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CIENCIA Y ENFERMERIA XIV (1): 9-15, 2008 ISSN 0717-2079

LA TECNICA DELPHI Y LA INVESTIGACION


EN LOS SERVICIOS DE SALUD*
THE DELPHI METHOD AND THE INVESTIGATION IN HEALTH SERVICES

RODRIGO YAEZ GALLARDO** y ROSSANA CUADRA OLMOS***

RESUMEN

La tcnica Delphi se puede considerar como una importante tcnica de investigacin para utilizarse en el con-
texto de los Servicios de Salud. En las ciencias sociales se considera una forma efectiva y vlida de reunir infor-
macin sobre un tema donde hay escasas evidencias o acuerdos. El objetivo de este artculo es presentar una
revisin bibliogrfica y se examina crticamente esta tcnica. Se analizan sus principales caractersticas, las diver-
sas variantes en su aplicacin y, finalmente, se discute su uso en los Servicios de Salud.
Palabras claves: Tcnica Delphi, consenso, expertos, servicios de salud.

ABSTRACT

The method Delphi can be considered as an important investigation methodology to be used in the context of
health services. In the social sciences it is considered an effective and valid method of gathering information on
a topic about which there is scarce evidence or agreement. The objective of this article is to present a biblio-
graphical revision and to examine this method critically. Its main characteristics will be analyzed, the diverse
variants in its application, and finally, its use is discussed, regarding the health services.
Keywords: Delphi method, consensus, experts, health services.
Fecha recepcin: 30.08.06. Fecha aceptacin: 17.04.08.

INTRODUCCION La relevancia de esta tcnica se puede apre-


ciar en la investigacin realizada por McKenna
La tcnica Delphi es un medio efectivo para (1994, citado en Meyrick, 2003; Landeta, 2006),
construir consenso en un grupo, sin que los quien encontr sobre 1000 investigaciones
integrantes se renan fsicamente. Desde su publicadas utilizando la tcnica Delphi desde
elaboracin, hace ms de 50 aos, la tcnica que fue creada en 1950. Gupta y Clarke (1996,
Delphi ha ganado amplia popularidad a tra- citado en Meyrick, 2003) revis el periodo de
vs de las disciplinas cientficas como tcnica 1975 a 1994 y encontr 463 artculos publi-
de investigacin. Sin embargo, se constata que cados que utilizaban la tcnica Delphi y las
existe una falta de precisin en la forma de reas de aplicacin fueron muy variadas, dis-
conducir este tipo de investigaciones (Okoli tinguindose hasta 21 reas diferentes, sien-
& Pawlowski, 2004). Adems, a partir de la do las tres principales, las reas de salud, edu-
revisin bibliogrfica realizada, se aprecia que cacin y administracin. Landeta (2006) in-
su uso en nuestro medio es escaso. vestig el periodo 1995 al 2004, analizando la

* Investigacin financiada con el proyecto Diuc Semilla 2005-172-010-1S.


** Psiclogo, Departamento de Psicologa, Universidad de Concepcin, Concepcin, Chile. E-mail: ryanez@udec.cl
*** Kinesiloga, Unidad de Kinesiologa, Hospital Higueras, Talcahuano, Chile. E-mail: roscuadra@yahoo.es

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base de datos Science Direct y encontr un un esfuerzo de co-construir conocimiento


