Teoría Sociológica Clásica - Giner

Salvador Giner
TEORA SOCIOLGICA CLSICA
Ariel
Diseo de la cubierta: Vicente Morales
La edicin: septiembre 2001
2. a edicin: septiembre 2004
e 2001 Y 2004: Salvador Giner

Derechos exclusivos de edicin en espaol
reservados para todo el mundo:
e 2001 y 2004: Editorial Arie}, S. A.
Avda. Diagonal, 662-664 - 08034 Barcelona
ISBN: 84-344-170-X9
Depsito legal: B. 32.710 - 2004
Impreso en Espaa
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de la cubierta, puede ser reproducida, almacenada o transmitida
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sin penniso previo del editor.
NDICE
Prefacio ........ " ....... " .. ,. ......................... " ................................. " ......... . 11
CAPITULO 1. Hacia una ciencia de la sociedad: razn, secularidad
y progreso .............................................. 17
1. Ongenes histricos de la teona social racional ............. 17
2. La lgica expansiva de la indagacin cientfica y los origenes
de la sociologa ...................................... 20
3. La creencia en el progreso y la ciencia social .............. 26
Referencias bibliogrficas ...................................... 28
CAPITULO 2. Libertad y determinismo: Montesquieu ............. 29
1. Semblanza de Montesquieu . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29
2. Origenes de la visin sociolgica ........................ 30
3. Sociedad, ambiente, creencias . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . 33
4. El espritu de las leyes sociales .......................... 37
5. El inicio de la sociologa poltica ........................ 39
6. La divisin de poderes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . 41
7. Libertad y sociedad ................................... 42
8. Inters comn y republicanismo ... ~. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
CAPTULO 3. Orden y progreso: Condoreet, Saint-Simon, Comte ..... 47
1. El positivismo progresista y el origen de la sociologa ....... 47
2. Condorcet: razn pblica y ciencia social ................. 49
3. Saint-Simon: progreso. sociedad industrial y tecnocracia. . . . . 51
4. Saint-Simon: la ciencia del hombre y de la sociedad . . . . . . . . . 55
5. Comte: semblanza .................................... 57
6. Comte: ciencia y sociologa .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60
7. Comte: la evolucin de la humanidad. . . . . . . . . .. . . . . . . . .. . 64
8. Comte: altruismo y progreso moral ...................... 68
Referencias bibliogrfLCas ...................................... 69
CAPTULO 4. Liberalismo y sociologa: Tocqueville y Mm . . . . . . . . . . 71
1. Liberalismo y ciencia social ............................ 71
2. Semblanza de Tocqueville .............................. 73
3. Un anlisis sociolgico de Estados Unidos ; . . . . . . . . . . . . . . . . 75
8 TEORA SOCIOLGICA CLSICA
4. Igualdad, libertad, individualismo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79
5. Pluralismo, democracia y sociedad civil. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84
6. Las causas de la Revolucin ............................ 87
7. John Stuart Mili: libertad, igualdad y civilizacin sostenible ..... 90
Referencias bibliogrdficas ...................................... 94
CAPTULO 5. Conflicto social y emancipacin humana: Karl Marx
y Friedrich Engels ....................................... 97
1. Semblanza de Marx y Engels ........................... 97
2. El trasfondo filosfico del marxismo ..................... 102
3. La dialctica marxiana . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103
4. Alienacin y reificacin ................................ 105
5. Contra la concepcin ingenua de la revolucin ............. 111
6. La teora de la ideologa ............................... 113
7. Fundamentacin sociolgica del marxismo ................ 115
8. El Manifiesto Comunista ............................... 117
9. Materialismo histrico y modo de produccin. . . . . . . . . . . . . . 121
10. Estructuras sociales precapitalistas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125
11. La economa marxiana: el modo capitalista de produccin ..... 129
12. Estructura y dinmica de la sociedad burguesa: lucha de clases. 135
13. La sociologa marxiana de la revolucin .................. 139
14. La dictadura del proletariado y la revolucin final .......... 144
15. El comunismo ....................................... 146
16. La sntesis de Engels yel marxismo como sociologa. . . . . . . . 147
CAPITULO 6. El evolucionismo: Darwin, Spencer, el darwinismo social 153
1. Evolucin yevolucionismo ............................. 153
2. Charles Darwin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156
3. Herbert Spencer . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158
4. Organicismo y evolucionismo spencerianos ..... ~ . . . . . . . . . . 159
5. Orgenes spencerianos del funcionalismo . . . . . . . . . . . . . . . . . . 163
6. Spencer: empirismo e individualismo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 166
7. Organicismo y darwinismo social: Gumplowicz .. . . . . . . . . . . . 168
CAPITULO 7. La comunidad humana: Ferdinand Tonnies .......... 175
La maduracin de la sociologa clsica ...................

1. 175
2.
Semblanza de Ferdinand Tonnies .... . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 177
3.
Las dos dimensiones de la accin humana: afecto y razn . . . . . 178
4.
Las dos dimensiones de la integracin social: comunidad y aso
ciacin ............................................. 183
5. La polaridad social en filosofa y teora sociales ............ 187
6. La herencia de Tonnies: de la investigacin emprica al comu

nitarismo ........................................... 190
CAPITULO 8. Sistema y equilibrio social: Pareto ................. 195
1. Semblanza de VIlfredo Pareto .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 195
2. Teora y leyes del equilibrio econmico ................... 200
NDICE 9
3. Naturaleza humana y accin social ...................... 205
3.1. Acciones lgicas, acciones no lgicas ................ 207
3.2. Residuos y derivaciones ........................... 209
4. Equilibrio y sociedad: las elites. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 214
5. Legado y evaluacin de Vilfredo Pareto ................... 220
CAPITuLO 9. La determinacin social de la conciencia: Durkheim. . . 225
1. Semblanza de mile Durkheim . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 225
2. Las reglas del mtodo sociolgico .. , .../, .... , , . . . . . . . . . . . 228
2.1. Hechos sociales y conocimiento sociolgico ..... . . . . . . 228
2.2. Teora e hiptesis en la indagacin sociolgica ........ 233
3. Cohesin social, estructura y divisin de tareas. . . . . . . . . . . . . 237
4. Anoma y modernidad ................. . . . . . . . . . . . . . . . . 244
5. Orgenes sociales del individualismo y las corporaciones ..... 245
6. Sociognesis del conocimiento y las creencias . . . . . . . . . . . . . . 248
7. Educacin y socialismo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 254
8. La herencia de Durkheim .............................. 256
CAPTuLo 10. Racionalidad, historia y modernidad: Max Weber. . . . . 261
1. Semblanza de Max Weber. . . . .. . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . .. . 261
2. Las races de la sociologa weberiana . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 264
3. Cuestiones de mtodo ................................. 270
3.1. Naturaleza y alcance de las ciencias humanas ......... 270
3.2. Los tipos ideales y la realidad social ................. 273
3.3. La perspectiva conflictiva ........................ , . 275
4. Los valores: implicaciones morales y cognoscitivas .. . . . . . . . . 277
5. La accin social ...................................... 282
6. Razn, racionalidad y racionalizacin .................... 287
7. La desigualdad: clase, poder y privilegio .................. 293
8. El poder y la legitimacin .............................. 298
9. Razn y burocracia ................ ,.................. 302
10. Sociologa del capitalismo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 306
10. L La modernizacin como incgnita . . . . . . . . . . . . . . . . . . 306
10.2. La tica protestante ............................. 308
10.3. La historia econmica de Europa .................. 312
11. La sociologa de la religin: carisma y razn . . . . . . . . . . . . . . . 315
11.1. El carisma. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 317
11.2. La dinmica de los grupos religiosos . . . . . . . . . . . . . . . . 320
11.3. Las civilizaciones y la religin: el desencantamiento del
mundo........................................ 322
12. La filosofa moral weberiana ............................ 327
12.1. tica de la conviccin y tica de la responsabilidad ... 329
12.2. La vocacin .................................... 331
13. La jaula de hierro ... . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 333
14. La herencia de Weber. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 336
Referencias bibliogrficas ....................................... 339
CAPITULO 11. La urdimbre de la modernidad: Sitnmel ............ 341
1. Semblanza de Georg Simmel ............................ 341
2. La sociologa relacional ................................ 344
3. Las dimensiones elementales de la vida social .............. 351
3.1. Sociabilidad y accin recproca ..................... 351
3.2. Subordinacin y supraordenacin ................... 353
3.3. La dada, la trada y el nmero ..................... 355
3.4. El conflicto. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 358
3.5. La ambivalencia sociolgica ........................ 359
4. El impresionismo sociolgico. . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 361
5. Encuentros, desencuentros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 363
5.1. El secreto y la sociedad secreta ..................... 363
5.2. La metrpolis y la vida mental. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 365
5.3. La aventura ..................................... 367
6. Personas, personajes ................................... 368
6.1. El forastero, el extrao, el extranjero ................. 368
6.2. El pobre ........................................ 370
6.3. El avaro y el manirroto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 372
7. Naturaleza y consecuencias de la economa monetaria ....... 373
8. La sociologa de la cultura .......................... . . . . 376
8.1. Lo subjetivo y lo objetivo .......................... 376
8.2. Lo femenino y lo masculino ........................ 378
8.3. La dimensin moral y la religiosa ................... 380
9. La herencia de Simmel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 382
Referencias bibliogrficas ... . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 385
CAPITULO 12. La teoria econmica de la sociedad moderna. . . . . . . . 387
1. La interpretacin econmica de la vida social. . . . . . . . . . . . . . . 387
2. Industria y sociedad pecuniaria: Thorstein Veblen. . . . . . . . . . . . 388
3. La usurpacin oligrquica del poder: Joaqun Costa. . . . . . . . . . 395
4. El capitalismo burgus: Wemer Sombart ............. 398
5. Sociologa empresarial y desarrollo econmico: Joseph Schumpeter 401
6. Capitalismo, socialismo, democracia: Joseph Schumpeter. . . . . . 405
Referencias bibliogrficas ............... . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 408
A modo de conclusin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 411
Referencias bibliogrftcas ....................................... 413
Indice temtico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 415
PREFACIO
La inteligencia sociolgica del mundo humano es la propia de nues

tro tiempo. La sociologa no es la nica disciplina que nos suministra
ideas, creencias, argumentos y datos para entender a los seres humanos
o para orientarnos en el IPundo. Tambin lo hacen las dems ciencias so
ciales, as como la filosofa. Poca duda cabe, no obstante, del lugar nu
clear que ha venido a ocupar la sociologa en la comprensin serena y
lcida, as como en el juicio moral de las cosas humanas. En particular,
las de los tiempos modernos. Con frecuencia, hasta en aquellos casos en
los que la mente contempornea intenta explicar el mundo humano des
de perspectivas muy distintas a la de la sociologa, entra sta en ellas. La
inteligencia sociolgica de nuestro universo y de la condicin humana es
hoy la predominante.
Intentar justificar tal afirmacin en este libro. Su aspiracin princi
pal no es sa, sin embargo. Es la de presentar la evolucin de la teora so
cial moderna desde la mirada de la sociologa, tanto durante sus fases ini
ciales como durante la formulacin del cuerpo de interpretaciones y teo
ras que constituye su acervo clsico. Espero mostrar con ello cmo tal le
gado ha contribuido a .una visin y diagnstico aceptables de nuestro
tiempo y mundo. Este tratado pretende poner a disposicin del lector una
versin a la vez fehaciente y crtica de varias de las teoras e interpreta
ciones principales que ha ido aportando la sociologa a partir de su con
solidacin como una de las ciencias sociales y, ciertamente, como una de
las actividades intelectuales ms descollantes de la poca moderna. Al
pergearlo he hecho un esfuerzo por ser fiel al espritu y la letra de los
diversos pensadores, analistas, corrientes y escuelas examinadas. Por ello,
y tal vez porque no me falta alguna experiencia acadmica en este terre
no, espero que sus lectores lo encuentren fiable como herramienta para
conocer las aportaciones de la sociologa al entendimiento de nuestro di
fcil mundo, e incluso para poderlo mejorar en alguna medida.
Si bien es cierto que la teora sociolgica ocupa un lugar destacado
dentro del esfuerzo por comprender nuestro universo humano y sobre
todo para entender la naturaleza y destino del mundo moderno, tambin
descuella por su capacidad de guiarnos racional y moralmente en su
seno. En efecto, la sociologa no es slo una disciplina descriptiva y ana
ltica. Es tambin una actividad crtica y normativa, una ciencia social
moral. Es la actividad mediante la cual nos pensamos a nosotros mismos

como seres humanos y como sociedad: la reflexin -y la reflexividad
son parte esencial suya como lo es su vocacin de sealar cmo debe
ramos conducirnos para conformar un mundo social ms decente y fr
til, o menos doloroso (aunque algunos de sus cultivadores hayan intenta
do escapar a esa noble servidumbre). Su naturaleza, para bien o para mal
de quienes la cultivan, es transdisciplinar y hasta intersticial. Sin perder
una identidad discernible, la sociologa es una indagacin de frontera,
nunca ajena a la historia, a la filosofa, a la economa y a la etnologa.
La teora sociolgica, como parte nuclear y general de la sociologa,
se halla estrechamente vinculada a esta ltima, en lo que tiene de cien
cia social especfica, emprica y hasta aplicada. La sociologa, como des
cubrir cualquiera que se acerque a ella con la debida curiosidad y can
didez, es cumulativa. Crece, incrementa conocimientos. Su incremento
en saber, sin embargo, no es linear, ni fcil, ni exponencial. El saber so
ciolgico firme es arduo. Su aumento a travs del tiempo, su cumulati
vidad, lo es an ms. Para ello hay buenas razones, que se irn desgra
nando en las pginas que siguen. Lo significativo, sin embargo, en todo
esto es que esa suerte de saber sociolgico es factible. Nuestros conoci
mientos sociolgicos avanzan y se enriquecen sin cesar. (TIempo ha pu
bliqu un breve libro, El progreso de la conciencia sociolgica -con el que
ste se halla emparentado- que responda a semejante convencimiento.)
El carcter anfibio de la sociologa -el hecho de que aspire a ser, a
un tiempo, ciencia y disciplina humanstica- confiere, no obstante, una
importancia capital a su dimensin histrica. As, aunque hoy 'sabemos
ms' que algunos de nuestros pensadores clsicos acerca de este o aquel
aspecto del mundo, en sociologa -al igual que ocurre con la filosofa
sus esfuerzos nunca dejan de ser interesantes. Por esa razn nunca nues
tros clsicos sociolgicos acaban de pertenecer solamente a una arqueolo
ga que nada tuviera que decirnos a las gentes de hoy. En plena mudanza
de la civilizacin, en el siglo XXI, con todo 10 que est transformndose da
a da en nuestras vidas, contina siendo interesante adentrarse en la obra
y logros de quienes elaboraron el ncleo de cierta sociologia perennis,
mucho antes de que pudieran vivir lo que nosotros estamos presencian
do. Slo acercndose a sus. aportaciones con humildad y curiosidad se
nos desvelar el secreto de por qu aquellas gentes siguen dicindonos
cosas fundamentales aunque no moraran en el mundo de hoy. (En no po
cos casos llegaron a tener vislumbres extraordinarios de lo que avecina
ba.) El secreto de su permanente inters reside en su voluntad de desen
traar la vida social a partir de una visin moral combinada con una
concepcin de la naturaleza humana que iba ms all de todo relativis
mo. Las mudanzas histricas y las diferencias entre sociedades o situa
ciones son indudables -las estudia la sociologa- pero los rasgos per
manentes de la raza humana y los criterios que la rigen no lo son menos.
Ambas cosas, en apariencia contradictorias, son ciertas. Lugar habr
para justificar y explicar este aserto.
PREFACIO 13
Sin un conocimiento mnimo de la historia del pensamiento socio

lgico fundacional no seremos nunca, de veras, competentes como so
cilogos. y si no pertenecemos a ese oficio, osara afirmar que poseer
cierta conciencia sociolgica de nuestro mundo o que conocer la apor
tacin que a l ha realizado la sociologa no puede daar nuestra educa
cin como ciudadanos modernos. Como ciudadanos reflexivos, respon
sables y libres. .
Estas razones hacen que siga siendo interesante estudiar la evolu
cin del pensamiento sociolgico -como ocurre con la filosofa, pero
tambin con la economa poltica, la antropologa y otras disciplinas- a
travs de la obra de sus autores, y no slo segn corrientes, teoras y con
ceptos annimos. Las aportaciones de Montesquieu, Marx, Simmel, Pa
reto, Durkheim, Weber, y tantos otros podran subsumirse, cmo no, en
relatos y anlisis ms o menos sistemticos. En ellos predominara el es
tudio temtico y conceptual. Ese ejercicio merece la pena y ha sido in
tentado ya por quienes han codificado el acervo y aportacin de la dis
ciplina. Es dable agrupar las perspectivas de la sociologa en sendos ha
ces tericos as como de pesquisa emprica. Es posible, y hasta fecundo
tambin, narrar la historia del pensamiento sociolgico desde los res
pectivos ngulos de sus tradiciones internas, que seran por lo menos
seis, a saber: la estructuralista y funcionalista; la racionalista e indivi
dualista; la conflictivista; la interaccionista simblica; la del intercambio;
y finalmente, la histrica. Pero el enfoque tradicional, ms cronolgico y
entrecruzado, que es el que predomina en este libro, tiene sus indudables
y probadas ventajas, no slo narrativas, sino tambin de mayor fidelidad
al desarrollo histrico real de la ciencia social. Hay demasiados solapa
mientos y reas compartidas para que la demarcacin entre una co
rriente y otra sea lo suficientemente ntida. As, el evolucionismo (que no
aparece en la quntuple y convencional clasificacin recin aludida) pue
de ser conflictivista (como lo es gran parte del darwinismo social del si
glo XIX o del neodarwinismo de finales del xx) o funcionalista, o ambas
cosas a la vez. Ha habido un marxismo -corriente conflictivista donde
las haya- de naturaleza abiertamente estructuralista. Hay un utilitaris
mo -que pertenece a la tradicin racionalista individualista- que con
duce al colectivismo (socialista) y otro a la concepcin de la conducta so
cial como fruto de la eleccin o tra racional (individualista) de cada
cual. En cuanto a la sociologa histrica, es casi por definicin de natu
raleza hbrida, lo cual no ha impedido, sino al contraro, que sea de las
que mejores resultados ha engendrado. Y as sucesivamente. Para colmo
varios de los autores ms interesantes cabalgan sobre dos o ms de es
tas perspectivas.
Sin negar pues la posibilidad de aislar las grandes corrientes inter
nas de la disciplina, mi opcin narrativa y analtica se ha inclinado por
la ms tradicional, la de dar cuenta de las aportaciones singulares de los
diversos investigadores y pensadores ms descollantes de la sociologa.
Eso s, recordando -ya desde este mismo prefacio- la posibilidad de
agrupar las corrientes y subcorrientes recin mentadas segn otros cri

terios taxonmicos que en algunos casos son muy esclarecedores. Prue
ba de que ello me parece posible y deseable es mi obra anterior, a la que
me he referido, cuyo enfoque era precisamente se, junto a varios ensa
yos posteriores que he compuesto, hoy an dispersos en diversas publi
caciones e idiomas.
Mi estrategia de seleccin ha sido la de atenerme al canon de lo que,
desde la perspectiva histrica, humanista y vinculada a la tica que pro
pongo, es menester considerar como tal dentro de la sociologa. En so
ciologa el grado de consenso sobre su propio cnon terico es bastante
elevado. Prefiero -y pienso que lo agradecer el lector- no entrar aqu
en una discusin detallada de este asunto para, en vez de ello, referirle
directamente al texto que sigue. En l se sustancia mi posicin por lo que
se refiere a la eleccin de temas cannicos y autores que tambin lo son.
Para evitar cualquier malentendido quede ya aqu constancia de que no
pienso en el canon sociolgico como una codificacin osificada de apor
taciones cuya lista es un numerus clausus. Ni creo ni jams cre en una
entelequia que algunos colegas, con quienes por otras razones he sentido
gran afinidad, solan llamar 'sociologa crtica'. Como si una sociologa
anquilosada mereciera el nombre de la disciplina. La sociologa es crti
ca o no es. Es moral o es msera. Tambin en esto al texto me remito.
Se han impuesto en el presente escrito ciertos criterios selectivos.
stos son atribuibles en algunos casos a mis propias inclinaciones y en
bastantes ms a mis carencias y abundante ignoracia. Pero si hay algn
sesgo que haya conformado el enfoque que preside esta elemental his
toria de la teora sociolgica clsica y que sea an mayor que el que me
impone la ignorancia o la pasin, son mis propios criterios tericos.
Cuando no los expongo de modo explcito, se dejan traslucir. Quiero de
cir, con el debido comedimiento, que expreso en este libro tambin mi
propio modo de entender la materia y los asuntos de los que trata. He
intentado incorporar e integrar en la teora sociolgica algunos mni
mos aportes que mi propio empefo me ha permitido realizar. He dialo
gado con nuestros mayores y me he esforzado por evaluar su aportacin
e incluir la propia sin tergiversar su herencia ni sus hallazgos. He aspi
rado a que este componente personal no altere la utilidad del tratado
para quien quiera conocer fielmente el contenido de la teora social mo
derna.
* * *
La naturaleza de esta obra me ha aconsejado prescindir de anota
ciones y referencias en cada pasaje del texto. No obstante, al final de
cada Captulo el lector encontrar notas y observaciones bibliogrficas,
esencialmente en castellano, para mayor utilidad del lector. Las referen
cias en lenguas extranjeras se han reducido a la mnima expresin, y en
algunos casos slo para indicar las fuentes en las que me he apoyado.
PREFACIO 15
Algunos Captulos iniciales -muy pocos- hacen uso muy reelabo

rado de materiales propios, tal y como aparecen en mi Historia del Pen
samiento Social, obra con la que la presente guarda algunas continuida
des. Tambin las guarda con el libro, ya citado, El progreso de la con
ciencia sociolgica -hoy agotado y que no he revisado an para reed.i
tarlo-, as como con varias aportaciones mas dispersas por diversas pu
blicaciones, en varios idiomas.
Deseo expresar mi mayor agradecimento a mis amigos de la Edito
rial Ariel. Por costumbre de la casa no me permiten que los mencione
personalmente. Pero todos ellos saben cmo me siento reconocido por su
cariosa, paciente y estimulante colaboracin, que tantos aos dura.
Tambin a aquellos colegas de varias universidades en nuestro pas y fue
ra de l que me confiaron la enseanza de la historia de la sociologa o
de la filosofa social y, en no pocos casos, se interesaron por mi tarea
o me echaron una mano para hacerla mejor.
Varios compaeros y amigos han tenido la amabilidad y paciencia
de leer el manuscrito de este libro. Menciono a continuacin aquellos
que han aportado comentarios y observaciones especficas por escrito que
me han ayudado a mejorarlo. Son Xavier Godas, LU Gonzlez de la Fe,
Mara Teresa Montagut, Luis Moreno, Manuel Prez Yruela, Daniel Ra
vents y David Tbara. Les estoy ms que obligado.
SALVADOR GINER
Sarrili., Barcelona, AD 2001
NOTA A LA SEGUNDA EDICION REVISADA
La muy favorable acogida que ha encontrado la primera edicin

de la presente historia del pensamiento sociolgico clsico me ha animado
a revisarla. He corregido algunas erratas en el texto, retocado algn pa
saje poco claro y enriquecido la bibliografa. Asimismo, he aadido un
Captulo, al final, con la intencin de hacer justicia a aquellos econo
mistas y crticos de la sociedad moderna y de la capitalista en particular,
cuya aportacin al conocimiento sociolgico forma hoy parte de su acervo
clsico, y que fueron coetneos de los tericos estudiados: Veblen, Cos
ta, Sombart y Schumpeter. Espero que en su presente versin los lecto
res encuentren el texto ms satisfactorio. A los nombres mencionados
ms arriba de quienes me echaron una mano para mejorar esta tratado,
me complace aadir ahora el de Eduardo Moyana Estrada.
SALVADOR GINER
Noviembre, 2003
CAPTULO 1
HACIA UNA CIENCIA DE LA SOCIEDAD:
RAZN, SECULARIDAD y PROGRESO
1. Orgenes histricos de la teora social racional

En todas las culturas mujeres y hombres interpretan y juzgan su pro
pio mundo. Para ellos es imperativo entenderlo de algn modo y guiarse
por la concepcin que de l logran. El ser humano no sabe vivir sin pen
sarse a s mismo y a sus congneres, ni tampoco sin afirmar lo que es bue
no, lo que es malo y lo que es deseable. Muchas veces lo hacen segn las
pautas que la tradicin les entrega, o su religin les dicta, o su ideologa
les seala. En otras ocasiones, no obstante, sus juicios y afirmaciones de
penden en gran medida de su facultad de analizar, considerar e inferir la
naturaleza del mundo humano con la asistencia de la razn.
La exploracin que aqu emprendo sigue el hilo histrico del uso cr
tico de la razn en el campo de la vida social en la poca moderna, tan
to para interpretarlo como para enjuiciarlo. Con mayor o menor intensi
dad las gentes la han empleado siempre, desde los ms remotos tiempos
y en todas las sociedades humanas conocidas. Existe una poderosa tra
dicin, particularmente intensa en la cultura occidental -y hoy ya no
confinada a ella- mediante la cual los seres humanos han intentado
comprender y mejorar la vida social en trminos racionales, seculares y
crticos, y no slo segn preceptos ciegos, forjados por creencias tradi
cionales o dictados por los dioses. A ella me atendr.
Esa tradicin, uno de cuyos frutos modernos ha sido la teora so
ciolgica, no ha sufrido solucin de continuidad en los ltimos cuatro si
glos, aunque s antes. Lo sucedido en los tiempos modernos en este cam
po, sin embargo, se halla en profunda deuda con aquellas pocas ante
riores, desde la Grecia clsica hasta el fin de la Edad Media, en que se
fragu tal tradicin, aunque de forma desigual o intermitente. Nuestra
exploracin no puede considerar esas aportaciones -puesto que se ini
cia en la poca de la TIustracin, en el siglo XVIlI- pero debe evocarlas
con brevedad.
El esfuerzo por entender y explicar racional y analticamente la con
dicin humana y la sociedad formada por los seres humanos prescin
diendo de invocaciones l fuerzas sobrenaturales se la debemos a la civi

lizacin helena. Los griegos inventaron la filosofa y la ciencia, es decir,
la indagacin del mundo con la sola ayuda de la razn. Lo cual entraa
tambin, sobre todo en el caso de la ciencia, una apelacin a la expe
riencia y la comprobacin emprica de lo afirmado. La razn, por defi
nicin, busca hechos y datos fehacientes que corroboren sus afirmacio
nes para legitimar su autoridad, su pretensin de verdad.
El cultivo del conocimiento secular en la Antigedad llev a algunos
pensadores helenos a intentar explicar la vida social mediante criterios
que hoy pertenecen plenamente a las ciencias sociales. As, su respeto
por los hechos conocidos y el tratamiento crtico de las opiniones y las
versiones recibidas de los acontecimientos permitieron la fundacin de
una historia liberada de la leyenda, la supersticin y el mito en las obras
de Herodoto y de Tucdides. Del mismo modo permitieron a Platn, en
su Repblica, especular con inigualado rigor sobre las posibilidades de la
sociedad para constituirse, dada la naturaleza humana, en un mundo
apto para una vida buena y recta que incluyera a todos. O a su discpulo
Aristteles a estudiar con no menos ahnco un gran nmero de socieda
des helenas existentes, compararlas entre s, y sacar conclusiones basa
das en la experiencia. Su PoUtica contiene un dechado de constataciones
empricas sobre la vida real de los diversos regmenes de las ciudades
griegas, acompaadas de generalizaciones sobre el poder, la autoridad y
la dinmica de la sociedad -incluidas las revoluciones- que ha inten
tado emular la ciencia poltica moderna. Por su parte, los pensadores ro
manos no siempre alcanzaron tales cimas, pero sus historiadores (Tito
Livio, por ejemplo), nos muestran que la mirada racional, crtica y secu
lar de los helenos no haba perecido entre los latinos.
Las semillas sembradas por los fundadores remotos de la civiliza
cin occidental perduraron de uno u otro modo, hasta que volvieron a
germinar con fuerza durante el Renacimiento. No es preciso recordar
que no todo fue oscuro en la Edad Media y que durante ella no desapa
reci por completo la tradicin racional y secular. Es cierto, sin embar
go, que el peso de la fe en la divina Providencia sobre las mentes de sus
pensadores fue demasiado grande para que, por lo general, pudieran sus
traerse a l y entender los asuntos humanos como solamente humanos,
sujetos slo a fuerzas naturales o a nuestra voluntad, ingenio y creencias.
Es muy revelador que los primeros tericos sociales medievales de im
portancia aparecieran precisamente a fines de esa poca, es decir, cuan
do se anunciaban ya los albores del Renacimiento, que no fue sino la pri
mera aparicin de una nueva mentalidad, la moderna.
Durante esa ltima poca resurgen con inusitada fuerza las dos ten
dencias que haban hallado en Platn y Aristteles su ms caracterstica
expresin helena. Una, la platnica, ms especulativa, ms orientada ha
cia"la elaboracin de un modelo de sociedad posible y deseable, segn
unos principios abstractos sobre lo que debe ser la vida buena y virtuo
sa, halla su expresin en obras como la Utopa, de Santo Toms Moro,
HACIA UNA CIENCIA DE LA SOCIEDAD: RAZN, SECULARIDAD y PROGRESO 19
de 1516, yen toda una serie de proyectos semejantes, en ella inspirados.

La otra, apoyada sobre un estudio apasionadamente fro de la realidad
tal cual, encuentra su mejor ejemplo, unos aos antes, en los dos gran
des textos de Maquiavelo, El prncipe y los Discursos, ambos iniciados en
1513. Maquiavelo no rehye el juicio moral, ni mucho menos, pero su
mensaje es claro: los hombres son como son --estas y aquellas, y no
otras, son sus pasiones e intenciones-- y, por lo tanto, estos y aquellos
son los resultados objetivos y comprobables de su conducta.
Surge tambin una tercera corriente, cuyo representante ms signi
ficativo es Juan Luis Vives, que aade a la observacin maquiaveliana y
al idealismo de Moro una preocupacin prctica por resolver las injusti
cias y daos causados a las gentes por el orden social existente en su De
subventione pauperum o Socorro de los pobres, de 1525. Ello no significa
que Maquiavelo, al atenerse a la conducta comprobable de los hombres
--en su caso, de los hombres sobre todo como animales polticos- ig
nore la especulacin ni los principios morales; ni que Moro sea un idea
lista que no tenga en cuenta las circunstancias especficas de la sociedad
que l conoca; ni que Vives se preocupe slo por lo que hoy llamaramos
poltica social sin poseer a una visin ms general del orden econmico,
poltico y moral de su poca. Al contrario, los tres contemporneos por
igual, el italiano, el ingls y el espaol, parten de una crtica general del
mundo en el que viven, y lo hacen desde posiciones tericas bien traba
das. Ello es cierto incluso del mismo Moro, cuya concepcin utpica con
tiene una censura irnica y precisa de la Inglaterra de su tiempo. Los tres
autores -a quienes he tomado como paradigmas de su poca, cuyas
aportaciones aparecen simultneamente, pero que no son los nicos- a
la vez especulan o teorizan, se atienen a los hechos y proponen solucio
nes concretas ante los problemas con que se enfrentan. Estas tres activi
dades se han convertido, a partir de entonces, en los requisitos de toda
teora social seria, es decir, que sea rigurosa, racional, secular y empri
camente orientada.
La filosofa social ms o menos abstracta, el anlisis framente realis
ta de nuestra conducta y los esfuerzos por mejorar nuestras condiciones y
la de nuestros congneres son, pues, las tres fuentes de las que se nutre la
filosofa social occidental y, en igual medida, la teora sociolgica hasta
hoy. Sus componentes suelen ser precisamente esos tres: una concepcin
analtica y crtica general, dotada de hiptesis acerca de la naturaleza de
las causas de los fenmenos estudiados; un respeto a los datos conocidos,
acompaado de un esfuerzo por acopiarlos, ordenarlos y dominarlos; y
una intencin tica. En otras palabras, teora, empirie y norma. Ahora
bien, tales componentes se hallan mezclados con distinta intensidad en
cada autor, corriente y escuela. Como se encontraban mezclados en diver
sas dosis en las obras de los clsicos renacentistas, Maquiavelo, Moro y Vi
ves, que he escogido como ilustracin. Hasta tal punto es as que, como
veremos, cuando en algunos casos uno de esos elementos se pierde por
completo de vista peligra la integridad misma de la teora. Los tres ele
mentos -el terico, el emprico y el normativo, o tico- son imprescin

dibles para la elaboracin de un pensamiento sociolgico solvente.
Las razones para que ello sea as, y no de otro modo, se irri. perfi
lando a medida que avancemos en nuestra exploracin. Oueden aqu re
gistrados sin mayor sustanciacin.
2. La lgica expansiva de la indagacin cientfica

y los orgenes de la sociologa
Una de las fuentes histricas de la teora social moderna fue el triun

fo de la ciencia como modo privilegiado de conocer la realidad. El naci
miento, primero, y la paulatina legitimacin general, despus, de la in
dagacin cientfica a partir de la eclosin del Renacimiento en Europa,
en el siglo xv, hasta su triunfo final durante el siglo xvm, fueron el aci
cate para que se extendiera la curiosidad de conocer hombre y sociedad
de un modo racional, secular y acorde con la experiencia.
La consolidacin de una actitud favorable al cultivo de las ciencias
humanas y sociales provino, sobre todo, de dos flancos, el filosfico y el
de las ciencias naturales. Juntas, filosofa racionalista y ciencia natural,
forjaron el ambiente que hara no slo posible, sino tambin necesaria,
la eventual invencin de la sociologa.
La filosofa sufri una mudanza radical en sus perspectivas y su
puestos a finales de la Edad Media. La poca renacentista, cuya comple
jidad y riqueza cultural desafa toda descripcin somera, trajo consigo
una nueva concepcin del hombre, sobre todo en el marco de una de sus
ms caracterstica corrientes, el Humanismo, emparentado con el esfuer
zo por reformar el entedimiento. El Humanismo -que es un apelativo
moderno- se refiere por un lado al movimiento intelectual de aquella
poca que llev a estudiar con rigor la obra de los sabios de la Antige
dad, segn sus propios textos, es decir, sin la interferencia de las tradi
ciones cristianas recibidas. Tambin entra una indagacin de la natu
raleza humana a travs de las obras ms excelsas de la era clsica -la
poesa, el arte, el conocimiento cientfico- sin la mediacin de tradicio
nes y concepciones caractersticas del Medioevo. Este movimiento, sur
gido en Italia a mediados del siglo XiV, se extendi por Europa en los dos
siguientes. Aunque basado en la erudicin histrica, gramatical y litera
ria muy pronto tuvo consecuencias para la filosofa y, ms tarde, a tra
vs de ella, para la naciente ciencia social.
En efecto, la filosofa, al emanciparse de las concepciones medie
vales tradicionales sobre la naturaleza humana y la sociedad -esencial
mente religiosas- tuvo que preguntarse, de pronto, y con todo el fres
cor, por una cuestin que era a la sazn radicalmente nueva, la de averi
guar en qu consistan. En consecuencia, y en el espacio aproximado de
un siglo, se estableci un modo distinto de concebirnos a nosotros mis
mos. Se impuso una nueva visin del hombre, la de la primera moder
nidad. Ese perodo se extiende desde la Oracin de la dignidad del hom

bre, compuesta por Juan Pico della Mirandola en 1486 -llena de admi
racin por la variedad y capacidades de nuestra raza humana y escrita
con la intencin de entender a los humanos como seres soberanos as
como portadores de autonoma moral- hasta la manifestacin de la
perplejidad ante lo que somos, sumida en un cauto escepticismo, tal y
como aparece en los Ensayos de Miguel de Montaigne, en 1580. Las di
ferencias entre las concepciones de estos dos autores no son menores.
Ni tampoco lo son las que los separan de otro pensador ms tardo, pero
de igual talla en la elaboracin de una teora esencialmente moderna del
hombre, como es Baltasar Gracin (1601-1658). No obstante, todas es
tas concepciones de la condicin humana (renacentistas o barrocas) nos
hablan directamente a las gentes de hoy: su lenguaje es el nuestro. El te
nor y los problemas a los que se dirigen sus autores son tambin los
nuestros. Son modernos.
En Montaigne, pese a toda su sabidura y al gran conocimiento de
los seres humanos que su obra transpira, hay ms preguntas que res
puestas. Y no digamos en el cauteloso y prudente aragons, Gracin. Ello
no es bice para que con ellos y otros autores se fuera formando una
concepcin del hombre que es la que hemos recibido hoy, aunque venga,
como veremos, filtrada y replanteada por los filsofos, bilogos, psiclo
gos y socilogos de los siglos XIX al XXI. Fue precisamente uno de los fun
dadores de la ciencia social moderna, Nicols Maquiavelo (1469-1527)
quien construy sus concepciones de la vida poltica y moral a partir de
una visin clara y explcita de la naturaleza humana, basada en una no
cin realista de cmo somos y no sobre cmo pretendemos ser. Su ex
plicacin se fundamenta sobre nuestras pasiones, anhelos, facultades y
creencias tal como se constatan mediante un anlisis fro de sus mani
festaciones. Se extiende luego a la consideracin de las consecuencias de
todo ello para la sociedad en la que vivimos.
Para hacemos cargo del alcance de la introduccin revolucionaria de
la nueva perspectiva que representan estas aportaciones pensemos en Re
nato Descartes (1596-1650). Este filsofo present una interpretacin ex
traordinariamente original de nuestra naturaleza como seres humanos.
Tras ella ya no se recuperara la filosofa anterior. Descartes percibi el nau
fragio que las certidumbres heredadas estaban sufriendo en su poca (una
poca acosada por todas partes por herejas, guerras de religin, descubri
mientos geogrficos, expansiones e imperios ultramarinos e innovaciones
cientficas). Para recuperar la seguridad perdida sin abrazar dogmatismos
prescritos, Descartes parti de un hecho bruto, elemental e incontroverti
ble: la conciencia que posee el sujeto de la propia existencia, es decir, nues
tra conciencia de que pensamos que somos. se es, segn l, el nico dato
plenamente fiable a partir del cual es posible conocer la realidad.
Descartes nos entendi como seres duales, dotados en una res cog
tans o pensante -la que posee conciencia de s misma y del mundo ex
terno-- y de una res extensa, participante de la naturaleza fsica del mun
do. Este dualismo existencial estaba destinado a gozar de una larga y

prspera vida, y hasta a encontrar expresin en gran parte de la teora
sociolgica moderna. Sin embargo, el dualismo cartesiano se ha trans
formado en la distincin entre subjetividad y mundo social externo,
como tendremos ocasin de comprobar..
Descartes emprendi la bsqueda explcita de un mtodo nuevo
para entender el mundo con seguridad, con certidumbre. Su nocin de
no admitir como verdadera cosa que no se sepa a ciencia cierta --con
evidencia- que lo es obligaba a restringir nuestro saber certero bien
a las matemticas, bien a los datos ms fehacientes, libres de toda ape
lacin a la presunta autoridad de alguna doctrina recibida. Su bs
queda de certidumbre en la matemtica le llev a innovaciones como
la de las coordenadas cartesianas, tan usadas hoy en representaciones
visuales de fenmenos sociales, demogrficos y econmicos. Segn l,
hay que poner en duda, por principio, todo aquello ante lo que nos en
frentamos, para ir corroborando, tras un examen racional riguroso, su
posible verdad. La duda metdica cartesiana se constituye as en crite
rio de verdad y certidumbre que afecta a todo estudio o explicacin
que pretenda ser tenido por bueno. Otros pensadores del Renacimien
to tardo, como Francis Bacon (1561-1626), reforzaron la tendencia a
hallar criterios de verdad que se aproximaran a los que ellos crean ser
los necesarios en toda indagacin cientfica. En el caso de Bacon tales
criterios eran ms de comprobacin emprica que estrictamente basa
dos en puros razonamientos lgicos.
Aunque ni las posiciones de Bacon ni las de Descartes parecen hoy
siempre sostenibles tal y como ellos las formularon, ambas han rendido
sus frutos. As, han invitado una crtica en la que se ha ido forjando una
parte de la teora social moderna. En efecto, el dualismo u oposicin car
tesiana entre la razn (la conciencia) y el mundo social externo (lo que
hoy muchos llamaran cultura) se plante en Descartes dando primaca
a la primera sobre la segunda en la determinacin de la verdad, mientras
que hoy nos percatamos de la importancia crucial que posee la cultura
en determinar lo que damos por cierto, es decir, en determinar en gran
medida el contenido de nuestra mente. Tambin el privatismo de Des
cartes (es decir, su individualismo extremo) ha estimulado controversia,
pues los defensores del cartesianismo sociolgico no estn muy dispues
tos a aceptar una versin totalmente socializada (o hipersocializada) del
ser humano: opinan que poseemos un grado de autonoma frente a los
condicionamientos sociales. Frente a ellos, otros tericos sostienen una
visin mucho ms determinista de la conciencia. En todo caso, nadie ha
invalidado del todo algunas de las posiciones clave del pensamiento car
tesiano. As, su hiptesis de que el hombre posee ciertas ideas innatas
-reforzada ms tarde por Kant- no slo fue mantenida por clsicos de
la sociologa, como Georg Simmel, sino que ha sido rescatada por la lin
gstica y la sociolingstica del siglo xx, merced a los descubrimientos
de Noam Chomsky. Ocasin habr para referirnos a ello.
El otro componente de la poca -estrechamente vinculado al filo

sfico- que forma parte del ambiente cultural que haba de conducir al
surgimiento de las ciencias sociales fue el de la revolucin cientfica que
se inicia con el Renacimiento. No es ste el lugar para dar cuenta cabal
de la mudanza radical de la percepcin y concepcin del mundo y el uni
verso que tuvo lugar en el espacio de poco ms de cien aos y que sole
mos asociar, en un esfuerzo simplificador, con los cuatro nombres de
Kepler; Galileo, Coprnico y Newton. Desde una visin de la forma mis
ma del mundo hasta un entendimiento radicalmente diferente del siste
ma solar y del lugar de la Tierra en l, pasando por una concepcin to
talmente nueva de nuestra anatoma y metabolismo como animales vi
vos, se produjo desde fines del siglo xv hasta principios del XVII, una mu
danza en el conocimiento humano de inmensas proporciones. sta cul
min con la formulacin, por Isaac Newton, de un conjunto de leyes sen
cillas, elegantes e incuestionables sobre la gravitacin universal de los
cuerpos celestes que oblig a considerar la adquisicin de conocimiento
yel camino hacia la verdad segn criterios distintos a los antiguos. Los
avances prosiguieron a lo largo de todo el Siglo de las Luces, o poca de
la Dustracin -que cubre todo el siglo XVIll- con un crecimiento es
pectacular de los descubrimientos qumicos, mecnicos, geogrficos y
botnicos -entre otros- conducentes a su vez a una visin cumulativa
y expansiva del conocimiento cientfico.
La revolucin cientfica se hallaba poseda de una verdadera lgica
expansiva. En efecto, una vez empieza a ser aceptada la ciencia como
modo privilegiado de conocimiento en los ambientes cultos y ms avan
zados de la Europa ilustrada -academias, tertulias de sabios, crculos
lectores de publicaciones cientficas, todo a ello al margen en general de
unas universidades a la sazn anquilosadas- su prctica y cultivo se van
extendiendo como una muy desigual mancha de aceite por el mundo cul
tural europeo. El proceso fue arduo, pues la resistencia vigorosa de
las poderosas instituciones eclesisticas, polticas y civiles vinculadas
a las creencias tradicionales pronto se mostr severa y eficaz en su re
presin de las innovaciones juzgadas peligrosas. Entre tales se encontra
ban los enunciados de leyes que regan la naturaleza. stos chocaban
frontalmente con las afirmaciones de los textos sagrados y las doctrinas
religiosas tenidas por incuestionables, o con explicaciones -como las
aristotlicas- tenidas por intocables. Aunque la batalla entre los culti
vadores y admiradores del nuevo saber y los defensores del antiguo no
fuera sencilla -pues no faltaron aliados del avance cientfico entre las fi
las de las fuerzas en apariencia ms conservadoras- la colisin dej
maltrechas a la postre a las autoridades tradicionales, por lo menos en el
campo del saber.
A partir de la astronoma, las matemticas y la fsica, la nueva men
talidad fuese extendiendo hacia los territorios de la botnica y la biolo
ga, hasta cubrir, prcticamente, todo el campo de las ciencias naturales.
Pero la lgica expansiva del conocimiento cientfico no se par ah sino
que, llegado cierto momento, empez a penetrar la propia psicologa

-literalmente, en griego, el estudio del alma y, por inclusin, de la men
te- para hacer pronto unas primeras incursiones en el campo de la po
ltica, la moral, la economa y penetrar en la urdimbre misma de las so
ciedades humanas. Si era posible estudiar cientficamente la Tierra, el
universo, la fauna, la flora y la composicin de la materia, por qu no
iba a ser posible hacer lo propio con las sociedades humanas? Respon
der afirmativamente a esta pregunta entraara ms tarde la invencin e
introduccin de la economa como disciplina (tradicionalmente llamada
economa poltica), la de la historia cientfica y, finalmente, la de la so
ciologa misma.
El caso de Toms Hobbes (1588-1679) es altamente ilustrativo de
esta situacin. Fundador, junto a su precursor Nicols Maquiavelo, de la
ciencia poltica moderna, Hobbes elabor una concepcin del poder y
de la legitimidad que pretendi sostenerse en la ciencia natural. Para
conferir solidez a su obra, en el tratado sobre el poder, el orden social y
el estado llamado Leviatn, el sabio ingls intent aplicar los principios
de la fsica, la geometra y las matemticas al estudio de la poltica, do
tndola as del grado de fiabilidad y objetividad de que gozaban las cien
cias naturales. Los descubrimientos de Isaac Newton (1643-1727) esta
ban an por llegar, pero Hobbes se percat del alcance de lo que estaba
sucediendo en el mundo del conocimiento. No quiso dar una mera fa
chada pseudocientfica a su obra, sino que intent extender con ahnco
al mundo humano los criterios cientficos, que para l no podan ser
otros que los de las ciencias naturales. Lo quiso entender, a travs de
movimientos mecnicos de atraccin y repulsin. Que no lo consiguie
ra, ni lograra cuantificarlos ni enunciar leyes fehacientes, no quita inte
rs a su obra, cuya visin moral, planteamientos polticos y concepcin
del estado continuaran ejerciendo singular fascinacin sobre la filoso
fa poltica. posterior. Mas su esfuerzo por fundar una interpretacin de
la sociedad que fuera materialista, atea y basada en los 'movimientos'
de las pasiones humanas, pero al tiempo preocupado por concebir cul
debe ser la mejor sociedad posible dadas nuestras imperfecciones, lo
convierte en punto de partida -una vez ms, junto a Maquiavelo- de
la filosofa poltica moderna.
Lo sintomtico en Hobbes es que su estudio de la sociedad qui
siera ser cientfico y que para lograrlo no supiera hacer otra cosa que
la de intentar subsumirlo en una ciencia, la natural, concebida como la
nica satisfactoria. Esta fascinacin por la solidez de la ciencia natu
ral que conduce a la pretensin de que la comprensin y explicacin
de los fenmenos humanos y sociales deben estar sujetas a ella no es
privativa de Thomas Hobbes. El hebreo hispanoholands Benito de
Spinoza (1632-1677), contemporneo suyo, en su afn por confeccio
nar una concepcin filosficosocial del mundo humano, y de hacerlo
desde la perspectiva tica, hizo otro tanto. Su obra fundamental ll
mase, en latn, elocuentemente, Ethica ordine geometrico demonstrata.
En ella Spinoza trata las pasiones como si fueran lneas, planos, vol
menes, superficies. En la tica Spinoza muestra que las leyes inexora
bles que rigen el mundo fsico determinan los movimientos del alma,
o pasiones, con lo cual dcese que niega el libre albedro. (En realidad
Spinoza identifica libertad con beatitud y ausencia de pasiones. Para
l la libertad genuina se logra slo mediante una suerte de conoci
miento superior, que es el de la esencia de las cosas. La libertad es el
ejercicio de la beatitud sabia.) Pero, como en el caso de Hobbes, si hoy
leemos a Spinoza con un considerable inters no es por su intento fa
llido de matematizar o cientifizar su argumentacin, sino por otras ra
zones, ticas o epistemolgicas. La conmovedora profundidad de aquel
sabio poco tiene que ver con sus desvelos por equiparar su filosofa a
la ciencia naturaL
La aparicin de una mentalidad cientfica moderna, acompaada de
extraordinarios avances y descubrimientos a lo largo de los siglos XVII
y XVIII, imposibilit considerablemente que quienes sintieron inters por
indagar y teorizar la vida social pudieran sustraerse a la tentacin de in
tentar estudiarla como se estudia la fsica, la geografa o la botnica. Des
de el punto de vista metodolgico, y durante luengos decenios, la teora
sociolgica se quiso identificar o equiparar con las ciencias naturales. Al
igual que ellas su ambicin predominante (pues hubo excepciones) fue
la de suministrar saberes objetivos sobre el mundo, en su caso el mundo
social, con iguales criterios de fiabilidad que las ciencias naturales, por
va de incorporacin de sus mtodos y tcnicas a las suyas. Ello no obs
tante, a partir de un cierto momento (a fines del siglo XIX) se desenca
den un muy serio debate metodolgico que, como veremos al adentrar
nos en la obra de Max Weber, abri nuevas sendas a la indagacin ra
cional del universo social del hombre.
Examinar algunos de sus resultados y repercusiones, aunque este
libro atienda ms a cuestiones 'sustanciales' o de contenido que 'me_
todolgicas' o de validez de enfoque, si se me permite una distincin
algo dudosa o tenue, pero elocuente, entre 'sustancia' y 'mtodo', En
todo caso la obsesin por la equiparacin de las ciencias humanas y
sociales a las naturales nunca ha desaparecido del todo. Quedan algu
nos cientficos sociales dispuestos a extrapolar -hasta ahora con de
sigual fortuna- los mtodos de la ciencia natural a los de las socieda
des humanas. Habran de pasar muchos decenios hasta que, para mu
chos, aunque no para todos, se fuera perfilando la idea de que cada ni
vel y mbito de la realidad requiere distintos modos de conocimiento.
Y, de hecho, an hoy hay un sector significativo de las ciencias socia
les para las que no hay ms senda a seguir que su reduccin comple
ta a los mtodos por los que se rigen, con tan espectaculares resulta
dos en su campo, las naturales.
26 TEoRA SOCIOLGICA CLSICA
3 ~ La creencia en el progreso y la ciencia social
Rara vez aparece en el mundo de las ideas y las creencias culturales

una concepcin absolutamente nueva. Sin que sea cierto que nada nue
vo haya bajo el sol, s lo es que, en el mbito de nuestras convicciones
generales acerca del hombre y la vida social, cuesta mucho que aparez
ca alguna nocin radicalmente nueva. Una de ellas fue la nocin de pro
greso. El surgimiento de la creencia en l tuvo inmensas consecuencias
para la civilizacin moderna, y ciertamente para el rumbo que habran
de seguir las ciencias sociales durante largo tiempo.
Es obvio que 'fe en progreso' por un lado y 'sociologa' por otro, son
cosas distintas. As, una sociologa que no se halle vinculada en modo al
guno a una confianza en el progreso es perfectamente concebible. Em
pero, histricamente, la primera sirvi de acicate para el desarrollo de la
segunda y determin gran parte de su orientacin inicial. Por eso es me
nester prestar la debida atencin a esa creencia. Durante largo tiempo,
en sus inicios, y con algunas salvedades muy notables, la sociologa fue
una disciplina 'progresista' (la mayor excepcin a esta tendencia, se ha
lla en la obra de Montesquieu, el primer autor cuyo espritu es ya plena
mente sociolgico). En su fase primeriza y de consolidacin, la mayora
de los promotores de la sociologa continu vinculada a una confianza
en la posibilidad y deseabilidad del progreso de la raza humana. Es ms,
para ellos cultivar la sociologa era tambin mejorar la vida social, y ha
cerlo formaba parte de la posibilidad (o necesidad) de que sta avanzara
por la senda del progreso.
La creencia en el progreso consiste en la certidumbre de que es po
sibleun incremento en la condicin moral, social y material de la raza
humana. Los ms optimistas entre quienes tal sostienen afirman que el
progreso es inevitable y general. Los ms cautos estiman que puede pro
ducirse si nos esforzamos en el empeo. Ambos comparten una cierta
confianza en la bondad de la naturaleza humana. Los creyentes -aque
llos que estn convencidos de la inevitabilidad del progreso- pretenden
tambin conocer la evolucin futura de la historia. En realidad, toda idea
de progreso entraa una concepcin del pasado como trayectoria que
conduce a una profecia del porvenir.
La expansin geogrfica e imperial ultramarina de los europeos, el
avance de la ciencia, el socavamiento del orden feudal, la prosperidad
econmica, el crecimiento demogrfico y tantos otros acontecimientos
que caracterizaron las grandes mudanzas advenidas en Europa a partir
del Renacimiento inclinaron a muchos, a la postre, a suponer que el
mundo de su poca no slo poda emular en sus logros al de la Antige
dad sino tambin hasta llegarlo a superar. Como acabo de sealar, tanto
Descartes como Bacon haban dado las primeras seales inequvocas de
que el avance del conocimiento era posible. Poco despus BIas Pascal
(1623-1662) insisti en que toda la historia de la humanidad poda en
tenderse como la de la vida de un slo hombre que iba aprendiendo a lo
largo de ella, sabiendo cada vez ms. A su supuesto se aadi el de otro

filsofo, Godofredo Guillermo Leibniz (1646-1716) cuyo clebre optimis
mo csmico -segn l, el nuestro es el mejor de los mundos posibles
inclua la idea del avance de la humanidad.
La incipiente confianza en la existencia de un progreso moral y ma
terial real pronto encontr resistencias, virulentas por cierto. La cosa de
semboc en la clebre Querella de los Antiguos y los Modernos, uno de
los debates intelectuales ms trascendentales de los habidos en Europa.
Sin detallar sus vicisitudes, baste decir que la acalorada discusin inter
nacional acab con el triunfo, en amplios sectores de las comunidades
cultas europeas, de una verdadera confianza en la existencia en el pro
greso. Fue algo ms que una confianza, una fe. Una fe que inspir pri
mero a los revolucionarios norteamericanos y franceses a fines del si
glo XVIII, pero que impuls tambin a numerosos reformistas en muchos
pases. Mltiples reformas, desde la abolicin de la tortura judicial y la
mejora de las condiciones penitenciarias hasta la abolicin de la esclavi
tud en las colonias ultramarinas, pasando por el fomento de las ciencias
y las artes, se realizaron con el convencimiento de que eran parte del po
sible y deseable progreso constante de la humanidad. La institucin mis
ma de la sociologa como ciencia social se realiz casi siempre en con
sonancia con esa recin descubierta confianza en la humanidad y en su
capacidad por emanciparse a s misma de las servidumbres de la igno
rancia, la barbarie y la indigencia.
El alcance de la presencia de la fe en la existencia del progreso ha
sobrepasado con creces los confines estrictos de la sociologa. Ha inspi
rado tambin gran parte de la economa poltica moderna. Ha legitima
do numerosas ideologas. Convertida en autntico mito de los tiempos
modernos, la fe progresista ha sido oficializada por muchos gobiernos,
partidos y movimientos sociales, desde los revolucionarios hasta los re
formistas.
Andando el tiempo, esa fe se ha ido despojando de pretensiones
providencialistas, sobre todo a causa de incontables reveses, y del des
cubrimiento de la problematicidad misma de la nocin de progreso.
Por eso se ha reconvertido a la postre en nociones ms modestas o
pregmticas como las de 'desarrollo', 'crecimiento econmico' o 'mo
dernizacin'. A travs de ellas la idea de modernizacin vino a ocupar
un lugar crucial en la imaginacin, anhelos y objetivos polticos, edu
cativos y econmicos del siglo xx. El caso es que, slo muy avanzado
ste se comenz a cuestionar muy en serio la posibilidad de un creci
miento indefinido y perenne. Se atac asimismo la cuestin de la im
periosa necesidad de que practicramos un desarrollo, es decir, un pro
greso, realmente sostenible, compatible con la finitud de los recursos
ambientales. Antes, ya se haba producido la disyuncin entre progre
so material (tcnico, cientfico y de prosperidad) y progreso moral. Tal
crucial separacin comenz entonces a entenderse como uno de los
problemas ms graves de nuestro tiempo.
La profunda relacin que existe entre el mito clsico, dieciochesco y

decimonnico, del progreso, por un lado, y las nociones ms cautas, pero
smamente potentes, de crecimiento, modernizacin, desarrollo y pros
peridad indefinida e incremental, tpicas del xx y de principios del XXI,
es pues evidente. La transformacin reciente del mito clsico del progre
so en ideal realista de mejora emancipatoria de la humanidad dentro de
una civilizacin sostenible, fraterna y racional, reivindica de algn modo
la dignidad de la idea original de progreso que inspir a quienes un da
llegaron a creer firmemente en l. No es recomendable, por lo tanto, des
cartar sin ms el mito del progreso por ingenuo, simplista o, sencilla
mente, falso. Responde a una fe laica y esperanzada en la humanidad
que merece el pausado escrutinio de las razones que la hicieron triunfar.
Referencias bibllogrficas
Este Captulo, dada su naturaleza estrictamente introductoria a la

historia del pensamiento sociolgico, es necesariamente esquemtico. El
lector que desee penetrar ms a fondo en la tradicin terica occidental
de la que surge la sociologa puede consultar el libro de Enrique Gmez
Arboleya Historia de la estructura y del pensamiento social (Instituto de
Estudios Pollticos, vol. 1, 1957) o bien mi propia Historia del pensamien
to social (Ariel, edicin de 1993 y reimpresiones posteriores). Por su par
te, la Historia de la tica, coordinada por Victoria Camps (Crtica, 3 vols.,
1989, 2. a edicin revisada, 2000) cubre cumplidamente muchos aspectos
de esa tradicin.
Escasean, escritas por autores hispanos, las visiones histricas ge
nerales de conjunto de la sociologa. Una obra pionera muy notable es el
Tratado de sociologa de Francisco Ayala (Madrid, Aguilar, 1961; 1.a edi
cin, Buenos Aires, 1947). Por su parte La perspectiva sociolgica: histo
ria, teora y mtodo de Jos Enrique Rodrguez Ibez (Madrid, Taurus,
1998, 1.a ed., 1989) traza la evolucin de las ideas de la disciplina a lo
largo de su historia. Juan Carlos Portantiero es autor de Los orgenes de
la sociologa clsica, publicado en Buenos Aires por el Centro Editor de
Amrica Latina, en 1978, con numerosas reediciones. Otra fuente espa
ola es el Diccionario de sociologa (Madrid, Alianza, 1999, comps. S. Gi
ner, E. Lamo de Espinosa y C. Torres) cuyas voces prestan mucha aten
cin a la evolucin histrica de la teora sociolgica. Para las fases ini
ciales de la sociologa como disciplina acadmica asentada en diversos
pases, vase la obra colectiva compilada por Salustiano del Campo La
institucionalizacin de la sociologa, 1870-1914 (Madrid, Centro de Inves
tigaciones Sociolgicas, 2000).
CAPTULO 2
LIBERTAD Y DETERMINISMO: MONTESQUIEU
1. Semblanza de Montesquieu
J~FJ ..nriJJa?'C...9..1.:an..~n.~po:r.:_de_1a_ socjnloO'l::t fl1p Mnnfp"oniplJ R" uno

u........
tud en las colonias ultramarinas, pasando por el fomento de las ciencias

y las artes, se realizaron con el convencimiento de que eran parte del po
sible y. deseable progreso constante de la humanidad. La institucin mis
ma de la sociologa como ciencia social se realiz casi siempre en con
sonancia con esa recin descubierta confianza en la humanidad y en su
capacidad por emanciparse a s misma de las servidumbres de la igno
rancia, la barbarie y la indigencia.
El alcance de la presencia de la fe en la existencia del progreso ha
sobrepasado con creces los confines estrictos de la sociologa. Ha inspi
rado tambin gran parte de la economa poltica moderna. Ha legitima
do numerosas ideologas. Convertida en autntico mito de los tiempos
modernos, la fe progresista ha sido oficializada por muchos gobiernos,
partidos y movimientos sociales, desde los revolucionarios hasta los re
formistas.
Andando el tiempo, esa fe se ha ido despojando de pretensiones
providencialistas, sobre todo a causa de incontables reveses, y del des
cubrimiento de la problematicidad misma de la nocin de progreso.
Por eso se ha reconvertido a la postre en nociones ms modestas o
pregmticas como las de 'desarrollo', 'crecimiento econmico' o 'mo
dernizacin'. A travs de ellas la idea de modernizacin vino a ocupar
un lugar crucial en la imaginacin, anhelos y objetivos polticos, edu
cativos y econmicos del siglo xx. El caso es que, slo muy avanzado
ste se comenz a cuestionar muy en serio la posibilidad de un creci
miento indefinido y perenne. Se atac asimismo la cuestin de la im
periosa necesidad de que practicramos un desarrollo, es decir, un pro
greso, realmente sostenible, compatible con la finitud de los recursos
ambientales. Antes, ya se haba producido la disyuncin entre progre
so material (tcnico, cientfico y de prosperidad) y progreso moral. Tal
crucial separacin comenz entonces a entenderse como uno de los
problemas ms graves de nuestro tiempo.
dalso (1741-1782), con sus Cartas Marruecas.) Al poco tiempo vendi su

cargo parlamentario y se dirigi a Paris, donde particip con entusiasmo
en las discusiones filosficas y cientficas que agitaban a los ilustrados. No
sin dificultades entr en la Academia Francesa en 1728. Realiz entonces
un largo viaje por Austria, Hungra, Italia, Alemania y los Pases Bajos; de
all parti para Inglaterra, de donde Voltaire acababa de retomar. Su es
tancia en Londres fue para Montesquieu tan decisiva como lo fuera para
Voltaire. Gracias a ambos, el pensamiento poltico continental se familia
riz con la nueva constitucin poltica inglesa, as como con los rasgos
ms caractersticos del liberalismo que reinaba en aquella isla. Montes
quieu pudo vivir por s mismo la existencia de un gobierno prspero que
sufra las crticas ms libres sin que se sintiera amenazado y de un pas
que careca de prisin para quienes disentan de la opinin oficial, como
lo era en Francia la Bastilla. A los dos aos volvi a Burdeos, donde co
menz a trabajar en algunos estudios sobre la historia romana, que cul
minaron en sus Consideraciones sobre las causas de la grandeza de los ro
manos y su decadencia, texto en el que intenta hallar regularidades hist
ricas en la expansin y declive de las naciones, aunque tome slo la ro
mana como ejemplo. El libro apareci en 1734. Pero su obra mxima, El
esplritu de las leyes, ya estaba en gestacin. sta vio la luz en 1748, y tuvo
un xito tal que salieron veintids ediciones en menos de dos aos. Con
reservas o sin ellas, los ilustrados la aceptaron y celebraron, mientras que
los sectores catlicos se pusieron a la defensiva. Acusaron a su autor de las
cosas ms dispares, los unos de atesmo, los otros de anglicanismo, mien
tras que unos terceros se limitaban a insultarle. Su escrito fue distinguido
con la inclusin en el ndice de libros prohibidos por la Iglesia catlica, en
1752. Entonces Montesquieu se defendi annimamente en un panfleto
que public en Ginebra. Montesquieu muri en 1755, en Paris, durante
uno de sus viajes a aquella ciudad, a los setenta aos.
Montesquieu fue un hombre moderado y bondadoso. Descuidado en
el vestir y frugal en el comer, se preocup ms de sus estudios que de au
mentar los bienes heredados. Luch sin quejarse contra una vista defi
ciente toda la vida. Su vida familiar fue recta, y sus reacciones frente a
los ataques de sus dogmticos enemigos, tan irnicas como pacientes. Su
espritu pertenece de lleno a la Ilustracin, pero no puede encasillarse en
ninguna de sus escuelas o sectas. La naturaleza de su obra es imprecisa;
hay quien considera a Montesquieu autor literario, quien ve en l el pri
mer socilogo, quien un idelogo, quien un pensador poltico, quien un
historiador. Poca duda cabe que el barn de Montesquieu fue todas esas
cosas a la vez.
2. Orgenes de la visin sociolgica
Existen, en la larga historia de la filosofa social, algunos precedentes

diseminados de obras y autores que emprenden su estudio con un espri
LIBERTAD Y DETERMINISMO: MONTESQUIEU 31
tu sociolgico. As, en Roma, el poema sobre Las cosas de la naturaleza, de

Lucrecio, intentaba explicar la sociedad humana en trminos racionales,
sin causacin de origen divino, yel estado presente de la humanidad como
consecuencia de un largo proceso de aprendizaje y de una evolucin na
tural de nuestra propia especie. Dirase que hay en Lucrecio un cierto es
pritu sociolgico. No obstante ste como otros ejemplos que puedan po
nerse, la continuidad histrica del enfoque sociolgico de la realidad co
mienza de veras con Montesquieu, uno de los fundadores de la sociologa.
Influido como digo por las ciencias naturales, Montesquieu supuso
que el mundo humano, como el de la naturaleza, estaba dotado de una
racionalidad inmanente, y que por lo tanto era susceptible de ser anali
zado como objeto de la mente racional, cientfica. El estudio cientfico de
la sociedad es una prolongacin lgica de los dems estudios racionales
y empricos. Aunque en este empeo, y como hemos visto en el Captulo
anterior; haya que incluir a otros precursores -Aristteles, Maquiavelo,
Hobbes- fue Montesquieu quien realiz la formulacin ms completa y,
ciertamente, moderna, del enfoque, inmediatamente antes de que comen
zaran a aparecer las ciencias sociales tal y como son hoy conocidas.
El enfoqt;le sociolgico de Montesquieu aparece ya en su obra hist
rica sobre los romanos. Sus Consideraciones sobre las causas de la gran
deza de los romanos y de su decadencia niegan que el azar gue los desti
nos del mundo. La historia podr parecemos catica, pero es en realidad
consecuencia de leyes profundas, que no percibimos a simple vista, pero
que deberamos desentraar. He aqu un pasaje clebre que responde a
esta conviccin:
No es la fortuna la que domina el mundo. Preguntmoslo a los ro

manos, que tuvieron constante prosperidad cuando se gobernaban segn
un plan, y constantes reveses cuando se gobernaban segn otro. Hay cau
sas generales, ya morales ya fsicas, que actan en cada monarqua, la ele
van, la mantienen o la precipitan. Todos los accidentes estn sometidos a
esas causas, y si el azar de una batalla, es decir, una causa particular; ha
arruinado un estado, haba una causa general que haca que ese estado
deba sucumbir por una sola batalla. En suma, la marcha principal arras
tra con ella todos los accidentes particulares.
Montesquieu presenta coherentemente la idea de que la sociedad

humana posee leyes intrnsecas que determinan todos los caracteres de
su vida. Ello es muy diferente de cualquier concepcin providencialista,
que atiende slo a lneas generales y adems ve en la divinidad su 'cau
sa final', para decirlo con la expresin aristotlica que la misma obra de
Montesquieu ayud a descartar del lenguaje del pensamiento social. Su
criterio difiere asimismo del de Hobbes quien, a pesar de sus esfuerzos
por aplicar la nueva ciencia natural a las cosas humanas, crea an que
las leyes eran consecuencia de la voluntad de los hombres. Las institu
ciones no dependen del deseo que Hobbes atribuye a los hombres sino
de una multiplicidad de fuerzas, o factores, sostiene Montesquieu. Las

instituciones dependen de la naturaleza de las cosas, expresin que en
contramos constantemente tanto en las Consideraciones como en el Es
pritu de las leyes. Lo que a Montesquieu interesa es el dato objetivo, la
situacin que determina la institucin, y la institucin misma, objetivi
zada. Por ello pudo afirmar mucho ms tarde el socilogo mile Durk
heim que Montesquieu encontr el campo de estudio adecuado para la
sociologa, as como la senda que habra de seguir en su estudio. Mon
tesquieu se percat de que todo hecho social debe tambin entenderse
dentro de su contexto fsico, moral 'e institucional, pues su aislamiento
invalida toda interpretacin. Adems, invent, sin darle ese nombre, un
mtodo o criterio mediante el cual era posible comprender el aparente
caos de informacin que nos llega acerca de la sociedad: el de los mo
delos mentales o 'tipos ideales'.
El mtodo de los tipos ideales consigui su perfeccionamiento en
los albores del siglo xx con la obra de Max Weber y luego con el uso de los
modelos para investigaciones empricas. Hay precedentes clsicos de este
enfoque en las tipologas de regmenes polticos que hallamos en Platn
y Aristteles. Sin embargo, Montesquieu fue ms all de una mera clasi
ficacin de regmenes, para incluir estructuras u rdenes sociales tam
bin. Montesquieu considera que la mente puede organizar la multipli
cidad de costumbres, rasgos y fenmenos sociales en una serie limitada
de tipos o formas de organizacin social. Si establecemos una tipologa
adecuada, exhaustiva y gil, veremos, dice Montesquieu:
[ ... ] los casos particulares ajustarse a ellos por s mismos, las historias de
todas las naciones no ser sino consecuencia de ellos y cada ley particular
estar ligada a otra ley, o depender de otra ms generaL
Una sistematizacin idnea de tipos sociales puede hacer inteligible

el universo humano, siempre que ello no signifique confundir objetos
con dichos tipos, clases o categoras. Si Montesquieu habla de democra
cia, por ejemplo, lo hace a sabiendas de que cada democracia concreta
difiere en muchas maneras de la elaborada por la mente. Los tipos ideales
o modelos (expresiones no usadas por l) son herramientas para analizar
casos concretos, que forzosamente han de desviarse de stos. 'Democra
cia', 'feudalismo' (palabra inventada por Montesquieu para referirse al
orden social medieval), 'estado', son nociones abstractas, o tpico-ideales
que hay que contrastar con cada caso real.
Para que sean tiles estas nociones gua, hay que tener en cuenta
que las instituciones sociales son cambiantes y que por lo tanto tienen
una validez histrica limitada. En el Espritu de las leyes, Montesquieu
parece olvidarlo, aunque no as en sus Consideraciones, donde estudia el
cambio a travs del tiempo. En efecto, en este ltimo tratado, Montes
quieu dirige su atencin hacia el fenmeno de la decadencia cultural, po
ltica y econmica de los grupos humanos, una aportacin muy impor
LmERTAD y DETERMINISMO: MONTESQUIEU 33
tante a la metodologa de la historia. El gnero hara fortuna, sobre todo

tras la aparicin, en 1776, del primer volumen de la Historia de la cada del
Imperio Romano, la obra maestra del ingls Edward Gibbon (1737-1794).
Con todo ello el mensaje de Montesquieu es el de admitir primero y
analizar despus la necesidad intrnseca de lo que acaece en una socie
dad dada: sta posee por definicin unas leyes, un destino por as decir
lo, incorporado a sus caractersticas y combinacin de componentes. Ello
explica su orientacin y lo que sucede a los hombres que la forman, con
independencia de toda providencia o de los caprichos o designios de fuer
zas sobrenaturales. Quien desee conocer ese universo no debe entender
lo fragmentariamente, aislando las varias fuerzas -fsicas, naturales, de
mogrficas, biolgicas- que lo conforman sino tener en cuenta la inte
rrelacin entre todas ellas, es decir, la 'estructura social' (palabra crucial,
acuada precisamente por Montesquieu) o 'espritu' del conjunto de to
das ellas. Desde Montesquieu hasta hoy la sociologa ha cultivado el arte
de relacionar diversos niveles de nuestra realidad y comprenderla en su
complejidad de interdependencias.
3. Sociedad, ambiente, creencias
Montesquieu no hubiera podido madurar esta idea seminal -la de

la interdependencia de los diversos componentes sociales y la necesidad
de estudiarlos como un todo o estructura, como un conjunto que es algo
ms que la mera suma de sus partes- sin que durante el siglo XVIII no
se hubiera abierto camino la nocin misma de 'sociedad'. Era prctica
mente inexistente hasta entonces. En latn, por ejemplo, societas indica
ba compaa, agrupacin o asociacin. Durante mucho tiempo la soci
t en Francia se refera a las clases dominantes o a aquellas de sus acti
vidades que caan fuera de la iglesia, la milicia, la corte y la administra
cin real, y sobre todo a los crculos influyentes de Pars y Versalles. Otra
acepcin se refera a 'sociedad' (como hoy en 'sociedad annima') en el
sentido de asociacin comercial o bien, como en el caso de la inglesa Ro
yal Society, como institucin cientfica. Slo a fines de siglo empez a
usarse la expresin para referirse a toda la sociedad. Fue el mayor pre
cursor filosfico e ideolgico de la Revolucin, Jean-Jacques Rousseau
(1712-1778) quien por primera vez emple el adjetivo 'social' en su sen
tido actual as como el vocablo 'sociedad' como nocin clave y general.
Adems, tanto l como algunos filsofos liberales escoceses -sobre todo
Adam Ferguson- e ingleses empezaron tambin a hablar de la 'sociedad
civil' de un modo similar al que tendra ms tarde.
La entrada de la palabra sociedad en el lenguaje corriente y en el
de la ciencia social respondi a la conviccin creciente de la existencia de
un mbito de fenmenos superior y ms profundo que las instituciones
a la sazn dominantes, los poderes reales y feudales, por un lado, y los
eclesisticos, por otro. Ello revela tambin una confianza en las fuerzas
sociales emergentes, sobre todo en la nueva burguesa preindustrial, ins

piradora de la incipiente revolucin industrial y financiera. La expresin
'sociedad' no acaba de incorporarse enteramente a la obra de Montes
quieu, pero su referente -la colectividad humana, as como lo social
s la inspira plenamente.
Para Montesquieu, como sealo, esa sociedad es la arena en la que
confluyen y se entrecruzan fuerzas de toda ndole. As, la III parte del Es
pritu de las leyes comienza con un Captulo intitulado De las leyes en
relacin con la naturaleza del clima, que va seguido de otros dedicados
al mismo tema. Luego hay otro cuyo ttulo es De las leyes en su rela
cin con la naturaleza del terreno, y acaba dicho libro con un Captulo
dedicado a Las leyes en su relacin con los principios que forman el es
pritu general, las costumbres y las maneras de una nacin. Esta terce
ra parte es la que mejor representa la aplicacin de los criterios sociol
gicos de Montesquieu a la realidad por l conocida. Y el brevsimo pri
mer Captulo de esta III parte dice textualmente:
Si es cierto que el carcter del espritu y las pasiones del corazn son
extremadamente diferentes en los diversos climas, las leyes debern ser
relativas tanto a la diferencia de esas pasiones como a la diferencia de es
tos caracteres.
Tal postulado entraa nada menos que una puesta en duda de la

creencia en la invariabilidad del espritu humano. Abre las puertas a una
negacin de los 'universales humanos'. En efecto, la idea tradicional afir
maba que el hombre era fundamentalmente el mismo a travs de todos
los tiempos y lugares. Montesquieu la pone en tela de juicio; la natura
leza humana es variable, y esa variacin est en relacin con el medio f
sico (clima y pas) y con el medio social (lo que l llama, con el lengua
je de su poca, espritu general, costumbres y maneras, y que hoy
los socilogos llaman cultura y estructura social, con no muy diversas in
tenciones de significacin). La enumeracin de factores que determinan
el orden social y los caracteres de los individuos es, por ser la primera
llevada a cabo, bastante simplista. Montesquieu plante la cuestin co
herentemente por vez primera.
Montesquieu presta primero atencin al medio fsico, en general, y
no slo al clima y al terreno del que hablan sus cabezas de Captulo. No
tiene inters excesivo reproducir aqu cmo razona nuestro autor acerca
de las maneras en que la calidad de vida humana es afectada por los ac
cidentes del terreno, la abundancia o escasez de las vas fluviales, la pro
ximidad del mar, la presencia del fro o del calor. Pero aunque sus teo
ras de causacin climtica no sean siempre acertadas conviene tambin
decir que su lectura directa nunca huelga, pues su estilo preciso y afo
rstico depara vislumbres insuperados. Baste decir que en lo que toca al
clima Montesquieu utiliza esquemas bipolares de oposicin frio-calor,
clima moderado-clima extremado, y en lo que toca al territorio el esque
LIDERTAD Y DETERMINISMO: MONTESQUIEU 35
ma (de carcter, en realidad, econmico) esterilidad-fertilidad. Combina

dos todos ellos nos dan los caracteres psicosociales o el modo de ser de
las gentes de un pas.
El determinismo climtico y geogrfico de Montesquieu represent
una novedad en el pensamiento de su poca. No es, sin embargo, ni ab
soluto ni vulgar. En primer lugar, sostiene Montesquieu, los hombres reac
cionan frente al clima de dos modos diversos. Fsica y fisiolgicamente
el clima les afecta en forma directa. Socialmente, en cambio, tienen que
adaptarse a l, y ello les fuerza a construir sus moradas de maneras dis
tintas, a cultivar diferentes vegetales, y a adquirir hbitos adecuados a
cada caso. Aunque esta reaccin es ms importante, a la postre, que la
primera, Montesquieu le presta una atencin ms limitada. Explica la pri
mera en trminos de contraccin y expansin de las fibras nerviosas, se
gn las hiptesis fisiolgicas de su tiempo. As las gentes de climas cli
dos y meridionales, cuyos nervios estn dilatados, son sensibles, perezo
sos, y tmidos, y los que viven en el septentrin fro son duros, valientes
y trabajadores. Por mucho que tales ideas sean errneas, Montesquieu
puso en claro que la influencia ambiental sobre el hombre es importan
te, aunque su magnitud y lugar dentro del conjunto de factores que de
terminan nuestro temperamento sean a veces de ndole diversa a la ima
ginada por l.
El ejemplo que toma Montesquieu para ilustrar su idea del influjo
del clima sobre la sociedad es el de la esclavitud. Segn l la institucin
de la esclavitud choca a la razn. Sin embargo hay pases donde pare
ce menos irracional. Montesquieu no puede aceptar la idea tradicional
de que el alma humana est corrompida por un pecado original; por otro
lado se percata de que la idea de que todos los hombres son racionales
y libres es incompatible con la presencia en muchos lugares de institu
ciones como la de la esclavitud. Como buen socilogo Montesquieu bus
ca entonces causas externas tanto a lo sobrenatural como a la concien
cia supuestamente pura y racional de los individuos aislados, puesto que,
moral aparte, la esclavitud no es til ni al amo ni al esclavo. La escla
vitud proviene en realidad de la diferencia de mentalidad entre dos pue
blos, de sus respectivos haces de prejuicios, los cuales son, por naturale
za, irracionales. La esclavitud tiene su origen en el desprecio que una
nacin concibe por otra, fundado sobre la diferencia de las costumbres.
El desconocimiento del hombre, la consideracin de los otros hombres
como seres extraos, dice Montesquieu, citando a Francisco Lpez de
Gomara, hace posible la esclavitud. Segn ella un grupo humano consi
dera al otro como infrahumano, lo cual le permite esclavizarlo. Otro ori
gen de la esclavitud es la religin, la cual .. da a quienes la profesan el
derecho a reducir a la servidumbre a quienes no la profesan, para labo
rar as ms fcilmente en pro de su propagacin.
Mas esta causa podra reducirse a la anterior, en tanto en cuanto la
religin es, para el escritor ilustrado, un mito que no ha sido elaborado
por la razn, o sea, un conjunto de prejuicios. Ahora bien, la causa prin
cipal de la esclavitud es una combinacin de falta de libertad poltica y

del derecho a vender. Al faltar la libertad poltica los hombres no valen
mucho, y pueden ser enajenados en grupo o individualmente. Cuanto
ms libertad hay en una sociedad, ms dura es la esclavitud, hasta que
por fin desaparece. Otra causa, para l, sera el hecho (para nosotros muy
dudoso) de que en los pases meridionales, donde ms abunda la escla
vitud, el calor debilita el valor y agota el cuerpo, haciendo a los indi
viduos presa fcil de los mercaderes de hombres.
Los fenmenos sociales, pues, son la resultante de un complejo con
junto de factores. En el ejemplo dado entran desde los geogrficos (la
latitud, que genera indolencia) a los econmicos (el precio del trabajo)
pasando por los culturales (la libertad como valor aceptado por los hom
bres). Comienza as a abrirse camino, con Montesquieu, lo que podra
mos llamar mentalidad factorial en el anlisis de las causas de la vida
social. El factorialismo, unas veces como enfoque y otras como ideolo
ga, es hoy el mtodo predominante en la prctica cotidiana de la cien
cia social. Sus excesos merecen una evaluacin crtica, mas no es ste el
lugar para realizarla.
Indicar ahora, a guisa de ilustracin, algunos de los factores que
determinan para Montesquieu las situaciones sociales ms dispares:
a) El volumen de la poblacin. Tras haber invocado, significati

vamente, a Lucrecio, Montesquieu considera la relacin que existe en
tre las leyes sociales y el nmero de los habitantes. Las cosas ms di
versas pueden estar determinadas por la composicin y volumen de la
poblacin, como son el nmero de mujeres legtimas que tiene cada va
rn, la dureza del gobierno, el grado de cultivo de los campos. Mas, a
su vez, el volumen de la poblacin depende, a fin de cuentas, del modo
de ordenar las tareas en una sociedad.
b) La organizacin del trabajo y la economa. Montesquieu era
contemporneo de la corriente llamada fisiocrtica. 'Fisiocracia' signifi
ca gobierno de la naturaleza. Los fisicratas fueron los primeros econo
mistas que explicaron la economa en trminos de flujo continuo de ac
tividades y que describieron lo que era un ciclo econmico completo.
Creyeron que la tierra era la nica fuente de riqueza, y atribuyeron a la
agricultura una funcin predominante en la riqueza de los pueblos.
Montesquieu, al pensar en el trabajo humano y en la riqueza piensa so
bre todo en la agricultura. La poblacin agrcola de cada pas puede ali
mentar a un nmero limitado de hombres. El grado de bienestar o pe
nuria de un pas depender del nmero de sus agricultores y de la cali
dad de sus aperos. Pero, respecto a estos ltimos, sus ideas en lo que se
refiere a innovaciones tcnicas son interesantes. Montesquieu, cultiva
dor de viedos en su tierra bordelesa, se inquieta ante el paro obrero
que pueda resultar de la introduccin de nuevas tcnicas, con lo cual
inaugura una actitud de recelo frente a las consecuencias nocivas del de
sarrollo tcnico.
LIBERTAD Y DETERMINISMO: MONTESQUIEU 37
c) lA movilidad social, el comercio y los viajes. stos hacen a los

pueblos ms civilizados. La visin de las variaciones de la naturaleza hu
mana -cuya existencia no es negada por Montesquieu, aunque ponga l
mites a su autonoma- toma a los hombres ms ecunimes y los des
posee de prejuicios, al tiempo que hace sus modales ms refinados y sus
leyes menos duras.
d) La religin. sta impone un modo de vida independiente
mente de su verdad o falsedad. Su fuerza proviene de que se la crea
y no de que sean o no verdaderos sus asertos. (Con ello Montesquieu
se avanza sobre uno de los postulados fundamentales de la sociologa
moderna: las gentes actan segn lo que creen ser cierto, y sus con
vicciones tienen consecuencias reales, al margen de si stas corres
ponden o no a la verdad objetiva.) A su vez, las diversas religiones del
mundo producen grados diferentes de adhesin en sus fieles, con lo
cual influyen ms o menos en sus vidas; ello depende de la manera
con la que se ajustan a la manera de sentir y de pensar de los hom
bres, aade Montesquieu.
Baste la enumeracin de estos factores para acabar de perfilar la

idea de que, para Montesquieu, la sociedad es una intrincada -aunque
no inexplicable- red de relaciones, un sistema de interrelaciones alta
mente complejo, que no puede comprenderse segn criterios simplistas
de causalidad. La causacin social es mutua: tanto los hombres mismos
como las relaciones entre las diversas fuerzas que entran en juego son
siempre interdependientes. No es otro el supuesto elemental con el que
operan los tericos de la sociologa cuando se ven obligados a establecer
generalizaciones.
4. El espritu de las leyes sociales
Habrse notado que los factores que se acaban de sealar deter

minan las leyes de la sociedad en general y no slo las del cuerpo po
ltico, o politeya. y es que con Montesquieu surge la idea de que no
puede haber teora poltica sin teora social. Con l, la dimensin po
ltica se convierte en un aspecto del resto de las otras dimensiones de
la sociedad. En toda sociedad debe haber mutua congruencia entre la
economa, la divisin en clases sociales, la cultura y costumbres y el
rgimen poltico: as, imponer un rgimen poltico o legal que no sea
congruente con las dems dimensiones sociales puede ser quimrico o
conducir al desastre.
Hasta Montesquieu, la teora social estaba subsumida en la teora po
ltica. En tiempos de Bodino (o BOOin) se consideraba que cuerpo polti
co y cuerpo social eran uno solo. Juan Bodin (1529-1596) comenz a con
cebir el estado como una institucin social ms entre otras, ayudado por
el lcido anlisis maquiaveliano que le precedi. Gracias a ello, el rena

centista francs entendi el estado como algo distinto y especial, por muy
importante que fuera, dentro del marco ms general de las instituciones
humanas. Montesquieu contin por esa lnea -que culminar con Toc
queville y Marx, y es la aceptada hoy- que afirma que el estado es una
institucin poltica particular. No slo no se identifica con toda la socie
dad, sino que tampoco cubre toda la vida poltica de un pueblo (comien
za a surgir as la idea de que frente a la 'sociedad poltica' existe una 'so
ciedad civil' independiente o ms all del poder gubernamental y admi
nistrativo pblico). En consecuencia, Montesquieu cree que el espritu de
las leyes pertenece a toda la comunidad humana, y que no tiene que ir
vinculado de necesidad al cuerpo poltico. Por 'espritu' no entiende Mon
tesquieu nada sobrenatural. No hace falta tampoco pensar en el sentido
francs de la palabra esprit, cuya sutileza no encuentra traslacin caste
llana, sino atenerse a la definicin que l nos da, y que en seguida repro
ducir. Antes de ello, tengamos en cuenta de nuevo que para Montesquieu
las leyes sociales -que no son solamente las promulgadas- dependen
de la naturaleza de las cosas, o sea, del ambiente fsico, de las institu
ciones sociales preexistentes, de esa invariable naturaleza humana que
existe en el fondo de cada hombre, modulada en cada caso por su pasin
y su situacin personal. Por otra parte, la filosofa de Montesquieu elimi
na o descarta la razn como factor nico en la determinacin de la ley
social, por no decir que suprime la posibilidad de un legislador sobrena
tural y que relativiza por completo la antigua visin del derecho natural
como algo inalterable en el tiempo y el espacio. Cul ser entonces la
sustancia, o como dir Montesquieu, el espritu de las leyes?
Las leyes se entendern como resultado de haces de factores que con
vergen en nudos determinados. Las leyes son efectos de las relaciones e
interrelaciones mltiples de un gran conjunto de causas fsicas y sociales.
Dichas relaciones o rapports, define Montesquieu, forment tous ensemble
ce que l'on appelle ['esprit des lois. Quien intente develar la sustancia de
las leyes sociales deber ir elucidando primero, uno a uno, cada uno de
los factores que, combinado con los dems, determina una situacin
normativa concreta. Sin embargo, el hombre es un ser moral e intelec
tual, capaz por su parte de controlar situaciones e imponer su volun
tad, hacindolas, con ello, an ms complejas. El hombre puede impo
ner la razn sobre su mundo fsicosocial. Por ello no nos tiene que sor
prender que Montesquieu afirme que la ley, en general, es la razn hu
mana, en tanto que gobierna a todos los pueblos de la tierra. Ahora
bien, la ley como razn no es tampoco la razn inalterable de los grie
gos, vlida para cualquier comunidad humana, sino una razn alta
mente relativizada. Las leyes promulgadas o legales tienen que ser apro
piadas a cada pas, temperamento, o situacin y es puro azar que las
de un lugar sirvan para otro. Esta concepcin es fruto de.un 'deber ser'
racionalista mezclado con el determinismo antes aludido. Es evidente
que todo ello redunda en una cierta vaguedad en la concepcin de. Mon
LffiERTAD Y DETERMINISMO: MONTESQUIEU 39
tesquieu, pues nunca se nos dice cul es el peso respectivo de cada uno
delos factores a los que se refiere.
Montesquieu cree en la existencia de una razn comn a todos los
hombres, de la que emana la ley, pero que es modificada en cada caso
por factores tan dispares como son las creencias, el clima y las mltiples
instituciones sociales en el seno de las cuales tiene que operar. Al relati
vizar as la fuerza de la razn como poder creador de leyes, Montesquieu
introduce un cierto escepticismo en lo que se refiere a la capacidad hu
mana de crear un mundo jurdico justo. Su crtica es doble: por un lado
ataca al iusnaturalismo tradicional -es decir, las teoras recibidas sobre
un derecho natural universal- por su carga teolgica y, por.otro, recha
za el materialismo y el mecanicismo burdos de algunas escuelas de la
poca ilustrada. Ni el hado divino -la Providencia- ni el determinismo
ciego de la materia agotan la realidad social: Quienes han dicho que una
ciega fatalidad ha producido todos los efectos que percibimos, han dicho
una gran absurdidad, afirma Montesquieu Cmo se entiende desde
esta perspectiva puramente determinista, que existan seres a veces clari
videntes como son los hombres?
5. El inicio de la sociologa poltica
Los griegos, sobre todo por boca de Aristteles, haban establecido

una clasificacin de regmenes y estados segn sus constituciones, es de
cir segn su orden poltico. Tratbase de una divisin en monarquas,
aristocracias y democracias (en lenguaje aristotlico estricto, monar
quas, aristocracias y politeyas, con sus correspondientes formas de cons
titucin degenerada: tiranas, oligocracias y pseudodemocracias). Frente
a ella, en el Espfritu de las Leyes Montesquieu propone una nueva taxo
noma. Estaba destinada nada menos que a sustituir a la establecida has
ta entonces, la propuesta en la Polftica de Aristteles. Montesquieu clasi
fica los gobiernos en republicanos, monrquicos y despticos:
El gobierno republicano es aquel en el cual el pueblo todo, o slo

una parte de l, posee la potencia soberana; el monrquico, aquel en el
que manda uno solo, mas segn leyes fijas y establecidas; mientras que,
en el desptico, uno solo, sin ley ni regla, arrastra todo por su voluntad y
por sus caprichos. A su vez, las repblicas se subdividen en democracias
y aristocracias. Cuando, en la repblica, el pueblo en peso detenta el po
der soberano se trata de una Democracia. Si el poder soberano est en
manos de una parte del pueblo, se llama Aristocracia.
La distincin tradicional griega era ms inteligible pues estaba ba

sada en el nmero de quienes participaban en el gobierno, uno, unos
cuantos, muchos. La de Montesquieu, menos comprensible, no es por
ello. arbitraria. Montesquieu, inspirado por su imaginacin sociolgica,
apunta a ciertos elementos que haban sufrido algn olvido antes que l,
y que son los del funcionamiento interno del gobierno. En primer lugar
es posible subsumir democracia y aristocracia bajo un tipo general de go
bierno, porque ambas se rigen por mecanismos parlamentarios, poseen
un sistema procesal y una distincin clara entre las diversas funciones
del gobierno. Mientras que en una monarqua no desptica, ejecucin y
legislacin estn en manos del rey y su consejo juntos, legitimamente
reunidos. El criterio de Montesquieu, por lo tanto, no es numrico, sino
que consiste en averiguar si hayo no confusin de poderes en una mis
ma persona o cuerpo. Montesquieu se dio cuenta de que el rgimen in
gls -cuya observacin tanto peso tiene en su obra- era fundamental
mente una aristocracia pero que en ella los organismos decisorios eran
diferentes para la legislacin y para la ejecucin. Luego, formalmente,
aristocracia y democracia deban ser entendidos como pertenecientes a
un mismo tipo poltico, por lo menos en su modo ideal, que es lo que
a l interesa, segn los principios por los que se rige su mtodo de ex
posicin y anlisis.
Significativa es tambin la distincin entre monarqua y despotis
mo. En la monarqua el rey no gobierna solo, pues nombra ministros,
secretarios, jueces, pero su suprema autoridad se ejercita de acuerdo
con costumbres, tradiciones y cortapisas de toda ndole. La institucio
nalizacin tradicional del rey limita y dirige sus poderes. Si sus decisio
nes son aceptadas y tienen fuerza de leyes porque concuerdan con la
tradicin y las costumbres, y estas mismas garantizan un cierto grado
de libertad para los sbditos individuales y de autonoma para las insti
tuciones intermedias: ayuntamientos, consejos, parlamentos provincia
les, gremios. Las monarquas tradicionales integran as redes enteras de
autonomas, privilegios y fueros, que deben ser respetados. El despotis
mo en cambio es el reino de lo arbitrario, cuyas limitaciones existen en
su mnima expresin. No hay en l instituciones intermedias entre el in
dividuo y el poder supremo que el rey no puede tocar, como ocurre en
las viejas monarquas europeas. Los pases que ms concuerdan con su
tipo de despotismo son, segn l, los orientales, como Persia y China.
Los regmenes despticos de esos pases se caracterizaran por el miedo
que cada individuo siente de los dems, nocin que ya haba puesto He
rodoto en circulacin, y a la que Montesquieu da un nuevo sentido, pues
es el primer autor que define el despotismo como un estado general de
temor y desconfianza entre todos los individuos, y no slo de temor
frente al dspota. He aqu algunos pasajes de su descripcin del despo
tismo, que bien pudieran aplicarse a cualquier estado polica de los que
hicieron del siglo xx una poca tan trgica:
En los estados despticos la naturaleza del gobierno pide una obe
diencia extrema; y la voluntad de un prncipe, una vez conocida, debe te
ner su efecto con la misma infalibilidad con que una bola lanzada contra
otra tiene que tener el suyo. No existen temperamento, .modificaciones,
LffiERTAD Y DETERMINISMO: MONTESQUIEU 41
acomodaciones. trminos, equivalentes, tratos, peticiones; nada igual o

mejor que proponer; el hombre es una criatura que obedece a otra cria
tura que quiere. No se puede tampoco expresar temor sobre un suceso fu
turo, ni excusar su mal xito a causa del capricho de la fortuna. La gua
de los hombres, como la de los animales, est en el instinto, la obedien
cia, el castigo. De nada sirve oponer los sentimientos naturales, el respe
to hacia un padre, la ternura hacia los hijos y las mujeres, las leyes del
honor, el estado de salud: se ha recibido la orden y ello basta.
Segn el enfoque sociolgico de Montesquieu cada rgimen poltico

corresponde a una suerte determinada de sociedad. Hay una congruen
cia entre la esfera social y el modo de gobernarla. As, su asociacin del
despotismo con los regmenes del Asia no es caprichoso; obedece a una
larga tradicin occidental, que como se seala, arranca de Herodoto mis
mo, segn la cual los grandes imperios orientales son despticos por na
turaleza y corresponden a modos de vida y dominacin inherentes a sus
sociedades, mientras que los despotismos europeos no son estables ni
definitivos. La larga estabilidad de los despotismos asiticos es la que
llevar ms tarde al mismo Marx a hablar de un modo asitico de ex
plotacin del hombre ligado estrictamente al rgimen poltico cuyas
caractersticas psicolgicas -el miedo- y su respuesta -la obediencia
ciega- con tanta justeza describi por vez primera el barn de Mon
tesquieu. La sociologa del totalitarismo y del terror poltico estatal co
mienza en su obra.
6. La divisin de poderes
El rgimen que interesaba a Montesquieu era el republicano, en el

sentido que para l tiene este trmino, es decir, el que con mayor pro
piedad habra que llamar hoy constitucional. En l cabe desde una re
pblica aristocrtica a una democracia, siempre que se rijan por un prin
cipio de legalidad general y otro de divisin de poderes. A Montesquieu
lo que le preocupa es cmo debe organizarse el gobierno para asegurar
la existencia de la libertad. Al meditar sobre ello, Montesquieu perfec
ciona la naciente teora de la divisin de los poderes del estado, segn
sus propios criterios. Su tarea no consiste simplemente en reelaborar la
aportacin de Locke a la filosofa poltica, como pudiera hacer creer una
superficial lectura de su obra.
En su Captulo De la constitucin de Inglaterra sostiene Montes
quieu que:
Hay en cada estado tres clases de poder: el legislativo, el ejecutivo de

las cosas que dependen del derecho de gentes y el ejecutivo de las que de
penden del derecho civil.
En virtud del primero el prncipe o el magistrado promulga leyes
para un tiempo o para siempre, y corrige o abroga las ya hechas. Por el
segundo poder hace la paz o la guerra, enva o recibe embajadas, esta

blece la seguridad, previene las invasiones. Por el tercero castiga los de
litos o juzga las diferencias entre los particulares. Llamaremos a este
ltimo el poder de juzgar y al otro simplemente el poder ejecutivo del
estado.
Estos poderes pueden ir juntos o separados, segn mltiples combi

naciones. As, en muchos pases europeos el prncipe se atribuye los dos
primeros y deja a los sbditos el tercero, con lo que se modera el go
bierno. Los turcos, en cambio, dice Montesquieu, tienen todos los pode
res en manos de un solo hombre, el sultn. Si, en las repblicas, los po
deres no estn divididos, como ocurre en Italia, la libertad es ms esca
sa que en las monarquas moderadas. La cuestin, pues, no reside en la
forma externa de gobierno, sino en la medida en que exista una genuina
divisin de poderes en el estado.
Montesquieu idealiz la constitucin inglesa, exagerando la divisin
de poderes, cuando en aquel pas no lo estaban tanto. Afirma que en In
glaterra cada poder posee autonoma; que el poder legislativo est divi
dido en dos cmaras, una popular y otra de nobleza hereditaria; que el
ejecutivo -el rey- slo puede vetar las decisiones de las cmaras, y que
stas slo pueden declarar inconstitucionales las decisiones ejecutivas.
Por lo tanto, existe en la Inglaterra que nos presenta el Espritu de las le
yes todo un sistema de equilibrio mutuo que restringe los posibles des
manes de cada rama gubernamentaL Esto no era cierto del todo, pues,
por ejemplo, el rey escoga sus ministros de entre los miembros del Par
lamento, los cuales tenan all intereses muy directos. Sin embargo, Mon
tesquieu presenta un esquema sencillo que ha de ser seguido e imitado
por todos los constitucionalistas liberales hasta nuestros das. La idea es
que la divisin de poderes es en realidad una divisin de poder nico y
soberano y que, gracias a ella, cada poder parcial frena a los dems y los
corrige. El objeto de ello es la libertad.
7. Libertad y sociedad
Todo el sistema poltico que Montesquieu propugna va encaminado

al establecimiento de un rgimen de libertad. Segn l, la libertad no
consiste en hacer lo que se quiera, sino en poder hacer lo que debe que
rerse, y en no estar forzado a hacer lo que no debe quererse. Es la liber
tad, pues, prcticamente una virtud, y la virtu.d es precisamente el moti
vo poltico propio de las repblicas, como lo es el honor en las monar
quas y el miedo en los despotismos. Ahora bien, tampoco hay libertad
en las repblicas si no son moderadas. La nica garanta para que exis
ta libertad poltica es la existencia de la moderacin. Montesquieu es el
enemigo del extremismo en todas sus formas. La virtud misma necesi
ta limites, dir, alejndose as de toda concepcin platnica del estado
LmERTAD y DETERMINISMO: MONTESQUIEU 43
como institucin creada solamente por y para la virtud. Montesquieu es

tan hostil al puritanismo como lo es al libertinaje. El estado, parece in
dicar Montesquieu, es para la vida, y como ella, sus funciones son com
plejfsimas; no pueden llevarse a cabo con justicia, sino con un espritu
de mesura, cautela y respeto hacia todos los ciudadanos (comienza con
l a correr esta palabra) a los que puede afectar. Para que ello sea as hay
una solucin, que el poder frene el poden).
Ahora bien, frente a una distribucin poltica del poder hay otra
que abarca a toda la sociedad, y que es tambin necesaria para la exis
tencia de la libertad. Es la ms interesante para los socilogos. Trtase
de la distribucin o divisin de poderes que corre paralela a la anterior,
y que no es horizontal, como cuando los tres poderes del gobierno son
iguales entre s en autoridad y majestad. Se trata de una divisin cla
sista del poder. Al interpretar a su manera la organizacin poltica de
los romanos, Montesquieu explicita esta idea. La armona del poder en
Roma estribaba en que su constitucin --en la primera poca- era a
la vez monrquica, aristocrtica y popular. En los regmenes modera
dos modernos, ella est basada en la existencia del rey, de la nobleza, y
del pueblo. El reyes el jefe comn, los nobles privilegiados, lo son he
reditariamente, y deben estar representados en una cmara alta, para
frenar sabiamente las decisiones del pueblo, no siempre caracterizadas
por la mesura. El pueblo por su parte puede expresar su voluntad en
una cmara baja poderosa, capaz a su vez de frenar las decisiones in
justas de la nobleza. No otro era el equilibrio que rega la lucha entre
los rdenes o clases durante la vida de la repblica romana. Montes
quieu considera que esa lucha era conveniente para la libertad, frente
a la mayora de autores, que sostenan que las tensiones que dividan a
Roma fueron causa de su ruina. Esta idea procede, en realidad, de Ma
quiavelo, quien observ en sus Discursos que los enfrentamientos y con
flictos entre la plebe y el Senado romanos fueron la causa principal
del mantenimiento de la libertad en Roma. Las tensiones sociales,
cuando una faccin o clase no logra ni subyugar del todo a la otra, ni
degeneran en guerra civil abierta, fomentan la libertad e independencia
de todos. Una sociologa de la libertad, nos ensean estos autores cl
sicos, no tiene porqu basarse en una idea utpicamente armnica y
consensual del mundo poltico, sino que debe paitir de un anlisis rea
lista de los conflictos y porfas por bienes escasos entre gentes diversas,
que la fomentan o mantienen.
La lucha entre patricios y plebeyos, segn Montesquieu, como antes
para Maquiavelo, inspir y dio vida a la repblica romana con su equili
brio de fuerzas. Ciertas divisiones sociales son necesarias para la exis
tencia de la libertad, siempre que otras cosas nos unan, como la ciuda
dana en el caso de los romanos, as como su abnegacin y patriotismo
cvicos. Puesto que la diferencia entre pobres y ricos es inevitable, pien
sa, hay que aceptarla e institucionalizarla polticamente; querer que una
clase ahogue al resto es injusto y desptico. Si hay tranquilidad absolu
ta de un estado, con toda seguridad sabemos que no hay libertad, por

que no hay dilogo, ni discusin, ni legtima tensin poltica. Es la paz
de la dictadura.
Si bien es cierto que para Montesquieu la libertad consiste en el
pacfico disfrute de los bienes que tiene cada ciudadano, y que las di
ferencias de clase le parecen inamovibles, su insistencia en el libre jue
go de las instituciones polticas, su nfasis en las garantas que la ha
cen posible y su conciencia de la complejidad de todo lo social suponen
un paso ms hacia una concepcin del estado como una entidad pro
pia de la sociedad, y al servicio de ella en su totalidad. Hasta entonces
el estado haba sido concebido como un poder detentado frente a casi
todos, yen manos de unos pocos. Montesquieu lo imagina repartido a
todo lo largo y lo ancho de la trama social, aunque el reparto no sea
homogneo.
9. Inters comn y republicanismo
En sus Cartas persas, Montesquieu cuenta una fbula, la de los tro

gloditas. El legendario pueblo troglodita no saba lo que era la justicia,
de modo que mat a su rey, y nombr magistrados a los que, a su vez,
mat tambin. Consecuencia: el caos. Cada uno por su lado. Andando
el tiempo, por fin fue posible que alguien convenciera a los trogloditas
de que el inters de los individuos reside en el inters comn; querer'
separarse del mismo es querer destruirse a s mismo. Gracias a ello, y
hartos de inseguridad y penuria, iniciaron una vida patriarcal y bucli
ca, bajo un rgimen republicano, hasta que su virtud poltica comenz
a deteriorarse y decidieron elegir a un anciano venerable como rey.
Vuelta a empezar.
En esta obra de juventud Montesquieu expresa la idea central de que
el orden social y la libertad no dependen de las instituciones polticas ni
de las leyes positivas, sino de las costumbres y de la virtud del pueblo.
La entretenida historia de los pobres trogloditas escapa a la simple
creencia, tan caracterstica de la filosofa de la historia anterior a la nus
tracin, en el deterioro inevitable de toda organizacin social. Las orga
nizaciones no degeneran si la virtud persiste, si la ciudadana se com
porta mnimamente bien. Si los hombres no entregan alegremente la li
bertad y la ponen en manos de otros, ni se dedican a una vida egosta y
hedonstica no hay razn para el deterioro de una politeya decente. La
libertad es una carga -una carga solidaria, que tiene en cuenta el inte
rs de la comunidad y la libertad de los dems- y los hombres deben
asumirla. La crtica de Montesquieu, parte integrante del vasto movi
miento de stira y crtica social que presencia todo el siglo XVIII -Man
deville, Voltaire, Swift, Cadalso- va dirigida contra el abstencionismo y
la apata de los hombres. Hay que reconocer, sin embargo, que Montes
quieu no poda ir demasiado lejos en su concepcin de la sociedad como
LffiERTAD. Y DETERMINISMO: MONTESQUIEU 45
algo mejorable y perfeccionable. El estado ingls mismo, por el que Mon

tesquieu senta tanta admiracin, no era para l sino una organizacin
poltica transitoria:
Al igual que todas las cosas humanas tienen un fin, el estado del que
hablamos perder su libertad, perecer. Roma, Lacedemonia y Cartago
bien han perecido. Perecer [Inglaterra] cuando el poder legislativo est
ms corrompido que el ejecutivo.
A pesar de haber vivido en la poca en que por fin triunf en Euro

pa la idea del progreso y de haber asimilado las innovaciones y descu
brimientos cientficos sobre los que se apoyaba para justificarse, Mon
tesquieu decidi ignorarla, al intuir tal vez que progreso moral y progre
so tcnico o material no son lo mismo. Su crtica es clarividente, pero la
ausencia de una visin ms progresiva de la historia confiere a su obra
un fuerte tenor tradicional, a pesar de sus innovaciones. No obstante, la
crisis de la creencia en el progreso, a fines del siglo xx, haba de reivin
dicar de nuevo su posicin en este terreno. Por otra parte, y al margen
de su cauta distancia ante el progresismo de su poca, sus esquemas po
lticos se convertiran en herramienta utilsima para los futuros revolu
cionarios liberales. Por su parte, su insistencia en la importancia de la
virtud cvica para la buena calidad de la vida pblica hace de Montes
quieu (junto a Maquiavelo) uno de los hitos del pensamiento democrti
co republicano, el que, frente al meramente liberal, pone su fe en la par
ticipacin de la ciudadana y en su preocupacin el bien o inters comn,
ms que en el entendimiento de la politeya como arena en la que cada
uno libra la batalla -eso s, respetando las reglas del juego- de sus in
tereses particulares e intenciones individuales.
stos hallarn en otros lugares la fe en la perfectibilidad humana
que en el barn de Montesquieu est ausente. En todo caso Montesquieu,
junto a los dems fundadores de la concepcin liberal -Locke, Hume,
Smith- y ms especficamente, la republicana, de la vida poltica, sien
ta las bases de una moral social laica, basada en el individualismo y en
el respeto por los hombres en cuanto tales as como sobre virtudes es
trictamente terrenas y explcitamente humanas. Su celo reformista suple
con creces toda ausencia de progresismo en el conjunto de su obra. Y su
imaginacin sociolgica, en fin, abre las puertas a una indagacin rigu
rosa de las condiciones sociales de la libertad.
Referencias bibliogrficas
Para una introduccin general a la filosofa poltica de Montesquieu

consltese la compuesta por Mara del Carmen Iglesias El pensamiento
de Montesquieu (Alianza). El Captulo dedicado por Raymond Aron a
Montesquieu en sus Etapas del pensamiento socio16gico (Siglo XXI) ini
ci su plena reivindicacin como fundador, y no como precursor, de la

sociologa y representa una excelente introduccin al Montesquieu so
cilogo. Hay mltiples ediciones de sus obras. Mis referencias se hallan
en las de Classiques Garnier, en especial De l'Esprit des lois, vols. 1 y lI,
segn el texto establecido por Gonzague Truc (Garnier Freres, 1964, y
reediciones).
CAPTULO 3
ORDEN Y PROGRESO:
CONDORCET, SAINT-SIMON, COMTE
l. El positivism.o progresista y el origen de la sociologa
Dos corrientes culturales, aunque no las nicas, confluyeron en la

fundacin de la sociologa: la fe en el progreso humano y el positivismo.
De tal modo es as que, en su primera fase de desarrollo, que culmina
con la obra de Auguste Comte, la sociologa aparece como disciplina a la
vez progresista y positivista. Sobre la creencia en el progreso he hecho
ya algunas observaciones iniciales.
El positivismo es una actitud y tambin una doctrina que reposa so
bre la absoluta confianza en los procedimientos de la ciencia natural
para alcanzar un conocimiento certero. Al proceso cognoscitivo de la
ciencia se le otorga as rango privilegiado: la ciencia natural (siempre en
tendida como se entenda desde finales del siglo xvrn) es, para el positi
vista, el nico modo de conocer que produce certidumbre. Los dems
son, a lo sumo, aproximativos. No poseen las garantas cognoscitivas del
mtodo cientfico. Ello entraa para los que tal suponen que los pro
nunciamientos y conceptos de la ciencia son, y deben ser, el nico mar
co de referencia de cualquier explicacin sobre la realidad, natural O hu
mana, que pretenda ser veraz.
Esta conviccin condujo a ciertos fundadores de la sociologa a con
cebirla como una ciencia de la sociedad que, para serlo, deba ante todo
asimilarse a los criterios y procedimientos de la ciencia natural. Al mis
mo tiempo, dichos fundadores partan de una confianza ilimitada en la
posibilidad de que la ciencia de la sociedad que preconizaban pudiera de
sarrollarse sin mayores escollos que los que encontraban las ciencias na
turales en sus pesquisas (este convencimiento procede directamente de la
entrada en el campo del saber social de lo que en el primer Captulo lla
m 'lgica expansiva del conocimiento cientfico'). Su optimismo cogniti
vo les llev a emitir algunas afirmaciones sobre los descubrimientos a
realizar y las leyes a enunciar que luego los hechos habran de desmentir
cruelmente. Sin embargo, ese mismo optimismo, mezclado con una en
tusiasta confianza en la marcha progresiva de la evolucin humana hacia
estadios moral y materialmente superiores de civilizacin, fue el acicate

necesario para la constitucin y consolidacin de la gran empresa inte
lectual, cultural y, a no dudarlo, tambin cientfica, que han significado
las ciencias sociales -la sociologa, la antropologa, la ciencia poltica, la
economa, la psicologa social- para el saber de nuestro tiempo.
La concepcin positivista, de cuya crisis y crtica ulterior dar buena
cuenta en su lugar, se manifiesta de dos modos diversos. En primer lugar
hay lo que podriamos llamar un positivismo absolutista: es aquel que pre
tende que la nica forma de acceder a la verdad es la cientfica, a travs
de la experimentacin y el raciocinio, as como mediante el descubri
miento y enunciacin de leyes generales sobre la naturaleza, incluida la
sociedad humana. A esa corriente pertenecen casi todos los representan
tes de la fase inicial de la sociologa (y no pocos de las dems ciencias so
ciales). Mas frente a l hay, sobre todo en sociologa, un positivismo prag
mtico, que no pretende conseguir grandes enunciados, y que se limita a
hacer uso de tcnicas empricas de indagacin social -la estadstica, las
encuestas, la documentacin, los acopios de datos- para indicar regula
ridades, tendencias y hasta para proponer algunas hiptesis sobre aspec
tos circunscritos de la realidad social. Este segundo positivismo se abs
tiene de atribuir un monopolio cognoscitivo a sus propios mtodos y es,
por lo tanto, mucho ms cauto y expeditivo que el absolutista, aunque
considera que su mtodo es el superior. Es un positivismo que ha conse
guido ignorar en gran medida las crticas que se han alzado no slo con
tra el positivismo absolutista sino contra l mismo, dada su gran agilidad
para responder eficazmente a demandas y necesidades especficas me
diante informes sociales y obtencin de datos empricos que pueden as
suministrarse a las instituciones y grupos que los solicitan. La inmensa
mayora de los diagnsticos y recomendaciones que se realizan en terre
nos de poltica social u otros tipos de poltica (econmica, educativa, cien
tfica) se apoyan en este enfoque positivista pragmtico.
No todos los representantes del positivismo fundacional ignoraron
las virtudes del positivismo pragmtico ~ue nunca recibi tal nombre
en su poca- ni rehuyeron la indagacin emprica, ni mucho menos. Sin
embargo, su optimismo cientifrsta (es decir, ideolgico, y no necesaria
mente cientfico en el sentido riguroso de la palabra) les condujo a dar
preeminencia a la enunciacin de grandes leyes y a hacer afirmaciones
muy generales sobre la naturaleza de la sociedad humana. A su vez, stas
se hallaban teidas de fe en el progreso, con lo cual venan a depender
del todo de sus supuestos histricos y en consecuencia a interpretar el
mundo segn ellos. Con frecuncia venan a enunciar lo que se deseaba y
en lo que se crea, en lugar de constatar lo que de veras era. Aunque po
sitivismo, por un lado, y progresismo, por otro, sean cosas distintas, hay
una profunda afinidad electiva entre ambas. Hay slo un paso entre
creer que todo puede y debe explicarlo la ciencia y colegir por ello que la
historia avanza y mejora de su mano, sobre todo cuando se comprueba
que el conocimiento cientfico no hace sino crecer incesantemente.
ORDEN Y PROGRESO: CONDORCET, SAINT-SIMON, COMTE 49
Los fundadores a la vez progresistas y positivistas de la sociologa

no pudieron percatarse de las dificultades que encierra tal supuesto,
como tampoco pudieron comprender que sus proyectos romnticos, re
formistas o revolucionarios, toparan con un mundo mucho menos dc
til y ms complejo del imaginado. A pesar de todo ello no fue vana su
aportacin. Por una parte, abundan en ella hiptesis sugerentes e ideas
y nociones muy frtiles, que la posterioridad ha sabido matizar, limar y
mejorar. Y, en segundo, el avance del conocimiento procede, entre otras
cosas, mediante errores cuya comisin es beneficiosa, porque, en condi
ciones de crtica libre y racional, fomentan la elaboracin de hiptesis
ms plausibles y concepciones ms satisfactorias de la realidad.
La refutacin o superacin posterior de varias de las nociones pro
puestas por los primeros socilogos positivistas y progresistas fue el pri
mer campo frtil sobre el que comenz a cultivarse la sociologa moderna.
2. Condorcet: razn pblica y ciencia social
El positivismo sociolgico y progresista empieza a tomar cuerpo en

la obra del ms joven de los filsofos de la Ilustracin Francesa, Jean An-'
toine Nicolas Caritat, marqus de Condorcet (1743-1794) el nico de
ellos que vivi durante la Revolucin y tom parte en ella. Matemtico
por vocacin y monrquico absolutista por inclinacin, Condorcet se
convirti al republicanismo cuando se desencadenaron los aconteci
mientos revolucionarios. Lo hizo en nombre de lo que l llamaba la 'ra
zn pblica' y que crea superior a la nocin rousseauniana de la 'volun
tad general'. La repblica era mejor que la monarqua porque se ajusta
ba ms a la razn. Lo importante, segn Condorcet, era la 'soberana de
la razn', y no necesariamente la del pueblo, cuya voluntad general era
tan difcil de determinar. Sobre todo si, dentro del mismo rgimen repu
blicano de libertades eran varias, y no una, las voluntades expresadas por
la ciudadana.
La soberana de la razn inclua para Condorcet la constitucin de
una sociedad ligada a la ciencia y al conocimiento fiable, lejos de las ve
leidades de la opinin de las gentes. Su republicanismo no era pues en
absoluto democrtico. Era cuasi tecnocrtico. (La afinidad de los prime
ros positivistas con la idea de tecnocracia pronto se hara aparente, so
bre todo en la obra de su fundador ms explcito, Saint-Simon.) As, Con
dorcet propuso la creacin de un estamento superior de administradores,
tcnicos y expertos, dedicados al cultivo de la 'razn pblica', es decir, al
servicio de la ciudadana, mediante la formulacin de soluciones racio
nales a los problemas y tareas nacionales: la economa, la guerra, la edu
cacin, los impuestos. El antidemocratismo de esta concepcin, sin em
bargo, no provena de desprecio alguno contra la mayora, sino de su
preocupacin ante la ignorancia y falta de educacin formal de una po
blacin analfabeta, supersticiosa, y en muchos casos sumida en la
pobreza. Para gobernarla bien era necesario crear instituciones de elite y

asambleas internamente democrticas para las que Condorcet elabor in
teresantes tcnicas electorales, basadas en criterios matemticos, as
como medidas para que no fueran vctimas del apasionamiento asam
bleario y trabajaran rigurosamente en pro del bien de todos. La nocin
condorcetiana de clase experta obedeca tambin a una actitud consoli
dada durante la Ilustracin en la que se entenda que los competentes de
ban gobernar para el pueblo, pero sin l. Tambin parta del supuesto de
que tales expertos seran objetivos y desinteresados en su actuacin. Esto
podr parecer hoy ingenuo, pero debe pararse mientes en el simple he
cho de que en el momento en que Condorcet y, un tiempo despus, Saint
Simon, relanzaron esta platnica idea se careca de toda experiencia en
este asunto. Slo la posteridad demostrara que la nocin de una tecno
cracia apoltica y totalmente neutra es un mito. Su presentacin en La
Repblica de Platn y sobre todo su puesta en circulacin de nuevo por
parte de estos pensadores haba de hacerla muy atractiva. Otra cosa ha
ba de ser la de su inviabilidad prctica. La tecnocracia sin estricto con
trol democrtico es siempre perniciosa para la causa pblica.
La conviccin de Condorcet de que el gobierno de los hombres po
dra llegar a ser tan cientfico como la qumica o la fsica le identifica sin
ambages con lo que ms tarde recibira el nombre de positivismo. Pero
Condorcet no conceba las ciencias naturales en trminos de total exac
titud, sino como disciplinas probabilsticas. Esta intuicin, que la poste
ridad se encargara de confirmar, hizo que su nocin de entender la po
ltica tambin probabilsticamente no fuera nada descabellada. As, para
evitar el democratismo asambleario y multitudinario, Condorcet sugiri
mtodos electorales destinados a seleccionar el personal poltico capaz,
lo que le evitara reunirse en desordenadas asambleas.
Enemigo de la pena capital, Condorcet no vot, como diputado, por
la ejecucin del rey, pero s por la instauracin de una Repblica en
Francia. Aunque era miembro del partido jacobino, su entusiasmo por
un 'sacerdocio filosfico' formado por sabios y expertos dedicados a la
causa pblica le cre enemigos entre sus miembros, que deseaban un li
gamen mayor y ms directo con la ciudadana. En el fragor revolucio
nario tuvo que esconderse, y en esas condiciones precarias redact su
Bosquejo histrico del progreso del espritu humano, en 1795, texto fun
dacional del positivismo progresista y romntico, inspirador de toda una
corriente sociolgica. Al salir de su escondite fue apresado por un grupo
de exaltados. Muri cuando se hallaba detenido, seguramente asesinado .
.El Bosquejo histrico es a la par uno de los textos clave de la con
cepcin moderna del progreso y uno de los primeros que estudian la
evolucin de la sociedad humana a travs de la historia segn unas su
puestas leyes sociolgicas de desarrollo que el autor considera evidentes
y necesarias. Segn l la humanidad ha avanzado desde una concepcin
inicial y primitiva, antropomrfica, del mundo, a otra metafsica, para
acabar alcanzando el estadio presente, o cientfico, en el que la explicacin
de los fenmenos naturales se realiza segn los cnones de la razn y la

ciencia. Con la llegada de la madurez de ese ltimo estadio cree Con
dorcet que ser posible predecir el desarrollo futuro de la humanidad.
A tal tarea dedica la segunda parte de su Bosquejo. Su visin de un mun
do cada vez msdichoso, dominado por el conocimiento cientfico, en el
que es menester incluir el saber cientfico de la vida social -es decir, una
sociologa en ciernes- junto a su interpretacin de la historia humana
como una concatenacin necesaria de grandes etapas de desarrollo uni
versal, linear y ascendente, sitan su concepcin al comienzo de todo el
progresismo sociolgico. Ello es as por mucho que lo que imagin se
nos antoje hoy una fantasa basada en imaginaciones de pretensin cien
tfica y nos fuerce tambin a entender a Condorcet como pensador ut
pico y romntico a la par que precursor lejano del gnero literario y has
ta cinematogrfico de la ciencia ficcin.
3. Saint-Simon: progreso, sociedad industrial y tecnocracia
A Saint-Simon debemos la formulacin de la nocin explcita de so

ciologa, aunque an no bajo ese nombre -que acuara su discpulo Au
.guste Comte- sino bajo el de flsica social. Tambin le debemos un con
junto de observaciones y conjeturas importantes sobre la naturaleza y di
nmica de las sociedades industriales. Fue el primer terico de lo que
vendra en llamarse 'sociedad industrial'.

