Informe de Codelco Al Congreso Por Robo de Cobre

Corporacin Nacional del Cobre de Chile
Casa Matriz
Hurfanos 1270
Casilla 150-D Fax' 690 30 59
Santiago, Chile www.codelco com
CODELCO
p
E 213/14
Santiago 02 diciembre 2014
HONORABLE SEOR LAUTARO CARMONA SOTO, PRESIDENTE DE LA

COMISIN ESPECIAL INVESTIGADORA DE LAS EVENTUALES
RESPONSABILIDADES DE LA CORPORACIN DEL COBRE DE CHILE
(CODELCO) Y DE LA EMPRESA NACIONAL DE LA MINERA (ENAMI), CON
OCASIN DE LA SUSTRACCIN DE CONCENTRADO DE COBRE.
DE SR. NELSON PIZARRO, PRESIDENTE EJECUTIVO DE LA CORPORACIN

NACIONAL DEL COBRE DE CHILE.
REF OFICIO N 017/2014 DE 12 DE NOVIEMBRE DE 2014.
Mediante el oficio de la referencia, se nos solicita remitir copia del informe de auditora
encargado a la empresa PriceWaterHouseCoopers en relacin a las materias investigadas por
la Comisin que Usted preside.
Sobre el particular, le adjuntamos la auditora denominada "Levantamiento de Procesos en la

recepcin del concentrado de cobre para las compras provenientes de Minera Escondida
Limitada (MEL), Controles que operaban al momento del ilcito y funcionarios de Codelco
vinculados con estas actividades" de fecha 12 de Noviembre emitida por la PwC.
Sin otro particular, y esperando haber dado respuesta a la consulta formulada por la Comisin,
lo saluda atentamente,
;on Pizarro Contador

Presidente Ejecutivo
Casa Matriz Div. Chuquicamata. Div. Radomiro Tomic Div. Ministro Hales Div. El Salvador Div Andina Div El Teniente Div. Ventanas.
pwc
AG-SAL 29/14
CORPORACIN NACIONAL DEL COBRE DE CHILE

Auditora General
Divisin Salvador
LEVANTAMIENTO DE PROCESOS EN LA RECEPCIN DEL CONCENTRADO DE COBRE PARA

LAS COMPRAS PROVENIENTES DE MINERA ESCONDIDA LIMITADA (MEL), CONTROLES QUE
OPERABAN AL MOMENTO DEL ILCITO Y FUNCIONARIOS DE CODELCO VINCULADOS CON
ESTAS ACTIVIDADES
Santiago, noviembre de 2014
DC2 - Informacin de flislrbucin restringida

CONTENIDO PGINA
1. Resumen ejecutivo 2
II. Antecedentes generales de la investigacin 8
III. Anlisis detallado 10
IV. Procedimientos realizados 18
ANEXOS 42
N 1 Evolucin del Concentrado (Recepcin, Fusin e Inventario final con sus respectivas leyes)
N 2 Minuta de Reunin Marcelo Bustos - Gerente de Operaciones
N 3 Informacin extrada desde la pgina del Sil para cada trabajador que interviene en el proceso de recepcin y muestra
N 4 Informacin bienes races de cada trabajador que interviene en el proceso de recepcin y muestra
N 5 Vehculo motorizados por cada trabajador y su cnyuge
N 6 Bsqueda realizada en redes sociales (Facebook, linkedln y Twitter)
N 7 Minuta de Reunin Jaime Pinto- Jefe Proteccin Industrial Emergencia y Vulnerabilidad
N 8 Minuta de Reunin Enrique lvarez- Jefe Proteccin Industrial
N 9 Minuta de Reunin Patricio Andrade- Superintendente Fundicin
N 10 Minuta de Reunin Manuel Merino - Ingeniero Jefe de Operaciones
N 11 Minuta de Reunin Daniel Lecaros - Jefe de PRM, basculas, ITOS's interior y exterior
N 12 Minuta de Reunin Fabin Vsquez - Superintendente de Ingeniera y Procesos
N 13 Minuta de Reunin Pedro Muoz - ITO
N 14 Minuta de Reunin Flix Rasjido - ITO
N 15 Minuta de Reunin Washington Reinoso - ITO
N 16 Querellas presentadas por Codelco por Robo de Concentrado
N 17 Minuta de Reunin Fernando Gonzlez G., Gerente Fure
N 18 Minuta de Reunin Cesar Peralta A., Director de Fiscalizacin de Servicios a Terceros
N" 19 Minuta de Armando Olavarra C.r Gerente General Divisin Salvador
I. Resumen Ejecutivo
1. Objetivos y Alcance
A partir de un requerimiento efectuado por el Presidente Ejecutivo y sobre la base de los antecedentes proporcionados por Consejera Jurdica
respecto a la adulteracin de la carga de un camin que transportaba concentrado de cobre, con fecha 13 de febrero de 2014, proveniente de
Minera Escondida Limitada, en adelante MEL, se nos requiri una revisin para efectuar un levantamiento del proceso de recepcin de concentrado,
recopilar antecedentes de otros licito ocurridos con anterioridad e identificar los controles que operaban al momento del licito y los funcionarios de
Codelco vinculados a estas actividades.
Cabe destacar, que el presente informe no tuvo por alcance validar el cumplimiento de los compromisos contractuales adquiridos por empresas
contratistas relacionadas con el mencionado proceso de recepcin de concentrado desde el punto de vista judicial, ni determinar los grados de
responsabilidad penal o civil de los funcionarios de Codelco en los hechos ocurridos.
2. Antecedentes Generales
En primer trmino y con la finalidad de entregar un contexto general en el cual ocurrieron los hechos, resulta relevante hacer hincapi que en el
ilcito de cambio de carga detectado la madrugada del dia 13 de febrero, en base a los antecedentes disponibles a la fecha de emisin del presente
informe, estn involucrados algunos choferes que transportaban el concentrado de la Empresa Santa Marta, personal de la Empresa contratista
Ingecom que deba ejecutar los controles de recepcin, verificacin de sellos y muestreo de la carga, y personal de la empresa certificadora Alfred
Knight. contratada por Escondida. A continuacin, se describe una serie de situaciones observadas relacionadas con los procesos de recepcin,
pesaje y muestreo:
En libro de obras del contrato con Ingecom existen anotaciones respecto de la deficiente calidad del servicio verificando 3 anotaciones referidas
a falta de personal; falta EPP, mplementacin del PESSO y 7 relacionados con refinera, no encontramos observaciones y evidencia sobre
posibles adulteraciones de las muestras.
El informe de Auditora AG-SAL 11/13 al Contrato N 4500717930 de Ingecom. emitido en el mes de julio de 2013 sealaba problemas
asociados al mencionado contrato, entre ellos: la humedad afectaba la calidad de las muestras hechas al concentrado.
Constatamos que los Inspectores Tcnicos de Obra (ITOs) realizaban adems de sus actividades propias del cargo, otras tareas diarias, las
cuales consuman alrededor del 70% del turno del ITO (segn la opinin experta del Gerente de PUR). Cabe destacar que a juicio del mismo
Gerente de FURE. las dems actividades asignadas a los ITOS no eran impedimento para cumplir con la orden de tomar al menos 1 muestra
especial por turno, de acuerdo a lo ordenado por la Administracin.
Con anterioridad al da 13 de febrero de 2014, hubo eventos de similar naturaleza (Cambio concentrado de cobre), los cuales se resumen a
continuacin.
15 de septiembre de 2009, un camin de la empresa "Sociedad de Transportes Las Ventanas de Puchuncav Ltda.", proveniente de Divisin
Andina, el cual transportaba carga que tenia una ley de Cu del orden de 1% y no del 29% esperado.
4 de febrero de 2011, el Sr. Cesar Patricio Peralta Araya, informa a travs de correo electrnico del cambio de carga de concentrado de Cu
en un camin proveniente desde planta Delta - Ovalle.
11 de mayo de 2011. un camin de la Empresa de Transporte SOTRASER vena con la carga adulterada. A raz de lo anterior, se tom
muestra especial, resultando que la carga tena una ley de cobre de 0.76 %, dando aviso a proteccin industrial y a Carabineros.
13 de mayo de 2011, en una reunin de cierre para discutir el informe de "Auditoria a la administracin del contrato de Chirino Santa Mara,
Rojas y Ca. Ltda. (Ingecom Ltda.)", se informaron debilidades de control asociadas al riesgo de "recepcin de concentrado de baja ley o
material sin mineral'1, siendo este riesgo catalogado como ALTO, y dando origen a compromisos por parte de la Administracin de la poca.
En el ao 2011 con el objeto de ahorrar costos, se fusionaron bajo un mismo contrato los servicios de "Muestreo y descarga" y de "Aseo
Industrial", ambos a cargo de la empresa Ingecom. En la prctica, lo anterior signific dejar ambos servicios bajo una sola administracin
tanto por parte de Codelco como de la Empresa Contratista, ampliando de este modo el mbito de accin y responsabilidad de ambos
administradores.
Con fecha 4 de julio de 2013, se comunica al Jefe de Proteccin Industrial, que personal de Ingecom habra informado respecto a "una
especie de grupo organizado que alteraba o validaba sellos cortados, cambian muestras y aseguraban la descarga del material alterado en
los estanques".
Dentro de las acciones que la Administracin tom respecto de los procesos de recepcin, pesaje, muestreo y fundicin del concentrado, se
encuentran las siguientes:
En el ao 2009, a raz de un evento de fraude, se implementaron cmaras en la zona de recepcin y muestrera; sin embargo, no se nos
proporcion evidencia de un programa formal o informes peridicos de monioreo de estas cmaras por parte de la jefatura directa de los
I TOS.
Durante el mes de mayo de 2011 se instruy va correo electrnico el muestreo especial para los ITOs (1 muestra especial por turno). Sin
embargo, no se control el cumplimiento de dicha instruccin.
Finalmente, en junio de 2012 se formaliz el muestreo especial de camiones con concentrado en un procedimiento escrito y aprobado por el
Jefe Plantas Anexas y el Superintendente de Operaciones Fundicin.
3. Conclusiones
Como resultado del trabajo realizado, la revisin de la documentacin proporcionada, y entrevistas al personal que participaba en los procesos de
recepcin, pesaje, muestreo y fundicin del concentrado, podemos concluir que:
Existan antecedentes de fraudes en aos anteriores identificados en la Divisin (2009 y 2011) y pese a ello no se segregaron las funciones. Si
bien, se implemento el control de un muestreo aleatorio por turno, no se vel por su correcta y oportuna ejecucin. De hecho, en el ao 2013 se
realizaron 166 muestras especiales en un total de 717 turnos, es decir, solo el 23% de lo exigido, lo cual estaba establecido en el procedimiento
de muestreo especial. Otro ejemplo del mal funcionamiento de este control, fue que el da 5 de diciembre de 2013 la muestra especial al camin
patente FSBR-89 proveniente de MEL, arroj como resultado 14,2% de Cu, y pese a que este valor estaba por debajo de los parmetros
aceptables, la carga del camin fue recepcionada de igual forma. Finalmente y en base a la informacin enviada por el Gerente de Fundicin y
refinera, respecto a las muestras especiales que fueron tomadas por los ITOS de Codelco a los camiones provenientes de MEL y los resultados
entregados por el Laboratio SAX, en el ao 2011 hubo 42 camiones que su carga estaba por debajo de lo contratado (28% Cu), ao 2012 hubo
15 camiones y durante el ao 2013 hubo 6 camiones, y pese a tener esta informacin, estos camiones fueron recepcionados de igual manera.
Resulta relevante entender que el muestreo aleatorio era el control clave realizado por personal de Codelco, diseado para salvaguardar los
intereses de la Corporacin, el cual en el perodo de enero de 2011 a febrero de 2014 se aplic sobre 275 camiones provenientes de Minera
Escondida de un universo de 10.571 vehculos recepcionados en dicho perodo, en otras palabras, los ITOS muestrearon solo el 2,6% del total
de camiones recibidos desde MEL. Lo anterior, deja en evidencia que el control implementado no fue ejecutado por el personal responsable y
no tuvo una supervisin adecuada.
En el mes de julio de 2011, se emite informe de ''Auditora a la administracin del contrato de Chirino Santa Mara. Rojas y Ca. Ltda. (Ingecom
Ltda.)". en donde se presentan debilidades de control asociadas al riesgo de "recepcin de concentrado de baja ley o material sin mineral",
siendo este riesgo catalogado como ALTO, y danto origen a compromisos por parte de la Administracin de la poca, los cuales no se
cumplieron segn lo estipulado en dicho informe.
El control implementado en la Garita de Acceso por personal de Proteccin Industrial, ejecutado por la Empresa contratista Security Express,
consista solo en revisar el nombre del chofer y la documentacin del vehculo de transporte y no fue concebido para verificar las condiciones
del sello, encarpado. amarras y carga de los vehculos que transportaban el Concentrado.
Se entreg el control del proceso de recepcin, descarga y toma de muestra del concentrado al Contratista Ingecom, quien por medio de
distintos empleados tenan el control en la recepcin del material, verificando los sellos del vehculo, encarpado, amarras y carga, las muestras
en el rea de Bscula, manejaba el cargador frontal que apilaba el material en las canchas, cargaba el concentrado en la correa R07 y
finalmente, tomaba otra vez las muestras al final de dicha correa.
El sistema PRM, mdulo Bscula no registraba de manera automtica el peso del camin cuando ste se posictonaba en la plataforma de
pesaje, por lo cual, haba que ingresar la informacin en forma manual. Adicionalmente, se poda modificar los datos ingresados sin generar un
registro del cambio.
Si bien, en el ao 2009 la Administracin como una medida de control, implemento cmaras en la zona de recepcin y muestrera, no hubo un
seguimiento por parte de la jefatura directa de los ITOS de controlar y revisar los registros. A raz del ilcito del da 13 de febrero de 2014, se
prepar un informe en base a la revisin de las grabaciones de las cmaras ubicadas en la muestrera desde agosto de 2013, en donde se
indicaban problemas tales como: 1) "La muestra no era representativa, al no introducir la sonda hasta el fondo". 2} 'la mayora de los camiones
llegan descarpados al rea de muestreo". 3) "En ocasiones el "descarpado" no era completo, solo hasta la mitad por lo cual no se muestreaba
entero". 4) "Se observ el arribo de un camin con exceso de humedad por la brillosidad de la capa superior". 5) ''Se observ el arribo de un
camin al rea de toma de muestras, pero ste no fue muestreado", entre otras debilidades informadas.
Con fecha 4 de julio de 2013, se comunica al Jefe de Proteccin Industrial respecto a "una especie de grupo organizado que alteraba o validaba
sellos cortados, cambiaban muestras y aseguraban la descarga del material alterado en los estanques", pero no existe un informe que d
cuenta de la investigacin interna respectiva, siendo responsabilidad de Proteccin Industrial
El procedimiento "Muestreo especial aleatorio camiones de concentrado", en el punto 5.2. {Descripcin del proceso), se detalla que "Cuando un
camin demore ms de lo normal en llegar desde su origen al Complejo Industrial de Potrerillos", se debera tomar una muestra especial, pero
no encontramos evidencia de cumplimiento de este procedimiento por los ITOS y supervisores del rea.
En funcin de todos los antecedentes expuestos en los numerales precedentes, se presenta a continuacin una tabla con las responsabilidades.
Nombre Fecha ingreso Cargo Fecha de fenicio en Comentarios

Codeteo el Cargo y/o
Funcin
E ero 2011 Jefe de PRM, Bascula a ITOS No cumpli con su responsabilidad de momtorear la debida ejecucin del rnueslreo especial o
aleatorio que deban efectuar los I OS en la recepcin de camiones con concentrado externo, as1 como tampoco diseo o
implemento medidas de conlrol mas eficientes para mitigar los nesgos de fraude asociaras a los mencionados procesos
momtoreo las cmaras implementadas como med-das de control implemenlado por la Administrado'1
Se enlero en Julio "del soplo de -obo de cortcenfado" y segn sj declaracin fue dar instruccin a los ITOS de poner nfas.s
en la recepcin de camiones. De acuerde a la informacin obtenida bajo su rnanoato de Jefe de PRM durante el ao 2013.
las muestras especiales tomadas por tos ITOS llegaron solo a un cumplimiento del 23% lo cual fue el porcentaje ms bajo
desde la imple mentacin de este control (Ao 2011}. Adicionalmente el numero de camiones que ingresaron con un
porcenlaie de cobre bajo el mnimo exigido (26% Cu) ascendi a 6, no tomando las acciones correspondientes. Un ejemplo
de lo anterior, fue el 5 de diciembre del 2013 en donde tuvo informacin de camin que vera con 14.2% de Cobre, no
realizando ninguna accin.
Enero 2007 Mayo 2013
Nombre Fecha Ingreso Cargo Fecha de Inicio en Comentarios
Codelco el Cargo y/o
Funcin
Enrique Alvarez Gonzlez J,i:20jO Jefe de Proteccin Julio 2000 No realiz una debida investigacin de los hechos informados por el Sr. Manuel Merino en julio de 2013. no existiendo
Industrial (depende tampoco informe de parte de Proteccin Industrial de este hecho.
fundonalmente de
Jaime Pinto Cuevas)
Flix Rasjido Avalos Septiembre ITO Diciembre 2009 Responsable de controlar 3 la empresa Ingecom en los procesos de recepcin y toma de muestra de camiones con
1972 concentrado. No cumpli con la instruccin de realizar una muestra aleatoria de camiones de concentrado por tumo.
(Se jubila el 31 de Recepdono el dia 5 de diciembre de 201 3 un camin proveniente de MEL con un 14,2% de C, pese a que la Ley permiticta
diciembre de 2014) era 28% Cu como mnimo, vulnerando el procedimiento de recepcin y muestres.
Luis Arce Gonzlez Marzo 1978 ITO Junio 2000

(Se jubil el 31 de
diciembre de 201 3)
Responsables de controlar a la empresa Ingecom en los prxesos de recepcin y toma de muestra de camiones con
Julio Alvarado Rojas Junio 1983 ITO Octubre 2004 concentrado. No cumplieron con la Instruccin de realizar una muestra aleatoria de camiones de concentrado por tumo.
Tampoco cumplieron con el procedimiento de tomar muestra especial a camiones cuando el tiempo de viaje demoraba ms
de lo normal.
Clevan Zepeda Martnez Mayo 1985 ITO Diciembre 2009
Manuel Merino Zagal Junio 2002 Ingeniero Jefe Noviembre 2011 Estuvo a cargo de los ITOS aproximadamente 4 aos (2008 - 201 2), periodo en el cual se asignaron funciones adicionales a
Maquinaria pesada y los ITOS como escolta de camin con escora y monitoreo de estanques de Rilitos I y II. las cuales fueron en desmedro del
planta de secado tiempo dedicado a la tarea original de controlar a la empresa Ingecom en la recepcin y muestreo de camiones con
concentrado. No monitoreo las cmaras impiementadas como medidas de control implementados por la Administracin.
Bajo su mandato de Jefe de PRM, las muestras especiales tomadas por tos ITOS llegaron soto a un cumplimiento de 48%
(2012) y 66% (2011), lo cual estuvo bajo el porcentaje requerido segn procedimiento de una muestra pot tumo.
Adicin almente, el nmero de camiones que Ingresaron con un porcentaje de cobre bajo el mnimo exigido (28% Cu)
ascendi a 15 (201 2) y 42 (201 1 ), no tomando las acciones correspondientes.
Inform a Proteccin Industrial en julio de 201 3 que habra recibido informacin respecto de cambios de carga de
concentrado. A pesar de estar a cargo de la Administracin del contrato de Ingecom, no tomo ninguna accin para mitigar
los riesgos de Fraude.
Fabin Vasquez Seputveda Enero 2008 Superintendente de Julio 201 3 Es responsable de la contabilidad metalrgica e inventarios de concentrado, y pese que lentific y report las desviaciones
Ingeniera y Procesos y ajustes del proceso, y solicit estudios externos para validar un nuevo punto de muestreo que permitiera identificar las 7
(I) desviaciones, no nos fue proporcionada evidencia que diera cuenta de un esfuerzo mayor por Investigar la causa de origen
de las desviaciones del proceso. Ver Anexo N1.
Cesar Patricio Peralta Octubre 1987 Director (le Marzo 201 3 Estuvo a cargo de los ITOS aproximadamente 2 aos, periodo en el cual se tes asignaron funciones adicionales tales como
Araya Fiscalizacin de escolta de camin con escoria y monitoreo de estanques de Rilitos I y II, las cuales fueron en desmedro del tiempo dedicado
Servicios a Terceros. a la tarea original de controlar a la empresa Ingecom en la recepcin y muestreo de camones con concentrado.
No cumpli con controlar la debida ejecucin del muestreo especial o aleatorio que deban efectuar los ITOS en la recepcin
de camiones con concentrado extemo, mientras estos estuvieron bao su responsabilidad.
DC2 - Informacin de distribucin restringida

Nombre Fecha Ingreso Cargo Fecha de Inicio en Comentarios
Codelco el Cargo y/o
Funcin
Jos Miguel Rojas Garca Junio 1983 Ayudante Metalurgia Noviembre 201 1 Realizaba principalmente una funcin de apoyo administrativo a Manuel Merino respecto del contra! del contrato de
Ingecom,
Sergio Araya Veas Noviembre Basculeros Sin informacin
1993
Hinderburg Monardes Julio 1998 Basculeros Ao 2005
Vargas (aproximadamente)
Su responsabilidad era limitada e rretevante para la prevencin de este fraude.
Gabriel Rivera Jernimo Agosto 1976 Basculeros Sin informacin.
Juan Ardiles Carrizo Junio 1985 Basculeros Ao 2001

(aproximadamente)
Producto de los hechos descubiertos el da 13 de febrero, se investigan en el ministerio pblico los antecedentes aportados hasta el presente, existiendo
la causa bajo el RIT 124 - 2014, y de acuerdo a la informacin disponible en sitio web del Poder Judicial al 22 de octubre de 2014 hay 23 personas
procesadas (todos personal de la empresa Ingecom, Santa Marta y terceros ajenos a dichas empresas), de las cuales 4 se encuentran privadas de
libertad.
Toda informacin contenida en este documento es confidencial y es para uso exclusivo de Corporacin Nacional del Cobre de Chile y slo podr ser
divulgada a personal interno que participe directamente en esta actividad y que necesariamente requiera tener acceso al contenido de la misma. El
receptor de esta informacin, deber velar por el cumplimiento de esta obligacin, adoptando todos los resguardos que sean necesarios para tal efecto.
Se agradece la colaboracin y asistencia recibida en el desarrollo de este informe.
. Sotelo
Socio
PricewaterhouseCoopers
Lista de distribucin:
Sres. Miembros del Directorio

