Auditoria de SST

TECSUP
Auditoria de Sistemas de Gestin Grupo: 76

de Seguridad y Salud en el Trabajo Fecha: Abril 2017
Auditoria de Sistemas de
Gestin de Seguridad y Salud
en el Trabajo
GRUPO 76
INTEGRANTES:
SALAS LAJO, ROGER

MORALES CASTILLO, EDUARDO
LUJAN DE LA TORRE, CHRISTIAN
CRUZ SOTELO, EDISON
CERRUDO CALDERON, BRANNKO
ACEVEDO YAURI, YONNEL ZOCIMO
2017
YAY-ASGSST-029042017.doc Pgina 1
TECSUP
Hallazgo 1
Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional

de la empresa ABC, el auditor pregunt cmo se programan las auditoras
internas, el Gerente contest que se haca regularmente cada 6 meses en
todas las reas de la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el
procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditora Internas.
El auditor observa en los reportes que ms del 70% de las no

conformidades son identificadas en la Planta de fundicin.
FORMATO DE INVESTIGACIN DE AUDITORIA
Razn por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no

conformidad:
Porque se encontr reportes, los cuales demuestran que si se estn

realizando auditoras.
4.5.4 Auditoria interna
La organizacin debe asegurarse de que las auditoras internas del

sistema de gestin de la SST se realizan a intervalos planificados.
La organizacin debe planificar, establecer, implementar y mantener

programas de auditora, teniendo en cuenta los resultados de las
evaluaciones de riesgos de las actividades de la organizacin, y los
resultados de auditoras previas.
Pistas de auditora que seguira, incluyendo, evidencias que buscara y

su propsito:
Se necesita evidencias de la auditoria, para evaluarlas de manera objetiva

con el fin de determinar el grado en que se cumplen las auditoras, y verificar
si se hacen estas auditoras de acuerdo al programa o procedimiento.
Se sugiere solicitar informes de auditoras de los dos ltimos periodos con el

objetivo de evaluar la eficacia de las acciones tomadas.
Auditor:
Roger Salas Lajo
TECSUP
Hallazgo 2
En el rea de Compras, el auditor pregunta cul es el procedimiento para

adquirir materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos
qumicos. El jefe de Materiales le explic que era el mismo procedimiento
para adquirir materiales no peligrosos porque las especificaciones eran
establecidas claramente por el personal tcnico responsable y no haba
habido ningn incidente que mostrara la necesidad de definir otro
procedimiento especial para materiales peligrosos.
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripcin de la No Conformidad:
Falta procedimiento para adquirir materiales peligrosos.
Evidencia Objetiva:
No existe procedimiento (no se puede trabajar con un procedimiento de materiales no

peligrosos).
Clusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.4.6 Controloperacional.- La organizacin debe identificar aquellas operaciones y
actividades que estn asociadas con los peligros identificados para los que es
necesaria la implementacin de controles para gestionar el riesgo o riesgos para la
SST. Esto debe incluir la gestin de cambios (vase el apartado 4.3.1).
Para esas operaciones y actividades, la organizacin debe implementar y mantener:
procedimientos documentados, para cubrir las situaciones en las que su
ausencia podra llevar a desviaciones de su poltica y sus objetivos de SST
4.3.1 Identificacin de Peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles.
Se sugiere solicitar los registros de incidencia de los ltimos 6 meses y el listado de

materiales no peligros con sus respectivas MSDS, con el objetivo de ser verificadas
de acuerdo a las especificaciones detalladas por el personal tcnico.
Auditor:
Roger Salas Lajo
TECSUP
Hallazgo 3
La empresa ABC ha definido como nico objetivo de SST a la disminucin

de la accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminucin del 20%
respecto al ao anterior. Se encontr que la empresa declara en el
registro estadstico de accidentes a diciembre 2014 haber tenido cero
accidentes en los ltimos 3 aos.
.

conformidad:
Porque hay un objetivo que estableci la empresa ABC y este es medible

(disminucin del 20% de accidentabilidad) y es coherente con la poltica de
SST.
Pistas de auditora que seguira, incluyendo, evidencias que buscara

y su propsito:
Revisar el registro estadstico de accidentes.
Verificar que la organizacin establezca, implemente, y mantenga un

programa para alcanzar este objetivo.
Auditor:
Roger Salas Lajo
TECSUP
Hallazgo 4
En el rea de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente

reciente, en el cual felizmente nadie sali lastimado, descubrieron
temporizadores del sistema elctrico que estaban mal diseados y que
esto haba ocurrido porque el proveedor no haba revisado el rea
previamente a la instalacin. El auditor observa el registro de incidentes y
no identifica ningn registro en el rea de Mantenimiento. El supervisor
comenta que como nadie sali lastimado no hubo necesidad de registrar,
adems esa clase de instalaciones no es usual.
No se est haciendo un reporte e investigacin de los accidentes, no se lleva un

control de estos. para tomar una accin correctiva o preventiva
Evidencia Objetiva:
No existe registro de accidente suscitado en el rea de Mantenimiento

