18 12 2015 Guia de Ejecucion Ne

GUIA DE EJECUCION, POST EJECUCION Y
LIQUIDACION DE PROYECTOS DEL

PROGRAMA DE MEJORAMIENTO Y
AMPLIACION DE SERVICIOS DE AGUA Y
SANEAMIENTO (PROCOES) EJECUTADOS A
TRAVS DE NUCLEOS EJECUTORES
Diciembre 2015
1
INDICE
1. OBJETIVO...............................................................................................................................................7
2. FINALIDAD .............................................................................................................................................7
3. ALCANCE................................................................................................................................................7
4. RESPONSABILIDAD................................................................................................................................7
5. BASE LEGAL ...........................................................................................................................................7
6. ACRNIMOS O SIGLAS ..........................................................................................................................8
7. GLOSARIO DE TRMINOS .....................................................................................................................8
8. DE LAS OBLIGACIONES DE LOS QUE INTERVIENEN EN LA EJECUCIN DEL PROYECTO ................... 12
8.1 DEL NCLEO EJECUTOR ............................................................................................................. 12
8.2 DE LAS UNIDADES DEL PNSR ..................................................................................................... 13
8.3 DE LOS FUNCIONARIOS DEL PROCOES SEDE CENTRAL LIMA ................................................ 14
8.4 DE LAS OFICINAS REGIONALES .................................................................................................. 15
8.5 DEL PERSONAL DEL NE ............................................................................................................... 16
8.5.1 RESIDENTE ................................................................................................................................ 16
8.5.2 SUPERVISOR DEL PROYECTO ............................................................................................. 18
8.5.3 GESTOR SOCIAL .................................................................................................................. 20
8.5.4 CAPACITADOR TCNICO .................................................................................................... 21
8.5.5 ARQUELOGO.................................................................................................................... 22
8.5.6 ESPECIALISTA AMBIENTAL ................................................................................................. 23
8.5.7 ASISTENTE ADMINISTRATIVO............................................................................................ 24
8.5.8 GESTOR MUNICIPAL........................................................................................................... 25
8.5.9 SUPERVISOR SOCIAL MUNICIPAL ...................................................................................... 25
9. ETAPA OPERATIVA ............................................................................................................................. 27
9.1 PROCEDIMIENTOS ANTES DEL INICIO DE LA EJECUCIN DEL PROYECTO ................................ 27
9.1.1. SESIONES DE INDUCCIN Y ORIENTACIN CON LOS ACTORES QUE INTERVIENEN ........ 27
9.1.2 REGISTRO DE FIRMAS EN LA ENTIDAD FINANCIERA Y DESBLOQUEO DE CUENTA
BANCARIA DEL NE. ............................................................................................................................. 28
9.2 INICIO DEL COMPONENTE ARQUEOLOGICO ............................................................................. 32
9.3 INICIO DEL COMPONENTE SOCIAL: ........................................................................................... 32
9.4 INICIO DE LA EJECUCIN DE LA OBRA-ENTREGA DE TERRENO ................................................ 33
9.4.1 CONDICIONES PARA EL INICIO DE OBRA: ........................................................................... 33
2
9.4.2 INICIO DE EJECUCION ......................................................................................................... 33
9.5 EJECUCIN DE LA OBRA............................................................................................................. 33
9.5.1 REGISTROS DE SEGUIMIENTO ............................................................................................ 33
9.5.2 CRONOGRAMAS DE ACTIVIDADES Y DE ADQUISICIN DE INSUMOS ADECUADOS AL INICIO
DE LA OBRA (TCNICO-SOCIAL) .......................................................................................................... 34
9.5.3 CARTEL DEL PROYECTO ...................................................................................................... 35
9.5.4 CUADERNO DE OBRA.......................................................................................................... 36
9.5.5 CUADERNO DE CAPACITACIN .......................................................................................... 36
9.5.6 CUADERNO DE VISITA DEL PROYECTO ............................................................................... 37
9.5.7 IMPLEMENTACIN DE PLANES DE CAPACITACIN ............................................................ 38
9.5.8 AUTORIZACIN DE GASTOS................................................................................................ 39
9.5.9 PAGO DE LA MANO DE OBRA ............................................................................................. 39
9.5.10 INTERESES, PENALIDADES Y AHORROS .............................................................................. 40
9.5.11 ADQUISICIN DE MATERIALES, HERRAMIENTAS, ALQUILER DE EQUIPOS Y OTROS ......... 40
9.5.12 CONTROL DE ALMACN...................................................................................................... 43
9.5.13 PAGO DE BIENES, SERVICIOS Y PERSONAL DEL NE. ............................................................ 43
9.5.14 REGISTRO Y CUSTODIA DE LOS DOCUMENTOS SUSTENTATORIOS DEL GASTO................. 48
9.5.15 VALORIZACIONES DE LA OBRA ........................................................................................... 49
9.5.16 REUNIONES DE COORDINACIN DE PERSONAL DEL NE .................................................... 49
9.5.17 RENDICIONES DE CUENTAS, PRESENTACIN DE INFORMES MENSUALES Y PRE
LIQUIDACIONES .................................................................................................................................. 49
9.5.17.1 RENDICIONES DE CUENTAS A LA COMUNIDAD .............................................................. 49
9.5.17.2 PRESENTACIN DE INFORMES ....................................................................................... 50
9.5.18 PRE LIQUIDACIONES MENSUALES ..................................................................................... 56
9.5.19 CONTROL DEL AVANCE FINANCIERO .................................................................................. 57
9.5.20 OTROS CASOS DE PRE LIQUIDACIONES .............................................................................. 57
9.6 SOLICITUD DEL SEGUNDO DESEMBOLSO Y POSTERIORES DE CORRESPONDER...................... 58
9.7 TRMINO Y RECEPCIN DE LA OBRA ........................................................................................ 58
9.8 REGISTRO DE FIRMAS DEL GESTOR SOCIAL .............................................................................. 59
9.9 MATERIALES Y HERRAMIENTAS SOBRANTES AL TERMINO DE OBRA ...................................... 59
9.10 OPERACIN Y MANTENIMIENTO PROVISIONAL DE LA OBRA.................................................. 60
9.11 PRE LIQUIDACIN CONSOLIDADA DE OBRA (TCNICO - SOCIAL) ............................................ 60
9.12 ETAPA POST EJECUCIN DE LA OBRA ....................................................................................... 60
9.13 CAPACITACIN TCNICA EN OPERACIN Y MANTENIMIENTO................................................ 61
3
9.14 FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES EN COMUNICACIN Y EDUCACIN SANITARIA Y
GESTIN DEL SERVICIO .......................................................................................................................... 62
9.14.1 PLAN DE CAPACITACION PARA LA GESTION DEL SERVICIO:.................................................... 62
9.14.2 PLAN DE COMUNICACIN Y EDUCACION SANITARIA ............................................................. 63
9.14.3 PLAN DE CAPACITACION AL NE ............................................................................................... 63
9.14.3.1 Reuniones mensuales de coordinacin del personal del NE .................................................. 63
9.14.3.2 Asamblea mensual con la poblacin ..................................................................................... 64
9.15 PRE LIQUIDACIN CONSOLIDADA DE POST EJECUCIN .......................................................... 64
10. INFORMACIN COMPLEMENTARIA .............................................................................................. 65
10.1 COEFICIENTE DE PARTICIPACIN DEL PERSONAL DEL NE............................................................. 65
11. ETAPA DE LIQUIDACIN FINAL ...................................................................................................... 65
12. DE LOS INCUMPLIMIENTOS ........................................................................................................... 66
13. DE LAS EXCEPCIONES Y SITUACIONES NO PREVISTAS .................................................................. 66
14. PROHIBICIONES.............................................................................................................................. 66
15. RESPONSABLE DEL DESARROLLO DE LOS PROYECTOS ................................................................. 67
ANEXO N01: MODIFICACIONES DURANTE LA EJECUCIN DEL PROYECTO .............................................. 68
1. CAMBIO DE LOS REPRESENTANTES DEL NUCLEO EJECUTOR Y/O RESIDENTE ............................. 68
2. AMPLIACIN DE PLAZO ................................................................................................................. 68
3. MODIFICACIONES AL EXPEDIENTE TCNICO EN LA EJECUCIN DEL PROYECTO ......................... 69
4. MODIFICACIN PRESUPUESTAL DEL CONVENIO DE COOPERACIN ........................................... 71
ANEXO N02: RESOLUCIN DEL CONVENIO DE COOPERACIN ................................................................ 73
ANEXO N 03: FLUJOGRAMA DE PROYECTOS DEL PNSR PROCOES ......................................................... 74
ANEXO N04: LISTADO DE FORMATOS ....................................................................................................... 75
FORMATO N 01: ACTA DE PARTICIPACIN - PERSONAL DEL NE .............................................................. 76
FORMATO N 02: ACTA DE PARTICIPACIN - NE ....................................................................................... 78
FORMATO N 03: CARTA DE AUTORIZACIN DE USO DE CUENTA BANCARIA DEL NE.............................. 80
Formato N 04: MODELO DE CARTEL DE OBRA Obra ................................................................................. 81
FORMATO N 05: INFORME DE VERIFICACIN PREVIO AL INICIO DE OBRA .............................................. 82
FORMATO N 06: ACTA DE ASAMBLEA GENERAL DE ACEPTACIN DEL PROYECTO ................................. 86
FORMATO N 07: DECLARACIN UNILATERAL DEL BENEFICIARIO PARA AUTORIZAR LA INSTALACIN
INTRADOMICILIARIA DE LOS SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y UNIDAD BASICA DE SANEAMIENTO (UBS) 88
FORMATO N 08: ACTA DE ENTREGA DEL TERRENO ................................................................................. 90
FORMATO N 09: CRONOGRAMA DE AVANCE DE OBRA VALORIZADO..................................................... 92
FORMATO N 10: CRONOGRAMA DE ADQUISICION DE INSUMOS............................................................ 93
4
FORMATO N 10.1: PLAN DE ADQUISICIONES ........................................................................................... 94
FORMATO N 11: CRONOGRAMA DE AVANCE DEL COMPONENTE SOCIAL .............................................. 95
FORMATO N 12: AUTORIZACION DE GASTOS ........................................................................................... 96
FORMATO N 13: DECLARACIN JURADA PARA LA ADQUISICIN DE BIENES Y/O PRESTACIN DE
SERVICIOS DE PROVEEDORES NO HABITUALES.......................................................................................... 97
FORMATO N 14: HOJA DE TAREO ............................................................................................................. 98
FORMATO N 14.1: HOJA DE PROGRESO DE TAREO .................................................................................. 99
FORMATO N 15: HOJA DE JORNALES...................................................................................................... 100
FORMATO N 16: CONTROL DIARIO DE USO DE MAQUINARIA/ EQUIPO................................................ 101
FORMATO N 17: CUADRO DE MOVIMIENTO DIARIO DE ALMACN ENTRADAS - SALIDAS ................. 102
FORMATO N 18: CUADRO RESUMEN DEL MOVIMIENTO DE ALMACN ENTRADAS - SALIDAS .......... 103
FORMATO N 19: VALORIZACIN DE AVANCE FISICO DE OBRA .............................................................. 104
FORMATO N 20: RELACIN DE MATERIAL EN CANCHA Y SOBRANTES DE OBRA................................... 105
FORMATO N 21: DECLARACIN JURADA DE GASTOS NE ....................................................................... 106
FORMATO N 22: MANIFIESTO DE GASTOS ............................................................................................. 107
FORMATO N 23: RESUMEN DEL ESTADO FINANCIERO ........................................................................... 109
FORMATO N 24: FICHA DE APROBACION DE PRE LIQUIDACION DE OBRA MENSUAL ........................... 111
FORMATO N 25: HOJA DE VERIFICACIN DE ACTIVIDADES DEL GESTOR SOCIAL .................................. 112
FORMATO N 26: FICHA MENSUAL DE CONTROL AMBIENTAL DE LOS PROYECTOS ............................... 114
FORMATO N 27: ACTA DE REUNIN MENSUAL DEL PERSONAL DEL NE ................................................ 115
FORMATO N 28: AUTORIZACIN DE PAGO MENSUAL DEL PERSONAL DEL NE ..................................... 116
FORMATO N 29: CONSTANCIA DE PERMANENCIA DEL PERSONAL DEL NE ........................................... 117
FORMATO N 30: NOTIFICACION ............................................................................................................. 118
FORMATO N 31: INFORME MENSUAL DEL GESTOR SOCIAL/SUPERVISOR SOCIAL MUNICIPAL ............. 119
FORMATO N 32: INFORME MENSUAL DEL GESTOR MUNICIPAL/SUPERVISOR SOCIAL MUNICIPAL ..... 126
FORMATO N 33: INFORME MENSUAL DEL RESIDENTE .......................................................................... 128
FORMATO N 34: DATOS GENERALES DEL CONVENIO ............................................................................ 132
FORMATO N 35: HOJA DE EVALUACIN DE DOCUMENTOS POR SUPERVISOR DEL PROYECTO ............ 133
FORMATO N 36: INFORME MENSUAL DEL SUPERVISOR DEL PROYECTO .............................................. 134
FORMATO N 37: ACTA DE TERMINACIN Y RECEPCION DE OBRA ........................................................ 136
FORMATO N 38: ACTA DE COMPROMISO DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO PROVISIONAL DE LA
OBRA......................................................................................................................................................... 137
FORMATO N 39: INFORME FINAL DEL RESIDENTE ................................................................................. 138
FORMATO N 40: INFORME FINAL DEL SUPERVISOR DEL PROYECTO ..................................................... 142
5
FORMATO N 41: HOJA DE EVALUACIN Y AUTORIZACIN DE PAGO DE LOS INFORMES DEL SUPERVISOR
DEL PROYECTO ......................................................................................................................................... 143
FORMATO N 42: FICHA DE APROBACIN DE PRE LIQUIDACIN CONSOLIDADA DE OBRA.................... 144
FORMATO N 43: REGISTRO NICO DE USUARIOS DE LA CAPACITACIN TCNICA EN OPERACIN Y
MANTENIMIENTO (POST EJECUCIN) ................................................................................................... 145
FORMATO N 44: ACTA DE RENDICIN DE CUENTAS FINAL OBRA/PROYECTO....................................... 146
FORMATO N 45: ACTA DE TERMINACIN DE LA POST EJECUCIN ........................................................ 147
FORMATO N 46: FICHA DE APROBACION DE PRE-LIQUIDACION FINAL FICHA DE APROBACIN DE PRE
LIQUIDACIN FINAL.................................................................................................................................. 148
FORMATO N 47: FICHA DE APROBACION DE LIQUIDACION DEL CONVENIO ......................................... 149
FORMATO N 48: MODELO DE PLACA RECORDATORIA........................................................................... 150
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GUA DE EJECUCIN, POST EJECUCIN Y LIQUIDACION DE PROYECTOS DEL PROGRAMA DE
MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DE SERVICIOS DE AGUA Y SANEAMIENTO EN PERU (PROCOES)
EJECUTADOS A TRAVS DE NCLEOS EJECUTORES
1. OBJETIVO
El objetivo de esta Gua es regular la labor a desarrollar por el Ncleo Ejecutor (NE) y el personal
del Ncleo Ejecutor, durante el proceso de ejecucin, post ejecucin y liquidacin de los
proyectos del PROCOES, ejecutados a travs de Ncleos Ejecutores.
2. FINALIDAD
Establecer un instrumento operativo de carcter tcnico, socio ambiental, administrativo y

contable, que permita al Ncleo Ejecutor y personal del Ncleo Ejecutor, una adecuada ejecucin,
post ejecucin y liquidacin de los proyectos financiados por el PNSR PROCOES.
3. ALCANCE
La presente Gua es de alcance del PROCOES, para uso de todos los consultores que intervengan
en el desarrollo de proyectos de saneamiento rural en los centros poblados de las zonas rural y
rural dispersa, de condicin pobre y extremadamente pobre; as como a los representantes de los
Ncleos Ejecutores y personal del Ncleo Ejecutor segn corresponda.
4. RESPONSABILIDAD
Son responsables de la aplicacin de la presente gua, los representantes de los Ncleos

Ejecutores y personal del Ncleo Ejecutor segn corresponda, as como los Consultores del
PROCOES de la Sede Lima y Sedes Regionales.
5. BASE LEGAL
5.1 Resolucin de Superintendencia N 007-99-SUNAT, que aprueba el Reglamento de

Comprobantes de Pago.
5.2 Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, y sus modificatorias.
5.3 Resolucin Directoral N 002-2007-EF/77.15, que aprueba la Directiva de Tesorera N 001-
2007-EF/77.15 y modificatorias.
5.4 Decreto Supremo N 102-2007-EF, que aprueba el Reglamento del Sistema Nacional de
Inversin Pblica, y modificatorias.
5.5 Decreto Supremo N 066-2009-EF, que aprueba el Texto nico Ordenado de la Ley N
27245, Ley de Responsabilidad y Transferencia Fiscal.
5.6 Convenio N GRT/WS-12127-PE, Convenio de Financiamiento No Reembolsable suscrito
entre la Repblica del Per y el Banco Interamericano de Desarrollo, actuando en su calidad
de administrador del Fondo Espaol de Cooperacin para Agua y Saneamiento en Amrica
Latina y el Caribe.
5.7 Decreto Supremo N 002-2012-VIVIENDA, que crea el Programa Nacional de Saneamiento
Rural en el Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento
7
5.8 Decreto Supremo N 015-2014-VIVIENDA, que aprueba las Normas Reglamentarias para la
implementacin de los dispuesto en la Centsima Stima Disposicin Complementaria Final
de la Ley N 30114 , modificado por el Decreto Supremo N 004-2015-VIVIENDA.
5.9 Decreto Supremo N 004-2015-VIVIENDA, que modifica las Normas Reglamentarias
aprobadas por Decreto Supremo N 015-2014
5.10 Resolucin Ministerial N 048-2015-VIVIENDA, que en su literal a) del artculo 3 delega en
el (la) Viceministro (a) de Construccin y Saneamiento del Ministerio de Vivienda,
Construccin y Saneamiento, las funciones sealadas en el artculo 12 de la Ley N 30156,
Ley de Organizacin y Funciones del Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento,
que no sean privativas de las funciones del Ministro de Estado, respecto de las
intervenciones a travs de ncleos ejecutores, y dems aspectos, en el marco de la
normativa vigente.
5.11 Resolucin de Secretaria General N 007-2015-VIVIENDA-SG, que aprueba la Directiva N
006-2015-VIVIENDA/SG Normas y Procedimientos para el Desarrollo de Proyectos que se
ejecutan a travs de ncleos ejecutores por los Programas del Ministerio de Vivienda,
Construccin y Saneamiento.
6. ACRNIMOS O SIGLAS
NE : Ncleo Ejecutor.
MVCS : Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento.
VMCS : Viceministerio de Construccin y Saneamiento.
PNSR : Programa Nacional de Saneamiento Rural
PROCOES : Programa de mejoramiento y Ampliacin de los Servicios de Agua y
Saneamiento en Per.
UA : Unidad de Administracin del PNSR
ATM : rea Tcnica Municipal
AOM : Administracin, Operacin y Mantenimiento
PMA : Plan de Monitoreo Arqueolgico
SAS : Sistemas de Agua y Saneamiento
GL : Gobierno Local
VB : Visto bueno que ratifica y aprueba el contenido de un determinado
documento.
DNI : Documento Nacional de Identidad.
INFOBRAS : Registro de Informacin y Participacin Ciudadana en el Control de Obras
Pblicas, de la Contralora General de La Repblica.
SIAF : Sistema Integrado de Administracin Financiera.
SNIP : Sistema Nacional de Inversin Pblica
SNIP.NET : Aplicativo informtico del Banco de Proyectos del Sistema Nacional de
Inversiones.
SUNAT : Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administracin Tributaria.
UIT : Unidad Impositiva Tributaria.
OyM : Operacin y Mantenimiento.
SSP : Sistema de Seguimiento de Proyectos
7. GLOSARIO DE TRMINOS
Bienes no disponibles : Debe entenderse por bienes no disponibles en la zona de

intervencin a aquellos bienes o servicios que no existan en el
8
mbito de distrito del NE o que existiendo no tengan la calidad,
cantidad o condiciones necesarias para cumplir con los objetivos
del proyecto.
Compra : Accin por la cual el NE obtiene un bien o contrata un servicio a
cambio de dinero.
Convenio de Cooperacin : Acuerdo suscrito entre los representantes de los Ncleos
Ejecutores y el PNSR para el financiamiento de los proyectos. En
ste se establecen las obligaciones, responsabilidades y
condiciones bajo las cuales opera el NE.
Desarrollo de Proyecto : Proceso requerido para implementar un proyecto; comprende
las etapas de Planeamiento; Pre-operativa; Operativa (Ejecucin
y Pre Liquidaciones); Liquidacin final; y Cierre, en lo que les sea
aplicable.
Entidad receptora : Es aquella entidad encargada de la operacin y

mantenimiento de la infraestructura ejecutada.
Expediente Tcnico : Se utiliza el trmino de Expediente Tcnico como equivalente a

Estudio Definitivo y solo se referir a Obra, cuando se diga
Expediente Tcnico de Obra.
Expediente Tcnico de Obra : Conjunto de documentos de carcter tcnico, ambiental y/o
econmico, que permiten la adecuada ejecucin de un
proyecto. Para el caso de obras contendr segn corresponda:
Memoria descriptiva, especificaciones tcnicas, planos de
ejecucin de obra, metrados, presupuesto de obra, fecha de
determinacin de presupuesto de obra, anlisis de precios,
calendario de avance de obra valorizado, frmulas polinmicas
y, si el caso lo requiere, valor referencial, estudio de suelos,
estudio geolgico, de impacto ambiental u otros
complementarios.
Gestin de proyecto : Proceso de acciones y toma de decisiones que cada NE sigue

segn el ciclo de proyecto del Programa que financia el
proyecto. La gestin se caracteriza por tener cuatro dimensiones
articuladas: i) Lo tcnico, donde destaca el conocimiento del
expediente tcnico, la ejecucin del proyecto y el
fortalecimiento de capacidades para la construccin; ii) Lo
financiero-contable, referido principalmente a las transacciones
bancarias y liquidaciones; iii) Lo administrativo, que
comprende contrataciones, cotizaciones, control de asistencia
entre otros y iv) Lo social a travs de la participacin organizada
para la gestin comunitaria; la vigilancia ciudadana y el
fortalecimiento de capacidades sociales para la sostenibilidad de
las intervenciones del PNSR PROCOES y la gestin del desarrollo
local.
Intervencin : Toda accin necesaria para el desarrollo de los proyectos y/o

actividades que realiza el PNSR PROCOES
Modificaciones : Son todos aquellos cambios que se realicen a los trminos del
Convenio de Cooperacin suscrito, mediante adendas.
9
Monitoreo Financiero : Acciones del MVCS y del PNSR PROCOES que buscan establecer la
situacin financiera de los proyectos durante su proceso de
implementacin.
Ncleo Ejecutor (NE) : Es un ente colectivo sujeto de derecho, conformado por personas
que habitan centros poblados de las zonas rurales o rurales
dispersas, pobres y extremadamente pobres comprendidos en el
mbito de competencia del PNSR PROCOES . El NE tiene carcter
temporal, y goza de capacidad jurdica para contratar, intervenir
en procedimientos administrativos y judiciales as como en todos
los actos para el desarrollo de los proyectos respectivos,
rigindose para tales efectos por las normas del mbito del sector
privado.
Personal del NE : Profesionales titulados y tcnicos superior, debidamente

calificados por el PNSR PROCOES y contratados por el NE, cuya
responsabilidad es acompaar u otorgar asistencia tcnica al NE y
supervisar el desarrollo del proyecto para cumplir las metas y
objetivos previstos. Todo el personal del NE que se requiera debe
estar considerado en el expediente tcnico del proyecto.
Penalidad : Monto de dinero retenido a proveedores o profesionales o

tcnicos u otro personal del NE por incumplimiento de alguna
responsabilidad estipulada en sus respectivos contratos.
Pre Liquidacin : Es un acto administrativo que permite demostrar con

documentos, la correcta utilizacin de los recursos asignados
durante la ejecucin del Proyecto. Las Pre Liquidaciones deben
presentarse mensualmente y corresponden a los aspectos
financieros, tcnicos, capacitacin tcnica y gestin social segn
corresponda.
Pre liquidacin Consolidada : Es la sumatoria de las pre-liquidaciones mensuales.
Liquidacin Final : Es el acto administrativo a travs del cual se determina

formalmente el monto efectivamente gastado en un proyecto
concluido y operativo en concordancia con el Convenio de
Cooperacin. Estas liquidaciones finales son rendiciones
financieras, tcnicas, de capacitacin tcnica y gestin social, de
corresponder, presentadas por los titulares de la cuenta bancaria
a la comunidad y al PROCOES con la documentacin en original.
Principio de Moralidad : Todos los actos referidos a las compras de bienes y/o
contrataciones de servicios y dems procesos que se desarrollen
en la implementacin de los Proyectos, estn sujetos a las reglas
de honradez, veracidad, intangibilidad, justicia y probidad.
Principio de Libre Concurrencia

y Competencia : En los procesos de compras de bienes y/o contrataciones de
servicios se deben incluir regulaciones o tratamientos que
10
fomenten la ms amplia, objetiva e imparcial concurrencia,
pluralidad y participacin de postores.
Principio de Transparencia : Toda compra de bienes y/o contratacin de servicios debe

realizarse sobre la base de criterios y calificaciones objetivas, -
sustentadas y accesibles a los postores. Los postores tendrn
acceso durante todo el proceso a la documentacin
correspondiente. La convocatoria, la adjudicacin y los
resultados deben ser de pblico conocimiento.
Programas del MVCS : Son los Programas a cargo del MVCS dirigidos a la poblacin pobre
y extremadamente pobre asentada en las zonas rural y rural
dispersa que ejecutan proyectos, como el Programa Nacional
de Saneamiento Rural PNSR comprendiendo a PROCOES.
Proyecto : i) Para el caso de los Proyectos de Inversin Pblica rige la

definicin contenida en la normativa del Sistema Nacional de
Inversin Pblica. ii) Para el caso de las actividades desarrolladas
por el MVCS o alguno de sus Programas se entender como
proyecto el esfuerzo temporal que se lleva a cabo para crear un
producto, servicio o resultado nico en el marco de sus
intervenciones.
PNSR : Unidad Ejecutora bajo el mbito del Viceministerio de

Construccin y Saneamiento, orientado a posibilitar el acceso de
la poblacin del mbito rural, al agua y saneamiento de calidad y
sostenible. Los Programas y Proyectos de Saneamiento Rural del
Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento, tales como
el Programa de Mejoramiento y Ampliacin de los Servicios de
Agua y Saneamiento en Per (PROCOES) y el Programa de Agua
Potable y Saneamiento para Amazonia Rural, entre otros, forman
parte del PNSR.
PROCOES : Programa que tiene como marco el Convenio de Financiamiento

No Reembolsable de Inversin del Fondo Espaol de Cooperacin
para Agua y Saneamiento en Amrica Latina y el Caribe N
GRT/WS-12127-PE, suscrito entre la Repblica del Per y el Banco
Interamericano de Desarrollo - BID, en su calidad de
administrador del Fondo Espaol de Cooperacin para Agua y
Saneamiento en Amrica Latina y el Caribe, cuyo objetivo es
contribuir al incremento de la cobertura de los servicios de agua
potable y saneamiento en las viviendas de comunidades rurales
(menores de 2.000 habitantes) y de pequeas ciudades (entre
2.001 y 15.000 habitantes) del Per en las regiones: Puno, Cusco,
Huancavelica, Apurmac y Ayacucho.
Representantes del
Ncleo Ejecutor : Pobladores beneficiarios del proyecto a financiar, elegidos en
Asamblea de Constitucin del NE, para actuar en nombre de
ste en todos los actos de gestin del proyecto, incluyendo la
administracin de los recursos a financiar.
11
Saneamiento Contable : Proceso contable que tiene como objetivo eliminar activos que no
corresponden al sector a fin de presentar Estados Financieros que
reflejen situaciones financieras reales.
Seguimiento : Actos de observacin y medicin del desarrollo de los proyectos

(procesos administrativos, tcnicos y sociales) que realice el PNSR
PROCOES.
Veedor : Persona natural dependiente del Gobierno Local del mbito

de intervencin del proyecto, cuya labor principal es efectuar el
seguimiento y verificacin de las actividades realizadas por el
NE en el desarrollo del proyecto; brindando, a travs
de las instancias que correspondan, recomendaciones
oportunas que colaboren a la gestin del proyecto. El veedor
actuar bajo los principios de: cumplimiento de la Ley, Autonoma,
objetividad, transparencia, respeto, idoneidad, probidad y
reserva.
Verificacin : Es la comprobacin aleatoria de la informacin generada en

relacin a los aspectos tcnicos, administrativos y financieros,
durante el proceso de desarrollo del proyecto.
Componentes del PROCOES : Para el logro de los objetivos del Programa, se ha estructurado en
tres componentes:
Componente 1: Inversiones en infraestructura
Componente 2: Preparacin de proyectos, desarrollo comunitario
y fortalecimiento institucional y de gestin.
Componente 3: Fortalecimiento del Sector y desarrollo de
capacidades.
8. DE LAS OBLIGACIONES DE LOS QUE INTERVIENEN EN LA EJECUCIN DEL PROYECTO
8.1 DEL NCLEO EJECUTOR
El NE est representado por cuatro (4) miembros: Presidente (a), Tesorero (a), Secretario (a)
y Fiscal, elegidos en Asamblea General de Constitucin del NE, para los casos de cambio de
alguno de ellos se seguir lo dispuesto en el Anexo N01 de la presente gua.
Los integrantes de una comunidad o beneficiarios de un proyecto, debidamente organizados

como NE, tienen como compromiso principal participar activamente y con responsabilidad en
la gestin del proyecto financiado por el PNSR PROCOES, coordinando y ejecutando acciones
para la ejecucin, post ejecucin y liquidacin y puesta en marcha del proyecto, as como
realizando acciones de vigilancia ciudadana.
Los representantes del NE son responsables solidarios de la gestin del proyecto y

administrarn directamente los recursos financieros que les sean transferidos por el PNSR
PROCOES, con la asistencia tcnica y bajo mecanismos de verificacin y seguimiento de ste,
siendo sus obligaciones aquellas establecidas en el Convenio de Cooperacin as como las
que indican en la presente gua de acuerdo al siguiente detalle:
12
a. Suscribir el convenio de cooperacin
b. Solicitar y suscribir las adendas a los Convenios que fueran necesarias para el logro de
los objetivos del proyecto.
c. Comprar bienes y contratar servicios que sean necesarios para el desarrollo del
proyecto.
d. Contratar, cuando corresponda, al personal necesario para la implementacin del
proyecto de acuerdo a los lineamientos establecidos por el PNSR PROCOES, y otros
servicios profesionales que indique el expediente tcnico.
e. Intervenir en procedimientos administrativos y judiciales; as como en todos los actos
necesarios para la gestin del proyecto financiado por el PNSR PROCOES, dentro de una
buena prctica tcnica administrativa en la ejecucin y liquidacin del Convenio de
Cooperacin.
f. Administrar los recursos transferidos cautelando su buen uso.
g. Suscribir las autorizaciones de gasto.
h. Velar por el cumplimiento de los planes de trabajo aprobados por el Supervisor del
proyecto, y por las disposiciones emanadas por el PROCOES.
i. Organizar y velar por el cumplimiento de los compromisos comunales y de los
beneficiarios.
j. Asistir a las sesiones de capacitacin y promover la participacin de la comunidad en
stas.
k. Convocar mensualmente a las asambleas comunales, e informar sobre el avance fsico -
financiero del proyecto, as como sobre las actividades desarrolladas.
l. Informar mensualmente al PROCOES sobre el desarrollo del proyecto y la ejecucin
financiera del mismo.
m. Realizar, conjuntamente con el Residente, la devolucin de los montos no ejecutados,
de ser el caso.
n. Participar en la elaboracin y suscribir las Pre Liquidaciones y Liquidacin final del
convenio de cooperacin.
o. Participar en la terminacin de la obra y en la inauguracin de la misma.
p. Facilitar informacin sobre el proceso de desarrollo del proyecto al Supervisor del
proyecto y al PROCOES, cuando esta sea solicitada.
q. Informar al PROCOES de cualquier eventualidad que afecte el desarrollo de sus
actividades y/o del proyecto.
8.2 DE LAS UNIDADES DEL PNSR1
a. Unidad de Administracin: Es responsable de administrar los recursos humanos,

financieros y materiales del PNSR. La Unidad de Administracin para el cumplimiento
de sus funciones, tiene a su cargo las reas de Contabilidad, Tesorera,
Abastecimiento, Recursos Humanos y de Administracin Documentaria.
Adicionalmente, la Coordinacin Administrativa a travs de la UA del PNSR solicitara a

las Entidades Financieras en las que se halla abierto las Cuentas de Ahorros en favor
de los Ncleos Ejecutores, un estado de cuenta de cada una de stas, y tomar las
medidas necesarias a fin de garantizar el correcto cierre y devolucin de fondos
cuando existan saldos.
1
Unidades del PNSR que intervienen en las etapas de ejecucin, post ejecucin y liquidacin de los Proyectos del
PROCOES ejecutados a travs de NE.
13
b. Unidad de Programacin, Presupuesto, Seguimiento y Evaluacin: Es responsable de
desarrollar las actividades correspondientes a los sistemas de planificacin,
presupuesto e inversin pblica; as como realizar el seguimiento y evaluacin de los
proyectos que conforman el PNSR.
8.3 DE LOS FUNCIONARIOS DEL PROCOES SEDE CENTRAL LIMA
a. Coordinador General: Profesional representante legal del PROCOES cuya funcin y

responsabilidad principal es planear, organizar, dirigir, implementar, ejecutar, evaluar
y controlar las actividades del PROCOES.
b. Coordinador Administrativo: Profesional dependiente del PROCOES responsable de

programar y coordinar el cumplimiento de las actividades relacionadas con tesorera,
contabilidad, adquisiciones del PROCOES.
El rea de Contabilidad del PROCOES, debe registrar y realizar el cruce de informacin

con los reportes aprobados de las Pre liquidaciones y Liquidaciones finales de los
proyectos del PROCOES, con el fin de mantener los Estados Financieros con
informacin actualizada y concordada.
c. Coordinador Tcnico: Profesional dependiente del PROCOES responsable de

coordinar, monitorear y evaluar la ejecucin de los componentes I y II en los aspectos
de ingeniera, para buena marcha del Programa, segn las regiones que se le asigne;
as como coordinar y supervisar la Administracin de contratos y Coordinacin Tcnica
Regional de las respectivas Oficinas Regionales del PROCOES y/o los especialistas a su
cargo.
c. Coordinador Social Ambiental: Profesional dependiente del PROCOES responsable

de coordinar las actividades de monitoreo y seguimiento del componente social
ambiental y comunicacional para el desarrollo social, el fortalecimiento de
capacidades de manera que se cumplan las estrategias y objetivos que competen a los
componentes II y III del PROGRAMA. Es Responsable de la implementacin de los
procesos socio ambientales a travs de los equipos regionales.
d. Coordinador de Planificacin, presupuesto, monitoreo y evaluacin: Profesional

dependiente del PROCOES responsable de gestionar, coordinar y supervisar las
actividades de planificacin, presupuesto, monitoreo, evaluacin y procesos del
PROCOES.
e. Especialista en Proyectos de Inversin: Profesional dependiente del PROCOES

responsable entre otras funciones de asesorar al Coordinador Regional Tcnico y
Coordinador Regional Social respecto a la elaboracin de los Informes de Variaciones
en la fase de inversin para su posterior registro en el Banco de Proyectos.
f. Especialista en Ingeniera y Monitoreo Tcnico2: Profesional dependiente del PROCOES

responsable de monitorear la ejecucin de los componentes I y II en los aspectos de
ingeniera, para buena marcha del Programa, segn las regiones que se le asigne; as
como coordinar con la Administracin de contratos y Coordinacin Tcnica Regional de
las respectivas Oficinas Regionales del PROCOES y/o los especialistas a su cargo.
2
En proceso de adecuacin de cambio de TDR en Manual de Operaciones.
14
g. Especialista en Gestin Social y Monitoreo2: Profesional dependiente del PROCOES
responsable de monitorear la ejecucin del componente social, segn las regiones que
le asigne el Coordinador Socio Ambiental; as como con la Coordinacin Regional Social
de las respectivas Oficinas Regionales del PROCOES y/o los especialistas a su cargo.
h. Especialista en Gestin Ambiental y Monitoreo2: Profesional dependiente del PROCOES

responsable de monitorear la ejecucin del componente ambiental, segn las regiones
que le asigne el Coordinador Socio Ambiental; as como con la Coordinacin Regional
Social de las respectivas Oficinas Regionales del PROCOES y/o los especialistas a su
cargo.
i. Especialista en Gestin de Comunicaciones y Monitoreo2: Profesional dependiente del

