaration deenvironnementaux pertinents.
politique environnementale ne
peut pas inclure le libell exact des engagements requis, chaque
Les organisations devront examiner la politique environnementale que engagement doit tre clairement compris dans la politique
ncessaire pour veiller ce que tout changement dans son contexte, les documente. Cela dit, le sens et l'intention de la norme doivent tre
parties intresses ou leurs exigences se refltent dans la politique et si remplies.
les objectifs de l'organisation sont effectues (6.2.1 a).
L'ancien engagement se conformer aux exigences lgales et
autres" pourrait continuer tre utiliss, comme cela peut tre
considr comme quivalent remplir les obligations de
conformit."
Clause # Exigences Oui No preuve objective / Remarques
5.3 rles organisationnels, les responsabilits et les autorits n
Afin de faciliter la gestion efficace de l'environnement; Est-ce
que la direction veille ce que les rles et leurs
responsabilits et les autorits comptentes sont attribues et
communiques au sein de l'organisation pour veiller ce que;
ISO14001
commentai Exemples / Evidence Objectif
2015 2004
res
Les auditeurs doivent noter qu'il n'y a pas plus une exigence pour la Des exemples de preuves objectives pour vrifier la mise en
nomination du reprsentant de la direction (MR), bien que les droits uvre:
5.3 4.1.1
actuellement affects la MR sous ISO14001: 2004 doivent encore tre Communication ou rles, les responsabilits et l'autorit;
prises et peuvent tre attribus des personnes diffrentes. Processus et procdures pour remplir les
exigences disposent de ressources suffisantes;
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 11 35
mise niveau de la vrification
La connaissance des attentes est dmontr dans tous
Vrificateur doit chercher des preuves que le personnel de l'organisation les niveaux pertinents de l'organisation;
ont non seulement t informs de leurs responsabilits et les autorits Les rapports sur le fonctionnement (audits et
EMS, mais aussi qu'ils comprennent ceux-ci dans le cadre de l'objectif inspections) et la performance du SME se fait (runions
global de l'EMS. d'affaires, les avis des KPI, etc.).
ISO14001
commentai Exemples / Evidence Objectif
2015 2004
res
Risques et opportunits sont dfinis comme: Note: les questions internes et externes, et les besoins et les
Les effets ngatifs potentiels (menaces) et attentes des parties intresses pertinentes peuvent tre sources
effets bnfiques potentiels (opportunits). de risques.
Bien que les risques et les opportunits doivent tre dtermins et pris La preuve objective peut tre sous la forme d'une matrice de
en compte, il n'y a aucune exigence pour un, document processus risque ddi, les risques ajouts d'autres formes, comme un
formel de gestion des risques. Les auditeurs doivent rechercher des registre d'aspect, corrective / prventive journal des actions et
preuves confirmant que l'organisation dispose d'une mthodologie en des formes, etc.
place qui leur permet d'identifier efficacement les risques et les
possibilits en ce qui concerne la planification de son EMS.
ISO14001
commentai Exemples / Evidence Objectif
2015 2004
res
Ceci est peu prs la mme exigence que dans l'dition 2004. La preuve objective doit contenir des critres tablis pour valuer
l'importance des aspects (c.--processus ou une procdure). Aussi
L'organisation doit dterminer les aspects environnementaux et leurs un registre / matrice des aspects et impacts peuvent tre prsents
impacts, de ses activits, produits et services placs sous son contrle comme lments de preuve.
et d'influence.
l'volution des circonstances: pourrait tre une gestion formelle de la
L'organisation doit tablir des critres pour dterminer lequel de ces procdure de changement.
aspects ont ou peuvent avoir un impact environnemental significatif.
ISO14001
commentai Exemples / Evidence Objectif
2015 2004
res
6.1.3 4.3.2 "Les exigences lgales et d'autres" dcales aux obligations de Obligations peuvent dcouler de:
conformit" Obligatoire exigences: les lois et rglements applicables
Volontaire engagements: tels que les normes de
Remarque: Ces obligations de conformit peuvent entraner des risques l'organisation et de l'industrie, les relations
et des opportunits pour l'organisation. contractuelles, des principes de bonne gouvernance et
de la communaut et des normes thiques.
Une information documente pourrait tre une liste ou d'une
matrice des obligations de conformit.
ISO14001
commentai Exemples
2015 2004
res
Les actions prvues peuvent inclure:
La norme exige une approche planifie l'gard de ces actions, les L'tablissement d'objectifs;
actions tant intgres dans le SME ou d'autres processus d'affaires.