Sr. Nelson Pizarro - Presidente Ejecutivo
Sr. Octavio Araneda Oses - Vicepresidente Operaciones Centro Sur
Sr. Ivn Amagada Herrera - Vicepresidente de Administracin y Finanzas
Sr. Cristian Quinzio Santelices - Consejero Jurdico de la Corporacin
Sr. Juan Carlos Avendao Daz - Gerente General Divisin Salvador.
Sr. Sebastin Moreno Gonzlez - Consejero Jurdico Divisin Salvador
Sra. Paola Cifuentes - Directora Jurdica
DC2 - Infamacin de rtilntuicin refringida

II. Antecedentes Generales de la Investigacin
De modo de entregar un entendimiento general del proceso a continuacin se presenta de manera grfica las distintas etapas asociadas a la recepcin,
pesaje, muestreo y fundicin del concentrado en la Fundicin de Potrerillos.
Flujo del Proceso de Recepcin, Pesaje, Muestreo y Fundicin de Concentrado
O Reviiin vncarpado, lloi

amarres.
"V~\ Arvl muettra rnaid* d<

' (lia*.
Rnvlain de procedimiento de
toma d* muHtra y
condicione ci I cumian.
.1 J Toma
rculant* -^muestra
especial de concentrado
conc*ntrdo 1OON
= > Deficiencias d* control

Fino
, Fundicin concentrado d cobre
(Codelco)
8
DC2 - Informacin de stnbucin reilrigida
Complementando lo anterior, se presenta en la siguiente figura el organigrama de la Gerencia de Fundicin al da 13 de febrero de 2014, focalizado en
la Superintendencia de Fundicin, la cual era responsable del proceso de recepcin, pesaje, muestreo y fundicin de concentrado. Adicionalmente, se
muestran a nivel agregado los responsables de las reas de Ingeniera de Procesos y de Proteccin Industrial, las cuales tambin intervienen de
manera indirecta en los mencionados procesos.
Gerente Operaciones
Fiscalizacin de Servicios
de Terceros. Marcelo Bustos J.
1 .
Director de Fiscalizacin d* 1 . Proteccin Industrial
| Servidos de Terceros , _ _ _ _.
Cesar Peralta Araya ' 1 _ mim mm
1
1 Jefe de Proteccin Industrial, |
Gerente FU RE \ Seguridad y Vulnerabidad.
1 i J
1
Femando Gonzlez G. | JAIME PINTO CUEVAS
Ingeniera de Procesos 1
1
Superintendente Jefe de Proteccin Industrial 1i
1 H
^ Superintendente de Fundicin i
| g Ingenieria y Procesos (1) . , , ENRIQUE ALVAREZ |
E Fabin Vsquez f Patricio Andrade M 1 GONZLEZ
| i ROL A 1
ROLA 1
1
I Ar.tBOrt.iC.xteteo7.ta 1 ***)* Cow 12 K
|_
1 _ J
Encargado PRM Administrador de Contrato

Ingecom.
-ndres LecarosF - . . - MERINO ZAGAL MANUEL
XA iê, j.sfiOlA ROLA
AntgMad Codelco 14 arios
'igiMUG \,we HJartoi
I -_ _ *
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utsAlce
CLEVAN DEL ROSARIO JULIO GOOOFREDO FLIX SEGUNDO
ZEPEDA MARTNEZ D ALVARAOO ROJAS RASJIDO AVALOS (')
ROL B
ROL B x ROL B RCtfl
Codefco 35 aflos BL^ j , ,?T , ....
Anhguedad Codeteo 35 aros y J8toNo2 Mfcedad &xWc0 Mate Antigedad CodHco 4t otos
Sncaio2 i iAOKcmbre2013 Smdicatot2 Snicatotto 6
Tiene frTdOu PDA oa'a retiro en
Reemplazante de ITO
^
WASHINGTON SALVADOR
En entrenamiento H REINOSO ZUGO
para postular a ITO
W rro ITO Rf*t P
rM_l_ D
cargo vacante da PEDRO WILSON * ORIEL REINEDER SALDIVAR ULLOA FREDY
Antigedad Codelco: 26 aos
ITO MUOZ FUENTES PIZARRO GONZLEZ MARCELO Actual Dirigente Sindicato No. 2
ROLB ROL B ROL B
Antigedad Codelco: 5 Antigedad Codelco: 5 Antigedad Codelco: 5 aos
aos aos Sindicato No. 2
Sindicato No. 2 Sindicato No. 2 .*_,- , -... ....
c
Encontr camin adulterado DC2 - Informacin de distribucin restringida
III. Anlisis Detallado \
Como resultado del trabajo realizado, la revisin de la documentacin proporcionada, y entrevistas al personal que participaba en los procesos de
recepcin, pesaje, muestreo y fundicin del concentrado, podemos sealar que existieron diversas debilidades en el diseo y ejecucin de los controles
asociados a estos procesos, lo que se desprende de los siguientes antecedentes:
1. ACCIONES DE LA ADMINISTRACIN
1.1 El ao 2011, se negoci con la empresa Ingecom para incorporar en el contrato N4500717930 los servicios de "Aseo Industrial" y "Aseo
Domestico'1, por lo cual, se dejaron bajo una sola administracin, tanto por parte de Codelco como de Ingecom, servicios de distinta naturaleza,
alcance e importancia.
2.- ILCITOS OCURRIDOS CON ANTERIORIDAD AL 13 DE FEBRERO DE 2014.
2.1 El 15 de septiembre de 2009 el Sr. Enrique lvarez - Jefe de Proteccin Industrial, emite el informe N 08/09 de investigacin de ilcitos, este
daba cuenta del hallazgo de un camin de la empresa "Sociedad de Transportes Las Ventanas de Puchuncavi Ltda.", proveniente de Divisin
Andina, el cual transportaba carga que tena una ley de Cu del orden de 1% y no del 29% esperado. A partir del evento descrito, el Sr. Cesar
Patricio Peralta Araya en conjunto con su ayudante de la poca el Sr. Jos Miguel Rojas, lideraron un proyecto que deriv en la instalacin de
cmaras de seguridad en los sectores de recepcin y muestrera.
2.2 Con fecha 4 de febrero de 2011, el Sr. Cesar Patricio Peralta Araya, informa a travs de correo electrnico del cambio de carga de concentrado
de Cu en un camin proveniente desde planta Delta -Ovalle, sealando adems acciones a seguir. El mencionado mail iba dirigido a las
siguientes personas;
Operador Mantenedor- ITO: Clevan Zepeda Martnez. Julio Alvarado Rojas, Luis Arce Gonzlez1, Washington Reinoso Zuco. Flix Rasjido
Avalos.
Operador Bascula: Sergio Araya Veas, Gabriel Rivera Jernimo, Juan Ardiles Carrizo, Hindenburg Monardes Vargas, Cristian Rodrigo
Flores Canvilo.
Director de Proyectos: Gastn Mardones Pedreros
Comercializacin y gestin GRMD: Vctor Vera Carriez
Ingeniero Jefe Operaciones Fundicin: Ernesto Ortiz Ayala
Jefe Operaciones: Avelino Castillo Atenas2
Jefe Planta: Jorge Cspedes Espinoza
Jefe Mantencin elctrica: Alberto Godoy Osorio
Jefe unidad suministros: Ral Aguirre Sarria
Se retir de la Corporacin con fecha 31 de diciembre de 2013.

Desvinculado el 9 de abril de 2014.
Superintendente Ingeniera de procesos y Desarrollo: Patricio Andrade Muoz.
Ingeniero Jefe Operaciones plantas anexas fundicin. Manuel Merino Zagal
Ingeniero plantas anexas: Andrs Lecaros Flores
Otros: Aquiles Veas Pizarro3, Orlando Rojas Devia4.
2.3 Con fecha 11 de mayo de 2011, el Sr. Julio Alvarado Rojas - ITO -, informa a travs de correo electrnico que el Operador de Bascula, Sr.
Sergio Araya, recibe una llamada annima, donde le comentan que un camin de MEL, transporte SOTRASER vena con la carga adulterada. A
raz de lo cual se tom muestra especial al camin, resultando que la carga tena una ley cobre de 0.76 %, por lo cual se dio aviso a proteccin
industrial y a Carabineros. El correo antes mencionado, fue dirigido a las siguientes personas; Manuel Merino Zagal, Orlando Rojas Devia,
Cesar Patricio Peralta Araya, Vctor Vera Carriez, Gastn Mardones Pedreros y Andrs Lecaros Flores, todos personal de Divisin Salvador de
Codelco,.
2.4 Con fecha 13 de mayo de 2011, 2 das despus del evento sealado en el prrafo anterior, se llev a cabo una reunin de cierre para discutir el
informe de "Auditora a la administracin del contrato de Chirino Santa Mara, Rojas y Ca. Ltda. (Ingecom Ltda.) en GOFURE N4500717930 y
traslado de concentrado interno y recepcin de concentrado externo en Fundicin Potrerillos", en el cual se informan debilidades de control
asociadas al riesgo de "recepcin de concentrado de baja ley o material sin mineral", siendo este riesgo catalogado como ALTO, y danto origen
al siguiente compromiso por parte de la administracin de la poca.
Observacin Acuerdo Responsable Fecha de

Implementacin
El Gerente Fundicin Refinera a travs del Jefe de Unidad de Comercializacin y
Contabilidad Metalrgica, gestionar que se establezcan controles aleatorios de los camiones
con exmenes de calidad de resultado rpido, teniendo en consideracin el volumen de Sr. Gastn Mardones P.
camiones recepcionados durante un da, con un promedio de 59 camiones diarios. Jefe de Unidad de
directamente a (os centros de
Comercializacin y 31 de agosto
acopio sin el resultado
de 2011
camiones en el turno A y 3 camiones en el turno C, con el objeto de mitigar el riesgo teniendo Metalrgica, de
en consideracin que la ley mnima de aceptacin de concentrado por parte de Divisin la GOFURE5
Salvador es de un 20% y optando por un criterio conservador de aceptar el 10% de errores de
los camiones diarios recepcionados.
Es importante destacar que este control nunca fue implementado de acuerdo a! compromiso establecido en el informe de auditora, tal como se
explica ms adelante en el numeral 3.5 de la presente seccin.
3
Se retir de la Corporacin con fecha 31 de marzo de 2013.
4
5
El Sr. Gastn Mardones posterior al evento del dia 13 de febrero de 2014 fue designado Superintendente de Fundicin, cargo que desempea a la fecha de emisin de
este informe.
11
DC2 -1nfomueran de distribucin restringida
El informe de auditora citado, fue distribuido en calidad de borrador y/o definitivo a las siguientes personas.
Sr. Aquiles Veas Pizarro - Gerente Fundicin y Refinera

Sr. Franklin Cortes Lpez - Gerente de Minas y Plantas
Sr. Luis Medina V. - Gerente de Servicios y Suministros
Sr. Sergio Flores V. - Contralor Divisional
Sr. Ricardo Olivares - Administrador de contrato INGECOM
Sr. Patricio Poblete - Superintendente Fundicin
Sr. Lilian Correa F - Jefe Unidad de contratos y SS GMP
Sr. Paola Venegas - Superintendente Ingeniera de procesos GMP
Sr. Alejandro Velsquez Leiva - Jefe unidad de servicios de terceros GOFURE (administrador del contrato - Codelco)
Sres. Miembros Comit de Auditoria, Compensaciones y tica
Sr. Diego Hernndez C. Presidente Ejecutivo Codelco
Sr. Thomas Keller L. Vicepresidente de Administracin y Finanzas
Sr. Luis Faras L. Vicepresidente Ejecutivo Norte
Sr. Jaime Rojas E Gerente General Divisin Salvador
2.5 Con fecha 4 de julio de 2013, de acuerdo a declaracin del Sr. Manuel Merino Zagal y segn consta en correo electrnico de la misma fecha, este
ltimo comunic al Sr. Enrique lvarez, Jefe de Proteccin Industrial, que habra recibido informacin de parte del Prevencionista de Riesgo de
Ingecom, Sr. Cristian Frex, de "una especie de grupo organizado que altera o valida sellos cortados, cambian muestras y aseguran la descarga
del material alterado en los estanques". Posteriormente, con fecha 10 de julio de 2013, durante una reunin de cierre de auditora en la cual se
discuti el informe AG-SAL 11/13 "Auditora a la Administracin u Ejecucin del Contrato N4500717930 Servicio de Control de Calidad, Chirino
Santa Mara, Rojas y Ca. Ltda. (Ingecom}" el Sr. Merino habra entregado nuevamente la informacin que tena relativa a un posible fraude en el
la recepcin de concentrado, esto segn la declaracin del Sr. Merino y ratificado por el Sr. Fernando Gonzlez, Gerente FURE. La declaracin
del Sr. Merino seala "en presencia de Fernando Gonzlez, Patricio Andrade, Jos Miguel Rojas, Auditor Nelson Venegas y otras personas de
abastecimiento, en la cual coment nuevamente el soplo de robo de concentrado, en dicha reunin Fernando Gonzlez me pregunta a quien le
haba comunicado esto y le respond que a Enrique lvarez, entonces Fernando me llam la atencin por no informar primero a mi lnea de
mando". Por ltimo, el da 26 de Julio de 2013, se llev a cabo una reunin en la cual particip el Sr. Manuel Merino, los Jefes de Proteccin
Industrial Sres. Jaime Pinto y Enrique lvarez, adems de la abogada perteneciente al rea de Asesora Jurdica de la Divisin El Salvador.
12
DC2 - Informacin de dilrOucin restringida
3. DISEO Y OPERACIN DE CONTROLES
Los controles internos dispuestos por la Divisin para asegurar la integridad, calidad y debido resguardo del concentrado de cobre proveniente de
terceros o de otras Divisiones de la Corporacin que operaban al momento del ilcito, no eran adecuados. Si bien, hubo una instruccin enviada con
anterioridad al procedimiento interno en donde se solicitaba tomar una muestra especial por turno a los ITOS; esto no fue ejecutado de manera
regular y tampoco, fue observado oportunamente por los responsables de estos procesos. Lo anterior, se acredita en las siguientes situaciones
3.1 Si bien en el ao 2009 se implementaron cmaras en Id zona de recepcin y muestrera y se dio acceso a visualizar estas cmaras a ITOS,
Jefes, Superintendente y Gerente de FURE, entre otros, no obtuvimos evidencia de la existencia de un programa formal de monitoreo de estas
cmaras, donde se designara claramente un responsable de esta tarea, por cuanto corresponden a cmaras operacionales que no eran
monitoreadas por Proteccin Industrial, ya que estos ltimos solo revisan las cmaras de vigilancia, principalmente destinadas a resguardar el
permetro de las instalaciones. Es importante mencionar que a raz del ilcito del da 13 de febrero de 2014, el Sr. Jaime Eade (TICA) con fecha
21 de marzo, mediante correo electrnico dirigido al Gerente de FURE, Sr. Femando Gonzlez Gottburg, envi un informe en base a la revisin
de las grabaciones de las cmaras ubicadas en la muestrera desde agosto de 2013, en el cual indicaba problemas tales como:
La mayora de los camiones llegaban descarpados al rea de muestreo.
El descarpado no era completo, solo hasta la mitad por lo cual no se muestreaba entero.
Se observ la llegada de un camin con exceso de humedad por la brillosidad de la capa superior
Se observ la llegada de un camin al rea de toma de muestras, pero ste no fue muestreado y sale de la zona.
La muestra no fue representativa, al no introducir la sonda hasta el fondo.
Respecto a las cmaras de seguridad ubicadas en la zona de muestreo, a la fecha de nuestra visita estas son monitoreadas desde la cuidad de
El Salvador, por la empresa Security Express. Este servicio est incluido en el contrato n 4400066144 "Servicios de Vigilancia y Seguridad,
Divisin Salvador". De acuerdo al punto 5.2.5 de las Bases Tcnicas del contrato, este consiste en el monitoreo, verificacin de registro de video
y comunicacin oportuna de situaciones anormales durante el turno, a travs de reportes diarios de incidentes.
3.2 Tanto las bases tcnicas como el contrato de la empresa Security Express, encargada del control de acceso a Potrerillos, no inclua dentro del
alcance del servicio, controles destinados a verificar la condicin de sellos, encarpado y tiempo de traslado de los camiones de concentrado.,
3.3 El sistema PRM (Planta, Recepcin y Muestra) vigente desde 1988 y actualizado en 2010, no registraba de manera automtica el peso de los
camiones cuando estos se posicionaban en la plataforma de pesaje. Adicionalmente los Operadores de Bscula podan modificar los datos
despus de ingresados al sistema, lo que no fue posible ratificar si ocurri efectivamente o no, debido a la inexistencia de Log de modificacin
de datos en el PRM, siendo implementado solo a partir de noviembre 2013
3.4 Tal como ya hemos sealado, las tareas de recepcin, muestreo y descarga de concentrado eran realizadas desde el ao 2006 por la Empresa
Ingecom, y en un esfuerzo por administrar los riesgos asociados de estos procesos crticos para la Fundicin y Refinera de Potrerillos, Se cre
la figura del Inspector Tcnico de Recepcin y Despacho de Concentrado y Productos Comerciales (ITO), posicin que en enero de 2007
mediante Nota Interna DSAL-GOFURE-017/2007 fue ascendida en la escala de cargos y remuneraciones, argumentando "la relevancia y
responsabilidad que conlleva las funciones de recepcin, pesajes, mustreos...", la misma Nota Interna hace referencia a las actividades de
revisin de sellado de carpas, muestreo, preparacin de lotes, determinacin de humedad y preparacin de muestras de concentrado de cobre
para anlisis qumico, en donde se sealaba que "Estas labores son desarrolladas a travs del servicio de Control de Calidad que ejecuta la
empresa Ingecom, existiendo solo durante el turno A inspeccin por parte de Codelco sobre este contrato, situacin que representa una alta
13
DC2 -Informacin de dislribucion restringida
vulnerabilidad en aspectos de control y procedimientos...", reconociendo de este modo la importancia de supervisar las actividades de la
empresa contratista y los riesgos asociados a estos procesos, motivo por el cual se implemento a partir de ese momento el turno de noche para
los ITOS. No obstante lo anterior, pudimos constatar a travs de las entrevistas realizadas y en nuestras visitas a terreno, que ante los nuevos
requerimientos operacionales de la Fundicin, la realidad operacional hizo que, tanto las jefaturas directas como los Superintendentes de turno
fueron modificando la funcin del ITO asignndole nuevas responsabilidades tales como monitorear el nivel de los estanques Rilitos I y II
(utilizados para el enfriamiento de escoria), escolta de camiones con escoria y otras tareas eventuales del da a da {traslado de personal, apoyo
a otras unidades, supervisin de los dems servicios de Ingecom, entre otras), las cuales de acuerdo a la opinin experta del Gerente de FURE
consuman alrededor del 70% del turno del ITO.
A la fecha de nuestra ltima visita (septiembre 2014), observamos que las funciones del ITO en el sector de toma de muestra, fueron
reemplazadas por un fiscalizador, que monitorea las funciones de la empresa externa en forma permanente.
Para mayores antecedentes respecto a los puntos 3.1 al 3.4, ver en la seccin "Resultados de los procedimientos realizados" de este informe.
3.5 Con fecha 14 de mayo de 2011, es decir, dos das despus de identificar un camin con carga de concentrado adulterada y al da siguiente de
una reunin de cierre de auditoria al contrato de Ingecom, ambos eventos presentados en detalle en prrafos precedentes, el Sr. Cesar Patricio
Peralta, mediante correo electrnico con asunto "Implementacin de Acciones de acuerdo a Recomendacin de Auditoria Divisional a los
Procesos de Recepcin y Despacho de Cucons", instruye que a partir de esa fecha debe llevarse a cabo un proceso de muestreo especial de
camiones con concentrado de cobre previo a su recepcin, sealando: "los Inspectores Tcnico de terreno (ITO's) de la Superintendencia
Fundicin, debern efectuar un muestreo aleatorio a un camin por turno, sacando muestra de punto que el defina, efectuar el proceso de
secado de esta y anlisis qumico a travs de Laboratorio de Proceso (actualmente SAX)", en el mismo correo se menciona adems "Si la
desviacin esta fuera de los rangos definidos, los ITOS debern informar al Jefe de Unidad Recepcin y Secado Fundicin (Sr. Manuel Merino
Z. o quien lo reemplace) y al Jefe Unidad DGO encargado del proceso de Pesaje y Muestreo (Sr. Vctor Vera C. o quien lo reemplace), quienes
definirn los pasos a seguir.
Respecto de este control podemos sealar lo siguiente:
3.5.1 La cantidad de muestras instruidas (1 por turno),
El correo electrnico con la instruccin antes indicada iba dirigido a las siguientes personas.
Operador Mantenedor- ITO: Clevan Zepeda Martnez, Julio Alvarado Rojas, Luis Arce Gonzlez6, Washington Reinoso Zuco, Flix Rasjido
Avalos.
Operador Bascula: Sergio Araya Veas, Gabriel Rivera Jernimo, Juan Ardiles Carrizo, Hindenburg Monardes Vargas, Cristian Rodrigo Flores
Canivilo.
Director de Proyectos: Gastn Mardones Pedreros
Comercializacin y gestin GRMD: Vctor Vera Carriel
Ingeniero Jefe Operaciones plantas anexas fundicin: Manuel Merino Zagal
Jefe unidad de servicios de terceros GOFURE (administrador del contrato Ingecom): Alejandro Velsquez Leiva
Otros: Aquiles Veas Pizarra7, Rodrigo Santander Avalos y Ricardo Olivares Piones.
14
3.6 En lnea con lo anterior, pudimos constatar que la instruccin impartida va correo electrnico en mayo de 2011 de tomar al menos una muestra
especial por turno no se cumpli nunca a cabalidad, y si bien al principio hubo un mayor nivel de cumplimiento (66% en el ao 2011), durante
2013 solo un 23% de los turnos tomaron muestras especiales, lo cual se resume en la siguiente tabla.
2011* 2012 2013