aumento en el uso de esta tcnica. entre los participantes del Delphi.
Este artculo es una revisin bibliogrfica
actualizada sobre la tcnica Delphi. En pri- b) Procedimiento: Para Powell (2003), Beattie,
mer lugar, se definen sus objetivos y los as- Hek, Ross y Galvin (2004) y Landeta (2006)
pectos ms cruciales y se proponen los pasos la tcnica consiste en una comunicacin grupal
a seguir para realizar un estudio Delphi. En remota o a distancia, en que los participantes
segundo lugar, se describen tres variantes no tienen comunicacin directa cara a cara.
principales que se pueden realizar en la apli- Es un proceso estructurado, en que una serie
cacin del Delphi. En tercer lugar, se analiza de cuestionarios son aplicados en forma se-
su aplicacin en el contexto de los Servicios cuencial en el tiempo. Es decir, los expertos
de Salud. deben ser consultados al menos dos veces so-
bre la misma pregunta, de modo que puedan
reconsiderar sus respuestas, ayudados por la
1. CARACTERISTICAS PRINCIPALES informacin recibida de los dems expertos.
DE LA TECNICA DELPHI De acuerdo a lo anterior, existe una retroali-
mentacin controlada a los participantes, el
a) Objetivo: Segn Garavalia y Gredler (2004) intercambio de informacin entre los exper-
y Landeta (2006) el objetivo de la tcnica es tos no es libre, es dirigida por el coordinador
lograr un consenso fiable entre las opiniones del Delphi, de modo, que gradualmente la
de un grupo de expertos, a travs de una serie informacin irrelevante es eliminada.
de cuestionarios que se responden annima- Para Okoli y Pawlowski (2004), al evitarse
mente. Se comparte el punto de vista de Howze la confrontacin directa entre los expertos,
y Dalrymple (2004), quienes sostienen que la ayuda a que se formen una opinin gradual-
tcnica ha pasado de un enfoque predictivo mente. Segn estos investigadores, la confron-
sobre situaciones futuras posibles, a uno ba- tacin directa frecuentemente induce a for-
sado en identificar y/o priorizar preferencias mular juicios precipitados, inhibir nuevas
o soluciones a problemas prcticos por parte ideas y a defender puntos de vista una vez to-
de un grupo de expertos. mados.
Un matiz importante es planteado por Cabe destacar que la retroalimentacin en
Keeney, Hasson y McKenna (2001), ellos plan- cada etapa del Delphi estimula la generacin
tean que realmente esta tcnica no genera un de nuevas ideas en los participantes y, por
real consenso entre los expertos, slo se fuer- ende, puede resultar estimulante y producti-
za a elegir a los expertos; no existira la opor- vo para los participantes (Powell, 2003).
tunidad para que realmente se discutan o ana- Segn Okoli y Pawlowski (2004), dado el
licen cada una de las ideas de los participan- desarrollo actual de las telecomunicaciones,
tes. Por tanto, en trminos ms precisos, se los cuestionarios se pueden administrar por
podra considerar que el objetivo de esta tc- e-mail, fax o web. Una ventaja de estos me-
nica es avanzar hacia un consenso entre ex- dios sera su rapidez, especialmente cuando
pertos. los expertos son internacionales.
Coherente con lo anterior, Kennedy (2004) En el Cuadro 1 se presenta una propuesta
plantea que la tcnica Delphi se inscribira de procedimiento de aplicacin de la tcnica
dentro de las tcnicas de investigacin explo- Delphi, elaborado a partir de los planteamien-
ratoria, que proporciona una plataforma para tos de Garavalia y Gredler (2004) y Beattie et
futuras investigaciones y puede ser vista como al. (2004).

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Cuadro 1. Etapas bsicas en la implementacin de la tcnica Delphi.

c) Anonimato: El anonimato tanto en la apli- mo autor, la promesa de anonimato facilita-


cacin como en la retroalimentacin de los ra que los participantes se muestren abiertos
cuestionarios en cada etapa es importante ya y honestos para expresar sus puntos de vista,
que proporciona igual oportunidad a cada in- ya que no se sentiran presionados psicolgi-
tegrante del panel de expertos para exponer y camente por el grupo. Especficamente, se
evaluar cada idea. Para Keeney et al. (2001) evita la influencia excesiva de la persuasin
en las evaluaciones de las ideas, al ser dadas de quienes hablan demasiado o que ejerza
independientemente de las opiniones de los influencia quienes ostenten autoridad en la
otros expertos, se garantiza que cada una de organizacin (Garavalia & Gredler, 2004).
ellas tenga el mismo valor e igual importan- Sin embargo, se debe tener presente, que
cia en el anlisis. Adems, de acuerdo al mis- el anonimato no es completo (Keeney et al.,