L'tablissement d'une nouvelle ou d'amliorer les contrles
existants;
6.1.4 N/A
tablir ou largir les mthodes de surveillance;
Pour les actions qui ont t ralises, les vrificateurs doivent veiller L'intgration de l'action dans un processus EMS; etc.
ce que l'efficacit de chaque action a t value.
ISO14001
commentai Exemples
2015 2004
res
ISO 14001: 2015 demande une gestion plus robuste des objectifs. Une information documente des objectifs est gnralement sous la
forme d'une description ou d'une matrice de l'objectif et des moyens
Les auditeurs doivent savoir comment auditer un ensemble d'objectifs correspondants et un calendrier pour atteindre les objectifs.
interdpendants, veillant ce qu'elles soient cohrentes entre elles et
6.2.1 4.3.3 qu'elles sont alignes avec l'orientation stratgique de l'organisation.
Les organisations doivent dfinir leurs objectifs environnementaux pour
les fonctions, les niveaux et les processus pertinents au sein de son
SGE. Il est pour l'organisation elle-mme de dcider quelles fonctions,
les niveaux et les processus sont pertinents.
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 18 35
mise niveau de la vrification
Un ajout important dans la rvision 2015 est l'utilisation d'indicateurs
pour suivre la ralisation des objectifs.
Les indicateurs sont dfinis comme tant une reprsentation mesurable
de l'tat de fonctionnement, de gestion ou de conditions.
Chaque objectif devra un ou plusieurs indicateurs associs.
ISO14001
commentai Exemples
2015 2004
res
L'organisation doit entreprendre une planification afin de dterminer la Les auditeurs doivent chercher des preuves que la planification
faon dont ses objectifs environnementaux seront atteints. Cette efficace ait lieu, pour appuyer la ralisation des objectifs
planification consiste dterminer les travaux ncessaires pour que environnementaux de l'organisation.
6.2.2 4.3.3
l'organisation de raliser ses objectifs environnementaux, les ressources
ncessaires pour entreprendre ce travail, qui sera charg de veiller ce
que le travail est fait et quand le travail doit tre complt par.
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 19 35
mise niveau de la vrification
En outre, l'organisation doit dterminer comment il va valuer le travail L'utilisation d'indicateurs doit tre vrifi en dtail;
effectu, y compris l'utilisation d'indicateurs et, chaque fois que possible, Les objectifs sont fonds sur des informations fiables?
intgrer ces actions prvues dans les processus d'affaires le Les indicateurs sont vraiment lis aux objectifs correspondants?
organisation. Sont des outils statistiques ncessaires pour dfinir et surveiller
les objectifs?
Si les indicateurs atteignent les valeurs attendues,
comment l'organisation peut assurer que l'objectif a t
atteint?
7.1 Ressources
L'organisation a dtermin et a fourni les ressources
ncessaires la mise en place, la mise en uvre, la
maintenance et l'amlioration continue du SME?
ISO14001
commentai Exemples
2015 2004
res
L'organisation doit identifier les ressources dont il a besoin de mettre Ressources, par exemple des matires premires, des
disposition afin d'assurer le bon fonctionnement du SME. infrastructures, des finances, du personnel et de l'informatique,
qui peuvent tous tre interne ou externe fourni.
7.1 4.4.1 Les auditeurs doivent pas seulement examiner le budget pour vrifier Exemple:
que certains fonds ont t allous l'EMS. Ils doivent creuser plus L'acquisition et l'entretien des connaissances essentielles pour
profond, vrifier si l'organisation a vraiment identifi tous les types de garder le SME va dans la bonne direction.
ressources ncessaires et qu'il a pris des mesures pour veiller ce que
ces ressources seront disponibles en cas de besoin. Remarque: toutes
les ressources sont tangibles.
Remarque:
ISO14001
commentai Exemples
2015 2004
res
L'article 7.2 est essentiellement une reformulation du texte dans l'dition Comptence pourrait tre obtenue sur la base de leur
2004. Toutefois, l'impact de ce changement est que la preuve de ducation, de formation ou d'exprience.
comptence est maintenant tendu tre ncessaire pour les
personnes qui peuvent avoir une incidence sur la performance
environnementale
Veiller ce que cesdecomptences
l'organisation.
sont possds par les gens qui font le La formation seule ne suffit pas dmontrer sa comptence; cela
travail sous le contrle de l'organisation, y compris: propre personnel de doit tre dmontr par des tests, observations, les rsultats, etc.
l'organisation, les entrepreneurs et le personnel travaillant en sous- comptes ont besoin pour trouver des preuves objectives en vue de
7.2 4.4.2 traitance sur site ou hors site. dterminer que les comptences requises ont t remplies.