% % %
Cantidad de Cantidad cumplimiento Cantidad de Cantidad cumplimiento Cantidad de Cantidad cumplimiento
muestra de de muestras muestra de de muestras muestra de de muestras
ITO Codelco especiales turnos especiales. especiales turnos especiales. especiales turnos especiales.
Luis Alfredo Arce Gonzlez 106 121 88% 103 184 56% 37 182 20%
Clevan Del Rosario Zepeda Martnez 108 121 89% 114 184 62% 44 182 24%
Flix Segundo Rasitio Avalos 46 124 37% 59 182 32% 4$ 183 25%
Julio Godofredo Alvarado Rojas 64 124 52% 76 182 42% 39 170 23%
Totales 324 490 66% 362 732 48% 166 717 23%
"Considera informacin solo de mayo a diciembre
Lo anterior, no fue detectado por la jefatura de los ITOS, en este caso el Sr. Daniel Lecaros, quien desde junio de 2012 estaba a cargo de PRM,
Bascula e ITOS (anteriormente el encargado de esta rea era el Sr. Manuel Merino).
La calidad del servicio prestado por la empresa Ingecom respecto de la recepcin y muestra de camiones con concentrado era deficiente, as
dan cuenta las anotaciones en el libro de obra respectivo Adicionalmente, el informe de Auditora AG-SAL 11/13 al Contrato N 4500717930 de
Ingecom, emitido en el mes de Agosto de 2013 sealaba problemas asociados al mencionado contrato, entre ellos; La humedad afectaba la
calidad de las muestras hechas al concentrado, existan 3 anotaciones referidas a falta de personal; falta EPP, implementacin del PESSO y 7
relacionados con refinera.
Cabe mencionar que el informe de Auditoria AG-SAL 11/13 al Contrato N 4500717930 de Ingecom, emitido en el mes de agosto de 2013 da
cuenta de varios problemas asociados al mencionado contrato, entre ellos la calidad de las muestras hechas al concentrado.
7
Se retir de la Corporacin con fecha 31 de marzo de 2013.
15
DC2 - Informacin a* distribucin restringida
4. ACCIONES LEGALES RELACIONADAS CON EVENTOS DE HURTO DE CONCENTRADO
A continuacin y de acuerdo a la informacin entregada por el rea de Jurdica de la Divisin Salvador, se presenta un resumen con el listado de las
Querellas interpuestas entre los aos 2009 - 2014, por sustraccin de concentrado de cobre. El detalle de esta informacin se encuentra en el
AnexoN16.
4.1 Materia: Querella por delito de hurto simple de carga fra o concentrado de cobre.
a. Partes: Codelco-Chile Divisin Salvador en contra de Rubn Alejandro Mejias Mora y en contra de quienes resulten responsables.
b. Fecha ingreso: 25 de Enero de 2008.
c. RIT: 37/2008
4.2 Materia: Querella criminal por delito de hurto de minerales.
a. Partes: Codelco-Chile Divisin Salvador en contra de Ral del Transito Araya Araya, Patricio Hctor Pasten Daz y en contra de quienes
resulten responsables.
b. Fecha ingreso: 13 de Febrero de 2008.
C. RIT: 750/2007
4.3 Materia: Querella por el delito de receptacin.
a. Partes: Codelco-Chile Divisin Salvador en contra de Eduardo Illanes Jopia, Elizabeth Lovera Mejias y en contra de quienes resulten
responsables.
b. Fecha ingreso: 17 de Marzo de 2008.
c. RIT: 4128/08
4.4 Materia: Querella por hurto de mineral de cobre desde Puerto Barquito.
a. Partes: Codelco Chile Divisin Salvador en contra de Hugo Ortiz Rojas y Ricardo Sapunar Olivares.
b. Fecha ingreso: 26 de Agosto de 2008.
c. RIT: 4749/2008
4.5 Materia: Querella por el delito de hurto calificado en el Puerto Barquito.
a. Partes: Codelco Chile Divisin Salvador en contra Ronald Olave Aranda. Eduardo Olave Aranda, Juan Zurita Inostroza, Ral valos
Espinoza y en contra de todos los que resulten responsables.
b. Fecha ingreso: 19 de Febrero de 2009.
c. RIT: 71/2009.
4.6 Materia: Querella por el delito de hurto agravado.
a. Partes: Codelco Chile Divisin Salvador en contra de Sergio Olivares Castro y en contra de todos los que resulten responsables.
b. Fecha ingreso: 28 de Octubre de 2009.
c. RIT: 622/2009.
4.7 Materia: Querella hurto de concentrado de cobre desde tubera de propiedad de Divisin Salvador, la que se extiende desde Planta
Concentradora a Planta de Filtros Cermicos (Llanta).
a. Partes: Codelco Chile Divisin Salvado en contra de Segundo Claudio Gmez Heredia, Claudio Patricio Gmez Miranda, Mario Patricio
Corts Bugueo y Carlos Patricio Corts Fredes y en contra de todos aquellos que resulten responsables
b. Fecha ingreso: 16 de Agosto de 2010.
c. RIT: 366/2010.
4.8 Materia: Querella por el delito de hurto agravado.
a. Partes: Codelco Chile Divisin Salvador en contra de Jorge Olivares Alfaro, Fredy Rojas Castillo, Juan Adaos Geraldo y en contra de todos
los que resulten responsables.
b. Fecha ingreso: 28 de Marzo de 2011
c. RIT: 676/2010.
4.9 Materia: Querella por el delito de robo en lugar no habitado.
a. Partes: Codelco Chile Divisin Salvador en contra de Francisco Jorquera Badillo, David Mercado Liberona y en contra de todos los que
resulten responsables.
b. Fecha ingreso: 15 de Abril de 2011
c. RIT: 122/2011.
4.10 Materia: Querella por Hurto de Concentrado de Cobre desde caera de Codelco Chile Divisin Salvador.
a. Partes: Codelco Chile Divisin Salvador en contra de todos los que resulten responsables.
b. Fecha ingreso: 13 de Noviembre de 2012
c. RIT: 636/2012.
OBSERVACIONES: Con fecha 23 de mayo de 2011, le empresa de Transportes SOTRASER, interpone querella criminal en contra de los que resulten
responsables, era recuperar el camin incautado y retenido en bodegas de la Divisin en Potrerillos, a raz del delito acontecido el 10 de Mayo de 2011,
de hurto de concentrado de cobre proveniente de Escondida.
IV. Procedimientos Realizados
Los procedimientos realizados para determinar la responsabilidad administrativa del personal de Codelco en virtud de su participacin en el proceso de
recepcin, muestreo y fundicin del concentrado fueron:
1.- Procedimientos generales:
- Se efectu lectura del contrato N CL3T206 entre Codelco y MEL

Se efectu lectura del contrato N 4500717930 entre Codelco e Ingecom.
Se efectu lectura del contrato N 4501146653 entre Codelco y Security Express.
Durante el perodo de nuestra revisin en terreno (3 al 20 de marzo), realizamos un levantamiento del proceso de recepcin, pesaje y muestreo
e identificacin de los controles y responsables en cada una de las etapas.
- Solicitud y anlisis de la Nota Interna DSAL-GOFURE-017/2007 emitida en enero de 2007.
Solicitud del informe N 08/09 de investigacin de lcitos 15 de septiembre de 2009 por el Sr. Enrique lvarez - Jefe de Proteccin Industrial.
Solicitud y anlisis de la Nota Interna DSAL-108/12, emitida en agosto de 2012.
Solicitud y anlisis del informe de 'Auditoria a los controles sobre la Escoria de Convertidores en Fundicin Potrerillos por parte de las reas de
Fundicin y Refinera, Recursos Mineros y Desarrollo, y Contabilidad Metalrgica de la Divisin", emitido en la Nota Interna N AG-056/14, con
fecha 17 de febrero de 2014.
Solicitud y anlisis del informe de "Auditora a la administracin y ejecucin del contrato N 4500717930 Servicio de control de Calidad" Chirino
Santa Mara. Rojas y Ca. Ltda. (INGECOM), emitido en la Nota Interna N AG-339/13. con fecha 16 de agosto de 2013.
Solicitud y revisin del organigrama de Proteccin Industrial.
Solicitud y revisin del organigrama de la Gerencia de Fundicin.
2.- Procedimientos especficos:
1. Levantamiento del proceso de recepcin, pesaje y muestreo e identificacin de los controles y responsables en cada una de las etapas.
2. Para los siguientes trabajadores se efectu un anlisis Patrimonial:
*
' -, . ''' V V ' t**i.-iiifc..-i.'i'-.Mi-'V? ' ! :
, . ', ' ;:.:* 'JHWM'IMMW '' ''-'' - ', .' '
: ', --,-.' ' ; ' . : - . . :.'-% -i*-,:'- t^ptfev::; j !;>.;/ CwfcO Achia " " - jnfftt|HljHlffiOwtB^Tirafffl*&
1 Patricio Roberto Andrade Muoz 12.181. 823-K Superintendente de Fundicin 01-03-2013
Superintendente de Ingeniera y
2 Fabin Vsquez Seplveda 1 0.881. 584-K 01-07-2013
Procesos (I)
3 Manuel Merino Zagal 10.999.720-K Ingeniero Jefe de Operaciones 01-11-2011
4 Daniel Andrs Lecaros Flores 13.173.577-4 Operacin y Refinera 01-01-2011
5 Jos Miguel Rojas Garca 8.795.690-3 Ayudante Metalurgista 01-12-2006
r
18
es'nnida
-ir; - '"p ^' *'t&^^tt' V'*- ' *' ' ^;V:;-^;Â: ;; ;-%( : V^HWMfc.r& :".." -H totW^Kc**>
!>:: - - *&*i^^
Operador Mantenedor Especialista B-
6 Clevan Zepeda Martnez 6.628.341-0 01-12-2009
18
7 Luis Alfredo Arce Gonzlez 5.212.779-3 Operador Mantenedor Especialista 01-06-2000

8 Julio Alvarado Rojas 7.863.003-5 01-12-2009
18
9 Flix Rasjidovalos 6.330.779-3 01-12-2009
18
Ingresamos a SAP en el mdulo HR y a las carpetas de personal mantenidas por la Gerencia de Recursos Humanos DSAL de los
trabajadores de Codelco que intervienen en el proceso de recepcin, con la finalidad de identificar, su cargo, la fecha desde que tiene el
cargo y la renta anual.
Solicitamos al Auditor General de Codelco, Sr. Ignacio Muoz Reyes el anlisis patrimonial realizado por la empresa KPMG, con la finalidad
de analizar si el resultado del Corporate Inteligence era coherente con el nivel de renta de la persona.
Ingresamos a la pgina del Sil y verificamos si los trabajadores eran contribuyentes de primera categora, es decir, si tenan firma de
documentos como facturas o boletas.
Ingresamos a Facebook, linkedin y Twitter, con la finalidad de identificar alguna relacin relevante para la investigacin. Adems,
verificamos si la persona tena fotos que dieran cuenta de conductas sospechosas, ostentar lujos o algn indicio relacionado con
informacin atingente al hecho investigado.
Efectuamos un anlisis de la informacin judicial disponible en el informe de Corporate Inteligence para algunos trabajadores de Codelco,
involucrados directa o indirectamente, ya sea en los procesos de recepcin y muestro de camiones con concentrado, asi como en el proceso de
acopio y fundicin de este material.
Entrevistas personales: Con el propsito de recopilar mayores antecedentes, realizamos una ronda de entrevista en conjunto con el Director de
Auditora de la Divisin Salvador Sr. Eduardo Rodrguez, logrando obtener declaraciones firmadas de las siguientes personas pertenecientes a la
Divisin Salvador:
Sr. Armando Olavarra C. - Gerente General DSAL.

Sr. Sebastin Moreno - Asesor Jurdico DSAL
Sr. Marcelo Bustos Jimnez - Gerente de Operaciones
Sr. Fernando Gonzlez Gottburg - Gerente FUIRE
Sr. Patricio Andrade Muoz - Superintendente Fundicin
Sr. Fabin Vsquez Seplveda - Superintendente Ingeniera y Procesos
Sr. Manuel Merino Sagal - Ingeniero Jefe Operaciones
Sr. Daniel Lecaros Flores - Ingeniero (operaciones fundicin y refinera)
Sr. Enrique lvarez Gonzlez - Jefe Departamento de Proteccin Industrial
Sr. Flix Rasjido valos - ITO
Sr. Washington Reinse Zuco - ITO
Sr. Pedro Wilson Muoz Fuentes - ITO
19
Sr. Jaime Pinto - Jefe Proteccin Industrial, Emergencia y Vulnerabilidad
Sr. Jos Miguel Rojas Garca - Ayudante Ingeniero FURE
Sr. Hinderburg Monardes Vargas - Operador de Bascula
Sr. Juan Ardiles Carrizo - Operador de Bascula
Sr. Cesar Patricio Peralta Araya - Director de Fiscalizacin de Servicios a Terceros (Ex - Superintendente Fundicin)
Sr. Vctor Vera - Encargado de Comercializacin y Recursos Mineros.
5. Verificacin de vnculos, relaciones y conflictos de inters.
Desde el registro civil, fueron extrados los certificados de matrimonio del personal detallado en el punto uno y analizamos si estos, estaban casados
con personal Codelco y/o otros nombres relacionados con personas involucradas en la estafa.
6. Solicitamos al Director de auditora de Divisin Salvador los turnos del perodo enero 2011 a febrero 2014 de los trabajadores de: Security Express,
ITOS de Codelco, Basculeros, INGECOM, Laboratorios CESMEC y SAX.
a. Efectuamos un cruce entre la informacin de los despachos registrados en la base PRM de los conductores formalizados y los turnos de los
ITOS de Codelco para el perodo enero 2013 a febrero 2014.
b. Efectuamos un cruce entre la informacin de los despachos registrados en la base PRM de los conductores formalizados y los turnos de los
Basculeros para todo el enero 2011 a febrero 2014.
NOTA: Los turnos de Security Express, INGECOM y Laboratorios CESMEC y SAX, no fueron proporcionados.
7. En funcin de los turnos de los ITOS's proporcionados por el Sr. Fernando Gonzlez - Gerente Fundicin, realizamos un cruce con la base de
muestras especiales proporcionadas por el Director de Auditora para el periodo enero 2011 a diciembre 2013. Con la finalidad de validar el
cumplimiento de la instruccin dada con fecha 14 de mayo de 2011 por el Sr. Cesar Patricio Peralta, mediante correo electrnico con asunto
"Implementacin de Acciones de acuerdo a Recomendacin de Auditoria Divisional a los Procesos de Recepcin y Despacho de Cucons", en el
indica que desde esa fecha debe llevarse a cabo un proceso de muestreo especial de camiones con concentrado de cobre previo a su recepcin,
sealando: "los Inspectores Tcnico de terreno (ITO's) de la Superintendencia Fundicin, debern efectuar un muestreo aleatorio a 1 un camin por
turno, sacando muestra de punto que el defina, efectuar el proceso de secado de esta y anlisis qumico a travs de Laboratorio de Proceso
(actualmente SAX)", en el mismo correo se dice adems "Si la desviacin esta fuera de los rangos definidos los ITOS debern informar al Jefe de
Unidad Recepcin y Secado Fundicin (Sr. Manuel Merino Z. o quien lo reemplace) y al Jefe Unidad DGO encargado del proceso de Pesaje y
Muestreo (Sr. Vctor Vera C. o quien lo reemplace), quienes definirn los pasos a seguir".
20
DC2 - Informacin ti* distribucin restringida
V. Resultados de los Procedimientos Realizados
Conforme a la investigacin realizada por nuestro equipo de trabajo, los resultados a cada una de las pruebas detalladas en la seccin IV se presentan
a continuacin:
1. Levantamiento del proceso de recepcin, pesaje y muestreo e identificacin de los controles v responsables en cada una de las etapas .
O Revisin enearpado, ellos v

amarres.
Anlisis muestra mezcla de -, ^ Descarga concentrado

concentrado silos. estanques de acopio
N Revisin de procedimiento de
toma de muestra y
condiciones dsl camin.
Anlisis
muestra
concentrado
10OX
> Deficiencia* de control
21
DC2 - Informacin de dislntuictn restnngida
Complementando el fluioqrama anterior, a continuacin, se presenta una breve descripcin de cada etapa del proceso:
Etapa
del Imagen Proceso Descripcin del proceso a marzo 2014 Descripcin del proceso a septiembre 2014
(actualizacin)
Proceso representativa
Descripcin de Ja etapa. Descripcin de la etapa:
1 Transporte de
concentrado Cu La Empresa de Transportes contratada por MEL (Santa Marta o La Empresa que transporta el concentrado de
(Sotraser y Santa Sotraser), transporta concentrado de cobre desde Puerto cobre desde Puerto Coloso (Antofagasta) a
Marta) Coloso (Antofagasta) a Potrerillos (El Salvador), en virtud del Potrerillos (El Salvador), es Sotraser, excluyendo
contrato de compra y venta de concentrado de cobre celebrado de esta funcin a la empresa Santa Marta.
entre Codelco y MEL con fecha 1 de enero de 2007.
Deficiencias observadas:
1.- La empresa Sotraser estuvo involucrada en un

hecho de carga adultera con fecha 11 de mayo de
2011, en este el Sr. Julio Alvarado Rojas - ITO -,
inform a travs de correo electrnico, que el
Operador de Bascula, Sr. Sergio Araya, recibi una
llamada annima, donde le informaron que un
camin de MEL, transporte SOTRASER venia con
la carga adulterada. A raz de lo anterior, se tom
muestra especial al camin, resultando que la
carga tena una ley cobre de 0.76%, por lo cual se
dio aviso a proteccin industrial y a Carabineros.
A pesar de este hecho, la empresa Sotraser sigue

ingresando a Potrerillos, considerando que estuvo
involucrada en un hecho similar a la empresa
Santa Marta.
Descripcin de la etapa: Descripcin de la etapa:

Control de acceso
(Secutiry Existe una Garita de control de acceso en la entrada a El jueves 8 de mayo de 2014 el Sr. Enrique
Express) Porerillos, en la cual deben registrarse los camiones y choferes lvarez, emite una instruccin a los guardias de la
que ingresen y salgan del recinto, dicha Garita se encuentra garita, en esta se detallan los controles que se
bajo la responsabilidad de la empresa Security Express, cuyo deben aplicar en el acceso a la divisin, entre
contrato es el N4501146653 "Servicios de Vigilancia y estos se mencionaba:
Seguridad, Divisin Salvador", administrado por el Sr. Enrique
lvarez, Jefe de Proteccin Industrial. En la clusula N" 2 del -Identificacin del conductor
contrato se indica lo siguiente "se encomienda a la empresa un -verificacin de la integridad de los sellos
servicio de calidad que permita en gran medida reducir las -condiciones de la carpa
prdidas que por concepto de sustracciones se producen -verificacin de la integridad de la piola
peridicamente. Para ello es necesario que el personal a -hora de llegada al rea de control de acceso, para
contratar rena los requisitos exigidos en el contrato y que control de desplazamiento.
mediante un adecuado programa de supervisin y control,
asegure el correcto desempeo de los guarosas de seguridad en
22
Etapa
(actualizacin)
el cumplimiento de sus funciones. El contrato n4501146653 "Servicios de Vigilancia
y Seguridad, Divisin Salvador", con la empresa
Por otra parte, el Sr. Jaime Pinto. Jefe de Proteccin Industrial "Security Express" administrado por el Sr. Enrique
Emergencia y Vulnerabilidad (Jefe directo del Sr. hvarez), nos lvarez, Jefe de Proteccin Industrial se da por
ratific (ver Anexo N7) que el control que deba realizar el finalizado el 22 de junio de 2014, da en que se
personal de la Empresa de seguridad era anotar el nombre del firma el contrato n"4400066144 "Servicios de
conductor, los antecedentes del camin y realizar una Vigilancia y Seguridad, Divisin Salvador", con la
inspeccin de las condiciones generales del camin misma empresa, siendo administrado por el Sr.
(neumticos, luces, parabrisas, etc.), pero en ningn caso Jaime Pinto, Jefe de Proteccin Industrial
controlar el tiempo de traslado de los camiones desde su origen, Emergencia y Vulnerabilidad.
las condiciones de los sellos, escarpado y/o amarras.
En el punto 5.3 letra c, de las bases tcnicas del
Deficiencias observadas: contrato n4400066144, se indica que se deben
revisar guas y sellos a los camiones que ingresan
1.- A partir del descubrimiento del camin con carga adulterada con productos diversos al rea industrial, junto con
el da 13 de febrero de 2014. Codelco solicit a la empresa el Ticket de pesaje a los camiones que abandonan
Security Express que realizara los controles antes descritos, el rea industrial.
(sellos, encarpado y tiempo de traslado), lo cual deja de
manifiesto que estas acciones pudieron haber sido Durante nuestra visita a la garita observamos la
implementadas con anterioridad. implantacin de un sistema, en el cual se registran
todos los ingresos a Potrerillos.
2.- No se identific un control que permitiera validar

que todos los camiones que ingresaron, fueron
pesados en el sector de bscula (sistema PRM) y
muestreados por el laboratorio de Cesmec
(sistema Lims).
Descripcin de la etapa: Descripcin de ia etapa:

Pesaje Bscula
(Codelco) El camin deba ser pesado por Personal de Codelco, quienes El peso del camin es registrado en forma
operaban la Bscula e ingresaban el peso bruto al sistema PRM automtica por el sistema PRM, una vez que este
(mdulo bscula), adems de la informacin de la gua de se posiciona en la bscula. La informacin que es
despacho de MEL al sistema, previa verificacin de la ingresada en forma manual por los basculeros
consistencia entre este documento y los datos del camin corresponde a la de la gua de despacho, previa
(Patente y chofer). verificacin de la consistencia entre este
documento y los datos del camin (Patente y
Deficiencia observada: chofer).
2.- El sistema PRM (mdulo bscula) no registraba el peso del

camin en forma automtica cuando este se posicionaba en
la plataforma de pesaje, por lo que dicha informacin era
23
OC2 - Informacin de distribucin restringida
de) Descripcin del proceso a marzo 2014
ingresada en forma manual y en caso de modificar registros,

dichas modificaciones no quedaban asignadas a un Log
generado por el sistema. De acuerdo a la entrevista
sostenida con el Sr. Jaime Eade {Jefe TICA) el sistema
PRM se implemento el ao 1988, durante ese perodo el
dato de pesaje se ingresaba de forma manual al sistema
PRM, el ao 2010 se automatiz el proceso insertando el
dato de forma automtica al sistema, en el perodo 2012 se
inhabilit la automatizacin debido a que el Cabezal
(Mquina que muestra el pesaje del camin) presentaba
problema de envi de datos al sistema PRM a travs de un
cable serial. El rea de ingeniera de procesos eran los
encargados de configurar estos instrumentos no TICA, por
lo que se decidi volver al proceso de ingreso manual del
peso al sistema.
24
sl'ibuoioi restinaida
Etapa
Proceso (actualizacin)
representativa
Recepcin e
inspeccin del De acuerdo al levantamiento del proceso, el camin se diriga al El 29 de abril de 2014 se firma con la empresa
Camin (Cesmec sector de Bscula, en donde se realizaban las actividades Cesmec S.A la modificacin n" 2 del contrato
antes Ingecom} descritas en el procedimiento de Ingecom punto 7.3 letra C, n460012053 "Servicios a laboratorios qumicos
donde el capataz deba inspeccionar el camin para verificar divisin salvador", de fecha 15 de marzo de 2013,
como se presentaban los accesorios para confinar la carga: en la cual se ampla el alcance en "Servicio
Estado de los sellos Muestreo y preparacin para fundicin Potrerillos".
Estado de la piola, cadena o fierro de las carpas Lo anterior a raz de la salida de la empresa
Estado de la carpa Ingecom del proceso de recepcin y muestreo de
Estado de la torva camiones, quedando Cesmec a cargo de realizar
estas funciones.
De existir observaciones o alguna duda de los puntos revisados,
el capataz deba comunicarse con los ITO's de Codelco en De acuerdo al procedimiento de "Recepcin y toma
terreno y reportar dicha situacin, para que este ltimo definiera de muestra de material concentrado" de Cesmec,
si aceptaba o rechazaba la carga. de fecha 1 de julio de 2014, el Fiscalizador de
Codelco, debe pedir la gua de despacho al
De no existir observaciones, el capataz de Ingecom autorizaba conductor y acompaado del capataz de Cesmec.
la recepcin del camin y se proceda a: inspeccionar el camin para verificar que la
a. Cortar los sellos con un alicate. informacin reportada coincida con lo observado
b. Retiro de las piolas y soltar la carpa (estas actividades eran en terreno, registrando su conformidad en esta. La
realizadas por el chofer). informacin a verificar es la siguiente:
Adicionalmente observamos que la zona de recepcin y la