PROCOES, responsable de monitorear la implementacin de la estrategia
comunicacional, segn las regiones que le asigne el Coordinador Socio Ambiental.
8.4 DE LAS OFICINAS REGIONALES
a. Coordinador Regional Tcnico: Profesional dependiente del PROCOES, cuya

funcin y responsabilidad principal es planificar, organizar, controlar, ejecutar y
evaluar las actividades de la Sede Regional relacionadas en temas de Ingeniera. Dirigir
al equipo de especialistas tcnicos adscritos a la Sede Regional.
Es responsable de llevar a cabo la verificacin y el seguimiento tcnico y financiero de

los proyectos en las regiones as como brindar asistencia tcnica al NE, a sus
representantes as como a los profesionales tcnicos a cargo del proyecto
b. Coordinador Regional Social: Profesional dependiente del PROCOES, cuya funcin y

responsabilidad principal es planificar, organizar, controlar, ejecutar y evaluar las
actividades de la Sede Regional relacionadas en temas socio-ambientales. Dirige al
equipo de especialistas sociales y ambientales adscritos a la Sede Regional para brindar
asistencia tcnica en aspectos sociales al NE, sus representantes y a los gestores
sociales del proyecto.
Lleva a cabo la verificacin y el seguimiento del componente socio ambiental de los

proyectos en las regiones, mediante los especialistas sociales y ambientales. El
Coordinador es responsable de dar conformidad a los procesos sociales en los ncleos
ejecutores.
c. Especialista en Ingeniera y Seguimiento Regional3: Profesional del Programa cuya

responsabilidad principal es realizar el seguimiento, control y evaluacin de la
implementacin tcnica de los proyectos de Agua y Saneamiento y a la supervisin de
la obra de las localidades asignadas.
d. Especialista Social y Seguimiento Regional3: Profesional del Programa cuya

responsabilidad principal es llevar a cabo el seguimiento de las actividades
componente social de los proyectos, as como brindar asistencia tcnica en aspectos
sociales y de comunicacin a los proyectos del PROCOES ejecutados por los Ncleos
Ejecutores, en las localidades asignadas.
3
En proceso de adecuacin de cambio de TDR en Manual de Operaciones.
15
e. Especialista Ambiental y Seguimiento Regional3: Profesional del Programa cuya
responsabilidad principal es llevar a cabo el seguimiento de las actividades
componente ambiental de los proyectos, as como brindar asistencia tcnica para el
cumplimiento de los planes de manejo ambiental a los proyectos del PROCOES
ejecutados por los Ncleos Ejecutores, en las localidades asignadas.
f. Liquidador: Profesional dependiente del PROCOES cuya funcin y

responsabilidad principal es realizar las revisiones de las Pre Liquidaciones y la
Liquidacin final, correspondiente a los aspectos contables, as como elaborar y
suscribir las fichas de Pre Liquidacin y Liquidacin final. (Formatos 24, 41, 45 y 46).
Las Pre Liquidaciones aprobadas sern registradas por la Coordinacin Administrativa

de la UGP PROCOES a travs de la Tesorera de la UGP PROCOES, en el Modulo de
Proyectos del SIAF a efecto de que se muestren en los Estados Financieros BID, Estado
de Origen y Aplicacin de Fondos y Estado de Inversiones Acumulados, y por parte de
la Contadora de la UGP PROCOES, el registro y control del patrimonio mostrndolo en
los Estados Financieros de gobierno emitido por el PNSR.
El Liquidador debe realizar, entre otras, las siguientes funciones:
Realizar las revisiones de las Pre Liquidaciones y la Liquidacin Final

correspondiente a los aspectos contables y financieros, con la documentacin
prevista en la normatividad del PNSR PROCOES, as como elaborar y suscribir las
Fichas de Pre Liquidacin y Liquidacin final.
Verificar que la documentacin presentada como sustento de gastos, cumpla con
las normas legales vigentes (Reglamento de comprobantes de Pago SUNAT) y con
los requisitos establecidos en la normativa del PNSR PROCOES.
Elaborar el informe financiero mensual y liquidacin final, adjuntando
debidamente visada la documentacin revisada en seal de conformidad
El Liquidador elaborar el proyecto de Resolucin de Aprobacin de Liquidacin,
adjuntando la ficha de aprobacin de Liquidacin del Convenio de Cooperacin.
8.5 DEL PERSONAL DEL NE
8.5.1 RESIDENTE
Profesional contratado por el Ncleo Ejecutor, debidamente calificado y seleccionado por el

PROCOES, cuya obligacin y responsabilidad principal es ejercer la direccin tcnica del
proyecto, asesora y acompaamiento a los representantes del NE en el cumplimiento de sus
funciones; siendo asimismo, responsable de la calidad de la obra y conjuntamente con el
Tesorero del NE de la correcta utilizacin de los recursos financieros del proyecto.
No podr ejercer dicho cargo en aquellos proyectos en los que hubiera participado como
proyectista, o formado parte del equipo consultor en la etapa de estudios.
Debe realizar, entre otras, las siguientes funciones:
Participar y asesorar al NE en la elaboracin de procedimientos de gestin,

administrativos y judiciales, as como en todos los actos para la ejecucin de los
proyectos.
16
Previamente al inicio de ejecucin del proyecto, elaborar un informe inicial de
compatibilidad, emitiendo opinin sobre la conformidad del expediente tcnico del
proyecto y factibilidad de ejecucin. En este informe, el Residente de Obra, deber dar
cuenta de la consistencia del proyecto aprobado y servir de referente para verificar la
optimizacin de los recursos y la buena marcha del proyecto en los aspectos tcnicos y
financieros.
Velar por el cumplimiento de los planes de trabajo, cronogramas y plazos de ejecucin.
Asesorar y cautelar que los representantes del NE realicen la compra de bienes y/o
contratacin de servicios, de acuerdo a la programacin de obra y con las
caractersticas de calidad y garanta que establecen las especificaciones tcnicas del
expediente tcnico del proyecto.
Velar, conjuntamente con el Tesorero del NE, la correcta utilizacin de los recursos
financieros del proyecto.
Solicitar ampliacin de plazo en las actividades que se encuentren en la ruta crtica del
Proyecto.
Presentar la propuesta de variaciones del Expediente Tcnico, el cual deber contener,
el sustento de la variacin de costo, tiempo, la Memoria Descriptiva y Especificaciones
Tcnicas.
Verificar conjuntamente con el Supervisor del Proyecto, en las compras de bienes y/o
contrataciones de servicios, y que todo comprobante de pago que se reciba, cumpla
con los requisitos que exige el Reglamento de Comprobantes de pago aprobados por la
SUNAT.
Rendir conjuntamente con el NE en asamblea de beneficiarios y de manera mensual
sobre los gastos incurridos y acciones realizadas en el proyecto.
Presentar conjuntamente con los representantes del NE, en un plazo mximo de cinco
(05) das hbiles posteriores al ltimo da del mes, al Supervisor del proyecto, la pre
liquidacin mensual sobre la ejecucin de la obra, la que estar conformada por los
aspectos tcnicos, financieros, en lo que correspondan.
Elaborar conjuntamente con el asistente administrativo y los representantes del
Ncleo Ejecutor, la pre liquidacin mensual sobre la ejecucin de la obra. Esta pre
liquidacin se presentara el supervisor de obra dentro de los 5 das.
Presentar al Supervisor de Obras la pre-liquidacin consolidada al trmino de la obra.
Asistir a todas las reuniones necesarias para la buena gestin del proyecto y promover
la participacin de la comunidad y de los beneficiarios.
Comunicar al Supervisor del proyecto con una anticipacin de 15 das calendario a la
fecha de trmino de la obra, la culminacin de la misma.
Elaborar los planos de replanteo.
Elaborar el Manual de Operacin y Mantenimiento, para su aprobacin por el
supervisor del proyecto en la fecha de culminacin de la obra.
El contenido principal del manual de operacin y mantenimiento debe estar referido a:
1) Detalles de las caractersticas de los componentes y elementos que conforman cada
sistema.
2) La forma en que operan cada uno de dichos componentes.
3) Los procedimientos para el mantenimiento y limpieza de tales componentes.
4) Sealar la importancia de la limpieza, desinfeccin y cloracin; as como de los
cuidados que se debe tener con el cloro, sobre proteccin para manipulacin del
cloro, acciones a desarrollar antes de la desinfeccin del sistema de agua, tabla
para calcular el hipoclorito a utilizar etc.
5) Sealar normas bsicas de Seguridad y salud ocupacional segn DS N055-2010-
EM.
17
6) Manejo de los materiales, herramientas y accesorios durante la instalacin y arreglo
de las partes del sistema de agua y saneamiento.
Brindar informacin Tcnica Administrativa respecto al avance de obra, as como de
todas las actividades que se vienen ejecutando en caso lo solicite el Coordinador
Regional Tcnico del PROCOES o quien haga las veces de Especialistas en Seguimiento
y Especialistas en Monitoreo y otros que designe la UGP PROCOES.
Levantar conjuntamente con el NE, al finalizar la obra, las observaciones que formulase
el Supervisor del proyecto, dentro del plazo que dicho profesional estipule para tal
efecto.
Registrar en el cuaderno de obra la culminacin de la ejecucin de la obra, indicando la
fecha y solicitar el pronunciamiento del Supervisor del proyecto.
Participar en el acto de recepcin de la obra.
Suscribir el Acta de Terminacin y Recepcin de Obra, segn modelo del Formato N
36, que debe ser presentada en la Liquidacin Final.
Realizar conjuntamente con el NE la devolucin de los montos no ejecutados, de ser el
caso.
Informar conjuntamente con el NE en Asamblea de beneficiarios, los gastos incurridos
y las acciones realizadas que permitieron culminar el proyecto, en un plazo que no
exceder a cinco (05) das hbiles de suscrita el Acta de Terminacin y Recepcin de
Obra.
Presentar al Supervisor del proyecto, conjuntamente con el NE y luego de suscrita el
Acta de Terminacin de Obra, la documentacin original complementaria que
sustenta el gasto, la misma que contendr la informacin exigida en las Pre
Liquidaciones, as como el Acta de Terminacin y Recepcin de Obra, Rendicin Final
de Cuentas a la poblacin, el cheque de devolucin de los montos no utilizados del
presupuesto del componente de obra, ltimo extracto bancario y la documentacin
que el PROCOES establezca.
El Residente conjuntamente con el NE, son responsables de la veracidad de la informacin

que presente al PROCOES.
8.5.2 SUPERVISOR DEL PROYECTO

PROCOES, cuya obligacin principal es realizar la supervisin de la ejecucin tcnica,
administrativa y financiera del proyecto, as como acompaar y cautelar que las actividades
tcnicas, sociales y financieras se realicen de acuerdo a lo establecido en el Convenio de
Cooperacin y normatividad aplicable.
Debe realizar, entre otras, las siguientes funciones:
Velar directa y permanentemente por la correcta ejecucin del proyecto y del

cumplimiento del Convenio de Cooperacin.
Revisar y aprobar toda la documentacin sobre los aspectos tcnicos, financieros,
capacitacin social y capacitacin tcnica que le presente el NE y el Residente
emitiendo opinin sobre el asunto y tramitando su presentacin al Coordinador
Regional Tcnico o quien haga sus veces en un plazo mximo de dos (02) das hbiles,
contados a partir de su recepcin, con excepcin de la pre-liquidacin final de obra,
que tendr su propio plazo. Asimismo, deber verificar que las compras se encuentren
sustentadas de acuerdo a lo aprobado en el expediente tcnico.
18
Revisar el informe del Gestor Social, con la conformidad del Supervisor Social
Municipal y autorizar su pago. Remite una copia al Coordinador Regional Social.
Revisar y dar conformidad a las modificaciones no sustanciales del Expediente Tcnico
de la Obra, consultando al proyectista del Expediente Tcnico cuando corresponda.
Revisar y dar conformidad a las ampliaciones de plazo de las actividades de la
ejecucin de obra que se encuentren en la ruta crtica.
Controlar la calidad de los materiales e insumos de la obra, los procedimientos
constructivos adoptados y calidad de la obra; as como controlar el cumplimiento de
las normas de seguridad, y salud ocupacional de la obra, de acuerdo a las
especificaciones indicadas en el expediente tcnico, normatividad vigente y las buenas
prcticas de ingeniera.
Verificar conjuntamente con el Residente, en las compras de bienes y/o contrataciones
de servicios, que todo comprobante de pago que se reciba, cumpla con los requisitos
que exige el Reglamento de Comprobantes de pago aprobados por la SUNAT.
Tomar acciones inmediatas, si detecta que cualquiera de los miembros del NE, y
personal del NE, evidencian incumplimiento de sus obligaciones, incurran en algn
hecho que contravenga las condiciones del Convenio de Cooperacin, o interfiera con
la oportuna y correcta ejecucin de los trabajos. Para ello el Supervisor de Obras
deber coordinar permanentemente con el Fiscal del NE y el Coordinador Regional
Tcnico del PROCOES.
Participar obligatoriamente en las Asambleas de beneficiarios, sobre rendiciones de
cuentas, y gestin del proyecto entre otros aspectos, la misma que debe ser
informativa, orientadora y receptiva ante las decisiones que adopte los beneficiarios.
Efectuar el seguimiento al Residente y al NE, para que elaboren y presenten
oportunamente los cronogramas mensuales de ejecucin, los informes mensuales y el
informe final de obra, as como coordinar con el Supervisor Social Municipal para que
el Gestor Social le presente los informes mensuales y cronogramas de capacitacin.
Revisar y aprobar los planos de replanteo y el manual de operacin y mantenimiento
que presente el Residente, formulando de ser el caso observaciones para que sean
subsanadas por el Residente en el plazo mximo de cinco (05) das calendario.
Revisar y aprobar la documentacin complementaria que sustenta el gasto, que le ser
presentada por el Residente y el NE, luego consolidar la informacin de las Pre
Liquidaciones y la presentar al Coordinador Regional Tcnico del PROCOES o quien
haga sus veces (Administradores de contratos regionales y/o Monitores tcnicos).
Coordinar con el PROCOES y presentar el cronograma semanal de actividades
incluyendo los costos actualizados de las actividades a desarrollarse en coordinacin
con el residente de obra.
Coordinar con el PROCOES y registrar los avances mensuales en los reportes de
seguimiento, monitoreo o informacin que le sea comunicado para su aplicacin al
proyecto as como proporcionar informacin Tcnica Administrativa respecto al avance
de obra, as como de todas las actividades que se vienen ejecutando en caso lo solicite
el Coordinador Regional Tcnico del PROCOES o quien haga sus veces (Administradores
de contratos regionales y/o Monitores tcnicos).
Informar al Coordinador Regional Tcnico del PROCOES o a los Administradores de
contratos regionales y/o Monitores tcnicos, la comunicacin del Residente sobre el
trmino de la obra, al da siguiente de recibida tal comunicacin.
Verificar que ningn personal contratado para el NE tenga vnculo de primer grado y
segundo grado de consanguinidad, ni primer grado y segundo grado de afinidad con
ningn personal del Ncleo Ejecutor, ni del PROCOES, incluyndose el mismo,
19
vinculado directa o indirectamente con el Proyecto a ejecutarse, dentro de su mbito
Regional.
El Supervisor del proyecto es responsable de la conformidad de la informacin que

presente al PROCOES.
8.5.3 GESTOR SOCIAL

Profesional contratado por el Ncleo Ejecutor, con grado acadmico de bachiller, con
formacin especializada, debidamente calificado y seleccionado por el PROCOES, cuya
obligacin general es realizar las acciones sociales que requieran los proyectos, as como
aquellas que se les asignen segn el diseo del proyecto y del PROCOES su participacin
ser durante la ejecucin, post ejecucin y liquidacin del proyecto.
Debe realizar, entre otras, las siguientes actividades:
Reconformar el NE, de ser el caso, y capacitar a sus representantes en la gestin y

administracin de los recursos del proyecto.
Elaboracin del plan de capacitacin para los grupos objetivos, informes y reportes
que son requeridos.
Reactivar la JASS y desarrollar capacidades de su Consejo Directivo para la gestin,
administracin, operacin y mantenimiento del sistema de agua y de disposicin
sanitaria de excretas.
Capacitar a las familias beneficiarias en conocimientos y prcticas sanitarias que
garanticen la sostenibilidad de los sistemas de agua y saneamiento y contribuyan a
mejorar la calidad de vida de las familias.
Acompaar a los representantes del NE en la entrega de la obra a la JASS, para la
operacin y mantenimiento.
Acompaar la transferencia de la obra a la Municipalidad siguiendo los lineamientos
del PNSR PROCOES
Elaborar informes mensuales de las actividades realizadas en funcin de los planes
operativos y lineamientos del PROCOES, adems de informes especficos que le solicite
el Supervisor Social Municipal.
Presentar informacin Tcnica Administrativa respecto a los trabajos efectuados, as
como de todas las actividades que se vienen ejecutando en caso lo solicite el
Coordinador Regional Social, el Coordinador Regional Tcnico del PROCOES, o quien
haga sus veces (Administradores de contratos regionales y/o Monitores tcnicos).
Proponer y sustentar las modificaciones sustanciales o no sustanciales del Expediente
Tcnico referente al Componente Social.
Adicionalmente, una vez recepcionada la obra, para la post ejecucin y la liquidacin final,
luego de realizar el cambio del Residente como titular de la cuenta bancaria del NE, tendr
las siguientes obligaciones:
Dar asistencia tcnica, a los representantes del NE en las pre liquidaciones mensuales y
liquidacin final del proyecto.
Asesorar y cautelar que los representantes del NE realicen la compra de bienes y/o
contratacin de servicios, de acuerdo a la programacin que corresponda.
Velar, conjuntamente con el Tesorero del NE, la correcta utilizacin de los recursos
financieros del proyecto.
Conjuntamente con el Supervisor Social Municipal, verificar en las compras de bienes
y/o contrataciones de servicios, que todo comprobante de pago que se reciba, cumpla
20
con los requisitos que exige el Reglamento de Comprobantes de pago aprobados por la
SUNAT.
Rendir conjuntamente con el NE en asamblea de beneficiarios y de manera mensual
sobre los gastos incurridos y acciones realizadas en el proyecto.
Conjuntamente con los representantes del NE, en un plazo mximo de cinco (05) das
hbiles posteriores al ltimo da del mes presentarn al Supervisor Social Municipal, la
Pre liquidacin mensual sobre la ejecucin del Proyecto, la que estar conformada por
los aspectos financieros, de capacitacin social y de capacitacin tcnica, en lo que
correspondan.
Asistir a todas las reuniones necesarias para la buena gestin de los proyectos y
promover la participacin de los beneficiarios.
Consolidar las pre liquidaciones mensuales correspondientes a la post ejecucin, con
la pre liquidacin consolidada de la obra aprobada en su oportunidad, que constituirn
la pre liquidacin del proyecto, la misma que ser remitida para su revisin y
aprobacin al Supervisor Social Municipal , quien a la vez la remite al Coordinador
Regional Social o quin haga sus veces.
Realizar conjuntamente con el NE la devolucin de los montos no utilizados, de ser el
caso en la etapa post ejecucin.
Informar conjuntamente con el NE en Asamblea de beneficiarios, en un plazo que no
exceder cinco (05) das hbiles de aprobada la pre liquidacin del proyecto, los gastos
incurridos y las acciones realizadas en la post ejecucin, que permitieron culminar el
proyecto.
Presentar al Supervisor Social Municipal, conjuntamente con el NE, al trmino de la
post ejecucin, la documentacin original complementaria que sustenta el gasto.
La documentacin complementaria contendr la informacin exigida en las Pre

Liquidaciones, as como el Acta de Rendicin Final de Cuentas a los beneficiarios, el cheque
de devolucin de los montos no utilizados, ltimo extracto bancario con la cuenta
cancelada y la documentacin que el PROCOES establezca.
El Gestor Social conjuntamente con el NE, en la post ejecucin, es responsable de la

veracidad de la informacin que presente al PROCOES.
8.5.4 CAPACITADOR TCNICO

Profesional contratado por el Ncleo Ejecutor, bachiller o tcnico superior, debidamente
calificado y seleccionado por el PROCOES, cuya obligacin general es realizar las actividades
que fortalezcan las capacidades locales para la construccin, mantenimiento, operacin,
administracin y/o uso apropiado de los servicios que implementa el PROCOES, su
participacin ser durante la post ejecucin.

Elaboracin del Plan de Trabajo, de acuerdo a las actividades a desarrollar para el
fortalecimiento de capacidades a los representantes de la JASS y al personal
responsable del ATM para la operacin y mantenimiento del sistema de agua y
saneamiento).
Reconocimiento y evaluacin del estado actual de todo el sistema de abastecimiento de
agua y saneamiento, para lo cual elaborar un diagnstico completo acerca del estado
actual del sistema de agua potable y saneamiento, considerando principalmente las
partes de todo el sistema y sus componentes, determinando sus puntos crticos.
21
Validar e implementar el Manual de Operacin y Mantenimiento, elaborado por el
Residente.
Implementar el Plan de Capacitacin en Operacin y Mantenimiento dirigido al Consejo
Directivo de la JASS, considerando como mnimo a 10 participantes de la comunidad 4,
designados por la JASS y al personal responsable del rea Tcnica Municipal, que
incluir la metodologa, contenidos mnimos a desarrollar en los talleres y sesiones
demostrativas a realizar sobre el manejo de los equipos y herramientas, as como los
recursos a utilizar durante la ejecucin del servicio.
Elaboracin de la Ficha de registro de calidad del agua, la cual ser de uso de los
representantes de la JASS, as como para el monitoreo del MINSA y la oficina del ATM.
Evaluacin de salida, en el cumplimiento de los indicadores de calidad del agua en
sistemas nuevos o rehabilitados, cuyas muestras de agua presentan cloro residual igual
a 0.5 mg/l en los puntos ms lejanos de la red de la fuente; y sistemas que proveen
servicio continuo por lo menos 12 horas por da.
Presentar informacin respecto a los trabajos efectuados, as como de todas las
actividades que se vienen ejecutando en caso lo solicite el Coordinador Regional
Social, el Coordinador regional Tcnico del PNSR PROCOES, o quien haga sus veces
(Administradores de contratos regionales y/o Monitores tcnicos).
8.5.5 ARQUELOGO

PROCOES, cuya obligacin principal es elaborar y ejecutar el Plan de Monitoreo
Arqueolgico (PMA), de acuerdo a lo establecido en el Certificado de Inexistencia de Restos
Arqueolgicos del Proyecto y normas vigentes.
Actividades previas a realizar, antes de la ejecucin del PMA
Elaborar un Plan de Monitoreo Arqueolgico para la zona del proyecto en donde el

PROCOES tiene prevista la ejecucin de la obra.
Gestionar y obtener la autorizacin del Plan de Monitoreo Arqueolgico en la

respectiva Direccin Desconcentrada de Cultura del Ministerio de Cultura y su
conformidad correspondiente.
Actividades a realizar durante la ejecucin del PMA
Dar cumplimiento al Certificado de Inexistencia de Restos Arqueolgicos y al Informe

de Supervisin y Evaluacin Tcnica de Campo del Ministerio de Cultura.
Asegurar el seguimiento y control de la ejecucin de las obras del proyecto
relacionadas a excavaciones, a efectos de deslindar la presencia o no de evidencias
arqueolgicas subyacentes en el rea de trabajo de la obra y en caso de encontrarlas,
proceder a identificarlas, ubicarlas y preservarlas, lo que incluye su registro y, de ser el
caso, la recoleccin e intervencin de las evidencias o restos arqueolgicos fortuitos o
descontextualizados, segn el procedimiento establecido para ello.
4
Entre los cuales se elegir el/los operarios del Sistema.
22
Programar charlas de induccin, con relacin a la conservacin y proteccin del
patrimonio cultural en el presente plan de monitoreo, debiendo acreditar su desarrollo
en el informe final adjuntando las fichas de charlas de induccin suscritas por el
personal operario, el supervisor del proyecto y los monitores, segn corresponda.
Determinar la extensin y delimitacin de las reas arqueolgicas registradas durante
los trabajos de monitoreo debern comprobarse tcnicamente, a travs de la
realizacin de excavaciones restringidas. Dichos trabajos tambin debern ser
comunicados al Ministerio de Cultura.
Implementar medidas de prevencin, proteccin y sealizacin con cintas y mallas de
seguridad y colocacin de carteles a los monumentos arqueolgicos comprometidos
con el rea materia de monitoreo arqueolgico, a fin de evitar cualquier impacto
durante las labores de ingeniera.
Realizar el control permanente de la obra, mediante las fichas de monitoreo
arqueolgico, que debern ser firmadas por el Arquelogo, Residente y el Supervisor
del Proyecto, las cuales debern ser presentadas en el informe final.
Coordinar con las Direcciones Desconcentradas de Cultura del Ministerio de Cultura,
las supervisiones peridicas a los trabajos de monitoreo arqueolgico, para su
conformidad correspondiente.
Obtencin ante el Ministerio de Cultura de la Resolucin Directoral de aprobacin del
informe final del plan de monitoreo arqueolgico a la conclusin de las obras civiles
que impliquen remocin de suelos.
Tcnico del PROCOES, o quien haga sus veces (Administradores de contratos
regionales y/o Monitores tcnicos).
8.5.6 ESPECIALISTA AMBIENTAL
Profesional, contratado por el NE, cuya obligacin principal es realizar las actividades
referidas al manejo ambiental durante la ejecucin de la obra, con el propsito de
minimizar el impacto de sta en la zona de intervencin, y ejecutar las actividades
establecidas en el Plan de Manejo Ambiental del Expediente Tcnico.

Realizar el seguimiento del cumplimiento de la mitigacin de impactos ambientales
durante la ejecucin de la obra.
Velar por la aplicacin de la normativa ambiental durante la ejecucin de la obra.
Realizar las charlas de capacitacin al personal que participa en la ejecucin de la obra
sobre seguridad e higiene ocupacional y aspectos ambientales.
Controlar que durante la ejecucin de la obra, se minimice los impactos ambientales
negativos, para lo cual deber verificar que se cuente con servicios higinicos adecuados
y suficientes para los trabajadores de la obra.
Verificar e implementar un sistema adecuado para eliminar desechos y materiales
peligrosos para la salud humana.
Con el fin de cumplir con las tipologas del impacto y las medidas de mitigacin, se debe
controlar y/o evitar que durante la ejecucin y luego de la fase final de los trabajos, la
23
generacin de los siguientes impactos negativos, independientemente de las
obligaciones que deriven de las especificaciones tcnicas y dems normas y reglamentos
nacionales:
Contaminacin del suelo con aceites, grasas, combustibles, pinturas, etc. en el lugar
de la obra, as como en el Campamento, si lo hubiera;
Contaminacin sonora en reas rurales por medio de equipos y maquinaria pesada;
Acumulacin desordenada de detritos y otros materiales oriundos de los trabajos
en el sitio de obras y en el campamento;
Contaminacin de las reas citadas por cualquier residuo temporal no debidamente
dispuesto;
Generacin de condiciones para la proliferacin de vectores de enfermedades
transmisibles, como mosquitos en agua estancada, roedores en depsitos de
basura, etc.;
Destruccin de vegetacin natural fuera del rea de construccin, por depsito de
materiales, acceso al lugar de la obra, canteras de materiales, campamento de
trabajadores.
Deber exigir, entre otras, las siguientes medidas:

Mantener un esquema eficiente de conservacin del lugar donde se ejecuta la obra
para prevenir daos y erosiones durante la temporada de lluvias intensas;
Prever en los campamentos cajas de recoleccin de basura, depsito y eliminacin
correcta de residuos orgnicos, tanto slidos como lquidos;
Limpiar, consolidar y proteger las superficies del lugar donde se ejecuta la obra,
canteras y campamentos;
Desmontar, demoler correctamente intervenciones y obras provisionales, sin dejar
componentes que pueden constituir, en el futuro, peligro o fuente de
contaminacin ambiental.

8.5.7 ASISTENTE ADMINISTRATIVO
Profesional, contratado por el NE, cuya obligacin principal es apoyar al Residente en las
actividades de ndole administrativo durante la ejecucin de la obra.
Debe realizar, entre otras, las siguientes actividades de apoyo al Residente de Obra:
Gestin y trmites para la contratacin del Seguro Complementario por Trabajo de
Riesgo SCTR, con cobertura desde el inicio y hasta el trmino de la obra. Se deber
asegurar a la mano de obra calificada y no calificada, personal del NE y otros de
corresponder.
Llevar el registro y control de la asistencia del personal que participa en la ejecucin
del proyecto.
Administracin de la documentacin referida a los gastos realizados para la ejecucin
de la obra.
Verificacin a travs del portal web de SUNAT, de la validez de los comprobantes de
pago emitidos a favor del NE por la compra y/o pago de servicios referidos a la
ejecucin de la obra.
24
Gestin y trmites para la obtencin de las autorizaciones que se requieran para la
ejecucin de la obra.
Asistencia al NE en procedimientos de contrataciones, adquisiciones, rendiciones de
cuentas, control de la Cuenta de Ahorros del NE.
8.5.8 GESTOR MUNICIPAL
Profesional, contratado por el NE, cuya obligacin principal es implementar el Plan de

Capacitacin para la gestin de los servicios de agua y saneamiento, dirigido al ATM
durante la post ejecucin y liquidacin final del proyecto.
Debe realizar entre otros, las siguientes obligaciones:

Desarrollar capacidades al personal designado por la Municipalidad para la gestin de
los servicios de agua y saneamiento de su jurisdiccin.
Fortalecer el funcionamiento del ATM, de ser necesario, hacer incidencia ante los
decisores de la Municipalidad para que el ATM cuente con personal y recursos
logsticos y financieros que le permitan cumplir sus roles y funciones.
Capacitar/orientar al personal del ATM en la formulacin y/o implementacin del plan
de supervisin y asistencia tcnica a las JASS y NE.
Asistir tcnicamente al responsable del ATM para dar asistencia tcnica a las JASS para
el cumplimiento de sus funciones.
Orientar y/o acompaar al responsable del ATM en la vigilancia de la calidad del agua
de las localidades donde est interviniendo el PROCOES
Orientar y asesorar al responsable del ATM en la ejecucin presupuestal asignado por
la Municipalidad.
Apoyar para la transferencia de la obra de agua y saneamiento a la Municipalidad,
siguiendo los lineamientos del PROCOES.
Elaborar informes mensuales de las actividades realizadas en funcin de los planes
operativos y lineamientos del PROCOES, adems de informes especficos que le solicite
el supervisor social municipal
Promover las coordinaciones interinstitucionales e intergubernamentales, que faciliten
la mejora del acceso de la poblacin a los servicios de agua y saneamiento.
Social, Coordinador Regional Tcnico del PROCOES, o quien haga sus veces
8.5.9 SUPERVISOR SOCIAL MUNICIPAL
Profesional, contratado por el NE, cuya obligacin principal es realizar la supervisin,

seguimiento y monitoreo a las actividades de desarrollo de capacidades que realizan los
Gestores Sociales y Municipales, durante la ejecucin, post ejecucin y liquidacin final del
proyecto.
Debe realizar entre otros, las siguientes obligaciones:
Supervisar la labor de los Gestores Sociales y Municipales, de manera que cumplan sus
acciones en el marco de los lineamientos, estrategias, enfoques del PROCOES.
25
Orientar y apoyar al Gestor Social y Gestor Municipal, para la formulacin e
implementacin de sus planes de trabajo en concordancia con los lineamientos,
estrategias y enfoques del PROCOES.
Orientar y verificar el contenido y la calidad de los procesos de capacitacin
implementados por el Gestor Social y Gestor Municipal.
Revisar, evaluar y dar conformidad a los informes de cumplimiento de las actividades e
indicadores establecidos en los planes de capacitacin.
Hacer seguimiento al cumplimiento de los indicadores establecidos en los planes de
capacitacin de sus mbitos de intervencin.
Preparar mensualmente informes de supervisin de las visitas de campo al
Coordinador Regional Social o quin haga sus veces.
Presentar al Coordinador Regional Social o quin haga sus veces, reportes de avance
de intervencin del componente social y sistematizar mensualmente la informacin
del seguimiento social que realizan los gestores sociales.
Realizar reuniones de coordinacin con el Supervisor del proyecto para el reporte de
avances, revisin conjunta de documentos y compartir experiencias.
Realizar visitas conjuntas con el Supervisor del Proyecto para hacer seguimiento a las
acciones sociales y organizacin comunal.
Revisar y aprobar de corresponder las modificaciones sustanciales y no sustanciales del
Expediente Tcnico correspondientes al componente social o ambiental.
Adicionalmente, una vez recepcionada la obra y luego de realizar el cambio del Residente
como titular de la cuenta bancaria del NE, asumir las obligaciones del Supervisor del
proyecto, indicadas en el tem 8.4.2 de la presente Gua, concernientes a las funciones
administrativas y financieras del Proyecto.
En la post ejecucin, el Supervisor Social Municipal adicionalmente asume las siguientes

responsabilidades:
Velar directa y permanentemente por la correcta ejecucin del proyecto y del

cumplimiento del Convenio de Cooperacin.
Recibir y revisar toda la documentacin del componente social que le presenten los
representantes del NE y el Gestor Social, emitiendo opinin sobre el asunto y lo
tramitan al Coordinador Regional Social o quin haga sus veces en un plazo mximo de
cinco (05) das hbiles, contados a partir de su recepcin. Asimismo, deber verificar
que las compras se encuentren sustentadas de acuerdo a lo aprobado en el expediente
tcnico.
Controlar y asegurar la calidad de los materiales e insumos de capacitacin, de acuerdo
a las especificaciones indicadas en el expediente tcnico.
Recibir, revisar y aprobar las Pre Liquidaciones mensuales sobre la ejecucin del
proyecto, que el Gestor Social y los representantes del NE, deben presentarle en un
plazo mximo de cinco (05) das hbiles posteriores al ltimo da del mes, la que estar
conformada por los aspectos financieros, de capacitacin social y de capacitacin
tcnica, segn corresponda.
Verificar en las compras de bienes y/o contrataciones de servicios, conjuntamente con
el Gestor Social, que todo comprobante de pago que se reciba, cumpla con los
requisitos que exige el Reglamento de Comprobantes de pago aprobados por la
SUNAT.
Tomar acciones inmediatas, si detecta que cualquiera de los miembros del NE, o
Gestor Social, evidencian falta de capacidad, se nieguen al cumplimiento de sus
26
obligaciones, o incurran en algn otro hecho que contravenga las condiciones del
Convenio de Cooperacin o est interfiriendo con la oportuna y correcta ejecucin de
las actividades. Para ello el Supervisor Social Municipal deber coordinar
permanentemente con el Fiscal del NE.
Participar en las Asambleas Generales de pobladores (rendiciones de cuentas,
presuncin de irregularidades en la capacitacin, solicitud de cambio de profesionales
o de los miembros del NE, etc.).
Efectuar el seguimiento correspondiente para que el Gestor Social conjuntamente con
el NE elaboren y presenten los informes mensuales y el informe final de capacitacin
del Proyecto, dentro de los plazos y de acuerdo a lo previsto en la presente Gua.
Revisar la documentacin complementaria que sustenta el gasto, que le ser
presentada por el Gestor Social y el NE luego de suscrita el Acta de Terminacin de la
implementacin de los planes de capacitacin. De estar conforme, consolidar la
informacin de las Pre Liquidaciones consolidadas de obra, elaborar, conjuntamente
con el Gestor Social, la Pre Liquidacin consolidada de post ejecucin y la presentar al
PROCOES.
Coordinar con el PROCOES para el registro de los avances mensuales en el Sistema de
Seguimiento o informacin que le sea comunicado para su aplicacin al proyecto.
Social, el Coordinador Regional Tcnico del PROCOES, o quien haga sus veces
El Supervisor Social Municipal es responsable de la veracidad de la informacin que

presente al PROCOES.
9. ETAPA OPERATIVA
La etapa comprende la ejecucin del proyecto, la presentacin y aprobacin de las Pre
Liquidaciones mensuales.
9.1 PROCEDIMIENTOS ANTES DEL INICIO DE LA EJECUCIN DEL PROYECTO
a) Previo al inicio de la ejecucin del proyecto, el PROCOES, a travs de los equipos

liderados por los Coordinadores Regionales Tcnico y Social, sealados en el Formato N
01 y Formato N 02, realizar las sesiones de orientacin e induccin sobre aspectos
contables, administrativos, legales, sociales y tcnicos de gestin del proyecto, a todos
los representantes del NE, as como al personal del NE que participe en el desarrollo del
proyecto, levantndose un acta.
b) La asistencia a las sesiones de orientacin e induccin sern requisitos obligatorios para

el registro de firmas y autorizacin del desbloqueo de la cuenta bancaria del NE.
9.1.1. SESIONES DE INDUCCIN Y ORIENTACIN CON LOS ACTORES QUE INTERVIENEN

Luego de la suscripcin de los contratos del personal del NE y entrega del expediente
tcnico del proyecto, manuales, guas, etc., segn corresponda al NE, el PROCOES, a
travs de los equipos liderados por los Coordinadores Regionales Tcnico y Social
sealados en el Formato N 01 y Formato N 02, deber realizar sesiones de orientacin
al NE y sesiones de induccin para el personal del NE.
27
El Coordinador Regional Tcnico o quin haga sus veces es el responsable de la realizacin
de estas sesiones, previa coordinacin con las reas que forman parte del PROCOES
La asistencia a las sesiones de orientacin e induccin sern requisito obligatorio para el

registro de firmas y desbloqueo de la cuenta bancaria del NE, autorizada por la
Coordinacin General PROCOES a travs de la UA del PNSR.
La asistencia a las sesiones de orientacin e induccin quedar registrada en los formatos

N 01 y N 02 establecido.
Sesin de induccin al personal del NE.
Luego de haber suscrito contrato con el personal del NE, considerado en el expediente
tcnico del proyecto y previo al inicio de la ejecucin del proyecto, la Coordinacin
Regional Tcnico o quin haga sus veces en el lapso de cinco (5) das calendario como
mximo, realizar las sesiones de induccin sobre aspectos contables, administrativos,
legales, tcnicos y sociales de gestin del proyecto a todo el personal del NE, lo cual
constar en el Acta de Participacin de la Sesin de Induccin (Formato N 01-Personal
del NE).
Sesin de orientacin al NE
Previo al inicio de la ejecucin del proyecto, el Coordinador Regional Tcnico o quin haga
sus veces, realizar sesiones de orientacin sobre aspectos contables, administrativos,
legales, tcnicos y sociales de gestin del proyecto a todos los representantes del NE, lo
cual constar en el Acta de Participacin en la Sesin de Orientacin (Formato N 02- NE).
9.1.2 REGISTRO DE FIRMAS EN LA ENTIDAD FINANCIERA Y DESBLOQUEO DE CUENTA

BANCARIA DEL NE.
Registro de Firmas
El Residente y representantes del NE recibirn una Charla de Induccin y Orientacin en
un plazo mximo de tres (3) das hbiles. Recibida la Charla y firmado el contrato
respectivo con el NE el rea de Tesorera y Jefe de la Unidad de Administracin del PNSR,
remitir una carta de autorizacin a la entidad bancaria, presentando al Tesorero del NE y
Residente para que procedan al registro de firmas, no pudiendo utilizar los recursos hasta
la autorizacin del Coordinador Regional Tcnico o quin haga sus veces, mantenindose
la cuenta bloqueada.
Para el registro de firmas. Los documentos a adjuntar son:
i. Para el Ncleo Ejecutor:

- Original o Copia legalizada por Notario Pblico o Juez de Paz del Convenio
- Copia legalizada por Notario Pblico o Juez de Paz del Acta de Asamblea de
Constitucin del Ncleo Ejecutor.
- Contrato de Locacin del Residente
- Copia simple del DNI de los Titulares de las Cuentas.
- Contrato y formatos de apertura, as como registro de firmas (Documentos que
firmaran Tesorero y Residente en la misma Agencia Bancaria).
Desbloqueo de Cuentas:
El Tesorero del NE y Residente, entregarn a la UA del PNSR a travs de la Coordinacin
Administrativa del PROCOES, el cargo de la autorizacin de uso de la cuenta bancaria del
28
NE, acorde al Formato N 03 para la inmovilizacin de la cuenta y la realizacin de
transacciones bancarias y obtencin de reportes.
Para la disposicin de cualquier monto, se debe contar con la autorizacin expresa de los
titulares y suplentes de la UA PNSR con respecto a las Cuentas de Ahorros de los NE.
Para el desbloqueo de cuentas, se debe realizar lo siguiente:

1. La solicitud de desbloqueo debe ser remitida a la UGP PROCOES conjuntamente con la
informacin del registro de firmas (9.1.2), la Coordinacin Administrativa de PROCOES
se encarga de consolidarla.
2. La Coordinacin Administrativa del PROCOES remite la informacin consolidada al
rea de Tesorera de la UA del PNSR.
3. El rea de Tesorera del PNSR enva a la Coordinacin Administrativa de PROCOES la
carta de presentacin para el registro de firmas y la carta de autorizacin de uso de la
Cuenta Bancaria, esta ltima, remite la informacin a la Oficina Regional de PROCOES.
4. La Oficina Regional convoca al Presidente, Tesorero y se acercan al Banco y firman los
formatos del Banco y entregan el expediente, despus de lo cual, reclaman el cargo
de las 02 Cartas.
5. La Oficina Regional enva a la Coordinacin de Administracin de la UGP PROCOES el
cargo de las 02 Cartas (carta de presentacin para el registro de firmas y la carta de
autorizacin de uso de la Cuenta Bancaria).
6. La Coordinacin de Administracin de la UGP PROCOES consolida cartas y la remite a
la UA del PNSR.
7. PNSR coordina con la Sede Central del Banco para que se registre las firmas y se
desbloque las cuentas.
La cuenta bancaria del NE en moneda nacional tiene el carcter de cuenta bancaria

mancomunada, de tal forma que para cualquier retiro de fondos ser indispensable la
presencia y las firmas de los titulares de la cuenta: Tesorero del NE y el Residente.
El PROCOES, a travs de la UA del PNSR tiene la facultad de solicitar la inmovilizacin,
recuperar el monto inmovilizado y/o cerrar la cuenta bancaria del NE en caso de indicios de
anomalas, irregularidades o en previsin de ellas; as como por incumplimiento a lo
indicados en el Convenio de Cooperacin y la presente Gua.
Cualquier cambio de los titulares de la cuenta bancaria mancomunada se proceder

previamente a suscribir una adenda, que modifica el Convenio de Cooperacin, la
Coordinacin Regional Tcnica del PROCOES o quien haga sus veces remitir la
informacin a la Coordinacin Administrativa del PROCOES, para los trmites
correspondientes para que la UA PNSR comuniquen los cambios a la entidad financiera.
9.1.3. INFORME INICIAL TCNICO - SOCIAL
Despus de recibidas las charlas de induccin y orientacin, y previo al inicio de la ejecucin

del proyecto y con la participacin del Residente, Supervisor del Proyecto, Gestor Social y
Supervisin Social, se proceder a verificar en un plazo mximo a diez (10) das calendario
la compatibilidad tcnica y financiera del expediente y factibilidad de ejecucin de la obra,
as como la verificacin de la viabilidad social del proyecto (aceptacin del proyecto de parte
de la poblacin), para lo cual se constituirn en la zona prevista para la ejecucin del
proyecto, luego de lo cual se elaborar un informe tcnico social sobre los resultados de la
referida verificacin.
29
9.1.3.1 Aspecto Tcnico:
El Residente y el Supervisor de Obras se constituirn a la zona prevista para la ejecucin de
la obra, a fin de verificar la compatibilidad tcnica y financiera del expediente tcnico y
ejecucin de la obra, luego de lo cual se elaborar un informe inicial con opinin sobre la
conformidad, que contendr necesariamente el resultado de la comparacin del expediente
tcnico del proyecto con la realidad encontrada en el campo.
Asimismo, debern verificar que se cuente con el saneamiento fsico legal de los terrenos en
que se ejecutarn las obras (ubicacin de captaciones, reservorios, lneas y redes de
distribucin, etc.), contando con el documento que acredite Ia titularidad de los terrenos.
En caso de encontrarse incompatibilidades y diferencias significativas entre el expediente

tcnico y la zona del proyecto, el supervisor previo a su informe deber solicita la opinin
del proyectista, cuando las observaciones estn referidas a aspectos de diseo, incluyendo
las referidas a las fuentes de agua.
El Coordinador Regional Tcnico o quin haga sus veces, en el plazo de 7 das identificar
las acciones correctivas que el caso amerite, las que incluirn la determinacin de
responsabilidades, de corresponder. Se deber emitir opinin tcnica fundamentada,
respecto a las soluciones propuestas.
En la visita que se realice a la zona prevista para la ejecucin de la obra, se pueden

presentar las siguientes situaciones:
9.1.3.1.1 Existe conformidad del Expediente Tcnico con la situacin real del terreno: En
este caso, el Supervisor del proyecto solicitar al Coordinador Regional Tcnico o
quin haga sus veces, Ia autorizacin para el uso de los recursos, y una vez
aceptada la conformidad, se proceder a realizar las actividades previas a la
suscripcin del Acta de Entrega de Terreno (Formato N 08), con lo cual se
determina el inicio del plazo de ejecucin del proyecto; asimismo las actividades
como la elaboracin del Plan de Monitoreo Arqueolgico y otros, detallados en el
numeral 9.2.
9.1.3.1.2 Si parte del expediente tcnico, se encuentra parcialmente ejecutado: El Residente
informar, mediante Formato N 05, el estado de operatividad de la obra
parcialmente ejecutada; contando con la conformidad del Supervisor de Obras;
dicho informe ser presentado al Coordinador Regional Tcnico o quin haga sus
veces, para la evaluacin correspondiente. Posteriormente se tramitar un
deductivo.
9.1.3.1.3 Si las metas del expediente tcnico, estuviera totalmente ejecutado, o en
ejecucin con fuentes de financiamiento distintas a las sealadas en el Convenio
suscrito: El Residente informar, mediante Formato N 05, contando con la
conformidad del Supervisor de Obras y se gestionar Ia Resolucin del Convenio
de Cooperacin; el PROCOES a travs de la Coordinacin Tcnica y/o Social del
PROCOES, proceder de acuerdo a lo establecido en la Directiva General del SNIP
vigente. Adicionalmente se efectuarn las acciones administrativas para la
recuperacin de los recursos transferidos al NE.
9.1.3.1.4 Existen incompatibilidades y/o diferencias que no permiten proceder con el inicio
de obra: Previo a la emisin del Informe, el Residente deber solicitar la opinin
del Proyectista, cuando las observaciones estn referidas a aspectos de diseo,
incluyendo las relacionadas a las fuentes de agua o las soluciones en UBS.
30
El informe contendr adems la propuesta de modificacin debidamente
aprobada por el Supervisor.
En todos los casos que se generen variaciones de obra, se proceder de acuerdo a lo

establecido en la presente Gua respecto a las modificaciones del expediente tcnico (Anexo
N01). El PROCOES a travs de la Coordinacin Tcnica y Social proceder de acuerdo a lo
establecido en la Directiva General del SNIP vigente.
9.1.3.2 Aspecto Social:
El Gestor Social coordina con las autoridades comunales y realiza una asamblea general
con los beneficiarios del proyecto donde les explica los componentes del proyecto, la
modalidad de ejecucin con NE y los compromisos que debe asumir los beneficiarios,
tales como:
1. Otorgar el documento de libre disponibilidad de terrenos para la ejecucin del

proyecto, en los casos que se requiera.
2. El compromiso de las autoridades comunales de coordinar permanentemente con
el personal del NE; as como con los funcionarios del PROCOES.
3. Participar en todas las sesiones de capacitacin al NE.
4. Participar en todas las sesiones de capacitacin en comunicacin y educacin
sanitaria.
5. Participar en todas las sesiones de capacitacin sobre Administracin, Operacin y
Mantenimiento (AOM) del sistema de agua y Operacin y Mantenimiento (OM) de
las Unidades Bsicas de Saneamiento (UBS).
6. Aportar cuotas para constituir el fondo de implementacin de la JASS.
7. Aportar la cuota familiar mensual adecuada para asegurar la calidad del servicio y la
sostenibilidad del proyecto, una vez que culmine la obra.
8. El compromiso de la JASS de asumir la Administracin, Operacin y Mantenimiento
(AOM) del sistema de agua y Operacin y Mantenimiento (OM) de las Unidades
Bsicas de Saneamiento (UBS) a instalar.
En la presente intervencin social, se pueden presentar las siguientes situaciones:
Existe aceptacin del proyecto por parte de la poblacin: En tal caso el Gestor Social
presenta el Informe al Supervisor Social Municipal, adjuntando el Acta de asamblea
general de aceptacin del proyecto (Formato N 06), recomendando la realizacin de las
actividades sociales previas al inicio del Proyecto..
Existen conflictos sociales: En este caso el Gestor Social presenta el Informe al Supervisor
Social Municipal, haciendo las recomendaciones pertinentes para la solucin de los
conflictos, de no llegar a una solucin, no se inicia la obra. El gestor social en este caso
deber preparar un matiz del conflicto para realizar procesos de mitigacin y encontrar
acuerdos.
En ambos casos el Supervisor Social Municipal informa al Coordinador Regional Social o
quin haga sus veces de los resultados del informe inicial. Y entregar copia del Informe
al Residente y Coordinador Tcnico en caso que se pueda o no iniciar la obra.
Obtenida la conformidad del Coordinador Regional Tcnico o quin haga sus veces, al
informe inicial presentado por el Supervisor de Obras (Formato N 05), as como la
conformidad del Coordinador Regional Social o quin haga sus veces al informe
presentado por el Supervisor Social Municipal, se autorizar el uso de los recursos; luego
31
de lo cual se proceder a realizar las actividades previas a la suscripcin del Acta de Entrega
de Terreno (Formato N 08), con lo cual se determina el Inicio del Proyecto..
9.2 INICIO DEL COMPONENTE ARQUEOLOGICO
En aplicacin del Certificado de Restos Arqueolgicos - CIRA - del proyecto, y lo dispuesto en la

normativa vigente, regulado por el Ministerio de Cultura, el Arquelogo contratado por el NE
elaborar el Plan de Monitoreo Arqueolgico del Proyecto (PMA) en un plazo mximo de diez (10)
das calendario deber presentar a la Direccin Desconcentrada del Ministerio de Cultura para el
trmite y la obtencin de la aprobacin respectiva.
9.3 INICIO DEL COMPONENTE SOCIAL:

Previo al inicio de ejecucin de obra, en un plazo aproximado de treinta (30) das calendario5, el
Gestor Social inicia las actividades de intervencin social con la asistencia tcnica al NE con la
finalidad de capacitar a los representantes del NE en todo lo relacionado a la gestin y
administracin de los recursos del proyecto.
En esta etapa previa, el Gestor Social deber cumplir con las siguientes actividades:
a) Actividades de compatibilidad y elaboracin de Informe
o Actualizacin del Padrn de Usuarios y aprobacin en asamblea general. Si hubieran ms

usuarios que aquellos establecidos en el expediente tcnico, el Gestor Social y los
representantes del NE informan al Residente, Supervisor del Proyecto y Supervisor Social
Municipal para las acciones correspondientes. Siempre y cuando cumplan con los requisitos de
elegibilidad comprobados.
o Hacer firmar compromisos a los beneficiarios en los casos que corresponda Declaracin
Unilateral del beneficiario para autorizar la instalacin intradomiciliaria de los servicios de agua
potable y de la Unidad Bsica de Saneamiento (UBS), pases de servidumbre, etc. (Formato N
07)
b) Realizar un diagnstico participativo rpido sobre la situacin del NE, prcticas de higiene de las
familias y gestin del servicio (JASS y ATM) de los servicios de agua y saneamiento.
c) Reconformar el NE de ser el caso.
d) Reactivacin de la JASS, en los casos que sea necesario, y facilitar el registro en la Municipalidad
a cuya jurisdiccin pertenece.
e) Revisin de los Planes de capacitacin (Gestin y Administracin del NE, Comunicacin y
Educacin Sanitaria y Gestin del Servicio (JASS y ATM)) y adecuacin de los mismos de ser el
caso segn la realidad de cada localidad, presentando para ello un informe con la propuesta de
modificacin dirigido al Supervisor Social Municipal.
f) Apertura del Cuaderno de Capacitacin.
g) Capacitacin a los representantes del NE de acuerdo al Plan de Capacitacin de Gestin y
Administracin del NE y sensibilizacin a la poblacin.
h) Elabora y presenta el Informe Social de intervencin previa.(Formato N 05)
Las actividades especficas estn sealadas en el Plan de Capacitacin al NE, Plan de Capacitacin
para la Gestin del Servicio y Plan de Comunicacin y Educacin Sanitaria, que son parte
integrante del estudio definitivo del proyecto.
5
La fase de pre ejecucin est condicionada al inicio de la obra y pueda extenderse dentro del plazo contemplado
en la Ejecucin. El proyecto solo considera 14 meses como perodo mximo de contratacin del personal social.
32
9.4 INICIO DE LA EJECUCIN DE LA OBRA-ENTREGA DE TERRENO
9.4.1 CONDICIONES PARA EL INICIO DE OBRA:

1. Informe Inicial tcnico y social con conformidad del Coordinador Regional Tcnico y
2. Trmite de aprobacin del Plan de Monitoreo Arqueolgico (PMA) presentado a la

Direccin Regional de Cultura.
Una vez cumplidas estas condiciones se proceder con la suscripcin del Acta de
Entrega de Terreno (Formato N 08), con lo cual se determina la fecha de Inicio de
ejecucin del plazo de la Obra, para lo cual el Residente y el Supervisor de Obras se
constituirn en Ia localidad donde se ejecutar Ia obra, quienes a la vez debern
tomar fotografas (mnimo 04) de Ia situacin del proyecto antes de su inicio, las
cuales se adjuntarn en el primer informe mensual a ser presentado.
Una vez suscrita el Acta de Entrega de Terreno, los miembros del NE, Residente y
Supervisor de Proyecto, informarn al respecto al Coordinador Regional Tcnico o
quin haga sus veces. Asimismo el Supervisor de Proyecto comunicar oficialmente al
Gobierno Local del inicio de la obra, a fin de que realice el seguimiento
correspondiente que conlleve posteriormente a la transferencia de la obra.
En los casos en que por temporalidad, u otra causal debidamente sustentada, no se
pueda iniciar la obra en el plazo antes sealado, el Residente y el Supervisor de
Obras, debern informar inmediatamente al Coordinador Regional Tcnico o quin
haga sus veces, quien registrar dicha situacin en el Sistema de Seguimiento de
Proyectos y efectuar el seguimiento correspondiente para su inicio.
No se iniciaran excavaciones ni movimientos de tierra mientras que el PMA no se
encuentre aprobado.
9.4.2 INICIO DE EJECUCION

Se considerar como fecha de inicio de proyecto, la fecha sealada en el Acta de
Entrega de Terreno o Acta de Inicio de obra suscrita por el NE lo que ocurra primero.
El Coordinador Regional Tcnico o quin haga sus veces comunicar este hecho al
Coordinacin Tcnico del PROCOES.
En la fecha de Entrega de Terreno y de Inicio de obra del proyecto se apertura
el Cuaderno de Obra, el mismo que ser llenado nicamente por el Residente y el
Supervisor del proyecto.
Se apertura adems, el Cuaderno de visitas de obra, el mismo que podr ser llenado
por el equipo multidisciplinario que se constituya a la obra, as como por el
Coordinador Regional Tcnico del PROCOES, o quien se haya delegado.
9.5 EJECUCIN DE LA OBRA
9.5.1 REGISTROS DE SEGUIMIENTO

En concordancia con lo dispuesto en el Decreto Supremo 015-2014-VIVIENDA el PNSR, a
travs de la UGP PROCOES, se publicar en el portal institucional los avances de ejecucin
de los proyectos.
Tambin se registrarn los avances en el portal de INFObras, de acuerdo al siguiente

procedimiento:
33
1 El Coordinador Regional Tcnico o quin haga sus veces, mediante la clave de usuario
proporcionada por la Contralora General de la Repblica, registrar en representacin del
PROCOES, la informacin referida a la obra en el sistema INFObras, de acuerdo a lo
establecido en la Directiva N 007-2013-CG/OEA, la misma que corresponde a todos los
datos de la obra, su estado de avance fsico y financiero, variaciones en el costo y en el
plazo de ejecucin, liquidacin, operacin y mantenimiento, entre otros.
2 La informacin se registrar, sin carcter limitativo a travs de:

Ficha de obra: contiene datos generales de la obra.
Ficha de datos de la obra: Contiene datos especficos de la obra.
Ficha de avance de obra: Contiene avances mensuales de la obra.
Ficha de operacin y mantenimiento: Contiene informacin relacionada a la etapa de
post operacin.
3 Asimismo se deber registrar el Acta de Entrega de Terreno (Formato N08).

4 Adicionalmente cualquier otra informacin que sea solicitada.
9.5.2 CRONOGRAMAS DE ACTIVIDADES Y DE ADQUISICIN DE INSUMOS ADECUADOS AL INICIO DE LA

OBRA (TCNICO-SOCIAL)
Antes del inicio de obra, el Residente y el Gestor Social, revisarn los cronogramas
establecidos en el Expediente Tcnico y de considerarlo conforme la adecuarn a dicha
fecha, caso contrario procedern con la reformulacin de actividades tanto del aspecto
tcnico y aspecto social, respectivamente.
9.5.2.1. Cronograma de Avance de Obra Valorizado
Corresponde al Residente, cumplir el Cronograma de Avance de Obra Valorizado

(Formato N 09), siendo responsable del atraso o paralizacin injustificado de la
misma, en cuyos casos, deber reprogramar el cronograma, que permita el cumplimiento de
las metas en los plazos establecidos inicialmente en el Expediente Tcnico. El Supervisor de
Obras deber verificar, dar conformidad y exigir el cumplimiento del cronograma.
Deber respetar la ruta crtica que se seala en el expediente tcnico, de tal manera que prever
cuantos frentes implementar para desarrollar las actividades tanto de la ruta crtica como las que
estn fuera de esta ruta, a efectos de no perder las holguras establecidas y que potencialmente se
conviertan en actividades crticas.
Si se produce un atraso injustificado y el avance fsico valorizado es menor al 75% del

programado, ser causal de Notificacin al Residente (Formato N 30) y a los miembros del NE,
para lo cual el Residente deber elaborar dentro de los siete (07) das calendario del mes
siguiente a la valorizacin en que se produce el atraso, un cronograma que contemple acelerar
Ia ejecucin de los trabajos correspondientes (Cronograma Acelerado de ejecucin de obra) y
asegure la culminacin de la obra en el plazo establecido. Dicho cronograma conjuntamente
con el replanteo de la ruta crtica de ser el caso, debe ser presentado al Supervisor de Obras
quin con su conformidad lo remitir al Coordinador Regional Tcnico o quin haga sus veces,
en el Informe para el seguimiento correspondiente.
De persistir el atraso injustificado en la valorizacin siguiente, se considerar como

incumplimiento de funciones del Residente, as como del NE, aplicndose las acciones
administrativas contempladas en la normatividad vigente, y en el contrato del Residente.
34
9.5.2.2. Cronograma de Adquisicin de Insumos
De igual modo el Residente debe elaborar y cumplir el Cronograma de Adquisicin de

Insumos (Formato N 10), el mismo que tiene que guardar relacin con el Cronograma de
Avance de Obra Valorizado.
A efectos de determinar la programacin y modalidad de adquisicin, se utilizar el Formato

N 10.1 Plan de Adquisiciones del Ncleo Ejecutor. Al respecto, de identificarse insumos
cuyos proveedores no tienen como poltica comercial efectuar una sola adquisicin y
entregas paulatinas, se proceder de la siguiente forma:
a. Se determinar el monto total del requerimiento del insumo y la modalidad de

adquisicin que le corresponde de acuerdo al Formato N 10.1
b. Se determinar las cantidades por adquirir para el periodo que determina el Residente
de Obra y se aplicar la modalidad de adquisicin determinada en el literal a.
c. Para las siguientes adquisiciones, se proceder de igual manera, siempre respetando la
modalidad determinada en el literal a.
El Supervisor de Obras deber verificar, dar conformidad y exigir el cumplimiento del

Cronograma.
9.5.2.3. Cronograma del Componente Social
Corresponde al Gestor Social cumplir el Cronograma de avance de los Planes de Capacitacin

(Gestin y Administracin del NE, Comunicacin y Educacin Sanitaria y Gestin del Servicio
(JASS y ATM)) (Formato N 11), siendo responsable del atraso injustificado de los mismos, en
cuyos casos deber reprogramar el Cronograma, que permita el cumplimiento de las metas
en los plazos establecidos inicialmente en el expediente tcnico.
El Supervisor Social Municipal deber verificar, dar conformidad y exigir el cumplimiento de

las actividades detalladas mes a mes en el cronograma; si se produce un atraso injustificado
de la capacitacin (no ms de un 10% de actividades programadas) el Gestor Social deber
elaborar dentro de los siete (7) das calendario del mes siguiente, un cronograma
consensuado con el NE y la poblacin que contemple acelerar Ia ejecucin de las actividades
de capacitacin y asegure la culminacin de los planes en el plazo establecido.
Este cronograma, debe ser presentado obligatoriamente al Supervisor Social Municipal,

quien dar conformidad, y este a su vez lo presentar al Residente de Obra con copia al
De persistir el atraso injustificado en el mes siguiente, se considerar como incumplimiento

de funciones del Gestor Social, as como del NE, aplicndose las acciones administrativas
sealadas y en el contrato del Gestor Social.
9.5.3 CARTEL DEL PROYECTO
El Residente es el responsable de la elaboracin del cartel del proyecto y que este cumpla
con el Formato N 04 establecido por el PNSR PROCOES. Se coloca con aprobacin previa
del Supervisor de Obras, en lugar visible cercano a la zona donde se ejecuta la obra, en un
plazo no mayor a siete (07) das de iniciada la misma como mximo.
35
El Residente y el NE son responsables de mantener el cartel de obra colocado y en buen
estado de conservacin, durante todo el proceso de ejecucin del proyecto.
La Unidad de Comunicacin y Asuntos Sociales (UCAS) del PNSR es responsable de autorizar
el formato de cartel de proyecto propuesto por la UGP PROCOES, as como el uso de logos.
9.5.4 CUADERNO DE OBRA
El Cuaderno de Obra es un documento donde se registran las principales incidencias

ocurridas durante la ejecucin de la obra, tales como avance de los trabajos, consultas,
respuestas del Residente y Supervisor de Obras y, en general, todo lo relacionado con el
personal, equipo, materiales, plazo, modificaciones, etc.
Debe permanecer en la obra durante toda la ejecucin, la permanencia y custodia del

cuaderno de obra es responsabilidad del Residente.
Antes del inicio del proyecto, el Residente verificar la adquisicin y legalizacin del
Cuaderno de Obra, ante un Notario Pblico o ante un Juez de Paz, segn sea el caso. Las
hojas debern ser debidamente foliadas; tendrn un original y tres (03) copias
desglosables, que se distribuirn de la siguiente manera:
El original para el expediente de liquidacin.

Una copia para el Supervisor de Obras.
Una copia para el Residente.
Una copia para el NE.
El Residente y el Supervisor de Obras tendrn el encargo de:
Apertura el cuaderno de obra.

Indicar en la parte superior de todas las hojas del cuaderno de obra el nombre del
proyecto.
Firmar y sellar todas las hojas del cuaderno de obra.
Registrar las principales incidencias ocurridas en el proyecto durante su ejecucin,
desde el inicio hasta la terminacin de la obra, tales como: consultas entre los
profesionales, paralizaciones, reinicio, solicitudes de modificacin, principales trabajos
realizados, personal en obra, uso de maquinaria, etc.
Cerrar el cuaderno de obra al trmino de la obra, mediante anotacin expresa. El
Residente solicitar al Supervisor de Obras la conformacin del Comit de Recepcin, y
que luego de producida la recepcin de la obra por el referido comit, se registrar
mediante asiento en el cuaderno de obra y proceder al cierre del mismo.
En el caso de variaciones de obra o ampliaciones de plazo que se inscriban en el
cuaderno de obra, el registro ser obligatorio pero no suficiente para la aprobacin del
mismo, el cual requerir un trmite a travs de la UGP PROCOES y su aprobacin segn
la normativa respectiva.
9.5.5 CUADERNO DE CAPACITACIN
El cuaderno de capacitacin es el instrumento donde se registran cronolgicamente las

actividades principales y ocurrencias durante la ejecucin y post ejecucin de cada una de
las actividades de los Planes de capacitacin (Gestin y Administracin del NE,
Comunicacin y Educacin Sanitaria y Gestin del Servicio (JASS y ATM)), el cual deber
36
estar previamente foliado y legalizado notarialmente o mediante el Juez de Paz. Tendr un
original y tres (3) copias desglosables, que se distribuirn de la siguiente manera:
El original para el Expediente de Liquidacin.
Una copia para el Supervisor Social Municipal
Una copia para el Gestor Social
Una copia para el NE.
El cuaderno de capacitacin debe permanecer en la localidad durante toda la ejecucin de

la obra y post ejecucin del proyecto. Es custodiado por el Secretario del NE y en ausencia
de ste por el Presidente. En el cuaderno de capacitacin no deben aparecer borrones o
enmendaduras.
El Gestor Social y el Supervisor Social Municipal tendrn el encargo de:
Apertura el cuaderno de capacitacin.
Indicar en la parte superior de todas las hojas del cuaderno de capacitacin el nombre
del proyecto.
Firmar y sellar todas las hojas del cuaderno de capacitacin.
Registrar las principales incidencias ocurridas durante la implementacin de los planes
de capacitacin, desde el inicio hasta la terminacin del proyecto, tales como:
principales actividades realizadas, consultas entre los profesionales, reprogramaciones,
uso de materiales de capacitacin, etc.
Cerrar el cuaderno de capacitacin al trmino del proyecto, mediante anotacin
expresa. El Gestor Social solicitar al Supervisor Social Municipal la verificacin del
cumplimiento de actividades, indicadores y medios de verificacin, lo cual se registrar
mediante asiento en el cuaderno de capacitacin.
El Supervisor Social Municipal debe elaborar un Acta, en la cual anotar el da y hora que
conjuntamente con el Fiscal del NE verifican los pormenores, comprobando el
cumplimiento de actividades, indicadores y medios de verificacin y la culminacin de la
capacitacin. De encontrarse conforme proceder al cierre del Cuaderno de Capacitacin.
Si existiera alguna observacin esta se consignar en el Acta y no se cerrar el Cuaderno de
Capacitacin. A partir del da siguiente, el Gestor Social dispondr de quince (15) das
calendario para subsanar las observaciones. Las actividades de capacitacin que se
ejecuten como consecuencia de observaciones no darn derecho al pago de ningn
concepto a favor del Gestor Social.
Culminado el levantamiento de observaciones, el Supervisor Social Municipal verificar la
subsanacin de las mismas, no pudiendo formular nuevas observaciones. De haberse
subsanado las mismas, se suscribir el Acta y proceder al cierre del Cuaderno de
Capacitacin.
El Supervisor Social Municipal informar al Coordinador Regional Social o quin haga sus
veces el cierre del cuaderno de capacitacin.
En el caso de variaciones de costos relacionados con variaciones de metas de las
actividades de la intervencin o supervisin social o ampliaciones de plazo que se inscriban
en el cuaderno de capacitacin, el registro ser obligatorio pero no suficiente para la
aprobacin del mismo, el cual requerir un trmite a travs de la UGP PROCOES y su
aprobacin segn la normativa respectiva.
9.5.6 CUADERNO DE VISITA DEL PROYECTO
El cuaderno de Visita del proyecto es el documento donde se registran las visitas del equipo
multidisciplinario de ejecucin de la obra en el cual se consignaran todas las ocurrencias
ms relevantes que evidencien durante su visita.
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El presente documento debe ser llenado por:
Consultores UGP PROCOES
Personal BID
Personal AECID
Funcionarios Municipales o Regionales
Personal de MVCS
Otros invitados
Residente
Supervisor (En los das que no asiente cuaderno de obra).
Coordinador Regional Tcnico del PROCOES, o quien haga sus veces
Especialista ambiental.
Arquelogo.
Especialista Social
Coordinador Regional Social
Visitantes a la obra.
Adicionalmente el personal externo del NE podr inscribir comentarios a las anotaciones
efectuadas por el personal visitante.
El custodio del cuaderno de Visita de obra estar a cargo del Asistente Administrativo,
luego el Especialista Social, en coordinacin con los directivos del ncleo ejecutor de la
obra, quienes tendrn la plena disposicin de entrega del presente documento en todo
momento durante la ejecucin de la obra, a solicitud de los profesionales descritos, donde
se registran las visitas del equipo multidisciplinario de ejecucin de la obra en el cual se
consignaran todas las ocurrencias ms relevantes que se evidencien durante su visita.
9.5.7 IMPLEMENTACIN DE PLANES DE CAPACITACIN
Gestor Social implementa los Planes de Capacitacin: Gestin y Administracin al NE,

Plan de capacitacin para la Gestin del Servicio (JASS y ATM) y Plan de Comunicacin y
Educacin Sanitaria (Familias), a fin de garantizar la sostenibilidad de los servicios de
agua y saneamiento as como lograr el mayor impacto posible en la salud y calidad de
vida de las familias rurales.
En este periodo de ejecucin de obra, se capacita al NE para la administracin adecuada
de los recursos y rendicin de cuentas que deben realizar durante la ejecucin del
proyecto.
Al mismo tiempo se realiza el fortalecimiento de las capacidades de gestin del servicio
de agua y saneamiento tanto de la organizacin comunal (JASS) como de la
Municipalidad respectiva (ATM).
Coordinacin Interinstitucional con los establecimientos de salud que atienden a las
familias y de las Instituciones Educativas, entre otros.
As mismo, se promueve la adopcin de prcticas sanitarias de las familias, valoracin y
cuidado de los servicios de saneamiento, cumplimiento de sus derechos y deberes de los
usuarios, especialmente el pago del fondo de implementacin de la JASS y el pago
oportuno de la cuota familiar en el monto que cubra los costos de administracin,
operacin y mantenimiento de los servicios.
En el proceso de desarrollo de capacidades el Gestor Social utiliza la metodologa de
educacin de adultos (andragoga) con enfoque constructivista y desarrollo por
competencias; razn por la cual, es participativa, parte de los saberes previos, expositiva y
prctica, haciendo uso de tcnicas y recursos didcticos adecuados a la realidad de la
38
localidad para lograr que el capacitado construya su propio aprendizaje; convirtindose el
Gestor Social en un facilitador del aprendizaje.
De igual manera se utilizaran estrategias para el trabajo con otros grupos etarios
(inos/nias, jvenes) as como diferentes herramientas de sensibilizacin y educacin.
El gestor social es responsable de introducir el enfoque ambiental, intercultural y de
Gnero en cada una de las actividades que desarrollar con el pblico objetivo con el que
trabaja.
Evala de manera objetiva los procesos y resultados de las capacitaciones y actividades
realizadas para medir el cumplimento de los objetivos.
9.5.8 AUTORIZACIN DE GASTOS
Las Autorizaciones de Gastos (Formato N 12), son elaboradas por el Residente con la
intervencin del NE, debiendo contar con el VB del Supervisor de Obras, as como con las
firmas del Presidente(a), Secretario(a), Tesorero(a) y Fiscal, previa al retiro del dinero y
ejecucin del gasto, debiendo corresponder al cronograma de adquisicin de insumos.
En el caso se gastos relacionados al componente social, el Formato 12 ser firmado por el
Gestor Social y el Supervisor Social Municipal en reemplazo de los consultores antes
sealados.
El Presidente(a) y el Fiscal del NE, as como el Supervisor respectivo deben controlar que los
gastos se ejecuten de acuerdo a la Autorizacin de Gastos aprobada, segn los montos
detallados en el presupuesto del expediente tcnico.
Los Supervisores segn corresponda podrn observar una Autorizacin de Gastos cuando
alguno(s) de los pagos o retiros autorizados por los miembros del NE no estn debidamente
justificados, debiendo rehacerse esta autorizacin; as como cuando no se haya presentado
la rendicin de la autorizacin de gastos anterior.
Las Autorizaciones de Gastos, deben ser reportadas al Coordinador Tcnico Regional de
PROCOES, quien deber remitir todo el expediente a la Coordinacin Administrativa de la
UGP PROCOES a efecto que se tramite todo el expediente a la UA PNSR.
La Autorizacin de Gastos debe ser remitida a la UA PNSR antes de cada lunes, fecha en
que se informa a la sectorista de la Central via correo a efecto de que los NE cuenten con
los fondos solicitados.
El Residente y Tesorero del NE, el mismo da lunes podrn acercarse a la ventanilla del
Banco para la firma del Formato BCP 07 Formato de Solicitud de retiro de fondos en
efectivo, que ser firmado en el mismo banco a fin de verificar las firmas y entrega de los
fondos.
9.5.9 PAGO DE LA MANO DE OBRA
La mano de obra no calificada se clasificar en mano de obra no calificada de construccin, y

mano de obra no calificada de comunidad. La mano de obra no calificada de comunidad
debe ser preferentemente en aquellas tareas que no exija un adiestramiento de
construccin.
El Residente verificar y cautelar que los miembros del NE realicen el pago de la mano de
obra de acuerdo a lo sealado en el presupuesto del Expediente Tcnico, controlando que
el pago se efecte en forma oportuna y teniendo en consideracin los rendimientos.
Para el pago de la mano de obra calificada se realizar con transferencias y/o cheques de
gerencia, y la mano de obra no calificada de construccin preferentemente con
transferencias y/o cheques de gerencia.
39
El Residente y el Tesorero(a) del NE debern evitar trasladar cantidades significativas de
dinero, retirando el monto necesario para la mano de obra no calificada de comunidad, que
se deber cancelar mximo quincenalmente.
El control y pago debern efectuarse respetando los formatos de la Hoja de Tareo, Hoja de
Progreso de Tareo y Hoja de Jornales. (Formato 14, Formato 14.1 y Formato N15).
El Residente y el Fiscal deben controlar que los pagos mensuales al Maestro de Obra se
realicen en proporcin al avance de obra, valorizado en el mes, siempre y cuando haya
cumplido con las condiciones del contrato suscrito.
9.5.10 INTERESES, PENALIDADES Y AHORROS
Los intereses, generados por la cuenta bancaria del NE, as como los ahorros6 y penalidades
aplicadas, podrn invertirse nicamente en el costo directo y segn lo establecido en el
expediente tcnico del proyecto, con el fin de cubrir desfases presupuestales, adicionales
y/o modificaciones no sustanciales previo registro en el Banco de Proyectos de acuerdo a lo
establecido en el SNIP.
Existen dos momentos en que se proceder con la devolucin de dinero de darse el caso
que existan montos no invertidos o montos por aplicacin de penalidades: La primera al
trmino de la obra, luego de lo cual se realizar una Pre-Liquidacin de Obra, y la segunda
al trmino del proyecto, una vez culminadas las actividades de Post Ejecucin, luego de lo
cual se realizar una Pre-Liquidacin del Proyecto.
Estos sern devueltos a la UGP PROCOES a travs del Supervisor de Obras/Supervisor Social
Municipal mediante la emisin de Cheque de Gerencia a nombre del Tesoro Pblico u otras
indicaciones que le alcance la UGP PROCOES.
9.5.11 ADQUISICIN DE MATERIALES, HERRAMIENTAS, ALQUILER DE EQUIPOS Y OTROS
El Residente conjuntamente con el Asistente Administrativo deber asesorar y cautelar

que los miembros del NE realicen las adquisiciones de herramientas y materiales de
acuerdo al cronograma de adquisicin de insumos y con las caractersticas de calidad y
garanta que establecen las especificaciones tcnicas aprobadas, en caso existan vacos en
cuanto a sus especificaciones se coordinara con el Supervisor del proyecto para las
absoluciones pertinentes en el menor plazo posible.
Para la contratacin del Seguro Complementario por Trabajo de Riesgo SCTR se deber
asegurar su cobertura desde el inicio y hasta el trmino de la obra. Se deber asegurar a la
mano de obra calificada y no calificada as como los profesionales contratados para la
implementacin del Proyecto.
Los miembros del NE, deben realizar las adquisiciones de un mismo material o herramienta,
alquiler de equipos y maquinaria, de acuerdo a las siguientes modalidades:
a) Para el caso de compras de bienes y/o contratacin de servicios menores a diez (10)
UIT, se requerir como mnimo tres (03) cotizaciones
b) Para el caso de compras de bienes y/o contratacin de servicios mayores o iguales a
diez (10) UIT y menores a treinta (30) UIT se requerir como mnimo tres (03)
6
Se considerarn ahorros, a las diferencias entre el costo final de un componente del sistema construido en su
totalidad y el costo presupuestado.
40
cotizaciones, las cuales sern presentadas por el proveedor en sobre cerrado al NE,
cuya apertura se realizar en presencia del Coordinador Regional Tcnico o de un
representante del PROCOES.
c) Para el caso de compras de bienes y/o contratacin de servicios mayores o iguales a
treinta (30) UIT; el NE contar con la participacin mnima de tres (03) postores,
quienes presentarn su propuesta en sobre cerrado, cuya apertura se har en
presencia de Notario Pblico o de un representante del Programa.
d) En caso se presenten dos (02) o menos postores, el procedimiento se repetir y si en el
segundo procedimiento se presentan dos (02) o menos postores se proceder a la
contratacin del servicio y/o compra del bien o a la apertura de sobres, segn
corresponda.
e) La UIT para el ao 2015 se considera S/. 3 850.00 (Tres mil ochocientos cincuenta y
00/100 Nuevos Soles).
A efectos de determinar la modalidad de adquisicin, se utilizar el Formato N 10.1 Plan

de Adquisiciones del Ncleo Ejecutor. Al respecto, de identificarse materiales e insumos
cuyos proveedores no tienen como poltica comercial efectuar una sola adquisicin y
entregas paulatinas, se proceder de la siguiente forma:
a. Se determinar el monto total del requerimiento del insumo y la modalidad de

adquisicin que le corresponde de acuerdo al Formato N 10.1
b. Se determinar las cantidades por adquirir para el periodo que determina el Residente
de Obra y se aplicar la modalidad de adquisicin determinada en el literal a.
c. Para las siguientes adquisiciones, se proceder de igual manera, siempre respetando la
modalidad determinada en el literal a.
Para los efectos de determinar la modalidad de alquiler se considerar el costo total de

cada equipo y maquinaria necesario para la ejecucin del proyecto hasta su culminacin.
El alquiler de maquinaria y/o equipo deber registrarse en el cuaderno de obra. El detalle

se registrar en el Formato N 16 (Control Diario de Uso de Maquinaria/Equipo) firmado
por el Residente, Supervisor de Obras, Presidente(a)/Tesorero(a) del NE y el
Maestro/Operador. De Ia misma forma se proceder para los casos de alquiler de equipo
y/o mquina seca, en cuyo caso se deber registrar adicionalmente lo relativo al
combustible adquirido para su funcionamiento. El pago a los proveedores por el servicio de
alquiler se realizar bajo la modalidad de "Transferencias de Cuentas" o "Cheques de
Gerencia".
Las cotizaciones realizadas, se debern anexar al expediente de pre liquidacin y liquidacin con
el cuadro comparativo.
Se deber adjuntar a los comprobantes de pago, los contratos con los proveedores de
bienes y/o servicios, cuando corresponda, como sustento de los pagos realizados.
El Residente deber verificar y exigir que el Tesorero(a) con el apoyo del Asistente
Administrativo obtenga todos los comprobantes de pago (boletas de venta, recibo por
honorarios profesionales, recibos de arrendamientos, Formulario de la SUNAT (Formato
820), Comprobante por Operaciones no Habituales entre otros) correspondientes a los
gastos autorizados, tan pronto se efectivice la adquisicin del bien o el pago del servicio.
41
El Asistente administrativo verificar que todo comprobante de pago que se reciba cumpla
con los requisitos que exige el Reglamento de Comprobantes de Pago, aprobado por la
SUNAT, y que el tipo de negocio corresponda con el servicio brindado; siendo presentados
en original o copia segn sea el caso sin borrones ni enmendaduras, precisndose que para
la expedicin de la(s) copia(s), se emplear papel carbn, carbonado o auto aplicativo
qumico. El Residente efectuara un monitoreo de los comprobantes de pago que se
presenten.
El pago por la compra de materiales y/o herramientas y servicios brindados, deber hacerse
contra entrega del bien, previa verificacin de calidad y cantidad, recibiendo el
comprobante de pago respectivo; estando prohibido efectuar pagos adelantados o a
cuenta.
Los Comprobantes de Pago, deben ser girados a nombre del NE del Proyecto, previa
verificacin y segn se ha sealado en el numeral anterior el cual se puede abreviar como
se muestra a continuacin:
NE cdigo SNIP Nombre de la localidad PNSR PROCOES