Si les gens ne se trouvent pas d'tre comptent, l'organisation est tenue Exemples d'actions:
de prendre des mesures. Les mesures prises doivent tre values formation Remedial, le recrutement ou l'utilisation de personnes
pour l'efficacit en amliorant leurs comptences au niveau requis. externes afin d'acqurir les comptences ncessaires.
7.4.1 GNRAL
ISO14001
commentai Exemples
2015 2004 res
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 22 35
mise niveau de la vrification
Les organisations ont besoin pour dvelopper et mettre en uvre un Les communications peuvent inclure une organisation de:
processus (ie, la stratgie de communication) afin de dterminer les
questions relatives aux SGE sur lesquelles il souhaite communiquer en La conformit aux diverses obligations (rapports
7.4.1 4.3.3 d'agence)
tenant compte:
obligations de conformit Milestone ralisations
Qualit (fiabilit et la cohrence) des informations Etre Eco Friendly
communiques Resourcing durable
Clause # Exigences Oui No preuve objective / Remarques
COMMUNICATION INTERNE n
7.4.2
Y at-il procd pour communiquer des informations relatives EMS
une) (y compris les mises jour et des changements) toutes les
fonctions et les diffrents niveaux de l'organisation?
ISO14001
commentai Exemples
2015 2004
res
Le processus doit veiller ce que toutes les communications reues
sont rpondu de faon approprie.
En interne, les organisations doivent communiquer des informations
pertinentes l'EMS parmi tous les niveaux et fonctions, y compris des
7.4.2
informations sur tout changement, le cas chant, et doivent tablir un
et 4.3.3
mcanisme pour permettre toutes les personnes qui effectuent un
7.4.3
travail sous le contrle de l'organisation de contribuer l'amlioration
continue.
Extrieurement, les organisations doivent communiquer au besoin par
leurs obligations de conformit. En outre, les organisations peuvent
choisir de communiquer sur d'autres questions, le cas chant.
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 23 35
mise niveau de la vrification
Clause # Exigences Oui No preuve objective / Remarques
INFORMATIONS DOCUMENTE n
7.5
7.5.1 GNRAL
Est-ce que SME de l'organisation comprennent toutes les
ISO14001
commentai Exemples
2015 2004
res
Les procdures oprationnelles, instructions de travail,
Les termes de la procdure documente et record utiliss dans la norme cartes, des signes,
organigrammes, des pancartes, des marques de conteneurs,
processus
ISO 14001:
ont tous 2004
deux t remplacs par le terme information documente, qui est tiquettes,de
exemples etc. sont tous documente.
information
dfinie comme une information qui doit tre contrle et maintenue par un
organisation, ainsi que le support sur lequel il est contenu. Une information documente peut tre dans tous les formats et les
la source.
mdias et de tout
L'organisation doit dterminer le niveau des informations
documentes ncessaires pour contrler son EMS.
4.4.5
7.5 4.5.4 Accs peut impliquer une dcision concernant l'autorisation
d'afficher les informations documentes seulement, ou l'autorisation
et le pouvoir de visualiser et de modifier les informations
documentes.
L'tendue des informations documentes requis pour un EMS peut
diffrer d'un organisme l'autre. Cela peut tre d :
a) la taille de l'organisation et de son type d'activits, les
processus, les produits et services;
b) la complexit des processus et de leurs interactions; ou
c) la comptence des personnes.
Afin de rpondre aux exigences de la SGE et de traiter les questions (6.1: risques et opportunits)
dtermines 6.1 et 6.2; (6.2: Objectifs et actions pour les atteindre EMS)
Est-ce que le plan de l'organisation, la mise en uvre et le contrle
de tous les processus?
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 25 35
mise niveau de la vrification
ISO14001
commentai Exemples
2015 2004
res
REMARQUE:
Ceci est l'un des rares cas o des processus spcifiques sont mandats.
Vrificateur pour vrifier que til organisation a:
Processus en place qui sont prts tre dclenchs.