-Nombre y firma del guardia de seguridad
muestrera tenan cmaras de seguridad, sin embargo no
-Nombre, firma y timbre de la bscula.
obtuvimos evidencia de la existencia de un programa formal de
-Nmero de la malla asignada por el sistema.
monitoreo de estas cmaras, donde se designara un -Nmero de la gua.
responsable de esta tarea, por cuanto corresponden a cmaras
-Nombre del conductor.
operacionales que no son monitoreadas por Proteccin
-Patente del camin.
Industrial, ya que estos ltimos solo revisan las cmaras de
-Numeracin y cantidad de los sellos.
vigilancia, principalmente destinadas a resguardar el permetro
-Origen del concentrado.
de las instalaciones.
-Hora de salida desde origen y hora llegada
ingreso a Potrerillos.
Igual informacin se refleja en el procedimiento de
No existe revisin de las grabaciones de las cmaras de "Recepcin y muestreo material concentrado" de
seguridad, ubicadas en la zona de recepcin y en la
Codelco de fecha 12 de agosto de 2014.
muestrera. Es importante mencionar que a raz del lcito del
da 13 de febrero de 2014, el Sr. Jaime Eade (TICA) con
fecha 21 de marzo, mediante correo electrnico envi al Sr. Respecto a las cmaras de seguridad ubicadas en
Fernando Gonzlez Gottburg (Gerente FURE), un informe la zona de muestreo, estas son monitoreadas
en base a la revisin de las grabaciones de las cmaras desde la cuidad de El Salvador, por la empresa
ubicadas en la muestrera, en el cual indica claramente Security Express. Este servicio est incluido en el
problemas tales como: contrato n 4400066144 "Servicios de Vigilancia y
25
DC2 - Informacin e distribucin restringida
Imagen Proces Descripcin del proceso a septiembre 2014
(actualizacin)
representativa
Seguridad, Divisin Salvador". De acuerdo al punto
La mayora de los camiones llegan descarpados al 5.2.5 de las Bases Tcnicas del contrato, este
rea de muestreo. consiste en el monitoreo, verificacin de registro de
El descarpado no fue completo, solo hasta la mitad video y comunicacin oportuna de situaciones
por lo cual NO se muestres entero. anormales durante el turno, a travs de reportes
Se observa la llegada de un camin con exceso de diarios de incidentes.
humedad por la brillosidad de la capa superior.
Se observa la llegada de un camin al rea de toma Durante nuestra visita a la central de monitoreo de
de muestras, pero ste no se muestrea y sale de la las cmaras, junto al actual administrador de
zona. Contrato el Sr. Jaime Pinto, observamos que esta
La muestra no es representativa, al no introducir la se encuentra operativa y los reportes son remitidos
sonda hasta el fondo. al administrador de contrato.
4.- La tarea de recepcin de camiones efectuada por la Deficiencias observadas:

empresa Ingecom, deba ser supervisa por el Inspector
Tcnico de Recepcin y Despacho de Concentrado y 3.- Tanto el procedimiento de Codelco como de
Productos Comerciales (ITO). Lo anterior queda reflejado Cesmec no indican cual es la va de comunicacin
en la Nota Interna DSAL-GOFURE-017/2007, en la cual se y a quienes se debe informar en caso que alguno
asciende la funcin del ITO en cargo y remuneracin, de los controles descritos en ambos
argumentando "la relevancia y responsabilidad que conlleva procedimientos, presenten irregularidades.
las funciones de recepcin, pesajes, mustreos...", la
misma Nota Interna haciendo referencia a las actividades
de revisin de sellado de carpas, muestreo, preparacin de
lotes, determinacin de humedad y preparacin de
muestras de concentrado de cobre para anlisis qumico,
seala "Estas labores son desarrolladas a travs del
servicio de Control de Calidad que ejecuta la empresa
Ingecom, existiendo solo durante el turno A inspeccin por
parte de Codelco sobre este contrato, situacin que
representa una alta vulnerabilidad en aspectos de control y
procedimientos...", reconociendo de este modo la
importancia de supervisar las actividades de la empresa
contratista y los riesgos asociados a estos procesos, motivo
por el cual se implemento a partir de ese momento el turno
de noche para los ITOS. No obstante lo anterior, pudimos
constatar a travs de las entrevistas realizadas (ver Anexos
13, 14 y 15) y en nuestras visitas a terreno que ante los
nuevos requerimientos operacionales de la Fundicin, tanto
las jefaturas directas como los Superintendentes de turno
fueron modificando la funcin del ITO asignndole nuevas
responsabilidades tales como Riltos I, Rilitos II, escolta de
camiones con escoria y otras tareas eventuales del da a
da (traslado de personal, apoyo a otras unidades,
supervisin dejos dems servicios de Ingecom, etc.).
26
DC2 -Informacin fle distriOucin restringida
Etapa
(actualizacin)
Descripcin de la etapa: Descripcin de la etapa.
En el sector de toma de muestras, el personal de la Empresa De acuerdo a la modificacin n" 2 del contrato
Toma de muestra INGECOM (Contratista que prestaba servicios a Codelco de n46G0012Q53 con Cesmec, se debe efectuar el
concentrado muestreo de concentrado del 100% de los camiones que muestreo de concentrado al 100% de los camiones
(Cesmec antes ingresaba a Divisin Salvador) deba realizar las actividades que ingresan a Potrerillos. Esta accin ser
Ingecom) descritas en el procedimiento de seleccin y toma de muestra supervisada por el fiscalizador de Codelco, quien
de concentrado a camiones provenientes de otras faenas de de acuerdo al procedimiento de recepcin y
fecha 28 de septiembre de 2011. muestreo, debe informar a los muestreros el
nmero de malla a utilizar, autorizar el retiro de la
Deficiencia observada: carpa y el inicio del muestreo. El Fiscalizador debe
estar presente durante toda la operacin de toma
5.- Falta de control de parte de los ITO's de Codelco a la de muestras y una vez concluida esta actividad,
funcin desarrollada por la empresa Ingecom en la etapa de indicara al Colero el destino del estanque a
toma de muestra, pese a la criticidad de este proceso y a descargar.
que la funcin original de los ITO's era precisamente
controlar las actividades de la empresa externa como se
describe en la Nota Interna DSAL-GQFURE-017/2007, por Dentro de las actividades realizadas por Cesmec
las distintas actividades que el ITO realizaba descritas en la adicionales a efectuar el muestreo de los
deficiencia observada n 3 este control no fue ejecutado en camiones, esta:
un 100%.
-Depositar la muestra en bolsa de poletileno y
sellarlas.
-Rotular la muestra con los datos de la malla,

patente del camin, lote, fecha y procedencia del
concentrado.
-Custodiar la muestra por un plazo no superior a 2

horas.
- Trasladar la muestra a la "muestrera", zona en

donde personal de Cesmec determina la humedad
de la muestra y prepara esta ltima para su envi
al laboratorio (Cesmec) para el anlisis de los
porcentajes de cobre y otros minerales que trae el
concentrado.
En estas actividades el fiscalizador no est

presente y solo interviene Cesmec.
27
Etapa
(actualizacin)
Pendencia observada:
4.- Si bien el fiscalizador de Codelco est

supervisando la etapa en donde se efecta la toma
de muestra, la custodia de sta hasta el laboratorio
es realizada por Cesmec y no cuentan con
controles por parte de Codelco, que permitan
asegurar que las pruebas sean efectivamente
realizadas a las muestras oficiales.
Descripcin de la etapa: Descripcin de la etapa.

5.1 Revisin de
procedimiento de Personal de la Empresa Alfred Knight. cuyo servicio fue La empresa Alfred Knight, se mantiene como
toma de muestra contratado por MEL, era responsable de certificar el responsable de certificar el cumplimiento del
y condiciones del cumplimiento del procedimiento de toma de muestras realizado procedimiento de toma de muestras, actualmente
camin por personal de la Empresa Ingecom. Adems, segn contrato realizado por personal de la Empresa Cesmec.
(Atfred Knight) entre MEL y Codelco, esta empresa era la encargada de revisar Adems deben revisar que los sellos, encarpado y
que los sellos, encarpado y piolas vinieran en buen estado. piolas estn en buen estado.

Anlisis muestra
concentrado De acuerdo al levantamiento del proceso, la empresa Cesmec Las bases tcnicas del contrato n 4600012053
100%<Cesmec) presta los servicios de anlisis de concentrado. Dentro de sus establecen en el punto 4.2.1 "Muestrera" que
funciones, deba analizar el porcentaje de ley de cobre de las dentro del alcance de los servicios esta la toma y
muestras extradas por personal de Ingecom, Una vez obtenido preparacin de las muestras de concentrado de
los resultados, deba registrar esta informacin en el Sistema Cobre, el anlisis qumico de estas y el registro de
"Laboratory Information Management System" (LIMS), el que a los resultados en el sistema Lims.
travs de una interfaz traspasaba esta informacin a la base de
datos PRM,
28
DC2 - lnformctn de distribucin restringida
Etapa
Proceso representativa (actualizacin)
Descrip cj_n_de_la_etapa: Descripcin de la eta&a.

6.1 Toma muestra
especial de Este procedimiento de toma de muestra especial se implemento Respecto a la toma de muestra especial, est en
concentrado, el ao 2009 y se formaliz en un documento en el mes de abril carcter de borrador un nuevo procedimiento, en
fiscalizador, antes del ao 2012, en donde se seala que las muestras especiales este se indica que el fiscalizador de Codelco
ITO (SAX) deban ser realizadas por el ITO a cargo en forma presencial, selecciona tres camin y solicita al personal de
aleatoriamente o cuando el camin presentar alteraciones Cesmec que tome una muestra del contenido de la
fsicas en carpa, sellos o piolas de amarre, o "cuando un camin carga de cada uno durante el turno, en puntos de
demorar ms de lo normal en llegar desde su destino al la carga que l defina, los cuales deben ser
complejo industrial de Potrerillo". Las muestras seleccionadas distintos de los puntos definidos para las muestras
deban ser trasladadas al Laboratorio de la empresa Sistemas obtenidas con anterioridad, de acuerdo a la malla
Analticos y Ca. Ltda. (En adelante SAX), en la Fundicin de muestreo asignada.
Potrerillos, para estimar el contenido de cobre y determinar as
que la calidad de la carga recepcionada correspondiera a lo
sealado en la gua de despacho MEL. permitiendo al ITO Tambin se establece que la muestra especial
autorizar o rechazar la descarga del camin analizado. Los queda en control y custodia del Fiscalizador, quien
resultados del muestreo especial demoran aproximadamente 30 realizar el secado de esta para posteriormente
minutos, tiempo durante el cual el camin debe esperar en una enviarla al laboratorio SAX para su anlisis por
zona dispuesta para este fin. contenido de Cobre. El camin al cual se le realiz
el muestreo especial debe quedar a la espera de
Deficiencias_observadas: los resultados del contenido de cobre en su
anlisis para continuar con el proceso de descarga,
El procedimiento de muestra especial que deba realizar el el que quedar a la espera del resultado
ITO, no contemplaba una periodicidad o nmero de estacionado en el lugar definido para este efecto
muestras por turno, solo estipulaba que deban ser (Sector acopio Slice).
aleatorias o cuando el camin presente alteraciones fsicas
o una demora ms de lo normal en llegar. En cuanto a Durante nuestra visita a terreno evidenciamos que
este ltimo punto el procedimiento no define cual es el si bien el procedimiento esta en borrador, este se
tiempo de demora normal. est aplicando por parte del fiscalizador.
De acuerdo a la base PRM los ingresos de enero 2011 a
febrero 2014 provenientes de MEL fueron 10.571, en igual
perodo las muestras especales tomadas a camiones de
MEL totalizan 275, es decir un 2,6% del total de ingresos,
fueron muestreados por los ITO's.
Pese a tener informacin durante el mes de Julio de 2013,
en donde el Ingeniero jefe de operaciones Sr. Manuel
Merino, inform de un "Soplo" del cambio del concentrado
que se estaba realizando en Potrerillos al Gerente de
FURE, Superintendente Fundicin, Jefe de rea encargado
del PRM y Asesor Jurdico, no se implemento ninguna
medida especial para que los ITO's realizarn un control
ms exhaustivo de revisin, supervisin de toma de
muestra o aumento en la frecuencia de toma de muestra
_especial. _
29
DC2 -Informacin de distribucin restringida
Etapa
(actualizacin)
Descripcin de la etapa: Descripcin de la jtapa:
Descarga de
concentrado Personal de Ingecom, denominado "Colero", guiaba al En esta etapa el colero (personal de Cesmec) es
estanque de camionero al lugar donde deba ser depositado el concentrado responsable de indicar al conductor del camin el
acopio {Cesmec en el rea de descarga. nmero de estanque a descargar el concentrado
antes Ingecom) segn su procedencia y revisar si quedan
Deficiencia observada: remanentes de carga en la tolva, para comunicar al
Fiscalizador.
Pese a que exista un plan que defina el lugar de descarga
de los camiones con concentrado de cobre de acuerdo a Deficiencia observada:
su procedencia, no exista un control que verificara el
cumplimiento de este plan, por lo cual el personal de 5.- A las actividades detalladas en las etapas del
Ingecom poda mezclar en un mismo estanque proceso 4, 5 y 6, se suma la detallada en el
concentrado de distinto origen o procedencia, afectando la prrafo anterior, esto implica que Cesmec tiene
trazabilidad de las leyes y la informacin metalrgica del una concentracin de funciones por cuanto
concentrado. interfiere en todas las etapas del proceso de
recepcin y muestreo, al igual que la ex empresa
que realizaba esta funcin "Ingecom", con la
diferencia que adems Cesmec efecta el anlisis
qumico de la muestra, en donde se determina el
porcentaje de Cu que sta contiene.

7.1 Pesaje Bscula
Tara {Codelco) Una vez finalizado el proceso de descarga, el camin deba Una vez que el camin ha sido descargado, se
volver a la zona de bsculas para ser pesado, sta vez sin dirigir a la bscula para ser pesado nuevamente
carga, para ello el camin se posicionaba sobre la bscula y el (control de tara), Cuando el camin se posicione
operador de Codelco registraba el peso neto en el sistema PRM en la bscula, el chofer se dirigir a la garita del
(mdulo bscula). basculero. El basculero procede a capturar el peso
del camin en el sistema PRM, y posteriormente
El operador de bscula deba verificar el peso neto del camin imprimen 3 ticket de pesaje, los cuales son
respecto a la gua de despacho, debiendo ser stos similares firmados por el conductor del camin y por el
(se utilizaba una tolerancia de ms o menos 50 kg, teniendo en basculero. Se le hace entrega del ticket de pesaje
cuenta que el camin traa diferencias en el peso por la al conductor del camin y se le da la autorizacin
disminucin del combustible). En el caso de encontrar para que se dirija al sector de salida (Garita de
diferencias significativas, se deba informar al chofer para Acceso - Security Express).
limpiar el camin, ya que probablemente la diferencia de peso
se deba a restos de concentrado en la tolva.
Si no se encontraban diferencias significativas entre el peso

neto que indicaba la bscula y el registrado en la gua de
despacho, se le hacia entrega del ticket de pesaje al chofer del
camin y se le da la autorizacin para que se dirija al sector de
salida (Garita de Acceso - Security Express).
30
DC2 - Informacin de distnCucin restringida
Etapa
representativa
Deficiencia observada:
10.- El sistema PRM (mdulo bscula) no registraba el peso del

camin en forma automtica cuando este se posicionaba
en la plataforma de pesaje, por lo que dicha informacin
era ingresada en forma manual y en caso de modificar
registros, dichas modificaciones no quedaban asignadas a
un Log generado por el sistema. Por lo anterior, la
seguridad del sistema era completamente vulnerable.

Muestra
concentrado El operador del cargador frontal (Ingecom), era el encargado de El Operador de Payloader (personal de Codelco).
correa RQ7 transportar el concentrado de las canchas de acopio a la correa es responsable de acopiar el concentrado y cargar
muestra {Cesmec R07. Segn la informacin recopilada, el personal de Ingecom, la correa R-07, segn requerimiento de Operador
antes Ingecom) se deba ubicar al final de la correa al momento del transporte PRM. Al final de la correa, personal de Cesmec.
del concentrado y cada 20 minutos, deba tomar una muestra. toma la muestra de concentrado cada 20 min.
Deficiencia observada: Deficiencia observada:
11.- De acuerdo a antecedentes proporcionados por el Sr. 6.- Cesmec selecciona, toma y analiza la muestra
Manuel Merino, se identific personal de Ingecom en la correa R-07, con la cual se construye la
operando el cargador frontal sin contar con la licencia contabilidad metalrgica. Este proceso no tiene
interna y el permiso para realizar esta tarea. Esta persona una supervisin constante por parte de un
seria el Sr. Luis Julio Plaza quien se encuentra fiscalizador de Codelco que garantice el
actualmente en calidad de imputado. cumplimiento de la frecuencia y la calidad del
muestreo.
12.- Ingecom tomaba y seleccionaba la muestra en la correa R-
07, con la cual se construa la contabilidad metalrgica, sin
tener una supervisin constante por parte de los ITO's que
garantice el cumplimiento de la frecuencia y la calidad del
muestreo, esto se explica en la deficiencia observada n 3.
31
DC2 -Informacin de dislribucin restringida
Etapa
representativa
Descripcin de la_etapa: Descripcin de la etapa'
Anlisis muestra
mezcla de Una vez mezclado en los silos el concentrado proveniente de Este proceso se mantiene sin variaciones.
concentrado de (Chuquicamata, Teniente. MEL, entre otras), se deba realizar
los silos ;'SAX) una toma de muestra por la empresa SAX, antes de entrar al CT
(Concentrador Teniente)
Descripcin de la etapa: Descripcin de la elapjr

10 Fundicin
concentrado de El concentrado de cobre es almacenado en los silos de acuerdo Este proceso se mantiene sin variaciones.
cobre (Codelco) a su procedencia, para ser despachado a los hornos de
fundicin, segn las mezclas definidas por la Superintendencia Deficiencia observada:
de ingeniera y Procesos.
Segn declaracin del Sr. Marcelo Bustos-Ex
De acuerdo a las entrevistas mantenidas, exista un control Gerente de Operaciones DSAL. nos indic lo
diario de anlisis de la ley del concentrado que estaba en los siguiente:
estanques, el cobre obtenido (fusin) y las diferencias entre la
ley que tena el cobre en cada una de las etapas antes "...lo nico que haba del circulante era el peso, y
sealadas. las leyes son muy heterogneas, por lo tanto la
nica forma de reconocer el cobre que tena, era
Deficiencia observada: ocupando la capacidad ociosa de la planta de
flotacin y llevando el stock del circulante al
13.- El Superintendente de Ingeniera de Procesos, es mnimo operacional, de este modo reconocer las
responsable de la contabilidad metalrgica e inventario de perdidas reales.
concentrado, y pese a que identific y report las
desviaciones y ajustes del proceso, y solicit estudios El no contar con una planta de flotacin de escoria
externos para validar el punto de muestreo de SAX, y y contar con un alto nivel de circulante obligo a su
mejorar la exactitud de la contabilidad metalrgica, no nos pesaje e intento de caracterizacin, lo que
fue proporcionada evidencia que diera cuenta de un usualmente no es tcnicamente factible de hacer.
esfuerzo mayor por investigar la causa origen de las
desviaciones identificadas en las leyes del stock de Minera En todas las refineras excepto en las de Codelco:
Escondida. la recuperacin se calcula dividiendo los nodos
por el cobre nuevo que se ingresa al proceso, no
se considera el stock ni los circulantes, el indicador
no puede ser menos de 98%''.
Ver minuta de reunin en anexo 2.
32
2. Anlisis Patrimonial de los trabajadores que intervienen en el proceso de recepcin y maestreo.
En funcin a la informacin disponible del patrimonio de cada trabajador, observamos que no existen brechas entre los ingresos percibidos y su
patrimonio actual. Es importante mencionar que no tenemos acceso a la informacin bancaria (inversiones y deudas), informacin AFP (APV) o
declaracin de renta. A continuacin se detalla por trabajador los antecedentes recopilados:
Patricio Roberto Superintendente Vwiana Alejandra

Andrade Muoz de Fundicin Pin che ira Len
Fabin, Vasquez Vana Jos

No
Sepulveaa Carranza Freile
Manuel Merino Ingeniero Jefe Mansol Paola

.443.995
Gutirrez Aguilera
S/l
Zagal Operaciones
Se observan viajes a
Daniel Andrs Operacin Carolina Alejandra otros pases
Lecaros Flores Refinera DlazRiquehe Argentina, Per y
Venezuela!.
Jos Miguel Ayudante

Soltero S/l
Rojas Garca Metalurgista
Operador
Ctevan Elsa De Mercedes
Mantenedor No
Martnez Cortes Quiroqa
Especialistas-18
Operador
Eluabeth Alicia
Mantenedor
Pan i agua Roas
Especialista
Operador Elba Soledad
Julio Alvarado
Mantenedor Melndez
Especialista B-13 Aqueveqiie
Operador
Feli Rasiido
Mantenedor
Avales
Especialista i
S/l; Sin Informacin disponible o relevante.
*No tenemos informacin respecto del mtodo de financiamiento de las propiedades, o si se encuentran o no en.
33
3. A continuacin se detalla por trabajador entrevistado, los hechos narrados que aportan a nuestra investigacin:
Marcelo Bustos - Gerente de Desempea el cargo de Gerente de Operaciones desde septiembre de 2012. En su declaracin indica:
Operaciones
- "En relacin a antecedentes previos al incidente, efectivamente ocurri que Fernando Gonzlez, Patricio Andrade
y Fabin Vsquez fueron a hablar conmigo antes que ocurriera el evento de febrero (una semana antes
aproximadamente), por un supuesto robo de concentrado, situacin que se convers con Armando Olavarria y
Sebastin Moreno. Obviamente se nos solicit aumentar el nivel de atencin a estos procesos (relacionados a
concentrados), mejorando su monitoreo y controles".
- "Ocurrido el evento, me enter sobre una investigacin, llevada a cabo por la Fiscala de Diego de Almagro, por
una denuncia por supuesta sustraccin de concentrados de Cu..
Durante 2013 nunca tuve antecedente de la denuncia de Merino ni nada relacionado."
Ver minuta en Anexo N2
Jaime Pinto Cuevas - Jefe de Trabaja en DSAL desde el 2003 y desde mayo de 2013 asumi como Jefe de Proteccin Industrial Emergencia y
Proteccin Industrial Emergencia y Vulnerabilidad. En su declaracin indica:
Vulnerabilidad,
"De acuerdo al contrato Security Express solo deba controlar pases y condiciones generales del vehculo".
"Elaboramos un informe del evento del da 12 de febrero, donde exista una declaracin del garitero que
seala que advirti al basculero de la llegada de un camin desde MEL. que vena solo y con un tiempo
excedido de viaje".
"Cuando recib sospechas de parte de Manuel Merino intente contactarme con Sebastin Moreno, le comente
a Manuel por qu l no hacia una trazabilidad del tema, tambin nos reunimos con Leslie Keller quien propuso
infiltrar un viejo y yo recomend derivarlo a investigaciones", En forma posterior no se hizo seguimiento a este
tema,
Enrique Alvarez-Jefe Proteccin Ingreso a Codelco en junio del 2000 en el cargo de Jefe Proteccin Industrial, En su declaracin indica:
Industrial
Security Express solo deba controlar pases y condiciones generales del vehculo".
En el 2011 recibe una informacin de un camin que vena con carga adulterada.
Ver minuta en Anexo N"8

Patricio Andrade- Superintendente de Ingreso a DSAL en el 2001 y en marzo de 2012 asumi el cargo de Superintendente Fundicin. En su declaracin
Fundicin. indica:
- El proceso de muestra era bueno, pero el ITO se llen de otras funciones.