Claude-Henri de Rouvroy, conde de Saint-Simon (1760-1825) fue
uno de los pensadores ms frtiles de su poca, durante la cual perma
neciprcticamente desconocido. Es un autor de mltiples facetas, in
clasificable. En l confluyen aspectos profticos, cuasirreligiosos, cient
ficosociales, revolucionarios, socialistas, tecnocrticos, ideolgicos y
metodolgicos. No pocos de ellos son notables, aunque con frecuencia
presentan carcter inacabado y hasta deslavazado. Combinados con lo
extrao de su vida, hacen de Saint-Simon un personaje que algnob
servador superficial podra clasificar de arbitrista (algo de eso hubo) y
atrabiliario si no fuera por la riqueza de muchas de sus ideas -plagia
das muy a menudo por la posteridad sin que su autor sea mentado-- y
por sus indudables aciertos y vislumbres, rodeados stos a veces por
ideas difciles de sostener.
Primo del clebre Duque de Saint-Simon, y descendiente posible
-as lo crea l- de Carlomagno, Saint-Simon luch valerosmente en la
guerra de la Independencia de Estados Unidos, y se contamin all de
ideales revolucionarios, que quiso ver extendidos a Europa. Tambin en
el continente americano tuvo sus primeras ideas para las grandes obras
pblicas, que a la sazn parecan desaforadas, pero que andando el tiem
po sus propios discpulos llegaran en algn caso a poner en prctica. As,
sugiri al VIrrey espaol de Mxico que abriera un canal entre ambos
ocanos. (Uno de sus discpulos abrira el de Suez, aunque no el de Pa
nam.) POCO despus, vuelto a Europa, y abandonado el ejrcito como

coronel a los 23 aos, viaja a Espaa y prepara un proyecto para el Con
de de Cabarrs, para unir Madrid con el mar, a despecho del considera
ble desnivel que separa la meseta de la costa.
Con el estallido de la revolucin en su pas se desembaraza de su t
tulo nobiliario con alegra (sin nunca dejar de ser un gran seor y un ca
ballero) y descubre un notable entusiasmo por sus ideales. Ello no le im
pide dedicarse, como tantos otros, a la especulacin dineraria, y hasta
enriquecerse durante las turbulencias polticas, con el fin (del que no es
posible dudar) de poner sus recursos al servicio de las causas altruistas
que va descubriendo su mente inquieta, esperanzada y romntica. Dete
nido y hecho prisionero durante el Terror, y sin rencor alguno, Saint-Si
mon se ve a s mismo como un hroe de su tiempo, posedo de una mi
sin quimrica de salvacin de la humanidad y sin embargo nunca exen
ta por completo de realismo y perspicacia. La mezcla -tal vez en igua
les dosis- de ambos elementos es esencial en l y en su aportacin al
pensamiento social moderno.
A ello hay que aadir su fe en la ciencia y en la tcnica, la adquisi
cin de cuyo contenido le parece factible. Tal vez an lo era de veras en
su tiempo, el ltimo de la historia en que ha sido posible lograr un co
nocimiento enciclopdico por parte de un solo hombre. Durante tres
aos se matriculara, fijando su residencia frente a ella, en la Escuela Po
litcnica de Pars, y despus en la Escuela de Medicina. En su casa en
tran matemticos, ingenieros, mdicos: miembros de la casta de sabios y
expertos para quien Saint-Simon cada vez ms reservaba la misin de
guiar a la humanidad {idea, como acabamos de conocer, ya acariciada
por Condorcet}. Sendos viajes a Alemania e Inglaterra tienen para l
el objeto de completar su familiarizacin con el mundo cientfico euro
peo y sus protagonistas.
En 1802 aparecen sus Cartas de un habitante de Ginebra en las que
comienza a proponer la imposicin de un nuevo orden al caos creado
por los acontecimientos revolucionarios. En l tendran una funcin de
cisiva los estamentos competentes para ello, es decir, los sabios y los
cientficos. Tal propuesta exclua ciertamente a las clases populares,
pero haca lo mismo con las parasitarias, ms o menos feudales, as
como con sus aliados eclesisticos o serviles. Un gran Consejo de New
ton, as bautizado, habra de gobernar al mundo. El nico criterio legi
timador de la autoridad deba ser, afirmaba Saint-Simon, la ciencia po
sitiva, que haba de subordinar a sus principios y criterios la poltica,
la moral, la economa y la religin. Su confianza entusiasta en su pro
pio proyecto, su creencia conmovedoramente ilustrada de que la mera
propagacin de la ciencia -su enseanza- resultara en la inmediata
aceptacin de sus principios por parte de las gentes razonables, le ha
cen proponer la edicin de una nueva enciclopedia universal. Sostena
Saint-Simon que su sola publicacin producira los ms beneficiosos
resultados. Transmiti su proyecto a varios sabios, pero stos .ni si
quiera leyeron sus misivas. Tal vez fueran algo ms escpticos que l
acerca de la previsible eficacia del apostolado cientfico.
Enfebrecido por sus convicciones Saint-Simon era inasequible al de
saliento. Arruinado, y sin temor a su propia edad de 50 aos, entr de
escribano en el Monte de Piedad y cay en la miseria. Redacta entonces
nuevos documentos desde su forzado anonimato en vigorosa defensa de
su misin e ideas ante una comunidad intelectual y cientfica que le ig
nora fra y totalmente. En condiciones de extrema penuria, y tras un par
de incursiones especulativas en el terreno de las ciencias naturales, Saint
Simon se vuelca al estudio de la sociedad humana. Aunque el adjetivo de
'utpico' -y no slo a travs de Karl Marx- haya hecho mella en su
reputacin posterior, es crucial entender que los proyectos de reforma
de la humanidad que fluyen de su pluma tienen una urgencia que pide
aplicacin inmediata y prctica y que, no pocas veces, contienen ele
mentos de un fuerte realismo. As, en esa fase de giro hacia el mundo
de lo social,Saint-Simon propone, en 1814,una confederacin europea,
que tardara en llegar hasta la segunda mitad del siglo siguiente, pero que
a la sazn pareca un proyecto descabellado.
Aparece en 1823 su Catecismo de los industriales, ensayo o mani
fiesto en el que Saint-Simon propone la nocin, que habra de hacer sin
gular fortuna, de sociedad industrial, por la cual no slo entiende -mu
. cho tiempo antes de la plena industrializacin de Europa- la preponde
rancia del modo de produccin maquinista sino la estructuracin de toda
la sociedad en tomo a criterios de productividad, eficacia, junto a la rein
versin productiva de capitales y al predominio de la ciencia y de los
cientficos y los tcnicos. Su expresin precisa para identificar ese uni
verso fue la de 'sistema industrial', hoy mejor conocido como sociedad
industrial.
Al conferir a tcnicos, cientficos y expertos un lugar preponderante
en la estructura y responsabilidad moral del conjunto de la sociedad
-al margen de todo proceso poltico electoral- Saint-Simon se convir
ti tambin en el primer pensador, junto a Condorcet, que formula la no
cin moderna de tecnocracia, o reino de los expertos, en quienes segn
l deberamos delegar todo poder o capacidad decisoria. Hay que ir ms
all de los sarcasmos y diatribas de Condorcet, dice Saint-Simon, contra
curas, nobles y monarcas, para proponer soluciones prcticas que pon
gan el poder en manos de los competentes. Entre ellos no se encuentran
solamente los cientficos --en un sentido laxo, que incluye a ingenieros
sino tambin los responsables de la produccin industrial. La clase de los
'industriales' es, pues, compleja, dado que engloba a capitalistas, propie
tarios de fbricas y profesionales de toda condicin. Como buen idelo
go de la tecnocracia Saint-Simon propone excluir del nuevo orden a los
legisladores y abogados nacidos bajo el rgimen prerrevolucionario, au
tntica 'calamidad pblica'para la salud de la sociedad, pues han sido in
capaces de arrancar por completo el poder a jueces, clrigos y nobles.
Esencialmente, la tecnocracia saint-simoniana es un programa merito
crtico. Pretende crear una sociedad guiada por expertos, pero stos de
ben surgir de todas las esferas populares mediante una necesaria igual
dad de oportunidades. Los expertos alcanzan en ella posiciones de res
ponsabilidad mediante su cualificacin, profesionalidad, honestidad y lo
gro esforzado. La meritocracia, ms que la tecnocracia, es a lo que aspi
ra Saint-Simon en sus especulaciones.
Por esta va Saint-Simon se aleja de sus propios proyectos de capita
lismo industrial tecnocrtico para irse acercando a posiciones socialistas.
Por ello ocupa tambin un lugar central en la fundacin del socialismo.
Sus ideas iniciales podan ser asumidas por las castas burguesas o 'in
dustriales' a las que se diriga, ya que eran compatibles con el liberalis
mo, mas no as las ms maduras. En ellas alcanza un lugar cada vez ms
destacado la nocin de la utilidad pblica de la industria, y las gobierna
un espritu planificador de la economa as como un rechazo frontal con
tra el privilegio heredado que no poda agradar a los burgueses y capita
listas. Con su apoyo entusiasta al ideal de la igualdad de oportunidades,
Saint-Simon entra ya dentro de la rbita del pensamiento socialista. Des
de tal perpectiva es, adems, el originador de un conjunto notable de no
ciones morales estrictamente socialistas que la posteridad ha invocado
sin recordar siempre su paternidad. As, la clebre consigna 'De cada uno
segn sus posibilidades a cada uno segn sus necesidades', tan cara a los
marxistas y a otros socialistas, fue acuada por Saint-Simon para expre
sar su idea, nada tecnocrtica en este caso, de sociedad fraternal futura.
Si tales ideas, en vida de Saint-Simon, no alcanzaron al pblico, s
inspiraron a un grupsculo de jvenes discpulos, que aument algo
cuando el Maestro, as llamado por ellos en la ltima etapa de su vida,
redescubri la importancia de la religin -o ms precisamente de los
sentimientos religiosos- en su especulacin sobre la necesaria reorgani
zacin econmica, tcnica y poltica de la sociedad. En su Nuevo Cris
tianismo de 1825 Saint-Simon, ante los odos sordos de la 'clase de los
industriales' a lo que hasta entonces haba dirigido sus arengas, se diri
ge al pueblo, en tonos evanglicos, proclamando la buena nueva de la
ciencia as como la de la fraternidad, llegando a firmar que Dios habla
por su boca para conseguir 'la felicidad social del ms pobre', ltimas pa
labras de ese texto que, como tantos otros, qued inacabado. La trans
formacin del estado liberal moderno en lo que mucho ms tarde habra
de llamarse 'estado del bienestar' halla as en Saint-Simon una de sus pri
meras teorizaciones modernas, pues segn l el poder se legitima tan
slo mediante la felicidad pblica. (Su otro origen, naturalmente, hay
que buscarlo en los Utilitaristas britnicos, y en especial en Jeremy Ben
tham.) La de Saint-Simon es una teorizacin sumida en una visin reli
giosa del futuro de la humanidad. .
La religin saint-simoniana pretende no ser metafsica, pues repre
senta slo un culto a las grandes verdades que la ciencia ha descubierto,
pero obedece a una oscura intuicin (y a la vez certera, segn habran de
confirmar los posteriores avances de la indagacin sociolgica) de la. ne
cesidad de los seres humanos (o por lo menos de las comunidades por

ellos formadas) de vincularse de algn modo a nociones trascendentes y
a creencias que vayan ms all de lo pragmtico y lo analtico para com
prender su vida y darle un sentido. Saint-Simon est persuadido de que
la instauracin de la nueva sociedad progresista e industrial debe ir pre
cedida de la consolidacin de una religin fundamentada esencialmente
en la fraternidad (el ms importante componente de la trada revolucio
naria, 'libertad, igualdad, fraternidad') para poder llegar a ser una reali
dad. Los razonamientos y la enseanza, no bastan. Es menester crear un
culto para que todos los hombres 'se comporten como si fueran herma
nos' y en el que el fin supremo sea 'mejorar la existencia moral y fsica
de la clase ms numerosa'. Aunque sus convicciones responden a las de
la llustracin por lo que respecta a la confianza en que la propagacin
de argumentos racionales y razonables inclinar a las gentes a rendirse
ante ellos -fe en los efectos sociales de la razn- aqu Saint-Simon pa
rece ceder a la idea de que tal vez convenga crear los hbitos credencia
les y piadosos oportunos entre la cuidadana para que sta se comporte
civilizadamente. Nada mejor para ello que crear un culto. El origen de
esta propuesta, sin embargo, se encuentra en un pensador ilustrado an
terior, Jean-Jacques Rousseau, quien, en su Contrato Social preconiz el
establecimiento de una 'religin civil' que fomentara un culto cvico, pa
tritico y altruista entre la ciudadana, para permitir el orden, la solida
ridad y la prosperidad colectivas.
Convenci de estas ideas a su puado de seguidores, lbs cuales fun
daron -sin encomendarse ni a Dios ni al diablo, literalmente, dada su he
terodoxa y anticlerical ideologa- una Iglesia saint-simoniana. Ante ella
sera dable sonrer con condescendencia si no supiramos dos cosas: el
destino y espectacular carrera posterior de varios de sus miembros, como
capitalistas, especuladores, ingenieros, banqueros y, segundo, y mucho
ms importante, el extraordinario alcance que lograran las religiones
mundanas y polticas de la era moderna -pinsese en el socialismo bol
chevique o stalinista del siglo :xx en la Unin Sovitica, o en la China
con las que se han pretendido justificar las conductas y polticas ms
cruentas, jams imaginadas ni deseadas por Claude-Henri de Saint-Simon.
4. Saint-Simon: la ciencia del hombre y de la sociedad
En los esquemas y concepciones saint-simonianos la sociologa, o su

equivalente, es decir, la idea de una ciencia (natural) de la sociedad, ocu
pa un lugar cada vez ms preeminente. El nombre que recibe en su obra
no es an el de sociologa sino el de fsica social. Esta expresin haba
sido usada ya por el mdico belga Adolphe Qutelet (1796-1874), cuya
imaginacin genuinamente sociolgica le condujo a la fundacin de una
de las tcnicas ms cruciales de las empleadas en el mundo moderno, y
tambin una de las ms caractersticas de l, la estadstica. (En principio
la estadstica fue el estudio de frecuencias de los fenmenos sociales

acaecidos dentro de un estado, de ah su nombre). El de 'fsica social' es
un apelativo muy sintomtico, pues revela el anhelo de todos los positi
vistas por equiparar la ciencia que indaga la dimensin social del hom
bre a la categora de ciencia natural.
Saint-Simon se percat de que en su poca se estaba produciendo
una verdadera ruptura epistemolgica con el pasado. As, comprendi
que el auge de la ciencia no equivale tan slo a un progreso en conoci
mientos --como crean muchos cientficos de su tiempo- sino que, en
su conjunto, los incrementos cognoscitivos representan una verdadera
mudanza o revolucin, la 'revolucin cientfica'. De ella l mismo, y por
primera vez, habla ya en su Introduccin a los trabajos cientficos del si
glo XIX, de 1807. Tal revolucin, crea, haba de conllevar una reorgani
zacin social. Para Saint-Simon la causacin social, las cadenas de cau
sa a efecto que modifican la vida social, proceden esencialmente de los
procesos cognitivos y de las innovaciones, tcnicas y culturales, a que stos
dan lugar. En ese sentido, ni l, ni otros positivistas, como su discpulo
Comte, que hizo suya esta idea, son 'materialistas'. Para ellos el origen de
los cambios sociales no se halla slo en las fuerzas fsicas y biolgicas a que
nos hallamos sometidos, sino que se debe tambin a nuestros recursos en
conocimiento y saber as como al uso que de ellos hacemos. Conocimien
to, informacin, saber: he aqu una causa compleja de la mudanza social
tan fundamental como pueda serlo cualquier otra, sino ms.
El triunfo de la revolucin cientfica representa para Saint-Simon
una autntica ruptura con la civilizacin anterior. La aparicin del 'pen
samiento positivo' significa el fin de la tradicin y la agona rpida del
pensamiento dogmtico, encamado sobre todo en las religiones tradicio
nales. Pronto, sostiene, se impondr en el mundo el anlisis, la especu
lacin racional, la indagacin cientfica as como una moral fraternal que
pondr estos nuevos instrumentos al servicio del pueblo.
Una parte crucial de todo ello ser, sin solucin de continuidad al
guna con el resto de las ciencias, la aparicin y consolidacin de una
ciencia de la sociedad, o fsica social, capaz de averiguar las leyes que
han regido a la humanidad y enunciar las que la regirn su futuro. Al
igual que la ciencia natural haba derribado la leyenda y la superchera,
la social acabara con los gobiernos reaccionarios y obscurantistas, e in
cluso con los demaggicos y pseudodemocrtricos, para instaurar al fin
un orden social progresista, altruista y dominado por el 'pensamiento po
sitivo' o cientfico. Ello implica la propuesta de que la nueva fsica social,
o ciencia de la sociedad, deba ocupar un lugar central en el orden pol
tico, econmico y cultural-es decir, cognoscitivo- de los tiempos mo
dernos. La idea, que la posterioridad de Saint-Simon se encargara de
imaginar pretenciosa y hasta peligrosa, iba a ser mucho ms importante
de lo que pueda parecer a primera vista. La lucha de muchos cientficos
sociales -entre quienes descuellan los economistas- as como tcnicos
de toda suerte y expertos en varios campos cientficos por conseguir
puestos de poder e influencia estaba destinada a intensificarse a lo largo

del tiempo. La idea de una alianza de expertos -ingenieros, tcnicos,
cientficos- supuestamente apolticos que dominen el mundo social, es
decir, la de una tecnocracia, surgida con Condorcet, toma cuerpo en el
pensamiento saint-simoniano. El debate entre poltica, tecnocracia y ti
ca qued as abierto a partir de la obra seminal y deslavazada de Clau
de-Henri de Saint-Simon, aunque l ni siquiera intuy las tensiones que
haban de surgir entre estas tres dimensiones de la vida moderna.
Contiene adems la aportacin saint-simoniana vislumbres y conje
turas muy notables sobre la sociologa del conflicto social y, en especial,
la de las revoluciones, la estructura y dinmica de las sociedades indus
triales, la funcin de la ideologa y de las creencias, as como sobre un
sinnmero de aspectos dispersos de la vida moderna. Tales nociones han
ido penetrando o siendo integradas en el pensamieto de sus sucesores.
Sin embargo la frecuente falta de rigor conceptual, lo inacabado de gran
parte de sus escritos y el tono optimsticamente romntico que permea
la obra de Saint-Simon no han ayudado a que la posteridad le haya con
cedido siempre el lugar descollante que merece en los anales de la teora
social moderna.
S. Comte: semblanza
En el ao VI, segn el calendario revolucionario francs -que se co

rresponde con 1798- naci en Montpellier Isidore Auguste Comte, hijo
de un funcionario del Tesoro y de una ferviente catlica, en el seno de
una familia de pocos recursos. Sus parientes jams comprenderan la ex
traa carrera que seguira, aunque no dudaran tampoco de sus dotes y
hasta de su genio. Tras haber percibido de nio las turbulencias revolu
cionarias que tanto habran de afectar a su ciudad natal, Comte entr de
estudiante en su Liceo, una de las escuelas fundadas por Napolen para
la formacin de los administradores y militares dedicados al servicio del
estado. Adolescente, pierde all su fe, a pesar de que el Liceo de Mont
pellier no fuera particularmente antirreligioso. La brillantez de sus estu
dios le llevan a ganar un concurso nacional de acceso, antes de la edad
debida, a la Escuela Politcnica de Pars.
La Escuela -otra creacin napolenica- militarmente organizada,
preparaba oficiales tcnicos del ejrcito, as como ingenieros navales y de
caminos. Recin salida de una crisis durante los combates y capitulacin
de Pars en 1814, la Escuela era un bastin del republicanismo y del ri
gor en la enseanza. Comte se identifica con ella y tambin con la cau
sa napolenica, que se hunde tras la batalla de Waterloo. Con el retorno
de los Borbones al trono se exige que los alumnos de la Politcnica ma
nifiesten su adhesin al nuevo rgimen. Comte es uno de los que reh
san hacerlo y es expulsado de la Escuela, no sin haber aprendido mucho
de su poco comn cuadro de profesores, imbuidos de la conviccin de
que la excelencia acadmica y el saber tcnico y cientifico son la expre

sin superior del conocimiento, al tiempo que participan en varios pro
yectos de reforma de su poca. Comte continuara en contacto con va
rios de ellos.
Marginado, como otros, por parte del rgimen monrquico, Comte
se aprest a expatriarse a Estados Unidos, para lo cual aprende ingls y se
interesa por la cultura de aquella nueva repblica, al tiempo que lee
vorazmente a David Hume y a economistas como Adam Smith y Jean
Baptiste Say, adems de la obra de dos de los creadores de la embriona
ria sociologa, Montesquieu y Condorcet. En ese momento, poco antes de
la reapertura de la Escuela Politcnica, un Comte de 19 aos, topa con
Saint-Simon, y ya no pide la readmisin. Se convierte en secretario suyo
durante un par de aos, aunque slo consigue cobrar un sueldo durante
tres meses, y luego guarda hacia l durante un tiempo un gran afecto,
destinado a enfriarse y a tomarse hostil. No obstante, el influjo de Saint
Simon en toda la obra comtiana es definitivo.
Tras su matrimonio con la que l mismo calificara de 'una mujer
cada' por l salvada, y la vana espera de poder acceder a una ctedra en
Pars, Comte adopta su segundo nombre, Auguste, como ms adecuado
a su talla intelectual. Se incrementan sus sentimientos de megalomana
incipiente, claramente manifiestos con motivo de su penosa ruptura con
Saint-Simon, de quien renegar el resto de su vida. El motivo de la
disputa entre maestro y discpulo es la paternidad real de un texto, el Sis
tema de poltica positiva, de 1824. Enviado por l mismo a un nmero de
sabios y cientficos de renombre, Comte recibe comentarios entusiastas
de varios de ellos y empieza a ser reconocido como pensador notable.
Pronto su ensayo aparece en alemn.
Mientras trabaja febrilmente en la elaboracin de un sistema filos
fico, Comte se sume en la pobreza, apenas paliada por lecciones priva
das. En ellas expone dicho sistema (este cubre desde las matemticas a
la qumica, para culminar en la 'fsica social' o ciencia de la sociedad).
A ello se aade una violenta crisis nerviosa que le conduce a un interna
miento clnico, cuya dudosa recuperacin no impide un intento de sui
cidio en aguas del Sena en 1827. Vuelve a sus cursos privados, a los que
asisten, como antes, personalides cientficas notables. Comienza a re
dactar los seis volmenes de su Curso de filosofa positiva, aparecidos en
tre 1830 y 1842. El carcter sistemtico y enciclopdico de su obra ser,
desde entonces, caracterstico de Comte. Es un buen matemtico y es ca
paz de impartir, muy competentemente, un curso general de astronoma.
Su intento fallido para la obtencin de una ctedra de mecnica en
la Escuela Politcnica, es seguido por la atribucin a Comte de un pues
to menor en ella en 1835, as como de otras intentonas sin xito que le
llenan de amargura. Sus ataques contra la especializacin cientfica en
sus escritos parecen motivados por estas decepciones y no slo por su
evidente capacidad cientfica general. Los rechazos sufridos pueden ha
berle inspirado la prctica de su 'higiene cerebral', consistente en dejar
de leer publicaciones cientficas y mantenerse al margen de las polmi

cas mezquinas de su tiempo, lo cual no impedira sus ataques custicos
contra este o aquel profesor o autor, con lo que se granjea enemistades
notables. En 1844, el consejo de la Escuela no le renueva su autorizacin
para examinar. Comte, encastillado en su creciente paranoia, considera
que ms que un ataque personal se trata de una persecucin contra su
propia 'filosofa positiva'.
Es entonces cuando el filsofo ingls John Stuart Mill (1806-1873),
admirador suyo, acude en su ayuda con una donacin, que Comte inter
preta como apoyo a sus teoras y no como un subsidio temporal y per
sonal. No entiende que la ayuda de ste y de sus amigos no dure ms ni
sea regular. Se produce una ruptura, pero la amistad y correspondencia
entre Mili y Comte habrn sido significativas: el sabio ingls introduce el
vocablo 'sociologa', recin acuado por Comte, en la lengua inglesa, as
como la propia nocin por l indicada, si bien la inclinacin de MilI a re
ducir la sociologa a una forma de psicologa social distancie su visin
de la del francs.
En 1844, Comte comienza a redactar su segunda gran obra, el Sis
tema de poltica positiva y, desde mucho antes separado de su esposa, ini
cia una relacin platnicamente intensa con Clotilde de Vaux. La muer
te de sta la interrumpe pronto, pero tendr consecuencias peculiares
para el pensamiento comtiano tardo. Ya en una fase mstica, Comte idea
liza a Clotilde como musa y santa patrona. Se trata de su proclamacin
del positivismo como Religin de la Humanidad, idea que guarda para
lelismos con la correspondiente de Saint-Simon y que, sin duda, pocas
afinidades puede poseer con lo que es la misin de la sociologa, no slo
la cientfica, sino tambin la tica, que le es igualmente propia. En todo
caso la exaltacin de la mujer en la filosofa social tarda de Comte y su
lugar emancipado en lo que l cree que ha de ser el estadio ms avanza
do y futuro de la humanidad suele atribuirse a su relacin con Clotilde
de Vaux.
La fase mstica de Comte se plasma en su fundacin, en 1847, de
una iglesia, en cuyo seno se dispuso a ensear el positivismo como reli
gin. Lanza un panfleto en 1848 invitando a la constitucin de una So
ciedad Positivista occidental bajo la divisa 'Orden y Progreso', palabras
que resumen su doctrina, enemiga de la revolucin y el desorden pero
confiada plenamente en el avance del saber cientfico. El lema es como
un eco de la fase ms insitucionalizada de los Jacobinos durante la Re
volucin: tambin ellos quisieron establecer un culto (al Ser Supremo)
durante su gobierno y ordenar los asuntos de la castigada sociedad fran
cesa, al tiempo que hacerla avanzar a un estadio superior. Los pocos
adeptos que consigue sufragan sus limitados gastos, mientras recibe al
gunos 'subsidios positivistas' de admiradores del extranjero. Comte va de
rivando hacia un mesianismo cada vez ms delirante y empieza a consi
derarse como Sacerdote de su religin. Dirige cartas al zar de Rusia y al
sultn de Turqua con consejos para alcanzar un 'estadio positivo' sin pa
sar por las turbulencias revolucionarias de Europa, recomendndoles la

lectura del Catecismo positivista que l mismo haba compuesto. Misivas
parejas siguen para el dictador Bonaparte en 1855, con un Llamamiento
a los conservadores. Declara ese mismo ao el 'principio de la nueva era'
positivista y propone una adaptacin de la fe e iglesia catlicas a su pro
pia Religin de la Humanidad. Predica en el desierto y exhorta a gentes
que no leen sus misivas.
Tras su muerte, ocurrida en 1857, la influencia de Comte se bifurca:
algunos de sus escasos discpulos, por un lado, recogen sus doctrinas po
sitivistas y pretenden hacer de ellas una suerte de religin laica, de la que
apenas queda rastro, pero que tuvo un momento relativamente feliz en
el Brasil, cuya bandera an hoy lleva la ensea del mundo con la divisa
comtiana 'orden y progreso' y, por otro, y libre de implicaciones oscu
rantistas y religiosas, comienza su influjo difuso sobre el pensamiento
positivista occidental, en el terreno epistemolgico as como en la ideo
loga cientifista tan caracterstica de nuestro tiempo. Es dentro de este
ltimo terreno donde conviene situar su aportacin a la teora sociolgi
ca, a la filosofa social moderna y a la mentalidad cientifista y tecnocr
tica de la poca presente. El lector de Comte, tal vez an ms que el de
Saint-Simon, tiene que liberarse de la condescendencia con que invita a
considerar su obra la extravagancia de su vida y creencias, para sopesar
con serenidad el alcance de su aportacin ms duradera. Muchos, sin sa
berlo, son hoy ms comtianos de lo que ellos mismos reconoceran: fe en
la ciencia, inclinaciones tecnocrticas, optimismo progresista reformista
sin ser democrtico y otros rasgos similares hallan sus races en la doc
trina comtiana. La clebre divisa de Auguste Comte 'saber para prever' o,
ms an, su expresin ms completa 'saber para prever, prever para pre
venir' (savoir pour prvoir, prvoir pour prvenir) encierra elocuentemen
te su actitud. Es cauta, pero decididamente reformista, y posee algo ms
que una brizna de conservadurismo y temor ante el cambio que consigo
indefectiblemente traen los tiempos modernos: ntese el uso del verbo
prevenir. Es una divisa que podra serlo de innumerables tecncratas mo
dernos, reformistas moderados y polticos dispuestos a aliarse con la
ciencia social.
6. Comte: ciencia y sociologa
Comte es uno de los primeros tericos que intenta establecer los

principios generales del conocimiento cientfico, aunque no le falten pre
cursores, algunos tan remotos como el propio Bacon, a fines del Renaci
miento. Tres procesos, la observacin, la experimentacin y la compara
cin, le parecen cruciales para que podamos hablar seriamente de cien
cia. Para la primera, la observacin, Comte intuye ya que carece de sen
tido por s sola, si no viene acompaada de la actividad terica de la
mente humana. La observacin que cuenta es la del terico, y no la de
quien slo contempla o constata. Constatar no basta, hay que interpre

tar, tras una obseIVacin rigurosa de los hechos, nica base slida de
los conocimientos humanos, dice. Y aade: Contemplando los hechos
sociales no como objetos de admiracin o de cntica, sino como objetos
de obseIVacin, la sociologa se ocupa nicamente de establecer las rela
ciones que se dan entre ellos.
Comte no llega tan lejos como para afinnar -nocin que aparecer
mucho ms tarde en el campo epistemolgico- que la teona misma vaya
a determinar en alguna medida la naturaleza de los fenmenos obseIVa
dos, pero se mueve en esa direccin: La ciencia -afirma- se compone
de leyes, no de hechos. Respecto a la experimentacin, Comte se perca
ta de la dificultad inherente a que pueda ser ejercida en el caso de fen
menos como los sociales, en los que participan los mismos obseIVados,
los seres humanos, aunque no es siempre imposible. Son stos, segn l,
distintos a los dems. Comte, recoge as una nocin insinuada por Mon
tesquieu para los fenmenos polticos, y la traslada a los sociales en ge
neral, la de su especificidad. Son distintos de todos los dems. Los 'he_
chos sociales', los que estudia la 'fsica social', pronto llamada 'sociolo
ga' son de naturaleza inasimilable a la de cualquier otro. Como lo son
los qumicos, los biolgicos y los fsicos los unos frente a los otros. Son
diferentes entre s, compartan o no ciertas propiedades. Poseen un espe
cificidad que no permite reducirlos a otro nivel de la realidad. El reduc
cionismo biolgico, por ejemplo, afirmar que los hechos sociales son slo
biolgicos, sena reducir la sociologa a la zoologa -hoy dinamos so
ciobiologa- y, por lo tanto, empobrecerla.
Por lo que hace a la comparacin, Comte la considera esencial, so
bre todo en el estudio de los fenmenos sociales. La razn para ello no
es slo su evidente eficacia, puesto que produce resultados palpables,
sino el hecho de que su uso elimina el espritu absolutista, es decir, la
creencia -intolerable para todo positivista- de que existe alguna esen
cia inmutable en las cosas, superior a sus expresiones especficas. Los fe
nmenos slo pueden entenderse en su relacin con otros. Sus caracte
nsticas tienen que explicarse de forma relacional. Esta intuicin, a la que
no pocos socilogos posteriores senan ms fieles an que el propio Com
te, fue complementada por otra, no menos importante: la de que en el
caso de las sociedades humanas el enfoque histrico es tambin funda
mental. La sociedad es ante todo un proceso histrico, y como tal debe
ser comprendida. La sociologa comtiana es comparativa e histrica.
Dentro del enfoque histrico, no obstante, las concepciones comtia
nas son, adems, historicistas, es decir, parten de una concepcin pre
concebida del sentido de la historia, rasgo comn a todos los creyentes
en el progreso. Ello les separa de aquellos socilogos que tienen en cuen
ta la dimensin temporal y los procesos histricos en su tarea pero que
se abstienen de asumir el providencialismo de quienes parten de una fe
en el progreso. Una cosa es reconocer la obvia historicidad de toda vida
social y otra adolecer de historicismo, es decir, asumir que la historia
obedece a un gran plan general cuyos secretos se conocen. Grandes pen

sadores, desde San Agustn a Karl Marx, pasando por Hegel, han com
partido esta ltima conviccin, a la que Comte tampoco escap.
Comte situ su historicismo particular (su providencialismo laico)
en el marco de una teora general de la ciencia. En consistencia con su
visin histrica y progresista de la sociedad, Comte consider que existe
una estructura del saber cientfico, que puede ordenarse desde las cien
cias ms abstractas y universales a las ms complejas y relativas a m
bitos cada vez ms especficos de la naturaleza; al mismo tiempo stas
van apareciendo a lo largo de la evolucin de la humanidad en cada uno
de sus estadios evolutivos. Cuando ms avanza la historia ms favorables
son las condiciones para la aparicin de formas ms complejas de cono
cimiento cientfico.
Las ciencias, en c~nsecuencia, no son una coleccin de especialida
des diversas e inconexas entre s, ni tampoco corresponden a la vieja me
tfora clsica del 'arbol de la ciencia', segn la cual cada una de sus ra
mas y ramificaciones parte de un tronco comn teolgico o filosfico,
sino que se estructuran segn una jerarqua cognoscitiva. sta responde
a una 'ley de clasificacin', que las ordena en matemticas, astronoma,
fsica, qumica y sociologa. (A esta ltima aadi, ms tardamente, la
necesidad de introducir una suprema ciencia fundamental, la moral,
cuyo objeto principal haba de ser el hombre individual, frente a la so
ciologa, cuyo estudio es la sociedad.) El criterio clasificatorio es el de un
orden de dependencia, ya que la realidad estudiada por cada ciencia es
ms compleja y difiere de la que le proporciona apoyo y precede. As por
ejemplo, la vida, que estudia la biologa, slo surge cuando las condicio
nes de la materia, que estudia la fsica, lo permiten. Comte cree que los
avances en complejidad de cada realidad dan lugar, en un momento de
terminado, a un estadio nuevo de fenmenos, que surgen de los anterio
res pero generan un nuevo estadio fenomnico. Con ello Comte proyec
ta una visin emergentista de todo el universo: cada categora de fen
menos emerge de los anteriores pero es esencialmente distinto a ellos.
Cada nivel de realidad requiere su propia gran disciplina, con sus
mtodos especficos y forma de conocer. A lo largo de su obra, Comte se
esfuerza por clasificar y subclasificar tales disciplinas. El inters que pue
dan tener hoy sus taxonomas parece ms bien histrico, pero el criterio
general que inspira su ordenamiento del saber posee la relevancia de un
esfuerzo metodolgico pionero.
La ms compleja de estas ciencias, la que en s engloba a todas las
dems, es la sociologa. Ello, piensa, explica su tardo nacimiento -que
acaeci por su propia mano, pretenda Comte con caracterstica e in
genua franqueza e inmodestia- y tambin las dificultades inherentes
a su cultivo. En 1824 Comte acu el trmino 'sociologa', que le pa
reca ms adecuado que el de fsica social, mezclando una palabra de
raz latina, sacius, y otra griega, lagos, que indica conocimiento o saber,
de manera poco ortodoxa. La hbrida palabra aparecera impresa por
primera vez en el Curso de filosofa positiva, en 1838, y sera adoptada

poco a poco por los cientficos sociales. En abierto contraste con su
franco reconocimiento de las dificultades epistemolgicas inherentes a
la nueva disciplina, Comte, armado de su optimismo cognoscitivo,
proclam algunas de las leyes que segn l regan el ms intrincado
mbito de toda la realidad.
Con no menor euforia culmin Comte su pirmide o jerarqua del
saber con una ciencia, la sociologa, cuyos logros objetivos eran a la sa
zn SInamente modestos, tanto por lo menos como eran grandes las
promesas contenidas en sus propios escritos. Adems, los an proble
mticos logros de la nueva disciplina no podan medirse de ningn modo
con la precisin, la predicibildad, el rigor y la solidez de las ciencias na
turales. Pretender que la sociologa, como llegara a afirmar Auguste
Comte, era la 'reina de las ciencias' slo tendra sentido (y ello slo de un
modo altamente abstracto) si se aludiera solamente a la vasta compleji
dad de lo que es una sociedad humana o hasta a la riqueza interna de lo
que Comte mismo describiera como la especificidad de los hechos so":
ciales, su naturaleza sui generis, para emplear una expresin usada ms
tarde por el socilogo Emile Durkheim. Mas es precisamente esa com
plejidad de lo social --en la que entran seres humanos dotados de la
realidad subjetiva de sus mentes e intenciones- la que entorpece (aun
que no siempre impida) cualquier esfuerzo de construccin cientfica
simple. Hoy sabemos que es ms arduo conocer la vida social con las he
rramientas de la ciencia que otros mbitos de la realidad.
Comte slo previ a medias el verdadero alcance de esa dificultad.
Crey que sus propuestas metodolgicas sobre observacin, compara
cin y enunciacin de leyes bastaran. Tanto es as que, a pesar de su
competencia matemtica, Comte tom distancias frente al enfoque pro
babilista de la estadstica inventada por Qutelet, tal vez temeroso de
que se colara de refiln, por as decirlo, un componente demasiado re
lativista eh la slida ciencia social a la que l aspiraba. Hzolo a pesar
de que su admirado Condorcet ya hubiera sido un entusiasta del pro
babilismo y de la introduccin de la cuantificacin estadstica en el es
tudio de los fenmenos sociales. Comte prefiri insistir en que la so
ciologa deba enunciar leyes inmutables, y superar con ello el empiris
mo y el probabilismo. Por ello distingui entre el estudio de la dinmi
ca social (junto a su disciplina, la 'sociologa dinmica', que estudia lo
que vara en las sociedades) y la esttica social, que es universal, inmu
table y comn a toda sociedad humana. Comte, sin duda, no se perca
t de que sus prevenciones contra el probabilismo y el enfoque estads
tico estaban destinadas al fracaso, ni que la ciencia social del futuro iba
a hacer de ellos herramientas fundamentales. Sin embargo se compren
de que, dadas sus convicciones conservadoras en contra del relativismo
moderno (sobre todo el moral), que l entenda como desorden perni
cioso, intuyera que el probabilismo como actitud no augurase nada bue
no para ellas.
La distincin comtiana entre una dinmica y una esttica sociales

no pertenece ni mucho menos al inventario de las ideas plenamente de
sechadas o superadas por la ciencia social. Debidamente relanzadas y re
definidas por la sociologa posterior tienen an no poco en comn con
lo que hoy la ciencia social llama 'cambio' y 'estructura' sociales. La dis
tincin metodolgica entre lo coyuntural y lo estructural, o ms perma
nente, tan usado no slo en sociologa sino por algunos practicantes de
la ciencia histrica, amn de los economistas y politlogos, posee pues
un origen comtiano.
Poca duda cabe que las grandes pretensiones de Comte por lo que
respecta a la capacidad de la sociologa -yen especial a la de la suya
propia- por enunciar grandes leyes o predecir el curso de los aconteci
mientos sociales haba de hacer no poco dao a la reputacin primera de
la disciplina que, con tanto ahnco, l mismo quera fundar. Es menester,
sin embargo, no cargar slo sobre sus espaldas semejante responsabili
dad, puesto que no fue l el nico de los cientficos sociales del siglo XIX
a los que pueda reprocharse tal desafuero. Ni el mismo Marx se libra del
optimismo epistemolgico en 10 que a la ciencia social se refiere. Por otra
parte, y como es preciso recordar ms de una vez en una exploracin de
la evolucin y enriquecimiento histrico de la sociologa, sta ha avan
zado, al igual que otras ciencias humanas, mediante la comisin y sub
siguiente correccin de una serie importante de errores. Asumir lo que
es obvia y conceptualmente correcto -afirmar que la sociologa se re
fiere a uno de los campos ms complejos de la realidad- conducira l
gicamente al postulado de que la ciencia que lo estudia es en cierto sen
tido muy restringido 'superior' a las dems. Mas esta afirmacin que es
hipottica y formalmente sostenible no puede producir la conclusin de
que en realidad sea superior a disciplina alguna. Slo puede avalar la
sensata conclusin de que la sociologa es, precisamente a causa de la na
turaleza tan complicada y mltiple de lo estudiado, una de las discipli
nas menos fiables. El oficio de socilogo tan slo puede ejercerse con la
mayor humildad cientfica.
7. Comte: la evolucin de la humanidad
La versin comtiana del positivismo inclua el enunciado de grandes

leyes generales sobre la sociedad. No quedaron stas en su obra de mera
forma programtica, sino que Comte se crey capaz de dar a conocer al
gunas de ellas. Tiene particular inters la que se refiere a la supuesta di
nmica histrica de la evolucin de la humanidad, o Ley de los Tres Es
tadios (Loi des Trois tats). Esta presunta ley macrosocial y macrohist
rica ocupa un lugar nuclear en todo el pensamiento de Auguste Comte.
Segn dicha ley el pensamiento humano, las concepciones del mun
do y los modos de comprensin a los que ha ido accediendo la raza hu
mana a travs de los tiempos han pasado necesariamente por tres estadios
histricos sucesivos: el ficticio o teolgico, el abstracto o metafsico y el

cientfico o positivo. Esta secuencia, as como los subestadios en que se
subdivide cada uno de sus componentes, responde a una lgica interna de
desarrollo de nuestra especie y hace que nuestra evolucin histrica haya
sido necesariamente la ocurrida. Tambin significa que el porvenir tenga
que ser el previsto por ella. He aqu, en esta ley, segn Comte, el punto
de partida de toda indagacin filosfica sobre el hombre y la sociedad.
Comte, con ella, adopta una posicin esencialmente cognoscitiva y
cultural por lo que respecta a su modo de concebir la sociedad humana.
En efecto, no es la estructura social o la economa la que determina y
pesa ms sobre la forma, direccin y posibilidades del mundo humano,
sino la suerte de saber y modo de conocer que en cada instancia predo
mina, la que imprime carcter al resto de la sociedad. Cada modo de en
tender y percibir el mundo determina un orden social o una civilizacin
especfica. A lo sumo, y dado que Comte relaciona cada estadio del sa
ber con las edades del ser humano -infancia, juventud, madurez- debe
haber en ella alguna dependencia biolgica, que en su obra, que vio la
luz antes de los grandes descubrimientos de Darwin, aparece de forma
asaz tosca. (La metfora antropomrfica de la sociedad es notable en
esta concepcin del desarrollo de la humanidad.)
Para Comte, como para todo progresista, el desarrollo de la huma
nidad posee un sentido. Es en su caso un largo camino hacia la sociedad
ordenada, pacfica y progresista del porvenir, cimentada sobre la ciencia
y presidida por sus cientficos y sabios. Su dinmica procede de la lgi
ca misma del crecimiento continuo del conocimiento objetivo a travs de
la historia. Es el conocimiento lo que determina la estructura social, y no
al revs. Su visin, sin embargo, no es necesariamente espiritualista. Ms
bien responde a una concepcin de la historia entendida como un gi
gantesco proceso de educacin de la propia humanidad a travs de los
tiempos.
Cada tat, o estado en su acepcin de 'estadio' histrico, representa
una gran etapa en la evolucin del espritu humano, o ms precisamen
te el predominio en cada perodo de un modo especfico de sentir y co
nocer la realidad. Por ello el fin de un estadio no es abrupto ni total; hay
siempre en el siguiente ecos y hasta poderosos residuos del anterior. As
en su poca, en los albores de la era cientfica, opina Comte, persisten
costumbres del pasado como persistieron fuerzas teolgicas anteriores
en la fase metafsica que la precedi. La magia. la iglesia, las clases feu
dales, son ejemplos de tales residuos. Ms inclinado al reformismo (pien
sa que el progreso debe ocurrir siempre dentro del orden) que a otra cosa
(el temor a la violencia revolucionaria permea toda su obra) Comte ape
la con pattico entusiasmo a las fuerzas sociales que representan restos
de eras anteriores -clrigos y nobleza- a su conversin a las concep
ciones positivistas, propias de la era cientfica.
El primer estadio por el que pasaron nuestros antecesores humanos
fue el Estadio Teolgico piensa Comte. No consiste slo, como su nombre
parece apuntar, en un estado de religiosidad en nuestras concepciones

del mundo, sino ms bien en una condicin que inclinaba a las gentes
primitivas y a los hombres de la era antigua a poseer un saber absoluto.
Los fenmenos para nuestros antepasados lejanos eran manifestaciones
directas de seres sobrenaturales -dioses, fuerzas mgicas, demonios
dotadas de voluntad e intenciones como nosotros mismos y muy a me
nudo inescrutables en sus decisiones. Son fuerzas frecuentememente an
tropomrficas --el mismo Dios supremo es representado como un ser
humano por muchas de las religiones propias de ese primer perodo- a
las que a lo sumo podemos aplacar o de las que podemos implorar com
portamientos que nos protejan o favorezcan. Nuestro universo de creen
cias es una representacin mental y ritual de nosotros mismos, como se
res dotados de intenciones. Los fenmenos del mundo son pues mani
festaciones de la voluntad de otros seres, naturales o sobrenaturales. No
llueve porque existen unas leyes fsicas que provocan la condensacin del
vapor en la atmsfera, sino por la voluntad de algn dios. Y otro dios
puede mandamos, por ira, maldad o capricho, una peste. Con todo ello
el hombre primitivo, aunque viva en el error, descubre un nexo de cau
salidad, de causa a efecto, elemental, pero decisivo para que sea someti
do a crtica en eras posteriores, y permita el eventual descubrimiento de
procesos causales mucho ms certeros.
El Estadio Ficticio o teolgico ha sido el de mayor duracin hist
rica. Posee, segn Comte, un amplio conjunto de subestadios, de los cua
les cabe destacar tres: el fetichismo, el politesmo yel monotesmo. Du
rante la fase ms remota de nuestra existencia como especie los hombres
concibieron cuanto encontraban en el mundo como si poseyera caracte
rsticas semejantes a las nuestras. Luna, estrellas, meteoros, animales,
plantas, estn posedos de conciencia y voluntad. Estn animados, aun
que el animismo que supone el fetichismo no asuma el dualismo entre
alma y cuerpo. La evolucin del fetichismo hacia el politesmo represen
ta un paso enorme hacia la abstraccin y mucho ms an el paso que
proviene de concebir un dios principal, supremo en el panten pagano,
y alcanzar la nocin de qUt! hay un Dios nico. El monotesmo hebreo,
heredado ms tarde por cristianos y musulmanes, contina la progresin
hacia un pensamiento cada vez ms riguroso y libre de ensoaciones y
supercheras, as como de actitudes morales universalistas: un solo Dios
para todos elimina tribalismos -todos somos iguales ante el Todopode
roso, y por lo tanto entre nosostros- al tiempo que reduce a todos los
dems 'dioses' a una categora menor que la propiamente divina.
El progreso, en los pueblos sedentarios, hacia la elaboracin de con
ceptos astronmicos y matemticos condujo al desarrollo del Estadio Me
tafsco de nuestra historia, arguye Comte. De las fuerzas divinas pasamos
a concebir el cosmos como sujeto a fuerzas fsicas y naturales, que es
preciso ir desvelando. Los clrigos y sacerdotes que se ocupaban de 10 sa
grado y 10 misterioso empiezan a ser sustituidos entonces por los cient
ficos y los filsofos libres de servidumbres eclesisticas. Aunque ya.algu
nas disciplinas, como la geometra, se haban podido desarrollar bajo

condiciones politestas, en la era clsica grecorromana, la revolucin
cientfica que permite la aparicin histrica de la era metafsica es de
mayor alcance. En el estadio metafsico se buscan causas en fuerzas abs
tractas -la masa, la velocidad. la gravitacin- y ya no en voluntades di
vinas arbitrarias. Aparece as la visin relacional entre fuerzas naturales,
as como la nocin del 'libre examen', la idea de que al hombre no slo
le es permitida la crtica sino que debe ejercerla para llegar a ser l mis
mo, al margen de todo dogma recibido. El 'examen soberano' de todos
los asuntos naturales y sociales es, en esta fase, mucho ms breve que la
anterior, la que conduce en ltima instancia al estadio positivo, tras ha
berse afirmado en acontecimientos tales como la Revolucin 'Francesa.
La soberana popular es reflejo de la soberana de la mente humana en
su libre examen del mundo natural y del propio de la raza humana. El
estadio metafsico es relativamente breve, pues dura apenas algunos si
glos, a partir del Renacimiento. Es, en realidad, una gran transicin his
trica entre otros dos, el Teolgico y el del futuro, el Positivo.
El Estadio Positivo, en el que entraba a la sazn la humanidad re
presenta, segn Comte, nuestra renuncia a preguntarnos aquello que ca
rece de respuesta, a atenemos a la razn y a la experiencia, a descartar
fuerzas teolgicas y metafsicas incognoscibles, a fijarnos en relaciones y
no en inexistentes esencias. Por la misma razn la civilizacin positiva
que alboreaba invitaba solamente a considerar las posibilidades reales de
nuestra sociedad, a la luz de las enseanzas que la sociologa nos pro
porciona. La positiva es la era de la previsin. Es el tiempo de 'saber para
prever' o de 'saber para poder para prever', para decirlo segn su clebre
frmula, ya mencionada. La ciencia es, pues, para Comte, moral y nor
mativa, ya que nos indica no slo nuestras potencialidades y limitacio
nes sino que adems nos seala la senda reformista y progresista a se
guir. El Estadio Positivo ser histricamente el definitivo, y representa
por lo tanto, en cierto sentido, el final del periplo humano a travs del
tiempo, el del fin de la historia. Es el final del camino arduo y trgico de
la humanidad.
Comte no prev nada ms all de ese estado de plenitud, situacin
que segn l sintetiza todas las anteriores e incluye todos sus logros.
Por ello para l no hay contradiccin alguna en que esa era venturosa
que se avecinaba se hallara presidida por una Religin de la Humani
dad, en la que los hombres rendiran homenaje al saber, al orden cs
mico ya la paz y la universalidad altruista de sus sentimientos. Rendi
rn tambin culto a un Grand Etre, o Ser Supremo, que recuerda los as
pectos ms abstractos del estadio teolgico, y concuerda con la nocin
comtiana de que los estadios ulteriores recogen y sintetizan elementos
clave de los precedentes. Su culto al Ser Supremo enlaza con el misti
cismo csmico de los ltimos tiempos de su vida. Ese culto monotes
ta tal vez sea poco acorde con la actitud ante la naturaleza que suele
ser propia de todo buen positivista.
8. Comte: altruismo y progreso moral
La economa de la nueva era, sostiene Comte, estar basada en la in

dustria y la redistribucin equitativa de la riqueza, puesto que el progre
so educativo socavar los terrores ciegos que conducen a los hombres a
explotarse los unos a los otros o a daarse entre s, con frecuencia en
nombre de dioses vengativos y atribuciones irracionales de culpa. El sis
tema industrial es la negacin del orden guerrero: la paz se impone por
sfsola de la mano de la industria, es decir, del 'espritu positivo', que no
es otra cosa que la mentalidad racional, laboriosa, progresista y refor
mista transformada finalmente en cultura de la modernidad. Afinnar tal
representa asumir que existe en los humanos una predisposicin bene
volente, a la que Comte bautiza con el nombre -destinado a hacer for
tuna tanto en las ciencias sociales como en las biolgicas posteriores
de altruismo. Antnimo de egosmo, el altruismo entraa una actitud de
cooperacin y colaboracin que Comte juzga tan importante como el
amor de uno mismo. Con clara intencin de corregir la posicin de gran
parte de la economa poltica tradicional, basada exclusivamente en no
ciones de inters insolidario y egosta, Comte, en su Sistema de poltica
positiva asevera que el altruismo, cuando es enrgico es siempre ms
apropiado que el egosmo para dirigir y estimular la inteligencia, inclu
sive en los animales.
El altruismo comtiano est fundamentado tambin en el inters pro
pio puesto que su puesta en prctica redunda no slo en beneficio de los
dems sino en el de quien lo ejerce. (Un argumento comtiano que usan
algunos sociobilogos hoy, sin referencia alguna al padre de esta idea, es
que la tendencia gentica hacia el altruismo y la cooperacin en una es
pecie es tambin una fonna de egosmo, puesto que el bienestar de cada
individuo depende del de la comunidad a la que pertenece.) Para Comte,
la plena modernidad ha de significar la plasmacin del progreso moral a
travs de la implantacin de la predisposicin altruista, tanto si se trata
de la ms desprendida como si representa un egosmo velado e inteli
gente que inspira cooperacin. Sin el avance del altruismo no es posible
hablar de progreso.
La concepcin optimista del destino esencialmente pacfico de las
sociedades industriales habra de fonnar parte de un sector muy notable
del pensamiento liberal moderno, y entre otros del de algunos socilogos
posteriores a Comte, como el evolucionista ingls Herbert Spencer, quien
populariz la nocin comtiana de altruismo en el mundo anglosajn y
tambin fuera de l. Asimismo influira sobre los abundantes seguidores
de este ltimo dentro la burguesa progresista e industrial de fines del si
glo XIX. Por su parte tanto la filosofa poltica de fines del siglo xx y pri
cipios del XXI que ha dedicado sus desvelos a estudiar las virtudes pbli
cas, la ciudadana y la solidaridad, como el aparato conceptual de las
teoras del estado asistencial y de la poltica social redistributiva han aco
gido en su seno la nocin de altruismo, despojada ciertamente de.aspi
raciones utpicas a la Comte, pero necesaria para una visi6n decente, po

sible y necesaria para la consolidaci6n de una civilizaci6n humanista que
no escinda en dos el progreso. Se asume que el progreso material y tc
nico carece de sentido sin el moral. Y ste, ense6 Comte, solamente pue
de realizarse a travs del cultivo y puesta en vigor del altruismo y la
cooperaci6n benevolente como formas de convivencia.
Existe una edici6n del Bosquejo de un cuadro histrico de los pro

gresos de la humanidad de Condorcet (Editora Nacional, 1980) y otra an
terior (Calpe, Colecci6n Universal, 1921). Carlos Moya prolog6 el libro de
Henri de Saint-Simon El sistema industrial (Revista de Trabajo, 1975),
cuya portada reproduce el clebre retrato que Ingres pint6 de Saint-Si
mono Una buena introducci6n es la de Pierre Ansart Sociologa de Saint
Simon (Barcelona, Pennsula, 1972). Una de las mejores introducciones
al pensamiento de Saint-Simon es sin duda la de Frank E. Manuel The
New World of Henri Saint-Simon (Universidad de Harvard, 1956). Para
los discpulos directos (los saint-simonianos) vase el libro de Sbastien
Charlety Histoire du Saint-Simonisme (Pars, Editions Gonthier. 1931,
reimpreso en 1965). Isabel de Cabo ha situado a Saint-Simon en su fa
ceta socialista en su Los socialistas utpicos (Barcelona, Ariel, 1987).
Para una introducci6n general a Auguste Comte, vase Pierre Ar
naud Sociologa de Comte (Barcelona, Ediciones Pennsula, 1971), Juan
Jos Sanguineti Augusto Comte: Curso de Filosofa positiva (Editorial Ma
gisterio Espaol, 1977). Hay una traducci6n castellana de dicho Curso
publicada por Aguilar en Buenos Aires. El notable opsculo de Comte
Plan de los trabajos cientficos necesarios para reorganizar la sociedad, re
dactado cuando an era secretario de Saint-Simon, y uno de los textos
ms influyentes de su autor, contiene mucho de lo que despus dira en
sus obras ms sistemticas. Precedido por un estudio de Dalmacio Ne
gro, y traducido por Cristina B. Negro Konrad, ha sido publicado por la
Editorial Tecnos, Madrid. En el Catecismo positivista (con traduccin, in
troduccin y notas de Andrs Bilbao), Comte realiza lo que su subttulo
indica, una Exposicin resumida de la religin universal en forma de un
dilogo entre un sacerdote (l mismo) y una ne6fita. El libro integra su
visi6n de la sociologa como ciencia de la sociedad, para mejorarla, y sus
dems teoras y concepciones. (Madrid, Editora Nacional, 1982.) En
francs, Auguste Comte Sociologie: Textes choisis (Presses Universitaires
de France, 1957 y ed. posteriores) contiene una excelente selecci6n de la
aportaci6n de Comte a la sociologa.
La aportaci6n de la estadstica y el probabilismo a la mentalidad po
sitivista no ha sido cubierta en este Captulo -salvo alusiones a la apor
tacin de Condorcet- pero estaba destinada a ser crucial en ella, as
como en la sociologa yen todas las dems ciencias (sociales o no). Debe
su implantacin al socilogo belga Adolphe Qutelet (1796-1874). Para

una introduccin a su obra vase el trabajo de Juan Javier Snchez Ca
rrin Qutelet y la sociologa seguido de la traduccin de su estudio
Fsica social o Ensayo sobre el hombre y el desarrollo de sus facultades
en Revista espaola de investigaciones sociolgicas, n.O 87, julio-septiem
bre, 1999, pp. 291-324.
CAPTULO 4
LIBERALISMO Y SOCIOLOGA: TOCQUEVILLE y MILL
1. liberalismo y ciencia social
El liberalismo es una de las corrientes de pensamiento, cultura y or

den econmico y poltico de mayor alcance en los tiempos modernos.
El universo moderno es inconcebible sin l. El liberalismo no es slo una
cultura, una ideologa y una estructura de relaciones entre las gentes. Es
tambin la espina dorsal de toda una civilizacin, la moderna, desde fi
nes del siglo XVIII hasta nuestros das.
El liberalismo fue consolidndose en Europa a travs de un largo
proceso histrico iniciado en el Renacimiento y en la Reforma protes
tante. Comenz a forjarse en la ardua y precaria apariCin de una red
de tolerancias y coexistencias relativamente pacficas entre gobiernos,
iglesias, clases sociales, opiniones y creencias en las ciudades estado
italianas, sobre todo las republicanas. Se empieza a consolidar tras la
Paz de Westfalia que, en 1648, puso fin a las atroces guerras de reli
gin que haban asolado el continente. Los decenios siguientes presen
ciaran la formacin inicial de una concepcin explcitamente liberal
del mundo humano aunque los gobiernos ms o menos despticos de
la poca tardaran an bastante en asimilar sus enseanzas. Sus races
lejanas se hallan en pensadores como los fundadores del derecho de
gentes, o internacional, como Francisco de Vitoria (1483-1546) o en te
ricos de la tolerancia y el humanismo, como Michel de Montaigne
(1533-1592). Una primera elaboracin como teora explcita prescripti
va del orden social surge con filsofos como John Locke (1632-1704),
quien suministra una concepcin poltica liberal muy clara, Montes
quieu, quien produce una frmula prctica de convivencia democrtica
-la divisn de poderes- y finalmente Adam Smith (1723-1790) quien
elabora una teora a la vez moral y econmica del orden liberal. La ex
presin 'libera!', usada internacionalmente, es de origen espaol. No
fue an usada por estos y otros padres del liberalismo moderno, pero
la nocin que denota, que en castellano clsico y moderno incluye la
de liberalidad y apertura generosa a los dems, se encuentra instalada
ya en su obra.
ste no es el lugar para dar cuenta y razn de la doctrina liberal. Lo

es solamente para indicar que, desde su aparicin en el mundo cultural
europeo, el liberalismo mantuvo una relacin vigorosamente abierta y en
muchos casos favorable hacia la indagacin racional y cientfica de la so
ciedad humana que representa la sociologa. Tanto fue as que ms de al
gn filsofo de la ciencia en el siglo xx, como Karl Popper, se esforzara
por subrayar las afinidades entre el pluralismo social y la concurrencia
poltica pacfica que el liberalismo propugna, por un lado, y la libre com
petencia por el conocimiento que favorece el avance de las ciencias, in
clusas las sociales, por otro. De hecho los grandes fundadores escoceses
del liberalismo econmico, como Adam Ferguson (1723-1816) y Adam
Smith (1723-1790), entre otros, presentaron sus recomendaciones como
las ms compatibles con la naturaleza humana y las ms correctas fren
te a la dinmica social sin que pudieran estar en contradiccin con la
ciencia. Frente a las supercheras y mitos predominantes, los fundadores
del liberalismo propusieron interpretaciones dotadas de mayores garan
tas cognoscitivas, basadas en el razonamiento, la observacin y la expe
riencia, que invitan por lo tanto a la indagacin cientfica. Si de Locke a
Montesquieu surge una doctrina racional del buen gobierno, de Smith
a David Ricardo (1772-1825) se conforma una interpretacin racionalmen
te veraz y empricamente comprobable de la vida econmica. Con Fer
guson, se inicia la interpretacin, tambin histricamente ajustada a los
datos conocidos, de la evolucin de la humanidad, desde una sociedad
brbara y primitiva a una sociedad civilizada o sociedad civil segn su
propio lenguaje. Los liberales establecen criterios seculares e hiptesis
sobre la vida social que aspiran a no estar nunca reidas con el conoci
miento cientfico y la erudicin histrica.
La profunda afinidad electiva que existi entre liberalismo y ciencia
social se dej sentir, desde el primer momento, en el desarrollo de la cien
cia econmica y, en parte, en el de la teora poltica. Hallara tambin al
poco tiempo expresin vigorosa en la obra de los primeros socilogos.
Aunque, como acabamos de ver, la vena tecnocrtica fuera ms poderosa
en Saint-Simon y en Comte que la liberal, otros socilogos fundacionales,
desde Tocqueville --cuya obra examinaremos acto seguido- hasta Max
Weber, pasando por Herbert Spencer, pertenecen a esta corriente, e incor
poran, en sus pesquisas, nociones fundamentales del liberalismo, como la
del inters en la motivacin de la conducta humana, o la de las necesida
des humanas bsicas. Otras tradiciones, la de Karl Marx principalmente,
aunque fueran antagnicas al liberalismo, elaboraron tambin sus doctri
nas y exploraciones cientficosociales apoyndose en estas nociones clave
-intereses, necesidades- por mucho que extrajeran conclusiones opues
tas a las de los liberales. La imaginacin, el vocabulario y el aparato con
ceptual del liberalismo trascendieron desde el primer momento sus pro
pios lmites. Es por ello por lo que la ciencia social -economa poltica,
sociologa, antropologa, ciencia poltica- de raz liberal y la de raz so
cialista tienen ms en comn de lo que sus propios representantes a lo lar
LIBERALISMO Y SOCIO LOGIA: TOCQUEVILLE y MILL 73
go de muchos decenios hubieran concedido. El anlisis de la sociologa y

de la economa marxianas nos permitir comprobarlo pronto.
Soslayar aqu las concepciones de los liberales clsicos anteriores a
Tocqueville y Mill, sobre quienes en todo caso habr de decir algo al es
tudiar la sociologa de Karl Marx, para entrar a explorar las aportacio
nes de dos grandes tericos liberales muy significativos para la sociolo
ga, Alexis de Tocqueville y John Stuart Mill. El primero, sobre todo, es
uno de los grandes clsicos de la disciplina.
2. Semblanza de Tocqueville
En contraste agudo con su contemporneo Auguste Comte, Tocque

ville no fue un socilogo militante y programtico, sino un filsofo social
y observador de su propio mundo imbuido de un talante liberal, conser
vador moderado, cuyos anlisis y conjeturas sobre la vida social le si
tan, no obstante, entre los principales tericos de la disciplina, como
sitan tambin, retrospectivamente, a Montesquieu. No es posible estudiar
la historia de la teora sociolgica sin incluir entre sus clsicos a Alexis
de Tocqueville y a Karl Marx, aunque por diversas razones, ni uno ni otro
hicieran uso del vocablo sociologa. Adems Tocqueville pens mucho
menos explcitamente que Marx en la idea de cultivar una ciencia social,
y contribuy a ello indirectamente, merced a la riqueza de sus explica
ciones y al uso de una verdadera inteligencia sociolgica del mundo so
cial. Marx, en cambio, s se propuso cultivar una ciencia social con todo
el rigor que la expresin indica.
La familia Clrel de Tocqueville era una de las ms antiguas de la
nobleza normanda, una de las ms fieles a sus tradiciones aristocrticas.
Al mismo tiempo, los Clrel de Tocqueville haban mantenido -hasta la
Revolucin- la tradicin de tomar el partido del pueblo en los conflic
tos entre ste y el poder real. Ambas corrientes se aunaran en la obra de
su vstago Alexis de Tocqueville (1805-1859). Su infancia transcurri
bajo el trauma que la nobleza francesa sufri durante la Revolucin. Ale
xis creci en una clase social llena de reminiscencias y nostalgias mo
nrquicas pero, al mismo tiempo, en vas de establecer un nuevo com
promiso con la burguesa triunfante para no perder del todo su posicin
dominante. Tocqueville fue educado catlicamente, y no renunci nunca
a la religin de sus mayores, aunque la amplitud de sus miras, su tole
rancia en materia religiosa y la secularidad de su visin poltica estn
muy alejadas de las doctrinas de los escritores catlicos de su tiempo.
Hay slidas razones para asumir que la suya fue ms una religin des
ta cristiana que una religin estrictamente catlica.
Tras un perodo de estudio en Metz, visit Italia con su hermano y
redact -con pluma casi adolescente- un voluminoso diario de viaje. En
l se entren sin saberlo para el reportaje sobre Amrica que sera una de
sus dos obras maestras. A su vuelta, Tocqueville ocup un puesto de juez,
por patente real, en Versalles. La revolucin de julio de 1830, que devol

vi al poder a la burguesa, ocurri cuando Tocqueville ocupaba aquel
cargo, pero no le sorprendi en ningn sentido, pues ya estaba convenci
do de la importancia de la nueva Francia encamada en sus pujantes cla
ses medias. Ello sin embargo, Tocqueville senta desdn por la mentalidad
pequeoburguesa del rey Luis Felipe y su gobierno, y les prest juramen
to de fidelidad con gran repugnancia, convencido que era mejor continuar
sirviendo, que abstenerse de hacerlo y ser, as, apartado por completo de
la vida pblica. De todas formas, Tocqueville aprovech las circunstancias
para embarcarse hacia Amrica, en 1831, en compaa de su amigo y co
lega Gustave de Beaumont, con el encargo de realizar pesquisas sobre el
sistema penitenciario ae Estados Unidos. En 1833, ambos magistrados
publicaron El sistema penal norteamericano y su aplicacin en Francia, un
informe que sin duda influy en las reformas y mejoras que Europa llev
a cabo en sus instituciones penitenciarias a lo largo del siglo XIX.
El fino e inagotable sentido de observacin de Tocqueville fue ejer
cido ampliamente durante los diez meses de su estancia en Estados Uni
dos. La filosofa social en general, pero la ciencia poltica y la sociologa
en particular, tienen en Tocqueville uno de los casos ms sobresalientes
de combinacin de la observacin directa con la especulacin social al
modo tradicional. En verdad, ciertos pasajes de la Democracia en Amri
ca. el libro froto de este viaje, recuerdan a Aristteles tanto en su pon
deracin como en la armoniosa combinacin de teora y observacin. Sin
embargo, no fue el sabio griego, sino Blaise Pascal, el autor que ms in
fluy en la personalidad y el estilo de Tocqueville.
Alexis de Tocqueville se cas con Mary Mottley, una dama inglesa sin
fortuna que viva en Versalles. Este hecho, junto a sus viajes a Inglaterra,
explican bastante el influjo del pensamiento poltico anglosajn sobre el
de Tocqueville. Esta circunstancia, a su vez, hizo que sus escritos fueran
comprendidos y tuvieran xito inmediato en Gran Bretaa. El primer vo
lumen de la Democracia en Amrica apareci en 1835, y fue universal
mente celebrado en Inglaterra, en especial por John Stuart Mill. La C
mara de los Comunes requiri a su autor para consultas. Estos y otros
eventos le inclinaron a la vida poltica: fue elegido representante del dis
trito de La Mancha, y permaneci siempre en la oposicin constitucio
nal en la Cmara de los Diputados, desde 1839 a 1851. Se preocup mu
cho por los asuntos de la regin normanda que representaba, que era la
suya, por su familia. Prueba de ello es su estudio econmico sobre el
puerto de Cherburgo, en el que se expresan sus ideas a favor de la auto
noma de la administracin local.
En el Parlamento, Tocqueville tuvo una vida activa, aunque sus do
tes reflexivas quiz fueran las que le impidieron alcanzar mayor promi
nencia poltica. Combati a Guizot desde la oposicin, para arrancar ms
reformas del gobierno de derechas por l presidido. Hizo dos viajes a Ar
gelia para estudiar problemas coloniales. Pero su mayor aportacin son
sus discursos. Algunos de ellos, por desgracia, no fueron escuchados,
como por ejemplo el que pronunci en enero de 1848, profetizando la re

volucin que se avecinaba, como hicieran tambin independiente y si
multneamente Lorenz von Stein y Karl Marx desde foros muy distintos.
Tras los sucesos de aquel ao, Tocqueville aument su escepticismo res
pecto al liberalismo burgus de la poca, incapaz de comprender el sen
tido de la marcha de los acontecimientos sociales. Por otra parte Toc
queville critic tambin a los dirigentes del socialismo, en este caso por
su torpeza al no saber utilizar las ventajas del sufragio universal conse
guido tras la revuelta. Sin embargo, Tocqueville no apoy el socialismo
por creer que su momento no haba llegado y que, en aquellas circuns
tancias, era slo una secta o grupo minoritario que no encajaba con las
necesidades ms generales de la nacin.
Bajo la presidencia de Luis Napolen, Tocqueville, siempre reelegi
do, fue nombrado ministro de Asuntos Exteriores. En tal capacidad tuvo
que habrselas con problemas agudos que resolvi con habilidad, pero
su breve paso por el ministerio le dej agotado. Su separacin posterior
del poder hizo posible que escribiera su segunda obra maestra, El anti
guo rgimen y la revolucin, un libro que aplica criterios sociolgicos al
estudio de la historia. Tocqueville lo escribi sin querer satisfacer a nin
guno de los dos bandos que haban luchado en el gran conflicto, sir
viendo, en la medida de lo posible, a la verdad histrica tal como le era
dable reconstruirla. Si en esta obra queda en pie alguna creencia que
Tocqueville no someta a su crtica sistemtica, esta es la de su fe en la li
bertad como pasin constitutiva del hombre.
3. Un anlisis sociolgico de Estados Unidos
Los Estados Unidos de Norteamrica fueron fundados sobre una

base singular. Si bien, al igual que las otras naciones americanas, sur
gieron del seno de un imperio europeo, los elementos coloniales que los
integraban reflejaban apenas la estructura social metropolitana. As, en
las colonias norteamericanas predominaban ciertas capas disidentes de
la sociedad europea, sobre todo la inglesa. Estados Unidos se constituy
democrticamente, segn principios representativos, y con una masa cr
tica de poblacin refugiada, que vena huyendo de la intolerancia y la
persecucin. Por ello constitua, a la sazn, un gigantesco experimento
para los pueblos europeos: se trataba de la puesta en marcha de una vas
ta nacin bajo los principios polticos del liberalismo y la ilustracin.
Tocqueville, al hacerse a la mar en abril de 1831 con destino al Nuevo
Mundo, era perfectamente consciente de la magnitud del fenmeno que
iba a presenciar. El resultado de sus observaciones, vivencias y estudios
fue el mejor libro que jams se haya escrito sobre Estados Unidos. Tam
bin constituye una de las reflexiones ms descollantes sobre la natura
leza y sociologa de la democracia en general, as como sobre varios as
pectos cruciales de la civilizacin moderna.
Tocqueville se enfrentaba con la sociedad yanqui de la poca del

presidente Andrew Jackson (1767-1845), caracterizada por la primera
expansin urbana de las ciudades del Este, el empuje hacia las tierras
vrgenes del Oeste y la dulcificacin de la religin puritana. Tambin se
dejaban notar los principios de un vigoroso reformismo, expresado tan
to en la nueva penologa que inspiraba prisiones de nuevo cuo, menos
crueles que las europeas, como en los albores del movimiento anties
clavista que acabara ms tarde con esa lacra brbara. Los aspectos ne
gativos de la nueva sociedad americana no podan escapar a ningfl. ob
servador de la democracia jacksoniana, pero los dinmicos y progresi
vos eran tanto o ms preeminentes. Entre stos, el ms destacado era,
sencillamente, el de la representatividad democrtica. Salvo los escla
vos en los estados meridionales y los indios, el resto de la poblacin go
zaba del gobierno a la sazn ms representativo del mundo y el grado
ms alto de participacin, por parte de cada ciudadano particular, en la
vida pblica. En Europa era corriente hablar y referirse a las institu
ciones yanquis sin conocerlas. Tocqueville se propuso terminar con esta
situacin.
El inters de Tocqueville era doble: por un lado deseaba enterarse de
la situacin e informar sobre ella, describindola; por otro, le seduca la
idea de desvelar el que para l fue siempre un problema crucial para todo
pensador liberal, el del sentido y dinmica de la libertad en el seno de la
sociedad humana y, sobre todo, en el marco de la que l crea ser la co
rriente irresistible de los tiempos modernos, la democracia. Por eso su
obra lleva el titulo de La democracia 'en' Amrica: la democracia (fuerza
y categora histrica general) en un pas concreto (circunstancia espa
ciotemporal). Y por eso tambin La democracia en Amrica no es nica
mente un libro sobre las instituciones polticas de Estados Unidos sino
tambin una larga meditacin y observacin sobre la marcha histrica
de las sociedades occidentales. Adems, como en el caso de Montesquieu
con su aportacin a la filosofa social, lo que da peso a la meditacin toc
quevillana es el espritu sociolgico que la anima.
La obra de Tocqueville comienza a un nivel puramente descriptivo,
geogrfico, y termina, en el segundo volumen (publicado cinco aos
despus del primero) con un alto grado de abstraccin. El paso paula
tino de lo descriptivo a lo conceptual y analtico se realiza siempre den
tro de un esquema de observacin realista. As, para poder estudiar el
sentido de la libertad en la vida moderna, Tocqueville se atiene siempre
a un estudio de cuantas instituciones aparentemente extrapolfticas en
cuentra. En ello se percibe el directo influjo de Montesquieu quien,
como expuse ms atrs, percibi la interdependencia de las diversas zo
nas de la realidad y propugn la comprensin de esta interdependencia
como condicin previa a toda explicacin cabal de los asuntos huma
nos. Con la ayuda de esta conviccin, elemental para toda la imagina
cin sociolgica, Tocqueville describi las interrelaciones existentes en
la vida social yanqui. Desvel as las relaciones de mutua dependencia
LffiERALISMO y SOClOLOGIA: TOCQUEVILLE y MILL 77
entre la libertad de prensa y la mentalidad de la clase media; entre la

religin protestante y el sistema federal; entre el igualitarismo y el sis
tema de gobierno local autnomo. El ttulo de uno de sus Captulos re
vela la naturaleza de su enfoque: De la religin considerada como ins
titucin poltica, y cmo sirve poderosamente al mantenimiento de la
repblica democrtica de los americanos.
La preocupacin original de Tocqueville es poltica, pero al intentar
averiguar aquellas circunstancias que hacen posible la democracia, y
cuya naturaleza es las ms de las veces extrapoltica, se adentra forzosa
mente en el terreno de la mentalidad, de las convicciones, de los valores
econmicos, sin olvidar los detalles de la vida cotidiana. Merced a ello,
Tocqueville fue uno de los primeros escritores que pudo describir los ras
gos psicosociales del pueblo yanqui. De l se puede decir que surgen tra
diciones tales como la que atribuye a los norteamericanos un alto grado
de materialismo o, mejor. una excesiva pasin por el confort:
En Amrica, la pasin por el bienestar material no es siempre ex
clusiva pero es general; si bien' todos no la experimentan del mismo
modo, todos la sienten. El cuidado de satisfacer los mnimos deseos del
cuerpo y de proveerse las pequeas comodidades de la vida preocupa uni
versalmente a los espritus.
Algo parecido va ocurriendo cada vez ms en Europa.
No he encontrado, en Amrica, ciudadano tan pobre que no mirara
esperanzada y envidiosamente los goces de los ricos y cuya imaginacin
no se encendiera ante la perspectiva de los bienes que la fortuna se obs
tinaba en negarle.
y, por otra parte, nunca he percibido, entre los ricos de los Estados
Unidos, ese soberbio desdn por el bienestar material que se muestra a
veces hasta en el seno de las aristocracias ms opulentas y disolutas.
La mayor parte de estos ricos fueron pobres; han sentido el aguijn
de la necesidad, han combatido durante un largo tiempo contra una for
tuna adversa y, ahora que la victoria ha llegado, las pasiones que acom
paaron la lucha sobreviven. Los ricos siguen ebrios en medio de esos pe
queos goces que han perseguido durante cuarenta aos.
Palabras como las anteriores no son slo un retrato de la sociedad

norteamericana de la poca y ms an de la que habra de configurarse
andando el tiempo a ambas orillas del ocano. Tocqueville, como muchos
otros despus de l, ve tambin en Amrica el gran terreno experimental
donde tienen lugar fenmenos que afectarn luego a todos los pueblos
europeos. El hedonismo de los pequeos goces va infiltrndose cada
vez ms en Europa. Diramos que a partir de Tocqueville, Amrica ha
sido para muchos la imagen de nuestro futuro si no fuera que los mis
mos fundadores de la repblica yanqui tenan ya conciencia de ello, y
que con esa conciencia se establecieron mltiples colonias o comunida
des (religiosas, socialistas, anarquistas) en los territorios vrgenes de Nor
teamrica. Al mismo tiempo, Tocqueville utiliza el ejemplo de Estados
Unidos para analizar los resultados de la expansin europea sobre los

pueblos no europeos. Con este motivo, Tocqueville compara framente
los diferentes modos de colonizar de espaoles e ingleses:
Los espaoles soltaron sus perros sobre los indios como si de ani
males feroces se tratara, saquearon el Nuevo Mundo como si fuera una
ciudad tomada al asalto, sin discernimiento ni piedad; ms no se puede
destruir todo, el furor tiene un final: el resto de la poblacin india esca
pada a la matanza acaba por mezclarse a los vencedores y por adoptar su
religin y sus costumbres.
La conducta de los americanos de los Estados Unidos respecto a los
indgenas respira al contrario el ms puro amor a las formas y la legali
dad. Siempre que los indios no abandonen su estado salvaje, los ameri
canos los dejan en paz y los tratan como pueblos independientes; no se
permiten ocupar sus tierras sin haberlas adquirido debidamente median
te un contrato; y si por fortuna una nacin india no puede vivir en su te
rritorio, fraternalmente la toman de la mano y la llevan ellos mismos a
que muera lejos del pas de sus antepasados.
Los espaoles, con la ayuda de monstruosidades sin par, cubrindo
se de una imborrable vergenza, no han conseguido exterminar la raza
india, ni siquiera impedir que participe en sus derechos; los americanos
de Estados Unidos han conseguido este doble resultado con maravillosa
facilidad, tranquilamente, legalmente, filantrpicamente, sin verter san
gre, sin violar uno solo de los grandes principios de la moral ante los ojos
del mundo. Sera imposible destruir a los hombres respetando mejor las
leyes de la humanidad.
A la indignacin moral de algunos espritus crticos que vivieron en

el Renacimiento tardo, como 10 fueron Las Casas o Montaigne, contra
la colonizacin europea (espaola en su caso) hay que aadir ahora el
anlisis de los diversos modos de explotacin y exterminio utilizados por
todos los pueblos coloniales de Europa, sin exclusin del ingls, al que
Tocqueville dedica su mordaz irona en esta cita. Sin moralizar directa
mente, el texto tocquevilliano representa una manifestacin madura de
la tica laica que acompaaba las tradiciones humanistas del liberalismo,
incmodo ante la faceta imperialista y cruelmente expansiva de los pa
ses europeos, precisamente porque con frecuencia esa faz brbara de
nuestra civilizacin iba unida a la expresin doctrinaria de ese mismo li
beralismo. La comprensin de la propia barbarie, el anlisis de sus for
mas mltiples, que van de lo espectacularmente brutal de la conquista
espaola de las Amricas hasta la crueldad a veces ms brutal an, pero
con frecuencia nconspicua, de la colonizacin de los angloamericanos,
como los llama Tocqueville, es uno de los aspectos ms notables de La
democracia en Amrica. Primero firman los colonos un contrato con los
pobres indios, que no entienden de compraventas ni papeles, y luego
los desplazan de sus tierras o, con cualquier pretexto, los exterminan.
Por ello en la Amrica hispana es considerable la poblacin aborigen
mientras que en la anglosajona qued reducida a un nmero residual.
LffiERALISMO y SOCIOLOGIA: TOCQUEVILLE y MILL 79
Hay aqu tambin, bien se ve, una sociologa de la conquista y de los di

versos modos mediante los cuales suele llevarse a cabo.
El estudio sobre Norteamrica constituye, adems, un pretexto bus
cado por Toequeville para plantearse varias cuestiones clave sobre el pre
sente y el futuro de la libertad en el seno de los nuevos rdenes sociales
igualitarios que, segn el, se iran implantando por doquier.. Para juzgar
esas cuestiones hay que familiarizarse primero con algunas ideas de Toe
queville acerca de la democracia y el igualitarismo en el mundo moderno.
4. Igualdad, libertad, individualismo
La igualdad es un hecho, el igualitarismo, una actitud, o una doc

trina. y, para Toequeville, una pasin humana. Su progresiva difusin en
la conciencia de las gentes ha desempeado, segn l, un papel decisivo
en la formacin de la mente moderna. El igualitarismo es una tendencia
social que fomenta la suerte de igualdad que merece llamarse igualdad
material. Hay otros gneros de igualdad, por ejemplo, la jurdica, o sea,
la igualdad ante la ley, que es propia tambin de la civilizacin moderna.
Es la expresin legal en nuestro tiempo de la igualdad moral propuesta
antao por los humanistas renacentistas, y heredada de los demcratas
helenos y de los estoicos latinos, as como de la nocin cristiana del hom
bre. Ms tarde, los pensadores sociales del siglo XIX se dieron cuenta de
que uno de los rasgos ms caractersticos de su poca era el nfasis que
los hombres ponan sobre la igualdad material. Esta significaba que los
seres humanos eran y deban ser sustancialmente iguales. Para lograrlo,
los liberales preconizaron un orden en el que predominara por lo menos
una forma de igualdad material: la de oportunidades. Un medio para al
canzarla era, supuestamente, la abstencin por parte del estado de toda
injerencia en la vida privada del ciudadano. Merced a este principio, el
derecho a la vida privada recibi una sancin legal que nunca haba te
nido. (Slo en Perides, en el siglo v antes de Cristo, hallamos una cierta
y circunscrita justificacin de su valor as como de la autonoma del in
dividuo.) Antes que Tocqueville, el suizo Benjamin Constant (1767-1830)
haba ya hecho nfasis sobre la importancia que cobra la privacidad y el
derecho a la intimidad como formas de libertad caractersticas de la mo
dernidad. Entrambos autores pusieron las bases para el desarrollo de
una sociologa de la libertad individual como derecho y prctica del m
bito ntimo.
Consecuencia de la moderna aspiracin a la igualdad fue la supre
sin del privilegio aristocrtico, casi completa en todos los pases dota
dos de una constitucin liberal (inicialmente, con las consabidas restric
ciones respecto a la limitacin de la franquicia a propietarios y profesio
nales, amn de la exclusin de la mujer). Si no podamos ser desiguales
en cuanto a recursos, por lo menos, rezaba la nueva doctrina, todos po
damos serlo ante la ley y en nuestro derecho a la privacidad. En suma
todos tenemos en principio el mismo derecho a ser nosotros mismos, a

ser autnomos: nadie nace sieIVo de nadie.
Esta tendencia histrica de la era moderna hacia la igualdad, pien
sa Tocqueville, vino acompaada por otra, la tendencia poltica hacia la
libertad. As, la individualidad de los miembros de la sociedad se encon
tr salvaguardada por el nuevo derecho positivo: cualquiera poda hacer
ahora lo que se le antojara siempre que no violara los derechos de los de
ms. Al mismo tiempo, la institucionalizacin de los derechos del ciuda
dano implic el reconocimiento de que la igualdad era inseparable de la
libertad, y hasta se lleg a identificarlas en algunos casos. Mas esta igual
dad tena que comprenderse dentro del alcance de la ley, tal cual suge
ra la idea de isonoma presentada por Iscrates en la Antigedad y no
deba confundirse con la <<igualdad de condiciones. La nueva igualdad
es esencialmente diferente de la igualdad discriminatoria y aristocrtica
de quienes forman un cuerpo de pares, dice Tocqueville, que se ven a
s mismos como superiores al resto de los mortales.
La corriente hacia la igualdad y la tendencia hacia la libertad que,
juntas, pertenecen a la era moderna pueden, en ciertos casos, ser diver
gentes. No son lo mismo. De hecho, cree Tocqueville, el mundo contem
porneo est ya presenciando ese singular acontecimiento, esa bifurca
cin, en algunos lugares. Ello ocurre porque la igualdad misma encierra
en s, a su vez, dos corrientes esencialmente diferentes:
La igualdad en realidad produce dos tendencias: la una lleva a los

hombres hacia la independencia, y hasta puede arrastrar todo a la anar
qua, y la otra los lleva por un camino ms largo y recndito, hacia la ser
vidumbre.
Entendida de este modo, la igualdad se concibe como una fuerza

social en cierto sentido independiente de los grupos que la portan, in
dependiente tambin de aquello que en un principio pareca inseparable
de ella, la libertad:
La igualdad puede llegar a establecerse en la sociedad civil sin rei
nar en la vida poltica. Uno puede tener el mismo derecho a gozar de los
mismos placeres, ejercer las mismas profesiones, asistir a los mismos lu
gares, en una palabra, vivir la misma vida y perseguir la riqueza por los
mismos medios sin tomar parte alguna en el gobierno.
Al percatarse de la posibilidad del divorcio entre libertad e igualdad,

Tocqueville vislumbra la futura existencia de una sociedad sin autntica
vida poltica, en la que
[... ] una enonne masa de hombres similares e iguales giren incansable
mente en torno a si mismos para procurarse pequeos placeres vulgares
con los que llenar sus mentes.
LmERALISMO y SOCIOLOGIA: TOCQUEVILLE y MILL 81
Siguiendo esta linea de pensamiento, Tocqueville se adentra en el

anlisis de las que ms tarde seran entendidas por algunos como las mo
dernas masas sociales. Tradicionalmente, las llamadas masas (la turba, la
muchedumbre) eran concebidas segn los cnones del prejuicio aristo
crtico. La simple mayora del pueblo vulgar e ignorante no era nunca
descrito como 'masa' informe. Mas Tocqueville distingue entre pueblo y
masa, aunque no haga uso an de una expresin ('las masas') que llega
ra a ocupar un lugar destacado (y muy ambiguo) en el pensamiento so
cial moderno e incluso en la sociologa. Para Tocqueville la masa no se
compone necesariamente de una muchedumbre reunida en un lugar, ni
se confunde con una turba. La forma en cambio una mayora de hom
bres solitarios que, como peonzas sin rumbo giran incansablemente en
torno a s mismos, sumidos en un hedonismo vulgar. Estos seres son
vctimas de un intenso conformismo social, fomentado por la democra
cia moderna. Tocqueville plantea as cuestiones y nociones que tendrn
que esperar hasta el siglo xx (sobre todo a partir de 1929, con la obra de
Jos Ortega y Gasset, La rebelin de las masas) para hacer eclosin y ge
nerar toda una compleja concepcin de nuestro tiempo, destinada a ocu
par una posicin descollante en la filosofa poltica y moral pero tambin
en los espacios ms dudosos de la ideologa.
Ignorando los aspectos constitucionales y gubernamentales de la de
mocracia, Tocqueville intent pues desvelar el substrato profundo de toda
sociedad democrtica, sus bondades y sus miserias. Lo primero que uno
encuentra, en una era democrtica, sostiene Tocqueville, y en especial en
la Francia y Estados Unidos de su tiempo, es una corriente general hacia
la igualdad de condicin. El derecho al voto es slo una expresin externa
de esa tendencia, y lo mismo ocurre con la existencia de asambleas deli
berantes y todas las dems instituciones del gobierno representativo. Toc
queville cree que todas ellas son deseables y que, andando el tiempo, echa
rn races hondas en la sociedad moderna. El igualitarismo poltico es,
pues, un reflejo de una profunda tendencia estructural, procedente de las
clases medias e inferiores, que impone mudanzas drsticas en la organi
zacin tradicional de la sociedad. Pero esa corriente entraa tambin la
evolucin hacia la homogeneizacin o estandardizacin de las situacio
nes individuales y la erosin de las distinciones sociales. Su origen reside
en el desarrollo de 10 que Tocqueville llama la pasin democrtica por
excelencia, la pasin por la igualdad de condiciones materiales. De ah la
aparicin de esa masa de hombres similares, gregarios por fuera pero so
litarios por dentro, a que se refiere la ltima cita.
Segn Tocqueville, la sociedad est siempre bajo la presin de dos
corrientes generales. La una es la fuerza que la lleva hacia la diferen
ciacin y a la jerarqua, la tendencia aristocrtica, y la otra es la que la
lleva hacia la igualacin, la.tendencia democrtica. Esta ltima es ms
irracional, y por ello Tocqueville prefiere llamarla pasin. El hombre
tolera mal la prominencia social de su prjimo; es presa de la envidia
y el resentimiento con facilidad. Si ello se combina con el largo sufri
miento histrico de privilegios injustos y de las divisiones clasistas,

comprenderemos por qu los menos privilegiados y los subyugados
pueden caer en el delirio de esa pasin democrtica en cuanto los po
derosos muestren seales de debilidad. En esos casos la igualdad llega
a ser una idea obsesiva, a la cual se abrazan los hombres ciegamente:
destruyen barreras, suprimen diferencias, descargan frustraciones re
tenidas durante largo tiempo y dan rienda suelta a su envidia, a su ren
cor y a sus sentimientos de ofendida inferioridad. Todo esto no sera
grave del todo si no fuera que, con ello, sucumbe tambin la libertad en
cuyo nombre estalla la rebelin. En la refriega los hombres se vuelven
sordos a cualquiera que pretenda disuadirles de las consecuencias lti
mas de sus actos. La igualdad se convierte entonces en un valor supre
mo, en algo absoluto, como principio de nivelacin universal, que
todo lo arrastra, incluso la libertad.
Cuando ese principio se pone en vigor seriamente en una sociedad
comienzan a aparecer ciertos rasgos psicolgicos en los individuos que
la componen. En un principio, el hombre que se encuentra inmerso en
una situacin de igualdad de condiciones se siente independiente. Ello le
proporciona un inmenso sentimiento de seguridad, que se manifiesta en
su arrogancia, la cual, a su vez, es proyectada contra cualquier otro hom
bre que se distinga en cualquier actividad concreta. El individuo de me
diocres caractersticas en la sociedad moderna se encuentra con que pue
de usar las instituciones democrticas contra el mrito y la excelencia
humana del prjimo. La envidia puede ponerse al servicio de la igualdad
material y arrastrar a los hombres mediores a que ataquen sin piedad
lo bueno y lo bello, como si fueran tiranos u oligarcas. De ah la trgica
inversin que ocurre en las mentes de algunos individuos democrti
cos; se vuelven contra aquellos que, con valor y honradez, cooperaron
en la destruccin de la situacin injusta anterior. Y cuando se consolida
la democracia, la que Tocqueville llama envidia democrtica sigue ha
ciendo de las suyas y socavando el progreso de la excelencia humana.
sa es la razn por la cual triunfan en poltica con frecuencia los me
diocres y los demagogos.
Tocqueville insiste en que la bifurcacin entre libertad e igualdad,
as como la correspondiente entre mrito y dignidad de todos los ciuda
danos, no ocurrir en trminos absolutos en la sociedad moderna. Se tra
ta slo de tendencias histricas reales, pero relativas. Adems, todas las
corrientes sociales generales son, para Tocqueville, naturalmente ambi
valentes; producen diferentes resultados segn su encuentro con otras
tendencias o situaciones sociales:
Por muchos esfuerzos que se hagan, el pueblo no crear nunca unas

condiciones perfectamente igualitarias para todos los miembros de la so
ciedad; hasta en el caso de que tal cosa ocurriera, es decir, una desgra
ciada nivelacin total y completa, siempre existira la desigualdad de las
inteligencias, la cual ... escapara a las leyes.
LmERALISMO y SOCIOLOGIA: TOCQUEVILLE y MILL 83
Queda, pues, claro que Tocqueville ve en el mundo moderno dos

tendencias generales, y en gran medida incompatibles entre s, una que
lleva al aumento de la libertad y otra hacia la creacin de un nuevo modo
de despotismo, el despotismo de una sociedad dominada por masas a la
vez satisfechas e incultas; queda claro tambin que nunca crey que tal
sociedad podra existir en trminos absolutos. Veamos ahora algunas
consecuencias de estos procesos.
Tocqueville se percat de que, sobre todo en Estados Unidos, el
avance de la igualacin entre los diversos individuos haba redundado en
un principio a favor del aumento de la libertad personal. Sin embargo,
segn l, la posesin de esa libertad a menudo ciega a las personas ante
el avance del nuevo despotismo democrtico. Las gentes se acostumbran
a la idea de que la libertad es la consecuencia natural de la igualdad y
creen que cuanto ms tengan de esta ltima, ms gozaran de la prime
ra. Se equivocan.
Los males que puede provocar la igualdad extrema se manifiestan

muy lentamente; lentamente se muestran en el cuerpo social; se les ve ve
nir slo a grandes intervalos y cuando son ms violentos, cuando la cos
tumbre no nos impide ya sentirlos.
Por su parte, las ventajas de la libertad son tambin lentas, mientras

que las ventajas de la igualdad son inmediatas. Pero en la tensin exis
tente entre libertad e igualdad, es la igualdad la que produce un senti
miento de libertad. As, en su tratado sobre El antiguo rgimen y la revo
lucin Tocqueville se esfuerza por probar que la igualdad de condiciones,
que empez a crear el absolutismo ilustrado en Francia al socavar privi
legios feudales y prebendas sobre las que la propia monarqua prerrevo
lucionaria o Antiguo Rgimen se apoyaba, fue la causa principal de las
ideas liberales que inspiraron luego la revolucin.
Toda lucha frontal contra la corriente igualitaria carece de senti
do, piensa Tocqueville. Es estpida. Quienquiera que se oponga a ella
hoy en da ser destruido, aade, pensando quizs en la suerte que co
rrieron los ms reaccionarios. La desigualdad slo se puede cultivar a
favor propio si se hacen ciertas concesiones (retricas o sustanciales)
al igualitarismo moderno. Adems, el deseable establecimiento de la li
bertad no puede hacerse sin la ayuda de la igualdad. Pero el igualita
rismo produce en el individuo fenmenos tan contradictorios como un
aumento de su libertad y, al mismo tiempo, la seria posibilidad de per
der esa misma libertad a manos de una tirana de las masas. Esta l
tima consiste en el dominio de la mayora sobre las minoras selectas,
basadas en el mrito y no en el privilegio hereditario. Tocqueville cre
y que el socialismo esconda precisamente ese peligro. En sus ltimos
aos, al contemplar retrospectivamente los sucesos revolucionarios de
1848, lleg a forjar una distincin entre la democracia y el socialismo,
con lo cual imagin dos gneros diferentes de sociedad igualitaria. En
ambas predominaran el espritu democrtico y las pasiones demo

crticas. Mas:
[... ] la democracia dilata la esfera de la independencia individual mien

tras que el socialismo la constrie. La democracia da todo su valor a cada
hombre, el socialismo hace de cada hombre un agente, un nmero. La de
mocracia y el socialismo estn unidos slo por medio de una palabra: la
igualdad; ms notad la diferencia: la democracia quiere igualdad dentro
de la libertad, mientras que el socialismo quiere igualdad dentro de la
coaccin y la servidumbre.
Estas reflexiones de Tocqueville encierran una comprensin insufi

ciente del socialismo democrtico, muy poco conocido an en su poca,
pero deben ser registradas en cuanto que representan un comentario
aplicable a cualquier intento de socialismo que vaya unido a una tirana.
Hoyes evidente que la oposicin entre socialismo y democracia es in
justificable. El socialismo democrtico propio del orden constitucional y
pluralista no responde a la descripcin tocquevilliana. Por otro lado, el
descubrimiento de Tocqueville de que la democracia liberal e igualitaria
encerraba grandes peligros para la libertad no es pequea. Tocqueville
mostr cmo el hombre originalmente individualista de las nuevas so
ciedades, especialmente la norteamericana, evolucionaba lentamente ha
cia un amor excesivo del bienestar, hasta el extremo de corromper el bie
nestar mismo. Tocqueville intuye ya, sin que hubieran an seales para
ello, las servidumbres que a muchos impondra lo que, ms de un siglo
despus, vendra en llamarse 'sociedad de consumo'.
Piensa tambin Tocqueville que el hombre moderno es vctima, cada
vez ms, de la opinin de los dems, y la sigue ciegamente. El ser hu
mano individualista, ansioso de distinguirse de los dems, empeado en
labrarse su propia vida, aquel que forj la modernidad desde el Renaci
miento, y cuyo ideal hizo suyo la revolucin liberal, corre ahora el ries
go de convertirse en un sensualista sin personalidad, en un ente adoce
nado, sin anhelo ni necesidad de vivir libremente. El individualismo, es
cribe Tocqueville, dndonos la definicin ms precisa que pueda encon
trarse en toda su obra:
[... ] es un sentimiento meditado (r#lchi) y apacible que dispone a cada

ciudadano a aislarse de la masa de sus semejantes y a retirarse, apartado
con su familia y sus amigos, de tal suerte que, tras haberse creado una
pequea sociedad a uso propio (d son usage) abandona por su voluntad
la gran sociedad misma.
5. Pluralismo, democracia y sociedad civil
Uno de los principios del liberalismo maduro es el de la coexisten

cia en l de una variedad de grupos, asociaciones, partidos y tendencias
dentro del cuerpo poltico pero a la vez independientes del estado. Se

postula as la necesaria presencia de una esfera ciudadana autnoma
como requisito de la democracia. Ello entraa una revisin del princi
pio simplista de Rousseau de la voluntad general que deja poco o nin
gn espacio a los disidentes. (Rousseau, en su visin de la religin ci
vil que haba de gobernar la sociedad lleg a proponer el destierro para
los disidentes, pues sta habra de representar la plasmacin de la sa
crosanta voluntad general.) El influyente liberalismo de John Stuart MilI
-a quien, como socilogo, dedicar atencin en este mismo Captulo
en lo que tiene de defensa de las minoras, propugna ya este nuevo en
foque y, por lo tanto, abarca lo que hoy se suele llamar pluralismo. El
pluralismo entraa la coexistencia concurrencial y pacfica de opinio
nes, creencias y agrupaciones diversas. Siempre es a la vez poltico,
ideolgico, moral, asociativo y econmico. Es muy difcil que exista un
pluralismo en un slo mbito sin que se extienda a los dems ms pron
to o ms tarde.
En su estudio de la sociedad norteamericana Tocqueville descubri
cmo el pluralismo asociativo era el soporte del poltico y cmo el des
moronamiento del primero significara el fin inevitable del segundo. La
experiencia posterior le ha dado la razn: el pluralismo poltico se con
solida y permanece solamente si reposa sobre una sociedad civil plena
de agrupaciones autnomas, celosas de su independencia y respetuosas
con la de las dems. A Tocqueville, sin embargo, le interesaba indagar
los procesos por los cuales se salvaguarda el pluralismo en una sociedad
democrtica sometida a las tendencias niveladoras. y homogeneizadoras
a las que acabo de referirme. Segn l, tales procesos son, en principio,
el federalismo y la descentralizacin. Ambos son esquemas polticos, los
cuales, por s solos, no pueden producir los efectos deseados por Toc
queville. Para que exista un verdadero pluralismo social tienen que me
drar toda clase de asociaciones espontneas, con propsitos diversos
-comerciales, recreativos, industriales, cientficos- dotadas de un alto
grado de autonoma y libres de injerencia estatal. Ello se plasmar en
una sociedad civil fuerte, que compondr una capa intermedia entre el
estado y el individuo, la cual, a su vez, proteger a ste, pues el estado
no podr manipular al individuo sin tenrselas que haber antes con las
asociaciones voluntarias o profesionales de las que sea miembro. En una
sociedad aristocrtica el individuo est protegido por sus propios privi
legios, o por su propio seor (en caso de no ser vctima de sus desafue
ros), pero en una sociedad democrtica no hay otra garanta que la del
pluralismo social, el cual, a su vez, implica y presupone el poltico.
Estas reflexiones sociolgicas sobre la urdimbre elemental de la so
ciedad civil vinieron a la mente de Tocqueville cuando observ la gran
libertad de asociacin que haba en Amrica, comparada con la de la
Francia de su tiempo. En efecto, el Cdigo Penal francs de 1810, vi
gente a la sazn, estableca que toda asociacin con ms de veinte
miembros necesitaba permiso gubernamental. En consecuencia la clan
destinidad asociativa se impuso y por lo tanto la ilegalidad y el peligro

de subversin. En Norteamrica, en cambio, las asociaciones se forma
ban con gran facilidad, y muy a menudo sin necesidad de permisos ofi
ciales. Cualquier opinin o corriente de protesta se plasmaba inmedia
tamente en una asociacin que luchaba por hacer prevalecer sus pre
tensiones. El norteamericano, dice Tocqueville, no hace peticiones a la
autoridad, sino que se organiza y lucha constitucionalmente para con
seguir lo que le apetece. A su vez, la existencia de estas asociaciones crea
una barrera contra los excesos del poder central. Una asociacin deter
minada puede no triunfar ni lograr lo que pretende, pero su mera exis
tencia es ya un freno contra el poder pblico. y no slo contra l: las
asociaciones libres son la contracorriente que mantiene la diversidad ne
cesaria en toda sociedad democrtica cuyas tendencias homogeneizado
ras son un peligro muy grave contra la libertad y la iniciativa indivi
duales. Esta idea es lo que algunos socilogos polticos han venido en
llamar el efecto Tocqueville. es decir, la identificacin de la democracia
con la vitalidad y participacin de las asociaciones voluntarias presen
tes en la sociedad civil. Tal identificacin es tan fundamental para la de
mocracia como pueda serlo el hecho de que en un pas haya elecciones
libres y un parlamento soberano. Es el asociacionismo cvico (su inten
sidad y alcance) y la presencia de ciudadanos activos lo que da la me
dida de la democracia en cada caso particular.
La idea del pluralismo poltico basado en el pluralismo de las asocia
ciones voluntarias de toda suerte es para Alexis de Tocqueville todo un pro
grama de accin poltica. Para l lo que hay que hacer es inculcar en los
ciudadanos los hbitos de la cooperacin de la organizacin voluntaria, del
respeto a la ley y de la confianza en s mismos, no en el estado. La mane
ra de alcanzar estos hbitos no poda ser otra que la costumbre. Haba que
crear las condiciones polticas de libertad que permitiesen a los ciudadanos
de Europa continental irse dando cuenta paulatinamente de las ventajas de
tal sistema. En una palabra, haba que combatir el centralismo y la creen
cia de que el estado es todopoderoso heredada del absolutismo ilustrado y
revigorizada por el rgimen republicano centralista que surgi de la Revo
lucin francesa. Porque, para Tocqueville. y en contra de la opinin a la sa
zn prevaleciente, el autntico origen de la situacin poltica, econmica y
administrativa de su tiempo no era la corriente revolucionaria de la bur
guesa, sino el centralismo absolutista y desptico de las monarquas del si
glo xvm. Segn Alexis de Tocqueville el gobierno democrtico no se socava
si existe una sociedad civil autnoma y florenciente frente a l, sino que se
fortalece. Como han constatado los politlogos posteriores, las asociaciones
Cvicas y los ciudadanos activos exigen un mejor gobierno as como servi
cios pblicos ms eficaces. Sus miembros no son suplicantes de un poder
omnmodo, sino hombres y mujeres libres, que reivindican sus derechos
pblicos as como los que pertenecen a su vida privada.
6. Las causas de la Revoluci6n
El Antiguo Rgimen y la Revolucin apareci en 1856. Este estudio

no es slo uno de los ms descollantes de los muchos compuestos sobre
la gran mudanza de 1789 sino uno de los mayores hitos en la historia
de la explicacin sociolgica de los fenmenos revolucionarios. Las in~
dagaciones posteriores, dotadas de mejor base documental, no han hecho
sino corroborar varias de sus hiptesis principales.
En tiempos de Tocqueville era normal atribuir la cada revoluciona
ria del rgimen monrquico absolutista y feudal a las ideas de la TIustra
cin, tanto para detractarla como para defenderla. Tocqueville, sin negar
que la TIustracin fuera una de las causas identificables de la Revolucin,
insisti en que ciertas transformaciones fundamentales de la sociedad
francesa, acaecidas bajo la gida monarquicoaristocrtica, haban provo
cado la gran conflagracin. En ellas, adems, haba que buscar el verda
dero origen de la sociedad europea emergente. Gracias a ellas haba sido
posible la gran transferencia de las ideas de los pensadores ilustrados a
la masa del pueblo, y su incorporacin a la imaginacin y a los valores
morales y polticos de la ciudadana francesa.
Para empezar, la Revolucin no haba sido un proceso desordenado
o anrquico como pretendan los crticos ultraconservadores, sostiene
Tocqueville, sino la prosecucin lgica del proceso de centralizacin y ra
cionalizacin del poder, puesto en marcha mucho antes por el llamado
anden rgime o antiguo rgimen. Sin duda durante ste exista una gran
confusin administrativa y de competencias en el seno de los mltiples
organismos estatales, herencia de un largusimo pasado feudal. Tambin
era innegable la perduracin de numerosas instituciones feudales. Pero
bajo esa confusin discurran fuerzas potentes de centralizacin, siste
matizacin y ordenamiento de la sociedad segn principios de mayor efi
cacia, que descartaban cada vez ms el sistema aristocrtico de privile
gios. La Revolucin y la dictadura napolenica fueron ante todo conse
cuencias directas y coherentes del proceso que inspiraba la vida misma
del antiguo rgimen y lo conduca a la erosin incesante del orden feu
dal en el que sin embargo hallaba su propia legitimacin.
La nocin de que no haba habido verdadera solucin de continui
dad entre la administracin francesa de los siglos XVII al XIX pareca pe
regrino a muchos de los contemporneos de Tocqueville, traumatizados
por el recuerdo de un cataclismo que separaba, en sus mentes, dos mun
dos diversos. Si la construccin de una administracin centralizada no
hubiera sido el medio para despojar a la aristocracia de su poder y po
nerlo en manos del pueblo o de sus representantes, tal vez Tocqueville
hubiera estado de acuerdo con ellos. Lo que l quera mostrar era que el
privilegio aristocrtico en s haba sido un freno defensivo contra el po
der real, al tiempo que era una ofensa a la igualdad fomentada por las
mismas reformas puestas en marcha por el monarca absolutista y sus mi
nistros. La centralizacin creada por el antiguo rgimen haba privado a
la aristocracia de la base real de su poder, su autoridad feudal local. Se

trataba pues de una tendencia homogeneizadora -yen cierto sentido
igualitaria- que haba sido iniciada por la monarqua absoluta. La Re
volucin y Napolen se haban limitado a dar cima a esa labor de soca
vamiento. La Revolucin propiamente dicha haba sido un episodio den
tro de ese gran proceso histrico. No haba que confundir, pues, la par
te con el todo, la toma de la Bastilla, por ejemplo, o la poca de Terror,
con la concatenacin de sucesos que condujo al hundimiento del orden
tradicional bajo el impulso imparable de su propia lgica. Tocqueville co
mienza as a desvelar lo que andando el tiempo se convertira en uno de
los objetos de reflexin ms caractersticos de la sociologa: las acciones
humanas conducen con frecuencia a resultados no deseados, o hasta a
aquellos que son precisamente los opuestos a los deseados. (O tambin
a consecuencias perniciosas para el bien comn, o efectos perversos, como
los haba bautizado Goethe en el Fausto, acuando as una expresin que
hara fortuna en la sociologa.) Lo mismo puede decirse de ciertas'co
mentes histricas: ya hemos visto cmo la tendencia a la igualdad, que
en un principio puede incrementar la libertad de las gentes, puede tam
bin, a la larga, y segn cul sea su rumbo, menoscabarla. Pero lugar ha
br para volver a este tema tocquevilliano, central en la obra de clsicos
de la sociologa posteriores a l, entre los que descuella Max Weber.
Segn Tocqueville la centralizacin en Francia haba sido conse
cuencia del esfuerzo conjunto de la conjuncin de dos factores bien di
versos: las crecientes costumbres democrticas y las ambiciones absolu
tistas. La Revolucin acab con las reliquias y los restos de un sistema
preabsolutista que estaba ya en crisis antes de que ella adviniera. Esto no
la minimiza, pero echa nueva luz sobre la naturaleza de ese proceso his
trico, as como sobre la dinmica ntima de toda revolucin. La centra
lizacin francesa era parte de una tendencia histrica europea, aunque
no siempre tan pronunciada en los dems pases. No dependa slo de
una voluntad poltica, sino tambin de las comentes y estructuras socia
les de la poca. As, Estados Unidos haba surgido naturalmente federa
do. Por mucho que el federalismo fuera el ideal poltico de la poca, no
hubiera sido posible establecerlo ms que cuando sus bases estaban ma
duras para ello; y parte de ellas eran las costumbres y creencias del pue
blo. As, la constitucin mexicana de 1824 imit la de su vecino pas nor
teo, sin que pudiera funcionar o aplicarse. Su sociedad civil no permi
ta soportar estructuras polticas que no correspondan a ella. Cada pas,
pues, requiere su constitucin especfica, aunque el objetivo deseable
-la preservacin y el fomento de la libertad- deba ser siempre el mis
mo para todos.
Estas consideraciones sobre los efectos de la centralizacin y la ra
cionalizacin del poder van ms all de las tensiones existentes entre los
diversos estamentos y clases que entraron en conflicto abierto en 1789.
En efecto, el proceso de centralizacin afecta a toda la poblacin e im
plica, no slo un cambio administrativo, sino un cambio general de ac
LIBERALISMO Y SOCIOLOGIA: TOCQUEVILLE y MILL 89
titudes. Va ms all de las clases, y entra en conflicto con todas ellas,

aunque en grados muy diferentes. La aceptacin de este hecho no signi
fica, empero, que Tocqueville ignore el conflicto de clases. Al contrario,
sorprende la frecuencia con que aparece en su obra -no afectada por la
de Marx- la idea de la lucha de clases. A pesar de su individualismo,
Tocqueville afirma categricamente: yo hablo de clases: ellas solas de
ben ocupar la historia. Y refirindose a la situacin del individuo en la
sociedad, aade no menos tajantemente: Se pertenece primero a una
clase, slo luego se tiene una opinin, Las clases y su conflicto son la
condicin indispensable de toda revolucin: si dos clases se enfrentan, el
gobierno est irremisiblemente perdido, afirma Tocqueville. Merced a su
conocimiento de este fenmeno pudo Tocqueville predecir, aunque nadie
le hiciera caso, la revolucin de 1848.
El Antiguo Rgimen y la Revolucin representa, como deca, una
aportacin definitiva a la sociologa de las revoluciones. Tocqueville de
muestra que stas no obedecen slo a un momento de crisis y enfrenta
miento, por grave que sean, sino que son consecuencia de tendencias
profundas que se van formando a lo largo de los decenios precedentes.
A veces las revoluciones no hacen sino consolidar una obra hecha ante
riormente: en ese sentido no crean un mundo nuevo. Tampoco son fru
to, descubre Tocqueville, de la mera opresin. As, observa:
[. .. ] las naciones que han sufrido paciente y casi inconscientemente la

ms abrumadora opresin suelen alzarse en rebelin contra su yugo tan
pronto como ste se hace menos pesado.
La revolucin tiene lugar cuando est cerca el objetivo, cuando se

ha recorrido ya un buen trecho hacia l. Es el sentimiento de privacin
de quien posee algo slo a medias (no el del que no lo tiene en absolu
to) lo que las motiva. Por eso ciertas reformas, incompletas, pueden pre
cipitar mudanzas bruscas. El estudio sociolgico posterior de las revolu
ciones modernas y contemporneas ha dado en gran medida la razn a
los anlisis tocquevillianos: las revoluciones ocurren cuando las expecta
tivas crecientes (de bienestar, por ejemplo) se ven frustradas, y no cuan
do el fatalismo y la resignacin son parte del estado de nimo del pue
blo. Tocqueville descubre que la tensin y discrepancia entre lo que se
espera y lo que se logra es el factor desencadenente de la insumisin po
pular, o la de una clase social.
Tocqueville detestaba el espritu revolucionario por lo que tena de
destructivo. Lo que l quera era que se dieran los pasos, y se llevaran a
cabo las reformas necesarias, para impedir que se extendiera, o mejor,
para que se desvaneciera. Mientras continuara la opresin de los obre
ros de Pars, pensaba, el conflicto sera inminente. Mientras los reac
cionarios de Guizot estuvieran en el poder, la revolucin y la violencia se
ran inevitables. Aunque estaba aparentemente de acuerdo con los libe
rales doctrinarios en su idea de que la revolucin era, a la postre, ene
miga de la libertad porque acarreaba consigo una poca de terror, no les

segua en su odio por la democracia. Ya en su estudio sobre Amrica,
Tocqueville haba puesto de relieve cmo una democracia estable era pre
cisamente la mayor garanta contra las revoluciones violentas y la mejor
solucin para que las gentes de diversas clases y grupos pudieran resol
ver sus conflictos en la esfera estrictamente poltica, y no mediante la
guerra civil, o con la dictadura de una clase sobre las dems, o la de un
partido sobre todo el pueblo.
7. John Stuart Mill: libertad, igualdad y civilizacin sostenible
La aportacin de Tocqueville a la imaginacin sociolgica, as como

su notable descubrimiento de ciertas regularidades y procesos histricos,
no manaba de una concepcin que se quisiera a s misma cientfica en
el sentido positivista de la palabra. Tocqueville quiso ser riguroso, obje
tivo y sereno en sus anlisis y estimaciones de lo que observaba, pero la
raz clsica y humanista de su empresa bastaba para l. No fue se el
caso de su contemporneo, el filsofo poltico liberal ingls John Stuart
Mill (1806-1873) quien, sin ser ajeno, sino todo lo contrario, a la tradi
cin humanista, dese tambin explcitamente instalar la ciencia, y en es
pecialla sociologa, en el centro de sus desvelos. En tal tarea fue, sin em
bargo, prudente. En su correspondencia con l Tocqueville mismo le ani
maba a construir tal ciencia, pero Mill mostraba sus reservas ante la po
sibilidad de hacerlo con los conocimientos metodolgicos a su disposicin.
No es ste el lugar para dar cabal cuenta de la crucial aportacin de
Mill a la filosofa moderna de la libertad, ni a sus otras contribuciones al
pensamiento poltico y econmico moderno. Me limitar a evocar aqu
su aportacin a la consolidacin y progreso de la sociologa, algo no po
cas veces ignorado por sus historiadores. J ohn Stuart Mill era hijo del es
cocs James Mill (1773-1836), fundador, junto a Jeremy Bentham
(1748-1832), de una de las corrientes filosficas ms potentes de los
tiempos modernos, la utilitarista, cuyas consecuencias y fuerza persuasi
va no parecen menguar con el paso del tiempo. El utilitarismo, en tica,
es la concepcin que considera que el bien supremo es el de la mayor fe
licidad para el mayor nmero posible de personas. Juzga el valor de las
acciones con respecto a sus consecuencias en este sentido. En economa
y sociologa es la doctrina que entiende que la motivacin suprema del
comportamiento es la presunta utilidad que pueda reportar a cada cual.
El utilitarismo forma parte de una tradicin racionalista e individualista
en ciencia social de alcance muy considerable para ella, que se plasma en
el enfoque del llamado 'individualismo metodolgico' en teora y ciencias
sociales.
El utilitarismo, a partir de Bentham, se bifurc en una vertiente ms
individualista, que basa su anlisis en una visin estrictamente egosta
del comportamiento humano y otra ms colectivista (socializante o so
LIBERALISMO Y SOCIOLOGIA: TOCQUEVlLLE y MILL 91
cialdemcratica) ms vinculada a un intervencionismo reformista. Mill

pertenece a esta ltima tradicin, sin dejar nunca de ser liberal. Su in
flujo como pensador fue tal que cuando alcanz los cincuenta aos tan
to su Sistema de lgica, de 1843, como sus Principios de Economa pol
tica, de 1848, se haban convertido en los libros de texto obligado de las
viejas universidades inglesas. Por su parte, su ensayo De la libertad, de
1859, encontr tantos admiradores como detractores, aunque todos re
conocieron en l la presencia de un texto clsico y extraordinario. Lo
mismo ocurrira con su otro gran ensayo sobre la libertad, La sujecin de
las mujeres, obra escrita bajo el influjo de su compaera, la escritora Ha
rriet Taylor (1807-1859), con quien contrajo ulteriormente matrimonio.
Harriet Taylor Mill fue tambin autora de notables ensayos sobre igual
dad sexual.
Mill abogaba en estos escritos por el pluralismo y la tolerancia como
condiciones sociales necesarias para el goce universal de la libertad. Am
bas cosas fomentan -mediante el contraste entre posiciones diversas y
el subsiguiente dilogo- el avance del conocimiento y la aproximacin
a la verdad. Las coincidencias de Mill con las constataciones de Tocque
ville sobre las virtudes del pluralismo asociativo y de creencias son ob
vias. Este ltimo le influy directamente en su defensa de la bondad de
lo que l llamaba el necesario 'antagonismo de opiniones'.
El pluralismo de valores milliano no agota una visin que, junto a
la de Tocqueville, ha venido a echar los cimientos de la moderna socio
loga de la democracia. Se completa sta con un entendimiento de la bue
na sociedad posible como algo que no tiene porqu ir necesariamente
unido a una economa en expansin permamente. Con ello Stuart Mill
inaugura una lnea de pensamiento -la ecologista del desarrollo econ
mico sostenible- que haba de esperar mucho (demasiado) tiempo para
recibir la atencin que requiere. La democracia tambin puede existir,
aduce, en un estado estacionario econmico. Merced a su lectura de los
poetas romnticos ingleses que exaltaban la naturaleza, en un momento
particularmente delicado de su vida -puesto que se estaba recuperando
de una fuerte crisis mental- Mill dio el paso crucial de incorporar a la
teora social la cuestin de nuestra relacin con el medio natural, en ple
na revolucin industrial. Rousseau, haba sido el descubridor de la natu
raleza, en pleno siglo XVIII, pero aunque la incorpor de algn modo a la
psicologa y a la filosofa social modernas, no consider su fragilidad
ante los embates de la civilizacin ni tampoco las repercusiones dainas
que ellos pudieran tener sobre la calidad de la vida social. sa sera la
tarea pionera de John Stuart Mill.
En efecto, sus Principios de economa poltica, de 1848, dedican todo
un Captulo (con el ttulo de El estado estacionario) a emancipar la no
cin de democracia de la ideologa del crecimiento permanente y con fre
cuencia desbocado. (Lo que se ha venido a denominar desarrollismo.)
Cierto es que toda sociedad moderna necesita el excedente econmico
que generan la prosperidad y la competencia. Sin embargo, el creci
miento por el crecimiento (tanto el demogrfico como el econmico) es

indeseable y peligroso. El desarrollo de la tcnica y de la explotacin de
los recursos a diestro y siniestro incrementa poco nuestro bienestar, ra
zona Stuart MilI, porque engendra nuevas escaseces y disfunciones. Des
de luego no aumenta nuestra holganza, afirma. Y adems -como sub
raya en un ensayo titulado La naturaleza- la interferencia innecesaria
con el ambiente natural es sencillamente inmoral y maliciosa. Qu sen
tido tiene una economa de tales caractersticas? Slo los pases atrasa
dos, dice literalmente MilI, pueden permitrsela, porque deben sobrevivir:
pero es ticamente inadmisible que los ricos e industriales no sepan to
mar la ruta de la contencin y disciplina, para concentrar sus esfuerzos
ms bien en una ms justa distribucin de la riqueza entre sus ciudada
nos y en un control de su crecimiento demogrfico excesivo. Para MilI,
capital, riqueza y poblacin deben mantenerse en una situacin estacio
naria, lo cual no significa anquilosada, sino en armona con las posibili
dades reales del mundo natural del que formamos parte. La innovacin
tcnica y las mejoras industriales deben continuar, pero orientadas ahora
en esta nueva direccin, la de mejorar para todos las condiciones de vida
sin agotar ni destruir la naturaleza. Y sin ser crueles con ningn ser ani
mado: MilI es tambin uno de los primeros en defender la vida animal
ante la crueldad de los hombres. No nos preguntemos, dice, si las bestias
poseen razn o habla, preguntmonos, ante todo, si son capaces de sufrir.
Las ideas de John Stuart MilI sobre lo que l llama el 'estado esta
cionario del capital y la riqueza' son un precedente extraordinario de
las actitudes ecologistas y ambientalistas que tardaran ms de un siglo
en tomarse en seria consideracin. El verdadero alcance de esta acti
tud, que hace mayor hincapi en la textura y calidad de la vida demo
crtica y hasta privada al tiempo que descarta el mero desarrollo eco
nmico como fin en s mismo debe considerarse como una aportacin
excepcional, sobre todo si se recuerda que prcticamente la totalidad
del pensamiento econmico de su tiempo -de Adam Smith a Karl
Marx- asuma sin ms la infinitud de los recursos naturales. Tambin,
si se tiene en cuenta que Mill se percata del problema de la finitud de
los recursos y de la importancia crucial de la naturaleza sin idealizarla
en absoluto. Est muy consciente de las crueles leyes que rigen las es
pecies animales y de la despiadada, ms bien indiferente, intervencin
de los elementos en nuestras vidas. Pero a sabiendas de las repercusio
nes dainas que produce romper artificialmente su equlibrio o acabar
con los recursos que nos suministra la naturaleza.
La escasez, la necesidad imperativa de la sustentabilidad (o sos
tenibilidad) del orden econmico e industrial en un mundo de recursos
finitos no haba sido tenida en cuenta hasta entonces con la explicitud
con que aparece en Mill. La sociologa ambiental posterior (as como la
reflexin moral sobre cul ha de ser la suerte de sociedad que pueda so
brevivir en armona con la naturaleza y con nosotros mismos) ha tenido
que constituirse apoyndose en la revolucionaria intuicin de Mill. Jus
LIBERAUSMO y SOCIO LOGIA: TOCQUEVILLE y MILL 93
to es decir, sin embargo, que a partir de ese momento, tambin otros ob