4.3.1 Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de
controles
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para la identificacin continua de peligros, evaluacin de
riesgos y la determinacin de los control es necesarios.
El procedimiento o procedimientos para la identificacin de peligros y la
evaluacin de riesgos debe tener en cuenta:
a) las actividades rutinarias y no rutinarias;
4.5.3.1 Investigacin de Incidentes
Auditor:
Roger Salas Lajo
TECSUP
Hallazgo 5
En la entrevista con el Representante de la Direccin, el auditor le

pregunta con que periodicidad revisan los documentos del Sistema y este
responde que no se ha definido una periodicidad y que esto se hace cada
vez que esto es necesario segn pedido de algn usuario del documento,
quien hace llegar su solicitud a travs del gerente de rea.
Los documentos del sistema de gestin de SST, no se estn revisando y

actualizando.
Evidencia Objetiva:
La respuesta del director que los documentos de gestin del sistema no

tienen una revisin establecida y planificada. Se require que los documentos
se revisey actualize.
4.4.5 Control de documentos

4.5 Revisin por la direccin.
La alta direccin debe revisar el sistema de gestin de la SST de la
organizacin, a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia,
adecuacin y eficacia continuas.
Auditor:
Roger Salas Lajo
TECSUP
Hallazgo 6
En el rea Geologa el auditor revis la lista de los objetivos de seguridad

y salud ocupacional para dicha rea. El auditor pregunt si los resultados
del planeamiento que fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos
fueron documentados. El responsable de Geologa respondi que ningn
documento fue preparado porque, a su juicio, esto suprimira la
creatividad.
No existe registro de planeamiento

Evidencia Objetiva:
En la auditoria se revis los objetivos de SST, pero los resultados de

planeamiento para alcanzar estos objetivos no fueron documentados.
4.3.3. Objetivos y Programas

4.4.4 Documentacin
4.5.4 Control de los registros
La organizacin debe establecer y mantener los registros que sean necesarios
para demostrar la conformidad con los requisitos de su sistema de gestin de la
SST y de este estndar OHSAS, y para demostrar los resultados logrados.
Auditor:
Roger Salas Lajo
TECSUP
Hallazgo 7
El procedimiento P-10-Auditoras Internas, especifica en el punto 4

Programacin, que el Representante de la direccin programar una
serie de auditoras a lo largo de un ao en el Plan de Auditora Interna. En
el ao transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria.

conformidad:
Tienen un procedimiento de Auditoras Internas, en la cual dice en el punto 4,

que se llevaran a cabo una serie de auditoras, y en el ao transcurrido ya se
hizo una auditoria.
Pistas de auditora que seguira, incluyendo, evidencias que buscara y su

propsito:
En el procedimiento debe registrarse que las auditorias se realizan a intervalos

planificados.
La organizacin debe planificar, establecer implementar y mantener programas

de auditora.
4.5.5. Auditora interna

La organizacin debe asegurarse de que las auditoras internas del sistema
de gestin de la SST se realizan a intervalos planificados para:
determinar si el sistema de gestin de la SST:
a)
se ha implementado adecuadamente y se mantiene
Auditor:
Roger Salas Lajo
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Hallazgo 8
Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los

Riesgos significativos / No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado
que se hayan considerado las opciones tecnolgicas, requisitos
financieros, operacionales, comerciales y los puntos de vista de las partes
interesadas.

conformidad:
Cuando se establece un objetivo de SST, se debe tomar en cuenta muchos

factores (requisitos financieros, operacionales etc.). En este caso no se tom
en cuenta esto pero, esto no significa que los objetivos no sern factibles,
pueda que se logre los objetivos como tambin no.
Pistas de auditora que seguira, incluyendo, evidencias que buscara y su

propsito:
Hacer seguimiento a los objetivos si no se cumplen y estos deben ser

medibles, as recin seran una no conformidad.
Auditor:
Roger Salas Lajo
TECSUP
Hallazgo 9
En el almacn de materiales se encontraron disponibles algunos

reglamentos emitidos por Defensa Civil referidos a la atencin de
emergencias elctricas y medidas de seguridad en la evacuacin de la
zona, los cuales siendo vigentes no se encuentran controlados por el
procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable de la documentacin
explica que como ellos conocen ese reglamento han preferido transcribir
su contenido en procedimientos propios para no tener que controlar ms
documentos.
Falta de Procedimientos
Evidencia Objetiva:
No se tiene procedimientos para emergencias elctricas y medidas de

seguridad.
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal.
Auditor:
Roger Salas Lajo
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Hallazgo 10
El procedimiento PG-12 Revisin por la Direccin y el Registro Acta de