Del evento del julio 2013 yo me enter como en octubre, noviembre 2013 y de todos los antecedentes me
entere despus del robo. Recuerdo que los acuerdos de la auditora de Ingecom iban en la lnea de soplo,
como lo del brazo mecnico para toma de muestra.
Del soplo propiamente tal Manuel no entreg mayores antecedentes solo fij que parece que estaban robando
concentrado, a partir de eso no hizo mayores controles para evitar el robo, si en la bscula y los acuerdos de
auditora.
'_ Yo tengo mis dudas con los_basc_uleros y con los guardias,Jos ITOs no creo
34
Es raro que de las tres cosas que tratamos de hacer las tiraran para atrs
Brazo robtico
El proyecto de la PRM
Oposicin frrea de Manuel Merino por la disminucin de las platas del contrato de Ingecom, discuti
mucho con la gente de abastecimiento.
En enero Fabin Vsquez informo que haba camiones vacos que estaran pasando a cargarse con un cargador
frontal, y se estaran llevando unas paladas sin que el P.l lo detectara esto se lo inform a Fernando quien llam a
Marcelo Bustos, y luego tuvimos una reunin en la que estaba Armando Olavarra, Marcelo Bustos, Fernando
Gonzlez, Sebastin Moreno y yo. (Dos semanas antes del 12 de febrero aprox,). Y ah nos pidieron no mejorar
los controles si no que pillarlos en el acto
Manuel Merino- Ingeniero Jefe de Ingreso el 2002 a trabajar a DSAL. En su declaracin indica:
Operaciones
"Siempre informo los eventos de robo de cobre al superintendente". Dio aviso respecto a anomalas en el
proceso en el 2007,
- 2009 toma conocimiento del camin adulterado informado por Julio Alvarado y retoma el proyecto del 2005
para automatizar la toma de muestra en conjunto con Patricio Andrade, que era el superintendente de
procesos, llegando a la etapa de factibilidad.
El 4 de julio 2013 inform a Enrique lvarez (Pl}: de un soplo de una posible colusin para alterar el
concentrado, en esa fecha est terminando la auditoria INGECOM.
El 10 de julio se hizo una cierre de la auditora en presencia de Fernando Gonzlez. Patricio Andrade, Jos
Miguel Rojas, auditor Nelson Venegas y otras personas de abastecimiento, en la cual coment otro soplo de
robo de concentrado, fue ah donde Fernando me llam la atencin por no haberlo informado a mi lnea de
mando y dijo que l se comunicara con jurdica para ver cmo se llevara este tema.
El 26 de julio del 2013. me reun con Leslie Keller y Jaime Pinto, lo que yo informe en esas reuniones fue que
"haba recibido informacin que en el contrato de INGECOM estaban robando ".
En diciembre del 2013 envi un Email llamndole la atencin a los ITOs porque no me llegaban los reportes de
muestras especiales, copiando al jefe de ellos, Daniel Lecaros.
Daniel Lecaros - Operacin y Refinera Ingres a DSAL en el 2003 y en junio de 2012 asumi el cargo de Jefe del rea de PRM, bsculas e ITO's interior
yexerior. En su declaracin indica:
-El da 3 de marzo me llam Patricio Andrade y me explica que el da 5 de marzo nos reunimos con Marcelo
Bustos (gerente de operaciones) quien nos indic que probablemente bamos ser apartados de Codelco por
nuestra responsabilidad en el proceso y falta de controles. Al da siguiente nos comunican que Patricio Andrade
fue despedido, y toma su cargo Gastn Mardones.
En julio 2013 me enter del soplo de robo de concentrado, lo que hice fue dar instruccin a los ITOs de poner
nfasis en la recepcin de camiones pero s que hay algunos ITOs como Washington Reinoso, que no hacan las
muestras especiales y se las pedan a INGECOM.
Fabin Vzquez - Superintendente de Ingres a DSAL en el 2007 y en el 2013 asumi como superintendente de Ingeniera y Procesos, En su
Ingeniera y Procesos declaracin indica:
35
En resumen tengo dos grandes tareas, monitorear los proceso y emitir portabilidad de estos; y la contabilidad
metalrgica.
No tenamos en mi rea conocimiento del robo de concentrado, lo que si nos ocurra era que los resultados
obtenidos a partir de las muestras de INGECOM en la R07 tenan diferencias con los resultados obtenidos en base
a las muestras SAX tomadas antes del CT, el proceso presentaba distintos rendimientos, esto se los reportaba
diariamente una lista de distribucin donde estn: el gerente, superintendentes, los supervisores y una serie de
personas.
Quisimos validar el punto de muestreo de SAX para lo que vinieron dos especialistas Alfredo Wilke y Erika Salinas,
el primero dijo el punto de muestreo era malo (entreg un informe) y la segunda especialista dijo que el punto era
bueno (no entreg informe).
Lo otro relevante es la humedad, nosotros siempre muestrebamos la parte superior del camin y que tiene ms
hmedas, o sea estbamos pagando agua por cobre, por eso insistimos en el tema del muestreo automtico.

Pedro Muoz -Reemplazante de ITO En su declaracin indica:
Relato del dia 12 de febrero
El da 12 de febrero a las 03:00 aprox. Identifiqu el camin adulterado, antes de la media noche me llama Cristian
Escudero para preguntarme si iba ir a tomar muestra y le dije que le avisara, volvi a llamar, fue mucha su
insistencia por radio y por telfono unas 4 veces aprox.. me llam la atencin su actitud, as que cuando decid
tomar la muestra llam a Javier Seplveda (bscula) , le pregunte si haban camiones en lnea y me inform que
haban chuquis y escondida y un escondida guachito entonces di orden de toma de muestra especial al camin de
escondida.
Cuando fui al rea de Ingecom, Cristian se puso muy nervioso me dijo "usted saba? Y yo le ped tranquilidad
terminamos el muestreo y fui a dar una vuelta con l en camioneta y le pregunt si estaba adulterado el camin me
dijo que si, le pregunte si estaba involucrado el muestrero, el basculero y su supervisor (Waler Araya ) y me dijo
que no estaban involucrados, me dijo que saban l, el chofer y Luis Julio (operador cargador frontal Ingecom} le
pregunt cunto le pagaban, y me dijo 1 milln por camin, luego Cristian Escudero comenz a pedirme que no lo
delatara, que tena a su hija y mam enferma y posteriormente me ofreci parte de la plata.
Cuando volv al sector de la muestra analic la muestra de color y no observ nada raro porque era de noche al
momento de preparar la muestra, por la granulometra me percate que era rara ped al qumico que preparara la
muestra esper 20 minutos aproximadamente me dieron el resultado de 1,48% de CU.
Luego le ped a Walter Araya que apartara el camin, le pusiera dos conos y me trajera la gua, acto seguido llego
la gente de Pl. (Pedro).
Luego del 12 de febrero nadie de Codelco se ha acercado a m, ni Lecaros, ni Fernando Gonzlez, ni Andrade.
Flix Rasjido Avales -ITO En su declaracin indica:
- Haba que solicitar permiso para entrar al rea de recepcin de camiones, ya que el ITO no tena el poder para
ingresar en forma autnoma.
El capataz de Ingecom decida donde dejar el concentrado.
- Se identificaron camiones con problemas durante varios aos, pero nunca se supo que medidas tomaron.
Se inform por parte del Sr Manuel Merino que se deban tomar muestras especiales, pero por recursos y
tiempo, no se poda.
Los ITOS deban hacer otras funciones, como por ejemplo 4 veces al dia deban revisar el hodmetro del agua
36
rilitos, para que el agua no se callera a la quebrada o escoltar a los camiones con escoria, mientras se
realizaban estas funciones los camiones ingresaban sin estar el ITO presente.
Washington Reinse (Rol B}- ITO En su declaracin indica:
"El cargo de ITO no es formal, el cargo es operador mantenedor especialista (cargo operador mantenedor
segn descripcin del cargo)."
"A comienzos del ao 2008 Rilitos I y despus rilitos II estaban enfocados en la revisin de camiones. Luego
se le entreg el poder total a Ingecom, haba que pedir autorizacin al capataz para ingresar a los estanques
de concentrado. El jefe del rea don Manuel Merino fue quien comenz abarcar ms responsabilidades."
"Nunca tuve en las manos un procedimiento interno de toma de muestra, nunca tuve acceso a definir un lote
para sacar una muestra (Ingecom formaba los lotes pero los ITO's nunca tuvieron poder para preparar los
lotes."
4. Verificacin de vnculos, relaciones y conflictos de inters.
Certificados de matrimonio, de la revisin identificamos las cnyuges de cada trabajador:

" 1 U- -
fiOmPn RUT . Nombre Esposa Apellido Esposa RUT Esposa
AMIMO
._îf ^*p* m**
1 | Patricio Roberto Andrade Muoz 12.181.823-K Si Viviana Alejandra Pincneira Len 1 3.305.797-8
2 Fabin VsquezSeplveda 10.881.584-K Si Mara Jos Carranza Freile Extranjera
3 Manuel Merino Zagal 10.999.720-K Si Marisol Paola Gutirrez Aguilera 17.391.937-9
4 Daniel Andrs Leca ros Flores 13.173.577-4 Si Carolina Alejandra Daz Riquelme 13.424.934-K
5 Jos Miguel Rojas Garca 8.795.690-3 No
6 Oriel Pizarro Gonzlez 1 1 .723.970-5 Si Fresia Scarlett Valdivia Len 12.803.105-7
7 Clevan Zepeda Martnez 6.628.341-0 Si Elsa De Mercedes Corts Quiroga 7,027.011-0

8 Luis Alfredo Arce Gonzlez 5.212.779-3 Si Elizabeth Alicia Panagua Rojas 6.130.817-2
9 Julio Alvarado Rojas 7.863.003-5 Si Elba Soledad Melndez Aqueveque 7.943.272-5
10 Flix Rasjidovalos 6.330.779-3 Si Violeta Cristina Rodrguez Cerda 6.330.779-3
11 Washington Reinse Zuco 9.320.522-7 Si Mara Gabriela Encarnacin Zambrano 10.385.692-2
12 Pedro Wilson Muoz Fuentes 1 1 .938.778-7 No
13 Fredy Saldvar Ulloa 12.841.430-4 Si Marcela Alejandra Castillo Gmez 13.530.810-2
A continuacin se detallan los vnculos identificados con personal de Codelco y otros:
El Sr. Daniel Lecaros se encuentra casado con la Sra. Carolina Alejandra Daz Riquelme, funcionara de Codelco y desempea el cargo de
Ingeniera en Gestin en el departamento de Recursos Humanos.
El Sr. Luis Alfredo Arce se encuentra casado con la Sra. Elizabeth Paniagua, ex funcionara de Codelco.
El Sr. Manuel Merino se encuentra casado con la Sra. Marisol Paola, la cual presenta la participacin en las siguientes sociedades:
Sociedad de servicios educacionales Cariqueo Ltda. Rut 76.350.464-6, fecha de constitucin 11-11-2013 (*)
Sociedad de servicios educacionales Peumayen Ltda. Rut 76.230.181-4 fecha de constitucin 08-03-2013 (*)
(*} Cabe destacar que estas sociedades, no se encuentran registradas o poseen informacin en los registros de proveedores en el sistema SAP de la Corporacin.
38
DC2 - Infomucin de dalribucin iBstnngida
5. Cruce entre la informacin de los despachos registrados en la base PRM de los conductores formalizados y los turnos de los ITOS de
Codelco v los Basculeros.
Como resultado del cruce efectuado entre la informacin de los despachos registrados en la base PRM de los conductores formalizados y los
turnos de los basculeros, observamos que el basculero que tena mayores ingresos de camiones conducidos por los formalizados era Juan
Ardiles con 75 ingresos en el turno A y 80 ingresos en el turno C, del total de despachos realizados por los formalizados (540), este recepcion
un 29%; sin embargo, es relevante destacar que los basculeros Gabriel Rivera, Sergio Araya, y Hindenburg Monardes, porcentual mente no
estn ms de un 6% bajo las recepciones realizadas por el basculero Juan Ardiles. A continuacin se presenta la relacin de los turnos de los
basculeros con los ingresos de los conductores formalizados:
CONDUCTORES Total % de recepciones

efectuadas por los
Basculeros Turno A Y C Emilio Carlos Sierra Erick Mauricio Patricio
basculeros
Hernndez Va I le] os Larraguibel Muoz Milla Caldern
Miranda Rivera Cortes
Juan Ardiles 26 40 31 19 39 155 28.70%
Gabriel Rivera 23 27 31 22 33 136 25,19%
Sergio Araya 30 32 24 1 38 125 23,15%
Hindenburg Monardes 26 29 19 14 31 '19 22,04%
Ignacio Bertoni Seplveda 2 2 0,37%
Antonio Farfan 2 2 0,37%
Monsalve/lgnacio Bertoni
Seplveda
Manuel Castillo Vergara 1 1 0,19%
Totales 105 128 105 56 146 540 100%
39
DC2 - Informacin de distribucin res traanla
b. Como resultado del cruce efectuado entre la informacin de los despachos registrados en la base PRM de los conductores formalizados para el
perodo enero 2013 a febrero 2014 y los turnos de los ITOS Codelco para igual perodo, observamos que todos los ITO's a excepcin del Sr.
Pedro Wilson Muoz Fuentes tienen un porcentaje de recepciones que no permiten determinar una tendencia hacia un ITO respecto a los
despachos realizados por los formalizados. A continuacin se muestra la relacin de los turnos de los ITOS con los ingresos de los conductores
formalizados:
CONDUCTORES Total % de
recepciones
Emilio Carlos Sierra Erick larraguibel Mauricio Patricio
efectuadas por
ITOS turnas A y C Hernndez Valtejos Rivera Muoz Milla Caldern
los ITO's
Miranda Cortos
Flix Segundo Avales Rasjido 6 9 8 5 13 41 21,81%
Julio Godofredo Alvarado Rojas 5 9 11 6 10 41 21,81%
Clevan del Rosario Zepeda
5 13 9 0 13 40 21,28%
Martnez
Luis Alfredo Arce Gonzlez 4 4 10 8 11 37 19,68%
Pedro Wilson Muoz Fuentes 3 8 8 0 10 29 15,43%
Totales 23 43 46 19 57 100,00%
188
40
6. Cruce entre turnos de los ITOS's proporcionados por el Sr. Fernando Gonzlez-Gerente Fundicin y la base de muestras especiales
proporcionadas por el Director de Auditora para el perodo enero 2011 a diciembre 2013.
Como resultado del cruce realizado, observamos que los ITO's tomaron muestras especiales solamente en el 66%, 48% y 23% del total de turnos
realizados, en los aos 2011, 2012 y 2013, respectivamente, por lo que la instruccin dada en mayo de 2011: "Los Inspectores Tcnico de terreno
(ITO's) de la Superintendencia Fundicin, debern efectuar un muestreo aleatorio a 1 un camin por tumo", no se cumpli.
Lo anterior se demuestra en el siguiente grfico.
Cantidad de muestras especiales versus cantidad de turnos, por ITO y ao

300
270
240
210
180
150
120
90
un-' i Cantidad de
Turnos
Cantidad de
Muestras
Especiales
60
30
I I I I I I I I I I I I
I l l l l l l l l l l l
Luis Clevan del Flix Julio Luis Clevan del Flix Julio Lus Clevan del Flix Julio
Alfredo Rosario Segundo Godofredo Alfredo Rosario Segundo Godofredo Alfredo Rosario Segundo Godofredo
Arce Zepeda Rasjido Alvarado Arce Zepeda Rasjido Alvarado Arce Zepeda Rasjido Alvarado
Gonzlez Martnez Avales Rojas Gonzlez Martnez Avalos Rojas Gonzlez Martnez Avalos Rojas
2011 2012 2013

41
DC2 -Informacin de distribucin restringida
Anexos
N 1 Evolucin del Concentrado (Recepcin, Fusin e Inventario final con sus respectivas leyes)
N 2 Minuta de Reunin Marcelo Bustos - Gerente de Operaciones
N 3 Informacin extrada desde la pgina del Sil para cada trabajador que interviene en el proceso de recepcin y muestra
N 4 Informacin bienes raices de cada trabajador que interviene en el proceso de recepcin y muestra
N 5 Vehculo motorizados por cada trabajador y su cnyuge
N 6 Bsqueda realizada en redes sociales (Facebook, linkedin y Twier)
N 7 Minuta de Reunin Jaime Pinto- Jefe Proteccin Industrial Emergencia y Vulnerabilidad
N 8 Minuta de Reunin Enrique Ah/arez- Jefe Proteccin Industrial
N 9 Minuta de Reunin Patricio Andrade- Superintendente Fundicin
N 10 Minuta de Reunin Manuel Merino - Ingeniero Jefe de Operaciones
N 11 Minuta de Reunin Daniel Lecaros - Jefe de PRM, basculas, ITOS's interior y exterior
N 12 Minuta de Reunin Fabin Vsquez - Superintendente de Ingeniera y Procesos
N 13 Minuta de Reunin Pedro Muoz - ITO
N 14 Minuta de Reunin de Flix Rasjido - ITO
N 15 Minuta de Reunin Washington Reinoso - ITO
N 16 Querellas presentadas porCodelco por Robo de Concentrado
N 17 Minuta de Reunin Fernando Gonzlez G., Gerente Fure
N 18 Minuta de Reunin Cesar Peralta A., Director de Fiscalizacin de Servicios a Terceros
N 19 Minuta de Reunin Armando Olavarra - Gerente General Divisin Salvador
42
: - In'ormacicn de distnbucion restringida
Anexo N 1
Evolucin del Concentrado (Recepcin, Fusin e Inventario final con sus respectivas leyes)
A continuacin, se presenta un anlisis del concentrado correspondiente a MEL en donde se detallan las toneladas y sus leyes del material
recepcionado, Fusionado e Inventario Final. Cabe mencionar, que pese a no recepcionar concentrando de cobre con una Ley por sobre los 35%, hubo
meses que incluso se asign una Ley al Stock almacenado en el Estanque por sobre los 40% cu., lo que no corresponda, ya que de acuerdo a las
muestras realizadas, nunca se recepcin este porcentaje de Ley y su explicacin era efectuar la cuadratura de las Leyes, lo cual cada cierto tiempo se
ajustaba.
Balance Metalrgico
Estanque Recepcin Fusin
TS %Cu TS %Cu TS %Cu
ene-1 1 4.161 31,617 12.525 30,7 8.640 30,39
feb-1 1 7.542 31,16 12.071 31,28
mar-1 1 1.028 32,93 7.526 30,89 6.503 30,57
abr-1 1 2.531 32,35 3.559 32.53
may-1 1 89 5.019 29,06 4.930 28,79
un-11 262 41.26 12.822 30,32 11.779 30,4
jul-11 366

30,17 5.228 30,17 5.835 30,25
aac-11 3.388 30,43 5.625 31,03 2.138 31,32
sep-1 1 944 32,05 4.877 29,91 7.945 30,07
oct-1 1 518 29,82 1.462 31,26
nov-1 1 9.366 29,71 9.353 29,71
dic-1 1 7.044 29,37 7.057 29,37
43
DC2 - Informacin de distribucin restnngida
Anexo N 1
Evolucin del Concentrado (Recepcin, Fusin e Inventario final con sus respectivas leyes) (cont.)
Balance Metalrgico
Estanque Recepcin Fusin
TS %( ;u TS %Cu TS %Cu
ene- 12 10 1 8.041 29.83 7.843 29. 7S
feb-12 81 H 6.847 32,35 6.811 31.96
mar-12 2.815 3 1 ,5 7.224 31,43 4.363 32,21
abr-12 1.460 29,77 3.887 30,86
may-12 688 30,88
jun-12 9.022 31 66 9.054 31,66
juM2 7.876 03 7.204 31,19 8.023 30,86
ago-12 137 HH 7.032 30 14.718 31,14
sep-12 | 7.035 29,06 7.584 29.^3
oct-12 565 5.341 30,85 4.406 30,38
nov-12 1.575 10.036 34,39 9.098 33,96
dic-12 633 04 5 052 32,89 7.038 33,01
44
DC2 - Informacin de distnOucin restringida
Anexo N 1
Evolucin del Concentrado (Recepcin, Fusin e Inventario final con sus respectivas leyes) (cont.)
Balance Metalrgico
Estanque Recepc n Fusin
TS %Cu TS %Cu TS %Cu
ene- 13 8.330 12.960 5.148

feb-13 12.595 8.543 32,46 4.212 32,94
mar-1 3 12.905 34,83 10.484 31,89 10.220 32,29
abr-1 3 14.226 34,06 10.099 32,06 8.168 33,47
may-13 17.776 34,37 11.110 32,92 8.560 33,08
jun-13 13.785 34J2 7.077 32,87 10.549 32.9
jul-13 2.983 9.041 32,21 19.843 32,31
ago-13 2.958 8.620 8.468 34,38
sep-13 890 34,88 2.293
oct-13 8 34,25 2.106 34,05 3.352 34,34
nov-13 ^0.006 32,4 9.979 32,45
dic-13 20 34,76 7.399 34,76 7.348 34,71
45
DC2 - Infoimacin de distribucin restringida
Anexo N 2
Minuta de Reunin Marcelo Bustos - Gerente de Operaciones
Minuta de Reunin
Fecha. 12-05-2011
Nombre Marcelo Bustos
Cargo: Gerente de Operaciones
Oficialmente llegu la Divisin Salvador en septiefrbre del 2012, partiendo en la practica en el tres
de Octubre. Anteriormente haba : do Gerente de Plantas de la Divisin t Teniente.
Conozco el tema de le concentrados, ya que con anterioridad fui Gerente de Produccin, en dos
periodos en la Fundicin Chagrei (con horno flash 2001 al 1004 v con horno reverbero 1989 al
1992}
ealice etcarrtio de gerente de fundicin, AqueE Veas, a fines del 2012. el que fue subrogado per
Patricio Andrade. Fernando Gonzlez llego como Gerente titular en febrero o mano del 2313 El
cambio ce Gerente fue motivado por el bajo desempea de la fundicin, destacando sus bajas
recuperaciones metalrgicas, tasas tt fusin y continuidad operacional. Una de as fallas que eran
evidentes, eran los problemas de control en el maneto de concentrado v en los inventarios de
circulantes IhaMa cobre contabilizad en stocks de circulante!, que no apareca cuando estos eran
tratados, las ordicas contables del 2013 fueron principalmente producto de este efecto)
arttculrmente, exista una evidente falta de control en el manejo del insumo principal
(concentrado), rain por la cual decid cambur la organizacin, solicitando poner urt supervisor
directo en esta funcin con dedicacin oclusiva {Daniel Lecaros). La finalidad era mejorar el
control y no diluir sus responsarjidades Este camb>o ocurri al rres siguiente de la salida del
gerente anterior (primeros meses 2013)
Sesde un punto de visto de ordenirriertc v control de la fundicin, unte* con el mejoramiento de