servadores, ms o menos solitarios y desconocidos, fueron jalonando la
historia del entonces minoritario pensamiento ambiental. ste haba de
permanecer vivo, aunque en un muy segundo plano, o ignorado, hasta su
gran eclosin en la segunda parte del siglo xx.
La importancia de Stuart Mill para la sociologa no se limita pues al
hecho, aludido ms arriba cuando present la obra de Comte, de haber
introducido en lengua inglesa la expresin sociologa y la nocin que de
nota. Adems de las aportaciones sealadas, el esfuerzo de MilI se ex
tiende a la idea misma de la necesidad de fomentar esa ciencia. Lo hizo
tras haber llamado la atencin a su amplio pblico sobre el alcance de
la obra y la actitud cientfica del positivista francs, ms all de las ob
jeciones que un empirista como l pudiera tener contra la pretenciosa vi
sin comtiana. John Stuart MilI fue uno de los primeros cientficos so
ciales en percatarse del abismo de conocimientos que separa las ciencias
naturales de las humanas. Si bien otros lo haban intuido, de Condorcet
a Comte, ello sirvi de poco puesto que se encontraban posedos de un
incurable optimismo epistemolgico con respecto al poder cognoscitivo
de la nueva disciplinas. De ah la ingenua confianza de Comte al enun
ciar grandes leyes de la vida social o de la historia humana. Mili en cam
bio, en su Sistema de lgica, considera con talante muy diverso el enor
me atraso que tenemos en nuestro conocimiento de nosotros mismos
cuando lo comparamos con el que poseemos de la naturaleza. Concluye
que no va a ser nada fcil salvar el abismo.
Por lo que a los seres humanos se refiere, considera Mill, vivimos
ms en el mundo de la opinin que en el las proposiciones emprica
mente comprobables, sin que haya motivo para suponer que tal situacin
vaya a cambiar de la noche a la maana. Los hombres, en la medida en
que son libres -y Mill insiste en que lo son slo en muy limitada medi
da, aunque la mera presencia del libre albedro, por muy cicunscrita que
sea, engendra una situacin totalmente nueva- crean un universo do
minado por la impredecibilidad. Ello nos aleja de manera radical del
mundo de los dems seres vivos. Mill cree que hay que evitar la pregun
ta grandilocuente de saber si somos o no libres y sustituirla por la ms mo
desta y realista de si podemos o no elegir. La eleccin racional, meditada,
frente a la mera reaccin instintiva, es una de nuestras ms notables
caractersticas. Pero ella tambin nos convierte en seres difciles para el
anlisis emprico de acuerdo con las reglas de juego de la ciencia natural.
Esta constatacin no hace perder a Mili su confianza en lo que en su
poca (y dentro de la escuela positivista) se entenda por mtodo cientfi
co. Una cosa es que el camino sea arduo, y otra, muy distinta, que ten
gamos que renunciar a penetrar con espritu cientfico por el terreno de
la vida social. Renunciar a que la razn y el anlisis emprico conozcan la
vida social es lgicamente inadmisible. MilI, convencido de la bondad y
necesidad de una ciencia social unificada, que abarque tambin la eco
noma poltica, se decanta en el ltimo libro de su Sistema de lgica, que
lleva por ttulo La lgica de las ciencias morales, por el desarrollo de la so

ciologa. (Esta amplia seccin de su Sistema constituye historicamente, el
primer tratado general sobre metodologa de las ciencias sociales.) Las
preferencias de Mili, sin embargo, hacen que la sociologa aparezca prc
ticamente como una rama de la psicologa. Estrechamente vinculada a su
individualismo, la ciencia de la sociedad debe fundamentarse en una cien
cia de la mente humana. La centralidad para Mili de la psicologa para
explicar los fenmenos sociales es coherente con la nocin individualista
segn la cual nuestra conducta econmica (y tambin los otros modos de
comportamiento) obedece a ciertas pulsiones que nos llevan a emplear la
razn calculadora para servir a nuestros intereses particulares. La estruc
tura de la mente humana manda, aunque a su vez se vayan adaptando a
las presiones que desde fuera recibe:
Todos los fenmenos de la sociedad son fenmenos de naturaleza

humana engendrados por la accin de circunstancias externas sobre ma
sas de seres humanos: si, por 10 tanto, los fenmenos del pensamiento, los
sentimientos y la accin humanos estn sujetos a leyes fijas, los de la so
ciedad no pueden sino ajustarse a ellas [ ... J. No hay esperanza de que ta
les leyes, aunque nuestro conocimiento de ellas fuera tan cierto y com
pleto como en astronoma, nos permitieran predecir la historia de la so
ciedad [ ... ]. Pero la diferencia en certidumbre no se aplica a las leyes mis
mas, sino a los datos a los que se aplican.
Hay, en palabras como stas, una cautela singular (no es posible pre
decir las historia humana, la fiabilidad de nuestros datos es poca) com
binada con una confianza en nuestra capacidad de observar regularida
des (leyes). Ello distancia a Mill de las aspiraciones exageradas de otros
pioneros de la sociologa. Lo cual no quiere decir que Mili dude de la po
sibilidad de una ciencia social: al contrario, su Sistema de lgica es pre
cisamente una acendrada defensa de ella y de la induccin como mto
do para conocer el mundo social. Por otra parte, y al margen de su 'psi_
cologismo' la insistencia programtica de Mill en que hay que partir de
la naturaleza humana para elaborar una teora plausible de la sociedad
merece la mayor atencin, puesto que uno de los peligros mayores que
ha sufrido la sociologa ha sido el de caer en lo que a partir de Durkheim
ha venido en llamarse 'sociologismo' es decir, la tendencia a dar preemi
nencia absoluta a la estructura social y a los factores externos en la ex
plicacin de toda la vida social.
Hay varias ediciones en castellano de las obras de Alexis de Tocque

vilie, a partir de La democracia en Amrica, en dos volmenes, publicada
en Madrid por Daniel Jorro, Editor, en 1911 (traduccin de Carlos Ce
LffiERALISMO y SOCIO LOGIA: TOCQUEVILLE y MILL 95
nillo Escobar). El mismo editor public, tambin en 1911, El antiguo r

gimen y la revolucin (traduccin de R V. de R, sic). La obra de refe
rencia es la muy excelente de Luis Dez del Corral El pensamiento polti
co de Tocqueville (Madrid, Alianza, 1989) cuyo subttulo Formacin inte
lectual y ambiente histrico indica su enfoque. Desde el punto de vista so
ciolgico, el ya citado estudio de Raymond Aron Les tapes de la pense
sociologique contiene un Captulo ejemplar sobre la aportacin tocquevi
lliana a la disciplina. Son notables sus Recuerdos de la Revolucin de
1848 (Madrid, Editorial Trotta, 1994), traducidos por Marcial Surez y
con un prlogo de Ramn Ramos.
Para las referencias a la vida privada y la intimidad como formas de
libertad, vase por lo que se refiere al citado Constant, Maria Luisa Sn
chez Meja Bejamin Constant y la construccin del liberalismo posrevolu
cionario (Madrid, Alianza, 1992). Tambin para este asunto en Tocquevi
He, Constant y otros pensadores, Helena Bjar El mbito intimo: privaci
dad, individualismo y modernidad (Alianza, 1988 y 1992).
En cuanto a John Stuart MilI El Sistema de lgica demostrativa e in
ductiva fue publicado por M. Rivadeneyra en Madrid, ya en 1853, tradu
cido por Pedro Codina (Pere Codina i Vila). La revista Teorema (Valencia,
1980) public una parte del Libro Tercero de dicho Sistema bajo el ttu
lo de Los cuatro mtodos de indagacin experimental. Hay edicin (1999)
de Sobre la libertad en Alianza Editorial, traducida y anotada por Pablo
de Azcrate, con un importante ensayo introductorio de Isaiah Berlin y
otra, Del gobierno representativo y La esclavitud de las mujeres, de Tecnos
(Madrid, 1965) con introduccin de Pablo Lucas Verd y traduccin de
Marta C. de lturbe. Victoria Camps presenta el libro de John Stuart Mill
y Haniet Taylor MilI Ensayos sobre la igualdad sexual, traducidos por
Pere Casanellas (Madrid, Antonio Machado Libros, 2000). Finalmente,
Pedro Schwarz es el autor de La 'nueva economa polltica' de John Stuart
Mili (Madrid, Tecnos, 1968).
CAPTULO S
CONFLICTO SOCIAL Y EMANCIPACIN HUMANA:
KARL MARX Y FRIEDRICH ENGELS
1. Semblanza de Marx y Engels
La aportacin individual ms decisiva en toda la historia del pensa

miento socialista es la de Karl Marx (18181883). Es tambin la suya una
de las ms considerables contribuciones a la sociologa y a la economa
poltica. Sus teorias y doctrinas (no pocas veces tergiversadas por algu
nos de sus propios epgonos) han formado, adems, el fundamento para
la legitimacin ideolgica de muy notables movimientos y regmenes po
lticos a lo largo de todo el siglo xx.
Nacido en Trveris, a orillas del Mosela, Marx era descendiente de una
familia de rabinos judos, pero su padre haba roto con esa tradicin y ha
ba abandonado la religin hebrea para poder entrar de lleno en la socie
dad burguesa gentil. Tal cosa no era inslita en la Alemania de aquel en
tonces pues era la nica manera de encontrar plena aceptacin social.
Aunque Marx se cri, pues, en el seno de una familia hipotticamente cris
tiana, las tradiciones culturales del judasmo son una parte sustancial de
su formacin. Hasta el momento de entrar en la universidad, Karl Marx
recibi una educacin liberal burguesa. El vecino y amigo de la familia, el
barn Ludwig von Westphalen, sin embargo, dio a conocer al muchacho
algunas ideas revolucionarias, en especial las de Saint-Simon. Marx se ena
mor de su hija, Jenny von Westphalen, y se prometi con ella a los die
ciocho aos. Esta mujer, magnficamente educada por su padre, seria la
infalible compaera y colaboradora de Marx durante toda su vida.
En 1818, Marx se encontraba en la Universidad de Bonn, donde llev
una vida estudiantil particularmente agitada -escribi poemas, fue san
cionado por la autoridad acadmica y se bati en un duelo- tras la cual
se traslad a la Universidad de Berln orientado por su padre. ste le or
den que estudiara derecho, cosa que hizo, aunque lo fue sustituyendo por
la filosofa. En la capital de Prusia, Karl Marx mud de hbitos, ley vo
razmente y altern poco, mientras segua escribiendo versos de romntica
intensidad y calidad mediocre. Marx se gradu en Berln en 1841, a los dos
aos de morir su padre, y se cas, en 1843, con Jenny von Westphalen.
Durante sus aos estudiantiles, sufri el influjo de la filosofa idea

lista alemana en su versin hegeliana, pero tambin la de varios de los
discpulos de Hegel que le daban un sesgo revolucionario. Tal era el caso
de David Friedrich Strauss, cuya Vida de Jess apareci en 1835; en ella
afirmaba Strauss que los Evangelios eran mitos por los que se expresa el
Volksgeist o espritu del pueblo, pero no textos revelados directamente
por Dios. Bruno Bauer (1809-1882), que en 1840 iba un paso ms all,
los calificaba de documento falsificado. No es menester subrayar lo que
ello entraaba en el ambiente piadosamente luterano de Prusia. Marx en
tr a formar parte de un club del que era miembro Bauer, en el seno del
cual surgi el movimiento llamado de los Jvenes Hegelianos. stos in
tentaban aplicar la filosofa de Hegel desproveyndola, sin embargo, de
la nocin de Idea Absoluta, que consideraban una abstraccin inasible.
Mientras tena lugar esta revisin filosfica, los acontecimientos polticos
agravaban la situacin intelectual. Federico Guillermo IV reforzaba la
censura, obligando con ello a muchos escritores a parar mientes en las
condiciones sociales. Con ese motivo Marx escribi su primer artculo de
calidad: un ataque mordaz contra la censura prusiana. Su horror ante la
supresin de la libre circulacin de las ideas no le abandonara ya en el
resto de sus das. Acto seguido comenz a escribir para la Rheinische Zei
tung (o Gaceta Renana) un peridico liberal que se publicaba en Colonia,
el centro industrial del Rin donde la burguesa luchaba contra el catoli
cismo feudal.
Director, ms tarde, de la Gaceta, Marx se tuvo que enfrentar con di
ficultades de poltica prctica para los que no le haba preparado Berln.
As, tuvo que defender a los campesinos que iban a las tierras comuna
les a hacer lea y a quienes se quera privar de tal derecho, o analizar las
causas de la miserable situacin de los vendimiadores del Mosela. A los
cinco meses, la Gaceta Renana era suspendida por orden de la autoridad.
A causa de ello Marx volvi a replegarse en el estudio de la filosofa, en
especial la filosofa religiosa de su poca universitaria. La lectura de La
esencia del cristianismo de Ludwig Feuerbach (1804-1872) le llev a ata
car toda la cuestin desde la raz as como a pergear sus primeras ge
neralizaciones significativas -acerca de la condicin humana.
Siendo an Marx director de la revista, vino a verle un joven comu
nista, hijo sin embargo de un fabricante renano, llamado Friedrich En
gels (1820-1891). Engels haba nacido en Barmen, y haba visto desde pe
queo cmo funcionaban las mquinas de las fbricas textiles y tambin
la miseria del incipiente proletariado alemn. El moralismo calvinista de
su padre no influy poco en su reaccin de rebelda contra la situacin
creada por el capitalismo y la industria. En realidad, a Engels le cost un
penoso esfuerzo librarse del intenso pietismo calvinista de su familia,
pero cuando encontr a Marx, haba ya alcanzado conclusiones revolu
cionarias ms radicales an que las que a la sazn profesaba ste. Por
otra parte, posea una experiencia universitaria hasta cierto punto simi
lar. Haba pasado una poca romntica, de poeta y escritor, y haba es
CONFLICTO SOCIAL Y EMANCIPACIN HUMANA: MARX Y ENGELS 99
tudiado en Bremen, haciendo su servicio militar en Berln, donde haba

frecuentado el mismo grupo de Jvenes hegelianos que Marx. La entre
vista con Marx fue fra y, tras ella, Engels parti para Manchester, don
de su padre posea una fbrica textil.
Engels lleg a Manchester en medio de una crisis muy fuerte de la
industria, al poco tiempo del final del movimiento llamado Cartismo
(que peda una ampliacin de la franquicia electoral) y cuando una
oleada de pobreza y mendicidad asolaba al pas. Engels decidi estudiar
la situacin, fruto de cuyo afn sera su importante estudio sociolgico
La condicin de la clase trabajadora en Inglaterra en 1844. Entr a la sa
zn en relaciones amorosas con una obrera irlandesa, Mary Bums, quien
deseaba la independencia de su pas. Mientras tanto, Marx y su esposa
Jenny haban partido para Pars, en 1843. All se editaban los Anales fran
cogermanos (Deutsch-Franz6sische Jahrbcher), en los que colaboraba
Marx. ste ley en un nmero un interesante ensayo de Engels contra
los economistas clsicos, en el que los tachaba de hipcritas y pseudo
cientficos. Con ese motivo Marx comenz a escribir a Engels y a estu
diar, muy seriamente, la economa poltica liberal en sus clsicos, sobre
todo a Ricardo y Smith. Cuando Engels pas por Pars camino de Bar
men, la similitud de sus ideas con las de Marx ciment la ms duradera,
firme y fructfera de las amistades.
Ambos hombres se haban colocado a la vanguardia intelectual de la
Europa revolucionaria por el mero hecho de haber combinado el idealis
mo alemn con la filosoa econmica liberal, y estas dos cosas, a su vez,
con los imperativos morales de la revolucin socialista. Naturalmente, tal
combinacin no era una simple mezcla, y para realizarla tuvieron que pa
sar por una poca en que la crtica ms intensa de sus maestros tericos
era la tnica de sus escritos, tales como la Crtica de la filosofa hegeliana
del derecho (1843) y las Tesis sobre Feuerbach (1845), ambas de Karl Marx.
Despus de varias vicisitudes con las autoridades alemanas y francesas,
Marx y Engels salieron para Manchester, a recoger a Mary Burns y volver
con ella a Francia. Marx, entretanto, se haba visto obligado a residir en
Bruselas. Desde all haba invitado al terico anarquista Joseph Proudhon
(1809-1865) a iniciar una correspondencia que mantuviera en contacto a
todos los revolucionarios de Eropa, mas fue esa misma correspondencia
la que condujo a una ruptura entre ambos y a que Marx respondiera a la
Filosofia de la miseria del filsofo libertario con una crtica feroz y demo
ledora. El mismo espritu pugnaz anima otras obras escritas por l y por
Engels, durante el perodo anterior a la revolucin de 1848, notablemen
te La Ideologa Alemana (no publicada a la sazn). En todas ellas, el esti
lo de Marx es algo oscuro, y el de Engels lmpido y menos abstracto. Pero
quien da la pauta es, principalmente, el primero.
En la poca de Bruselas, Marx haba llegado a la conclusin de que
el principio motor de la historia era la lucha de clases, y con l como
gua escribi, en cooperacin con su amigo, un Manifiesto Comunista,
para la Liga Internacional Comunista, en 1847. Esta Liga tena su ori
gen en una agrupacin semisecreta parisina que haba ido evolucio

nando hacia el comunismo y a la que, finalmente, Engels haba apor
tado las doctrinas del incipiente marxismo, es decir, las ideas desarro
lladas por los dos amigos. Su divisa Todos los hombres son hermanos
haba sido cambiada por la ms efectiva y revolucionaria de Proleta
rios de todos los pases, unos. El Manifiesto, obra maestra de la lite
ratura revolucionaria, se imprimi, traducido a varios idiomas, en
1848, a punto de estallar la revolucin. sta no sigui los derroteros es
perados y ello inclin a Marx a creer que haba que esperar a una ma
yor madurez del capitalismo para que triunfara la revolucin. Se con
sagr entonces al estudio de la dinmica del modo de produccin ca
pitalista. Fruto de sus desvelos sera un tratado, El Capital, cuyo primer
volumen apareci en 1867.
Mientras tanto, Marx y Engels iban entrando en contacto con los
revolucionarios ms descollantes, entre quienes se encontraba Ferdi
nand Lassalle (1825-1864). Con casi todos ellos, ms pronto o ms tar
de llegaron a la ruptura. Marx deseaba imponer una teora socialista
slida, inspirada en principios cientficos, y no poda soportar las ve
leidades romnticas y retricas de la mayora de los dirigentes del so
cialismo europeo de aquel tiempo, por no mencionar a los anarquistas
con sus ensoaciones. Tales tensiones se perciben muy claramente en
los avatares de la 1 Internacional (1864-1873). En 1862, doscientos
obreros franceses parten para Londres con el beneplcito de Napolen 1Il,
para reunirse con sus colegas ingleses. Napolen III no era precisa
mente un revolucionario, pero segua la tcnica de Bismarck de opo
ner burgueses a proletarios cuando le convena. En 1863 hubo una se
gunda reunin internacional, para protestar contra la poltica rusa en
Polonia. En ella se acord formar una asociacin internacional per
manente, y se nombr un comit que la organizara. Marx y Engels se
interesaron en el proyecto, pues la naciente organizacin les pareca
un proyecto sensato y eficaz, y se unieron a la Asociacin Internacio
nal de Trabajadores, que haba sido fundada definitivamente en el
Saint Martin's Hall, de Londres, el 28 de septiembre de 1864. Fue pro
psito de Marx dominar la asociacin con su idea de que la conquista
del poder poltico era la tarea principal de la clase obrera. Ello entra
aba conflictos con los proudhonistas y con otras facciones de la In
ternacional y, ms tarde, en 1867, con los bakuninistas, tambin anar
quistas, ms amigos de lo que ellos entendan como 'accin directa' o
violencia revolucionaria que de tomar el poder. El conflicto fue tan
fuerte que prcticamente paraliz la Internacional y al final fue una de
las causas de su disgregacin. Marx no poda transigir con las actitu
des libertarias, que le parecan descabelladas.
Tras la revolucin de 1848, Marx se refugi en Londres, donde
. adems de sus otras actividades se dedic a analizar la vida social con
tempoi:'nea segn su propio mtodo para entender la historia y las le
yes que presuntamente la regan. Esta tarea empez con su estudio so
bre La lucha de clases en Francia y acab muchos aos ms tarde con

su Guerra civil en Francia, ensayo sobre la Comuna de Pars de 1870.
Marx y Engels se encontraron bastante aislados durante aquellos lar
gos aos. Marx los dedic a trabajar en el Museo Britnico, en cuya bi
blioteca encontr una fuente inagotable de informacin para sus inda
gaciones. A la sazn, Marx viva con Jenny en un reducido piso de
Soho, en condiciones muy precarias. Muerto un hijo suyo pequeo, le
quedaban dos hijas, as como su criada, Helena Demuth, o Lenchen,
que no les abandon nunca, aunque rara vez podan pagarla. (Marx
tuvo un hijo ilegtimo de Lenchen, y Engels acept atriburselo para
proteger la unidad de la familia de su amigo.) Mientras otros refugia
dos socialistas buscaban trabajo para sostenerse Marx ni siquiera lo in
tent. Se dedicaba exclusivamente a sus indagaciones, sostenido por
algn benefactor ocasional pero, sobre todo, por Engels, quien mante
na abierto el negocio de Manchester, comprendiendo que sin l no po
dran vivir ni l ni los Marx. Friedrich Engels segua con Mary Bums,
con quien viva sin casarse, pues consideraba --como Marx- que el
matrimonio era una institucin burguesa, aunque l en esto practica
ba sus ideas y Marx, en cambio, no osara hacerlo: lleg a negarse a re
cibir a la compaera de Engels por no ser su esposa legtima. A pesar
de su trabajo empresarial y sus ocupaciones como revolucionario, En
gels pudo producir algunas obras importantes, en especial su Origen de
la familia, de la propiedad privada y del estado, as como un resumen
muy simplificado de la filosofa marxista, apostillado Anti-Dhring por
sus lectores.
A medida que pasaban los aos, la autoridad intelectual de Marx en
el socialismo europeo (y americano, a travs de sus artculos en The Tri
bune de Nueva York) fue creciendo. El primer volumen de El Capital,
acrecienta silenciosa, pero definitivamente, la solidez de la teora econ
mica socialista; y sus crticas polticas contra la socialdemocracia ale
mana, tales como la Critica del Programa de Gotha, delimitan los campos
y las posiciones en un movimiento que, en el ltimo tercio del siglo XIX,
alcanzaba ya vastas proporciones. .
Karl Marx muri en marzo de 1883, sentado en su mesa de trabajo,
donde lo encontraron Lenchen y Engels. Poco antes haba muerto su mu"
jer y una hija, casada en Francia. Engels vivira doce aos ms, durante
los cuales se encarg de editar cuidadosamente los manuscritos inditos
de su amigo, as como a defender polmicamente las tesis fundamenta
les del marxismo, del cual era l cofundador. En sus ltimos tiempos, En
gels conoci una fama de la que Marx nunca lleg a gozar en vida. Pero
fue entonces ms genuinamente humilde que nunca as como tan socia
ble y jovial como siempre. Engels muri en agosto de 1895, cuando es
taba enzarzado en la defensa de la teora marxiana del valor econmico
contra sus primeros crticos.
2. El trasfondo filosfico del marxismo
Con el fin de llevara cabo su vasta crtica del orden social, Marx se
apoy en el considerable aceIVO de conocimientos que haba asimilado
durante su juventud. Para hacernos una buena composicin de lugar de
sus concepciones, conviene evocar primero algunas de las corrientes fi
losficas en las que estaba inserto y aquellas con las que se enfrent.
Gracias al barn Von Westphalen, Marx entr en precoz contacto
con la tradicin literaria europea, de Homero a Shakespeare, as como con
el espritu cultivado de la Aufklarung o llustracin germana. Marx cono
ci antes a Kant y a Fichte que al que habra de ser su principal influjo
filosfico, Georg Wilhelm Friedrich Hegel (1770-1831). Esta incipiente
formacin en la tradicin del humanismo y en el idealismo alemn fue
consolidada en Bonn y Berln, donde le vemos enfrascado en la lectura
del Laoconte de Lessing y en la Historia del Arte de Winckelmann, al
tiempo que traduca a Ovidio y Tcito.
Marx recibi el influjo de Hegel a travs de discpulos suyos, en el
seno de los grupos berlineses que constituan la ya mencionada Izquier
da Hegeliana. Este grupo intelectual daba una interpretacin revolucio
naria al pensamiento del maestro, cuyo conseIVadurismo e identificacin
con el orden poltico prusiano haban sido tan evidentes. As, ignoraba
su justificacin del estado prusiano como mxima encarnacin del por l
llamado 'espritu absoluto'. Utilizando la dialctica histrica propuesta
por Hegel, sacaba la conclusin de que la historia futura tena que pasar
forzosamente a estadios ms perfectos, de un orden diferente y superior
al contemporneo. En materias de religin, derecho y moral, tambin se
supona que nuevos rdenes futuros deban venir a superar a los presen
tes. Marx fue madurando su propia versin de estas actitudes mientras
confeccionaba su tesis doctoral sobre las Diferencias entre la filosofa na
tural de Demcrito y la filosofa natural de Epicuro. Mientrasla compo
na, Marx se percataba de los aspectos irreales del idealismo, al tiempo
que reconoca su gran aportacin: la concepcin de la mente como algo
esencialmente activo frente al mundo, no como un mero receptculo de
sensaciones. Segn l, el error de los idealistas de estricta obediencia era
pensar que la conciencia (o el espritu) lo es todo y el de los materialis
tas simplistas era lo contrario, es decir; creer que la mente es un mero
espejo pasivo de la realidad. Esto ltimo precisamente es lo que repro
cha Marx a Ludwig Feuerbach (1804-1872), en uno de sus primeros es
critos polmicos. Sus escritos de juventud tienen todos este cariz de re
visin o puesta en tela de juicio de lo enseado en las universidades ale
manas. Ya el ttulo del primero de ellos es bien elocuente. Se llama Cr
tica de la Filosofa del Derecho de Hegel.
Mientras tanto tambin las ideas socialistas -al principio en su gui
sa saintsimoniana- influan en el joven Marx. El radicalismo de los J
venes Hegelianos le puso en un primer contacto con los ideales del so
cialismo de la poca, que Marx abraz muy pronto. Empero, Marx co
CONFLICTO SOCIAL Y EMANCIPACIN HUMANA: MARX y ENGELS 103
menz a aplicar al socialismo una crtica no menos inmisericorde que la

abierta contra el idealismo. Si bien haba que salvar del idealismo hege
liano slo la dialctica y la concepcin activa y creadora de la mente hu
mana, pensaba, haba tambin que salvar del socialismo slo un ele
mento: su anhelo de liberacin del hombre a travs de la colectividad,
mediante el comunismo. Sin embargo, la senda a seguir tena que li
brarse primero de todo utopismo. Era menester eliminar del socialismo
toda la retrica henchida del vago humanitarismo sentimental que lo ca
racterizaba y que, segn l, haca abstraccin de las situaciones concre
tas de clase en que se hallaban las gentes, para perderse en apelaciones
a la bondad humana, con acentos romnticos. As, la crtica que Marx
hizo de los vastos melodramas del popular novelista socialista Eugfme
Sue (1804-1857) se basa precisamente en lo anterior. Sue presentaba per
sonajes que encarnaban ideas morales y se pona siempre alIado del pue
blo humillado y ofendido. En sus novelas triunfan al final los buenos y
los pobres, merced a su bondad y principios, tras sufrir la explotacin de
los malos y poderosos. Con su frrea lgica Marx demostr cmo las si
tuaciones sociales objetivas no respetan ni la buena ni la mala disposi
cin moral de los individuos. El gnero sentimentaloide y escapista en li
teratura, sostena, es una estafa porque no reconoce que el mundo, tal
como lo hemos encontrado, es injusto e inaceptable. Hay que cambiarlo.
Marx pertenece pues a una vieja tradicin europea de crtica social
cuya labor comienza por desvelar mitos, es decir, por desmitificar, y que
contaba con nombres como los de Maquiavelo, Voltaire y Montesquieu.
Con Marx, empero, el tono desmitificador se torna impaciente. Los des
mitificadores que le precedieron no solan invitar a la rebelin. Algunos
hasta aceptaban la necesidad o inevitabUidad de los mitos. Frente a ellos
Marx es el moralista secular, ajeno a toda teologa e implacable con ella,
heredero inequvoco del racionalismo y firmemente convencido de la
existencia de la libertad humana as como del imperativo de emancipar
al hombre, ante todo, de sus propios engaos. En ello, Marx es un hu
manista y todo cuanto le preocupa es humano o est relacionado con la
condicin humana. En la base de su filosofa hay una concepcin espe
cfica del hombre y en toda su anchurosa obra no hay otra preocupacin
que la de coadyuvar a la transformacin del mundo humano y de la so
ciedad para hacerlos ms habitables para todos.
3. La dialctica marxiana
La ciencia social marxiana va ntimamente unida a una concepcin

filosfica del mundo fenomnico que ha recibido posteriormente el ape
lativo de materialismo dialctico, aunque Marx mismo no usara tal
nombre. ste fue inventado por el marxista ruso Gheorgii Plejnov
(1856-1918), a fines del siglo XIX, y sera aceptado generalmente, aunque
no sea del todo adecuado.
Ya en la elaboracin de su tesis doctoral sobre Demcrito, se perci

be en Marx una fuerte inclinacin hacia el materialismo. El materialis
mo, hasta la aportacin man:iana, sola basarse en una visin empiricis
ta originada en la ciencia natural del siglo XVII. Esta visin triunf du
rante el XVIII. El mundo era concebido por sus seguidores como carente
de espritu; su dinmica interna obedeca a leyes mecnicas universales
y perennes. Es posible que Dios existiera, decan los primeros materia
listas, pero en ese caso su esencia seria la de originar universalmente el
movimiento, sin modificar las leyes que haba establecido desde el prin
cipio. AQ.dando el tiempo, los materialistas tendieron a abandonar la idea
misma de Dios e intentaron comprender el mundo exclusivamente me
diante sus leyes fsicas. Marx acept parte de este materialismo, a saber,
sostuvo que el mundo poda y deba ser explicado a travs de los fen
menos percibibles por la mente, sin que fuera necesario recurrir a un Ser
Supremo, o a explicaciones espiritualistas. Sin embargo, Marx consider
que esta suerte de materialismo mecanicista era excesivamente ingenua,
pues las leyes que regentan el mundo son mucho ms complejas que lo
que se deja entrever en esta concepcin. El mundo no funciona como un
aparato de relojeria, sino que est sujeto a una dinmica ms profunda.
Esa dinmica es de naturaleza dialctica, en el sentido hegeliano de la
palabra, aunque desprovisto de idealismo.
Marx acepta la dialctica hegeliana slo en lo que tiene de mtodo
cognoscitivo, sin aceptar la metafsica a la que va unida en Hegel. Las
leyes de la dialctica (transformacin de la cantidad en cualidad, uni
dad de los opuestos, negacin de la negacin) son, pues, admitidas para
iluminar la realidad, tanto fsica como humana, sin que supongan una
concepcin idealista del mundo. Por ello puede afirmar Marx en su in
troduccin al primer volumen de El Capital que su mtodo es contrario
al de Hegel. pues para este ltimo el proceso mental es el demiurgo o
creador de la realidad, mientras que para l lo ideal es slo el reflejo en
la mente del mundo material. Ahora bien, que exista un reflejo no quie
re decir que todo el pensamiento humano consista en retratar el mun
do. Al contrario, el pensamiento es tambin un proceso activo que, a su
vez, incide sobre el mundo y lo transforma. La relacin entre la mente
y el mundo es dialctica, como lo es la relacin entre los objetos que
componen el mundo. Para Engels, que como he dicho compuso hacia
el fin de su vida un resumen de la filosofa marxista, esta concepcin
permite ver las cosas en su interdependencia e interconexin. Mientras
que el metafsico tradicional afirma o niega la existencia de las cosas y
no deja lugar para la coexistencia de contradicciones, el pensamiento
de Marx y Engels admite la coexistencia conflictiva de las contradic
ciones. Lo positivo y lo negativo se oponen, pero son interdependientes.
A causa de esto aseveran que la naturaleza ni es esttica ni se mueve
mecnicamente, sino que se constituye a travs de un constante flujo
de oposiciones y sntesis resultantes, es decir, de permanentes interre
laciones dialcticas.
Epistemolgicamente, el llamado materialismo dialctico afirma

que la realidad es cognoscible, pues como quiera que nuestra mente
sea parte de ella y, por ende, est sujeta a las mismas leyes, hay que
concluir que sus representaciones son genuinas. Si la mente fuera di
ferente del mundo -por ser espiritual en el sentido mstico de la pa
labra, o por ser la creadora del mundo, en el sentido idealista- no es
tara en condiciones de entender aquello que es ajeno a su propia na
turaleza. Pero la mente, cualitativamente diferente, pertenece total e
inequvocamente al mismo mundo fenomnico que contempla y sobre
el que acta. Por eso puede entenderlo. (Y por eso es posible una cien
cia social.) Claro est, las diferencias cualitativas entre la mente y la
naturaleza no pensante tienen sus implicaciones; por ejemplo, mien
tras que la mente est sujeta a las leyes de la dialctica -por ser par
te de la naturaleza- tiene tambin sus leyes propias y privativas, como
son las de la lgica, las del lenguaje y los procesos del pensamiento en
general.
Sin dejar de estar preocupado por las cuestiones de la filosofa de
la naturaleza y de la epistemologa, Marx concentr sus esfuerzos en tor
no a problemas sociales. Para l la sociedad, al formar parte de la na
turaleza, est tambin sujeta a sus leyes y tiene una vida esencialmente
dialctica. Marx es mucho ms explcito, riguroso y sutil en este ltimo
terreno. De todas formas, aunque ninguna de las obras de Marx ofrezca
una presentacin amplia y bien trabada de sus convicciones ontolgicas
y metafsicas, stas -agrupadas tradicionalmente bajo el nombre con
venido y algo insatisfactorio de materialismo dialctico- deben tenerse
en mente para poder comprender de modo cabal su visin de la natu
raleza humana as como la de la dinmica social y la de la historia que
la condicionan y moldean.
4. Alienacin y reificacin
La concepcin marxiana de la sociedad parte de un entendimiento

de la condicin humana como situacin de servidumbre ante ciertas
fuerzas y estructuras sociales que nos subyugan. Tal condicin, sin em
bargo, no es irremisible: llegar un da en que el ser humano, a travs
del proceso histrico en curso, se liberar de ella y la superar. Ese mo
mento, cree Marx, ser el principio de la verdadera historia para el g
nero humano, tras el fin de nuestra enajenacin o alienacin como Vc
timas de tales circunstancias. En consecuencia, para Marx, si bien la
condicin enajenada es y ha sido propia de la humanidad a travs del
pasado, nuestra futura emancipacin de su yugo debe afirmarse. As lo
demuestra, piensa Marx, no un acto ciego de fe en el porvenir, sino el
anlisis cientfico de la dinmica social del pasado y del presente as
como el sentido de la marcha histrica.
La idea de la enajenacin o alienacin del ser humano, crucial para

Marx, tiene su origen en la filosofa de Hegel. ste afinnaba en su Feno
menologa del Espritu que hay una fase en el proceso dialctico de la vida
humana, en la cual el hombre no se posee a s mismo, y que la concien
cia elimina ese momento al experimentarlo y descubrirlo. El conoci
miento de s mismo es fundamental para la superacin del estado natu
ral de enajenacin (Entfremdung). Al igual que en el caso de su concep
cin de la naturaleza, Marx hereda aqu de Hegel una idea crucial, pero
slo para transfonnarla sustancialmente, aunque siga ocupando un lugar
central en su sistema de pensamiento. El hombre, para Marx, sufre de
un estado que l llama enajenado, entfremdet, que puede tambin signi
ficar extrao a s mismo, o entaussert, literalmente, fuera de s. Las cau
sas de ese estado no deben buscarse solamente en la dialctica interna
de una conciencia liberadora, como asume Hegel, sino tambin en unas
condiciones sociales determinadas de explotacin, que hacen que el hom
bre no se posea a s mismo. No estamos alienados o enajenados de modo
metafsico sino simplemente porque unos somos siervos de otros, porque
no somos libres. El esclavo frente al seor, el obrero frente al amo, la es
posa frente al marido tirnico, sufren fonnas especficas de enajenacin,
apoyadas en un orden social especfico.
El gennen de esta refonnulacin realista de la nocin filosfica idea
lista de alienacin se encuentra ya entre los Jvenes Hegelianos, y sobre
todo en Ludwig Feuerbach. Los por un tiempo compaeros del joven
Marx definan la alienacin como aquel estado concreto en el que el
hombre no puede controlar sus propias fuerzas, pues stas parecen tener
vida propia, ser sustantivas, ajenas a L Feuerbach ya haba echado
mano del concepto de alienacin para cimentar su teora de la religin.
Segn l, la religin es una fonna de enajenacin mediante la cual el
hombre proyecta sus propias facultades y caractersticas, idealizndolas,
en la figura de dioses y en las leyes divinas. stas no son sino las leyes
de la naturaleza humana disfrazada y, los dioses, mero reflejo del hom
bre. Nuestra fe en ellas nos esclaviza. Marx debe mucho a la teora de la
enajenacin religiosa de Ludwig Feuerbach, pero quiso distanciarse ra
dicalmente de l. Su ataque contra Feuerbach qued plasmado en unas
clebres y lapidarias Tesis, que reproduzco ntegras a continuacin. Es de
notar que las Tesis sobre Feuerbach iluminan varias zonas del pensa
miento marxista, y no slo su respuesta a la teora feuerbachiana de la
alienacin religiosa; as encontramos en ellas declaraciones sobre la filo
sofa materialista, y al final, la expresin ms difana de la que Marx
crea ser la misin del pensador en el mundo moderno. Helas aqu:
I. El mayor defecto de todo materialismo anterior (incluido en l

Feuerbach) es que el objeto, la realidad, el sentido, son aprehendidos
s610 como objetos de la observaci6n, y no como actividad humana sen
sible, praxis, no subjetivamente. Por ello, en contraste con el materia
lismo, el aspecto activo fue desarrollado por el idealismo de un modo
abstracto, naturalmente, desconociendo la actividad real sensible como

tal. Feuerbach quiere distinguir realmente los objetos sensibles de los
de la mente, pero no comprende la actividad humana como actividad
objetiva (gegenstiindlich). En consecuencia, en La esencia del cristianis
mo considera la actitud teortica como la nica genuinamente huma
na, mientras que la prctica es captada slo en su sucia manifestacin
judaica. Por lo tanto, no capta el sentido de la actividad revoluciona
ria, prcticocrtica.
II. La cuestin de si el pensamiento humano puede alcanzar la ver

dad objetiva no es terica, sino prctica. El hombre debe probar la ver
dad, o sea la realidad y su fuerza, la mundanidad (die Dieseitigkeit) de su
pensamiento a travs de la praxis. La disputa acerca de la realidad o la
no realidad del pensamiento aislado de la praxis es una cuestin mera
mente escolstica. .
111. La doctrina materialista sobre el cambio de las circunstancias

y la educacin olvida que las primeras son transformadas por los hom
bres y que el educador mismo debe ser educado. A causa de esto, esta
doctrina se ve obligada a dividir la sociedad en dos partes, una de las
cuales es superior a la sociedad. La coincidencia de las circunstancias
cambiantes y de la actividad humana o autotransformacin (Selbst
veriinderung) puede slo entenderse y captarse racionalmente como pra
xis revolucionaria.
Iv. Parte Feuerbach del hecho de la autoalienacin religiosa, de la

duplicacin del mundo en un reino secular y otro religioso. Su tarea
consiste en resolver el mundo religioso por su base secular. Pero el he
cho de que la base secular deserta su propia esfera y establece un reino
independiente en las nubes, puede explicarse slo por la escisin y con
tradicciones internas de esa base secular. sta debe ser pues, entendida
en sus contradicciones al tiempo que se la somete a una revolucin prc
tica. As, por ejemplo, una vez se descubre que el secreto de la familia
celestial reside en la familia terrena, esta ltima debe ser destruida en
la teora y en la prctica.
v.: No satisfecho con el pensamiento abstracto, Feuerbach requiere

observacin empirica, pero no concibe el mundo sensible como actividad
humana prctica y sensible.
VI. Feuerbach disuelve la esencia de la religin en la esencia del

hombre. Pero sta no es una abstraccin inherente a cada individuo
particular La naturaleza real del hombre es la totalidad de sus relacio
nes sociales.
Feuerbach, que no entra en una crlticade esta naturaleza real, se ve
obligado, en consecuencia:
1. A hacer abstraccin del proceso histrico, a fijar el sentimiento

religioso y a postular un individuo humano abstracto y aislado.
2. A concebir la naturaleza humana slo en trminos de especie.

como una cualidad universal interna y muda que une a la pluralidad de
individuos de un modo meramente biolgico (Natrlich).
VII. Por lo tanto, Feuerbach no se percata de que el sentimiento

religioso es, en s, un producto social y que el individuo abstracto que
analiza pertenece a una forma particular de sociedad.
VIII. Toda vida social es esencialmente prctica. Todos los miste

rios que nevan la teora hacia el misticismo encuentran su solucin ra
cional en la praxis humana y en la comprensin de esa praxis.
IX. El punto culminante alcanzado por el materialismo que slo

observa el mundo, es decir, que no concibe la existencia sensorial como
actividad es la observacin de individuos particulares y de la sociedad ci
vil (brgerliche Gesellschaft).
X. El punto de vista del materialismo periclitado es la sociedad

burguesa; el punto de vista del nuevo materialismo es la sociedad huma
na o la humanidad social.
XI. Los filsofos han interpretado el mundo de diversas maneras,

lo que hay que hacer es transformarlo.
En la rplica de Marx a Feuerbach puede verse que para l la alie

nacin que supone la creencia religiosa slo puede superarse mediante
la puesta en prctica de la crtica, fundamentada en una teora mejor, es
decir, orientada a la accin liberadora. sta es la praxis. En el sentido
marxiano praxis significa una prctica basada en una concepcin ni ms
tica ni idealista del mundo, enraizada en el convencimiento de que ste
no puede conocerse por contemplacin u observacin solamente, sino
mediante la dialctica entre pensamiento, teora, y accin. Tan slo me
rece el nombre de praxis aquella actividad humana prctica que se en
cuentra inspirada por el pensamiento terico crtico y liberador. Sin teo
ra no hay praxis. Sin praxis no hay teora vlida.
La enajenacin humana o alienacin no termina para Marx en el rei
no de lo religioso. Se extiende a muchos otros. As, en el de la poltica,
el poder del estado engendra una forma ms de alienacin; en economa,
la propiedad privada tiene igual efecto sobre quienes no la poseen. Por
lo tanto, la causa principal de la alienacin debe buscarse en la distribu
cin y apropiaciones de los bienes y en los modos de produccin y con
sumo predominantes. Si la morada que habito, las herramientas con las
que trabajo, los productos que labro no me pertenecen, sino que perte
necen a otro u otros, mi propio trabajo est enajenado. Pero como yo
vivo y soy mi propia actividad, resultar que en una segunda fase, mi per
sona misma estar enajenada y, finalmente, mi conciencia. Mi vida no
me pertenece. Pertenece a los amos y a quienes me suministran un sala
rio. La alienacin se revela no slo en el hecho de que mis medios de

vida pertenecen a otro, arguye Marx, sino tambin en que hasta mis
propios deseos son la inasequible propiedad de otro. Bajo condiciones
alienantes cada cosa no es ella misma, ni mi actividad es mi actividad.
ste es el caso en que se encuentra, por ejemplo, el obrero industrial
enteramente a la merced del capital. Este aparece como poder anni
mo e inhumano, como fuerza ciega que crea trabajo o lo niega en tiem
po de crisis, y a merced tambin del capitalista que posee indirecta
mente la vida del trabajador a travs del empleo que puede darle o qui
tarle a voluntad.
En tales circunstancias el hombre (el obrero o proletario bajo el ca
pitalismo) deja de ser un ser humano libre, se convierte en un objeto
productivo o mero factor de produccin de bienes. Es decir se hace
cosa, se cosifica o reifica, si usamos la raz latina de la palabra cosa
para indicar lo que acaece. La reificacin es un proceso de objetivacin
de nuestra actividad en las obras que produce. As, en determinadas cir
cunstancias de explotacin puede conducir a que el ser humano pierda
su libertad. El trmino reificacin no es de Marx, puesto que fue acu
ado en 1923 por un filsofo marxista, Georg Lukcs (1885-1971), a
partir de quien penetrara en la sociologa marxista del siglo xx, y en
especial en sus representantes de la Escuela de Francfort. Sin embargo
la idea de reificacin, muy vinculada al pensamiento de Hegel, le per
tenece de lleno. Tan es as que no es gran licencia aludir a ella en el
contexto de la alienacin tal cual Marx la entiende.
Originalmente, segn Marx, hay procesos de objetivacin en toda ac
tividad humana libre de explotacin o sumisin entre las gentes: cuando
el hombre crea objetos, trabaja la madera o el hierro, labra y siembra los
campos, pinta o compone, forja cosas que luego cobran su propia vida.
Toda actividad humana va reificndose u objetivndose a medida que
crea un mundo. El arte, la riqueza, los enseres, los conocimientos, son
fruto de ese mundo objetivado o reificado. Sucede, sin embargo, que los
objetos creados por nuestra labor pueden comprarse, venderse, o sufrir
apropiacin por parte de quienes no los han producido. En tal caso, como
ocurre en un mercado, las relaciones entre personas aparecen slo
como relaciones entre cosas, entre bienes que se truecan o sufren com
praventa. Se oculta as la explotacin de unos hombres por otros. Lo
que Marx llamar al principio de El Capital el fetichismo de las mer
cancas entraa pues reificacin, o sea, la atribucin de una realidad in
dependiente (y un precio de mercado) a lo que siempre son en realidad
productos del esfuerzo humano, como si tras ellos no se alzara una red
de relaciones sociales.
A~ comienza nuestro camino de servidumbre. Cuando un emplea
do, soldado, obrero, proletario, esposa, quien sea, es deshumanizado por
otros seres humanos, y transformado en una mera fuerza de trabajo o
herramienta para su usufructo, placer, compraventa o explotacin sur
ge la reificacin, y por lo tanto la alienacin. Los objetos, pero tambin
110 TEORA SOCIOLGICA CLASICA
las personas, se cosifican. Las ltimas son vistas como objetos, cosas.
Con la dominacin (el poder de unos sobre otros en un sentido bien
preciso: la capacidad de injerencia arbitraria de unos sobre otros) el
hombre se enajena y es enajenable, es como un bien cualquiera en el mer
cado cuyo coste incluye la manutencin del esclavo o el salario que hay
que pagar al obrero.
Marx piensa que el hombre puede eliminar la enajenacin me
diante la praxis revolucionaria, es decir, la accin hacia la supresin y
superacin (Aufhebung) de su condicin enajenada. sta no se puede
realizar ni mediante la mera comprensin filosfica de nuestra propia
condicin, ni mediante la sola accin individual. aunque ambas tengan
su lugar sealado en el proceso de liberacin. La verdadera solucin re
side en la alianza entre quienes, dentro de una sociedad dada, compar
ten una situacin alienada y la comprenden. (La liberacin comienza
por entender uno mismo su condicin de vctima.) Todos los problemas
humanos tienen a la sociedad como nico marco posible de resolucin.
No hay que esperar nada de los dioses, ni de la providencia, ni del des
tino. El hombre puede liberarse a s mismo, pero ello slo a travs de
un combate compartido con sus congneres, que conduzca a la libera
cin de la sociedad entera. La salvacin individualista y egosta puede
dar algunos resultados para unos pocos, pero no logra la emancipacin
de la mayora.
Estas ideas genricas fueron elaboradas por Marx en sus manus
critos de juventud, principalmente en su ya aludida Contribucin a la
crtica de la Filosofa del Derecho de Hegel, as como en los tres Manus
critos econmicos y filosficos de 1844 (stos no fueron publicados has
ta 1932, lo cualsignifica que poco o nada influyeron sobre la sociolo
ga marxista antes de esa fecha). No obstante, la teora marxiana de la
alienacin est presente en toda la obra de madurez de Marx y de En
gels. A lo sumo, sus posibles vaguedades deben ser eliminadas a la luz
del tratamiento dado por esos autores a la cuestin en cada caso. Los
estudios llevados a cabo por ellos en su poca de madurez en el terreno
de la explotacin capitalista, la opresin poltica y la lucha de clases, son
corolarios al planteamiento inicial de la teora de la enajenacin. No la
abandonan ni la contradicen, sino que la matizan y enriquecen. Si bien
es cierto que Marx y Engels soslayaron ms tarde algunas vaguedades
romnticas que impregnaban sus formulaciones juveniles, tambin lo es
que la nocin de alienacin como condicin a la vez fundamental y su
perable merced al esfuerzo humano no es una mera concepcin inicial
de Marx, descartada ms tarde, sino una conviccin profunda, jams
abandonada, sobre la que se alza toda la teora marxiana del hombre y
de la vida social, as como su manera de entender la naturaleza y em
peo moral de la ciencia social. .
CONFLICTO SOCIAL Y EMANCIPACIN. HUMANA: MARX y ENGELS 111
5. Contra la concepcin ingenua de la revolucin
Marx fue elaborando sus concepciones no slo frente a las doctrinas

y las instituciones que ms distaban de sus propias posiciones sino tam
bin y muy particularmente mediante una crtica acerba de ideas y mo
vimientos que le eran ms cercanos. As, sus ataques a Feuerbach lo son
contra el primer pensador que expuso la concepcin de la alienacin re
ligiosa y que segn Marx haba hecho posible el materialismo genuino y
la ciencia positiva. El caso es que a Marx y a Engels les preocupaban tan
to las doctrinas reaccionarias como las revolucionarias. Segn ellos, es
tas ltimas tenan que ser liberadas de idealismo, misticismo y otros
errores, para poderse integrar en la gran tarea de transformar el mundo
y emancipar a los hombres. En consonancia con ello, durante una po
ca que va de 1844 a 1848, ambos autores se entregan a una crtica vasta
y despiadada de los tericos revolucionarios de su tiempo. Este perodo
comienza, naturalmente, con la radicalizacin del joven Marx, durante
un tiempo escritor liberal y un tanto,jacobino que, desde su Gaceta Re
nana, an haba preconizado una transformacin constitucionalista de la
sociedad llevada a cabo desde el estado. Bajo el influjo, entre otros, de
Moses Hess, que escriba en la Gaceta, Marx abandon el liberalismo del
que participaban otros Jvenes hegelianos, como por ejemplo Arnold
Rge (1802-1880), y se hizo comunista. Comienza entonces, no ya la cr
tica del liberalismo, que quedar subsumida en la crtica general de la
sociedad burguesa, sino la de los revolucionarios mismos, cuyas doctri
nas le parecen errneas. Se escriben as, en 1854, las Tesis sobre Feuer
bach, que acabo de reproducir y, el mismo ao, Engels y Marx compo
nen un ataque contra Bruno Bauer y otros Jvenes Hegelianos que titu
lan sarcsticamente La Sagrada Familia. Este ataque culmina al ao si
guiente, cuando Marx y Engels redactan juntos La Ideologfa Alemana.
Bruno Bauer crea que la ansiada revolucin poda hacerse sin agi
tacin entre las clases inferiores, meramente mediante procedimientos
intelectuales, merced al descubrimiento filosfico de la verdad. La fuer
za de las ideas es tal, aduca, que la sociedad cambia en virtud de ellas,
opinin por otra parte caracterstica de un sector mayoritario entre los
progresistas de la ilustracin, cuya fe en la razn se haba extendido a
una fe en la supuesta inclinacin y capacidad del hombre para actuar en
consecuencia con su conocimiento de la verdad. La sociedad puede
transformarse, segn Bauer, mediante el ejercicio de la filosofa crtica.
En tal convencimiento era seguido por algunos parientes suyos (Edgar y
Egbert Bauer) as como por la mayora de los Jvenes Hegelianos. La Sa
grada Familia, primera obra en la que colaboran Marx y Engels, es una
acometida devastadora contra este idealismo revolucionario, segn ellos,
ingenuo. El argumento marxiano es que las ideas no poseen indepen
dencia propia, sino que estn enraizadas y dependen de las circunstan
cias materiales en que surgen. Por s solas no pueden enfrentarse y trans
formar las condiciones de vida de las gentes. Esta nocin la desarrollan
112 TEOIA SOCIOLGICA CLSICA
Marx y Engels con todo detalle en La Ideologfa Alemana, un libro ambi

cioso y desordenado en el que abarcan mayor terreno, pues incluyen a la
mayora de los tericos revolucionarios alemanes de la poca. Por ello,
el libro se subtitula Crtica de la novsima filosofa alemana en sus repre
sentantes Feuerbach, B. Bauer y Stirner, y del socialismo alemn segn sus
varios profetas.
La ideologa alemana critica primeramente a Feuerbach, en especial
a causa de su concepcin abstracta, pasiva e ideal del hombre. Sigue un
ataque contra Bruno Bauer, a quien Marx y Engels llaman jocosamente
San Bruno, basada en sus sueos pseudorrevolucionarios, y la extien
den luego al socialismo de Hess, quien, dicho sea de paso, haba dado a
conocer el socialismo a ambos autores, adems de haberles transmitido
las teoras de Feuerbach sobre la enajenacin. En cuanto a Bauer, no era
ste el primer ataque contra l, pues Marx ya haba publicado uno en los
Anales francoalemanes, comentando su escrito en cuestin, La cuestin
judfa. Bauer sostena que si cristianos y judos abandonaban sus respec
tivas religiones se producira una emancipacin poltica, puesto que la
discriminacin contra los ltimos desaparecera. Para Marx esto entra
aba un enorme confusionismo teolgicopoltico. El prejuicio religioso,
opina Marx, contina existiendo en sociedades que gozan de una consti
tucin liberal. Si la sociedad, dice Marx al final de su escrito Sobre la
cuestin judfa, consigue abolir la base material del judasmo, o sea, su
aislamiento econmico y poltico, el judio acabar por desaparecer: La
emancipacin social del judo es la emancipacin de la sociedad del ju
dasmo, concluye. Por implicacin, para Marx la cultura y religin he
braicas parecen ser secundarias frente a las condiciones de su aisla
miento jurdico y cvico.
Adems de otro ataque, esta vez contra Karl GIn, por su modo de
presentar la historia del socialismo en el libro El movimiento social en
Francia y Blgica (1845), La Ideologa Alemana se alza tambin contra el
extremo individualismo anarquista de Max Stirner, a quien cabe el honor
de ser asimismo jocosamente canonizado por Marx y Engels. San Max,
dicen estos autores, tiene una idea absolutamente abstracta del yo in
dividual. Todo su clebre libro, El individuo y su propiedad, peca de este
defecto. Para ellos, este texto, en el que Stirner aboga por una visin del
ms extremo individualismo que imaginarse pueda, es el reflejo de los
sueos individualistas de un pequeo burgus. La crtica contra Stirner
ocupa gran parte de La Ideologa Alemana, lo cual sorprendera si tuvi
ramos slo en cuenta el valor intrnseco del libro de Stirner, con sus gro
seros fallos de lgica y su escaso respeto por la realidad. La popularidad
que alcanz en su momento explica sin embargo la preocupacin de
Marx ante esta forma frentica de 'anarquismo o de individualismo libe
ral exacerbado, pues ambas cosas es.
Esta primera fase de crticas a los revolucionarios de su tiempo cul
mina con la refutacin que Marx hizo del pensamiento anarquista proud
honiano en La miseria de la filosofa, escrita en 1847. Pierre-Joseph
Proudhon (1809-1865) le haba enviado su Sistema de las contradicciones

econmicas, tambin titulado Filosofa de la miseria, en el cual, utilizaba
el lenguaje hegeliano para examinar el sistema capitalista de produccin.
Marx comprendi rpidamente que el abuso de la terminologa hegelia
na para presentar los sentimientos de justicia y fraternidad como supe
radores de las contradicciones econmicas no poda dar resultados prc
ticos en la lucha del proletariado europeo por su liberacin. Temiendo
--como as ocurri- que el texto proudhoniano tuviera un gran eco en
Francia, Marx escribi una devastadora rplica contra la Filosofa de la
miseria, en francs, durante su exilio brusels. El texto de Marx posee,
adems, el inters histrico de ser la primera exposicin de sus entonces
nacientes teoras econmicas, as como de SU concepcin de la dinmica
de las clases sociales. Las presentar luego, no obstante, en su expresin
ms madura, que Marx elaborara con posterioridad a las revoluciones
europeas de 1848. Ahora es menester aludir solamente a las diferentes to
mas de posicin de Marx y Engels contra las varias concepciones revo
lucionarias de sus contemporneos, que tan errneas les parecan. Fue
precisamente su bsqueda incansable de criterios rigurosos para el an
lisis de los procesos revolucionarios de su tiempo lo que confiri a su in
terpretacin la importancia sociolgica que lograran alcanzar.
6. La teora de la ideologa
Una de las preocupaciones clsicas del pensamiento crtico occiden

tal ha sido el de la consideracin de la relacin entre lenguaje y verdad.
A travs del lenguaje nos comunicamos, mediante l enunciamos lo que
queremos, lo que es, lo que no es, pero tambin lo que creemos que es y
hasta lo que deseamos que otros crean que es. A la dificultad de conocer
la verdad objetiva, no sujeta a la mera opinin, que tanto preocupaba
a la filosofa griega, y que tiene su expresin clsica en el Mito de Er (o
de la Caverna) con el que culmina poticamente La Repblica de Platn,
se aade la cuestin de saber cmo y porqu las gentes se autoengaan
o engaan a los dems tan a menudo. Durante el Renacimiento tardo
Francis Bacon plante esta cuestin e identific una serie de distorsio
nes o 'dolos' (como los llam) caractersticos de la vida gregaria del
hombre. Son creencias que nos equivocan, ya sea por el inters perverso
de los dems, ya sea por la situacin misma en que nos encontramos.
A la cuestin epistemolgica fundamental de saber cmo puede la con
ciencia conocer la realidad y alcanzar la verdad se aade as otra, de epis
temologa sociolgica, que consiste en saber de qu modo las estructuras
sociales o la cultura de un determinado ambiente, clase, grupo, gremio o
pas, distorsionan una percepcin certera de la realidad, o bien favore
cen que se conozcan ciertas cosas. De tal cuestin era ya muy conscien
te Montesquieu al observar los condicionantes sociales y materiales de
nuestras concepciones descriptivas o morales del mundo, o Comte al re
ferirse a los diversos estadios de creencias por los que ha pasado la hu

manidad. Por su parte, Marx dio un paso ms en la elaboracin de una
teora sociolgica del conocimiento, o epistemologa social.
Hay, en La ideologa alemana, un aspecto que va ms all de la po
lmica recin aludida en la seccin anterior, y que representa una de las
aportaciones ms agudas del marxismo a la sociologa del conocimiento.
Se trata de la nocin y teora de la ideologa. La palabra <<ideologa ha
ba sido usada al parecer por primera vez por el conde Destutt de Tracy
(1754-1836), al final del siglo XVIII, con el sentido de estudio de las ideas,
significado que an retuvo en varios autores franceses del siglo siguien
te. No obstante, la expresin inmediatamente adquiri un sentido peyo
rativo. Suele citarse un discurso de Napolen en 1812, en el cual opone
la oscura metafsica de la ideologa al verdadero conocimiento del co
razn ya las lecciones de la historia. Desde su empleo por Marx la pa
labra no ha perdido la implicacin de que en toda ideologa hay una dis
torsin de la realidad que pretende reflejar una concepcin, discurso o
versin de ella que no se corresponde con la verdad objetiva, sino que re
fleja los intereses de algunos.
Aunque algunos marxistas tardos se hayan inclinado hacia un uso
ms neutro de la expresin, es decir, a entender que hay, por ejemplo,
ideologas reaccionarias, como las hay progresistas, liberales, conserva
doras, ello no es as en La ideologa alemana. Marx y Engels llaman en
esta obra <<ideologas a las doctrinas filosficas basadas en ilusiones
acerca de la realidad, que expresan, en vocabulario marxista (de proce
dencia hegeliana) una 'falsa conciencia'. Marx y Engels sostienen que la
ideologa es una conciencia de la realidad en la que los hombres y sus
circunstancias aparecen al revs, como en una cmara oscura. Yagre
gan que la ideologa no se expresa slo en las doctrinas de los filsofos,
sino que se encuentra tambin en los sistemas jurdicos, polticos o reli
giosos. Como quiera que, a su vez, stos expresan las condiciones con
cretas de vida de diversos grupos sociales, se sigue que las ideologas son
visiones del cosmos -ticas, teolgicas, metafsicas- cuyo ltimo origen
es la sociedad misma.
Mas ste es slo el planteamiento: la verdadera exposicin detallada
de la teora marxiana de la ideologa se encuentra a lo largo de las obras
posteriores a La Ideologa Alemana. Es en ellas donde Marx y Engels ana
lizan las relaciones que surgen entre ideologa y clase social, y enuncian
las funciones de la ideologa dentro de la estructura social de la cual es
parte. Entre esas funciones, la fundamental es la de que la ideologa pre
dominante sirva para legitimar un orden social dado y permitir a las cla
ses dominantes ejercer su poder pacficamente, sin el uso de la violencia
fsica. Cuando las clases subalternas creen a pies juntillas una visin de
terminada de la autoridad y del poder, las clases dominantes y sus jerar
quas pueden gozar de sus privilegios pacfica y cmodamente. Hasta
puede ocurrir que muchos de sus propios miembros crean en la bondad
y verdad de lo que enuncia una ideologa: sta no tiene por qu ser siem
pre fruto de una perversa manipulacin del lenguaje o la mitologa. Por

esa razn el estudio de la ideologa, en Marx y Engels, es parte insepa
rable del anlisis de la desigualdad social y del conflicto de clases, es de
cir, la ideologa es para ellos un componente estratgico para todo anli
sis sociolgico.
Marx y Engels contrastan diversas ideologas con su propia visin del
mundo, que consideran cientfica, es decir, libre de ideologa. De la lectu
ra de La Ideologa Alemana se desprende que no estiman que su propia
doctrina sea ideolgica, lo cual, dados sus supuestos acerca de la cientifi
cidad de su propia visin, es una conclusin lgicamente correcta. (Aun
que todo dependa a la postre de que pueda demostrarse que su concep
cin sea tan cientfica como ellos mismos pretendan, lo cual han puesto
en duda numerosos crticos, y no pocos de ellos amigos del marxismo.)
Sin embargo, en el sentido neutro que lleg a adquirir la nocin ms tar
de, sta se extendi a los discpulos de estos autores, pues andando el
tiempo vino a existir una ideologa marxista. Asunto muy diferente es, cla
ro est, que quienes suscriban a cada ideologa pretendan que la suya sea
la: ms correcta, si no la cierta. La aportacin marxiana consiste en haber
planteado estas cuestiones y, sobre todo, la de las relaciones entre estruc
tura social y creencias polticas, religiosas, jurdicas y econmicas. Por
ello Marx y Engels figuran entre los fundadores de la sociologa del co
nocimiento, una rama de la ciencia social que estudia las formas, conte
nido y dinmica del pensamiento y saber en los grupos y seres humanos
y los relaciona con sus condiciones de vida as como con la distribucin
del poder y los intereses.
7. Fundamentacin sociolgica del marxismo
Marx y Engels se reunieron en Pars en setiembre de 1844, y co

menzaron a elaborar el ataque contra los filsofos alemanes a quienes jo
cosamente llamaban crticos crticos, y que publicaran al ao si
guiente bajo el ttulo de La Sagrada Familia. Este libro pertenece plena
mente a la poca de la revisin filosfica de la ideologa de la izquierda
hegeliana, y a la construccin de los elementos bsicos de la antropolo
ga marxista. Es ajeno, por lo tanto, a los estudios de la realidad social
circundante que caracterizaran buena parte de la obra posterior de am
bos autores. Empero, en ese mismo mes, Friedrich Engels haba comen
zado una indagacin sobre la clase obrera inglesa que abri la senda de
esta suerte de estudios, no slo dentro del marxismo, sino dentro de la
investigacin social moderna. A partir de obras como La condicin de la
clase obrera en Inglaterra en 1844, que Engels public en mayo de 1845,
comienza la tradicin emprica de la sociologa contempornea. La filo
sofa social sufre con ello un cambio fundamental: la especulacin se
guir siendo necesaria, pero carecer de validez tan pronto como inten
te desconocer los hallazgos ms o menos imperfectos de la naciente cien
cia social. Dentro, estrictamente, del desarrollo del pensamiento de Marx,

la obra de Engels representa una llamada al estudio de la marcha de la
vida econmica contempornea como base para emitir juicios certeros
en la comn tarea revolucionaria de los autores. Marx escuch esta lla
mada e incorpor a su mtodo de estudio y crtica el anlisis de los da
tos estadsticos y demogrficos, de beneficios y salarios, as como de
cuantos documentos poseyeran relevancia para su trabajo.
La condicin de la clase obrera en Inglaterra, segn propia observa
cin y segn fuentes fidedignas -como reza el ttulo completo original
combina la investigacin y la observacin con la intencin revoluciona
ria. Engels dedica y dirige esta obra a la misma clase obrera cuya his
toria y situacin describe, con el fin de que los trabajadores conozcan a
sus propios enemigos. Uno de los peores, segn el autor, es la clase me
dia, cuyos intereses son diametralmente opuestos a los suyos, por mu
cho que sus miembros afirmen lo contrario. El estudio constituye, pues,
una exhortacin a la clase obrera inglesa para que acte en un sentido
revolucionario, para que los obreros descubran las causas de su misera
ble situacin y se alcen contra ellas. El tono romntico da mayor fuer
za a esta obra juvenil de Friedrich Engels. Todo esto no est en contra
diccin con las virtudes de objetividad recin aludidas. Precisamente es
sta una de las caractersticas de muchos escritos de Marx y Engels, en
los que el tono polmico o incitador se combina con la utilizacin sli
da de los datos. Respecto a estos ltimos cabra descubrir inexactitudes
en el anlisis engelsiano, mas ellas quedan minimizadas por tratarse de
un trabajo pionero en su campo. De todas formas su descripcin del im
pacto de la tcnica sobre la clase trabajadora es vvida y exacta. Engels
estudia el influjo de la introduccin de la famosa mquina de hilar
Jenny, los estampados mecnicos, la industria del acero, los ferroca
rriles. Describe tambin, en un Captulo que hace poca, la nueva situa
cin de caos urbano creado por la industrializacin en la ciudad de
Manchester: calles insalubres, barraquismo, barrios deteriorados, mora
das exiguas donde se hacinan familias enteras. La miseria, en fin, del
proletariado ingls en el siglo XIX, rodeado de indiferencia, explotado
por una burguesa imperialista y liberal. Constata tambin cmo, frente
a la ciudad medieval y renacentista, en la que se mezclaban varias cla
ses sociales, o en la que surgan barrios de clase diversa pero en mutua
dependencia y relacin, la revolucin industrial crea ciudades homo
gneas y montonas, de una sola clase, ciudades proletarias, cuyas
burguesas viven en suburbios residenciales o en otras ciudades. Estas
observaciones hacen de la monografa de Engels uno de los clsicos
pioneros de la sociologa urbana. Todo esto es descrito por Engels mi
nuciosamente, sin sentimentalismos excesivos, con la severa piedad que
emerge en todas sus palabras sobre las clases humildes.
Por otra parte, La condicin de la clase obrera en Inglaterra en 1844,
plantea la cuestin del enfrentamiento frontal entre la burguesayel pro
letariado, es decir, uno de los temas ms centrales a toda la sociologa
marxista. Su veracidad o falsedad debera convertirse en elemento de jui

cio crucial sobre el que establecer la ltima validez de la concepcin
marxana de la sociedad. Pero es menester presentar la interpretacin mar
xiana del enfrentamiento de las dos clases principales de la sociedad mo
derna bajo su forma ms madura, que surge como consecuencia parcial
de la elaboracin de una teora econmica de la produccin capitalista de
bienes. Esa teora slo queda apuntada en el informe social de Engels so
bre Manchester. Su importancia, sin embargo, se dej sentir inmediata
mente en la actividad intelectual de Marx y Engels. As, el Manifiesto Co
munista que ambos redactaron en 1847 es fIuto, tanto de su concepcin
filosfica como de su agudo conocimiento de las condiciones de vida del
proletariado europeo, amn de su acendrada voluntad revolucionaria.
8. El Manifiesto Comunista
Moses Hess haba preparado un panfleto que haba de ser un mani
fiesto de los principios comunistas, destinado a la Liga de los Comunis
tas de Pars. Engels, que lo ley, lo critic tan severamente que fue reti
rado, y la Liga le encarg a l mismo que redactara otro, el cual habra
de enviar a un congreso que dicha Liga iba a celebrar en Londres. En
gels escribi un primer borrador, que Marx corrigi y ampli, en Lon
dres, donde arribos se reunieron. A su vuelta a Bruselas (diciembre de
1847), Marx sigui refinando el texto. Destinado a convertirse en el ms
clebre de todos los manifiestos polticos conocidos, el escrito fue publi
cado en Londres bajo el nombre de Manifest der kommunistischen Partei
en febrero de 1848, pocos das antes de que estallara la revolucin de la
misma fecha en Pars. Las traducciones a varias lenguas fueron prcti
camente simultneas.
El Manifiesto del Partido Comunista puede ser entendido desde dos
puntos de vista: como documento revolucionarlo y como expresin de una
doctrina polticosocial. Subrayar el primer aspecto, no carente de im
plicaciones sociolgicas puesto que aspira a interpretar la revolucin
en trminos cientficosociales, al menos implcitamente. La teora social
del Manifiesto pertenece a la visin general del marxismo, y tiene que ser
forzosamente entendida dentro de su marco, so pena de malentender
este documento. Su carcter revolucionario impone a sus autores serios
lmites de extensin as como ciertas exigencias de sencillez y retrica.
El estilo terso y difano queda enmarcado por una lgica interna en su
desarrollo que carece de precedentes en esta clase de documentos. Es di
fcil explicar el Manifiesto: hay que leerlo directamente. Su introduccin
reza de la siguiente manera:
Un fantasma recorre Europa: el fantasma del comunismo. Todas las
potencias de la vieja Europa se han unido a la sagrada caza de este fan
tasma, el papa y el zar, Metternich y Guizot, los radicales franceses y los
policas alemanes.
Dnde est el partido de oposicin que no sea acusado de comu

nismo por sus enemigos gubernamentales, dnde el partido de oposi
cin que no haya a su vez devuelto a los progresistas de la oposicin
as como a sus enemigos reaccionarios, el reproche estigmatizador del
comunismo?
Dos cosas surgen de este hecho.
El con;unismo es reconocido por todas las potencias europeas como
una potencIa.
Es hora ya de que los comunistas expongan ante todo el mundo sus
opiniones, sus objetivos y sus tendencias y que opongan a las leyendas del
fantasma comunista un manifiesto de su partido mismo.
La primera parte del Maniftesto, que sigue a esta introduccin, lleva

el ttulo de Burgueses y proletarios. Su fin es exponer las lneas gene
rales de la concepcin marxista de la lucha de clases, y de la revolucin
como elemento inseparable de dicha lucha:
La historia de toda sociedad precedente es la historia de la lucha de

clases. Hombre libre y esclavo, patricio y plebeyo, seor y vasallo, amo y
jornalero (en sentido gremial: Zunftbrger und Gesell), en una palabra,
opresor y oprimido, han estado en oposicin mutua constante, en una
guerra abierta o encubierta, en una lucha que, o terminaba en una re
constitucin revolucionaria de la sociedad o en la comn ruina de las cla
ses beligerantes.
En las pocas pasadas de la historia, sostienen Marx y Engels, en

contramos una sociedad de desigualdad compleja, en la que hay varias
clases y muchas gradaciones intermedias. En contraste con ellas, la poca
moderna posee un rasgo distintivo que la hace diferir de las anterio
res: la simplificacin de los antagonismos de clase y de la complejidad
de las desigualdades. La sociedad toda se divide cada vez ms en dos
grandes campos hostiles, en dos grandes clases que se enfrentan di
rectamente entre s: la burguesa yel proletariado. Para que se haya
llegado a esta situacin se han tenido que producir dos grandes hechos
histricos. Uno, a nivel poltico, ha sido el progreso hacia las formas
republicanas de gobierno, que ha destruido rangos. Otro, a nivel in
dustrial, ha sido la gran revolucin tcnica. La burguesa, que ha de
sempeado un papel altamente revolucionario en la historia, ha sido
la protagonista de estos cambios. La burguesa, donde ha alcanzado el
poder, ha destrozado todas las relaciones feudales, patriarcales e id
licas del pasado y las ha sustituido con su moral basada en el benefi
cio econmico, en el clculo racional y en la explotacin eficiente del
trabajo humano de los dems. Su espritu crematstico y de lucro no
ha reconocido lmites: la, misma vida familiar ha sido sometida a las
leyes del dinero. AS, en el ambiente burgus, el criterio del matrimo
nio de conveniencia prevalece sobre cualquier otro en la formacin de
nuevas familias.
CONFliCTO SOCIAL Y EMANCIPACIN HUMANA: MARX y ENGELS 119
A pesar de su victoria general la burguesa depende del proletaria

do, cuyo crecimiento ella misma ha fomentado. Mas ste acabar con
aqulla, ayudado por la marcha inexorable de las leyes econmicas. La
concentracin capitalista, el monopolio, las crisis inevitables socavarn
hasta hundirlo ese mundo hecho a su imagen y semejanza que la bur
guesa se ha ido forjando. A causa de estas circunstancias, que cada vez
ms amenazan la existencia de toda la sociedad burguesa, se posibilita
r la revolucin proletaria, reforzada por la expansin constante de la
clase obrera que, a causa de las crisis que arruinan a nuevos sectores de
la poblacin, va aumentando incesantemente en volumen y nmero de sus
miembros. El proletariado, afirman los autores del Mani{teSto, ha creci
do de tal modo que ya se recluta entre todas las clases de la poblacin
(es decir comienza a incluir pequea burguesa empobrecida, a la que
proletariza). Este aumento es inevitable porque depende del crecimiento
de la industria, la cual, a su vez, es impulsada por la sed insaciable de
beneficios de la burguesa.
Los comunistas, por su parte, declara el Manifiesto en su segunda
parte, no son un partido ms frente a los intereses de los proletarios, sino
que se identifican con ellos:
Los comunistas se distinguen de los dems partidos slo por dos co

sas, en primer lugar anteponen los intereses comunes de la totalidad del
proletariado, independientes de la nacionalidad, en las diversas luchas na
cionales de los proletarios, y los hacen valer; en segundo lugar, represen
tan siempre el inters de todo el movimiento obrero a travs de todos los
estadios del desarrollo de la lucha entre el proletariado y la burguesa.
Los comunistas son la parte ms decisiva y siempre ms avanzada
de los partidos obreros de todos los pases [...]. .
Los comunistas son, agrega el Manifiesto, los adelantados del prole
tariado -la que pronto sera llamada 'vanguardia del proletariado' por
parte de los propios comunistas- gracias a su conocimiento, a un tiem
po prctico y terico, de la dinmica revolucionaria. Ello no les viene
dado por las ideas o principios descubiertos por cualquier pretendido sal
vador del mundo, sino que proviene del conocimiento de las relaciones
que se producen en una lucha de clases real, en la que estn insertos. As,
los comunistas quieren la supresin y superacin de la propiedad priva
da (Aufhebung des Privateigentums) porque saben que sa es la direccin
en que marcha la historia. Conocedores de la senda que conduce a la
emancipacin de las clases subyugadas a travs de sus leyes, no hacen
sino cooperar con ella y acelerar as la liberacin final de la humanidad.
Esta liberacin, basada en la supresin previa del sistema salarial
capitalista, entraar una mudanza de los modos de vida ms caracte
rsticos de la sociedad burguesa. As, por ejemplo, desaparecer lafami
Ha, pero desaparecer tambin la prostitucin; desaparecer la nacin,
pero con ello no se daar a nadie, pues los comunistas carecen de na
cionalidad. (El nacionalismo es, para Marx, claramente, un sentimiento
burgus.) Mas, antes de llegar a este punto, los proletarios deben apode
rarse del estado, y utilizar su fuerza para sus propios fines e intereses,
que no son particularistas, ni sexistas, ni nacionales ni localistas, pues
to que son los de la humanidad.
Con todo ello no se acceder an al estadio histrico de comunis
mo. Sera utpico pensarlo. En los pases ms civilizados, dicen los au
tores del Manifiesto, ser necesario primero poner en vigor una serie de
medidas que humanicen la sociedad y la hagan ms justa, como paso
previo. stas pueden resumirse en diez puntos, a saber:
1. Expropiacin de la propiedad de la tierra y uso de la misma para

las tareas del estado.
2. Un sistema impositivo fiscal progresivo y fuerte.
3. Abolicin del derecho de herencia.
4. Confiscacin de la propiedad de todos los emigrantes y rebeldes.
5. Centralizacin del crdito en manos del estado a travs de un ban
co nacional con capital estatal y monopolio exclusivo.
6. Centralizacin estatal de los transportes.
7. Multiplicacin de las fbricas nacionales, de los medios de produc
cin, de cultivo y mejora de las tierras segn un plan conjunto.
8. 'frabajo obligatorio igual para todos y creacin de ejrcitos indus
triales en especial para la tarea agrcola.
9. Unin de la empresa campestre e industrial, avance hacia la supre
sin paulatina de la diferencia entre la ciudad y el campo.
10. Educacin pblica y gratuita de todos los nios. Eliminacin del
trabajo infantil en las fbricas en su forma contempornea. Unin
de la educacin con la produccin de bienes.
El resto del Manifiesto est dedicado a analizar las diferencias entre

el programa de los comunistas y el de los socialistas reaccionarios. s
tos son, segn Marx y Engels, aquellos que colaboran con la aristocracia
o con la burguesa, o que se pierden en idealismos ineficaces, como era
el caso de los socialistas utpicos, creadores de comunas industriales ca
rentes de todo realismo. Los comunistas genuinos, en cambio, apoyan
todo movimiento revolucionario que vaya dirigido contra la situacin
social y poltica existente, teniendo siempre en cuenta la cuestin de la
propiedad privada que es, para ellos, la cuestin central revolucionaria.
Los comunistas son autnticos revolucionarios, y no lo ocultan. Su fin
consiste en el derrocamiento violento del orden social establecido. Ello
ocurrir en todo caso porque, en frase memorable, los proletarios nada
tienen que perder, salvo sus cadenas, mientras que tienen ante s todo un
mundo que conquistar. El Manifiesto del Partido Comunista acaba con las
palabras Proletarios de todos los pases, unos!.
Si bien se mira el Manifiesto no entra de lleno en los anales de la
teora sociolgica, puesto que es, ante todo, un alegato vibrante a la li
beracin revolucionaria. Es un texto, empero, que obedece a un anlisis
CONFUCTO SOCIAL Y EMANCIPACIN HUMANA: MARX y ENGELS 121
de las clases y de su conflicto que, a su vez, corresponde a una concep

cin especfica de su dinmica, la cual refleja un modo sociolgicamen
te interesante de comprenderlos. Hay en l una teora sociolgica impl
cita del capitalismo y del orden sociopoltico por l engendrado. Lo cru
cial en este sentido es que nos encontramos ante una doctrina poltica
revolucionaria que aspira a fundamentarse sobre un anlisis sociolgica
mente razonado. Un fenmeno sin precedentes en la historia de las ideas.
Algo que, por lo tanto, forma parte esencial de la historia de la reflexin
sociolgica y de su influjo sobre el pensamiento, las aspiraciones y las
actitudes de los tiempos modernos.
9. MateriaIismo histrico y modo de produccin
Las revoluciones europeas de 1848 fueron instigadas por la izquier

da burguesa, bajo la inspiracin de intelectuales radicales, y apoyadas
por el proletariado. En Francia, el rey Luis Felipe se dio a la fuga; en Aus
tria, el arquitecto de la reaccin conservadora internacional europea,
Metternich, fue exiliado. Hungra se declar independiente y republica
na. La revolucin se extendi a muchos estados alemanes. Por un mo
mento pareca como si algunos de los anhelos expresados en el Mani
fiesto Comunista comenzaran a plasmarse. Al filo de los acontecimientos,
Marx y Engels se reintegraron a Alemania y fundaron, en Colonia, la
Nueva Gaceta Renana, con la que entraron en la liza ideolgica. Su in
tencin era cooperar en la edificacin de un gobierno constitucional s
lido. El orden constitucional, opinaban, ms avanzado que el reacciona
rio, permitira que los antagonismos inherentes a la sociedad burguesa
encontraran un marco adecuado que les diera mayor fluidez. Con esta
idea se traslad Marx a Viena, donde intent imponerla antes de que la
capital habsburguesa fuera arrasada por la tropa rural de las provincias
eslavas, las ms atrasadas del Imperio. Engels, mientras tanto, combata
con el ejrcito revolucionario del Palatinado, mandando tropas y llegan
do a conocer la lucha cuerpo a cuerpo. No obstante, poco a poco, las
fuerzas reaccionarias se iban recuperando, reconquistando una tras otra
sus perdidas posiciones. Ambos amigos, al final, se vieron forzados a re
tornar a su exilio londinense.
Karl Marx se dedic entonces a recapacitar sobre las lecciones
aprendidas durante el breve e intenso perodo revolucionario vivido. Su
tarea pas a ser la de la indagacin de las leyes de la historia, tanto de
la pasada como de la contempornea. A ello le empuj tambin la mejo
ra general de la economa, que se recobraba de la crisis de 1847 -pre
cursora de la revolucin del 48- y que le hizo reflexionar sobre la tenaz
capacidad de resistencia y reaccin de la clase burguesa. Apartir de esta
poca, Marx elabora con detalle su filosofa de la historia, que es en
esencia una teora sociolgica de la evolucin histrica de la humanidad.
El nombre, si no del todo feliz, por lo menos universalmente aceptado
para esa filosofa es el de materialismo histrico, expresin acuada

ms tarde por Friedrich Engels en el AntiDhring, la obra tarda de sn
tesis filosfica y simplificadora del marxismo ya mencionada. El mate
rialismo histrico es congruente con la dialctica. Es, en realidad, una
concepcin a la vez naturalista y dialctica de la historia de la sociedad
humana. Esta concepcin aparece en Marx ya en sus obras primeras, en
La Ideologa Alemana y sobre todo en su Miseria de la filosofa y an, es
quemticamente, en el Manifzesto, pero tiene su mejor expresin en la
Crtica de la economa poltica de 1859 as como en El Capital, obra que
empez a aparecer en 1867.
Sus races deben hallarse en la nocin marxiana de la relacin del
hombre con la naturaleza; segn ella, todo cuanto es y le sucede al hom
bre ocurre dentro de la naturaleza. Esta ltima produce originalmente al
ser humano, y ste, para satisfacer sus necesidades, entra en una relacin
dialctica con una naturaleza cuya expresin ms significativa es el tra
bajo. La centralidad de la nocin de trabajo humano en la concepcin
marxiana del mundo ha sido ya puesta de relieve ms arriba cuando ana
lic la teora de la alienacin. Es menester indicar ahora sus implicacio
nes para el modo marxiano de entender el orden social en general y su
mudanza a travs del tiempo. Para Marx, la labor, el esfuerzo humano
prctico, es el pivote sobre el que se apoya en ltimo trmino toda la es
tructuracin de la sociedad. Mediante el trabajo no slo crea el hombre
riqueza, sino que se produce a s mismo, produce su sociedad, es decir,
su propia realidad, que es eminentemente social. Las fuerzas productivas
de una sociedad no slo se aplican a la naturaleza, sino que redundan
sobre ella misma, confirindole una cierta estructura. Ello acaece en el
marco de unas relaciones sociales de produccin. Fuerzas productivas
por un lado, y relaciones sociales de produccin, por otro, constituyen dos
esferas distintas, pero interdependientes, de la realidad sociaL Entre las
primeras se cuentan herramientas, aperos, conocimientos tcnicos y re
cursos naturales. Entre las segundas, las relaciones de subordinacin
entre personas, las de mando y obediencia, las de parentesco, las de
propiedad, y as sucesivamente. En ciertos momentos histricos pueden
encajar entre s. Mas en otros, las primeras -merced a la innovacin
tcnica, la acumulacin de riqueza y otros factores- llegan a entrar en
contradiccin con las segundas. Se crean as tensiones y enfrentamien
tos que mueven toda la sociedad hacia un estadio nuevo e histricamen
te superior de organizacin social. Juntas, fuerzas productivas y relacio
nes sociales de produccin, forman un todo dialctico e inseparable, y
constituyen lo que se llama un modo de produccin.
La nocin de modo de produccin refleja directamente una concep
cin ms profunda, caracterstica (si bien no exclusiva) del pensamien
to marxiano, que es la de totalidad. En efecto, ms all de las actitudes
positivistas que se detectan en su manera de entender la realidad social
-tambin presentes en Marx y Engels, sin duda- preside su obra la idea
de 'totalidad social', nocin que les permite concebir el conjunto de la
realidad social como un todo, compuesto por partes interdependientes e

inseparables, en interrelacin dinmica. Trtase de una idea originaria de
la Ilustracin (presente en la escocesa y en la obra de Montesquieu, en
tre otras fuentes) y que se mantiene muy viva en los predecesores inme
diatos de Marx, como son Hegel y Saint-Simon. Una sociedad, segn tal
idea, no puede entenderse cabalmente contemplando y aislando uno de
sus aspectos. Estudiar la miseria, o las clases medias, o una profesin
cualquiera, o un conflicto social determinado, carece de todo sentido si
quien intenta explicarlo no lo sita en su marco general ni explicita las
relaciones que cada fenmeno, estrato, tensin o grupo humano mantie
ne con el conjunto.
Ms adelante, cuando exploremos la estructura de la sociedad bur
guesa segn Marx, constataremos con algn detalle la manera totalizan
te con la que l concibe la nocin clave de modo de produccin as como
los aspectos infra y superestructurales que conlleva. Antes, sin embargo,
observaremos varias de las totalidades histricas identificadas por Marx,
cosa que hace a travs de un anlisis de los modos concretos conocidos
de produccin.
La primera totalidad u orden social general del que tenemos noti
cia corresponde a las sociedades prehistricas. Representan stas la re
lacin hombre-naturaleza en su forma ms simple. En el estudio que
Marx dedic a los modos de produccin precapitalistas mostr cul era
el sentido de la historia a partir de aquellos tiempos. El sentido de la
historia es, para Marx, el progreso de la humanidad. Su filosofa de la his
toria se halla inserta sin ambages en la gran corriente progresista, cu
yos orgenes ya seal en otro lugar. No obstante, la marcha, el ritmo y
las leyes del progreso humano tienen en Marx unos rasgos peculiares
que lo distinguen de toda concepcin anterior. En primer lugar, la in
teraccin entre el hombre y la naturaleza, por s sola, produce una evo
lucin social; el hombre, al trabajar, crea nuevas condiciones de vida,
las cuales, a su vez, lo transforman. Recordemos que, segn Marx, el
hombre se crea a s mismo a travs de su trabajo. En las fases prime
rizas de esa creacin, el hombre se posea a s mismo y tambin al ob
jeto de su labor. Mas el hombre no es un ser abstracto y solitario, sino
un ser entera y esencialmente sociable; a causa de ello se genera una
divisin social del trabajo, de naturaleza cooperativa, que hace posible
un aumento de productividad y un excedente de productos por encima
de lo que la comunidad primitiva necesita para su supervivencia y con
sumo estricto. El cambio o trueque de bienes surge as de tales exce
dentes, cuyo fin no es an otro que el del uso y consumo compartido
por la comunidad.
Este primer paso de la evolucin histrica de la raza humana es ya
un progreso, pues, mediante la divisin social del trabajo, los hombres
comienzan a independizarse de la naturaleza. Dejan de ser sus esclavos.
Esta independizacin ha requerido tambin un avance tcnico: la crea
cin de instrumentos que aumentan la fuerza humana y que median en
tre los hombres y el medio natural. Estas transformaciones del mundo

material del hombre entraan tambin mudanzas fundamentales en las
relaciones interhumanas que el ser humano, dice Marx, anhela intensifi
car y profundizar del mismo modo que desea abrir de par en par la na
turaleza y conocrla mediante su esfuerzo.
El gnero humano se universaliza lentamente a lo largo de la histo
ria primitiva de nuestra especie. El ser humano comienza en ella por dar
se cuenta de su humanidad a. travs de la relacin ertica entre mujeres
y hombres; pasa luego a la familiar y tribal, para descubrir ms tarde la
propia sociedad y reconocerse en ella. Todos los humanos se nos antojan
entonces portadores de la misma dignidad y derechos que nosotros. Esta
senda se recorre bajo el impulso de la divisin y cooperacin progresivas
e igualitarias del trabajo en la sociedad. El esfuerzo y la labor son el co~
mn denominador de todos los hombres, unidos en la creacin de un
mundo de todos, compartido. Es el mundo del comunismo primitivo.
La aparicin de los primeros mercados -mucho antes de la circu
lacin fiduciaria, de la invencin de la moneda- destruye sin embargo
la armona de este proceso. Individuos o grupos privilegiados, en pose
sin de una mayor cantidad de bienes, operan con ellos, cuyo valor en
cambio difiere de su valor de produccin, y los venden a precios artifi~
ciales. La proteccin armada o la explotacin de las posiciones de ven~
taja crea por vez primera un estado general de enajenacin. Surgen as
los esclavos, hombres totalmente alienados, objetos ellos mismos de po
sesin ajena, y surge tambin la sociedad civilizada que, a pesar de su
enorme progreso tcnico, es toda ella una sociedad enajenada. He aqu,
pues, que la historia pasada es la historia de la enajenacin. Su base pri
migenia es material y consiste en la relacin hombre-naturaleza. sta se
plasma en el trabajo, el cual, en un momento determinado, sufre una
enajenacin radical cuya duracin es la de la historia conocida.
La naturaleza dialctica de la realidad, de la cual la sociedad huma
na es parte integrante, impone ciertas condiciones bsicas a su marcha
en el tiempo; la ms importante es que las mudanzas histricas se pro~
ducen dialcticamente. Por ello cada etapa histrica crea situaciones que
acabarn por socavar las bases de su propio orden. Ya vimos en el estu
dio de Engels sobre Manchester o en las palabras del Manifiesto cmo la
burguesa inspira la expansin y consolidacin de un proletariado el
cual, a su vez, acabar siendo su peor enemigo. La evolucin social no
es linear sino que cuando cierto nmero de elementos se acumulan en
una sociedad dada a travs del tiempo, llega un momento revolucionario
en el que se produce un cambio brusco y se hunde el sistema social an~
terior y surge otro nuevo, superior al anterior en tcnica y conocimien
to; al mismo tiempo el nivel de alienacin se agrava en el estadio si
guiente. Para Marx, pues, la mudanza social histrica es fundamental
mente endgena, engendrada por su dinmica dialctica interna, aunque
puedan darse factores exgenos (climticos, de disponibilidad de recur
sos) que incidan tambin sobre los acontecimientos sociales.
La sociedad de su tiempo, la ms civilizada de todas, dirn Marx

y Engels, es tambin la ms enajenada, pues est basada en la forma
ms refinada y abstracta de explotacin, que es la capitalista. En ella
la opresin no es directa -como lo es la del amo sobre el esclavo-
sino a travs de salarios, dinero, invesiones, mercados annimos e ideo
loga. La revolucin que ha de hundirla no puede ya crear una suerte
superior de alienacin sino que acabar con ella de una vez para siem
pre. El anlisis de este proceso es precisamente lo que ocup los me
jores esfuerzos de Marx, dedicados a desentraar las leyes internas de
la produccin capitalista.
Si la historia viene determinada por las formas concretas de pro
duccin, consumo y propiedad, ser posible distinguir varias pocas de
la humanidad de acuerdo con esos criterios, y no segn las ideologas o
creencias dominantes, ni mucho menos segn los nombres externos de
las dinastas o de los hroes aparentes; el nico protagonista de la his
toria son los hombres en general, en su actividad cotidiana. Toda com
prensin justa de la historia debe partir de estas bases, piensan Marx y
Engels. Dotados de este convencimiento, entraron de lleno en una des
cripcin histrica de vastas proporciones que parta de una concepcin
del comunismo primitivo y llegaba hasta un estudio de los eventos con
temporneos, para adentrarse en una visin del futuro basada en los
principios postulados por el materialismo histrico.
10. Estructuras sociales precapitalistas
Alejados por su talante y fidelidades de otros pensadores sociales de

su poca, cuyo progresismo difiere profundamente del suyo -de Comte,
por ejemplo, o de Spencer, cuya obra examinar pronto, en el marco de
la corriente evolucionista- Marx y Engels comparten con ellos, sin em
bargo, una considerable confianza en su capacidad por elaborar un vas
to relato sobre el origen, recorrido y porvenir de la humanidad. Hay, en
un sentido, un abismo entre la comtiana Ley de los Tres Estadios y las
leyes dialcticas de la historia propuestas por Marx. Pero hay, en otro, un
terreno compartido por los diversos estudiosoS y pensadores de aquella
poca por lo que se refiere a esa confianza en que la ciencia social estu
viera ya en condiciones para desentraar el secreto de nuestra evolucin
histrica como especie a travs de los tiempos. Razones hubo para ello:
el incremento en conocimientos arqueolgicos, historiogrficos y etnol
gicos era a la sazn espectacular. Ello condujo a una gran euforia cog
noscitiva que abon tal confianza.
Ha sido, sin embargo, precisamente el constante crecimiento de
nuestros conocimientos lo que, a la postre, nos ha enseado a ser mucho
ms cautos en nuestra visin de la historia general de la humanidad, o
de grandes partes de ella. Por lo menos las aportaciones posteriores de
la etnografa, la arqueologa y la sociologa histrica -como las realiza
das a lo largo del siglo xx por tericos como el socilogo Norbert Elias
(1897-1990), por ejemplo- han puesto de relieve las debilidades de las
grandes visiones histricas clsicas, como las de Comte o Marx, ante la
prueba del fuego de los datos conocidos o de las refutaciones ms rigu
rosas. No obstante, los hallazgos posteriores no siempre las invalidan del
todo. Ni nada permite declarar vana la tarea de proponer conjeturas
plausibles sobre la dinmica que ha conducido a la humanidad, a travs
de los tiempos, a su condicin presente.
En sus Fundamentos de la Crtica de la Economa Poltica (1857 y
1859), dice Marx que, en lneas generales, podemos distinguir en la his
toria varios modos de produccin predominantes: el asitico, el antiguo,
el feudal y el burgus. stos, piensa, son los cuatro grandes modos de or
ganizacin social que se conocen. Representan perodos en los que las
contradicciones de la vida material y el conflicto existente entre las fuer
zas sociales de produccin y las relaciones de produccin acarrean
cambios histricos que hacen pasar a la sociedad a formas ms elevadas.
Cada paso es, pues, una solucin, y una solucin realista, pues la hu
manidad slo se plantea problemas solubles, en clebre expresin de
Marx. En efecto, segn l, los problemas surgen slo cuando las condi
ciones materiales que son necesarias para resolverlos comienzan, como
mnimo, a vislumbrarse. Una fase previa, e igualmente importante, a es
tas cuatro grandes estructuras sociales histricas, es la del comunismo
primitivo. A grandes rasgos se puede expresar la concepcin marxiana de
esta secuencia histrica de grandes gneros de sociedad o totalidades so
ciales -salvo la burguesa, que examinar luego con mayor pormenor
de la siguiente manera:
1. El comunismo primitivo y las sociedades tribales. Las primeras so

ciedades humanas, as como las primitivas o tribales representan,
para Marx, un estadio subdesarrollado de la produccin. Como la es
tructura social viene determinada, para l, por la productiva y de
consumo, en la que debe incluirse el modo de divisin del trabajo, y
este ltimo es en la sociedad tribal asaz elemental, la sociedad mis
ma es sencilla. La divisin social del trabajo queda confinada a una
extensin de la divisin natural de las tareas impuesta por las dife
rencias de gnero y edad. La estructura social, afirma Marx en La
ldeologfa Alemana, es en tales sociedades una mera extensin de la
familia; los jefes tribales son patriarcales, mandan sobre la tribu y
sta, a su vez, sobre los primeros esclavos.
En estas sociedades, yen especial, en las ms arcaicas de entre
ellas, la propiedad comunal es la predominante. Friedrich Engels
se encarg de ampliar esta idea y de integrar las teoras de su tiem
po en torno a la supuesta existencia de un comunismo primitivo
en la historia humana dentro del esquema marxista. El socilogo
yanqui Lewis Henry Morgan (1818-1881), haba defendido la hip
tesis de que la humanidad, en el curso de su evolucin, haba pa
sado por una fase primitiva de comunismo total, es decir, sin tra
zas de propiedad privada. Su obra La sociedad antigua, que apare
ci en 1887 bajo el influjo que la obra del naturalista y bilogo
Charles Darwin (1808-1882), pronto tuvo sobre las ciencias socia
les. Morgan bas sus conjeturas en las expediciones etnolgicas
que realiz entre los indios de Nortemrica. Segn l, la situacin
inicial de la sociedad humana fue la de una horda promiscua, de
la cual, andando el tiempo, surgi la familia consangunea, basada
en el intermatrimonio de hermanos, es decir, sin tab de incesto.
Pasando a travs de otros tipos de familia, Morgan describe la apa
ricin de la familia mongama, de cohabitacin sexual exclusiva,
la cual representa el fin de la promiscuidad. Paralelamente, segn
l, se va desarrollando la idea de la propiedad. Durante todas las
largas primeras fases de la transformacin familiar, la propiedad
privada carece de sentido para el hombre; el estudio de los restos
fnebres que poseemos demuestra, cree Morgan, que la herencia
tiene un papel muy poco importante en esos pueblos. La caracte
rstica de todo pueblo primitivo es lo que l llama el comunismo
en vivir: uso de las mismas moradas, participacin en la misma
comida, propiedad comunal de la zona de caza o cultivo. Esto fue
truncado por el desarrollo de la nocin de propiedad, nico fun
damento de la aparicin de una rudimentaria aristocracia y de una
esclavitud inicial. El esclavo poda aumentar la propiedad del po
deroso y, por lo tanto, su poder. Engels asimil estas ideas en su
tratado sobre Los orgenes de la familia, de la propiedad privada y
del estado, de 1884, haciendo patente, desde luego, su reconoci
miento a la aportacin de Morgan.
Para Engels, la gens -trmino acuado por Morgan, del latn
es la unidad primitiva donde existe el comunismo total. Dice que,
en la actualidad, y por lo que se sabe, se encuentra slo entre los
indios iroqueses, pero hay datos histricos de que el gentilismo
exista en sociedades semicivilizadas, como las descritas por Ho
mero, aunque ya no en su forma pura. El derecho materno pre
dominante en los perodos ms arcaicos -Engels supona, como
otros autores de su tiempo, que hubo un sistema general matriar
cal antes que el patriarcales tpico de aquella poca. No obs
tante, la aparicin de la propiedad privada, alteracin bsica de la
sociedad comunal antigua, aporta el derecho patriarcal, con su cri
terio hereditario que perpeta las diferencias de clase. La ley pa
triarcal min la ley gentilicia matriarcal y comunista. Engels,
por otra parte, no explica por qu apareci la propiedad privada,
que quebr la presunta simplicidad natural de las primeras comu
nidades humanas. Se supone que ello ocurrira, como indicaba
Marx, en relacin con la complicacin progresiva de la divisin so
cial del trabajo. Al margen de estos y otros interrogantes y su
puestos sobre el pasado remoto de la humanidad -a los que las
pesquisas etnolgicas y arqueolgicas posteriores han ido respon

diendo y en muchos casos corrigiendo o refutando- es evidente la
afinidad de la visin engelsiana de los albores de la humanidad con
la de la comunidad primitiva, en armona con la naturaleza y con
sigo misma, de tradicin rousseauniana, teida de una cierta nos
talgia sobre un imaginario pasado, tan remoto como feliz, de nues
tra especie. sta, a su vez, tiene antecedentes antiqusimos en el
pensamiento social occidental, puesto que se remontan al poeta
Hesodo, por lo menos.
2. La sociedad asitica. Basndose en economistas de los hoy llama

dos clsicos, entre ellos en Stuart MilI, Marx reconoci que exista
un sistema general de produccin, y por 10 tanto de sociedad, que
no poda asimilarse a la feudal. Es esta caracterstica del Asia y di
ferente de las otras formas civilizadas conocidas. Tal sociedad fue
llamada por Marx asitica u oriental, y su economa modo
asitico de produccin, o produccin asitica. Segn Marx, la
caracterstica de estas sociedades es que tienen una base hidrulica:
dependen del riego de las tierras, el cual, a su vez, exige un control
centralizado de los recursos acuferos y de los peones que trabajan
las tierras, los canales y los cultivos -arroz, trigo, centeno- bajo la
desptica supervisin de capataces, mandarines y vigilantes imperia
les. Los trabajos de irrigacin no pueden ser creados por pequeas
comunidades, sino por gobiernos fuertes y con un mnimo de buro
cracia. Al mismo tiempo, las comunidades humanas deben estar dis
persas a lo largo de los campos, de donde extraen su sustento:
Toda la organizacin muestra una divisin sistemtica del

trabajo, pero (con) un mercado inmvil. La ley que regula la di
visin del trabajo, aqu acta con la irresistible autoridad de la ley
de la Naturaleza. La simplicidad de la organizacin para la pro
duccin en estas comunidades que constantemente se reproducen
del mismo modo y que, si son destruidas por azar, vuelven a sur
gir en el mismo lugar y con el mismo nombre, nos da el secreto
de la inmutabilidad de las sociedades asiticas; una inmutabilidad
que contrasta con la constante disolucin y fundacin de los es
tados asiticos, y los incesantes cambios dinsticos. La estructu
ra de los elementos econmicos de la sociedad permanece intoca
da por las nubes tormentosas del cielo poltico.
Estas sociedades se caracterizan por un gobierno central desp

tico frente a un gran nmero de pequeos poblados, dotados de un
cierto grado de refinamiento artesano, que poseen comunalmente
la tierra. ste es, dice Marx, el caso de la India, y fue el de la Chi
na originariamente. Rusia, afirman Marx y Engels, es un pas de
produccin semiasitica: en Rusia los poblados son distantes y au
tosuficientes, incapaces de enfrentarse con el formidable poder del
zar. Pedro el Grande mismo, a principios del siglo XVIII, en vez de

eliminar el despotismo asitico existente, lo agrav con una polti
ca de occidentializacin que slo afectaba a la modernizacin del
aparato estatal.
3. La sociedad antigua o clsica. Es una sociedad civilizada, pero ba

sada en un sistema esclavista de produccin. El hombre libre
aprende a desdear el trabajo, que es propio del esclavo, pero con
ello aparece el ocio, que permite por primera vez la filosofa, la
contemplacin de los fenmenos naturales y el florecimiento de
la democracia incipiente. Pasos, todos stos, necesarios, segn En
gels, para el establecimiento mismo del socialismo moderno. La
idea de necesidad histrica, como puede verse, penetra el pensa
miento marxista. As, esta sociedad esclavista desarrolla un gran
nmero de caractersticas que ya pertenecen a la nuestra: el desa
rrollo del comercio, la diferencia entre la sociedad urbana y la ru
ral y la primera construccin de la maquinaria estatal occidental,
particularmente en Roma. Sin embargo, el grado de explotacin
del hombre por el hombre se ampla, se sistematiza y se agrava con
la institucin de la esclavitud.
4. La sociedad feudal. Posee muchas caractersticas de la antigua si

bien el siervo posee ya la tierra de algn modo, aunque slo sea en
el sentido de que no puede separarse de ella: pero tiene que pechar,
ceder al amo feudal de la tierra una parte de sus frutos, ejemplo
clarsimo de plusvala (la plusvala, que definir en seguida, es un
elemento central de la economa capitalista). Otro elemento capi
talista tpico de la sociedad feudal es la usura, producto de un gran
avance histrico, la economa monetaria. Estos factores hacen que
en el seno de la sociedad feudal, eminentemente agrcola, vaya sur
giendo un estrato social urbano que medra merced al sistema de
produccin capitalista totalmente opuesto a la relacin feudal de
servidumbre o vasallaje. Esta nueva clase, en un momento deter
minado, acabar con las estructuras polticas, religiosas y morales
que justifican y garantizan la permanencia de la forma feudal de
explotacin y abrir las puertas, con la introduccin del capitalis
mo, al mundo moderno.
11. La economa marxiana: el modo capitalista de produccin
Marx y Engels, pues, participaron del inters caracterstico de su

poca por desentraar los secretos del proceso histrico evolutivo de la
humanidad. No obstante, concentraron sus mayores esfuerzos en des
velar las leyes sociales que regan la dinmica de su propio mundo.
Como quiera que, segn ellos, es el modo general de produccin, pro

piedad y consumo de bienes el que determina las formas primordiales
de la organizacin social, tenan que analizarse, ante todo, los rasgos
fundamentales del sistema econmico capitalista, pues ah yaca la cla
ve que poda explicar el sentido de la historia moderna. Este anlisis
est contenido en los tres volmenes del vasto e inacabado tratado de
Karl Marx, El Capital, crtica de la economa poltica. Marx public el
primero en 1867, y Engels edit pstumamente los manuscritos de los
otros dos volmenes, con sendos prlogos, en 1885 y 1894. Siguiendo
su enfoque inveterado, Marx edific su teora a base de poner primero
en tela de juicio los supuestos de la doctrina econmica prevaleciente
en su poca, es decir, la liberal, representada por autores casi univer
salmente aceptados entonces, como eran Adam Smith y David Ricardo,
para demostrar luego tanto sus contradicciones internas y explicacio
nes insatisfactorias como su aportacin decisiva a nuestro conocimien
to de la economa capitalista.
De los economistas liberales Marx hered el convencimiento de
que todos los hombres buscan su inters individual y que los dems
motivos que inspiran su conducta son slo secundarios frente al pri
mero (como ellos, Marx entroniza la nocinde inters y la sita en el
centro de sus concepciones y anlisis). De ello se sigue un alto grado de
determinismo econmico en la concepcin de la sociedad, tanto en los
otros autores como en Marx, con la diferencia en ste de que no inten
taba enmascarar el instinto del inters individual tras ninguna teora
moral. Adems, para Marx, la armona general de intereses no puede
realizarse en la guerra de todos contra todos que entraa la recomen
dacin liberal del laissez {aire y del mercado. Es sta una recomenda
cin utpica puesto que la armonizacin incruenta de intereses diver
sos slo puede realizarse bajo el socialismo. Creer que la paz y la con
cordia econmicas (amn de una distribucin equitativa de la riqueza)
surgirn de las condiciones concurrenciales del mercado es la utopa li
beral, irrealizable, piensan Marx y Engels.
El determinismo de Marx es, adems, dialctico, es decir, es algo que
en s mismo tiene que ser superado a la postre. ticamente, pues, Marx
no es un determinista estricto, pues todo su sistema est orientado hacia
la liberacin final del hombre de sus condicionantes materiales y de su
subordinacin a los modos explotadores de produccin, propiedad y po
der. En cambio, en su anlisis econmico del pasado y del presente, s lo
es, dado que precisamente su definicin de la sociedad moderna consis
te en afirmar que se trata de una sociedad esclavizada por su propia es
tructura econmica.
La esclavizacin de la sociedad capitalista se debe a un tipo parti
cular de explotacin del hombre por el hombre, que consiste en la retri
bucin imperfecta del esfuerzo humano a travs del salario, combinada
con la posesin privada de los bienes de produccin. Para demostrarlo,
Marx se apoya en el supuesto de que el valor econmico procede del tra
bajo. El origen de esta singular nocin, por mucho tiempo predominan

te en economa poltica, se halla en David Ricardo, para quien los pre
cios se hallaban determinados principalmente por la cantidad de trabajo
empleado en la produccin de un bien.
La concepcin marxista del valor ha sido llamada teora del valor
trabajo. En efecto, hasta Marx, el valor en sentido econmico signifi
caba valor en cambio, es decir, precio, o bien valor de uso, as como
tambin, en algunos casos, justo precio de un objeto. Marx no niega
estos significados, pero busca uno ms profundo, el que podpa lla
marse el sentido originario del valor econmico. Elabora as, apoyn
dose en Ricardo, la explicacin de que el valor econmico es creado
por el trabajo invertido en un producto. En una sociedad capitalista,
los productos del trabajo son mercancas, es decir, objetos siempre su
jetos a su compra y venta en el mercado. Marx comienza El Capital di
ciendo que un estudio del valor incorporado en esas mercancas nos
revelar los rasgos esenciales de la estructura capitalista. Su atencin
se concentra, pues, en la mercanca, la cual tendr como afirmaba
Smith, un valor en cambio y un valor en uso. El segundo expresa la uti
lidad de un objeto para su consumidor o usuario, y el primero, su ca
pacidad de compra de otros bienes. Sin embargo, tiene que haber algo
comn a los productos que pueda medirlos a todos y que no dependa
de las fluctuaciones del mercado ni de las estimaciones subjetivas de
cada cual. Ese elemento comn es el esfuerzo humano invertido en la
produccin de una mercanca. La magnitud del valor debe medirse por
la cantidad de trabajo contenido en un artculo. A su vez, el trabajo se
mide por su duracin, de modo que al decir cantidad de trabajo que
remos decir tiempo (das, horas, meses) del esfuerzo individual o co
lectivo necesario para su creacin.
El valor de una mercanca no consiste slo en el trabajo tiempo in
vertido, sino tambin el valor de la materia prima yen los bienes de equi
po necesarios para su produccin. De estos dos ltimos elementos, el pri
mero se incorpora directamente a la mercanca, pero el segundo es, a su
vez, producto del trabajo humano. Los medios de produccin prove
nientes de la naturaleza, como es la fuerza hidrulica o elica, dice Marx,
no transfieren valor a los productos; slo el trabajo puede hacerlo. Aho
ra bien, los precios no corresponden al valor de ese trabajo, sino que pa
recen obedecer a leyes muy diferentes. Ello se debe, en una economa do
minada por el cambio y el dinero, como lo es la capitalista de mercado,
a la existencia del valor en cambio as como a la especulacin que ello
implica en todo vendedor, que pretende obtener el mximo posible de
bienes (o dinero) con su mercanca. A su vez, para conseguir beneficios
a toda costa, el vendedor no tiene ms que remunerar al trabajador por
debajo del valor del producto de su esfuerzo; y es que, en realidad, en el
sistema capitalista de produccin, el obrero es sistemticamente separa
do, enajenado, de parte del producto de su labor. Veamos cmo tiene lu
gar este fenmeno.
En el producto neto de toda industria existen dos elementos: el ca

pital variable, que es la suma de los salarios, y la plusvala, que incluye
beneficios, renta, e intereses. Hay, adems, un capital constante, que es
el utillaje y la materia prima empleada. Si
Cc = capital constante Cv capital variable Pv = plusvala
Cc+Cv+Pv=Producto total industrial
al desglosar los elementos del producto total de una industria en una uni
dad determinada de tiempo, vemos que el elemento plusvala est total-
mente separado del capital constante o fondo de salarios. ste permane
ce constante o flucta segn la situacin del mercado de trabajo, pero
tiende siempre a permanecer en un mnimo, para que la plusvala sea la
ms alta posible, produciendo los mayores beneficios conseguibles para
el capitalista. Lo que a ste le interesa es que la proporcin
Pv/Cv
que expresa el grado de explotacin del trabajador, d el mayor resulta

do posible. As, si un trabajador cumple una jornada de 10 horas y
Pv/Cv =3/2
tendremos que, al cobrar su salario, habr trabajado 4 horas para s, y 6

para el dueo, que no se le pagan. Una parte de 10 que no cobra ir a
reinversiones de capital o mantenimiento de la empresa, pero otra ir di
rectamente a engrosar los beneficios del propietario, por el mero hecho
de serlo, trabaje o no en ella. La teora marxista del valor-trabajo parte
de estas proposiciones elementales para irlas desarrollando, sobre todo
en el 111 volumen de El Capital, e ir desarrollando as una expresin ma
temtica sencilla de sus concepciones.
Estas ecuaciones elementales bastan para resaltar el ncleo bsico
en el anlisis marxista del capitalismo: la propiedad privada, combinada
con el sistema industrial y de mercado caracterstica del modo burgus
de produccin, entraa una forma de explotacin sistemtica de la labor
del obrero. Precisamente por su carcter bsico, la estructura de este fe
nmeno econmico determina a su vez la estructura de la sociedad ca
pitalista. As, no slo los objetos creados por el trabajo son mercancas,
sino que el trabajo mismo se convierte en mercanca, se mercantiliza,
como ya vimos al contemplar la nocin marxiana de alienacin y la co
rrespondiente de reificacin. La expresin mercado de trabajo refleja
realsticamente este hecho. Si el trabajo humano se puede comprar y
vender, si es una mercanca y, simultneamente, es tambin inseparable
del hombre, ste mismo se habr convertido en mercanca; es decir, su
naturaleza habr sido enajenada a travs de la explotacin que produce
plusvala. Esta explotacin (e) puede expresarse y medirse as:
e =plusvala del trabajo/trabajo necesario

Ahora bien, la sociedad burguesa o capitalista, no puede definirse
solamente por su sistema elemental de produccin y explotacin, sino
que tiene que entenderse como proceso histrico. Ello lleva a Marx a
su teora o ley de la acumulacin capitalista; de esta ley se deducen dos
postulados, el <;le la concentracin del capital y el de la miseria pro
gresiva de la clase explotada. La acumulacin capitalista, o sea el acre
centamiento de los bienes ms efectivos de produccin, para el au
mento de la productividad, es inevitable a causa de la competencia. La
economa capitalista es liberal, es decir, concurrencial y competitiva,
lo cual fuerza al capitalista a acumular capital para financiar su pro
pia industria mediante mejoras e innovaciones que aumenten la produc
tividad y la produccin, y poder as vender ms, o por lo menos, so
brevivir en medio de la concurrencia. Con todo ello se fomenta la
innovacin tcnica. El capitalista ansa obtener mquinas nuevas y
energa ms barata que incrementen la efectividad y productividad de
su industria. Sin embargo, al hacer tal, la proporcin Pv/Cv disminu
ye, porque se ve obligado a gastar ms en inversiones. Aumentan cos
tes. El capitalista intenta frenar ese aumento eliminando trabajadores
y aumentando la productividad al sustituirlos por mquinas, pero el
xito en esa estrategia le acompaa cada vez menos. Resultado: la acu
mulacin capitalista produce una disminucin constante en los bene
ficios. En su conjunto el capitalismo sufre as los efectos de la ley de
los beneficios decrecientes. La plusvala se va transformando inevita
blemente en capital, y se sale, por as decirlo, del terreno estricto de
los beneficios.
No todos los capitalistas logran continuar medrando en estas con
diciones. En realidad, existe una tendencia histricamente muy clara,
segn Marx, que muestra que los capitalistas funden sus empresas o
las concentran cuando se percatan de que con ello pueden aumentar
beneficios. En otros casos, las fusiones no se realizan por acuerdo mu
tuo, sino porque una empresa poderosa absorbe a otra ms dbil. El
sistema capitalista es, por definicin, un sistema conflictivo, un siste
ma de antagonismos econmicos en el que la solidaridad de los capi
talistas slo surge frente a la amenaza revolucionaria de otras clases
inferiores o, en el pasado, frente a la opresin feudal de las clases no
bles, basadas sobre formas ms primitivas de explotacin econmica.
Entre ellos, los capitalistas estn dominados por la idea de suprimir
se mutuamente. La eliminacin del contrincante o la absorcin de
unas empresas por otras son consecuencias inevitables de la lgica
propia al capitalismo. La formacin del monopolio, del oligopolio, del
trust y del crtel es slo la consecuencia inevitable de esta dinmica
connatural al capitalismo. La tendencia histrica es la de la concen
tracin capitalista en un conjunto cada vez ms estrecho de empresas
y compaas.
Otra consecuencia de esta corriente es que los capitalistas, para en

frentarse con cualquier prdida o disminucin de beneficios, mantienen
los salarios al nivel ms bajo posible, es decir, al de subsistencia, y so
meten a la siempre creciente poblacin trabajadora a un estado de pau
perismo agudo. De hecho, hay una tendencia del capitalismo a crear cada
vez mayor pobreza: el empobrecimiento creciente de la clase obrera, o
proletariado, es uno de los procesos clave que se desencadena, en con
tradiccin abierta con su capacidad inigualada a crear riquezas materia
les. La palmaria e inherente irracionalidad de todo este sistema produc
tivo genera, inevitable y peridicamente, grandes crisis econmicas, que
intensifican la concentracin capitalista durante el perodo de recupera
cin, pero mueven toda la estructura hacia su colapso final, hacia el mo
mento en que la crisis posea tal intensidad que la recuperacin -en el
sentido burgus de la palabra- sea ya imposible. El capitalismo, pues,
marcha indefectiblemente hacia su propio apocalipsis, afirma Marx. En
conocida expresin marxiana (y dialctica) el sistema capitalista siembra
las semillas de su propia destruccin o, dicho tambin de otro modo: la
burguesa capitalista, al promover su modo de produccin y enriqueci
miento cava, a la larga, su propia tumba.
La problematicidad de algunas de estas prognosis sobre el porvenir
de la sociedad burguesa -tan evidente si se contemplan a bastante
ms de un siglo de distancia de cuando fueron avanzadas- no debe en
turbiar nuestro juicio sobre la solidez de la aportacin marxiana a la
ciencia econmica y sociolgica posterior. As, Marx fue el primer teri
co que elabor un modelo general macroeconmico basado en un con
junto de conceptos rigurosamente definidos: el valor-trabajo; la plusva
la; la explotacin; la transformacin del trabajo en mercanca y sta en
dinero; la ley de la tasa decreciente de los beneficios; la ley de la repro
duccin del capital a travs de su reinversin; la ley general de la acumu
lacin capitalista. Naturalmente, todos estos conceptos han sido critica
dos. Con severidad en el caso de la teora del valor-trabajo, y ello desde
un primer momento, a causa de las insuperables dificultades que en
cuentra su anlisis en la economa real. No obstante, durante un largo
perodo de tiempo, la economa liberal no consigui elaborar un anli
sis de la dinmica histrica del capitalismo y de su crecimiento preci
samente por ignorar el enfoque de Marx. Otra cosa que no pudo hacer
por muy luengos aos fue integrar el fenmeno bsico de la explotacin
econmica en el seno de una teora coherente y explcita del trabajo hu
mano y de la produccin de riqueza, muy a pesar de la herencia de
Smith y Ricardo as como de los elementos ticos del utilitarismo, tal
como los encontramos en Bentham y Stuart Mill. Desde el punto de vis
ta cientfico ha sido ste un precio muy alto que ha debido pagar la eco
noma liberal y ello, paradjicamente, en nombre de una actitud pre
suntamente cientfica, que la obligaba a evitar ciertas realidades ele
mentales de la vida social bajo el capitalismo. Estas realidades incluyen
la explotacin, la apropiacin privada de bienes comunes y ganancias
ajenas, la corrosin moral del empresario sin escrpulos, el empobreci

miento y ruina de las vctimas de la competicin y el monopolio, entre
otras, que son precisamente esenciales para la interpretacin marxista
de la economa y de la dinmica social.
12. Estructura y dinmica de la sociedad burguesa: lucha de clases
El capital presupone el salario; el salario presupone el capital. Se

condicionan mutuamente y el uno crea al otro. El capital, a su vez, pre
supone una colectividad, relativamente reducida, de capitalistas, que for
man una clase social, la burguesa, y un estrato, mucho ms vasto, de
asalariados, que forman el proletariado. La estructura del sistema pro
ductivo determina as la general de la sociedad, aunque, como compro
baremos luego, no lo haga en trminos absolutos. La interpretacin de
que el modo de produccin junto a las condiciones materiales econmi
cas poseen un influjo total sobre toda la organizacin social es, dice Frie
drich Engels, incorrecta:
Marx y yo tenemos la culpa, en parte, de que escritores ms jvenes

subrayen el aspecto econmico ms de lo necesario. Tuvimos que hacer
hincapi en este principio principal para oponemos a nuestros adversa
rios. quienes lo negaban, y no tuvimos siempre el tiempo, el sitio o la oca
sin de dar a otros elementos presentes en la interaccin humana el lu
gar que les corresponde [... ].
Hecha esta notable salvedad hay que convenir, sin embargo, que las
clases sociales poseen en Marx, fundamentalmente, una naturaleza eco
nmica. Aunque ni l ni Engels proporcionaran una definicin explcita
y ntida de clase social, es evidente que para ellos una clase es aquel con
junto de individuos que ocupan una posicin similar dentro del sistema
general de produccin, consumo y control de bienes en una sociedad
dada. Esta idea, es ms clara en Marx que en ningn otro autor, pero no
es enteramente nueva; la visin de la desigualdad en autores tan distin
tos como Aristteles y Adam Smith sigue tambin lneas econmicas. Es
ms, Marx mismo reconoce poseer antecesores en este terreno y en el
de la nocin de la lucha de clases. Lo que s es nuevo es la centralidad de
estas nociones dentro de todo el esquema interpretativo de la historia y
de la sociedad. As, para Marx, la estructura misma de la sociedad pue
de dividirse de acuerdo con la relacin que sus diversos elementos man
tengan con respecto a la produccin; si son parte de ella, pertenecern a
la infraestructura de la sociedad, o base de la misma; mientras que todo
el sistema valorativo, de creencias y de normas que existe en la sociedad
ser su superestructura. Como asevera Marx en su clebre prlogo a la
Contribucin a la crtica de la economa poltica:
En el proceso de produccin social en el que viven los hombres en

tran en relaciones definidas que son indispensables e independientes de su
voluntad; estas relaciones de produccin corresponden a un estadio con
creto del desarrollo material de las fuerzas de produccin. La totalidad de
estas relaciones de produccin constituye la estructura econmica de la
sociedad, el fundamento real sobre el que las superestructuras jurdicas y
polticas se levantan y a las que corresponden formas concretas de con
ciencia social. El modo de produccin de la vida material determina el
proceso social, poltico y espiritual. No es la conciencia de los hombres la
que determina su existencia (ihr Sein, su ser) sino al revs, su existencia
social la que determina su conciencia.
Segn estos postulados, las clases sociales sern, para el marxismo,

infraestructurales en tanto en cuanto emergen como consecuencia de la
divisin del trabajo social, y superestructurales en la medida en que par
ticipan desigualmente del sistema de prestigio, derecho, poltica y creen
cias que penetra toda la sociedad.
Esas clases son varias, si bien dos de ellas tienden a destacarse
ms y ms a medida que avanza el desarrollo capitalista: la burguesa,
duea privadamente de los bienes de produccin, y el proletariado,
amo slo de su capacidad de trabajo. No obstante, durante las largas
fases del desarrollo capitalista la importancia de las otras clases socia
les es tambin muy grande, de modo que asumir una mera divisin
dualista de la sociedad moderna significara una simplificacin injus
tificable. As Marx, en el ltimo Captulo, inacabado, de El Capital, al
describir las clases de su poca, distingue tres principales: la de los
poseedores de mera fuerza de trabajo, la de los poseedores de ca
pital y la de los poseedores de tierra, cuyas respectivas fuentes de
ingresos son el salario, el beneficio y la renta de la tierra. Estas clases
sociales son las tres grandes clases de la sociedad moderna, basada
en el modo capitalista de produccin.
En Las luchas de clases en Francia Marx enriquece con mayores dis
tinciones este esquema tripartito: en la cumbre del poder social identi
fica Marx una burguesa financiera compuesta de banqueros, reyes
de los ferrocarriles, propietarios de minas, de bosques, y grandes te
rrenos; le sigue la burguesa industrial, potente, tras de la cual se en
cuentra la pequea burguesa con todas sus estratificaciones y la cla
se campesina, ambas sin poder poltico ya; por debajo de todas ellas se
encuentra el proletariado, y por ltimo, el Lumpenproletariat, literal
mente, el proletariado en andrajos. El Lumpenproletariat es un subpro
letariado, un ejrcito industrial de reserva, sumido en la miseria ms
absoluta, al que los capitalistas recurren slo cuando la coyuntura eco
nmica es favorable y hace falta ms mano de obra en sus factoras. La
mayora de los parados crnicos pertenece a tal ejrcito de reservistas
del capitalismo industrial. Aparte de estos momentos favorables, la masa
marginal subproletaria vive en condiciones ms infrahumanas que el
proletariado. Todas estas clases son a tener en cuenta en cualquier exa
men de la realidad social. Ello no obsta para que, dada la dinmica de

la historia moderna, dos solamente sean a la postre las protagonistas, la
burguesa y el proletariado.
La burguesa ha monopolizado todo el avance tcnico, cientfico y
cultural de los tiempos modernos. Durante su poderosa fase ascendente,
lo ha llevado adelante. Al final se ha encontrado con todo el poder con
centrado en sus manos. As, cuantos vestigios quedan de las estructuras
feudales sobreviven slo mediante su coalicin y subordinacin a la bur
guesa. La burguesa ha impuesto al mundo su modo de vida, su con
cepcin del estado, de la propiedad y del derecho. Controla la sociedad
civil, es decir, el mbito de la vida y la iniciativa privada pero tambin la
sociedad poltica o estado, el cual para Marx queda subordinado a la so
ciedad civil burguesa. sta es el reino de la barbarie no el de la civili
dad -salvo en el caso de la hipcrita moral burguesa- puesto que es el
mbito de la competencia silvestre de todos contra todos. La sombra vi
sin que Marx introduce de la sociedad civil es, pues, abiertamente con
traria a la propuesta por quienes, desde Hume y Locke hasta Hegel, la
haban considerado como esfera privada y de iniciativas ciudadanas en
la que se realizaba la tolerancia, la libertad, la privacidad, la concurren
cia pacfica y otros rasgos atractivos de la civilizacin moderna.
La sociedad clasista no es un orden armnico, sino que muestra pro
fundas contradicciones internas. Por ejemplo, las constituciones libera
les burguesas proclaman principios igualitarios, pero sancionan la pro
piedad privada, fuente de toda desigualdad bajo el capitalismo, cual si
fuera un postulado sacrosanto. Adems, la burguesa, para ascender y
dominar segn su modo especmco,es decir, mediante la conquista de la
naturaleza y la expansin de la explotacin de la energa natural, se ha
visto forzada a crear una clase social a su servicio, cuyas proporciones
son mucho ms vastas que ella, y cuyas cualidades le son diametralmente
opuestas: el proletariado.
El proletariado constituye, por esta razn, una clase sui generis. Es
una clase como las dems, en el sentido de que se forja en lucha contra
las otras y que ocupa un lugar definido dentro de la estructura produc
tiva. Al mismo tiempo, sin embargo, no lo es porque encierra en s las
semillas de la negacin final del sistema clasista mismo. En efecto, el or
den que impondr el proletariado cuando le llegue la hora de dominar
ser un orden sin clases, igualitario. Ello ser as, asume Marx, porque
vive ya en una situacin en la que no hay propiedad privada, pues el pro
letario no posee nada, y no tiene nada que perder salvo sus cadenas.
En esto se distingue del esclavo, el cual es, l mismo, objeto de la pose
sin del dueo. El proletario es ya en cierto sentido libre: puede dejar de
trabajar, aunque la alternativa a la que le somete el capitalista sea el paro
y el hambre. Puede asimismo recurrir a la huelga, que es un acto de li
beracin contra el que el capitalista se ve impotente. Por estos rasgos es
pecficos, pues, el proletariado es una clase original, cuya ascensin final
representar el colapso de toda desigualdad social basada en clases so
ciales. Ello ocunir, en ltima instancia, de un modo revolucionario, es

decir, dialctico, pues la clase proletaria no convive con ninguna otra,
sino que est enfrentada y en lucha constante, aunque de intensidad va
riable, con sus explotadores capitalistas. Pero para que tenga lugar la as
censin histrica final del proletariado ser necesario un requisito de n
dole psicolgica: la toma general de conciencia del proletariado.
Para Marx, el fenmeno de la conciencia de clase es comn a todas
las clases dominantes, y tambin a todas las ascendentes, pero es ms
agudo en las primeras cuando alcanzan su zenit. Como vimos al explo
rar la nocin marxiana de ideologa se supone que la conciencia huma
na viene determinada por sus condiciones de existencia; las clases, a cau
sa de las circunstancias materiales que las separan entre s, desarrollan
modos diferentes de ver y entender el mundo y la vida. Parte de ello es
su modo de comprensin de sus propios intereses clasistas y de defen
derlos y promoverlos. As, hay clases que carecen de conciencia colecti
va efectiva de sus propios intereses. En El 18 de brumario de Luis Bona
parte, Karl Marx se refiere a menudo al campesinado obrero francs
como un estrato sin conciencia de clase, incapaz por lo tanto de velar por
sus propios intereses y de colaborar con el proletariado. Sus condiciones
de existencia, que incluyen su aislamiento y dispersin por el tenitorio
campestre, impiden que el campesinado se una contra los amos de la tie
rra. En estos casos estamos ante una clase en s, y no ante una clase
para s, para decirlo con un lenguaje acuado por Kant con otros pro
psitos, y empleado luego por Hegel. Una clase no est completa si no es
para s, si no vela por sus intereses y lucha contra su explotacin; la
clase en s, en cambio es inerme e inocua, se presta a su utilizacin por
los poderosos como si fuera una simple herramienta. Las clases superio
res tienden a perpetuar esta condicin de las inferiores. Para ello usan
varias armas, como su mantenimiento en la ignorancia e incultura, pero
sobre todo emplean la ideologa, parte de la superestructura legal y dis
cursiva que oculta la verdadera naturaleza de la infraestructura formada
por las relaciones de produccin y por el orden econmico.
Es menester ahora resaltar las funciones de la ideologa, ya definida
anteriormente, dentro del esquema de la lucha de clases. Uno de los es
collos ms difciles de salvar por parte de una clase que desarrolla su pro
pia conciencia, o sea, un conocimiento objetivo de su condicin explota
da y una voluntad de superarla revolucionariamente, es el de la ideologa
dominante. La clase superior impone su visin del mundo y el conjunto
de creencias y normas de conducta que ms le favorecen, en otras pala
bras, instintiva o deliberadamente apoya aquel conjunto de valores que
le ha llevado al poder y le mantiene en l. Al rey le interesar que sus
sbditos acepten como sagradas sus pretensiones al trono; al noble le in
teresar que sus vasallos no pongan en tela de juicio los privilegios de
una casta aristocrtica hereditaria; al militar le convendr que el pueblo
admire la mentalidad castrense y las empresas guerreras; y as sucesiva
mente. Las represiones ideolgicas que han ensangrentado la historia tie
nen su origen en este fenmeno. Los cristianos no hubieran sido perse

guidos en el Imperio romano si sus creencias no hubieran amenazado
buena parte de la estructura esclavista de aquella sociedad: su religin
fue aceptada slo cuando se hizo socialmente menos exigente y cuando
las clases dominantes la adaptaron a sus propias necesidades.
Este ltimo ejemplo nos lleva de nuevo a la cuestin de la concep
cin de la religin en el pensamiento de Marx. Dos cosas se pueden afir
mar: primero, que para l la religin es de naturaleza exclusivamente su
perestructural; segundo, que suele ser utilizada ideolgicamente por las
clases dominantes, en cuyo caso es, como dijo Marx en una expresin c
lebre, el opio del pueblo. En otras circunstancias, la religin es slo
una invencin humana: el hombre hace la religin, la religin no hace
al hombre. Mediante su uso ideolgico, la religin, combinada con una
ideologa poltica, una visin histrica y otros elementos adoptados por
la clase dominante, foma parte de lo que Marx y Engels llamaron falsa
conciencia, que no es otra cosa que una visin ilusoria de la realidad,
gran mentira a la que la clase explotada puede llegar a adherirse crdu
la y fervientemente si las circunstancias histricas le llevan a ello.
13. La sociologa marxiana de la revolucin
Annados de estas concepciones, Marx y Engels se dedicaron, a par

tir de la aparicin del Manifiesto, a estudiar e interpretar la historia con
tempornea. Desarrollaron as un notable mtodo para la indagacin his
trica y sociolgica. El estudio de los acontecimientos histricos con
temporneos dotaba adems a ambos autores de un nivel de concrecin
que de otro modo no hubiera alcanzado su teora. Slo el anlisis del
cambio social concreto poda permitir la presentacin de la interrelacin
entre los elementos subestructurales y superestructurales, el alcance de
las crisis econmicas, la vitalidad de las clases reaccionarias, la fuerza y
perspectivas reales de las progresistas. Este mtodo obedeca tambin a
la conviccin marxiana de que no existen teoras verdaderas a priori:
toda teora debe ser probada mediante su enfrentamiento con los hechos
conocidos. Si la experiencia no confirma la teora, piensa Marx, la teora
debe o modificarse o descartarse.
Marx, es pues, un digno heredero de la tradicin cientfica de su
tiempo, muy al margen de que a su herencia a travs de varios partidos
polticos totalitarios del siglo xx le cupiera el destino de tergiversar del
modo ms trgico y violento esta actitud abierta y crtica. Una de las co
sas que mayor irritacin produca a Marx era lo que l llamaba la in
vencin de 'ciencias privadas' alejadas de la ciencia universal o normal.
La idea, muy posterior al propio Marx, y puesta en circulacin por ide
logos stalinistas, de que exista una 'ciencia burguesa' al servicio de tur
bios intereses de la burguesa, frente a otra 'proletaria', al servicio de la
clase obrera, representada por un partido nico y sus consignas, le hu
biera repugnado. Tambin hubiera repugnado a Marx la dicotoma ma

niquea entre 'sociologa reaccionaria', o 'establecida' al servicio de fuer
zas ultraconservadoras y 'sociologa crtica', al servicio de sublimes inte
reses emancipatorios. Esa nocin hara cierta fortuna en la segunda mi
tad del siglo xx. Mas la ciencia social y la sociologa buscan la verdad, y
a ella se aproximan cuando son de calidad, aunque nunca logren alcan
zarla. En tal proceso, cuando son genuinas, son siempre crticas: no ha
ba que llegar a Marx para descubrir que el afn de verdad y la crtica,
en el universo social, son inseparables.
Otro asunto, asaz diferente, es que varios de los supuestos ms ge
nerales sobre la historia, la naturaleza humana o el progreso, dentro de
los esfuerzos marxianos por elaborar una ciencia de la sociedad, no pue
dan demostrarse empricamente ni como verdaderos ni como falsos. (Al
gunos, como la secuencia histrica propuesta por Marx, son evidente
mente falsos.) Lo cierto es que junto a su escatologa histrica -siem
pre discutible- se percibe una actitud de notable respeto al dato y a la
comprobacin cientfica de los postulados o hiptesis propuestos. As,
la revolucin de julio de 1848 en Francia (que pronto se extendi por
gran parte de Europa) dio a Marx la oportunidad de comenzar a poner
a prueba sus ideas histricas generales. La Nueva Gaceta Renana que l y
Engels dirigan, comenz a publicar su estudio de los eventos, bajo el
nombre de Las luchas de clases en Francia, 1849-1850, durante este lti
mo ao. Las luchas de clases en Francia relatan el fin de la monarqua
del rey burgus, Luis Felipe, basado en la oligarqua financiera y el apo
yo poderoso que recibi el nuevo gobierno por parte del movimiento so
cialista y la clase trabajadora en general, y cmo aquellas fuerzas bur
guesas que para nada haban participado en la lucha revolucionaria, se
fueron adueando poco a poco del gobierno. Marx demuestra cmo,
dado el estado presente del desarrollo de la burguesa, del proletariado
y del campesinado franceses, era imposible que los obreros pudieran im
ponerse al final. Resalta el hecho fundamental de su entrada, por pri
mera vez, en un primer y efmero gobierno de coalicin, o sea su apari
cin como fuerza poltica. Ataca as al socialismo utpico, que no tiene
en cuenta la marcha y las posibilidades reales de la historia, al dejarse
llevar por ensoaciones y anhelos bienintencionados sin estudiar la si
tuacin social tal cual es.
La revolucin slo se puede hacer a favor de la corriente histrica;
lo contrario es incitar a los oprimidos a sacrificios intiles. La misin del
revolucionario es marchar con la historia y acelerar procesos inevitables.
Adems, el revolucionario debe aprender las tcticas de cada clase, para
saber operar contando cn ellas. La pequea burguesa, por ejemplo,
sabe unirse con el proletariado cuando le conviene, para oponerse a la fi
nanza monopolista, pero sabe tambin, como se vio durante la matanza
de obreros de junio de 1848 (3.000 muertos, 15.000 deportados sin jui
cio), destruirlos sin piedad alguna. Parte fundamental de las tcticas de
clase es la recin mencionada ideologa: la pequea burguesa de 1848
haca gala de un republicanismo a la manera del de 1789, pero slo

mientras ello le convena.
La historia nunca se repite, pero ciertas pautas de conducta comu
nes son de notar en los diversos movimientos revolucionarios. El de 1848
tiene paralelos indudables con el comenzado en 1789, y ello es lo que
Marx desea demostrar en El 18 brumario de Luis Bonaparte. Napolen
haba establecido el poder personal sobre una sociedad debilitada por los
embates del jacobinismo, cuyas fuerzas constructivas an no haban te
nido tiempo de cuajar. Su sobrino, aos ms tarde, se deja caer en me
dio de una situacin bastante similar, y utiliza la astucia y la maniobra
electoral para conseguir la victoria. Es interesante la importancia que
Marx da aqu a las cualidades personales del poltico ambicioso. Natu
ralmente, las condiciones sociales generales son las que, en ltimo tr
mino, permiten la ascensin al poder a individualidades de toda suerte,
pero Marx concede que su capacidad individual posee, a su vez, un valor
de gran alcance, con lo cual matiza sus generalizaciones sobre la din
mica objetiva e impersonal de la historia.
Durante aquella poca Engels publicaba en el New York Daily Tribu
ne una serie de artculos que agrup bajo el ttulo de Revolucin y con
trarrevolucin en Alemania. En ellos anliz los mismos eventos de 1848,
pero dentro del marco germnico. Tambin aqu se examina la respues
ta contrarrevolucionaria, con las variantes especficas impuestas por la
existencia de diversos niveles de desarrollo econmico y multiplicidad de
nacionalidades (alemanes y eslavos en algunos lugares) o estados (pru
sianos, renanos, austracos). Engels muestra cmo las tropas eslavas
campesinas que arrasaron Viena cooperaban con las fuerzas reacciona
rias por su desconocimiento del mundo industrial, as como por su sub
yugacin ideolgica. Tambin se alza contra los quijotes y sancho pan
zas de las revoluciones, que creen que stas pueden triunfar de un gol
pe, sin tener en cuenta los inmensos recursos de que dispone la reaccin.
Engels no desaconseja la revolucin, pero aboga por una estrategia efi
caz, arte marcial del que Engels era gran admirador. Sus descripciones y
anlisis de los conflictos armados del siglo XIX son de los ms sobresa
lientes de la poca. Dentro de este espritu, Engels recomienda a las fuer
zas proletarias la lectura atenta de la obra clsica sobre la estrategia del
general prusiano Karl von Clausewitz (1780-1831), autor del clebre tra
tado Sobre la guerra.
La cuestin crucial de la oportunidad del momento y modalidad del
levantamiento proletario nunca dej de preocupar a Marx y a Engels.
Muchos aos despus de la revolucin del 48, en la vspera del alza
miento del proletariado parisiense de 1870, en el curso del cual se esta
bleci un gobierno con rasgos comunistas, Marx intent disuadir a los
obreros, precisamente por consideraciones de esta suerte. Una vez esta
ll la malhadada revuelta de la Comuna de Pars, tanto l como Engels
le dieron por solidaridad su apoyo ms incondicional, aunque la hubie
ran desaconsejado. Las meditaciones de Marx sobre la gran tragedia de
1870 aparecieron en 1871 bajo el nombre de La guerra civil en Francia.