Por Ejemplo: "NE SNIP-240805 Chucamarca-PNSR PROCOES"
Uso de Declaraciones Juradas
Se podr presentar la declaracin jurada para sustentar gastos de viticos y movilidad

(pasajes locales, alimentacin) de los representantes del NE y personal del NE, con la
conformidad de los miembros del NE, Residente y Supervisor de Obras, debiendo indicarse
el itinerario y las razones del desplazamiento (Formato N21) Declaracin Jurada de Gastos
del NE y personal del NE.
Slo en casos excepcionales para la adquisicin de bienes y/o prestacin de servicios, se

emitir el respectivo documento (Formato N 13) Declaracin Jurada para Ia Adquisicin de
Bienes y/o Prestacin de Servicios de Proveedores No Habituales), sustentado con el
informe del Residente y Supervisor de Obras que permita rendir cuenta de dichos gastos.
El informe del Residente y Supervisor de Obra deber contener los casos excepcionales a
los que se hace referencia en los prrafos precedentes, sustentando el hecho que los
proveedores no son habituales y que no hayan otros que ofrezcan dichos bienes o servicios
en la zona, por tratarse de zonas alejadas o por alguna causa justificada expresamente
indicada. Puede aplicarse a los siguientes gastos:
a) Compra de insumos locales (arena, piedra, madera, paja, barro u otros). En el

documento se deber indicar el tipo de material, la cantidad adquirida, el costo unitario,
as como Ia identificacin del proveedor.
b) Flete Rural. En el documento se deber sealar el material transportado, cantidades, los
lugares de transporte (origen y destino) y el medio empleado, as como la identificacin
del proveedor. En el caso de acarreo de material, deber tratarse como se rinde la mano
de obra no calificada.
c) El monto mximo a rendir por Declaracin Jurada ser de una (01) UIT. Para los casos de
Declaracin Jurada que superen este monto, debern contar adems con el sustento
tcnico del Residente y las autorizaciones del Supervisor del proyecto y del Coordinador
Regional Tcnico.
42
Los Comprobantes de Pago que sustenten gastos realizados por servicios (flete o similares),
deben detallar el concepto del servicio, tipo de material, cantidad, costo unitario y la
identificacin de los lugares de transporte de ser el caso.
El Residente y Fiscal verificarn que el Tesorero(a) conjuntamente con el Asistente

Administrativo del NE se encargue de registrar los documentos sustenta torios de los
gastos, en los Manifiestos de Gastos, segn corresponda.
9.5.12 CONTROL DE ALMACN
El control de los materiales se realizar a travs de los cuadros Movimiento Diario de

Almacn-Entradas-Salidas y Resumen del Movimiento de Almacn-Entradas-Salidas
(Formatos N 17 y 18).
Para poder visualizar fcilmente el movimiento de materiales es conveniente llevar

independientemente un control para los materiales con mayor incidencia en el
presupuesto, utilizando los mismos formatos indicados en el prrafo precedente. Para este
efecto al inicio de la obra, el Residente contando con la relacin de materiales del
expediente tcnico, determinar los insumos o materiales que requieren un control
exclusivo. Esta propuesta ser aprobada por el Supervisor de obra.
El Almacenero apoyar al Residente quien es responsable del ingreso y salida de los

materiales. El NE y el Almacenero sern los responsables de la custodia de los materiales en
el almacn.
El control de calidad de los materiales ingresados al almacn es responsabilidad del

Supervisor del Proyecto. Asimismo, el Supervisor es responsable del control de calidad y
cantidad de los materiales que no ingresen al almacn.
9.5.13 PAGO DE BIENES, SERVICIOS Y PERSONAL DEL NE.
Todas las compras de bienes y/o contratacin de servicios que realice o contrate el NE,
deben efectuarse en forma oportuna y bajo las mejores condiciones de precio, calidad y
plazo, respetando los precios determinados en el expediente tcnico del proyecto; de
presentarse un incremento de precio del insumo, verificado por el Programa, se aceptar
excepcionalmente el pago a un precio mayor.
El pago a proveedores cuyo monto sea mayor a una (01) UIT, se realizar preferentemente
bajo la modalidad de "Transferencia de Cuentas" o "Cheques de Gerencia".
9.3.12.1 PAGO DE BIENES

El pago por Ia adquisicin de materiales y/o herramientas deber hacerse contra entrega
del bien, recibiendo el comprobante de pago respectivo. Est prohibido efectuar pagos
adelantados o a cuenta. La conformidad de la entrega la otorgar el Residente
conjuntamente con el Almacenero y el visto bueno del Supervisor.
9.3.12.2 PAGO DE SERVICIOS

El pago por la prestacin de servicios del personal del NE, contratado por el NE incluye
todos los Impuestos de Ley, y se realizar va transferencia bancaria de acuerdo a lo
establecido por el PROCOES. Se realizar en forma mensual, en relacin directa al avance
fsico de la obra.
43
El pago de los impuestos a la SUNAT es responsabilidad del personal del NE contratado por
el NE.
a. RESIDENTE
El pago del Residente ser realizado por el Tesorero (a) del NE, previa autorizacin de
los miembros del NE (Formato N 28) y del Supervisor del Proyecto, de acuerdo a los
rubros, montos y condiciones establecidas en su contrato y trminos de referencia y
contra presentacin del correspondiente recibo de honorarios profesionales
electrnico.
Para autorizar el pago, los miembros del NE y el Supervisor del Proyecto deben verificar
que el Residente haya cumplido con una presencia efectiva en obra durante toda su
ejecucin. En caso de ausencias injustificadas, se debe establecer el descuento
correspondiente, sin perjuicio de la aplicacin de penalidades que puedan ameritar.
El Supervisor de obra podr suspender los pagos si identifica un retraso en las

actividades programadas mayor del 20%, solicitando una programacin acelerada y
una recuperacin del 10% en el mes siguiente para autorizar los pagos retenidos.
Los pagos al Residente correspondientes al plazo de ejecucin de obra se

abonarn mensualmente en forma proporcional al avance fsico reportado. El
clculo la elaborar el Supervisor del Proyecto.
El pago correspondiente a la pre-liquidacin consolidada de obra se efectuar luego de

la presentacin y aprobacin de la misma.
En caso de ausencias injustificadas, se debe establecer el descuento correspondiente.
Para verificar la permanencia en obra del Residente se utilizar el Formato N 29,

Constancia de Permanencia del personal del NE.
b. GESTOR SOCIAL
El pago al Gestor Social ser realizado por el Tesorero(a) del NE, previa autorizacin de
los miembros del NE y Supervisor Social Municipal, de acuerdo a los rubros, montos y
condiciones establecidas en su contrato y trminos de referencia y contra presentacin
del correspondiente recibo de honorarios profesionales
Los pagos del Gestor Social se realizarn de la siguiente forma:
Los pagos al Gestor Social se abonarn mensualmente cumpliendo con el reporte de

las actividades programadas por mes en los mbitos de la gestin administrativa de los
ncleos ejecutores y las actividades de capacitacin y gestin sanitaria en los tres
pblicos objetivos.
Para el caso del Gestor social, su tiempo en cada localidad es parcial, siendo su
coeficiente de participacin de 0.5 por proyecto. En algunos casos de acuerdo al total
de la poblacin el coeficiente ser de 1.
44
El Supervisor Social Municipal podr suspender los pagos si identifica un retraso en las
El pago correspondiente a la liquidacin de la Obra (fase ejecucin) se efectuar luego

de la presentacin y aprobacin de los informes de la misma.
Durante la post ejecucin del proyecto, el criterio de pago ser el mismo que en la
etapa de ejecucin.
El pago correspondiente a la liquidacin final del proyecto se efectuar luego de la

presentacin y aprobacin de la misma.
En caso de ausencias injustificadas, se debe establecer el descuento correspondiente,

sin perjuicio de la aplicacin de penalidades que puedan ameritar.
Para verificar la permanencia en la localidad del Gestor Social se utilizar el Formato

N 29, Constancia de Permanencia del personal del NE.
Para autorizar el pago, los miembros del NE debern verificar que el Gestor Social haya
cumplido con un desempeo y una presencia efectiva de acuerdo a las condiciones
de contrato. Dicho pago se realizar en forma mensual.
c. GESTOR MUNICIPAL
El pago al Gestor Municipal ser realizado por el Tesorero (a), previa autorizacin de
los miembros del NE y Supervisor Social Municipal, de acuerdo a los rubros, montos y
condiciones establecidas en su contrato y trminos de referencia y contra presentacin
del correspondiente recibo de honorarios profesionales
Los pagos del Gestor Municipal durante la post ejecucin, se realizarn de la siguiente
forma:
Los pagos al Gestor Municipal se abonarn mensualmente en forma proporcional al

reporte de avance de las actividades de capacitacin y de gestin institucional
programadas mes a mes.
Para la autorizacin del pago del Gestor Municipal, se debe verificar su permanencia
efectiva en la Municipalidad asignada, de acuerdo a lo estipulado en su contrato.

Para verificar la permanencia del Gestor Municipal en el proyecto se utilizar el

Formato N 29: Constancia de permanencia del personal del NE.
45
d. SUPERVISOR DEL PROYECTO (SUPERVISOR DE OBRA)
El pago al Supervisor del Proyecto ser realizado conforme a lo estipulado en los

trminos de referencia del contrato suscrito, previa autorizacin del NE y Coordinador
Regional tcnico (Formato N 40) y contra la presentacin del correspondiente recibo
de honorarios profesionales electrnico.
Los pagos al Supervisor de Proyecto correspondientes al plazo de ejecucin de obra, se

abonarn mensualmente en forma proporcional al avance fsico reportado.
Para la autorizacin del pago del Supervisor del Proyecto, se debe verificar que haya
cumplido con una presencia efectiva en obra durante toda su ejecucin.
El pago correspondiente a la pre-liquidacin consolidada de obra se efectuar luego de

la presentacin y aprobacin de la misma.

Para verificar la permanencia en obra del Supervisor del Proyecto se utilizar el

Formato N 29, Constancia de Permanencia del personal del NE.
El Coordinador Regional Tcnico podr solicitar al NE la suspensin de los pagos si

identifica la responsabilidad del supervisor de obra en los retrasos presentados o
incumplimiento grave de funciones.
e. SUPERVISOR SOCIAL MUNICIPAL
El pago al Supervisor Social Municipal ser realizado por el Tesorero (a) del NE y el
Residente, previa autorizacin de los miembros del NE, Coordinador Regional Social,
de acuerdo a los rubros, montos y condiciones establecidas en su contrato y trminos
de referencia y contra presentacin del correspondiente recibo de honorarios
profesionales electrnico.
Los pagos del Supervisor Social Municipal se abonarn mensualmente en forma

proporcional a los procesos de gestin de su competencia y la aprobacin de los
productos presentados por el gestor social mensualmente. Para el caso del mismo, su
tiempo en cada localidad es parcial, variando el coeficiente de participacin por
proyecto.
El criterio de pago en la post ejecucin ser el mismo que en la etapa de ejecucin.
El pago correspondiente a la liquidacin final del proyecto se efectuar luego de la

presentacin y aprobacin de la misma.
Para la autorizacin del pago del Supervisor Social Municipal, se debe verificar su
permanencia efectiva en la (s) localidad(es) asignada(es), de acuerdo a lo especificado
en su contrato.
El Coordinador Regional Social podr solicitar al NE la suspensin de los pagos si

identifica la responsabilidad del supervisor social municipal en los retrasos
presentados o incumplimiento grave de funciones.
46
Para verificar la permanencia del Supervisor Social Municipal en el Proyecto se utilizar

el Formato N 29, Constancia de permanencia del personal del NE.
f. CAPACITADOR TECNICO
El pago al Capacitador Tcnico ser realizado por el Tesorero(a) del NE y el Gestor

Social, previa autorizacin de los miembros del NE y Supervisor Social Municipal, de
acuerdo a los rubros, montos y condiciones establecidas en su contrato y trminos de
referencia y contra presentacin del correspondiente recibo de honorarios
Los pagos del Capacitador Tcnico durante la post ejecucin, se realizarn de la

siguiente forma:
Los pagos del Capacitador Tcnico se abonarn mensualmente en forma proporcional al

avance de actividades de capacitacin reportado.
Para la autorizacin del pago del Capacitador Tcnico, se debe verificar su permanencia
efectiva en la localidad asignada, el mismo que es a tiempo parcial, siendo su
coeficiente de participacin de 0.25 por proyecto.

Para verificar la permanencia del Capacitador Tcnico en el proyecto se utilizar el

Formato N 29, Constancia de permanencia del personal del NE.
g. ASISTENTE ADMINISTRATIVO
El pago del Asistente Administrativo ser realizado por el Tesorero(a) del NE, previa
autorizacin de los miembros del NE (Formato N 28) y del Supervisor de Obra, de
Los pagos del Asistente Administrativo se abonarn mensualmente en forma

proporcional al avance fsico de la obra.
Para autorizar el pago, los miembros del NE y el Residente deben verificar que el
Asistente Administrativo haya cumplido con una presencia efectiva en obra durante
toda su ejecucin.
47
Para verificar la permanencia en obra del Asistente Administrativo se utilizar el

h. ARQUELOGO
El pago del Arquelogo ser realizado por el Tesorero (a) del NE, previa autorizacin de
los miembros del NE, Residente y del Supervisor del Proyecto (Formato N 28), de
Para autorizar el pago, el Residente y el Supervisor del Proyecto deben verificar que el
Arquelogo haya cumplido con los trminos de referencia del contrato.
Los pagos al Arquelogo correspondientes al plazo en que se ejecutan

actividades referidas a las excavaciones consideradas en el expediente tcnico,
se abonarn mensualmente en forma proporcional al avance fsico reportado.
Para verificar la permanencia en obra del Arquelogo se utilizar el Formato N 29,

Constancia de Permanencia del personal del NE.
i. ESPECIALISTA AMBIENTAL
El pago del Especialista Ambiental ser realizado por el Tesorero (a) del NE, previa
autorizacin de los miembros del NE, Residente y del Supervisor del Proyecto (Formato
N 28), de acuerdo a los rubros, montos y condiciones establecidas en su contrato y
trminos de referencia y contra presentacin del correspondiente recibo de honorarios
Para autorizar el pago, el Residente y el Supervisor del Proyecto deben verificar que el
Especialista Ambiental haya cumplido con los trminos de referencia del contrato. El
tiempo para el Especialista ambiental es parcial, siendo su coeficiente de participacin
de 0.25 por proyecto.
Los pagos al Especialista Ambiental correspondientes al plazo de ejecucin de la obra,

se abonarn mensualmente en forma proporcional al avance fsico reportado.
Para verificar la permanencia en obra del Especialista Ambiental se utilizar el

9.5.14 REGISTRO Y CUSTODIA DE LOS DOCUMENTOS SUSTENTATORIOS DEL GASTO
El Residente/Gestor Social, Presidente(a) y el Tesorero(a) del NE visarn Ia

documentacin sustentatoria del gasto y estar a disposicin del Supervisor de
Obras/Supervisor Social Municipal y/o de los representantes acreditados del PROCOES
para su revisin, las veces que sean requeridas. Asimismo dicha documentacin estar
bajo custodia del Tesorero(a) del NE hasta que se rinda cada Pre Liquidacin mensual.
48
El Residente/Gestor Social exigir, en todos los casos, que sea el Secretario(a) del NE
quien custodie y conserve el Convenio de Cooperacin, los contratos del NE con los
diversos profesionales, el Expediente Tcnico, Cuadro Resumen del Movimiento de
Almacn Entradas - Salidas, copia de las solicitudes de Transferencia de fondos, copia
de los informes emitidos y las comunicaciones recibidas de parte del PROCOES o del
Supervisor de Obras/Supervisor Social Municipal, entre otros.
9.5.15 VALORIZACIONES DE LA OBRA
El Residente y el Supervisor de Obras de manera conjunta elaborarn las valorizaciones

mensuales de la obra, con relacin al ltimo da de cada mes de acuerdo a los metrados
realmente ejecutados y precios unitarios, que figuran en el Presupuesto del Expediente
Tcnico. Contendr tambin informacin de lo valorizado en los meses anteriores, as
como de lo acumulado y saldos (Formato N 19).
El Presidente (a) del NE visar las valorizaciones en seal de conformidad.
Adicionalmente, se llevara el control a nivel de presupuestos analticos por mano de obra,

materiales, insumos y servicios para cada partida o componente de la obra, a efectos de
detectar distorsiones significativas en los elementos de costo.
El Supervisor de Obras aprobar la valorizacin, determinndose el avance fsico de la obra.

Esta documentacin formar parte de la Pre Liquidacin Mensual.
La valorizacin final de la obra reflejar los trabajos realmente ejecutados, incluyendo

modificaciones, ampliaciones y deductivos, previamente aprobados en el marco del
Sistema Nacional de Inversin Pblica - SNIP, mediante Adenda al Convenio.
9.5.16 REUNIONES DE COORDINACIN DE PERSONAL DEL NE
Se efectuarn reuniones de coordinacin entre el NE, Residente, Supervisor de Obras,

Gestor Social y Supervisin Social Municipal previas a las rendiciones de cuenta mensuales,
para la elaboracin y preparacin de la informacin a presentar en las asambleas
mensuales, tanto de los aspectos tcnicos y sociales, y cuando la situacin lo amerite.
Estas reuniones se coordinaran con el Coordinador Regional Tcnico y/o Coordinador

Regional Social para determinar la posible asistencia de un representante de la UGP
PROCOES.
9.5.17 RENDICIONES DE CUENTAS, PRESENTACIN DE INFORMES MENSUALES Y PRE

LIQUIDACIONES
9.5.17.1 RENDICIONES DE CUENTAS A LA COMUNIDAD
El NE y el Residente, mediante asambleas mensuales, deben rendir cuenta a Ia poblacin

beneficiaria sobre los gastos incurridos, publicar los resmenes del estado financiero y
manifiestos de gastos en lugares visibles y de fcil acceso, debiendo permanecer en el lugar
hasta que se reemplacen por las subsiguientes; as como suscribir el Acta de Rendicin
Mensual, debiendo el Gestor Social apoyar en la convocatoria y participar en la Asamblea.
49
El Supervisor de Obras y el Supervisor Social Municipal cautelarn el cumplimiento de las
rendiciones a la comunidad.
Una vez recepcionada la obra, el NE y el Residente convocan a los beneficiarios a una

Asamblea General para presentar la Rendicin de Cuentas Final de la Obra y suscribir el
Acta de Rendicin de Cuentas Final de la Obra/Proyecto (Formato N 43).
9.5.17.2 PRESENTACIN DE INFORMES
a. RESIDENTE
El Residente elaborar y presentar informes mensuales sobre el desarrollo de la obra en

concordancia con el Expediente Tcnico hasta el ltimo da del mes correspondiente. Este
informe formar parte de la pre liquidacin mensual respectiva.
Los informes mensuales, contienen las rendiciones de cuentas parciales y el informe tcnico
respectivo y debern versar sobre los aspectos tcnicos y contables, cuya presentacin se
efectuar en forma ordenada y por separado, de acuerdo al siguiente detalle:
Aspectos tcnicos
a.1 Resumen de las principales ocurrencias en la ejecucin de los trabajos y su

administracin por parte de los representantes del NE.
a.2 Valorizacin de avance fsico de obra (Formato N 19).
a.3 Cronograma de avance de obra valorizado (Formato N 09).
a.4 Cuadro resumen del movimiento de almacn-entradas-salidas (Formato N 18)
a.5 Relacin de material en cancha y sobrantes de obra (Formato N 20)
a.6 Copias del cuaderno de obra del mes que corresponda.
a.7 Resultados de Laboratorio de diseos y control de calidad, de ser el caso.
a.8 Fotografas (con fecha) que muestren el avance del proyecto con la presencia del
Residente y todo el personal del NE que participan en las actividades del mes y en el caso
del primer informe, se adjuntaran fotografas tomadas antes del inicio de la obra,
adems del cartel de obra.
a.9 Ficha mensual de control ambiental de la obra (Formato N 26)
a.10 Acta de rendicin mensual de cuentas a la poblacin beneficiaria (adjuntar dos
fotografas de la asamblea segn indicaciones del tem 8).
a.11 Acta de entrega del terreno - Formato N 08 (en el primer mes).
Aspectos financieros:
a.12 Resumen del estado financiero (Formato N 23).

a.13 Manifiesto de Gastos (Formato N 22), adjuntando la documentacin sustentatoria en
original.
a.14 Autorizacin de Gastos (Formatos N 12).
a.15 Documentos emitidos por la entidad bancaria que acrediten los movimientos realizados
en la cuenta bancaria del NE (extractos bancarios u otros documentos).
a.16 Fotocopia del Convenio y presupuesto general (en el primer mes).
a.17 Extracto bancario donde conste el desembolso del PROGRAMA o Entidad Financiera (en
el primer mes)
50
Para el clculo de avance financiero, gasto reportado y avance fsico del proyecto se deber
tener en cuenta lo siguiente:
El clculo del avance financiero del proyecto a la fecha del informe, expresado en
porcentaje, se calcular mediante la siguiente relacin:
% Avance Financiero = Gasto Total Efectuado X 100

Monto Total Presupuestado
El clculo del gasto reportado del proyecto a la fecha del informe, expresado en
% Gasto Reportado= Gasto Total Efectuado X 100

Monto Recibido a la Fecha
El clculo del avance fsico de la obra a la fecha del informe, expresado en

% Avance Fsico = Costo Directo Valorizado_____ X 100

Costo Directo Total del Presupuesto
El Informe mensual del Residente deber ser presentado al Supervisor del Proyecto dentro de
los cinco (5) primeros das hbiles del mes siguiente a su ejecucin. De iniciarse en la segunda
quincena del mes el Informe podr ser presentado dentro de los cuatro (4) primeros das
hbiles del subsiguiente mes, la presentacin extempornea lo har acreedor a las
penalidades establecidas en su contrato y sus correspondientes Trminos de Referencia.
Presentar un breve informe sobre el Control del Gasto por presupuesto analtico y valor
ganado en base a las valorizaciones por partidas.
Luego de Ia revisin del informe mensual y de encontrarlo conforme, el Supervisor del

Proyecto lo aprobar y autorizar el pago mensual correspondiente (Formato N 28).
De efectuar observaciones el Supervisor del Proyecto notificar las mismas al NE y Residente
para que procedan a levantarlas dentro del plazo otorgado en la notificacin, el mismo que
no exceder a tres (3) das calendario, su presentacin extempornea lo har acreedor a las
Asimismo, el Supervisor de Obras informar al Coordinador Regional Tcnico sobre las
observaciones encontradas, adjuntando el cargo de la notificacin.
Adicionalmente, el Informe Final de la ejecucin de la obra deber contener la siguiente
documentacin correspondiente a los aspectos tcnicos:
a.19 Acta de terminacin y recepcin de obra (Formato N 36).
a.20 Acta de compromiso de operacin y mantenimiento provisional de la obra (Formato N
37).
a.21 Acta de Rendicin de Cuentas Final Obra/Proyecto (Formato N 43).
a.22 Fotografas que demuestren que la obra est concluida y operativa, as como de la
placa recordatoria. (Formato N 47)
a.23 Informe final de obra del Residente debidamente suscrito, que deber contener como
mnimo lo sealado en el Formato N 38.
a.24 Memoria descriptiva valorizada; que deber contener como mnimo:
- Descripcin de las estructuras del sistema tales como captaciones, casetas de
bombeo, reservorios, entre otros, consignando el rea total del terreno, linderos y
51
medidas perimtricas, as como el material de construccin utilizado y valor de la
obra y las referencias que permitan la ubicacin exacta de los mismos.
a.25 Plano de ubicacin de la obra georeferenciada (WGS84).
a.26 Planos de replanteo final.
a.27 Protocolos de pruebas hidrulicas y otros que correspondan a la ejecucin de la obra.
a.28 Manual de Operacin y Mantenimiento aprobado por el Supervisor del proyecto.
El Informe final del Residente deber ser presentado al Supervisor del Proyecto dentro de los
seis (6) das calendario posterior al trmino de la obra. Su presentacin extempornea lo har
acreedor a las penalidades establecidas en su contrato y sus correspondientes Trminos de
Referencia.
Luego de Ia revisin del informe final y de encontrarlo conforme, el Supervisor del Proyecto
aprobar y autorizar el ltimo pago mensual correspondiente (Formato N 28).
De efectuar observaciones el Supervisor del Proyecto notificar las mismas al NE y Residente

para que procedan a levantarlas dentro del plazo otorgado en la notificacin, el mismo que
no exceder a tres das calendarios, su presentacin extempornea lo har acreedor a las
Asimismo, el Supervisor de Obras informar al Coordinador Regional Tcnico sobre las
observaciones encontradas, adjuntando el cargo de la notificacin.
b. GESTOR SOCIAL
El Gestor Social elaborar informes mensuales sobre el desarrollo de los planes de

capacitacin en concordancia con el Expediente Tcnico y las actividades de acompaamiento
en la administracin y gestin de los ncleos ejecutores hasta el ltimo da del mes
correspondiente, estos informes formarn parte de las pre liquidaciones mensuales
respectivas.
Tanto el Gestor Social como el Supervisor Social Municipal, son responsables de la aplicacin
de los principios y enfoques del PROCOES en cada una de las actividades que desarrollen,
incorporando la evaluacin de su cumplimiento en los informes que se presenten.
Los informes mensuales, contienen el desarrollo de las actividades de capacitacin de los

planes de Gestin y Administracin del NE, Comunicacin y Educacin Sanitaria a Familias y
Gestin del Servicio (JASS), cuya presentacin se efectuar en forma ordenada y por
separado, de acuerdo al siguiente detalle:
b.1 Informe cualitativo y cuantitativo del avance de la ejecucin de los planes de

capacitacin: Gestin y Administracin del NE, Comunicacin y Educacin Sanitaria a
Familias y Gestin del Servicio (JASS y ATM).
b.2 Copia de registro de asistencia de capacitaciones del Cuaderno de Capacitacin.
b.3 Registro fotogrfico.
b.4 Cronograma de cumplimento de las actividades de capacitacin.
b.5 Constancia de visitas domiciliarias, segn corresponda
b.6 Copia de Actas de Asambleas segn corresponda
Los informes mensuales del Gestor Social debern ser presentados al Supervisor Social
Municipal dentro de los cuatro (4) primeros das hbiles del mes siguiente a su ejecucin. De
iniciarse la obra en la segunda quincena del mes, el informe podr ser presentado dentro de
52
los cuatro (4) primeros das hbiles del subsiguiente mes. La presentacin extempornea lo
har acreedor a las penalidades establecidas en su contrato y sus correspondientes Trminos
de Referencia.
Luego de la recepcin del informe mensual respectivo, el Supervisor Social Municipal deber
revisar y verificar las actividades realizadas en base al listado de acciones de capacitacin
social (Formato N 25), le dar la conformidad y lo entregar al Superviso del obra.
De efectuar observaciones el Supervisor Social Municipal notificar al NE y al Gestor Social

para que procedan a levantarlas dentro del plazo otorgado en la notificacin, el mismo que no
exceder a tres (3) das hbiles, su presentacin extempornea lo har acreedor a las
Asimismo, el Supervisor Social Municipal informar al Supervisor de Obras con copia al
Coordinador Regional Social o quin haga sus veces sobre las observaciones encontradas,
adjuntando el cargo de la notificacin.
c. SUPERVISOR DEL PROYECTO
El Supervisor del Proyecto elaborar y presentar informes mensuales correspondientes a los

aspectos tcnicos, sociales y financieros, desde el inicio y hasta la culminacin de la obra.
Dichos informes debern ser presentados al PROCOES hasta el stimo (7) da hbil del mes
siguiente al inicio y/o ejecucin del proyecto (como plazo mximo). Su presentacin
extempornea lo har acreedor a la penalidad establecida en el contrato correspondiente.
El Supervisor de Obras elaborar un informe mensual sobre el desarrollo del proyecto en

concordancia con el Expediente Tcnico hasta el ltimo da del mes correspondiente. Este
Los informes mensuales, contienen las rendiciones de cuentas parciales y el informe tcnico
respectivo y debern versar sobre los aspectos tcnicos y contables, as como de la ejecucin
de partidas por analtico de gastos, cuya presentacin se efectuar en forma ordenada y por
separado, de acuerdo al siguiente detalle:
El informe mensual del Supervisor del proyecto deber contener los siguientes documentos,
segn corresponda:
c.1 Hoja de evaluacin de documentos por el supervisor del proyecto (Formato N 34)
c.2 Datos generales del Convenio, solo en el primer informe (Formato N 33)
c.3 Informe mensual del supervisor (Formato N 35)
c.4 Ficha mensual de control ambiental de los proyectos, de acuerdo al Formato N 26.
c.5 Las fotografas necesarias para evidenciar el avance fsico por el que se solicita pago.
Deben mostrar tambin la presencia del Supervisor, indicando la fecha y un breve
comentario (mnimo dos por quincena) y en el caso del primer informe, se adjuntarn
fotografas tomadas antes del inicio de la obra.
c.6 Cuando se informe la culminacin de la obra, deber adjuntar una copia de los asientos
del cuaderno de obra donde se indique de manera expresa la culminacin, adjuntando
adems, como mnimo 06 fotografas representativas del proyecto terminado y 02
fotografas panormicas, en las que figure el Supervisor del proyecto, as como las
fotografas tomadas antes del inicio de la obra.
c.7 Informe del Residente.
c.8 Pronunciamiento del Supervisor del proyecto sobre la capacitacin tcnica realizada por el
Residente.
53
c.9 Fichas resumen firmadas para inclusin de datos al INFOBRAS
El PROCOES, a travs del Coordinador Regional Tcnico o el que haga sus veces deber
ingresar la informacin correspondiente al avance fsico, avance financiero y gasto reportado
mensual en el Sistema de Seguimiento de Proyectos. La informacin o eventos a ingresar son:
c.1.1 El inicio, la paralizacin, el reinicio y el trmino de la obra, sern registrados en la fecha

del suceso, salvo que en el mbito del proyecto en la que se ejecuta la obra no se
cuente con servicio de internet, lo cual deber ser debidamente justificado y aprobado
por el Coordinador Tcnico Regional del PROCOES.
c.2.2 El avance del informe mensual deber ser registrado dentro del mismo plazo de la
presentacin del informe en fsico adjuntando las fotografas necesarias. Toda la
informacin registrada tendr carcter de Declaracin Jurada.
c.3.3 Al finalizar la obra, verificar y registrar las coordenadas UTM levantadas por el
Residente en el plano de ubicacin de la obra georreferenciada, presentado en su
informe final.
c.4.4 Los retrasos injustificados en el registro de informacin en el que incurra el Supervisor
del proyecto sern considerados en la evaluacin de desempeo del profesional de
acuerdo al formato establecido.
El PROCOES a travs del Coordinador Regional Tcnico o el que haga sus veces verificar el
contenido de los informes presentados, realizando las observaciones que estime pertinentes y
notificando las observaciones de ser el caso, tenindose como no presentado los informes
correspondientes hasta la subsanacin de las mismas y aplicndole la penalidad respectiva de
ser el caso.
d. LIQUIDADOR
El Liquidador deber proceder a la revisin de la documentacin correspondiente a los

aspectos contables, segn lo sealado en la normativa aplicable, dentro de los tres (3) das
hbiles de recibido el Informe del Supervisor del Proyecto con la documentacin sustentatoria
correspondiente.
El Liquidador elaborar el informe financiero de la Pre liquidacin Mensual, Pre liquidacin

Consolidada de Obra, Pre liquidacin Consolidada Post Ejecucin y Liquidacin Final,
considerando los documentos presentados por el Residente/Gestor Social en lo referente a los
Aspectos Financieros, en el cual deber recomendar su aprobacin u observar la rendicin.
Si hubiera observaciones, deber formular la notificacin al Supervisor del

proyecto/Supervisor Social Municipal respectivamente, haciendo el seguimiento hasta su
regularizacin dentro del plazo otorgado, sin perjuicio de las penalidades correspondientes a
aplicar.
De encontrarse conforme, recomendar la aprobacin de la Pre liquidacin Mensual, Pre

liquidacin Consolidada de Obra, Pre liquidacin Consolidada Post Ejecucin y Liquidacin
Final, segn corresponda, y elaborar la Ficha de Aprobacin respectiva, segn lo sealado en
la normativa aplicable.
Asimismo, el Liquidador remitir a la coordinacin Administrativa del PROCOES, copia del

cargo del informe con las observaciones encontradas, dentro del mismo plazo que tiene para
revisin.
54
e. CAPACITADOR TCNICO
En relacin al informe del Capacitador Tcnico, se deber presentar lo siguiente:
e.1 Cronograma de capacitacin tcnica programada (en el primer informe mensual).

e.2 Lista de asistencia de usuarios, por sesin de la capacitacin tcnica efectuada.
e.3 Descripcin de la capacitacin tcnica efectuada.
e.4 Testimonio fotogrfico (mnimo 2 fotos por actividad realizada).
e.5 Copia del acta de entrega del kit de herramientas a la comunidad (en el informe final).
e.6 Plan de operacin y mantenimiento de la obra (en el informe final).
Los informes mensuales del Capacitador Tcnico debern ser presentados al Supervisor Social
Municipal dentro de los cuatro (4) primeros das hbiles del mes siguiente de iniciada la post
ejecucin. De iniciarse la post ejecucin en la segunda quincena del mes, el informe podr ser
presentado dentro de los cuatro (4) primeros das hbiles del subsiguiente mes, la
presentacin extempornea lo har acreedor a las penalidades establecidas en su contrato y
sus correspondientes Trminos de Referencia.
Luego de la recepcin del informe mensual respectivo, el Supervisor Social Municipal deber
revisar y verificar las actividades realizadas para cuyo efecto podr consultar a los miembros
de la JASS capacitada y de encontrarlo conforme lo entregar al Coordinador Regional Social o
quien haga de sus veces.
De efectuar observaciones el Supervisor Social Municipal notificar al NE y al Capacitador