J5 resultados, era fundamental la nueve c'arta de flotacin de escoria, y que de esta forma se
mejoraran la recuperacin y se podran comenzar t tratar el intentarlo de circulantes.facilitando
el balance rreoturglco , los ajustes contables. Los problemas comienzan a generarse por el atraso
er la puesta en marcha de la planta de flotacin de escoria (plan original abril 2013), comenzando
con muchas dificultades en marzo 2014 Esta situacin fue advertida por el suscrito, indicando que
eS1 planta difcilmente partira sntes fine) del 2013
1 no cortar con la [danta de flotacin de eicoria y contar con un alto nivel de circulante oblig a
su psate e intento de car alternacin, lo que no es tcnicamente factible de hacer por su
naturaleza altamente ieteroenea, lo que tambin dificult los balances. De esta forma, el umbral
de aretdin de los balance* aument, haciendo mu difcil detectar por esta vi cualquier
irregularidad en tos suminitros de concentrados, al menos desde el punto de .-isla gerencial.
46
DC2 - Informacin Oe distribucin restringida
Anexo N 2
Minuta de Reunin Marcelo Bustos - Gerente de Operaciones (Cont).
En -mijo de concentrado, una de las matos prontas que detect era el uso de tolvas en carga v
descir* al mismo tiempo afectando el control. Durante la administracin de Aouiles no fue
posible cambiar est*s prctica!, siendo una de in razone! de su lic:*. por la alta vulnerabilidad
que e escenario generaba.
Til carro y se menciono, con Patricio Andtade de interino di I msfrjcc.cn de separar !at jreai de
PRM. Maquinarla y Hiles, dejando un luseivisor responsable en exclusividad par* PRM (Manta de
Recepcin y Meu la de cor.(entrados)
En ningn caso ctna que enstia una sobrecarga de trabajo, pero s organitionalmer'te al tener la
?up*rvt6n mltiples actividades, exisra el riesgo de diluir el foco de las Ureas mi; critica!,
debido a IK contingenclai, diarias Que senuedan ir presentando. 5e esta forma en algn Comento
pueden sei mes importante los rilsi, otro d a los c i-culenies, despus el rr.ei:-es. v asi
sucesivamente, ton el <esgo de perder el control de lo critico for esta raion, se tom la deOsion
de poner a Daniet Lecoros i cargo del proceso de Recepcin. Consumo. Inventario y de todo el
Manejo de concentrado, de manera integral v e elusiva Mil instruccin fueron bcibatet. pero
revisadu en detalle! en reuniones de trabajo con el personal de la FURE (su sta" Directivo]. De
eita formi en eipcrbk un ire}orm enw de ete procese tonto en su ejecucin, resultados v
controles.
Otro nfasis, fue destacar que la refinera v fu-flic on na estiban disouestos para el negocio de
maquilado' [por ej. sir- balincs P: cnles de Au v Aj. gestonindose y evalundose .~s como un
negocio ntegrao. Esto reiulto en una diferencii en los criterios contables ca~ o? Geierrtes de
GRMO * Adrrinistracin, traducindole esto en una distorsin relevante de los Balances
Metalrgicas de Cu. lo que tambin dificult un anhsis de :us reiultadot i eventuales
desviaciones
A mi llefada. la fundicin estafas en rruy malas condiciones. Para mi primera mtntEncin mayor, el
o 2013, la instruccin hie ire- todas lis actividades que Earinriaran la continuidad
ope-acioral y la eliminacin de emteionet vistales en planta de cido. Sin embargo, por
restricciones presupuestarias, cauteladas por la Gerencia de Administracin, que
lamentablemente no detecte oportunamente y la falt de o-oscuidad del personal de la
fundicin, evitaron que todas las actividades requeridas fueran llevadas cabo. Esto limito la
cetdad de la gestin, lo que hubiese ordenado sus operac:ons evitando o minimizando
escenario! ce Descontrol (la continuidad operacional disminuye la generacin de cargas
circulantes, minimiza prdidas y faclita los batanees metalrgicos).
En particular, uno de te temas en que no puo* influir orgsnizaciooilmente fue en la

irr pie mentacin de un concepto v forma de 'econocer mejor ta; prdidas de Cu. Mi piante amiento
era el u de la nueva planta de flotacin de escoria, pwiconsuinrnos gradualmente el circuJsnte
y de esta forma tener un dato duro de recuperacin (pesos y leyes fidedignas), al conocer con
mavor precisin el Cu contenido en estos Taterlalei. Para este proposito, la Idta er* ocupar la
capacidad ociosa de la planta de flotacin y llevar en el mediano plaio el stock de circulante al
47
DC2 - Infamacin de distribucin restringida
Anexo N" 2
Minuta de Reunin Marcelo Bustos - Gerente de Operaciones (Cont).
operacin*!. De este rrode se hubiese podido reconocer t- rrejor medida las perdida!
re ses v detectar lai ee(via;n*5 histrica* en ju determnacion I eventuales irregultridade;)
En la mayora de las fundiciones, excepto f latde todelco. la recuperacin u calcula dividiendo

los nodos producidos cor E! cobre nuevo que se inglesa *l procela, no considerando los stocks m
los circlente! Este ."dicacor. en las oper:: iofit de clase -undul, no puede ser rrtrtos i BS%
Solo en el ultimo trimestre del 2012 tuvimos valores de ese orden, por lo que en el resto del
ser cdo las balance* quedaron con ur nivel de incertidumbre ~,cr
Dffo p'oble~a '.e la suien:u de buenos balance: de Oro y Plata, va Que en una operacin
balanceada {orderada), cstoi elementos n uno bueno tra;sdores de eventuales
anormalidades, ya aue natural me rite ui rec,c'9ci5-es son aKai.
En relacin s anteceSeMei previos s incidente. efectMmenle ocu-no que Fernando Gmale!.

Patricio *ndrade y Fabin VMuei fueron a hablar conmio antes que ocumer el evento de
febrero (una serrara antes a p ra rimadamente I. por un supuesto robe de concentrado, situacin
Que t convertcon ArmandoOlvirria vêbsstitn Verenc Obviamente nos solicit suivwntBr
el -ivel de atencin a eltoi procesos (relacionados a concentrados), mejorarca su monrtorea y
controles.
Ocurrido el tventa. me enter sobre una investigador, licuada a cabo por I* Fiscala de Diego de
Alrntgro. por un denuncia por supuesta suitraccin de concentrados de Cu.
Durante 2013 nunca tuve antecedente de la denuncia de Merino ni nana relacionado
En relacin al evento, tambin para m' result eibao que ee d el rro era otro, yaque el Wutsr
"_t suspendido por eiceio de velocidad, descubrierdo e1 ilcito tu reemplazante. Esa es una
coincidencia mayor.
Sobre la decisin de no iplementar el braio rototico con MlRJ, lo Que recuerdo como
fundamentos, fue en parte porque era prototico. se ibi a implemcntar primero en otra operacin
V enistm otras soluciones de mercado (*'* Harte).
48
DC2 - Informacin de distribucton resurgida
AnexoN3
Informacin extrada desde la pgina del Sil para cada trabajador que interviene en el proceso de recepcin y
muestra
De la informacin extrada desde la pgina del Sil, observamos lo siguiente:
N* Nombre Apellido RUT Contribuyente Fecha Inicio Actividades Categora

1 Patricio Roberto Andrade Muoz (*) 12.181.823-K Si 28-08-1997 Segunda
2 Fabin Vsquez Seplveda 10.881. 584-K No
3 Manuel Merino Zagal 10.999.720-K Si 17-08-1999 Segunda
4 Daniel Andrs Lecaros Flores 13.173.577-4 Si 24-12-2002 Segunda
5 Jos Miguel Rojas Garca 8.795.690-3 Si 05-11-2003 Segunda
6 Oriel Pizarro Gonzlez 11.723.970-5 No
7 Clevan Zepeda Martnez 6.628.341-0 No
8 Luis Alfredo Arce Gonzlez 5.212.779-3 No
9 Julio Alvarado Rojas 7.863.003-5 Si 01-11-2010 Primera
10 Flix Rasjidovalos 6.330.779-3 No
11 Washington Reinoso Zuco 9.320.522-7 No
12 Pedro Wilson Muoz Fuentes 11.938.778-7 No
13 Fredy Saldivar U I loa 12.841.430-4 Si 19-06-2008 Segunda
(*) El Sr. Patricio Andrade presenta una sociedad cuyo nombre es Constructora Rojas y Andrade Llda.. RUT 76.242.869-5, fecha de constitucin 20 de julio de 2012. Para los
otros trabajadores no se identific y/o asoci con una sociedad. Es importante destacar que posee un 50% de participacin en el capital social, siendo su socio con el 50%
restante el Sr. Luis Haroldo Rojas Cabezas.
49
"~~ " "" "" "" " " Anexo N*4
Informacin bienes races de cada trabajador que interviene en el proceso de recepcin y muestra
Bienes raices de cada trabajador:
AwtloFhcrfTotol
-r r ~ flort &' '" ' Z* m * : ': '- Qb9v*ctn -~" '.V" X ' * /;PS-;-1-E?
Una Propiedad ubicada en Concepcin con estacionamiento.
1
Patricio Roberto
Andrade Muoz 1 30.052.064
Segn su declaracin, esta propiedad es donde vive su familia
(Esposa e Hijas).
3 Propiedades Localizadas en la comuna de La Serena. Segn
su declaracin, nos inform de dos propiedades (Departamento
frente al Mar, por el cual solicit un crdito Hipotecario el cual
est cancelando mensualmente y una Casa donde vive su
Fabin Vsquez Madre, la cual compr al contado con Dinero prestado por su
2 Seplveda 4 145.306.955 seora). No inform respecto a la parcela.
Compr un terreno y construy cabanas en la ciudad de la
3 Manuel Merino Zagal 1 70.601.193 Serena.
Propiedades registradas en las comunas de Coquimbo,
Chaara!, Iquique y Santiago. De acuerdo a los antecedentes,
Jos Miguel Rojas esta persona no se encuentra casado y sus ingresos anuales
4 Garca 4 45.897.871 ascienden a M$ 25.554.
Para los seores Daniel Lecaros. Oriel Pizarro, Clevan Zepeda, Luis Arce, Julio Alvarado, Flix Rasjido, Washington Reinoso, Pedro Muoz,
Freddy Saldivar se asisti al Conservador de Bienes Races y el RUT asociado a cada funcionario no posea propiedades registradas en las
comunas que abarca el organismo en la comuna de Santiago. No se logr ratificar la informacin en otros Conservadores de Bienes Races a lo
largo del pas.
50
Anexo N 5
Vehculo motorizados por cada trabajador y su cnyugue
/ehculc) motorizado por cada ;ra bajador:
> | Mnmhro
Apellido Cantidad Modelo Marca I Patente Ao Valor Comercial $
1 Patricio Andrade Muoz 1 Mazda Mazda 6v CGLT37 2010 8.095.000
Vsquez Toyota Runner 2011 13.750.000
2 Fabin Seplveda 2 Ktm 530 Ex 2008 3.275.000
3 Manuel Merino Zagal 1 Chevrolet Cruze HB FKTL30 2013 7.650.000
4 Daniel Lecaros Flores 1 Chevrolet CruzelHbLs1.8A FXTL30 2013 8.500.000
5 Clevan Zepeda Martnez 1 Ford Corcel II LDO AN3368 1981 515.000
6 Jos Rojas Garca 1 Kia Sportage BLKR47 2008 5.140.000
Hyundai EON GLS 800cc FJWY14 2013 4.600.000
7 Flix Rasjido valos 3 Chevrolet Byscaine GB3559 1969 2.550.000
Kia Motors NewCeratoEx1.6 WV9084 2007 4.500.000
8 Pedro Wilson Muoz Fuentes 1 Jeep Explorer Sport 4.0 A PP5834 1997 3.140.000
Vehculo motorizado del cnyuge:
Complementando nuestra revisin se presenta informacin extrada del informe de investigacin emitido por la Empresa Consultora KPMG,
proporcionado por el Auditor General, en donde se detallan los vehculos motorizados de las cnyuges de algunas personas investigadas:
uga Cantidad Ao Comercial miarte

Segn los antecedentes, el
Tra verse 2012 16.390.000 vehculo Chevrolet modelo
Traverse, fue entregado en
parte de pago por el otro
Chevrolet vehculo adquirido (Chevrolet
Daniel Lecaros Carolina Daz R. Tahoe 2014 29.690.000 Tahoe),
Fabin Vsquez Mara Carranza NR NR NR NR NR No Registra Informacin
Manuel Merino Marisol Gutirrez A. Mahindra XUV500 2014 13.590.000

Jos Miguel Rojas No est casado No se encuentra casado
Patricio Andrade Viviana Pincheira L. Mitsubishi Outlander K2 2009 8.180.000

No registra antecedentes
Clevan Zepeda Separado NR NR NR NR NR
51
DC2 - Intormactri de distribucin restringida
Anexo N 6
Bsqueda realizada en redes sociales (Facebook, linkedin y Twitter)
De la bsqueda realizada en redes sociales (Facebook, linkedin y Twitter). observamos lo siguiente;
Faeebook.
N* Nombre Cuanta Observaciones
1 Fabin Vsquez Seplveda Si Se observan viajes y algunas fotos con autos (Chevrolet Cmaro - el cual fue vendido - Camioneta y moto).
Posee dentro de sus contactos a dos personas que trabajan en Codelco; Sra. Pamela Montenegro. Sr. Mano
Riquelme.
Y la Sra. Carolina Alejandra Daz Riquelme cnyuge de Daniel Lecaros Flores.
No se observ informacin importante o que se destacara para seguir profundizando con sus contactos.
Respecto a los automviles, estos segn la declaracin fueron comprador con sus ingresos por concepto de
remuneracin, lo cual resulta coherente para un ingreso anual MS39.521 .
2 Daniel Lecaros Flores Si Posee dentro de sus contactos a dos personas que trabajan en Codelco. Los Sres. Oriel Pizarro y Fredy
Saldivar.
No se observ informacin importante o que se destacara para seguir profundizando con sus contactos.
3 Jos Rojas Garca Si Se observan viajes a otros pases (Argentina, Per y Venezuela).
No se observ informacin que pudiese ser considerada importante.

4 Ohel Pizarro Gonzlez Si En su lista de contactos figura el Sr. Daniel Lecaros Flores.
No hay informacin importante que pudiese ser analizada con profundidad.

5 Fredy Marcelo Saldivar Si Publica fotografas participando en huelgas y una vista panormica de la divisin de El Salvador.
Posee dentro de sus contactos al Sr. Daniel Lecaros Flores.
No se observ informacin que pudiese ser considerada importante o que se destacara para seguir
profundizando con sus contactos.
6 Julio Alvarado Rojas Si Menciona a Codelco como su lugar de trabajo, sin embargo, no existe mayor informacin que pueda
determinar que la cuenta pertenece a la persona indicada.
No se observ informacin que pudiese ser considerada importante o que se destacara para seguir
profundizando con sus contactos.
7 Pedro Muoz Fuentes No No se identificaron coincidencias que permitiesen asociar alguna cuenta existente al usuario
Los funcionarios antes mencionados no se identificaron una cuenta de twitter relacionada a sus nombres.
Solo para el Sr. Daniel Lecaros se identific una cuenta de Linkedin que coincide el nombre y tiene por descripcin: Ingeniero operaciones apoyo
fundicin en Codelco Chile. Minera y Metalurgia. Sin embargo, no posee contactos.
Para el Sr. Pedro Muoz Fuentes se identific una cuenta de Linkedin que lleva por nombre Pedro Muoz y que tiene como descripcin "Profesional
de Minera y Metalurgia" con 70 contactos, sin embargo, no se observaron coincidencias significativas que permitiesen asegurar que corresponda a
la cuenta del usuario.
52
ngda
Anexo N 6
Bsqueda realizada en redes sociales {Facebook, linkedin y Twitter) (cont.)
Los siguientes trabajadores no registraban informacin en redes sociales (Facebook, Twitter o Linkedin)
N" Nombre
1 Patricio Andrade Muoz
2 Manuel Merino Zagal

3 Clevan Zepeda Martnez
4 Luis Alfredo Arce
5 Flix Rasjido valos
6 Washington Reinoso Zuco
En conclusin, para esta prueba no se identificaron observaciones relevantes.
53
Anexo N 7
Minuta de Reunin Jaime Pinto - Jefe Proteccin Industrial Emergencia y Vulnerabilidad
M i muta de Rguiii<Vi
I -:ll,t di M.ÎZ,! .!.- JDI 4
i i i;,ir- i'. 1 , - i v i-i*,,-. lUM.-i .n S-iK-.i !'[
M S, i .MI,,. I'.T,... i',,.i ...
,-ifî-ps^1 3 t r-(1e !<< Sa Iva rio r pl JO 1. 3 Katr la prscl*r^ ."!** t'r<>vpr-îcni'it^ <IF f*i",gn. f n r*i / mo
I'.JMI r ala i un p<.r o b r a , i el IC 1O r-te conl rata ron i o <je fmdo. siempre corno Aicscr êgur dod. > c n
r-i tvr ,'): i -H J'Jrp^<^^=^^J^, ;ffu [Jp f-r^Teictn ! 'ijustr id I Err?'S*'*|t-1l V VjInc-jt'liitlJd. eile i-di-j
ni ' l i; i Rio r recltty U'a. Ge-'îê dp S*gnrn3ad \1<(?'ilr.is estuve- como .1 v.ttt mine .1 Ujt>.i|/> I-M
f<?r<-',il Un f*i oJrli ti** iîJ^tlrJS. funclon#^ ver*frCJf *l enc^rpacio y iikji es? ^s fLJTC<?I c^?
C i-'i it r 1,1 P' i.nini i U.'ii -f i1**t of j tipe sli-.. Cuando se ret ran rnatci ialci SPL uritv t KIJO- ! (rtTiil.nr i
Ni-Mitripi elaborarnos un informe del <^vg'iiu dri <l.t 1-? d^fyL>rcfo, donde extit^ un^ doctjraciî
..jfrl BJrnerc n--'" SJ-F\J|.I <n.ig <lv|fttO,il Oa^ctJ^fQfH' la inorada d<= un Ljnnt dtitle CM.Û*d. uuc
ve-'n.i -.co / c.u-t yn ticn-ipp ccedido Je yute
v
. I C T ^ ~ v~ TI, ce C c f i r c i J t l i j a c i O n onvu uo listado ron n O'ntrc y ' v f il* lo^ f^,cv<J*<:"of^^ y p'atfln^?^
iif in .-iriion**s ios qur; SLKI con:rolados en la R^Mtfl
i'i i l s i TII.'IS TI ni>>or>j ^ r j L'-u<vio V'
f'", 1:1-1 ti.' 'î i'it 5fi >nvo j u erados. "'*^fi c j t j ^ hj\ que ^v^riguar p^ ^4*,* ^' i1>lirm' i~|:i nnsorrn^
i .1 . l V i , . m * i i - u ' ? i p c r < j i j f T ? i f A o r ' l ^ T * J ' l > c * * tkcitx^r id êrticfco el lt Ml<ji><:'O't-
C LJJ i J j i_iu> l.ii socedlas de p^ rte Oc M')i>ct Me-nô int-nte ônlJC l^rrrn^ c mi Sch J s t i n
\1iire no. t nidi^n i< f Cimente a Wam il juir pitrnit* fl n po r
ilîjr ni'jLi/u lc-i_'Mto n^J ^ra posit>*c Tart>b*î n^>^ reuvernos MaKje'. L o ( L C ^ o l l r - r y v
o ]uien
i MI- Imf pf rfinso i n ti Ir t a- in vlfl" ^ y" le -.efirflt que no l^(ild Kf >'* p'eiJJf ac!d Odf a rvj (1^ jm? le
i-i i'tnrê derivarlo a mvcitigdCionrs (POI) Deipucs oc |uf>D rto tuve mas "i'.1 mijdrtn rt* ,UR
t*-mi -'v '-ilvr f j ii*> rv</irii**[ me (irfmO en ti_>it'i<j it!<>ii*>ijdl. t-M> ei tti<j. "r t r m r- * ^>n f>l eî t^n
licf-r ,i/3:-i visible en OicK?mr-n* rt^ 5O1 y ">ada rrii. p^riT yo le A*giJ-ci que nij' C d me lipmo lasta
54
Jistnbucian rastrillea
Anexo N 7
Minuta de Reunin Jaime Pinto - Jefe Proteccin Industrial Emergencia y Vulnerabilidad
Nombr*: Jaim* Pinto C. Eduardo Rodrigue
RLT : t 3 -4 t V9 i"."3;- 1-
l'N /'i
Ftnna y"" ' J
'
RlfT
'n
:JefePIy Ihrrt-lor AitililiK-w inlt-fiw
Nt>ml>n- J Nombrr 1'rMuin Mt^lo
RLT RUT
l'trniii
Corno : Auditoria Inlwi* Carn>> : AitdiUn t. litu n
55
DC2 - Inforrrucin de distribucin resltingid
Anexo N 8
Minuta de Reunin Enrique lvarez - Jefe Proteccin Industrial
Minuta tic K.W1I1M
r'tvha: -J7 ilt Mitra.) tlr 2(11.4
l.iiy-ir Cen ni C'n.iiu [>ivun Salvador
Kl Si. I m\i| tu- . \H-nrcx
Belevantei
ingrp-,* i Codetco Salvador ' 1 (te juNo de 2OOO. *n cargo I** lele de Proteccin industrial, l
18 perdona en el rea 7 en Potrerllkn y 11 en Salvado) T^rtemo* un sistema ce vichantes
privados fn parrvrMIat las 7 dias d* la teman* las 24 hrs, lo o" **> rubr* con 7 personan.
.H iulniiiit- hay M>lo S operativos.
El control dr acceso se controta con la e*n preia contratiK* Securlty xpf*SS. tos qu* *stan
pal y planta bar r ti ncXHtol concetit
el LAM ile lo camin* con concentt*do e-xteino. previo a lo (anta e Ivacia una Inspeccin
MI del ext^cto del camin (lucf. neumticos). iueo en ârila s<?> anotaban n una uUHiilId
idil ~Paie Grupal'. ademas I garitero de Securitv Euprt i-iRresa en otra planilla d control la
el conductor, patente, hora de ingreso, origen
Los vigilantes privado* a w*c*t pasaban por el punto 4 garita, pero no dejaban registro. Yo me
atrevo a decir que nuealro viRll*nt*i iban todo 5 ios oiai a la sarita a ver como trabajaban loe
B*rlt#rc7ic. v el proceio d* rvllton re equpate de tonlrallitat.
Depile agoito Oli tr Arara (Coordinador de OpeatKn*s de Potrertosl no pudo (novar su

licencia interna y en consecuencia no pudimos tener presencia en control de acco potrenlkM.
cuando *l p%tab* iba frecuentemente a potrerillo, y * vec* incluso en ta noche
No habla controlas foimakiiente dleAados para controlar a Securrty Exprs, v-a Que despus del
12 d febrero de O11 le mlauro J control de gtttav y *l chemeo de sello?, en todos los turnos
Lo que ai se haca era controlar que los camiortei no safceran tan restos te cwrga.
En una oportunidad cuando citaba habilitarla la garrt. sur orrxrncti a un uardlla durmiendo, pero
* -f-To rl lo* t>i>nins iîn-, encontr a nadi*A^^ -.-j-A>^
Para saber v hav ui au'tdia involucrado en I roba, la nica forma <*e saber mmrt* cr>*Qua>andO SU
56
DC2 - Informicin de distnbuein r(lrxigk)a
Anexo N 8
Minuta de Reunin Enrique Alvarez - Jefe Proteccin Industrial (cont.)
E ' el ,-i-10 2011 d mi urid ueisoiid ,-J fueid de Codfli-u. (un carino ero* rt e llamo ir*i <i di-nni < if
t | , j vti , i.r' (.unin con cOfgJ (Jultrrjrt.i
M. ciio) Verme ni*- fli3 a T.I y1 a JaiMe Pinta que tenia una sospecha, pero esc se -c pdmanes al
kt 'I
Finnii
i)HI1"l AUIU- I i.i l l t l - l l t . l
\. i-.l i" . i n;ilh;in \l;iniri' Nr-mbiv Cris lian S
K; "i 1-1 mi (>>- . . ! 1
Mvlr;i,-,i
s t>J.rE.'1JsjSSC >
Sj fvada' el 2OC1 , en cargo <tf lr