Su crtica de la derrota del proletariado estriba en su poca preparacin
revolucionaria. Una vez la revolucin se desencadena, hay que llevarla a
las ltimas consecuencias, opina Marx. El Comit Central revolucionario
cedi su poder a la Comuna, con lo cual se perdi el mando centraliza
do y se redujo mortalmente la eficacia de la revolucin. El ejrcito pro
letario deba haber atacado Versalles y al gobierno sin titubear. En vez de
ello le dieron tiempo para recuperarse y sitiar la capital. Dentro de ella,
tampoco se tomaron ciertas medidas revolucionarias, como el haber
prendido rehenes a miles (por ejemplo, los funcionarios del Banco de
Francia), que hubieran aumentado la fuerza de los sublevados. A pesar
de todo, la Comuna no fue una derrota, en el fondo. Con la Comuna,
dice Marx,
[. .. ] la lucha de la clase obrera contra la clase capitalista y su estado ha

entrado en una nueva fase gracias a la lucha de Pans. Sea cual sea el re
sultado inmediato, se ha alcanzado un nuevo punto de partida de impor
tancia histrica universal.
y es que Marx juzgaba que las revoluciones particulares como mo

mentos parciales de un gran movimiento histrico revolucionario total.
Por eso hay que distinguir en su pensamiento entre revoluciones y revo
lucin final. Mientras tanto, es preciso analizar los conflictos parciales y
locales, siempre desde la perspectiva del marco especfico en el que ocu
rren. Las observaciones de Marx y Engels sobre el caso espaol merecen
la misma atencin que las que ambos realizaron sobre Francia o Alema
nia precisamente porque Espaa se hallaba en un estadio distinto de su
evolucin histrica.
Intennitentemente, desde 1854 hasta 1873, Marx y Engels comen
taron los acontecimientos de Espaa. Con toda probabilidad, el mximo
valor de estos escritos reside en su inters metodolgico, pues aclaran
su procedimiento interpretativo de la historia, puesto ya de relieve en los
estudios de Marx sobre la lucha de clases en Francia. Gracias a este m
todo, Marx hizo observaciones sobre Espaa que a menudo han encon
trado confinnacin en las indagaciones de algunos historiadores. Apar
te de este elemento de anticipacin, el valor de los escritos marxianos
sobre Espaa reside en haber sabido ilustrar cmo los principios gene
rales de la dialctica histrica, tal como son concebidos por Marx, no
entran en colisin con las circunstancias peculiares de cada sociedad,
aun de aquellas, como la espaola, que carecan de una evolucin bur
guesa equiparable a la de las naciones del noroeste europeo. Es decir,
Marx asume la pertinencia metodolgica de ese rasgo diferencial y
realiza un estudio histrico resueltamente encaminado a la compren
sin de la peculiaridad de cada pas o circunstancia, nico camino tran
sitable para llegar a entender los efectos concretos de leyes sociales ge
nerales por l propuestas.
CONFUCfO SOCIAL Y EMANCIPACIN HUMANA: MARX y ENGELS 143
Segn Marx, los movimientos revolucionarios espaoles posteriores

a la guerra de la Independencia contra la invasin napolenica son no
tablemente unifonnes, si exceptuamos las revueltas carlistas. Ello se debe
a que el ejrcito, a causa de la debilidad del estado, es la nica institu
cin poderosa con que se enfrenta la corte. En Espaa, los sectores mo
vilizables de la nacin se han acostumbrado a ver en el ejrcito el ins
trumento natural de todo movimiento nacional; no obstante, de 1830 a
1850, las ciudades se percatan de que el ejrcito va entrando al servicio
de rivalidades partidistas y no al de la nacin. La consecuencia es que,
poco a poco, la poblacin misma comienza a ejercer presiones sobre el
ejrcito, para hacrselo suyo en sus reivindicaciones. As, tras la Vicalva
rada de 1854, se realiza en algunos lugares la fusin pueblo y ejrcito.
Sin embargo, la contraofensiva reaccionaria pudo frenar al fin estos pa
sos hacia delante. Y ello no se debi slo al poder militar o econmico
de la reaccin, sino al control que ella ejerce a travs de su ideologa re
trgada sobre el conjunto del pas. Observando la figura del general Es
partero, dice Marx que:
[ ... ] una de las peculiaridades de las revoluciones consiste en que, en el

momento mismo en que el pueblo parece estar a punto de dar un gran
paso e inaugurar una nueva era, sucumbe a ilusiones del pasado y pone
todo el poder e influencia tan costosamente conquistados en manos de
hombres que representan, o se supone que representan, el movimiento
popular de una poca ya terminada. Espartero es uno de esos hombres
tradicionales que el pueblo acostumbra a cargarse a las espaldas en los
momentos de crisis sociales y que, como el perverso viejo que hunda obs
tinadamente sus piernas en torno al cuello de Simbad el Marino, son lue
go muy difciles de descabalgar.
Hay otros fenmenos que explican, adems, las peculiaridades de la

historia espaola decimonnica. Entre ellos est la larga tradicin de in
surrecciones contra favoritos reales, de la que hay ejemplos pennanentes
desde el siglo XN, cuando la nobleza se alz contra don lvaro de Luna,
favorito de Juan TI de Castilla, hasta el motn contra Manuel Godoy, fa
vorito de Carlos IV, que abri la guerra de la Independencia. Estas insu
rrecciones, empero, no son revoluciones serias, afinna Marx. La prime
ra vez que se perfila un movimiento genuinamente revolucionario es con
la guerra antinapolenica, pues el estado absolutista borbnico no haba
logrado desmoronar las estructuras feudales que dominaban la distribu
cin territorial del pas, la propiedad rural y la estructura de los munici
pios. La guerra de la Independencia hizo que lucharan juntos elementos
eminentemente heterogneos, los unos por la regeneracin moderna del
pas, los otros por la vuelta a mdulos tradicionalistas. As, en plena gue
rra, vemos cmo los elementos revolucionarios, con el fin de fomentar
el espritu patritico del pueblo, apelan a los prejuicios nacionales de
la vieja fe popular. Marx insiste aqu en esclarecer el hecho <;le la com
plejidad de los conflictos en los cuales una nacin entera lucha por ob
jetivos aparentemente idnticos. Las contradicciones siguen latentes, y

surgirn ms violentas que nunca cuando se haya vencido el comn ene
migo. Sin embargo, para que aparezcan con toda nitidez, tienen que ma
durar los intereses que oponen unos grupos sociales contra otros. Por la
falta de madurez burguesa de Espaa, por ejemplo, nos encontramos con
que la misma Constitucin de Cdiz reproduce los antiguos fueros, pues
tos en e1lenguaje de la Revolucin francesa, y modificados un tanto para
encajar con los tiempos nuevos. La reducida burguesa espaola no es
taba en condiciones de producir un documento pblico del alcance del
promulgado por la francesa en su Asamblea de Pars.
Engels, que ya haba comentado asuntos espaoles en sus artculos
periodsticos sobre La guerra mora, es decir; sobre la conquista de Tetun
por O'Donnell, escribi, en 1873, otra serie sobre la sublevacin anar
quista del mismo ao. Su fin era no slo describirla, sino tambin re
dondear la gran polmica antianarquista sostenida por Marx y por l mis
mo desde que atacaran a Max Stirner y a Proudhon, muchos aos antes.
Engels considera que la insurreccin espafiola es vergonzosa. Segn l:
Espaa es un pas tan atrasado desde el punto de vista industrial que

es imposible hablar siquiera en ella de una emancipacin inmediata de la
clase obrera. Antes de que pueda llegarse a ello tiene que atravesar Espa
a un desarrollo de varios estadios y superar una serie de obstculos. La
Repblica ofreca la posibilidad de comprimir ese proceso en el lapso de
tiempo mnimo y posible, as como la de eliminar rpidamente los obs
tculos aludidos. Pero esa oportunidad slo poda aprovecharse median
te la intervencin poltica de la clase obrera espaola.
Es, dice Engels en Los bakuninistas en accin, el apoliticismo anar

quista el que ha hundido la posibilidad inmediata de la proletarizacin
de Espafia a travs de la industrializacin. De nuevo surg~ aqu el tema
de la oportunidad histrica del levantamiento proletario. El abstencio
nismo bakuninista, que haba arraigado en el anarquismo espafiol, no
poda ser sino fatal para el futuro de las fuerzas genuinamente revolu
cionarias en la pennsula Ibrica. Los anarquistas, concluye Engels, nos
han dado en Espaa un ejemplo insuperable de cmo no se hace una re
volucin .
14. La dictadura del proletariado y la revolucin final
Frente a las revoluciones parciales, cuya historia Marx y Engels se

esforzaron en describir; se alza la para ellos inevitable revolucin final,
que ha de acabar por completo con la burguesa y con su modo particu
lar de produccin. Esta ser fruto, principalmente, de la dinmica inter
na del capitalismo, con sus crisis peridicas cada vez ms graves, su des
truccin paulatina de la demanda efectiva y su concentracin monopo
lstica del capital. La dinmica del capitalismo hace que, en ciertos mo
mentos de su desarrollo, las fuerzas de produccin (la estructura econ

mica) entren en contradiccin con las relaciones humanas de produccin
(la estructura social) y, por lo tanto, con la forma de distribucin de la
propiedad privada. Cuando estas ltimas son retrgradas, es decir, cuan
do ya no fomentan la produccin, comienza una era revolucionaria. La
contradiccin adquirir inmensas proporciones en el momento final del
capitalismo. La lgica devastadora del capitalismo, aquella fuerza capaz
de 'fundir en puro aire todo lo slido' -en justamente clebre expresin de
Marx- crear al final las condiciones objetivas de su propia disolucin.
Mientras ello no ocurra, todas las revoluciones sern parciales, y se ven
tilarn a un nivel meramente estatal o poltico.
Durante la poca del predominio burgus el proletariado lucha por
ocupar el estado, que no es un todopoderoso ente metafsico, sino sim
plemente el instrumento de opresin de la burguesa. Ideolgicamente,
la burguesa presenta al estado como un representante que encama a la
nacin o comunidad nacional. Mas tal comunidad no existe; la idea de
comunidad nacional es un fetiche burgus, pues en el seno de las nacio
nes existen irreconciliables antagonismos clasistas. Para Marx y Engels
el nacionalismo es una quimera burguesa, un embuste para distraer a las
clases subordinadas. Estos antagonismos adoptan necesariamente for
mas polticas porque la existencia del estado lo impone. Los obreros se
van dando cuenta de que, por mucho que se organicen en sindicatos y
que hagan valer sus reivindicaciones mediante la huelga, la manifesta
cin y el trabajo lento, habr un lmite a lo que puedan concederles los
patronos. Es entonces cuando se lanzan a la conquista del estado, el gran
instrumento represivo desarrollado por la burguesa desde la sociedad ci
vil que controla. Por eso la revolucin es esencialmente un acto poltico,
dice Marx, que consiste en el derrocamiento de un poder atrincherado
tras el estado. El socialismo, que es el primer objetivo de la revolucin,
debe comenzar con el apoderamiento del poder poltico.
El objetivo principal es, claro est, el comunismo, mas a l slo se
puede llegar tras una poca de transicin, durante la cual el proletaria
do ha de detentar todo el poder del estado heredado de la sociedad an
terior. Lo detentar, eso s, dictatorialmente, para no permitir a la venci
da burguesa que vuelva por sus fueros y restablezca el sistema capita
lista. Esta idea de una dictadura provisional del proletariado como par
te inherente a la revolucin final es antigua en Marx, pero aparece con
claridad en su Crtica del programa de Gotha, escrita contra los planes po
lticos del Partido Socialdemcrata alemn. Aunque Marx y Engels dicen
poco del modo concreto de dominacin que adoptarn los revoluciona
rios triunfantes, la nocin de dictadura del proletariado es acorde con el
espritu realista de ambos autores, conocedores de que las revoluciones
triunfan slo si se afianza en el poder la nueva clase que accede a l.
La idea marxiana de la dictadura del proletariado, como la del co
lapso del capitalismo o la de la formacin de un mundo comunista, per
tenecen a una prognosis general de la dinmica histrica que queda
abierta a la crtica posterior. Son eventos que ocurrirn, creen nuestros

autores, apoyndose en su propio anlisis sociolgico de los procesos re
volucionarios, en el porvenir y por lo tanto toda descripcin detallada
entra dentro del oscuro terreno de lo utpico. Ello sin embargo, la pre
diccin del futuro histrico forma una parte fundamental del enfoque fi
losfico y de la teora sociolgica marxiana, porque, al pretender. ser
cientficos en el sentido que ellos daban a la ciencia, tienen que saber
prevenir. La complejidad inmensa de la sociedad humana hace que, no
obstante, Marx y Engels se limiten cautamente en sus afirmaciones de
detalle y largo plazo. As, por lo que hace a la dictadura del proletaria
do, ya el Manifiesto afirmaba que sta se hara innecesaria en cuanto el
estado mismo se hiciera innecesario. Suprimida totalmente la burguesa,
creado un sistema socialista de propiedad y produccin, el estado ira
extinguindose y las relaciones econmicas e interhumanas de tipo co
munista comenzaran a hacer su aparicin.
15. El comunismo
El comunismo es la abolicin positiva de la propiedad privada, de

la autoalienaci6n humana y as, la conquista real de la naturaleza hu
mana, por y para el hombre. Es la vuelta del hombre como ser social, es
decir, realmente humano, una vuelta completa y consciente que asimila
toda la riqueza del desarrollo previo. El comunismo [ ... J es la soluci6n
definitiva del antagonismo entre el hombre y la naturaleza, y entre el
hombre y el hombre. Es la solucin verdadera del conflicto entre la exis
tencia y la esencia, entre la objetivizaci6n y la autoafirmaci6n, entre la
libertad y la necesidad, entre el individuo y la especie. Es la soluci6nal
misterio de la historia [ ... J.
El comunismo es, segn implica esta cita, el reino de la libertad.

Este reino empieza slo cuando el trabajo esclavo de la naturaleza o im
puesto por otros hombres deja de existir. De modo que el comunismo cae
ya fuera de la esfera propia de la produccin de bienes, una produccin
que la perfecta racionalizacin del mundo comunista habr logrado sim
plificar y hacer ms que llevadera para los hombres. En realidad, durante
esa poca futura, los hombres trabajarn libremente, para realizarse a s
mismos y alcanzar la plenitud que otras pocas les negaron. La actividad
humana aumentar, pero esa actividad, dice El Capital, slo se llevar a
cabo a niveles dignos de seres humanos. Se trata del desarrollo de las
potencialidades humanas por s mismas. No es posible describir la con
dicin comunista con mayor detalle, porque no la conocemos, ni-sabe
mos cmo ser exactamente el hombre nuevo que surgir entonces. Slo
sabemos, indica Marx, que la historia marcha indefectiblemente hacia
esa meta. La naturaleza misma de la historia a partir del establecimien
to de la sociedad comunista es un secreto an. Sabemos tan slo, opinan
Marx y Engels, que la sociedad comunista ser radicalmente diferente de
la existente, pues si lo esencial de la historia conocida es la lucha de cla

ses, y sta desaparece, se debe colegir que la historia misma desaparece
r. Quiz lo ms adecuado al tenor de su razonamiento sobre este asun
to sea afirmar que la sociedad comunista seguir conociendo la historia,
pero que sta ser esencialmente diversa de la nuestra, pues no estar do
minada por la opresin, sino que pertenecer totalmente al reino de la li
bertad humana.
No parece que estas concepciones sean teora sociolgica ni for
men parte de ella, sobre todo si les aplicamos criterios estrictos de re
futacin y comprobacin emprica. Son sociolgicamente pertinentes,
sin embargo, si se tiene en cuenta el estado de los conocimientos so
ciales en la poca, pero sobre todo si nos percatamos que para Marx y
Engels su visin del comunismo futuro -no menos fantasiosa que la
teora de Comte sobre el advenimiento de la Era Positiva- era la con
secuencia lgica de la secuencia de civilizaciones y modos de produc
cin que haban logrado establecer, as como de las leyes internas de
desarrollo histrico segn ellos mismos las conceban, es decir segn
su concepcin de la evolucin histrica general de la humanidad. Por
todas estas razones Marx y Engels pertenecen tambin a una de las
ramas de la gran corriente evolucionista predominante a lo largo del
siglo XIX y mantenida, con revisiones sustanciales, tambin en el xx. A ella
dedicar atencin en el Captulo siguiente.
16. La sntesis de Engels y el marxismo como sociologa
Las teoras, anlisis y diagnsticos sociales propuestos por Marx y

Engels poseen un notable grado de unidad interna, sobre todo si nos
fijamos en el mtodo y propsitos principales que los vertebran. Ello
no significa que, en su conjunto, la obra marxiana est exenta de am
bigedades, insuficiencias y supuestos o afirmaciones problemticos o
errneos. Al contrario, stos son lo suficientemente obvios como para
que, desde el primer momento, surgiera la necesidad de solventarlos
por parte de los mltiples seguidores de la concepcin marxista. Los
propios fundadores de esa concepcin fueron quienes iniciaron esta ta
rea, la cual continuara durante muchos decenios, a manos de sus se
guidores.
La preponderancia cultural, poltica e intelectual que fue adqui
riendo la interpretacin marxista dentro del movimiento socialista du
rante las ltimas etapas de la vida de sus fundadores forz a stos, y
muy en especial a Engels, que sobrevivi a Marx, a una creciente acti
vidad de explicacin, puntualizacin y sntesis de su propia obra.
Marx, enfrascado en la elaboracin del volumen 11I de El Capital, obra
que ya no podra acabar, dej a su compaero el mayor peso de la ta
rea de esclarecimiento y hasta de popularizacin de su obra, cosa que
l acept de buen grado, con su proverbial modestia y dedicacin. Esta
decisin, tomada de comn acuerdo, estaba destinada a tener conse

cuencias en alguna medida perniciosas, pues Engels, en sus ltimos
aos, se fue inclinando hacia una concepcin simplificada, determi
nista y cientifista, cuasi positivista, de la sociedad y su historia. Aun
que no abandon la tradicin dialctica que inspiraba su obra se acer
c cuanto pudo al fuerte positivismo de la poca y, por lo tanto, a un
materialismo excesivamente simplista, que poda caer presa, como as
sucedera, del dogmatismo ideolgico entre muchos de sus seguidores
de estricta obediencia poltica.
En la docena de aos que separan la muerte de Marx de la de En
gels -esta ltima ocurrida en 1895- cristaliza una tendencia que ya
se estaba fraguando en vida de Marx: la promulgacin de una doctri
na (y no slo de una teora) marxista. Engels, en estrecha colaboracin
con varios discpulos suyos (algunos de ellos fundadores de la sociolo
ga marxista del siglo xx, como Kautsky, Bernstein y Plejnov) se con
virti en fuente principal de esa actividad promulgadora. Segn su cri
terio, tras la desaparicin de Marx lo esencial era mostrar que el mar
xismo era, ante todo, una visin cientfica del mundo. Con singular in
tuicin Engels comprendi que la ciencia se haba convertido en una
fuente principal de legitimacin en el mundo cada vez ms seculariza
do de la poca, y que el soporte de una presunta cientificidad a un mo
vimiento liberador y revolucionario poda dar un resultado extraordi
nario. Tal soporte inspiraba ya, naturalmente, toda la obra anterior
suya y de Marx, pero fue su nueva explicitud lo que le dio el empuje
decisivo que haba de hacer del marxismo una ideologa crucial para
la historia del siglo xx.
Con caracterstico estilo marxiano, de polmica directa (a veces con
autores de muy segunda categora), Engels arremeti, de 1876 a 1878,
contra el texto de un tal Eugen Dhring, en el cual ste presentaba una
visin cientifista y positivista, asaz vulgar, del socialismo. Su influencia
pareci muy negativa a Marx y a Engels, as como a su correligionario
Karl Liebknecht quien, desde Alemania, urgi a Engels que atacara a
Dhring. Marx hizo lo mismo, aunque pensaba que en s los escritos de
Dhring carecan de importancia, a fuer de triviales y faltos de rigor. El
volumen de Engels contra Dhring apareci con el ttulo de La revolu
cin de la ciencia segn el seor Eugen Dhring y pronto recibi el ttulo
ms sencillo y popular de Anti-Dhring en sus sucesivas ediciones, pro
logadas por el autor, en las que ste puso de relieve la ayuda de Marx en
su elaboracin. Con el pretexto de combatir el socialismo de Dhring,
Engels emprendi en ese libro una sistematizacin sencilla de las ideas
del marxismo que evitaba las posiciones vagas y eclcticas de aquel au
tor. Ello proporcion al libro, de mucha ms fdllectura que El Capital,
una inmediata popularidad. Tal sistematizacin la realiz Engels afir
mando que el marxismo avanzaba un conjunto de leyes del desarrollo so
dal tan slidas como las que Darwin haba propuesto para la biologa y
que, por lo tanto, se trataba de una teora verdadera, que no admita tra
tamiento superficial ni dudas infundadas. Slo haba un socialismo cien

tfico, el formulado por Marx, y todos los dems eran utpicos, romnti
cos y equvocos.
Las leyes de la evolucin histrica expuestas por Marx, segn En
gels, son leyes objetivas, en gran manera independientes de la voluntad
y de la razn subjetiva de los hombres. Son las que han llevado del feu
dalismo a la sociedad burguesa. Son las que con frrea inevitabilidad
llevarn del capitalismo al socialismo. La fe en la razn del hombre -a
travs de cuya actividad crtica ste transforma su realidad para ha
cerla ms adecuada a la moral y que es caracterstica de la herencia he
geliana del marxismo- se transfiere aqu a una fe determinista en la
marcha objetiva de la especie humana a travs de la historia. Obras
subsiguientes de Engels, como por ejemplo El origen de la Familia, de
la Propiedad privada y del Estado, de 1884, no hicieron sino presentar
la evolucin de la humanidad en trminos de leyes inevitables y fuer
zas annimas. Estos escritos, mucho ms ledos en un primer momen
to que los textos clave de Marx, pronto adquirieron un peso realmente
cannico en el marco del movimiento obrero socialista yen el pensa
miento de sus dirigentes. Como lo haba de adquirir ms tarde su obra
pstuma, publicada en 1925, la Dialctica de la Naturaleza, en la que
Engels explicaba la doctrina que haba de recibir el nombre de mate
rialismo dialctico, en una versin mucho ms rgida de la que hemos
podido examinar anteriormente.
Engels no poda prever que su labor en pro de la accesibilidad y la
correcta interpretacin de una obra rica, abierta y llena de posibilida
des para su profundizacin futura, poda coadyuvar a que sufriera, ms
tarde, un grave anquilosamiento por parte de los idelogos oficiales de
algunos partidos polticos con pretensiones marxistas. Tales idelogos y
partidos ignorarm una clebre definicin de Engels segn la cual el
pensamiento marxista no es un dogma, sino una gua para la accin.
Ha sido tambin una gua para una corriente descollante dentro de la
sociologa y de la filosofa social contempornea. Marx y Engels no usa
ron la expresin 'sociologa' en su obra, y lo hicieron adrede, para que
no se les confundiera con Comte, a quien consideraban idealista, pe
queoburgus y conservador. Ello sin embargo, ambos lucharon por
consolidar una filosofa de la sociedad que fuera cientfica y tambin,
y sobre todo, por desarrollar una 'ciencia de la sociedad' -es decir, una
sociologa- que fuera ms all de la economa poltica. Al margen, en
todo caso, de si ellos se hubieran llamado o no a s mismos socilogos,
de lo que cabe poca duda es que su esfuerzo se concentr en la crea
cin de una ciencia de la sociedad.
Durante ms de un siglo el enfoque marxiano en el entendimiento
de la sociedad moderna gener, al margen de sus ramificaciones polti
cas e ideolgicas, una de las corrientes ms potentes de la ciencia social:
antroplogos, filsofos, economistas, historiadores y socilogos hallaron
en l inspiracin, estmulo y una perpectiva cientfica de la que extraer
nuevas y a menudo intresantes hiptesis. El legado del marxismo pas a

ser, as, parte esencial de la cultura moderna.
El lugar central de Marx como clsico de la sociologa, junto al in

menso inters despertado por su obra por parte de historiadores, econo
mistas, antroplogos y filsofos, ha puesto a nuestra disposicin una vas
ta bibliografa. El lector hallar versiones castellanas diversas de prcti
camente todas las obras citadas a lo largo de este Captulo. Hay una edi
cin general de las obras de Marx y Engels dirigida por Manuel Sacris
tn (incompleta) que tena prevista 68 volmenes, y empez a aparecer
en Editorial Grijalbo, en 1976. El Capital, traducido por Wenceslao Ro
ces, fue publicado por el Fondo de Cultura Econmica, en Mxico, en
1968. El 18 Brumario de Luis Bonaparte, fue traducido por Octavio Pe
llissa Safont (Ariel, 1985).
Son recomendables los siguientes estudios e introducciones a la
obra de Marx y Engels: Manuel Sacristn Sobre Marx y Marxismo (Bar
celona, Icaria, 1983) y su breve Karl Marx, 1818-1883 (Universidad Au
tnoma de Barcelona, 1983); el mismo autor tradujo el Anti-Dhring
(Mxico, 1964); para la nocin de enajenacin, vase Joachim Israel La
Teora de la Alienacin (Barcelona, Pennsula, 1977); para el concepto
marxiano de praxis, vase Agnes Heller Teora de las necesidades en
Marx, traducido por J. F. Yvars (Pennsula, 1974); para un conoci
miento del entendimiento marxiano de la religin, Charles Wacken
heim La quiebra de la religin en Marx (traduccin de Francesc Giro
nella), tambin editado por Pennsula, en 1973. El libro contiene abun
dante documentacin y bibliografa sobre la cuestin.
Una excelente antologa de la obra marxiana, precedida de una in
troduccin y una cronologa, es la de Jacobo Muoz Marx (Pennsula,
1988). Un anlisis global ejemplar es el de David McLellan Karl Marx. Su
vida y sus ideas (Crtica, 1977). Tambin Isaiah Berli1Karl Marx (Alian
za, 1973) y la obra del padre Jean-Yves Calvez El pensamiento de Carlos
Marx (aparecida en pleno Franquismo, en Taurus, 1958). Una iniciacin
excelente, aunque muy influida por aportaciones posteriores desde la mi
croeconoma y la teora de la accin racional es la de Jon Elster Una in
troduccin a Marx (Siglo XXI, 1991).
De entre las crticas al pensamiento de Marx de las que ms cabe
aprender, descuella la primeriza del liberal austraco Eugen Bohm-Ba
werk, La conclusin del sistema marxiano (Madrid, Unin Editorial, 2000,
edicin de Juan Marcos de la Fuente) publicado originalmente en 1896,
cuya crtica de la teora marxiana del valor y la plusvala es insoslayable.
Por su parte la obra de Josep Ramon Llobera Hacia una historia de las
ciencias sociales: el caso del materialismo histrico (Barcelona, Anagrama,
1980) sita el marxismo en el contexto de otras concepciones sociolgi

cas y filosficas, al tiempo que examina su propia evolucin.
Respecto al libro sobre el que Engels bas su teora de la gnesis
de la familia, de la propiedad privada y del estado, vase L. H. Morgan
Las sociedades primitivas que en Madrid public la editorial Ayuso en
1973.
CAPTULO 6
EL EVOLUCIONISMO:
DARWIN, SPENCER, EL DARWINISMO SOCIAL
1. Evolucin y evolucionismo
La concepcin de la sociedad humana en tnninos de gran mudanza

histrica a travs de los tiempos, sujeta a su propia lgica de desarrollo,
es connatural a los albores de la sociologa. Sus races ms lejanas, com
partidas con otras disciplinas, son muy antiguas, pues se hunden en la tra
dicin antiqusima de querer presentar la historia del gnero humano y
hasta del cosmos como un todo dotado de sentido o por lo menos como
proceso unitario con unos orgenes, una direccin, un curso y un fin. Es
una concepcin que comparte un elemento indudable con aquellas que
asumen que el mundo, la humanidad, o ambos poseen un claro destino o
que estn regidos por la providencia. La historiografa, la filosofa polti
ca, la economa y, finalmente, la sociologa, todas ellas en sus tiempos pri
merizos, secularizaron mitos religiosos y racionalizaron relatos ms o me
nos literarios, ajustndolos cada vez ms a conocimientos fehacientes y,
por lo tanto, socavndolos. Sin embargo, no siempre se emanciparon del
afn de pronunciarse sobre un presunto sentido de la historia, revelador
de una evolucin general y significativa de la raza humana.
La ambicin por lograr una visin amplia y coherente de la trans
formacin de la humanidad desde sus orgenes hasta hoy no ha abando
nado del todo la empresa sociolgica, si bien las crecientes exigencias del
rigor y cautela cientficos, el reconocimiento de graves lagunas cognos
citivas o la conciencia de la escasa fiabilidad de algunos datos han ins
pirado prudencia y han minado la antigua confianza en la fcil elabora
cin y promulgacin de grandes relatos sobre la evolucin de la sociedad
humana. Lo cierto, empero, es que durante mucho tiempo la posibilidad
de bosquejar un esquema de tal evolucin -a menudo, y como se ha vis
to, en trminos de progreso-- sirvi de acicate para la elaboracin de una
teora sociolgica general. Cuando, andando el tiempo, tal aspiracin
tuvo que desecharse, o por lo menos formularse de forma ms acorde
con el nuevo espritu cientfico de la poca, a fines del siglo XIX, algunos
socilogos comenzaron a abandonar el empeo. Otros --como lo hana

mile Durkheim en su Divisin social del trabajo de 1893- restringinan
sus esquemas evolutivos a campos algo ms circunscritos de la realidad
histrica, aunque todava bastante amplios, y presentanan sus hiptesis
de manera ms cautelosa.
Para los cientficos sociales del siglo xx interesados en ella, la cues
tin evolutiva general se relega, sin perderse, al trasfondo. A partir de la
Primera Guerra Mundial, son muchos los socilogos que abandonan los
macroesquemas histricos para concentrarse en el paso de las socieda
des tradicionales o premodernas a las modernas, y' no pocos quienes
prestan su atencin a espacios circunscritos de modernizacin econmi
ca, poltica o cultural. A lo largo del siglo xx el nfasis en los procesos de
modernizacin (o, en otros trminos, de atraso y avance, o subdesarro
llo y desarrollo) vino a sustituir en gran medida la inclinacin primeriza
hacia el gran relato que englobaba toda la historia evolutiva de la hu
manidad. Mas la preocupacin por el conjunto de la historia de la raza
humana no ha llegado nunca a desaparecer, puesto que el neoevolucio
nismo, acompaado de un mayor acopio de informacin sobre la histo
ria general de la especie, volvena a reavivar el inters por el asunto al fi
nal de aquella centuria. Las indagaciones de la antropologa fsica y el
avance de los estudios paleoantropolgicos y arqueolgicos han venido a
reforzar la curiosidad por la historia general de la humanidad. Quienes
abrieron este frente cognoscitivo saban mucho menos de lo que hoy se
sabe por lo que respecta a muchos datos de crucial importancia, pero sin
ellos o sin algunas de sus estimulantes hiptesis -sociolgicas varias de
ellas- no hubieramos llegado hasta aqu.
En los Captulos anteriores hemos visto hasta qu punto se apoder
de la imaginacin sociolgica primeriza la visin general de la humani
dad en trminos de gran parbola histrica evolutiva. No otra cosa en
traa la idea de progreso, a la sazn tan poderosa. Progreso y evolucin
son dos nociones distintas, pero, histricamente, estuvieron estrecha
mente emparentadas en la mente de los europeos a partir de la TIustra
cin durante largo tiempo. Presente en cientficos sociales del siglo XVIII,
como Adam Ferguson y varios fundadores de la economa poltica clsi
ca, la idea de la evolucin general de la humanidad (en trminos pro
gresistas) halla en Condorcet, Saint-Simon y Comte, como hemos visto,
expresin paradigmtica. Suma es la cautela de Montesquieu al tratar del
asunto, inmunizado como estaba contra cualquier teona del progreso, y
tambin lo es en Tocqueville. Este ltimo sin embargo, al reconocer
como inevitable el paso de las sociedades aristocrticas a las democrti
cas, fue un notable adelantado en lo que se refiere a la redefinicin de
las grandes teonas del progreso en trminos menos ambiciosos y realis
tas, como teonas de la mera (pero crucial) transicin poltica desde las
sociedades premodernas (feudales, feudalizantes y tradicionalistas) a las
republicanas (democrticas, individualistas, y dotadas de una sociedad
civil autnoma).
EL EVOLUCIONISMO: DARWIN, SPENCER,EL DARWINISMO SOCIAL 155
Dentro de este panorama Marx, ocupa un lugar muy especial. Por

un lado se suma a l sin ambages, como acabo de mostrar en el Captu
lo precedente. Por otro, especialmente en sus trabajos histricos as
como en sus anlisis del desarrollo capitalista, se halla entre quienes in
vestigan por vez la primera el proceso especfico de transicin de lo pre
moderno a lo moderno, y luego la marcha misma de la modernidad.
Marx por lo tanto pertenece tambin a la corriente que concentra su
atencin sobre una fase crucial de la evolucin, la capitalista. Marx es as
a la vez un representante de la grandiosidad del relato (como lo fuera
Comte) y un adalid del anlisis emprico y especfico de una de sus eta
pas. Pero no es eso todo: Marx cree tambin en la unidad de la ciencia y
del conocimiento cientfico. Su saber no puede contradecir los hallazgos
de la ciencia natural: la ciencia es para l una e indivisible. Los descu
brimientos de las ciencias de la sociedad tienen que estar en armona con
las leyes de la naturaleza, e inspirarse en ellas. No es pues casualidad que
Marx hubiera pedido permiso a Charles Da:rwin, el gran fundador del
evolucionismo biolgico moderno, para dedicarle su obra cumbre, El Ca
pital. ste declin cortsmente, pero la intentona es muy reveladora.
Ni todo el evolucionismo posterior a Darwin en ciencias sociales
pertenece a lo que vendra en llamarse 'darwinismo social', ni todo lo que
pas por serlo fue verdaderamente darwinista, ni lo es ahora. Ello sin
embargo, la publicacin en 1859 de El origen de las especies por Charles
Darwin tuvo repercusiones incalculables en las ciencias humanas, como
las tuvo tambin en la cultura de nuestro tiempo y hasta en la produc
cin de toda suerte de ideologas, algunas abiertamente perniciosas -ra
cistas, en este caso-- como suele ocurrir con aportaciones de gran al
cance, que no son inmunes a las tergiversaciones ms malignas, sin que
a su autor pueda culprsele de los desmanes que otros puedan cometer
usando torcidamente algunas de sus ideas.
La evolucin es un fenmeno objetivo, ms o menos conocido. El
evolucionismo en cambio es una concepcin (y, a veces, una ideologa)
que consiste en suministrar una explicacin de la transformacin de los
fenmenos fsicos, biolgicos, animales, sociales y anmicos a travs del
tiempo, como fruto de una lgica de transformacin y desarrollo. Hay un
evolucionismo con respecto al cosmos (la cosmologa como rama de la
fsica) del mismo modo que hay un evolucionismo zoolgico y un evolu
cionismo social. y, dentro de este ltimo, cabe distinguir tendencias muy
diversas: por referirme slo a doctrinas y teoras ya presentadas, una
cosa es el evolucionismo incremental, de transformaciones incruentas
que presenta un Comte y otro, muy distinto, es el evolucionismo mar
xiano, trgico, revolucionario, dialctico, en la que el paso de un estadio
de la humanidad al siguiente slo ocurre mediante combates y enfrenta
mientos entre clases antagnicas y facciones enemigas.
En el presente Captulo presto atencin a un perodo determinado
del evolucionismo sociolgico, a partir esencialmente de la aparicin de
la obra daIWiniana. Pero es preciso dejar abundantemente claro que la
teora sociolgica predarwiniana se hallaba ya profundamente imbuida

de espritu evolucionista. Al margen de su esplndida originalidad, Dar
win mismo, como he sealado ya, se inspir de lleno en el ambiente in
telectual evolucionista de su poca. Al apoyarse, adems, en algunos ca
sos notables en la obra y nociones forjadas por socilogos o cientficos
sociales, su aportacin constituye un ejemplo excelente de fertilizacin
cruzada entre disciplinas diversas.
2. Charles Darwin
Tras estudiar medicina en Edimburgo y Cambridge, el ingls Charles

Darwin (1809-1882) emprendi el viaje de exploracin cientfica de ma
yor trascendencia de los conocidos, a bordo de la nave Beagle, en 1831,
por costas y tierras sudamericanas y por el ocano Pacfico. Seguidor de
la tradicin de los observadores naturalistas del siglo anterior, Darwin re
dact un diario de viaje en el que deja constancia de su maravilla ante la
inmensa variedad de formas fsicas y de vida con la que se va encontran
do, en lugares tales como la isla de Santa Elena, la Patagonia y las Islas
Galpagos. Sus reflexiones y conclusiones tras aquel viaje tendran con
secuencias no slo para la biologa y la zoologa, as como para la geolo
ga y la geofsica (cosa sta que suele olvidarse) sino tambin para la ti
ca, la filosofa en general y el pensamiento religioso. Las repercusiones
que tuvo para las ciencias sociales tampoco fueron menores.
Su libro de 1859 lleva el ttulo completo de El origen de las especies
mediante la seleccin natural, o la preservacin de las razas favorecidas en
la lucha por la vida. Su hiptesis nuclear es que tanto los instintos como
los rganos de los seres vivos se han ido constituyendo por la acumula
cinde pequeas e innumerables variaciones, cada una de ellas buena
para el individuo. Uno de los corolarios principales de tal nocin es que
hay en el universo de los seres vivos una lucha por la existencia que con
duce a la preservacin de cada una de las desviaciones ventajosas de la
estructura o del instinto de cada organismo. La idea nuclear de toda
la hiptesis darwiniana es extraordinariamente sencilla: toda la inmensa
variedad y riqueza que presentan los seres vivos en la naturaleza tiene su
origen en la adaptacin diferencial; en efecto, los miembros de una mis
ma especie, por mucho que se asemejen entre s, poseen caractersticas
distintas: algunas de esas diferencias accidentales (por mnimas que sean)
permiten, a los individuos que las poseen, una ventaja adaptativa al me
dio en el que se encuentran; a su vez estos individuos son ms capaces de
sobrevivir y reproducirse en tal medio; en consecuencia, las generaciones
subsiguientes reproducirn los rasgos de sus progenitores. Sobre un lar
go espacio de tiempo se irn formando especies nuevas que se habrn ido
separando de las anteriores por seleccin natural adaptativa al medio.
Los organismos individuales y sus sociedades evolucionan pues a
travs de adaptaciones constantes a su medio, merced a aquellas desvia
EL EVOLUCIONISMO: DARWIN, SPENCER, EL DARWINISMO SOCIAL 157
ciones (heredadas) y fortuitas que mejor resultado producen en cada

caso: consecuencia de ello es que se van especializando y desvindose del
tronco del que proceden. As surgen, a la postre, nuevas especies, como
aparecen nuevos rganos o se atrofian o desvanecen otros. Al mismo
tiempo la lucha por la vida o, como dice Darwin mismo, por la existencia,
conlleva tambin un combate permanente entre las especies, que o bien
se devoran entre s, o entran en liza por apropiarse recursos y territorios
disputados, aunque puedan hallarse soluciones de complementaridad o
parasitismo entre especies. En tal lucha sobreviven y sobresalen los ms
idneos (the fittest) -no, como suele traducirse, 'los ms fuertes'- para
cada situacin.
Ambas ideas clave en el pensamiento darwiniano -la de la lucha
por la existencia y la de la supervivencia de los ms idneos- proceden
directamente de la ciencia social. Darwin las extrajo de su lectura de la
obra de Thomas Robert Malthus (1766~1834) Ensayo sobre la Poblacin.
Las dems nociones generales sobre la evolucin pertenecen al espritu
de su poca. (La idea de la supervivencia de los mejor dispuestos es mal~
thusiana, pero la expresin precisa se debe al socilogo Herbert Spencer.)
Por otra parte, las nociones del gran sistematizador francs de la histo
ria natural Jean~Baptiste Lamarck (1744-1829) fueron decisivas para
Darwin, entre otras cosas para poder refutar algunas de ellas. Lamarck
sostena -como lo hara Darwin- que en ltima instancia no haba
fronteras entre las especies, y que estas no eran fijas, pero dio una ex
plicacin de adaptacin orgnica (de usos que supuestamente crean r
ganos) muy insatisfactoria. Los cambios ambientales no crean rganos,
como l crea, sino que permiten sobrevivir y medrar a aquellos indivi
duos cuya herencia gnetica y disposiciones mejor responden a la situa
cin, lo cual es muy distinto.
La publicacin de El Origen de las especies repercuti inmediata
mente sobre las concepciones antropolgicas de la poca, aunque Dar~
win en un primer momento no haba expresado ninguna opinin sobre
nuestra naturaleza animal ni acerca de la semejanza de la especie hu
mana a la de los simios. Pronto se desencaden la polmica sobre la
idea (errnea) de que Darwin afirmaba que descendamos de ellos. En
especial los elementos eclesisticos y religiosos se enzarzaron en un
combate amargo e insensato del que saldran muy mal parados. En un li~
bro de 1871. muy influido por las pesquisas de los antroplogos de su
tiempo, El ascenso del hombre, Darwin neg semejante idea. No as la
hiptesis implcita de que tanto los simios como nosotros procedemos,
cada uno por su lado, de un tronco comn anterior. Ya poco antes de
la publicacin de El Origen de las especies, en 1856, en un valle rena
no, el Neanderthal, habanse descubierto restos seos de un ser en apa
riencia humano pero lo suficientemente distinto a nosotros como para
favorecer la idea de una evolucin entre otras especies anteriores y la
nuestra. Nunca se encontra-ran restos del eslabn (o eslabones) entre
los monos superiores y nuestra especie, pero los hallazgos de la poca,
as como los muchos que hasta hoy les seguiran, no permitiran du

das sobre la evolucin entre ciertas especies anteriores y el horno sa
pienso Estos descubrimientos estimularan tambin ideas y conjeturas
sobre la evolucin misma de nuestra especie. Su mayor exponente en
aquella poca fue otro ingls, Herbert Spencer, socilogo pionero en
estas lides, quien expuso, siete aos antes de la aparicin de El Origen
de Darwin, una teora general de la evolucin en la que esa palabra se
usaba ya en un sentido semejante al del zologo, para referirse a un
proceso de produccin de formas superiores de vida a partir de otras
inferiores. Es ms, la clebre frase la supervivencia de los ms id
neos fue acuada, como acabo de sealar, por el propio Spencer, y no
por Darwin, en 1864.
3. Herbert Spencer
Nacido en la industrial ciudad de Derby, en el seno de una familia

de protestantes heterodoxos (dissenters), de mentalidad fuertemente in
dividualista, Herbert Spencer (1820-1903) sufri adems el influjo de un
padre que simpatizaba por un lado con los cuqueros (religin pacifista,
de gran amor al trabajo ya la prctica del altruismo) y por otro con las
ideas utilitaristas de Jeremy Bentham. Fue un nio enfermizo entre mu
chos hermanos, al que su padre educ en casa, as como en la de un to
clrigo, militante progresista y reformador, dentro de la tradicin liberal
a la que Spencer mismo pertenecera toda su vida.
Ms inclinado a las ciencias que las humanidades, Spencer se hizo
ingeniero y entr en una compaa de ferrocarriles, de donde pas a
otra como delineante. Al abandonar sta ltima, Spencer comenz a es
cribir artculos en prensa de restringido alcance a favor de posiciones de
liberalismo extremo, antiintervencionistas y casi antiestatalistas. En
1848 consigui un puesto estable como periodista en The Economist, lo
cual le permiti entrar en contacto con intelectuales y cientficos nota
bles, entre quienes hizo amigos para siempre. Public entonces su Est
tica Social (1851) con ttulo de eco comtiano (si bien no parece que pro
viniera en absoluto de Comte) y el ensayo La hiptesis desarrollista
(1852), trabajo al que acabo de aludir como precursor indudable de la
posicin de Darwin.
Una herencia de su to le permiti abandonar la redaccin del Eco
nomist y dedicarse a una vida frugal de sabio privado y soltern. Vivi
en varias pensiones londinenses sin mayor relacin amatoria conocida
que su platnica e intensa amistad con la gran escritora George Eliot.
Tras la publicacin, con poco xito, de unos Principios de Psicolo
ga, Spencer sufri una crisis nerviosa seguida de insomnios crnicos
y por una inclinacin a evitar a la gente (salvo a sus amigos ntimos)
que formara ya parte permanente de su temperamento. Superada la
crisis, Spencer procedi a publicar varios estudios,al principio de na
EL EVOLUCIONISMO: DARW1N, SPENCER, EL DARWlNISMO SOCIAL 159
turaleza filosfica (como su Filosofa sinttica, de 1862 en adelante) o

cientficonatural, para entrar luego en el campo sociolgico, comen
zando por El estudio de la sociologa de 1873. Aparecieron ms tarde
sus Principios de tica y Principios de SOCiologa. Sus obras de madurez
cosecharon un gran xito. La combinacin de su afn reformista libe
ral con su anhelo de rigor cientfico dieron su fruto. Al abandonar toda
pretensin excesiva o imperialista para la ciencia social y enlazar la so
ciologa con las dems disciplinas, los cientficos reaccionaron muy fa
vorablemente hacia su obra. Con Spencer desaparecen las exigencias
desaforadas o extravagantes que otrora haban daado la aportacin
mesinica de Comte. Ello no es bice para que en su obra permanez
can los grandes esquemas generales que caracterizan a otros estudio
sos de su tiempo, como sucede con el mismo Marx. La sociologa arri
b a muchos pases unida al nombre de Spencer, incluidos los de
Oriente y Norteamrica, amn de Rusia y Espaa. En nuestra tierra el
influjo spenceriano, que lleg a ser muy intenso, comenz cuando sus
Primeros principios -un libro que contiene un duro ataque contra la
teologa- se publicaron en castellano en 1879. En Estados Unidos,
pas en el que la sociologa iba a gozar de notable porvenir, los prime
ros socilogos empezaron su tarea bajo el influjo spenceriano. Su obra
tuvo all un eco cultural considerable, puesto que cierta burguesa
competitiva y ascendente sintonizaba con sus posiciones individualis
tas y con su nocin de lucha por la existencia, as como con las ideas
de Spencer a favor de una sociedad civil fuerte y la desaparicin del
militarismo. Con Spencer aparece la figura del socilogo que no es
slo un estudioso de la sociedad en el sentido cientfico de la palabra
sino tambin pensador de la vida social y explicador de ella para un
pblico culto y relativamente amplio.
Los restos del socilogo liberal y reformista Herbert Spencer yacen en
una tumba que se encuentra enfrente y a dos pasos de la del revoluciona
rio y comunista Karl Marx, en el londinense cementerio de Highgate.
4. Organicismo y evolucionismo spencerianos
El pensamiento de Spencer debe entenderse dentro del marco de

su esfuerzo por realizar una gran sntesis para integrar los conoci
mientos de su tiempo en un todo coherente. Como en otros casos --de
nuevo debe mentarse el de Comte- el inters de ese conjunto es hoy
meramente histrico. No obstante, merece atencin desde nuestra pers
pectiva puesto que Spencer realiz ese esfuerzo enciclopdico, a la pos
tre, desde la sociologa, o ms bien, con el objeto de cimentar una so
ciologa respetable. A su vez los conocimientos acopiados de otras cien
cias corrigieron, mejoraron o refrendaron los que l posea desde la
ciencia social. Con ello Spencer inici la aplicacin de criterios cient
ficos al saber sociolgico. A partir de obras como la suya o la de Marx
la especulacin sociolgica no puede realizarse a espaldas de las pes

quisas y hallazgos cientficos, lo cual no entraa que teora y especula
cin sean idnticas a investigacin emprica o, ni mucho menos, que
Spencer solucionara los problemas metodolgicos y epistemolgicos
con los que pronto habran de topar las ciencias sociales. Durante su
poca -anclada en una confianza ciega en lo que, sin perplejidades
epistemolgicas, se llamaba serenamente 'el mtodo cientfico'- su
aportacin avanz apoyndose en un anlisis positivista y directo de los
datos e informaciones a su disposicin. stos, sin embargo, iban en
marcndose e integrndose en su concepcin previa, muy general, de la
naturaleza de las cosas.
En efecto, el anhelo enciclopdico de Spencer le condujo a la for
mulacin de una teora general de la evolucin, que hallamos en sus Pri
meros principios de 1862. Su teora se basa en tres proposiciones, que l
consideraba universalmente vlidas para la naturaleza, a saber: la persis
tencia de la fuerza; la indestructibilidad de la materia; y la continuidad
del movimiento. De tales postulados se siguen otros cuatro: la persisten
cia de las relaciones entre las fuerzas, o 'uniformidad de la ley'; la trans
formacin y equivalencia de las fuerzas, es decir el hecho de que stas no
se pierden, sino que meramente se transforman; el movimiento por la sen
da de la menor resistencia o mayor atraccin; y, finalmente el ritmo al
ternante del movimiento. No es aconsejable entrar aqu en una discusin
sobre la validez de principios tan abstractos, aunque s quisiera observar
que, si bien uno de ellos parece desafiar la importante nocin de la pro
gresiva prdida de estructura de los cuerpos (segunda ley de la termodi
nmica, o de la entropa) otro (el de la alternancia) anuncia ya el hallaz
go posterior del socilogo y economista Vilfredo Pareto sobre la generali
dad del componente cclico en todo fenmeno social complejo.
Estos postulados estn supeditados segn Spencer a una ley general
de la evolucin, la cual reza que la realidad pasa a travs del tiempo de
una homogeneidad catica a una heterogeneidad ordenada. Segn su
propio enunciado:
La evolucin es una integracin de la materia y una disipacin con

comitante del movimiento durante los cuales la materia pasa de una ho
mogeneidad relativamente indefinida e incoherente a una heterogeneidad
relativamente coherente mientras que el movimiento retenido sufre una
transformacin paralela.
Esta 1ey' y los postulados anteriores se refieren a la evolucin cs

mica pero, dada la unidad de ese mismo cosmos, del que formamos par
te, pueden aplicarse segn Spencer a la vida social. En efecto, la socie
dad humana habra pasado de una situacin de homogeneidad primige
niahasta el alto grado de organizacin de los tiempos modernos. (El ape
lativo de 'sociedad compleja' para indicar sociedad moderna, que ha ido
cobrando carta de naturaleza en el discurso contemporneo, tiene sus
EL EVOLUCIONISMO: DARWlN, SPENCER, EL DARWINISMO SOCIAL 161
claras races en el evolucionismo spenceriano. Como las tiene la idea de

que las sociedades llamadas primitivas son ms indiferenciadas.) La no
cin crucial spenceriana es que la sociedad humana ha sufrido un largo
y gradual proceso de diferenciacin interna, una transicin desde lo ms
simple a lo ms complejo, con las correspondientes especializaciones de
los miembros de tal sociedad y de sus instituciones. La gran transicin
de lo simple a lo complejo -sobre todo en la vida sociales explicado
por Spencer mediante la metfora organicista. Es ste un paso realmen
te importante en la historia del pensamiento social moderno, puesto que
con l se abren las puertas a una corriente muy identificable dentro del
evolucionismo, la del llamado organicismo, al tiempo que inicia una in
terpretacin de la sociedad en trminos funcionales, es decir, de activi
dades y rganos que cumplen funciones. De ah que a los organicistas se
les describa como funcionalistas. No todos los funcionalistas posteriores
haban de ser organicistas, mas todo organicista es por definicin fun
cionalista.
El organicismo es una perspectiva que consiste en entender las so
ciedades humanas como si fueran organismos. (La nocin, sin estar vin
culada al evolucionismo, es muy antigua, pues goz de considerable po
pularidad en la Edad Media, si bien en trminos antropomrficos y teo
lgicopolticos, no evolucionistas. Para muchos pensadores de aquella
poca la sociedad constitua ante todo un cuerpo poltico, con sus rga
nos o estamentos respectivos. Cada uno de ellos -brazos, cabeza, vien
tre- deba cumplir la funcin asignada en el orden establecido.) En su
forma moderna ms extrema, los organicistas asumen que nuestra so
ciedad es, sencillamente, un organismo, mientras que en su expresin
ms dbil o cauta el organicismo asume que la metfora orgnica es ade
cuada o til, pero sin llegar a afirmar que la sociedad humana sea, de ve
ras, un autntico organismo.
Spencer no es extremista al respecto, pero s considera que la socie
dad es un organismo sui generis, puesto que posee un conjunto de ele
mentos compartidos con los organismos. Se asemeja a ellos porque au
menta su masa, cosa que no sucede con la naturaleza inorgnica, por re
produccin. Al igual que los organismos, la sociedad incrementa su com
plejidad estructural al acrecentar su tamao as como la diferenciacin
funcional de sus componentes, ya sean estos individuos, grupos o insti
tuciones. Inversamente, tambin, Spencer constata que todo organismo
representa una suerte de sociedad, pues cada rgano cumple funciones
diferentes y complementarias, mtuamente necesarias. (sta es una no
cin potencialmente conservadora, aunque no aparezca as ni mucho
menos en el propio Spencer pues han sido muchos los idelogos reac
cionarios o ultraconservadores que han justificado, por ejemplo, la su
bordinacin de la clase obrera aludiendo a su lugar necesario en el or
den econmico. Segn el organicismo conservador todos tenemos un lu
gar asignado en un mundo de tareas y funciones complementarias, en un
mundo 'orgnico'.)
Que la interpretacin ms extrema y grosera del organicismo no

se aplica a Spencer se colige de su idea, fundamental en sus teoras, de
que la evolucin humana conduce desde las sociedades de estructura
militar (o militante) a las de estructura industrial (o civil). En las pri
meras predomina un modo de regulacin interna centralizada y coac
tiva, mientras que en las ltimas se produce una descentralizacin y
una disminucin o desaparicin del conflicto con las sociedades veci
nas, al tiempo que la concurrencia mercantil e industrial sustituye a
los enfrentamientos armados. En las sociedades militantes soldados (y
frailes) suspenden su capacidad de ser libres y de pensar por cuenta
propia para convertirse en agentes o expresiones de la voluntad de
otros. En las civiles o industriales se produce un notable incremento
de la autonoma de cada cual. Aparece as el individuo y el individua
lismo, como consecuencias de la evolucin de las sociedades hacia la
progresiva autonoma de cada uno de sus componentes. Spencer pro
fundiza con ello en la cuestin de la produccin social del individua
lismo. Asume que hasta la propia aparicin del individuo (como ser
destribalizado y autnomo, en liza con los dems y bsqueda de su
propia identidad) es un subproducto de la evolucin de las sociedades
en su paso a la modernidad.
Hay en Spencer una muy obvia proyeccin de la ideologa capitalis
ta liberal al mbito de la teora sociolgica, pero tambin una constata
cin de algunos rasgos descollantes de las sociedades industriales e im
periales -como la suya propia- frente a las precedentes. A partir del si
glo XIX todo imperialismo se hace slo viable si hay detrs un potente
mundo industrial que imponga su hegemona sobre mercados, cautivos
o no. Es ms, la potencia militar depende tambin de la industria, de
modo que es la dimensin industrial la decisiva. En todo caso, para
Spencer la actividad concurrencial capitalista genera una metamorfosis,
por sublimacin, de los instintos agresivos guerreros, que se plasman
ahora en la competencia pacfica del mercado. Es una idea que perdu
rara, puesto que la hallamos en la obra del economista austraco Joseph
Schumpeter (1883-1950) en su ensayo Imperialismo y clases sociales, pu
blicado en 1919 tras terminar la Gran Guerra, cuando expres su fe en
las posibilidades pacficas y racionales del capitalismo frente a los na
cionalismos belicosos y militaristas que acababan de ensangrentar el
mundo. La disposicin pacfica que segn l despierta el mercado en
quienes entran en liza dentro de l desplaza y desplazar la ferocidad mi
litante que es legado propio de tiempos pretritos. Una vez ms, y como
ha demostrado Albert Hirschman, la nocin de la transicin de una so
ciedad militarista a otra pacfica es esencialmente liberal clsica. Pensa
dores como Hume, Montesquieu y Adam Smith insistieron en que la apli
cacin de los grupos dirigentes europeos a hacer un buen negocio en vez
de hacer la guerra, permitira que sirvieran mejor a sus intereses econ
micos y que con ello domearan tambin su desaforada codicia por el
poder desnudo. La posicin de Spencer se sita dentro de esta tradicin,
EL EVOLUCIONISMO: DARWIN, SPENCER, EL DARW1NISMO SOCIAL 163
segn la cual, la evolucin histrica ha tomado o tomar esa direccin

tan deseable. .
Spencer tiene el mrito de haberse enfrentado, desde esta pers
pectiva, al propio imperialismo militarista y haber mantenido su posi
cin pacifista en contra de las guerras imperiales britnicas en el mo
mento en que su pas alcanzaba el apogeo de su podero. La Guerra de
los Boers en Sudfrica (1899-1902), que fue particularmente feroz, no
representaba para Spencer sino un ejemplo de permanencia recalci
trante del militarismo imperialista tradicional. Segn su teora de la
transicin evolutiva de lo militar a lo civil, sta no podra estar libre
de altibajos y fuertes reveses. El recrudecimiento del militarismo y del
imperialismo no significaba que a la postre ambos no estuvieran con
denados a desaparecer. Spencer no vivi para presenciar el vasto des
calabro de la Gran Guerra de 1914, pero tal vez su interpretacin evo
lutiva y optimista de la modernizacin haya tenido su peso en el eclip
se posterior de algunas de sus ideas. En todo caso, acontecimientos
como el creciente militarismo de la era victoriana en Inglaterra (yen
otros pases, como Prusia) obligaron a Spencer a superar su tendencia
inicial (compartida con otros pensadores de la poca) a entender la
evolucin como algo linear y nico. Su paciente acumulacin y cotejo
de los datos etnogrficos e histricos que iban llegando a Europa des
de todo el mundo tambin le hicieron ver, al fin de su vida, que la ten
dencia a la complejidad, a la especializacin funcional y al modo de
vida civil e industrial no era tan universal como haba pensado en un
principio y que cada sociedad o pueblo segua rutas distintas, algunas
de ellas truncadas.
S. Orgenes spencerianos del funcionalismo
Una de las escuelas de pensamiento sociolgico ms notables del

siglo xx ha sido la funcionalista, que se solapa en gran medida con su
coetnea, la estructuralista. (Por eso, en algunos casos se habla de su
confluencia en el estructural-funcionalismo.) Sin entrar aqu en ellas
baste decir ahora que la corriente funcionalista es aquella que concibe
la sociedad como un todo compuesto por actividades humanas espe
cializadas y distintas, mtuamente dependientes y complementarias, a
las que se suele llamar funciones. Ello significa que el funcionalismo
es, ante todo holista (del griego hols, todo, conjunto), es decir que
contempla y analiza la realidad social como conjunto de interdepen
dencias. Por lo tanto el funcionalismo rechaza implcita o explcita
mente, en mayor o menor grado, tanto la posicin utilitarista indivi
dualista (segn la cual cada ser humano va slo en busca de su inte
rs individual, por cuenta propia, sin atender a otros imperativos, gru
pales o comunitarios) como la colectivista conflictiva (la de Marx, por
ejemplo, en que la lucha entre clases y grupos predomina, pero que
tambin es holista en el sentido de que cree fundamental para su co

rrecta interpretacin, como vimos, la toma en consideracin de la to
talidad o formacin social entera, con su modo de produccin corres
pondiente).
Spencer no invent el funcionalismo, pero ste tiene sus ongenes
modernos en su obra. Tanto l (como poco despus Durkheim) fueron
funcionalistas avant la lettre. De hecho los holistas clsicos (desde Aris
tteles a Montesquieu, probable inventor, como seal, de la expresin
'estructura social', hasta Comte, pasando por algunos organicistas me
dievales. como Santo Toms) son protofuncionalistas. Entienden la so
ciedad como un conjunto de actividades (funciones) complementarias,
mutuamente dependientes y ordenadas. No significa ello que ignoren el
conflicto, pero s que tiendan a verlo como patolgico y desequilibrador.
Ni tampoco implica que suelan dar como bueno cualquier orden so
cial. Ni que ignoren el cambio, aunque s que muchos de ellos lo vean
ms en trminos incrementales y paulatinos que como algo cataclsmico
o revolucionario (si se producen cataclismos sociales los perciben como
peligrosos desrdenes o como indeseable caos). Ni, finalmente, en algu
nos casos sealados, consideran que no haya lugar en sus concepciones
para fenmenos 'aorgnicos' o 'antiorgnicos' como el individualismo.
Acabamos de ver cmo el individuo y el individualismo son para Spen
cer (como lo sern pronto para Durkheim, el otro gran precursor del fun
cionalismo) fruto de procesos histricos de diferenciacin y complemen
taridad progresiva que alcanzan su cota ms alta en las sociedades com
plejas industriales. Segn tal perspectiva el individualismo es una men
talidad y un modo de comportarse no contrario, sino muy congruente,
con la naturaleza orgnica del orden social de la modernidad. El indivi
dualismo sena un subproducto de la especializacin funcional interna
propio de las sociedades modernas.
Ni Spencer ni Durkheim (ni tampoco Aristteles o Santo Toms
antes que ellos) se llamaron a s mismos 'funcionalistas' pero su obra
es el pilar donde acabara sustentndose la doctrina estructural-fun
cionalista tan descollante en la investigacin social y en el pensamien
to sociolgico y antropolgico a partir de los aos veinte del siglo xx.
Su atractivo no consisti solo en su enfoque holista, recin mentado,
sino tambin el de haberlo combinado con una concepcin histrica
evolucionista segn la cual se produce un proceso mediante el cual las
sociedades se vuelven cada vez ms complejas, lo cual hace que su
adaptacin al medio sea tambin cada vez ms complicada, al tiempo
que su diferenciacin interna y especializacin funcional van aumen
tando. Nociones todas stas destinadas a ocupar un lugar importante
en las concepciones de no pocos autores posteriores, en escuelas di
versas dentro y fuera de la sociologa -aunque a menudo emparenta
das entre s- como lo son la funcionalista, la estructuralista, la con
cepcin sistrica de la sociedad (incluida la teora de sistemas) y el
neoevolucionismo.
Desde la poca spenceriana comenzaron a proliferar los autores que,

incorporados al cultivo de la sociologa, se sumaban al organicismo. En
tre ellos, los evolucionistas organicistas usaron cada vez con mayor fre
cuencia el trmino funcin, en el sentido spenceriano, para referirse a
aquellas acciones e instituciones sociales que refuerzan la estructura de
un orden determinado y son necesarias a l, como son la reproduccin
de la especie humana, la adaptacin del grupo al ambiente natural, su
proteccin ante enemigos externos, el ceremonial religioso o poltico ne
cesario para mantener la cohesin social, y as sucesivamente. (Con ello
nace la idea, tpicamente funcionalista, de que es menester establecer
cules son los requisitos funcionales y necesidades bsicas de toda socie
dad para identificar qu instituciones los satisfacen en cada caso.) La
expresin 'funcin' surge como una analoga de la nocin biolgica.
Spencer observ que con el proceso histrico de creciente diferenciacin
interna de las sociedades se incrementa la autonoma de cada esfera de
actividad. Surgen as empresas industriales, asociaciones para el entr~
tenimiento, instituciones educativas, y as sucesivamente. Las sociedades
complejas clsicas, las antiguas civilizaciones, muestran ya un grado de
especializacin muy superior a cualquiera precedente: el templo, el lu
panar, el teatro, el mercado, el palacio, el torren militar, lo demuestran,
y sus ocupantes satisfacen necesidades y desempean funciones diversas.
A travs del tiempo se produce una intensificacin de la diversidad ins
titucional. Hay partidos polticos, sindicatos, escuelas, iglesias, hospita
les, policas, ejrcitos, compaas teatrales, navieras, financieras. La agu
da especializacin funcional y profesional emerge as como caractersti
ca crucial de la modernidad. A su vez, cada institucin se independiza
relativamente de las otras, se autonomiza. Al tiempo que crece la auto
noma de cada actividad e institucin aumenta la dependencia mtua:
una casta sacerdotal se especializa en el control y cultivo de lo religioso,
el gremio periodstico lo hace con la prensa y la transmisin ideolgica,
los mdicos sobre la salud, los jueces administran la ley. Tanto ellos como
todos los dems oficios imaginables dependen para su existencia de
otros, y hasta de la prosperidad de esos otros.
Uno de los problemas explicativos con que se enfrenta desde siem
pre este modo de ver las cosas es el de la desigualdad. Una cosa es en
tender la sociedad como una galaxia o red de instituciones relativamen
te independientes pero complementarias y otra es suponer que son igua
les entre s o que la visin rival, la de entender que las grandes unidades
sociales son clases antagnicas, y no instituciones felizmente comple
mentarias, carece de buenos argumentos para hacerse valer. Spencer fue
el primer socilogo funcionalista y evolucionista que dio un paso hacia
la resolucin de este interrogante, dentro de la tradicin en la que est
inserto, mediante su introduccin del concepto, fundamental en toda la
sociologa posterior, de estratificacin social.
La nocin de estratificacin tiene su origen semntico e imaginati
vo en la geologa. (Seguramente fue incorporada por Spencer al vocabu
lario sociolgico a partir de su labor ingenieril en los ferrocarriles, cuan

do los peones cavaban zanjas y trincheras para abrir camino a las vas,
y sacaban a la luz la estratigrafa del terreno.) En geologa estraficacin
designa el orden de los estratos en la tierra o la roca. En arqueologa se
refiere al conjunto de los posos depositados por un perodo de residen
cia humana en un lugar. En sociologa indica una ordenacin duradera
de rangos, ingresos, propiedad, autoridad y prestigio. Agrupa muchas ca
ractersticas de lo que es la desigualdad social y, para muchos analistas,
se confunde con sta.
Contemplar toda la sociedad segn la metfora estratificacional tie
ne consecuencias notables para el diagnstico que de ella hagamos. As,
concentrar nuestra atencin sobre los diversos estratos que componen
una clase social puede llevamos -como as ha ocurrido, sobre todo en
tre socilogos funcionalistas a lo largo del siglo xx- a negar la existen
cia misma de las clases sociales. Lo destacado es entonces un estamen
to, nivelo capa social, y no las grandes categoras de la desigualdad a
que pertenecen. Asimismo, el nfasis sobre las funciones especficas de
sempeadas por cada miembro de la sociedad hace que se reconozca la
importancia diferencial de cada funcin pero que se descuide la perte
nencia de cada cual a categoras, como las clases, ms amplias y, desde
otras perspectivas, mucho ms relevantes.
6. Spencer: empirismo e individualismo
Spencer se dedic con ahnco a acopiar datos sobre la evolucin de

la humanidad. Para ello recogi grandes masas de material, a veces con
ayudantes, sobre las costumbres y formas de vida de toda suerte de pue
blos. Con l comenz la tradicin etnolgica y antropolgica britnica
que, desde James Frazer (1854-1941) autor de la clebre y an leda
Rama dorada, hallara investigadores de la talla de Bronislaw Malinow
ski (1884-1942), una de las figuras clave del funcionalismo. Spencer se
convirti en el catalizador y sintetizador crtico de los informes y datos
que exploradores, misioneros, gegrafos y mdicos aportaban desde todo
el vasto Imperio Britnico. Por mucho que a fines del siglo xx se pusie
ra de moda acusar a obras como la suya de eurocentrismo y otros peca
dos presuntamente imperdonables, lo cierto es precisamente lo contra
rio: con esfuerzos como el de Herbert Spencer se inicia una tendencia
hacia la eliminacin de las distorsiones en el recto entendimiento de los
pueblos hasta entonces tenidos por exticos. Con gentes como l se abren
las puertas a una visin ms universal, menos arrogante, de aquellos pue
blos, e incipientemente, se echan los cimientos para entender y criticar
la propia sociedad industrial europea y americana. Ningn pensador de
la era victoriana britnica ni europeo continental consigui a la sazn li
berarse del eurocentrismo, ni siquiera Spencer. Lo que s se logr fue de
sencadenar la corriente universalista y mundializadora que habra de
EL EVOLUCIONlSMO: DARWIN, SPENCER, EL DARWINISMO SOCIAL 167
emancipar a las ciencias sociales y la filosofa de la sociedad, andando el

tiempo, de la servidumbre de confundir la civilizacin occidental con la
norma de lo bueno o lo correcto.
El empirismo spenceriano es sinttico y basado en los datos que
otros le suministraban, puesto que l mismo no realiz expediciones ni
exploraciones. Spencer busc en ellos tambin confirmacin de su pro
pia concepcin de la modernidad y el progreso. Su hbil defensa del in
dividualismo liberal es ejemplo de ello. Aunque pueda parecer que el or
ganicismo es lo ms 9puesto al individualismo, su argumentacin per
mite entenderlo como expresin suya. La especie humana segn .Spencer
evoluciona desde la cooperacin forzada y rutinaria que hallamos en las
comunidades primitivas a la cooperacin libre y contractual de las mo
dernas, en las que las partes entran en pactos de prestacin mutua de
servicios. Para lo ltimo es precisa una mentalidad individualista. Esta
nocin representa una reelaboracin del liberalismo tradicional que has
ta entonces no saba justificar histricamente sus pretensiones. Todo un
conjunto de socilogos, desde Spencer hasta Norbert Elas (1907-1990)
se han esforzado por trazar la sociognesis. o formacin histrica de la
mentalidad individualista, as como la de las condiciones culturales (to
lerancia, buenas maneras), econmicas (concurrencia ocupacional, pro
mocin empresarial, mrito) y morales (respeto al logro de cada cual)
que confluyen en su consolidacin.
La liza entre individuos y el subsiguiente xito de los mejor dotados
enlaza por un lado con el credo liberal y por otro con posiciones obvia
mente darwinistas o neodarwinistas. Tras la quiebra de las teoras tradi
cionales del derecho natural como soporte del individualismo, el binomio
Spencer-Darwin propone soluciones evolucionismas difciles de desapro
vechar para los seguidores del liberalismo. Tales soluciones son adems
antiestatalistas, como puede constatarse en la obra de Spencer El hom
bre contra el estado, de 1884, en la que el autor intenta demostrar que el
orden liberal, pese a todos sus defectos, es el menos daino de los posi
bles. Con ello ataca a aquellos pases cuyo rgimen poltico interno es li
beral pero que no son liberales ni tolerantes en su relacin con otros pue
blos, a los que imponen su fuerza. El imperialismo militarista debe ser
superado.
Spencer liga la sociologa a todo ello. La sociologa era para l la he
rramienta de autoconocimiento que precisan los hombres en las socieda
des avanzadas y seculares para irse liberando de sus propios mitos y ca
denas; es necesaria para entender el mundo de las sociedades industriales
y socavar las falsas creencias de las que an somos vctimas y con las que
hacemos vctimas a otros. Tanto Comte como Marx crean, como Montes
quieu antes que ellos, exactamente lo mismo, aunque difirieran en tantas
otras cosas entre s. Pero podemos retener la idea de que a partir de ellos
la misin sociolgica entraa la reflexin, basada en datos fehacientes, so
bre nuestra condicin, una reflexin de la que se esperan consecuencias
beneficiosas para nosotros mismos y para nuestros congneres. Se trata
del fenmeno de la reflexividad del pensamiento sociolgico, tema del que

la misma sociologa hara, a fines del siglo xx, objeto de estudio.
7. Organicismo y darwinismo social: Gumplowicz
Los ltimos decenios del siglo XIX presenciaron, junto al desarrollo

paulatino de la sociologa y de las dems ciencias sociales, e incluso de
su progresiva institucionalizacin (fundacin del primer Departamento
de Sociologa del mundo en la Universidad de Chicago, en 1892), la apa
ricin de las primeras escuelas dentro de la disciplina. Con un trasfondo
compartido de positivismo (no siempre en un sentido comteano, sino en
el estricto significado cientifista ya sealado en su lugar) una de las ms
destacadas de tales escuelas fue la organicista, aunque dentro de ella que
pa hacer distingos importantes. En efecto, el organicismo pronto se bi
furc en dos grandes tendencias: la una era esttica en su posicin, pues
tenda a ver la sociedad como un todo equilibrado que reflejaba a su pro
pia tendencia a reproducirse tal cual a travs del tiempo y otra, ms di
nmica, recogi la dimensin de lucha propia del daIWinismo para plan
tear las cosas desde la perspectiva de considerar la vida social como esen
cialmente conflictiva.
El xito relativo de la primera posicin, la esttica (sobre todo en el
rea cultural germnica, al principio), puede sorprender en una era tan
agitada como la de la revolucin industrial del siglo XIX, pero hay que
pensar que precisamente, como reaccin a tanta mudanza, el pensa
miento conservador produjo una fuerte demanda de visiones estables de
lo social. Uno de los organicistas de esa corriente fue Paul Lilienfeld
(1829-1903) quien se gan un lugar en la historia del pensamiento so
ciolgico por haber llevado el organicismo a su extremo: la sociedad era
para l, a todos los efectos, un organismo. En Francia Ren Worms
(1869-1926) -fundador de un primer Instituto Internacional de Sociolo
ga, que an perdura, y por lo tanto fomentador de la aparicin de una
comunidad sociolgica transnacional- tambin adopt una posicin or
ganicista extrema. Albert Schiiffle (1831-1903), por su parte, fue ms cau
to y en su Estructura y vida del cuerpo social opt por un organicismo
psquico, segn el cual el tejido que une a todos los miembros de la so
ciedad es de ndole anmica, cosa ausente entre los animales. Para l las
instituciones sociales humanas son facetas de la urdimbre psquica de la
especie y el estado es el aparato regulador central de los diversos r
ganos de la actividad social. He aqu, sin duda, una manifestacin so
ciolgica del estatalismo germnico, tan evidente desde la obra de Hegel.
El inters de autores como Lilienfeld, Schaffle y Worms es hoy ms
histrico que otra cosa, si bien hay que recordar que sus concepciones
tuvieron sus repercusiones en las ideologas conservadoras y hasta reac
cionarias posteriores. Sin ir ms lejos la dictadura franquista en Espaa,
de 1939 a 1975, justific su fascismo clerical a travs de una concepcin
llamada orgnica en la que el estado deba regir y controlar un cuerpo

social nacional. Su ideologa no se apoy en los autores mencionados,
pero s en otros muy afines a ellos o influidos por sus ideas. Las ideolo
gas llamadas corporativistas -fascistas o fascistoides en Austria, Italia y
Portugal- se vincularon tambin a visiones organicistas conservadoras,
si bien la mayor parte de los autores que propusieron estas concepciones
en primer lugar no fueran responsables de tal deterioro.
Frente a esta corriente, la rama cuyo organicismo fue enriquecido
por el darwinismo social como concepcin de la vida de la sociedad en
trminos de conflicto y lucha estaba destinada a producir mejores frutos.
Dentro de ella descuella el austraco Ludwig Gumplowicz (1838-1909).
Para l, como para muchos darwinistas, el grupo prevalece sobre el in
dividuo en la vida social. No son los individuos, como pretendan los li
berales y en no poca medida Spencer, los que entran en conflicto entre
s en la refriega por la apropiacin y control de recursos, sino los grupos
humanos. Sus intereses conflictivos generan una liza constante por la
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conjunto de socilogos, desde Spencer hasta Norbert Elas (1907-1990)

se han esforzado por trazar la sociognesis o formacin histrica de la
mentalidad individualista, as como la de las condiciones culturales (to
lerancia, buenas maneras), econmicas (concurrencia ocupacional, pro
mocin empresarial, mrito) y morales (respeto al logro de cada cual)
que confluyen en su consolidacin.
La liza entre individuos y el subsiguiente xito de los mejor dotados
enlaza por un lado con el credo liberal y por otro con posiciones obvia
mente daIWinistas o neodarwinistas. Tras la quiebra de las teoras tradi
cionales del derecho natural como soporte del individualismo, el binomio
Spencer-Darwin propone soluciones evolucionismas difciles de desapro
vechar para los seguidores del liberalismo. Tales soluciones son adems
antiestatalistas, como puede constatarse en la obra de Spencer El hom
bre contra el estado, de 1884, en la que el autor intenta demostrar que el
orden liberal, pese a todos sus defectos, es el menos daino de los posi
bles. Con ello ataca a aquellos pases cuyo rgimen poltico interno es li
beral pero que no son liberales ni tolerantes en su relacin con otros pue
blos, a los que imponen su fuerza. El imperialismo militarista debe ser
superado.
Spencer liga la sociologa a todo ello. La sociologa era para l la he
rramienta de autoconocimiento que precisan los hombres en las socieda
des avanzadas y seculares para irse liberando de sus propios mitos y ca
denas; es necesaria para entender el mundo de las sociedades industriales
y socavar las falsas creencias de las que an somos vctimas y con las que
hacemos vctimas a otros. Tanto Comte como Marx crean, como Montes
quieu antes que ellos, exactamente lo mismo, aunque difirieran en tantas
otras cosas entre s. Pero podemos retener la idea de que a partir de ellos
la misin sociolgica entraa la reflexin, basada en datos fehacientes, so
bre nuestra condicin, una reflexin de la que se esperan consecuencias
beneficiosas para nosotros mismos y para nuestros congneres. Se trata
Las pesquisas histricas posteriores confirman la hiptesis de Gum

plowicz, que se confirma para los estados ms distintos, desde el egip
cio (unin del Alto y Bajo Egipto), el mesopotamio (conquista estable de
los pueblos sedentarios por los nmadas de la periferia) hasta el primer
estado hispano (conquista visigoda), el ingls (conquista normanda) y el
ruso (conquista escandinava y creacin del ducado de Moscovia). Los
historiadores suelen llamar 'estados sucesores' a los que resultan de la
fragmentacin imperial (las provincias del imperio espaolo las del bri
tnico, convertidas luego en estados soberanos). Estos ltimos no son
una excepcin a la hiptesis de Gumplowicz puesto que si del origen
histrico se trata, ste sigue siendo la conquista y la rutinizacin poste
rior del dominio. Adems, y en.no pocos casos, una casta (criollos pe
ruanos o mexicanos) formada por los estamentos herederos de los con
quistadores continan dominando por largo tiempo a las clases subor
dinadas otrora conquistadas por sus antepasados. Se trata slo de con
vertir una provincia imperial (Nueva Espaa) en un estado (Mxico).
Una clase emergente se separa de la metrpoli conquistadora y hereda
la conquista: el pueblo sigue subordinado. A principios del siglo XXI las
comunidades indias de Mxico todava no haban logrado su plena in
corporacin ciudadana a un estado que llevaba casi dos siglos de exis
tencia independiente.
La lucha entre grupos y comunidades tal y como fue subrayada por
los darwinistas sociales debe ser distinguida siempre de la de clases, como
la entendieran Marx, Engelsy sus discpulos, pero no fue casual, como ya
seal, la admiracin de estos dos autores por Darwin. El general y so
cilogo austriaco Gustav Ratzenhofer (1842-1904) es uno de los ejem
plos de quienes se esforzaron por refinar la teora de tal lucha. Con un
entorno similar al de Gumplowicz, Ratzenhofer entendi al estado
como algo ms independiente de la comunidad tnica conquistadora de
la indicada por L Con el tiempo la colectividad conquistadora se inde
pendiza de sus lazos raciales e incorpora sirvientes, funcionarios y po
lticos de la poblacin dominada que identifican sus intereses con los
del estado. (Los propios marxistas, andando el tiempo, empezaran a
entender el estado como algo menos dependiente de una clase social,
la burguesa, para concebirlo como una entidad que, sin ser nunca
neutral, genera sus propios intereses. Empezaron as a hablar de 'la au
tonoma relativa del estado' como rbitro entre diversos intereses de
clase, aunque en ltima instancia est para ellos al servicio de las do
minantes.)
Las posiciones conflictivistas del darwinismo social hallaron cierta
resistencia entre algunos organicistas de tendencia armonicista o ms
esttica. As el francs, de origen ruso, Jacques Novicow (1849-1912) en
Las luchas entre las sociedades humanas intent probar que, a pesar de
la universalidad del principio de la lucha por la vida, se alcanza un
momento en el desarrollo histrico en el que se generan equilibrios que
la hacen innecesaria, a partir de los que una colaboracin no impuesta
coactivamente se abre paso en la vida sociaL Fue una idea legitimado

ra, sin duda, de la nocin de concurrencia pacfica ya propuesta por
Spencer. Por su parte, la primera generacin de socilogos posteriores
a Comte y Spencer en Francia, Italia y Espaa fue en mayor o menor
medida organicista, sin que muchos de sus seguidores fueran darwi
nistas, al tiempo que esa corriente tambin estuvo presente en Estados
Unidos. En el caso de Espaa, la descollante obra del primer socilogo
espaol en sentido estricto, el cataln Manuel Sales i Ferr (hijo de Ull
decona, 1843-1910) comenz bajo el influjo evolucionista spenceriano,
tanto en sus Estudios de sociologfa (1889) como en su vasto Tratado de
Socio logia (3 volmenes, de 1894 a 1897) que, aunque bajo inspiracin
spenceriana, evita biologismos en su organicismo, ms moral que otra
cosa, como miembro que era de la descollante corriente intelectual li
beral impulsada por la madrilea Institucin Libre de Enseanza. Su
fundador, Francisco Giner de los Ros (1839-1915), fue muy favorable
al cultivo de la sociologa, terreno en el que l mismo realiz alguna in
cursin, precisamente desde una perspectiva organicista. Sales fue el
primer catedrtico de sociologa en Espaa, en Sevilla (tcnicamente,
sin embargo, de historia), y luego en la de Madrid (oficialmente, de so
ciologa) en 1899. Ello seal el comienzo de la institucionalizacin de
la disciplina en nuestra academia. En su fase madura el pensamiento
sociolgico de Sales sufri la influencia del positivismo durk:heimiano
y por lo tanto se distanci de la escuela a la que ahora me refiero. La
tendencia moral (de espiritualidad laica) de la Institucin tambin difi
cult el arraigo del darwinismo social en Espaa. El mismo Nicols
Salmern tradujo la obra del recin mencionado socilogo Jacques No
vicow La critica del darwinismo social que arremeta contra los 'estra
gos' causados por esa fuerte corriente intelectual en las ciencias socia
les y la cultura de la poca.
Las grandes corrientes examinadas en este Captulo; la evolucionis
ta, la organicista y la darwinista social, se entrecruzaron, se solaparon y
a veces divergieron entre s. Huelga la excesiva matizacin entre ellas.
Las tres se consolidaron bajo los auspicios epistemolgicos y metodol
gicos de un positivismo a la sazn por todos indiscutido. Las tres, tras
sufrir crticas severas y replanteamientos considerables, renaceran de al
gn modo mucho ms tarde. As el organicismo (con su claro compo
nente estructural y, ciertamente funcionalista) y su inclinacin hacia el
anlisis con frecuencia esttico del orden social, encuentra su eco, o por
decirlo con una expresin caractersticamente sociolgica, su equivalen
te funcional, en el estructuralismo hegemnico de Talcott Parsons (1902
1979) y sus discpulos, a partir de 1950, as como en los diversos estruc
turalismos europeos de los aos sesenta y setenta del siglo xx.
Me tienta afirmar que el organicismo fue para el siglo XIX lo que el
estructuralismo fue al xx. Ello es sostenible siempre que tengamos en
cuenta el acrecentamiento en conocimientos empricos que separa al se
gundo del primero, y el incremento en solidez terica que el ltimo re
cibe de la herencia de pensadores clsicos como Simmel y Durkheim,

as como de las aportaciones de otras disciplinas, como la decisiva de
la lingstica estructural, a travs, primero, de Ferdinad de Saussure
(1875-1911). Mas no es adecuado aqu entrar en esta materia que co
rresponde a otra poca, posterior, del desarrollo de la sociologa.
El darwinismo social, por su parte, hallara ecos posteriores desco
llantes en la sociobiologa y en el fuerte neodarwinismo caractersticos
de fines del siglo xx. En cuanto al evolucionismo, si bien el incremento de
conocimientos sociales e histricos nos ha hecho ms cautos de lo que
lo fueron sus fundadores (incluso Spencer) ha encontrado tambin ecos
en un neoevolucionismo social. Tampoco es ste an el lugar para des
cribir y evaluar estas aportaciones. Slo lo es para evocar la continuidad
que el pensamiento sociolgico posterior mantiene con el de una poca
cuya aportacin muchos consideran, con injustificada despreocupacin,
como del todo periclitada.
Referencias bibJiogrficas
Las fuentes bibliogrficas en castellano para esta poca no parecen

ser muy amplias. F. Sempere y Ca. Editores, publicaron en Valencia El
origen del hombre, y en tres tomos El origen de las especies (sin fecha),
ambos de Charles Darwin. A. de Zulueta es el traductor de El origen en
edicin reciente (Espasa, 1998). (Vese sobre Darwin, M. Ruse La revo
lucin darwinista Alianza Editorial, 1983). No he conseguido ms tra
duccin de Spencer de la poca que, en la misma editorial valenciana. El
origen de las profesiones (un ensayo pionero en sociologa ocupacional
con monografas sobre el cirujano, el bailarn y el hombre de ciencia, en
tre otros). Miguel de Unamuno tradujo de Spencer El organismo social
(Madrid: La Espaa Moderna, sin fecha). Hay una seleccin de F. Vela de
los Principios de Sociologa (Revista de Occidente, Buenos Aires, 2 vols.,
1947). Al presentar a Spencer no slo como evolucionista sociolgico
sino tambin como inserto de lleno en la tradicin liberal, mi alusin a
Albert O. Hirschman corresponde a su estudio Las pasiones y los inte
reses (Barcelona, Editorial Pennsula, 1999). Para el funcionalismo y el
estructuralismo tras Spencer y Durkheim, vase el captulo tercero, de
Miguel Beltrn, en S. Giner, director, Teora Sociolgica Moderna (Ariel,
2003, pp. 75-94).
Enrique Gmez Arboleya en su estudio clsico sobre la primera so
ciologa espaola hizo observaciones muy pertinentes sobre las corrien
tes de la poca en La Sociologa en Espaa, reproducido en S. Giner y
L. Moreno, compiladores, Sociologa en Espaa (Madrid, CSIC, 1990,
pp. 17-50). Pedro Dorado Montero tradujo el Derecho poltico filosfico
de Luis (sic) Gumplowicz (Madrid, La Espaa Moderna, sin fecha). Para
Sales i Ferr las referencias son sendos estudios, uno por Rafael Jerez
Mir La introduccin de la sociologa en Espaa: Manuel Sales y Ferr, una
experiencia truncada (Madrid, Ayuso, 1980), y otro por Manuel Nez En

cabo Manuel Sales y Ferr: los orgenes de la sociologa en Espaa (Edi
cusa, 1970). El libro de Sales Problemas sociales (Madrid, Libreria de Vic
tortano Surez) contiene ensayos sobre pauperismo, nacionalismo, so
cialismo y la decadencia espaola, mientras que El hombre primitivo y las
tradiciones orientales recoge conferencias pronunciadas en el Ateneo de
Sevilla sobre estos temas (Victoriano Surez y Biblioteca Cientfico-Lite
raria de Sevilla, 1881). Sus Estudios de sociologa (1889) y su Tratado de
sociologa (1894 a 1897) fueron tambin publicados por Victoriano Su
rezo Dentro del organicismo social espaol, vase tambin la obra de Ur
bano Gonzlez Serrano La sociologa cientfica de 1884, reeditada por el
CIS, en su coleccin Clsicos del Pensamiento Social, en 2003, con es
tudio preliminar de Antonio Jimnez Garca. La traduccin de la obra de
Jacques Novicow por Nicols Salmern, aludida ms arriba, fue publi
cada por Daniel Jorro, Editor, de Madrid, en 1914.
CAPTULO 7
LA COMUNIDAD HUMANA: FERDINAND TONNIES
1. La maduracin de la sociologa clsica
El perodo que podemos llamar clsico de la sociologa abarca la po

ca que desde mediados del siglo xvm hasta 1920 presenci la consolida
cin de la imaginacin sociolgica, la fonnulacin de sus nociones y m
todos fundamentales y la creacin de su annazn conceptual esencial. Sin
hilar demasiado delgado se perciben en aquellos casi dos siglos tres gran
des etapas. La primera es la precursora. Postula una ciencia del hombre
y de la sociedad, la sociologa, que no logra an la autonoma frente a
otras disciplinas ni tampoco gran especificidad. Aquella protosociologa
confunde su objeto ora con la historia natural, ora con el estudio huma
nstico de la sociedad, ora con la indagacin histrica y la especulacin
filosfica. Es una etapa que culminara en la obra de Montesquieu. Tras
ella, y desde Condorcet a Saint-Simon, como hemos comprobado, se plan
tea sin ambages la cuestin de la posibilidad de una verdadera ciencia de
la sociedad. Sus reglas y criterios no quedan siempre claros, pero tal ne
cesidad se aRnna categricamente en la obra de Comte, Stuart Mili y tam
bin en la de Marx. Trtase de una segunda fase en la que concepciones
romnticas e idealistas del destino humano a travs de la historia, encar
nadas en la idea de progreso, impulsan e inspiran a los adelantados de
una disciplina que se quiere racional, cientfica y respetuosa con los he
chos y datos conocidos. Y que cada vez con mayor frecuencia logra ser
lo. Estos autores, como tambin Spencer y otros como l, acumulan y or
ganizan datos, infonnaciones y referencias a hechos establecidos, inmer
sos en un enfoque positivista del conocimento fiable que les parece in
discutible y nada problemtico desde el punto de vista epistemolgico. Su
modelo son las ciencias experimentales y su afn emularlas en todo. Pien
san que sus concepciones cientficas estn libres de contradiccin con su
visin preestablecida del progreso de la humanidad. Las dudas serias
acerca de la cientificidad de la actividad sociolgica y sobre la fiabilidad
de algunos de los conocimientos por ella producidos llegaran ms tarde.
La aportacin clsica de la sociologa no tennina ni con la obra de
Marx ni con la de Spencer. Al contrario, la fase ms caracterstica de lo
que hoy suele llamarse 'sociologa clsica' se inicia cuando sus obras se
completan. En esa poca figuran cinco nombres de referencia. Son los
de Tonnies, Pareto, Durkheim, Simmel y Weber. Sobre ellos, as como
sobre la obra de Marx, se levantara el acervo sociolgico de todo el si
glo xx. Ha sido costumbre muy extendida, a lo largo de l, y por razones
ms pedaggicas que de otra ndole, estudiar la teora sociolgica apo
yndola sobre una trinidad formada por Marx, Durkheim y Weber. Con
ello la sociologa vena a fundamentarse sobre un autor de la fase clsica
formativa y dos de la de su consolidacin definitiva. Ello es acadmica
mente cmodo, y hasta cierto punto justificable, dado que cada uno re
presenta muy ntidamente una perspectiva diversa. Simplificando mucho,
Marx permite ver las cosas desde la perspectiva econmica determinista
y conflictiva; Durkheim, desde un ngulo funcionalista y evolucionista;
Weber, incorporar la intencionalidad o subjetividad a la empresa sociol
gica. Marx, Durkheim, Weber se presentan as como alternativas tericas
y complementarias, tiles en el aula y tambin en el anlisis algo apresu
rado de la historia y progreso de la conciencia sociolgica.
La visin trinitaria del pensamiento sociolgico clsico es, empero,
injusta y empobrecedora. Basta sopesar las muy distintas, al tiempo que
extraordinarias, aportaciones de Pareto y Simmel para entenderlo. Las
tres grandes etapas, incluso la precursora, realizaron aportaciones de
las que an hoy aprendemos. Por eso no son mera arqueologa. No cabe
duda, sin embargo, que es la ltima poca -la de Tonnies, Pareto, Weber,
Durkheim, y Simmel, la que va de 1887 a 1920- la que establece una
perspectiva, unos criterios y una problemtica destinados a sellar el des
tino de la sociologa durante la centuria siguiente, por no decir ms all.
A partir de este momento explorar la aportacin de estos cinco l
timos representantes de la teora sociolgica clsica, no sin aludir a algu
nas contribuciones de sus contemporneos que, por su cuenta, o a travs
de ellos, han venido a enriquecer el acervo sobre el cual se ha levantado
toda ella hasta hoy. Como ir desvelando poco a poco, son investigadores
cuyos caminos siguen sendas distintas, pero que a menudo tambin con
vergen, de modo que su legado posee mayor unidad y coherencia entre s
de lo que ellos mismos o sus propios discpulos pudieron llegar a imaginar.
De hecho, ha sido tarea de algunos socilogos posteriores la de integrar
en buena medida su aportacin -junto a la de otros clsicos anteriores,
entre quienes descuella Marx- en un conjunto coherente de postulados
e hiptesis. Una tarea que no ha sido vana.
Ferdinand Tonnies, tanto cronolgica como lgicamente, es el socilo
go ms idneo para entrar a conocer bien la etapa de madurez clsica del
pensamiento sociolgico. Ajeno a las grandiosidades histricas -al histori
cismo- que aquej a Comte, Spencer y Marx -aunque ciertamente no a
una filosofa de la historia- Tonnies representa un nuevo estilo de hacer so
ciologa que nos acerca en espritu a pocas mucho ms cercanas a la nues
tra. Adems, con sumo vigor, sus ideas han estimulado toda una notable co
rriente de estudios empricos cuyo final no est ni mucho menos a la vista.
LA COMUNIDAD HUMANA: FRDINAND TONNffiS 177
2. Semblanza de Ferdinand Tonnies
Ferdinand Tonnies, introductor de la sociologa en el mundo ger

mnico, naci en 1855 en una granja nortea de Alemania, en la zona
limtrofe con Dinamarca, junto al mar del Norte. Descenda por su pa
dre de una familia de origen frisn. (La Frisia, que se extiende desde
la Holanda septentrional hasta la costa danesa, es una regin o etnia
distinta de la de sus vecinos, con una historia de campesinos libres de
dominio feudaL) Desde la provinciana ciudad portuaria de Hosum su
padre exportaba carne de res a Inglaterra y a la cercana Hamburgo. Su
madre provena de una familia de ministros protestantes. Estudi, res
paldado por el pecunio familiar, en varias universidades alemanas, si
guiendo el estilo itinerante de los universitarios de aqul pas: Jena,
Bonn, Leipzig, Berln y Tubinga. En 1877 se doctor en filologa clsi
ca en esta ltima.
Cuatro aos ms tarde entr de profesor en la Universidad de Kiel,
junto al Bltico, en su regin de origen, Schleswig-Holstein, en la cual o
muy cerca de la cual morara casi siempre, algo marginado por las au
toridades prusianas a causa de sus abiertas inclinaciones socialistas e
identificacin con las causas de la clase obrera. Fund la Asociacin Ale
mana de Sociologa en 1909 junto a Max Weber, Georg Simmel y Werner
Sombart, entre otros autores cuya obra forma parte hoy del acervo de la
ciencia social, y fue presidente de ella. Particip en varias asociaciones
acadmicas internacionales -como el an existente Institut International
de sociologie- algunas dedicadas a la reformas sociales. Combin su
arraigo en su patria chica con un notable internacionalismo. Esta doble
vertiente se ve reflejada en el contenido mismo de su obra principal, Co
munidad y asociacin, cuya primera versin apareci en 1887.
Su notable pasin por las ideas filosficosociales no le impidi pro
mocionar la nacjente indagacin emprica que comenzaban a practicar
los socilogos. El mismo realiz 'informes sociales' (social sutVeys) al
modo de los que llevaban a cabo contemporneos suyos como Charles
Booth en Inglaterra (sobre la pobreza en Londres) o Frdric Le Play
(1806-1882) en Francia (sobre las familias obreras). Consideraba que es
tos informes, que l inclua en el campo de la sociogra(fa, o descripcin
objetiva de procesos y condiciones sociales, deban constituir la base s
lida sobre la que llegara a levantarse el edificio sociolgico del futuro.
Descuellan entre los realizados por l su estudio de la fuerte huelga de
estibadores y trabajadores portuarios de Hamburgo en 1896 y 1897, se
guido de otro sobre la situacin social de los obreros de los grandes mue
lles de aquella ciudad. Merced a su competente capacidad estadstica,
Tonnies fue tambin uno de los introductores de sus tcnicas dentro de
la sociologa, si bien no hay que olvidar que fue Qutelet, uno de sus pri
meros representantes, como ya vimos, quien la invent. Sus estudios so
bre las correlaciones entre afiliacin a partidos polticos y comporta
miento electoral, regularidades en la delincuencia, causas de la mortan
dad, as como sobre lo que sola llamarse 'estadstica moral' son un paso
decisivo en la historia del avance de la sociologa emprica. Y la enlazan
hbilmente con la teora sociolgica.
Notable conocedor de la. obra del filsofo poltico ingls Thomas
Hobbes (1588-1679), sobre quien lleg a ser una autoridad internacio
nalmente reconocida, Tonnies fund la Societas hobbesiana. Lleg a ca
tedrtico (de economa poltica) tardamente, en 1913, y poco despus,
con el ttulo de profesor emrito, se dedic a la enseanza de la sociolo
ga hasta que, en 1933, fuera destituido sin miramientos por los fascis
tas alemanes. Socialista independiente toda su vida -pues opinaba que
un intelectual no deba militar en ningn partido- el anciano Ferdinand
Tonnies se inscribi como miembro del Partido Socialista en 1932, cuan
do atemorizados por el auge y poder de los nazis, muchos de sus mili
tantes lo abandonaban ignominiosamente a la desbandada. El sabio mu
ri cuatro aos despus, en 1936. Es preciso recordar el valiente gesto
democrtico y antitotalitario del ms veterano de los socilogos clsicos
germanos, as como sus no menos valientes escritos contra la barbarie
fascista, precisamente porque Tonnies ha sido acusado de romanticismo
nostlgico y conservador, por mucho que ello sea comprensible. Hay
quien slo ha sabido percibir una faceta de su obra: su inters por las co
munidades humanas premodernas as como por los ligmenes primor
diales entre los hombres que se plasman en sentimientos comunitarios,
o tribales, o nacionales. Y a menudo, por extensin, nacionalistas.
3. Las dos dimensiones de la accin humana: afecto y razn
En el campo de las ideas, Tonnies se interes pronto por las polti

cas, y en especial, como he dicho, por las del filsofo poltico ingls del
siglo XVII Thomas Hobbes. La visin hobbesiana del poder y la poltica en
traa una concepcin de la sociedad como artefacto, como constructo. El
orden poltico es as entendido como fruto de la voluntad e intenciones
de los miembros de la sociedad, que se expresan mediante su capacidad
especulativa y racional. Y fruto tambin, para Hobbes, de un acuerdo his
trico originario entre las gentes con el fin de alcanzar una situacin de
paz bajo una sola autoridad acatada por todos. Tal constructo, subraya
Hobbes, se mantiene hoy en virtud de unas relaciones de subordinacin
y mando que, juntas, hacen posible el orden y la convivencia en un mun
do lleno de intereses encontrados y hostilidades sin cuento.
Tonnies comprendi las buenas razones que asistan a Hobbes para
avalar su inmisericorde visin del orden social. Una visin sin ilusiones.
La naturaleza humana es peligrosa para la propia especie: la convivencia
exige obediencia, jerarqua y poderes omnmodos en manos del soberano.
No obstante, tras adentrarse por el terreno de la sociologa evolucionista
de Spencer as como por la de algn organicista alemn, como el ya men
tado Albert Schaffle, Tonnies se percat de que tambin hay buenos ar
LA COMUNIDAD HUMANA: FERDINAND TNNIES 179
gurnentos para entender las relaciones sociales como consecuencia de la

transformacin histrica natural de ese cuasiorganismo que era, segn
ellos, la sociedad. Frente al orden artificioso, inventado por el ingenio y
razn de los hombres, plasmado en un contrato de convivencia y de obe
diencia a un soberano, hay tambin un orden natural o espontneo en
toda vida social. Ms que dos entidades alternativas del universo social,
Tonnies entendi que eran complementarias. La convivencia espontnea
y cooperante de los miembros de la especie humana se entrelaza, pensa
ba, con estructuras impuestas por los designios de algunos sobre aquellos
que las toleran o son, simplemente, obligados a aceptarlas, a obedecer:
La lectura atenta de textos como el primer volumen de El Capital de
Marx y La ciudad antigua del historiador francs Numa Denis Fustel
de Coulanges (quien sin pertenecer al evolucionismo, entenda la civiliza
cin clsica como expresin natural de un modo de vida urbano) afirma
ra a Tonnies en la conviccin de que hay una dualidad esencial en toda
vida social. Tonnies supo dar cuerpo muy pronto a esa idea al publicar,
muy joven, en 1887, Comunidad y asociacin, uno de los hitos sociolgi
cos de todo los tiempos. En su primera edicin el ensayo llevaba el sub
ttulo de Tratado sobre comunismo y socialismo como formas culturales
empricas. Posteriormente Tonnies se apercibi de que las expresiones 'co
munismo' y 'socialismo' podan interpretarse de un modo distinto del
atribuido por l, que no era exclusivamente poltico, y las suprimi, para
evitar malentendidos (si bien una mnima familiarizacin con el clebre
ensayo nos hace ver el sentido preciso con que el autor las usa).
La hiptesis de partida de su estudio es que existen dos modos prin
cipales a travs de los cuales se manifiestan socialmente los seres huma
nos y se relacionan entre s. Son el emocional o afectivo, por una parte,
y el racional o calculado, por otra. A cada una de estas dos formas de ex
presin de nuestra sociabilidad corresponden dos formas sociales, la co
munitaria y la asociativa. Antes de entrar a analizar estas dos ltimas, as
como examinar su peso y funciones dentro de las estructuras sociales co
nocidas, es menester considerar el significado que tienen para Tonnies
las dos suertes fundamentales de comportamiento humano. La conducta
humana consciente, o intencional, es lo que llamamos accin social. Ton
nies da un paso decisivo en la teora sociolgica al instaurar en su n
cleo la nocin de accin. Podra ello considerarse como el momento de
inflexin que separa la primera teora moderna (de Montesquieu a Marx)
de la de su poca madura. La introduccin de la nocin de accin cons
tituye el acto fundacional de lo que sera la sociologa de todo el siglo xx.
Sin llegar a perder de vista la nocin de 'humanidad' (que tanto haba
preocupado a Saint-Simon, Comte, Marx y Spencer) Tonnies concentra
su atencin sobre el modo mediante el cual entramos en contacto con
el mundo, incluido el social, y cmo nos relacionamos con l, es decir, el
modo mediante el cual nos expresamos en comportamiento consciente,
ligado a nuestra subjetividad. Esa relacin acaece fundamentalmente
ante y con otros seres humanos, mediante la accin.
Nuestra radical orientacin activa hacia el prjimo, o el otro,. en

todo cuanto hacemos, cobra en Tonnies, por vez primera, una centrali
dad que habra de mantener ya, sin apenas interrupcin, en el seno de
las preocupaciones sociolgicas. (Si bien, mediado el siglo xx, un nota~
ble episodio, el de la escuela llamada estructuralista, intent soslayar la
accin, la subjetividad y hasta el mismo sujeto, para subsumirlo en con
juntos -clases, modos de produccin, instituciones, estructuras- como
nicos merecedores de la atencin sociolgica.) A partir de Tonnies, y
hasta hoy, puede detectarse una 'sociologa de la accin', dedicada a ela
borar sus interpretaciones desde una nocin del comportamiento hu
mano entendido como accin social, es decir como conducta dirigida a
otros o que tiene en cuenta a otros (incluidas sus supuestas intenciones
y concepciones) ya la que conferimos un sentido subjetivo consciente.
En otras palabras, una sociologa que incorpora en su afn congosciti
vo la conducta intencional y consciente y con frecuencia reflexiva de los
seres que estudia.
Hoy la concepcin sociolgica de accin procede ms directamen
te del socilogo contemporneo de Tonnies (aunque casi diez aos ms
joven que l) Max Weber, que de la estrictamente propuesta por l. Mas
fue Tonnies el primero que confiri al fenmeno .de la accin el prota
gonismo del que haba de gozar en el marco del anlisis sociolgico
posterior. Segn Tonnies nos relacionamos con el mundo, yen especial
con los dems seres humanos, .a travs de nuestra 'voluntad' o, para
usar la palabra alemana empleada por l, Wille. Es sta una expresin
emparentada con nociones similares utilizadas por pensadores germ
nicos anteriores, yen especial Arthur Schopenhauer (1788-1860) o con
temporneos, como Friedrich Nietzsche (1844-1900). Para el primero,
si bien es cierto que la causalidad mueve el mundo externo y objetivo,
el interno o subjetivo es movido por la volicin humana. Trtase en
Schopenhauer de una nocin de voluntad que no debe entenderse slo
como la manifestacin de un propsito especfico, sino ms bien como
una tendencia a esforzarse y a manifestarse, a anhelar y conseguir, ca
racterstica de los seres vivos y muy intesa en la humanidad. Cubre des
de el deseo sexual al afn gregario y de sociabilidad, pasando por la am~
bicin o el anhelo de dominar. Es una nocin vaga, pero potente en la
filosofa moderna a partir de Schopenhauer, que contina presente, con
modificaciones, en el pensamiento vitalista del siglo xx, por ejemplo en
la nocin de lan vital de Henri Bergson o en la de 'razn vital' de Jos
Ortega y Gasset.
Tonnies recoge a su manera tal idea. Tambin en l 'voluntad' debe
ser interpretada de modo amplio, como orientacin o inclinacin en
nuestra relacin con los dems y con el mundo, y no slo como deter
minacin por actuar de una manera especfica. Es una predisposicin ex
presiva de sociabilidad. Pero tal inclinacin hacia la interaccin no slo
contiene la voluntad genrica que la inspira sino tambin reflexin, pen
samiento y conceptos significativos de nosostros mismos y de las situa
LA COMUNIDAD HUMANA: FERDINAND TONNIES 181
ciones sociales en las que entramos. Nuestro comportamiento no es me