Tcnico para que procedan a levantarlas dentro del plazo otorgado en la notificacin, el
mismo que no exceder a tres (3) das hbiles, su presentacin extempornea lo har
acreedor a las penalidades establecidas en su contrato y sus correspondientes Trminos de
Referencia. Asimismo, el Supervisor Social Municipal informar al Coordinador Regional Social
o quin haga sus veces sobre las observaciones encontradas, adjuntando el cargo de la
notificacin.
f. SUPERVISOR SOCIAL MUNICIPAL
El Supervisor Social Municipal elaborar y presentar informes mensuales correspondientes a

los aspectos sociales y financieros, desde el inicio y hasta la culminacin del proyecto. Dichos
informes debern ser presentados al PROCOES, a travs del Coordinador Regional Social o el
que haga sus veces, hasta el stimo (7) da hbil del mes siguiente al inicio y/o ejecucin del
proyecto (como plazo mximo). Su presentacin extempornea lo har acreedor a la
penalidad establecida en el contrato correspondiente.
El Supervisor Social Municipal elaborar un informe mensual sobre el desarrollo del proyecto
en concordancia con el Expediente Tcnico hasta el ltimo da del mes correspondiente. Este
Los informes mensuales, contienen las rendiciones de cuentas parciales y el informe social
respectivo y debern versar sobre los aspectos sociales, capacitacin tcnica y financieros,
cuya presentacin se efectuar en forma ordenada y por separado, de acuerdo al siguiente
detalle:
55
El informe mensual del Supervisor Social Municipal deber contener los siguientes
documentos, segn corresponda:
f.1 Hoja de evaluacin de documentos por el Supervisor Social Municipal (Formato N 34)
f.2 Informe mensual del Supervisor Social Municipal (Formato N 31)
f.3 Las fotografas necesarias para evidenciar el avance del componente social y capacitacin
tcnica, por el que se solicita pago. Deben mostrar tambin la presencia del Supervisor
Social Municipal, indicando la fecha y un breve comentario (mnimo dos por quincena).
f.4 Informe del Gestor Social.
f.5 Pronunciamiento del Supervisor Social Municipal sobre las actividades sociales y
capacitacin tcnica realizadas por el Gestor Social, Gestor Municipal y el Capacitador
Tcnico, respectivamente.
El PROCOES, a travs del Coordinador Regional Social o el que haga sus veces, ingresar la
informacin correspondiente al avance del componente social y capacitacin tcnica, avance
financiero y gasto reportado mensual en el Sistema de Seguimiento de Proyectos. Dicho
ingreso deber ser registrada como mximo hasta el dcimo (10) da hbil del mes siguiente
correspondiente al mes de informe.
El informe tambin sealar la aplicacin de los principios y enfoques de PROCOES, en las

actividades desarrolladas.
El PROCOES, a travs del Coordinador Regional Social o el que haga sus veces, verificar el
contenido de los informes presentados, realizando las observaciones que estime pertinentes y
notificando las observaciones de ser el caso, aplicndole la penalidad respectiva de ser el caso.
9.5.18 PRE LIQUIDACIONES MENSUALES
Mensualmente el NE y el Residente/Gestor Social con el apoyo del Asistente Administrativo

debern presentar al Supervisor de Obras/Supervisor Social municipal la documentacin
sustentatoria original del gasto realizado as como los informes elaborados y otros
correspondientes al perodo.
El Residente y el Gestor Social elaborarn las pre liquidaciones mensuales, con relacin al
ltimo da de cada mes de acuerdo a los componentes realmente ejecutados y considerados
en el Expediente Tcnico. El Supervisor de Obras y el Supervisor Social Municipal harn la
Supervisin y emitirn la conformidad correspondiente a la tarea indicada, la misma que ser
aprobada por el Coordinador Regional Tcnico y por el Coordinador Regional Social,
respectivamente.
Se verificar, entre otros, que la documentacin se encuentre completa (aspectos tcnicos y

contables) y si lo sealado en la misma es concordante con lo ejecutado, tal como ha sido
establecido en el Convenio de Cooperacin, la presente Gua u otra documentacin relativa a
Ia ejecucin del proyecto.
Las Pre Liquidaciones mensuales se presentarn al PROCOES en un plazo que no exceda el

sptimo (07) da hbil del mes siguiente al reportado.
El Liquidador y el Coordinador Regional Tcnico/Coordinacin Socio Ambiental o quien haga

sus veces revisar y suscribir en seal de aprobacin las Pre Liquidaciones mensuales en un
56
plazo no mayor a cinco (05) das hbiles de recibida la documentacin, mediante la ficha de
aprobacin respectiva (Formato N 24), segn corresponda.
De no cumplirse con Ia presentacin de la Pre Liquidacin mensual en el plazo sealado, el

PROCOES, a travs del Coordinador Regional Tcnico/Coordinador Regional Socio Ambiental o
quien haga sus veces, notificar al Supervisor de Obras y/o Supervisor Social Municipal para
que en el plazo mximo de dos (02) das hbiles la remitan, caso contrario se proceder con el
bloqueo de la cuenta. Sin perjuicio de ello se aplicarn las penalidades que correspondan y
acciones legales a las que hubiere lugar.
Las Pre Liquidaciones mensuales presentadas por el Supervisor de proyecto/ Supervisor Social
Municipal, son la base para que el PROCOES, a travs de la UDI o quien haga sus veces,
registre los avances mensuales en INFOBRAS y/o cualquier otro sistema de seguimiento o
informacin que sea aplicable al proyecto financiado.
9.5.19 CONTROL DEL AVANCE FINANCIERO
El PROCOES a travs de la Coordinacin Administrativa y la UA del PNSR, controla y

monitorea el movimiento financiero del NE, para cuyo efecto la Coordinacin
Administrativa, emitir las normas internas complementarias que considere necesarias.
Este monitoreo se efecta sobre la base de la informacin de seguimiento y conformidad
que emite el Supervisor de obra y el Supervisor social Municipal
9.5.20 OTROS CASOS DE PRE LIQUIDACIONES
Se efectuar cuando se haya efectuado el cambio del Residente y/o Tesorero del NE, y/o cuando
se evidencie manejo irregular de los recursos del proyecto y/o en la ejecucin del mismo.
El Supervisor del proyecto/Supervisor social municipal, solicitar al NE y al Residente/Gestor
social, como mnimo, la presentacin de un informe completo sobre el estado del proyecto as
como la entrega de los documentos que se detallan a continuacin:
a. Durante la ejecucin de la obra:

a.1 Valorizacin de Avance de Obra
Reporte de avance de capacitacin y gestin social
a.2 Resumen de Estado Financiero
a.3 Manifiesto de Gastos (por rubros)
a.4 Relacin de material en cancha
a.5 Cuadro de movimiento diario de almacn ingreso-egreso
a.6 Copia del cuaderno de obra.
a.7 Comprobantes de Pago originales.
a.8 Copia del ltimo estado de la cuenta bancaria del NE
b. Durante la post ejecucin:

b.1 Reporte de avance de capacitacin y gestin social por mes
b.2 Resumen de Estado Financiero
b.3 Manifiesto de Gastos (por rubros)
b.4 Copia del cuaderno de capacitacin.
b.5 Comprobantes de Pago originales.
b.6 Relacin de materiales de capacitacin existentes.
b.7 Copia del ltimo estado de la cuenta bancaria del NE
57
La presentacin de la Pre Liquidacin se realizar en un plazo perentorio de cinco (05) das
hbiles.
9.6 SOLICITUD DEL SEGUNDO DESEMBOLSO Y POSTERIORES DE CORRESPONDER
El primer desembolso para la ejecucin de los proyectos sern en montos no mayores a

S/. 1,200, 000 (un milln doscientos mil y 00/100 nuevos soles).
El expediente de solicitud del segundo y posteriores desembolsos, de ser el caso, contendr la
solicitud de desembolso, dirigida al Coordinador Regional Tcnico del PROCOES, o el que haga sus
veces, suscrita por el Presidente del NE y el Residente, visado por el Supervisor del proyecto y
adjuntar, como mnimo, la siguiente documentacin:
a. Copia legalizada de la documentacin que sustenta el gasto por el 60% de dinero recibido
en el anterior desembolso.
b. Informe del Residente que indique el avance fsico del proyecto, con la conformidad del
Supervisor del proyecto.
c. Copia del ltimo Estado de cuenta de la entidad bancaria.
d. Informe del Coordinador Regional Tcnico o el que haga sus veces, indicando la
procedencia de la solicitud en la que considerar la correspondencia entre el avance fsico
con el gasto efectuado, al que se le descontar la valorizacin de insumos en almacn. Este
informe se elaborara con el apoyo del Liquidador de la UGP PROCOES.
e. Informe de la Coordinacin Tcnica del PROCOES, o quien haga sus veces, pronuncindose
sobre la procedencia de la solicitud.
El Coordinador Regional Tcnico del PROCOES, o quien haga sus veces, enviar el expediente
de solicitud de desembolso a la Coordinacin Administrativa del PROCOES; segn corresponda,
debiendo realizar el seguimiento a su atencin.
La Coordinacin Administrativa remitir la solicitud a la Unidad de Administracin del PNSR.
El rea de Contabilidad y el rea de Tesorera del PNSR realizarn los procedimientos

establecidos en los literales e, f y g del numeral 8.2.9 de la Directiva N 006-2015-
VIVIENDA/SG, a fin de obtener el desembolso solicitado, en un plazo no mayor a 3 das hbiles.
9.7 TRMINO Y RECEPCIN DE LA OBRA
De acuerdo con las funciones del Residente y del Supervisor del proyecto, referentes al
trmino de obra, dichos profesionales comunicarn al Coordinador Regional Tcnico del
PROCOES, o quien haga sus veces, con una anticipacin de 15 das calendario a la fecha de
trmino de la obra, la culminacin de la misma.
Dentro de los 15 das calendario, previos al trmino de la obra, el Coordinador Regional

Tcnico del PROCOES, o quien haga sus veces realizar las siguientes acciones:
a. Designar a los miembros del Comit de Recepcin de Obra.

b. Comunicar al Comit para su constitucin en obra.
c. Solicitar al Comit de Recepcin verificar la correcta ejecucin de la obra y de haber
observaciones y/o partidas inconclusas, stas debern ser comunicadas al NE y
Residente, a travs del Supervisor del proyecto para la respectiva subsanacin y/o
conclusin. El plazo para la subsanacin estar establecido en el acta de observaciones
respectiva.
58
El Residente y el NE iniciarn los trmites para la obtencin de la Licencia de Uso de Agua,
necesaria para la puesta en servicio del sistema de agua, una vez esta se encuentre concluida.
Concluida la ejecucin de la obra, de acuerdo al expediente tcnico y a las modificaciones

aprobadas, el Residente consignar este hecho y la fecha de trmino en el Cuaderno de Obra, y
asimismo solicitar el pronunciamiento del Supervisor del proyecto.
De presentarse observaciones por defectos dentro de los quince (15) das siguientes a la
conclusin de la obra, stas debern ser levantadas por el Residente y los representantes del
NE, en un plazo que no podr ser superior a quince (15) das, el mismo que deber ser verificado
por el Supervisor del proyecto. Sin perjuicio de ello, el costo que demande la subsanacin de
observaciones ser por cuenta de los responsables, adems de la aplicacin de las penalidades y
sanciones correspondientes.
Luego que el Comit de Recepcin verifique la terminacin y correcta ejecucin de la obra, se

proceder a suscribir el Acta de Terminacin y Recepcin de la Obra (segn Formato N 36),
conjuntamente con el NE, Residente, Supervisor del proyecto y Organizacin Comunal, la cual
deber ser presentada en la Pre liquidacin Consolidada de obra.
9.8 REGISTRO DE FIRMAS DEL GESTOR SOCIAL
Una vez recepcionada la obra, antes de dar inicio a la post ejecucin se realizar el cambio del
Residente por el Gestor Social, para el manejo de la cuenta bancaria del NE, como titular de dicha
cuenta.
Para tal efecto se proceder a:
a) Suscribir la adenda al convenio de cooperacin para el cambio de titular de la cuenta

bancaria del NE.
b) El Coordinador Regional Social, entregar a los titulares de la cuenta bancaria del NE
(Tesorero (a) E y Gestor (a) Social del NE una copia de la adenda al convenio de
cooperacin legalizada por notario pblico o Juez de Paz y la Carta de Desbloqueo de
cuenta bancaria del NE para el registro de firma del Gestor Social.
c) El Tesorero(a) y Gestor Social del NE, a travs del Coordinador Regional Social o quin
haga sus veces entregarn a la Coordinacin de Administracin del PROCOES, el cargo
de la Carta de autorizacin de uso de cuenta bancaria del NE acorde con el Formato N 03
para la inmovilizacin de la cuenta y la realizacin de transacciones bancarias y
obtencin de reportes.
9.9 MATERIALES Y HERRAMIENTAS SOBRANTES AL TERMINO DE OBRA
Una vez culminada la obra se valorizar el material y herramientas sobrantes7 y se entregarn a

la organizacin comunal que se encargar de la operacin y mantenimiento provisional de la
obra (Formato N 20).
7
Entindase como material sobrante el saldo o residuo de los materiales adquiridos segn lo previsto en el
Expediente Tcnico. De ninguna manera se entiende como un excedente fruto de un mal metrado.
59
9.10 OPERACIN Y MANTENIMIENTO PROVISIONAL DE LA OBRA
Una vez terminada la obra, el NE la entregar a la organizacin comunal (JASS u otros) para la
Operacin y Mantenimiento Provisional, para lo cual se deber suscribir el Acta de Compromiso
de Operacin y Mantenimiento Provisional de la Obra (Formato N 37). A partir de dicho acto la
organizacin comunal o los representantes de la autoridad local se harn cargo de su operacin y
mantenimiento, hasta su transferencia de propiedad definitiva al Gobierno Local
correspondiente en que la JASS u Organizacin Comunal asumir la operacin y mantenimiento
de manera permanente. Una copia de dicha Acta se remitir al Coordinador Tcnico/ Socio
ambiental del PROCOES o quien haga sus veces.
9.11 PRE LIQUIDACIN CONSOLIDADA DE OBRA (TCNICO - SOCIAL)
Las Pre Liquidaciones mensuales aprobadas de obra son la base para la elaboracin de la pre
liquidacin consolidada de obra (formato N 041).
El NE conjuntamente con el Residente y el Asistente Administrativo, presentarn al Supervisor
del proyecto la documentacin complementaria sustentatoria a las Pre Liquidaciones Mensuales,
indicada en el numeral 9.3.2.1 de la presente Gua, para concluir con la Pre-Liquidacin
consolidada de Obra.
Toda la documentacin necesaria para la pre liquidacin consolidada de obra ser presentada
dentro del plazo de treinta (30) das calendario con la aprobacin del Supervisor del proyecto,
contados a partir de la suscripcin del Acta de Terminacin y Recepcin de Obra.
9.12 ETAPA POST EJECUCIN DE LA OBRA
Se denomina Post Ejecucin de obra, al periodo comprendido entre la culminacin de la

infraestructura fsica recepcionada y la liquidacin final, en la que se implementa las actividades
de fortalecimiento de la sostenibilidad del proyecto, tales como: la gestin financiera, tcnica,
social y ambiental.
La Post Ejecucin se inicia una vez recepcionada la obra, mediante el Acta de Terminacin y
Recepcin de Obra (Formato N 36), comprende en el aspecto tcnico la operacin y
mantenimiento del sistema y en el aspecto social el fortalecimiento de capacidades de gestin
local y municipal, as como de comunicacin en educacin sanitaria.
Una vez concluidas ests actividades corresponde realizar la Liquidacin Final del Proyecto. Se
proceder de acuerdo a lo establecido en el tem 11.
En este periodo se realiza el reforzamiento de las capacidades de gestin tanto de la

organizacin comunal (JASS) como de la Municipalidad respectiva (ATM); adems se debe
fortalecer el trabajo interinstitucional con los establecimientos de salud que atienden a los
usuarios y de las Instituciones Educativas, entre otros.
As mismo, se promueve las prcticas sanitarias de los usuarios, valoracin y cuidado de los
servicios de agua y saneamiento, cumplimiento de sus derechos y deberes de los usuarios,
incidiendo en el pago de la cuota familiar para la AOM.
Por la modalidad de intervencin, el Gestor Social adems de brindar asistencia tcnica al NE

para la administracin adecuada de los recursos correspondientes a la post ejecucin, es
responsable conjuntamente con el Tesorero del Ncleo Ejecutor, de la correcta utilizacin de los
recursos del proyecto.
60
El Gestor Municipal se incorporara dos meses antes de terminar la obra y permanecer 3 meses
de la postejecucin, cumplir con las actividades de fortalecimiento de las capacidades de la
Municipalidad ATM y la coordinacin interinstitucional, en tanto que la capacitacin de las
JASS contina a cargo del Gestor Social. El trabajo debe ser realizado de manera coordinada
entre ambos gestores.
9.13 CAPACITACIN TCNICA EN OPERACIN Y MANTENIMIENTO
Esta actividad ser realizada por un personal del NE, especialista en operacin y mantenimiento,
en la etapa de la post ejecucin, el mismo que ser contratado por el NE.
El Gestor Social apoyar al Capacitador Tcnico para la convocatoria de los beneficiarios y otras
actividades concernientes a este proceso de capacitacin.
Una vez culminada la participacin del Capacitador Tcnico, el Gestor Social se encargar de
acompaar a la JASS en la realizacin de las actividades de Operacin y Mantenimiento,
actividad que se realiza en forma articulada con el responsable de saneamiento del
establecimiento de salud que atiende a la localidad y el ATM de la Municipalidad.
Se elabora el Registro nico de Usuarios de la Capacitacin Tcnica en Operacin y
Mantenimiento (Post ejecucin), segn Formato N 42.
El Capacitador Tcnico elabora sus informes mensuales y los presenta al Supervisor Social
Municipal para su revisin y aprobacin.
Realiza entre otras las siguientes actividades:
a. Realizar las capacitaciones en base al Manual de Operacin y Mantenimiento elaborado

por el Residente.
b. Capacitacin a la JASS y al personal responsable del ATM, basados en los Manuales de
Operacin y Mantenimiento.
c. Elaborar el programa de operaciones del sistema de agua y saneamiento
d. Capacitacin en limpieza y desinfeccin del sistema de agua, la misma que ser netamente
demostrativa y prctica.
e. Capacitacin en cloracin del agua, destacando su importancia, materiales a utilizar,
tcnicas y cuidados adecuados y mtodos para efectuar la determinacin del nivel de
cloracin del agua y manejo de equipos porttiles.
f. Efectuara mediciones del cloro residual en las viviendas ms alejadas del componente del
sistema donde se realiza la cloracin o tratamiento del agua.
Para los casos en que se evidencia factores externos que pudieran afectar a la calidad del agua,
el Capacitador Tcnico deber realizar la verificacin de la calidad del agua, teniendo en
consideracin los siguientes parmetros:
i. Fsico qumico: Turbiedad, color, ph, dureza, conductividad, salinidad, alcalinidad,
sulfatos, aluminio, hierro y cloruros.
ii. Metales pesados: Plomo, cadmio, arsnico y mercurio.
iii. Bacteriolgico: Coliformes termotolerantes y coliformes totales.
Dichos anlisis podrn ser efectuados en universidades, establecimientos de salud o laboratorios

acreditados por la entidad competente (INDECOPI8).
8
Decreto Supremo N 054-2013-PCM
61
En los casos en los que el sistema de abastecimiento de agua cuenta con una Planta de
Tratamiento de Agua o con sistema de bombeo, adecuar sus planes de capacitacin para
dedicar un tiempo significativo a estos componentes.
9.14 FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES EN COMUNICACIN Y EDUCACIN SANITARIA Y

GESTIN DEL SERVICIO
Estas actividades se realizarn tomando en cuenta los planes de desarrollo de capacidades:

Plan de capacitacin para la gestin del servicio.
Plan de comunicacin y educacin sanitaria.
Plan de capacitacin al NE.
Las acciones de fortalecimiento de capacidades, en este periodo, debern orientarse a lo

siguiente:
9.14.1 PLAN DE CAPACITACION PARA LA GESTION DEL SERVICIO:
El Gestor Social reforzar las capacidades de la JASS, as como del responsable de

saneamiento del establecimiento de salud que atiende a la poblacin, instituciones
educativas de la localidad, programas sociales en la zona, entre otros.
El Gestor Social, capacitar a la JASS en administracin del SAS, en los siguientes
aspectos:
Implementacin del plan operativo anual para la AOM del SAS.

Administracin de la cuota familiar.
Control de la calidad del agua en coordinacin con el Establecimiento de Salud y el
ATM de la Municipalidad.
Coordinacin permanente con el responsable del ATM, para asegurar la asistencia
tcnica para la AOM del SAS.
Acompaamiento a las familias en uso, operacin y mantenimiento de las UBS.
Rendicin peridica de cuentas de la gestin a los usuarios.
De manera especfica el Gestor Social, deber:

Acompaar al Consejo Directivo de la JASS en realizar las actividades de
Administracin, Operacin y Mantenimiento del sistema de manera prctica.
Brindar asesora tcnica, para que cada JASS revise mensualmente, su plan operativo
anual y presupuesto, evale las acciones pendientes y las reprograme para su
ejecucin.
Apoyar para que los directivos de la JASS, realicen actividades de capacitacin a las
familias en temas especficos como uso, operacin y mantenimiento de las UBS,
derechos, obligaciones y sanciones de los usuarios, entre otros temas.
Brindar capacitacin especfica e individualizada, para realizar el registro, seguimiento,
control y rendicin de cuentas de la cuota familiar, generando una cultura de pago.
Brindar asistencia tcnica a los miembros de la JASS, para que se realice el control de
la calidad del agua, segn programacin, en coordinacin con el Establecimiento de
Salud y el ATM.
Asesorar en el desarrollo de mecanismos de control de las conexiones domiciliarias en
el sistema.
62
El Gestor Municipal, reforzar las capacidades de la Municipalidad ATM, en los
siguientes aspectos:
Roles, funciones, compromisos y organizacin dentro de la Municipalidad (ATM), para
la atencin de los servicios de agua y saneamiento.
Brindar asesora y asistencia tcnica al ATM en los temas que guarden relacin con las
funciones de Planeamiento, Supervisin y Asistencia Tcnica que luego ellos debern
brindar a las JASS de su jurisdiccin.
Metodologa de Supervisin a las JASS en organizacin, gestin y fiscalizacin de los
servicios de agua y saneamiento.
Metodologa de Asistencia Tcnica a las JASS en gestin, operacin y mantenimiento
de los servicios de agua y saneamiento, articulada con el Gestor Social.
Implementacin de los planes de agua y saneamiento y de supervisin a las JASS.
Seguimiento y apoyo tcnico a las JASS para la OM de los sistemas de agua y
saneamiento
Reuniones peridicas con las JASS.
9.14.2 PLAN DE COMUNICACIN Y EDUCACION SANITARIA
Se debe reforzar el proceso de capacitacin, en educacin sanitaria a las familias,

consolidando las prcticas saludables en higiene, tomando en cuenta los indicadores y
metas establecidos por el PNSR PROCOES.
El Gestor Social, deber realizar visitas domiciliarias a las familias involucradas en el

proyecto, para ello debe contar con un registro de las familias que permita realizar dicha
actividad. Todas las actividades sern registradas en el cuaderno de capacitacin.
El Gestor Social deber lograr el cumplimiento de los deberes y obligaciones de los

usuarios, tales como las prcticas de lavado de manos, manipulacin y almacenamiento
adecuado del agua, disposicin sanitaria de las excretas, cuidado, uso y mantenimiento
adecuado de las UBS, pago de la cuota familiar en forma oportuna, entre otros.
El Gestor Social, as como, el Gestor Municipal, al finalizar cada mes, presentarn, cada
uno, un informe sobre el avance logrado en el reforzamiento de capacidades de los
actores involucrados. Los informes deben ser presentados al Supervisor Social Municipal
para que revise y verifique la veracidad, pertinencia y validez de la informacin, luego del
cual podr generar observaciones para ser levantadas por el Gestor Social, as como por
el Gestor Municipal, y otorgar la conformidad respectiva. Una vez que el informe tenga la
conformidad, debe ser enviado a la Coordinacin Regional Social del PROCOES o quien
haga sus veces, para su aprobacin y autorizacin del pago pertinente. (Formato 28).
9.14.3 PLAN DE CAPACITACION AL NE
9.14.3.1 Reuniones mensuales de coordinacin del personal del NE
Durante el perodo de ejecucin del Proyecto, se realizarn reuniones mensuales, con la

participacin del PROCOES, a travs de la Coordinacin Regional Tcnica, la
Coordinacin Regional Social o a quienes estos deleguen y Personal del NE, cuya agenda
principal ser la evaluacin de los avances de los planes, identificacin de temas
pendientes, o dificultades, y otros temas que ayuden a la realizacin de las actividades
63
de la post ejecucin. Cada reunin ser registrada en el Acta de Reuniones Mensuales
del Personal del NE (Formato N 27).
9.14.3.2 Asamblea mensual con la poblacin
Los representantes del NE y el Gestor Social, durante la post ejecucin, debern realizar
asambleas mensuales con la poblacin beneficiaria, donde deben informar sobre:
1.- Rendicin de Cuentas: Gastos incurridos, haciendo un balance del presupuesto del
periodo con los gastos realizados.
2.- El avance del componente tcnico especialmente sobre el desarrollo de
capacidades en Operacin y Mantenimiento del SAS.
3.- El avance del componente social sobre la incorporacin de prcticas sanitarias en
las familias, sobre el uso y cuidado de los servicios de saneamiento dentro del
domicilio.
4.- Sobre el avance en la gestin de los servicios de parte del Concejo Directivo de la
JASS, implementacin del plan de trabajo, pago de la cuota familiar, entre otros.
5.- Sobre las funciones que viene desarrollando la Municipalidad a travs del ATM,
sobre la asistencia tcnica y supervisin a la JASS y la participacin de los aliados
estratgicos tales como el Sector Salud y Educacin, entre otros.
6.- Otros temas que se consideren pertinentes sobre la post ejecucin de la obra.
Despus de la asamblea se debe dar lectura del acta y proceder a la suscripcin de la

misma.
El Gestor Social debe apoyar a los representantes del NE con la convocatoria y dar
asistencia tcnica en el proceso de la asamblea.
El Supervisor Social Municipal verificar el cumplimiento de las rendiciones de cuentas y

los avances tcnico-social del proyecto a la comunidad.
Posterior a la asamblea, los representantes del NE deben publicar los resmenes del
estado financiero y manifiesto de gastos en lugares visibles y ms concurridos por la
poblacin, debiendo permanecer en el lugar hasta que se reemplacen por los del mes
siguiente.
9.15 PRE LIQUIDACIN CONSOLIDADA DE POST EJECUCIN
A la terminacin de las actividades de post ejecucin del Capacitador Tcnico, Gestor Social y Gestor
Municipal, se procede a la elaboracin de la pre liquidacin consolidada de la post ejecucin.
El NE y el Gestor Social debern presentar al Supervisor Social Municipal la documentacin

complementaria sustentatoria a las rendiciones de cuentas mensuales de la Post Ejecucin, para
concluir con la pre liquidacin consolidada de la post ejecucin.
Toda la documentacin necesaria para la pre liquidacin consolidada de la post ejecucin ser
presentada dentro del plazo de treinta (30) das calendario con la aprobacin del Supervisor
Social Municipal, contados a partir de la suscripcin del Acta de Terminacin de la Post Ejecucin
(Formato N 44).
64
10. INFORMACIN COMPLEMENTARIA
10.1 COEFICIENTE DE PARTICIPACIN DEL PERSONAL DEL NE
El personal del NE contratado por este, participar en los proyectos con coeficientes de
participacin de acuerdo al siguiente detalle:
Profesional Coeficiente de Mnimo de das al

participacin por mes hbiles
localidad dedicados al
proyecto
Residente de obra 1.00 24
Supervisor de proyecto 0.50 12
(Supervisor de Obra)
Gestor Social * 0.50 12
Supervisor Social Municipal * 0.25- 0.20 5-6
Arquelogo 0.25 - 0.50 6 - 12
Especialista Ambiental 0.25 6
Asistente Administrativo 1.00 24
Gestor Municipal** 0.20 0.10 24
Capacitador Tcnico 0.25 6
*Los coeficientes de participacin del Gestor Social, Supervisor Social Municipal
depender de los siguientes criterios: i) Cercana de viviendas en la localidad, ii) N de
viviendas en la localidad, iii) Accesibilidad y lejana entre localidades, iv) No sobrepasar
las 150 viviendas.
Para casos extremos con localidades y municipalidades muy lejanas o con nmero
mayor de viviendas se considerar el coeficiente uno (1) en estos casos el Gestor Social
asumir tambin las funciones del Gestor Municipal.
** El Gestor Municipal estar a tiempo completo en la municipalidad asignada.
11. ETAPA DE LIQUIDACIN FINAL
LIQUIDACIN FINAL DEL CONVENIO
La liquidacin final es el acto administrativo a travs del cual el PNSR PROCOES determina el
monto efectivamente gastado en el proyecto concluido y operativo en concordancia con el
Convenio de Cooperacin y Financiamiento con el NE.
En un plazo no mayor de siete (7) das hbiles de recepcionada la documentacin presentada

por el NE, el Coordinador Regional Social del PROCOES y el Coordinador Regional Tcnico del
PROCOES o quien haga sus veces, previa opinin favorable del liquidador de la oficina Regional
otorgarn la conformidad a la liquidacin. Posteriormente, el Liquidador de la oficina Regional
consolidar la documentacin de las pre liquidaciones de obra y post ejecucin y suscribir la
Ficha de aprobacin de liquidacin del Convenio de Cooperacin, en un plazo no mayor de
siete (7) das calendario contados a partir de la conformidad.
El Liquidador de la oficina Regional elaborar el proyecto de Resolucin de aprobacin de la

Liquidacin tcnico financiero, adjuntando la Ficha de Aprobacin de Liquidacin del Convenio
de Cooperacin debidamente suscrita. Este trmite es derivado a la Coordinacin
65
Administrativa del PROCOES para que a travs de la Coordinacin General del PROCOES se
tramite al Director Ejecutivo del PNSR para que suscriba la Ficha de Aprobacin de Liquidacin
del Convenio de Cooperacin, expresando su conformidad.
La Coordinacin Administrativa del PROCOES, remitir copia autenticada de la Ficha de

Aprobacin de Liquidacin del Convenio de Cooperacin y la Resolucin de aprobacin de la
Liquidacin tcnico financiero en el trmino de cinco (5) das calendario desde su expedicin al
rea de Contabilidad del PNSR, para su registro y/o baja contable, quin a su vez remitir el
expediente de Liquidacin, previo registro en el Sistema de Seguimiento de Proyectos. El
registro y/o baja contable debe realizarse en un plazo mximo de cinco (5) das hbiles de
recibida dicha documentacin.
En la documentacin complementaria sustentatoria para la liquidacin se deber contar con

Ia copia de Ia autorizacin del ltimo pago al Gestor Social y Supervisor Social Municipal,
emitida por el NE a la Entidad Bancaria correspondiente.
12. DE LOS INCUMPLIMIENTOS
En caso que los representantes del NE y el personal del NE, incumplan o transgredan
cualquiera de las obligaciones o condiciones establecidas en el Convenio de cooperacin y
anexos, Contratos y adendas, directivas, guas y dems normatividad interna aprobadas por el
PNSR-PROCOES, el PROCOES evaluar y de ser el caso prohibir su participacin en nuevas
intervenciones de ste. Asimismo informar al PNSR y al Ministerio de Vivienda, Construccin
y Saneamiento, a fin que dicha prohibicin alcance a las intervenciones del mismo y sus
programas; sin perjuicio de ello se adoptarn las acciones administrativas y/o legales a que
hubiere lugar para el resarcimiento de daos y perjuicios.
13. DE LAS EXCEPCIONES Y SITUACIONES NO PREVISTAS
Las situaciones imprevistas y/o las excepciones a lo dispuesto en la presente Gua, sern
resueltas por el Coordinador General del PROCOES, previo informe tcnico de los Coordinadores
Regionales del PROCOES competente segn la situacin presentada, sin que ello implique
transgredir o desnaturalizar lo establecido en la Directiva N 006-2015/VIVIENDA/SG, y sin
perjuicio de lo normado en el numeral 6.13 de dicha Directiva.
14. PROHIBICIONES
El NE y el Residente/Gestor Social debern tener en cuenta las siguientes prohibiciones:
a. Abrir cuentas adicionales a la abierta por el PROCOES.

b. Facultar o delegar el manejo o administracin de la cuenta o dinero del financiamiento en
favor de terceros. Igualmente, el Residente/ Gestor Social est impedido de aceptar tal
delegacin.
c. Adquirir bienes de capital, herramientas y materiales no considerados en el presupuesto del
expediente tcnico.
d. Retener indebidamente el pago del personal del NE.
e. Efectuar retiros sin contar con la autorizacin de gastos.
f. Pagar montos diferentes de los autorizados.
g. Realizar pagos sin la autorizacin correspondiente.
h. Modificar las caractersticas de la obra sin la autorizacin del Supervisor del proyecto, del
PROCOES y el registro en el SNIP.
66
i. Usar indebidamente los intereses generados de la cuenta bancaria del NE.
j. Usar los fondos para fines personales.
k. Poner en riesgo la objetividad de las adquisiciones por conflicto de inters (Por ejemplo, la
adquisicin de bienes, servicios u otros a familiares del NE y/o personal del NE.)
l. No est permitido la subcontratacin parcial o total de las obras. Los servicios especializados
de voladura de rocas, movimiento de tierras con equipo mecnico, pruebas de calidad del
concreto, etc., debern ser contratados por el NE como prestacin de servicios, segn lo
indicado en el Expediente Tcnico.
El incurrir en cualquiera de estas prohibiciones, constituir motivo de acciones administrativas,

sin perjuicio de iniciar los procesos legales correspondientes.
15. RESPONSABLE DEL DESARROLLO DE LOS PROYECTOS
La Coordinacin Regional Tcnica y la Coordinacin Regional Social, segn corresponda, en

representacin del PROCOES, es la responsable de la verificacin y la realizacin del control y
seguimiento a los Ncleos Ejecutores, durante el proceso de desarrollo de los proyectos, que
comprende las etapas: i)Planeamiento; ii) Pre-operativa; iii) Operativa (Ejecucin y Pre
Liquidaciones); iv)Liquidacin final; y, v) Cierre, en lo que les sea aplicable, que incluye los
Convenios de Cooperacin que se suscriban con los Ncleos Ejecutores; sin perjuicio de las
competencias y responsabilidades previstas a las unidades orgnicas del PROCOES en la presente
Gua.
La Coordinacin Regional Tcnica y la Coordinacin Regional Social, en lo que les corresponda,
debern remitir mensualmente a la Coordinacin de Planificacin, Presupuesto, Monitoreo y
Evaluacin del PROCOES, a travs de los Coordinadores Tcnicos y Socio Ambiental de la UGP
PROCOES en los formatos que se establezcan, un informe en donde se precisen los resultados
obtenidos y las recomendaciones del caso, que contendr como mnimo:
i) El estado de desarrollo de los proyectos.

ii) La evaluacin de culminacin de los proyectos, segn corresponda.
iii) Propuestas para la mejora de las intervenciones.
67
ANEXO N01: MODIFICACIONES DURANTE LA EJECUCIN DEL PROYECTO
Son todos aquellos cambios que se realicen durante la ejecucin del proyecto, pudiendo ser los
siguientes:
1. CAMBIO DE LOS REPRESENTANTES DEL NUCLEO EJECUTOR Y/O RESIDENTE
Podrn ser cambiados cuando se produzca alguna de las siguientes situaciones:

1.1 Renuncia escrita irrevocable.
1.2 Cambio de domicilio legal de los representantes del NE a un lugar fuera del mbito de
intervencin del Convenio.
1.3 Por enfermedad que impida el desempeo de sus actividades, acreditado con el respectivo
Certificado Mdico.
1.4 Por fallecimiento, acreditado con el respectivo Certificado de Defuncin o Declaracin Jurada
de sus familiares.
1.5 Por deficiente desempeo de sus actividades sustentado con informe del Supervisor de
Proyecto en la ejecucin de obra.
1.6 Por deficiente desempeo de sus actividades sustentado con informe del Supervisor Social
Municipal en la post ejecucin.
1.7 Manejo irregular de los recursos asignados.
1.8 Por sentencia condenatoria.
1.9 Por incumplimiento de obligaciones, de acuerdo a lo establecido en el numeral 8.1 de la
presente Gua.
1.10 Por estar comprendido dentro del Registro de Inhabilitacin vigente del Personal del NE que
implemente el PNSR, MVCS o algn otro Registro del Sector Pblico.
1.11 Por abandono de obra o de cargo.
En el caso de cambio del Residente, se deber proceder a resolver el contrato respectivo.
Para el cambio de cualquiera de los representantes del NE se requiere que Ios beneficiarios,
mediante Asamblea, elija a sus nuevos integrantes, y para ello la eleccin en la asamblea deber
contar con el 50% ms uno del padrn de usuarios.
Para el cambio del Tesorero(a) del NE y/o Residente, el Supervisor del proyecto comunicar al
PROCOES de este hecho en un plazo mximo de 3 das hbiles de producido el hecho.
Producidos los cambios de los representantes del NE, debern formalizarse mediante la suscripcin
de Ia Adenda respectiva y se proceder al registro en la entidad bancaria, de la(s) nueva(s) firma(s).
Si las causales que motivaron el cambio de los representantes del NE o del Residente se debieron
por el incumplimiento de sus obligaciones o funciones, sern pasibles de las acciones
administrativas, civiles y/o penales establecidas en las normas vigentes.
2. AMPLIACIN DE PLAZO
Las ampliaciones de plazo se otorgarn por causales justificadas que hayan alterado la duracin de
las actividades de la ejecucin de la obra y/o post ejecucin.
Son causales de ampliacin de plazo, las siguientes:
2.1. Demora por situaciones imprevistas posteriores a la suscripcin del convenio
(desabastecimiento de materiales y/o insumos, lluvias, bloqueo de vas de acceso a la obra,
vicios ocultos, cambios de representantes del NE y/o personal del NE, entre otras),
68
comprobados por el Supervisor del proyecto/Supervisor Social Municipal.
2.2. Demora en la entrega de los Desembolsos solicitados.
2.3. Demora en la aprobacin de modificaciones al proyecto por parte del PROCOES.
2.4. Las modificaciones aprobadas podrn generar ampliaciones de plazo siempre y cuando
afecten la Ruta Crtica del Cronograma de Avance de Obra.
Las causales de los atrasos debern ser registrados en el Cuaderno de Obra. Una vez cesada la
causal del atraso, el Residente solicitar la ampliacin de plazo al Supervisor del proyecto, va
cuaderno de obra, a su vez presentar un Informe Tcnico que sustente su solicitud en un plazo no
mayor a 7 das calendario.
El Supervisor del Proyecto alcanzar al Coordinador Regional Tcnico del PROCOES, o quien haga
sus veces, en un plazo no mayor a los 5 das calendario el Informe Tcnico sustentatorio
pronuncindose sobre la ampliacin de plazo solicitado.
El PROCOES, a travs del Coordinador Regional Tcnico y/o Coordinador Regional Social, o quien
haga sus veces, resolver dicha ampliacin de plazo y notificar al NE, en un plazo no mayor a los
tres das calendario. Se aplicar en lo que corresponda lo establecido en la normatividad del SNIP.
Por la naturaleza de los proyectos que se financia, el otorgamiento de Ia ampliacin de plazo no
generar el reconocimiento de mayores gastos generales. Sin embargo debern realizarse las
acciones respectivas para la prrroga de los contratos del personal del NE y otros que estuvieran
directamente vinculados a la duracin de la obra.
3. MODIFICACIONES AL EXPEDIENTE TCNICO EN LA EJECUCIN DEL PROYECTO
Las modificaciones del Expediente Tcnico, deben enmarcarse en los lineamientos establecidos por el
Sistema Nacional de Inversin Pblica, pudiendo ser stas sustanciales o no sustanciales, las cuales se
pueden dar desde antes del inicio de ejecucin del Proyecto, dependiendo de los resultados del Informe
Inicial.
3.1. MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES AL EXPEDIENTE TCNICO
Se considera modificaciones no sustanciales:
3.1.1 Aumento en las metas asociadas a la capacidad de produccin del servicio.