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2001). Generalmente los investigadores iden- et al., 2001). Adems, Powell (2003) seala que
tifican las respuestas de cada experto y es po- es importante que exista cierta diversidad de
sible que los integrantes del panel de exper- puntos de vista, ya que tienen el beneficio de
tos se conozcan unos a otros. Los investiga- generar mayor inters y reflexin en los par-
dores deben tener en consideracin lo ante- ticipantes. Existen amplias evidencias en psi-
rior, ya que podra influir en los resultados cologa social, que un grupo heterogneo pro-
obtenidos. ducira una proporcin ms alta de respues-
tas de calidad que un grupo homogneo. Fi-
d) Nmero de etapas: Con relacin al nme- nalmente, Keeney et al. (2001) sealan que
ro de etapas o veces en que se le enva a los otro sesgo que debe cuidarse en la seleccin
expertos las respuestas dadas por ellos mis- de los expertos es que los participantes no ten-
mos, se aprecia una falta de acuerdo entre los gan un inters en particular en los resultados
investigadores. Powell (2003) seala que un que se obtengan del Delphi, ellos deberan ser
procedimiento clsico se compone de 3 eta- totalmente imparciales de la informacin ob-
pas. En cambio, para Garavalia & Gredler tenida del proceso.
(2004) su implementacin requiere de 4 eta-
pas. f) Nmero de expertos: Para Powell (2003) el
Para los mismos autores el propsito de xito de una investigacin Delphi tambin
presentar en varias ocasiones las respuestas de depende significativamente del nmero de
los expertos, es proporcionar una oportuni- participantes. Powell (2003) y Keeney et al.
dad a los participantes tanto para reaccionar (2001) sealan que existe una amplia varia-
a las afirmaciones de los otros participantes y cin en el nmero de expertos participantes
para repensar sus evaluaciones originales a la en las investigaciones, seguramente debido al
luz de los datos generados en el grupo. tipo de problema a tratar y los recursos dis-
ponibles. Probablemente, de no existir las li-
e) Definicin de los expertos: La calificacin mitaciones de recursos, sea correcto que mien-
de los expertos es otro factor que los investi- tras ms participantes, mejor (Murphy, 1998,
gadores consideran fundamental (Okoli y citado en Powell, 2003), ya que se lograra una
Pawlowski, 2004). Segn Keeney et al. (2001) amplia gama de opiniones; sin embargo, Okoli
la identificacin de los expertos es uno de los y Pawlowski (2004) sostienen que la literatu-
principales aspectos debatibles del uso de la ra recomienda entre 10 y 18 expertos. Este
tcnica Delphi. Kennedy (2004) estima arbi- rango en el nmero de expertos parece razo-
trario y problemtico definir por experto slo nable, dado que el trabajo para los investiga-
a aquel que es un especialista en su campo. dores y los expertos puede llegar a ser excesi-
Una definicin que ha recibido cierto consen- va si los expertos aportan bastantes ideas.
so en los investigadores es definir al experto
como aquellos que puedan realizar contribu-
ciones vlidas, dado que poseen conocimien- 2. PRINCIPALES MODIFICACIONES
tos basados en la prctica y experiencia ac- A LA TECNICA DELPHI
tualizadas (Kennedy, 2004; Price, 2005).
Otro aspecto relacionado a la participacin Existen tres principales modificaciones a la
de experto es que existe el peligro de sesgo en tcnica Delphi convencional. Existe el Delphi
la seleccin de la muestra de expertos por de tiempo real, ste difiere del Delphi conven-
parte de los investigadores. Es posible que los cional en que en vez de tomar semanas para
resultados obtenidos no sean representativos, conducir el proceso, ste ocurre durante el
si la muestra de expertos fue restringida u curso de una reunin o conferencia.
obtenida con un criterio especfico (Keeney El Delphi poltico fue propuesto en la d-