ramente reactivo y neuronal, biolgico, sino adems que posee un signi
ficado, el que le damos. (De hecho en sociologa, accin significa, desde
Tonnies y Weber, comportamiento dotado de significado para quienes lo
expresan: lo dems es mera conducta instintiva u orgnica.) Las conse
cuencias de esta nocin para la orientacin posterior de la sociologa son
cruciales, pues aceptarlo excluye todo 'conductismo' (behaviourism). La
conductista es una escuela positivista que interpreta el comportamiento
(as como las estructuras sociales resultantes) como mero fruto de pul
siones orgnicas y de reacciones ante estmulos y recompensas, sin tener
en cuenta los estados subjetivos de los hombres, que son declarados in
cognoscibles. El conductismo queda as excluido de la tradicin sociol
gica que empieza a fluir a partir de Tonnies y que se consolida, como ve
remos, con Weber y Simmel. Lo cual no impidi que, a lo largo del si
glo xx, algunos estudiosos intentaran elaborar (como hiciera una escue
la psicolgica paralela) una sociologa conductista.
El caso es que, como sealo, la interpretacin de la accin como ex
presin de una intencionalidad digna de conocerse y que debe tenerse en
cuenta para entender la vida social inspir una poderosa corriente den
tro de la sociologa a partir de Tonnies. La accin humana se entiende
ahora como accin social; y esta ltima es concebida como conducta do
tada de un sentido y significado subjetivos para actores o portadores
conscientes de ella, es decir, para los hombres que se hallan en una si
tuacin dada. En otras palabras, la sociologa se concibe a s misma
como una disciplina que no slo estudia fenmenos sociales objetivos
(estructuras, instituciones, acontecimientos) sino tambin subjetivos (in
tenciones, creencias y concepciones que explican el comportamiento de
unos seres humanos portadores de significados). Ocasin habr para ir
desarrollando algunas de las implicaciones de este paso decisivo en el
avance histrico de la teora sociolgica.
Segn Tonnies hay dos modos fundamentales de expresar nuestra
disposicin consciente hacia los dems, la afectiva o emocional, por una
parte, y la calculada o racional, por otra. La primera, a la que llama vo
luntad esencial o natural (Wesenwille), conduce a aquel comportamiento
consciente entre seres humanos en el que se transmiten y expresan afec
tos y emociones: amor, odio, lealtad, envidia, sentimientos de pertenen
cia ('nosotros') o exclusin ('ellos') y otros de igual naturaleza emocional.
La esencial o afectiva es una voluntad cercana al instinto o a la pulsin
as como a los sentimientos gregarios, tribales y comunitarios de la es
pecie humana, pero acaece conscientemente. La segunda, o voluntad ins
trumental, racional o calculante (Karwille) es la expresin de nuestra ten
dencia a estimar y evaluar las probables consecuencias de la accin as
como a obtener los resultados anhelados mediante una estrategia deter
minada de conducta. Es, por lo general, la voluntad que intenta maxi
mizar el logro de lo deseado mediante el raciocinio y el clculo, sope
sando ventajas y desventajas, beneficios y costes.
Ambas formas de accin humana son segn Tonnies 'conceptos nor

mativos' o Normalbegriffe (lo que ms tarde Weber llamar 'tipos ideales')
es decir, modalidades de nuestra conducta que rara vez se hallan en for
ma pura, pero que no por ello son menos reales. Son conceptos necesa
rios para entender y explicar la accin humana. Nuestro comportamien
to no es nunca ni totalmente apasionado y libre de todo clculo ni ente
ramente instrumental, racional y manipulativo, inconexo con el mundo
de las pasiones. Frente al optimismo tradicional del racionalismo ('el
hombre es un ser racional') o al pesimismo romntico ('el hombre es un
ser slo sujeto a sus pasiones, y stas no son siempre buenas') Tonnies
propone as una visin ms compleja de la conciencia. Entiende al hom
bre en trminos de una polaridad y tensin constantes entre dos inclina
ciones encontradas. Encontradas y opuestas, pero mutuamente depen
dientes. De hecho ambas formas de expresin humana se alimentan la
una a la otra en el proceso cultural e histrico. En la vida de cada cual
son inseparables. Una accin emocional no est siempre exenta de ra
cionalidad, mientras que muchas acciones calculadas responden a la ne
cesidad de satisfacer deseos y expresar emociones. Pero es menester dis
tinguir entre unas y otras para esclarecer la dinmica de la vida social.
Frente al dualismo tradicional (cuerpo y espritu) predominante en
la filosofa europea desde Descartes (con races muy anteriores) empieza
a surgir as otro dualismo, con el que tiene algunas afinidades. ste en
cuentra un campo frtil en la sociologa. Es el dualismo de la naturaleza
humana que, segn tal enfoque, se expresa de dos modos emparentados
entre s pero esencialmente distintos: el afectivo y el racional.
La aceptacin de que nos acercamos al mundo e integramos en l (o
entramos en liza con l, segn sea el caso) de dos modos diversos, el
emocional y el calculador, procede, he dicho ms arriba, de la doble
constatacin por parte de Tonnies de la solidez tanto del argumento hob
besiano a favor del orden social intencionalmente construido como la del
argumento evolucionista o espontaneista sobre la vida social. Hay ms,
sin embargo. Con su visin dual Tonnies no hace sino aunar en un solo
argumento dos grandes tradiciones opuestas, que se haban abierto ca
mino en Europa a partir de la Dustracin: la una conduce a una inter
pretacin de la naturaleza humana como esencialmente racional; la otra,
iniciada en la misma poca por fundadores del romanticismo en el si
glo X\fll como Rousseau, se apoya sobre una teora de los sentimientos
y las pasiones humanas. Comunidad y asociacin no es un tratado que re
suelva de una vez por todas esta contraposicin, pero s representa un
paso para entender ambas dimensiones como dos vertientes inseparables
de los seres humanos y para constatar de qu modo se materializan en
situaciones o instituciones sociales. En ellas, unas veces predomina el
afecto, la pasin, la fe, la confianza (o sus contrarios emocionales) y
otras lo hace el clculo, la estrategia, la tctica, la evaluacin y el anli
sis desapasionado. Se entremezclan en la vida real y libran sus batallas.
Entre las gentes o en nuestro fuero interno.
Desde siempre hemos sabido que las contradicciones que anidan en

nuestro pecho surgen en gran medida de las tensiones entre pasin y ra
zn, entre el afecto y el inters. Pero era menester que la teora social
usara tal venerable argamasa para elaborar una interpretacin plausible
de su plasmacin en el mundo moderno. Tonrues sent las bases de ese
programa interpretativo.
4. Las dos dimensiones de la integracin social:

comunidad y asociacin
De las relaciones entre los hombres engendradas por nuestras dos

tendencias expresivas principales, la 'voluntad esencial' y la 'racional' sur
gen, respectivamente, dos estructuras sociales fundamentalmente distin
tas: la comunidad y la asociacin. As, cuando en una relacin predomi
na el Wesenwille tales estructuras son comunitarias, y cuando lo hace el
Krwille son asociativas. En el primer caso nos encontramos con una co
munidad, o Gemeinschaft, y en el segundo con una asociacin, o Gesells
chaft (esta ltima palabra, en alemn, tambin quiere decir sociedad,
pero ello no debe confundirnos). Esta dicotoma fundamental no signifi
ca que todas las agrupaciones humanas caigan necesariamente y por
completo en uno u otro campo. Los entrelazamientos e interpenetracio
nes entre ambos gneros de relacin son frecuentes, pero no obliteran la
distincin.
a) Existen, en primer lugar, grupos sociales integrados, cohesiona

dos por sentimientos compartidos. Son las comunidades. En su
seno, cada miembro considera al otro como un fin en s mismo.
En las comunidades las gentes se conocen o reconocen perso
. n almente y participan mutuamente en sus vidas privadas. (De
hecho la nocin de 'vida privada' no es enteramente comunita
ria: la comunidad es vida compartida y por lo tanto excluye la
privacidad.) Los miembros de las comunidades las estiman in
trnsecamente: ellas mismas poseen un valor en s. En ellas sus
miembros viven los unos para los otros y con los otros. En agu
do contraste con las comunidades surgen las asociaciones, o
agrupaciones sociales que se apoyan en intereses utilitarios y se
legitiman a travs de ellos. En ellas cada miembro considera a
los dems como medios para conseguir sus fines. Los miembros
de las asociaciones son conocidos impersonalmente. Con ellos
compartimos nuestra vida externa o pblica, las ms de las ve
ces de modo contractual, como ocurre en nuestro trabajo u ofi
cio. Los miembros de las asociaciones valoran su pertenencia a
ellas de modo extrnseco. A travs de ellas logramos un salario,
medramos en la vida, conseguimos objetivos codiciados. El pr
jimo (u otro) aparece como cliente, jefe, contricante poltico, su
balterno, interlocutor profesional, pero no necesariamente como

amigo, pariente, amante, compatriota, camarada y dems en
camaciones del ligamen comunitario. El criterio que permite
distinguir entre ambos grupos es el del grado de intensidad que
posee el elemento afectivo frente al calculado o utilitario. La dis
tincin entre comunidad y asociacin no es absoluta, sino rela
tiva. Cuando los sentimientos recprocos y las creencias com
partidas son primordiales para un grupo, nos hallamos ante una
comunidad. Dentro de ella se comparten vivencias y hasta el
destino de sus miembros o el del grupo como tal. Tales el caso
paradigmtico de la familia. Su mera existencia estriba en com
partir la vida. Lo mismo sucede en una pea de amigos, en una
tribu, en una secta, as como (en cierto sentido) en el seno de las
ms amplias comunidades que se conocen, como son las gran
des iglesias o las naciones. Los fieles de una religin comparten
creencias y rituales, se sienten ungidos por certidumbres cuyos
vnculos se expresan emocionalmente. Una ekldesa, o iglesia en
griego, significa literalmente una comunidad de fieles. Lo mis
mo ocurre con las naciones: sus miembros comparten territorio,
historia, cultura, y muchas veces tambin lengua, religin, cos
tumbres y derecho. (Frente al estado, que es asociativo, admi
nistrativo, contractual, la nacin es nativa, vivencial, emocional,
es decir, comunitaria.)
b) La creciente divisin social de las tareas en el seno de comuni

dades de mayor complejidad promueve la colaboracin funcio
nal entre individuos con intereses diversos, al margen de lo que
cada cual sienta, ms all de identificaciones y lealtades afecti
vas. Se buscan entonces fines que trascienden o son distintos de
los comunitarios. Van surgiendoasf, evolutivamente, las asocia
ciones en el seno de las comunidades. Hasta que se emancipan
de ellas. Hasta que parecen haberse separado de ellas por com
pleto. As, una institucin. financiera, ejemplo claro de asocia
cin, se ha desgajado del todo del universo comunitario: sus
empleados tratan con un pblico annimo, al que no es preci
so conocer ni al que hacer favores, y operan con cifras, smbo
los, cheques, cartas de pago, guarismos, contratos de compra
venta y clculos cuantificables. Su nico fin es el lucro o el uso
de un servicio. Los empleados no son miembros natos o natu
rles del banco o entidad de crdito en cuestin, sino que en
tran en ella contractualmente, a travs de unas opciones de em
pleo que surgen en un mercado de trabajo, mediante su capaci
dad y ttulos como contables, economistas, administradores.
Las relaciones afectivas (amistades, enemistades, senti
mientos de identificacin empresarial) son hipotticamente in
necesarias en la marcha de un banco, una clnica, una red fe
rroviaria, una empresa industrial, porque son asociativas, do

minadas por su reglamento regulador de la conducta de sus
miembros, de sus deberes y obligaciones, de sus tareas y fun
ciones. Ello no impide (al contrario, fomenta) la formacin de
redes de relaciones personales, es decir comunitarias, en su
seno. Al igual que, histricamente, de las comunidades surgie
ron las asociaciones, de stas surgen tambin comunidades.
Un ejrcito moderno, con su estructura jerrquica y formalis
ta es eminentemente asociativo, pero no hay regimiento ni
cuartel en el que no se establezcan fuertes lazos de compae
rismo, camaradera, amistad e intensa lealtad personal entre
soldados. El ser humano no logra vivir en la absoluta imper
sonalidad de las instituciones burocrticas, tcnicas, y funcio
nales ni en el mbito estricto de lo contractual. Necesita el co
bijo comunitario hasta cuando mora en lo ms asociativo.
Pero el hecho de que la convivencia en el mundo asociati
vo permita o hasta fomente indirectamente la creacin de
lazos comunitarios no quiere decir que no se trate de dos ni
veles analticamente bien distintos de la realidad social.
e) Comunidades y asociaciones se hallan en muchas sociedades,

y ciertamente en todas las que son complejas. Tambin en to
das encontramos grupos intermedios. Empero, cuanto ms
primitiva es una sociedad, ms prominentes son en ella las pri
meras. De hecho, las ms primitivas eran esencialmente co
munidades. La idea de Tonnies es que la humanidad ha pre
senciado un muy luengo proceso histrico de cambio a travs
del cual las sociedades tribales primigenias, que eran del todo
tribales, fueron transformndose en sociedades relativa o ple
namente destribalizas en las que las comunidades sobreviven
en el seno de una red asociativa. Red que ellas mismas han en
gendrado evolutivamente. Tonnies hace esfuerzos muy singu
lares para demostrar como el Wesenwille origina poco a poco
el Krwille y, paralelamente la Gemeinschaft genera la Gesells
chaft. En cuanto crece la complejidad de la vida tribal a travs
del tamao, la divisin de las tareas, y otros factores genera
dores de complejidad, se acrecientan tambin las posibilidades
de que se desarrolle la conducta instrumental y racional as
como las instituciones formales.
Este macroproceso histrico -el del paso del mundo comunitario al

asociativo- entraa ciertamente una filosofa de la historia, una visin
del largo camino de la humanidad desde lo primitivo y tribal a lo civili
zado, de lo puramrente emocional y tradicional a lo racional y lo plani
ficado. De la espontaneidad a los modales, de la pasin expresiva a la hi
pocresa y el disimulo. No se trata pues de una nocin que se halle im
pregnada de progresismo simplista: Tonnies es muy consciente de que

una sociedad puramente asociativa, formalizada y racionalista slo pue
de producir seres humanos solitarios, egostas, yermos de moralidad, cal
culadores en todo. La sociedad puramente asociativa es impersonal,
cruel, inmoral. Para l el ser humano desprovisto de lazos comunitarios
es un ser amoral. Toda concepcin moral est vinculada a lo comunita
rio. La comunin es la fuente de la comunidad, y sta de la responsabi
lidad, el amor, la lealtad. Lo comunitario es la fuente social de toda mo
ralidad (si bien los lazos comunitarios fomentan a la vez sentimientos
particularistas tribales, prejuicios contra quienes no pertenecen al clan,
etnia o clase, y son por lo tanto ambivalentes). De ello se colige que una
filosofa moral que ignore la genealoga social de los sentimientos mora
les (y hasta de los principios), es decir la historia humana, ignora dema
siado para ser tomada en serio.
Por otra parte, es crucial recordar que, en Tonnies, lo asociativo no
desplaza siempre ni necesariamente lo comunitario: el mercado capita
lista, por ejemplo, erosiona lazos comunitarios, pero crea otros. A travs
de la solidaridad entre los obreros, o mediante el surgimiento de un mo
vimiento social, o del nacionalismo, fenmenos todos ellos basados en
sentimientos de pertenencia o fraternidad, las gentes reconstruyen o
crean universos comunitarios. Retornamos siempre a la comunidad y
cuando la perdemos intentamos reconstruirla. Hallamos a veces meros
sucedneos (polticos, deportivos, ideolgicos, religiosos) que crean slo
pseudocomunidades, pero en otros casos logramos rehacerla como enti
dad moral compartida.
Hay una interpretacin vulgar de Tonnies que entiende que su an
lisis entraa una visin romntica, elegaca y nostlgica de un pasado
comunitario imaginario y una hostilidad hacia el mundo industrial, co
mercial, urbano y capitalista. La posteridad se ha fijado tambin en al
gunas de sus observaciones -como la de que lo femenino est ms cer
ca de lo comunitario (y emocional) y lo masculino de lo asociativo (y
racional)- que han encontrado ciertos rechazos comprensibles. Ello ha
fomentado ms tergiversaciones de sus ideas. Es cierto que la fuerte
querencia de Ferdinand Tonnies hacia el paisaje y el mundo agrcola de
su tierra nortea, bltica y casi escandinava, as como su apoyo al movi
miento socialista y obrero contra los daos del capitalismo dio aliento a
algunos de sus juicios. Pero Tonnies no quera volver al pasado, sino que,
en la medida en que deseaba una reforma moral y modernizadora del
mundo, deseaba que sta condujera a unas estructuras racionales y aso
ciativas que no pusieran en peligro lo comunitario, es decir, las fuentes
de la fraternidad y de la identidad social de los seres humanos que slo
en la comunidad florecen.
5. La polaridad social en mosofa y teoria sociales
La dicotoma de Tonnies ha demostrado poseer un potente valor ex

plicativo, o hasta epistemolgico, para comprender no slo dos suertes
esencialmente diversas y esenciales de sociabilidad, y por ende de inte
gracin social, sino tambin para ayudamos a entender el alcance de la
transicin histrica de la humanidad hacia la modernidad. Una parte
considerable de la teora sociolgica posterior se ha dedicado a sustan
ciar y explicar estas dos dimensiones de la aportacin original de Ton
nies as como su peso en el azaroso paso histrico que ha conducido des
de las sociedades premodernas a las modernas.
La aportacin de Tonnies no constituye el origen absoluto de las
concepciones dicotmicas de la vida social. Los esquemas histricos de
polaridad son muy antiguos. Baste recordar la oposicin entre la Ciudad
de los Hombres y la Ciudad de Dios, que propusiera San Agustn o, ya
en los primeros tiempos de la sociologa, dos concepciones: el Estado
Teolgico y el Positivo, de Comte (recurdese que el Estado Metafsico
era transicional), o bien el comunismo primitivo yel comunismo futuro
de Marx (con sus fases transicionales feudales, capitalista y hasta socia
listas). La distincin spenceriana bsica entre sociedades militares y so
ciedades industriales representa tambin una dicotoma de parecido al
cance. La de Tocqueville entre sociedades aristocrticas (de honor) y de
mocrticas (de ciudadana) es ms circunscrita histricamente, pero no
por ello desdeable como concepcin polar.
Una de las preocupaciones nucleares de la sociologa -y cierta
mente de la teora sociolgica- ha sido explicar las causas de la gran
transicin que ha sufrido la humanidad desde sus pocas primitivas,
tribales, a la era moderna. Una transicin que pocos han reputado gra
tuita o fruto del azar, aunque esta pOSibilidad no haya sido del todo
descartada por algunos. Sin embargo, con el paso del tiempo y la acu
mulacin de conocimientos histricos, los cientficos sociales se hicie
ron ms cautos. Los investigadores comenzaron a restringir sus es
fuerzos a perodos mucho menos extensos y ms conocidos de la gran
transformacin, como por ejemplo, el de la crisis del feudalismo y el
surgimiento de la sociedad burguesa o el de los orgenes y triunfo de
la sociedad industrial. A su vez, ello exiga mayores puntualizaciones
conceptuales y responder preguntas elementales: Qu entendemos por
modernidad?, qu estructuras sociales la caracterizan? Pues bien, la
dicotoma de Tonnies entre sociedades (predominantemente) comuni
tarias y sociedades (predominantemente) asociativas representa un
paso notable para la elaboracin del armazn conceptual necesario a
la tarea de responder a tales preguntas.
Tonnies, como sealo, no fue el nico referente de arranque de los
esquemas dicotmicos que han inspirado la sociologa. Aunque su apor
tacin se halle en la raz misma de algunas nociones de Weber, otros no
tables tericos de su poca, como Emile Durkheim, propusieron esque
mas de polaridad afines o semejantes al suyo, como comprobaremos en

seguida. El suyo fue anterior al de ellos y ms explcito en varios aspec
tos. El diagrama siguiente intenta bosquejar el esquema de Tonnies. Aun
que sujeto a las consabidas simplificaciones, se me antoja lo suficiente
mente elocuente para captar las mayores implicaciones de la polaridad
social e histrica teorizada por l y heredada, con matizaciones y enri
quecimientos, por su posteridad.
Sociedades Sociedades
Rasgos tradiciontlles moderntJ.s
Estructura ComuIdad, Gemeinschaft Asociacin, Gesellschaft
Accin Afectiva, Wesenwille Racional, Krwille;

Ttadicional; costumbre instrumental; contractual
Orientacin Fin en s misma, Medio para otros fines,

de la accin particularismo uIversalismo
Orden social llibal, cInico, tIco Corporativo, empresarial,

burocrtico
Economa Cooperacin; unidad de Mercado, propiedad privada;

produccin y consumo salarios y beneficios
Autoridad Carismtica o hereditaria Mando legtimo electo
Persona Miembro natural, perte Miembro convencional;

nenda hereditaria Individuo; pertenencia
lograda (mrito)
Universo Compacto: tribal; clIco; Fragmentado:

social pblico-privado; casta; linaje
estado-sociedad civil
El haz de polaridades sociales que refleja este ordenamiento concep

tual, en su doble vertiente histrica y analtica, puede haberse hecho eco
de tradiciones filosficosociales anteriores, pero fue a partir de Tonnies
cuando tales alternativas se toman ms explcitas en la teora social mo
derna. Ello no significa que los diversos autores que propusieron esque
mas conceptuales paralelos se los debieran siempre directamente a l.
Emile .Durk:heim, por ejemplo, propondra pronto una distincin funda
mental entre dos modos de integracin social, la solidaridad mecnica y
la solidaridad orgnica. Parece que Durk:heim madur tal dicotoma du
rante su estancia en Alemania en el curso acadmico de 1885-1886, un

ao antes de la publicacin de Comunidad y asociacin, cuando se gesta
ron las ideas bsicas de su Divisin del trabajo social, estudio aparecido
en 1893. Sus dos categoras -'solidaridad mecnica' para las sociedades
tribales, y 'orgnica' para las modernas-- presentan notables semejanzas
con las correspondientes de Tonnies, aunque lingsticamente se invier
tan los trminos, ya que para este ltimo 'orgnico' siempre est ms cer
ca de lo 'primitivo', emocional y comunitario, mientras que 'mecnico'
evoca la interdependencia funcional de las sociedades complejas, la divi
sin de tareas complementarias y la especializacin que las caracteriza.
Otro socilogo clsico, uno de los fundadores de la disciplina en Es
tados Unidos, George Horton Cooley (1864-1929), a partir de su La na
turaleza humana y el orden social de 1902 introdujo la distincin entre
grupos primarios y grupos secundarios cuyas similitudes con Tonnies no
son menores. Los primeros se caracterizan por la ntima convivencia y la
cooperacin cara a cara entre sus miembros. mientras que en los segun
dos impera lo contractual e impersonal. Los grupos primarios son fun
damentales para la formacin de la sociabilidad de los individuos y sus
ideales. Tal y como Tonnies pensaba, Cooley los considera fuente esen
cial de la moralidad. Para Cooley los primarios son grupos generalmen
te reducidos, en los que la interaccin personal y directa, cara a cara, es
crucial. La nocin ha permanecido til en el campo de la microsociolo
ga, que enfoca su atencin sobre agrupaciones pequeas, las cuales fa
vorecen la consolidacin de interaccin primaria, pertenezcan o no for
malmente a instituciones mucho ms amplias.
La deuda directa con Tonnies se hace patente en la obra de Max We
ber quien, tras reconocerla explcitamente, prefiri conceptualizar la co
munidad y la asociacin como procesos: as para l habra una accin
social orientada hacia lo comunitario (Vergemeinschaftung) y otra orien
tada hacia lo impersonal o lo societario (es decir, la sociedad en general).
Esta ltima se halla dominada por principios impersonales (las 'reglas
del juego', como puedan serlo las del mercado) y por la racionalidad ins
trumental o formal (Vergesellschaftung). Tal refinamiento de la posicin
original de Tonnies estaba destinada, ya a mediados del siglo xx, a en- .
contrar cobijo en el complejo e influyente esquema de interpretacin so
ciolgica integrada del comportamiento propuesto por Talcott Parsons
en El sistema social, de 1950.
El uso de la polaridad tOnniesiana ha sufrido tal grado de difusin
que no es infrecuente hallar tericos sociales que a lo largo del siglo xx
hayan echado mano de esquemas muy similares o equivalentes, a veces
sin referencia alguna a l. Un caso notable es el del economista Friedrich
von Hayek (1899-1992) cuya distincin entre rdenes construidos y rde
nes espontneos es esencial para sus juicios morales sobre la sociedad
moderna as como para sus recomendaciones, radicalmente liberales, en
el campo de la economa poltica (tal distincin tiene su origen inme
diato, para l, en Cad Menger, economista que distingui entre el orden
espontneo, o cosmos, del construido, o taxis). Para Hayek los rdenes

espontneos se autoregulan y poseen una profunda afinidad con la li
bertad, mientras que los construidos aplican esquemas precalculados que
aunque pretenden ser racionales producen irracionalidad y servidumbre.
Al margen de lo que de certero en algunos casos especficos puedan con
tener estas nociones, parece clara su vinculacin, sino a Tonnies, por lo
menos a la tradicin tonniesiana y a la labor llevada a cabo dentro de
ella por la teora sociolgica. A despecho de ello, Hayek afirma que la di
cotoma no ha sido teorizada por los socilogos. Llama sto la atencin,
no porque se equivocara Hayek, sino porque fuera precisamente un fil
sofo poltico y economista de su calibre quien incurriera en tal error. El
desliz de Hayek debera constituir una llamada de atencin hacia la ne
cesidad de profundizar en el mutuo conocimiento entre las diversas cien
cias sociales antes de atribuir carencias o debilidades inexistentes a las
que uno no cultiva.
6. La herencia de Tonnies: de la investigacin emprica
al comunitarismo
Ms all de la significacin filosficosocial y terica que haya podi

do tener el esquema conceptual tonniesiano as como la de sus nociones
sobre el paso histrico de un mundo comunitario a otro asociativo, las
aportaciones de Ferdinand Tonnies se han dejado sentir tambin en el
campo de la investigacin social emprica.
Como apunt con anterioridad, el primer Departamento sociolgico
del mundo, cuya fundacin en 1892 represent un paso acadmico fun
damental para la disciplina, fue el de la Universidad de Chicago. sta ha
mantenido, hasta hoy; su alta calidad como centro de indagacin en cien
cias sociales, as como en la produccin de un pensamiento crtico y ori
ginal. En sociologa, uno de los campos en los que pronto descoll aquel
centro fue en el de los estudios urbanos. Uno de los primeros licenciados
en el nuevo Departamento fue William Isaac Thomas (1863-1947). Cola
. bor con el gran socilogo polaco FIorian Znaniecki (1882-1958) en el es
tudio El campesino polaco en Europa yen Amrica, publicado entre 1918
y 1920. El trabajo es pionero en el uso de nuevos mtodos de investiga
cin cualitativa, como son el anlisis de biografas y documentos perso
nales. Pues bien, con el fin de analizar la evolucin de la vida de los in
migrantes polacos, campesinos transformados en moradores urbanos en
Chicago, su adaptacin, sus fracasos, sus xitos y sus trabajos, Thomas y
Znaniecki partieron de la visin tnniesiana de la comunidad y la asocia
cin. Quisieron explicar cmo a la descomposicin por migracin de la
comunidad campesina original polaca sigue una fase de anonimato y de
sorganizacin urbana en el pas receptor (fase societaria y moderna) ya
sta, a su vez, una recomposicin de la comunidad a travs de la vida en
los barrios polacos de Chicago, con el restablecimiento de lazos comuni
tarios y de ayuda mutua entre paisanos que han dejado de ser campesi
nos. Los estudios de sociologa urbana posteriores se fijan con frecuencia
en la vida de barriadas compuestas por inmigrantes o poblaciones margi
nadas para analizar tanto los procesos de descomposicin social, o los da
os que sufre su tejido social como los que conducen a la creacin de re
des de ayuda mutua, identidad colectiva y recreacin de lo comunitario.
Tambin surgido de la misma universidad, el antroplogo Robert
Redfield indag la vida de las comunidades indgenas de Tepotzln, en
Mxico. Forj su nocin de sociedad popular o folk, asimismo con un es
pritu tOnniesiano, pensando que sta no se da en estado puro en lugar
alguno, pero que puede contraponerse a la sociedad urbana moderna.
A esta nocin, que dio a conocer en 1947, aadi la de 'sociedad campe
sina' intermedia entre la tribal y la moderna, de la que han hecho uso los
socilogos rurales posteriores. De hecho los antroplogos, con muy buen
tino, han incluido en sus anlisis importantes distinciones entre socieda
des tribales diversas, pues algunas, como ocurria con frecuencia en fri
ca, eran pequeos reinos de gran complejidad mientras que otras (en
Australia o el Amazonas) formaban sociedades segmentarias muy redu
cidas. Ello enriquece, sin diluirlo, el esquema original de Tonnies.
La visin de la sociedad moderna como una sociedad masa, homo
geneizada, annima, burocratizada, manipulada y hostil a la indepen
dencia tanto de la sociedad civil autnoma como del individualismo,
que alcanzaria una inmensa vigencia durante varios decenios del si
glo xx, vendria paradjicamente a popularizar las nociones de Tonnies.
Desde la aparicin de La rebelin de las masas en 1929, ensayo del fil
sofo madrileo Jos Ortega y Gasset (1883-1955), esta visin se afianz
en crculos muy amplios. La interpretacin del mundo como sociedad
masa (o, menos correctamente, sociedad de masas) asuma que la mo
dernizacin entraaba una disolucin muy perniciosa de los lazos co
munitarios y su sustitucin por las mas relaciones contractuales, o la
dominacin de la ciudadana a travs de aparatos burocrticos y an
nimos, amn de su supuesta 'masificacin' a travs de los medios ma
sivos de comunicacin, de la prensa a la televisin. Tal teoria pronto se
bifurc. As, hay una rama liberal y conservadora, fiel a la posicin de
Ortega, que vea en la modernidad un progresivo eclipse de la comuni
dad sin encontrar ninguna frmula para superarlo. Y hay una rama ra
dical, o de izquierdas (muy bien representada por los pensadores de la
llamada Escuela de Francfort durante y tras la Segunda Guerra Mun
dial hasta bien entrados los aos sesenta) que atribuye a la masificacin
provocada por el capitalismo en unos pases y por el totalitarismo fas
cista o stalinista, en otros, la destruccin sistemtica de los lazos co
munitarios y su suplantacin por lo contractual y empresarial bajo el
capitalismo, o por la burocracia totalitaria en los regmenes de terror
poltico. La modernidad, para la doctrina de la sociedad masa repre
senta la obliteracin de la comunidad genuina y su susticin por suce
dneos peligrosos, es decir, por pseudocomunidades, como son ciertos
movimientos polticos, algunas sectas (aquellas que son comunidades

fanticas) o por las pretendidas comunidades producidas por la cultu
ra meditica y la industria del entretenimiento y la del deporte.
Tonnies no fue responsable de algunas de las simplificaciones de la
teora de la masificacin y de la sociedad masa, como tampoco lo fueron
otros precursores, como Tocqueville, con sus hiptesis sobre los efectos
perversos de la democratizacin y sobre lo que algunos han llamado la
'democracia de masas'. La concepcin de Tonnies del paso de lo comu
nitario a lo societario no era linear, ni fatalista, ni pesimista respecto a
la modernidad. Por eso hay que distinguir cuidadosamente entre sus pro
pias interpretaciones y las simplificaciones doctrinarias a que se presta
su. dicotoma.
Se siguen realizando pesquisas sociolgicas que exploran la pro
blemtica tOnniesiana. Las hallamos en sociologa urbana, migraciones,
microsociologa, antropologa, sociologa militar, psicologa social, so
ciologa de las sectas religiosas, y as sucesivamente. En ellas se explo
ran procesos de erosin comunitaria, reconstruccin de la comunidad,
penetracin de lo societario, formacin de grupos primarios y micro
comunidades en el seno de las organizaciones formales y bsqueda de
anclaje a integracin sociales para gentes marginadas o excluidas, en
tre otros procesos. Tales indagaciones se realizan en el frtil marco con
ceptual procedente de un Tonnies que a veces no es ni siquiera men
cionado, tal es la medida de su asimilacin al acervo semiconsciente de
la disciplina. Todo ello, incluso el anonimato presente, hubiera com
placido a Ferdinand Tonnies. Con su distincin entre una sociologa
'pura' (dedicada a la especulacin sobre las formas esenciales de la so
ciabilidad), otra 'aplicada' (puesta a nuestro senricio, para mejorar la
condicin de las gentes) y una tercera, 'emprica', dedicada a poner a
prueba, mediante la investigacin, las nociones de la primera y las ex
periencias de la segunda, Tonnies no esperaba menos de los cultivado
res del arte sociolgica. Esperaba que sta progresara desembarazada
de todo personalismo.
Finalmente, a fines del siglo xx, una rama de la filosofa poltica, la
corriente comunitarista, se opuso a otras de la misma poca, como
la neoliberal, en nombre de los valores presuntamente intransferibles,
compartidos por cada comunidad tnica, religiosa, consuetudinaria, o de
cualquier otra ndole. Rescat, al hacerlo, motivos, preocupaciones y has
ta argumentos claramente evocados y desarrollados un siglo antes por
Ferdinand Tonnies. Las vinculaciones de las concepciones comunitaris
tas, as como las nacionalistas, con tales temas -a menudo alejndose
de las posiciones originales expuestas por l- slo podrn explorarse en
otro lugar. Pero el nombre de su precursor sociolgico ms destacado
debe ser invocado en ste.
LA COMUNIDAD HUMANA: FERDINAND TONNlES 193
Para las fuentes de este Captulo consltese F. Tonnies Comunidad y

asociacin publicado por Editorial Pennsula, Barcelona, en 1979, tradu
cido del alemn por Jos Francisco Yvars y revisado por m mismo. Elli
bro se abre con el ensayo de Llus Flaquer y mo propio Ferdinand Ton
nies y la ciencia social moderna y contiene explicaciones complementa
rias a las presentadas aqu. El Fondo de Cultura Econmica, de Mxico,
public los Principios de Sociologa de Tonnies, (de 1931) traducidos por
Vicente Llorens, en 1942, con una reimpresin de 1946. La revista filo
sfica [segora (Mayo de 1999, Madrid) incluye el artculo de Axel Hon
neth Comunidad: esbozo de una historia conceptual (pp. 5-16). Mi li~
bro Sociedad masa (Pennsula, 1974) contiene un amplio relato de las vi
cisitudes por las que han pasado los esquemas de polaridad, empezando
por el de Tonnies y evala la literatura sobre el 'eclipse de la comunidad'
y su equiparacin por parte de varios filsofos y tericos sociales a la su
puesta 'crisis de nuestra era',
CAPTULO 8
SISTEMA Y EQUILffiRIO SOCIAL: PARETO
1. Semblanza de V:alfredo Pareto
Pareto es uno de los cientficos sociales ms descollantes. Es tam

bin uno de los ms incmodos..Para empezar, algunas de sus inclina
ciones doctrinales, junto a varias expresiones ms o menos peregrinas en
su vocabulario, han empaado su reputacin. Ha sufrido sta, adems,
las consecuencias de un temperamento agrio, rasgo personal cuyos efec
tos parecen haberle sobrevivido. Algunos pasajes irritantes y excntricos
de su obra tampoco han contribuido a que ocupara el lugar merecido.
A ello se suma el positivismo un tanto trasnochado que inspira su enfo
que cientfico, as como algunas contradicciones e ingenuidades en sus
escritos. VIlfredo Pareto es, a pesar de todo ello, un socilogo y econo
mista fundamental. Fue fundador de la visin sistmica de la sociedad y
la economa, as como de la teora general del equilibrio; formul un n
mero de ecuaciones y leyes especficas de la vida socioeconmica; enri
queci nuestro conocimiento de la naturaleza y dinmica de las jerar
quas sociales y de los grupos dominantes; propugn vinculaciones muy
notables entre la vida psicolgica y biolgica de los seres humanos por
un lado y las estructuras sociales resultantes, por otro; y, por si todo ello
fuera poco, fue un claro precursor de algunos aspectos de la sociobiolo
ga que se desarrollara ms tarde.
Vilfredo Pareto naci en Pars, en 1848. Era hijo de un marqus ita
liano procedente de una familia genovesa de ideas republicanas, huido a
Francia, y casado con una francesa. Vuelta su familia a Italia, Pareto re
cibi una rigurosa educacin clsica en Turn, para entrar luego en la
Universidad y en la Escuela Politcnica de la capital piamontesa, con el
fin de estudiar ingeniera como su padre. Tras serios estudios de mate
mticas se licenci en 1870 con una tesis sobre los principios del equili
brio en los cuerpos slidos. Un tema, el del equilibrio, proftico para la
suerte de ciencia social que estaba destinado a cultivar.
Al joven Pareto le atrajeron los negocios. Tambin la vida de la alta
burguesa, aunque sus actitudes polticas fueran progresistas y republi
canas. Fue director de una compaa romana de ferrocarriles y luego
196 TEORIA SOCIOLGICA CLSICA
de otra, florentina, dedicada a los productos frreos. Esta experiencia

le fue alejando de los gobiernos de aquel entonces, de inclinacin in
tervencionista y algo de izquierdas que, adems, vinieron acompaados
de notable corrupcin poltica. Pareto comenz a atacarlos en la pren
sa y hasta se present, sin xito, como candidato de la oposicin por
Florencia. Su desilusin y desprecio por la clase poltica italiana, que
se le antojaba irremisiblemente corrupta, inspirara algunas de sus in
terpretaciones ms notables sobre la estructura y dinmica de los gru
pos polticos dominantes.
Tras la muerte de sus padres, se cas con una rusa sin recursos, y se
instal en una villa de Fiesole, junto a Florencia, habiendo tambin aban
donado sus labores empresariales. Dedicse entonces a estudiar econo
ma poltica, traducir a los clsicos griegos y latinos, y a leer vorazmen
te literaturas europeas en sus idiomas originales. Ello no le impidi se
guir hostigando al gobierno desde su posicin librecambista y su des
confianza en el sistema poltico italiano. Los economistas liberales pron
to le tomaron en serio. Uno de ellos, Maffeo Pantaleoni -de quien sera
amigo toda la vida- le familiariz con la teora del equlibrio econmico
del catedrtico de Lausana Lon Walras (1834-1910) fundador, junto al
austraco Karl Menger y al ingls Stanley Jevons, de la teora marginal
del valor que revolucion la economa poltica. Pareto comenz a desa
rrollar las hiptesis de Walras en sus escritos. Pronto ocupara l mismo
su puesto en la misma universidad suiza, al fallecer ste. En 1883 fue
nombrado profesor extraordinario de economa poltica en la Universi
dad de Lausana y tres aos ms trade, presidente de su Facultad de De
recho. Sus notas de clase se convirtieron en su muy respetado Curso de
economa poltica. En 1887 imparti .all su primer curso de sociologa.
En Lausana, Pareto, haciendo gala de generosidad, acogi a nume
rosos refugiados izquierdistas o socialistas que huan de las consecuen
cias de la revuelta milanesa de 1898. Durante la misma poca estall el
affaire Dreyfus en Francia: un capitn judo haba sido acusado de trai
cin en un juicio amaado. Las fuerzas ms reaccionarias del antisemi
tismo patriotero en aquel pas se entusiasmaron con la condena. A ellas,
con mayor vigor an, se enfrentaron las laicas, republicanas y, en gene
ral, ms civilizadas. Pareto tom con pasin el lado del capitn conde
nado en la gran polmica. Pero su participacin en la polmica apenas
poda esconder su enorme desencanto con una civilizacin, la liberal que,
amargado, decidi dejar de defender ya con vigor, sin pasarse a alterna
tiva alguna. La humillacin personal que a la sazn sufriera con la hui
da de su esposa con un cocinero de la familia acab de agriar su carc
ter, que algn superficial observador lleg a juzgar de rencoroso.
Merced a una herencia Pareto pudo instalarse, rodeado de una
hueste de gatos, en una villa en el cantn de Ginebra, donde llev una vida
refinada y tranquila, a la que coadyuv su relacin con la joven parisi
na Jeanne Rgis, segunda compaera (y a la postre, esposa) de Vilfredo
Pareto. Comenz entonces a salir de su pluma un conjuto de obras, a
SISTEMA Y EQmLIBRIO SOCIAL: PARETO 197
cual ms notable. Public JS sistemas socialistas, en 1902, acerba cr

tica del intervencionismo socialista y, en 1906, un Manual de economa
po[{tica, que ya contena varios de los vislumbres sobre los que redacta
ra su magnum opus, el vasto Tratado de sociologa general publicado en
italiano en 1916 (en francs, al ao siguiente). Mientras tanto, Pareto in
terviene en discusiones, correspondencia y dilogo con economistas li
berales~ filsofos como Benedetto Croce y pensadores e idelogos como
Georges Sorel, si bien concentra la mayor parte de sus esfuerzos en la
redaccin de su vasto tratado.
Maffeo Pantaleoni y el notable socilogo Roberto Michels le organi
zan en 1917 un homenaje de su universidad y el gobierno italiano le ofre
ce la Gran Cruz de la Corona, que Pareto rechaza. Publica entonces en
un volumen sus artCulos recientes de crtica poltica en Las transfor
maciones de la democracia en 1921. En los primeros aos de posguerra
Pareto mostr un cierto inters por el incipiente movimiento fascista ita
liano, cuya posible fuerza renovadora frente a una democracia liberal
corrupta y tras una guerra catastrfica, crey entrever. El dirigente del
movimiento, Benito Mussolini, se declara discpulo de Pareto, impresio
nado por su teora de las elites y minoras selectas. En tal ambiente, el
Consejo de Estado italiano, le nombra senador del reino, puesto que no
llega a ocupar. La actitud de Pareto ante un fascismo de faz an desco
nocida fue muy condicional: para empezar, como liberal, exigi siempre
garantas (hoy sabemos que no se le daran jams si hubiera vivido) de
que seran respetadas las libertades elementales de todo orden parla
mentario, as como las de la libre empresa. (Nada poda estar ms lejos
de la doctrina econmica paretiana que el intervencionismo estatalista y
nacionalista de los fascistas.) Por otra parte, hay pruebas definitivas de
que Pareto jams crey que el naciente movimiento fascista -cuya na
turaleza precisa era desconocida de todos a la sazn- representara una
elite de gentes superiores, capaces de renovar la vida poltica. Vilfredo
Pareto muri en 1923, sin haber retomado nunca a Italia.
La aportacin de Pareto a las dos ciencias sociales que cultiv, la
economa y la sociologa, procede en primer lugar, de la confluencia de
sus estudios ingenieriles y matemticos con una actitud individualista y
liberal extrema. Los primeros le condujeron a un entendimiento riguro
so, cuantitativo y racional de la realidad observada; lo segundo a des
confiar de cualquier intervencin pblica o estatal sobre la vida sobera
na de los individuos. Sus exploraciones juveniles de otras disciplinas sir
vieron para reafirmarle en esas convicciones: la lectura de Darwin le per
miti ver en la concurrencia econmica una dinmica de lucha pacfica
entre empresas que conduca al triunfo de las mejores e, indirectamente,
al beneficio general de la poblacin. Lo mismo le sucedi con Spencer,
de quien no slo recibi la idea de la necesidad de cultivar la disciplina
sociolgica, sino tambin la de que sta poda explicar el individualismo
y la importancia de la vida social espontnea frente al constreimiento
de las ingerencias estatales sobre ella. En cambio, el evolucionismo his
trico spenceriano qued fuera de su concepcin. Representaba una con

cepcin demasiado grandiosa y cientficamente infundada de la historia
humana. En efecto, Pareto, que alcanz una cultura clsica y una erudi
cin histrica extraordinarias, fue sin embargo extrao a toda visin glo
bal y general de la evolucin de la humanidad: las grandes narraciones
en tomo al supuesto itinerario de nuestra especie a travs de los tiem
pos, como eran las de Comte, Marx y Spencer, no le hicieron la ms m
nima mella. Al contrario, su obra parece responder a un claro antievolu
cionismo. Ello refuerza el argumento de que, a partir de Tonnies, nos en
contramos, como apuntaba en el Captulo anterior, ante un modo nuevo
de concebir la sociologa. Claro est que el ahistoricismo de Pareto es ex
tremo, sobre todo si se le compara con sus socilogos coetneos. Tanto
Tonnies, como Durkheim, Simmel y Weber realizaron aportaciones his
tricas notables, libres, eso s, de ambiciones csmicas, aunque cierta
mente de gran alcance. Lo hemos visto en el caso de Tonnies con su hi
ptesis del paso de lo comunitario a 10 asociativo como caracterstico de
la modernizacin, y lo examinaremos pronto en un esquema afn pro
puesto por Durkheim. Por su parte, los anlisis de Weber sobre los pro
cesos histricos de racionalizacin son tambin de mucho alcance y no
lo es menos la teora de Simmel sobre la historia sociolgica de la eco
noma monetaria. Pero sus narraciones, por muy amplias que sean, son
mucho ms restringidas y cautas que las tres clsicas de sus predeceso
res, Comte, Marx y Spencer.
El desinters de Pareto por la evolucin histrica general de la hu
manidad responde a muy buenas razones metodolgicas. Pareto usa su
arsenal de erudicin histrica de modo permanente mas, por convenci
miento profundo, pretende exponer leyes, regularidades y constantes en
una vida social que se le antoja en cierto sentido repetitiva. Hay historia,
pero sta carece de una estructura temporal de desarrollo. Su antievolu
cionismo es muy consciente: Pareto pertenece a la estirpe de los estu
diosos de la sociedad que se esfuerzan por desvelar constantes, elemen
tos estructurales que se encuentran en cualquier momento y lugar en el
que se hallen los humanos. A Pareto le interesan las constantes, los fe
nmenos recurrentes, que halla bajo las fluctuaciones temporales o es
paciales de la vida social. (No slo no niega stas ltimas, sino que enun
cia su necesidad y ritmo. Para Pareto todos los procesos sociales son on
dulantes, o cclicos.) No poco de esa actitud pudimos constatar ya en
Montesquieu, con su indiferencia ante el naciente progresismo que le ro
deaba, y su sabia cautela frente al triunfalismo historicista que iba to
mando cuerpo en el mundo de la TIustracin. Montesquieu no era preci
samente un reaccionario. Al contrario, deseaba mejorar las condiciones
de vida de su mundo, pero un instinto posibilista e irnico le protegi
contra el entusiasmo que despertaba en su tiempo, cada vez ms, la idea
de progreso. Mucho ms tarde Pareto sinti que deba enfrentarse con
aspereza contra un progresismo generalizado y simplista. La mera indi
ferencia, a la Montesquieu, no bastaba para sus propsitos.
SISTEMA Y EQUILIBRIO SOCIAL: PARETO 199
Pareto se encuadra, adems, en otra tradicin, muy especfica de Ita

lia: la maquiaveliana. Muestra sta una disposicin intelectual a enten
der la estructura y la vida sociales como expresin de ciertas predisposi
cioneshumanas permanentes hacia la dominacin y la adquisicin y
mantenimiento del poder y el dominio de unos hombres por otros. De
hecho, histricamente, la mayor aportacin de la ciencia social italiana
tradicional se ha realizado en este terreno: desde Maquiavelo hasta la so
ciologa poltica posterior a la Segunda Guerra Mundial, pasando por el
mismo Pareto, Gaetano Mosca, Roberto Michels (nacionalizado italiano)
y Antonio Gramsci, entre otros, se percibe en Italia una potente corrien
te realista, analtica y frtil de ideas e hiptesis sobre las clases dirigen
tes o dominantes y sobre la estructura social del poder. Sus aportaciones
forman parte del acervo fundamental de la ciencia y de la filosofa pol
tica modernas. Es una corriente, por cierto, que frecuentemente aparen
ta un talante cnico, inmoral, al socaire de indagar lo que es y no rece
tar lo que debera ser. Es una corriente que asume que, por afn de do
minio, los hombres engaan, y que tambin se engaan a s mismos. Es
evidente que las profundas preocupaciones morales de Maquiavelo y
Gramsci, y ciertamente la indignacin del propio Pareto contra la co
rrupcin poltica, desmienten la nocin ingenua de que fueran, de veras,
amorales estos pensadores. No obstante, el modo ticamente simplista
con que ha sido interpretado su enfoque no debe ignorarse. Su propio
fundador, Nicols Maquiavelo, ha sido la mayor vctima de la vulgariza
cin y tergiversacin de su neutralidad moral programtica. Mas tal neu
tralidad slo oculta su seria, y obvia adems, preocupacin tica. En el
caso de Pareto, su denodado esfuerzo por desenmascarar sin cesar pre
tensiones, engaos y autoengaos en la vida poltica, ideolgica y eco
nmica, llega al extremo de que se asemeje a un constante aguafiestas.
Pero la tradicin de inmisericorde desenmascaramiento -que no lo ol
videmos, tiene en Marx uno de sus principales fundadores- es hoy le
gado imprescindible de ese arte desmitificador que es la sociologa.
Hay an otro componente en el enfoque paretiano, menos original,
que merece mencin, y que nunca abandon: el de su visin positivista
de la ciencia. Dentro de la ciencia convencional la aportacin paretiena
no puede ser minimizada: sus cursos de economa matemtica en Lau
sana y Pars fueron definitivos para la marcha ulterior de esta disciplina,
como lo seran las diversas ecuaciones y leyes que enunci. Por otra par
te, su actitud ante los supuestos esenciales del positivismo, sobre todo a
la nocin de que todo puede explicarlo la ciencia natural y que todo pue
de entenderse segn sus criterios -incluso la vida social- fue inamovi
ble y directa. Indiferente a los debates que surgieron ya en su propio
tiempo en torno a los problemas epistemolgicos del conocimiento cien
tfico en el terreno humanstico y en el social, Pareto se aferr al positi
vismo predominante sin someterlo a examen. Para l la sociedad debe es
tudiarse como pueda estudiarse la fsica y por lo tanto no hay lugar para
especulaciones fuera de las normas de la ciencia emprica. Su contem
porneo Emile Durkheim, positivista tambin, intent por lo menos des

cubrir y establecer rigurosamente las reglas cientficas del juego sociol
gico pues se percat de que no era tan fcil estudiar la sociedad como
estudiamos el mundo fsico, la fauna y la flora.
Paradjicamente, la firmeza del cientifismo convencional de Pareto
no impidi que l mismo descubriera una de las cuestiones ms espino
sas con las que debe enfrentarse toda ciencia social: la irracionalidad de
gran parte de la conducta humana. El estudio de la conducta instru
mental y racional que representa el comportamiento econmico le hizo
ver que ste es incapaz de explicar vastas porciones de la vida social que
no obedecen a sus leyes. Fue as como Vilfredo Pareto se adentro en la
exploracin de ese terreno. Para ello traz una teora de la naturaleza hu
mana y de sus manifestaciones y consecuencias para la estructura social
que se inserta en aquella notable corriente de su poca que intenta ex
plicar racional y cientficamente lo irracional. Sigmund Freud forma par
te de ella. Aunque el influjo de este ltimo ha sido vastsimo a lo largo
de todo el siglo xx, sobre todo a travs del movimiento psicoanaltico y de
sus ramificaciones, las hiptesis propuestas por Pareto podran conside
rarse, como pronto comprobaremos, ms plausibles. Lstima grande que
el lenguaje con el que revisti sus vislumbres e hiptesis -a menudo de
apariencia impertinente, reflejo de su propio temperamento-- y, sobre
todo, su profundo escepticismo antropolgico no permitieran una recep
cin ms slida de sus aportaciones. En contraste con Freud, adems,
Pareto no prometa la salvacin teraputica individualizada, sino que re
comendaba las medidas econmicas y polticas a su juicio ms idneas
para mejorar el bienestar colectivo.
2. Teora y leyes del equilibrio econmico
Las primeras indagaciones cientificosociales de Vilfredo Pareto fue

ron incursiones por el campo de la economa. Su decisin de adentrarse
en el de la sociologa tuvo lugar slo cuando se percat de que se le ago
taban los criterios econmicos para poder explicar el comportamiento
humano en varias y cruciales esferas de actividad. La sociologa se ocu
pa para Pareto de aquello que la economa no explica. Pero hay, segn
l, congruencias notables entre la una y la otra: la naturaleza sistmica
de las sociedades humanas y su estado normal de equilibrio afectan a
ambas esferas por igual. Por lo tanto, hay componentes de la interpreta
cin paretiana de la economa que deben hacerse extensivos a su con
cepcin del resto de las actividades sociales. Y viceversa.
El predecesor de Pareto en Lausana, Lon Walras, haba propuesto
ya la nocin de que todo orden econmico posea una naturaleza sist
mica, y que por lo tanto se hallaba en estado de equilibrio. Segn l, exis
te un equilibrio general dentro de cada economa (o sistema econmico)
que se produce como resultado de la interrelacin de demandas, la cual
SISTEMA Y EQUlLIBRIO socIL: PARETO 201
resulta a su vez en un conjunto coherente. La economa consiste as en

una red de interdependencias de produccin, consumo, demandas, ofer
tas, prestaciones. Desde entonces los economistas han asumido que la
economa es, esencialmente, un sistema econmico. Pareto se aferr a
esta nocin para redondearla, y proponer lo que l llam economa pura.
Consiste sta en estudiar el mbito de las transacciones y relaciones eco
nmicas como un sistema de interdependencias, que posee ciertas ca
ractersticas. Son las siguientes. En primer lugar la economa pura no
juzga moralmente el sistema de produccin, trfico y consumo de bie
nes. (As, el error socialista era, segn l, el de abogar por un orden eco
nmico que promete hacemos dichosos.) La economa poltica debe li
mitarse a analizar, describir y enunciar regularidades. Para ello es me
nester liberarse de discusiones vanas sobre las supuestas necesidades hu
manas. stas son inconmensurables y no siempre cognoscibles.
En lugar de hablar de necesidades, sostiene Pareto, hay que basarse
en una nocin ms objetiva. Es as como, frente a la tradicin liberal cl
sica y la socialista marxiana, introduce la nocin de preferencia. Cuando
la gente compra una cosa o ejerce una actividad con consecuencias eco
nmicas muestra una preferencia determinada. El observador no debe
preguntarse si tal preferencia responde o no a ciertos intereses o pasio
nes. Lo crucial, epistemolgicamente hablando, es constatar que mi com
pra de una mercanca, mi voto a un candidato en unas elecciones, mi
propuesta de matrimonio a una determinada persona, son manifesta
ciones de preferencias. Respondern o no a mis 'verdaderos' intereses
-cmo conocer estos ltimos?- pero lo que s queda claro es que ta
les preferencias son constatables e indiscutibles.
Con sus preferencias cada cual pretende conseguir lo que considera
su utilidad. El observador con aspiraciones cientficas, pues, no tiene por
qu especular sobre las supuestas necesidades que as inclinan a actuar
a las personas. Bsta constatar cules son las preferencias de las gentes
en una situacin dada. El centro de la indagacin en economa pura es
siempre el homo oeconomicus clsico, un ser que intenta lograr un m
ximo de utilidad (segn cada cual la entiende) con costes mnimos.
Cuando, ms tarde, Pareto descubra la importancia de un ser algo ms
complejo, que no siempre se comporta segn tal criterio de racionalidad,
y al que podemos llamar homo sociologicus, su nueva nocin del hombre
no contradir sta, sino que la complementar.
Es en esta tesitura cuando Pareto introduce una distincin clave. La
nocin de utilidad -tan cara a los economistas, entonces y ahora- es
ambigua. En efecto, si bien puede significar la satisfaccin de un deseo,
a menudo quiere tambin sealar que lo que se desea no es nocivo, sino
beneficioso. (Supnese que lo es para quien lo recibe, pero tambin po
dra significar que es beneficioso para terceros, o para una colectividad
en general.) Para superar esta ambivalencia, Pareto propuso un neolo
gismo: el de ofemilidad, palabra que proviene del griego ofelims, satis
faccin. La ofelimidad es sencillamente la satisfaccin obtenida por un
individuo por medio del disfrute de un bien determinado. Y ello al mar~

gen de la bondad o maldad moral del mismo, o de si es o no legtimo.
La utilidad, en cambio, en un sentido paretiano, entraa un juicio de va~
lor: es buena objetivamente para alguien o para algo.
Los neologismos se justifican slo cuando enriquecen nuestro poder
analtico y terico, o cuando reducen confusiones. ste es un caso de
neologismo necesario. Es lstima pues que al trmino paretiano de ofe
milidad no le cupiera mayor fortuna. Presente en la obra de algunos eco~
nomistas y ciertamente en la lexicografa de la economa contempornea,
ha sido empero bastante ignorado por no pocos economistas y socilo
gos, de modo que muchos siguen usando la nocin de utilidad en su do~
ble sentido, tal vez a la espera de que sus audiencias sepan intuitiva
mente de qu se habla en cada caso. Frente a utilidad, en su sentido am
plio o ambivalente, la ofelimidad es una nocin precisa que indica una
relacin de conveniencia, al margen de toda legitimidad o enjuiciamien
to. Utilidad, en cambio, evoca una satisfaccin cuyas repercusiones in
crementan felicidad y no daan necesariamente a las partes implicadas.
Cuando hablamos de utilidad sin tener en cuenta los daos que se cau
san nos referimos, en realidad, a la ofemilidad. Para Pareto el horno
oeconomicus es un ser guiado exclusivamente por la ofemilidad. Y sta a
su vez es una nocin que permite la cientificidad, es decir la observacin
objetiva de lo que la gente hace, sin emitir juicios de si es o no censura
ble. Con ello esperaba Pareto acercar al mximo la economa a criterios
semejantes a los de la mecnica. Lo consiguiera o no, lo cierto es que con
tales criterios incrementaba el poder analtico de la ciencia social al tiem
po que estableca distancias frente a quienes -injustamente, a veces- l
mismo calific de meros economistas literarios.
Mas volvamos al tema del equilibrio. Constituye esta nocin la ur
dimbre sobre la que se teje toda la obra paretiena. Pareto asume que la
sociedad posee una heterogeneidad interna endmica, por la sencilla ra
zn de que los hombres somos distintos los unos de los otros, y no slo
porque existan ricos y pobres, poderosos y subordinados (mas bien stos
existen como consecuencia, entre otros factores --como pueda serlo ha
ber nacido en una clase social dada- de la variedad de predisposiciones
y capacidades del gnero humano). Pero la inevitable heterogenidad so
cial no impide, sino al contrario, que cristalice en un universo de depen
dencias mutuas. Ello -la ley de la dependencia mutua de los fenme
nos- significa que todo estado de equilibrio se halla condicionado por
una pluralidad simultnea de causas. Por ende, toda explicacin mono
causal debe ser rechazada como falsa: este postulado que ha veni.do a for
mar parte del sentido comn de las ciencias sociales tiene en Pareto uno
de sus primeros formulado res. Y el anlisis multifactorial ulterior se fun
damenta en esta nocin que hoyes ya tenida por elemental.
La tendencia de los sistemas econmicos (o ampliando la nocin, so
ciales) es el equilibrio indefinido. Si stos se mudan o van derivando ha
cia nuevos estados de equilibrio (a veces a travs de una crisis) ello se
debe a la introduccin de nuevos factores o relaciones, a los que deben

irse adaptando. La reequilibracin (la tendencia a la estabilidad) es lo
nonnal en todos los sistemas sociales. Esta se rompe slo cuando surgen
relaciones inesperadas de tal envergadura que no son asimilables por el
sistema en curso a travs de ajustes y readaptaciones. El resultado de
todo ello es que la historia econmica consiste en una secuencia de equi
librios, distintos los unos de los otros segn los componentes que tenga
que acomodar cada sistema ante la aparicin de factores nuevos en su
seno. De hecho, segn Pareto, el equilibrio econmico se define como
aquel estado que se mantendra indefinidamente si no se produjeran
cambios en las condiciones en el que ocurre. Toda readaptacin entraa
mudanza, por pequea que sta sea.
La corriente histrica resultante es esencialmente ondulante. Pare
to enuncia una ley que luego har extensiva a la vida social: la economa
es cclica. Para Pareto todos los procesos sociales son cclicos. (Cclicos,
no en el sentido de que el sistema vuelva a su estado anterior, sino en el
de que se sufren ciclos que conducen a otros, no necesariamente idnti
cos al estado anterior, pero s ondulantes. Estos ciclos son demogrficos,
polticos, culturales y, naturalmente, econmicos.) Nada hay rectilneo.
A una crisis econmica sigue un perodo de bonanza, a una cada demo
grfica sigue un repunte de la poblacin, a un perodo de gobierno radi
cal sigue un perodo ms conservador, y as sucesivamente. Por eso Pa
reto considera que las crisis econmicas por graves que sean no consis
ten en una quiebra sistmica sino que fonnan parte de la fase de cada
en un proceso de ascensin seguido por otro de descenso en el desarro
llo temporal de una economa dada. Las crisis no son pues anonnales:
son parte del sistema. (He aqu una coincidencia fonnal con Marx, de la
que sin embargo cada uno extraera conclusiones opuestas.)
Las ondulaciones de la vida social no tienen igual duracin ni al
cance. Tomadas en conjunto, tampoco muestran tendencias generales en
una direccin dada. Adems, puede truncarse un proceso ondulatorio.
(Pareto no ignor que una ruptura como la invasin de un pueblo por
otro representa una interrupcin absoluta de los ciclos polticos, econ
micos y culturales del primero ante la aparicin sbita en escena del se
gundo.) Pareto considera que existen congruencias notables entre estos
fenmenos y los biolgicos, puesto que en el reino de los organismos su
periores los ciclos de reposo y actividad son muy marcados. Sin caer en
el biologismo, crey siempre con finneza en la unidad ltima del mun
do social y el biolgico. Argument con mayor capacidad de conviccin
que la de algunos organicistas decimonnicos puesto que evit reducir la
sbciedad humana al organismo y sugiri la necesidad de que la sociolo
ga deba habrselas y coordinar sus hallazgos e hiptesis con los de la
biologa. Sugerencia que ni los funcionalistas del siglo xx, ni la notable
obra posterior de Talcott Parsons y sus discpulos iban a ignorar. Es ms
frecuente, empero, que los sociobilogos suelan olvidar los esfuerzos de
muchos socilogos primerizos por acercar la sociologa a la biologa,
como los de Alfred Espinas (1844-1922), introductor de la 'sociologa ani

mal', y los del mismo Pareto.
A pesar de su nocin de que no hay una linearidad simple en la se
cuencia histrica de sistemas (cclicos) Pareto se esforz por mostrar la
repetitividad o la presencia de constantes a lo largo y a lo ancho de la his
toria de las sociedades. No es posible entenderle si no tenemos presente
su obsesin por mostrar regularidades atemporales en la vida social. Nada
ms elocuente en este sentido que la formulacin de su clebre ley de la
distribucin constante de la riqueza, o Ley de Pareto cuya repercusin en
la ciencia econmica contempornea ha sido de igual alcance a la logra
da en sociologa. En ambos casos, la crtica ha realizado esfuerzos por re
futarla, sin conseguirlo hasta ahora, salvo en aspectos de matiz.
La ambicin de Pareto por mostrar las caractersticas comunes a to
dos los sistemas econmicos le condujo a enunciar la siguiente regulari
dad: la curva del reparto de la riqueza vara muy poco entre los diversos
pases, as como entre diversas pocas en un mismo pas, sea cual sea el
rgimen poltico y econmico de cada uno de ellos, o las condiciones fis
cales o impositivas. Grficamente, tal curva se asemeja a la espalda del
topo, o a la campana: su cumbre representa la propiedad e ingresos su
periores, y la base los inferiores. El corolario inmediato de tal ley es que
el aumento en nmero de las fortunas no entraa un enriquecimiento
general, ni viceversa: el aumento del nmero de los pobres no significa
empobrecimiento generaL que abarque tambin a los ricos. El empo
brecimiento de los unos y el enriquecimiento de los otros son dos co
sas distintas, e independientes, con frecuencia, la una de la otra. Asun
to distinto es que en ciertas sociedades, como lo son las industriales
ms opulentas, se produzcan en ellas excedentes econmicos tales que
permitan en ellos el crecimiento de las clases medias y el aumento del
nivel de vida de las bajas. Su interpretacin ocupara intensamente gran
parte de la sociologa ulterior, que entr con ello de lleno en los fuertes
debates del siglo xx en torno a los efectos del capitalismo industrial, tanto
en los pases centrales del mundo como en los perifricos.
La universalidad de la ley de Pareto se hace difcil de refutar si se
tiene en cuenta que se refiere al perfil de la distribucin social de la ri
queza y no a lo agudo o achatado de la cspide de riqueza o la amplitud
de la base con menores ingresos propios de cada caso especfico. En una
sociedad ms igualitaria la cspide ser ms roma que en otra que lo sea
menos. Un conjunto de estudios empricos muestra que la curva es vli
da para el Imperio Romano, para las sociedades occidentales del siglo xx,
para las que se proclamaron socialistas soviticas (1917-1989) as
como para un nmero de sociedades tribales, entre otras. Pareto afirm,
adems, que el nmero de personas con ingresos similares caa en pro
porcin al tamao de tales ingresos, lo cual no es estrictamente cierto en
todas partes y niveles de desigualdad. Con las debidas salvedades, s lo
es que, globalmente, el nmero de los dueos de ms riquezas y recur
sos suele descender con el volumen creciente de estos ltimos.
SISTEMA y. EQUILIBRIO SOCIAL: PARETO 205
. Pareto enunci tambin dos regularidades adicionales que se hallan

vinculadas a la Ley de la distribucin de la riqueza y que se refieren a la
asignacin y reasignacin de bienes y recursos en una sociedad moder
na. El primero, o Principio de Pareto, alude al hecho de que un gran n
mero de ricos (empresarios) obtiene la mayor parte de sus beneficios de
una porcin muy menor de su riqueza (traducido a una situacin de mer
cado, corroborada por numerosos estudios de marketing, un 80 %, si no
ms, de los ingresos de las empresas o empresarios procede del 20 %, o
menos, de sus productos). El segundo es del ptimo paretiano. Dado que
no va a ser posible allanar la curva de la riqueza creando una sociedad
totalmente igualitaria y que todo esfuerzo de redistribucin violenta o re
volucionaria de los bienes conducir indefectiblemente a que se reins
taure la desigualdad expresada por tal ley, Pareto propone un criterio
maestro para la determinacin de la eficiencia econmica general. Se tra:"
ta de lo que ha venido en llamarse el criterio u ptimo de Pareto. Segn tal
principio, dcese que hay un ptimo paretiano cuando ninguna redistri
bucin de bienes o recursos en una sociedad dada mejora o enriquece a
alguien sin empeorar las condiciones de otro u otros. La eficiencia eco
nmica requiere, en otras palabras, que no sea posible modificar la dis
tribucin de recursos existente de modo que alguno o algunos mejoren
su situacin y otro u otros empeoren. Si mejoramos a algunos perjudi
cando a otros caemos fuera del ptimo de Pareto. Si ello sucediera, se
generara un 'malgasto o dilapidacin de bienestar'.
Ello significa que, para Pareto, slo el aumento de la produccin y
la riqueza puede resolver el pauperismo o reducir iniquidades de. pro
piedades y recursos. Este principio se ha hecho crucial para la cierta eco
noma normativa reformista (que tiene en cuenta criterios redistributivos
relativos a concepciones de ta justicia social) y ciertamente para la mi
croeconoma. Forma parte asimismo de la panoplia conceptual de las
teoras de la poltica social del bienestar, en las que se intentan elaborar
otros ptimos redistributivos que podran conducir a un mayor bienes
tar que el expresado por el ptimo paretiano.
3. Naturaleza humana y accin social
Las indagaciones paretianas en el terreno economlco contenan

aportaciones notables para un entendimiento ms adecuado del mundo
social. Adolecan, sin embargo, y segn su autor mismo reconoci, de
quedar restringidas a una concepcin de la sociedad como reflejo de un
homo oeconomicus guiado por criterios de racionalidad en su conducta.
Una racionalidad que, como la nocin de ofelimidad indica, se confunde
con la de la satisfaccin deliberada de preferencias con el menor coste
posible, sin atender a otros criterios. No obstante, constata Pareto, la
conducta humana intencional, es decir, la accin, obedece con harta fre
cuencia a impulsos o motivos que no se ajustan a tales criterios.
Es por ello por lo que Pareto considera que es preciso ir ms all de

la economa para explorar modos y relaciones de comportamiento -as
como las instituciones, estructuras y sistemas resultantes- cuyo origen
no obedezca al de la racionalidad pura, propia del animal econmico cu
yos desvelos se orientan slo a la satisfaccin, lo menos costosa y eficaz
posible, de sus preferencias. As, si el socialismo (como l crea) es eco
nmicamente irracional, si se dan razones de fe religiosa para cometer
tropelas, si se defiende un proteccionismo daino contra el (para l) be
neficioso libre cambio, si se producen expediciones militares innecesa
rias, entonces, qu justificacin tienen los estudiosos y en especial los
economistas para confiar en el triunfo del raciocinio en nuestra civiliza
cin? Hay pues un exceso de confianza en la razn en la ciencia social,
pues sta ignora componentes de la naturaleza humana que no obedecen
a sus pautas.
Pareto se propone as el estudio (racional y positivista) de la sinra
zn y de la irracionalidad. Sin l tendremos una ciencia social irreme
diablemente incompleta. Al avanzar por esa senda, Pareto se integra en
toda una corriente que desde Schopenhauer a Freud, pasando, en socio
loga, por Ferdinand Tonnies y Max Weber, ha dedicado un esfuerzo muy
considerable en tal empeo. Aparte de su relacin con Georges Sorel
(1847-1922), cuyas Reflexiones sobre la violencia le sitan tambin en esta
tendencia, Pareto no tuvo contacto alguno con los autores que la forman.
Dicha corriente es sumamente hetergenea, de modo que dentro de ella
encontramos diversas escuelas discrepantes y hasta antagnicas. Mas es
claramente identificable, y muy caracterstica de la reconsideracin, a
partir de mediado el siglo XIX, de los supuestos del racionalismo tal y
como fue heredado de los siglos XVII Y XVIII. Algunos autores renunciaron
a l y prefirieron abrazar el irracionalismo, como fue el caso del mismo
Sorel, y hasta el nihilismo. Otros muchos, sin embargo, entre los que se
cuenta Pareto, se aferraron al estudio racional de la irracionalidad, es de
cir, siguieron anclados en la posicin racionalista tradicional, por.mucho
que supieran matizarla al tener en cuenta el alcance y consecuencias de
la dimensin irracional del ser humano.
Slo tras la Primera Guerra Mundial se realizaron varias sntesis de
las aportaciones ms seeras de esta variada corriente (como las repre
sentadas por la Escuela de Francfort, por Talcott Parsons y por el llama
do estructuralismo). En la propia poca de Tonnies, Pareto, Weber y
Freud no se alcanz el dilogo entre los diversos estudiosos interesados
en la indagacin de la irracionalidad, ni tampoco ellos se sintieron incli
nados a iniciarlo. (Si bien Weber y Simmel eran conocedores de la apor
tacin inicial de Tonnies, cuyas nociones de Gemeinschaft y Wesenwille,
ya lo hemos visto, exploran por primera vez en sociologa las fuentes no
racionales y emocionales del comportamiento.) Ello explica en buena
medida la diversidad de vocabulario y las diferencias conceptuales entre
estos varios pensadores. Solo a posteriori nos percatamos de lo mucho
que todos ellos comparten. En el caso de Pareto la distancia conceptual
SISTEMA Y EQUllJBRIO SOCIAL: PAREro 207
con los dems es notoria, puesto que, para empezar y sin duda equvo
camente, us la palabra lgica como sinnimo de racional, sin que ello
haya coadyuvado precisamente a que su teora merezca an mayor res
peto del conseguido.
Pareto, decase ms arriba, concibe la sociedad como un sistema en
equilibrio, dotado de su propia dinmica. ste no es para l, sin embar
go, independiente de la conducta de los seres humanos que lo componen,
si bien las condicones ambientales y recursos a su disposicin intervie
nen tambin en el resultado final. La naturaleza de estos seres determi
na la del sistema, por agregacin y por interrelacin entre ellos. Inserto
en la tradicin occidental ms caracterstica, la que desde Platn se es
fuerza por entender la sociedad a partir de la interpretacin antropolgica
de quienes la van tejiendo, Pareto parte as de unas premisas fundamen
tales sobre la naturaleza humana. Estas son, para l, de dos suertes, a sa
ber: a) el ser humano es capaz de una conducta racional, o 'lgica' jun
to a otra arracional (no necesariamente irracional) o 'no lgica', y b) exis
ten unos componentes tendenciales bsicos en la composicin del nimo
humano, a los que llamar residuos, as como unas manifestaciones pro
pias de ellos, a las que llamar derivaciones. Examinemos, una tras otra,
estas dos concepciones interdependientes de Vilfredo Pareto.
3.1. ACCIONES LGICAS, ACCIONES NO LGICAS
La accin humana, tal y como la encontramos en concreto, es la ma

nifestacin de un conjunto muy complejo de presiones, motivaciones,
clculos e intenciones. No es jams simple. Para entenderla, empero,
considera Pareto que conviene distinguir entre aquellas acciones que son
(esencialmente) lgicas y las que no lo son. La diferencia entre unas y
otras es, pues, puramente analtica, en la realidad toda accin humana
proviene de una mezcla.
Acciones lgicas son aquellas operaciones unidas a sus objetivos de
modo lgico, no slo para quien las realiza, sino tambin para cualquier
observador externo e imparcial, que posea un conocimiento mayor que
el del propio actor de las condiciones en las que acaece. Todas las dems
son acciones no lgicas (lo cual no significa que sean ilgicas ni irracio
nales). Aunque Pareto no usa la expresin, podran llamarse tambin ac
ciones algicas.
Gran parte de las acciones humanas se ajustan al criterio de las l
gicas. As, el arquitecto que estudia la composicin geolgica del terreno
sobre el que construir, el peso y resistencia de los materiales a utilizar, la
distribucin de los espacios del edificio segn su destino futuro, acta l
gicamente. Tambin lo hace el financiero que invierte en bolsa al estu
diar la situacin del mercado de valores, las perpectivas de ganancia y
prdida, los impuestos que recaern sobre sus beneficios, y as sucesiva
mente. De igual modo deben considerarse lgicas aquellas acciones que
a primera vista parecen no serlo y en las que usamos racionalmente con

ductas que algunos podran suponer irracionales: un capitn puede
arengar a su tropa invocando dioses o entelequias con el fin de enarde
cerlas ante el combate, en cuyo caso su conducta es racional si lo que
quiere es vencer en una batalla o que no se desmoralicen sus hombres.
El criterio es en todos estos casos la eficacia y la estricta adecuacin
consciente y reflexiva de la conducta a un objetivo con unos recursos li
mitados dados.
Los humanos, sin embargo, se caracterizan por realizar tambin ac
ciones que carecen de estas caractersticas. Son acciones en las que los
medios no estn adecuados a sus fines, aunque su autor as lo crea. Una
procesin de campesinos rogando a su santo patrn que haga llover no
genera lluvia. (Otra cosa es que, tras ella, llueva, cosa no poco comn,
puesto que las rogativas se realizan cuando la sequa est ya muy avan
zada y la probabilidad~de lluvia aumenta.) Se caracterizan, tambin, por
soler atribuir una justificacin racional a su conducta no lgica, hasta tal
punto que ello forma parte del comportamiento de este ltimo gnero.
La adaptacin de las apariencias de la lgica a aquello que no la tiene es
endmica en el gnero humano. (Esta constatacin paretiena tiene su pa
ralelo en la nocin de Freud de 'racionalizacin', es decir la explicacin
o justificacin razonada de conductas y situaciones cuya motivacin real
no es la que da el sujeto, con lo cual ste intenta engaar a los dems, o
se engaa a s mismo.) Tal adaptacin no consiste slo en la explicacin
que las gentes dan a otros sino tambin en las que se dan a s mismas.
El engao consciente puede ser parte de una estrategia lgica para lograr
unos fines. El autoengao o la justificacin crdula de lo que objetiva
mente no es ni puede ser es parte de las acciones algicas.
Las acciones no lgicas responden a un estado de nimo y creencias
cuyo origen es psicolgica o sociolgicamente comprensible: por eso no
son sencillamente ilgicas. Las supersticiones, mitos, creencias, prejui
cios que nos mueven tienen todos alguna explicacin. Lo que importa en
sociologa, sin embargo, es el hecho bruto de su existencia: son datos de
conducta. Su verdad o falsedad no es pertinente para un anlisis de cmo
nos conducimos, piensa Pareto. Slo sus efectos objetivos interesan.
En primer lugar encontramos acciones no lgicas que carecen de
toda adaptacin a sus fines y cuya nica funcin es la de dar un barniz
de plausibilidad a nuestros actos: stos no son muy abundantes. Lo son
ms aquellas acciones no lgicas que no se adaptan a sus fines pero en
cuya eficacia creen firmemente sus practicantes, como sucede con la ma
gia y no pocas supersticiones. Una tercera expresin de esta clase de ac
ciones algicas est formada por aquellas -muy frecuentes- que produ
cen resultados por razones que no son las que creemos que son: la medi
cina tradicional est plagada de ejemplos. Hay, finalmente, una cuarta
suerte de acciones no lgicas, que son aquellas en las que las intenciones
son adecuadas a los fines, aunque los medios no lo sean, con lo cual no se
consigue lo deseado. Los revolucionarios que dicen (y creen sinceramente)
SISTEMA Y EQUILlBRIO SOCIAL: PARETO 209
que van a liberar a los oprimidos e instauran una dictadura sobre ellos
son una instancia dolorosa de este tipo de accin no lgica. El uso cons
ciente de medios inadecuados en la vida econmica cotidiana ilustra la
presencia muy general de esta conducta algica.
La concepcin paretiana de la arracionalidad (alogicidad) de la con
ducta humana consciente parte del supuesto de que nuestra capacidad
de raciocinio tiene fuertes limitaciones debido a la presencia de potentes
pasiones y pulsiones, las cuales nos obligan permanentemente a supedi
tar la razn a sus imperativos emocionales. Muy a menudo creemos pri
mero en algo, para desarrollar despus una teora que lo justifique. Uno
es, primero, socialista, dice Pareto, y luego construye una teora de apa
riencia racional para explicarlo, y no al revs. (Es de suponer que Pare
to podra haberse aplicado lo mismo a s mismo, y haber reconocido que
primero fue librecambista y liberal y slo despus construy su propia
ideologa o 'teora', segn su propio vocabulario, de aspecto racional,
para justificar su posicin emocional de arranque.) En todo caso Pareto
no afirma que todo lo que hacemos sea una mera fachada de racionali
zaciones, ni mucho menos. Mas considera categricamente que la mayor
parte de las acciones humanas son algicas o semilgicas. Aparte de la
abundancia de acciones lgicas en campos vitales como el de la econo
ma, en la que nos va vida y hacienda, el progreso de la ciencia, de la fi
losofa y de la propia sociologa muestran, opina Pareto, cmo es posi
ble el avance de la racionalidad, por muy dificultoso y hasta precario que
ste sea. El escepticismo de Pareto con respecto a la irracionalidad hu
mana es menos devastador del que podra parecer en un principio.
3.2. RESIDUOS y DERIVACIONES
Pareto dese elaborar una sociologa libre de psicologa, pero su fun

damentacin de la primera sobre una concepcin de la naturaleza hu
mana le llev a asumir la existencia ciertas predisposiciones bsicas de
nuestro nimo para que stas, a su vez, pudieran explicar nuestra con
ducta social. Las pasiones o inclinaciones que nos llevan a la accin (tan
to la lgica como la no lgica o, simplemente, como suele suceder, a una
mezcla de ambas) necesitan identificarse, segn l, para poder entender
la vida social.
Se observa, sostiene Pareto, que las acciones algicas poseen dos as
pectos distintos. Por un lado responden a algn sentimiento humano, y
por otro, responden a la necesidad de explicarlo, justificarlo y razonarlo.
As, el hombre suele sentir repugnancia ante el homicidio pero explica
que es un crimen castigado por Dios, o elabora una concepcin de la dig
nidad humana que luego introduce en sus cdigos penales para proscri
bir el asesinato. Es esencial pues que distingamos entre nuestras incli
naciones ms profundas y lo que alegamos o imponemos para servirlas.
Hasta en el C<:JSO de teoras filosficas o cientficas es menester distinguir
cuidadosamente ente los motivos hondos de ellas, sus premisas iniciales,

por un lado y la elaboracin y deducciones posteriores que intentan jus
tificarlas, por otro.
Los componentes profundos de los que mana la accin son una
cosa, y sus manifestaciones particulares, modificadas por las circuns
tancias, presentadas segn ciertas justificaciones y retrica, son otra.
Las primeras, segn Pareto, son las constantes del gnero humano, y
aunque varan en intensidad en cada uno de nosotros, son nuestros ras
gos principales. Las segundas son expresin de las primeras pero pre
sentan fuertes v.ariaciones segn el tiempo, lugar, cultura en los que ocu
rren y la posicin social de quien acta.
Pareto llama a las predisposiciones, inclinaciones o instintos bsicos
de la naturaleza humana, residuos. Ya sus manifestaciones externas, de
rivaciones. Pareto justifica el peculiar nombre de 'residuos' atribuido a
los elementos constantes del hombre diciendo que es aquello que queda
una vez han sido eliminados todos los razonamientos, discursos y justi
ficacionese que damos para explicar por qu actuamos como lo hacemos.
El ncleo de nuestro ser est compuesto por unos elementos a los que
podramos asignar algo tan neutralmente cientfico como pueda ser un
nmero o una letra pero a los que designaremos, dice Pareto, con el
nombre de conveniencia de residuos. (Pareto intent librarse de la teona
en boga a la sazn de los 'instintos', pero sus residuos se asemejan bas
tante a ellos, y l mismo complic las cosas llamndolos ocasionalmen
te instintos.) Los residuos son las races profundas de la accin, y stas
son parte de sus ramificaciones. Como en las plantas, son slo las ramas
las que se ven, es decir las derivaciones de las races ocultas.
El paralelismo entre la concepcin paretiana y la freudiana de lo
oculto y lo manifiesto, de los componentes profundos e inconscientes
pero smamente poderosos y los conscientes pero derivados de los pri
meros es absolutamente obvio. La ligazn del psicoanlisis a una de
terminada teraputica y a un movimiento psiquitrico, esttico, litera
rio de mucha monta a lo largo del siglo xx, explica la mucha mayor fa
miliaridad del pblico con las ideas de Freud que con las de Pareto,
carentes estas ltimas de mensaje liberador alguno. Tambin la expli
ca la limitacin freudiana de los componentes del subconsciente del
hombre al instinto ertico y al destructor, al eros y al tnatos, amn de
la concentracin de sus teoras sobre el peso todopoderoso del prime
ro en la por l llamada libido yen la vida sexual. Adems, el inters del
pblico a lo largo del siglo xx por la llamada 'liberacin sexual' as
como por la eliminacin de toda 'represin' individual hizo que las teo
ras de Freud estuvieran destinadas a un xito ms cultural que cien
tfico (aunque el hecho de que se presentaran como cientficas ante
unas clases acomodadas dispuestas a sufragarse gastos teraputicos
contra la naeurastenia no hizo sino reforzarlo). Pareto, por su parte,
dise un ncleo instinctual ms complejo que el de Freud, y posible
mente ms certero.
SISTEMA Y EQUIUBRIO SOCIAL: PARETO 211
El ncleo de residuos en nuestro nimo contiene, segn Pareto, seis

clases de inclinaciones bsicas, manifestaciones o instintos, los cuales de
terminan nuestra naturaleza como seres humanos. Tales residuos son los
siguientes:
Clase I. El instinto de combinaciones. Es la tendencia de los humanos a

establecer o descubrir relaciones entre fenmenos, cosas, ideas y con
ceptos. La inclinacin combinatoria nos permite indagar las relaciones
lgicas de causalidad en el mundo. Aunque a veces lo hagamos con la
torpeza caracterstica de nuestras acciones no lgicas, en otras acerta
mos. Nuestra capacidad por indagar y hallar tales relaciones, por com
binar mental y emocionalmente unas cosas con otras produce los ha
llazgos del arte, de la poesa, de la ciencia y la filosofa, as como los de
la religin o la ideologa. El instinto combinatorio es la fuente de la ci
vilizacin. (Diferencias de vocabulario aparte, postular la existencia de
esta inclinacin o 'instinto' es congruente con la importancia que soci
logos y antroplogos dan siempre a la tendencia humana a la innovacin
como fuente de mudanza social y como causa del proceso civilizatorio.)
Ntese que Pareto no confina el instinto de combinaciones al raciocinio,
sino que tambin incluye en l magia, religin, supersticin, fantasa e
ideologa. Pero reconoce que una de sus expresiones es la indagacin l
gica de causas y efectos, as como la induccin y la deduccin, base de
la ciencia y la filosofa.
Clase n. La persistencia de los agregados es el segundo instinto bsico

de los seres humanos. Con esta expresin (quizs poco feliz) Pareto se
refiere a nuestra inclinacin por crear conceptos slidos y creer en ellos.
Estos conceptos o nociones son como haces compuestos por distintos
rasgos, son 'agregados' de estos ltimos y nuestra inclinacin natural es
a que persistan en nuestra mente. 'Dios', 'familia', 'nacin', 'clase social',
'democracia', 'progreso' y muchas otras nociones, no necesariamente tan
generales, son ejemplos de estos agregados, a cuya permanencia coadyu
va poderosamente la mera existencia del lenguaje, ya que las palabras
que los designan los entronizan como si poseyeran una realidad objeti
va. (Pareto es as uno de los primeros socilogos que atribuye importan
cia singular al lenguaje como parte misma de la estructura social.)
La persistencia de los agregados confiere estabilidad a la vida social y
contribuye al equilibrio sistmico, del mismo modo que la innovacin, fru
to de esa pasin por la combinatoria que caracteriza a nuestra inquieta es
pecie, provoca mudanzas y desequilibrios. Ambos residuos son sociolgi
camente los principales, aunque no toda la vida social dependa de ellos.
Clase IIl. La necesidad de manifestacin de los sentimientos con actos

externos. La expresividad (para decirlo con mayor sencillez y en con
gruencia con el vocabulario hoy aceptado) es para Pareto tambin un
residuo. Va desde el mero deseo de exteriorizar una conviccin hasta
la exaltacin religiosa. Las expresiones de entusiasmo (el deportivo,

por ejemplo, no mencionado por Pareto explcitamente) responden a
este residuo.
Clase IV. Los residuos de relacin con la sociabilidad conducen al orden

de nuestra especie en grupos. Responden al instinto bsico de sociabili
dad (al que desde Aristteles, sino antes, hasta la obra de otro clsico de
la sociologa, Georg Simmel, la filosofa social ha atribuido decisiva im
portancia) y se plasman en un grado notable de disciplina. La inclinacin
a la sociabilidad nos integra en familias, partidos, empresas, asociacio
nes voluntarias, y as sucesivamente. El altruismo, frente a la conspicua
conducta egosta de los seres humanos, forma parte para Pareto del ins
tinto de sociabilidad y, puesto que exige sacrificio y discipina, debe ser
estudiado y teorizado en su marco. Lo mismo ocurre con los sentimien
tos de jerarqu(a, comunes a todas las sociedades. Esta clase de residuos,
como se ve, incluye sentimientos muy varios --entre ellos los de piedad
as como su contrario, la crueldad, junto a los del ascetismo y sacrificio
aunque el criterio de sociabilidad disciplinada los una con cierta lgica
persuasiva en el pensamiento de Pareto.
Clase V. La integridad del individuo y de sus pertenencias es para Pareto

un sentimiento esencial y atemporal. En congruencia con sus posiciones
liberales, Pareto no slo se refiere al todopoderoso instinto de autocon
servacin (sobre el que gran parte de la teora social, desde Thomas
Hobbes, sino antes, elabora sus especulaciones) sino al de la propiedad
privada de los bienes y la ambicin generalizada por incrementarlos sin
lmite. Defensa e incremento de bienes son dos facetas de lo mismo, ar
guye, y son universales, contra lo que asuman algunas ideologas revo
lucionarias de su poca. Muchos sentimientos de igualdad y reparto
entre las clases sociales inferiores (y no slo los esfuerzos de un indivi
duo para enriquecerse) responden a este residuo, y por ello posee repercu
siones importantes en el mantenimiento del equilibrio social.
Clase VI. El residuo sexual por potente que sea es sociolgicamente in

teresante, sostiene Pareto, por su fomento de explicaciones (hoy diramos
valores y actitudes culturales) para regularlo y la gran variabilidad de s
tas segn pases y pocas. Una vez ms, lo que Freud llamara sublima
cin -la manifestacin por medios socialmente aceptables y oblicuos del
deseo sexual- encuentra un paralelo en las especulaciones de Pareto so
bre la afloracin de la pasin sexual en la poesa y el arte soslayando las
sanciones que cada cultura e institucin impone a quienes domina. Ta
les sanciones pueden ser tan fuertes, nos dice, que la pasin sexual lle
gue a ser odiada por los mismos seres que la poseen por naturaleza,
como en el caso de la condena catlica de la expresin del deseo sexual,
definida como pecaminoso.
Las seis grandes categoras o Clases de residuos permanecen como

ncleo oculto en nuestra conciencia. De hecho, para Pareto, las dos pri
meras, el residuo combinatorio y el de la permanencia de agregados, son
las ms potentes y decisivas, las ms caractersticas de la raza humana
frente a las de las dems especies. Pero todas cuentan a la postre. Cuan
do entramos en contacto con el mundo los residuos se ven forzados a
manifestarse pero no pueden hacerlo espontnea y directamente. Deben
ser filtrados por las convenciones, las presiones sociales, las exigencias
de los dems y nuestra propia posicin en el seno de cada situacin o de
la sociedad en su conjunto. Existe, adems, un residuo, perteneciente a la
primera de las Clases enumeradas, que nos inclina a la lgica y al razo
namiento, es decir, a poner orden sobre el resto de pasiones o instintos
que quieren manifestarse, con lo cual canaliza tambin su manifestacin
externa.
A pesar de todas las modificaciones que estas fuerzas imponen so
bre los residuos, sus manifestaciones (la accin social tal cual surge fi
nalmente) se derivan de ellos en ltima instancia. Es por ello por lo que
Pareto las denomina derivaciones, de nuevo un apelativo rebuscado aun
que no exento de cierta lgica dentro de sus criterios. Lo que percibimos
de inmediato en la conducta de los dems y a menudo en la nuestra pro
pia son slo derivaciones, las cuales disimulan su origen, cuando no lo
ocultan del todo. (La hipocresa y el disimulo social, por otra parte, sue
len ser parte de estrategias teatrales de conducta, procedimientos cons
cientes, no siempre reconocidos como tales por quienes expresan deriva
ciones.) Lo crucial es que con harta frecuencia no somos conscientes del
disimulo que impone la derivacin sobre el residuo (del mismo modo
con el que, en lenguaje psicoanaltico, no siempre estamos conscientes
de la censura que el superego impone sobre el ego y ambos sobre el ello
o el subconsciente). Las derivaciones se revisten de las razones que da
mos para encubrir y as satisfacer las necesidades perentorias de los re
siduos. (Un poltico dir siempre que se presenta como candidato en
unas elecciones para servir al pueblo, y no que le consume la pasin por
el poder, si bien puede decirlo con tanta conviccin que llegue a crerse
lo l mismo.) Las razones aducidas pueden ser buenas o malas, pero lo
son, y por eso es dable afirmar que las derivaciones tienen cierta relacin
con la racionalidad. Al menos son el resultado de la imposicin de la ac
tividad raciocinante sobre las oscuras y potentes fuerzas de los residuos.
Cuando las derivaciones no expresan una lgica genuina (la que de
muestra rigurosa y causalmente una conducta) expresan por lo menos
una lgica de pretextos y justificaciones que puede dar los resultados
apetecidos por parte del actor.
Con todo ello Pareto se inserta en una visin teatral del mundo so
cial, familiar desde antiguo por los pronunciamientos de dramaturgos
como Shakespeare para quien 'el mundo todo es un escenario' y Cal
dern, cuando habla de 'el gran teatro del mundo', Al igual que ellos,
lo entiende como representacin, aunque su empresa sea muy distin
tao (La senda sera explorada, andando el tiempo, por una escuela so
ciolgica, de orientacin dramatrgica, distante de las posiciones pa
retienas y vinculada a la corriente del llamado interaccionismo simb
lico.) La visin de Pareto, naturalmente, tiene sus races en la filosofa
poltica de Maquiavelo, con la que gran parte de su obra guarda pro
fundo parentesco. Todo, sin embargo, no son para Pareto derivaciones
en la vida sociaL Reconoce as que la expresin directa y hasta brutal
de pasiones e instintos las pulveriza, mientras que al otro extremo, la
actividad rigurosamente lgica y experimental de la ciencia o racio
nalmente especulativa de la filosofa se hallan emancipadas de su ser
vidumbre. Entre estos dos polos de la conducta humana, entre la ms
pasional, desatada, desinhibida y la ms cerebral y fra, se despliega el
anchuroso mundo social de las derivaciones, teatral unas veces, plaga
do siempre de explicaciones ideolgicas y justificaciones moralizantes
para legitimar ante nuestros semejantes conductas cuya verdadera cau
sa y raz reside en las pulsiones y pasiones esenciales que se agazapan
en el fondo de nuestro nimo. Todo ello, segn Pareto, posee conse
cuencias cruciales para la estructura y dinmica de la sociedad. Ex
ploremos cmo es as.
4. EquiHbrio y sociedad: las elites
Cualquier sociedad posee segn Pareto, como he afirmado ante

riormente, una naturaleza esencialmente sistmica. Es decir, consiste en
una estructura de partes interdependientes en estado de mtua interac
cin as como equilibro y reequilibrio entre ellas. (Interpretaciones pos
teriores de este fenmeno lo expresaran diciendo que un sistema es
siempre algo ms que la mera suma de sus partes.) Los componentes del
sistema social, por definicin, no son iguales: no poseen ni peso ni po
der equivalentes. Para algunos estudiosos de la estructura social ante
riores a Pareto, las discontinuidades y desigualdades entre los seres hu
manos provenan, esencialmente, de las diferencias entre instituciones,
clases sociales, conocimientos y posiciones ocupadas por ellos pero no
de ellos mismos. Desde el Contrato social de Rousseau se haba instala
do firmemente en la teora social occidental la conviccin de que hay
dos suertes bsicas de desigualdad: la natural (que mana de nuestras di
ferencias de inteligencia, habilidad, gnero y carcter) y la social, que es
de algn modo artificiosa e independiente de la primera. La atencin se
haba volcado sobre todo sobre la segunda, consistente en esa caracte
rstica tan peculiar de la sociedades humanas, generadora de tantas in
justicias. Si todos -mujeres y hombres, blancos y negros, jvenes y an
cianos- somos iguales moralmente y tambin lo somos de acuerdo con
el derecho natural, cmo son posibles las desigualdades? Sobre todo,
cmo lo son aquellas que no proceden del mrito y cualidades intrn
secas de cada cual?
SISTEMA -y EQUIUBRIO SOCIAL: PARETO 215
En respuesta a la pregunta de Rousseau, Marx haba elaborado una

potente teora sociolgica de la desigualdad apoyndose en una inter
pretacin econmica y clasista de esta ltima. Es sin duda, y con todas
su limitaciones, la de mayor envergadura de las que nos hemos topado
hasta aqu. Una parte muy sustancial de la sociologa de la desigualdad,
desde entonces, se vera obligada a habrselas con ella, para refutarla o
para refinarla. Pero nadie podra ignorarla impunemente. No fue Pareto
precisamente quien soslayara la cuestin, como hemos podido ya com
probar. Frente a concepciones como la marxiana, Pareto no niega la exis
tencia de aquellas diferencias estructurales que a su vez determinan las
sociales. Pero se remonta ms lejos que sus predecesores, y entre ellos
Marx, en la identificacin de las causas individuales de la diferenciacin
interna de las sociedades que engendran la desigualdad social. Pareto
concede que si hay ricos y pobres, gentes educadas y gentes ignorantes,
ventajas y desventajas en lo que a acceso y control de recursos se refie
re, y tantos otros aspectos de la desigualdad social que no corresponden
a la natural, ello es resultado de situaciones heredadas que luego tienden
a repetirse. Al margen de su inteligencia natural, el hijo del burgus sue
le estar predestinado a ser burgus como el del obrero a ser obrero. Pero
esta herencia (parte de lo que mucho tiempo despus algunos socilogos
llamaran reproduccin social) no agota todas las causas de la heteroge
neidad de toda sociedad.
En contraste con aquellas concepciones igualitarias que en su po
ca asuman la posibilidad de una sociedad plenamente homognea, en la
que slo pudieran percibirse diferencias de gnero, edad e inteligencia,
una vez abolido un orden social artificialmente impuesto, Pareto se pro
pone explicar la inevitabilidad de la desigualdad (aunque, como buen li
beral, distinga cuidadosamente entre grados y modos ms o menos so
portables o civilizados de desigualdad). Para ello apela a un aspecto cru
cial de su teora de los residuos: su distribucin, as como la distribucin
de nuestras cualidades y capacidades, no es pareja en ninguna sociedad.
Unos somos, por naturaleza, y no por educacin ni determinacin eco
nmica, ms rapaces que otros; unos ms ambiciosos que otros; unos
ms calculadores que otros; y as sucesivamente. De este hecho bruto se
sigue que, aunque partiramos de una completa situacin de igualdad
(una situacin originaria de comunismo radical) se ira configurando a
travs del tiempo un universo social diferenciado y socialmente desigual.
Cada cual, a causa de una tendencia innata al hombre, consolidara un
mbito de privilegio y poder siempre que lo lograra y lo hara extensivo
a su cnyuge, prole y allegados. La heterogeneidad social es una inevita
ble ley de vida y conlleva desigualdad. Diferencia y desigualdad sern fe
nmenos distintos, pero la una fomenta la otra.
Esta Ley de la heterogeneidad social, segn Pareto la entiende, se
manifiesta en la presencia de individuos diversos que persiguen fines y
desean satisfcer intereses igualmente diversos. A causa de ello, qui
ranlo o no, generan posiciones socialmente desiguales. La heterogenei
dad general de la sociedad, resultante por agregacin de tal diversidad,

se manifiesta en la formacin de colectividades de individuos mejor do
tados que el resto (con mejores recursos o residuos) segn mbitos dis
tintos de actividad. Estas colectividades de individuos descollantes con
trastan ante las dems colectividades y ante el resto de las gentes. Cuan
do las circunstancias les son adversas, tales colectividades se esfuerzan
por no perder terreno en el campo de la desigualdad, o hasta por ga
narlo o sobresalir, lo logren o no. Reciben el nombre tcnico de elites,
es decir, colectivos formados por individuos dotados de un mayor ta
lento que los dems en un mbito dado de actividad. Destacan. Al des
tacar, subordinan a los dems. As, los mejores negociantes se enrique
cen ms que los peores. Los mejores poetas descuellan sobre los me
diocres. Los mejores atletas vencen a los inferiores. Y as sucesivamen
te. He aqu la razn por la que la heterogenidad social no consiste slo
en mera diferenciacin sino tambin en jerarquizacin. Las sociedades
son heterogneas porque nuestras tareas son distintas y especializadas,
pero tambin lo son en mando, reputacin, autoridad, fama y riqueza,
o sea, en desigualdad. Ello es as no slo a causa de sus instituciones
(propiedad privada, ttulos hereditarios, herencia de bienes), que hacen
desiguales a quienes carecen de mrito para ser superiores, sino tam
bin por la manifestacin de las capacidades diversas de los individuos
que las componen.
Las elites son aquellas minoras (son por definicin minoritarias)
que surgen y destacan en cualquier campo dentro de una colectividad de
terminada como resultado de las capacidades y disposiciones superiores
de sus miembros. As, hay elites artsticas, como las hay guerreras; las
hay polticas, como las hay intelectuales o cientficas. Naturalmente la
presencia de una estructura social y de una cultura dadas estimula o di
ficulta la formacin de una elite determinada. En condiciones primitivas
de vida una sociedad puede tener nula necesidad de matemticos pero
mucha de cazadores. Poca esperanza tendrn los primeros de despuntar
en su seno, mas no as los segundos. No obstante, cuando ms amplia y
compleja es una sociedad, mayores son las posibilides para la diversifi
cacin y pluralidad de las elites que moran en su seno.
Conviene, precisamente en esta tesitura, dejar claro que la nocin pa
retiana de elite no es socialmente elitista, en el sentido de que l atribuya
cualidades de superioridad a clase social alguna. Pareto insiste firmemen
te en que las elites se forman en el seno de cualquier clase social. La clase
obrera, econmicamente subordinada, genera elites sindicales combativas
que la guan contra la burguesa dominante. Por su parte las clases domi
nantes a lo largo de la historia han perdido batallas ante aquellas elites que
han sabido destronarlas, destruyendo o reemplazando a sus propias elites.
La historia -reza una clebre expresin suya- es un cementerio de aris
tocracias. Las aristocracias, inspiradas por el poderoso residuo de la 'per
manencia de agregados' hacen cuanto est de su mano para no perder su
preeminencia y privilegios, pero deben hacer concesiones reformistas
SISfEMA y EQUILIBRIO SOCIAL: PARETO 217
(abrirse y cooptar sangre nueva ascendente) o bien reprimir con eficacia y

firmeza a los advenedizos. Ni lo uno ni lo otro ocurre sin costes para ellas.
La definicin paretiana de elite aspira a ser neutral. Unas elites no
son necesariamente mejores moralmente que otras. Si logran consoli
darse, podra decirse a lo sumo que son ms adecuadas que las desban
cadas, destruidas o marginadas por ellas para los objetivos que perse
guan. Por otra parte, la elites son de la ms diversa ndole. Hay elites de
pintores, de santos, de bandidos, de mdicos, de cientficos, de polticos,
de militares, de actrices, de cocineros. Adems, las elites se hallan en liza
permanente entre s, lo cual conduce a su renovacin y sustitucin cons
tante. Prodcese as un proceso de circulacin de las elites mediante el
cual se genera la sustitucin de unas por otras. La circulacin va des
de la sustitucin conservadora de personal perteneciente a una misma
clase, con una renovacin mnima y repetitiva de efectivos, hasta la eli
minacin revolucionaria y violenta de dicho personal, por usurpacin.
Entre estos dos extremos acaece toda una gama de posibilidades interme
dias. La democracia liberal, por ejemplo, sera un marco institucional ade
cuado para la competitividad renovadora sin que tuvieran lugar excesos
violentos. La alternancia partidista en el poder; as como la formacin de
nuevos partidos polticos, con su renovacin incruenta de personal polti
co, corresponde a estas soluciones intermedias de circulacin. Otra es la
institucionalizacin incruenta de la renovacin: la jubilacin de altos car
gos (obispos, generales, catedrticos, magistrados) permite tambin modos
incruentos de sustitucin, por mucho que parezca a los aspirantes ms
jvenes que el camino hacia la cumbre es demasiado lento e injusto.
Segn Pareto, en toda sociedad conviven colectividades que produ
cen sus respectivas elites, inclinadas a modos diversos de conducta. As,
en el mundo de la economa podemos percibir la presencia de personas
con espritu empresarial (dotadas de un fuerte 'residuo de combinacio
nes'), capaces de innovacin, dispuestos a aceptar riesgos, a aventurarse.
Mas tambin hay en ella conservadores, ms preocupados por el mante
nimiento del patrimonio, el ahorro y un proceder cauto que por arries
garse demasiado o experimentar frmulas nuevas de negocio. En estos
ltimos no slo predomina su posible situacin de privilegio heredado
-las posesiones y el patrimonio invitan a mantenerlos- sino, a menu
do, la presencia en su naturaleza (en sus genes diran muchos andando
el tiempo) de intensos 'residuos de persistencia'. A los primeros llama Pa
reto especuladores y a los segundos rentistas. Esta observacin econmi
ca puede ampliarse a otros campos, como son los de la poltica y la
cultura. La distincin entre 'derecha' e 'izquierda' no queda con ello in
validada, pero cobra singular importancia otra polaridad, la que se pro
duce entre 'especuladores', o innovadores, y 'rentistas', o conservadores.
Cierto es que las condiciones sociales inclinan a unos u a otros a espe
cular o buscar fortuna, a pesar del riesgo, ya otros a la prudencia. Pero
tambin es cierto, cree Pareto, que las disposiciones innatas -que se en
trelazan con las sociales- tambin lo hacen. A lo que aade que:
[ ... ] ambas categoras desempean en la sociedad funciones de utilidad

diversa. La de los especuladores es sobre todo causa del cambio y del pro
greso econmico y social. La categora de los rentistas es, al contrario, un
elemento estabilizador que, en gran nmero de casos, evita los peligros de
los movimientos aventureros de la otra categora.
Tanto los especuladores como los rentistas (innovadores y conserva

dores) son socialmente necesarios. Por lo general las elites ascendentes
abrazan causas y principios (a travs de un lenguaje de 'derivaciones', o
ideolgico) que encuentran apoyo en aquellas no-elites cuya lealtad bus
can. (Pareto no habla de 'masas' como acostumbraban a hacer muchos
observadores de su tiempo, sino simplemente de no-elites.) Las elites que
estn a la defensiva, en cambio, producen tambin un discurso hecho de
otro conjunto de 'derivaciones' para legitimar su permanencia en posi
ciones de predominio (posiciones 'rentistas') frente a la retrica de aque
llas que desean ascender a los lugares de privilegio que ocupan. La teo
ra paretiana de las elites pertence a la tradicin conflictivista de la cien
cia social, puesto que asume que las diversas elites se enfrentan perma
mentemente entre s, o se alan unas contra otras, con el fin de acceder
a bienes y privilegios escasos.
Las elites y su trasiego perenne son cruciales, sostiene Pareto, para
el mantenimiento del equilibrio sistmico. Su lucha entre s no siempre
significa una modificacin del sistema. As, las diversas generaciones de
empresarios o capitanes de industria que se desplazan las unas a las
otras no han entraado un hundimiento del sistema capitalista, sino su
consolidacin. Es sta una concepcin que se opone diametralmente a la
teora marxiana de las luchas sociales que son para esta ltima, luchas
de clases, y no de elites. (Lo cual no sera bice que andando el tiempo
uno de sus ms conspicuos representantes, Vladimir llich, Lenin, im
plantara la nocin de vanguardia del proletariado es, decir, la adscrip
cin a un partido poltico nico -o elite revolucionaria- el Partido Co
munista, de toda la legitimidad y poder, frente a unas masas monopo
lsticamente representadas por l. Quienes, dentro del marxismo, han
conferido ms importancia al partido monopolista presuntamente co
munista que al pueblo o al proletariado -retrica aparte- parece que
deban ms al 'burguS' Pareto que al 'progresista' Marx del que afirma
ban ser discpulos).
Pareto atribuye a cualquier clase no organizada la capacidad de se
gregar sus propias elites. No hay masa amorfa alguna en su concepcin
(si bien es frecuente hallar la peregrina afirmacin de que s la hay en
tre algunos de los intrpretes de Pareto, que presumiblemente han ledo
su obra). Este supuesto 'elitista' general es coherente con su nocin de la
distribucin universal de 'residuos' a lo largo y a lo ancho de toda la raza
humana, la cual niega enfticamente que ninguna clase los posea mejo
res o mayores. Otra cosa, muy distinta, es que unas elites logren destacar
o triunfar frente a las elites dominantes en un momento determinado y
otras no 10 consigan. Si las condiciones les son favorables, las elites en el

poder conservadoras por naturaleza, son con frecuencia perfectamente
capaes de mantener a raya a las que carecen de l e intentan retarlas o
desbancarlas. Con ello suelen frenar la innovacin y el cambio sociales.
Pareto insisti en la gran variedad de las elites sociales, pero su aten
cin principal se fij sobre las elites polticas y su circulacin, tanto en
el Tratado como en su ltima gran obra Las transformaciones de la de
mocracia, de 1921. Es en este campo, como ya indiqu ms arriba, don
de se inserta plenamente su obra en la frtil tradicin politolgica italia
na que presta su atencin a los fenmenos de la desigualdad estructura
da del poder. Su contemporneo, el siciliano Gaetano Mosca (1858-1941)
propuso una concepcin similar a la suya, basada en el postulado de que
en toda sociedad, cualesquiera que sea su estadio de desarrollo, se fOlma
una clase minoritaria -clase dominante o dirigente- y una mayoritaria
o dominada. La primera -o clase poltica en la tenninologa de Mosca
se especializa en el control del poder. Amn de la disputa que surgi en
tre este ltimo y Pareto sobre la paternidad de la distincin entre clase
dirigente o dominadora y clase subordinada, compartida por ambos, lo
cierto es que la visin paretiana de las elites posee mayor complejidad, y
no excluye la de una clase dirigente apegada al poder y al privilegio. La
distincin entre clase dominante (y su sector de clase poltica, como la
llam Mosca) por un lado y mayora dominada fue profundizada por
otro estudioso italiano, de origen renano, Roberto Michels (1876-1936),
gran admirador de Mosca. Su Ley de hierro de la oligarqu{a le penniti el
anlisis ponnenorizado de los procesos mediante los cuales se profesio
nalizan inevitablemente los polticos en el seno de sindicatos, partidos y
cuerpos administrativos para monopolizar el poder y mantenerse en l,
sobre todo en el marco de las democracias. Michels analiz tambin las
consecuencias que ello tena en la conservadurizacin progresiva de par
tidos otrora radicales, as como para su burocratizacin y su anquilosa
miento con el paso del tiempo.
Estas ltimas concepciones son muy afines a las de Pareto, para
quien las elites dominantes muestran tambin una inclinacin progresi
va a la suplantacin de los residuos innovadores (de 'combinaciones') por
los tradicionalistas ('persistencia de agregados'). El ascenso de los ms
inquietos, ambiciosos, hasta revolucionarios, es la punta de lanza de la
mudanza social (yen algunos casos del avance civilizatorio) mientras
que la inclinacin conservadora de quienes ya gozan de privilegios y ven
tajas puede actuar como fuerza equilibradora y moderadora cuando no
se cierra en banda. Cuando el nuevo rico, el escritor novel o el poltico
advenedizo conquistan un lugar entre las clases dominantes, empieza su
transicin al conservadurismo as como la transfonnacin de la aristo
cracia (en el sentido genuino de la palabra, de clase fonnada por los aris
toi O mejores) en una oligarqua inoperante y retrgrada. Pareto, sin em
bargo, no entiende la circulacin poltica de las elites como fruto de es
tas dos tendencias, sino que, fiel a su concepcin del hombre, cree que
la determina la presencia simultnea de dos tipos humanos diversos, ya

mencionados: los rentistas y los especuladores aunque lo que uno suele
encontrar en la realidad suelen ser individuos mixtos, que combinan en
grados diferentes la inclinacin innovadora y la conservadora. Los pre
dominantemente conservadores muestran una clara tendencia a trans
formarse en 'rentistas', entre quienes predominan los residuos de 'persis
tencia de agregados'. Los ms arriesgados y radicales menudean entre los
'especuladores'. Cada uno se asemeja, respectivamente, al len (por su
fuerza e inclinacin a lo establecido) y al zorro (por su inquietud y astu
cia). Leones y zorros -Pareto hace uso aqu de metforas maquiavelia
nas- representan dos actitudes bsicas frente al poder y la ambicin y
son afines a las figuras de los rentistas o los especuladores.
La cosa se complica algo con la presencia de reformadores serios en
tre los rentistas, gentes lcidas que saben tomar medidas para perpetuar
sus privilegios o conceder lo que sea menester para sobrevivir, entre
otras, la cooptacin e integracin de innovadores entre sus filas. Lo mis
mo sucede con la presencia de especuladores prudentes y cautelosos. Lo
que quiere poner de relieve Pareto con tales smiles bestiarios de antiguo
sabor es la tensin y polaridad existente entre la fuerza y la astucia, en
tre el poder prudente y consolidado y el arrojo arriesgado que provoca
mudanza y lleva, a veces, al triunfo.
La concepcin sistmica de Pareto no es armonicista en el sentido
de que lo crucial para el equilibrio social sea para l el consenso y la so
ciabilidad. Es, al contrario, y una vez ms, conflictivista pues, tras con
ceder que los 'residuos' de sociabilidad son fundamentales para el man
tenimiento de la estabilidad, Pareto insiste en que el uso de la fuerza es
igualmente poderoso. Las gentes, por naturaleza, estn dispuestas a ejer
cer la fuerza y la violencia (agresiva o represiva) para la satisfaccin de
sus ambiciones. El equilibrio social-unas veces por la astucia, otras por
la fuerza bruta- es tambin el resultado continuo de esta actividad, de la
que los ms mansos suelen ser vctimas tanto en el seno de instituciones
y clases como en la sociedad en su conjunto. La clase gobernada como
Pareto la llama es, en todo caso, siempre una clase peligrosa o poten
cialmente peligrosa para la gobernante, puesto que de su seno surgirn
quienes no acepten su condicin subordinada. El conflicto --desde la
violencia abierta hasta el combate poltico democrtico- es pues inhe
rente a todo sistema social.
5. Legado y evaluacin de Vdfredo Pareto
Ha habido, y an hay, socilogos marxistas, weberianos, durkhei

mianos, simmelianos. Muchos menos, si los hay, son los paretianos. Y sin
embargo las ideas, propuestas y enunciados de regularidades sealadas
por Pareto son usadas constantemente por economistas y socilogos.
Hasta, mutatis mutandis, se percibe un retorno en psicologa a una teo
ra instintual convenientemente revisada y puesta al da, cuyas similitu

des con la visin paretiana recin expuesta son mayores de las aparentes
a primera vista. Como han indicado algunos observadores, una socio
biologa en clave paretiana es perfectamente factible. No obstante, y por
las razones que expuse en la semblanza con la que este Captulo se abra,
Pareto es arisco en el verbo al tiempo que sus neologsmos no son siem
pre afortunados. Su 'persistencia de agregados' podra haberse llamado,
simplemente, deseo o sentimiento de permanencia y su 'instinto de com
binaciones', deseo o sentimiento de innovacin. Su legado habra sido
mejor recibido por la posteridad.
Hay ms razones para la dificultad de afiliarse a sus doctrinas. Al
gunas son "de poca monta. Por ejemplo, l mismo no fue siempre fiel al
mtodo lgico-experimental que con tanta energa proclamaba. Una cosa
es constatar hechos y evocar datos, otra utilizarlos y manipularlos segn
los criterios que tal mtodo exige. Las hay que son ms sustanciales. As la
doctrina de los residuos y de las derivaciones responde a un esfuerzo per
fectamente legtimo por vincular estructura social a naturaleza humana.
Pero presentar los primeros segn una clasificacin intuitiva, sin adver
timos que son meras hiptesis de trabajo es muy arriesgado. Como con
jeturas pudieron tener su atractivo en su da, y tal vez, los residuos pa
retianos, profundamente reformados y reformulados, an tengan alguna
salvacin. l mismo, ciertamente, fue poco cauto en su presentacin.
Varias de sus ecuaciones econmicas, leyes sobre la distribucin de la
riqueza y estilos de entender la economa en su conjunto han sobrevivido
y alcanzado uso corriente en ese terreno. En sociologa el pensamiento sis
tmico ha alcanzado extraordinaria importancia a lo largo del siglo xx.
Como era de esperar, ha elaborado nociones (a veces circulares y arcanas)
ms all de las ms elementales de Pareto. Su obra pionera se encuentra
slo en los inicios del sistemismo, si bien hay que conceder a Pareto una
extraordinaria capacidad por incorporar la faz desagradable de la vida so
cial -la guerra, la violencia, la represin- en su esquema sistmico, cosa
que no todos los representantes del mismo saben hacer. Tambin llama la
atencin su insistencia en vincular a los seres humanos como animales so
ciales a su base biolgica sin caer en las dificultades de la metfora orga
nicista que tan importante lleg a ser en el pensamiento social decimon
nico. Ello vali a Pareto la incorporacin de su pensamiento a un primer
esfuerzo de ciencia social integrada, realizado en Harvard bajo la gida de
un fisilogo, y en el que particip un gran sistematizador del pensamien
to sociolgico clsico, Talcott Parsons (1902-1979).
La sociologa poltica paretiana, perteneciente a la corriente 'ma
quiaveliana' varias veces aludida, o de la 'clase dominante' o hegem
nica -en la que figuran pensadores como Mosca, Michels, el marxis
ta Antonio Gramsci y, posteriormente, el socilogo norteamericano
C. W. Mills- ha sido explotada en numerosas indagaciones empricas.
(Tambin lo fue su 'Ley de la distribucin de la riqueza'.) Ninguna de
ellas ha refutado an sus hiptesis sobre la circulacin de las elites, su ac
ceso al poder y dems procesos. Naturalmente, para algunos autores el

nfasis sobre la clase es mayor que el que pongan sobre las elites, mien
tras que para otros, el estudio de la desigualdad debe realizarse por
otras sendas simultneamente.
La aportacin de Pareto a otros campos -la teora de las ideologas,
la sociologa del lenguaje, la vinculacin de la sociologa con la eco
noma- no es menor, pero se halla dispersa en su obra, cuya claridad y
erudicin son envidiables, aunque se escondan a veces tras la barroca fa
chada de su Tratado de sociologfa general y tras algunos neologismos he
terodoxos. Frente a ciertos tericos, clebres por el ambicioso alcance de
sus especulaciones, las de Pareto presentan a menudo su flanco abierto
a su refutacin, sin que la ciencia social haya demostrado an que son
del todo errneas. O bien sugieren relaciones de causa a efecto -como
la que existe entre naturaleza humana y desigualdad social- que resul
tan incmodas para muchos pero que tampoco han logrado demostrar
que estn del todo equivocadas o que poseemos una hiptesis ms plau
sible para sustituirlas. Sin mentar su obra, los grandes debates sobre la
redistribucin de la riqueza proveniente del excedente econmico gene
rado por el capitalismo industrial, giran en torno a cuestiones apuntadas
por Pareto en sus agudas observaciones sobre riqueza y pobreza. Desde
el marxista Eduard Bernstein (1850-1932) hasta socilogos de la socie
dad industrial (o de la llamada post-industrial) como Raymond Aron
(1905-1983) y Daniel Bell, la teora sociolgica entr de lleno en el fra
gor de una polmica importante en torno a las nuevas clases medias, la
nueva clase obrera y la mitigacin de los conflictos de clase. Algunos de
ellos, como C. W. Milis (1916-1962) con La elite del poder (1956) entraron
en ella, desde una posicin de izquierdas, precisamente a travs del an
lisis de las elites y de su circulacin, con frecuencia ligndolas a estruc
turas clasistas y al imperialismo. Slo el surgimiento de una literatura
posterior sobre mundializacin e inmiseracin de la periferia mundial, a
fines del siglo xx, habra de plantear este asunto desde una nueva pers
pectiva. Que, por cierto, no elimina la problemtica de la anterior. No
puede rendirse mayor tributo a una obra, como la de Pareto, que la de
reconocer as, escondidamente, su vala.
En castellano disponemos de un'seleccin del vasto Trattato di so
ciologa generale, de Vilfredo Pareto, realizado por Giorgio Braga y tra
ducido por Jess Lpez Pacheco, Forma y equilibrio sociales, publicado
por Alianza Editorial, en 1980 (reproduce una edicin de Revsta de Oc
cidente, de 1966). Otra seleccin de su obra es Escritos $ociolgicos, a car
go de Mara Luz Morn, de 1987, en Alianza Editorial. La misma autora
ha dedicado un Captulo en el libro compilado por Fernando Vallespn
Historia de la teorla poltica a La teora de las elites (Alianza, 1993).
Vase tambin Constantino Garca Tres clsicos: Mosca, Pareto y Mi

chels en el libro compilado por l mismo y lvarez de Morales 1S cla
ses dirigentes (Madrid: Edersa, 1992). Hay numerosos estudios empricos
de elites que siguen los criterios paretianos en mayor o menor medida.
Miguel Jerez estudi las elites de la dictadura del general Franco en su
ejemplar indagacn Elites polticas y centros de extraccin en Espaa,
1938-1957 (Madrid, CIS, 1982). Vase para la transicin poltica y la de
mocracia el extenso estudio de Mariano Baena Elites y conjuntos de po
der en Espaa, 1939-1992, que cubre las Cortes, el Gobierno, la adminis
tracin y la gran empresa (Madrid, Tecnos, 1999), y contiene referencias
a Pareto y Mosca. El breve e incisivo libro de Tom Bottomore Elites y so
ciedad (Pennsula) contiene una excelente introduccin a la teora pare
tiana de las elites y la desigualdad.
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CAPTULO 9
LA DETERMINACIN SOCIAL DE LA CONCIENCIA:
DURKHEIM
1. Semblanza de mlle Durkheim
Nadie, durante el perodo en que la sociologa alcanzara su primera

madurez clsica, tuvo mayor influjo que mile Durkheim en la doble tarea
de lograr su consolidacin como disciplina independiente, por una parte, y
como materia acadmica y cientfica autnoma, por otra. Durkheim llev
a cabo ambas empresas con lucidez y determinacin. Entre quienes le pre
cedieron en el cultivo de la sociologa se halla alguno -como Comte- po
sedo de un espritu proftico y hasta utpico por lo que respecta a la mi
sin de la diciplina; encontramos otros, desde Montesquieu al norteameri
cano Thorstein Veblen (1857-1929), pasando por Tocqueville, que la practi
caron con fortuna pero sin conciencia alguna de su sustantividad cientfi
ca (aunque Veblen mismo fuera uno de los fundadores del Instituto Inter
nacional de Sociologa). Hay una tercera suerte de estudiosos, como Marx,
que pensaron ms en una unitaria 'ciencia de la sociedad' -Gesellschafts
lehre- que inclua economa poltica, etnologa e historia, que en otra cosa.
Entre los contemporneos de Durkheim, Pareto lleg a la sociologa como
economista que se percata de las fronteras de su propia disciplina; a
Weber le acaeci algo semejante con la historia econmica y tuvo siempre
una concepcin algo difusa de una disciplina en la que estaba destinado a
alcanzar una muy alta cumbre; tambin la alcanzara Simmel quien, sin
abandonar del todo la sociologa, acab su camino en el terreno filosfico.
En contraste con todos ellos, Durkheim quiso establecer en la cultura mo
derna la sociologa como disciplina independiente, sin ms vnculos que los
de sus propias reglas, y conseguir as, para ella, un lugar institucional.
No fue slo se su logro, ni lo alcanz l solo: podra argirse que
tras la generacin de Tonnies, Weber y Simmel, algo parecido a lo acae
cido con la sociologa en Francia estaba destinado a suceder en Alema
nia. Tambin podra recordarse que los primeros socilogos norteameri
canos nunca necesitaron a un Durkheim para abrir sus primeros centros
acadmicos sociolgicos. Pero todo ello no disminuira su importancia
en el terreno institucional. Al margen de l, su aportacin fundamental

es la de haber generado una manera de concebir los fenmenos sociales
que haba de conducir a toda una frtil tradicin -la funcionalista y la
estructuralista- a lo largo del siglo xx, amn de haber enriquecido muy
considerablemente nuestro acervo de conocimientos cientficos sobre la
vida social, sea cual sea nuestra escuela o enfoque.
Durkheim dejara, por otra parte, un legado paradjico en otro te
rreno. Aquello que hoy menos consideramos como valioso en Durkheim
es su militante enfoque positivista -que sin embargo merece histrico
respeto- y en cambio nos admira y compartimos su intensa preocupa
cin moral. La paradoja durkheiminiana es la de haber abrazado un po
sitivismo cientificista a ultranza para ser, claramente, no slo un soci
logo de la moral (un estudioso de los fenmenos morales, cosa que pue
de hacer cualquier positivista sin traicionar su credo) sino tambin un
socilogo moral, un pensador normativo. Dudo que l se percatara de
esta contradiccin, pero para quienes sostenemos que la sociologa no
tiene ms remedio que poseer una misin tica, la anomala de un Durk
heim filsofo moral jurando al mismo tiempo ser un cientfico neutral es
sumamante elocuente. Apunta hacia la imposibilidad de hacer ciencia so
cial amoral o, dicho de otro modo, la imposibilidad de que la soCiologa
no entrae tambin un humanismo.
mile Durkheim naci en la Lorena, en la ciudad de Epinal, en 1858.
Hijo de una familia hebrea, su padre era rabino, descendiente de un li
naje de rabinos. Pens que seguira la tradicin familiar y estudi la Bi
blia y el Talmud con esa intencin. Una crisis religiosa en la adolescencia
le acerc algo al catolicismo pero le llev luego a abandonar toda ads
cripcin confesional para convertirse no slo en agnstico sino tambin a
entrar vigorosamente en la cultura laica y republicana francesa, a la que
pertenecera ya siempre. No obstante, y cultivndola precisamente desde
esa perspectiva, Durkheim estaba destinado a ser uno de los ms impor
tantes socilogos de la religin, tal vez gracias a su experiencia inicial.
Su aplicacin en los estudios le permiti prepararse, desde el Liceo
Luis el Grande de Pars, para entrar en la Escuela Normal Superior: En
ella tuvo como compaeros, entre otros, al futuro filsofo Henri Bergson
y al que sera gran dirigente socialista y reformador republicano, Jean
Jaures. ste, una vez en el poder, confiara a su ntimo amigo mile
Durkheim la inspiracin de notables reformas educativas francesas. Lo
cierto, sin embargo, es que el serio y estudioso joven Durkheim no se en
contr muy a gusto en una Escuela que se antojaba demasiado poco ri
gurosa en todo lo que no fuera el cultivo de los clsicos. No fue el mejor
de sus alumnos. S fue, empero, discpulo directo de su director, el gran
historiador Numa Denis Fustel de Coulanges (1830-1889) autor de La
ciudad antigua, obra que figura hoy entre los clsicos de la sociologa ur
bana, y que representa otro hito de aquella sociologa que no es entera
mente consciente de serlo. La tesis en latn que redact Durkheim est
dedicada a Fustel de Coulanges.
LA DETERMINACIN SOCIAL DE LA CONCIENCIA: DURKHEIM 227
Tras sus estudios en la Normal parisina, ense en varios liceos pr

ximos a Pars y luego pas un ao en Alemania, para conocer los mto
dos de las ciencias sociales en aquel pas. La ms profunda impresin la
recibi al familiarizarse con el laboratorio de psicologa social que re
gentaba Wilhelm Wundt (1832-1920) en Leipzig. Sus informes sobre el
estado de las ciencias sociales en Alemania y la necesidad de que Fran
cia los emulara para su propio bien pronto le dieron a conocer en me
dios acadmicos y educativos, y le ayudaron a que se incorporara a la
Universidad de Burdeos en 1887. All fue donde pudo comenzar la ense
anza de la sociologa, una disciplina an teida en Francia de prejui
cios anticomteanos, dada la desafortunada forma con que Comte la ha
ba presentado. Tambin ense pedagoga y educacin, disciplinas que
serviran a sus intenciones de mejorar la moral pblica y cuyo cultivo
nunca abandonara. Se cas por aquel entonces, con una muchacha ju
da, Louise Dreyfus, en quien encontrara devocin y apoyo acadmico
extraordinarios.
Durk.heim present una tesis latina breve sobre Montesquieu y, otra
en francs, su Divisin del trabajo social, con las que se doctor en 1893.
Esta ltima es uno de los hitos histricos de la sociologa. En slo los
cuatro aos siguientes apareci su conciso y breve ensayo Las reglas del
mtodo sociolgico (un texto crucial aunque adolezca de alguna aleccio
nadora debilidad metodolgica fundamental, que considerar en segui
da) y El suicidio, un estudio cuya importancia en la historia de la cien
cia social es difcil de exagerar, tanto por el alcance de sus descubri
mientos como por el de sus hallazgos metodolgicos.
Esta intensa fase creativa de mile Durkheim no pas desaperci
bida. Las respuestas polmicas que recibieron sus publicaciones des
pertaron la controversia, pero no debilitaron la posicin de la sociolo
ga en Francia. [No estuvo libre tal controversia de algn episodio de
sagradable, como el enfrentamiento acadmico y cientfico de Durk
heim con el socilogo Gabriel Tarde (1843-1904), cuya excelente obra
no merece la descalificacin sufrida a manos de Durk.heim. A Tarde de
bemos aportaciones pioneras en sociologa de la opinin pblica y de
la comunicacin, as como en psicologa sociaL] Estas polmicas lo
graron afortunadamente que la disciplina fuera tomada muy en serio
por tirios y troyanos. Inspirado por esta victoria intelectual Durk.heim
fund un 'Anuario sociolgico', la Anne sociologique, en 1898. sta ha
ba de convertirse en una de las revistas de sociologa ms sealadas
(como sucedera en Estados Unidos con el American Journal of Socio
logy fundado poco antes, en Chicago, en 1892). La Anne vino a ser
centro de encuentro de los dedicados discpulos de Durk.heim, desti
nados varios de ellos a constituir la espina dorsal de la sociologa fran
cesa anterior a la Segunda Guerra Mundial. La Anne contiene abun
dantes aportaciones del maestro. La publicacin pasaba revista anual
mente a la situacin de la disciplina en el mundo, con lo cual contri
buy tambin a su intemacionalizacin.
Durkheim haba conseguido la primera ctedra de ciencia social en