3.1.2 Aumento de los metrados.
3.1.3 Cambio en la tecnologa de produccin.
3.1.4 Cambio de la alternativa de solucin por otra prevista en el estudio de pre inversin
mediante el que se otorg la viabilidad.
3.1.5 Cambio en la localizacin geogrfica dentro del mbito de influencia del PIP.
3.1.6 Cambio en la modalidad de ejecucin del PIP.
3.1.7 El resultado del proceso de seleccin y el plazo de ejecucin.
La solicitud de modificacin debe ser presentada por el NE y Residente/Gestor Social, al Supervisor

del proyecto/Supervisor Social Municipal, quien la revisar, emitir opinin y recomendacin sobre
la procedencia de la modificacin y remitir al Coordinador Regional Tcnico y/o Coordinador
Regional Social, o quien haga sus veces, para su pronunciamiento y emisin del informe
sustentatorio para el registro de las modificaciones en el SNIP y formulacin de la adenda
correspondiente, de ser el caso.
La modificacin no sustancial del Expediente Tcnico se deber ejecutar previa a su registro en el

SNIP, en aplicacin al art. 27 de la Directiva del SNIP.
69
El expediente de modificacin no sustancial debe contener los siguientes documentos:
a. Solicitud del NE y del Residente.

b. Informe Sustentario del Residente y/o Gestor Social, segn corresponda respecto a las
modificaciones no sustanciales propuestas, acompaado del Expediente modificado y el
Presupuesto comparativo entre lo inicialmente aprobado y la modificacin propuesta.
c. Informe del Supervisor del proyecto y/o Supervisor Social Municipal indicando
procedencia y recomendaciones al respecto.
d. Opinin del Proyectista (Consultor) y/o del rea tcnica correspondiente que otorg
conformidad al expediente tcnico.
e. Informe del Coordinador Regional Tcnico y/o Coordinador Regional Social solicitando el
registro en el Banco de Proyectos del SNIP de las modificaciones no sustanciales
presentadas por el Supervisor del Proyecto o Supervisor Social Municipal.
f. Copia en digital del Convenio y del Expediente Tcnico inicialmente aprobado; asimismo,
de las Adendas que se hubiesen generado.
Luego de registrada en el Banco de Proyectos la modificacin planteada, el NE y el Residente

presentarn al Supervisor del proyecto, en un plazo de tres (3) das hbiles, los siguientes
documentos:
Reprogramacin de obra (cronograma valorizado de ejecucin de obra, diagrama de

Gantt, PERT-CPM).
Reprogramacin de adquisicin de insumos.
3.2 MODIFICACIONES SUSTANCIALES AL EXPEDIENTE TCNICO
Se considera modificaciones sustanciales:
3.2.1 Cambio de la alternativa de solucin por otra no prevista en el estudio de pre inversin
mediante el que se otorg la viabilidad.
3.2.2 Cambio del mbito de influencia del PIP.
3.2.3 Cambio en el objetivo del PIP.
En similar caso a las modificaciones no sustanciales, la solicitud de modificacin debe ser

presentada por el NE y Residente/Gestor Social, al Supervisor del proyecto/Supervisor Social
Municipal, quien la revisar, emitir opinin y recomendacin sobre la procedencia de la
modificacin y la remitir al Coordinador Regional Tcnico o Social segn corresponda para su
pronunciamiento.
El Coordinador Regional Tcnico y/o Social proceder a evaluar la modificacin sustancial del
Expediente Tcnico, y de considerarlo procedente solicitar el registro de las modificaciones
en el Banco de Proyectos de acuerdo al SNIP.
La modificacin sustancial del Estudio Definitivo se deber ejecutar previa a su registro en el SNIP,
en aplicacin al art. 27 de la Directiva del SNIP.
El expediente de modificacin sustancial debe contener los siguientes documentos:
a. Solicitud del NE y del Residente.

b. Informe tcnico de sustento de las modificaciones sustanciales al expediente tcnico del
70
Residente/Gestor Social.
c. Informe del Supervisor del proyecto/Supervisor Social Municipal indicando procedencia y
recomendaciones al respecto.
d. Opinin del Proyectista (Consultor) y/o del rea tcnica correspondiente que otorg
conformidad al expediente tcnico.
e. Informe del Coordinador Regional Tcnico y/o Social solicitando el registro de las
modificaciones sustanciales en el Banco de Proyectos del SNIP.
f. Copia en digital del Convenio y del Expediente Tcnico inicialmente aprobado; asimismo,
de las Adendas que se hubiesen generado.
Si el PROCOES decide no continuar con la ejecucin del proyecto, se proceder a Ia Resolucin

del Convenio de acuerdo a lo establecido en el Anexo 02 de la presente gua. Sin perjuicio de
ello, el expediente tcnico del proyecto ser devuelto al PROCOES para que en el plazo
mximo de 15 das hbiles, se determinen las acciones que el caso amerite.
4. MODIFICACIN PRESUPUESTAL DEL CONVENIO DE COOPERACIN
4.1. PRESUPUESTOS ADICIONALES
En caso de requerirse un adicional presupuestal del Convenio de Cooperacin ser financiado por
los intereses generados por la cuenta bancaria del NE y/o penalidades por incumplimiento en la
presentacin de informes y/o ahorros generados durante la ejecucin del proyecto, considerando
el procedimiento sealado en el numeral 3 del Anexo N 01 - Modificaciones al Expediente Tcnico.
En caso de no poder contar con los aportes antes mencionados, el presupuesto adicional ser
solicitado a la Coordinacin de Planificacin, Presupuesto y Monitoreo de PROCOES, a travs de la
Coordinacin Regional Tcnica o Coordinacin Regional Social segn corresponda. La Coordinacin
de Planificacin, Presupuesto y Monitoreo proceder a evaluar la disponibilidad de recursos a fin
de gestionar su financiamiento.
En todos los casos donde se requiera una ampliacin presupuestal generada por deficiencias en el
Expediente Tcnico y/o por deficiencias en la ejecucin de la obra, el PROCOES, a travs de la
Coordinacin Regional Tcnica o Coordinacin Regional Social, deber evaluar la participacin de
los profesionales que intervinieron en la formulacin, evaluacin, y ejecucin del proyecto, y en
caso de encontrar responsabilidades disponer las acciones administrativas previstas en la
normatividad vigente, todo ello sin perjuicio de proceder al inicio de las acciones legales a que
hubiere lugar.
El Expediente Tcnico deber formalizarse con la Adenda respectiva, para lo cual previamente se
deber ceir a lo establecido en la Directiva General del SNIP, en lo que corresponda.
4.2. PRESUPUESTOS DEDUCTIVOS
Corresponde al monto que no es necesario emplear para que el proyecto cumpla con las metas
previstas.
Cuando se determine la existencia de partidas que no son necesarias para el logro de las metas del
proyecto, el Residente/Gestor Social deber presentar al Supervisor del proyecto/Supervisor Social
Municipal, el presupuesto deductivo de las partidas que no sern ejecutadas.
71
El Supervisor del proyecto/Supervisor Social Municipal, deber verificar el monto a ser descontado;
de encontrarlo conforme, lo remitir al Coordinador Regional Tcnico o Social o a quien haga sus
veces, para que luego de su revisin, proceda a la aprobacin del presupuesto deductivo y
comunique al NE para que proceda a devolver el monto correspondiente del presupuesto
deductivo.
La devolucin deber efectuarse mediante Cheque de Gerencia, a nombre del Tesoro Pblico o la
fuente de financiamiento que el PROCOES indique, para lo cual debe haber una coordinacin
previa con el rea de Tesorera del PROCOES. La devolucin de los fondos deber realizarse en un
plazo que no exceda los siete (07) das calendario de efectuada la comunicacin. El
Residente/Gestor Social y el Supervisor del proyecto/Supervisor Social Municipal debern verificar
su cumplimiento, bajo responsabilidad.
El presupuesto definitivo deber formalizarse con la Adenda respectiva, para lo cual previamente
se deber ceir a lo establecido en la Directiva General del SNIP, en lo que corresponda.
72
ANEXO N02: RESOLUCIN DEL CONVENIO DE COOPERACIN
Es el acto a travs del cual el PNSR PROCOES deja sin efecto un convenio de cooperacin relativo a un
proyecto no concluido, por haberse incurrido en algunas de las siguientes causales:
1 Cuando se produzca abandono de la obra y/o proyecto no concluido por parte del NE.
2 Cuando por razones tcnicas/sociales sobrevenga la imposibilidad de terminar la obra y/o proyecto
motivado por circunstancias o hechos imputables o no a las partes.
3 Cuando la imposibilidad de ejecucin y/o culminacin de la obra, se origina por deficiencias en el
proceso de gestin, elaboracin y/o aprobacin del proyecto, por circunstancias o hechos
imputables o no a las partes.
4 Cuando exista la imposibilidad de constatar in situ el avance fsico de la ejecucin de una obra y/o
proyecto no concluido (por casos fortuitos o de fuerza mayor), siempre y cuando se cuente con el
sustento documentario suficiente que acredite la ejecucin y/o inversin realizada.
El PROCOES emitir y aprobar la normativa para los procedimientos especficos relacionados a la

Resolucin del Convenio de Cooperacin.
Para que opere las causales de resolucin antes sealadas, y formen parte del Convenio de Cooperacin,
la Coordinacin Tcnica Regional ser responsable que se le haga llegar al NE un ejemplar de la presente
GUIA.
73
ANEXO N 03: FLUJOGRAMA DE PROYECTOS DEL PNSR PROCOES
Inicio
Inicio
Sesiones con los

actores que Registro de firmas (2)
Informe Inicial Actividades previas al
Etapa Operativa intervienen (NE, y desbloqueo de
Tcnico- Social (2) inicio de obra(2)
profesionales cuenta(1)
externos)(1)
Registro
Presentacin (2), Inicio de
mensual de
revisin y Ejecucin de Ejecucin Obra
avance(fsico-
aprobacin(1) de Pre- Obra (2) (Tcnico-
financiero-
Liquidacin mensual Social)(2)
social(1)
SI Segundo desembolso
Falta
Faltadesembolso
desembolso y posteriores de ser el
segn
segncronograma?
cronograma? caso(1) y (3)
NO
NO
Trmino
Trminode
deObra
Obra??
SI
Registro final de Suscripcin de Acta de

Compromiso de Revisin y aprobacin
Recepcin de Obra (1) obra(avance Presentacin Pre-
Operacin y de Pre-Liquidacin de
y (2) fsico,financiero y Mantenimiento de la Liquidacin de Obra(2)
Obra (1)
social(1) Organizacin Comunal(2)
Post - Ejecucin de la obra
Registro de firma
Post-Ejecucin (2) Educacin Sanitaria y
Operacin y
Gestin del
Mantenimiento (2)
Servicio(JASS, ATM)(2)
NO
Revisin y aprobacin Presentacin Pre- Revisin y aprobacin Presentacin Informes

Trmino
Trminode de
de Pre-Liquidacin de Liquidacin de de Pre-Liquidacin Pre-Liquidacin
SI Post-Ejecucin
Post-Ejecucin??
Proyecto (1) Proyecto (2) mensual (1) mensual (2)
Presentacin (2) y Aprobacin de

Intereses, Consolidacin de pre-
revisin de Elaboracin de Liquidacin del
Etapa Liquidacin penalidades, ahorros y liquidaciones y
documentacin Informe y ficha de Proyecto-Publicacin
Final devoluciones y cierre documentacin
complementaria a las liquidacin.(1) de resolucin de
de cuenta (2) complementaria (1)
pre-liquidaciones(1) aprobacin(1)
LEYENDA DE RESPONSABILIDADES
Fin
Fin
1. DEL PROGRAMA
2. DEL NUCLEO EJECUTOR
3. DE LA OFICINA DE ADMINISTRACION
74
ANEXO N04: LISTADO DE FORMATOS
Formato N 01 Acta de Participacin Personal del NE
Formato N 02 Acta de Participacin NE
Formato N 03 Carta de autorizacin de uso de cuenta bancaria del NE
Formato N 04 Modelo de Cartel de Obra
Formato N 05 Informe Inicial del proyecto
Formato N 06 Acta de aceptacin del proyecto
Declaracin unilateral del beneficiario para autorizar la instalacin Intradomiciliaria de los
Formato N 07
servicios de agua potable y unidad bsica de saneamiento (UBS)
Formato N 08 Acta de entrega del terreno
Formato N 09 Cronograma de avance de obra valorizado
Formato N 10 Cronograma de adquisicin de insumos
Formato N 11 Cronograma de avance del componente social
Formato N 12 Autorizacin de Gastos
Declaracin Jurada para la adquisicin de bienes y/o prestacin de servicios de proveedores
Formato N 13
no habituales.
Formato N 14 Hoja de Tareo
Formato N 15 Hoja de Jornales
Formato N 16 Control diario de uso de maquinaria / equipo
Formato N 17 Cuadro de movimiento diario de almacn entradas salidas
Formato N 18 Cuadro resumen del movimiento de almacn entradas salidas
Formato N 19 Valorizacin de avance fsico de obra
Formato N 20 Relacin de material en cancha y sobrantes de obra
Formato N 21 Declaracin Jurada de Gastos NE
Formato N 22 Manifiesto de Gastos
Formato N 23 Resumen del Estado Financiero
Formato N 24 Ficha de aprobacin de Pre Liquidacin Mensual
Formato N 25 Hoja de verificacin del listado de actividades del Gestor Social
Formato N 26 Ficha mensual de control ambiental de los proyectos
Formato N 27 Acta de Reuniones Mensuales del personal del NE
Formato N 28 Autorizacin de pago mensual del personal del NE
Formato N 29 Constancia de permanencia del personal del NE
Formato N 30 Modelo de notificacin del Supervisor
Formato N 31 Informe mensual del Gestor Social/Supervisor Social Municipal
Formato N 32 Informe mensual del Residente
Formato N 33 Datos Generales del Convenio
Formato N 34 Hoja de evaluacin de documentos por el supervisor del proyecto
Formato N 35 Informe mensual del supervisor
Formato N 36 Acta de Terminacin y Recepcin de obra
Formato N 37 Acta de Compromiso de Operacin y Mantenimiento Provisional de la Obra
Formato N 38 Informe Final del Residente
Formato N 39 Informe Final del Supervisor de Obras
Formato N 40 Hoja de evaluacin y autorizacin de pago de los informes del Supervisor de Obras
Formato N 41 Ficha de aprobacin de pre liquidacin obra
Registro nico de usuarios de la capacitacin tcnica en operacin y mantenimiento (post-
Formato N 42
ejecucin)
Formato N 43 Acta de Rendicin de Cuentas Final de la Obra/Proyecto
Formato N 44 Acta de Terminacin de la Post Ejecucin
Formato N 45 Ficha de aprobacin de pre liquidacin final
Formato N 46 Ficha de aprobacin de Liquidacin de Proyecto
Formato N 47 Modelo Placa Recordatoria
75
FORMATO N 01: ACTA DE PARTICIPACIN - PERSONAL DEL NE
Reunidos en.. (lugar del evento) ........, del distrito

de, provincia de.., departamento de..siendo las
..............., horas del da ............., de ...................... ... de 20., e l personal del NE del proyecto:
..
, con los representantes de la Coordinacin
Regional Tcnica, Coordinacin Regional Socio ambiental , del PROCOES, trataron la siguiente agenda:
1. Desarrollar la sesin de induccin al personal del NE.
DESARROLLO DE LA SESIN
La sesin de induccin se desarroll de manera participativa siguiendo los lineamientos establecidos por
el PROCOES en el horario de ________ horas a _______ horas, brindndose informacin sobre aspectos
contables, administrativos, legales, tcnicos y sociales ambientales de gestin del proyecto, se
estandarizaron conceptos de la intervencin en la modalidad de NE y los instrumentos a utilizar.
N Nombre del representante rea Cargo
El personal del NE participante se menciona a continuacin:

N Nombre del personal del NE Cargo
Con el desarrollo de la sesin, el personal del NE ha tomado conocimiento de sus roles y obligaciones, al
mismo tiempo manifestaron su aprobacin a la informacin recibida por parte del PROCOES
76
Contina FORMATO N 01
Siendo las horas del da ..de..de 20..., se da lectura al acta, y despus de

aprobada, se da por concluida y levantada la sesin, firmando los presentes en seal de conformidad.
N Nombres y Apellidos Cargo N D.N.I. Firma
77
FORMATO N 02: ACTA DE PARTICIPACIN - NE
Reunidos en.. (lugar del evento) ........, del distrito

de, provincia de.., departamento de..siendo las
..............., horas del da ____/ ____/ ____ , los representantes del NE del proyecto:
..
, con los representantes de la Coordinacin Regional Tcnica
y Coordinacin Regional Socio ambiental , del PROCOES, trataron lo siguiente:
1. Desarrollar la sesin de orientacin a los representantes del NE.
DESARROLLO DE LA SESIN
La sesin de orientacin se desarroll de manera participativa siguiendo los lineamientos establecidos
por el PNSR PROCOES en el horario de ________ horas a _______ horas, brindndose informacin sobre
aspectos contables, administrativos, legales, tcnicos y sociales de gestin del proyecto, se
estandarizaron conceptos de la intervencin en la modalidad de NE y los instrumentos a utilizar.
Asimismo; se presentaron los lineamientos, estrategias, enfoques del PROCOES; con la participacin de
los siguientes representantes del PROCOES:
N Nombre del representante rea Cargo
Los representantes del NE participantes se mencionan a continuacin:
N Nombre del representante de NE Cargo
78
Con el desarrollo de la sesin de orientacin, los representantes del NE tomaron conocimiento de sus
roles y obligaciones, al mismo tiempo manifestaron su aprobacin a la informacin recibida por parte del
PROCOES.
Siendo lashoras del da ..de..de 20..., se da lectura al acta, y despus de

aprobada, se da por concluida y levantada la sesin, firmando los presentes en seal de conformidad.
N Nombres y Apellidos Cargo N D.N.I. Firma
79
FORMATO N 03: CARTA DE AUTORIZACIN DE USO DE CUENTA BANCARIA DEL NE
Sr.:
..
ADMINISTRADOR DEL BANCO ...
Presente.-
Por la presente, se autoriza al Programa de Mejoramiento y Ampliacin de los Servicios de Agua y

Saneamiento en Per (PROCOES) a travs de su Coordinacin Administrativa o quien ste designe, a
inmovilizar la cuenta de ahorros en caso de indicios de irregularidades y/o incumplimientos o en
previsin de ellos; asimismo, a consultar los movimientos bancarios y a obtener reportes de la cuenta:
(Indicar nombre de la cuenta de ahorros)....
Nmero de cuenta
Finalmente, a travs de la presente, se autoriza al banco que, para la disposicin de montos mayores a
S/. .. (en nmero y letras), se requerir la autorizacin expresa del Responsable del
rea Tcnica o quien el Programa designe, seor(a) . con DNI N
..
Agradeciendo la atencin a la presente, quedamos de usted.
___________________________________ __________________________________
TESORERO NE RESIDENTE
NOMBRES Y APELLIDOS NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N .. DNI N ..
__________________________________________
SUPERVISOR DEL PROYECTO
NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N ..
80
Formato N 04:
MODELO DE
CARTEL DE OBRA
81
FORMATO N 05: INFORME DE VERIFICACIN PREVIO AL INICIO DE OBRA
REVISIN DE EXPEDIENTE TCNICO Y VISITA DE CAMPO

(TCNICO-SOCIAL)
Cdigo de Convenio:
Nombre del Proyecto:
Ncleo Ejecutor:
Representantes del Ncleo Ejecutor: Presidente:
Secretario:
Tesorero:
Residente:
Gestor Social:
Fecha de Verificacin:
TCNICO
1.- Existe compatibilidad entre: el expediente tcnico de obra y la obra a ejecutar con:
- Metas del Proyecto SI NO No Corresponde
- Metrados SI NO No Corresponde
- Planos de expediente tcnico SI NO No Corresponde
- Terreno donde se ejecutar el Proyecto SI NO No Corresponde
- El proyecto propuesto garantiza su entrada en

operacin y/o funcionamiento SI NO No Corresponde
2.- Partidas consideradas en el Expediente Tcnico de obra
- Son suficientes las Partidas consideradas en el

expediente tcnico, para la correcta ejecucin de la
obra SI NO No Corresponde
De faltar alguna partida, precisar

a.-
b.-
c.-
3.- Insumos considerados en la obra
- Los insumos estn de acuerdo a los precios del

mercado SI NO No Corresponde
82
Indique el/los insumos y solicitar (min. 3) cotizaciones al Residente
a.-
b.-
c.-
4.- En la revisin que ha efectuado al expediente tcnico de obra, ha verificado:
- Que los costos unitarios sean los correctos SI NO No Corresponde
- Que los rendimientos sean los correctos SI NO No Corresponde
- Si se han considerado Implementos de

Seguridad SI NO No Corresponde
- Si han considerado la adquisicin de herramientas

necesarias para la ejecucin de la obra SI NO No Corresponde
- Si la relacin de materiales sea la correcta SI NO No Corresponde
5.- Los planos del expediente tcnico de obra, son claros y reflejan la totalidad de los trabajos a realizar?, se indican:
- Bench Mark SI NO No Corresponde
- Puntos de referencia SI NO No Corresponde
- Perfiles longitudinales SI NO No Corresponde
- Secciones transversales SI NO No Corresponde
- Detalles de corte SI NO No Corresponde
- Detalles estructurales SI NO No Corresponde
6.- Se ha verificado en el expediente tcnico de obra la inclusin de la siguiente informacin que permita la correcta ejecucin de los
trabajos
No
Correspond
- Memoria de clculo SI NO e N Folio
No
- Anlisis y clasificacin de Correspond
Suelos SI NO e N Folio
No
Correspond
- Estudio de canteras SI NO e N Folio
No
- Diseo de mezclas con Correspond
materiales de la zona SI NO e N Folio
No
- Estudio de suelos para Correspond
estructuras hidrulicas SI NO e N Folio
7.- Los costos indirectos del expedientes tcnico de obra consideran:
- Residente SI NO No Corresponde
83
- Maestro de Obra SI NO No Corresponde
- Asistente administrativo SI NO No Corresponde
- Almacenero SI NO No Corresponde
- Guardin SI NO No Corresponde
- Otros(especificar) SI NO No Corresponde
8.- Con respecto a la disponibilidad y propiedad del terreno donde se ejecutar el Proyecto, se ha verificado
- Documento que acredite la propiedad del

terreno SI NO No Corresponde
- Inscripcin en Registros Pblicos o SINABIP SI NO No Corresponde
- Disponibilidad fsica del terreno SI NO No Corresponde
- La ubicacin sealada del terreno es correcta SI NO No Corresponde
- Las dimensiones del terreno son correctas SI NO No Corresponde
Indicar tipo de documento de propiedad y especificar si existen Otros Documentos y el N de Folio
9.- Se ha podido verificar la existencia de los siguientes documentos y otros
- Resolucin de aprobacin del

expediente tcnico SI NO No Corresponde
- Cuenta con Perfil Tcnico

aprobado (SNIP de ser el caso) SI NO No Corresponde
- Se ha constatado la existencia del botadero para

eliminacin de materiales SI NO No Corresponde
- Se ha constatado la existencia de materiales

en obra SI NO No Corresponde
- Se ha constatado la existencia de herramientas en

obra SI NO No Corresponde
- Se ha constatado la existencia de implementos de

seguridad en obra SI NO No Corresponde
- La adquisicin de materiales existentes se

demuestran con boletas y/o facturas SI NO No Corresponde
Especificar si se cuenta con otra documentacin....
84
SOCIAL
10.
Con respecto al aspecto social se ha verificado que:
-
- Los beneficiarios del proyecto conocen la opcin

tecnolgica propuesta para la ejecucin de la obra SI NO No Corresponde
- El proyecto cuenta con aceptacin de los

beneficiarios SI NO No Corresponde
- La situacin social encontrada contribuye a la

ejecucin y culminacin del proyecto SI NO No Corresponde
11.
Con respecto al Gobierno Local que se har cargo del proyecto una vez culminado, se ha verificado:
-
- Se cuenta con documentacin que acredite quien ser el

Gobierno Local al cual se le transferir el proyecto una vez
culminado SI NO No Corresponde
- El Gobierno Local tiene conocimiento de la

ejecucin de la obra y sus alcances SI NO No Corresponde
- El Gobierno Local est de acuerdo con que se le

transferencia del proyecto una vez culminado SI NO No Corresponde
Especificar ..
12.
Pronunciamiento
-
Conforme Observado
Luego de haber realizado la visita de verificacin y la revisin de la documentacin del expediente tcnico, se otorg la
conformidad para el realizar los trabajos previos al inicio de la obra. En coordinacin con el NE se programa como fecha para el
inicio de obra el da del .. del 20..
Nota. En caso el NE no cumpla con alguno de los tems verificados, no se otorgar la conformidad para el inicio de los trabajos, dicho incumplimiento deber ser
subsanado, dentro del plazo que el Supervisor de Proyecto lo seale.
................................................................... ...................................................................
Residente Supervisor de Obras
Nombre: Nombre:
N Reg. Profesional: N Reg. Profesional:
................................................................... ...................................................................
Gestor Social Supervisor Social Municipal
Nombre: Nombre:
N Reg. Profesional: N Reg. Profesional:
85
FORMATO N 06: ACTA DE ASAMBLEA GENERAL DE ACEPTACIN DEL PROYECTO
En la localidad de .., distrito de , provincia de ,

departamento de ., siendo las ..............., horas del da _____/____/____; se
reunieron los representantes del NE y pobladores, con la presencia del Gestor Social
______________________________, identificado con DNI ., para tratar la siguiente
agenda:
1- Promocin y socializacin de los objetivos, enfoques, lineamientos, modelo de intervencin con NE

y estrategias del Programa de Mejoramiento y Ampliacin de los Servicios de Agua Y Saneamiento
en Per (PROCOES), en proyectos de agua y saneamiento.
2- Aceptacin y compromiso de participacin de la poblacin en todo el ciclo del proyecto.

La asamblea se llev acabo con la participacin de _____ varones y _____ mujeres miembros de la
comunidad, presidida por el Seor ..... quien desempea el cargo de
..., desarrollndose de la siguiente manera:
..
....
Despus de tratar cada uno de los puntos de la agenda, se lleg a los siguientes acuerdos:
1. Las autoridades comunales y poblacin en general se informaron sobre objetivos, enfoques,

lineamientos, modelo de intervencin con NE y estrategias del PROCOES en proyectos de agua y
saneamiento y manifiestan su conformidad.
2. Las autoridades comunales y poblacin en general aceptan participar en todas las fases del ciclo
del proyecto de agua potable y saneamiento, y asumen los siguientes compromisos:
- Otorgar el documento de libre disponibilidad de terrenos para la ejecucin del proyecto.
- Las autoridades comunales, se comprometen a coordinar permanentemente con el personal
del NE; as como con los funcionarios del PROCOES.
- Participar en todas las sesiones de capacitacin al NE.
- Participar en todas las sesiones de capacitacin en educacin sanitaria.
- Participar en todas las sesiones de capacitacin sobre Administracin, Operacin y
Mantenimiento (AOM) del sistema y Operacin y Mantenimiento (OM) de las instalaciones
sanitarias (UBS).
- Aportar cuotas para constituir el fondo de implementacin de la JASS.
- Aportar una cuota familiar mensual adecuada para asegurar la calidad del servicio y la
sostenibilidad del proyecto.
- La JASS se compromete a asumir las Administracin, Operacin y Mantenimiento del
sistema de agua y saneamiento a instalar.
- Otros inherentes al proyecto.
86
Siendo lashoras del da _____/______/______, se da lectura a los acuerdos del Acta, y

despus de aprobada, se da por concluida y levantada la presente Asamblea, firmando los presentes.
SEXO
NOMBRES Y APELLIDOS FIRMA
N H M DNI N CARGO
87
FORMATO N 07: DECLARACIN UNILATERAL DEL BENEFICIARIO PARA AUTORIZAR LA INSTALACIN
INTRADOMICILIARIA DE LOS SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y UNIDAD BASICA DE SANEAMIENTO (UBS)
Por el presente documento, yo, Sr(a). .., con DNI N ,

propietaria(o) del Lote N .., Sector ......, de la localidad y/o Centro Poblado de
...., Distrito de ., Provincia de .,
Departamento de ; manifiesto ser el PROPIETARIO de la vivienda ubicada en dicho lote y
DECLARO lo siguiente:
1. Que, previamente a la suscripcin del presente documento, recib informacin pertinente del PROCOES, a
quienes AUTORIZO PARA QUE REALICEN LA INSTALACIN AL INTERIOR DE MI DOMICILIO (INTRADOMICILIARIA)
DE LA UNIDAD BSICA DE SANEAMIENTO (UBS), tipo ..., en el
marco del proyecto
.. con Cdigo
SNIP N . , brindndole las facilidades necesarias para tal fin, de acuerdo al croquis adjunto.
2. Declaro conocer que la UBS es una iniciativa del Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento, para que
cada familia tenga una Unidad Bsica de Saneamiento (UBS), la misma que permitir mejorar mis condiciones
de salud y calidad de vida; asimismo, que la instalacin de la UBS se realizar con fondos del Estado Peruano.
3. Que estoy plenamente informado de las caractersticas y beneficios de la Unidad Bsica de Saneamiento (UBS)
a instalarse en mi domicilio, comprometindome a darle el uso adecuado y mantenimiento respectivo, as
como participar en las actividades de capacitacin, comunicacin y educacin sanitaria realizadas por el
PROCOES, cuando sea convocado en calidad de usuario por la JASS del Centro Poblado de la localidad de
.
4. Me comprometo a PERMITIR LA INSTALACIN DE LAS REDES DE DISTRIBUCIN DE AGUA POTABLE, LA
CONEXIN INTRADOMICILIARA DE AGUA Y SANEAMIENTO, de ser el caso al interior de mi propiedad y no
efectuar ninguna modificacin en la misma, garantizando su adecuado uso de tal forma que no perjudique a los
beneficiarios del servicio.
5. La presente DECLARACIN DE ACEPTACIN DE SERVIDUMBRE DE PASO PARA LAS REDES DE DISTRIBUCIN DE
AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO AL INTERIOR DE MI PROPIEDAD, tiene una vigencia indefinida, el mismo que si
decido venderla, es mi deber comunicar al nuevo propietario los compromisos asumidos ante la Comunidad y
la JASS.
6. Me comprometo a no levantar ninguna edificacin en el rea donde se va a construir la UBS y sus
componentes, por ser de inters de mi familia.
7. De presentarse la necesidad de efectuar el mantenimiento o reparacin en las REDES DE DISTRIBUCIN que
hubiera al interior de mi vivienda, acepto el ingreso del personal calificado, debidamente acreditado y
autorizado por la Junta Administradora de Servicios de Saneamiento JASS del Centro Poblado.
8. Que autorizo a la Junta Administradora de Servicios de Saneamiento JASS de mi localidad, a visitar mi
domicilio para que efecten las verificaciones del uso adecuado de los servicios de agua y saneamiento
instalados.
9. Que me comprometo a usar y mantener en buen estado los servicios de agua y saneamiento instalados.
10. Me comprometo a pagar la cuota familiar en el monto que cubra los costos de Administracin, operacin y
mantenimiento (AOM) del servicio de agua potable y saneamiento.
En conformidad con todo lo sealado, acepto los trazos e instalaciones que han sido indicadas por el equipo
tcnico responsable, as como la constitucin de las servidumbres donde se proyecta la instalacin de lneas y
redes, por lo que si decido venderla, es mi deber comunicar al nuevo propietario los compromisos asumidos ante
el PROCOES y la JASS.
88
Dando fe de su contenido y con conocimiento de las penalidades dispuestas en los artculos 411, 416 y 427 del
Cdigo Penal vigente, a las cuales me someto en caso de incurrir en falsedad o fraude al suscribir la presente
DECLARACIN JURADA con mi firma y huella digital, el .. de .. de 201_.
EL PROPIETARIO
Nombres y Apellidos: HUELLA

.... DIGITAL
(DNI).
___________________________________ ___________________________________
PRESIDENTE DE LA JASS FISCAL DE LA JASS
Nombres y Apellidos: Nombres y
.... Apellidos
DNI. DNI:
___________________________________
Teniente Gobernador
Nombres y Apellidos): ..
DNI:.
89
FORMATO N 08: ACTA DE ENTREGA DEL TERRENO
En la (el) Comunidad / Anexo / Casero de .., del distrito de, de la

provincia de ., del departamento de ., siendo las horas
de da ... de .. de 20..., se reunieron en el terreno donde se ejecutar el proyecto
...
...., los miembros del NE, el Residente, el Supervisor del
proyecto y el (los) representantes del organismo que entrega el terreno.
El rea donde se ubica el terreno tiene las siguientes caractersticas:

(Describir sealando dimensiones y propiedades colindantes)
Despus de verificar que el terreno es compatible con los alcances del proyecto, que corresponde a los
datos sealados en el plano de ubicacin y en el plano general, y que se encuentra disponible y libre de
reclamos por parte de terceros, se procedi a la Entrega del Terreno al NE por parte de
., suscribindose en seal de conformidad la
presente Acta:
Representantes del Organismo que entrega el terreno
_____________________________ _____________________________
Nombre: Nombre:
DNI N: DNI N:
Representantes del NE que recibe el terreno
_____________________________ _____________________________
PRESIDENTE TESORERO
Nombre: Nombre:
DNI N: DNI N:
_____________________________ _____________________________
SECRETARIO FISCAL
Nombre: Nombre:
DNI N: DNI N:
90
Otros
_____________________________ _____________________________ _____________________________

RESIDENTE SUPERVISOR DEL PROYECTO GESTOR SOCIAL
Nombre: Nombre: Nombre:
DNI N: DNI N: DNI N:
Autoridades asistentes a la entrega del terreno
_____________________________ _____________________________
Nombre: Nombre:
DNI N: DNI N:
Siguen firmas de pobladores de la Comunidad
_____________________________ _____________________________
Nombre: Nombre:
DNI N: DNI N:
_____________________________ _____________________________
Nombre: Nombre:
DNI N: DNI N:
91
FORMATO N 09: CRONOGRAMA DE AVANCE DE OBRA VALORIZADO
CONVENIO
FECHA MONTO TOTAL PRESUPUESTADO

PERIODO
N PARTIDAS 1 MES 2 MES 3 MES 4 MES
S
P
E
S.
P
E
S
P
E
S
P
E
S
P
E
S
P
E
S
P
E
S
P
E
AVANCE MENSUAL (%) PROGRAMADO
EJECUCION
AVANCE ACUMULADO (%) PROGRAMADO
EJECUCION
S= Semana P=Programado E=Ejecutado AMPLIACIONES DE PLAZO
TRANSFERENCIAS FECHA FECHA
N TRAMITE RECEPCION MONTO FECHA INICIO DE OBRA FECHA N DIAS PLAZO VIGENCIA FIN DE OBRA OBSERVACIONES
PLAZO DE EJECUCION
FECHA DE TERMINO
RESIDENTE SUPERVISOR DEL PROYECTO
92
FORMATO N 10: CRONOGRAMA DE ADQUISICION DE INSUMOS
CONVENIO
FECHA MONTO TOTAL PRESUPUESTADO

PERIODO
N INSUMOS 1 MES 2 MES 3 MES 4 MES
S
P
E
S.
P
E
S
P
E
S
P
E
S
P
E
S
P
E
S
P
E
S
P
E
AVANCE MENSUAL (%) PROGRAMADO
EJECUCION
AVANCE ACUMULADO (%) PROGRAMADO
EJECUCION
S= Semana P=Programado E=Ejecutado AMPLIACIONES DE PLAZO
Nota: Indicar Insumos como unidad de medida (Und), Costo Unitario (CU) Metrado (Met)
TRANSFERENCIAS FECHA FECHA
N TRAMITE RECEPCION MONTO FECHA INICIO DE OBRA FECHA N DIAS PLAZO VIGENCIA FIN DE OBRA OBSERVACIONES
PLAZO DE EJECUCION
FECHA DE TERMINO
93
FORMATO N 10.1: PLAN DE ADQUISICIONES
MODALIDAD DE
PREVISTO EN EL EXPEDIENTE
ADQUISICION DE MES Y MONTO DE ADQUISICIONES (S/.) CRONOGRAMA DE PAGO Y ENTREGA (S/.)
TECNICO FORMA
MATERIALES (E)
DESCRIPCION DE
N CT
DEL INSUMO Unidad PAGO
Precio Costo <= 10<=CT<= CT> (D) PRIMER SEGUNDO TERCER CUARTO PRIMER SEGUNDO TERCER CUARTO
de Cantidad
Unitario Total 10 30 30 MES MES MES MES MES MES MES MES
Medida
(A) (B) (C)
PIEDRA MEDIANA
1
DE 6"
PIEDRA GRANDE
2
DE 8"
3 HORMIGON
CEMENTO
4 PORTLAND TIPO I
(42.5 kg)
5 AGUA
6 CARTEL DE OBRA
MOVILIZAC. Y
7 DESMOVILIZ. DE
EQUIPO
8 HERRAMIENTAS
IMPLEMENTOS
9
DE SEGURIDAD
10
11
12
13
14
0.00 - - - - - - - -
(A) Para el caso de compras de bienes y/o contratacin de servicios menores a diez (10) UIT, se requerir como mnimo tres (03) cotizaciones
(B) Para el caso de compras de bienes y/o contratacin de servicios mayores o iguales a diez (10) UIT y menores a treinta (30) UIT se requerir como mnimo tres (03) cotizaciones, las cuales sern presentadas por el proveedor en sobre cerrado al NE, cuya
apertura se realizar en presencia del Coordinador Regional Tcnico o de un representante del PROCOES
(C) Para el caso de compras de bienes y/o contratacin de servicios mayores o iguales a treinta (30) UIT; el NE contar con la participacin mnima de tres (03) postores, quienes presentarn su propuesta en sobre cerrado, cuya apertura se har en presencia de
Notario Pblico o de un representante del Programa
(D) Puede ser efectivo o transferencia de acuerdo a lo sealado en la Gua
(E) Deber coincidir con la ejecucin registrada en el Formato N 10
94
FORMATO N 11: CRONOGRAMA DE AVANCE DEL COMPONENTE SOCIAL
Nombre del gestor (a) social: ___________________________________________________________

Nombre del proyecto:_________________________________________________________________ Cdigo SNIP N: ___________
Periodo del: _______ de_______ al________de________
N Componente Actividades Fecha Hora Lugar (Centro Instituciones y/o lideres Pblico objetivo
Poblado/ con quienes se (Familias/JASS/ATM) Observaciones
Comunidad) coordinar
I Gestin del N.E.
II Educacin Sanitaria
III Gestin del servicio

3.1 Fortalecimiento JASS
3.1.1 Capacitacin en
gestin y
administracin
3.1.2 Capacitacin en
operacin y
mantenimiento
3.2 Fortalecimiento ATM
______________________ _______________________
Gestor Social Supervisor Social Municipal
95
FORMATO N 12: AUTORIZACION DE GASTOS
N..
N CONVENIO NE FECHA
MONTO DE CONVENIO S/. SALDO DISPONIBLE (S/.)
MONTO ACUMULADO DE AUTORIZACIONES ANTERIORES
(S/.)
DETALLE DEL GASTO
N INSUMO O SERVICIO UNIDAD CANTIDAD PRECIO UNITARIO S/. IMPORTE S/.
1
2
3
4
5
6
MONTO TOTAL
SALDO DESPUS DE ESTA AUTORIZACIN
Son: Nuevos Soles
(Indicar en letras el monto total) S/.
__________________________________ ________________________________________
TESORERO NE RESIDENTE
DNI N.. DNI N..
__________________________________ _________________________________ _______________________________________________

PRESIDENTE NE FISCAL NE VB SUPERVISOR DEL PROYECTO
NOMBRES Y APELLIDOS NOMBRES Y APELLIDOS NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N.. DNI N.. DNI N..
El Tesorero y el Residente, son responsables de:
a. Presentar los Comprobantes de Pago en un PLAZO DE CINCO (05) DAS HABILES, contados desde la fecha de la presente autorizacin.
b. Los importes autorizados por la compra de bienes y/o contratacin de servicios, que sustentarn con la documentacin.
c. Que los montos indicados en la presente autorizacin de gastos, sean compatibles con las autorizaciones previamente realizadas.
96
FORMATO N 13: DECLARACIN JURADA PARA LA ADQUISICIN DE BIENES Y/O PRESTACIN DE
SERVICIOS DE PROVEEDORES NO HABITUALES
N_______
Conste por el presente documento, que los representantes del NE del Proyecto,
con domicilio para los efectos del presente
documento, en:
Localidad: Distrito:
Provincia: . Departamento: ...; hemos
realizado la compra de bienes y/o contratacin de servicios que se detallan a continuacin, necesarios
para la ejecucin del proyecto, de acuerdo a los trminos y condiciones siguientes:
En el caso de bienes, detallar:

NOMBRE DEL PRECIO TOTAL A
DNI MATERIAL O INSUMO CANTIDAD
PROVEEDOR UNITARIO PAGAR
En el caso de servicios, detallar:

LUGAR DE
CANTIDAD, PRECIO
NOMBRE DEL ACTIVIDAD TRANSPORTE / TOTAL A
DNI INSUMO, UNITARIO
PROVEEDOR REALIZADA DAS PAGAR
EQUIPO /DA
TRABAJADOS
TOTAL: . S/.
(Indicar monto total en letras)
Por lo que suscriben el presente documento en seal de conformidad:
___________________________________ __________________________________
RESIDENTE TESORERO NE
DNI N.. DNI N..
El que suscribe, constata que el(los) presente(s) proveedor(es) es(son) NO HABITUALES del bien entregado/servicio prestado,
y que no existen otros proveedores que ofrezcan dicho bien o servicio en la localidad de ..
(Especificar la localidad).
___________________________________
NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N..
97
FORMATO N 14: HOJA DE TAREO
CONVENIO N : - PNSR
AL
PERODO DEL
N de Nombre y Apellidos Categora DIAS TRABAJADOS

Documento TOTAL
Orde de Das Trabaj
n Identidad L M M J V S D L M M J V S
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
Los que abajo suscribimos; certificamos que los das consignados en la presente Hoja de Tareo han sido cancelados por concepto de mano de obra.
Residente Maestro de Obra Tesorero N.E. Presidente N.E.