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cada de 1970 y el objetivo no es que un grupo so, distinto de un grupo de discusin, grupo
tome una decisin, sino que un grupo de ex- natural o entrevista a la comunidad. A su vez,
pertos presenten todas las opciones posibles existen tres formatos posibles de realizar un
ante un problema (Meyrick, 2003). El objeti- panel de consenso: la tcnica de grupo nomi-
vo es analizar un problema y generar opcio- nal, la conferencia de consenso y los grupos
nes. Meyrick (2003) seala como una debili- Delphi.
dad de esta variante de Delphi es que no est En las ciencias de la salud y en el caso es-
considerada una discusin y una evaluacin pecfico de enfermera, segn Cabrero y Richart
en profundidad de cada una de las opciones (2000) slo recientemente se ha incorporado
generadas. De este modo, este tipo de Delphi a la literatura cientfica la investigacin cuali-
se puede considerar como un precursor de tativa y an hasta hoy es escasa en compara-
una futura discusin grupal entre expertos. cin a la investigacin cuantitativa. La incor-
Por ltimo, el Delphi de tipo jerrquico se poracin de las metodologas cualitativas, y
utiliza para lograr consenso sobre un orde- por ende, el uso de la tcnica Delphi, se pue-
namiento jerrquico de prioridades o impor- de considerar que ha ampliado los tpicos y
tancia de problemas o soluciones (Okoli & las formas de investigacin, permitiendo, por
Pawlowski, 2004). ejemplo, que la investigacin sea realmente
A partir de la revisin bibliogrfica reali- multidisciplinar (Cabrero & Richard, 2000),
zada, se ha encontrado que muchos investi- se aborden aspectos de la prctica profesio-
gadores no utilizan la tcnica Delphi de acuer- nal donde existen escasas investigaciones pre-
do a las normas originales. Para Keeney et al. vias, y se elabore un conocimiento basado en
(2001), lo anterior podra amenazar la credi- la prctica, es decir, un conocimiento genera-
bilidad de la tcnica y puede llevar a cuestio- do de la experiencia y reflexin de participan-
nar la validez y la confiabilidad de los resulta- tes con dominio en el tema que se est abor-
dos de las investigaciones que han utilizado dando (Price, 2005).
un Delphi modificado. En general, la tcnica es muy flexible y
adaptable, es pertinente cuando se busca ge-
nerar un consenso entre expertos en reas de
3. USOS DE LA TECNICA DELPHI incertidumbre o existe una falta de evidencia
EN SERVICIOS DE SALUD emprica (Powell, 2003; Price, 2005). Para
Garavalia y Gredler (2004) los usos ms re-
El uso de esta tcnica se puede relacionar con cientes de la tcnica son como una herramien-
dos tipos de uso en la investigacin cientfica. ta que planifica preconferencias, para clarifi-
Por una parte, puede utilizarse para lograr una car posiciones, aclara la perspectiva de dife-
mayor comprensin de una realidad a partir rentes puntos de vista dentro de un grupo e
de diferentes perspectivas y, tambin, puede identifica soluciones a un problema.
utilizarse para analizar la realidad alcanzan- En este trabajo se sostiene que existen va-
do acuerdos en temas de inters sobre lo que rias razones para estimar que la tcnica Delphi
no se dispone informacin concluyente. es una herramienta de investigacin organi-
En una investigacin cientfica, la tcnica zacional con una enorme potencia en la ac-
Delphi se debe considerar como una de las tualidad en el contexto de los Servicios de
tcnicas posibles a utilizar en la etapa de re- Salud:
coleccin y anlisis de datos de una investiga-
cin que se funda en metodologa cualitativa. a) La reforma de la salud implica un estilo de
De acuerdo a Green (2004), sera una de las gestin participativa y requiere que los traba-
formas posibles de realizar entrevistas grupa- jadores se integren a diversos grupos de tra-
les, correspondiendo al tipo panel de consen- bajo que deben reunirse con cierta frecuen-