Burdeos, es decir, de sociologa como materia distinta y singular. En
1902, se incorpor a la Sorbona, donde, en 1913, el nombre 'sociologa'
apareci ya oficialmente en el de su ctedra. El ao anterior haba apa
recido la que es la obra ms considerable de Durkheim, Las formas ele
mentales de la vida religiosa. Mientras tanto, apoyado por el Ministerio de
Educacin durante la Tercera Repblica, Durkheim haba trabajado en
la reforma educativa de Francia, mejorando las condiciones de la ense
anza cientfica y propugnando la educacin cvica apoyada en una mo
ral laica y republicana, digna de ser compartida por todos los ciudada
nos, fueran o no creyentes de alguna religin. Si fuera menester situar a
Durkheim en el espectro poltico, habra que definirle como un intelec
tual riguroso, muy activo dentro de la izquierda democrtica y reformis
ta. Su celo por establecer la cientificidad de la disciplina sociolgica no
estuvo nunca reido con una conciencia muy aguda de su misin como
educador, como intelectual preocupado por la que l entenda como cri
sis moral de su tiempo, necesitada de soluciones que slo un diagnsti
co adecuado (basado, eso s, en la interpretacin sociolgica de tal cri
sis) poda suministrar. Ambas tareas se entrelazon felizmente en sus in
dagaciones.
En ellas tareas se hallaba enfrascado cuando estall la Gran Guerra.
Durkheim se hizo cargo entonces de recoger y publicar documentos so
bre el conflicto, al tiempo que atacaba el nacionalismo expansionista y
supremacista germano. Su patriotismo francs era cosmopolita y univer
salista; vea en la ideologa predominante en Alemania un particularismo
hegemnico expansivo y peligroso. Uno de sus hijos, Andr, que se haba
iniciado en la sociologa del lenguaje tras estudiar como l en la Normal,
pereci en 1915 en Bulgaria, por heridas recibidas en el frente. Aunque
su padre se esforz por completar su estudio sobre moral en los meses
que siguieron, no pudo recuperarse de este revs. Mientras tanto, ele
mentos ultranacionalistas y reaccionarios franceses le zaheran por ser
un 'profesor de origen aparentemente alemn' y por ensear una 'disci
plina extranjera', calumnias que recibi con estoica dignidad. mile
Durkheim muri en 1917, con 59 aos.
2. Las reglas del mtodo sociolgico
2.1. HECHOS SOCIALES Y CONOCIMIENTO SOCIOLGICO
Una de las mayores aspiraciones intelectuales de Durkheim, tan

potente al menos como la de proporcionar un diagnstico moral de su
tiempo y una solucin acorde con l, fue la de dotar a la sociologa
de la solidez necesaria para que de veras pudiera alcanzar la categora de
ciencia. Tras haber. publicado su primera obra sustancial, La divisin
del trabajo social, y haber explorado las aportaciones de varios socilo
gos organicistas, as como las de Spencer y Tonnies, Durkheim juzg

que era menester presentar con concisin y de modo tajantemente ex
plcito, el mtodo especfico de la sociologa. Era una ciencia social que
se le antojaba demasiado imprecisa y hasta borrosa en su presentacin.
Durkheim estaba persuadido de que era posible poner fin a tales va
guedades. Con tal propsito compuso unos artculos en 1894, pronto
publicados en forma de un breve libro al ao siguiente, con el ttulo de
Las reglas del mtodo sociolgico. Por razones de claridad expositiva
prestar atencin a este texto, as como a la aportacin metodolgica
ms descollante de Durkheim, su estudio sociolgico sobre las causas
el suicidio, antes que a su indagacin en tomo a la evolucin histrica
de la divisin social de las tareas, aunque esta ltima fuera algo ante
rior a estos estudios.
Las reglas es un ensayo lcido, breve, extraordinariamente econ
mico en su argumentacin, y categrico en sus afirmaciones. Precisa
mente por ello invita a la evaluacin crtica de sus posiciones y con
clusiones. El argumento parte de la insatisfaccin que Durkheim sien
te por que los 'hechos sociales' suelan ser tratados con tan poco rigor
cientfico por parte de las ciencias sociales. Dominaba el panorama so
ciolgico de la poca no slo cierta inseguridad metodolgica sino un
considerable desalio conceptual, a despecho de las numerosas invoca
ciones a la ciencia que hacan sus practicantes (de tales males adolecan,
segn Durkheim, Comte y Spencer). Los socilogos padecan de 'meta
fsica positivista' puesto que no abrazaban el necesario racionalismo, li
bre de sentimentalismos y doctrinas nebulosas que la tarea exiga. ('Ra
cionalista' es el nico calificativo que acepta Durkheim para que los de
ms aludan a sus doctrinas.) La sociologa no puede consistir en ela
boraciones de prejuicios existentes o de teoras vagas. Debe atenerse a
los hechos, prestar toda su atencin, como haba enseado Montes
quieu, a 'la naturaleza de las cosas'. Para lograr la dignidad terica y
cientfica que merece la sociologa tiene que poseer un objeto de estu
dio bien claro y delimitado y atenerse a l, como hacen las disciplinas
acadmicas ms prestigiosas. Para la sociologa tal objeto, sostiene
Durkheim, es el hecho social.
Cules son las caractersticas de los hechos sociales? Para empezar,
los hechos sociales son cosas. No lo son como lo son las cosas materia
les, pero comparten con ellas rasgos notables:
Qu es una cosa? La cosa se opone a la idea, como lo que se cono
ce exterionnente de lo que se conoce interionnnente. Es cosa todo obje
to de conocimiento que no es naturalmente compenetrable a la inteligen
cia; todo aquello de lo cual no podemos tener una idea adecuada por un
simple procedimiento de anlisis mental; todo aquello que el espritu slo
pede llegar a comprender a condicin de salir de s mismo por va de
observaciones y experimentaciones, pasando progresivamente de los ras
gos ms exteriores y ms inmediatamente accesibles a los menos visibles
y ms profundos.
Los hechos sociales durkheimianos poseen estas caractersticas, y

por ello conocerlos 'no implica ninguna concepcin metafsica ni espe
culacin sobre el fondo de los seres'. Slo hay que admitir que son fe
nmenos 'exteriores a los individuos'. Son resultados de esa 'sntesis sui
generis que constituye toda la sociedad' y que produce fenmenos nue
vos, distintos de los biolgicos, psicolgicos o los fsicos. Los hechos que
de ello resultan son fenmenos externos a nosotros, que se nos oponen
como tales a nuestra conciencia y voluntad, y que por lo tanto poseen un
carcter coactivo. Este es su rasgo principal. Un hecho social (pertenecer
a una familia, ser ciudadano de un pas, percibir un sueldo) posee ante
todo una contundencia, una dureza, una consistencia tan potente como
la que pueda poseer un objeto material. Este es su rasgo crucial. La
coaccin o coercin sociales (en francs la contrainte sociale) que acompa
a inseparablemente a los hechos puede no ser muy aparente (uno pue
de estar felizmente instalado en la ley, o en el seno de una familia) pero
eso no mengua su poder y objetividad. En cuanto intentamos salirnos
de su abrazo, o penetrar cotos que nos son socialmente vedados, perci
bimos su contundencia.. Ello entraa que los hechos sociales posean una
naturaleza moral: son juzgados, se aprueban, se reprueban, se aplauden,
se condenan. Hasta nuestra indiferencia ante ellos significa que son lci
tos o tolerables, mas no que carezcan de carga tica. La distincin fun
damental de los hechos sociales frente a todos los dems es que son esen
cialmente morales. Si bien la coercin en toda su gama, desde la ms
suave expresin de reproche al ms duro castigo pblico, es una mani
festacin de la contundencia y objetividad de los hechos sociales, su na
turaleza moral nos revela su ms ntima caracterstica, pues la coercin
se legitima apoyndose en ella.
El individuo podr o no intervenir en la gnesis de los hechos so
ciales, pero una vez constituidos, existen fuera de nosotros, como parte
de la sociedad en la que moramos, aunque sean definitorios de nuestra
propia condicin. Tenemos que habrnoslas con ellos. (Los paralelos de
esta nocin, mutatis mutandis, con los procesos de objetivacin o reifi
cacin de la accin humana en la tradicin mandana son obvios y me
recen ser evocados, siempre que tengamos presente que el anlisis durk
heimiano y el mandano conducen por sendas muy diversas.) Toda la so
ciologa, pues, debe pivotar sobre un 'principio fundamental: la realidad
objetiva de los hechos sociales'. Al igual que la fsica parte de la pesan
tez, masa y energa de las cosas, la sociologa debe partir de iguales pro
piedades en los hechos sociales. stos son, una vez ms, cosas. He aqu
la ms polmica afirmacin de Durkheim como metodlogo. En el cur
so de su evolucin terica vino a ampliar esta nocin a sus ramificacio
nes morales. En efecto, la obligacin moral (la de cumplir o no trans
gredir normas) es una instancia puramente sociolgica, y suprema, de la
coaccin que acompaa a todo hecho social, segn l.
Los hechos sociales no deben explicarse a travs de causas de otra
naturaleza, si lo que queremos hacer al estudiarlos es sociologa. No son
fruto de la biologa y ni mucho menos de la psicologa (elantipsicolo.

gismo durkheimiano es radical). Las intenciones y los estados subjetivos
de conciencia personal existen sin duda, pero no son pertinentes para la
sociologa: lo nico que cuenta para ella son sus manifestaciones a tra
vs de hechos sociales. En realidad, lo que ha venido en llamarse el so
ciologismo durkheimiano (su confinamiento al determinismo social de
cuanto es el caso) va inextricablemente ligado a su conviccin de que no
es menester ir ms all de .los hechos sociales para expli~ fenmenos
que otras disciplinas entienden con ayuda de la psicologa, la biologa u
otros condicionantes.
Para Durkheim los hechos slo se explican a travs de otros hechos.
La funcin (trmino introducido como vimos por Spencer) que ellos de
sempean cobra en Durkheim singular importancia, pues l la separa de
todo propsito o intencin subjetivos. Funcin es el efecto y repercusio
nes que tiene un hecho social sobre otro u otros. Un devoto peregrina
hasta un santuario y ruega a un santo para satisfacer sus necesidades
anmic~, lo cual cumple una funcin subjetiva para l y su estado emo
cional. Tal vez piense que le han sido perdonados sus pecados o que el
santo interceder por l ante el Altsimo. Pero lo que interesa a la socio
loga no es lo que piense o crea el peregrino en su fuero interno, sino el
efecto o repercusin social de tal devocin sobre l o sobre una colecti
vidad dada de creyentes: en este caso el mantenimiento de la cohesin
social de una feligresa a travs de la oracin comunitaria, las conse
cuencias econmicas de la romera o peregrinacin para quienes viven
del santuario, y as sucesivamente.
Del mismo modo que slo los hechos pueden explicar otros hechos,
cuando la causalidad entre ellos es demostrable, tambin los hechos (y
no causas imaginarias) deben ayudar a entender otros si dicha causali
dad no puede probarse. Las concomitancias (hoy diramos correlaciones)
entre diversas categoras de fenmenos pueden as ofrecernos pistas in
teresantes. Hay formas de delincuencia que son ms frecuentes entre los
jvenes en ciertos barrios que entre los adultos, de modo que existe en
tal caso una correlacin entre edad y delito, aunque ciertamente la edad
no sea por s sola causa alguna de la delincuencia juveniL Nuestra po
sicin y condicin social en un momento de la vida, en cambio, s pue
de fomentar conductas de transgresin normativa, lo cual es muy dis
tinto. Hay que constatar pues las variaciones concomitantes entre rasgos
y hechos sociales para penetrar despus en las causas genuinas. A su
vez, la sociologa no tiene otra solucin para progresar en sus descubri
mientos que la de comparar unos hechos con otros, o unas situaciones
con otras, en vez de partir de un supuesto general previo sobre los pro
cesos que se estudian. En realidad la conquista de la autonoma de la
sociologa -el avance ms importante a realizar, segn Durkheim- de
pende no slo de su emancipacin de la filosofa y de otras doctrinas
ajenas a ella, sino de que, por un lado, se aferre a los hechos tal cual son
y, por otro, abrace el mtodo comparativo entre tales hechos, institucio
nes y procesos sociales. La comparacin es el mtodo de la sociologa

afirma lapidariamente Durkheim.
Algunas de estas posiciones reaparecen en El suicidio, estudio de
sociologa, una obra maestra metodolgica, de 1897, que se public a
los dos aos de Las reglas. En ella, Durkheim se libera, sin decirlo ex
plcitamente, de la mayor debilidad que aqueja a este ltimo ensayo,
es decir, de su simplista nocin de 'hecho social', aspecto que ha per
mitido que se haga vulnerable a una muy grave descalificacin por la
crtica metodolgica posterior. En efecto, hasta los mismos psitivistas
reconocen hoy que no hay 'hechos' directamente cognoscibles. Lo que
tenemos son slo datos a travs de los cuales inferimos, cuando nos es
dable hacerlo, presuntos hechos. Adems los reconstruimos mediante
la teora o la interpretacin, que suelen ser previos a su estudio. Acep
tar esto no entraa negar que haya hechos: se trata ms bien recono
cer explcitamente la frecuente dificultad de identificarlos con nitidez
satisfactoria. A lo que hay que aadir un postulado epistemolgico cru
cial, del que la teora social se hara consciente slo en pocas poste
riores a las de Durkheim: las teoras y las concepciones con las que nos
acercamos al mundo son tambin 'constitutivas de hechos', La disputa
estriba en establecer en qu medida lo son. Pero ver el mundo desde
la perspectiva de una teora y no de otra entraa que veamos unos he
chos y datos e ignoremos otros. Es decir, que tengamos en cuenta unas
facetas de la realidad, para ignorar (a veces consciente y metodolgi
camente) otras.
En el lenguaje hoy consagrado de la epistemologa de las ciencias
sociales, solemos afirmar que los constructivistas atribuyen a la teora
e interpretacin una potencia singular y determinante, mientras que
los realistas son mucho ms moderados en lo que atae a tal atribu
cin. Los hechos son los hechos, dirn estos ltimos, aunque se hallen
teidos por el enfoque terico en el que emergen. No es menester ser
constructivista de estricta obediencia para admitir que una teora ilu
mina (o tergiversa) datos y hechos por el mero hecho de acompaar y
estimular nuestro proceso de conocimiento. Las ms de las veces las
teoras cumplen varios cometidos a la vez: iluminan algunas facetas de
la realidad, ignoran otras y relegan al limbo unas terceras. El resbaln
metodolgico de Durkheim al aferrarse con positivista celo a los 'he
chos' en Las reglas, por usar la elocuente expresin coloquial, lo era
menos en su tiempo, pero ya en los ltimos aos de su vida, la filoso
fa y lgica de la ciencia haban puesto de manifiesto lo que pronto se
ra obvio. El caso es que no es siempre dable hablar de hechos con la
contundencia con la que lo haca Durkheim. Aunque el ms elemental
sentido comn nos recomiende recordar que haberlos, haylos. A veces,
un exceso de reparos metodolgicos puede tambin ser un pretexto
para la ineficacia sociolgica.
2.2. TEOlA E HIPTESIS EN LA INDAGACIN SOCIOLGICA
En buena medida la flaqueza de esa faceta fundamental de la argu

mentacin sobre la naturaleza de los hechos sociales en Las reglas que
d subsanada por la aportacin metodolgica de El suicidio. Este estu
dio no est del todo libre de algunos supuestos hoy superados por la epis
temologa de las ciencias sociales, pero s lo est del error de la magni
tud del que aflige a la nocin durkheimiana de 'hecho social'. El alcance
de esta indagacin es doble. Por lo pronto, desde el punto de vista sus
tancial, El suicidio constituye una investigacin que realiza aportaciones
y descubrimientos descollantes. Con ello demuestra la capacidad de la
sociologa por lograr hallazgos a los que ni el mero sentido comn ni
la especulacin podran haber llegado. Desde un punto de vista metodo
lgico, adems, indica cmo avanzar en el oficio y arte de la sociologa.
Durkheim eligi un acto en apariencia totalmente privado e indivi
dual como es la decisin de poner uno fin a la propia vida para someter
a prueba la capacidad de la sociologa para explicar aquello a lo que se
suelen atribuir motivos personales o causas psicolgicas, nerviosas o de
otra ndole, siempre distinta a la social. Para que una interpretacin fue
ra plenamente sociolgica, arguy, era menester excluir primero todos
los elementos pertenecientes a la psicologa del suicida, as como los po
sibles influjos extrasociales, como la raza, el clima y la geografa. Era
preciso descartar asimismo causas tan dudosas como la 'sugestibilidad',
la 'imitacin' u otros factores de gran vaguedad o implicaciones poco
cientficas (constatar, por ejemplo, que las estadsticas mostraban que los
suicidios eran a la sazn ms frecuentes en los climas ms clidos de Eu
ropa, o ms frecuentes en una estacin del ao que en otra, no demos
traba que la temperatura fuera causa alguna de los mismos). Lo nico
que resta tras desbrozar todas las causas espreas o misteriosas del acto
suicida son causas sociales, sostiene Durkheim. Las causas de la apti
tud suicida de cada sociedad -afirma-, deben encontrarse en la natu
raleza misma de esas sociedades.
Para realizar una pesquisa sobre el suicidio (o sobre cualquier otro
fenmeno social equiparable) es preciso pues analizar los ambientes so
ciales en que surge: las creencias y prcticas religiosas; el tejido familiar;
el medio poltico; la ocupacin, y as sucesivamente. Y es menester con
centrar la atencin sobre las causas que empujan a una persona a poner
fin a sus das, y no sobre el modo con que lo hace. Al mismo tiempo, la
nocin de que hay que atenerse a 'la naturaleza misma de la sociedad'
-lo que me gustara llamar postulado de Montesquieu; recurdense sus
observaciones sobre la naturaleza de las cosas- es imperativa. Ello sig
nifica que hay que estudiar ante todo la condicin socioestructural de
cada suicidio y no las conjeturas morales o psicolgicas que se urden a
su entorno. Durkheim responde a este criterio descubriendo que hay por
lo menos tres suertes distintas de situacin social que conducen al suici
dio, es decir, que pueden identificarse como sus causas. Para cada una
de ellas postula una hiptesis especfica al tiempo que construye una

configuracin conceptual (es decir, propone una teora compuesta por
tres hiptesis, que luego los datos debern o no confirmar). Asume que
no existe un suicidio en general sino tres situaciones suicidognicas prin
cipales diferentes. stas producen, segn l, suicidios 'egostas', 'altruis
tas' y 'anmicos'. (Hay una posible cuarta causa, el suicidio 'fatalista' que
no slo es muy infrecuente sino que carece del inters de los otros tres y
puede descartarse para el anlisis.) Vemoslas:
a) El suicidio egosta es aquel que es 'inversamente proporcional al

grado de integracin de los grupos de los que el individuo es par
te'. La intensidad de los ligmenes religiosos, familiares y polticos
frena la tendecia a la autodestruccin suicida de quienes puedan
sentirse tentados por ella. Echando mano a las estadsticas dispo
nibles en su poca Durkheim constata cmo los suicidios eran ms
frecuentes entre protestantes que entre catlicos. En las comuni
dades protestantes el grado de integracin social (criterio analti
co principal) sola ser menor que entre las catlicas, puesto que la
tica individualista y competitiva era ms fuerte entre las prime
ras, producida ya por la misma religin, ya por la mayor indus
trializacin de su entorno. Los judos, por su parte, mostraban an
mayores ndices de integracin familiar y comunitaria, lo cual se
reflejaba en porcentajes an menores que los de los catlicos en
cuanto al suicidio individualista o 'egosta'. Empero, a medida que
penetraba la modernizacin en la comunidad hebrea, tambin sta
empezaba a mostrar una tendencia de acercamiento a los ndices
ms altos de las otras. Durkheim observa cmo, a partir de 1870,
los judos 'han perdido su viejo privilegio' de cometer el menor n
mero de suicidios en todas las sociedades europeas. Similares pa
ralelismos pueden establecerse si comparamos las sociedades ur
banas con las rurales, las industriales con las que no lo son, los es
tratos profesionales educados y los que carecen de educacin for
mal, y las personas casadas con las clibes. Los ms integrados y
los que tienen mayores lazos de dependencia con sus congneres
inmediatos -quien tiene hijos a su cargo, por ejemplo-- son los
menos inclinados a solucionar tragedias personales mediante la
supresin de sus vidas, 'egostamente'. Se confirma as la hiptesis
sociolgica avanzada por Durkheim de la integracin como factor
de freno a las fuerzas sociales suicidognicas.
b) El suicidio altruista es el que obedece a una hiptesis contraria:

vara en proporcin directa al grado de integracin del grupo de
pertenencia. A mayor integracin mayor es su frecuencia. El sui
cidio aqu no est proscrito como en el caso anterior (en el que
algunas religiones, como la catlica, lo consideran pecaminoso)
sino todo lo contrario. Est prescrito para ciertos casos determi
nados. Durkheim opina que lo hallamos tan slo en sociedades

tribales, en las que hay una fortsima cohesin social, o en am
bientes muy militantes si de sociedades modernas se trata. Es se
el caso del soldado que entrega su vida por sus compaeros en un
acto de inmolacin. (Ejemplos como el generalmente conocido de
los kamikazes nipones durante la Segunda Guerra Mundial obe
deceran a esta forma de altruismo, pero tambin se extiende a
'guerras santas' y 'muertes por la causa' cuando quienes se sacri
fican lo hacen por profundo convencimiento, aunque sea difcil
conocer con precisin el peso que en todo ello tienen la coaccin
y presin sobre el futuro hroe.) Un corolario de esta suerte de in
molacin es que el suicidio altruista es ms frecuente entre los
pueblos (o movimientos sociales, o colectividades) que muestran
un grado bajo de suicidio egosta. Esto subraya an ms las dife
rencias entre cada tipo, y refuerza la nocin de que no hay suici
dio sino varias formas de suicidio.
c) El suicidio anmico es el tercer tipo. Es consecuencia del debili

tamiento de los lazos sociales en condiciones de anoma, es decir,
cuando falta una definicin tajante de las normas de conducta a
seguir (en griego a-noms significa ausencia de ley). Lo anmico
(concepto clave en todo el pensamiento durkheimiano, heredado
. por la sociologa posterior) entraa tambin confusin normativa:
al producirse normas y orientaciones contradictorias se genera
una aUsencia de ley indiscutida. Caractersticamente la frecuencia
de tal suicido vara segn las fluctuaciones econmicas. Tanto las
crisis como las euforias de enriquecimiento socavan la cohesin
social de varios grupos ligados a ellas. Son entonces los miembros
menos integrados los que ms vulnerables se hacen a la tentacin
suicida cuando se sienten confusos. El suicidio del hombre de ne
gocios en bancarrota es propio del suicidio anmico.
Constatamos cmo en los tres casos de esta taxonoma el suicidio

aparece relacionado con un solo elemento comn subyacente: la cohe
sin grupal y la integracin emocional del grupo cuyo miembro decide
poner fin a sus das. En el caso muy especial, y al que Durkheim ape
nas dedica atencin, el del fatalismo, ste ocurre sin entrega altruista
deliberada a la causa, por la fuerza de un sino obligado por las normas
comunitarias, que exigen el sacrificio propiciatorio, al que no hay ms
escapatoria que la resignacin (el sacrificio en la pira de las viudas
hindes de antao era fatalista). El fatalista es, segn Durkheim, el sui
cidio diametralmente opuesto al anmico. En l la norma obliga. En el
anmico, su ausencia lo provoca.
. Durkheim indaga el suicidio a partir de la hiptesis de que lo l lla
ma la 'constitucin moral de la sociedad', la solidaridad interna que une a
un grupo en una red de lealtades e identificaciones, es un factor pertinen
te para explicar nuestra resistencia (o inclinacin) al suicidio. Es ella la

que determina la tasa de suicidio correspondiente, el porcentaje de indivi
duos que lo cometen en cada momento dado. A despecho de unas esta
dsticas oficiales bastante imperfectas, Durkheim se halla as en condicio
nes de predecir tasas reales de suicidio. Veamos los pasos que sigue para
ello. Tomemos de nuevo la relacin que existe entre religin y suicidio.
Al estudiar Alemania, por ejemplo, observa que el suicidio era ms
bajo en las catlicas Renania y Baviera que en las protestantes Sajonia y
Prusia. Su razonamiento frente a estos datos es el siguiente:
- En cualquier colectividad el suicidio egosta vara directamente con el

grado de individualismo (postulado terico).
- El grado de individualismo vara segn la incidencia del protestantis
mo (hiptesis).
- Por consiguiente, la tasa de suicidio variar segn la incidencia del
protestantismo (consecuencia terica).
- La incidencia del protestantismo en la catlica Baviera es baja (dato
conocido).
Por lo tanto, el suicidio en Baviera ser menos frecuente que en otras
regiones germanas (confirmacin del postulado).
He aqu cmo la hiptesis principal de la teora durkheimiana, com

binada con un uso correcto de los datos -en este caso estadsticos, muy
elementales- pueden generar una explicacin sociolgicamente intere
sante. La teora de Durkheim sobre el suicidio es indudablemente im
perfecta, pero es teora, puesto que constituye una explicacin racional,
causal y ajustada a los hechos y los datos, ms plausible de las disponi
bles en su tiempo. Es por ello sin duda por lo que ha sido el punto de
partida para una serie de pesquisas sociolgicas que a lo largo del tiem
po han ido incrementando nuestro conocimiento fehaciente del fenme
no suicida. Desde que su discpulo Maurice Halbwachs (1877-1945) co
menzara una revisin sistemtica de la interpretacin durkheimiana se
empez a formar una tradicin de estudios sociolgicos sobre el suicidio
cuya resea no es aqu necesaria, y que no ha cesado. Baste decir que
cada etapa nos ha deparado un incremento en nuestros conocimientos
sobre el fenmeno. Lo que importa es mostrar cmo -en este caso mer
ced a Durkheim- se hace posible y necesaria la teora sociolgica y
cmo sta posee un elemento predictivo: dada unaestructrura social
y un grado de cohesin moral determinados estaremos en condiciones de
predecir su ndice de incidencia.
La teora, como nos muestra Durkheim, orienta la indagacin em
prica; sta, a su vez, eleva las meras hiptesis de trabajo a la categora
de proposiciones tericas. Ambas se necesitan mutuamente. La creativi
dad de la sociologa depende de su constante interaccin, ensea Durk
heim. Pero su estudio ensea tambin algo ms: la sociologa posee un
potencial explicativo considerable si cultiva un terreno en el que se en
trecruce, por un lado, una concepcin amplia del marco social en el que
se produce un fenmeno -en el caso analizado las causas generales sui
cidognicas de las sociedades- y por otra, sepa atenerse a un mbito cir
cunscrito -en nuestro caso, el propio suicidio-. Ello no significa que
se sea el nico modo recomendable de cultivar el arte sociolgico, ni
que haya que rechazar visiones ms ambiciosas. (Durkheim mismo, por
mucho que quisiera distanciarse de Comte y Spencer, como veremos en
seguida, tambin se adentr en concepciones socio histricas muy gene
rales.) Pero s abre una va de singular solidez para la vinculacin de la
teora con la ms solvente indagacin de la realidad social. No fue l
el nico en su generacin que tom el camino de la pesquisa sociolgi
ca tal como la conocemos hoy. Ni el primero: baste recordar los esfuerzos
ms sociogrficos de Tonniespor dar cuenta de la huelga de estibadores
hamburgueses y muy anteriormente los de Engels por explicar las causas
de la sociedad urbana industrial y proletaria de Manchester. Pero s fue
quien por primera vez vincul con singular claridad y destreza teora e hi
ptesis, por un lado, y comprobacin emprica ordenada, por otro.
3. Cohesin social, estructura y divisin de tareas
El esfuerzo de Durkheim por lograr la consolidacin metodolgica de

la sociologa no se limit a establecer las normas y criterios expuestos en
Las reglas, refinados y muy revisados despus en El suicidio. Incluy, tam
bin, desde un buen principio, una crtica muy severa a una concepcin
prevaleciente en su poca, la que podramos llamar del individualismo
como causa del orden social, procedente de un liberalismo econmico te
ido de sociologa evolucionista spenceriana. Segn esta visin la urdim
bre y estructura sociales eran el resultado espontneo de la bsqueda, por
parte de cada cual, de su inters propio. La nocin clave era, pues, la de
inters individual. Adam Smith mismo, uno de los progenitores de esta
nocin singular, tan influyente hasta hoy, basa sus especulaciones en tor
no al orden social sobre una teora del inters, o de los intereses huma
nos, pero se siente insatisfecho con ella. As Smith se vio obligado a ape
lar, en clebre expresin, a la 'mano oculta de Dios' para dar razn de la
presencia de una cohesin social general, de un orden generalizado, en un
mundo en el que, sin embargo, se supone que cada cual va a lo suyo, sin
mayor criterio que el que su propio inters le dicta, y en el que los senti
mientos morales de 'compasin y solidaridad (que Smith ciertamente no
ignora, antes al contrario) no bastan para explicarlo.
En su primeriza obra La divisin del trabajo social mile Durkheim
propone una teora alternativa, sociolgica, que no apele a la divina vo
luntad, como hiciera Smith, para entender el orden social, ni se halle sa
tisfecha con invocar la espontaneidad y el individualismo de los intere
ses egostas de cada cual. Al hacerlo muestra ya la que sera su preocu
pacin predominante: la de intentar entender y explicar las causas del or
den social a travs de la lgica de la propia sociedad y no mediante su

puestas predisposiciones anmicas. Ya se ha visto cmo su anlisis del
suicidio se apoya sobre la nocin de cohesin -la integracin grupal
como causa, segn su intensidad, de las fuerzassuicidognicas presentes
en cada colectividad. Ahora constataremos cmo se adentra por toda la
estructura social para dar cuenta de aquello que la mantiene unida.
Durkheim se plantea as, sociolgicamente, una de las cuestiones
clsicas de la filosofa social -cmo es posible el orden social?- a la
que otros tericos contemporneos suyos -Simmel sobre todo- inten
tarn tambin dar respuesta. Fuera o no Thomas Hobbes quien se la
planteara por vez primera, en el siglo XVII, es tradicional en sociologa
llamar a este interrogante terico fundamental la 'pregunta hobbesiana',
apelativo con el que no ser yo quien ria.
Para responder a esa clebre pregunta, Durkheim avanza una con
cepcin sobre la naturaleza de lo que l llama 'hechos morales' en la so
ciedad humana, que l entrelaza con una visin de la evolucin histri
ca de la cohesin social y de nuestro lugar en ella. Culmina ese esfuerzo
con una teora de la interdependencia de las tareas, ocupaciones e insti
tuciones en la sociedad moderna, as como del modo en que fenmenos
aparentemente tan poco gregarios como es el individualismo deben en
tenderse como consecuencias necesarias de dicha interdependencia, jun
to a la. intensa especializacin funcional del mundo contemporneo. De
cada uno de estos aspectos de la aportacin durkheimiana intentar dar
cumplida cuenta sucesivamente.
En primer lugar, Durkheim, heredero de Comte y Spencer a pesar de
sus crticas contra entrambos, se esfuerza por consolidar un entendi
miento holista de la sociedad. sta conforma una totalidad o un todo
(hols, en griego) que ms que la mera suma de sus partes. No slo eso,
sino que representa, como haba sealado Comte, una realidad emer
gente distinta y superior a la meramente biolgica y zoolgica de la es
pecie humana. Una sociedad es una realidad sui generis, irreductible a
otros niveles de lo real. En Durkheim, eso s, esa estructura ya no con
siste en la ms vaporosa e inaprensible 'humanidad' de Comte, sino en
algo estudiable y concreto, sujeto a una indagacin emprica y rigurosa.
Ello se percibe ya en su Divisin del trabajo social, a pesar de que esta
obra posea caractersticas de considerable abstraccin.
El argumento general de la Divisin del trabajo parte de un anlisis
del ligamen social, es decir de aquello que nos mantiene unidos en cada
relacin mutua entre seres humanos. A ese ligamen da Durkheim el nom
bre de solidaridad social, expresin que en su obra puede entraar, o no,
los sentimientos de empata y solicitud o atencin al prjimo que la pa
labra tiene en el lenguaje corriente. Escudriar la naturaleza de ese liga
men nos permitir tambin responder a otra pregunta fundamental que
es menester formularse con respecto a toda sociedad compleja y en es
pecialla moderna, en la que cada ser humano es entendido como perso
na independiente, dotada de derechos y obligaciones, y soberana de al
gn modo. Es decir, como individuo. En palabras de Durkheim, cmo

es que, hacindose cada vez ms autnomo, el individuo depende cada
vez ms de la sociedad?.
Para responderla, Durkheim postula un proceso de evolucin social
histrica a travs de los tiempos segn el cual la humanidad habra pa
sado de un gnero de solidaridad primitivo a otro, muy distinto, espec
ficamente moderno, y ello a travs de un desarrollo incesante de la divi
sin del trabajo, o de las tareas, en la sociedad, un proceso de continua
y progresiva especializacin funcional. Al asumir la existenca de una
gran transicin histrica que subyace bajo los mtiples avatares conoci
dos de la historia, es evidente que Durkheim se inserta de lleno en la tra
dicin occidental, que hemos visto consolidarse en la llustracin (con la
teora del progreso), segn la cual se ha producido un gran paso desde
las sociedades tradicionalistas, religiosas, tribalmente unidas y conserva
doras, a otras caracterizadas por una intensa mudanza, una acumulacin
exponencial de la riqueza, una especializacin incremental de tareas y un
creciente racionalismo utilitarista. Ya constatamos hasta qu punto los
grandes tericos del siglo XIX -Comte, Tocqueville, Marx, Spencer- co
mulgaron con esta idea y cmo, en sus postrimeras, Tonnies supo cate
gorizarla con sus dos construcciones conceptuales, la de la comunidad y
la de la asociacin. Antes, Tocqueville haba distinguido entre 'sociedades
aristocrticas' y 'sociedades democrticas' como rdenes esencialmente
distintos, unidos por una trascendental transicin histrica. Y Spencer
hara lo propio entre sociedades militares y civiles o industriales. Como
seal en su lugar, hay notables polaridades sociales que guardan pro
fundas semejanzas con stas en Comte, Marx varios y otros pensadores
decimonnicos. La teora durkheiminana de tal transicin -as como de
la polaridad entre uno y otro gnero de formacin social- presenta afi
nidades con estas aportaciones -varias de las cuales conoca a fondo-
pero tambin diferencias, que l mismo se complaci en sealar.
La tesis nuclear de Durkheim consiste en asumir, primero, que hay
dos modos esencialmente distintos de ligamen social, o solidaridad -a
los que llama, respectivamente, solidaridad mecnica y solidaridad org
nica- y, segundo, que la divisin progresiva de las tareas ha ido sustitu
yendo la conciencia comn y compartida de los seres humanos, de modo
que en la modernidad no es sta, sino la complementaridad, la que man
tiene la cohesin social, es decir, la que hace posible la sociedad en con
diciones de una muy aguda diferenciacin interna.
Hay, en primer lugar, sociedades dominadas por la solidaridad mec
nica. Son aquellas en las que la cohesin que une a todos sus componen
tes les hace actuar al unsono y, en gran medida, de la misma manera (asi
mismo, les fuerza a sentir y pensar de igual modo). Son sociedades seg
mentaras (segn su vocabulario), homogneas, con casi nula o muy baja
diferenciacin interna y especializacin de tareas. Hay en ellas armona
slo en tanto en cuanto sus miembros se conducen con dependencia e iden
tificacin mutuas. El derecho penal es en ellas supremo. Toda desviacin
se castiga como un sacrilegio imperdonable. En contraste con ellas encon

trarnos las sociedades de solidaridad orgnica, cuya cohesin depende pre
cisamente de lo contrario, la diferenciacin interna. Se incrementa su uni
dad por causas opuestas a las anteriores: cuanto mayor es la especilizacin
y la individuacin de cada cual, mayor es la solidaridad orgnica. La con
ciencia individual (segn el principio 'sociologista' de Durkheim) es fruto
de las condiciones sociales en las que vivimos y nos hacemos, y no de una
mentalidad que deba explicarse por causas psicolgicas solamente. La es-.
tructura social heterognea, trabada sin embargo en una red de comple
mentariedades nos obliga a entendernos a nosotros mismos como partes de
un mundo complejo de interdependencias que nos exige ser distintos. Mo
ramos as en un orden 'orgnico' en el cual cada grupo e individuo se dis
tingue por sus actividades propias y diferentes pero que suelen comple
mentarse, directa o indirectamente. El derecho civil y el contractual ocupan
un lugar mucho ms importante que el penal. Nada ms alejado del orden
mecnico. En este ltimo la conciencia del individuo es inseparable de la
conciencia colectiva: no hay distanciacin. De hecho, no hay individuo en
una sociedad tribal primitiva, en un mundo en el que no hay macrosocie
dades camo las cubiertas por los estados nacionales modernos, sino un con
junto de 'segmentos' aislados sobre la faz de la tierra. Las creencias y sen
timientos de todos en cada tribu son tambin los de cada cual.
La equiparacin de la solidaridad mecnica con las sociedades tri
bales, primitivas y 'simples' y la 'orgnica' con las modernas, avanzadas
o por lo menos con las civilizaciones complejas de antao es fcil de ha
cer. La teora durkheiminana se presta a ello. No obstante, las cosas no
son tan sencillas. En efecto, los procesos de identificacin entre gentes
diferentes por medio de etnias, religiones, ideologas u otros mundos
compartidos sucede tambin en el marco de las sociedades modernas.
(Recurdese que Tonnies insista en la reaparicin de lo comunitario en
el seno de lo asociativo.) Aun bajo condiciones de modernidad el ser hu
mano no ha perdido su dimensin mecnica frente a la orgnica, pues
to que frente a la conciencia que lo empuja a ser distinto, a afirmar la
propia personalidad y albedro, se levanta otra conciencia que nos impe
le a la fusin e identificacin con la totalidad de la nacin, pueblo, o co
lectividad a la que pertenecemos. Ello no es bice para que Durkheim
considere que, en lneas generales, el paso de la solidaridad mecnica a
la orgnica es un hecho histrico que representa el predominio de uno y
otro modo de lazo social. Son dos mundos.
Las sociedades antiguas o primitivas que han perdurado hasta los
tiempos modernos se basan en la unidad emocional y credencial, plas
mada en la homogeneidad. Cada una de ellas es un segmento de la hu
manidad, de ah que Durkheim las llamara sociedades segmentarias. En
cambio, las civilizaciones posteriores, y en especial la moderna, reposan
sobre la diferenciacin funcional de tareas complementarias. Se estruc
turan a travs de instituciones diversas y reparten tareas distintas a las
gentes que las componen.
No acaba aqu la naturaleza de la estructura que, en cada caso, su

ministra coherencia a la vida social. En consonancia con las ideas (re~
cin examinadas) sobre la contundencia de los hechos sociales como he
chos morales, Durkheim sostiene que la semejanza o 'similitud de con
ciencias' que se produce en las sociedades segmentarias o de solidaridad
mecnica debe ser mantenida punitivamente. La coercin (contrainte)
penal, es decir, el derecho penal, constituye la base de la ley en estas so
ciedades. El grupo, clan, tribu, secta (o un partido muy militante e ideo
lgicamente homogneo en sociedades ms avanzadas que las segmen
tarias, aado) responden a cualquier desviacin con medidas represivas
o con toda suerte de sanciones, empezando por el ostracismo. El destie
rro es en ellas un castigo equivalente a menudo a la muerte: el miembro
de la tribu es abandonado a un mundo hostil en el que se ver obligado
a sobrevivir en soledad e intemperie o ser esclavizado o humillado por
otras tribus, cuando no perezca en sus manos por el mero hecho de ser
un extrao, un forastero imprevisto e inasimilable.
La uniformidad en la conducta, pero tambin en las creencias, es
esencial en tales colectividades primitivas, de modo que la conciencia
compartida (conscience commune) constituye la columna vertebral de
toda sociedad mecnicamente unida. En cambio, en las sociedades de di
ferenciacin orgnica, el derecho predominante, como acabo de sealar,
es el civil, el contractual, el de prestacin mutua de servicios. El mdico
I, que atiende al enfermo (que puede ser un ingeniero, una comadrona, un
juez, un albail) necesita tambin de sus servicios para vivir su propia
vida, aunque no los reciba directamente por trueque sino indirectamen
te en el mercado de trabajo y ocupacin. Las actividades de los morado
res en sociedades de solidaridad orgnica se hallan reguladas por un de
recho laico, civil y contractual.
La relacin contractual de las sociedades unidas por solidaridad or
gnica no es tan slo la que aparece sobre un documento de compra
venta, prestacin de servicios, nombramiento y aceptacin de cargo, u
otros escritos o pronunciamientos aceptados por las partes contratantes,
sino que adems contiene elementos implcitos que le dan validez. Son,
en clebre expresin de Durkheim 'los elementos no contractuales de
todo contrato', su dimensin social de creencias, normas y valores im
plcitos compartidos. Todo contrato asume realidades que no constan en
l explcitamente. Puede asumir, por ejemplo, que la mujer es igual al
hombre (en unas sociedades) o que es inferior e incapaz de firmar sin tu
tela (en otras), o que los firmantes son ciudadanos de una democracia de
gentes iguales ante la ley, o que no lo son, segn los casos.
La existencia de la polaridad durkheiminana carecera de demasia
do inters si no viniera acompaada de una teora sobre la gran transi
cin histrica que ha conducido a la humanidad desde el reino de las so
ciedades segmentarias al de las orgnicas. Qu dinmica, o lgica trans
formativa, nos ha arrastrado de la una a la otra? La hiptesis de Durk
heim descansa sobre lo que l llama un incremento de la densidad moral
de las sociedades a travs, primero, del mero crecimiento demogrfico.

El aumento de poblacin sobre un mismo tenitorio pone en relacin en
tre s a dos a ms sociedades segmentarias (tribus) cuyas conciencias co
lectivas correspondientes no siempre se funden en otra nueva, sino que
crean un inicio de complejidad de valores y actitudes, as como de creen
cias, amn de una incipiente divisin del trabajo. si asumimos que cada
segmento acarrea consigo modos de conducta (de caza, pesca, construc
cin, atuendo, lenguaje) distintos. Durkheim intuye as que el mero vo
lumen es importante para la naturaleza de la estructura social. (Aunque
la teora tendra que esperar a Simmel para damos su primera especu
lacin notable sobre la relacin entre el mero nmero y tamao de una
poblacin con la estructura social). Al incrementarse y cubrir ms espa
cio (un espacio que no es homogneo), dice Durkheim, el volumen fo
menta la diferenciacin interna y la complejidad moral (es decir norma
tiva, no necesariamente legal) que rige las relaciones entre los miembros
de la sociedad.
Una consecuencia crucial del incremento en complejidad es el hecho
de que las ideas abstractas y generales hacen su aparicin. La estructu
ra social, afirma Durkheim -con lo que propone una idea seminal a la
que sacar considerable partido en su obra maestra Las formas elemen
tales de la vida religiosa- determina la produccin de nociones abstrac
tas que posibilita toda civilizacin avanzada. Al coexistir varios modos de
percibir, pensar y sentir, de entender las cosas y las causas de ellas, sur
gen inevitablemente tales nociones:
[ ... ] cuando la civilizacin crece sobre un campo de accin ms amplio,
cuando cubre a ms gente y cosas, necesariamente surgen las ideas ge
nerales y llegan a ser predominantes. La idea del 'hombre', por ejemplo,
suplanta a la del 'romano' en la ley, la moralidad y la religin. La del 'ro_
mano' al ser ms concreta es ms refractaria a la ciencia. Es el aumento
del volumen de las sociedades y su mayor condensacin lo que explica
esta gran transformacin.
Una 'gran transformacin' que no es lcito atribuir a un solo estadio

de la civilizacin -por ejemplo el capitalismo- sino a un proceso de
mayor alcance an. El capitalismo es una culminacin de la diferencia
cin funcional histricamente desarrollada. Una culminacin que no es
la cumbre de lo alcanzable ni mucho menos, puesto que un futuro so
cialismo (democrtico, valga la redundacia) podra limar las asperezas de
las disfuncionalidades y anomas producidas por tal orden econmico.
Una percepcin muy clara de esa diferenciacin progresiva de las tareas
aparece en Spencer --<le quien Durkheim toma con frecuencia distan
cias- pero de la que otros estudiosos de signo muy diverso estaban cons
cientes, empezando por Marx y Engels.As, la aportacin. del ltimo a
travs de sus especulaciones sobre el origen de la familia, la propiedad
privada y el gobierno, como ya hemos tenido amplia oportunidad de so
pesar, obedecen a la preocupacin por identificar una dinmica trans
formativa de largo alcance en las sociedades humanas que las conduce a

la modernidad. Preocupacin central a todo el pensamiento sociolgico,
desde sus inicios hasta el momento presente.
La primera divisin del trabajo en la sociedad que fue ms all de
las especializaciones forzadas por el sexo y la edad provino, pues, segn
Durkheim, del mero aumento de volumen y densidad de las primeras so
ciedades humanas. El fenmeno impuso desde el principio un incre
mento en la variedad interna: crecer es ocupar mayor territorio, as como
tener que habrselas con las anfractuosidades y diferencias del espacio;
tambin es toparse con otras poblaciones distintas. Ello lleva a mutuos
contactos entre diversos segmentos con experiencias, costumbres y creen
cias diversas. Las interpenetraciones y movimientos de poblacin fuer
zan as un proceso de diferenciacin que ya no parara. El determismo
social que lo empuja es completo en trminos durkheimianos: no hay en
ellos intenciones, ni hroes, ni estrategias de nadie. La densidad moral,
la conceptual y la lingstica son subproductos en ltima instancia de la
poblacional. Una vez desencadenado el proceso, la sociedad fomenta y
permite la especializacin gracias a los beneficios que de ella extrae y tam
bin porque permite la coexistencia pacfica. La convivencia significa que
las gentes no se enfrentan directamente por un mismo bien: un hombre
afila y amaa flechas, el otro abate caza y le entrega parte de ella en
trueque por ms arcos y flechas.
Todo ello encaja con nociones recibidas de Darwin: la divisin del
trabajo es el resultado de la lucha por la vida dice categricamente
Durkheim. Su teora no pertenece al darwinismo social de la poca, pero
muestra ya las huellas de cmo algunas de las ideas de Darwin comen
zaban a pertenecer ya a la cultura cientficosocial general.
El aumento de la racionalidad en la ley, el surgimiento de la ciencia,
el declinar del principio hereditario frente al del mrito en la distribu
cin de privilegios y recursos, en fin, los diversos pasos que han ido ca
racterizando las sociedades ms complejas, son entendidos por Durk
heim como sucesivas oledadas de acontecimientos desencadenados por
la lgica inicial de las sociedades segmentarias que las conducira a su
propia abolicin. No es un proceso suave: la expansin de los mercados
y el desplazamiento frecuente de la violencia militar cuando triunfa la
mentalidad mercantil no significa una paulatina suplantacin del milita
rismo por la paz civil definitiva (a la Spencer) sino que produce con
fusiones y desencajes entre normas varias y morales en conflicto. La
anoma y la confusin moral modernas son fruto de fricciones, contra
dicciones e intereses encontrados. La celeridad de la expansin de las so
ciedades industriales no permite una visin risuea de la gran transfor
macin. La divisin del trabajo en estas sociedades modernas es todo
menos libre y pacfica, puesto que surge una 'divisin coactiva del tra
bajo' que subyuga al trabajador y le explota. La solidaridad orgnica se
convierte entonces en una fra complementaridad entre faenas diversas y
mtamente necesarias, una 'solidaridad' nada solidaria.
4. Anoma y modernidad
La constitucin moral de las sociedades modernas tiene su propia
patologa, sus propias anormalidades, para usar la expresin de Durk
heim. La anoma es ms propia de ellas que de las tradicionales, menos
alejadas de las segmentarias. No slo ocurren en las modernas conflic
tos, enfrentamientos e irregularidades que son consecuencia de su in
tensa mudanza, fragmentacin de las tareas y fuerte secularizacin, sino
que tambin la conciencia de las gentes que las componen sufre por ello.
Coherente siempre con su propio sociologismo, Durkheim atribuye as a
las condiciones sociales de la modernidad la causacin de nuestra desa
zn como gentes modernas. La psicopatologa de la modernidad -como
demostr ya en El suicidio- se halla en ella misma, en su estructura, y
no en una supuesta antropologa atemporal.
La causa observable de la anoma y de los daos psicolgicos que
conlleva es estructural en la medida en que las contradicciones entre ob
jetivos incompatibles, socialmente impuestos, producen tensiones que las
gentes no pueden resolver. (As, hoy todos tenemos que competir y espe
cializarnos para lograr un empleo apetecible, pero slo unos pocos pue
den alcanzar a desempear las ocupaciones deseadas en cada caso o lo
grar los puestos reservados a minoras.) La frustracin de ambiciones es
pues endmica en sociedades de avanzada especializacin de tareas. La
proliferacin de exigencias que se contradicen mtuamente engendra
anoma, en el sentido de falta de normas producido por el choque entre
ellas. Es una anoma estructuralmente inducida.
El hombre, piensa Durkheim, es potencialmente un ser de ilimita
da ambicin y deseos. Cuando prevalece el control sobre nosotros mis
mos a que nos fuerza la coaccin social y la interiorizacin de las nor
mas propias de la conciencia compartida, el ser humano se autolimi
tao O mejor dicho, nuestros lmites externos nos limitan y marcan la
pauta. Si stos no existen, sejmpone en nuestras conciencias el desor
den moral, la ambicin demoledora y la violencia delincuente. La na
turaleza humana no es perversa, pero se caracteriza por una inclina
cin a la posesin y goce ilimitado de bienes y disfrutes: es nicamen
te la estructura moral de cada sociedad la que pone coto a esa ten
dencia (y permite tambin que unos pocos puedan desarrollarla sin
freno). Cuando el orden social pone fronteras tolerables a nuestras am
biciones e interiorizamos tales lmites como normas propias de con
ducta alcanzamos un grado de resignacin, austeridad, realismo y bue
na conducta que pone orden en nuestras vidas y refuerza el de nues
tro entorno. Tiranos, multimillonarios, demagogos, personajes vidos
de infinita popularidad, seductores patolgicos, son fruto de aquellos
canales sociales que les permiten vivir de modo desaforado. La auste
ridad y la vida buena se introducen a travs de una disciplina cuyas races,
para Durkheim, se encuentran fundamentalmente en estructuras so
ciales adecuadas. Hay sin duda aqu algo ms que un eco de la idea de
Rousseau de que es la sociedad la que nos hace perversos o, por el con

trario, permite que seamos gentes de bien.
El desorden moral es uno de los peligros caractersicos de la mo
dernidad. Los mismos factores que introducen competitividad, emula
cin constante, innovacin y fluidez en la bsqueda de un lugar o posicin
social a travs de la especializacin, generan precariedad, individuos
anmicos, descentrados y desclasados. La preocupacin moral de Durk
heim consiste, a pesar de su positivismo, en encontrar la estructura so
cial y los objetivos societarios que pongan orden en nuestras vidas y las
orienten ms all de las confusiones y contradicciones que consigo aca
rrea la modernidad.
5. Orgenes sociales del individualismo y las corporaciones
La doble faz de la modernidad -progreso con desequilibrio, inno

vacin y anoma- conduce, por un lado, a la produccin de seres hu
manos con una personalidad independiente, caracterizados por su irre
petible identidad, es decir, individuos; por otro, impulsa su agrupacin y
cohesin a travs de colectividades que comparten ocupaciones y un lu
gar semejante en la divisin social de las tareas, as como instituciones
internamente diferenciadas.
El individualismo (esa mentalidad que corresponde a complejo cul
tural, econmico y poltico caracterstico de nuestra civilizacin) tiene su
explicacin sociolgica a travs de la lgica de la modernizacin. La ac
titud individualista de las gentes es estructuralmente necesaria para que
se cumpla el orden social de la modernidad. Por s solo, un individualis
mo dejado a su propia inercia, que es la del egosmo (y que la sociedad
moderna tambin fomenta), conduce a la desintegracin social, pues so
cava cohesiones grupales que exigen disciplina solidaria. El individualis
mo, tan necesario para la dinmica concurrencial moderna, puede as lle
gar a disgregar la propia urdimbre social (por decirlo con durkheimianas
palabras) y socavar a la postre sus propios cimientos.
Con estas constataciones Durkheim se aproxima a un fenmeno, el
de la ambivalencia sociolgica, que slo Georg Sirnmel, llegara a con
ceptualizar con nitidez y darle nombre. As, en el caso de individualismo,
vemos cmo ste genera efectos que potencian un orden determinado al
tiempo que, al intensificarse, tambin lo socavan. Aquello que es cons
tructivo y hasta esencial para quien lo posee (lo es para el hombre mo
derno, que se realiza al distinguirse de los dems en su personalidad y
sus obras) tambin puede llegar a serle pernicioso. La prctica del indi
vidualismo (concurrencial, insolidario, egosta) tiene sus costes, puesto
que en muchos casos nos sume en la confusin, la anoma o el fracaso
generados por las fricciones y daos de la refriega moderna.
Dirase, glosando a Durkheim desde la perspectiva del tiempo trans
currido, que la nocin de fracaso personal, tan propia de nuestra cultu
ra, slo acaece en una civilizacin competitiva en la que la realizacin

individual entendida como triunfo, y a veces como distincin de uno
frente a todos (o contra todos, o sobre todos) se convierte en valor su
premo general, para muchsima gente. Ello es empero alcanzable slo
para unos pocos. La civilizacin democrtica e igualitaria genera sus
campeones deportivos, iconos mediticos, dirigentes polticos, celebrida
des artsticas y dems personajes, al margen de si tal triunfo correspon
de a algo ms sustancial que la mera imagen social del portador. Gene
ra tambin su galera de fracasados, marginados, vencidos, insatisfechos
y desasosegados crnicos.
La preocupacin por la desagregacin de la urdimbre moral de la so
ciedad a travs de sus propios imperativos individualistas y de divisin
social de las tareas inspir a Durkheim una doble estrategia. Por un lado
intent pergear una teora de la posible reestructuracin moderna de la
cohesin social; por otro, busc la solucin en una concepcin de la edu
cacin y del socialismo. A esta ltima me referir al final de la explora
cin del pensamiento durkheiminano. Pero la primera necesita ser evo
cada en el marco del individualismo.
En una segunda edicin de La Divisin del trabajo social Durkheim
public un Prefacio en el que explora una idea que 'haba permanecido
en la penumbra' hasta entonces: la del 'rol que las agrupaciones profe
sionales estn destinadas a llenar en la organizacin social de los pue
blos contemporneos'. Hay hoy un estado de anoma, sostiene:
[ ... ] al que deben atribuirse [ ... ] los conflictos que renacen sin cesar y los
desrdenes de todas clases cuyo triste espectculo nos da el mundo eco
nmico. Pues como nada contiene las fuerzas en presencia y no se les
asignan lmites que estn obligados a respetar, tienden a desenvolverse sin
limitacin y vienen a chocar unas con otras para rechazarse y reducirse
mutuamente~ Sin duda las de mayor intensidad llegan a aplastar a las ms
dbiles o a subordinarlas. Pero aun cuando el vencido pueda resignarse
durante algn tiempo a una subordinacin que est obligado a sufrir no
consiente en ella y por lo tanto, no puede constituir un equilibrio estable.
Las treguas impuestas por la violencia siempre son provisionales y no pa
cifican a los espritus. Las pasiones humanas no se contienen sino ante
un poder moral que respeten. Si falta toda autoridad de este gnero, la ley
del ms fuerte es la que reina y, latente o agudo, el estado de guerra se
hace necesariamente crnico.
El 'fenmeno morboso' de la 'anarqua moderna' no puede contenerse

con la represin estatal sistemtica, que es contraproducente y esencial
mente maligna, sino que necesita otras fuentes de disciplina. Para lograr un
orden econmico como el presente, afirma Durkheim, se suprimieron y no
sin razn las antiguas corporaciones y gremios. Mas ello tuvo un coste,
pues el moderno es un orden carente de toda moral profesional. Cada uno
va a la suya sin criterios de !!iolidaridad ni altruismo. Es menester recons
truir una moral profesional para evitar la anarqua. La profesionalidad
como principio tico de conducta decorosa, recta, de juego limpio y civili

dad halla as en Durkheim una primera reividicacin en el pensamiento
moderno y, ms an, una explicacin sociolgica. (Un sector de la filosofa
moral, a finales del siglo xx, descubri la vala de esta nocin, la de la ti
ca profesional, y la reivindic en sus especulaciones, aunque la referencia
a Durkheim, que yo sepa, suele hallarse ausente de ellas.) La profesionali
dad, la idea del buen profesional, segn Durkheim, slo puede sustentarse
sobre un nuevo gremialismo, del que tanto sindicatos como organizaciones
de patronos, opina, son modos incipientes de organizacin profesional tal
y como l la concibe. (Pensemos que los cdigos deontolgicos de varias
profesiones son slo creaciones tambin del siglo xx, por mucho que el Ju
ramento Hipocrtico de los mdicos posea venerable antigedad.)
Durkheim reconoce que 'la corporacin tiene en contra suya su pa
sado histrico' (gremialista feudal, monopolista, anquilosado). Pero pien
sa que los nuevos grupos y colegios profesionales no slo no se hallan in
capacitados para ejercer una 'accin moral' sino que pueden transfor
marse en ncleos creativos de ella, dando cohesin a sus miembros,
orientacin en su conducta y freno a .sus tendencias desaforadas. Hay
pues frente a nosotros una tarea importante, la de dotar de profesionali
dad e integridad moral a las ocupaciones. No corresponde a los socilo
gos realizarla, sino a la ciudadana y sus representantes polticos, legis
lando. Se trata de vincular al grupo profesional al mbito econmico a
travs de su moral corporativa, o 're gimen corporativo' en el que deberan
establecerse normas contra la inclinacin al monopolio y a la 'inmovili
zacin' propia de los gremios. Pero no slo hay que establecer normas:
Durkheim previene contra el peligro de que la corporacin sea slo un
ente regulativo. Al contrario, una agrupacin profesional es tambin 'una
fuente de vida sui generis', puesto que produce 'un calor que calienta y
reanima corazones, que les abre a la simpata, que hunde egosmos'. Hay
en esta clida constatacin de Durkheim algo ms que un eco de su pro
pia concepcin de las sociedades segmentarias. Hay tambin una coinci
dencia nada casual con la nocin marxiana de la convivialidad del co
munismo primitivo o la del porvenir, o la de la camaradera de clase en
tre proletarios, as como con lo que con tanta claridad haba expresado
Tonnies acerca de la vida comunitaria.
Durkheim recuerda al fin de su segundo Prefacio que la difcil con
solidacin de los grupos profesionales no es el nico problema con que se
enfrenta la sociedad moderna. Si se logra, tampoco es la nica solucin
de nuestros males. No es una panacea. Conviene subrayarlo porque cier
tas ideologas posteriores, sumamente perversas, como fue la delcorpo
rativismo fascista de varios regmenes dictatoriales europeos -Italia, Ale
mania, Espaa, Portugal~ quisieron imponer un ordenamiento vertical y
violento de todo el pueblo segn grandes categoras gremiales burocrati
zadas, es decir, segn criterios que no podan estar ms alejados de las in
tenciones y anlisis de Durkheim. No obstante, y con todas las debidas
matizaciones, es cierto que hay que asociar su nombre a aquella corrien
te de pensadores que han buscado alternativas asociativas a la disgrega

cin social impuesta por el capitalismo, que han coadyuvado as a legiti
mar lo que ha venido en llamarse corporativismo o corporatismo demo
crtico, para distinguirlo del propio de los regmenes despticos como
fueron los de Mussolini, Hitler y Franco.
6. Sociognesis del conocimiento y las creencias
Corre por toda la obra de Durkheim una concepcin dualista de la

naturaleza humana. Segn l hay en el ser humano, por un lado, un n
cleo sensual, pleno de apetitos, con su tendencia emocional a sentir y de
sear y, por otro, una inclinacin hacia la conceptualizacin, la categori
zacin y la nonnatividad, as como a la interiorizacin del orden y len
guaje que la sociedad impone. Poseemos sensaciones y experimentamos
deseos, pero los ordenamos conceptualmente segn lo que el mundo so
cial nos impone, aunque pensemos que sean nuestros. Son el haz y el en
vs de nuestra condicin. Los deseos y anhelos son ms o menos nebu
losos, aunque sean muy potentes. Por su parte las nociones, conceptos y
clasificaciones con los que ordenamos nuestro mundo (y que proceden
siempre de la sociedad) poseen configuracin y precisin, tienen fonna.
Son las base de los mitos, relatos y explicaciones causales a travs de los
cuales entendemos el mundo y la vida, y nos las habemos con ellos a
cada paso. La idea seminal de Durkheim es que, frente a las emociones,
es slo la sociedad la que nos suministra tales explicaciones, conceptos
y categoras. Sin stos no es posible imponer orden al caos de las sensa
ciones y emociones, ni tampoco adquirir conocimiento racional, ni cien
cia, ni filosofa, ni alcanzar progreso cultural.
La tradicin filosfica europea, desde Platn y Aristteles hasta el
mismo Kant, anduvo buscando un origen de los conceptos o nociones
esenciales mediante los cuales el hombre se enfrenta con la realidad, ta
les como los de causa, fonna, sustancia, espacio y tiempo. Sus represen
tantes avanzaron diversas teoras acerca de las ideas innatas que pre
suntamente posee el hombre. Ideas y nociones que, al serlo, no necesita
ran aprendizaje alguno. Algn cientfico social anterior a Durkheim,
como el mismo Marx, ya comenz a romper con lo que presuma tal su
puesto. As, insinu que muchas de las imgenes y creencias mticas o
religiosas de la humanidad obedecan a fenmenos sociales especficos.
(Por ejemplo la visin de la divinidad, la Trinidad y la Sagrada Familia
eran segn l una abstraccin de rdenes polticos y familiares de poder
presentes en la especie humana; algo as como proyecciones mticas de
fenmenos mundanos.) Empero, las tradiciones aristotlica, cartesiana y
kantiana, eran demasiado fuertes para que alguien osara afirmar que to
das las nociones abstractas -y por lo tanto la capacidad humana de ge
neralizar, conceptualizar y analizar- procedan de la sociedad. Hasta
que Durkheim intent sociologizar todo el conocimiento humano.
Durkheim mont una crtica sistemtica de la posicin (o posicio

nes) de la filosofa tradicional por lo que respecta a esta cuestin episte
molgica. Lo hizo mediante la construccin de una teora estrictamente
sociolgica que explicara la socio gnesis -por usar una feliz expresin
que no es suya, sino de Norbert Elas- de las nociones y conceptos cla
ve sobre los que se apoyan las creencias y el conocimiento humano. En
ninguna otra dimensin de su obra halla mejor expresin su llamado so
ciologismo que en su teora de la produccin social del conocimiento y
de las creeencias.
Durkheim argument su posicin mediante una indagacin acerca
de la naturaleza de la religin. Sus Formas elementales de la vida religio
sa contienen un largo estudio sobre los condicionamientos sociales del
pensamiento humano (incluso el ms abstracto) as como sobre los or
genes sociales de las creencias, en especial de las sobrenaturales, pero
tambin de las naturales y seculares. Desde el punto de vista de la histo
ria de las ideas, las Formas elementales se insertan en una corriente eu
ropea que revisa las posiciones antirreligiosas (incluso anticlericales y
antieclesisticas) heredadas de la nustracin. El racionalismo europeo en
una primera fase trat muy frecuentemente toda religin conocida -sal
vo quizs algunas concepciones filosficas destas o pantestas, que pro
ponan una religin altamente intelectualizada- como asimilable a la
superchera o a la supersticin, como expresin pattica de hombres ig
norantes y amedrentados. (La misma expresin marxiana de que la reli
gin es el opio del pueblo no es slo una consigna antirreligiosa muy po
tente, sino que refleja en su autor la fuerte dosis de incomprensin que
caracteriza al racionalismo de su poca.) Correspondi en muy buena
parte a los socilogos (precedidos por los etnlogos) la reconsideracin
de ese modo grosero de tratar las creencias sobrenaturales de la huma
nidad, para empezar a ver en ellas no slo mitos interesantes y posibles
verdades ocultas sino tambin genuinas expresiones de sabidura, por
muy errneas o equivocadas que estn cuando se toman al pie de la letra.
No es que los socilogos reivindicaran la religin misma, ni que la abra
zaran. Slo (y no es poco) que la respetaran y hallaran en ella un cam
po feraz del que aprender cosas hasta entonces ignoradas. En esta ta
rea descoll Durkheim. A l debemos un completo distanciamiento tan
to de la actitud de sociolatra neomstica al estilo de la que se percibe
en las fantasas futuristas de Comte como de la supina incomprensin
ante ciertos fenmenos religiosos que muestran los racionalistas anti
rreligiosos. Unos y otros atribuan a la religin rasgos de infantilismo
incurable o pensaban que era una reliquia de perodos primitivos de la
humanidad.
Slo algunos estudiosos, como el propio maestro de Durkheim, Fus
tel de Coulanges, haban empezado a tomarse en serio la religin como
objeto de estudio racional. Su entendimiento de la ciudad clsica -Ate
nas y Roma- como ente de culto cvico y su explicacin del peso de la
religin en el desarrollo de la poltica, el individualismo y la democracia
antiguas haba supuesto una innovacin sin la cual Durkheim no se ex

plica. Fustel demostr que la religin se funde con el reino del poder y
de la estructura social. En su Ciudad antigua contemplamos cmo las lu
chas y revoluciones polticas de Atenas y Roma resultaron en la fusin
de cultos familiares y tribales en la religin general de toda la ciudad. El
contenido de una religin posee sus races en el orden poltico sobre el
que impera y refleja sus jerarquas. Junto a estas nociones, la lectura de
un autor como Robertson Smith (tambin influido por Fustel) con su La
religin de los semitas (1889) as como la de otros etngrafos angloame
ricanos fue para Durkheim una revelacin: la divinizacin del propio
clan en los pueblos tribales, la comunin (o comida ritual comunal), la
presencia de un ttem en todos ellos, le hicieron pensar en que exista
una produccin religiosa del conocimiento. La obra de Sir James Frazer
La rama dorada, de1890, con su catalogacin de rituales, creencias y cos
tumbres exticas tambin influy en su decisin de elaborar una socio
loga de la religin.
Durkheim parte de la idea de que las nociones bsicas mediante las
cuales somos capaces de entender racionalmente el mundo -categoras
como las de tiempo, espacio, causa, nmero, clase, sustancia, personali
dad- han sido engendradas histricamente a travs de la religin, y que
sta es, a su vez, un producto social. Afirma lapidariamente:
La conclusin general [ ... ] es que la religin es algo eminente

mente social. Las representaciones religiosas son representaciones co
lectivas que expresan realidades colectivas [ ... ] y las categoras son de
origen religioso.
He aqu en una palabra la nocin central que inspira la explora

cin de Durkheim. Para realizarla quiso concentrar su atencin sobre
un pueblo, lo ms primitivo posible, en el que la religin se manifesta
ra de la forma menos complicada, y as evitar las dificultades a las que
tena que exponerse toda consideracin de alguna gran religin en toda
su complejidad y vinculaciones con la civilizacin y los avatares de la
historia. Tal exploracin tena sentido, segn l, porque a pesar de la evo
lucin histrica de las religiones, stas poseen siempre y en todo lugar
los mismos rasgos bsicos, las mismas formas elementales. Toda reli
gin est compuesta de ritos, mitos, una feligresa en forma de iglesia,
y otros rasgos compartidos. Con ese motivo Durkheim exploro los do
cumentos disponibles sobre religiones de pueblos 'salvajes' y dio con los
referentes a Australia, continente del que iban llegando informaciones
sobre sus formas altamente primitivas (se presuma) de expresin reli
giosa y organizacin tribal en torno a la prctica del totemismo. sta
impona en torno al culto totmico un conjunto de reglas, como la exo
gamia -la obligacin de contraer matrimonio con una persona perte
neciente a un ttem distinto al propio, es decir a otro clan-las cuales,
a su vez, estructuraban el mundo social de las tribus en forma de lina
jes y clanes distintos. Al mismo tiempo introducan smbolos (emble

mas totmicos), festejos, linajes (creencias sobre descendencia familiar
del ttem), prohibiciones (tabes) y obligaciones. La religin apareca
pues como una fuente fundamental a partir de la cual se ordenaba la
vida social y sus prcticas ms elementales al tiempo que se propor
cionaba sentido a la vida moral de sus miembros y su concepcin de s
mismos y del cosmos.
La religin tiene que ver, sin duda, con fuerzas sobrenaturales y, a
menudo, con dioses, pero para Durk.heim lo crucial es que su disciplina,
devociones y rituales imponen un orden y una experiencia compartida,
las cuales engendran unas representaciones colectivas o nociones e ideas
pertenecientes a todos los miembros. Estas representaciones los unen y
generan orden, identidad, compenetracin, altruismo, espritu de sacrifi
cio y hasta buenos modales (tales representaciones colectivas adquieren
en Las formas elementales mayor precisin que la expresin conciencia
colectiva que haba usado antes Durk.heim). La posterior secularizacin
histrica de las representaciones colectivas y las prcticas de convivencia
y civismo de las gentes no entraa que, histricamente, su origen no
deba hallarse en estas formas originales de la vida religiosa de nuestros
ancestros. Nuestros buenos modales de hoy son totalmente seculares,
pero en su origen remoto iban ligados a la conducta piadosa y ritual
mente obligada. La piedad era (y es) una forma de buena conducta. Las
grandes religiones regulan las relaciones patemofiliales, por ejemplo, con
sanciones y mandamientos.
Segn Durk.heim las representaciones colectivas (los dioses, mitos,
la concepcin de la propia sociedad, la del lugar de cada cual en ella)
se forjan a travs de la prctica religiosa. El ritual, el tab -lo prohibi
do--, los festejos, los tiempos sagrados de siembra, caza o cosecha, de
terminan nuestro sentido del tiempo, del espacio, del deber, del dere
cho, de la autoridad. En nada puede sorprender esto a quienes se ha
llan ms familiarizados con religiones complejas, como la cristiana, que
determina causas (Dios creador, la Providencia), tiempos (Adviento,
Cuaresma, Navidad, Pascua, as como la futura Resurreccin de la Car
ne y el Fin del Mundo), calendarios (ao 1999, 2000, 2001 despus de
Cristo), prohibiciones (tab del incesto), obligaciones (no hurtar, no
mentir, no matar, practicar los sacramentos), y as sucesivamente. El
conocimiento de que en las civilizaciones ms tempranas -Mesopota
mia, Egipto-- la legislacin secular, por as decirlo, apareca en len
guaje religioso, emitido por un poder investido de poderes ultraterrenos
abona la nocin de que la sancin religiosa fue la primera que se im
puso en el universo de la ley.
La determinacin ritual, es decir; formal, de las formas elementales
de la religin no basta, cree Durkheim. Son precisas situaciones de efer
vescencia colectiva, de intensa emocin inducida para que calen hondo
en la mente y corazn de las gentes. Sin efervescencia comn no hay no
cin de participacin en lo sobrenatural ni total entrega a 10 que es real
mente sagrado para el hombre, su propia sociedad. Dios es la sociedad,

llegar a sentenciar, en la ms clebre de sus expresiones. Lo que a cier
tos observadores puede parecer un momento de agitacin orgistica, una
euforia momentnea, una euforia colectiva pasajera, posee para Durk
heim un valor sociolgico definitivo. (La identificacin con una nacin,
un partido, un ejrcito que entra en liza, un equipo deportivo, no pueden
realizarse sin tales momentos de efervescencia, de entusiasmo colectivo.)
En esos momentos los seres humanos sienten que estn en contacto y co
munin con una esfera poderosa que les posee y trasciende: se trata de
lo sagrado. Son momentos tambin en los que se afirma un concepto en
la mente de los participantes: nosotros frente a ellos; nuestra nacin;
nuestro equipo; lo bueno y lo malo; y tantas otras nociones emocional
mente compartidas.
Segn Durkheim, el mundo del hamo religiosus se halla penetrado
todo l por una dicotoma crucial, la ms elemental de las formas ele
mentales que indaga: la separacin entre lo sagrado y lo profano. De he
cho la religin debe ser definida en relacin con la primera esfera de la
realidad. Hay cosas sagradas -un altar, un templo, una imagen de un
santo o profeta, una montaa mgica, como la de Montserrat, una cue
va, un ro, como el Ganges- como hay gestos que lo son -una bendi
cin- o hasta personas -un sacerdote, un pontfice- por su acceso y
contacto con lo sagrado (el ttem, en una sociedad primitiva, es el pro
totipo de lo sagrado). Junto a lo sagrado, y separado de l, hay un mun
do influido por l, pero que no posee sus caractersticas sobrenaturales,
el de lo profano. A la luz de estas nociones, Durkheim afirma que la re
ligin es:
[ ... ] un sistema unificado de creencias y prcticas relativas a objetos sa

grados, es decir, formas separadas y prohibidas; creencias y prcticas que
unen una comunidad nica, llamada iglesia, a todos aquellos que se ad
hieren a ella.
Esta definicin revela cun tajantemente asume Durkheim que lo

sagrado y lo profano se hallan separados. Unirlos sin ritual ni sancin sa
cra causa el caos, viola el orden necesario. Ello acaece cuando se profa
na un templo, o la vida privada -derecho sagrado en toda democracia
liberal-, el estandarte de una nacin -de sacralidad poltica y nacio
nal- y hasta el silencio cuasi religioso de una biblioteca, aado, con un
ejemplo revelador de sacralidad de baja intensidad.
Durkheim identifica iglesia con comunidad de creyentes, lo cual es
correcto en algunos casos. Sin embargo la sociologa de la religin pos
terior no admitira tal identificacin puesto que los movimientos reli
giosos, las sectas y otros fenmenos religiosos colectivos no poseen
siempre forma eclesial (haba que aguardar a Weber para enriquecer el
acervo con estos distingos). Puntualizaciones aparte, el esfuerzo de
Durkheim por esclarecer conceptualmente un mundo que hasta enton
LA DETBRMINACINSOCIAL DE LA CONCIENCIA: DURKHEIM 253
ces se presentaba como nebuloso constituye una aportacin extraordi

naria, que, junto a la no menos brillante de Max Weber, ha alimentado
las indagaciones posteriores sobre la vida religiosa de los hombres.
y tambin sobre sus procesos cognitivos. La posibilidad de que nues
tras conceptos esenciales sobre el mundo (las categoras kantianas de
espacio y tiempo) poseean una naturaleza eminentemente social cons
tituye un postulado que todo epistemlgo debe tomar muy en serio.
Junto a la sociognesis de los conceptos elementales del conocimiento
humano, tanto descriptivos como normativos, o morales, cabe la posi
bilidad que los ms ntimos, que desde Descartes hasta Kant los pen
sadores han concebido como libres de influjo social, procedan de nues
tra condicin de animales sociales y hayan sido fraguados en nuestra
mente a travs de nuestro proceso de socializacin.
Nuestra vinculacin a lo que consideramos sagrado (pertenecer a
un cierto ttem, ser creyente de cierto libro sagrado, como el Alcorn,
o la Biblia, pertenecer a un movimiento nacionalista o ideolgico) nos
confiere identidad, nos ancla en el mundo, al tiempo que nos opone a
quienes no pertenecen a tales entidades, y a los que definimos como
infieles, o gentes descarriadas o, en sociedades tolerantes y fuerte
mente secularizadas, como congneres con creencias distintas con
quien es menester convivir en paz, pero que en todo caso no poseen la
vinculacin a las certidumbres que supuestamente iluminan nuestra
propia vida.
La dicotoma entre lo sagrado y lo profano es, segn Durkheim, el
primer criterio de clasificacin, a partir del cual las gentes ordenan
mentalmente el mundo segn un sistema clasificatorio fundamentado
en oposiciones y contrastes sociales: amigos y enemigos; ricos y pobres;
parientes de primer, segundo y tercer grado; y as sucesivamente. No
slo el propio discpulo y sobrino de Durkheim, Marcel Mauss (1872
1950) sino tambin toda una corriente de antroplogos y etnlogos han
ido trabajando hasta hoy en los sistemas clasificatorios de los pueblos
preindustriales, puesto que los epistemlogos saben muy bien que las
capacidades de contar, clasificar, analizar y escrutar cientficamente el
mundo provienen de estas tendencias taxonmicas primigenias. Nues
tro mapa cognoscitivo se halla, segn Durkheim, estrictamente deter
minado por la sociedad en la que vivimos. La clasificacin de cosas,
conceptos y nociones reproduce la clasificacin de los seres humanos,
sostiene. Pero ello no significa que en una sociedad compleja exista un
solo mapa congoscitivo o un nico sistema de valores y creencias. Que
uno pueda poner en tela de juicio mapas cognitivos socialmente indu
cidos no presenta problemas puesto que la posicin de cada cual en una
sociedad que est ella misma dividida en clases o sujeta a enfrenta
mientas internos puede fomentar nuestra disidencia. Cada cual con
templa el mundo desde una perspectiva diferente. Las diversidades cre
denciales o ideolgicas internas de una sociedad reflejan su estructura
y escisiones. Y son, a su vez, fuentes de conflicto.
7. Educacin y socialismo
El determinismo sociolgico durk.heimiano deja, en apariencia, poco

espacio para la programacin reflexiva de reformas sociales. Sin embar
go Durk.heim era un reformista, un socialista laico y republicano. Su con
fianza en la posibilidad de una poltica social que dirigiera el cambio ha
cia el socialismo se fundamentaba en su conviccin de que la evolucin
de las sociedades industriales ya haba tomado esa senda. En otras pala
bras, haba determinado nuestra predisposicin a la reforma. La labor re
formista consista en fomentar an ms la maduracin del proceso. Esa
era la tarea de la sociologa de la educacin.
Durk.heim es el fundador de esta ltima disciplina. Paradjicamen
te, el fundador posee en este terreno una obra dispersa, y a menudo de
aparicin pstuma, en la que faltan por desgracia algunos manuscritos
perdidos.
La confianza de Durk.heim en la educacin como agente de reforma
proviene directamente de su determinismo social en materia de forma
cin, es decir, de su sociologa del conocimiento y de la religin. Como
indiqu el reformismo durk.heimiano -racionalista, socialista y en cier
to sentido estatista republicano, pues pone su fe en las polticas educati
vas ministeriales en materia de instruccin pblica- encaja con las
ideas polticas de la Francia laica de su poca, la de la Tercera Repbli
ca, no exentas del paternalismo centralista que tanta raigambre tiene en
aquel pas. Cierta izquierda radical posterior, sabedora de su influjo so
bre las polticas del gobierno, ha visto en Durk.heim poco menos que un
idelogo de la burguesa de su poca. (Si ello fuera cierto habra que ma
tizar, puesto que esa burguesa sera slo la laica, y no la catlica, con lo
cual quedara menguada en nmero y alcance.) Ciertamente, Durk.heim
no crea viable una emancipacin popular rpida a travs de la educa
cin. Pero estaba convencido, como muestra en sus notas sobre las
ideas educativas del Emilio de Rousseau -y ms an, su propio socio
logismo-- de la fuerza que posee la inculcacin de ideas y saberes sobre
nios y jvenes. Pero no estaba dispuesto a imponer de la noche a la ma
ana, y a gran escala, una reforma educativa para la que no encontraba
recursos disponibles, no slo econmicos sino tambin humanos, en la
Francia de su tiempo. Deseaba, eso s, poner en prctica sin dilacin una
reforma educativa que enseara a los nios de las escuelas primarias una
moral en trminos puramente laicos para inculcarles las virtudes pbli
cas, la solidaridad y el patriotismo Cvico republicano.
Su sociologa de la educacin responde a una reaccin contra el in
dividualismo excesivo que percibe en las ideas pedaggicas de Kant, John
Stuart Mill y Herbert Spencer. La educacin es para Durk.heim un pro
ceso social, en el que cada generacin 'socializa' a la siguiente incorpo
rndola a sus valores y actitudes. El proceso de socializacin -nocin cla
ve hoy en sociologa, antropologa y psicologa- halla en Durk.heim uno
de sus primeros definidores. La sociologa educativa estudia fundamen
talmente ese fenmeno. La escuela, aparte de la familia y el ambiente so

cial en general, es su agente ms destacado: estudiarla es contemplar un
microcosmos de toda la sociedad. En ella se producen literalmente 'seres
nuevos' a travs del proceso educativo. La sociedad se repite a s misma
(se reproduce dir una escuela sociolgica mucho ms tarde) con sus
pautas de desigualdad, prejuicios e ideas recibidas. La educacin formal,
escolar, tiene como misin ir modificando la herencia social en una di
reccin moralmente ms aceptable.
Estas posiciones corresponden a sus ideas generales sobre el so
cialismo, destinadas a parecer tmidas en los decenios posteriores a su
muerte, bajo los efectos de la Revolucin Bolchevique de 1917 y del
movimiento comunista a partir de los aos 30 del siglo xx (aunque, por
otro lado, se hallen muy cercanas a las polticas educativas socialde
mcratas de fines de ese mismo siglo). No obstante, para Durkheim
--en sus observaciones inacabadas sobre la historia de las ideas socia
listas- el socialismo es producto en gran medida de la evolucin his
trica de las sociedades, y pertenece a una toma de conciencia por par
te de las gentes de que pueden controlar y dirigir su propia vida social.
La conciencia de nosotros mismos -junto a lo que ms tarde ha veni
do en llamarse reflexividad sociolgica propia de la modernidad- es
la ms idnea para un socialismo (obviamente democrtico) que se
piensa y sopesa a s mismo, que planifica la vida industrial, econmi
ca y educativa. Es moralmente superior a la conciencia colectiva que
se forja en un mundo burgus y capitalista, en el que cada empresa
persigue sus propios intereses sin tener en cuenta los de los dems. Es
decir, sin reflexionar sobre el conjunto. Para Durkheim la intervencin
reflexiva sobre el mbito econmico no significa necesariamente esta
tismo o intervencionismo gubernamental. As, el socialismo durkhei
miano prev una emancipacin progresiva de las actividades econmi
cas frente al estado. stas habran de ir reemplazando poco a poco a
las gubernamentales.
La ltima nocin, que pone coto a cualquier visin de Durkheim
como idelogo obediente del intervencionismo gubernamental francs de
la poca, debe combinarse con su conviccin de que el socialismo es ms
propio de los tiempos modernos -con su aguda divisin del trabajo
que el comunismo -con su mucho ms intensa solidaridad mecnica
ligado a estadios con una divisin de las tareas mucho ms rudimenta
ria, y por ende menos capaz de solidaridad orgnica. La produccin in
dustrial -hasta en condiciones cooperativas relativamente igualitarias
requiere una fuerte diferenciacin funcional interna, que es la propia de
la modernidad. Para Durkheim la distincin entre comunismo y socia
lismo no es, pues, trivial. El socialismo podr entraar unas cualidades
morales y de prosperidad superiores a las del capitalismo, pero no podr
crear una sociedad que, pretendiendo ser moderna, cumpla con los re
quisitos emocionales de lo que la nocin de comunismo entraa.
8. La herencia de Durkheim
Durkheim es uno de los socilogos cuyo legado ha sido ms dura

dero. ste, sin embargo, posee ramificaciones. Varias de ellas son iden
tificables, a saber, la consolidacin y, al mismo tiempo, crisis del positi
vismo sociolgico (contradiccin aparente que esclarecer acto seguido);
el reforzamiento de la sociologa como saber que proporciona un mapa
moral de cada sociedad; la creacin de una escuela sociolgica muy de
terminada, sobre todo en Francia, y la absorcin del enfoque terico de
esa escuela dentro de una de las ms potentes corrientes de la sociologa
del siglo xx, la funcionalista o estructuralista; la afirmacin del sociolo
gismo, o reduccionismo sociolgico, sobre todo en la explicacin de los
fenmenos morales y cognoscitivos; y, finalmente, la entrada de la so
ciologa en la filosofa educativa del socialismo democrtico. En ningu
na de estas ramificaciones figura Durkheim como nico origen, pero en
todas ellas ocupa un lugar descollante.
El positivismo durkheimiano, como he sealado, forma parte del pre
dominante en su poca. Es el aspecto menos crtico de su obra. Dur
kheim abraz el cientifismo predominante en su tiempo sin demasiados
rodeos. La bondad de los resultados obtenidos por sus propias especula
ciones y pesquisas le reforzaron en sus posiciones. No hay en su obra la
angustiada preocupacin metodolgica que hallaremos, en el prximo
Captulo, en Weber y en varios de sus coetneos. El refinamiento con
ceptual que enriquece El suicidio o Las formas elementales, as como su
predominante desvelo moral, palan su positivismo ingenuo, lo cual con
trasta con mucha sociologa posterior (sobre todo durante toda la se
gunda parte del siglo xx) entregada a la elaboracin de informes socio
lgicos y desarrollada al margen de toda preocupacin tica o epistemo
lgica de alcance. Si bien es menester apresurarse a matizar esta afir
macin recordando que las aportaciones de la corriente sociogrfica
abierta por Tonnies y por los social surveys (informes sociales) britni
cos sobre pobreza o sobre condiciones sociales de la clase obrera por un
lado, y el refinamiento estadstico y tcnico de los empiristas posteriores
por otro, han permitido la supervivencia floreciente del positivismo. Es
esencial no caer en la crtica fcil del positivismo (salvo del vulgar) como
si esa actitud fuera incapaz de aportar nada a la indagacin de la vida
social, pues tambin la sociologa meramente descriptiva, o de mnima
pero fehaciente informacin, es importante. En todo caso el triunfo del
positivismo a travs de Durkheim representa su culminacin; precisa
mente por ello abri la posibilidad de una frtil crisis ulterior, tan pron
to como los socilogos comenzaron a poner en tela de juicio algunos as
pectos de su validez epistemolgica.
El enfoque durk:heimiano estaba destinado a contribuir de modo de
finitivo a una caracterstica definitoria de la sociologa del siglo xx, que
es la de proporcionar un anlisis y presentacin anatmica de las socie
dades o fenmenos sociales analizados. Con la invencin misma de la es
tadstica por parte del socilogo belga Adolphe Qutelet (1796-1874) la

disciplina mostraba desde el primer momento una espectacular eficacia
en la tarea de proporcionar informacin cada vez ms fiable sobre la in
cidencia y frecuencia de los fenmenos sociales en cada sociedad. Ya en
su obra surge una preocupacin por hechos 'patolgicos' como la delin
cuencia y el crimen. Con el estudio del suicidio por parte de Durkheim
acaba por enraizarse esta tendencia, la de una estadstica moral que sea
una indicacin precisa del estado de nimo, actitudes y conflictos perso
nales de una poblacin determinada. La importancia de Durkheim, en
este caso, es la de que sus consideraciones sobre los datos estadsticos
nos ensean a reinterpretarlos y a desagregar fenmenos en apariencia
idnticos para comprender que, en primer lugar, un mismo fenmeno
puede tener causas muy dispares y, segundo, dos o ms hechos sociales
semejantes pueden, en realidad, no serlo, como sucede si comparamos el
suicidio egosta con el altruista. Seamos a no durkheimianos lo cierto es
que la sociologa es vista en nuestro tiempo -aparte de su capacidad ex
plicativa del mundo contemporneo- como aquella tcnica que propor
ciona un flujo constante y fehaciente de informacin sobre actitudes, va
lores, hbitos y tendencias de comportamiento humanos en las diversas
sociedades, grupos o ambientes. La obra de Durkheim representa un ja
ln histrico definitivo en la consolidacin de esta aportacin utilitaria
de la disciplina al conocimiento cotidiano, fehaciente y directo de las so
ciedades contemporneas.
En tercer lugar, aunque Durkheim no inventara el funcionalismo (la
deuda de ste con Spencer es de igual envergadura) ni su pariente muy pr
ximo, el estructuralismo, s es cierto que la historia de esta potente doble
corriente intelectual, muy caracterstica del siglo xx, halla en su obra la
piedra de toque. La interpretacin de los fenmenos sociales a travs de
sus efectos sobre las estructuras, o el de stas sobre las funciones, el an
lisis de las funciones que cumplen las instituciones para el conjunto so
cial, el entendimiento de las estructuras sociales como redes de divisin
de tareas (o funciones) y el anlisis de las que permanecen ocultas junto
a las que son explcitas halla en Durkheim una formulacin clsica. Aun
que no sea la nica, puesto que no slo Spencer, sino tambin y muy en
especial Pareto, con sus especulaciones sobre la sociedad como sistema
en equilibrio general, hicieron tambin no poco camino en esa direccin.
El influjo del estructuralismo durkheimiano es tan potente como di
fuso. Claro en algunos casos, como sucede en el de Marcel Mauss, lo es
menos en otros, como en el de uno de los mayores antroplogos del si
glo xx, Claude Lvi-Strauss, cuyo anlisis estructuralista de la cultura es
en buena medida durkheimiano. De hecho el movimiento estructuralista
-que no puede ser descrito aqu, obviamente- debe tanto. a Durkheim
como al sociolingista Ferdinand de Saussure (1857-1911). Este ltimo
descubri que un lenguaje (traspngase: una sociedad) es un sistema de
relaciones entre significados, los cuales no pueden entenderse por s mis
mos O aisladamente, sino como parte del conjunto o todo al que pertene
ceno Dentro del anlisis estructural en general, uno de los hitos en la re

cepcin de las ideas durkheimianas ha sido el trabajo de Robert Kingsley
Merton (1910-2003) sobre la relacin entre la anomia y la estructura so
cial, de 1949, en el que indaga de qu forma esta ltima puede llegar a fo
mentarla y establece unas tipologas de respuesta individual a situaciones
anmicas.
Finalmente, el reformismo socializante de Durkheim y su vincula
cin a la educacin no es la menor de sus aportaciones. En su poca las
doctrinas progresistas hacan ms hincapi sobre la poltica de la con
frontacin (militancia libertaria o sindicalista) o hasta revolucionaria que
sobre la transformacin pacfica, por va educativa, de la cultura y co
nocimientos de la ciudadana perteneciente a las clases subordinadas. Tal
vez en este terreno mile Durkheim no sea ms que un distinguido pen
sador (y reformista) ms entre los de su poca, pero como fundador de
una disciplina (la sociologa de la educacin) destinada a ocupar un lu
gar descollante entre las ramas de la sociologa, su lugar no es ni mucho
menos menor. Vinculada a su reformismo educativo se encuentra la ms
paradjica de sus aportaciones, su entendimiento de la sociologa como
ciencia tica. El determinista social que era Durkheim es tambin el fi
lsofo preocupado por la urdimbre moral de la modernidad, por la crea
cin de una moral solidaria -como expone en su bello ensayo tica pro
fesional y moral cvica- digna de la sociedad racional, solidaria y abier
ta que anhelaba ver consolidarse, por lo menos hasta que, poco antes de
morir, la barbarie de la Gran Guerra le sumiera en la melancola.
Las reglas del mtodo sociolgico fueron traducidas por Antonio Fe

rrer y Robert, y publicadas en Madrid por Daniel Jorro, Editor, en 1912.
Durkheim mismo fue consultado para aclarar algunas dudas de traduc
cin. Entre otras, hay una traduccin de Las reglas realizada por la poe
tisa espaola Ernestina de Champourcin (Mxico, FCE, 1986). Alianza
Editorial (Madrid, 2000) public Las reglas del mtodo sociolgico y otros
ensayos. Lorenzo Daz es el traductor e introductor de El suicidio, publi
cado por Akal, en Madrid, en 1982. Otra traduccin de la misma obra,
por Mariano Ruiz Funes, iba pre~edida de un estudio, Etiologa del sui
cidio en Espaa de su traductor (Madrid, Editorial Reus, 1928; reedita
da por la UNAM en Mxico, 1974). Ramn Ramos Torre tradujo El so
cialismo (Madrid, Editora Nacional, 1982), con una introduccin al pen
samiento durkheimiano. Jeanine Muls de Liaras tradujo Educacin y so
ciologa para la serie dirigida por m (Homo Sociologicus) de la Editorial
Pennsula (1975) con un estudio crtico, a modo de eplogo, que encar
gu a mi malogrado amigo el profesor de la Universidad parisina, Joan
Borrell, quien trata de Jules Ferry y Durkheim como reformistas educa
tivos. Gonzalo Catao, por su parte, introduce y traduce Educacin y pe
dagogfa (Bogot, Instituto Colombiano para el Fomento de la Educacin

Superior, 2.a ed., 1990). Antonio Bolvar y Jos Taberner han traducido e
introducido el texto de mile Durkheim La ensefanza de la moral en
la escuela primaria, en la Revista Espaola de Investigaciones Sociolgi
cas n.O 90, abril-junio, 2000, pp. 264-287. Vase tambin de Durkheim
La educacin moral, con prlogo de Flix Ortega (Ediciones Morata,
Madrid, 2002).
La divisin del trabajo social se halla traducida por Carlos G. Posa
da, por Akal Editor (1982) y reeditada por Planeta-Agostini en dos vol
menes, en 1993. Contiene el Prefacio a la 2.a edicin francesa.
Ramn Ramos Torre es el autor de la traduccin de Las formas ele
mentales de la vida religiosa que public Akal (Madrid, 1982, con reedi
cin de 1992). El mismo texto fue publicado tambin por Alianza Edito
rial, con introduccin y comentarios de Santiago Gonzlez Noriega y tra
duccin de Ana Martnez Arancn (reedicin, 2003). Sobre Durkheim
como socilogo de la religin el texto de obligada referencia es el de Jos
Alberto Prades Lo sagrado, del mundo arcaico a la modernidad, con un
prefacio mo, traducido del francs por su propio autor (Presses Univer
sitaires de France, Persistance et mtamorphose du sacr) as como en la
misma editorial su breve Durkheim (1993). Para una introduccin gene
ral a Durkheim, Ramn Ramos Torre La sociologa de mile Durkheim:
Patologa social, tiempo, religin (Madrid: CIS, 1999). Vase tambin Luis
Rodrguez Zfiga Para una lectura critica de Durkheim (Madrid, Akal,
1984) Y la traduccin del exhaustivo estudio de Steven Lukes mile Durk
heim: su vida y su obra (Madrid, CIS, 1984).
Hay una edicin de las Lecciones de sociologa: fsica de las costum
bres y del derecho por David Maldavsky (Buenos Aires, Editorial Schapi
re, 1966; reedicin 1974) que contiene las reflexiones de Durkheim sobre
moral profesional y moral cvica, as como sobre derecho contractual.
Mara Sol Prez Schael es autora de Moral, normas y simbolizacin
en la sociologa de mile Durkheim, Universidad Central de Venezuela,
FACES, 2001.
La reivindicacin de Montesquieu como fundador de la ciencia social
se halla en el ensayo de Durkheim Montesquieu y Rousseau, con prlo
go de Gonzalo Catao y traduccin de Rubn Sierra (Universidad Nacio
nal de Colombia, 1990).
Las viejas ediciones francesas de la editorial Flix Alcan han sido ab
sorbidas por las Presses Universitaries de France, en las que puede ha
llarse hoy la obra de Durkheim.
Por lo que se refiere al desarrollo de varias ideas cruciales de Durk
heim y su integracin en la sociologa posterior -un locus classicus- es
el ensayo Anoma y estructura social en el libro de Robert K. Merton
Teora y estructura sociales, reeditado desde 1964 (3. a edicin 1992) en
Mxico por el Fondo de Cultura Econmica.
Finalmente, para situar el corporativismo durkheimiano en el con
texto sociolgico adecuado, vase Salvador Giner y Manuel Prez Yruela
La sociedad corporativa (Madrid, CIS, 1979) y El corporatismo en Espaa

(Ariel, 1988), primer Captulo.
La revista Sociolgica, que publica la Universidad Autnoma Metro
politana de Mxico (n.o 50, 2002) dedic un notable nmero monogrfi
co a Durkheim y a la importancia de su legado para hoy, bajo la direc
cin de Rafael Farfn y Lidia Girola.
CAPTULO 10
RACIONALIDAD, HISTORIA Y MODERNIDAD:
MAXWEBER
1. Semblanza de Max Weber
No pocos consideran que Max Weber es el cientfico y terico so

cial ms notable de todo el siglo xx. Sin poner en entredicho el mrito
de tal afirmacin, el mero hecho de que sea plausible da una medida de
la talla y alcance de la obra de este socilogo germano. Casi toda la so
ciologa posterior est en deuda con l, tanto la que con propiedad pue
de ser descrita como weberiana como todas las dems, puesto que las
escuelas alternativas se han sentido obligadas a reaccionar frente a ella.
La filosofa moral ha tenido tambin que habrselas con la herencia de
Weber o ha incorporado algunas de sus aportaciones. Ni la historia, ni
la ciencia poltica, ni el pensamiento econmico posteriores han esca
pado a su influjo.
Weber naci en la Turingia, en la ciudad de Erfurt, en 1864 pero su
familia se mud a Berln, cuando tena cinco aos. El ao antes haba
sufrido un ataque de meningitis. Era el mayor de varios hermanos [uno
de ellos, Alfred Weber (1868-1958), llegara a ser un descollante socilo
go de la cultura]. Provena de una familia protestante cuyos antepasados
haban tenido que huir de la persecucin catlica en Salzburgo. Su pa
dre abandon el negocio familiar para dedicarse a la poltica, mediante
la cual lleg a diputado en la Dieta (o parlamento), como liberal mode
rado, miembro de un partido que se haba acomodado al rgimen auto
ritario del canciller Bismarck y que acab por instalarse en el mundo del
poder burgus, conservador y pragmtico berlins de fines del siglo XIX.
De distinto temple fue su madre, Helene Fallenstein Weber, cuya familia
de tradicin calvinista le haba prestado una intensa piedad y conviccio
nes morales, que contrastaban con la laxitud de las de su esposo. Los dos
polos, el acomodaticio del padre y el rigurosamente exigente de la ma
dre, habran de constituir dos referentes cruciales en el debate perma
nente de Weber consigo mismo. Se plasmaran en el tenor y tensiones ca
ractersticos de sus interpretaciones sociolgicas.
Weber empez a estudiar derecho en Heidelberg, aunque tuvo que

ausentarse a Estrasburgo para cumplir su servicio militar, en cuya uni
versidad tambin estudi. 'fras cursos en las universidades de Berln y
Gotinga, realiz sus exmenes finales de derecho en 1886. Su tesis doc
toral, dos aos despus, vers sobre la historia de las organizaciones co
merciales medievales, y en ella estudi los principios legales que regula
ban la distribucin de costes y beneficios entre sus miembros. Su expe
riencia como pasante de abogado le familiariz con los problemas agra
rios de la Alemania ms oriental, ms all del Elba. Mas Weber prefiri
la vida acadmica y se prepar a entrar de profesor universitario con una
disertacin (la llamada Habilitation) sobre la Historia agraria romana, y
su importancia para el derecho pblico y el privado, que present en 1891.
Este estudio contiene una indagacin sociolgica sobre las condiciones
econmicas y polticas en el mundo de Roma.
Como nuevo profesor adjunto (Privatdozent) en la Universidad de
Berln, el joven Weber despleg una actividad muy intensa. Ense de
recho romano, alemn y mercantil, se puso a estudiar la condicin de los
trabajadores del Este (muchos de ellos inmigrantes polacos o rusos) y .
tambin el funcionamiento de la Bolsa. Por si fuera poco actu como
consultor de agencias oficiales. En 1894 obtuvo una ctedra en Friburgo
y dos aos ms tarde, una de economa en Heidelberg. En 1893 se haba
casado con Marianne Schnitger, a quien debemos una conmovedora e
importante biografa de Max Weber. Marianne Weber, dotada de extrao
rinaria inteligencia, lleg a ser una de las guas del movimiento feminis
ta alemn. Falleci en 1953.
La intensidad de sus estudios y la profunda pasin y seriedad inte
lectual que le posean condujeron a Weber a una crisis mental tan grave
que pas varios aos aturdido e incapaz de trabajar, entre 1897 y 1903. Al
gunos viajes, notablemente a Italia, y una vuelta paulatina a su costumbre
de leer con avidez -historia, filosofa y sociologa- lograron devolverle a
cierta normalidad. A pesar de su amor a la vida acadmica y su entrega
a la intelectual, Weber, como profesor en el aula, siempre se sinti inquie
to e insatisfecho, aun despus de superar su crisis. Dimiti de su ctedra
en Heidelberg en 1903, y ocup un puesto de profesor honorario. Tras su
primera recuperacin entr como director asociado en una revista, los Ar
chivos de ciencia social y poltica social (Archiv (r Sozialwissenschaft und
Sozialpolitik) que, mutatis mutandis, habra de ocupar en el mundo ger
mnico el lugar que tena en el francs el Anuario sociolgico de Durkheim
y sus discpulos. En los Archivos se encontraron muchos de los ms des
tacados cientficos sociales de Alemania, como tambin sucedera con la
Asociacin Alemana de Sociologa, a la que alud con ocasin de presen
tar a Tonnies. Weber fue uno de sus fundadores en 1909.
Fue significativo, y revelador para Weber, el viaje que realiz a Es
tados Unidos en 1904 para asistir en San Luis, Missouri, al Congreso de
las Artes y las Ciencias que se celebr en el marco de la Feria Mundial
que all tuvo lugar:. En la Universidad neoyorkina de Columbia recogi
RACIONALIDAD, HISTORIA Y MODERNIDAD: MAX WEBER 263
los materiales con los que elaborara el ms clebre y popular de sus es

critos La tica protestante y el espritu del capitalismo, que public en
1905 y 1906 en el Archiv. Redact tambin un crucial estudio sobre me
todologa (en los que conceptualiza sus nociones sobre neutralidad valo
rativa y objetividad cientfica) y otro sobre poltica agraria en el Este.
Una oportuna herencia, en 1907, le permiti retirarse para compo
ner o seguir componiendo sus a veces incompletos trabajos, como su mo
numental Economa y sociedad (de publicacin pstuma) y sus varios es
tudios sobre Sociologa de la religin, que incluyen indagaciones de civi
lizaciones orientales, como la china y la india.
Los aos que condujeron a la conflagracin de la Gran Guerra en
1914 y esta misma (en la que perdi un hermano) impulsaron a Weber a
tomar parte en el debate sobre el lugar y sentido de Alemania en la Eu
ropa de su tiempo. Ya en 1910 Weber, en el primer congreso de la Aso
ciacin Alemana de Sociologa, haba atacado toda forma de racismo y
dos aos despus haba puesto en tela de juicio, en una reunin berline
sa de socilogos, el concepto corriente de nacin. Sin embargo, Max We
ber era tan cosmopolita como patriota alemn y sufri por la marcha
de aquella guerra, pues crea en la necesidad de engrandecer el podero de
su propio pas. Su mayor temor resida en la posible amenaza rusa, ya
antes de la eclosin de la revolucin bolchevique de 1917. En 1918 haba
servido como oficial de la reserva y director de los nueve hospitales mi
litares de Heidelberg, que l mismo estableci. Durante el conflicto pu
blic varios estudios notables, desde La tica econmica de las religiones
mundiales (1915) hasta sendos trabajos sobre la religin de la China, de
la India y del Judasmo Antiguo. Pronunci una importante conferencia,
en 1917, sobre La ciencia corno vocacin. La que la acompaa, La polti
ca corno vocacin, es de 1919.
En 1918, acept la ctedra de economa poltica en Viena, donde en
se slo un verano. Se afili al Partido Democrtico Alemn, que abo
gaba por una monarqua constitucional y se present como candidato a
diputado en la Asamblea Nacional, sin ser elegido. Al acabar la guerra
fue nombrado consejero de la Comisin Alemana para el Armisticio en
Versalles para responder a los alegatos de los aliados contra la responsa
bilidad alemana por la guerra. Form parte del comit que redact la
Constitucin germana, la de la Repblica de Weimar. Escribi sobre la re
volucin rusa bolchevique y se opuso a ella como liberal reformista al
tiempo que atacaba con igual vigor la violencia poltica de derechas. We
ber acept una ctedra en Mnich, en 1919. Pero al ao siguiente, en
1920, pereci de pulmona a la temprana edad de 58 aos.
Desde su juventud, en la que vio entrar y salir de su propia casa ber
linesa a polticos e intelectuales decollantes de la Alemania de su tiem
po, Weber estuvo directamente implicado en los debates culturales, eco
nmicos y polticos ms cruciales. Su crculo de acadmicos, pensadores
y amistades constituye el ncleo ms destacado de su poca en su pas.
Huelga en este lugar presentar un elenco de nombres que, por s slo, no
tendra sustancia. Algunos, como los de Georg Simmel o Werner Som

bart, poseen un lugar crucial en la ciencia social moderna. Su influjo so
bre estas gentes fue fundamental para la cultura de su tiempo, como lo
fue su excepcional integridad moral como intelectual comprometido con
sus propias convicciones. Dice de l el gran economista Joseph Schum
peter en su clsica Historia del anlisis econmico:
La profunda influencia de su actividad dirigente se hallaba en gran

medida causada por un ardor caballeresco por enderezar entuertos que
ray algunas veces en lo quijotesco. Tal influencia se dej sentir sobre co
legas y estudiantes como algo ajeno a su produccin cientfica, aunque
fue una fuerza vitalizadora (ms creadora de ambiente que de escuela)
que es imposible pasar por alto.
Si bien Max Weber no form escuela de inmediato, su legado en

cambio cre a la postre una tradicin muy potente que es a la que nos
referimos cuando hoy hablamos de sociologa weberiana. Debe ella tan
to a su metodologa como a la formulacin en trminos cientficos, aca
dmicos o filosficos de las intensas pasiones intelectuales que anidaron
en su espritu. stas no precisan ser evocadas ahora por una sencilla ra
zn: impregnan toda su obra y en ella se manifiestan a las claras. Con
todo y constituir un esfuerzo titnico por alcanzar la objetividad y la ver
dad, o ms bien, precisamente por ello, son el vivo retrato de su autor
como hombre. Por ejemplo, su fascinacin -suprema para l, segn afir
ma su esposa Marianne-- por la transformacin de los anhelos del hom
bre en sus contrarios a travs de la historia o a travs de la plasmacin
de la accin en realidad objetiva slo puede entenderse al estudiar su
obra. (Una fascinacin transformada ms tarde en la tarea sociolgica
hoy comn de indagar las consecuencias no deseadas de nuestras accio
nes intencionales.) Su afn por distanciarse emocionalmente de lo estu
diado, por ser desapasionado, combinado con un no menor afn por par
ticipar como pensador y como ciudadano ntegro y responsable en su
propio mundo y pas se encuentran a cada paso en sus escritos. Por otro
lado su obsesin por no faltar a la verdad, que le conduce a matizar cons
tantemente (dentro de su propia prosa) para ser fiel a la complejidad del
mundo, slo puede explicarse exponiendo sus aportaciones. Lo que in
tentar hacer acto seguido.
2. Las races de la sociologa weberiana
Max Weber se encontr, desde el primer momento, en el epicentro

de la gran cultura germana de los decenios anteriores a la Gran Guerra,
que hoy contemplamos -incluyendo tanto la Austria imperial como Ale
mania- con tanta admiracin. Supo incorporar a su propia obra algo as
como la quintaesencia de aquella aportacin.
Para hacemos una idea cabal de lo logrado por l conviene comen

zar por aludir a las races clsicas y filosficas que inspiraran su pensa
miento y su sociologa. Cualquier joven intelectual germano de su tiem
po no poda sino realizar su educacin a travs de un cultivo mnimo de
los clsicos compartidos por todos los europeos. (Una misma educacin
clsica se encuentra en Pareto -de insuperada erudicin grecorroma
na-, en Durkheim --con su tesis en latn- y en Weber; que se abre ca
mino a travs del derecho medieval y del romano.) Junto a esa prepara
cin esencial, Weber se sinti posedo por una curiosidad histrica muy
intensa que le condujo al estudio de civilizaciones distintas a la europea,
siempre bajo el propsito de poder responder, mediante el mtodo com
parativo, a las cuestiones que ms le intrigaban como cientfico social.
Esta vasta y singular empresa fue desarrollndose a partir de una
doble raz intelectual de su propia eleccin. Estaba formada por dos po
los filosficos contrapuestos, como siempre en Weber. La alusin a esa
doble raz puede simplificarse con la evocacin de los dos nombres que
ms influyeron en la constitucin de su modo de pensamiento sociolgi
co, Kant y Nietzsche. Junto a ellos se levanta la sombra de una tercera
figura, frente a la cual se elabora gran parte de la obra weberiana, Karl
Marx. La concepcin marxiana de la sociedad y la historia fue para l un
gran desafio, que Weber acept y al que dio singular respuesta.
a) Max Weber debe ser entendido como intelectual cuya perspecti

va procede de la tradicin germana que ana la triple herencia de Goe
the, Kant y la reforma protestante anterior. Que su mente parta de esta
ltima tradicin cristiana suele ignorarse, pero es fundamental, aunque
l mismo no poseyera las creencias dogmticas especficas de los cristia
nos. <En cuestiones de religin carezco totalmente de odo musical
afirm en una muy citada ocasin.) Aunque formalmente luterano, sin
ti afinidad por la moral de los calvinistas, con su exigente cdigo indivi
dualista de conducta moralmente recta. Su propia integridad intelectual
y moral a lo largo de su vida, sumida en el trabajo, posee ecos calvinis
tas. Su esposa Marianne sugiere que su atencin cientfica permanente
por la religin refleja inquietudes provenientes de su familia materna y es
algo ms que un imperativo metodolgico neutro derivado de su enfoque
sociolgico.
Junto a este influjo, el ms potente fue el de Immanuel Kant, a cuya
fascinacin no escapaba ningn mbito de la alta cultura acadmica ger
mana de su poca. De hecho el saber filosfico de su tiempo consista en
un dilogo con Kant y sus herederos. Obvio es que no es ste el lugar
para exponer las ideas de aquel sabio por lo que, so pena de caer en te
rribles simplificaciones, me limitar a evocar muy en escorzo algunos de
los aspectos de su pensamiento que condicionaron el de Weber.
Para Immanuel Kant (1724-1804) el entendimiento humano impone
un orden a la masa de impresiones que va recibiendo a travs de los sen
tidos, mediante cualidades innatas de la mente --categorias- que pro
ducen conceptos y sentido. Ello sucede a travs de la razn. Su poder;

analtico por un lado y sinttico por otro, es peculiar a los seres humanos.
y es universal, no depende de cultura alguna. Weber abraz un raciona
lismo idealista de igual talante, pero como socilogo tuvo que enfrentarse
sin ambages con la pluralidad de las percepciones y concepciones que las
gentes poseen, as como con la multiplicidad de valoraciones que realizan
sobre la bondad o maldad de las acciones. Su respuesta fue la de no caer
en el relativismo. Para l, cada persona, agrupacin o cultura da respues
tas distintas ante las situaciones en las que se encuentra, pero no tanto
como para que no exista un denominador comn de humanidad. En su
virtud ciertas nociones -lo verdadero y lo falso, la mentira y la veracidad,
la culpa y la responsabilidad, amn de las pasiones humanas- son en gran
medida las mismas a travs del espacio y la historia. De otro modo no se
ra posible una ciencia social. ,.
. Si se hace extensiva esta conviccin a la filosofa moral -a la que,
como tendremos pronto ocasin de comprobar; Weber realiz una apor
tacin muy significativa- est claro que el relativismo al que ya apun
taban algunos estudiosos de su poca -etnlogos, socilogos, historia
dores- no era sostenible. Slo en un sentido circunscrito es dable afir
mar, a la Pascal, que lo que es verdadero allende el Pirineo es falso de
este lado. (El mismo BIas Pascal crea en la universalidad de la natura
leza humana aunque admitiera variaciones de toda suerte en nuestras
costumbres y creencias.) Bajo la vasta variedad de hbitos y cdigos mo
rales se esconden unos universales morales, comunes a toda la humani
dad, que debe detectar e iluminar la ciencia social, lo cual no quiere de
cir que cada persona o grupo juzguen siempre las cosas por igual. Ya
Kant haba distinguido cuidadosamente entre hechos y valores, o juicios
morales y valoraciones emitidos por nosotros ante ellos o ante las per
cepciones recibidas de tales hechos. (Esta fundamental distincin estaba
destinada a constituir uno de los pilares de toda la sociologa weberia
na.) Cierto es que muchas situaciones fomentan contradicciones o con
flictos morales, o hasta dilemas insolubles, lo cual tambin requiere ex
plicacin por parte de la sociologa, mas ello es compatible con un n
cleo compartido de principios y conceptos morales, vlido para todos los
seres humanos.
Una cosa es que Weber abrazara el universalismo moral kantiano
(procedente del cristianismo, que tambin es universalista) y otra que
fuera capaz de mostrar tambin una aguda y angustiada conciencia de
las contradicciones y tensiones morales a las que el mundo y nuestras en
contradas intenciones nos someten.
Tal vez el mayor legado recibido de Kant fuera para Weber la nocin
de libre albedro. En efecto, como racionalista, Weber asumi que la ra
zn humana era la sede de la eleccin libre del hombre. (Una eleccin
que, kantianamente, Weber entenda que a menudo consista en cumplir
con el deber, obedecer a principios morales, o ser fiel a s mismo, por
ejemplo, a una propia vocacin.) Sin negar la fuerza de las cosas ni el in
menso peso de los determinismos biolgi(i;oS y sociales, Weber asumi

que somos capaces de decisin independiente y responsable, por muy cir
cunscrito que sea el mbito que le quede a la conciencia para tomarla.
Esa decisin es siempre personal. Ni las instituciones ni las colectivida
des son capaces de ella. Por eso instal en el centro de su sociologa una
nocin individualista de intencionalidad. Su individualismo metodolgico
-cuya naturaleza y alcance debern ser matizados ms abajo- se halla
vinculado a esta nocin. Como en el caso de la economa poltica liberal,
tal individualismo se refiere tambin a que el individuo, como ser que ex
presa sus preferencias a travs de un flUjo de tras o elecciones (que de
cide hacer esto y no aquello, o abstenerse) debe ser el objeto principal de
observacin cientfica. (La nocin explcita de individualismo metodol
gico fue acuada hacia 1910 por miembros de la escuela econmica aus
traca de la 'utilidad marginar, los primeros en distinguir el individualis
mo como cualidad mental y moral del hombre, del individualismo como
criterio para el anlisis cientfico del comportamiento humano.) Institu
ciones, grupos y colectivos son agregados de individuos. Deben estudiar
se, por lo tanto, a travs de las gentes que los componen, de los indivi
duos de carne y hueso que las constituyen. Aunque, preciso es decirlo ya,
Weber no siempre fuera metodolgicamente consecuente con este impe
rativo que l mismo se haba impuesto como criterio.
El individualismo como enfoque metodolgico (y tambin como ideo
loga cvica) va ligado en Weber a la nocin kantiana de la importancia
y soberana de la mente humana. Es ella la que, con sus disposiciones
(categoras, poderes conceptuales innatos o a priori) impone orden al
caos de los fenmenos percibidos. La realidad externa no puede ser apre
hendida tal cual por la mente humana: en s, es incognoscible, sobre todo
en su totalidad. Nuestra mente filtra con sus categoras los fenmenos
que nos van llegando y les confiere orden y sentido. Esta nocin (de la que
participaba el otro pensador que ms haba de influir sobre Weber, Frie
drich Nietzsche) le inspir su convencimiento de que cualquier percep
cin e interpretacin del mundo es necesariamente parcial, al tiempo que
teida por los valores y convicciones del observador.
Partiendo de tales premisas, Weber comprende que se har imposi
ble hacer viable una sociologa que prescinda de la subjetividad. Una so
ciologa que merezca la pena deber siempre tomar en consideracin las
actitudes, valores, prejuicios y creencias de los miembros de toda situa
cin social, de los hombres. Weber tuvo siempre en cuenta, como com
petente socilogo, mercados, riqueza, migraciones, marcos instituciona
les-estados, iglesias, gremios, ejrcitos- y cuantos datos objetivos y a
menudo cuantificables estaban a su alcance, pero intent explicar el
comportamiento de las gentes tambin a travs de sus concepciones, des
criptivas o morales, de s mismos y de los dems. Sin una interpretacin
de la subjetividad no hay sociologa weberiana. Para ella, sin embargo,
es preciso entender al ser humano a travs de su propia concepcin del
lugar scial en que se encuentra en cada caso, la cual es un componen
te decisivo de la lgica de su propia situacin en l. No fue Weber quien

us esta expresin, ni la de lgica situacional, sino mucho despus, el fi
lsofo Karl Popper (1902-1994), quien se refiri a Weber al acuarla. Re
fleja muy bien, pienso, el espritu de su empresa como socilogo.
b) En su concepcin de la naturaleza humana Weber era dualista.