CPsos FUBC. V <>' 2O10 (jucdC1 <<-><
rp>i-inlr*rHl*'mf Pintlit iri'i A t i u T1 **sroy fisnprflo lo^ trmites paid
as* n do o mando 0 Ga j t n MarO i. mi f ?m*ric.ii c^ta p'f-S? nt Jtl J ha su el JC
un1 "i*v >"l O lo que o aso
i, ,.<. H,IC ai, el roo (ralo dP 'ngom (i* n>? tortos lr>*. roriTrol**^ qu1 'e Quiere |j t ettiJi-iOr
- L.oiict-r'l'ato, una malta olcatori.i, unj .Jo Ote re-jls-on de i* I los. w s iiM?^!r.i <.<^p^r i jl
r j cj^,oi e*tje<.<4*li?'r. ?> ixrx^wj d*- niutMreti era bj<r-u (M: Jmilifii L>nn
cq jlvij jrrie't'** . i>^ tomaban tre* se girjrrdti^ una. ftr | P-l 1is*>o prn tn.**rvi. rf"r*'1 *l I 7 < 1
kr HfT'tu r <ju ^ 'uiiCiJt^^s. esto lo determino ?l 5(jp*rif>le ndcnte (ert ese tiompo
tf K.n ronj;intc -ror ^1 j?*1 (M^n)l Merino] fn ruando llegue ilu yj e*liit.,
-.lili^.it)'1^ liadti IM. râs eran las pegas de toi ITQ^ . pud- haber hechipi v ~>an>el. lo-- ' I C ' s '-n** i/int*-rr>n a pdir que los WCa'a Qe la escolta tl<? eiôtirf
fus di 'iciir (*nt re I v Ddin^l. I -iiiilti*-|
~l-i cirn 11 ti;' Julio 2Ol 3 yo rnc citor' c Divo frt Octubre o Nt>viemrw <lf- Vn 14. y rt** TOfio*. IT.
.nti'rt'-lAntP mp erner* t,puts t!el mlxj (ie actdre t t j(.*a tit: cirn* de auditoria aue la fecho
t ~ |>re'.o>-itaoion d los rc4.ii^< Jrfo de la auditoria a nefoni f n* f lo 1*> julio ) f rMrnv^* nip r-ii/c
|,jf htJLiei *nt(ri jJt> tu rN<s fechs pero lo que rccuc-'ilo t- i quo los acuerdo i ce ?-,j jijtliioria i t a n
. i l j i n f i d e l sopo. r Dni(- te, net nraa rnecSno pjir toni df rnu^sTra
zv socio --i <>|Mj'-ri<rtii 'al Man: el rvs entre-grt m^vort** ari<.i;ije'>itri *olo <li|tv jue p<iiece uur^
-.r ilcijn i nbvii iin LC iic piltra do A ixi'tii di- -slo nc 5C hiro m ayore^ centrles para e vi lar tu int-i-i ,
-j > 1^ ->j<-r .lis y <~'S {wijp'rl'is iip ^tilnorifl Mi Je le (Ftrnuitthj GonJ't vi en e>ê nôineiito n -* tipo
,r-gLHia tr.nrucctr. especial relativa j ^ste tema, solo qi*t* re tornar el terna ct>i ^1 |iinrli'r> y
T u s i-n .MIIO*. f a<; Antetedetilti mne s? !> tnfoi Taramos a l i>'"i(f'u.
v > I *""Ki ' mi'- ln<1 as ff.rt los ljditulc-f O. y i MU I oi ITO* '
58
res:nra.da
Anexo N 9
Minuta de Reunin Patricio Andrade - Superintendente Fundicin (cont.)
uur 5 '.o ioi i)c Uai gue tt<ildfr>ui de lw*Lf rn ee tema la i tiraron para .=tiras
B-d/o rr>t)riro dn toma clp miiPtira. es ra'n qu*> rwirtra nadtf no*; ruv rwl;mi.a1r> r<w 'o*
anlisis de humedad, er os arbitrajes cor. Escondida por ejemolo. La gcnlf dr proyecto
TU' noTnr i-jib p^rr, in ths. y v finjan; par* /O S (I ino "ast^n;
M proyc;to flc lo PPM. corÔcraba cenar la lona de descarga de tos camiones. >ron
inidiit-. v lutfcj %tj lu I irfbrtitiiiis (tic Ld g ten I ijf ptoyt- itos (Ddvld |
OtJfivn. 6" fprrcrf de M*niwl Mcfô po"" a dsJTmuton (tt las plJUlr, del lonlr.no de
riK'-ôni. JtM.uio IMULK LUM Ij t[e'He
ir-. - :| jr1 *-s<j -j* ni ai di la de-l cambio de material tambin con la salida c)c caniori-!, con
al 30 r eso mrs dudas de basca
tijf .1 f-i-'nî^rifi <\ewt* .igi-jio nc .'(); i qup 10 me i-uaflrafi^n c rpiolTscifi fl*>l prnrpsr-i ./
j- i_9nibii'f'nos hi^^roiii para trn el problema era que los anlisis quim ios que nos
i\ [ijrtn <(*> .1 -i.rtitoru v un ^fgmmipntn con l arpa d*> mgpniprs de fi'ef psns l*>vfl 'Taino*, *! t>m;i
lu^ tfi u.<trid ds muestra * n 'os carriones ero mal hcch-i qur riabian dierencia entre el l* > 3% en
:.i hi.mofiar
Tie-i |;rf> IP inr--;:rP a l-*rnardo tas oroblemal de Julociti, imluvu ai dlirf'iKj-. m i LLHI|UI>!L> LJH
lH-iH loi pagcs e x t r a s hcct>oi ji personal producto de La falta d* recursos Wos vimos bi*n
,* f trv ! ruli.1! i*ic uti oit udfj li.tiy yol Ouilfti, yin*** nos diic que leniamos sobre dotacori
.. untc 'iji d tfiytif ^ re- d r e r Atildo que no potiia uperar Ltft irienoi p<' sn>i*s en el iai-igraocr
i^c di|o que- >" ! in^tifir jr^ ijitf faltaba gpoip si^Tti qtw virrA fooio hscf nn ron m*nov que P
'n Id t:irei_lM
T J I t;ie-i-' FittiiiiM ^/squeznit? infc^nio yue hali (aiiiitioes vacos que estaran p-5jrxo .1 t.i'B^rst-
mi 1-1 ! .tig.*rl.ir frontal y <^> fiA'Mi li^>/^nnn una1; 'palanas" sin aue Pl lo <Jeit?i <.<*<> e^K st? I
' fuir-if 1 r*i nardo quien Hamo Marrplo Bustos, y luego turvimos una 'wr.tan f la que eitaba
.VriaTrto Oijtv^f'H. M^rrrln Huito-i. fr-rnando Gcxite^ Sttj*^tt MoeKj / Y._> >oi seiiiartd^
.intos de 13 de 'chnrc aproximadamente) V jh nci-; [inlK'or( no mejorar lo rcnlrn(*% Mm O"^
;i lU'lni ti e dclu.
"..tsado rsr I aa> con ; Mjtii. Len>ju un ilep<*rtameri(c.i en CoiKcpoOii, C|iie estoy oagancto u'>
r i ' e f w en Cnâyanle d rrMfdia-i r.i-i i.-n ocio (l^s Rojas) para .irmaf una empresa ccn&lruLEi-u
Th-iini un <iii',' uue i f e lo tunipf ' i> beneficio Codcko, v fJ""1 Jvto tle m^ seora del 2O09.
59
DC2 Incrrrac.or de oishb-icon restringida
Anexo N9
Minuta de Reunin Patricio Andrade- Superintendente Fundicin (cont.)
V m h i i - i ' . i l n . - K , \,ir..<l,. N'-inht
Kl ' - - " " , . ' .'
Hllll.l . H 1111.1
;_ r L< IM i v t t ir-riiki- Km lio- <Mi>htinf,i
N'-nil r-' .Tcii.ith.in M-irrni-
Kt I . IJ lSi.IHt-O
I- ni. .
-." i ' i i : 'iinlili !li 1 l i l i rii:i A'idiluri.'i Inl
60
Anexo N10
Minuta de Reunin Manuel Merino - Ingeniero Jefe de Operaciones
Minuta de Reunin
i-.', h.i r. \<- M,,r/,.<l.- j.,i i
I......J >. . - n l i ' i i'n m. Om-mn .S.iU.ul "
I' S. M.inii-H Mermo
~ri-i.t: Kflt-vjrUci^Cotiu'crsjdQi
r,frr?-iu-'<* t r f " ir-r desempeo como lt:fc rtc Ur-iJd .1 carg) de Maquinara PesJda 3|jr>r j S*r jrl
y li-tn-ini'.rridor de _i Centr.tl<j^ ilnKdijin. IGP. Ofovitd' l(ilu*ro C|eiULici> fv*n ' > 1 t-
ilfl Tienta Civil lr<luVr jl n I :iiivpnuf1ar1 rt* A t a r a na
Ffitrc el OO; tcnii> op-raacr planta secadc nav( ?(') manilo m> arprxliprnn <t:no l*-r>-
JM <IrtI!. a <Ldt|:j de ki ITQS, (!!.<? * OPcSkaba principo!mcrit J l& PRM. /dsda 2OO8 eri aekH.Jnlc
M- .ip.rciijrcin mai a:i>. tddes <omo mancfr d^ riic^ y f,r?iit* d *srofia. l-i^ ma ln fueron
dit iniil.ii IK.IT -os supe'inltudc-nei de li rpOC 4 , Orando IXa>as v Potriti PrraltA, rppfcttvaTvcnlc
d'iir mu. y litigo )jdo romo iuper\ixjr. y "iov ('(e a carô Ckijrtrill.i
IIl>S
-i.i.r,!,-,,,. KtiiTiit <is pvpriios e (ODO 0 (Ct" ai ûppnntfmlenit> dtrî-'uei tiirtiidu be au<iei<.'r-
.-5 rodci PC ccnli'-IO cor, Salvador me cmpec* a comunkr <).reclam*ri!*. ^ iJrr t^rnori 1ort,,sriul
jkitn: 7('1 i Ci stian "icx PIPV-TIlun.sta de ^'<rsgo ooir^pj infoi'macK)'! 3 Jos* Mirtii>* H0)^t / a mi.
TI- <> (|or> f s Ti ta pfpocupjjj pofiiut- i-l iu(ier ^vjr dr (etrirnij de ese tic-np-c . (e r!| I"'"1 ! *"fc
-te [uiîii li .ibu eici^ciado q'.tp tiibân -.ttjoi -netidos " r Jrnhio ri*> corv-rirrjrto
!>sdo rûc f"r'~(''1s Sjldivar rio pra dr "onfijnra. v sdemas lliton*! 1 araren tishua -ir iftino
nf ni fru Ion ijii- T' rdcy qudo inhdtj tillado por uno multa PC' enteso de ^ctoodjd. yo le o'ret.
I i- ,i'ih:5ra a Pcdru Muo)
En ZI?TV .'- rfi^ttetaron arnmalijs Ini ITOS irviuv> hian p;itru)la|c.
I n >i3'J tcn.,i ,1 targo la planrs (! <,*>rai1i *>n ?flO8 /. Tfil ' ("argo ddcdidv PRM. "Oi. Con'.rdlu..
i1 1OO9 id'i-liien ve-i nnnei'j o: "le' f mov mi ti lo ce esco-ia.
^ i OJ1} Julrf Alvni oiltj (porto comi'V idulterr*dc. prnvfruvrtt O* andina t >n- <^ llampo mi jpti-
*-- O'lanrti H.ir.i y et^Tiprno^ Pl t'^hajo -edliJily e> 20O^ (tdta autwii<)l'r td l(fr>ia de ivio^-i'r.
> _oijtnilo ' oi [*3tntio Vict'J(l? que era el St,ip*nn>*ixtent* dp Prof S^. legando J U >t,ira C.f
u L'tti i tvi pte%enldJo toiic API. , no l^'igci claro quien tiro pjra atrs esl
IMI. or|>ora la fguf j *)* ie(e ile Tiifn ^n lN<iEtOM. v^ mr>rpoid ptcx:eJmiti't" ilc
fôeti.31 a cargu del ITO .al jnnc^ncT fue t-ifcrnial y mai o mtnos a partir r)e 2011 *e
61
Anexo N10
Minuta de Reunin Manuel Merino - Ingeniero Jefe de Operaciones (cont.)
. \,f, .1-1 luil-V 1*11 -4* UfTLjJll ei'all I
.iti'li.o - jando .n.mio Aquilea vea i
>S 1TOS v.in h.i it".tris
Ej j><-Li o. PRV* 5c n_'l*^:t LoTiru-'ct f t*f tn& f>^**Ic p* ' * '0*1 ITO i T$ mtoien le s^^;ff*ri ni* tetf
rt emanar Ij recepcin rt* , amifnws y mufttr^fi, jtnl** dp Ull. y v Ojo alutra, aun cini'Qi y<
,r i insidp'-aTios todc MDS a nte c ccfT " t c i Que (!(>, hay, lo-. [TOS t%o sen buena*.
s nii-il.rt.l.i\ Jt- 2 J12, cuando eat-bto ô a dr-iinist rocen ' M,reirio Bu-,tOi| se me s-ito fRW, Bicvli
~ I - <>, *r {>!,( j CJfe<J tlt Djrmr Lci.cui Fu rmu I-' ?Q12 un- ti*t cjfpo de I j jdi-iiriiiir atKj.
i, .T..ir jif; dt NCECOU
sml-ij ilr n- sfions-abiliOSd perqu loi ha 11.1/5 o-. ''" "nfootr

oci.rno (-un ^1 ie d* m^tal hlrifo. y coi el robo Je lw iu
uniii :r iuici una audito'-ia dc-l i:oniraro dp liieecom 3 mediados ri* 3O1 i (mavo. donde se J
nt-n iftn), las que adet--as tijiii.in ndo declaratai e'i ^* I O1 v/n a trau** Oe corrpti LP -upur^
I --i >jp rnr tfl mrîir1 qiK' KJ t_'j'iLTolc s |Mr^ p'/llai frjude^ o ' otxji cr
n I re tu lu Z'Jl J intorm" s fnnqui- Alvdrui ipl| df .11 toplo de una t*t>i'bli? icili.sion oara a t t c r
-I i-firfnlrado, cr cu (pena Citaba te f mi n* "'Jo U aiirloris a !ngt>c>rr>
! I ". fi de J.IQ -<? hif o una reunin ttc ticrtr d l a j jditona. en pn"i* tifia rl1 Fcm aoOi fmnjl' ?
J jn <.'_! AnOi*Jrf ,L->e Mi((i:l Ru^n, Auditor (Helion Vcrvppai y ol^-as perdonas (*c jbJilcci-riert
^ n l.i v_ jl - o roerte 'i1 i^v jrn*ntf* **l ^ô'D O"* "MV> rt^ L"of^r^nlr<*Jo uft ijici! f t*uoii Fcfnanctc
1 . i ,-rtlf-. ru t,icj n'tw J jui*-i I* "labia corruntt.idc; fita y l-e reiporxt nnf 3 Eririqiw Alvj'p/.
'itr i>r i f *msrHfi cii* Umn U dit ion pt>i '11.1 > i > f < > * i 4 f primer u o rin Ltiea do piando, v mr- ilij
d-- nt i. df 313. m? reun <ori Lcs'i Kollcr v lninie Pinte
Q2
DC2 - IVcirnacicn de crshDucin restnngida
Anexo N10
Minuta de Reunin Manuel Merino - Ingeniero Jefe de Operaciones (cont.}
Sumado a csu * Lnlie k esplique d proceso al U ib*, y adicional en te agregu algun

qu me parerttn curios at como 4 caso d* Sf LUK lulm Plaza. ocurrido en I me>* de abril
Wo involucre a Daniel Leearos porque Pl d*o instruccin anteriormente que U rt>ninrlas rte roho
de cobre se mantuvieran en absoluta reserva. y quizas le coment en la camioneta
tn rn*yo me lleg informacin de un 'viejo' de Ingecom durmiendo en su puesto de trabajo,

informe al Administrador de INGECOM (Hernn Gah/ei) Vo siempre manifest QuelNGfCOM era
Tialo r <ju hab* que terminar et contrato, en reuniones de trabajo con mu jefei {Jaunne Pinto,
patricio Andrade. eicl
Los ITOS siempre venan a mi, y yo tes. e*pttcaba que su )*f< era Daniel Lecacos, trate de no
nombra, pero como era el responsable dt contrato igual intervena en algunos tmat, v por ) *n
diciembre 2O13 enve un rna amndole la atenctn a los ITO's porque no me liegaban los
repones de muestras especiales,, copiando al jefa da ellos, Daniel Lecaros Segn rru imprpsin
t>*nel Lecaros no tuvo un buen dewinpeAo en ju funcin de control de k (TOS.
Aunque suene lapidario, proteccin industrial no hace nada olU rrib* en potrcrilloi. ac en
Sajadores distinto, lenterKlo tortas las gerencias a la mano
Vii impresin es que Proteccin Industrial no ntro nada con la informacin que yo le proporcione
En enero 2O14 fue la ltima vez que le musti a Jaime Pinto despus de una charla de Armando
oiavarrta, y me dijo Que no te t*empo
Meta 10dei*ole proporcion a Enrkjue Atvare de W el listado deloJt*rmonesrecepciorwdoi el

da en que s* identific a! $r. Luis JuHo Maza maneando n cargador frontal sin lienta en *l n
Ueipuie U denuncia de julio PI, no empelamos * metf mi con los. temas de humedad y lai
leyes, para tratar de hacer traza Wxlad
Como autocrtica, creo qwe absort mucha carga de trabajo, v no poda tomrolai textos los temas
Cuando quise poner freno a la caiga de trabajo pedimos que se hiciera un estudio por la carga de
trabajo de to supervisores, *n la poca de Aquilev v cuando terrmnaron el estuxW el auditor me
j.fo Que no sabia cmo soportbamos esa carga de trabajo. Mi manera d* controlar H contrato
ion iNGtCOM era a travs ne tos estados de P*8O, frenando pagos, porque las multas eran muy
baja*.
(Jorli Chfc-ro (dueo de Ingecom), dejo todo* >os temas *n manos de tfteban Corles <Gerente
infecom), quien n tenia buen trato con las personas.
63
DC2 - Informacin de (telribuan restringida
Anexo N 10
Minuta de Reunin Manuel Merino - Ingeniero Jefe de Operaciones (cont.)
'.irt-iVif JiUcxlt a RtiitU.'n
\ .-i 1 i- M i'iiit-t M r - r l i > . s Mn:irl.
w '
\.- iihn .l<in -jil-.T' -. M i r t i n r M i h i t | > r > > i rti.in
rl I' s
. i4.iV(.> <-><> r, irr - ri<3.5o<J,'i
l-'inn.i l t
i . i litU>m.i
n Mi T-n
64
Anexo N 11
Minuta de Reunin Daniel Lecaros - Jefe de PRM, basculas, ITOS's interior y exterior
Minutu tK- Reunin
'' u *^*iv.i-1r-ir *i - 1' a. tr ribaj<4^rto -n 'iriv.* unn/ 101* I I / I *if
l!F fn. tillo nii'T'L dvmJaort. y lugc oaie a srf c'ica'gxKl". >-n 7nr)? pd-,f
A.. , en puni de 2O 3 ",f d,
i A^.;i ,li. I O I 1 -i.-- 1^ (iii<tc"iL ID 1 1 iiuyci n li jb'j oiuvitt iir t i t n pt)[ 2*i da 5. ItC go it jvc c
. j ; ,:t t i u", 1 '." , i-iirn- clti^niDre 231 J ^ etwo 2.l !4 y f* 1t* t (V- mar/" m- I=IIHR lr.tr.-h-.
Mi I '..K.I.' . i "t- i.'>|.4. ' |iit- tenjtd i|ur L^JI fi,ii LiiiioiiirS f n s rea me i- ra ^'stotio nvc-.t i
IL> t-^ IIMTII?^ i i-i fvlcelo Bustos iGerentc de opeûf'Oios! qucn oos i*idtc.o qjc <.f bitjjt(*-^>
I :. I u ix. ^ 11*1- ^pjrlsctoi dp CO<li?tco pnr nii<itra raspn sjbi txJdd en I Broteî v It Fa I a >?
:ci r _'lc v Al dii ^û.trte nos comn JtJn CIM Patricio Aodrade fue d*o^f1inf, v toin^ \ir f * r
I ir Jjitu tor'irj avudanlc r>- IW ALIGAS d* Rr>o*rto r-jrt. n<- j pnrf|iip *>o poelip tiar-j-r fins j "'!<.
lu LH.II - s l - j y il*.'St'n>p^''^'1d*j 'mi 'i i ioy
dt -HM. ITOî v H*i.i:..U
al Ti r r r-*itn *l irgn (JtJR ^s rl I urll Iu< Je c aoiloiit s ili- ti; ln.f Hr nuil
or rriaiiip-i'rr i,n quinto ITQ << 'lur l* ubi I iba lu> AICP Gnn/i* j| i
i -.on \ljrn, e I ili-sil- oue >o er i oyi.id.in le iii;' lf mani'irslabnrô-. ,-, (