Les mesures d'intervention prvues doivent tre tests,
8.2 4.4.7 Les situations d'urgence peuvent provenir de l'organisation et ont le examins et rviss lorsque cela est ncessaire, en particulier
potentiel d'affecter l'environnement, ou peuvent tre une condition aprs la survenance de situations d'urgence et aprs les
environnementale qui a le potentiel d'affecter l'organisation. essais.
Capacit rpondre efficacement aux situations d'urgence
Les parties intresses sont informs de ces arrangements,
(et si ncessaire une formation si elles sont ncessaires pour
participer l'intervention d'urgence)
9.1.1 Gnral
Est-ce le contrle de l'organisation, la mesure, l'analyse
et l'valuation de sa performance environnementale?
une) L'organisation a dtermin ce qu'il faut surveiller et de mesurer?
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 28 35
mise niveau de la vrification
b)
Afin de garantir des rsultats valides; a l'organisation a dtermin
les modalits de sa surveillance, la mesure, l'analyse et
l'valuation, le cas chant?
c) Y at-il des critres dtermins par l'organisation contre laquelle, il
valuera sa performance environnementale, en utilisant des
indicateurs appropris?
r) L'organisation a dtermin lors de la surveillance et de mesure
doit tre effectu?
e) Est-il dtermin lorsque l'organisation doit analyser et valuer les
rsultats de la surveillance et de la mesure?
L'organisation veille ce que l'quipement utilis pour le
suivi et la mesure sont talonns, vrifi et entretenu
comme il convient?
Est-ce que l'organisation value sa performance environnementale
et l'efficacit du SME?
Est-ce que l'organisation conserve information documente
9.2.1 Gnral
Est-ce que l'organisation procde des vrifications internes
intervalles planifis pour fournir des informations sur si le SME;
une) Conforme aux exigences propres de l'organisation pour son SGE
et les exigences de la norme ISO 14001: 2015?
b) Est effectivement mis en uvre et maintenu?
ISO14001
commentai Exemples
2015 2004
res
Preuve objective:
Une information documente de la mise en uvre efficace d'un
programme d'audit, ainsi que les rsultats de la vrification.
Les organisations doivent mettre en place de manire adquate
un programme de vrification interne (y compris toutes les
NOTE: Dans la version 2004, le but de la vrification interne est de
9.2.1 exigences de la norme).
4.5.5 "dterminer" si le SME est conforme aux exigences et est
9.2.2 Lors de l'examen du programme d'audit interne de l'organisation,
effectivement mis en uvre et maintenu, savoir de faire
les auditeurs doivent veiller ce que les considrations sont rellement le jugement. Dans la version 2015, la fin de l'audit interne
donnes l'importance des processus concerns, les
est simplement fournir des informations pour savoir si tel est le
changements au sein de l'organisation, ainsi que les rsultats
cas. La dtermination est maintenant par la direction concerne
des audits prcdents.
(examen de la gestion).
- risques et opportunits?
stratgique
Est-ce que de l'organisation?
l'organisation conserve des informations documentes
comme preuve des rsultats des examens de gestion?
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 32 35
mise niveau de la vrification
ISO14001
commentai Exemples
2015 2004
res
Il y a quelques nouveaux sujets inclure dans l'ordre du jour MRM. Y Les organismes sont maintenant tenus de conserver les
compris changements dans: informations documentes comme preuve des rsultats des
Contexte de l'organisation examens de gestion (plutt que les dossiers de la revue de
direction comme indiqu dans 14001: 2004)
Exigences des parties intresses,
Les auditeurs doivent attendre de mettre en vidence les
Impacts environnementaux significatifs,
mmes sorties des revues de direction comme l'heure
Risques et opportunits,
actuelle. Cependant, ils doivent noter que les rsultats des
Adquation des ressources examens de gestion peuvent maintenant tre tenus dans un
Cette clause dfinit galement les nouvelles sorties ncessaires de la format
Les que l'organisation
auditeurs choisit.
doivent attendre de mettre en vidence un
revue de direction: examen de gestion plus stratgique cible. Contexte, les
Le SGE efficace, approprie et adquate? risques et les opportunits doivent tre pris en
Y at-il possibilit d'amlioration mettre en uvre? considration, ainsi que l'alignement de l'EMS aux
Est-il ncessaire de modifier les lments du SME? objectifs stratgiques globaux de l'organisation.
9.3 4.6 Y at-il un besoin de ressources supplmentaires?