La razn nos vincula a lo universal, as como al clculo, a la indagacin
cientfica, a la explicacin ordenada del mundo, a la disciplina en nues
tra vida cotidiana. Pero somos tanlbin seres pasionales y de sentimien
to, portadores de creencias inexplicadas y pulsiones incontroladas. He
considerado ya cmo otros autores de su tiempo -de Tonnies a Freud,
pasando por Pareto- descubren, sin caer en el irradonalismo, el fuerte
potencial emocional, pasional e irracional de los seres humanos. La
reaccin contra el racionalismo de la Ilustracin condujo, ciertamente, al
irracionalismo (es el caso de gran parte del Romanticismo) pero tambin
aliment una corriente intelectual muy fructfera, la que llev a tener ra
cional, analtica y cientficamente en cuenta la vertiente emocional, ins
tintiva e irracional del hombre.
Como los otros socilogos que se insertan en tal corriente -aunque
sin mucho contacto directo con ellos- Weber asume que una sociologa
aceptable tiene tambin que responder satisfactoriamente a esta segun
da vertiente del hombre. Es aqu donde se deja sentir en l, sobre todo,
el influjo nietzscheano. Friedrich Nietzsche (1844-1900) comenz a ejer
cer un poderoso influjo sobre la filosofa europea cuando ya su enfer
medad mental le haba impedido enterarse de ello. Nieztsche haba pues
to en tela de juicio, con soberana y potica elocuencia, toda una serie de
ideas recibidas y supuestos hasta entonces respetables. Su ataque contra
el cristianismo, por ejemplo, no responda al entonces ya tradicional an
ticlericalismo de muchos liberales, socialistas o materialistas, sino que se
enfrentaba devastadoramente contra los principios mismos de la moral
cristiana, que muchos partidarios de esas doctrinas consideraban nobles.
Su convencimiento de que los principios de mansedumbre cristiana obe
deCan a sentimientos de resentimiento contra los poderosos que preten
dan la imposicin de los mediocres contra los mejores -que, segn
ellos, no entraran en el reino de los cielos- no poda descartarse con fa
cilidad. Weber recogera, modificndola, estas ideas en su nocin de re
ligin paria as como en su anlisis de los ideales de los revolucionarios,
como expresin de un resentimiento, o ressentiment contra el dominador
y el encumbrado, que impulsa ms hacia la venganza que a la justicia
para todos. En su anlisis Weber usa la expresin francesa introducida
por Nietzsche.
Friedrich Nietzsche pensaba que nuestra relacin con el mundo
estaba fundamentalmente mediatizada por el mito, la fe y la ilusin, es
decir, por lo que l entenda como dionisaco. Empero, frente a lo sim
bolizado por el dios pasional Dionisos, los hombres pueden, a veces,
inclinarse por lo que Apolo, el dios armnico y racional, representa,
orientarse hacia lo que nos capacita para la conceptualizacin abs

tracta y serena en toda su variedad, desde las ideas platnicas hasta las
concepciones cientficas. Jams nos liberamos del todo de la potente
fuerza de lo dionisiaco, de la bsqueda del xtasis o la arracional bue
naventura, pero nos es dable tambin, si nos empeamos, seguir el ca
mino de la luz y la razn. Weber, que habra de desarrollar una socio
loga fundamentada en el anlisis racional y que habra de tener en
cuenta nuestra capacidad de clculo como parte esencial de su anli
sis de la conducta, quiso dar sin embargo todo el peso que segn l
mereca al elemento pasional, para integrarlo en su sociologa. As, la
nocin nietzscheana de voluntad de poder, que halla su mxima expre
sin en la idea del superhombre, del ser humano capaz de superar la
mediocridad de las gentes corrientes, o hasta de la horda humana
-una versin nueva d la vieja concepcin del hroe, o hasta del ge
nio-- se transforma en Weber en la de carisma y su portador en per
sonalidad carismtica, ambas con consecuencias de mucho alcance
para la sociedad humana -y tambin para el anlisis sociolgico
como pronto constataremos.
El convencimiento de que junto a una razn -kantianamente
constituida- mora siempre en el esprtu humano la disposicin mtica
y religiosa, as como la que busca el xtasis, ya por la va mstica, ya
por la orgistica, procede pues, en Weber, de Nietzsche. No obstante, es
dable asumir que sin Nietzsche, Weber hubiera llegado a conclusiones
parejas. En efecto las afinidades con la interpretacin que ofrece Ton
nies de la voluntad esencial o Wesenwille, recogidas y modificadas por
Weber en su teora de la accin social, aparecieron mucho antes de que
tuviera lugar la recepcin pblica de la obra de Nietzsche. O la impor
tancia que Durkheim da a los estados de efervescencia colectiva o eu
foria tribal ritual para entender la produccin religiosa del conoci
miento (que encuentran su paralelo en la orga, cuyo alcance subraya
Nietzsche) pone de relieve tambin que no fue slo este ltimo autor,
sino todo un conjunto de ellos, quienes iban en pos del descubrimien
to de esas fuentes pasionales y credenciales de expresin social. Fue
una tarea, ya aludida, de descubrimiento de lo arracional y lo irracio
nal, en la que se empe toda una generacin de intelectuales, entre los
cuales descollaron socilogos tan dispares entre s como puedan ser Pa
reto, Durkheim y el mismo Weber.
Paralelamente, con o sin contacto con Nietzsche, la poca de fines
del siglo XIX presencia tambin la eclosin de toda una generacin de psi
clogos sociales en varios pases europeos, fascinados por la que vino en
llamarse 'psicologa de las turbas' y la irracionalidad de las muchedum
bres. Su huella en el pensamiento social posterior sera profunda (vase
La rebelin de las masas de Ortega o, antes, La psicologa de la masa y el
anlisis del yo, de Freud). Pero esta notable corriente sera marginal den
tro de la sociologa weberiana.
e) Tras ciertas dificultades iniciales, la aportacin de Marx a la eco

noma, la historia y la sociologa haba ido penetrando el mundo acad
mico -a travs primero de varios socialistas tericos o 'de ctedra'
hasta adquirir una respetabilidad para la cual su naturaleza ideolgica y
revolucionaria haba constituido un impedimento inicial. Varias de las
preocupaciones ms sealadas de Weber -la naturaleza del capitalismo,
la racionalidad econmica, el carcter universal del conflicto social, la
dominacin clasista de unos hombres sobre otros- eran las mismas que
las de Marx y sus discpulos. Pero las respuestas que Weber encontr
para estos interrogantes fueron a menudo muy distintas. A veces (no sim
pre) llegaron a ser diametralmente opuestas a las que dio Marx. Quienes
se han fijado en lo distinto y opuesto entre uno y otro pensador han lle
gado a popularizar la expresin errnea de que Weber es algo as como
el 'Marx de la burguesa'. Sin embargo, ni Weber es idelogo de nadie ni
posee un plan para el dominio burgus del mundo, como Marx lo tuvo
para el proletariado, o para la definitiva liberacin de la humanidad. Em
pero, s es cierto que responder a Marx constituy uno de sus mayores
estmulos como investigador. Quiso tambin llenar algunas de las lagu
nas que Marx no haba llenado, e integrar una parte sustancial de su
aportacin a su propia interpretacin de la sociedad moderna. (As, la
teora weberiana de la desigualdad social tiene un componente, por lo
que hace a las clases y al mercado, muy afn al de Marx.) Estas tareas de
dilogo e integracin, mediante las cuales progresa la sociologa, fueron
para Weber mucho ms determinantes que cualquier afn de mera refu
tacin del marxismo, a la que dedic escasas energas, si bien algunas de
sus aportaciones representen correcciones considerables de las interpre
taciones marxianas. -El mundo en el que vivimos ha estado formado en
gran medida por Nietzsche y Marx- coment Weber a un discpulo, y
aadi que quienes pensaran que era posible investigar o filosofar sin te
ner en cuenta la aportacin de esos dos hombres a la vez, se engaaban
irremisiblemente.
3. Cuestiones de mtodo
3.1. NATURALEZA y ALCANCE DE LAS CIENCIAS HUMANAS
Junto a ese triple trasfondo -Kant, Nietzsche, Marx- hay otro

asunto que conform por igual tenor la sociologa weberiana. Se trata
de la aparicin de la concepcin de las ciencias humanas como esen
cialmente distintas de las naturales. El entendimiento del conocimien
to cientfico del mundo humano segn criterios diferentes de los que
regan el positivismo tradicional rompe con criterios recibidos que has
ta el momento nadie pona en entredicho. Se crea que si era posible la
ciencia social, sta tena que obedecer a las mismas normas vigentes
para la naturaL
El surgimiento de la nocin de que las ciencias sociales son distin

tas de las naturales tom cuerpo a travs de en un intenso debate inte
lectual -la llamada 'lucha por el mtodo' o Methodenstreit- que haba
de ejercer un fuerte influjo sobre la concepcin weberiana de la sociolo
ga. Esta disputa metodolgica se desencaden a partir de la publicacin
del ensayo de Cad Menger,lnvestigaciones sobre el mtodo de las ciencias
sociales, en 1883. Menger (1840-1921), era el fundador de la llamada Es
cuela Austraca de economa, una de las ms importantes de la econo
ma poltica moderna. Fue ambicin suya fundamentar el anlisis de los
fenmenos econmicos --como la determinacin del precio o el clculo
monetario- sobre una teora general de la conducta humana. La econo
ma, pensaba, deba consolidarse segn la aplicacin de un conjunto de
principios bsicos que identificaran sus leyes, y no mediante considera
ciones histricas. Con ello, Menger descalificaba la escuela 'alemana',
historicista, frente a la propia, o vienesa, ms vinculada a las nociones
bsicas del liberalismo brtnico. La dura respuesta de un representante
de la primera, Gustav Schmoller, haciendo hincapi sobre lo concreto e
irrepetible de los fenmenos sociales as como sobre la importancia de
los deseos e intenciones de los individuos en cada situacin concreta,
abri la polmica. Schmoller vincul la posicin de Menger a las ideas
ahistoricistas sobre la lgica cientfica natural de Stuart Mili.
La batalla que se desencaden a partir de ese momento no se libr,
como en otros pases, entre la cuestin de si lo importante era la induc
cin o bien la deduccin en el estudio de los fenmenos sociales, sino so
bre si stos podan, o no, ser estudiados con los mismos criterios que pre
siden los de las ciencias naturales. Como hemos comprobado ya, hasta
tiempos de Durkheim, el anhelo de los cientficos sociales fue la equipa
racin de sus desvelos, ms o menos directa, a las normas que regan la
ciencia natural. A partir de la Disputa del Mtodo, sin embargo, las co
sas cambian.
La controversia parti de la puesta en tela de juicio de la certi
dumbre de que todo el conocimiento cientfico deba necesariamente
poseer una unidad metodolgica, fuera cual fuera su objeto de estudio.
Las ciencias del hombre y la sociedad no podan escapar a reglas uni
versales, asuman muchos. Para algunos, sin embargo, los aconteci
mientos sociales son irrepetibles, nicos, porque en ellos se producen
configuraciones humanas una sola vez. Adems, entran en ellos seres
pensantes, reflexivos, que dotan de significado a lo que hacen. A lo
sumo pueden admitirse algunas semejanzas y paralelos entre ambos
mbitos, pero en el humano no hay regularidades generalizables en es
pacio y tiempo. Cada sociedad y pas poseen su itinerario propio en el
mbito de la historia. Csar existi una sla vez. No habr una nueva
Roma ni otro Csar que, al igual que l, pase el Rubicn con sus legio
nes o caiga apualado por Bruto y los dems conspiradores. Ni Hernn
Corts volver a quemar sus naves y a lanzar a su exigua tropa a la con
quista de Nueva Espaa. Aunque otros -antes y despus-- hayan atra
vesado a su manera imaginarios Rubicones o inmolado sus naves con

intenciones parejas a las de Corts. Amn de los muchos casos en que
nunca se producen ni siquiera semejanzas.
El filsofo de la cultura Wilhelm Dilthey (1833-1911), a quien Weber
conoci de joven en su propia casa paterna, (as como al gran historia
dor, Theodor Mommsen, tambin contrario al positivismo), prepar el te
rreno para que se produjera un movimiento contra la asimilacin de la
ciencia social a la natural. El mundo humano, sostena, necesita para ser
explicado que compartamos la vivencia (Erleben) de otros y por lo tanto
necesita comprenderse (verstehen) , y no slo explicarse (erkliiren) , tal
cual lo hace la biologa o la botnica cuando dan cuenta de sus mbitos
de indagacin respectivos. Sin empata y comprensin de la vivencia no
hay disciplinas sociales satisfactorias. En cambio, stas no son necesa
rias para entender una ameba o un meteoro. Ello entraa, segn Dilthey,
que hay dos suertes bien diferenciadas de ciencia, las de la naturaleza,
Naturwissenschaften, y las de la cultura o del espritu, Geisteswissens
chaften. En estas ltimas el conocimiento se produce por empata, com
prensin y entendimiento, sin que ello excluya (sino al contario, puesto
que de una actividad cientfica se trata) la indagacin rigurosa de los he
chos y el acopio imparcial de los datos pertinentes.
La dicotoma diltheyana no fue aceptada del todo por dos protago
nistas de la Disputa en cuestin, los filsofos Wilhelm Windelband (1848
1915) y Heinrich Rickert (1863-1936), para quienes no era el objeto de
estudio lo que estaba en juego, sino ms bien el mtodo, la va de acce
so al conocimiento. El mtodo de la ciencia natural es el de establecer el
nmos, ley o regularidad, mientras que ellas ciencias sociales es la de es
tablecer fehacientemente el eidos, imagen o idea, de una situacin hu
mana determinada. De ah la distincin entre ciencias nomotticas (o na
turales) y ciencias ideogrficas, o sociales. En su esfuerzo por consolidar
esta nocin Rickert defendi (kantianamente) la nocin de que conocer
transforma el objeto conocido segn la propia perspectiva. La teora no
slo conoce el mundo segn sus propios trminos, sino que constituye
ella misma lo que se conoce y lo que se ignora o descarta. La direccin
o intencin del conocimiento (el Erkenntniszweck) es un elemento cru
cial de todo saber, cientfico, natural o humano. Este descubrimiento ha
bra de tener considerables consecuencias epistemolgicas. En efecto, el
llamado 'constructivismo', que haba de dominar un sector importante de
la teora del conocimiento cientfico posterior (y no slo en ciencia so
cial), halla en este postulado su punto de partida. La teora construye la
realidad que indaga, afirman los constructivistas.
En el marco del Methodenstreit Weber milit del lado de los antipo
sitivistas, o de quienes tomaron su posicin contra Menger y su heren
cia, y hasta se defini sin ambages como miembro joven de la hueste his
toricista. Sin embargo, su obra no permite adscribirlo ntegramente a un
bando de la disputa. As, del modo ms pragmtico y expeditivo imagi
nable, .Weber ech mano de cuantos datos y explicaciones 'positivistas' le
RACIONALIDAD, HISTORIA y MODERNIDAD: MAX WEBER 273
convino en cada momento de sus anlisis, si bien sus aportaciones al m

todo comprensivo o del Verstehen son notabilsimas, y lo sitan esencial
mente, con todos los matices de rigor, en el bando historicista. Ello no
obstante Weber invent una salida de compromiso, o tercera va, para
poder cumplir con los requisitos del buen hacer cientfico tanto ideogr
fico como nomottico: se trata de su nocin metodolgica del tipo ideal
o generalizacin abstracta de la realidad concreta, que ha permitido tan
tos avances a la ciencia social. A ella dirijo ahora la atencin.
3.2. Los TIPOS IDEALES Y LA REAUDAD SOCIAL
La posicin metodolgica de partida weberiana obligaba a aceptar

la irrepetibilidad de los acontecimientos sociales as como la intenciona
lidad de los seres humanos, por una parte. Por otra, obligaba a recono
cer la necesidad de formular alguna suerte de generalizacin para la
comprensin de los fenmenos sociales. Weber hall una frmula que
pareca satisfacer tales exigencias encontradas. sta se apoya en un re
chazo previo de toda concepcin global y general de la historia, as como
de la afirmacin opuesta de que sta (y con ella la vida social) se des
compone en un amasijo de eventos inconexos y sin sentido. Con Weber,
pues, encontramos una ruptura radical y explcita con aquella tradicin
sociolgica (pensemos en Comte, Marx, Spencer, pero tambin hasta
cierto punto en el Durkheim de La divisin del trabajo y hasta en Ton
nies) que se fundamenta en una gran narracin general de la evolucin
humana. Weber quiere atenerse a los hechos. Mas tambin desea, con
igual vehemencia, escapar a la fragmentacin positivista de la realidad.
Sin teora ni generalizaciones, la ciencia social no vale la pena.
La sociologa, sostiene, no tiene por qu renunciar a adentrarse en la
explicacin de procesos de gran alcance geogrfico o histrico, aunque
deba hacerlo con la cautela y el rigor necesarios, liberada de todo profe
tismo o intencin totalizadora. Tomemos como ejemplo de su afn de ge
neralizar sin caer en visiones totalizantes el caso del origen, desarrollo y
expansin del capitalismo. Es un tema crucial en la sociologa weberiana.
Weber, sobre todo en su ltima obra Historia econmica general, present
una visin de conjunto y una hiptesis sociolgica macrohistrica para
explicar las causas que hicieron posible el capitalismo y, a la postre, trans
formaron el mundo. Anteriormente, en La tica protestante, haba exami
nado un caso muy circunscrito de conducta y mentalidad que engendran
capitalismo. En ambos esfuerzos Weber renuncia a una explicacin ho
lista (o totalista) de la evolucin histrica de la humanidad, pero ello cla
ramente no entraa una declaracin de impotencia cognoscitiva frente a
corrientes histricas de muy considerable alcance como es el desarrollo y
avatares del capitalismo. As, Weber estudi la evolucin del marco insti
tucional de la economa medieval en su Historia econmica y el surgi
miento de un ascetismo mundano favorecedor del trabajo y la reinversin,
en el seno del calvinismo, en La tica protestante. Nada impide pues cul

tivar la macrosociologa. Es una fuente respetable de saber.
Lo que s es preciso para avanzar en se y otros terrenos, piensa We
ber, es hacerse siempre con una definicin rigurosa de lo que se est ana
lizando y del marco de estudio. Ello se consigue, en primer lugar, aco
. tando el perodo e identificando el problema a estudiar. Pero tambin, y
en gran medida, mediante la elaboracin de un modelo abstracto y ex
plcito del objeto de indagacin, es decir, de un tipo ideal.
Desde los inicios de la disciplina sus cultivadores haban estudiado
la sociedad con ayuda de tales modelos. stos, es dable probar, son con
naturales a la disciplina sociolgica. Ya en sus albores, Montesquieu ech
mano de ellos, como comprobamos en el captulo segundo. Recordemos
el estadio teolgico o el metafsico de Comte; las sociedades aristocrti
cas y las democrticas de Tocqueville; el orden o sistema industrial de
Saint-Simon; las sociedades militares y las civiles en Spencer; el capita
lismo, o las clases sociales, en Marx. Pero no siempre los socilogos
haban definido sus modelos (o tipos ideales, como los llamara Weber)
con el necesario rigor. As, Marx olvid definir nada menos que lo que
entenda por clase social. (Dej a sus innumerables exgetas que discu
tieran sobre el sentido genuino que atribuy el maestro al concepto, en
cuya elaboracin estaba empeado cuando le sorprendi la muerte.)
Weber se halla entre los primeros autores que sienten una necesidad
acuciante de trazar un modelo ntido y abstracto de la configuracin so
cial que quieren investigar, con el fin de contrastarla con la realidad y los
datos. Lo que le diferencia es que hace explcita y normativa esa necesi
dad: hay que definir primero lo que se estudia, explica y describe. La in
tuicin primera de esa necesidad la tuvo Ferdinand Tonnies, para quien
comunidad y asociacin eran dos Normalbegriffe o 'conceptos normales'
que se referan a dos modos fundamentalmente distintos de interrelacin
social y ligamen entre los hombres, pero que en cada caso concreto apa
recen de modo distinto, con intensidad y complejidad diversa. No existen
en estado puro. Weber reconoce la paternidad de Tonnies en este asunto
pero prefiere para expresar la nocin, la expresin ldealtypus o tipo ideal.
Toma prestado este trmino de quien lo acu, el por l admirado histo
riador Georg Jellinek. ste quiso indicar con l aquellos conceptos de la
historia que ordenan nuestra percepcin de grupos semejantes de fen
menos (dotados de un 'parecido de familia', como dira bastante ms tar
de el filsofo Ludwig Wittgenstein) pero que no son clasificatorios.
Los tipos ideales son construcciones mentales abstractas de fen
menos concretos. La realidad especfica puede entenderse desde ellos, si
bien siempre se desva de los modelos que construimos. As, en el mun
do no hay feudalismo, sino feudalismos, ms o menos estructurados; no
hay familia, sino familias de carne y hueso; no hay revolucin industrial,
sino revoluciones industriales ms o menos completas, y siempre distin
tas entre s; no hay un mercado libre, sino mercados ms o menos com
petitivos; no hay competencia perfecta (un tipo ideal, donde los haya,
RACIONAUDAD, HISTORIA Y MODERNIDAD: MAX WEBER 275
usado por los economistas) sino aproximaciones o distanciamientos de

tal situacin imaginaria. No obstante, sin una nocin clara y rigorosa
de feudalismo, familia, revolucin industrial, mercado, concurrencia eco
nmica -y de tantos otros fenmenos- nuestro entendimiento de los
acontecimientos ser siempre muy pobre.
Nuestra indagacin, para ser vlida, debe averiguar en qu sentido y
de qu modo la realidad concreta se desva del modelo. Al mismo tiempo,
la construccin de modelos depende de su fuerza explicativa: la teora debe
depender de ello. La teora tiene una sola justificacin: la mejor explicacin
de los fenmenos concretos, la iluminacin de una realidad cuya compleji
dad y componentes borrosos escaparn siempre a las simplificaciones de
nuestras hiptesis y explicaciones. El tipo ideal, sostiene Weber, se separa
de una realidad emprica, que tan slo puede ser comparada con l. Cons
truimos primero modelos especficos de burocracia, capitalismo, sociedad
industrial, dominio patrimonial, y luego comparamos las situaciones con
cretas pertinentes con ellos. Consideramos as hasta qu punto y cmo cada
fenmeno especfico se desva del modelo o tipo ideal. Las alternativas a
este enfoque son peligrosas, pues nos conducen a la confusin y vaguedad
conceptual de que adolecen no pocos historiadores y otros estudiosos que
no miden sus conceptos; o bien, al otro extremo, nos arrastran a un idea
lismo que menosprecia datos y hechos conocidos.
Los tipos ideales no son arbitrarios, sino que se construyen cuando
percibimos una dimensin comn compartida por haces de fenmenos
muy diversos, que necesitan ordenarse para comprender la situacin y la
lgica de la conducta de quienes se hallan en un mundo determinado: los
burcratas y funcionarios en el seno de la burocracia; los partidos pol
ticos frente al poder constitucional del gobierno; los comerciantes en un
mercado; los fieles frente a sus sacerdotes, y as sucesivamente. Nos ayu
dan a entender y a explicar. Mas slo su consideracin prctica -ejem
plos de la cual abundan en el resto de este mismo Captulo- podr dar
buena cuenta de su utilidad.
3.3. LA PERSPECTIVA CONFLICTIVA
Otra caracterstica general que permea toda la obra de Weber, hasta

el punto de caracterizarla como cuestin metodolgica, es su pertenen
cia a la tradicin conflictivista (o conflictiva) en la ciencia social. He ido
aislando y sealando la presencia de tal tradicin siempre que era me
nester: de Maquiavelo a Hobbes,' y de ste a Marx, hemos constatado
cmo hay un conjunto de teoras que contemplan y explican la vida so
cial en trminos de conflicto. Aun y cuando reconocen el peso de es
tructuras y rdenes sociales estables (iglesias, monarquas, modos de
produccin) su mayor inters est en sealar la formacin de grupos an
tagnicos, intereses encontrados, lizas por el poder, acaparamientos de
bienes escasos, usurpaciones, dominio de unos sobre otros.
Es fundamental en esta tradicin la aceptacin (implcita, por lo me

nos) de la nocin de que el hombre es un ser capaz de una intensa vio
lencia y crueldad contra otros seres humanos. Algunos de los estudiosos
que pertenecen a ella pueden, dentro del espritu rousseauniano, partir
de la nocin de que tales inclinaciones hallan su causa en factores ex
genos ('el hombre es innatamente bueno, pero la sociedad lo corrompe')
como ocurre ciertamente con Marx. Otros -Pareto, Freud y Weber
tienen una idea menos risuea del ser humano. Ello no es bice para que
estos ltimos no consideren que las condiciones sociales sean ms o me
nos favorables, en cada caso, al altruismo, al esprtu de sacrificio o al ci
vismo. Lo cierto es, sin embargo, que su anlisis del hombre no deja lu
gar para el sentimentalismo ni para un entendimiento optimista de su
naturaleza. Por otra parte, el fuerte realismo de algunos autores rous
seaunianos, como Marx y Engels, se logra merced a haber dejado ad ca
Zendas graecas la realizacin de un mundo social enteramente favorable
al florecimiento de la presuntamente bondadosa esencia humana.
La tradicin conflictivista no hace nfasis exclusivamente en el es
tudio y explicacin de situaciones de hostilidad y pugna entre las gentes
o entre sus formaciones, sino tambin sobre la estructura de tales for
maciones o instituciones, que son entendidas por ella como resultado del
conflicto. As, las iglesias se explican por tensiones frente a las sectas u
otras iglesias; sus fieles, frente a infieles y herejes. La burguesa se en
tiende por el proletariado, y viceversa. Los ejrcitos existen porque hay
otras fuerzas armadas. Los bienes ms diversos -alimentos, honores, di
nero, privilegios, personas- son escasos y hay una liza universal por
apropiarlos o controlarlos. No puede hacerse sociologa ignorando este
hecho crucial, pero s puede hacerse confirindole mayor o menor im
portancia. Para Weber -como para Marx antes que l- es la funda
mentacin de todo su anlisis.
En este contexto Weber ahond su visin de la sociedad en un do
ble sentido. En primer lugar no confin su anlisis a una sola categora
(o categora privilegiada) de fenmenos (como la lucha de clases, o la di
nmica del mercado) sino que lo ampli a otras dimensiones conflictua
les o de desigualdad de acceso y control de bienes. Sin excepcin, su in
terpretacin de la vida social es muZtidimensional. La lucha por el poder
poltico es para l tan importante como la lucha por la riqueza, y ambas
deben desglosarse y distinguirse de las rivalidades y combates endmicos
de los humanos por la fama, los honores y el privilegio. Weber descarta
todo reduccionismo. Ni la economa, ni la biologa, ni la cultura, son cau
sas universales de todo lo que acaece en la vida social. El mundo huma
no es multicausal.
En segundo lugar, y en sentido antropolgico, Weber es un socilo
go conflictivista anclado en el pensamiento clsico. Para l, las contra
dicciones y los sentimientos encontrados anidan en el pecho de los hom
bres. No son slo un reflejo de las contradicciones de la estructura so
cial. Cierto es que un ser humano puede sentirse desgarrado (o sentir
anoma, como Durkheim pusiera de relieve con tanta fuerza), al ocupar

lugares incompatibles entre s o sufrir de expectativas sociales encontra
das. Tambin nuestras propias ambiciones y anhelos conducen al con
flicto. Las pasiones que moran en nosotros son connaturales. Algunas de
ellas pueden llegar a ser, por decirlo como el mismo Weber (amigo de vez
en cuando de expresiones o metforas poticas, cuando la expresin aca
dmica no alcanza) diablicas o expresin de anhelos inefables y poten
tes. Lo notable es que no hay armona necesaria entre ellas, si bien los
seres humanos la desean, puesto que su bsqueda de la felicidad es, no
pocas veces, la de la serenidad y bienaventuranza. Pero tambin, en al
gunos casos, se conducen como posesos por el mal.
Es pertinente tomar en consideracin esas facetas subjetivas de la
condicin humana en la empresa sociolgica? Debe confinarse su inda
gacin al mbito de la poesa, el arte y la filosofa y ser ignoradas por
algo que aspira a llamarse ciencia social? Weber no responde directa
mente a esta cuestin. Sencillamente, cultiva una sociologa que jams
soslaya aquellos contenidos de conciencia sin cuya presencia no se en
tiende al ser humano en su dimensin social, ni tampoco, de hecho, el
combate permanente que sostiene consigo mismo. No sera recomenda
ble descalificarle por tal osada sin haber calibrado primero, con cierta
parsimonia, la bondad del resultado por l logrado.
4. Los valores: implicaciones morales y cognoscitivas
El pensamiento social crtico ha estado, desde siempre, esencial

mente preocupado por garantizar objetividad y certidumbre en sus an
lisis y diagnsticos. Este modo de pensar no puede apelar, por definicin,
a mandatos misteriosos o msticos, ni a la fuerza desnuda de la autori
dad. Tampoco le es dable refJ.ejar opiniones que sean slo reflejo de in
tereses o voluntades partidistas. Tal modo de pensar tiene que funda
mentarse forzosamente en argumentos imparciales, que se refieran a da
tos constatables y que esgriman pruebas y razones independientes de
dogmas impenetrables. Debe estar abierto al anlisis. Ya Platn distin
gui, al respecto, entre opinin, o doxa, y conocimiento verdadero, ni
ca fuente de certidumbre. ste se adquira mediante el uso sistemtico
de la razn.
Durante el Renacimiento Maquiavelo intent describir con glacial
realismo, y con pretensin de verdad, la naturaleza del poder poltico,
uno de los asuntos ms sujetos a tergiversacin y embuste. Lo hizo
emancipando su indagacin de todo partidismo. Bacon, por su parte, ca
talog, para libramos de ellos, los muchos modos y fetiches -idolos, los
llam- con los que nos engaamos o pretendemos engaar a los dems.
No menor fue el esfuerzo de Descartes por asirse a algn criterio funda
mental de certidumbre. La aportacin positivista posterior, que he ido
desgranando en Captulos precedentes, crey poder superar, por fin, la
doxa mediante la generalizacin de los criterios cientficonaturales a to

dos los campos de estudio, incluidos los sociales.
Weber, al aceptar la distincin esencial entre ciencias naturales y so
ciales, rompi con el cientifismo positivista, aunque no con el anhelo de
cientificidad propio de los modos rigurosos de conocer por parte de la
ciencia. En otras palabras, rechaz el positivismo ideolgico al tiempo
que mantena el ideal cientfico y racionalista. Ya los positivistas ms re
finados admitan que una cosa eran los hechos y, otra, los juicios que so
bre ellos emitimos, pero su fe en que a la postre la ciencia superara esta
dificultad no deja lugar a dudas sobre la naturaleza optimista y cienti
fista, es decir, no cientfica, sino simplista, de sus convicciones episte
molgicas. Para otros, como los miembros de la escuela histrica ale
mana contemporneos de Weber, la cosa no era tan simple. Lo acabamos
de constatar. La estrecha relacin que se produce entre nosotros yaque
llo que estudiamos -puesto que los humanos describimos hechos juz
gndolos- nos obliga a habrnoslas con el peso de los juicios de valor
que emitimos al explicar el mundo y en especial el social, compuesto por
seres semejantes. Considerar ahora el enfoque de Weber en este arduo
terreno, as como la solucin que l ofrece ante los problemas suscitados
a la ciencia social por el mero hecho de ser nosotros mismos animales
valorativos, aunque con frecuencia capaces tambin de razn.
No es factible escapar a nuestra condicin valorativa. Hasta cuando
practicamos con el rigor y la objetividad debidos una ciencia lo hacemos
porque consideramos que es una va hacia la verdad (compatible a me
nudo con el inters personal que un cientfico tenga por adquirir recono
cimiento, notoriedad o promocin en su carrera). El juez que administra
justicia con imparcialidad y serenidad asume que estas dos virtudes son
propias y buenas para su profesin. Sus sentencias, por muy humana
mente imperfectas que sean, se beneficiarn de ese talante, se aproxima
rn a lo justo, harn de veras justicia. He aqu que una valoracin apa
sionada -creer firmemente que la imparcialidad, el rigor y la parsimo
nia son deseables- conduce al desapasionamiento y a una medida res
petable de objetividad en la administracin de justicia (nadie afirma la
absoluta y sobrehumana neutralidad de ningn magistrado). Los juicios
de valor -incluso los que nos inspiran una conducta desapasionada, ms
cercana a la verdad- estn, pues, siempre presentes. La ciencia misma
est regida por valores: los del respeto a los hechos y datos conocidos,
los de la claridad, la lgica, la prueba.
Lo crucial ser saber de qu modo entran los valores en la actividad
cognoscitiva: hasta qu punto tergiversan u ocultan verdades o, al contra
rio, fomentan su descubrimiento y son un acicate para desvelarlas. No vale
pues decir que todo nuestro pensamiento es ideolgico o sufre distorsin.
Tal afirmacin es caricaturesca. Lo que s vale es saber en qu medida hay
distorsin o si, como Weber demostrara, existe un valor (una vocacin, o
Beruf, en su lenguaje) de objetividad que rinda frutos en la ardua bsque
da de lo verdadero y de la certidumbre racionalmente lograda.
RACIONALIDAD, HIStORIA Y MODERNIDAD: MAX WEBER 279
Weber labor en un ambiente neokantiano en el que prevaleca la

conviccin de que los valores, die Werte, constituan algo fundamental en
la naturaleza humana. Si somos animales valorativos, no ser posible
una ciencia social que no se las haya con tal hecho bruto. No slo nues
tros propios valores como observadores sino los de las gentes observadas
tendrn que tenerse en cuenta. Una explicacin de la vida social que slo
se atenga a cifras demogrficas, fluctuaciones de precios en el mercado,
datos sobre empleo y paro, estadsticas de enfermedad, y as sucesiva
mente, podr decimos muchas cosas, pero ser siempre incompleta. Los
seres humanos se conducen segn aspiraciones, estrategias y criterios
cargados de valores, es decir, posiciones de afirmacin o negacin de lo
que es bueno (o malo), deseable (o indeseable), hermoso (o feo) en cada
caso. La ciencia social debe tener esto en cuenta. Importa tanto como
atenerse a los datos objetivos y fehacientes.
Mientras Weber, como otros pensadores, llegaba a esta conviccin, se
extenda tambin la visin subversiva de Nietzsche de que era menester
socavar y destruir los valores recibidos por nuestra civilizacin en nom
bre de otros superiores y ms autnticos. Ms all pues del descubri
miento de que nos embargan valores (juicios y prejuicios de bondad o
maldad, de deseabilidad o rechazo, frente a las ms diversas cosas, gen
tes, percepciones y nociones) la cultura europea de fines del siglo XIX su
fri la desazn de percatarse de que sus propios valores no eran inamo
vibles ni inapelables. Eran inciertos, discutibles, temporales y, para algu
nos, rechazables. Adems; se preguntaban ciertos crticos, qu poda ha
cer pensar que los de nuestra civilizacin son los nicos buenos? No slo
filsofos como Nietzsche los ponan en tela de juicio: por las mismas fe
chas finiseculares la recepcin acadmica e intelectual del marxismo, con
su devastador ataque a la civilizacin burguesa, socav tambin la respe
tabilidad de la sabidura moral recibida. Aunque en este caso lo hiciera
en nombre de su propio universo de valores, plenamente occidental, con
tenido en la ideologa marxista. La preocupacin weberiana incluye, ma
tizndolas, varias de estas aportaciones. Weber procura desvelar la rela
cin causal que existe entre valores y actitudes, por un lado, y la conse
cucin de la verdad (el espritu cientfico, o la indagacin que lleva a la
certidumbre) por otro. Esa preocupacin suya hunde sus races en la in
seguridad respecto a creencias y valores (morales, principalmente) que
engendra la filosofa de su poca, por boca de Marx y Nietzsche.
Al haber tomado partido por las concepciones de los historicistas
germanos, es decir, por la divisin de la epistemologa cientfica en un
mundo de ciencias nomotticas -las naturales- y otras ideogrficas
-las sociales y del hombre- Weber comprendi que estas ltimas no
podran avanzar sin esclarecer antes los escollos que presentan los va
lores al conocimiento fehaciente y riguroso de lo que estudien. Por ello,
parte esencial de su metodologa es el estudio de los valores, tanto los
del observador (el socilogo, en este caso) como el de quienes son ob
servados por l. No es posible explicar la conducta de los hombres sin
acercarnos con rigor a sus valores, puesto que estos en buena medida la
orientan e inspiran. En ciencias humanas, piensa Weber, es preciso so
bre todo comprender y captar, comprehender, los motivos, razones y
creencias (que incluyen valores) que la impelen, cosa que no es cierta de
procesos qumicos o biolgicos, carentes de conciencia y cultura. Por
eso la sociologa es, necesariamente para Weber, una verstehende Sozio
logie, una sociologa comprensiva. No es menester ser Csar para en
tender su conducta poltica, ni obrero para entender las buenas razones
de sus exigencias salariales, ni financiero para hacer lo propio con sus
pretensiones de ganancia, ni musulmn para explicarse la poligamia. En
cambio s es necesario ir ms all de la posicin de las gentes en la es
tructura social en que viven y conocer cules son sus convicciones y
creencias para explicar satisfactoriamente cmo se comportan. No acta
siempre igual un obrero protestante que otro catlico, ni votan a igua
les partidos, o militan siempre en el mismo sindicato. Las diferencias de
actitud de los varones frente al gnero femenino o frente a la autoridad
poltica entre musulmanes, cristianos y agnsticos, aunque todos perte
nezcan a una clase social pareja, pueden llegar a ser abismales. Como
socilogos, pues, ignoramos los valores de las gentes con riesgo grave
para el cultivo satisfactorio de nuestra propia disciplina. Para una per
sona culta de nuestro tiempo, tambin esa ignorancia es costosa, por
menos en trminos de inteligencia.
La referencia a los valores en el sentido aqu expuesto (como acti
tudes y juicios favorables o desfavorables sobre cosas, creencias, no
ciones y conductas) cristaliza en la poca de Weber, a fines del siglo XIX.
Hasta entonces valor y valores eran conceptos estrictamente econmi
cos, usados sobre todo en el mbito del trfico mercantil. (As, Marx ha
bla del valor en cambio y del valor en uso, recordmoslo, pero nunca
de los valores en el sentido que cobrara la palabra con Nietzsche, We
ber y otros. En esta ltima acepcin los 'valores' han sido incorporados
al lenguaje moral posterior, e incluso al lenguaje cotidiano.) Para los
ms utilitaristas o relativistas entre quienes empleaban y usan hoy la
nocin de valor en su nuevo y mucho ms amplio sentido, asignamos
un valor determinado a una creencia moral, religiosa o poltica del mis
mo modo que se lo asignamos a una mercanca, bien o servicio. Para
los dems, las cosas son algo ms complejas. Por lo menos desde los
tiempos de Weber.
Weber comprendi la inmensa importancia de los valores para en
tender de veras la vida social y la condicin humana, pero tambin se
percat de la considerable variedad que presentaban. Podan ser clasifi
cados de muchas maneras: laicos o religiosos, mundanos o ultraterrenos,
econmicos, polticos o estticos. Podan ordenarse segn criterios jerr
quicos (como cuando algunos hablan hoy de 'escalas de valores') o segn
una cierta estructura ('sistema de valores'). Hasta hay algunos que con
ducen paradjicamente -lo acabamos de ver- a una actitud de amor a
la objetividad que nos emancipa de la esclavitud de otros valores. Valo
res hay que inspiran obediencia ciega, otros sacrificio, otros rebelin,
otros rutina. Unos son hedonistas, otros nos exigen austeridad y disci
plina. Hasta un cnico -el ser indiferente a la moralidad- muestra un
valor de raz: considera que no hay principios morales respetables. Valo
res y valoracin son inescapables.
Por si fueran pocas las dificultades engendradas por esta situa
cin, los valores que cada cual alberga pueden estar en contradiccin
mtua, manifestar o provocar conflictos en nosotros mismos, durar
ms o menos tiempo. Con todo ello la sociologa se encuentra para We
ber ante un universo humano cuyo contenido valorativo debe ser teni
do siempre en cuenta pero cuyas dificultades de comprensin son ex
traordinarias. Es pues una disciplina que debe desentraar una mara
a, poner orden en un campo no slo formado por datos objetivos -so
bre precios, movimientos de poblacin, mercancas, duraciones, lina
jes, y as sucesivamente- sino tambin preado de concepciones, ac
titudes, creencias y normas portadas de modo diverso, en cada caso,
en el nimo de las gentes. Todo ello conduce a tensiones y enfrenta
mientos -Weber es, recordmoslo, un socilogo de enfoque conflicti
vista- pero genera tambin con frecuencia una coherencia y una l
gica en la estructura y transformaciones sociales. Se pueden constatar
ambas cosas a la vez --conflicto y orden, enfrentamientos entre valo
res y actitudes incompatibles- en fenmenos tan diversos como la
evolucin del capitalismo, la industrializacin, el nacionalismo, la his
toria del cristianismo y tantas otras corrientes.
Cmo obedecer al imperativo de conocer todo esto racionalmente
sin traicionar ni la subjetividad que inspira la conducta humana ni la ob
jetividad de las situaciones en que se manifiesta? La primera providen
cia, para Weber, consiste en recordar que la sociologa es una indagacin
emprica, respetuosa con los hechos conocidos, de los datos objetivos.
Mas tiene que tener en cuenta de igual modo y simultneamente, valo
res y creencias, puesto que somos portadores de ellos y generan tambin
comportamiento, es decir, explican en gran parte lo que hacemos y cmo
lo hacemos. Merced a los valores la conducta humana no es slo com
portamiento sino accin social, es decir conducta que posee un significa
do (valores incluidos) en la conciencia del actor (en el sentido de ser hu
mano que se comporta conscientemente). Como quiera que somos ani
males sociales, ese significado entraa prcticamente siempre una orien
tacin' (valorativa) hacia otros seres humanos. No hay accin que no los
tenga en cuenta. Nunca nos conducimos sin pensar en la relacin que
mantenemos con amigos, enemigos, amantes, subordinados, jefes, cole
gas, contrincantes o hasta la gente en general, el pblico, o con la mis
ma posteridad tal y como cada cual se la imagina. En otras palabras,
mientras que es dable considerar y estudiar valores de modo abstracto
(un estilo pictrico, una ecuacin matemtica) sociolgicamente carece
de sentido abstraerlos de su vinculacin con sus portadores y destinata
rios, los seres humanos de carne y hueso.
. Para analizar las creencias y valores que mueven (junto a otras fuer
zas) a los seres humanos es preciso que el investigador posea l tambin
un valor, a saber, la conviccin paradjica de poseer una vocacin de ob
jetividad y conocimiento de la verdad. Paradjica porque constituye un
valor que nos protege de valoraciones tergiversantes. El anhelo de verdad
cientfica nos inclina a intentar lograr estar libres de la servidumbre que
entraa emitir juicios de valor. Tal conviccin nos empuja a alcanzar la
neutralidad valorativa. Es la Werurteilfreiheit o tambin Wertfreiheit, en len
guaje weberiano: consiste en estar libre o no depender directamente de
valoraciones -salvo la de desear la objetividad- al analizar o teorizar.
La pasin por la neutralidad y la objetividad conlleva un cierto as
cetismo, una distanciacin desapasionada de lo que se contempla o juz
ga, que no todos logramos plenamente, pero cuya sola presencia en una
medida mnima ya abre las puertas a la racionalidad en nuestros juicios.
No obstante, ello no basta. La eleccin misma de nuestras preferencias
en cuanto a lo que indagamos no puede estar libre de objetividad. El
cientfico social, opina Weber, no tiene por qu contemplar con indife
rencia olmpica, en nombre de la neutralidad valorativa, los males de la
humanidad. Al contrario, su preocupacin por ellos es un estmulo para
que se pregunte causas y soluciones. La miseria, los estragos del trfico
de drogas, la delincuencia, el maltrato de mujeres o nios, la dominacin
arbitraria, inspiran con frecuencia los temas y problemas que explora un
socilogo. La eleccin de cualquiera de estos asuntos, y tantsimos otros,
responde, dira Weber a una orientacin valorativa, nada neutral, esti
mulante. Trtase de una posicin de partida en la que entran elementos
biogrficos, o de indignacin moral, o simplemente se seleccionan por
que nos sentimos intrigados por ellos y no por otros. Ahora bien, una vez
movidos por tales pulsiones y emociones morales (valorativas por defi
nicin) la indagacin misma que ponemos en marcha debe seguir las
normas metodolgicas ms estrictas: las del rigor, la lgica, la presenta
cin pblica de los datos y la argumentacin racional que conduce a ha
llazgos y conclusiones demostrables. Nuestro juicio debe aceptar las re
glas cientficas del juego. sta es, pues, la crucial distincin metodolgi
ca weberiana, que al separar la pasin de la razn, la preocupacin mo
ral del anlisis cientfico, salva con ello la integridad y la calidad de la
empresa sociolgica. En el fondo, Weber no hace sino reivindicar el im
perativo de Benito de Spinoza: que sea nuestra solicitud y afecto por el
estado del mundo, incluso el humano, lo que nos lleve a estudiarlo y ex
plicarlo, sin ira y con la debida aplicacin, sine ira ac studio.
5. La accin social
Acabo de referirme, al presentar la cuestin de los valores segn We

ber, a la nocin de accin y a su centralidad en su concepcin. El impe
rativo principal de la metodologa sociolgica weberiana es el de la ne
cesidad de incorporar significados a la conducta humana. El de entender

la conducta como accin, o al hombre como ser capaz de comporta
miento intencional y significativo. Como l dice:
La palabra 'sociologa' se usa de muchos sentidos diversos. En el que

aqu se adopta, sociologa designa la ciencia cuyo objeto es interpretar el
significado de la accin social as como dar, en su virtud, una explicacin
del modo en que procede esa accin y de los efectos que produce. En esta
definicin se comprende por 'accin' aquella conducta humana que su
propio agente o agentes entienden como subjetivamente significativa, y en
la medida en que lo es. Tal conducta puede ser interna o externa y puede
consistir en que el agente haga algo, se abstenga de hacerlo o pennita que
se lo hagan. Por accin 'social' se entiende aquella conducta en la que el
significado que a ella atribuye el agente o agentes entraa una relacin
con respecto a la conducta de otra u otras personas y en las que tal rela
cin detennina el modo en que procede dicha accin.
La sociologa, pues, para Weber, interpreta accin -es decir no s610

conducta observable- sino conducta significativa, para lo cual tiene que
inferir el contenido valorativo y credencial de conciencia de los sujetos,
puesto que para stos lo tiene. y lo tiene, como indican las palabras re
cin citadas -con las que se abre el tratado general de Weber Economa
y sociedad- no s610 con respecto a valores y creencias sino con respec
to a otros seres humanos: actuamos segn las expectativas de conducta
de los dems. Nos imaginamos qu esperan de nosotros, cmo reaccio
narn, cmo se comportarn ante lo que digamos, hagamos o dejemos
de hacer. El animal social que es el hombre est determinado en su com
portamiento por el de los dems y por lo que supone que los dems ha
rn. Nuestras expectativas de conducta ajena son parte del significado
que otorgamos a la nuestra.
He aqu algunas puntualizaciones y matizaciones al respecto, reali
zadas por el propio Max Weber:
La accin social (que incluye la abstencin de actuar y tambin el

ser objeto de ella) puede estar relacionada con el pasado, el presente o
con la conducta futura anticipada de otras personas C..]. Las 'otras per
sonas' pueden ser individuos particulares conocidos del agente, o un gru
po ampliamente indefinido, ninguno de cuyos miembros le sean conoci
dos [ ... ].
No toda suerte de accin [ ... ] es accin 'social' [... ]. La conducta ex
terna no es 'accin social' cuando es la resultante de expectativas de com
portamiento de objetos materiales.
Un contacto humano es social slo cuando la conducta de una per
sona se relaciona en su significado al comportamiento de los dems.
La accin social no debe identificarse ni a) con varias personas que
se comportan de modo semejante ni b) con una persona que acte bajo
el influjo de la conducta ajena. El individuo que se encuentra en medio
de un gento se hallar muy fuertemente influido en su accin por ese he
cho, [ ... ] (la suya) es una conducta condicionada por el gento o multitud
[ ... ] ello puede ocurrir aunque no haya ninguna relacin significativa en
tre la conducta de los individuos y el hecho de que sean miembros de esa
multitud [ ... ].
Con estas observaciones Weber quiere desgajar la conducta cons

ciente y finalista de los seres humanos de aquella que es meramente ins
tintiva as como de la colectiva que se halla dominada por los senti
mientos de las muchedumbres. As, Weber alude a la psicologa de las
turbas para poner en duda que la conducta del pblico en un mitin o la
de la gente en un estadio, por ejemplo, merezca el nombre pleno de ac
cin social.
Recurdese que su sociologa, al incorporar un entendimiento de las
razones y los significados de los agentes, vino en llamarse 'sociologa com
prensiva'. Es un epteto no del todo satisfactorio, ya que la sociologa we
beriana es ms que eso, amn de que tambin la comprensin de la con
dicin de los agentes o actores entra en la obra de otros socilogos. Pero
la comprensin de los motivos de la accin, es en Weber un verdadero im
perativo epistemolgico. As, con el fin de satisfacer lo que podramos ca
lificar de imperativo comprensivo de su sociologa, Weber analiza sobre
todo la accin social, lo que es para l la unidad ms elemental de anli
sis sociolgico, como quien dice el tomo o partcula sobre la cual se ha
de levantar la interpretacin cientficosocial. Lo hace precisamente por
que al poseer un elemento de intencionalidad no puede ser explicada
sin que se comprenda y entienda la intencin que la inspira.
Weber se percata, no obstante, de que hay varias suertes de accin,
distintas entre s. Constata que T6nnies, pionero en este terreno, haba dis
tinguido ya dos --exploradas anteriormente, en su lugar, en este mismo
tratado-, la 'voluntad sustancial' o esencial y la 'racional' o instrumental,
el Wesenwille y el Krwille. Mas la nocin de 'voluntad', en T6nnies, no me
nos amplia que la puesta antes en circulacin por el filsofo Schopen
hauer, no se limita a los actos volicionales e intencionales reflexivos, sino
que abarca tambin la referencia al mpetu vital elemental de todo ser vivo,
y en especial del hombre, y es por lo tanto mucho ms vaga que la de 'ac
cin' hacia la que con mayor tino se inclina Weber. Aun y con entender los
mritos de la dicotoma de T6nnies, Weber considera que una clasificacin
cuatripartita es ms idnea. (En realidad, y como pronto constatar el avi
sado lector. hay en Weber ms un desdoblamiento de la dicotoma T6n
niesiana, que una taxonoma distinta enteramente de ella.)
Weber identifica cuatro tipos principales de accin humana. Son ti
pos puros de accin (Idealtypen) que prcticamente nunca se hallan en la
realidad, valga la redundancia, en estado puro. Lo que solemos encontrar
son mezclas de ellos en las que, eso s, con cierta frecuencia aparece wm
suerte de accin predominando sobre las dems. A pesar de tal mescolan
za, necesitamos concebirlos por separado para estar as en condiciones de
ejercer un anlisis eficaz de las situaciones y conductas que examinamos.
La accin es, segn l, de cuatro especies: a) accin dotada de un

propsito respecto a su fin, u orientada a su fin; en lenguaje de Weber,
zweckrational; b) accin racional segn el valor que la inspira, o racional
valorativa, wertrational; e) accin afectiva o emocional, affektuell, y d) ac
cin tradicional, o engendrada por el hbito o la costumbre.
Las primeras dos, aunque distintas, apuntan a la categora de con
ducta consciente y reflexiva, propia de los humanos, que constituye la
preocupacin hegemnica dentro de toda la filosofa weberiana: la ra
cionalidad (sobre la que ser menester extenderse cada vez ms). Las
otras dos expresan una reflexividad mucho ms mitigada o hasta inexis
tente, pues o bien las emociones o bien el comportamiento social au
tomtico controlan la conducta. Una vez ms, los paralelos con Ton
nies, no escondidos por Weber, son obvios, pero mutatis mutandis no
lo son menos con los que, sin contacto alguno directo, existen con
otras concepciones contemporneas que hemos considerado ya: la dis
tincin entre acciones lgicas y no lgicas, de Pareto, o la existente en
tre solidaridad mecnica y orgnica, en Durkheim. Sera ms que pre
maturo, sin embargo, avanzarse a lo que el progreso de la teora so
ciolgica haba de lograr mucho ms tarde a travs de la hbil sntesis
que Talcott Parsons (1902-1979) elabor con todas estas interpretacio
nes tan afines. Baste aqu evocar que entre ellas hay algo ms que se
mejanzas y coincidencias.
Veamos ahora con algn detalle la naturaleza de cada uno de los
cuatro tipos ideales weberianos de accin:
a) La accin social instrumental o finalista es aquella- cuyos me

dios se adecuan a los fines que se propone conseguir el sujeto.
Trtase de una accin racional guiada por la eficacia y la efi
ciencia, a la luz de los conocimientos disponibles por el actor
y por el uso atinado de los recursos a su alcance. En ella pre
domina la estimacin de los recursos de toda ndole disponi
bles para el logro de unos fines determinados. El actor sopesa
pros y contras, calcula esfuerzos y riesgos, estima posibles be
neficios. Tiene en cuenta, muy especialmente, la conducta y
reacciones que de los dems pueden esperarse. Las expectati
vas de conducta del prjimo son componentes principales de
toda accin social finalista o instrumentaL Tctica, estrategia,
minimizacin de costes y maximizacin de resultados favora
bles para uno son criterios supremos. La accin humana es ra
cional si rene esas condiciones an y cuando el sujeto que la
emprenda no posea un conocimiento completo de la situacin:
basta que la realice con los criterios adecuados. Su actividad
podr tener (o no) los resultados apetecidos, pero la intencin
y el modo de ponerla en prctica se orientan hacia el xito me
diante el logro de lo inicialmente querido. Por eso la accin
instrumental es esencialmente consecuencialista: se calculan y
sopesan los resultados que el actor preveecomo ms probables

de la accin. Una parte muy considerable de la conducta eco
nmica, tcnica y cientfica es de esta ndole, pero el compor
tamiento estratgico y calculador de quien busca el poder po
ltico, desea medrar en una empresa, o contraer un ventajoso
:matrimonio pertenece tambin a esta categora.
b) La accin racional valorativa, o acorde con valores, comparte con
la anterior el hecho de que el actor plasme su conducta del modo
ms eficaz posible y adecuado a los medios. En su caso, no obs
tante, la gua principal de la conducta es la orientacin del actor o
agente hacia un valor supremo determinado. La accin se orienta
hacia la vala intrnseca de algo que exige ser logrado u obedeci
do. En tal accin las expectativas de conducta de los dems pue
den incluir costes serios para el sujeto (sacrificios, peligros) pero
ste se dispone a correr los riesgos necesarios en nombre de la
bondad, justicia, o imperativo moral de sus principios u objetivos.
Hay un espectro muy amplio dentro de esa suerte de accin: los
pequeos sacrificios cotidianos que realizan los padres por sus hi
jos, que con frecuencia pasan desapercibidos, son racionales res
pecto a principios y no slo fruto de instintos maternales y pater
nales. En el otro extremo del espectro de conducta racional valo
rativa, la vida del hroe, el mrtir, el santo, conocidos o annimos,
presenta instancias de conducta que posee una indudable raciona
lidad segn criterios de coherencia con valores nobles. (Weber est
agudamente consciente de que los casos de fanatismo presentan
un problema analtico serio, puesto que lo irracional est presente
en la conducta que inspira. En el fanatismo o el fundamentalismo
hay tambin una obediencia a principios, pero es ciega, es decir,
irracional. Por eso recuerda que la extrema racionalidad engendra
extrema irracionalidad: asunto que considerar ms adelante.)
c) La accin social afectiva o emocional es arracional y, con fre
cuencia irracional. Est motivada por las pasiones, en toda su
gama: la envidia, el amor, la concupiscencia, la ira, la codicia,
los celos, y cuantos sentimientos la provoquen. Es irreflexiva.
d) La accin social tradicional, o el hbito, tiene las caractersticas
de la rutina aprendida en la vida cotidiana y es tambin arra
cional. Encama las normas que, interiorizadas por los miem
bros de una sociedad, la hacen posible. Es irreflexiva tambin.
Es preciso insistir en la interpenetracin de los cuatro tipos de accin

en la vida real para comprender el sentido de esta clasificacin, pero tam
bin el hecho de que una suerte de conducta puede apoyarse en otra para
su realizacin. As un sujeto que quiera manipular una situacin median
te una conducta instrumental racional aprovechar las costumbres, reglas
y hbitos de las gentes, o los tendr en cuenta para ponerla en prctica.
Un sujeto guiado por una fuerte pasin por el poder, por ejemplo, con una
incontrolada tendencia afectiva hacia l, podr no obstante actuar con cal

culadora frialdad en su comportamiento. Por otra parte, hbitos y cos
tumbres pueden responder a una racionalidad objetiva al margen de la ru
tina con que los practican los sujetos, ya que constituyen la urdimbre so
bre la que se teje, sin esfuerzo, la vida cotidiana de los pueblos.
La toma en consideracin de la accin social como unidad elemen
tal de observacin (al margen de cualquier otra, por ejemplo, una es
tructura como pueda serlo una clase social o una institucin, como la fa
milia o la iglesia) tiene consecuencias epistemolgicas significativas. Los
representantes de esta posicin son los llamados representantes del indi
vidualismo metodolgico, ya aludido. Recordemos que para ellos una si
tuacin social, por compleja que sea, es el resultado de la agregacin de
conductas individuales. No pocos observadores han visto en Weber un
destacado representante de esta escuela, a la luz de su concepcin de la
accin social. (Una posicin en la que estara acompaado por la mayor
parte de la economa poltica liberal, desde Adam Smith hasta nuestros
das y por sectores destacados de cultivadores de otras ciencias sociales.)
Para Weber, segn esta interpretacin, fenmenos de la complejidad del
capitalismo, el orden poltico parlamentario, la administracin imperial
oriental, y cuantas macroestructuras puedan ocurrrsenos, seran resul
tados agregados de conductas predominantes -las rutinas del mercado,
el buen comportamiento de la ciudadana, los hbitos burocrticos y ad
ministrativos del funcionariado moderno o del madarinato tradicional
chino-y no rdenes objetivos independientes de tales conductas.
El problema con este modo de entender a Weber es que l mismo,
siempre que le convino, analiz macrofenmenos, instituciones y pro
cesos econmicos, polticos y culturales segn perspectivas ajenas a los
criterios ms estrictos del individualismo metodolgico. Un anlisis ri
guroso de su pensamiento lleva a la conclusin de que Weber no es so
lamente un individualista en ese sentido, sino que elabora tambin su
sociologa como una indagacin de la tensin permanente que existe
entre la accin como expresin de la conciencia y voluntad subjetivas,
por un lado, y las estructuras sociales, objetivadas, en la que se hallan
los humanos, por otro. Es de esperar que el resto de esta exploracin en
el pensamiento de Weber esclarezca la naturaleza de esa tensin y ayu
de a entender con mayor precisin la posicin weberiana al respecto.
6. Razn, racionalidad y racionalizacin
De las cuatro especies de accin recin expuestas, la que ocupa la

mayor atencin en la obra de Weber es la racional. La emocional tiene
races obvias en nuestra naturaleza animal y la consuetudinaria no es re
flexiva. Lo que nos transforma en especie animal nica entre las exis
tentes es el raciocinio, en la medida en que lo ejercemos. Esta venerable
conviccin -la que define al hombre como animal racional, o mejor, ca
paz de razn- cobra en Weber nueva intensidad, puesto que lo que l se

propone es indagar de modo sistemtico sus diversas expresiones, as
como las consecuencias que tiene para la vida social, incluidos ciertos
procesos histricos fundamentales. En tal preocupacin incluye una in
dagacin sobre lo que pueda llegar a suceder en el porvenir de las socie
dades modernas, las ms dadas a practicar la accin social racional, en
su versin instrumental.
Nos topamos aqu, como he sealado ya, con lo que constituye el
mayor desvelo -obsesin sera justo decir- del pensamiento weberiano:
el esfuerzo por entender la racionalidad humana y sus efectos sobre la
sociedad. Ello es as, sobre todo, si entendemos que no slo la razn (y
sus derivados, la racionalidad, la racionalizacin) preocupan a Weber,
sino tambin y por igual, la irracionalidad, y en especial la transforma
cin de la racionalidad en ella, y a la inversa. La una no se explica sin la
otra, como hemos de ver pronto.
La divisin de la accin racional en dos 'gneros (la ligada a valores
y la instrumental) que acaba de ser expuesta no agota el .universo de lo
racional en la mente de Weber. (Si lo agotara no estaramos, como esta
mos, frente a una teora que va ms all de ser un mero paralelo a la dis
tincin paretiana entre acciones lgicas y no lgicas.) Para Weber la ac
cin racional en sus manifestaciones principales refleja todo un mundo
de disposiciones en el horno sapiens que no quedan constreidas a la ac
cin racional reflexiva. Por lo pronto, la accin tradicional, por ejemplo,
que es casi inconsciente, y al no ser reflexiva, hipotticamente irracional,
puede poseer caractersticas de alta racionalidad objetiva. Es el caso de
aquella vida disciplinada, inducida por ciertas religiones, que induce a la
puntualidad, la seriedad en las relaciones con los dems y la honorabili
dad rutinaria de las personas. Ello demuestra que la racionalidad es tam
bin un rasgo interiorizado, a travs de un aprendizaje, de instituciones
culturales y conductas impersonales o normas sociales. Hay estilos y mo
dos de vida (Lebensfhrungen) que son racionales, y en especial raciona
les para un contexto determinado: as el hbito del trabajo disciplinado
es tan importante para el empresario capitalista (que pondra en peligro
su negocio si se comportara como un bohemio) como lo son sus deseos
de ganancia y enriquecimiento.
Aunque Weber no estableciera en un lugar especfico una taxonoma
de las especies de racionalidad que cabe distinguir, es posible identificar,
respecto a la accin humana, por lo menos cuatro en su obra. A ellas ha
br que aadir sus nociones sobre racionalidad social y sobre racionali
zacin, como proceso temporal e histrico.
Acabamos de ver que existe una racionalidad instrumental que pre
side un modo de accin social pragmtico, calculador y egosta. (Esta no
cin weberiana es la ms afn al individualismo metodolgico, puesto
que no tiene en cuenta ni principios, ni ideales, ni los derechos de otro
u otros, ni la reverencia hacia otros, como puedan ser la familia, la na
cin, Dios, los amigos o los dems como ciudadanos derechohabientes.
o si los tiene en cuenta es para utilizarlos en provecho propio.) Frente a

la racionalidad instrumental apareca la racionalidad valorativa vincula
da a principios. A lo dicho antes sobre ella es menester aadir ahora que
Weber, aunque pensador universalista persuadido de la existencia de cier
tos valores fundamentales (la lealtad, la compasin, la honestidad) no su
jetos a condiciones de tiempo, lugar y cultura, se percata de que en mu
chos sentidos varian los criterios de racionalidad sustancial. As, varian
algunos segn aparezcan en un marco confuciano, o hinduista, o lutera
no, o socialista, o burgus liberal. Cada estructura social y cultural posee
su propia racionalidad que, en ltima instancia, no est sujeta a justifi
cacin racional alguna: la tica cristiana posee la suya, como la posee la
socialista, la anarquista y la liberal. Weber insiste en que la racionalidad
posee una raz ltima que no puede ser racionalmente explicada. (Esta
posicin, mutatis mutandis, ha encontrado su paralelo en el teorema de
Gdel, segn el cual en cualquier sistema formal habr una frmula en
el origen que no podr ser probada ni refutada racional o experimental
mente.) Weber, pensador de la racionalidad, no tiene reparos en recono
cer que en su origen remoto, todas las posiciones y creencias manan de
una fuente oscura, irracional, irreductible al anlisis.
Junto a las dos suertes fundamentales de racionalidad, la instru
mental y la valorativa, plasmadas en sendos modos correspondientes
de accin social, Weber identifica una tercera, la racionalidad terica o
intelectual, de vastas consecuencias para la humanidad. Trtase de
nuestra capacidad de elaborar interpretaciones mentales de la realidad
mediante la conceptualizacin, la produccin de conjeturas o hipte
sis, la inferencia, la induccin y la deduccin. Estos procesos cognos
citivos son esencialmente abstractos y guiados por la lgica en su apli
cacin al descubrimiento de la causalidad. (En abundantes casos re
quieren un marco institucional de laboratorios, escuelas, bibliotecas,
publicaciones y universidades.) La tendencia al orden sistemtico y
analtico del pensamiento que caracteriza la racionalidad terica pue
de atribuirse a individuos o comunidades especficas (los intelectuales,
un cuerpo profesoral, una comunidad cientfica) pero puede tambin
ser contemplada como un proceso histrico de progresiva racionaliza
cin, propio de las civilizaciones complejas, aunque de unas ms que de
otras. Un ejemplo conocido es el de la transformacin del cristianismo
primitivo en una teologa sujeta a sistematizacin, codificacin y vincu
lacin con la lgica y la epistemologa clsicas, como ocurri con el Es
colasticismo medieval, de modo que l mismo ech los cimientos de su
propia crtica ulterior. En efecto, la racionalizacin progresiva (en los
ambientes universitarios, sobre todo) de lo que slo haba sido al prin
cipio una fe popular, carente de armazn teolgico-filosfico, permiti
ms tarde el surgimiento de una filosofia laica y secular (los pasos in
termedios son obvios: tanto Montaigne como Descartes eran an catlicos).
Tal filosofa, a su vez, foment el desarrollo de la ciencia experimental
moderna.
Hay, finalmente, una racionalidad prctica, muy cercana al hbito,

pero cuya base es la eficacia, que no es expresin de una estrategia li
gada a cierta especulacin. Es una racionalidad expeditiva, las ms de
las veces aprendida, de la que depende a menudo nuestra superviven
cia cotidiana. Comparte mucho con la instrumental, pero no se con
funde del todo con ella. La manipulacin adecuada de herramientas
(guiar un automvil, lanzar y tecoger un bumern, operar un compu
tador, zurcir un descosido) poseen todas racionalidad prctica. Tambin
la tiene la magia y los encantamientos populares, cuyos resultados psi
colgicos para el hechicero o la persona que los usan son de igual im
portancia pragmtica y mundana. (Estudios antropolgicos posteriores
han confirmado la validez de la interpretacin webenana sobre este as
pecto de la conducta supersticiosa, que en determinadas circunstancias
debe entenderse como racional y prctica para el sujeto que posee unas
creencias falsas determinadas.)
En todos estos casos, adems, hay que distinguir entre una raciona
lidad subjetiva y otra de naturaleza estructural o institucional. La una se
refiere al comportamiento y las intenciones de las personas, la otra a la
naturaleza de una institucin, a si est o no racionalmente constituida
con respecto a sus fines y los medios que emplea. As, cuando se afirma
que un sistema universitario dado es irracional quiere decirse que es ine
ficaz, anquilosado, incompetente. O si alguien afirma que 'el capitalismo
es irracional' y otro al contrario asevera que es 'el orden econmico ms
racional posible' ambos se refieren a la racionalidad estructural, aunque
cada uno lo haga con varas de medir, criterios o valores, bien distintos.
Es decir reconocemos o negamos racionalidad o irracionalidad a las ins
tituciones y al orden social igual que se la concedemos (o no) a las con
ductas y a las teoras o interpretaciones.
La racionalizacin entraa actividad orientada al aumento de la efi
cacia de nuestra conducta, a menudo coordinando el comportamiento de
un nmero de personas ligado al control de recursos y conocimientos.
Desde la logstica militar hasta la empresarial, desde la estrategia publi
citaria al planteamiento de un proyecto de investigacin cientfica, pa
sando naturalmente por los planes individuales de cada uno (el estudio
de una determinada carrera) la racionalizacin implica maximizacin de
objetivos, reduccin de costos, control de recursos. (La productividad se
mide segn tales criterios, y se supone que es fruto de la racionalizacin
y la racionalidad.) A un nivel histrico, sin embargo, existe una raciona
lizacin de colectivos humanos o de sociedades enteras que sufren tal
proceso. El desarrollo del capitalismo -con la puesta en prctica de cri
terios de eficiencia en las empresas y la generalizacin de la contabili
dad- combinada con la prctica de la vida ordenada y metdica del em
presario, el funcionario y el obrero -es decir, la racionalizacin de sus
vidas cotidianas- es un ejemplo excelente de tal acepcin de la nocin
de racionalidad. El asunto recibir abundante atencin y ser desarro
llado en el resto de este mismo Captulo.
En ningn momento considera Weber que los procesos de raciona

lizacin sean unvocos, es decir, que indefectiblemente conduzcan a una
mayor racionalidad (ni en la vida social ni en el nimo de los hombres).
Al contrario, todo su pensamiento se encuentra penosamente consciente
de que la racionalidad extrema puede conllevar tambin extrema irra
cionalidad. En la medida que un gobierno o una industria trata a sus
miembros como nmeros y sacrifica su bienestar o intereses a la impo
sicin de un criterio racional de supuesta eficacia puede suceder que se
lesionen o sucumban a tales criterios identidades, lealtades y modos de
vida que deberan respetarse, segn otro criterio (moral) no menos ra
cional. Es decir, que el 'criterio racional' deje de serlo. Se ha producido,
en ese caso, un conflicto entre dos criterios de racionalidad. Habr que
decidir entonces cmo compatibilizarlos, u ordenarlos bajo un criterio
superior, lo cual constituye, siguiendo con el mismo ejemplo, un proble
ma tico de poltica social. El anlisis del fenmeno burocrtico, en el
que la aportacin de Weber es muy descollante, que presentar ms ade
lante, nos permitir explorar con algn detalle este asunto tan delicado
como central en el pensamiento weberiano.
Hay, finalmente, una distincin crucial, estrechamente emparenta
da con la dicotoma razn instrumental/razn valorativa, pero que no
se confunde con ella. Es la distincin entre racionalidad formal y sus
tancial. La primera se refiere al procedimiento, no a las intenciones del
sujeto. Es una propiedad de rdenes econmicos, legales, cientficos,
administrativos, que permiten la calculabilidad y la prediccin de la
conducta de quienes participan en ellos. La racionalidad aqu depende
de conjuntos de reglas que rigen conducta, al margen de la valoracin
que tal comportamiento suscite. La segunda, o sustancial, se refiere a
una vinculacin directa a unos principios o fines que inspiran y gene
ran comportamiento as como la naturaleza de un orden poltico, eco
nmico o cultural, que al mismo tiempo tenga en cuenta las conse
cuencias previsibles de tal comportamiento. La accin racional sustan
cial obedece, como la racional valorativa, a ciertos principios y convic
ciones, pero es tambin consecuencialista: quien la emprende sopesa la
vala, bienes y daos, ventajas e inconvenientes que razonable y previ
siblemente se seguirn de ella.
Las relaciones entre todos estos diversos modos de racionalidad son
complejas: a veces son mutuamente excluyentes, en otras ocasiones se
combinan y entremezclan, mas nunca de modo caprichoso, sino de
acuerdo con las dinmicas que la ciencia social se esfuerza por desvelar.
A guisa de ejemplo, un individuo puede operar instrumentalmente (sin
ms principios que el clculo y el egosmo ms insolidario) pero hacerlo
en el marco de un orden que obedece a una racionalidad sustancial (por
ejemplo, una institucin dedicada a la solidaridad y a compartir recur
sos entre iguales). Las combinaciones posibles son varias, y su aparicin
depende de la naturaleza de cada situacin, de su lgica. Por otra parte,
casi todas las formas de la racionalidad, llevadas a su extremo, y aisla
das por completo de otros criterios morales de vida social, conducen a

su contrario, a modos exacerbados de irracionalidad. La razn desatada
a s misma se niega.
A modo de resumen, recordar las suertes de racionalidad que has
ta aqu han merecido mencin:
- La racionalidad instrumental.
- La racionalidad valorativa.
- La racionalidad formal.
La racionalidad sustancial.
- La racionalidad intelectual o terica.
La racionalidad prctica.
- La racionalidad subjetiva.
- La racionalidad institucional o estructural.
Todas estas nociones se hallan dispersas en la obra weberiana: en

ningn lugar fueron sistematizadas juntas, como se ha intentado hacer
aqu. Todas tienen ms valor analtico que intrnseco, puesto que son ex
presiones ora de la accin social -nunca pura en s- ora propiedades
de ciertas estructuras normativas o institucionales y ora de corrientes o
tendencias de una sociedad a travs del tiempo. Recurdese asimismo
que, adems de la racionalidad y la accin racional, se ha distinguido la
racionalizacin como proceso o macroproceso histrico, propio de cier
tas civilizaciones, y ms especficamente de la occidental moderna, de la
racionalizacin especfica (por ejemplo de la vida cotidiana a travs de
la diciplina) o bien de ciertos procesos econmicos (as, la racionaliza
cin de la produccin en una fbrica determinada), que pueden o no per
tenecer a corrientes ms amplias de racionalizacin, como son aquellas
que permean toda una sociedad.
La constatacin de esta diversidad de acepciones de la racionali
dad, de este elenco de versiones posibles de la racionalidad, no signifi
ca de ningn modo que en el pensamiento weberiano se halle frag
mentada, como un conjunto inconexo de racionalidades. Significa so
lamente dar fe de las varias expresiones con que aparece en su obra, as
como aceptar un rasgo esencial en el pensamiento de Weber: en l la
racionalidad no est nunca libre de ambigedades ni hasta de equvo
cos. Lo cual, habida cuenta de la envergadura de su aportacin gene
ral, no permite que descartemos sus esfuerzos por desvelar las implica
ciones de la racionalidad y la racionalizacin para la vida social. Ms
bien invita a que ahondemos en el asunto. En todo caso, y haciendo
abstraccin de las diversas suertes de racionalidad enumeradas, es po
sible huir de la dispersin en un haz de racionalidades y reducirlas to
das, con mnima violencia a la obra weberiana a dos grandes especies
fundamentales. La primera se refiere a la racionalidad especfica de la
accin humana y de las instituciones que ella crea en el mundo; trta
se de una racionalidad no necesariamente histrica, y es una propiedad
que detentan (en menor o mayor grado) los seres humanos y los gru
pos que ellos forman. (Trtase de la racionalidad humana tal como ha
sido profundamente establecida en la tradicin filosfica occidental, y
en especial la de herencia aristotlica, en la cual Weber, como antes
Marx, Comte y otros, se halla firmemente instalado, de modo que su
'accin social racional' responde a la accin intencional finalista y mo
ralmente responsable.) La segunda, siempre poseda de una dimensin
temporal, es la que se detecta en la sociognesis de la racionalidad, en
su evolucin histrica; conduce, bajo ciertas condiciones y en ciertas ci
vilizaciones, a su crecimiento y, con l, al dominio humano del mundo,
e incluso, durante un perodo significativo, a una mayor libertad para
los seres humanos: pero puede conducir tambin, como hemos de com
probar pronto, a una nueva servidumbre.
7. La desigualdad: clase, poder y privilegio
La accin social no tiene lugar, jams, en un mundo plano. Nuestras

intenciones buscan plasmarse o lograr los fines que les atribuimos den
tro de situaciones desiguales, en las que predomina una distribucin irre
gular de recursos, capacidades y poder. La vida social, para Weber, como
para cuantos socilogos conceden un lugar a lo subjetivo, se genera a tra
vs de una relacin de tensin permanente entre intenciones y estructu
ras. Se explica en su caso por la lgica de la situacin de la que ambas
forman parte -la expresin, como dije, no es de Weber, sino de Karl
Popper- en la que entra tanto lo subjetivo (ideas, creencias, intenciones)
como lo objetivo que nos rodea, la estructura de la sociedad en la que
nos encontramos.
Uno de los aspectos ms descollantes de las estructuras sociales en
las que moramos es la desigualdad social. Recordemos, como seal ms
arriba que, desde que Jean-Jacques Rousseau distinguiera entre las dife
rencias y desigualdades naturales (en inteligencia, edad, apostura, sexo)
y las propiamente sociales (linaje, poder, clase), la sociologa se vio obli
gada a entender y explicar estas ltimas como una de sus tareas primor
diales. La tendencia predominante fue la de concebir la desigualdad so
cial como espectro de gradaciones (como estratificacin, en expresin
luego consagrada por la disciplina, acuada por Spencer) a lo largo de
cierto criterio nico. La existencia de diversos gneros de desigualdad so
la tener menor importancia para los observadores. En algunos casos,
como en Marx, la desigualdad posea una raz nica, la del dominio y
control de la economa, combinada con el lugar que cada cual ocupaba
en una formacin social determinada, y en su sistema de produccin y
consumo de bienes. La tendencia predOminante en el pensamiento mar
xista era que fueran dos las clases principales dentro de las luchas por el
control y el dominio en cada caso, sin que ello descartara la nocin de
que podan alinearse todas las existentes a lo largo de una gradacin con
soluciones y rupturas de continuidad. La desigualdad no exclua alianzas

clasistas, al contrario. Para otros pensadores, comoPareto, la distincin
y enfrentamientos entre elites de diversa ndole (colectivos conservado
res o innovadores) era la ms importante, frente a sus respectivas no-eli
tes, formadas por gentes subordinadas a ellas o entre ellas. Por su parte,
Durkheim (en la tradicin de su muy criticado Spencer) observa la desi
gualdad como un subproducto de la divisin social del trabajo.
A despecho de estas y otras variaciones, todos estos autores con
templan la desigualdad como algo unitario. La desigualdad podr tener
formas varias. Las clases tendrn sus subclases. Habr, por ejemplo, sa
cerdotes, abogados y policas a las rdenes o al servicio de la clase do
minante, como en Marx, pero tales diferencias son, en el fondo, expre
sin de lo mismo, puesto que son subproductos de la dominacin clasis
ta. La desigualdad es, a pesar de hiatos y enfrentamientos, unidimensio
nal. No hay varias, sino una.
En contraste con esa posicin comn de fondo, la aportacin de We
ber al anlisis de este fenmeno estructurante fundamental en toda so
ciedad humana consisti en presentar una teora multidimensional, y por
lo tanto alternativa, de la desigualdad social. Todas las interpretaciones
posteriores, o han aceptado la interpretacin weberiana, matizndola a
veces, o han tenido que habrselas con ella.
La desigualdad, para Weber, es tridimensional. En ciertas ocasiones,
cada una de sus dimensiones aparece prcticamente aislada, pero las
ms de las veces, se entremezclan, al tiempo que mantienen una inter
rrelacin permanente entre s. Las tres desigualdades dependen y se ge
neran entre s. Mas por muy interpenetradas que estn entre ellas, siem
pre es dable distinguirlas, por lo menos analticamente. Fue en una sec
cin de su Econom(a y Sociedad, bajo el encabezamiento de Clases, esta
mentos y partidos polticos donde Weber present con mayor claridad su
visin tridimensional de la desigualdad social. sta, segn l, obedece a
tres distribuciones sociales desiguales: la clasista, la del honor y el privi
legio, y la del poder. 'Clase', 'status' y 'poder' son, en el lenguaje consoli
dado posterior, los eptetos con los que a partir de Weber suelen desig
narse las tres dimensiones identificables de la desigualdad social.
a) La clase social es el conjunto muy numeroso de seres humanos

que comparte una posicin econmica semejante, la cual deter
mina sus oportunidades en la vida (Lebenschancen). Tal posicin
se define en trminos de trabajo y posesin de bienes; en las so
ciedades modernas, tambin de mercado. La clase de cada cual
viene determinada por lo que Weber llama 'situacin de clase'
dentro del universo econmico. La naturaleza de la propiedad
-bienes races, capital dinerario- o de los recursos a propia
disposicin -ttulo universitario de un profesional, fuerza fsica
de un bracero- sitan a las gentes en una clase, pero tambin
lo hace el significado que los individuos den a esos recursos. En
ltima instancia, afirma Weber, una situacin de clase es una si

tuacin de mercado. Quienes estn fuera de ella (por ejemplo,
los esclavos) no forman una clase, sino una categoa social di
ferente: son un estamento dotado o desprovisto de status.
Las clases son producto de intereses econmicos, dice Weber,
coincidiendo en ello con Marx. Pero el 'inters de clase' aade,
discrepando ahora de l, es una nocin ambigua. Cada grupo o
faccin dentro de una clase muestra un inters especfico y una
estrategia no siempre coincidente con la de los dems. Operar
slo con nociones como el de 'inters de clase' es errneo.
Cmo se determina? Adems, las luchas y enfrentamientos cla
sistas y econmicos que generan las situaciones de clase son s
mamente complejas: unas ocurren en el campo de produccin de
bienes, otras en el de crditos financieros, otras en el mercado
de trabajo. Ello no quiere decir que haya que fragmentar el pa
norama y que el socilogo no pueda conseguir una visin de
conjunto de la dinmica de las clases, pero s que deba superar
toda visin simplista de sus conflictos y dinmica.
b) Los estamentos, o grupos de status compartido, responden a la se

gunda dimensin de la desigualdad social. Son, frente a las cla
ses, comunidades, a veces amorfas, en las que sus miembros no
slo participan de un estilo similar de vida, sino que tambin lo
mantienen mediante un proceso de evaluacin social. Su vincu
lacin con la clase es frecuente y muy directa. Pero no son lo
mismo. Los estamentos se atribuyen privilegios, aunque en las
sociedades democrticas la atribucin legal de privilegios (contra
lo que suceda bajo el feudalismo, con respecto a la nobleza o a
los ciudadanos de los burgos) haya desaparecido. No obstan
te, los procesos de distincin, exclusividad, esnobismo, aisla
miento frente a los dems, y as sucesivamente, son propios de
todos los colectivos estamentarlos. Tambin las profesiones (m
dicos, ingenieros, intelectuales, cientficos, artistas, polticos) se
esfuerzan por dotar a sus respectivas comunidades de una esfe
ra de control acompaada de un estilo de vida apropiado a lo que
afirman merecer. La tendencia a la formacin estamentaria de
privilegios (acompaada de una exclusin de los dems) es uni
versal, y va ligada forzosamente a evaluaciones culturales de
deferencia y respeto que cada estamento procura imponer sobre
los dems. La diferenciacin de status es un proceso perenne de
inclusin y exclusin que busca consolidarse a travs del prejui
cio: as, si una cultura define a un grupo racial oa un gnero ('las
mujeres') como seres inferiores, y la poblacin en general acepta
tal prejuicio, los beneficiarios de tal discriminacin tendrn que
realizar mucho menos esfuerzo para mantener las ventajas
que les proporciona gozar de un status. superior.
c) El poder, dice Weber en las primeras lneas de Clases, estamen

tos y partidos polticos consiste, 'en trminos generales, en las po
sibilidades (Chancen) que un hombre o grupo de hombres posee
para imponer su voluntad dentro de una actividad comn, has
ta cuando tal voluntad encuentra la oposicin o resistencia de
quienes toman parte en ella'. El alcance de esta definicin cle
bre, as como las subespecies de poder que Weber distingue, me
recern nuestra atencin en la siguiente Seccin. Baste ahora se
alar que el poder no se confunde ni con el status ni con la cla
se, y que es, sin embargo y ntidamente, una forma de desigual
dad, puesto que se refiere al dominio (no necesariamente polti
co) de unos seres humanos sobre otros: el paterfamilias sobre su
prole, el amo sobre sus sirvientes, el jefe sobre sus subordinados,
el obispo sobre sus clrigos, y as sucesivamente.
La tridimensionalidad de la desigualdad slo se entiende si se tiene

en cuenta que existe una relacin dinmica permanente entre cada una
de las tres categoras, la clase, el status y el poder. La adquisicin de po
der (por conquista, o victoria electoral) puede suponer para quien lo con
sigue un incremento en ingresos, un matrimonio ventajoso, una entrada
en crculos sociales deseados que conduzca, por ende, a su incorporacin
a una nueva situacin de clase ms alta as como un acceso a un mayor
status social. La situacin de clase, por su parte, nos sita en posiciones
de ventaja o desventaja muy claras con respecto a nuestras Lebenschan
cen u 'oportunidades de vida' -acceso a estudios caros, contactos socia
les provechosos- y lo mismo puede decirse del status que poseemos, por
ejemplo, heredado a travs de nuestra familia. La retroalimentacin mu
tua de las tres dimensiones produce los efectos ms complejos. As, una
exclusin sistemtica de clase (nocin, junto a la de cierre social, suma
mente importante para la sociologa weberiana) puede producir efectos
de lucha de clases muy potentes, a la vez que genera sentimientos de en
vidia social que nos impelen a conducimos hostilmente. El cierre, o inac
cesibilidad a niveles privilegiados de clase, se transforma en estmulo
para que se unan los excluidos contra los excluidores en coaliciones con
tra stos ltimos. (Cierto es que, con frecuencia, los excluidos intentan
solucionar su marginacin por su cuenta. Es el conocido caso del snob,
que resuelve individualsticamente la desazn que le produce la envidia
social, pues se convierte en imitador de clases superiores, o entra en ellas
como un trepa, o bien ascendiendo por su cuenta y esforzndose por ser
aceptado entre aquellos de cuyo status y privilegios desea participar.) La
lucha contra exclusin y marginacin mediante alianzas o coaliciones
fuerza brechas o aperturas en el cierre social. stas permiten el acceso
ms o menos abundante de gentes de status inferior a las capas ms al
tas. Fue el caso paradigmtico de las revoluciones burguesas durante la
primera era industrial, y se ha transformado en el acceso rutinario a tra
vs de la educacin universitaria durante el siglo xx y el XXI a estratos
ms altos, por mucho que ese itinerario ascendente no sea ni mucho me

nos lo igualitario que pretende la ideologa meritocrtica o de igualdad
de oportunidades.
La exclusin y el cierre social varan considerablement~, desde sis
temas de desigualdad rgida extrema (las castas de la India, por ejemplo)
hasta la fuerte movilidad ascendente, relativa, que se detecta en las so
ciedades modernas. Sus economas necesitan reclutar talento en capas
muy variadas de la poblacin para abastecer sus diversas instituciones
administrativas, industriales y de servicios. La solidez del cierre, sin em
bargo, depende tambin de factores culturales: en la India, histrica
mente, la sancin religiosa de la desigualdad ha reforzado, con sus cre
encias y rituales de polucin social, la mera represin en contra de las
castas inferiores y de los parias e intocables. En Europa, en cambio, la
ideologa liberal y la consagracin de la institucin de la ciudadana para
todos ha imposibilitado un grado parejo de discriminacin. El triunfo de
la ideologa igualitaria que va pareja con la democracia, y cuyas mutuas
y complejas relaciones tuvimos la oportunidad de conocer en la obra de
Tocqueville, ha generado una cultura propicia a una movilidad ascen
dente bastante notable, dentro de sus lmites, que no son pocos.
Todo estrato (clase, casta, capa social) o estamento que comparte un
status determinado (gremio, profesin) tiende a su cierre y a la exclusin
de quienes no lo poseen: puede tratarse de mdicos contra curanderos,
segn criterios de racionalidad cientfica; pero tambin sucede que la ex
clusin se dirija contra gentes de otras razas, religiones, ideologas o
cualquier otra categora, en especial la del gnero. El cierre en tales ca
sos carece de la racionalidad discriminatoria que separa a los compe
tentes de los que no lo son. Aunque no est exento (y esto no parece
haberlo dicho explcitamente Weber, sino que se colige de su enfoque)
de cierta racionalidad perversa. As, en el caso de apartheid sudafrica
no, era 'racional' para los blancos excluir a los negros, con lo cual se
ahorraban de un golpe una masa enorme de posibles competidores por
sueldos ms altos, posiciones sociales ms cmodas, y dems ventajas.
Las tensiones y enfrentamientos clasistas generan sentimientos de
hostilidad decisivos para la dinmica de la desigualdad. Uno de los ms
interesantes para Weber, como seal ms arriba, es el resentimiento, que
pueden llegar a sentir clases sociales enteras. (La del resentimiento es
una nocin que Weber extrae directamente de la Genealogla de la moral,
de Nietzsche.) Se desarrollan as movimientos religiosos igualitarios y
antiaristocrticos. En ellos el despecho y la envidia tienen su peso deci
sivo. En tales casos valores, actitudes y cultura -por ejemplo el iguali
tarismo cristiano- deben mucho a la desigualdad social. La exclusin y
el cierre social, cuando se perciben como arbitrarios e injustos, engen
dran resentimiento, aunque tambin conduzcan en algunos casos muy
sealados al igualitarismo o hasta a la afirmacin de fraternidad y liber
tad para todos como solucin universalista a la desigualdad y al ejerci
cio del dominio arbitrario de unos sobre otros.
Weber est de acuerdo con Marx en que la clase de cada cual es su

destino en la vida. Nuestras riquezas o posicin en el mercado laboral
(nuestra situacin de clase) deciden nuestro lugar en la desigualdad,
nuestras ya mentadas Lebenschancen. Pero la reduccin de la desigual
dad a tal dimensin es inadmisible. Como tambin lo es suponer que el
status que poseemos o el poder que ejercemos o sufrimos son subpro
ductos de la dimensin econmica. Otra cosa es que con frecuencia to
pemos con personas cuyas vidas muestran una fuerte correlacin mutua
entre la clase a la que pertenecen, el status del que gozan (o sufren) y el
poder (o falta de l) que tienen. Mas este fenmeno, al que lo socilogos
llaman de congruencia social, no permite aglutinar las tres dimensiones
en una sola. Al contrario, la dinmica de la incongruencia muestra que
cada dimensin es relativamente autnoma de las otras dos y que, por
consiguiente, produce tensiones. Los burgueses que se tornan revolucio
narios tras sufrir exclusin por parte de una aristocracia incapaz de
abrirles el acceso a las esferas del poder y el privilegio y compartirlos con
ellos muestran cmo la dimensin clasista puede ser independiente de
las otras dimensiones. En efecto, la burguesa en cuestin es prspera y
acomodada, pero carece de la preeminencia social y poder poltico que
la aristocracia le niega, en este ejemplo histrico clsico. Examinemos
ahora una de ellas, que merece especial atencin por parte de Weber, la
del poder y la autoridad.
8. El poder y la legitimacin
El poder es una de las tres dimensiones de la desigualdad social,

pero es tambin mucho ms. Weber era un pensador antropolgicamen
te poco optimista que estaba persuadido del vasto alcance de este ele
mento en toda la estructuracin de la vida social, tanto como lo haban
estado antes que l Maquiavelo y Hobbes. La pasin humana por el do
minio sobre los dems, as como la tendencia hacia un orden jerrquico
en toda sociedad, son hechos esenciales con los que tiene que habrselas
la ciencia social. El estudio del poder deba pues ocupar un lugar nu
clear en ella.
He transcrito ya su clebre definicin de poder. Otra manera de for
mularla es aseverar que el poder es la capacidad que posee A para obli
gar a B que haga e (o se abstenga de hacerlo) aunque B no quiera. Se
observar que Weber -en esta definicin- se refiere a seres humanos
ejerciendo una capacidad de realizar su voluntad. No a estructuras: al
gn crtico de Weber ha querido enriquecer su concepcin hablando
-como hubiera hecho Marx- de poder estructural, para llamar la aten
cin sobre el hecho obvio de que mi capacidad de obligar a otros a ha
cer lo que mi voluntad les dicte no procede de m mismo, sino del lugar
que ocupo (como amo, capitn, decano de una facultad universitaria, al
calde, propietario de una hacienda) al margen de mis capacidades o vir
tudes personales. Mas ello no es bice para que podamos seguir enten
diendo el poder como una capacidad humana de unos sobre otros.
Tambin en el caso del poder opta Weber por una visin tridimen
sional en cuanto a su naturaleza, que complementa despus con un an
lisis de las fuentes de la legitimidad de ese mismo poder. En efecto, es
preciso distinguir, segn l, entre: a) el poder propiamente dicho, basado
en el ejercicio de la violencia o la sancin, o sobre la amenaza de ejerci
tarla. ILa accin social violenta es, obviamente, absolutamente primor
dial' opina Weber sin rodeos; b) la autoridad, yc) la influencia, o capaci
dad de encauzar o moldear una situacin de modo que se produzcan re
sultados apetecidos. No parece que estos poderes presenten dificultades
conceptuales mayores. El primero es propio de magistrados, policas, go
bernantes, militares, pero tambin lo detentan los empresarios que pue
den reducir plantilla y dejar a sus empleados en la calle. El segundo es
propio de quien detenta la legitimidad de un grupo, nacin o pueblo,
como es el caso de monarcas que no gobiernan, o de toda suerte de dig
natarios, adems de quienes gozan de preeminencia moral, como sucede
con algunos intelectuales, cientficos o ciudadanos ejemplares reconoci
dos como tales. El tercero es la capacidad de influir sobre circunstancias.
Es caracterstico de la prensa (y hoy la televisin y la publicidad) cuyos
propietarios y servidores son capaces de manipular la opinin pblica,
incitar a una guerra, desprestigiar a una persona honesta, incitar al p
nico, inclinar a los ciudadanos a votar por un partido poltico.
Como en el caso de las tres dimensiones de la desigualdad social,
tambin en la esfera del poder las tres facetas entran en relaciones mu
tuas, bien de apoyo, bien de socavamiento. As, todo poder bruto tiende
a buscar legitimidad: el conquistador desea adquirir autoridad, y para
conseguirlo adopta la religin o cultura de la sociedad ocupada, se des
posa con una princesa local, o favorece a quienes se suman a l, amn
de inventar mitos que encubren o justifican el origen cruento de su po
der. Los dictadores modernos no son distintos en todo esto de reyes y ti
ranos antiguos, salvo que su vocabulario cambia algo. La autoridad que
ejercen algunos monarcas europeos como jefes constitucionales ignora el
origen histrico de sus linajes por usurpacin. Igualmente, el control eco
nmico de los medios de comunicacin, la compra de votos, el apoyo de
ciertos empresarios o empresas a los partidos polticos busca influencia
y espera una legislacin favorable por parte de los miembros de la clase
poltica elegidos mediante su ayuda. La confluencia de poderes puede
darse tambin, y con frecuencia, de modo legtimo: as, en contraste con
muchos paises europeos, en Estados Unidos el presidente del pas (posi
cin de suprema autoridad) es tambin presidente del gobierno (posicin
de supremo poder, aunque no exenta de control parlamentario). Hay,
tambin, como en el caso de la desigualdad, un trasiego permanente en
tre las tres clases de poder.
En sutil relacin con ellas se encuentra el modo general de dominio
que permea una sociedad o grupo dados. Esta nocin weberiana se re
fiere ms a la capacidad de dar rdenes que al poder, ms difuso del que

puede gozar una persona determinada, afirma Weber. La palabra con que
Weber designa al fenmeno es Herrschaft (que traduzco como dominio)
pero que algunos (como Talcott Parsons) han traducido a otros idiomas
como control imperativo. El dominio, dice Weber, es 'la probabilidad de
que una orden con un contenido especfico sea obedecida por un grupo
de personas', a menudo a travs de la disciplina, que por hbito (recur
dese la accin social tradicional) genera una obediencia automtica este
reotipada. Poca dificultad hay para entender esto cuando se piensa en los
soldados de un regimiento ante su oficial o los frailes ante su prior, aun
que las cosas se complican en situaciones de mayor ambigedad que
las que ofrece el ejrcito o el monasterio. En todo caso, la idea del buen
ciudadano que paga sus impuestos y obedece en general las leyes y au
toridades sin necesidad de sancin violenta nos da una idea de cmo el
dominio consolidado produce un ambiente general de distribucin difu
sa del poder con sus beneficiarios y jerarquas en cada orden social.
Exista o no obediencia automtica, el dominio o Herrschaft se ejer
ce de modo que quien lo detenta impone un orden a los dominados en
virtud de su autoridad (dar una orden, evoca en varios idiomas la idea
misma de imponer un cierto orden). Por eso el mando y mandar es una
accin de coordinacin, y los gobernados (como los empleados de una em
presa, los miembros de un claustro universitario, los jugadores de un
equipo deportivo, y tantos otros colectivos coordinados) sufren una coor
dinacin imperativa (forman una Herrschaftsverband, o grupo de domi
nio, en el lenguaje de Weber). El concepto de dominio es extensible a
una gran variedad de situaciones, pero recubre formas distintas en cada
caso: as, hay coordinacin imperativa tanto en el mundo del hampa
como en el de la administracin pblica, como en el de la empresa. Para
poner un mnimo orden conceptual en el vasto mundo del dominio, We
ber propone la distincin entre tres suertes distintas, o tipos ideales, de
coordinacin imperativa, segn un criterio esencial, el de la base de su
legitimidad, o autoridad legtima capaz de emitir rdenes y ser obedeci
da, es decir, de mandar: son, respectivamente, la autoridad legal (con
frecuencia tambin racional y burocrtica); la tradicional (y patrimo
nial); y la carismtica.
Varias de estas formas de dominacin merecern cierta profundiza
cin en el resto de mi exposicin de la sociologa weberiana, comenzan
do por la prxima Seccin, dedicada al dominio legal racional y admi
nistrativo o burocrtico, y terminando ms adelante por la carismtica,
que Weber fue el primer socilogo en teorizar. Mas antes es preciso am
pliar algo ms lo que l entiende por autoridad legtima y lo que la hace
posible. Todo dominio (salvo el producido por la violencia y el amedren
tamiento) se fundamenta sobre una legitimidad determinada. sta con
siste en la conviccin por parte de los receptores de rdenes de que quien
las emite posee la autoridad para hacerlo. La legitimidad se basa pues en
un estado de nimo o una creencia.
Una primera forma es la legitimidad tradicional, apoyada en una ve

neracin a lo existente o respeto a lo que 'siempre' ha existido. Subyace
en tal actitud una suposicin, dice Weber, acerca de la santidad del or
den recibido. (La abundancia de sancin religiosa en estos casos no es
casual: 'Honrars padre y madre' es inculcado como mandamiento divi
no.) Quienes ejercen coordinacin imperativa sobre familias, sirvientes y
sbditos de modo tradicional lo hacen en nombre de normas recibidas
del pasado y sancionadas por leyes heredadas que no se discuten. Las re
laciones de lealtad personal, vasallaje, deferencia, o cualquiera otras
-muy diversas entre s- tienen muchas ese origen. Por eso los linajes
(en noblezas, aristocracias, monarquas, jefaturas tribales) se apoyan en
apelaciones ms o menos mticas a presuntos orgenes, los cuales a me
n1.ldo encubren antiguas usurpaciones violentas de poder o sobre una sa
crosanta tradicin que se afirma y no se analiza. Esta autoridad es con
frecuencia patrimonial e inseparable de quien la detenta. El patrimonia
lismo entraa que no pueda despojarse a quien lo posee de su patrimo
nio, sin que surja una crisis de legitimidad. Cuando ste incluye un rei
no o imperio el nico modo de apoderarse del mando, sin derrocar al so
berano, es lograr el nombramiento de un valido, a menudo por va de la
intriga. (Ello fue caracterstico en la Espaa de los Austrlas, con perso
najes como lo fuera el Conde Duque de Olivares; o de un Cardenal Ri
chelieu en la corte borbnica francesa de la misma poca; tambin de
cargos como el del gran visir de los sultanes otomanos.) Se da a veces el
caso (no mencionado por Weber) de un eclipse del emperador (que se
mantiene marginado o prcticamente secuestrado sin ser derrocado,
para no romper el vnculo patrimonial) como sucediera por luengo tiem
po en el Japn con las dinastas del shogun. ste, como un gran duque
plenipotenciario, era quien de veras tuvo las riendas del poder y gobier
no en sus manos, durante largo tiempo, hasta la restauracin de 1868.
Junto a la legitimidad tradicional encontramos la afectiva, cuyas
fuentes son emocionales y generan lealtad y obediencia ante un gua,
jefe, cabecilla o caudillo. Una de sus versiones, la carismtica, reviste sin
gular alcance y recibir la anunciada atencin. Hay otras, como la de ra
cionalidad valorativa, basada en una creencia fundamentada reflexiva
mente en la superioridad de ciertos valores supremos; o, finalmente, la
legal, en la que quienes creen en ella lo hacen por estar persuadidos de
que se apoya en leyes y reglamentos que merecen respetarse como base
para la convivencia pacfica. La manifestacin ms significativa para las
sociedades modernas de esta illtima suerte de legitimidad es la legal ra
cional, propia de pas~s que gozan de una constitucin democrtica,
orientada a un ordenamiento del derecho, la justicia y la autoridad se
gn principios que son racionales o por lo menos aspiran a la racionali
dad. Estas formas de legitimidad son tipos ideales o 'puros'. En la reali
dad es frecuente toparse con situaciones mixtas. As hay rdenes polti
cos legales racionales (un pas que goza de una constitucin democrti
ca, por ejemplo) a cuyo frente se halla un monarca, cuya legitimidad es
no obstante tradicional, y hasta dotada para no pocos de sus sbditos de

cualidades carismticas. Parejas situaciones de mezcla se producen tam
bin en otras esferas de la actividad humana, desde partidos polticos
hasta comunidades intelectuales, pasando por sindicatos y movimientos
sociales, cuyos guas y responsables encarnan simultneamente diversos
gneros de autoridad.
Lo decisivo en este terreno de la legitimidad, adems de su existencia
ms o menos estable en una politeya determinada, son los procesos de le
gitimacin que a ella conducen, su sociognesis. Suelen ser stos muy
fluidos. A quienes detentan el poder puede convenirles, cual si de empe
radores chinos se tratara, su cristalizacin atemporal en un ceremonial
y ritual de obediencias que no ponga en tela de juicio la autoridad im
perial, mas por lo general deben esforzarse constatemente por engendrar
apoyo, consenso y compromiso favorable. Sobre todo en sistemas polti
cos, como la democracia; en los que se produce un flujo permanente de
procesos deslegitimadores --elecciones, contiendas entre partidos, votos
y mociones de apoyo y censura parlamentarias- que ponen muy de re
lieve la naturaleza dctil del fenmeno. En tales situaciones, si hayesta
bilidad de todo el orden poltico, es porque ste goza de legitimidad s
lida, mientras que quienes habitan en ella, como los polticos o los par
tidos, son ms voltiles, pues dependen de su habilidad por lograr el apo
yo y confianza continuos de sus conciudadanos.
9. Razn y burocracia
La expresin ms racional, y a la vez razonable, de autoridad legti

ma es la parlamentaria y constitucional, sometida al imperio de leyes que
no son arbitrarias, como ocurre bajo otras formas de autoridad. No to
das estas ltimas, sin embargo, estn libres de racionalidad, puesto que
la autoridad tradicional frecuentemente pone coto a la arbitrariedad de
quienes mandan a travs de medidas de proteccin contra ella. En efec
to, muchos prncipes y soberanos han sido prisioneros de leyes y cere
moniales heredados, tenidos por intocables y sacralizados, que les han
recortado poderes del modo ms eficaz. Recordndolo, Weber muestra
cmo las modernas garantas constitucionales no son las nicas cortapi
sas.conocidas a la arbitrariedad del poder.
La racionalidad que acompaa el orden democrtico depende de la
separacin de poderes, la legitimidad plena de la oposicin al gobierno,
la preeminencia de la discusin razonable entre quienes expresan opi
niones diversas, la promulgacin de leyes mediante procedimientos pre
establecidos y, sobre todo, la sustitucin del vasallaje por la ciudadana
universaL Al reconocer estos rasgos solemos pasar por alto otro, no me
nos decisivo: la existencia de todo un sistema administrativo del cuerpo
social, que tiene pretensiones de racionalidad, y que constituye la buro
cracia pblica o administracin estatal.
RACIONALIDAD, mSTORIA y MODERNIDAD: MAX WEBER 303
Histricamente, afirma Weber, el origen de la administracin pbli

ca por medios burocrticos es patrimonial, y no procede del estado mo- .
derno (mas bien ste procede de aqulla, afiado). El estado premoderno
entrafiaba una apropiacin sistemtica de excedentes econmicos para
goce y consumo de las clases dominantes y de la corte real o imperial,
as como para financiar sus empresas militares. Poda realizarse tal apro
piacin mediante expolios y saqueos, aunque era menos costoso y ms
I! cmodo establecer gabelas y tributos regulares, eso s, bajo amenaza de
castigo por parte de las huestes de caballeros, alguaciles o ejrcitos al ser
I
I
vicio del seor. Esta usurpacin regular de excedentes condujo poco a
poco a la creacin de una administracin rutinaria. En algunos casos,
como el de la Iglesia en la Edad Media, sta, con su censo parroquial de
I bautizos, defunciones y hogares poda colaborar eficazmente en la re
caudacin, de la que tambin se beneficiaba. Merced a factores de esta
ndole la administracin pblica de todo un mbito de soberana se con
solida a fines de la Edad Media. (La monarqua hispnica a partir de los
Reyes Catlicos, es una de las primeras en crear una burocracia moder
na, que luego emular la Francia de Luis XIV y perfeccionar finalmen
te en Prusia Federico el Grande.) La aparicin de obras pblicas (cana
les y riegos en la China, la red de vas imperiales en Roma) y su necesi
dad de mantenimiento fomentaron ya, muy anteriormente, la aparicin
de un cuerpo funcionarial administrativo al servicio de la autoridad su
prema. El mandarinato chino, constata Weber, es paradigmtico en este
sentido, con sus concursos, apertura a vstagos brillantes de clases hu
mildes, sistema de exmenes eliminatorios y cuerpo de textos y saberes
confucianistas a memorizar para competir en ellos. La administracin
imperial china posee as su propia racionalidad burocrtica.
El establecimiento de un sistema pblico (real o imperial, al princi

pio) de administracin regular y de acuerdo de la ley responde tambin
a la aparicin del estado moderno, un ente poltico que se atribuye, en
consagrada expresin de Max Weber, el monopolio de la violencia, dado
que no reconoce en su mbito territorial ninguna otra autoridad sobera
na. En la era feudal un seor, vasallo de otro, poda acuar moneda, im
partir justicia y reclutar hombres armados, es decir, controlar en su te
rritorio los medios de la violencia y las facultades del gobierno. El rey
era al principio slo un primus inter pares de la aristocracia de modo que
la autoridad estaba fragmentada en su propio reino. En el estado mo
derno, en cambio, las policas son pblicas y obedecen a los magistrados,
stos presiden tribunales que son gubernamentales, y no hay leyes pri
vadas. Tiene tambin el estado el monopolio de acuar moneda. Son es
tas tres sus caractersticas -el monopolito de la sancin violenta, la le
gislacin y su aplicacin, y el control del tesoro pblico- en contraste
con otras situaciones en las que existe un protoestado o no lo hay. Quien
quiera que se tome la justicia por su mano, o quiera montar un grupo
armado (como es el caso del hampa, o de los terroristas polticos, o de
quienes aspiren a una secesin mediante un alzamiento) desafa la natu-
raleza ms ntima del estado. sta es, por un lado, monopolizar el ejer
cicio pblico y, para l, legtimo, de la violencia a travs de la polica y
el ejrcito y, por otro, responder de la legitimidad de la moneda (slo el
estado la acua) y del control de los impuestos (slo l los recibe) y del
gasto pblico. Los impuestos privados son extorsiones de gngsters o
terroristas.
El estado moderno tiene pues un obvio componente de racionalidad:
su jerarquizacin interna, subdivisin en ministerios, actuacin homo
gnea sobre el territorio y la poblacin, centralizacin de la autoridad,
son rasgos propios de l que representan la culminacin de una larga co
rriente histrica de racionalizacin poltica. sta, considera Weber, es
especfica de Occidente, aunque se perciban procesos de considerable en
vergadura, nunca tan completados como en Europa, como el ya seala
do de la administracin imperial china.
Asumido esto, no hay en Weber idealizacin alguna del estado como
eptome de la racionalidad poltica, en contraste con lo que otrora hicie
ra Hegel. Al contrario, Weber se siente angustiadamente consciente de las
implicaciones irracionales de una supuesta racionalidad administrativa
extrema. Mas antes de ponderar este importante asunto conviene explo
rar ms a fondo la racionalidad administrativa. Se plasma sta, sobre
todo, en una institucin esencial: la burocracia. Weber, el ms eminente
socilogo de la burocracia moderna, la indaga desde su slito enfoque, o
sea, trazando en primer lugar un modelo o tipo ideal de sus rasgos cons
titutivos. Son los siguientes:
a) Toda administracin burocrtica del poder se realiza segn le

yes y normas, cuyo origen puede ser (o no) legtimo, pero que
exigen obediencia de los miembros de la corporacin adminis
trativa, o funcionariado.
b) Existe un cuerpo consistente de normas abstractas a aplicarse a
cada caso particular.
e) Cada administrador o funcionario ocupa un 'cargo' oficial, y se ha
lla sujeto a un orden impersonal en su actuacin, de modo que no
obedece a sus superiores a ttulo personal sino por razn de sus
respectivos cargos. Estos se hallan jerrquicamente ordenados.
d) Existe una jerarqua de funciones y actuaciones y unas esferas
de competencia delimitadas para cada funcionario y departa
mento administrativo.
e) Se establecen procedimientos explcitos para ventilar agravios y
transgresiones, as como para recurrir contra actuaciones supe
riores, tanto. entre funcionarios, como para los administrados
frente a ellos.
f) Es esencial (por lo menos en el tipo ms racional de burocracia)
que los miembros del funcionariado se hallen totalmente sepa
rados de la propiedad de los bienes administrativos o de pro
duccin. Tienen su sueldo. Los despachos que ocupan son bienes
pblicos. Sus enseres como funcionarios no les pertenecen.

g) La burocracia funciona sobre documentos escritos, archlvos y regis
tros: catastrales, de poblacin, sanitarios, penales y de toda suerte.
h) El cuerpo funcionarial se recluta y selecciona segn procedi
mientos objetivos de concurrencia, al margen del favoritismo
(por concurso u oposicin). Al incorporarse a l, el funciona
rio entra en una relacin contractual libremente elegida por l
con el estado o administracin pblica, por la que es remune
rado segn un salario fijo preestablecido. Esta relacin esta
blece que su cargo es la ocupacin nica (o al menos, princi
pal) del funcionario.
i) El funcionariado es una carrera, con criterios de promocin por
antigedad y mritos reconocidos segn baremos y criterios ex
plcitos.
Ni la ineficacia administrativa, ni sus efectos perversos, ni las abe

rraciones que afectan a las burocracias reales invalidan ni un pice el
modelo aqu expuesto, en el que he condensado la presentacin, ms
prolija, que el propio Weber ofrece. Precisamente para entender tales
imperfecciones y males conviene percatarse primero de lo que la buro
cracia representa como modelo o estructura ideal. No entenderemos ca
bal y sociolgicamente al funcionario currupto, ni a los sobornos o
mordidas que aquejan a no pocas administraciones, si no nos forma
mos antes una idea abstracta de esta red institucional que aspira a la
racionalizacin administrada del mundo social. Sin entenderla no es
dable comprender cmo son los ejrcitos modernos, los servicios p
blicos, las polticas sanitarias, los correos y comunicaciones, la recau
dacin de tributos, los pagos de pensiones. No slo no es posible en
tender estas instituciones, sino tampoco la vida misma de las gentes
que moran en unas sociedades, las modernas, que se hallan mediatiza
das y hasta estructuradas por sus propias burocracias. Ni, como Weber
enfatiz, comprenderemos las numerosas burocracias privadas, desde
una clnica u hospital a una empresa comercial de mnima envergadu
ra o una compaa multinacional.
En la medida en que la burocracia y su avance histrico indefec
tible encarnan la racionalidad y la racionalizacin de la vida a travs
de un ordenamiento eficiente de los criterios de aplicacin del poder y
la autoridad nos encontramos con la plasmacin de aquello que es lo
ms caracterstico de la modernidad. Sin embargo, sta no se explica
solamente por la sola implantacin de criterios de eficiencia adminis
trativa y empresarial sino tambin por la propagacin paralela dentro
de la sociedad occidental de aquellas pautas culturales y econmicas
que la hacen posible. Ningn terreno es ms frtil para identificarlas y
explorarlas, piensa Weber, que el de la evolucin histrica del capita
lismo.
10. Sociologa del capitalismo
10.1. LA MODERNIZACIN COMO INCGNITA
El esfuerzo por hacer de la sociologa una ciencia, o por lo menos

una disciplina dotada de los rasgos del rigor acadmico, la seriedad in
telectual y los requisitos epistemolgicos mnimos de toda pesquisa
cientfica absorbi, como hemos podido comprobar, los mayores es
fuerzos de sus fundadores y primeros cultivadores. Weber mismo, al en
trar en el fragor de la Methodenstreit y reconocer, por un lado, un or
den de cosas o eventos naturales --que deba explicarse causalmente
y, por otro, una esfera de acontecimientos histricos o sociales -que
deba comprenderse mediante un entendimiento de la subjetividad- no
rompi con ese anhelo de rigor y objetividad. Introdujo, eso s, ele
mentos nuevos, que juzg necesarios. Enriqueci as el legado funda
mental de la mente cientfica, liberndolo de las servidumbres que un
positivismo de estricta obediencia engendra en el campo de las disci
plinas humanas y sociales.
Junto a su esfuerzo por consolidar la solvencia cientfica de la dis
ciplina hay en Max Weber una segunda gran preocupacin, no menos
descollante, compartida con los dems clsicos de la sociologa. Es el
tema de la modernizacin y la modernidad. Visto a dos siglos de las pri
meras propuestas de Condorcet, o a algo menos de las realizadas a su vez
por Comte, la cosa se hace obvia. Junto a la batalla por la legitimacin
cientfica de su disciplina, aquello en lo que prcticamente todos los pri
meros cultivadores de la sociologa pusieron su ms alto empeo fue en
responder a la cuestin de la modernidad. Qu es?, qu desencaden
el proceso de modernizacin, es decir, de transformacin industrial y de
mocrtica del mundo?, por qu comenz en Europa?, fue histrica
mente inevitable?, adnde nos conduce hoy?
A esta preocupacin compartida por los pensadores sociolgicos
alud al abrir el captulo dedicado a Ferdinand Tonnies. Distingu all
entre las macroteoras, como las de Condorcet, Comte, Marx, Spencer,
por un lado, y los esquemas algo ms modestos o cautelosos, como el
de Durkheim o el propio Tonnies, por otro. Algunas de las teoras de la
modernidad, como fue el caso de Tocqueville, son ms circunscritos
an que los de estos ltimos, puesto que su nocin de transicin de las
sociedades aristocrticas a las democrticas se refiere slo a una poca
histrica relativamente amplia, pero bien delimitada. Excepciones apar
te (la de Pareto es la ms descollante) la obsesin por procurar que la
sociologa diera una respuesta satisfactoria a la cuestin de la moder
nidad (incluidos los orgenes del mundo moderno) es fundamental y co
mn a todos sus clsicos.
Tambin Weber quiso despejar esa incgnita, as como la del pro
ceso que a ella condujo, el de la modernizacin. Su afn se halla in
serto en el mismo armazn conceptual con el que intenta desvelar la
naturaleza de las instituciones ms caractersticas de nuestra poca.