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cia. Lo anterior puede llevar a que los traba- el tpico y estar ms dispuestos a participar
jadores muestren un agotamiento por tener activamente en acciones que se deduzcan de
que asistir a reuniones de una u otra ndole y la investigacin (McKenna, 1994 citado por
pueden verse desmotivados de participar en Bonner & Stewart, 2001).
investigaciones que les piden interactuar en
discusiones grupales. La tcnica Delphi, se es- e) Por ltimo, en los Servicios de Salud se pre-
tima, permitira que trabajadores agobiados senta el obstculo que resulta difcil reunir a
de asistir a reuniones, se sientan ms dispues- funcionarios que trabajan en diferentes tur-
tos a participar en una investigacin que no nos o que laboran con diferentes jornadas de
requiera del contacto cara a cara. trabajo. La tcnica Delphi permitira superar
dichos inconvenientes.
b) Tambin en la actual reforma de la salud se
ha privilegiado la gestin en red en los servi- A partir de la revisin bibliogrfica inter-
cios de salud, ello implica un gran esfuerzo nacional, se pueden dar algunos ejemplos de
de coordinacin entre grupos e instituciones aplicacin de la tcnica Delphi en el rea de
distantes fsicamente, esta tcnica puede faci- la salud. Bonner y Stewart (2001), al analizar
litar significativamente los esfuerzos de tra- las competencias profesionales de enfermeras,
bajo consensuado entre los participantes de concluyeron que, con respecto a la tcnica
la red asistencial. Delphi, fue muy adecuada para obtener in-
La gestin en red se entiende como un tra- formacin en un rea donde exista muy es-
bajo en equipo, pero entre funcionarios que casa evidencia emprica y permiti que parti-
tienen limitaciones geogrficas para reunirse ciparan expertos de regiones muy distantes
y que adems tienen dificultad para acordar con un bajo costo y tiempo; prcticamente
un momento en que todos puedan trabajar hubiera sido impracticable utilizar otro m-
juntos. En cierta medida, la tcnica Delphi todo de recoleccin de datos. Price (2005) in-
permite superar dichas dificultades. vestig sobre lo que ms valoraban los pacien-
tes adultos mayores de la atencin de enferme-
c) Otro motivo que hace atractivo utilizar la ra, de esta manera fueron los propios pacien-
tcnica Delphi, es que hoy en los Servicios de tes quienes informaron sobre sus experiencias
Salud es frecuente la aplicacin de encuestas y preocupaciones, y permiti a las enferme-
a los funcionarios. La alta frecuencia de estas, ras planificar su trabajo considerando lo que
para los diferentes proyectos que suelen exis- era realmente lo ms importante para los pa-
tir en los Servicios de Salud, pueden llevar a cientes. Para Cook, Brisme, Fleming y Sizer
una baja disposicin a querer responderlas (2005) haber logrado establecer un consenso
(Yez, Prez, Daz & Neira, 2005). En este entre mdicos sobre los sntomas asociados a
sentido, la tcnica Delphi es una alternativa la inestabilidad en la columna cervical a tra-
para recoger las opiniones de los funciona- vs de la tcnica Delphi, signific un aporte sig-
rios de los Servicios de Salud. nificativo dado que en este caso se logr un
acuerdo en los juicios clnicos donde no existe
d) Otra ventaja de las investigaciones con la investigaciones empricas para tomar decisio-
tcnica Delphi en los Servicios de Salud, es nes basadas en evidencias. Toward y Ostwald
que los expertos, al haber participado activa- (2002) estimaron que la metodologa propor-
mente en la definicin de un problema o en cion una direccin para el desarrollo futuro
la construccin de soluciones en el contexto del servicio al utilizarla para identificar las ne-
de una investigacin, adquieren una com- cesidades futuras de un servicio de salud men-
prensin ms amplia del tema tratado e in- tal, considerando las probables caractersticas
cluso podra aumentar su compromiso con futuras de la poblacin a la que prestan servi-

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cio. Por ltimo, en el rea de la administra- technique to assess problems in academia pro-
cin de servicios de salud, Beattie et al. (2004) grams. American Journal of Evaluation, 25 (3),
investigaron acerca de las perspectivas de de- 375-380.
sarrollo de carreras futuras para las(os) en- Green, J. (2004). Qualitative methods for health
fermeras (os) y las matronas(es) y los autores research. London: Sage.
Howze, P. & Dalrymple, C. (2004). Consensus
consideraron que la investigacin represent
without all the meeting: using the Delphi
un importante paso, ya que la informacin method to determine course content for li-
recabada permitira a los directivos de servi- brary instruction. Reference Services Review, 32,
cios de salud tener directrices sobre las futu- 174-184.
ras direcciones que debe tomar el desarrollo Keeney, S., Hasson, F. & McKenna, H. (2001). A
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