Revisin por la Direccin, no han incluido algunas entradas para la
Revisin por la Direccin, tales como: Resultados del proceso de
Consulta y Participacin. Estado de Investigacin de Incidentes. Cambios
en las circunstancias incluyendo la evolucin de los requisitos legales.
Faltan elementos de entrada para la revisin por la direccin.
Evidencia Objetiva:
El procedimiento PG-12, no ha incluido algunas entradas tales como resultados del
proceso de consulta y participacin, estado de investigacin de incidentes, cambios en
las circunstancias incluyendo la evolucin de requisitos legales.
4.6 Revisin por la Direccin

Los elementos de entrada para la revisin por la direccin deben incluir:
a) Los resultados de las auditoras internas y evaluaciones de cumplimiento con los
requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba;
b) Los resultados de la participacin y consulta (vase el apartado 4.4.3);
c) Las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas, incluidas las
quejas;
d) El desempeo de la SST de la organizacin;
e) El grado de cumplimiento de los objetivos;
f) El estado de las investigaciones de incidentes, las acciones correctivas y las
accin es preventivas;
g) El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones por la direccin previas;
h) Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin de los requisitos lega-
les y otros requisitos relacionados con la SST; y
i) Las recomendaciones para la mejora.
Auditor:
Roger Salas Lajo

Auditoria de SST

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SALAS LAJO, ROGER

Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional

El auditor observa en los reportes que ms del 70% de las no

FORMATO DE INVESTIGACIN DE AUDITORIA

Razn por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no

Porque se encontr reportes, los cuales demuestran que si se estn

4.5.4 Auditoria interna

La organizacin debe asegurarse de que las auditoras internas del

La organizacin debe planificar, establecer, implementar y mantener

Pistas de auditora que seguira, incluyendo, evidencias que buscara y

Se necesita evidencias de la auditoria, para evaluarlas de manera objetiva

Se sugiere solicitar informes de auditoras de los dos ltimos periodos con el

Roger Salas Lajo

En el rea de Compras, el auditor pregunta cul es el procedimiento para

Falta procedimiento para adquirir materiales peligrosos.

No existe procedimiento (no se puede trabajar con un procedimiento de materiales no

Clusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Se sugiere solicitar los registros de incidencia de los ltimos 6 meses y el listado de

Roger Salas Lajo

La empresa ABC ha definido como nico objetivo de SST a la disminucin

FORMATO DE INVESTIGACIN DE AUDITORIA

Razn por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no

Porque hay un objetivo que estableci la empresa ABC y este es medible

Pistas de auditora que seguira, incluyendo, evidencias que buscara

Revisar el registro estadstico de accidentes.

Verificar que la organizacin establezca, implemente, y mantenga un

Roger Salas Lajo

En el rea de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente

No se est haciendo un reporte e investigacin de los accidentes, no se lleva un

No existe registro de accidente suscitado en el rea de Mantenimiento

Clusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.5.3.1 Investigacin de Incidentes

Roger Salas Lajo

En la entrevista con el Representante de la Direccin, el auditor le

Los documentos del sistema de gestin de SST, no se estn revisando y

La respuesta del director que los documentos de gestin del sistema no

Clusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.4.5 Control de documentos

Roger Salas Lajo

En el rea Geologa el auditor revis la lista de los objetivos de seguridad

No existe registro de planeamiento

En la auditoria se revis los objetivos de SST, pero los resultados de

Clusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.3.3. Objetivos y Programas

Roger Salas Lajo

El procedimiento P-10-Auditoras Internas, especifica en el punto 4

FORMATO DE INVESTIGACIN DE AUDITORIA

Razn por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no

Tienen un procedimiento de Auditoras Internas, en la cual dice en el punto 4,

Pistas de auditora que seguira, incluyendo, evidencias que buscara y su

En el procedimiento debe registrarse que las auditorias se realizan a intervalos

La organizacin debe planificar, establecer implementar y mantener programas

4.5.5. Auditora interna

Roger Salas Lajo

Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los

FORMATO DE INVESTIGACIN DE AUDITORIA

Razn por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no

Cuando se establece un objetivo de SST, se debe tomar en cuenta muchos

Pistas de auditora que seguira, incluyendo, evidencias que buscara y su

Hacer seguimiento a los objetivos si no se cumplen y estos deben ser

Roger Salas Lajo

En el almacn de materiales se encontraron disponibles algunos