DNI DNI DNI DNI
98
FORMATO N 14.1: HOJA DE PROGRESO DE TAREO
CONVENIO N : - PNSR
AL
PERODO DEL
N de Nombre y Apellidos Categora D I A S T R A B A J A D O S (*)

Documento TOTAL
% de Avance % de Avance Das
respecto a lo respecto a lo % de Avance
Orden programado programado Acumulado Equivalentes
de Identidad L M M J V S semanal L M M J V S semanal Trabajados
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
Los que abajo suscribimos; certificamos que los das consignados en la presente Hoja de Progreso de Tareo han sido cancelados por concepto de mano de obra.

DNI DNI DNI DNI
(*) La Hoja se elaborar de acuerdo al periodo de tareo que se defina semanal o quincenal.
99
FORMATO N 15: HOJA DE JORNALES
CONVENIO N : - PNSR Semana N
PROYECTO PERIODO DEL ..../..../.... AL ..../..../....
N de
Nombre y Apellidos Categor Gnero Das TOTAL A
a Documento JORNAL
Orde Fem. Masc.
n de Identidad Trabajad.(*) (S/.) PAGAR (S/.) FIRMA
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
Total
Los que abajo suscribimos; certificamos que los das consignados en la presente Hoja, han sido cancelados por concepto de Mano de Obra.

DNI DNI DNI DNI
(*) Corresponde a los das equivalentes trabajados del Formato 14.1
100
FORMATO N 16: CONTROL DIARIO DE USO DE MAQUINARIA/ EQUIPO
CONVENIO N : FECHA :
PROYECTO :
EQUIPO :
PROPIETARIO :
HORAS DE TRABAJO
MAANA TARDE
ENTRADA SALIDA HORAS ENTRADA SALIDA HORAS
TOTAL HORAS
TRABAJOS EJECUTADOS:
_____________________________ _____________________________
RESIDENTE MAESTRO / OPERADOR
Nombre: Nombre:
DNI N: DNI N:
_____________________________ _____________________________
SUPERVISOR DEL PROYECTO PRESIDENTE/TESORERO
Nombre: Nombre:
DNI N: DNI N:
101
FORMATO N 17: CUADRO DE MOVIMIENTO DIARIO DE ALMACN ENTRADAS - SALIDAS
CONVENIO N : -PNSR
PROYECTO FECHA DE PRESENTACIN ..../..../....
INGRESOS EGRESOS
CAN
FECHA MATERIAL UNID. PROVEEDOR CANT. RECEPCIN PARTIDA RECEPCIN
T.
Presidente N.E. Tesorero N.E. Fiscal N.E. Residente
DNI DNI DNI DNI
NOTA : Uso interno del Ncleo Ejecutor, se presentar cada vez que sea solicitado por el Coordinador Regional Tcnico del PNSR.
102
FORMATO N 18: CUADRO RESUMEN DEL MOVIMIENTO DE ALMACN ENTRADAS - SALIDAS
CONVENIO No. : - PNSR
FECHA DE PRESENTACIN:
PROYECTO:
PERODO DE CONTROL: DEL...../...../........ AL..../...../......

MATERIAL UNID. SALDO INGRESOS INGRESO EGRESOS SALDO
ANTERIOR FECHA PROVEEDOR CANT. ACUMULADO FECHA PARTIDAS CANT.
PRESIDENTE N.E. TESORERO N.E. FISCAL N.E. RESIDENTE
NOTA: El presente cuadro se llenar hasta agotar el movimiento de un material, antes de pasar a otro.
103
FORMATO N 19: VALORIZACIN DE AVANCE FISICO DE OBRA
CORRESPONDIENTE AL MES DE DE.................
CONVENIO FECHA DE PRESENTACIN

DE..
AVANCES
PARTIDA DESCRIPCIN PRESUP UESTO ANTE RIOR ACT UAL AC UMULADO SALDO
Unid. Metrado P.Unit Presup. Metrado Valorizado Metrado Valorizado Metrado Valorizado % Metrad Valorizado %
o
S/. S/. S/. S/. S/.
COSTO DIRECTO TOTAL

POR EL NUCLEO EJECUTOR (Mnimo dos de ellos)
PRESIDENTE FISCAL TESORER

O
NOMBRE: NOMBRE: NOMBRE:
DNI DNI DNI

NOMBRE: NOMBRE:
DNI DNI
104
FORMATO N 20: RELACIN DE MATERIAL EN CANCHA Y SOBRANTES DE OBRA
CONVENIO: FECHA:
PROYECTO:
Mediante el presente documento, los suscritos declaran que los siguientes materiales se encuentran en
Almacn o en Obra, y sern utilizados ntegramente en la ejecucin de la misma:
No. de Material Unidad Cantidad Costo de compra (S/.)

Orden
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
TOTAL
Asimismo, contamos con material sobrante que se detalla:
No. de Material Unidad Cantidad Costo de compra (S/.)

Orden
1
2
3
4
5
6
JUSTIFICACIN DEL DESTINO Y DETERMINACIN DEL USO DEL MATERIAL SOBRANTE:
TESORERO del N.E. PRESIDENTE del N.E. FISCAL del N.E.

Nombre Nombre Nombre
DNI DNI DNI
SECRETARIO del N.E. RESIDENTE

Nombre Nombre
DNI DNI
105
FORMATO N 21: DECLARACIN JURADA DE GASTOS NE
N ....
(localidad),.. (da) de .. (Mes) del 2015
Seores:
NCLEO EJECUTOR(Nombre del Proyecto)
Presente.-
Referencia: ...
(Especificar la actividad que ha generado los viticos, por ejemplo: traslado del comisionado para la compra de bienes, retiro
de dinero, firma del Convenio de Cooperacin, etc.).
Estimados seores:
Conste por el presente documento, .. (Nombre y apellidos), con DNI
N....., con domicilio en., en mi calidad
de.. (Especificar si es Presidente, Tesorero, Secretario, Fiscal del NE), DECLARO BAJO
JURAMENTO haber efectuado, durante los das ......................................., los gastos que detallo a
continuacin, de los cuales no ha sido posible obtener Comprobante de Pago:
(especificar detalle de gasto)

S/. (monto)
(especificar detalle de gasto)
S/. (monto)
(especificar detalle de gasto) S/. (monto)
(especificar detalle de gasto) S/. (monto)
TOTAL S/. (monto)
Son: Nuevos Soles
(Indicar monto total en letras)
Atentamente,
___________________________________
CARGO DEL COMISIONADO
NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N..
Los que suscriben encuentran conforme la presente Declaracin Jurada:
_____________________________________ __________________________________
PRESIDENTE DEL NE TESORERO NE
DNI N.. DNI N..
___________________________________ ________________________________________
DNI N.. DNI N..
106
FORMATO N 22: MANIFIESTO DE GASTOS
PROYECTO NE
NMERO DE CONVENIO
CORRESPONDE AL MES
FECHA DE PRESENTACIN
RUBRO ** (del Estado Financiero) :
N DOCUMENTO DETALLE IMPORTE

OBSERVACIONES
(***) FECHA CLASE (****) N RAZN SOCIAL O NOMBRE CONCEPTO S/.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
TOTAL:
Por el presente los abajo firmantes declaramos bajo juramento que los gastos aqu detallados, estn previstos en el Presupuesto aprobado y han sido utilizados, en
su integridad, en la ejecucin del presente Proyecto. Las copias de las facturas, comprobantes, recibos, planillas, etc. que acrediten los gastos efectuados, debern
permanecer en poder del TESORERO del NE
107
_____________________________________ ___________________________________ _______________________________________ ______________________________________________
PRESIDENTE DEL NE TESORERO NE RESIDENTE VB SUPERV. DEL PROYECTO
Nombre Nombre Nombre Nombre
DNI DNI DNI DNI
(**) Llenar el Manifiesto de Gastos por cada Rubro (1, 9) del Estado Financiero
(***) Anotar en orden cronolgico la totalidad de documentos que acrediten los gastos efectuados
(****) Clase: Factura, Comprobante, Recibo, Planilla, Contrato , Declaracin Jurada, etc.
108
FORMATO N 23: RESUMEN DEL ESTADO FINANCIERO
PROYECTO NE
NMERO DE CONVENIO
CORRESPONDE AL MES N CTA AHORROS
FECHA DE PRESENTACIN
Marcar con una X
MONTO DEL CONVENIO S/.

MONTO AMPLIACIN PRESUPUESTAL S/.
MONTO TOTAL FINANCIADO S/.
DESEMBOLSO FECHA COMPROBANTE DE PAGO N IMPORTE INTERESES MONTO TOTAL
1
2
3
Total Desembolso (S/.)
GASTOS EFECTUADOS (SEGN DOCUMENTO

ITEM RUBRO VALOR FINANCIADO (S/.) EJECUCIN (%) OBSERVACIONES
PROBATORIO (S/.)
1.0 COSTO DIRECTO
1.1 Mano de obra calificada
1.2 Mano de obra no calificada
1.3 Materiales
1.4 Maquinarias y Equipos
1.5 Herramientas
1.6 Fletes
1.7 Otros
2.0 GASTOS GENERALES
3.0 COSTOS FINANCIEROS U OTROS (*)
4.0 INTERESES
SUB TOTAL INVERSIN OBRA
5.0 GASTOS SUPERVISIN DE OBRA

6.0 GASTOS COMPONENTE SOCIAL
7.0 GASTOS NCLEO EJECUTOR
8.0 GASTOS OPERACIN Y
MANTENIMIENTO
TOTAL INVERSIN
109
(*) ESPECIFICAR
Los que abajo suscribimos, certificamos que hemos verificado, en los documentos presentados por el NE, que los montos consignados en el presente informe, han sido cancelados durante el proceso de
ejecucin del proyecto, con arreglo a los trminos y condiciones del Convenio de Cooperacin suscrito con el PROGRAMA.
________________________________ _____________________________ _______________________________ ____________________________________________

PRESIDENTE NE TESORERO NE RESIDENTE VB SUPERVISOR DEL PROYECTO
Nombre Nombre Nombre Nombre
DNI DNI DNI DNI
110
FORMATO N 24: FICHA DE APROBACION DE PRE LIQUIDACION DE OBRA MENSUAL
CONVENIO En virtud de los informes presentados por el

Supervisor del proyecto y Residente, consideramos
procedente la aprobacin de la Pre liquidacin DE
Obra Mensual del Convenio de Cooperacin
PROYECTO
indicado en la presente Ficha
MONTO (S/.) FECHA DE

FIRMA
FIRMA APROBACIN DE
COORDINADOR
N MES DE PRE DESEMBOLSADO OTROS DEVOLUCIN MONTO MONTO LIQUIDADOR PRE LIQUIDACIN
DESEMBOLSO REGIONAL
LIQUIDACIN ACUMULADO DEL APORTES INTERESES AL EJECUTADO EJECUTADO DEL PROGRAMA DE OBRA
DEL MES TCNICO
DE OBRA NE DEL MES DEL MES PROGRAMA DEL MES ACUMULADO (*)
1
2
3
4
5
TOTAL
(*) HASTA LA LTIMA PRE LIQUIDACIN DE OBRA APROBADA

PD: El original es conservado por el Liquidador hasta la Liquidacin final. Una copia de cada Pre Liquidacin, se archiva en cada expediente pre liquidado.
111
FORMATO N 25: HOJA DE VERIFICACIN DE ACTIVIDADES DEL GESTOR SOCIAL
FECHA INICIO DE
N
N R.D. DE APROBACIN DE OBRA:....
CONVENIO:..
EXPEDIENTE TCNICO:.. FECHA INICIO CAPACITACION
SOCIAL:..
NOMBRE DEL PROYECTO:
NOMBRE DEL GESTOR SOCIAL: N DE INFORME:
PERIODO DE CAPACITACION: DEL AL:. FECHA DE RECEPCION:
PRESENTACION DE INFORME DENTRO DEL PLAZO: SI ( ) NO ( ) FECHA DE REVISION:
El Supervisor Social Municipal, Seor/a:, CERTIFICA que el Gestor

Social, Seor/a:, ha presentado su Informe conforme a la siguiente documentacin:
PRESENT
CONTENIDO FOLIOS
SI NO
CUADERNO DE CAPACITACIN
Acta de Apertura del Cuaderno de Capacitacin
Informacin cualitativa de la Capacitacin
Cuadro Resumen de Participacin
Registro nico de Usuarios
Cronograma mensual propuesto y Cronograma ejecutado
Registro de Asistencia de Capacitacin al NE
Registro de Asistencia de Capacitacin en Comunicacin y Educacin Sanitaria
Registro de Asistencia de Capacitacin a la JASS
ANEXOS:
Copia del Acta de Asamblea de Rendicin de Cuentas
Control de Permanencia del Gestor Social realizado por el NE
112
PRESENT
CONTENIDO FOLIOS
SI NO
Registro fotogrfico de la capacitacin
Folletera
Trptico
Asimismo, se informa que el/la GESTOR/A SOCIAL Seor/a.

, ha participado en reuniones de coordinacin
realizadas con el Equipo Tcnico y en .. reuniones con el NE.
Se precisa que el Gestor Social ha cumplido con realizar las actividades de gestin del NE y capacitacin de
acuerdo a lo establecido en los Trminos de Referencia del Contrato, por tanto se da la CONFORMIDAD al
presente informe.
.., de .de 20
Firma y sello del Supervisor Social Municipal
113
FORMATO N 26: FICHA MENSUAL DE CONTROL AMBIENTAL DE LOS PROYECTOS
Convenio :
Proyecto :
Monto de Financiamiento: Monto Total: S/.
Monto de Medidas de Control

Ambiental: S/.
Ubicacin:
Departamento : Distrito :
Provincia : Localidad :
Categorizacin Ambiental
del Proyecto :
Beneficiarios Directos : Familias
Regin Geogrfica : Altitud :
Avance Fsico Alcanzado :
Descripcin del Proyecto
Estado Actual del Proyecto:
Descripcin del medio ambiente, problemtica ambiental y medidas de control ambiental:
Observaciones y
Recomendaciones:
___________ ___________________ ____________________

Residente Especialista Supervisor del
Ambiental Proyecto
NOTA: Adjuntar fotos de Impactos y Medidas de Control Ambiental
114
FORMATO N 27: ACTA DE REUNIN MENSUAL DEL PERSONAL DEL NE
En la ciudad de .., siendo las horas de da .. de . de 20.., se

reunieron en la zona de intervencin, el personal del NE del proyecto
. y los representantes del NE que se
indica a continuacin:
Residente :
Supervisor del Proyecto :
Gestor Social :
Supervisor Social :
Municipal
Asistente Administrativo :
Arquelogo :
Especialista Ambiental :
Capacitador Tcnico :
Presidente del NE :
Tesorero del NE :
Secretario del NE :
Fiscal del NE :
Con la finalidad de tratar los siguientes aspectos:
Se llegaron a los siguientes acuerdos:
En seal de conformidad suscribimos la presente Acta, todos los participantes de la

reunin, siendo las horas del da de .. de 20
_____________________ ___________________ __________________ ___________________

RESIDENTE SUPERVISOR DE PROY. GESTOR SOCIAL SUPERVISOR SOCIAL
Nombre:.. Nombre:. Nombre:.. MUNICIPAL
DNI N: DNI N: . DNI N: .. Nombre:.
.. DNI N: .
_____________________ ___________________ __________________ __________________

PRESIDENTE DEL NE TESORERO DEL NE SECRETARIO DEL NE FISCAL DEL NE
Nombre:.. Nombre:. Nombre:.. Nombre:..
DNI N: DNI N: . DNI N: .. DNI N: ..
..
115
FORMATO N 28: AUTORIZACIN DE PAGO MENSUAL DEL PERSONAL DEL NE
Convenio N:
Fecha:
GASTOS DEL .. (indicar si es RESIDENTE, GESTOR SOCIAL, ARQUELOGO, ASISTENTE

ADMINISTRATIVO, ESPECIALISTA AMBIENTAL)
NOMBRE DEL PERSONAL:
La autorizacin de Gastos para pago del personal slo se realizar una (01) vez al mes,
posterior a la conformidad del Supervisor del obra / supervisor Social Municipal (si compete) al
informe mensual respectivo y servir como constancia de permanencia en el proyecto.
DAS DE RETRASO EN
COEFICIENTE DE PARTICIPACIN :
LA PRESENTACIN DEL
DAS POR ASISTIR EN EL MES : (G) INFORME MENSUAL : (n)
(Verificados en el Cuaderno de Obra
DAS ASISTIDOS : (H) cuaderno de capacitacin )
FACTOR DE ASISTENCIA : C=H/G
ACUMUL. PAGO QUE SE AUTORIZA

PRESUP.
TOTAL AUTORIZA AVANCE DEL
CONCEPTO FACTOR MONTO BRUTO MORA MONTO NETO
DO MES
ANTERIOR
A B C D E D-E
PAGO
MENSUAL DEL
Clculo del Monto Bruto (D):

1.00 x A x B x C
D = -------------------------
100
Clculo de la Mora (E):
Dxnx5
E = -------------------------
1000
_____________________ ___________________ __________________

PRESIDENTE DEL NE TESORERODEL NE SECRETARIO DEL NE
Nombre:.. Nombre:. Nombre:..
DNI N: .. DNI N: . DNI N: ..
_____________________ ___________________
RESIDENTE (*) SUPERVISOR DE PROY.
Nombre:.. Nombre:.
DNI N: .. DNI N: .
(*) No consignar cuando se trate del pago del residente
116
FORMATO N 29: CONSTANCIA DE PERMANENCIA DEL PERSONAL DEL NE
(Se utilizar un formato por cada visita)
NOMBRE DEL PERSONAL :

DEL NE
NOMBRE DEL PROYECTO :
CONVENIO N :
1. ACTIVIDADES REALIZADAS POR EL PERSONAL DEL NE (segn corresponda)
1.01 ASPECTO TCNICO :
1.02 ASPECTO FINANCIERO :
1.03 ASPECTO ADMINISTRATIVO :
1.04 ASPECTO AMBIENTAL :
2. PRONUNCIAMIENTO Y MEDIDAS CORRECTIVAS IMPLEMENTADAS:
3. CONSTANCIA DE PERMANENCIA DEL PERSONAL DEL NE:
Los abajo firmantes, dejamos constancia de la permanencia en el lugar de ejecucin de la obra del
Sr(a). , (indicar cargo)., quien lleg a la obra el da
. del mes de .... de 20... y permaneci durante . Horas, o das
completos (8 horas) realizando las actividades indicadas en el punto 1; en virtud a ellos firmamos la
presente en seal de conformidad.
_________________________ _________________________ _________________________

PRESIDENTE DEL NE TESORERO DEL NE FISCAL DEL NE
Nombre: Nombre: Nombre:
DNI N: DNI N: DNI N:
117
FORMATO N 30: NOTIFICACION
N : XX - AAAA - MMMM - ZZZZ (*)

(Incluye
(Incluye Modificaciones)
Modificaciones)
(Ciudad) , (dia) d
(mes)
e del
Seor(a):
(Nombre de cualquiera de los 03 Representantes del NE)
Representantes del NE y/o
personal del NE Presidente Secretario Tesorero
(Marcar a quien va dirigido, preferible al presidente)

Asunto:
Referencia:
Nombre del Proyecto:
Nombre del Residente:
En mi calidad de Supervisor de Obra del Convenio de la referencia, me dirijo a Uds. con la finalidad
de hacer de su conocimiento que: (Relatar el motivo de la Notificacin).
Por los motivos expuestos y en atribucin a mis funciones y de acuerdo a lo establecido en el Convenio,
procedo a Notificarlos para que en el plazo de ... das calendario, proceda a subsanar la(s)
observacin(es) indicadas.
Me suscribo,
Firma y Sello del

Supervisor
SUPERVISOR DE
OBRAS
Nombre:
N Reg. Profesional:
(*) XX : N de la Notificacin
AAAA : Ao (los cuatro dgitos)
MMMM : Iniciales del Supervisor del proyecto
ZZZZ : Nmero de Contrato del Supervisor
118
FORMATO N 31: INFORME MENSUAL DEL GESTOR SOCIAL/SUPERVISOR SOCIAL MUNICIPAL
A : ________________________________________________
ATENCION : _________________________________________________
Supervisor Social Municipal
DE : __________________________________________________
Gestor Social
FECHA : __________________________________________________
Mediante el presente me dirijo a usted, para adjuntarle el informe correspondiente a las

acciones del desarrollo de capacidades realizadas en el Proyecto:
____________________________________________________________________________
__________________________, desarrolladas del ______ al ______ de ________ de 201__
I. GENERALIDADES
FECHA INICIO DE OBRA:

N R.D. DE APROBACIN DE N ___/____/201_
EXPEDIENTE CONVENIO:..
TCNICO:.. FECHA INICIO CAPACITACION
SOCIAL: ___/____/201_
NOMBRE DEL PROYECTO:
PERIODO DE CAPACITACION: DEL _____ DE __________ AL ____ DE ______________DE 201_
II. ANTECEDENTES
Los miembros del Ncleo Ejecutor son:
Presidente (a)
__________________________________________________DNI:____________
Secretario (a)
___________________________________________________DNI:____________
Tesorero (a)
___________________________________________________DNI:____________
Fiscal
___________________________________________________DNI:____________
119
El personal externo asignado al proyecto es:
Supervisor (a) de Obra : ______________________________________DNI:____________
Residente de obra: ___________________________________________DNI:____________
Supervisor (a) Social:_________________________________________ DNI:____________
III. FUNCIONAMIENTO DEL NE
(Describir las principales ocurrencias del cumplimiento de las funciones de cada uno de los
miembros del NE, las dificultades y soluciones, su participacin en las actividades del
desarrollo de capacidades, especialmente del Fiscal).
El desarrollo de las funciones del NE:

___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
____________
La capacitacin a los miembros del NE:
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
____________
La labor del Fiscal del NE en las actividades de capacidades:
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
____________
IV. ARTICULACIN ENTRE LOS AGENTES Y EL NE

(Describir la articulacin establecida para el desarrollo de las actividades, las dificultades
encontradas y acciones realizadas para superarlas).
120
Entre el Gestor Social y los miembros del NE:
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
____________
Entre el Gestor Social y el Residente:
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
____________
Entre el Gestor Social y el Supervisor del :
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
____________
Entre el Gestor Social y el Supervisor Social Municipal:
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
____________
Entre el Ncleo Ejecutor y el Supervisor de proyecto:
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
V. ACTIVIDADES DE DESARROLLO DE CAPACIDADES
COMPONENTE GESTIN DEL NCLEO EJECUTOR:
Se desarrollaron los temas relacionados a:

__________________________________________ los mismos que se han ejecutado en
________ das, en el horario de ____ a ______con un total de ________ horas, logrndose
la participacin de _____ personas (_____ varones ______ mujeres) _____.
121
Se utiliz la siguiente metodologa:
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
____________
Se utiliz el siguiente material:

___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
____________
Se distribuy el siguiente material:

___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
____________
INDICADORES DE LOGROS DE APRENDIZAJE
Los indicadores d e medicin para este componente se han elaborado en relacin al

nmero de miembros del Ncleo Ejecutor y a diez (10) autoridades y lderes comunales que
participan en las sesiones de capacitacin. Estas sesiones se prevn realizar con un nmero
promedio de 15 personas aproximadamente
ETAPA ETAPA
N INDICADORES NCLEO EJECUTOR OPERATIVA PPERATIVA
(DC) (FGM)
122
COMPONENTE COMUNICACIN Y EDUCACIN SANITARIA:

________ das, con un total de ________ horas, logrndose la participacin del _____% del
total de viviendas del proyecto: (_____ varones ______ mujeres) _____% del total de
viviendas del proyecto.
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
____________

___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
____________

___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
____________
INDICADORES DE MONITOREO Y EVALUACIN
Los indicadores d e medicin se han elaborado en relacin al nmero de usuarios de la

comunidad que participan en las sesiones de capacitacin. Estas sesiones se prevn realizar
con un nmero promedio de 40 personas.
ETAPA ETAPA
N INDICADORES FAMILIAS OPERATIVA PPERATIVA
(DC) (FGM)
123
COMPONENTE GESTIN DEL SERVICIO:
JUNTA ADMINISTRADORA DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO (JASS)

________ das, en el horario de ____ a ______con un total de ________ horas, logrndose
la participacin de _____ personas (_____ varones ______ mujeres) _____.
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
____________

___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
____________

___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
____________
Los indicadores d e medicin para este componente se han elaborado en relacin al

nmero de miembros de la Junta Administradora de Servicios (JASS) y a diez (10)
autoridades y lderes comunales que participan en las sesiones de capacitacin. Estas
sesiones se prevn realizar con un nmero promedio de 15 personas aproximadamente
ETAPA ETAPA
N INDICADORES JASS OPERATIVA PPERATIVA
(DC) (FGM)
JASS convoca a la comunidad para que participen en las
1 80% 80%
actividades promovidas por el Programa.
124
ETAPA ETAPA
N INDICADORES JASS OPERATIVA PPERATIVA
(DC) (FGM)
JASS tiene reuniones peridicas de trabajo (para coordinar,
2 80% 80%
programar actividades, elaborar documentos y propuestas)
JASS coordina con ATM para realizar la vigilancia del

3 100%
cumplimiento de obra.
4 JASS capacitada en AOM de los servicios. 100%
JASS capacitada en higiene y prcticas saludables para la

5 80% 100%
promocin y vigilancia ciudadana.
6 JASS cuenta con Padrn de Usuarios al da 100% 100%
7 JASS cuenta con Libro de Actas al da 100% 100%
8 JASS cuenta con Plan Anual de Trabajo presupuestado 100% 100%
9 JASS cuenta con Libro de Caja al da 100% 100%
10 JASS cuenta con estatuto aprobado en asamblea general. 100%
11 JASS cuenta con reglamento aprobado en asamblea general. 100%
12 JASS recauda la Cuota de Reserva 80% 100%
JASS realiza vigilancia del cumplimiento de la obra en

13 100%
coordinacin con el ATM.
14 JASS recauda la Cuota Familiar y entrega recibo 80%

15 JASS clora peridicamente el agua 100%
16 JASS controla la calidad del agua 100%
JASS hace seguimiento a travs de visitas domiciliarias a las
17 prcticas de higiene saludables y al buen uso y mantenimiento 80%
los SAS.
18 JASS ejecuta Plan Anual de Trabajo 80%
JASS realiza actividades para promover las prcticas de higiene

19 100%
saludables y el buen uso y mantenimiento de los servicios.
125
FORMATO N 32: INFORME MENSUAL DEL GESTOR MUNICIPAL/SUPERVISOR SOCIAL
MUNICIPAL
ATM (MUNICIPIO)
Se desarrollaron los temas relacionados a: _______________________________________
____________________________ los mismos que se han ejecutado en ________ das, en el
horario de ____ a ______con un total de ________ horas, logrndose la participacin de un
total de _______ personas (_____ varones ______ mujeres).
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
_________

___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
_________

___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Los indicadores d e medicin para este componente se han elaborado en relacin al Equipo
Tcnico Municipal, conformado por autoridades (Alcalde, Regidores), personal
tcnico, ATM y administrativo de la Municipalidad. Estas sesiones se prevn realizar con
un nmero promedio de 6 personas aproximadamente.
ETAPA ETAPA
N INDICADORES MUNICIPALIDAD OPERATIVA PPERATIVA
(DC) (FGM)
Autoridad municipal participa en las actividades
1 70%
coordinadas con el PNSR PROCOES.
Presupuesto de la Municipal incluye acciones en agua y
2 100%
saneamiento y del ATM.
Plan Operativo Anual de la Municipalidad incluye
3 100%
acciones en agua y saneamiento y del ATM.
Reunin con localidades de la jurisdiccin que no
4 cuentan con JASS o no estn operativas para 100%
constituirlas o reactivarlas.
Municipalidad gestiona nuevos proyectos en agua y
5 100%
saneamiento.
126
ETAPA ETAPA
N INDICADORES REA TCNICA MUNICIPAL OPERATIVA PPERATIVA
(DC) (FGM)
1 ATM ha sido capacitada en gestin y AOM de SAS. 70% 100%
ATM cuenta con Plan de supervisin y asistencia
2 100%
tcnica a las JASS (incluye cronograma).
ATM ejecuta el Plan de supervisin y asistencia tcnica
3 80%
a las JASS.
ATM consigna en cuaderno de registro la supervisin y
4 asistencia tcnica a las JASS y visita a los sistemas 100%
construidos o mejorados por el PNSR PROCOES.
ATM en coordinacin con la JASS y autoridad comunal
5 realiza visita a localidades para verificar el avance la 100%
obra.
ATM registra y atiende las consultas y requerimientos
6 100% 100%
de las JASS y usuarios.
ATM cuenta con inventario de las JASS de distritos
7 100%
donde no interviene el PNSR PROCOES.
ATM cuenta con diagnstico de necesidades de agua y
8 100%
saneamiento de localidades de su jurisdiccin.
ATM registra la cobertura de los servicios de los SAS
9 100%
con intervencin del PNSR PROCOES.
ATM registra la cobertura de los servicios de los SAS sin
10 100%
intervencin del PNSR PROCOES.
ATM registra la calidad del agua de los sistemas del
11 100%
PNSR PROCOES
ATM registra la calidad del agua de los sistemas sin
12 100%
intervencin del PNSR PROCOES.
VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES PARA GS y GM :
CONCLUSIONES RECOMENDACIONES
C1. R1.
C2. R2.
C3. R3.
C4. R4.
C5. R5.
(Firma)
_____________________________________________
Nombres y apellidos del Gestor Social /Gestor Municipal
ANEXOS:
Listado de participantes en las sesiones de capacitacin

Cuaderno de capacitacin en original
Registro fotogrfico: Adjuntar como mnimo dos (2) fotografas en original por cada sesin
de capacitacin.
127
FORMATO N 33: INFORME MENSUAL DEL RESIDENTE
(Del . Al .)
INFORME N . - 2015-RESIDENTE NE-. (Colocar iniciales del profesional)
A :
Supervisor del Proyecto
ASUNTO : INFORME MENSUAL PRE LIQUIDACIN MENSUAL DE OBRA
REFERENCIA : Convenio de Cooperacin N ..

Proyecto (Indicar nombre del proyecto, incluir cdigo SNIP)
FECHA :
Mediante el presente me dirijo a usted a fin de informarle en relacin al avance mensual y pre
liquidacin mensual de la ejecucin de la obra del proyecto
.., segn se detalla a
continuacin:
I. ASPECTO GENERALES
1.1 Fecha de inicio de obra :

(De ser el caso sealar las razones de la demora).
1.2 Plazo de ejecucin :

(De ser el caso indicar si se han producido modificaciones en el plazo de ejecucin y las adendas con que se
aprobaron dichas modificaciones).
1.3 Fecha prevista de culminacin :
1.4 Fecha real de culminacin :

1.5 Monto inicial de la obra
1.6 Monto final de la obra

(De ser el caso indicar si se han producido modificaciones en el monto de la obra y las adendas con que se
1.7 Ncleo Ejecutor

a) Presidente :
b) Tesorero :
c) Secretario :
d) Fiscal :
1.8 Proyectista :
1.9 Gestor Social :
1.10 Residente :
128
Contina FORMATO N33
1.11 Supervisor del :

proyecto
1.12 Modificaciones en el personal del NE

(Indicar si se han producido cambio en el personal del NE y cmo ha sido la relacin con la comunidad).
1.13 Poblacin beneficiaria:

(Indicar el nmero de beneficiarios y si se ha producido alguna modificacin respecto a la considerada
inicialmente en el proyecto)
II. ASPECTOS TCNICOS
2.01 Descripcin de la obra ejecutada

(Indicar las metas principales de la obra: elementos que componen la planta de tratamiento, cantidad de
captaciones, cantidad y tipo de cmaras rompepresiones, cantidad de vlvulas de control, cantidad de vlvulas
de purga, cantidad de vlvulas de aire, cantidad y volumen de reservorios, longitud de lnea de conduccin,
longitud de redes de distribucin, nmero de conexiones domiciliarias de agua y/o piletas, tipo y nmeros de
unidades bsicas de saneamiento, etc.)
2.02 Modificaciones al proyecto
a) Modificaciones en el monto de la obra

(Indicar nmero de Adenda y explicar brevemente las razones que motivaron la modificacin del monto de la
obra: adicionales y/o deductivos).
b) Modificaciones en el plazo de la obra

(Indicar nmero de Adenda y explicar brevemente las razones que motivaron la modificacin del plazo de la
obra).
2.03 Avance fsico Programado (en porcentaje)
2.04 Avance fsico ejecutado en el mes (en porcentaje)
2.05 Avance fsico ejecutado acumulado (en porcentaje)
2.06 Condicin de la obra

(Indicar el estado de la obra y la operatividad de los sistemas de agua y saneamiento)
2.07 Control de la calidad de la obra

(Describir las pruebas de control de calidad efectuadas en la obra y anexar los certificados y/o resultados de las
pruebas y ensayos respectivos).
2.08 Problemas tcnicos resueltos y/o pendientes de solucin

De existir problemas tcnicos pendientes de solucin se deber indicar las acciones realizadas por el Residente
para su solucin, las razones que han impedido que se solucionen durante la ejecucin de la obra y las
recomendaciones respectivas del Residente para su solucin.
2.09 Cumplimiento de lo establecido en el expediente tcnico y Gua de Ejecucin y

Liquidacin de proyectos.
2.10 Recomendaciones respecto a la capacitacin tcnica en operacin y mantenimiento.