Anexo N 11
Minuta de Reunin Daniel Lecaros - Jefe de PRM, basculas, ITOS's interior y exterior (cont)
iiJUdij-Jorc:. e'i cilj ufa hnv LUIIIO 20 urrsorwi. tr*bd|<r lid'tj t-r te/dolarl-? U iu
('|i)i arlt"-. :4_ip Tin-toi. equipo, .a im porra ocia d* tu t f .ahaje
'i 1T(K '.mi .ni -i ienlf*<. v no4 frffjrafcimGS e-n r*r"pr ion O*1
C. ><>rio --v Jul-t >'-)! 3 'nc *m<?rr ;lp' sop-n dr ml>o ie cont-^t-Oo,, le quo h.C!- tno do- ustrii ia -
i irn U(7S <in Nunca di milrucrin cif d f t j ver jl
T ôtj-, v".i vef po' 1 mix), '-inZ.is (Var-uel do sa instruccin, la loma d> mijeit''j ci al <r>icrio rf<.
L S i T O S i '-(.-t jKu tftirV> *(/ .tuiSdervij ios irOS di ttmlsnu, pc'o dhod ton Ifdti lo uoc lu
-jlidc a 1.1 ^/i qtn1 hjy jlguiio-, ITOS camc Washinton ê-noso, que no facan la ?, "Hiittjs
-iO'iijI'-'i ' ic lo1! ptHJiai a INGf COW. 4 l * guslabd n .di Id O'KIH. CJilatij vatd'lu f t^-r 1^,11 1 rt
'"to (1> Jo-. iTCS a as S a>" v j ^^' hî-i *>n ti" roo
V J e r r e quu j'inquc iiiitm-'j djdo ir.stfuccion de lotnir JC m'.ip%tt si ov|^ i,tif ^ fturi.t f\ \l' rir^
11 i'juri .1 'l-Mir< ' ili. -vi j ;HJI<-ILIC ialli^ rnuL lia ^ nir i ijloilij Adrrnil Id gille d<: INGECOM
>n o c i a .^1* r itnav <" Ins IIils fi.i t.r,! vulnerar s-i rnntrol Crm qju W-liun C-L nlj- ni H i rf' m n
trtitt *-n per un lctc'- su^'le
t >.<< (li-tcffrurvaca'i en cambui \.i; ' jlii y *1 foco de lo i ITCH Jl ^n'i-r.i'fi. rtf
fiff\tif no le tome el ptio d! c^no
i< piiTTwn' 'iW",ci no tr.p ^^rtu \fllii1.ido oa- kJ5 ITOS. iCK'J'dii coi li" figiiid be (Vdi LJC). ni; v Jiit
:n"c c r e C,uc 1^ ln>i H.iOij IfOi, urc pfincipalm*n(p (Fvlm hjt^jido) CJUP prj it-ns '1n-i-
lo te!>ff.o '.D'.(;cch3i de *o: ITOs. no ; n>o Que estn metidos A mi t jtiit-n^n f>->p c iies:? -:f*pr .TI n,
uva -ijrjie nue fonorTj :ou el iiiliiio "iHddu t*n eilu. P'.<J no ci lvinDk1 planificarlo a nivel dr
MGECOM ti di- on ITOi Ahoia a*nsjrvlriK- t>i>"i lo^ barit^rm '^ni^n 'orMI ! ron.irimiwnto dpi
y ',n H^.> y -! iiiU ma Je clkji r1 B >i-(i*-i i/ulricrabl^ porqnr !>udi.iii Lcr âr registro / h^t"- ki nv.(-
.1 iiîersn \ tambie'i TlfA iiunrs no*, instrfld "I pevi ai iTrunarwo hasta Ciut lliidfuii ii-iit%
" ^ t u i J m r t ^ i en pratiic.* oi-i** 1^* '- p"d iryi OG QUC rc--p-vi'1 J" *l lT~i y lo îcie'Oi f*-n* n"'ii-if î tir." , f*rfl
PO r].i> deb? tidD-" r^mhtpn un vippti uct- SdO- t!<? iii>talijr|jid Loi -T
ion Patiicio T.IOI.I C ibian ^qve.i fjinnr Anrltarte
I ., ,-+<c r- QLIL- nn pupilo sei qut ;i ->j O -.vii o t que NGECOM eu in^lo <o ganara m i.i-c^fion
:.!.- -pm^ P J.JL- el Qe '"(* 'lf F-UPE t Aun- le 5 Vi-*il *ra t*c trica y no ruetjlur|;is(s. siendo
,j' joti-M rni ^td en j'

'lartt) *l innnrn(t> -iT3
66
i ae cisnbjr 1 -estnnaida
Anexo N11
Minuta de Reunin Daniel Lecaros - Jefe de PRM, basculas, ITOS's interior y exterior (cont.)
i* na fic hut ie rar sacado de l linca, lo primero que hubiera flecho S^ria enfoco' "'( i1" -I carpir o
t.> i-.-in'-rt'ano, obligar * Im ITOS y iraniroar que hirwan vu p#g. v ** Ti* "W ir*(fnrt(e-' 10 siv
n_; n: I -. oruMo une dh^j(a ha,-an diiouesto I'OS exclusivos para concentrlo v ''" opefJKlor :!'.-
^P,.i:|.'ir -cnrcal Ar.nri qi*p "afn Pl robo. ^ peâr qur *-o *ti iclicil en >.arlas ocasiones e ^ t ^ v
ihotJ otro1; '*f. atritoyon logro-; rio ('.ib-ijci Ou? h. yo Etloy ii I por eto. quiero saltr de
' i i t r t ' r i M o s ô'Uue (ue M>dl<;an ;onii-> ci)pab), v-^ "' "i^ êstiean los j|oi. por<ji,t sc<- ^nr ''u
ijgo nada. r>c voy a rciifuinr-.
!' mi> i i - . ' i i l r - v i.l l.i K-um'_>r>
^r^r,i''T' A
\ i *-}.{} n i -| _K *- _' I ,
I ".
'
',
. irv 1-iaeniBo RlA) tm^" f>n-i l-'i Amlnrij nii-rn J ' *\
S . u i i t i-. .'' n.ith.in I'. M;ir-rnir- N .intiif i risti.nn Sd|H(j-
Kl I . 14. is*- H<*> fi Kl'T , < > .si*/>.sfn-
I I I I , ["I11I.I \ | ^
v 1-1:.! \in ; iiin.i liiri-rii.i t'iri;<. Auditullu Iltttrrn.i

Anexo N 12
Minuta de Reunin Fabin Vsquez - Superintendente de Ingeniera y Procesos
MU tula de Reunin
I i-t !i.i ^ - d ! M.irz. Jr ',.1
I i H-ii . f. nti< (Vi, . ltvn-i.'i
II -i .ihi.i, V.,,,,1..,
<i'<?je i Cotsea Sjh<K fg.d o> ing>o*ro clt

i.jsr -i l-fr zr Un,UH O j Suu-( ttlrrxlrr'li' v
llIH-t
i. ii3 r i-i,- Hiiini nm(> Sm"ifi'cM(ffOif ce 'MO i'i (Ti'-rn /di < armp 111 i^^.D^r. qnp ronslabs '1
J ME JE> n f ^ ' r c ^ c ^ Fundicin tj'jvcluxi Burgo i . 1 Ing tftctetoi Heport jb'lidao AngeU;s Cailitlc). :
I r ^ t J*.' P'ULtio Peirur'ltt (P^înnj Ci>'i;lf i) \ i ng Pf ote ios Os Gei (Rod rit k Ceita). este
til 1 1 mu f^;o .1 f.r^djceion a los poco* metes y aejtnos te gwwit pnlf eg^ni^s PM pit.i .I-P.I. lug
i(- mtfX'O Wriiii.ii Gffi(i torno Ing PIOLWJ Plaa de c"oation. oOiiSi t'iy 1 ig^n-eriii df
auIiiiT\^ri?jf ion v * p^'orWi ^n tonlafiilidal M^MItirg^s tst.i doisrinn nurv^! - hatilif 'pnitlr,
carras. monr:orca- -oi proccioi y f iirtw >?porubildad d-;
^t lu^^lrf,^,T^ .MI ni> a'î rooofimwrto del T_ he d> i-nftî<tijrto. ir. Q,** ti fies or.irrta Jra (|UP lc<.
r--ith.icl:it ftO* nidos i parfi de !as mucit'n^ d*> Ingvcom en li 07 tetiia^ diler-*rca ion t'is
"iiltart.Ti )ti'enidLis en luir j ids miip^lias 5A> loi'idddi drli del CT", c' uiO'.e'iw (.r^"t<il
distinto: rt ndrr-iiC'itri^ t r.tt> ie c repOi-talabJ dianmnH" rf un int.i rtc nilrit>j'"icn rfort" fsl
-i si-ific. SJ^mi'tirxtlrritr, le i sup*f\uoreJ ( oria s*rie d pcrvrmss Las dte releas Cfan
QreoiA.pdLiO" fn'imrw-nlp ,-l1 I 'naoito GrrrfSIpf ir r^nvrwlrrns IsTifil^n ron *1 varias (.? i.
'ia/ MI MI jicw'itfli HHI*- tan' bien pof ah pzro son puiitudlti A part' de mayo o ;uria de 101
n-ir^/iT-'jv ^ pr-êot** Ir.s fp-irtimicnios iccafcu-idos
el ig^fffi l\3^t cumplido ~*\ procedimieriitj Je (onij <M n)i>esird r" Id '
ctiXJai. pcrq'JP ij tpiMo control m tmaras.
ii: ii'Os viiid.ir el punto do rnucEt'cc dt SA5 DJ'J lo ue viite-ron dos efK-rM IMJ-. Al'tt-rlii
v I r-k.i Sflima\. P| o'inne'odltL) une el pii'Hc Je i Ueilreo era mlo [rnlt^KC. un informo) y la
[
Dri .le fl ', ; Ir feb'e'O a J l" k>i flto1; pf p o /a
68
Anexo N* 2
Minuta de Reunin Fabin Vsquez - Superintendente de Ingeniera y Procesos (cont.)
En mi opinin este fraude fue ensayo error, pasaron una y no se detecto, otro y no se detect, y
Nosotras tenamos un 194 o 2% de diferencia en la lev, esto es harto en el tiempo, pero si

incorporamos todas tas variables del proceso se puede justificar. La diferencia de ley quedaba en
stock, parque no se mide la ley del stock, y cuando llegbamos a una ley que sabes que el stock no
tiene te llevbamos a perdida, la prdida mensual era aproximada mente 300 TMS (US70C.OOO]
esto porque los pesometros no estaban calibrados, se volaba material de las correas, etc.
Lo otro retevante es la humedad, nosotros siempre maestreamos la parte superior del camin y
que tiene ms hmedas, o sea estbamos pagando agua por cobre, por eso insistimos en el tema
del muestreo automtico.
Yo no particip en el robo de concentrado, y no tenia conocimiento de este hasta mediados de

enero de 2014.
Yo fui donde Daniel a mediados de enero de 2014 cuando volvi de vacaciones) y le coment que
no me cuadraban los balances que me faltaba concentrado, y Daniel me coment de quitas tena
que ver con la denuncia de robo de concentrado, en ese momento yo fui de inmediato a hablar
Patricio Andrade y despus fuimos los dos a hablar con Femando Gonzle;, y ah Femando tom/
el telfono y llam a Armando Olavsrra o a Marcelo Bustos, estoy casi seguro que fue a Armando.-
yo no particip despus en las conversaciones pero Patricio Andrade me retroalirnento que la idea
era no intervenir la linea y pillarlos con las manos en la masa.
Tengo dos propiedades, una pagada y una que estoy pagando y un auto. Soy casado hace 6 meses,
sin hijos. El Cmaro lo vend nace dos aos, y me compr una 4ftunner usada, no tengo otros
ingresos, solo mi sueldo. Lo nico que recib entra son US$20 rml que me prest m seora para ^
comprar la casa a mi mama.
^,î?0 C
69
DC2 - Informacin ae diitnbucin restringida
Anexo N 12
Minuta de Reunin Fabin Vsquez - Superintendente de Ingeniera y Procesos (cont.)
Participantes de la Re u aln
Nombre: Kabiiiii Vsquez fJombre: Eduardo Rodrigui

:
RLT : " ' ^' RUT : 5.9844 2 o-i
Firma : ' -
Caigo : Superintendente Ingeniera de Pn i (T| Cargo: Director Auditoria interna
Cargo : Auftnra n
70
Anexo N 13
Minuta de Reunin Pedro Muoz - ITO
Minuta de Reunin
Techa: 26 de Mano de 2014
Lugar CenlroCvicci Divisin Salvador
El Sr. Pedro Muoz
Temas Relevantes Conversados
Yo estaba asignado al rea de maquinaria pesada, desde 2010, antes haba estado algunos meses
de ITO en 2009.
Fntre 2010 y el 12 de febrero de 2014 nunca se me habla requerido como reemplazo 6e ITO.
Yo el dia 12 de lebrero estaba de reemplazo en lurno C, antes tuvo 3 das en tumo A (31 de
enero 2014 al 2 de febrero de 2014} y descarnando (de! 3 al 7 de febrero de 2014). Me asignaron
con Fretidy Zaldivar, quien estaba reemplazando a Washinlon. El capataz Ircgecom en turno A era
Gonzle!.
n maquinaria Yo reciba instrucciones de un lider, ngel Garda, y el jefe era Manuel Merino, y
cuando estuve como ITO el Jefe era Andrs lecaros.
Se me asignaron funciones principalmente orientadas a riles.
Freddy Zaldivar le hizo la induccin, con algn celo por lo que l estaba saliendo y me vela como su
remplazante. El me indic que en todos tos turnos habla que tomar al menos una muestra
aleatoria
Cristian Escudero eia el capataz de Ingecom cor el cual trabaj en turno C desde el dia 8 de
febrero en turno C. quien me pareci muy despreocupado, tirando tallas con todos. Le ped ef dia
11 de febrero que me acompaara s\ grupo electrgeno, y le explique que deba tener un
comporta miento de acuerdo a su cargo, explicndole que era un rea sensible en b cual haban
ocurrido robos |experiencia Que vivi cuando estuvo en CIMMI ante esto Cristian Escudero, tuvo
una actitud receptiva y me dijo que fio rne preocupara que l tenia buenas costumbre
Como ITQ no permaneca en un solo lugar, pero pof iniciativa propia le di foco a la recepcin,
porque me parece crtico.
Yo trabaj como jsfe de PRM en ao !003 aproximadamente, y haca en es* tiempo responsable a
los ITOS de Codelco de la recepcin, despus cuando estuve del otro lado interno CODELCO), no
viesa misma actitud de pane de INGECOM. En ese empoeran tos mismos ITOS que hay
actualmente.
71
Anexo N 13
Minuta de Reunin Pedro Muoz - ITO <cont.)
El pnmer contacto con e! camin una ve; que ingresa e) camin para descarga es el "Colero" de
Ingecom, que indica al camin donde botar.
Luego del 12 de febrero nadie de Codelco se ha acercado a mi. ni Lecaros, n Femando Gonzlez,
Andrade. Siento indefensin y creo que es una mala serial, aqu e que habla o no haba da lo
Pa!licj|>anlc$jjg la Reunin
Nombre: Pedro Muoz Puentes Nombre: Eduardo Rodrign
KUT : I^^V\S ^ RUT : 5.984.420-2
L'irnu : ^
Cargo ITD Reemplazo Fundictin Potrenlto Cargo: Director Auditoria interna
Monibre: -lonathjn E. Martinc
IT :I4.i59.Bo6-6
Carj;o : Aiidilona Iiilerna Caigo : Audilora Iiuc
72
Anexo N14
Minuta de Reunin Flix Rasjido - ITO
Minuta de Reunin
Fecha: 26 de Marzo de 2014
Lugar: Centro Cvico Divisin Salvador
El Sr. Fel Rasjido Avlos
Temas Relevantes Conversados
ITO Gerencia Fundicin Potrefillos. Hay argumentos en donde la gente de Codelco podra haber
hecho ms. Enlro a los 21 aos a Codelco. Avanz en Codefco, comenz de Carrilano, era matarife
V carnicero y ahora ITO. Entro en el ao 1972, en llanta Ferroviario. Siempre ligado a Salvador.
En et ao 2010. comenz en potrerillos en CT A, sacando escoria, posteriormente comenz a hacer

molde y ayudo al personal de la Bscula. Actualmente, se desempea como ITO Exterior a partir
dei ao 2003.
Codelco se despreocupo de entregar control de calidad a Terceros. El ITO deba ver el control de
calidad, pero se le entregaron ms actividades, por lo cual no pudo hacer bien el trabajo.
Haba que solicitar permiso para entrar al rea de recepcin de camiones (Tanques de
concentrado), pero el ITO no tenia el poder para ingresar en forma autnoma a las instalaciones
de Codelco. El cpala; de la Empresa Externa, avisaba a los ITOS cuando identificaba problemas,
pero esto deba ser con la autorizacin del externo.
El capataz de Ingecom decida donde dejar el concentrado. Le quitaron el poder al IToy elCapatai
de la empresa e terna tenia el control.
Se identificaron camiones con problemas durante varios aos, pero nunca se supo que paso, que
medidas se tomaron y si hubo despido de externos.
No tieoe nada que decir de su jefatura (Sr, Manuel Merio|. Se conversaba que faltaba mayor
control, pero no se hizo nada. Su jefatura les coment de un provecto qu* robotizar la muestra
hace muchos aos, pero no se hizo nada.
Se inform de un procedimiento por correo electrnico para una muestra especial. Antes, tiahian
semanas que no se sacaban muestras. Posterior al envi del correo y preocupacin de la Jefatura,
el Sr. Manuel Merirto solicitaba tornar muestras permanente, pero por problemas de recursos y
tiempo, no se poda.
73

Informe de Codelco Al Congreso Por Robo de Cobre

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Corporacin Nacional del Cobre de Chile

HONORABLE SEOR LAUTARO CARMONA SOTO, PRESIDENTE DE LA

DE SR. NELSON PIZARRO, PRESIDENTE EJECUTIVO DE LA CORPORACIN

REF OFICIO N 017/2014 DE 12 DE NOVIEMBRE DE 2014.

Sobre el particular, le adjuntamos la auditora denominada "Levantamiento de Procesos en la

;on Pizarro Contador

CORPORACIN NACIONAL DEL COBRE DE CHILE

LEVANTAMIENTO DE PROCESOS EN LA RECEPCIN DEL CONCENTRADO DE COBRE PARA

Santiago, noviembre de 2014

DC2 - Informacin de flislrbucin restringida

II. Antecedentes generales de la investigacin 8

III. Anlisis detallado 10

IV. Procedimientos realizados 18

Nombre Fecha ingreso Cargo Fecha de fenicio en Comentarios

Luis Arce Gonzlez Marzo 1978 ITO Junio 2000

Clevan Zepeda Martnez Mayo 1985 ITO Diciembre 2009

DC2 - Informacin de distribucin restringida

Juan Ardiles Carrizo Junio 1985 Basculeros Ao 2001

Sres. Miembros del Directorio

DC2 - Infamacin de rtilntuicin refringida

Flujo del Proceso de Recepcin, Pesaje, Muestreo y Fundicin de Concentrado

O Reviiin vncarpado, lloi

"V~\ Arvl muettra rnaid* d<

= > Deficiencias d* control

Encargado PRM Administrador de Contrato

2.- ILCITOS OCURRIDOS CON ANTERIORIDAD AL 13 DE FEBRERO DE 2014.

Se retir de la Corporacin con fecha 31 de diciembre de 2013.

Observacin Acuerdo Responsable Fecha de

Sr. Aquiles Veas Pizarro - Gerente Fundicin y Refinera

Respecto de este control podemos sealar lo siguiente:

3.5.1 La cantidad de muestras instruidas (1 por turno),

Se retir de la Corporacin con fecha 31 de diciembre de 2013.

2011* 2012 2013

4.2 Materia: Querella criminal por delito de hurto de minerales.

4.3 Materia: Querella por el delito de receptacin.

4.5 Materia: Querella por el delito de hurto calificado en el Puerto Barquito.

4.8 Materia: Querella por el delito de hurto agravado.

4.9 Materia: Querella por el delito de robo en lugar no habitado.

1.- Procedimientos generales:

- Se efectu lectura del contrato N CL3T206 entre Codelco y MEL

2.- Procedimientos especficos:

1 Patricio Roberto Andrade Muoz 12.181. 823-K Superintendente de Fundicin 01-03-2013

3 Manuel Merino Zagal 10.999.720-K Ingeniero Jefe de Operaciones 01-11-2011

4 Daniel Andrs Lecaros Flores 13.173.577-4 Operacin y Refinera 01-01-2011

5 Jos Miguel Rojas Garca 8.795.690-3 Ayudante Metalurgista 01-12-2006

7 Luis Alfredo Arce Gonzlez 5.212.779-3 Operador Mantenedor Especialista 01-06-2000

Operador Mantenedor Especialista B-

Sr. Armando Olavarra C. - Gerente General DSAL.

5. Verificacin de vnculos, relaciones y conflictos de inters.

O Revisin enearpado, ellos v

Anlisis muestra mezcla de -, ^ Descarga concentrado

> Deficiencia* de control

1.- La empresa Sotraser estuvo involucrada en un

A pesar de este hecho, la empresa Sotraser sigue

Descripcin de la etapa: Descripcin de la etapa:

2.- No se identific un control que permitiera validar

Descripcin de la etapa: Descripcin de ia etapa:

2.- El sistema PRM (mdulo bscula) no registraba el peso del

ingresada en forma manual y en caso de modificar registros,

Adicionalmente observamos que la zona de recepcin y la

4.- La tarea de recepcin de camiones efectuada por la Deficiencias observadas:

-Rotular la muestra con los datos de la malla,

-Custodiar la muestra por un plazo no superior a 2

- Trasladar la muestra a la "muestrera", zona en

Nombr: Jaim Pinto C. Eduardo Rodrigue

fus di 'iciir (nt re I v Ddin^l. I -iiiilti-|