Y at-il besoin d'action pour rpondre aux objectifs qui ne sont
pas atteints?
Y at-il un moyen d'amliorer l'intgration du SME avec d'autres
processus d'affaires?
Y at-il d'incidence sur l'orientation stratgique de l'organisation?
Ceci est un autre exemple de l'implication plus tendue par la direction Note: Les auditeurs doivent vrifier cette clause avec le Top
attendue par la nouvelle dition de la norme. Management.
Avant, habituellement le reprsentant de la direction utilise pour
prparer toutes les informations ncessaires cet examen avec un
projet de conclusions pour top approbation de la direction.
Maintenant, est-il clair que l'information doit tre fournie par tous les
gestionnaires concerns et l'analyse faite et la dcision prise par la
direction
ISO14001
commentai Exemples
2015 2004
res
Les sources potentielles de possibilits d'amlioration comprennent
Ceci est une nouvelle section qui met l'accent sur la ncessit les rsultats de l'analyse et l'valuation de:
gnrale de Il oblige les organisations rechercher activement Performance environnementale,
et de raliser les possibilits d'amlioration qui permettront de Conformit
mieux permettre l'organisation d'atteindre les rsultats Les audits internes
escompts du SME. Les revues de direction
10.1 4.5.3 L'amlioration peut pas toujours avoir lieu sur une base Remarque:
continue. Parfois, amlioration peut tre effectue de faon Chercher des preuves objectives que l'amlioration est en cours.
ractive (par exemple, des mesures correctives), incrmentielle Cependant, alors que l'amlioration n'a pas besoin d'tre continue, il
(par exemple, l'amlioration continue), par le changement de n'a pas besoin d'tre mis en vidence comme se produisant.
l'tape (par exemple perce), crative (par exemple l'innovation)
ou en r-organisation
L'action (par exemple
prventive n'existe la transformation).
plus comme une exigence explicite;
cependant, le concept sous-tend encore la norme ISO 14001:
2015 et est incorpore dans la pense fonde sur les risques.
ISO14001
commentai Exemples
2015 2004
res
L'organisation est ncessaire pour:
Prendre toutes les mesures ncessaires pour contrler et Les auditeurs doivent attester que, lorsque les non-conformits
corriger la non-conformit, et pour faire face l'impact ont t identifis;
environnemental rsultant. Une enqute a t mene afin de dterminer si d'autres
Dterminer ce qui a caus la non-conformit et d'examiner si le non-conformits similaires font rellement ou
potentiel pour un problme similaire reste potentiellement pourrait exister.
Dterminer si une autre action est ncessaire pour viter une Organisation a examin si elle doit apporter des
non-conformit similaires rcurrents au mme endroit ou se modifications l'EMS pour prvenir la rcurrence ou
produisant ailleurs, un moment donn dans l'avenir. l'occurrence ailleurs.
10.2 4.5.3 Dterminer si la non-conformit similaire a eu lieu ailleurs et par
consquent si elle doit prendre des mesures correctives
similaires.
Remarque:
Il peut y avoir des cas o il est impossible d'liminer
compltement la cause de la non-conformit. Par consquent,
dans certains cas, les meilleures organisations peuvent faire est
de rduire la probabilit ou les consquences d'un vnement
similaire ne se reproduise dans le but de rduire le risque un
niveau acceptable.
ISO 14001: 2015 Liste de contrle de Page 35 35
mise niveau de la vrification
Clause # Exigences Oui No preuve objective / Remarques
Amlioration continue n
10.3
ISO14001
commentai Exemples
2015 2004
res
Les auditeurs doivent attester que les organisations identifier
les opportunits d'amlioration et performance EMS en
La norme fournit de l'aide interprter certains termes utiliss dans le
utilisant;
prsent paragraphe:
Les sorties de leurs processus comme:
Continu signifie que cette activit se produit pendant une
o Analyse et valuation,
priode de temps, mais avec des intervalles d'interruption
10.3 N/A o Audit interne
potentiels, alors que continu signifie que la dure sans
o Examen de la gestion
interruption,
Outils et mthodes pour appuyer ses enqutes
Aptitude dsigne la faon dont l'EMS correspond
l'organisation, adquation si elle satisfait aux exigences de la
Les auditeurs doivent galement vrifier si l'organisation a mis
norme ISO 14001: 2015, l'efficacit si elle atteint les rsultats
en uvre les possibilits d'amlioration d'une manire
souhaits.
contrle.