(Consignar las recomendaciones que se considere necesario implementar para asegurar la sostenibilidad del
sistema de agua y saneamiento).
129
Contina FORMATO N33
III. ASPECTOS ECONMICOS
3.01 Desembolsos otorgados

a) Primer desembolso:
b) Segundo desembolso:
c) Siguientes si los hubiera:
d) Total desembolso:
3.02 Modificaciones presupuestales

(Indicar nmero de adenda y montos de las ampliaciones y/o reducciones aprobadas)
3.03 Consignar los intereses generados y gastos bancarios (mantenimiento de cuenta, ITF,
etc.).
3.04 Sealar si existe saldo no ejecutado por devolver, razones y fecha de devolucin al
Programa. Adjuntar fotocopia del cheque de Gerencia.
3.05 Avance financiero comparativo entre lo programado y lo ejecutado por partidas

(parcial y acumulado).
(Sustentar diferencias si las hubiera).
3.06 Sealar y sustentar la cancelacin de horas extraordinarias y verificar que no haya

duplicidad de pago, cuando corresponda.
3.07 Detallar los jornales / servicios pagados por categoras (considerados en el expediente
tcnico y los efectivamente pagados).
IV. ASPECTOS ADMINISTRATIVOS
4.01 Aspectos de la Capacitacin Social

(Sealar si fue realizada conforme a lo especificado en el Convenio: horas dictadas, metodologa empleada,
participacin de los beneficiarios, etc.).
4.02 Aspectos de la Capacitacin Tcnica

(De haberse realizado capacitacin a los usuarios en las actividades de operacin y mantenimiento, para un
empleo correcto de los sistemas de agua y saneamiento especificar: horas dictadas, metodologa empleada,
temas tratados, participacin de los beneficiarios, etc.).
4.03 Evaluacin del desempeo del NE
4.04 Evaluacin de la fluidez del manejo de la cuenta bancaria
4.05 Evaluacin de los trmites ante el Programa

(Indicar las dificultades que se hubieran tenido para el trmite de las adendas al Convenio por ampliaciones de
plazo, modificaciones presupuestales, cambio de miembros del NE, reajustes, etc.)
4.06 Problemas presentados, soluciones adoptadas, recomendaciones planteadas y/o

acciones tomadas.
(De ser el caso sustentar situaciones excepcionales como la no firma del Secretario o Fiscal en alguno de los
documentos que forman parte del expediente de Liquidacin).
130
Contina FORMATO N33
4.07 Charlas de Salud y Seguridad en el trabajo

(Indicar las Charlas de Salud y Seguridad en el Trabajo- Reportar accidentes/incidentes, en caso correspondan,
adjuntar evidencias de charlas)
4.08 Gestiones Administrativas ante entidades vinculadas al proyecto (Ministerio de

Cultura, Ministerio de Salud, Ministerio de Agricultura, Municipalidad Distrital/Provincial)
(Indicar el estado de gestiones respecto a la aprobacin de Plan de Monitoreo Arqueolgico, DIGESA, permiso
para otorgamiento de Licencia de uso de agua, etc.)
V. IMPACTO AMBIENTAL
5.01 Describir medidas consideradas en el expediente tcnico
5.02 Describir actividades desarrolladas por el especialista ambiental
VI. CONCLUSIONES
(De lo informado deber establecerse el cumplimiento del Convenio, Adendas y modificaciones).
VII. RECOMENDACIONES
________________________________
RESIDENTE
Nombre:
DNI
Se adjunta:
01. Acta de entrega del terreno (Solo para el primer informe)

02. Copia de las adendas de modificacin del Convenio
03. Copia de la valorizacin mensual tramitada
04. Copia del cuaderno de obra con las anotaciones del mes del informe
05. Planilla y resumen de avance de metrados
06. Relacin de personal (profesional- tcnico- administrativo y obrero) que ha participado en
el mes del informe.
07. Relacin de equipo empleado en el mes del informe.
08. Panel fotogrfico donde se muestre el avance fsico de los principales componentes de la
obra.
09. Certificados y/o resultados de pruebas y ensayos realizados para la verificacin de la
calidad de los trabajos realizados, con el VB del supervisor del proyecto.
10. Constancia de devolucin del monto no ejecutado.
131
FORMATO N 34: DATOS GENERALES DEL CONVENIO
132
FORMATO N 35: HOJA DE EVALUACIN DE DOCUMENTOS POR SUPERVISOR DEL PROYECTO
Convenio N : Proyecto Cdigo SNIP N :
Nombre del Supervisor de Obras :
A. REFERENCIA
A.1. DEL PROYECTO
Nombre :
Ubicacin(Dpto/Prov/Dist/Localidad):
A.2. DEL ASUNTO
Modificacin del Proyecto Informe (Inicial / mensual/ Preliq / Final)
Cambio de miembros del NE Solicitud de ampliacin de plazo

Cambio del Residente Liquidacin
Preliquidacin (por cambio de NE o Otros:
Residente)
B. EVALUACIN DE DOCUMENTOS
B.1 Aspectos Formales (Documentacin completa, debidamente sustentada, presentacin oportuna):
B.2 Aspectos Conceptuales (Apreciacin y manifestacin de la procedencia de la misma):
B.3 Pronunciamientos:
B.4 Recomendaciones:
B.5 Anexos (Documentos elaborados y presentados por el Supervisor de Obras, para sustentar su pronunciamiento):
Fecha
(dd/mm/aa): Firma y sello del Supervisor de Obras
133
FORMATO N 36: INFORME MENSUAL DEL SUPERVISOR DEL PROYECTO
(Del. Al)
Convenio N: ___________________________ Nombre del Supervisor: __________________________

N Informe: ________
Proyecto Cdigo SNIP N __________________ Mes al que corresponde el
Informe: ______________________________
Informe Final:
DEL ESTADO SITUACIONAL DEL PROYECTO FINANCIADO

(Se requiere informacin cualitativa y cuantitativa del provecto)
ASPECTO TCNICO
El Supervisor de Obras debe informar en relacin al perodo reportado, lo siguiente:
% AVANCE FSICO EJECUTADO ACUMULADO (incluye todos los componentes del proyecto)
% AVANCE FSICO PROGRAMADO ACUMULADO(incluye todos los componentes del proyecto
- Breve descripcin de la obra ejecutada(incluye todos los componentes del proyecto)
Modificaciones al proyecto aprobadas por el PNSR PROCOES

Avance Fsico del mes (%)
Comentarios u observaciones sobre la valorizacin elaborada por el Residente
Cumplimiento del Cronograma de Avance de Obra y la fecha prevista de terminacin de la obra (indicar si la obra este adelantada,
normal o atrasada, en caso de atraso y/o paralizacin de obra, sealar las razones y las medidas adoptadas para superar este
situacin), para lo cual deber presentar el control grfico del avance de obra (Curva S) por componente del proyecto y por el
total del proyecto, en el que se visualice lo programado Vs. Lo ejecutado, tanto mensual como acumulado.
Problemas tcnicos resueltos y/o pendientes de solucin (Problemas, causas, efectos y recomendaciones o acciones tomadas, y
notificaciones cursadas)
Pronunciamiento sobre la oportuna adopcin de medidas correctivas por parte del Residente.
Informar sobre Pruebas de campo: Detallar los controles de campo efectuados en el mes, como pruebas hidrulicas,
control de compactacin y Control de calidad de materiales: Detallar los certificados/protocolos/informes de
conformidad de los materiales durante el mes, incluyendo os controles de la resistencia a la compresin del concreto
Reportar sobre el cumplimiento de la Seguridad e Higiene Ocupacional en la construccin de las Obras ejecutadas.
Reportar la relacin de personal y equipo utilizado en obra.
ASPECTO ECONOMICO
El Supervisor de Obras debe informar en relacin al periodo reportado lo siguiente:
rvisor en relaciOn at period reportado lo siguiente :
Avance Financiero del mes : Avance financiero acumulado:
Comentarios u observaciones sobre los Manifiestos de Gastos y el Estado Financiero de la Obra, elaborados por el
Residente y del NE, bloqueo de la cuenta.
Problemas resueltos y/o pendientes de solucin( Problemas, causas, efectos y recomendaciones o acciones tomadas,
y notificaciones cursadas)
Pronunciamiento sobre la oportuna adopcin de medidas correctivas por parte del Residente y del NE.
ASPECTO ADMINISTRATIVO
El Supervisor de Obras debe informar en relacin al periodo reportado lo siguiente :
Anlisis del desempeo del NE (De ser el caso, indicar los cambios del rgano Representativo del NE)
Anlisis del desempeo del Residente (Pronunciamiento sobre el cumplimiento de sus funciones, cumplimiento del coeficiente de
participacin para lo cual adems deber verificar las anotaciones en el cuaderno de obra. Pronunciamiento sobre su capacidad
profesional en la direccin de la obra. De ser el caso indicar el cambio de Residente.
Gestiones ante la Coordinacin Regional (Solicitudes a aprobacin de cambios de N.E., Residente, y otros)
Gestiones ante la Organizacin Comunitaria para la operacin y mantenimiento provisional de la obra y de ser el caso a la
subsanacin de las observaciones encontradas en la preliquidacin)
Problemas resueltos y/o pendientes de solucin (Problemas, causas, efectos y recomendaciones o acciones tomadas y
notificaciones cursadas).
134
ASPECTO SOCIAL
El Supervisor Social Municipal debe informar en relacin al periodo reportado lo siguiente :
o Anlisis de la legitimidad del NE y del Residente (Solo en el primer informe)

o Indicar la participacin de la mujer como representante del N.E. a miembro de la comunidad beneficiaria ( N de mujeres,
actividades que realice en pro de la obra)
o Impacto social del proyecto
o Avance de la gestin para operacin futura de la Obra, sostenibilidad, comunicacin con el ente que lo recibir, Comit de
Administracin, Capacitacin, comentarios y observaciones.
o Problemas resueltos y/o pendientes de solucin ( Problemas, causas, efectos y recomendaciones o acciones tomadas, y
notificaciones cursadas)
o
ASPECTO AMBIENTAL
El Supervisor de Obras debe informar en relacin al periodo reportado lo siguiente :
Cumplimiento de las Medidas de Control Ambiental. En el informe de la actividad de la especialidad de Impacto Ambiental,
debe incluirse el reporte de los Residuos slidos (generados- dispuestos).
Identificacin de los impactos ambientales que se presentan durante la ejecucin de la obra
Problemas resueltos y/o pendientes de solucin (Problemas, causas, efectos y recomendaciones o acciones tomadas, y
notificaciones cursadas).
PRONUNCIAMIENTO
El Supervisor de Obras emitir opinin respecto al estado de la obra considerando todos los aspectos mencionados
anteriormente.
Indicar adems las medidas correctivas tomadas.
135
FORMATO N 37: ACTA DE TERMINACIN Y RECEPCION DE OBRA
Por medio de la presente Acta, los firmantes, declaramos bajo juramento que en fecha
..(indicar la fecha) se ha culminado la obra realizada por el NE
. con recursos del Ministerio de Vivienda,
Construccin y Saneamiento Programa Nacional de Saneamiento Rural, segn Convenio de
Cooperacin N ..
A las: ___ horas del da , de del 20....., los presentes:
PRESIDENTE, SR(A) : ........
SECRETARIO, SR(A):
TESORERO, SR(A) .
FISCAL, SR(A) ..
RESIDENTE, Ing......
SUPERVISOR DEL PROYECTO, Ing...
Presidente Comit de Recepcin de Obra:.
Miembro Comit de Recepcin de Obra:
Miembro Comit de Recepcin de Obra:..
y el SR(A) : (nombre de la autoridad poltica edil).
REUNIDOS EN : (lugar de la obra) con
la finalidad de verificar la culminacin de los trabajos materia del Convenio de Cooperacin suscrito con
el Programa Nacional de Saneamiento Rural.
Luego de revisar los planos, especificaciones tcnicas y memoria descriptiva aprobadas por EL
PROGRAMA, hacemos constar que se ha cumplido con su ejecucin de acuerdo al Expediente tcnico
que forma parte del Convenio de Cooperacin y se procede con la Recepcin de la obra, en fe de lo cual
suscribimos la presente Acta de Terminacin y Recepcin de Obra.
_____________________________ ___________________________ ____________________________

PRESIDENTE DEL NE SECRETARIO DEL NE TESORERO DEL NE
DNI N .. DNI N .. DNI N ..
_____________________________ ___________________________ ____________________________

FISCAL DEL NE RESIDENTE AUTORIDAD LOCAL
_____________________________ ___________________________ ___________________________

SUPERVISOR DEL PROYECTO PRESIDENTE DEL COMITE MIEMBRO DEL COMITE
___________________________
MIEMBRO DEL COMITE
NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N ..
136
FORMATO N 38: ACTA DE COMPROMISO DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO PROVISIONAL
DE LA OBRA
Siendo las ............ horas del da .........., del mes .................................. y ao .............., se renen el
Presidente del NE, Sr(a). .................................................................................. identificado con DNI N
...................... , el Residente Sr(a). ......................................................................... identificado con DNI N
...................... y el Supervisor del Proyecto / Coordinador Regional Tcnico Sr(a).
................................................................ identificado con DNI N ......................, y el(los)
representante(s) de ................................................... (Entidad), Sr(a).
............................................................ identificado con DNI N ......................., en la localidad de
............................, Distrito de ..............................................., provincia de .....................................,
Departamento de ................................, Regin de ............................................., con la finalidad de
proceder a la entrega y recepcin para la administracin y mantenimiento provisional de la Obra
......................................................................., acto que se efecta en los trminos siguientes:
Primero:La Obra, objeto de entrega y recepcin, fue realizada por el NE con financiamiento del PNSR
PROCOES, segn Convenio N ............................-PNSR, de fecha .................................
Segundo: La Obra se ha terminado de acuerdo a los planos y especificaciones tcnicas consideradas en

su Expediente, conforme se acredita en el Acta de Terminacin y Recepcin suscrita el da .......... del
mes de .........................................., del ........................... y la correspondiente Memoria Descriptiva y
Planos de la Obra que se adjunta a la presente Acta.
Tercero: En la fecha, el NE del Proyecto, representado por su Presidente, Sr(a)

........................................................., con DNI N ..............................., entrega la citada Obra al Sr(a).
................................................................................................, con DNI N.................................,
representante de............................................................(Organizacin Comunal) quin recibe y asume a
partir de la fecha el compromiso de su Administracin y Mantenimiento provisional, en tanto PNSR
PROCOES apruebe la liquidacin del proyecto y proceda a la transferencia definitiva de la propiedad de la
misma de acuerdo a su marco legal vigente al Gobierno Local.
Cuarto: ............................................................ (Entidad), se compromete a realizar y colaborar en las

acciones que permitan el saneamiento fsico legal de la obra, de conformidad con la normativa
aplicable. .
En seal de conformidad a los trminos de la presente Acta de Compromiso de Operacin y

Mantenimiento Provisional de la Obra, suscriben los presentes.
................................................................... ...........................................................................
Presidente Residente
Ncleo Ejecutor
........................................................................... ...............................................................................
Representante de la Supervisor del Proyecto
Organizacin Comunal
137
FORMATO N 39: INFORME FINAL DEL RESIDENTE
INFORME N . - 2015-RESIDENTE NE-. (Colocar iniciales del profesional)
A :
Supervisor del Proyecto
ASUNTO : INFORME FINAL PRE LIQUIDACIN CONSOLIDADA
REFERENCIA : Convenio de Cooperacin N ..

Proyecto (Indicar nombre del proyecto)
FECHA : .
Mediante el presente me dirijo a usted a fin de informarle en relacin a la culminacin de la

ejecucin de obra del proyecto ..,
segn se detalla a continuacin:
I. ASPECTO GENERALES
1.14 Fecha de inicio de obra :

1.15 Plazo de ejecucin :

(De ser el caso indicar si se han producido modificaciones en el plazo de ejecucin y las adendas con que se
1.16 Fecha prevista de culminacin :
1.17 Fecha real de culminacin :

1.18 Monto inicial de la obra
1.19 Monto final de la obra

(De ser el caso indicar si se han producido modificaciones en el monto de la obra y las adendas con que se
1.20 Ncleo Ejecutor

a) Presidente :
b) Tesorero :
c) Secretario :
d) Fiscal :
1.21 Proyectista :
1.22 Gestor Social :
1.23 Residente :
1.24 Supervisor del :

proyecto
138
Contina FORMATO N39
1.25 Modificaciones en el personal del NE

(Indicar si se han producido cambio en el personal del NE y cmo ha sido la relacin con la comunidad).
1.26 Poblacin beneficiaria:

(Indicar el nmero de beneficiarios y si se ha producido alguna modificacin respecto a la considerada
inicialmente en el proyecto)
II. ASPECTOS TCNICOS
2.01 Descripcin de la obra ejecutada

(Indicar las metas principales de la obra: elementos que componen la planta de tratamiento, cantidad de
captaciones, cantidad y tipo de cmaras rompepresiones, cantidad de vlvulas de control, cantidad de vlvulas de
purga, cantidad de vlvulas de aire, cantidad y volumen de reservorios, longitud de lnea de conduccin, longitud de
redes de distribucin, nmero de conexiones domiciliarias de agua y/o piletas, tipo y nmeros de unidades bsicas
de saneamiento, etc.)
2.02 Modificaciones al proyecto
a) Modificaciones en el monto de la obra

(Indicar nmero de Adenda y explicar brevemente las razones que motivaron la modificacin del monto de la obra:
adicionales y/o deductivos).
b) Modificaciones en el plazo de la obra

(Indicar nmero de Adenda y explicar brevemente las razones que motivaron la modificacin del plazo de la obra).
2.03 Avance fsico ejecutado acumulado (en porcentaje)
2.04 Condicin de la obra

(Indicar el estado de la obra y la operatividad de los sistemas de agua y saneamiento)
2.05 Control de la calidad de la obra

(Describir las pruebas de control de calidad efectuadas en la obra y anexar los certificados y/o resultados de las
pruebas y ensayos respectivos).
2.06 Problemas tcnicos resueltos y/o pendientes de solucin

De existir problemas tcnicos pendientes de solucin se deber indicar las acciones realizadas por el Residente para
su solucin, las razones que han impedido que se solucionen durante la ejecucin de la obra y las recomendaciones
respectivas del Residente para su solucin.
2.07 Cumplimiento de lo establecido en el expediente tcnico y Gua de Ejecucin y

Liquidacin de proyectos.
2.08 Recomendaciones respecto a la capacitacin tcnica en operacin y mantenimiento.

(Consignar las recomendaciones que se considere necesario implementar para asegurar la sostenibilidad del sistema
de agua y saneamiento).
III. ASPECTOS ECONMICOS
3.01 Desembolsos otorgados

a) Primer desembolso:
b) Segundo desembolso:
c) Siguientes si los hubiera:
d) Total desembolso:
139
Contina FORMATO N39
3.02 Modificaciones presupuestales

(Indicar nmero de adenda y montos de las ampliaciones y/o reducciones aprobadas)
3.03 Consignar los intereses generados y gastos bancarios (mantenimiento de cuenta, ITF,
etc.).
3.04 Sealar si existe saldo no ejecutado por devolver, razones y fecha de devolucin al
Programa. Adjuntar fotocopia del cheque de Gerencia.
3.05 Avance financiero comparativo entre lo programado y lo ejecutado por partidas.

(Sustentar diferencias si las hubiera).
3.06 Sealar y sustentar la cancelacin de horas extraordinarias y verificar que no haya

duplicidad de pago, cuando corresponda.
3.07 Detallar los jornales / servicios pagados por categoras (considerados en el expediente
tcnico).
IV. ASPECTOS ADMINISTRATIVOS
4.01 Aspectos de la Capacitacin Social

(Sealar si fue realizada conforme a lo especificado en el Convenio: horas dictadas, metodologa empleada,
4.02 Aspectos de la Capacitacin Tcnica

(De haberse realizado capacitacin a los usuarios en las actividades de operacin y mantenimiento, para un empleo
correcto de los sistemas de agua y saneamiento especificar: horas dictadas, metodologa empleada, temas tratados,
4.03 Evaluacin del desempeo del NE
4.04 Evaluacin de la fluidez del manejo de la cuenta bancaria
4.05 Evaluacin de los trmites ante el Programa

(Indicar las dificultades que se hubieran tenido para el trmite de las adendas al Convenio por ampliaciones de
plazo, modificaciones presupuestales, cambio de miembros del NE, reajustes, etc.)
4.06 Problemas presentados, soluciones adoptadas, recomendaciones planteadas y/o

acciones tomadas.
(De ser el caso sustentar situaciones excepcionales como la no firma del Secretario o Fiscal en alguno de los
documentos que forman parte del expediente de Liquidacin).
V. IMPACTO AMBIENTAL
5.01 Describir medidas consideradas en el expediente tcnico
5.02 Describir actividades desarrolladas por el especialista ambiental
140
Contina FORMATO N39
VI. CONCLUSIONES
(De lo informado deber establecerse el cumplimiento del Convenio, Adendas y modificaciones).
VII. RECOMENDACIONES
________________________________
RESIDENTE
Nombre:
DNI
Se adjunta:
1. Acta de entrega del terreno

2. Acta de terminacin de la obra
3. Acta de recepcin de la obra con la participacin del Comit de Recepcin designado por
la entidad
4. Acta de compromiso de operacin y mantenimiento
5. Copia de las adendas de modificacin del Convenio
6. Copia de las valorizaciones tramitadas
7. Copia del cuaderno de obra
8. Memoria Descriptiva Valorizada, que deber contener como mnimo:
9. Plano de ubicacin geo referenciado
10. Planos de replanteo de post-construccin
11. Manual de Operacin y Mantenimiento de los sistemas de agua y saneamiento
12. Panel fotogrfico
13. Certificados y/o resultados de pruebas y ensayos realizados para la verificacin de la
calidad de los trabajos realizados.
14. Constancia de devolucin del monto no ejecutado.
141
FORMATO N 40: INFORME FINAL DEL SUPERVISOR DEL PROYECTO
INFORME N -2015-SUPERVISOR DEL PROYECTO/.... (Colocar las iniciales del

profesional)
A : ____________________
COORDINADOR REGIONAL TECNICO ..............................
ASUNTO : INFORME FINAL DE LA SUPERVISIN
REFERENCIA CONVENIO N: ..
NOMBRE DEL PROYECTO : ...
FECHA : ...
1. Anlisis del Aspecto Tcnico. Comentarios sobre el cumplimiento de las metas,

modificaciones si hubiera e indicar si se efectuaron observaciones y como se subsanaron.
2. Anlisis del Aspecto Econmico. Comentarios sobre la ejecucin financiera de los

desembolsos realizados por el PNSR - PROCOES, cofinanciamientos y aportes e indicar si se
efectuaron observaciones y como se subsanaron.
3. Anlisis del Aspecto Administrativo. Comentarios e indicar si se efectuaron observaciones coma

se subsanaron.
4. Anlisis del Aspecto Ambiental. Comentarios e indicar si se efectuaron observaciones y como se

subsanaron.
5. Sealar las actividades desarrolladas en el seguimiento de la ejecucin de la obra/proyecto.
6. Detallar metas (descripcin resumida), impacto en la poblacin beneficiaria y plano de

ubicacin de la obra debidamente geo referenciado, as como croquis de ubicacin
detallando distancia, tiempo y ciudades de referencia con respecto a la Coordinacin
Regional.
7. Se adjunta debidamente llenado y suscrito, lo correspondiente al numeral 5: "Principales

Problemas o Limitaciones en la Ejecucin que corresponde a la ficha SNIP del registro de
Informe de Cierre, que servir de insumo para la presentacin del informe de cierre por parte
de la Coordinacin Regional.
8. Habiendo revisado el expediente de PRELIQUIDACIN DE LA OBRA del Convenio N

Proyecto , elaborado por el rgano Representante del NE y Residente
e Informe Final de Obra presentado por el Residente con fecha.., el que suscribe
estima Conforme la aprobacin del referido expediente.
.
Supervisor del
Proyecto
Nombre:
DNI N:
142
FORMATO N 41: HOJA DE EVALUACIN Y AUTORIZACIN DE PAGO DE LOS INFORMES DEL
DEL SUPERVISOR DEL PROYECTO
Adjunto al presente el Informe correspondiente al Convenio indicado, para que luego de efectuada la revisin
correspondiente por la Coordinacin Regional Tcnica se otorge conformidad al pago respectivo.
NOMBRE DEL CONVENIO N :

PROYECTO :
N INFORME MENSUAL FINAL

MES AL QUE FECHA DE DIAS DE ATRASO
CORRESPONDE PRESENTACIN / /
NOMBRE DEL
SUPERVISOR
FIRMA
DE LA OFICINA REGIONAL
EVALUACIN DEL CONTENIDO
FECHA DE REVISIN / /
El Coordinacin Regional Tcnico certifica que el Supervisor del Proyecto ha presentado conforme:
1. Informe completo de Supervisin.
2. Informe Resumen del convenio supervisado.
De la reunin de sustentacin de informes realizada se concluye que en el convenio, deben adoptarse las
siguientes medidas correctivas:
MEDIDAS CORRECTIVAS
CONFORMIDAD DE PAGO
Vistos y evaluados los informes del Supervisor del Proyecto, se otorga conformidad al pago segn el siguiente
detalle:
TIPO DE OBRA
N MNIMO DE DIAS QUE DEBE PERMANECER EN OBRA EN EL MES (1) a (1) segn Coeficiente de participacin
N DE DAS EFECTIVOS EN OBRA (2) b (2) Verificados en Cuaderno de Obra
DAS DE RETRASO EN LA PRESENTACIN DEL INFORME MENSUAL c
FACTOR d d = (b/a), si es mayor que la unidad tomar 1
MONTO TOTAL Calculo de Pago

DE AVANCE FACTOR d MONTO BRUTO Penalidad MONTO NETO A
SUPERVISION DEL MES PAGAR
e f Si d>1, usar 1 g = e*f*d h = g*c*5/1000 g-h
Coordinacin Regional Tcnico

(Sello con Nombre y Firma)
Fecha
143
FORMATO N 42: FICHA DE APROBACIN DE PRE LIQUIDACIN CONSOLIDADA DE OBRA
CONVENIO En virtud de los informes presentados por el

Supervisor del proyecto y Residente, consideramos
procedente la aprobacin de la Pre liquidacin DE
Obra Mensual del Convenio de Cooperacin
PROYECTO
indicado en la presente Ficha
MONTO (S/.) FECHA DE

FIRMA
FIRMA APROBACIN DE
COORDINADOR
N MES DE PRE DESEMBOLSADO OTROS DEVOLUCIN MONTO MONTO LIQUIDADOR PRE LIQUIDACIN
DESEMBOLSO REGIONAL
LIQUIDACIN ACUMULADO DEL APORTES INTERESES AL EJECUTADO EJECUTADO DEL PROGRAMA DE OBRA
DEL MES TCNICO
DE OBRA NE DEL MES DEL MES PROGRAMA DEL MES ACUMULADO (*)
1
2
3
4
5
6
TOTAL
(*) HASTA LA LTIMA PRE LIQUIDACIN DE OBRA APROBADA

PD: El original es conservado por el Liquidador hasta la Liquidacin final. Una copia de cada Pre Liquidacin, se archiva en cada expediente pre liquidado.
144
FORMATO N 43: REGISTRO NICO DE USUARIOS DE LA CAPACITACIN TCNICA EN
OPERACIN Y MANTENIMIENTO (POST EJECUCIN)
Datos del GESTOR SOCIAL responsable del recojo de datos Datos del Proyecto
PRIMER APELLIDO N DEL EXPEDIENTE
SEGUNDO
APELLIDO
NOMBRES
N DE DNI Fecha de recojo de datos
N N de DNI PRIMER APELLIDO SEGUNDO APELLIDO NOMBRES FIRMA
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
El presente documentos tiene carcter de Declaracin Jurada.
Firma del Supervisor Social

Firma del Gestor Social Firma del Capacitador Tcnico
Municipal
145
FORMATO N 44: ACTA DE RENDICIN DE CUENTAS FINAL OBRA/PROYECTO
En la (el) Comunidad / Anexo / Casero de........................................., del Distrito

de..................................., de la Provincia de........................., del Departamento
de........................, siendo las........ horas del da ........, del mes de ...................., de .....,
reunida la poblacin conformante del NE en Asamblea General, contando con la asistencia de
los abajo firmantes.
Se procedi a la Rendicin de Cuentas Final de Obra por parte del NE a la comunidad.
Asimismo, dejamos constancia que se ha cumplido con la ejecucin de la obra, de acuerdo a

los documentos del expediente tcnico.
Representantes del NE que realizan la Rendicin de Cuentas Final de Obra
PRESIDENTE TESORERO
DNI DNI
SECRETARIO FISCAL
DNI DNI
Otros

DNI DNI
Autoridades asistentes
Nombre: Nombre:
Cargo: Cargo:
DNI DNI
Siguen firmas de Pobladores de la Comunidad
146
FORMATO N 45: ACTA DE TERMINACIN DE LA POST EJECUCIN
Por medio de la presente Acta, los firmantes, declaramos bajo juramento que en fecha
..(indicar la fecha) se ha culminado la Post Ejecucin, realizada por el NE
. con recursos del Ministerio de Vivienda,
Construccin y Saneamiento Programa Nacional de Saneamiento Rural, segn Convenio de
Cooperacin N ..
A las: ___ horas del da , de del 20....., los presentes:
PRESIDENTE, SR(A) : ........

SECRETARIO, SR(A):
TESORERO, SR(A) .
FISCAL, SR(A) ..
GESTOR SOCIAL, .....
SUPERVISOR SOCIAL MUNICIPAL, ...
Representante de la Organizacin Comunal Responsable de la OyM Provisional:

..
..
..
y el SR(A) : (nombre de la autoridad poltica
edil).
REUNIDOS EN : (lugar de la obra) con
la finalidad de verificar la culminacin de las actividades de la post ejecucin, materia del Convenio de
Cooperacin suscrito con el Programa Nacional de Saneamiento Rural.
En fe de lo cual suscribimos la presente Acta de Terminacin de la Post Ejecucin.
_____________________________ ___________________________ ____________________________

PRESIDENTE DEL NE SECRETARIO DEL NE TESORERO DEL NE
_____________________________ ___________________________ ____________________________

FISCAL DEL NE GESTOR SOCIAL AUTORIDAD LOCAL
_____________________________ ___________________________ ___________________________

SUPERVISOR SOCIAL MUNICIPAL REPRESENTANTE COMUNAL REPRESENTANTE COMUNAL
___________________________
REPRESENTANTE COMUNAL
NOMBRES Y APELLIDOS
DNI N ..
147
FORMATO N 46: FICHA DE APROBACION DE PRE-LIQUIDACION FINAL FICHA DE APROBACIN DE PRE LIQUIDACIN FINAL
N______________-20____-VIVIENDA/
MODALIDAD NORMATIVA
MONTO DEVOLUCIONE DEMANDA OTROS
N CONVENIO NOMBRE DEL PROYECTO DEPARTAMENTO PROVINCIA DISTRITO LOCALIDAD
DESEMBOLSADO
INTERESES
S JUDICIAL APORTES
MONTO LIQUIDACI DE
N LIQUIDACIN
TOTAL
I. CONFORMIDAD DEL LIQUIDADOR DEL PROGRAMA NACIONAL DE SANEAMIENTO RURAL II CONFORMIDAD DE LA DIRECCIN EJECUTIVA DEL PROGRAMA NACIONAL DE SANEAMIENTO RURAL
Conforme a mi Informe N -20 -VIVIENDA/(Siglas), he revisado, verificado, evaluado y En virtud del Informe del Liquidador del Programa N -2015-VIVIENDA/(Siglas), se aprueba
confrontado con las Pre liquidaciones de cada uno de los Convenios de Cooperacin descritos en la la liquidacin del(los) Convenio(s) de Cooperacin indicado(s) en la presente Ficha.
presente Ficha, de acuerdo a la normativa vigente.
Luego de dicha revisin, se concluye que los datos financieros estn acorde a los Convenios de
Cooperacin respectivos, que los gastos efectuados guardan concordancia con la estructura del
Presupuesto otorgado y que los Expedientes de liquidacin cuentan con los requisitos mnimos
exigidos por la normativa vigente, conforme se expresa en mi informe; por lo cual, teniendo en
consideracin los Informes de los Supervisores de los proyectos Ns
....................................................-2015- (Siglas), he emitido los Informes Tcnico-Econmicos
correspondientes, en seal de conformidad y procedencia de la aprobacin de la liquidacin de los
Convenios de Cooperacin indicados en la presente Ficha.
DIRECTOR EJECUTIVO DEL PROGRAMA NACIONAL DE
FECHA:____/_____/20 SANEAMIENTO RURAL
SELLO (con nombre) y FIRMA
FECHA: ___/___ /20___ LIQUIDADOR DEL PROGRAMA
148
FORMATO N 47: FICHA DE APROBACION DE LIQUIDACION DEL CONVENIO
N______________-20____-VIVIENDA/
MODALIDA
NORMATIVA
DEPARTAMENT MONTO DEVOLUCIONE DEMANDA OTROS D
N CONVENIO NOMBRE DEL PROYECTO
O
PROVINCIA DISTRITO LOCALIDAD
DESEMBOLSADO
INTERESES
S JUDICIAL APORTES
MONTO
LIQUIDACI
DE
LIQUIDACIN
N
TOTAL
I. CONFORMIDAD DEL LIQUIDADOR DEL PROGRAMA NACIONAL DE SANEAMIENTO RURAL II CONFORMIDAD DE LA DIRECCIN EJECUTIVA DEL PROGRAMA NACIONAL DE SANEAMIENTO RURAL
Conforme a mi Informe N -20 -VIVIENDA/(Siglas), he revisado, verificado, evaluado y En virtud del Informe del Liquidador del Programa N -2015-VIVIENDA/(Siglas), se
confrontado con las Pre liquidaciones de cada uno de los Convenios de Cooperacin descritos aprueba la liquidacin del(los) Convenio(s) de Cooperacin indicado(s) en la presente Ficha.
en la presente Ficha, de acuerdo a la normativa vigente.
Luego de dicha revisin, se concluye que los datos financieros estn acorde a los Convenios de
Cooperacin respectivos, que los gastos efectuados guardan concordancia con la estructura
del Presupuesto otorgado y que los Expedientes de liquidacin cuentan con los requisitos
mnimos exigidos por la normativa vigente, conforme se expresa en mi informe; por lo cual,
teniendo en consideracin los Informes de los Supervisores de los proyectos/social Ns
.........................................-2015- (Siglas), he emitido los Informes Tcnico-Econmicos
correspondientes, en seal de conformidad y procedencia de la aprobacin de la liquidacin de
los Convenios de Cooperacin indicados en la presente Ficha.
DIRECTOR EJECUTIVO DEL PROGRAMA NACIONAL DE
FECHA:____/_____/20 SANEAMIENTO RURAL
FECHA: ___/___ /20___ LIQUIDADOR DEL PROGRAMA
149
FORMATO N 48: MODELO DE PLACA RECORDATORIA
150

18 12 2015 Guia de Ejecucion Ne

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18 12 2015 Guia de Ejecucion Ne

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GUIA DE EJECUCION, POST EJECUCION Y

LIQUIDACION DE PROYECTOS DEL

Establecer un instrumento operativo de carcter tcnico, socio ambiental, administrativo y

Son responsables de la aplicacin de la presente gua, los representantes de los Ncleos

5.1 Resolucin de Superintendencia N 007-99-SUNAT, que aprueba el Reglamento de

Bienes no disponibles : Debe entenderse por bienes no disponibles en la zona de

Entidad receptora : Es aquella entidad encargada de la operacin y

Expediente Tcnico : Se utiliza el trmino de Expediente Tcnico como equivalente a

Gestin de proyecto : Proceso de acciones y toma de decisiones que cada NE sigue

Intervencin : Toda accin necesaria para el desarrollo de los proyectos y/o

Personal del NE : Profesionales titulados y tcnicos superior, debidamente

Penalidad : Monto de dinero retenido a proveedores o profesionales o

Pre Liquidacin : Es un acto administrativo que permite demostrar con

Pre liquidacin Consolidada : Es la sumatoria de las pre-liquidaciones mensuales.

Liquidacin Final : Es el acto administrativo a travs del cual se determina

Principio de Libre Concurrencia

Principio de Transparencia : Toda compra de bienes y/o contratacin de servicios debe

Proyecto : i) Para el caso de los Proyectos de Inversin Pblica rige la

PNSR : Unidad Ejecutora bajo el mbito del Viceministerio de

PROCOES : Programa que tiene como marco el Convenio de Financiamiento

Seguimiento : Actos de observacin y medicin del desarrollo de los proyectos

Veedor : Persona natural dependiente del Gobierno Local del mbito

Verificacin : Es la comprobacin aleatoria de la informacin generada en

8. DE LAS OBLIGACIONES DE LOS QUE INTERVIENEN EN LA EJECUCIN DEL PROYECTO

8.1 DEL NCLEO EJECUTOR

Los integrantes de una comunidad o beneficiarios de un proyecto, debidamente organizados

Los representantes del NE son responsables solidarios de la gestin del proyecto y

8.2 DE LAS UNIDADES DEL PNSR1

a. Unidad de Administracin: Es responsable de administrar los recursos humanos,

Adicionalmente, la Coordinacin Administrativa a travs de la UA del PNSR solicitara a

8.3 DE LOS FUNCIONARIOS DEL PROCOES SEDE CENTRAL LIMA

a. Coordinador General: Profesional representante legal del PROCOES cuya funcin y

b. Coordinador Administrativo: Profesional dependiente del PROCOES responsable de

El rea de Contabilidad del PROCOES, debe registrar y realizar el cruce de informacin

c. Coordinador Tcnico: Profesional dependiente del PROCOES responsable de

c. Coordinador Social Ambiental: Profesional dependiente del PROCOES responsable

d. Coordinador de Planificacin, presupuesto, monitoreo y evaluacin: Profesional

e. Especialista en Proyectos de Inversin: Profesional dependiente del PROCOES

f. Especialista en Ingeniera y Monitoreo Tcnico2: Profesional dependiente del PROCOES

h. Especialista en Gestin Ambiental y Monitoreo2: Profesional dependiente del PROCOES

i. Especialista en Gestin de Comunicaciones y Monitoreo2: Profesional dependiente del

8.4 DE LAS OFICINAS REGIONALES

a. Coordinador Regional Tcnico: Profesional dependiente del PROCOES, cuya

Es responsable de llevar a cabo la verificacin y el seguimiento tcnico y financiero de

b. Coordinador Regional Social: Profesional dependiente del PROCOES, cuya funcin y

Lleva a cabo la verificacin y el seguimiento del componente socio ambiental de los

c. Especialista en Ingeniera y Seguimiento Regional3: Profesional del Programa cuya

d. Especialista Social y Seguimiento Regional3: Profesional del Programa cuya

f. Liquidador: Profesional dependiente del PROCOES cuya funcin y

Las Pre Liquidaciones aprobadas sern registradas por la Coordinacin Administrativa

El Liquidador debe realizar, entre otras, las siguientes funciones:

Realizar las revisiones de las Pre Liquidaciones y la Liquidacin Final

8.5 DEL PERSONAL DEL NE

Profesional contratado por el Ncleo Ejecutor, debidamente calificado y seleccionado por el

Debe realizar, entre otras, las siguientes funciones:

Participar y asesorar al NE en la elaboracin de procedimientos de gestin,

El Residente conjuntamente con el NE, son responsables de la veracidad de la informacin

8.5.2 SUPERVISOR DEL PROYECTO

Debe realizar, entre otras, las siguientes funciones:

Velar directa y permanentemente por la correcta ejecucin del proyecto y del

El Supervisor del proyecto es responsable de la conformidad de la informacin que

8.5.3 GESTOR SOCIAL

Debe realizar, entre otras, las siguientes actividades:

Reconformar el NE, de ser el caso, y capacitar a sus representantes en la gestin y