As la burocracia, cuyos rasgos acabo de pergear, no es entendida por
l como una institucin inerte, sino como un modo de organizar la
vida individual y social a travs de archivos y reglas, de una casusti
ca, un funcionariado y unos principios universales e hipotticamente
neutros de tratamiento de los seres humanos que caen bajo su domi
nio, cuyo modo de hacer se desarrolla y avanza a travs del tiempo. La
administracin burocrtica no es pues esttica sino que obedece a un
proceso histrico determinado: se encalla o anquilosa en algunos lu
gares (China), pero progresa ineluctablemente en otros (Europa y sus
prolongaciones ultramarinas o continentales) bajo la lgica de algo
ms profundo, la racionalizacin como corriente histrica potentsi
ma. Que la burocracia, a la postre, produzca situaciones contrarias a
la racionalidad, es decir, situaciones irracionales, es slo en apariencia
harina de otro costaL Es, tambin, un asunto -el de la produccin de
consecuencias opuestas a aquellas que se buscaban en un buen princi
pio- al que Weber dedicara siempre, una muy especial atencin.
Para entender la verdadera naturaleza del proceso histrico de ra
cionalizacin, considera Weber que lo mejor es desentraar la dinmi
ca econmica occidental, que es donde con mayor claridad se mani
fiesta. Sin negar (ms bien al contrario) el peso de otros aspectos de
la racionalizacin (cdigos jurdicos, constitucionalismo poltico, con
solidacin de la ciencia, triunfo del racionalismo filosfico), Weber as
la los procesos histricos econmicos occidentales para intentar des
pejar la incgnita de los orgenes de la modernizacin. Ello le permite
tambin escudriar su marcha presente y futura. Tres son las explora
ciones y grupos de hiptesis que pone a prueba para responder a esta
pregunta. La primera es la de indagar la relacin causal (pero tambin
de profunda afinidad) que existe entre cierta suerte de conducta y creen
cia religiosa de una parte y el modo capitalista e industrial de produc
cin, de otra. La segunda es la de analizar el conjunto histrico de cir
cunstancias cuya interaccin desencaden el inicio del proceso de moder
nizacin a fines de la Edad Media en Europa, y del cual muchos de los
acontecimientos posteriores seran consecuencia. La tercera explora
cin consisti en considerar varias civilizaciones complejas como po
sibles candidatos rivales a la dinmica europea moderna (como fueron
las civilizaciones india, china y romana) para preguntarse porqu no
lograron desencadenar el proceso, cuando el nivel de conocimientos
tcnicos, administracin gubernamental, cultura abstracta, y otros, no
eran inferiores a los occidentales en el momento de los inicios de la
modernidad. Acto seguido procurar presentar las dos primeras explo
raciones weberianas. La ltima merecer la debida atencin en otra
Seccin de este mismo Captulo.
10.2. LA TICA PROTESTANTE
Es frecuente toparse con la idea de que Weber encontr su respues

ta a los orgenes del capitalismo y de la modernidad en su obra ms co
nocida por el gran pblico, La tica protestante y el espritu del capitalis
mo. Lamentablemente, ello no corresponde a la verdad, puesto que su
pstuma Historia econmica general contiene una explicacin ms com
pleta, complementaria a la de su clebre monografa sobre los efectos
econmicos de cierta suerte de protestantismo. Dicho esto, conviene no
minimizar el alcance de La tica protestante, tal vez el texto ms discuti
do y escudriado de toda la historia de la sociologa, y cuya importancia
metodolgica es por lo menos tan considerable como la del Suicidio
durkheimiano. El inters por l no parece menguar con el paso del tiem
po entre los cultivadores de la ciencia social.
Weber par mientes en el peso del protestantismo como elemento
dinamizador de ciertos estadios cruciales de la modernizacin a partir de
una constatacin elemental en la que se haban fijado ya otros observa
dores. stos se sintieron intrigados por ella y hasta intentaron darle al
guna respuesta. se haba sido el caso, en Espaa, del filsofo cataln
Jaume Balmes (1810-1848) quien empez a trabajar este importante fi
ln de indagacin con su El protestantismo comparado con el catolicismo
en sus relaciones con la civilizacin europea. Sus cuatro volmenes co
menzaron a publicarse en 1842. Notaron los observadores que, con ex
cepciones menores, las zonas ms prsperas, industrializadas, yagresi
vamente capitalistas de Europa y de las Amricas de la poca eran tam
bin aquellas en las que predominaba la religin protestante. En las ms
pobres o atrasadas (Irlanda, Espaa, Italia, Polonia) el predominio reli
gioso era en cambio el catlico.
Weber se pregunta si hay una relacin de causa a efecto entre una
determinada fe y la conducta econmica que promueve el capitalismo.
O por lo menos si existe una afinidad electiva entre la una y el otro, en
tre protestantismo y capitalismo. (La expresin, cuyo origen se halla
en Goethe, de 'afinidad electiva' o Wahlverwandschaft no indica causacin
directa, sino condicin o ambiente favorable para que algo ocurra, o que
dos o ms fenmenos sociales se llamen el uno al otro de algn modo.)
En este sentido, nota Weber, si se compara la conducta econmica de los
muchachos catlicos de las escuelas con las de alumnos protestantes, en
regiones de obediencia religiosa mltiple, se constata una diferencia a fa
vor de los segundos con respecto a sus actitudes de ganancia econmica,
individualismo y ambicin personal. El predominio de banqueros pro
testantes en algunos pases (como el de hugonotes ---calvinistas- en un
pas catlico como Francia) o de grandes fortunas muy vinculadas a fa
milias protestantes (en los Estados Unidos) pareca indicar alguna rela
cin causal o ambiental entre ciertas creencias y prcticas religiosas y la
conducta econmica de sus representantes. Caba suponer que el protes
tantismo inculcaba actitudes ante la vida econmica y el trabajo ms fa
I
vorables al desarrollo capitalista que la otra gran rama del cristianismo

occidental, la catlica. Contribuyen las creencias religiosas y las convic
ciones morales a engendrar un modo especfico de vida econmica? We
ber asume que s, y por eso anuncia que el propsito de su estudio es ser
una aportacin al modo en que las ideas llegan a ser fuerzas histricas
efectivas. No se trata, dice, de sustituir, contra los marxistas, su materia
lismo unilateral con otro de signo contrario, sino de matizar y lograr una
visin ms ajustada a la realidad.
Weber crey identificar la expresin ms cercana al tipo ideal de
comportamiento capitalista (racionalidad instrumental, trabajo discipli
nado, ahorro y reinversin, aceptacin de las reglas de un mercado libre),
dentro del protestantismo, en el calvinismo, cuyas diferencias con otras
corrientes, como la luterana, eran notorias. Para indagarlo, Weber hu
biera podido explorar las primeras comunidades calvinistas, en vida de
Calvino, o inmediatamente despus de su fallecimiento. En vez de hacer
tal, sin embargo, Weber toma una decisin metodolgica crucial, la de
explorar las colectividades calvinistas cuando stas se hallaban bien con
solidadas, al tiempo que an no haban perdido su original fervor, bien
entrado el siglo XVII; no menos crucial es la de estudiarlas en suelo ame
ricano, y no europeo, puesto que al otro lado del Atlntico las diversas
sectas y comunidades no se hallaban enfrentadas con monarquas e in
tereses ligados a otras iglesias como la anglicana o la catlica romana.
La relativa madurez del calvinismo yanqui, que floreca en un ambiente
de un capitalismo libre de toda vecindad semifeudal y otras cortapisas
europeas permitira entenderlo como ms cercano al tipo ideal de con
ducta econmica a explorar, la inspirada por el 'espritu del capitalismo'.
El anlisis de Jos escritos y sermones de los pastores calvinistas nor
teamericanos o de prominentes miembros de tal fe, como Benjamin
Franklin, permite descubrir una predisposicin hacia el trabajo produc
tivo y la riqueza enteramente distinto de la que predominaba en otras ra
mas cristianas, cree Weber. Para los calvinistas, 'el tiempo es oro', mien
tras que los intereses del dinero (aun considerados usurarios por los ca
tlicos de la poca) son bienvenidos 'generadores de riqueza', al tiempo
que el trabajo no es un castigo divino, sino una expresin de piedad y un
cumplimiento del deber, puesto que la holganza significa vicio, molicie y
condenacin. El ora el labora cristiano cobra bajo el calvinismo el signi
ficado de que, trabajando, cumplimos el designio divino de nuestras vi
das. Nuestra vocacin como seres humanos (de vacare, llamar) consiste
en escuchar la llamada de Dios a cumplir con el trabajo. La palabra ale
mana Beruf, llamada y vocacin, cobr con Lutero (cuyo protestantismo
por otra parte tanto difiere del de Calvino), nueva importancia: significa
a la vez vocacin y oficio. Ejecutar bien y honestamente nuestro oficio
en el mundo (y no necesariamente en un convento o monasterio) es cum
plir con la voluntad divina, ser un buen cristiano. La ascesis mundana
del calvinista piadoso le distanciar de otros cristianos, ms dados al re
cogimiento monacal o apartado del fragor de la vida pblica. Ms all de
esta nocin, Weber se percata de que la vida de entrega a un ideal asc

tico, de empeo en la bsqueda de la verdad o de la realizacin sacrifi
cada de una causa (como pueda ser el caso del cientfico, del mdico, del
patriota) merece atencin singular por parte de la sociologa. Ello le con
ducira a elaborar, ms tarde, una reflexin profunda sobre el Beruf del
hombre pblico y sobre el del hombre de ciencia.
Junto a su concepcin nueva del horno laborans hay en el calvinis
mo una acendrada creencia en la predestinacin divina de los seres hu
manos hacia su salvacin o condena. Del Todopoderoso depende que nos
salvemos, y no de una confesin rutinaria de nuestros pecados en los que
caemos de nuevo tras arrepentirnos momentneamente y recibir fciles
absoluciones sacerdotales, como acaece con los fieles catlicos, piensan
los calvinistas. El fatalismo que tal doctrina entraa no se resuelve, sin
embargo, mediante una resignada aceptacin de la suerte de cada cual
sino que, al combinarse con la disposicin favorable hacia el esfuerzo in
dividual y el trabajo continuo, impele a muchos creyentes a demostrar (y
a demostrarse a s mismos) que su vida recta y sus obras les colocan en
el campo de los escasos elegidos, entre los 'santos' por designio divino.
Diversas formas de racionalidad vital que incluyen la disciplina cotidia
na, la frugalidad, la puntualidad, la probidad, van imponindose as so
bre la comunidad calvinista. El xito personal o empresarial se transmu
ta entonces en seal inequvoca de que la gracia divina ha cado sobre
quien lo experimenta. La predestinacin calvinista se manifiesta as p
blicamente. La angustiosa pregunta que se hace el calvinista (<<ser yo
uno de los elegidos por la insondable voluntad del Seor?) encuentra as
en las seales mundanas de aprobacin una respuesta favorable inicial.
Seales de xito, adems, que no pueden ir acompaadas por el despil
farro ni la ostentacin (ambos condenados por la puritana fe calvinista)
sino por la reinversin econmica de quienes tienen bienes o capital, as
como por la vida austera, obediente y laboriosa de sus empleados. Re
curdese que la reinversin productiva y sistemtica es el rasgo crucial
del capitalismo, en contraste con el gasto suntuario o improductivo de
otras concepciones de la vida econmica.
El calvinista no puede contentarse con algunas buenas obras com
binadas con el oportuno perdn del confesionario: necesita toda una vida
de rectitud, ahorro, trabajo, probidad y obediencia a las autoridades le
gtimas. Pide coherencia religiosa y de comportamiento a lo largo del
tiempo, o de una vida, no un arrepentimiento tardo y oportunista. La
contencin emocional y .severidad del buen puritano tambin refleja a
ojos de Dios (y no menos ante los de la comunidad de los otros fieles)
que quien as se muestra se halla predestinado a ser uno de los elegidos
y alcanzar el cielo. El crecimiento de las varias sectas y ramas calvinis
tas produce con todo ello una masa crtica de suficiente envergadura
como para comenzar a rendir efectos econmicos notables. (Ello ocurre
por agregacin, segn los estrictos criterios del individualismo metodo
lgico.) Las repercusiones econmicas son promovidas por toda una cla
se de empresarios y capitalistas laboriosos, apoyados por sus correspon

dientes empleados y obreros, todos ellos obedientes e igualmente auste
ros, que no se enfrentan con un aparato poltico hostil sino poblado de
funcionarios y servidores pblicos con frecuencia probos e inconupti
bIes. Forman, juntos, una sociedad orientada hacia el capitalismo, el in
dividualismo y la expansin econmica, aunque no sean stos los objeti
vos explcitos de sus desvelos sino ms bien su repercusin indirecta, su
inesperado subproducto. El crecimiento econmico capitalista perma
nente es as la consecuencia inesperada de la conducta social calvinista
y las creencias que la inspiran.
Esta ltima nocin responde a una de las proposiciones que se ha
llan en la quintaesencia de toda sociologa, y no slo de la weberiana.
Esta disciplina estudia siempre las consecuencias no (necesariamente)
deseadas de la accin humana, sea individualmente, sea por va de agre
gacin, como resultado de muchas voluntades expresndose al unsono.
Ni Calvino, ni sus secuaces se propusieron otra cosa que edificar una so
ciedad cristiana, tal como ellos la entendan, en la que la dimensin eco
nmica de su comportamiento y principios morales no desempeaba
ms que una funcin secundaria y de apoyo a cosas de mayor enjundia.
Pero el resultado fue un paso ms, decisivo en este caso, en la consoli
dacin de la revolucin capitalista, financiera e industrial.
No asume Weber, sino al contrario, que el capitalismo moderno sea
hijo solamente del calvinismo, o de fes afines. En primer lugar, muy ex
plcitamente relata cmo, una vez puesto en marcha el espritu del capi
talismo bajo el aguijn de la tica protestante, el primero adquiere una
dinmica propia, y va separndose de sus races religiosas. Llega un mo
mento en que las clases capitalistas ms dinmicas se han independiza
do de la antigua creencia, mientras que muchos de sus representantes
provienen de otros lugares del mapa religioso. Hay pases y regiones en
teras dominadas por el espritu del capitalismo y por una tica empresa
rial correspondiente a l que carecen de vnculos con el calvinismo. El
xito de la frmula de laboriosidad y reinversin calvinista influye en su
difusin por mbitos que escapan a su influjo directo. Y se extiende a
pases -Japn, el Sudeste asitico- cuya vinculacin con las tradiciones
individualistas y puritanas europeas es ms que tenue. Surge as, subra
ya Weber, un espritu del capitalismo sin tica protestante, al igual que
surgen clases de ostentosa exhibicin capitalista y crudas ambiciones,
descendientes pero alejadas de la frugal contencin de los antiguos puri
tanos. Estos ltimos son militantes de un enriquecimiento cnico, des
provisto de todo anclaje en lo divino, y por lo tanto arte y parte del gran
proceso de desencantamiento del mundo que segn Weber entraa la mo
dernizacin. En todo caso, y como acabo de apuntar ms arriba, en la
obra entera de Weber el calvinismo es solamente un eslabn muy signi
ficativo, mas nunca el nico, en el intrincado proceso de modernizacin
capitalista del mundo.
10.3. LA HISTORIA ECONMICA DE EUROPA
La exploracin de la hiptesis calvinista esclarece slo parcialmente

la respuesta de Weber al interrogante sobre el origen de la modernizacin.
Un anlisis del Renacimiento, por ejemplo, que incluyera la aparicin del
capitalismo mercantil urbano, frecuentemente tambin martimo, en flo
rencia, Barcelona, Siena y Venecia, entre otros emporios tardomedievales,
con sus innovaciones y aportaciones financieras, bancarias, de mentali
dad pactista y maximizacin de riquezas mediante seguros, prstamos e
inversiones mercantiles, nos conducira a conclusiones de igual o mayor
magnitud que las de Weber sobre el puritanismo calvinista. l no ignor
esa posibilidad, pero no volc su atencin sobre ella, sino que se aden
tr en un estudio macrosociolgico que exploraba las condiciones socio
estructurales que engendraron el primer capitalismo en Europa. Como
en el caso de Marx, que busc en la fase medieval el origen de la din
mica del capitalismo, Weber se retrotrae a esa poca para desentraar su
fuente primigenia, as como la del complejo cultural y poltico, ms am
plio, que constituye la modernidad.
Lo que caracteriza al capitalismo, piensa Weber (como otros obser
vadores, desde Werner Sombart a Joseph Schumpeter) es la empresa, es
decir, el negocio privado, a la captura de beneficios y de continuidad
slida, dentro de criterios de contabilidad y racionalidad, es decir, de ma
Xmizacin cuantificada de ganancias y reduccin de costos. (La pirate
ra y la rapia, aunque permiten modalidades asilvestradas de capitalis
mo -de 'capitalismo pirtico', indica Weber- no encajan en este mode
lo.) Hay un tipo ideal de las condiciones que debe reunir todo orden eco
nmico capitalista y que es al que es menester referirse para entenderlo.
Debe reunir los siguientes rasgos: a) propiedad privada de los medios de
produccin, cuyos productos puedan venderse y comprarse en un mer
cado abierto de bienes, tanto si son objetos, como si son certificados de
propiedad (acciones en bolsa, por ejemplo); b) una fuerza de trabajo li
bre, es decir, ni esclava, ni ligada por servidumbres a seores, capaz de
entrar en relacin contractual salarial con la empresa, aunque sea por
pura necesidad; e) una contabilidad y burocracia en la gerencia em
presarial; d) un mercado libre de injerencias gubernamentales o ecle
sisticas, que no afecte lo que debe o no entrar en l, y e) un marco le
gal conocido y respetado, no sujeto a arbitrarios vaivenes, y racional
en su formulacin, que no excluya grupos segn criterios discrimina
torios irracionales. Lo que interesa a Weber es conocer cmo en la his
toria de Europa (y slo en la de Europa, puesto que en otros lugares del
mundo no acaeci el fenmeno) vino a surgir este modelo, que corres
ponde estrechamente a la nocin liberal y que, evidentemente, es un tipo
ideal que jams se realiz por completo. Lo decisivo, sin embargo, es que
surgiera con la suficiente fuerza y aproximacin como para desencade
nar la transformacin capitalista mundial que conocemos, tras la expan~
sin ultramarina europea.
En vez de concentrar su atencin sobre el modo de produccin in

dustrial y el maquinismo que imprimi (a partir del siglo XVIII) el im
pulso final al capitalismo, Weber fij su mirada sobre el marco institu
cional de la Europa tardomedieval, la que sin lugar a dudas da paso al
capitalismo mercantil y protoindustrial renacentista. La ola de innova
ciones tardomedievales (generalizacin de la contabilidad, esfuerzos ma
sivos para reducir costes en la produccin agrcola, molinos de viento en
Holanda y Castilla la Nueva, inventos naticos de gran alcance, como la
brjula, introduccin del carbn como combustible de alta calora en In
glaterra) vino acompaada por el elemento ms caracterstico del capi
talismo empresarial: la reinversin productiva de los beneficios, en me
dio de una lucha generalizada contra prebendas seoriales, barreras con
fiscatorias feudales o reales, y cortapisas de toda ndole, es decir, una lu
cha por la creacin de un espacio o mercado para la libre circulacin y
venta de bienes, con leyes aplicables en una multiplicidad de pases. La
adopcin de un cdigo comercial como fue el Consolat de Mar cataln
por muchos mercaderes y emporios martimos mediterrneos, coadyuv
as a la creacin de unas normas y reglas de juego internacionales, con
dicin sine qua non de la racionalidad econmica deslocalizada y destri
balizada: cada mercader debe poder comerciar con cualquier otro, sea
musulmn, judo, griego, druso, teutn o, eventualmente, protestante.
Los principios de una ciudadana desligada de la adscripcin tnica, re
ligiosa o territorial de cada cual, de una nocin universalista de las per
sonas, va as ligada a las transacciones del capitalismo primitivo. El de
sarrollo de un espacio econmico comn precede en este caso al de un
espacio poltico comn, de ciudadana.
Tales condiciones echan races por primera vez en la ciudad medie
val europea. En un anlisis histrico comparado de las sociedades urba
nas clsicas, aparecido pstumamente en 1921 (que suele incorporarse a
la edicin general de Economa y sociedad, aunque posee entidad propia
y que ha sido publicado tambin en varios idiomas como La ciudad) We
ber destaca cmo las urbes orientales nunca perdieron su naturaleza de
centros de poder con una poblacin sometida al palacio imperial o cas
tillo seorial, mientras que en Europa las ciudades se enfrentan a un
mundo rural feudal, con una ciudadana libre -si bien a menudo en
cuadrada en gremios- y eminentemente destribalizada, en la que todos
-salvo los moradores del ghetto judo- participan de una religin co
mn. Las separaciones de clase -patricios, grandes mercaderes, arte
sanos, pobres- son descollantes pero no impiden la aparicin de una
ciudadana y un derecho de ciudadana para todos ellos. Ello, a su vez,
favorece la fluidez necesara para la circulacin de bienes, riquezas, re
cursos humanos, innovaciones y un mercado abierto. La mentalidad
burguesa, con su inclinacin por el clculo, la ganancia, el pacto nego
ciado, se abri paso primero en el seno de los burgos medievales y sera
la que al final triunfara sobre toda la sociedad, una vez se logr que las
diversas monarquas europeas aliaran sus intereses a los suyos en lugar
I .
314 TEORA SOCIOLGICA ClSICA
de someterlas o destruirlas, como suceda en Oriente. La consolidacin

burguesa tras los muros urbanos medievales precedi a su revolucin, y
ambas son parte de la modernizacin general que se origin en Europa.
Una institucin fundamental en este proceso histrico, piensa We
ber, fue la incipiente aparicin del estado. Su naciente burocracia, con
cepcin antifeudal de la soberana, alianza con las clases burguesas, y
tendencia a la extraccin sistemtica de impuestos (sin acabar de ahogar
al contribuyente, y por lo tanto desincentivarlo para siempre) desempe
aron un rol decisivo. Los gobiernos comenzaron a tratar a toda la po
blacin como ciudadanos (o protociudadanos) portadores de derechos,
como sbditos de un monarca y no como vasallos de las diversas juris
dicciones feudales, con lo cual facilitaron la consolidacin de mercados
y la proteccin de la empresa privada no sujeta a fueros localistas y va
riables. Por su parte la regimentacin militar (creacin de infanteras y
milicias disciplinadas al servicio del rey, o al de repblicas ciudadanas,
aunque las financiaran los gremios) y las flotas reales, frente a las mes
nadas seoriales o los filibusteros dedicados a la piratera privada, tam
bin coadyuvaron a la creacin del marco institucional necesario a lo que
se avecinaba: la revolucin capitalista e industrial, y la expansin mun
dial del sistema econmico y poltico inaugurado en Occidente.
La Iglesia fue un factor muy destacado en esta primera fase histri
ca de la moderilizacin. Con frecuencia al actuar como seor feudal, re
present un freno muy sustancial pero, desde otro punto de vista, sumi
nistr un nmero muy considerable de escribanos, juristas, notarios y
servidores pblicos. Al mismo tiempo, mucho antes de que los monaste
rios se convirtieran ellos mismos en obstculos a la modernizacin, co
menzaron a funcionar como empresas agrcolas, artesanales y protoin
dustriales muy considerables. No slo usaron sistemticamente la conta
bilidad sino que redujeron costos de explotacin agrcola ,en sus domi
nios para poder incrementar su riqueza y podero. La abolicin de los
monasterios, llegada la Reforma, liber a su vez riquezas enormes que
adquiri la burguesa en varios pases, con lo cual le dio un impulso ex
traordinario. (Mientras que en Inglaterra la aburguesada nobleza y el te
soro real se enriquecan de golpe con la abolicin monstica impuesta
por Enrique VIII en el siglo XVI, y se ponan as en condiciones ptimas
para lo que vino despus -la creacin de la primera nacin industrial de
la historia- Espaa lleg al XIX sin haber an desamortizado los vastos
bienes eclesisticos que hubieran potenciado un despegue capitalista e
industrial que no pudo tener lugar a tiempo.)
En su Historia econmica Weber no se ocupa del calvinismo, aunque
afirme que la produccin de individuos capitalistas no haya tenido pa
rangn en ninguna otra religin o iglesia. Lo que le preocupa es la iden
tificacin del conjunto irrepetible de condiciones -muchas de ellas ins
titucionales- que condujeron al capitalismo, y que no se dieron en nin
guna otra civilizacin. Sus esfuerzos comparativos para mostrarlo con
referencias al Oriente -China, la India- o al mundo romano o helni
co refuerzan su argumentacin acerca de la sociognesis europea de la

modernidad, sobre todo porque Weber sigue con pormenor y rigor los di
versos conatos de semicapitalismo o protocapitalismo en otras partes del
mundo: las actitudes adquisitivas de los monasterios budistas, la apari
cin de papel moneda en China, los efectos de las burocracias imperia
les en el Oriente y dems rasgos en apariencia similares o ms avanza
dos que los correspondientes en Occidente. Constata as cmo aunque al
gunas o varias de las condiciones favorables que se dieron en Europa
tambin ocurrieron en otros lugares, en ninguno como ella se produje
ron simultneamente.
Frente a otras interpretaciones --de Comte a Marx- ms inclinadas
a dar por supuesta una cierta inevitabilidad en la revolucin moderniza
dora -racionalismo, capitalismo, acumulacin de inventos- la de We
ber es mucho menos providencialista. Para l, la galaxia de condiciones
favorables que condujeron finalmente al mundo en el que hoy moramos
fue quizs fortuita: no estaba escrito ni en la Providencia ni en ninguna
ley sociolgica conocida que tuviera que desencadenarse la secuencia de
eventos, irrepetible e imparable, a la que llamamos modernizacin. Eso
s, Weber demostr que ese proceso histrico de tan vastas consecuen
cias no podra haber sucedido ms que en ese promontorio intrincado y
perifrico que es el extremo occidental del continente asitico, y slo en
el momento en que se produjo. Ni siquiera ls altas y muy racionales ci
vilizaciones que engendraron la nuestra, la griega y la romana, observa,
y a las que tantas afinidades nos unen, lograron reunir dichas condicio
nes favorables para el lanzamiento de la modernidad. El caso irreversi
ble es que aparecieron juntas en la Europa tardomedieval, reforzndose
las unas a las otras, para desatar una corriente que, a la postre, iba a
transformar todas y cada una de las sociedades de la Tierra.
11. La sociologa de la religin: carisma y razn
La atencin al factor religioso en la produccin de individuos con

mentalidad capitalista o la que Weber prest a la organizacin eclesial y
a la monstica en la dinmica econmica medieval son una muestra ms
del viraje que la sociologa clsica impuso a la concepcin de la religin
heredada de los racionalistas de la ilustracin. Marx an poda descali
ficar la religin como mera superestructura o hasta como 'opio del pue
blo'. Era para l, recordmoslo, la proyeccin ilusoria de las condiciones
sociales y de vida de la humanidad a una esfera imaginaria. Por su par
te, Comte, con su nocin de Religin de la Humanidad, iba a concitar la
condescendencia de quienes veran en sus ensoaciones un ingenuo po
sitivismo de cariz mstico. Ms tarde an, Pareto piensa que sigue va
liendo la equiparacin de religin con una mera 'derivacin' ms o me
nos engaosa e hipcrita de instintos profundos y escondidos. No obs
tante, por lo menos a partir de Tocqueville y sobre todo del Durkheim de
lS formas elementales de la vida religiosa, los pensadores comenzaron a

tomarse la religin con mucho mayor rigor y cautela.
Un agnstico como Durkheim no ve en la religin superestructura o
subproducto alguno, sino identificacin: la sociedad es un ente moral, se
confunde en nuestras mentes con la divinidad, y exige piedad y un cul
to. Lo sagrado nos une, da sentido y suministra coherencia. El enfoque
de Weber es similar en cuanto a la seriedad y centralidad que atribuye a
la religin, pero distinto del de Durkheim en el sentido de que para l la
religin es un mbito fundamental e identificable de la vida social, que
no la absorbe toda. La sociologa weberiana, en cambio, indaga la rela
cin entre esa esfera y el resto de la sociedad, y muy en especial las ten
siones e influjos mutuos entre ella y lo que l llama 'el mundo', es decir,
sus relaciones con lo mundano, lo profano y la estructura poltica, eco
nmica y cultural de las sociedades, sin olvidar el modo en que lo reli
gioso confiere sentido a la vida de los creyentes e inspira por lo tanto la
accin social. Para Weber carece de inters estudiar la religin en gene
ral o por s misma: la sociologa debe considerar los modos en que legi
tima o deslegitima rdenes, incita conductas, compone visiones del mun
do, engendra y canaliza pasiones y relaciones entre las gentes. La llama
da 'tesis weberiana' sobre los efectos econmicos del calvinismo, recin
considerada, ilustra perfectamente este enfoque.
Dada la suprema preocupacin de Weber por la racionalidad, la cual
ordena y da significado a toda su obra, es imperativo averiguar cmo
concibe la sociologa de la religin en relacin con ella, pues una y otra
son el haz y el envs de su empresa intelectual. Weber contempla la re
lacin del hombre con lo sobrenatural-la magia, lo celestial, lo divino
no slo para entender en qu sentido se estructura nuestra vida social
como consecuencia suya sino tambin, especialmente, para saber de qu
modo la racionalidad es conformada y hasta engendrada por lo religio
so. En qu sentido y cundo puede lo racional hallarse contenido en lo
religioso?
Para responder a ese interrogante Weber se adentra por tres sendas,
la del Judasmo antiguo, la de las religiones de la China clsica y las de la
India. En todos estos casos, Weber percibe una sistematizacin y racio
nalizacin de elementos emocionales primigenios, una fuente afectiva, de
carcter misterioso y trascendental, que legitima toda la civilizacin y en
torno al cual sta surge. Las religiones son justificaciones ultraterrenas y
morales de rdenes polticos y econmicos mundanos. Cultos imperiales
y rituales Cvicos soportan edificios polticos y legales. Confucianismo,
cristianismo, judasmo, islam, budismo, todas estas religiones y sus civi
lizaciones correspondientes poseen esa fuente revelada, ese poderoso
ligamen con lo divino apoyado en una mitologa, una cosmogona y un
elemento proftico. Reposan asimismo, en sus orgenes, sobre un fen
meno crucial, de incalculables consecuencias para la vida e historia de
las sociedades humanas, el carisma.
11.1. EL CARISMA
El ms clebre de los conceptos acuados por Weber, el de carisma,

corresponde a algo que es menester situar en el origen histrico de mu~
chos procesos sociales, incluso de algunos que pareceran estar del todo
libres de L Para Weber, carisma es algo primordial y primigenio. Hemos
encontrado ya el carisma, ms arriba, en su versin poltica, de 'autori~
dad carismtica'. Examinmoslo aqu tambin como fenmeno de natu
raleza religiosa. Segn Weber:
Debe entenderse por carisma la cualidad (condicionada mgicamen~
te en su origen, lo mismo si se trata de profetas que de hechiceros, rbi
tros, jefes de cacera, caudillos militares) de una personalidad, por cuya
virtud se la considera en posesin de fuerzas sobrenaturales o sobrehu
manas -o por lo menos especficamente extracotidianas y no asequibles
a cualquier otro-- o como enviados de Dios, o como ejemplo a seguir y,
en consecuencia, como jefe o gua.
Debe tambin entenderse por carisma, afirma Weber, la cualidad ex~

traordiana que poseen ciertos objetos o smbolos de modo que su defini
cin no queda restringida a personas. Aunque acabo de afirmar que fue
Weber quien acu el trmino en el sentido que hoy posee, cabe recordar
que lo recogi de la nocin paleocristiana de carisma en su acepcin de
'don de gracia' divina, que confiere a su portador la capacidad de profe
tizar, realizar milagros o conducir victoriosamente a sus seguidores. El
historiador y filsofo del derecho alemn Rudolf Sohm (1841-1917) se fij
en la importancia de la nocin y la rescat en sus estudios en derecho ca
nnico. Tambin el historiador y filsofo de la religin Ernst Troelsch
(1865-1923) se percat de los efectos culturales de las creencias carism
ticas. Weber, entonces, aprovech sus constataciones para aplicar el con
cepto de carisma tanto al estudio de los fenmenos de caudillaje poltico
y profetismo religioso como a la estructuracin de las civilizaciones y las
sociedades en general. La nocin weberiana ha sufrido, fuera de la disci
plina, cierta degradacin periodstica, hado inevitable del xito alcanzado
por un concepto especialmente necesario en tiempos de relativa seculari
dad como los nuestros, que necesitan explicarse, precisamente por serlo,
aquello que es religioso o que apela a lo sobrenatural. La cualidad excep
cional y trascendente (real o imaginaria) que los seres humanos suelen
atribuir a ciertas personas u objetos es un hecho elemental de la vida so
cial, incluso de la moderna. No cabe preguntarse cmo sera el mundo si
lo sagrado y lo carismtico no existieran: son constitutivos de nuestra
realidad, aunque tal vez haya personas aisladas inmunes a ellos.
El carisma entraa dominio y de ah su importancia sociolgica. La
pretensin de alguien de poseer facultades extraordinarias le convierten en
jefe, soberano o gua siempre que logre apoyarse en la predisposicin de
unas gentes determinadas a aceptar su preeminencia, a no discutirla y a
ser por lo tanto dominadas por su portador. Quien acepta conscientemen
te un carisma entra en servidumbre voluntaria. Para Weber, adems, el ca

risma encarnado en el gua debe reafirmarse o probarse repetidamente
para conseguir la adhesin de secuaces y subordinados voluntarios.
La distincin entre el carisma poltico, el religioso y el de ciertos m
bitos de la cultura es obvia, pero muy a menudo es analtica solamente.
Mahoma era un gua religioso, pero tambin lo era militar y poltico. Je
ss de Nazaret perteneca a la categora de los guas profticos sin im
plicaciones polticas directas, y se fue ms an el caso del Buda. Por su
parte, incontables lderes polticos han posedo un carisma restringido al
mbito de poder, si bien el ms superficial observador percibir en la de
vocin de sus seguidores un vnculo no enteramente secular que les une
a ellos. El carisma de los hroes populares de la escena o el deporte no
carece tampoco de facetas religiosas, como la expresin 'dolos del p
blico' indica, si bien sus consecuencias son infinitamente ms triviales
que las propias de los guas profticos.
El carisma proftic.o no es un mero don carente de contenido. Al
contrario, encama una doctrina, ideologa o hasta cosmovisin, que se
hace inseparable de su portador y lo envuelve como un aura. Si segui
mos pensando en los grandes guas carismticos -puesto que son ms
conocidos y expresan ms espectacularmente el fenmeno, sin menos
cabo de los menores, cuyo inters sociolgico es tambin indudable
comprobaremos cmo sintetizan complejas concepciones morales, mi
tos, visiones del cosmos y del orden social. Jess, por ejemplo, incorpo
r a travs de su doctrina una interpretacin mesinica del destino de
la humanidad, una teora de la responsabilidad individual (el individua
lismo destribalizado de los cristianos), otra de la igualdad y de la cari
dad y una readaptacin de la tradicin mosaica y en general de la he
brea. Otra cosa es que la formulacin de la doctrina cristiana que co
nocemos hoy da fuera la expresada por los Evangelistas y modificada
luego por San Pablo y San Agustn, entre otros. Lo mismo podra de
cirse del Buda y de Mahoma y las doctrinas codificadas por sus disc
pulos ms o menos inmediatos.
No sorprende, en tales condiciones, que un pensador laico como We
ber constatara la inmensa potencia del carisma y llegara a afirmarlo
como una de las fuerzas ms decisivas de la historia, ciertamente una de
las fuerzas de mayor alcance revolucionario. Eso no significa, ni mucho
menos, que Weber considerara a hroes, santos y caudillos como los ha
cedores de la historia. Nada ms alejado de las teoras que algunos inte
lectuales pusieron de moda, en pleno siglo XIX, sobre la historia como
creacin de superhombres, genios y hroes que su concepcin de la per
sonalidad carismtica. Weber se limita a reconocer que se dan circuns
tancias histricas excepcionales que condensan en ciertos individuos
fuerzas polticas, culturales y econmicas (elaboradas por todos,por el
pueblo) para conferirles la capacidad de expresar frmulas y sntesis cla
ve, para las cuales hay una fuerte demanda latente que busca encarnar
se en alguien para triunfar.
RACIONALIDAD, HISTORIA YMODERNIDAD: MAX WEBER 319
Del mismo modo que el carisma representa un nacimiento, un origen,

y una visin nueva, revolucionaria, su destino es su atenuacin paulatina:
El hado del carisma, siempre que entra dentro de las instituciones

permanentes de la comunidad, es el de ceder ante los poderes de la tra
dicin y de la socializacin racional. Este ocaso del carisma indica, por
lo general, que disminuye la importancia de la accin individual.
En efecto, la desaparicin del fundador da paso a una primera je

rarqua de discpulos, ungidos por el carisma transmitido de quienes
le conocieron, pero stos tambin desaparecen, y la comunidad se re
fugia en cultos y rituales que celebran la vida, milagros y doctrina que
los unen. La reproduccin y conmemoracin ritual de los aconteci
mientos y profetas y apstoles fundacionales (en sacrificio de la misa
de los catlicos, por ejemplo, o en las celebraciones fastuosas de pi
cas nacionales en todos los pases) son vas para capturar el carisma
lejano. La aparicin intermitente de nuevos guas carismticos dentro
de una gran tradicin sacra (para seguir con el cristianismo, gentes
como San Francisco de Ass, Lutero, Calvino, San Ignacio de Loyola)
tambin renueva carisma e insufla en las respectivas feligresas la ne
cesaria fuerza moral y doctrinal. No obstante, y como seala Weber, el
destino del carisma es su rutinizacin, su fusin ritual con la vida co
tidiana. La rutinizacin comienza muy pronto, en cuanto los fieles de
religiones o ideologas establecidas ya no acceden a ellas por conver
sin o voluntad propia, sino por adoctrinamiento desde la infancia o
por socializacin. Al mismo tiempo, y ello es crucial, el carisma (cuyo
carcter arracional o hasta irracional es obvio) entra en una senda de
compromisos mundanos con el poder establecido: a cambio de legiti
marlo las instituciones de la religin y sus fieles reciben proteccin.
(La Iglesia catlica, con su apoyo a monarcas y seores feudales, su in
capacidad por condenar la esclavidud en los imperios martimos de
monarquas catlicas, su creacin de la Santa Inquisicin perseguido
ra de herejes y su bendicin, en pleno siglo xx, de alguna sangrienta
dictadura clerical fascista representa un buen ejemplo de abandono
flagrante de toda pretensin evanglica, por mucho que se produzcan
en su seno descollantes movimientos de renovacin cristiana, como fue
el caso en Hispanoamrica de la Teologa de la Liberacin. Y es que el
potencial revolucionario de San Mateo, el autor de las Bienaventuran
zas, y otros apstoles no se acalla nunca.) Tales entregas a los poderes
del mundo, junto a la rutinizacin del carisma generan, a su vez, des
contentos entre quienes se toman en serio aspectos doctrinales primi
genios. stos pueden llegar a declarar 'traidores' a quienes detentan
oficialmente una doctrina otrora carismtica. Ello les sirve de pretex
to para desviaciones y herejas -como la luterana- que conducen a
fisuras y separaciones, si las fuerzas institucionales no logran repri
mirlas con xito.
Aspecto descollante del compromiso mundano y de la legitimacin

doctrinal del orden secular con sus pautas de poder, clase y privilegio, es
el de la introduccin paulatina de la racionalidad prctica y la disciplina
cotidiana en la vida de las comunidades polticas o religiosas que se ins
piran en un carisma original. La rutinizacin carismtica y la acomoda
cin con el mundo acarrea tambin consecuencias en el campo del pen
samiento. La doctrina tensa, emocional y salvacionista de los orgenes
debe habrselas con las inclinaciones filosficas de los grupos ms espe
culativos as como con las demandas de una casustica que justifique las
realidades del poder y el marco institucional en que medra una religin
determinada. As, Weber observa cmo la teologa consiste en una racio
nalizacin intelectual de las creencias originales. Desde San Agustn has
ta la gran teologa renacentista pasando por Santo Toms y la escolsti
ca, hay una senda sin solucin de continuidad que conduce del cristia
nismo carismtico primigenio al racionalismo secular de la modernidad.
El combate del pensamiento filosfico y cientfico moderno contra la
teologa medieval fue sin duda un enfrentamiento de gran calibre, pero ese
episodio no debe ocultarnos que, a la postre, la filosofa y la ciencia se
cular son hijas del proceso teolgico de sistematizacin y racionalizacin
de la doctrina heredada. Weber no slo lo detecta en el Occidente cris
tiano, sino tambin en el Confucianismo chino y en otras teologas, que
se tornan cada vez ms racionales, ms ligadas a la lgica y al espritu
analtico a medida que se distancian de los pronunciamientos poticos y
mitolgicos de profetas fundadores. Finalmente, la institucionalizacin
del carisma se hace compatible, y hasta llega a inspirar burocracias de
largo alcance -la administracin catlica centralizada en el Vaticano,
con sus jerarquas, provincias, obispados y parroquias, dotadas stas de
registros de nacimientos, bautismos, matrimonios y fallecimientos, amn
del fomento de un derecho eclesial paralelo al civil y un control doctri
nario y de distribucin sacramental-o Ello administra pero tambin dis
persa y socava el carisma. Cierto es que tambin ordena la vida de los fe
ligreses, al tiempo que se crean aparatos eclesisticos con consecuencias
econmicas y polticas de gran alcance.
11.2. LA DINMICA DE LOS GRUPOS RELIGIOSOS
El ya mencionado telogo Ernst Troelsch amigo, convecino y colega

de Weber en Heidelberg, fue el autor de una notable indagacin sobre La
doctrina social de las iglesias cristianas, publicada en 1902, cuyo alcance
sociolgico es considerable, por mucho que refleje tambin la fe de su
autor en la capacidad de adaptacin del protestantismo a la modernidad.
Es un texto pionero en la aplicacin del mtodo sociolgico a la historia.
En l distingue Troelsch entre tres tipos ideales de tica social y relacin
de la religin con lo sagrado y con el mundo: el mstico, el sectario y el
eclesial. La sociologa posterior ha heredado, sobre todo su distincin
fundamental entre secta e iglesia, que Weber luego incorpor a su anli

sis de los grupos religiosos. Las sectas son comunidades formadas por
fieles que se consideran autnticos y que no permiten la desviacin, en
contacto directo con lo sagrado y lo carismtico, cuyos miembros lo son
por incorporacin voluntaria y militancia constante y absorbente. Fren
te a ellas las iglesias, dotadas de un sacerdocio, admiten pecadores a sus
filas as como descendientes de fieles que entran en ellas por herencia.
Las sectas se enfrentan con una cultura predominante o se sitan al mar
gen, mientras que las iglesias forman parte de ella, al tiempo que desco
nocen el igualitarismo que impera en las primeras. Si bien es cierto que
'froelsch reflej con esta dicotoma la distincin entre las diversas co
munidades que imperaban en Europa y que no siempre es til para en
tender, por ejemplo, las complejidades de Hinduismo u otras grandes cul
turas religiosas, la distincin es obviamente til, sobre todo porque no
fue entendida como rgida. Tanto Troelsch como Weber notaron cmo el
anquilosamiento eclesistico y su compromiso mundano generan sectas
(herejas, para los guardianes de la ortodoxia) o cuasi sectas (movimien
tos, como ciertas rdenes religiosas, que no acaban de romper con la
iglesia madre, o que sta tolera para no perder su relacin de domina
cin sobre ellas, aunque sea tenue como pueda ser, observaramos hoy,
mucho tiempo despus de Weber, la situacin de la ya mencionada Teo
loga de la Liberacin en Hispanoamrica o, antes, del cristianismo pro
gresista y de izquierdas en Europa).
La relacin secta-iglesia no es slo de tensin, sino que tiene impli
caciones histricas interesantes. Hay sectas que no nacen contra iglesias
determinadas, sino que surgen en ambientes ms difusos. El cristianis
mo al nacer no fue slo una reaccin contra el farisesmo y la iglesia ju
daica establecida en el Templo de Jerusaln. Pas, con el tiempo, de ser
una secta hebrea a una secta que acoga gentiles en su seno, tras la vic
toria paulina entre sus filas y, finalmente, a transformarse en una iglesia
organizada segn los rasgos expuestos por Troelsch y desarrollados por
Weber. Pero la tendencia de la secta a hacerse iglesia no es absoluta ni
universal, si bien es muy comn. Es congruente con su alejamiento pro
gresivo del carisma, la jerarquizacin de sus autoridades internas, y la
necesaria administracin de una creciente feligresa. La secta, si tiene
xito, se transforma en iglesia. Su propio xito derrota el fundamentalis
mo, militancia, igualitarismo y fraternidad de la comunidad primigenia.
Hay en ello un paso de lo comunitario a lo asociativo, de la Gemeinschaft
a la Gesellschaft, tal y como Tonnies haba ya indicado, piensa Weber.
La organizacin, orientacin y textura de cada grupo religioso in
fluye sobre la naturaleza de la accin social de sus miembros, como com
probamos en el caso del calvinismo. Por la misma razn engendra una
galera de profesionales religiosos: chamanes, frailes, monjas, brujos, sa
cerdotes. Ello atrae la atencin de Max Weber. Constata que hay en la po
blacin religiosa por lo menos cuatro categoras sociales, a saber, los pro
fetas, los sacerdotes, los magos y los fieles, a la que cabra aadir la ca
tegora de los 'forneos', formada por infieles (hostiles en muchos casos),

o simplemente indiferentes a la comunidad religiosa. Los profetas se ha
llan directamente vinculados a lo sagrado y poseen carisma: afirman su
participacin de l an en religiones ateas como la budista; se proclaman
emisarios nicos autorizados de la Divinidad, como hicieran Abraham o
Mahoma o hasta, como en el caso de Jess, se dicen directamente Hijo
de ella. Algunos practicantes del 'virtuosismo religioso', en expresin de
Weber, se presentan con pretensiones menores y sin embargo extraordi
narias como ha sido el caso de numerosos apstoles, y mutatis mutan
dis, el de caudillos carismticos del utopismo poltico, pretendidos sal
vadores de la humanidad o representantes de su revolucin final. En con
traste con ellos encontramos a los sacerdotes, administradores rituales
del carisma atenuado, reproductores de la estructura eclesistica y de su
burocracia, especialistas en la administracin sacramental. (Mediante el
perdn confesional de los pecados, la iniciacin bautismal de nefitos en
la comunidad de fieles, y otros sacramentos administrados.) Estos sacer
dotes son ministros eclesisticos con harta frecuencia vinculados a los in
tereses de su gremio as como al de las clases dominantes con las que se
alan. Los magos, brujos y curanderos se acomodan, como estos ltimos,
al orden cultural establecido, pero su rol y situacin en l difieren con
siderablemente, pues suelen practicar encantamientos y sortilegios alter
nativos a la ortodoxia predominante. No obstante, suelen ser tolerados si
no se enfrentan directamente con las esferas de competencia que se arro
ga el estamento sacerdotal. Los fieles laicos constituyen por su parte el
sostn econmico de todo el aparato eclesial de especialistas en lo sacro
(con bolos, impuestos o pagos por servicios sacramentales) y exigen le
gitimacin del personal sacerdotal o monacal a cambio (si son clases do
minantes) as como salvacin y bendicin (en el caso, sobre todo, de las
clases sociales subordinadas). En efecto, pontfices, sacerdotes, pastores
y dems profesionales de la religin distribuyen el bien escaso de la sal
vacin y la cura espiritual <mtre la poblacin laica de sus fieles. sa es
su funcin ms descollante, aunque algunas comunidades monacales re
Clusas parecen concentrarse ms en la propia: sin embargo, tambin las
rdenes contemplativas y las mendicantes, al rogar por los fieles, obtie
nen apoyo popular o de las clases pudientes.
11.3. LAS CMLIZACIONES y LA RELIGIN: EL DESENCANTAMIENTO DEL MUNDO
Con el fin de desvelar la relacin entre religin, por un lado, y 'mun

do', por otro, Weber se sumergi en el estudio comparado de las religio
nes. Pens que la indagacin de las peculiaridades de la occidental cris
tiana deban cotejarse con otras religiones conocidas y sus respectivas ci
vilizaciones para poder extraer conclusiones slidas, sobre todo, en lo
que atae a las tendencias histricas modernas tanto hacia la seculari
zacin como hacia la racionalidad. Su hiptesis general de trabajo con
RACIONALIDAD, HISTORIA Y MODERNII>AD: MAX WEBER 323
sisti en suponer que todas las civilizaciones complejas imponan una re

lativa 'desmagificacin' de la vida y el cosmos en muchos mbitos, pero
que, fue la occidental la que llev ms lejos esa tendencia 'desencanta
dora'. Fue sta la que consigui una mayor secularizacin en el seno de
sus pueblos, un mayor desencanto o desencantamiento del mundo que
permiti que ste fuera tratado con mayor intensidad que en ninguna
otra cultura segn criterios analticos, impersonales, tcnicos y cientfi
cos. Se logr as, por consiguiente, un dominio inusitado de ese mundo
por parte del hombre secular. Weber prob la raz de la paradoja de que
fue en gran medida la misma dinmica religiosa occidental (desde la
teologa racionalista medieval a la Reforma protestante) la que a la pos
tre socav la visin carismtica, misteriosa y religiosa del mundo. Para
consolidar su argumentacin Weber crey necesario cotejar esa expe
riencia con la de otras civilizaciones.
En las monografas que public a partir de 1915 bajo el ttulo"gene
ral de La tica econmica de las religiones mundiales (en el sentido de lo
que solemos llamar 'grandes' religiones, Weltreligionen), Weber se aden
tr en la confuciana, para compararla con el puritanismo protestante. En
La religin de la China Weber recalca la ntima relacin del confucianis
mo imperial con la magia, entendida por ella como invocacin a las fuer
zas que mantienen la armona en el cosmos y, de paso, del orden polti
co ancestral, es decir, la estabilidad imperial y el orden jerrquico, desde
el de la familia al gubernamental y aristocrtico. La funcin crucial de
toda la red burocrtica y administrativa china iba ligada al confucianis
mo como religin y disciplina as como al mandarlnato, estamento cons
tituido a travs de un sistema de oposiciones y concursos de acceso, con
escuelas preparatorias, as como grandes gastos y sacrificios para las fa
milias humildes que esperaban que sus vstagos pudieran acceder al ser
vicio imperial y as compartir los privilegios de las clases dominantes.
Ello creaba un fuerte apoyo y lealtad al poder en sectores clave de las cla
ses subordinadas, tanto rurales como urbanas.
Los muy duros exmenes de acceso al cuerpo oficial de administra
dores entraaban grandes avances en la racionalizacin del dominio im
perial (con un cuerpo privilegiado de archiveros, notarios y altos funcio
narios) ms potente que los ejrcitos, puesto que stos dependan de su
recaudacin impositiva, as como del mantenimiento por su parte de la
riqueza estatal a travs de la irrigacin, las carreteras y dems obras p
blicas. El acceso a los rangos superiores del alto funcionariado se conse
gua mediante ms exmenes an, fuertemente competitivos, con lo cual
se creaba una jerarqua administrativa de poder, centralizada, con ten
tculos en todo el territorio.
La administracin imperial posea intereses creados de tal enverga
dura que tampoco senta inclinacin alguna por extender la racionaliza
cin del aparato estatal a otros campos. Mantiene la magia como man
tiene el culto a los ancestros, e intenumpe, a pesar del enorme nivel tc
nico, mdico, literario y artstico alcanzado por la civilizacin china en
la era preindustrial, cualquier innovacin considerada peligrosa para el

orden establecido. El confucianismo como religin e ideologa represen
ta as un caso de racionalizacin truncada frente a la ininterrumpida
continuidad del espritu analtico y crtico europeo, combinado con el ca
pitalismo y la institucionalizacin de las innovaciones tcnicas que posi
bilitaron la revolucin industrial. En China las a veces florecientes clases
burguesas sufrieron una y otra vez a manos de los todopoderosos man
darines y de los consejeros de la corte imperiaL El mandarinato confu
cianista impidi el feudalismo en aquel inmenso pas, pero tambin zanj
la innovacin mercantil y la autonoma de la naciente sociedad civil que
se dio en Occidente.
El confucianismo foment la obediencia, el tradicionalismo a travs
del culto a los antepasados as como una suerte de piedad mundana
(hsiao) de permanente deferencia hacia los progenitores y personas de
autoridad. Ello inclua una reverencia a las escrituras cannicas del pa
sado y hasta a la escritura misma, expresada en el arte caligrfico chino.
Surgi as una clase de gentes altamente refinadas y cultivadas pero pro
fundamente hostiles a toda mudanza y persuadidas de la absoluta supe
rioridad de la civilizacin china ante cualquier otra. Esta ltima actitud
constituira un fallo fatal en el enfrentamiento posterior con Occidente,
cuyo podero, rapacidad y energa (sostenida por el capitalismo indus
trial) los gobernantes chinos no sabran ponderar en su momento.
En La religin de la India Weber realiza otra exploracin con seme
jantes intenciones metodolgicas. Nos encontramos aqu, ante todo, con
un orden de desigualdad, el de las castas, abiertamente fundamentado
sobre la sancin religiosa. No hay en el Indostn un estado central, pero
la enorme coherencia interna que posee la aguda desigualdad social hin
d proviene de un sistema estamentario directamente basado en creen
cias de polucin religiosa, en distancias de status y privilegio que son las
que determinan la divisin econmica del trabajo, el intenso cierre social
entre clases (que en la India son castas), la fuerte endogamia que las ca
racteriza y la distribucin de saberes, conocimientos y rituales tambin
segn criterios de casta. Cada una es poseedora de una cualidad o dhar
ma que las hace radicalmente distintas entre los fieles al hinduismo. El
dharma -en este caso-- es el modo de vida sancionado religiosamente,
que hace guerrero al guerrero, comerciante al comerciante y guardin
de la religin y los rituales al brahmn. As, el monopolio de los rituales de
la casta superior, constituida por los brahmanes, les asegura la conti
nuacin de su preeminencia social y su control del poder, mientras que
la fragmentacin de toda la India en numerossimas subcastas (descon
fiadas entre s) y especializadas en tareas distintas, refuerza la solidez del
orden de desigualdad, mantiene las magias y supersiticiones locales, y
pone dificultades a que se enrace una religin ms universalista y abs
tracta. (Recurdese el fracaso ltimo del budismo, que rene estas ltimas
cualidades, en su propia cuna india, as como las enormes y sangrientas
tensiones entre hindes y musulmanes en todo el subcontinente.)
I
I RACIONALIDAD, HISTORIA Y MODERNIDAD: MAX WEBER 325
La posicin social de los brahmanes indios no poda diferir ms de la

de los mandarines chinos: mientras que el confucianismo es una religin
estatal (que tolera al taosmo Y otras creencias populares compatibles con
la doctrina que goza de apoyo oficial) el hinduismo es la religin del teji
I do social y va ms ligado al dominio clasista que al aparato gubernamen
l. tal de cada reino o principado. (La India no se constituye en una sola uni
dad poltica hasta que se convierte en colonia britnica.) Los brahmanes
dominan hasta entonces por s solos, sin necesaria vinculacin al poder de
los prncipes y monarcas regionales. Al mismo tiempo refuerzan el relati
vismo tico predominante segn el cual cada casta posee sus nOI1llas, as
como sus esferas de competencia. La de los propietarios nobles, o kshatri.
yas, consiste en el dominio patrimonial sobre bienes, tierras y habitantes,
as como la administracin de justicia. Empero, patricios, nobles y terra
tenientes de esta casta se alan fiI1llemente con la casta brahmnica, hi
potticamente superior, con lo que se cierra el crculo de alianzas tcitas
entre desiguales y contra inferiores. stos incluyen, adems, una masa de
intocables y parias contra los que se alzan tambin las castas inferiores
para mantener sus pocos privilegios. El acoplamiento entre castas mutua
mente hostiles y necesarias entre s, en las que ninguna desea plenamente
la destruccin de las otras, conduce al mantenimiento de la muy comple
ja sociedad hind en condiciones de desigualdad extrema.
Weber nota la impeI1lleabilidad del orden de' castas a invasores fo
rneos, desde los muy numerosos musulmanes (que ignoran castas) has
ta los dominadores europeos. Constata con detalle que los dos movi
mientos refoI1llistas internos, el budismo y el jainismo, logran progresos
slo al soslayar el sistema de castas. [El budismo logr grandes xitos en
la India slo durante la dinasta Asoka (321-185) precisamente antes de
que se consolidara del todo el orden de castas.] Ambas religiones, ateas
e inclinadas a lograr la liberacin mediante un distanciamiento del mun
do, se automarginaron, al revs de 10 que sucediera con el cristianismo,
que fue ocupando todo el espacio cultural del imperio romano hasta
transformarse en su doctrina oficial. No slo las religiones hostiles a las
castas fueron incapaces de socavar el orden social hind, sino que tam
poco lo prepararon para una eventual adaptacin a la modernidad. Tal
orden era tambin incapaz de albergar las semillas de una racionalidad
pareja a la occidental, aunque, dada la riqueza y complejidad alcanzada
por la civilizacin hind, se produjeran logros descollantes en empresas
tan diversas como la arquitectura, la poesa, el arte, la matemtica y la
astronoma. No hay, sin embargo, una coalescencia de la abigarrada
civilizacin india en un solo complejo cultural afn de algn modo al
europeo y capaz de acumulacin capitalista en gran escala a travs de un
orden relativamente abierto de clases sociales, proteccin universalista
constitucional de la ciudadana y secularizacin de la vida religiosa. La
dificultosa llegada de las condiciones necesarias para esa situacin, tras
luengos decenios de influjo britnico, a partir de la independencia de
1947, no invalida las observaciones de Weber para su tiempo.
Las ticas orientales fomentaron la obediencia a un orden csmico

y poltico celestialmente sancionado (China) o bien la huida hacia la vida
interior a la espera de una reencarnacin adecuada y liberadora o una li
beracin de un mundo inmutablemente injusto (la India), cuando no in
capaz de superar el confinamiento de la salvacin a los miembros de una
tribu o pueblo elegido (judasmo). En contraste con estas tendencias, la
tica cristiana, y en especial la protestante, con su promulgacin de la con
quista de la salvacin a travs de una vida cotidiana recta, las obras en
el mundo y el sacrificio en la sociedad y hasta por ella (por la nacin,
por ejemplo) desencaden la fuerza de transformacin del universo hu
mano que slo en Occidente se encuentra. Desde el mito de Prometeo en
Grecia al de Fausto en la Europa moderna, se constata una potencia de
transformacin mundana irrefrenable en el Oeste de la que carece el Este
y que, para Weber, no significa necesariamente superioridad moral. (Su
poner que Weber sufri de la distorsin ideolgica que algunos han bau
tizado como eurocentrismo es errneo.) Lo prometeico y lo fastico que
son inherentes a nuestra civilizacin pueden tambin desencadenar la
destruccin y la irracionalidad ms espantosos. Pero son la fuente pri
migenia de la indecible potencia transformadora occidental.
En sus exploraciones sobre el Judasmo antiguo Weber constata la na
turaleza de pueblo paria y marginal de los antiguos hebreos, para hacer
hincapi en su capacidad por portar una concepcin monotesta abstracta
y mesinica de enorme fuerza (que ha permitido al pueblo Judo sobrevivir
hasta hoy contra viento y marea y adversidades sin cuento) pero que, al no
abandonar el tribalismo (la religin juda admite posibles conversos pero
ni es proselitista ni apostlica) se inserta como un enclave en otras civili
zaciones. El judasmo ha fertilizado otras religiones -como en el caso es
pectacular del cristianismo, cargado de mesianismo judaico, y tambin del
Islam, que incorpora a Abraham y asume el profetismo hebreo-- pero
ha seguido aislado y ligado a un pueblo y a la transmisin hereditaria
familiar. Pese al descollante lugar de los judos europeos en el desarrollo
de algunos aspectos del capitalismo (al ser confinados por los cristia
nos medievales a actividades como el prstamo dinerario, prohibido a
stos ltimos), la filosofa y la ciencia, no son sin embargo decisivos en
su constitucin, como hemos visto en el anlisis weberiano de la historia
econmica occidental.
Ninguna de estas grandes religiones, inextricablemente unidas a sus
respectivas civilizaciones, alcanz la posibilidad de desencantar el uni
verso humano y subordinar las creencias sobrenaturales, la fe religiosa y
los rituales sagrados a un segundo plano, como lo logr la cristiana mer
ced a su lgica interna de transformacin hacia lo que luego llamanase
la modernidad. (Sin desearlo, sin duda, es decir, contra las piadosas in
tenciones de los renovadores catlicos y los reformadores protestantes
del Renacimiento, amn de los denodados esfuerzos de la Santa Inquisi
cin por congelar las creencias y combatir a sangre y fuego las ideas nue
vas, es decir, la modernizacin.) Una vez ms, Weber muestra aqu su fas
cinacin por el fenmeno de la evolucin, a travs del tiempo, de una co

rriente dada en su contrario, bajo el peso de propia lgica evolutiva.
La secularizacin, la preeminencia de la ciencia, la legitimacin del
poder por la mera eficacia, y otros componentes de este complejo cultu
ral de desencantamiento no son, sin embargo, unvocos ni pueden iden
tificarse con una situacin de progreso simple. Ni estn libres de riesgos
para la modernidad. Sobre este asunto, el del progresivo desencanta
miento del mundo a travs de la secularizacin, la ciencia y la filosofa
modernas, Max Weber tuvo bastante ms que decir. Para considerarlo,
sin embargo, hay que adentrarse antes en otras facetas de su pensa
miento y sociologa.
12. La filosofa moral weberlana
Hemos ido comprobando a lo largo de esta parca historia del pen

samiento sociolgico clsico cmo sus cultivadores no fueron nunca in
diferentes a la moral. Hasta los pensadores ms comprometidos con el
cientifismo positivista son, a pesar de ello, tericos normativos, como
el mismo Comte, cuya Religin de la Humanidad no es precisamente
descriptiva ni fruto de la asepsia cientfica: es ante todo un ideal. Ni tam
poco es cientfica su concepcin del progreso, ni su canto indiscrimina
do al altruismo (palabra con fuerte carga tica por l acuada, recur
dese). Por su parte, desde una perspectiva diametralmente opuesta, el
realismo y hasta la truculencia que permean la visin marxiana surgen de
una profunda indignacin moral contra los estragos que produce la ex
plotacin del hombre por el hombre y su esclavitud ante sus propios mi
tos. Ello inspira a Marx a elaborar una ciencia social que no se cie a ser
analtica y descriptiva sino que aspira tambin a liberar a la humanidad,
mientras seala la senda que lleva a un mundo justo. La sociologa de
Durkheim contiene una teora sociolgica de la moral, la cual es para l
un producto social, pero ello no le impide elaborar una visin del socia
lismo y, ni mucho menos, proponer un reformismo imbuido por los prin
cipios de una tica laica y progresista. El desapasionado y hasta cerebral
Simmel, como veremos, empieza su carrera de socilogo por la tica.
Hasta en el aparente cinismo paretiano hay una desilusin moral que no
es tan intensa como para eliminar de l un deseo ferviente por estable
cer un orden poltico decente, libre de corrupcin y ms acorde con lo
que segn l caba esperar del mundo moderno. Lo difcil no es pro
bar que la sociologa est inspirada por una esencial preocupacin tica.
Lo arduo -y a mi juicio, lo imposible- es lo contrario. Sin ella, senci
llamente, no hay sociologa.
Weber representa uno de los hitos fundamentales de esa preocupa
cin compartida por los socilogos. Asaltado como estaba por una an
gustiosa duda acerca de las ltimas consecuencias de la racionalizacin
de la vida, Weber entr de lleno en la dimensin moral de la sociologa.
En su esfuerzo por entender la naturaleza de la moralidad e incorporar

la a su visin de la ciencia social como una Geisteswissenschaft Weber
aporta unas nociones que han venido a incorporarse a la filosofa moral
I de su posterioridad, hasta aquella que es menos consciente de la dimen
sin sociolgica de la vida humana.
Como cientfico social, Weber tena que ser en buena medida deter
minista. Hemos visto en este Captulo que, en este asunto, cumple con
creces. Las condiciones del mercado, el marco cultural, la estructura de
1
poder, los modos de propiedad, los rituales y carismas son causas de la
vida social, incluida la moralidad que regenta las relaciones entre las
gentes. Es ms, hay condicionamientos estructurales muy claros de los
I estados de conciencia. El resentimiento, por ejemplo, como he indicado
ms arriba, es un subproducto psicolgico y un sentimiento moral, que
se explica a travs de la estructura social, de la distribucin desigual de
recursos y privilegios y de la frustracin de expectativas por el cierre so
cial. Tambin hemos visto cmo la explicacin determinista institucional
del origen del capitalismo a lo largo de la Edad Media ocupa un lugar de
primer plano (tanto o ms que el calvinismo) en sus anlisis. Podran
multiplicarse las ilustraciones. Weber sigue siempre las normas ms ele
mentales de la explicacin causal o sociolgica de la moral. Y a ella de
dic el ms clebre de sus escritos.
Weber, sin embargo, tiene que volver una y otra vez a un hecho b
sico, del que no puede prescindir: su concepcin del hombre como un
ser que, por muy hijo de sus circunstancias sociales que sea en sus
obras, es tambin un ser cuya actividad posee (o debe poseer para l)
un sentido y realizarse segn una intencin. Los hombres son sin duda
muy poco libres, parece querer indicar Weber, pero son seres que ac
tan como si lo fueran, se atribuyen responsabilidades unos a otros y
actan segn estrategias, proyectos e interpretaciones subjetivas de s
mismos y de sus congneres.
En otras palabras, los hombres son seres bidimensionales. Condi
cionados en todos los sentidos imaginables, se sienten sin embargo po
seedores de una conciencia moral. Son as capaces de definir su propia
conducta y la ajena como buena o mala, admirable o reprobable. La juz
gan constantemente, adems de proponer lo que debe hacerse o no debe
hacerse. Uno no puede juzgar como bueno o malo lo que carece de vo
luntad, bondad o malicia. Lejos de suponer que la conciencia moral y la
inclinacin a juzgar es slo un sueo, Weber como buen kantiano, asu
me que los seres humanos poseen una capacidad de discernimiento mo
ral. Y que su inclinacin a juzgar es constitutiva de la vida social. No es
un superfluo subproducto de ensoaciones marginales. Otro asunto es,
naturalmente, que nuestros juicios e intenciones se encuentren impreg
nados en cada caso de las concepciones ticas que nos hayan influido en
la vida: no es lo mismo la moralidad de los ascetas que la de los hedo
nistas, la del negrero que la del misionero, la del budista que la del bur
gus luterano, la del obrero socialista industrial que la del labrador pro
RACIONAliDAD, HISTORIA Y MODERNIDAD: MAX WEBER 329
pietario de algunas tierras. Sus estudios comparados de civilizaciones di

versas ponen claramente de relieve la pluralidad de las ticas y su vin
culacin a estilos de vida as como fonnas de poder y propiedad. Al mar
gen de variaciones --que pueden ser de mucha monta, claro est- We
ber concibe la vida social como una lucha (rutinaria y cotidiana a veces,
titnica o heroica, otras) entre las estructuras y detenninismos sociales,
por un lado, y las intenciones de seres que se creen y, en alguna medida
son, libres, por otro.
12.1. TICA DE LA CONVICCIN Y TICA DE LA RESPONSABILIDAD
Las gentes como entes morales no entran en liza con el mundo de las
detenninaciones biolgicas o socioestructurales solamente con las armas
de una sla tica (la que les ha sido culturalmente transmitida en su vida
social) sino que con frecuencia lo hacen tambin segn otros criterios. Es
tos reflejan principalmente dos posiciones diversas, que pueden entre
mezclarse pero que, de modo idealtpico, cabe distinguir claramente en
tre s. En efecto, segn Weber, dos son los criterios segn los cuales orien
tamos nuestras acciones (y las juzgamos, as como juzgamos las del pr
jimo). Uno es el de la tica de los principios o de la conviccin. sta, la
Gesinnungsethik, se atiene a los principios que la rigen. Sigue imperati
vos. Cumple lo que hay que obedecer porque as est ordenado, o as se
siente como obligacin moral. Inspira sacrificios ante la familia, lealtad a
un amante, probidad en las transacciones comerciales o administrativas,
fidelidad a la autoriad legtima o a la patria. Una persona decente es una
persona con principios. Por lo tanto, aunque la tica de la responsabili
dad parezca obedecer a fuerzas arracionales (cuando no irracionales, cosa
que Weber no titubeara en reconocer) entraa tambin una suerte de ra
cionalidad. Las fuentes ltimas de la accin podrn carecer de racionali
dad pero la coherencia moral del buen cristiano, del honesto socialista,
del poltico obediente a la Constitucin, del ciudadano que cumple de
buen grado con el fisco, son expresin de racionalidad de conviccin.
Frente a tal tica Weber detecta otra; de ndole diversa, en la que
predomina la consideracin de los resultados de la accin. Es la tica de
la responsabilidad o Verantwortungsethik. Aqu el sujeto moral considera
ante todo las consecuencias posibles de su conducta y las de los dems.
Es la tica consecuencialista, la 'que nos invita a sopesar las ventajas y
desventajas, los bienes y daos previsibles del comportamiento. Nos ins
pira lo que conviene hacer en un momento detenninado para producir
un bien o causar los menos daos posibles. Desde la mentira piadosa y
cotidiana hasta esas redes de hipocresa a las que llamamos civilizacio
nes, pasando por numerosas decisiones de grave trascendencia, la tica
de la responsabilidad pennea nuestras vidas. (Lo cual no significa que to
das las mentiras piadosas ni toda hipocresa pertenezcan a ella: slo que
en ciertos casos pueden llegar a fonnar parte del comportamiento res
ponsable.) Como la de los principios, la tica de la responsabilidad obe

dece a una racionalidad. En el primer caso se trata de coherencia con lo
que afirma creerse, en el segundo coherencia con la necesidad del mal
menor o del bien obtenible mediante ciertas transacciones, a veces ino
cuas y otras, no tanto. La racionalidad de la moral imperativa suele ser
sustancial (mana de unos principios inapelables) y la de la consecuen
cialista tiende a veces a ser formal (obedece a criterios de buenos moda
les, de evitacin de males innecesarios, de tacto y delicadeza). Weber es
el primer pensador en distinguir, con ello, entre una racionalidad sustan
cial y una racionalidad formal en la conducta y las instituciones. En re
sumen, y como dice Weber, en su ensayo La poltica como vocacin:
Es menester ver con claridad que toda accin ticamente orientada

puede ajustarse a dos mximas fundamentalmente distintas entre s e irre
mediablemente opuestas: puede orientarse conforme a la 'tica de la con
viccin' o conforme a la 'etica de la responsabilidad'. No es que la tica
de la conviccin sea idntica a la falta de responsabilidad o la tica de la
responsabilidad a la falta de conviccin [ ... ] Pero s hay una diferencia
abismal entre obrar segn la mxima de una tica de la conviccin como
la que ordena [ ... ] el cristiano obra bien y deja el resultado en manos de
Dios o bien una tica de la responsabilidad, como la que ordena tener
en cuenta las consecuencias previsibles de la propia accin.
Ambas ticas, la de los imperativos y la consecuencialista, poseen su

racionalidad respectiva, pero suele acaecer que sus representantes ms
militantes se la nieguen mutuamente. Para muchos consecuencialistas
los que slo se atienen a principios son fanticos y fundamentalistas.
Para las gentes de principios inflexibles, los consecuencialistas son rela
tivistas, cnicos, oportunistas e inmorales. Weber constata este mutuo re
chazo, pero seala cmo en sus formas puras y extremas ambas ticas
niegan toda racionalidad. Tanto los fanticos (que no se atienen a con
secuencias) como los oportunistas (que olvidan principios) son peligro
sos. El terrorista poltico daa en nombre de la patria y la libertad del
mismo modo que el oportunista puro rechaza todo principio y erosiona
toda moralidad con su cinismo y corrupcin. Esto no significa que We
ber adopte un criterio equidistante entre ambos criterios: entraa ms
bien una conciencia angustiada por su parte ante las tensiones morales
a las que se ve sometida toda vida social.
Weber, pues, identifica y asla dos modos de moral as como dos vin
culaciones de cada modo a la racionalidad. En efecto, cada una de ellas
posee una racionalidad, pero llevada a su extremo, esa racionalidad se
esfuma, para dar paso a una extrema irracionalidad. No termina aqu su
reconocimiento de la complejidad. Adems, asume que los criterios mo
rales pueden ser irreconciliables. Una moral de principios, por ejemplo,
puede indicarnos que es menester imponer una fuerte redistribucin de
la riqueza en una sociedad determinada, pero esa misma moral puede in
dicarnos que no es menos importante mantener un buen nivel de desa
rrollo ecortmicoen la misma sociedad. Sin apelar al consecuencialismo

(qu repercusiones tendr esta o aquella poltica econmica para esta o
aquella clase social?, para este o aquel pas que no es el mo?) podra
suceder que el principio redistributivo, si se pone en prctica a rajatabla
y de pronto, socave el principio de la riqueza general, o viceversa. Weber,
por lo tanto, abri un camino poco explorado hasta entonces por la filo
sofa moral, que era el de su contextualizacin sociolgica, sin merma al
guna para las necesarias tareas especulativas de la primera.
12.2. LA VOCACIN
Ni la francas concesiones realizadas por Weber a los mritos de

una moral utilitaria y consecuencialista ni sus reservas ante los excesos
de la moral guiada por principios inflexibles deberan ocultar su abierta
simpata por la rectitud de una vida inspirada en principios de obedien
cia y entrega a ideales. El peso de Kant en Weber se manifiesta una vez
ms en sus inclinaciones ticas. Su propia trayectoria personal, integri
dad acadmica y como intelectual pblico, lo reflejan difanamente.
Hacia el fin de su vida Weber pronunci dos conferencias a sus es
tudiantes, transformadas luego en sendos ensayos, que completan y am
plan sus consideraciones ticas y avalan, pienso, lo que acabo de afir
mar. Se trata de La ciencia como vocacin y La polltica como vocacin.
(Se publican en 1919, afio en que Weber toma parte en las negociaciones
de paz en Versalles y es elegido a la ejecutiva del Partido Democrtico
Alemn.) Deben ser tradas a colacin para matizar las posiciones webe
rianas con respecto a la moral as como para redondear su concepcin
de la vinculacin entre voluntad y determinismo social.
Como se recordar, Weber prest singular atencin a la nocin pro
testante de Beruf, llamada, o vocacin de Dios al creyente para que en
tregara su vida a la fe y a la salvacin a travs de las obras. La llamada
divina al retiro espiritual o a esconderse del mundo en un convento te
nia para l menor inters sociolgico, sobre todo si de explicar modifi
caciones significativas en la vida econmica se trataba. Es por esa razn
por la que explora, en la tica protestante, la plasmacin espiritual de la
vocacin en la actividad mundana, productiva y adquisitiva, pero auste
ra y frugal, del buen calvinista. Hay en l, y en especial en el empresa
rio, un ascetismo mundano, un culto al trabajo, que el empresario, es de
cir, el burgus paradigmtico, siente como una vocacin, una entrega. La
ascesis empresarial, fruto de esa mundana vocacin, llegara ser aban
dQnada, andando el tiempo, por una burguesa parasitaria, dada a vivir
sin esfuerzo de los intereses devengados por el capital, e inclinada a lo
ostentoso y al hedonismo vulgar. En momentos anteriores de la historia,
sin embargo, esa burguesa desempe una funcin decisiva para la in
novacin tcnica, el crecimiento econmico y consolidacin de una so
ciedad civil. Aunque Weber no se hizo ilusin alguna acerca de la dura
explotacin capitalista a la que sometan los amos de la industria y las

finanzas al proletariado, ello no fue bice para que se fijara tambin en
el empeo de la clase empresarial por triunfar segn unas reglas de tra
bajo, reinversin y abnegacin capitalista e industrial que representan
una suerte de vocacin.
El origen religioso de la vocacin moderna es obvio, segn Weber.
No queda confinado, una vez mundanizadoy secularizado, a la tica del
financiero, capitalista o capitn de industria. Se ampla tambin a otras
personalidades que la modernidad genera y que, a su vez, ellas mismas
fomentan. Una de ellas, altamente significativa, es la del cientfico, cuya
tica es la de una entrega inspirada, una llamada o vocacin, hacia la
bsqueda desapasionada y asctica de la verdad segn las reglas de la cien
cia y la imparcialidad observadora. Santo laico, individualista, vocacio
nalmente comprometido con su propia dignidad de indagador de la ver
dad, el cientfico representa algo carente de precedentes, al menos con
tanta nitidez, en otras civilizaciones. (Como en el caso del empresario,
tampoco Weber lo idealiza: hay cientficos deshonestos como hay em
presarios sin escrpulos, pero ambos son desviaciones de los tipos idea
les con los que toda sociologa debe trabajar para explicar y comprender
situaciones siempre ms borrosas que su modelo, as como una accin
social menos clara en sus contornos o difana en sus significados de lo
que la realidad nos depara.) El cientfico representa, ms que nadie, la
plena secularizacin de la vocacin religiosa, si bien la entrega a los idea
les de la ciencia no carece de afinidades con la piedad de buen creyente.
Su cultivo es una devocin, una religin secular para el hombre de cien
cia. Por lo menos la abnegacin y entrega a la verdad de muchos cientfi
cos as lo recuerda.
En sus reflexiones sobre el poltico Weber, un hombre preocupado
por la esfera pblica que hubiera tal vez deseado participar ms en ella,
se dirige a los estudiantes de un pas derrotado tras una terrible guerra,
con una llamada a la poltica como vocacin, como cumplimiento pa
tritico a travs de la fuerza de carcter, es decir, de nuevo, como cierta
dedicacin responsable que exige ascetismo patritico. Es como si We
ber, el sabio, intuyera las miserias y debilidades en las que iba a caer la
Repblica de Weimar que sustituy al imperio germnico que acababa
de perder la guerra. Sin hacerse ilusiones respecto a los oportunismos,
cambalaches y mezquindades de la vida poltica, Weber desea restaurar
la dignidad de una profesin en cuyas manos est el destino de la de
mocracia y la decencia pblica de su pas. Aqu la tica de los principios
debe combinarse prudentemente con la de la responsabilidad. Ms que
nunca Weber insiste en el hecho de que ambas ticas, aisladas y en su
extremo, traicionan sus componentes racionales respectivos para caer en
la mxima irracionalidad: o el fanatismo de los posesos o el pragmatis
mo cnico de los oportunistas.
El poltico ideal de Weber responde a los ideales ilustrados de me
sura y razn expuestos por Goethe. Ms patritico que nacionalista, ms
RACIONALIDAD, mSTORIA y MODERNIDAD: MAX WEBER 333
universalista que neotribal, Weber apela a valores de equilibrio, inters

general y, sobre todo, amor a una cultura humanista aliada a la ciencia
que es la europea. (En su caso, una cultura ligada a una amplia burgue
sa ilustrada, mejor dicho, a una ciudadana educada, o Bildungsbrger
tum.) La especializacin creciente, presiente Weber, no augura nada bue
no, puesto que cada vez sabemos ms de menos cosas. Al perder, cada
uno desde su esquina, la visin general, damos paso a los arbitristas y a
los demagogos. Los acontecimientos posteriores le dieron por desgracia
la razn. La educada clase cvica en la que Weber cifraba sus esperanzas
no supo habrselas con el perodo ms tenebroso por el que haba de pa
sar la nacin alemana en toda su historia.
13. La jaula de hierro
A despecho de la profunda inclinacin histrica de toda la obra we

beriana, su sociologa constituye siempre, en el fondo, una meditacin en
torno a su propio tiempo. Sus indagaciones sobre pueblos y civilizacio
nes distintos a los occidentales o sobre la accin de gentes del todo aje
nas al mundo moderno surgen con la intencin de contrastarlas con ste,
o bien para detectar tendencias que nos han conducido a lo que somos,
as como a los problemas con los que hoy nos enfrentamos.
Max Weber interpreta el mundo contemporneo a partir de una
teora de la racionalizacin como corriente histrica potentsima pero
tambin a partir de su conviccin profunda de que todo proceso de ese
calibre tiende a transformarse paulatinamente en algo distinto que, con
harta frecuencia, viene a ser su contrario. Los ejemplos de tal fenmeno
han abundado a lo largo de este Captulo. El caso ms significativo, con
sidera Weber, es el del destino de la razn en el mundo moderno. Surge
tal mundo como resultado de una senda, llena de altibajos, recorrida por
el progreso de la razn en todos sus aspectos. Ni la razn ni la raciona
lizacin han avanzado por igual en todos sus flancos: mucho mayor ha
sido su avance en el campo de la ciencia que en el poltico, como es ob
vio. Adems, razn e irracionalidad se mezclan. As, sin duda el trafi
cante de esclavos en la era de la expansin capitalista ultramarina reali
zaba sus clculos como buen negociante o explotaba a sus vctimas en
las plantaciones coloniales, para entrar con singular capacidad calcula
dora en los grandes mercados del caf, el azcar o el algodn. El pro
greso de la mentalidad contabilzadora y calculadora no vino acompaa
do en semejantes casos de una racionalidad sustancial, ligada a la moral
universalista, sino a la mera racionalidad formal y especializada de la
maximizacin de beneficios a toda costa y sin miramientos. Reconocido
esto, sin embargo, el progreso de la humanidad basado en una implan
tacin progresiva y secular de todas las formas de la racionalidad, co
menz a avanzar sin freno. (Todas incluye aqu las expresiones ms dis
pares de la racionalizacin progresiva del mundo, incluida la esttica:
Weber intenta probarlo al explorar un fenmeno tan distinto al mercado

capitalista como es la evolucin de la polifona y la msica europea mo
derna, y en especial la del piano.) Para seguir con el ejemplo de la es
clavitud, su abolicin (decisin racional, sin duda, a la vez que razona
ble) se produjo al fin, y provino precisamente de la civilizacin occiden
tal, no de otra. Mercaderes cuasicapitalistas, capitanes preindustriales,
patronos puritanos y acumuladores de riquezas los ha habido en muchas
civilizaciones pero, una vez ms, slo en una, la Occidental, se logr que
su mentalidad, as como los principios universalistas de la ciudadana
por un lado, y de la ciencia, por otro, se aliaran definitivamente con ella.
No obstante, tan pronto como Weber toma el pulso a esa civilizacin
en su propio tiempo, comienza a tener dudas sobre su porvenir como
sede de la racionalizacin general. En el caso paradigmtico de la buro
cracia, ya vimos cmo Weber supo poner de relieve, sin ambages, su ca
pacidad de plasmar la racionalidad, imponer un tratamiento general e
igualitario a toda la ciudadana, enfrentarse con instancias particulares
segn principios impersonales de justicia, permitir la eficacia de los po
deres pblicos legtimos y facilitar la prosperidad de empresas y enteras
clases sociales. Junto a estas repercusiones, las disfunciones que genera
una burocracia ineficaz o corrupta, con todo y ser muy serias, empali
decen. Corrupcin e ineficacia tal vez sean superables a la larga. Lo que
lo es menos, Weber subraya, es aquella tendencia histrica profunda y
reciente de la burocratizacin progresiva del mundo que podra condu
cirnos a un universo hiperregulado, hiperadministrado, cuya inflacin
normativa podra eclipsar la libertad de la ciudadana y ahogar el arte de
la poltica. En ese caso sufrira tambin la privacidad de los ciudadanos
y el albedro de cada cual, as como su derecho a elegir la vida que le
apetezca. Por otra parte una burocratizacin desbocada nos arrastra a
una economa ineficaz: las observaciones de Weber acerca de las nacio
nalizaciones prusianas de los ferrocarriles y de la minera ya intentaron
demostrar que el estado no es mejor empresario que los dueos privados
de tales explotaciones. El intervencionismo, opinaba, entraaba una in
flacin administrativa que no poda augurar nada bueno para la ciuda
dana y la sociedad civil.
La crtica de Weber --con todo y con corresponder a posiciones li
berales clsicas en materia econmica- va ms all de los argumentos
tradicionales de esa escuela. Lo que de veras le preocupa es que la m
quina burocrtica de la modernidad, hipertrofiada, llegue a constituirse
en una jaula de hierro para unos seres humanos que haban esperado algo
muy distinto de la civilizacin moderna. Unas gentes que haban credo
haberse liberado de las servidumbres del despotismo para gozar de los
bienes morales que depara vivir en un universo de ciudadanos, no vasa
llos, pletrico de creatividad, iniciativa, y respeto por los derechos de
cada cual. Y que se encuentran en un mundo despersonalizado, en el que
todo depende del control tcnico sobre la naturaleza. Quin iba a decir,
reflexiona Weber hacia el final de su tica protestante, que:
[ ... ] la preocupacin por los bienes terrenales que deba pesar sobre los
hombros de los santos (los buenos puritanos) slo como si de un livia
no manto se tratara, del que uno puede desembarazarse en cualquier
momento [permitiera que] la fatalidad transformara ese manto en jaula
de hierro.
El crecimiento estatal y su ideologa intervencionista, combinado

con la aparicin de empresas gigantescas con sus tentculos internacio
nales, no auguran que estas corrientes hostiles al individualismo, la
emulacin entre ciudadanos y la tica de la superacin vayan a amainar,
piensa Weber. La dominacin legal racional se trastoca, a travs de la
preeminencia de lo burocrtico, en su contrario, pues pierde el soporte
esencialmente poltico y de soberana popular de la que sola manar la
autoridad de funcionarios, administradores y burcratas. Si estas ten
dencias se plasman en la esfera estatal, tambin lo hacen en los partidos
polticos, cada vez ms alejados del movimiento carismtico que les dio
vida, cada vez ms controlados por funcionarios a su servicio y rutiniza
dos en su conducta. As, en sus comentarios de 1918 a la revolucin bol
chevique en Rusia, pocos meses despus de que hubiera tenido lugar,
Weber siente la premonicin de que a pesar de su antiliberalismo esen
cialmente antiburgus y su igualitarismo militante, va a representar una
victoria del estatalismo burocrtico. Detecta en ella las tendencias que
haba percibido en el intervencionismo occidental, que l ya haba nota
do en el autoritarismo germano de Bismarck. La dictadura del funcio
nariado, no la del proletariado, es la que esperaba a los pueblos de las
nuevas repblicas soviticas.
Nada parece indicar que los acontecimientos posteriores hubieran
permitido a Weber matizar, en un sentido menos sombro, su diagnsti
co sobre el porvenir de la democracia occidental y de la burocracia. Su
preocupacin por la poltica social y por el fomento del estado de bie
nestar, que impuls toda su vida, responden a un espritu liberal pro
gresista moderado que permiten situar a Weber en las filas del pensa
miento reformista. Para l el funcionariado y la administracin deban
ser medios neutros para el fomento de un orden poltico y econmico
ms justo, de modo que sus prevenciones antiburocrticas no eran las
de un liberal dogmtico, ni mucho menos. Pero poca duda cabe de que
sus temores acerca de la funcionarizacin y burocratizacin del mundo,
as como la del frreo enjaulamiento administrativo y regimentacin de
la ciudadana, eran muy serios.
La homogeneizacin burocrtica de la modernidad, pensaba Weber,
iba acompaada en la esfera de la cultura de un fuerte pluralismo de va
lores, fenmeno con el que contrastaba. Este pluralismo, necesario y be
neficioso en principio para toda cultura compleja y creadora, en sus fa
ses ms recientes socavaba paradjicamente la necesaria unidad de nues
tra civilizacin. Si el monotesmo haba sido un paso decisivo de avance
sobre el antiguo politesmo, la fragmentacin ideolgica y credencial de
la modernidad liberal nos haba hecho caer en un mundo peligrosamente

relativista. Lo que Weber llam el politesmo de los valores ha sido una con
secuencia peligrosa del pluralismo cultural e ideolgico, un fenmeno que,
en su origen, es fruto de la tolerancia y que a su vez la fomenta. Triviali
zado en los ltimos tiempos, sin embargo, conduce a situaciones perni
ciosas. Si cada cual sirve o adora a sus propios dolos o verdades y afirma
que los de los dems carecen de sustancia, o as.evera que todos valen lo
mismo, podra darse que cayramos a la postre en una situacin de con
fusin en la que nadie o muy pocos tuvieran el coraje de afirmar o defen
der creencias firmes en valores universales y dignos. Mientras tanto, gen
tes perversas, armadas de fanatismo y relativismo moral, querrn dome
ar y manipular nuestras vidas y sumimos en la intolerancia y el cinismo.
La concepcin weberiana de la 'jaula de hierro' que la modernidad
engendra entraa un desasosiego ante la posibilidad de que los ideales re
nacentistas, y sobre todo ilustrados y racionalistas, sufran en su desarro
llo la ms trgica de las tergiversaciones histricas. Y que ello suceda a
causa de s mismos, de su propia lgica. El desencantamiento del mundo
puesto en movimiento por la racionalizacin culminara as en el propio
socavamiento de la razn que otrora le dio vida. El destino irracional de
la razn, encarnado en la metfora de la jaula de hierro, ocupa as un lu
gar central en la melanclica visin weberiana. Un lugar no menos cru
cial que el de la alienacin en Marx o la anoma en Durkheim. Alienacin,
anoma y desencantamiento fonnan tres grandes concepciones afines,
surgidas directamente de la teora social, que han venido a inspirar la fi
losofa de la modernidad avanzada. Son, juntos, componentes esenciales
de nuestro discurso e imaginacin que expresan nuestros peores temores.
Sin embargo, en la medida en que nos esforzamos por superar los riesgos
que sealan, son tambin indicadores de los males a combatir.
14. La herencia de Weber
Weber estaba destinado a constituirse en uno de los socilogos de

mayor influjo de toda la historia de la disciplina. El alcance de su obra,
en vida, con todo y con ser considerable, y de gozar de un gran respe
to en la Alemania culta de su poca, fue limitado. A pesar de la magni
tud de su obra Weber no fund una 'escuela' como hiciera Durkheim en
Francia: Con el tiempo, empero, se produjo una progresiva recepcin de
esa obra en la ciencia social as como la incorporacin de sus hallazgos,
hiptesis y teoras al acervo comn, no slo de la sociologa contempo
rnea, sino a los campos de la filosofa moral, la ciencia poltica, la cr
tica y especulacin sobre la modernidad y, en general, a nuestra imagi
nacin y modo de pensar nuestra condicin presente.
La promulgacin de la obra de Weber como parte nuclear del canon
de la sociologa se realizara con la gran sntesis del saber recibido que
confeccionara Talcott Parsons (1902-1979) en su Estructura de la accin
RACIONAllDAD, HISTORIA Y MODERNIDAD: MAX WEBER 337
social de 1937. [Esta obra fue precedida por la presentacin de Weber en

Francia a travs del admirable escrito de Rayrnond Aron (1905-1983) La
sociologa alemana contempornea, de 1935.] Antes, sus opiniones polti
cas haban llamado la atencin -as como su patriotismo universalista,
que irrit tanto al general Ludendorff que ste lleg a acusarle de trai
dor- y tambin lo hicieron algunas de las sociolgicas. No pocas, como
su participacin en la Methodenstreit. sus ideas sobre la relacin del ca
pitalismo con el protestantismo. y sus esfuerzos por presentar una alter
nativa (en parte) a la interpretacin marxista de la historia, ya haban ge
nerado cierto debate. Mas slo el paso del tiempo. junto a la superacin
de algunas necedades sobre si Weber es en realidad socilogo. econo
mista, o pensador poltico, cuando es obvio que de todo ello particip,
abrieron las puertas a un inters que no ha cesado.
La crtica de la razn instrumental, del totalitarismo burocrtico de
los regmenes fascistas y stalinistas del siglo XX y de los abusos irracio
nales del capitalismo transnacional han hecho que un considerable n
mero de intelectuales volviera su vista a pensadores como Schopenhauer
y Nietzsche y muy especialmente, Weber, ya que frente a las abstraccio
nes de los primeros, el ltimo aduce argumentos sobre una vasta y slida
base emprica. Con Weber hay que argumentar con los datos en la mano.
Por su parte, las crecientes crticas al positivismo que se han hecho
sentir en las ciencias sociales han supuesto un reforzamiento de la apor
tacin weberiana a la moderna epistemologa de tales ciencias. La in
corporacin de la subjetividad weberiana a lo que Karl Popper haba de
llamar 'lgica situacional' como modo especfico, clsico, de toda la cien
cia social, de Aristteles a Marx, pasando por Adam Smith, y de stos a
Weber, que asume intencionalidad y una mnima racionalidad a los seres
humanos en su conducta, ha tenido consecuencias serias en el pensa
miento social contemporneo, amn de enlazar con las concepciones b
sicas tanto del liberalismo como del socialismo democrtico. Las teoras
contemporneas sobre tra (o eleccin) racional, racionalidad instru
mental y cuestiones afines (inclusa la teora de juegos y el estudio de las
negociaciones y de la accin colectiva) han desarrollado las intuiciones e
hiptesis seminales de Weber en ese terreno.
En cuanto a la explicacin causal de fenmenos sociales altamente
complejos, la aportacin weberiana de 'afinidad electiva' --o su importa
cin a la ciencia social desde la literatura goethiana- ha atrado mucha
atencin, si bien suele reconocerse que es un concepto algo borroso. La
afinidad electiva no indica que haya una relacin clara de causa a efec
to, pero s que, en el mundo social, ciertas creencias producen un am
biente favorable para que se engendren conductas de una ndole espec
fica:'la afinidad electiva produce un proceso de convergencia y estmulo
indirecto entre una esfera de creencias y mentalidad y otra de conducta
palpable. El debate sobre este asunto sigue abierto.
La mayor aportacin de Weber, a mi juicio, es la capacidad de sus
conceptos y teoras por generar aumento de conocimientos. Ms que re
futaciones convincentes (que ignoro) sus conjeturas han servido para

abrir nuevas lneas de indagacin y avances en nuestro saber. Ello ha
ocurrido en el campo de las interpretaciones de las civilizaciones anti
guas, la dinmica econmica medieval, las relaciones entre capitalismo y
religin. Tambin en la exploracin de sus conceptos. Por ejemplo, su no
cin de carisma ha provocado investigaciones notables en el campo de la
sociologa de la religin, que no slo lo han matizado, sino que lo han si
tuado en contextos inesperados como son los de un mundo secularizado
e invadido por la cultura meditica. Tambin la racionalizacin ha sido
considerada en tal contexto, y se ha aplicado a situaciones de mercadeo,
publicidad y consumo masivo de productos. En el campo del desarrollo
econmico, psiclogos sociales y tericos del capital humano y del social
han intentado aplicar las nociones weberianas de mentalidad, conoci
mientos individuales y xito mundano para explicar el subdesarrollo de
ciertas partes del mundo. Ello engendr un debate muy intenso entre los
tericos marxistas o marxistizantes de la dependencia y el neocolonialis
mo, por un lado, y los liberales weberianizantes, de otro. Mucho antes,
el gran socilogo y moralista yanqui Thorstein Veblen (1857-1929) coe
tneo de Weber, y sin influjo suyo, haba explorado un tema fundamen
talmente weberiano en su Teora de la clase ociosa, al considerar la trans
formacin de la tica puritana en el exhibicionismo de los nuevos ricos
y capitalistas norteamericanos y analizar los fundamentos de la sociedad
consumista. Lo cual es una indicacin ms de que los pretesentimientos
y temores weberianos no eran slo suyos. Weber mismo mostr su res
peto por su obra, que examinaremos en el captulo 12.
El campo en el que la aportacin de Weber ha sido decisiva y ha
abierto una senda de fcil seguimiento ha sido en el de los estudios em
presariales, administrativos y burocrticos. Amn de su influjo sobre la
ciencia y sociologa polticas, el modelo weberiano de autoridad racio
nal seguido del de su tipo ideal de burocracia y funcionariado ha sido
el punto de partida para incontables pesquisas. Bajo la inspiracin de
Robert Merton se inici en Estados Unidos una importante corriente
de estudios de las organizaciones formales (durante los aos 50 y 60) se
guida por renovados esfuerzos en los 70, all y en Europa, por desen
traar empricamente la estructura, dinmica y cultura organizativa de
los modernos aparatos burocrticos y empresariales de control. Fue as
como las especulaciones sobre corporatismo, neocorporatismo y socie
dad corporativa encontraron una vinculacin con la obra weberiana.
Por su parte, quienes mayores prevenciones tenan contra Weber, los
mismos marxistas -sobre todo dentro de la tradicin trotskista- a par
tir de Bruno Rizzi con La burocratizaGn del mundo de 1939 y de la pos
terior y clebre La revolucin gerencial de James Burnham, enlazaron
con las posiciones weberianas.
La recepcin de Weber ha sido tan potente como difusa. Hay indi
vidualistas metodolgicos de estricta obediencia en sociologa que se di
cen weberianos, como los hay inclinados a la historia y al evolucionismo
de las civilizaciones que reconocen su deuda con Weber pero parecen ol

vidarse de la subjetividad y el significado, que tan cruciales son en l,
para explorar grandes tendencias. La presencia ms obvia del sabio, en
mi opinin, se encuentra en la obra de los socilogos de la accin, que
estudian no slo conductas individuales sino tambin movimientos so
i ciales sin suponer que los seres humanos carezcan del todo de albedro
y razn independiente de los determinismos externos ni que su vida est
libre de juicios morales.
La bibliografa weberiana es ya extensa en castellano. Una excelen

te introduccin general es la de Julien Freund Sociologa de Max Weber
(Editorial Pennsula, 1986) traducida por Alberto Gil Novales. Juan Fran
cisco Marsal public una concisa introduccin a Weber con el ttulo Co
nocer Max Weber y su obra (Barcelona, Dopesa, 1978). Stefan Breuer en
su Democracia y carisma: la sociologa poltica de Max Weber cubre los as
pectos indicados en el ttulo (Generalitat Valenciana, 1996). Economa y
sociedad de Max Weber, traducida por Wenceslao Roces fue publicada
por el Fondo de Cultura Econmica (Mxico, vols. 1 y TI, 1969). Recog y
traduje del alemn algunos ensayos metodolgicos principales en Max
Weber La accin social y de all proceden varias citas de la Seccin 3 (Pe
nnsula, 1984, con Introduccin de J. F. Yvars y ma). Una edicin de La
tica protestante y el espritu del capitalismo es la publicada en Barcelona
por Pennsula, traduccin de Luis Legaz Lacambra, 1969, con reedicin
en 1994. Sus Escritos poUticos fueron publicados por Folios Ediciones,
de Mxico, en 1982, y por Alianza (traduccin de Joaqun Abelln), en
1991. Taurus, de Madrid, public en 1998 sus Ensayos sobre sociologa
de la religin (vols. 1 y TI, dirigidos por Jos Almaraz y Julio Carabaa).
y Alianza, en 1967, reeditndolos mltiples veces hasta el 2000, sus dos en
sayos sobre la vocacin El poUtico y el cientfico traducidos por Francis
co Rubio Llorente, con introduccin de Raymond Aron. (Vase tambin
Max Weber La ciencia como profesin/La poltica como profesin, Edito
rial Espasa, Coleccin Austral, 1992, traducidos por Joaqun Abelln, con
el prlogo de Raymond Aron).
El estudio de Gina Zabludovsky Patrimonialismo y modernizacin:
Poder y dominacin en la sociologa del Oriente de Max Weber (publicado
por el Fondo de Cultura Econmica, en Mxico, 1993), adems de in
corporar una lcida presentacin de la sociologa poltica weberiana de
los pueblos no europeos, extiende sus conceptos a pases, como los de His
panoamrica, no estudiados por Weber mismo. La misma investigadora,
en Sociologa poUtca: el debate clsico y moderno (Universidad Autno
ma de Mxico, 1995), presenta varios estudios en que sita a Weber
dentro de varias teoras y discusiones sociolgicas posteriores. Vase
tambin Rafael Llano La sociologa comprensiva como teora de la cultu
ra. Un anlisis de las categoras fundamentales del pensamiento de Max

Weber, en la coleccin Politeya, del CSIC, Madrid, 1992.
Por lo que respecta a nii alusin a Weber como representante de la
lgica situacional, vase S. Giner Intenciones humanas, estructuras so
ciales: introduccin crtica a la lgica situacional, en M. Cruz, comp. Ac
cin humana (Ariel, 1998, pp. 21-126). En este texto intento adentrarme,
entre otras cosas, por las cuestiones que deja abiertas la nocin webe
riana de racionalidad y la accin racional; al hacerlo reproduzco parte
del legado postweberiano en este terreno. Jon Elster en Tuercas y torni
llos (Barcelona, Gedisa, 1993, traducido por Antonio Bonanno) explora
la accin humana (Captulo II), en especial la tra racional instrumental,
de modo que ampla y matiza cuestiones que quedaron algo ambiguas en
el planteamiento weberiano original.
Para un anlisis de la exploracin sociolgica posterior de la nocin
weberiana de carisma, vase el captulo 4 de mi libro Carisma y Razn
(Alianza Editorial, 2003) pp. 147-178.
El estudio de Jos Mara Gonzlez Garca Las huellas de Fausto: la
herencia de Goethe en la sociologa de Max Weber (Tecnos, 1992) esclare
ce la tradicin cultural e intelectual sobre la que se apoya Weber. Otro
estudio del mismo autor, La mquina burocrtica: afinidades electivas en
tre Max Weber y Ko:fka (Madrid, Visor y La Balsa de la Medusa, 1989) ex
plora modos paralelos y afines con los que literatura y sociologa se en
frentan con fenmenos similares. Da muy buena cuenta de la teora we
beriana de la burocracia y la administracin estatal moderna y extiende
sus reflexiones a la aportacin del hermano de Weber, Alfred, en este te
rreno. El malogrado Roberto Gonzlez Len confeccion una importan
te tesis doctoral sobre El debate sobre el capitalismo en la sociologa ale
mana: la ascesis en la obra de Max Weber, que Andrs Bilbao edit en el
Centro de Investigaciones Sociolgicas (1998) y que cubre el tema con
ejemplar rigor. Por su parte, la Instituci Alfons el Magnanim, de Valen
cia, public una traduccin de la biografa del autor compuesta por su
esposa: Marian Weber, Max Weber.
Los textos de Weber sobre los que se ha elaborado este Captulo se
hallan en los diversos volmenes del Max Weber Gesamtausgabe publica
do por JCB Mohr (Paul Siebeck) de Thbinga, bajo la direccin de Rainer
Lepsius y Wolfgang Mommsen, a partir de 1988.
CAPTULO 11
LA URDIMBRE DE LA MODERNIDAD: SIMMEL
1. Semblanza de Georg Simmel
Georg Simmel era un lustro mayor que Weber, pues naci en 1858,
en Berln, ao tambin del nacimiento de Durkheim. La orientacin y el
contenido de su obra aconsejan que sea presentado en ltimo lugar en
tre los socilogos que fraguaron el canon de lo que iba a ser, definitiva
mente, la disciplina.
Hijo de una familia juda berlinesa, tan culta como acomodada,
Simmel vio la luz en uno de los lugares ms emblemticos y cosmopoli
tas de la capital prusiana: la encrucijada de la Leipzigerstrasse con la
Friedrichstrasse. Algn autor ha visto cierta coincidencia significativa en
tre tal cuna y el estilo urbano, universalista, desenraizado y analtico de
este gran pensador, que tom la sociologa, para fortuna de ella, como el
lugar desde el que realizar su tarea intelectual.
Su padre, converso al catolicismo por oportunismo, muri cuando
Simmel era menor. Su madre, tambin hebrea, haba sido bautizada en
el protestantismo de nia. Sin salir del influjo de su autoritaria madre,
Simmel recibi entonces el apoyo de un culto tutor, editor de msica, que
le permiti seguir sus inclinaciones y estudiar (con esplndidos maes
tros) filosofa e historia en la Universidad de Berln, al tiempo que asis
ta a cursos de ciencias sociales y psicologa. En 1880 le fue rechazado
un estudio etnogrfico sobre el origen de la msica que present como
disertacin doctoral. No obstante, fue aceptada como tal, al ao siguien
te, un trabajo sobre la naturaleza de la materia segn Kant.
Permaneci en aquella universidad, en la que logr ser nombrado
'docente privado' o Privatdozent. (Algo as como profesor no numerario,
cuyo puesto dependa de la matriculacin del estudiantado.) Su pecunio
personal le permiti, sin embargo, ensear los ms diversos temas, casi
todos filosficos, que escuchaba un pblico tanto estudiantil como de
ciudadanos cultos berlineses, cautivado por su brillante estilo y retrica
sutil. (Ello tal vez sorprenda a sus lectores de hoy, puesto que su estilo
como escritor, siempre lcido pero abstracto, cristalino pero concentra
do en cada frase, difcil sin ser oscuro, no corresponde al de la brillantez
oral: no conozco otro socilogo cuyas palabras requieran ser reledas casi
a cada paso para enterarse, dejando claro est, de lado a quienes piden
ese esfuerzo por razn de su oscuridad, incompetencia retrica, o por
que tienen en realidad poco que decir.) As sigui durante una quincena
de aos. Mientras tanto sus publicaciones despertaban un creciente in
ters internacional y eran traducidas a numerosos idiomas. No obstante,
el rpido xito intelectual de Simmel -fue pronto considerado como el
socilogo ms eminente de Alemania, incluso por no pocos en su propio
pas- no fue acompaado por el acadmico.
En 1890 se cas con Gertrud Kinel, una intelectual gennana, autora
de estudios filosficos y literarios, a travs de quien estableci estrechos la
zos de amistad con Max y Marianne Weber, as como con Reinhold y Sa
bine Lepsius, entre otras luminarias la poca, con quienes entabl relacio
nes de consecuencias notables para la cultura europea, dado el influjo y
hasta magnetismo que ejerci sobre ellas. Baste mencionar los nombres de
Stefan George, a cuyo crculo perteneci, Henrl Bergson, Rainer Maria Ril
ke, Auguste Rodin, Martn Buber, Edmund Husserl, Heinrich Rickert, Er
nest Troelsch y Walter Benjamn, entre otros artistas, cientficos y filsofos
que fueron amigos o conocidos suyos. Varios departieron con l en su ho
gar, cuyas tertulias fueron un centro de conversacin pennanente en un
mundo hoy desvanecido cuyas races de civilidad dialogante se retrotraan
a los salones ilustrados del siglo xvm. Un mundo cuya supervivencia a par
tir de 1918 sera cada vez ms precaria, hasta extinguirse pronto del todo.
Con 43 aos, su universidad se dign ascenderle algo y concederle
el ttulo de 'profesor extraordinario', Ausserordlentlicher Professor, lo que
continuaba mantenindole al margen de la comunidad de profesores ti
tulares y catedrticos, y ello a sabiendas,no slo de su eminencia, sino
de sus repetidos intentos por conseguir una ctedra en algn lugar del
Alemania. En vano le apoyaron gentes que le queran y admiraban como
el eminente filsofo Edmund Husserl o el mismo Max Weber, indignado
y avergonzado por lo que estaba sucediendo a su amigo: una combina
cin del grave antisemitismo que penneaba la sociedad alemana, su
puestamente culta, junto a la zafiedad acadmica de quienes vean en el
estilo ensaystico, interdisciplinar e inclasificable de la creciente obra
simmeliana algo imposible de definir segn las convenciones ms estre
chas de la academia. Finalmente, gan la ctedra de Estrasburgo (en una
Alsacia a la sazn en manos alemanas) el ao en que comenzara la Gran
Guerra, en 1914. Era una universidad provinciana, carente de prestigio.
Mur pocos aos despus, en 1918, tras haber descubierto en s cierto
entusiasmo belicista y patritico, l que siempre supo mantenerse dis
tante de tantas pasiones tribales. Se mostr distante, incluso, en con
traste con Weber y otros colegas de su generacin, de la causa pblica y
los asuntos polticos. Tal actitud no signific indiferencia a empresas aca
dmicas e intelectuales importantes. Recordemos as que junto a Tonnies
y Weber, Sirnmelfund la Asociacin Alemana de Sociologa. Fue l
quien dio la conferencia inaugural.
; .
r
LA URDIMBRE DE LA MODERNIDAD: SIMMEL 343
Simmel, en todo caso, siempre mantuvo una posicin marginal, sin

acabar de integrarse nunca ni institucional, ni poltica, ni ideolgica
mente en ningn mbito preciso. Simmel no estaba del todo dentro, pero
tampoco estaba fuera, de su mundo. Los avatares de su vida -la forma
de ella- coinciden plenamente con su contenido, para decirlo aristotli
camente, como a l le hubiera gustado. Georg Simmel es el hebreo que
abandona la religin protestante en la que ha sido bautizado, sin entrar
en ninguna; el cosmopolita profundamente fiel a su cultura germnica
y, en el momento de la guerra, patritico sin ambages; el intelectual emi
nente al que slo se entreabren -y de modo insultante- las puertas de
la academia; el socilogo muchos de cuyos discpulos poco o nada tienen
que ver con la disciplina, el filsofo que contribuye al progreso de la so
ciologa; el pensador que es popular en su tiempo pero cuyo mensaje ne
cesita un siglo para ser entendido del todo. Capaz de estudios generales
y sistemticos de la envergadura de la Filosofa del dinero, Simmel es
tambin el pensador del fragmento, del aforismo diamantino, de la es
critura a veces enigmtica. Es, para colmo, un frreo representante del
racionalismo tradicional que, sin embargo, genera una teora de la cul
minacin, y tal vez final, de la modernidad clsica, cien aos antes de
que algunos observadores occidentales comenzaran a hablar, con ms
alegra que rigor, del advenimiento de la postmodernidad.
La marginalidad endmica de Georg Simmel durante su propia vida
forma la base biogrfica de su obra sociolgica. Aunque, como siempre,
es menester entender y juzgar esta ltima slo por s misma. Simmel es
cribi mucho y sobre los temas ms diversos. Tras la mencionada tesis
perge un ensayo hoy clsico en sociologa Sobre diferenciacin social,
en 1890, pero dirigi entonces su inters hacia la moral, en sus dos vo
lmenes Introduccin a la ciencia de la tica, de 1892 y 1893, obra de la
que luego tomara distancias. En 1900 apareci su ambiciosa Filosofa del
dinero, y tras un notable nmero de ensayos, su Sociologa: Indagaciones
sobre las formas de la sociabilidad, en 1908, que contena tambin algu
nos de ellos. A partir de ese momento Simmel pareci alejarse algo de la
sociologa estricta (salvo en el caso de sus trabajos sobre sociologa de
la cultura) para acercarse a la'filosofa, sobre todo al enfoque llamado vi
talista, en el que se sumergi antes de que le sorprendiera la muerte. Dej
una obra pstuma, irrecuperable, pues fue incinerada por la barbarie
nazi en 1933. Fue as inmolada por el terror poltico que, no contento
con semejante desafuero, intern en el infierno concentracionario de Da
chau al nico hijo del matrimonio formado por Gertrud y Georg Simmel,
Hans, slo por ser vstago de sus padres.
La obra simmeliana puede dar una impresin de insuperable dis
persin. Para empezar, el inters nuclear de su autor, el sociolgico,
fue compartido con el filosfico. Sus temas son tan varios -Schopen
hauer, la moda, el dinero, la aventura, la subordinacin social, el peso
del nmero en la vida social, el carcter femenino, la historia de la fi
losofa, la moral kantiana, la gran ciudad, el secreto y la sociedades se
cretas, y as sucesivamente- que invitan a que caigamos en esa err

nea nocin. Y tambin a que supusiramos que Simmel slo atacara,
jugueteando con ellos, los problemas que merecan su (pasajera) aten
cin. No sorprende pues que, ya en su tiempo, y a pesar de la mani
fiesta profundidad de su aportacin, ms de algn observador le tilda
ra de diletante. A lo que Simmel respondi que lo era, y hasta acept
con sabia irona -y contra los constructores de sistemas cerrados
que l solo vagaba -ich hin ein Flaneur- por el mundo, contempln
dolo con distanciada pasin (esta ltima convenientemente oculta) y
con la perspectiva y a travs del prisma que le era dable poseer con
considerable esfuerzo intelectuaL No es seguramente casual que el va
gabundo intelectual, incapaz de especializacin, con la cualidad su
prema de no poseer cualidades que le encasillen, contemplador anal
tico del mundo, fue precisamente inmortalizado por uno de los alum
nos de Simmel en Berln, Robert Musil, autor de una de las ms gran
des novelas europeas de la poca, El hombre sin atributos. (Sin con
tacto con el maestro berlins, Marcel Proust tambin compuso a la sa
zn una novela de semejante envergadura, que posee obvios rasgos
simmelianos.) En todo caso, juzgar el curioso lector en el resto de
este Captulo si hay justicia alguna en achacarle las faltas que aquejan
la ensaystica superficial o deslavazada. Pocos autores hay, como Si m
mel, que puedan situarse con tanta altura en la tradicin que desde
Montaigne y Bacon hasta hoy han hecho del ensayo la piedra de toque
de su arte y ciencia.
Ello no se debe nicamente a la agudeza de sus juicios e intuicio
nes, sinoal hecho de que Simmel, enemigo jurado de todo sistema ce
rrado de pensamiento, posee tambin un ncleo duro de posiciones y
criterios generales de anlisis, nada arcano, que confiere una extraor
dinaria unidad de propsito a sus exploraciones sociolgicas, filosfi
cas, estticas, culturales y econmicas, por mucho que stas tomen las
ms diversas e insospechadas direcciones. Adentrmonos en l ahora.
2. La sociologia relacional
En la obra de Sirnmel culmina, dentro del perodo clsico del pen

samiento sociolgico, la transicin intelectual que va desde el afn por
ofrecer un relato omniabarcante de la evolucin de la sociedad a la tarea
mucho ms prudente de dar cuenta y razn de procesos sociales de mu
cho menor alcance. No hay, en la historia de la sociologa, una ruptura
brusca dentro de esa gran transicin terica. (Con la notable excepcin
de Pareto, que rompe con todo historicismo.) As, Tonnies y Durkheim
se distancian de los megarrelatos de Comte, Marx y Spencer, entre los
ms conocidos, pero ofrecen, a pesar de ello, sus propias interpretacio
nes de la gran transformacin sufrida por la humanidad, tanto en Co
munidad y asociacin como en la Divisin del trabajo social, respectiva
mente. Weber da un paso ms: a despecho de su pertinaz seguimiento de

los avatares y desarrollo de la racionalidad en varias las civilizaciones, y
en especial en la occidental a partir del Medioevo, ya su sociologa se in
hibe de las grandiosidades de antao. Es ms, los fenmenos que Weber
asla e identifica se apoyan en la maestra de los datos que avalan sus
siempre cautelosas generalizaciones, as como en la elaboracin de con
ceptos y tipos ideales sumamente rigurosos.
Simmel, por su parte, realiza una labor en buena medida paralela.
Como en el caso de Weber la labor conceptual es para l importante. Su
sociologa tambin habra de enriquecer la panoplia de nociones con que
la diciplina construye y analiza hoy su objeto. En este sentido, una por
cin de su aportacin se sita en lo atemporal con el fin de suministrar
aquellas nociones sobre los fenmenos estudiados que no se hallan suje
tos a los avatares de la historia. As, hay desigualdades (de castas, clases,
po1iticas, feudales, de linajes) pero hay un fenmeno bsico, la desigual
dad, que necesita definicin: es ah donde Simmel piensa que es menes
ter tambin entrar, por lo menos con igual rigor con el que exigen ser es
tudiadas las expresiones concretas de dicha desigualdad. Por ello Simmel
dedic tanta atencin a formas de relacin interhumana perennes e in
dependientes de condiciones histricas precisas.
En ningn caso pretende su obra disear una evolucin general de
la historia. Pero Simmel no es ahistrico. Cierto es que se mantuvo al
margen de la refriega sobre la especificidad del mtodo de las ciencias
humanas (histricas) y las naturales, la Methodenstreit, que tanto impli
c a Weber. No obstante, ni su declarada atencin por lo perenne ni su
distanciamiento del gran debate metodolgico le impidieron que explo
rara fenmenos histricos especficos (la aparicin de la mentalidad me
tropolitana, por ejemplo), o que algunos de sus mejores esfuerzos estu
vieran dedicados al estudio de corrientes histricas. Uno de ellos consis
ti en el seguimiento de un fenmeno de enormes consecuencias y larga
duracin: el origen, desarrollo y ramificaciones de la economa moneta
ria. Su preocupacin por establecer la naturaleza y destino de la moder
nidad avanzada y su cultura, por si fuera poco, est preado de con
ciencia histrica. Simmel solamente niega que exista una ley de desarro
llo conjunto para toda la sociedad humana, mas no que cada elemento
de la sociedad est sujeto a sus propios ritmos, fases de desarrollo y has
ta leyes naturales. Simmel, por as decirlo, est contra una ley del todo
(contra Hegel, Comte, Marx) y a favor de la autonoma relativa de cada
situacin y corriente social observable.
El rechazo de las meganarraciones no entraa que la tarea simme
lana rehuya todo esfuerzo por identificar aquellas dimensiones esenciales
y muy generales que constituyen la sociedad (o mejor, la sociabilidad)
con un tenor que, de momento, puede antojarse libre de toda conciencia
histrica. (Recurdese, una vez ms, que mutatis mutandis, Vilfredo Pa
reto tambin identific elementos permanentes en la vida social, y des
calific con -igual denuedo y hasta hostilidad aquellas teoras de la his
toria a las que consideraba vastos e infundados relatos del pasado o prog
nosis gratuitas de un porvenir ignoto.) Para Simmel no hay leyes gene
rales de la evolucin social, slo el hecho de que ciertos procesos -al
gunos de ellos de envergadura- siguen su propia lgica de desarrollo.
Pero el todo -la sociedad, la humanidad- no posee segn l ley alguna
que lo domine.
Simmel consideraba que la sociologa, para acabar de consolidarse
como disciplina independiente -preocupacin compartida por l con
todos los representantes de la era clsica, si bien fuera Durk.heim quien
tuviera las ideas ms pugnaces sobre el asunto-- deba acotar una esfe
ra clara y distinta de indagacin, no explorada por los dems. Esa esfe
ra era, para l, la ocupada por las formas de la sociabilidad, es decir, por
aquellos procesos propios de toda vida social que constituyen su ur
dimbre y estructura. La sociacin o Vergesellschaftung es el nombre con
el que evoca tales procesos. stos engloban fenmenos como son los la
interaccin, la diferenciacin, la subordinacin de unos hombres a
otros, la especializacin, el intercambio, y as sucesivamente. Como
quiera que Simmel siguiera esta aspiracin programtica con el ejem
plo, presentando un amplio conjunto de formas de sociacin e interre
lacin, e insistiera en la importancia de tales formas para la estructura
de cualquier sociedad (y para la vida de sus miembros) pronto se le atri
buy a su sociologa el apelativo de 'formal'. Tal vez sea una nombre c
modo para algunos tratados introductorios a la historia de la teora so
ciolgica, pero es a mi juicio manifiestamente pobre (como lo sera lla
mar slo 'materialista' a la sociologa de Marx, o slo 'comprensiva' a la
de Weber). Pronto veremos porqu.
Simmel no slo toma distancias prudentes de los grandes relatos
sino tambin de la misma nocin de 'sociedad'. Es que alguien ve y
palpa una sociedad dada en toda su magnitud? Lo que s percibe cada
cual son relaciones especficas de poder, ingresos, autoridad, subordi
nacin, convivialidad, atraccin ertica, hostilidad, en mbitos cir
cunscritosde actividad entre seres humanos. Hay pues que cuestionar
la nocin misma de 'sociedad' para dirigir en cambio nuestra atencin
a las relaciones que surgen entre las gentes en cada caso y que s pode
mos discernir. Por ello, si fuera preciso un epteto para indicar la so
ciologa simmeliana, sociologa relacional sera el ms adecuado de to
dos. A Simmel le interesa identificar las formas fundamentales que
adopta la sociabilidad humana y los procesos de sociacin, pero ms
an le interesa concebir todo ello de modo relacional, como situaciones
de mutua causacin y de accin y reaccin entre seres que coexisten en
mbitos determinados.
Sirnmel no niega que haya sociedad, pero por lo menos se pregunta
qu es exactamene, o como reza el ttulo de su clebre ensayo al respec
to, cmo es posible. 'fradicionalmente a esta cuestin se la suele llamar
la 'pregunta hobbesiana' como si fuera Thomas Hobbes el nico o pri
mero que se la formulara. Pase, en honor al sabio Hobbes, tal atribucin.
Pero fue Simmel quien la reformul con singular claridad en la sociolo

ga moderna. En Cmo es posible la sociedad?, ensayo que luego inclu
y en su Sociologa, Simmel se enfrenta con una pregunta que no todos
se formulan dado lo ubicuo y general de aquello que denota. Con decir
que el hombre es un animal social, aristotlicamente, podra pensarse que
no hay ya que saber ms. Sin embargo, la sociedad humana es tan pro
blemtica como enigmticos son los seres que la pueblan. Penetrada por
el conflicto, por intenciones e intereses encontrados, la convivencia de las
gentes no es obvia ni fcil.
Kant intent dar una respuesta definitiva a las preguntas cmo es
posible la naturaleza?, cmo entendemos el mundo externo? Consisti
sta en postular unas categoras apriorsticas del conocimiento humano
que ordenan el flujo catico de percepciones que alcanza nuestra con
ciencia a travs de los sentidos. El ser humano est innatamente dotado
de unas predisposiciones o categoras epistmicas (el tiempo, el espacio)
que automticamente estructuran sus percepciones de modo que en
nuestra mente configuramos el universo (los fenmenos percibidos, esto
es, no las directamente incognoscibles esencias que estn tras ellos) se
gn un cierto orden.
Simmel adapt el enfoque kantiano, y lo extendi a la realidad so
ciaL Anlogamente a la cuestin de cmo es posible la naturaleza, se
interroga Simmel cmo es posible la sociedad. Para responder, postu
la un conjunto de categoras de sociabilidad a priori que ordenan sin
tticamente nuestras percepciones de la interaccin con los dems y
les confieren un orden. Son ellas connaturales al ser humano. Hacen
posible lo que llamamos 'la sociedad'. La diferencia con Kant, en el
caso de la vida social, dice Simmel, es que la unidad de la sociedad
no necesita observador alguno sino que la sntesis se fragua en la pro
pia interaccin sintetizadora (valga la redundancia) entre individuos.
Uno a uno, los hombres somos slo fragmentos. Socialmente, en cam
bio, forjamos sntesis, tejemos y destejemos redes. La mutua inter
accin o accin recproca (Wechselwirkung) es un fenmeno radical y
originario, la condicin a priori que posibilita la sociacin, es decir, la
sociedad. Pero sta se realiza tambin a base de otras categoras ele
mentales de sociacin. Reproducir algunas de estas condiciones
apriorsticas bajo las cuales se hace posible la sociedad en cuanto ha
yamos vislumbrado un poco ms las ideas de Simmel sobre tal socie
dad como nocin general.
La sociedad, como tal, piensa Simmel, es una abstraccin. Ni si
quiera permite, contra quienes opinan que la sociologa es la ciencia de
la sociedad, constituirse en objeto. Varias disciplinas -la psicologa, la
economa, la historia- son tambin ciencias de la sociedad. Lo que Sim
mel llama la sociacin, en cambio, la interrelacin entre seres humanos,
s que merece una atencin aparte. La sociacin -dice-- sintetiza to
dos los intereses humanos, su contenido y procesos en unidades concre
tas. Vivimos en grupos (es decir, complejos de interrelaciones entre su
jetos) y entramos en conflictos, intercambios, relaciones de poder, con

los dems. Eso s es obseIVable y digno de meditacin. Tales relaciones
son siempre mutuas, aunque no dejen de ser asimtricas muchas veces.
Simmel insiste en la relacionalidad mutua esencial en toda vida sociaL La
sociologa es imposible si no indaga el mundo en trminos de interde
pendencia, interaccin, accin y reaccin. Todo cuanto existe en la so
ciedad (nada impide el uso de tal palabra, siempre que la entendamos
como concepto til, pero abstracto) existe como relacin.
Las implicaciones epistemolgicas de estos asertos se hacen pronto
aparentes: las esencias desaparecen. O, mejor dicho, los seres humanos,
o los colectivos, grupos e instituciones que forman deben ser. definidos
como haces de relaciones. Sin ellas, no existiran. (Hay un 'simmelismo
vulgar' que, sin la ms mnima alusin al maestro, domina hoy una gran
parte de las tareas sociolgicas ms rutinarias, y que se limita a enten
der los fenmenos como cruzamientos de relaciones y fuerzas, a las que
llama factores y procura cuantificar o dar expresin grfica. Ello ha con
ducido a una ideologa ractonalista muy caracterstica de oficinas con
sultoras y despachos dedicados a sondeos de opinin o a informes so
ciogrficos utilitarios. Simmel no slo no es culpable de tales degrada
ciones. Mas bien es obvio que con los avances del positivismo en nues
tro tiempo el factorialismo ideolgico hubiera triunfado de igual modo.)
El 'giro relacional' que caracteriza la filosofa y las ciencias sociales a
partir de principios del siglo xx no es un invento simmeliano, pero Sim
mel es su precursor ms descollante.
Para Simmel el contenido de la conciencia, al igual que el conteni
do de los objetos, no permite su comprehensin directa. Dentro del es
pritu kantiano que inspira su enfoque, los fenmenos relacionales entre
tales contenidos, en cambio, s son percibibles y a veces comprensibles.
Las relaciones son pues elementos cognitivos. Desconozo la 'esencia' o el
'alma' de una persona determinada. Pero puedo intentar comprenderla y
explicarla, por ejemplo, si me entero que el individuo que obseIVo es pa
dre de familia, mdico de cabecera, portugus de nacionalidad, sin afi
liacin religiosa, morador de una ciudad provinciana, y as sucesiva
mente. Los individuos y los grupos se definen as por sus relaciones, tan
to por las que los identifican como por las que las separan de los dems.
Junto al horno oeconomicus, al horno religiosus, al horno politicus, hay un
horno sociologicus (expresin posterior a Simmel) cuya comprensin
debe realizarse por un entrecruzamiento de relaciones, o como dir l
mismo, por la interseccin de circulos sociales en que cada cual se halla.
Tal interseccin conlleva una acumulacin de roles y funciones sobre el
individuo o el grupo. En las sociedades premodernas, la tendencia gene
ral era a que los individuos se encontraran rodeados y definidos por
crculos concntricos y estables, no siempre entrecruzados: su familia, su
clan, su aldea, su comarca y seor, su iglesia, tal vez su monarca, este l
timo en la distancia. En las modernas, en cambio, la tendencia es a que
cada individuo se defina por el hecho de que a travs de l pasan tan
gencialmente crculos diversos, algunos de ellos inestables (la familia

conyugal, mientras dura; el trabajo u ocupacin contractual, mientras no
se pierda; la afiliacin poltica, si la hay; el equipo deportivo al que tal
vez pertenezca, y as sucesivamente). La condicin situacional moderna
es pues ms fluida e inestable, ms sujeta a identidades y lealtades no
siempre congruentes entre s. La nocin regular sociolgica de conjunto
de roles, ms o menos coherente en cada caso particular, o role set, tie
ne as su raz simmeliana.
Los haces de relaciones que determinan una identidad piden siem
pre contrarios. Si hay musulmanes, es porque hay infieles (para ellos); si
hay ricos es porque hay pobres. Si hay profesores, es porque hay alum
nos. Todos estos rasgos definitorios que caracterizan un grupo o indivi
duo se hallan en permanente relacin (tensional, conflictiva o armnica,
segn cada caso) con otros que les rodean. Tensin que no significa que
se nieguen: uno necesita a sus oponentes para definirse. Por lo tanto,
toda posicin social, creencia, conducta es relativa frente a otras, con las
que se hallan contrastadas. No slo individuos y grupos son situaciona
les, sino nuestros contenidos de conciencia y creaciones culturales. La
verdad misma consiste en una relacin.
Este aserto permitira que la filosofa simmeliana fuera susceptible
de ser interpretada como meramente relativista, puesto que ni su nocin de
verdad escapa a su visin relacional. Sin embargo, nada sera ms err
neo: una cosa es plantear -tal y como hizo Simmel- la verdad como re
lacin, e incluso la sociedad como tal (o red de relaciones) Y otra, muy
distinta, sumirse en el relativismo epistemolgico, moral, o de otra n
dole. Simmel es un pensador clsico, que aspira a conocer lo ms arduo
de alcanzar para nosotros, la verdad. Asume que tal vez no la alcance
mos, pero no es un relativista que afirme la gratuidad de nuestro pensa
miento, ni que todo valga segn la arbitraria opinin de cada cual. Slo
supone que la verdad es relacional, no que sea quimrica o que cada cual
tenga la suya segn su capricho.
Verdad y realidad, para Simmel, constituyen dos entidades diferen
tes. La verdad es nica. Tiene que serlo por definicin. (Slo metafri
camente se afirma que 'cada cual tiene su verdad', puesto que salvo los
relativistas y nihilistas ignoran que hay una verdad ltima que engloba
las diversas verdades de cada cual.) Cosa distinta es que los modos de
acercamiento a esa nica verdad sean diversos: no son los mismos los ca
minos del mstico, del cientfico, del artista. La realidad, en cambio, va
ra en sus facetas, ambigedades y polivalencias. De ah el rechazo sim
meliano a definirla nunca unvocamente, como comprobaremos en se
guida al considerar su significativa nocin de ambivalencia. Hay como
mnimo tantas realidades como relaciones hay. Para mayor rigor exposi
tivo y analtico, claro est, es menester concentrarse en unas pocas.
Las relaciones e interrelaciones que constituyen (que hacen posible)
la sociedad, a travs de los procesos de sociacin, poseen tres caracte
rsticas cruciales. En primer lugar, no son simtricas ni planas: revisten
caractersticas de desigualdad, conflicto, equilibrio y reequilibrio, juego,

contradiccin, y varios rasgos ms. En segundo lugar, esta misma condi
cin significa que la distancia social es la que separa y une a las gentes
entre s: los procesos de obligacin, deferencia, camaradera, atraccin
mutua, amistad, convivialidad, respeto, exclusin, inclusin, obediencia,
y tantos ms dependen de cun largas o cortas sean las distancias, as
como de qu suerte de distancias sean. Los acercamientos y distancia
ciones son su aspecto dinmico. Respecto a estos ltimos, en su breve e
incisivo ensayo Puente y puerta Simmel reflexiona la humana inclinacin
a separar (segregar, excluir, estigmatizar, subordinar) comparndola con
nuestra tendencia correspondiente a tender puentes (o vas de acceso)
entre las gentes as distanciadas (a veces con sus peajes) as como levan
tar obstculos, o abrir (puertas) por las que en general se penetra me
diante ritos de paso, invitacin a trasponerlas, o derechos propios, como
el de penetrar sin ms en mi domicilio, que es sin embargo inviolable
para los dems. (Tender puentes y franquear puertas son dos procesos de
los que Simmel da cuenta a travs de los objetos que los representan, ele
vados a lo metafrico: la metfora es corriente en la ciencia, y no slo la
social, pero de ella hace Simmel una de sus principales herramientas.)
En el puente lo conectado y lo separado se unen estticamente. En la
puerta se concentra en una sola expresin (a la vez fsica y esttica) la afir
macin de espacios sociales separados: espacios de poder (el palacio) o
de intimidad (el domicilio) para los que hay que poseer, moral o mate
rialmente, la llave de acceso.
La distiancia social, independiente y distinta de la fsica, sobre todo
en las sociedades modernas, con su encogimiento del espacio y el tiem
po materiales, se salva as (o se consolida) a travs de puentes y puertas,
franqueables o no, que determinan los grados de accesibilidad que cada
situacin o institucin admite. La nocin de acceso (econmico, cultural,
poltico, social) estaba destinada a llamar la atencin de algunos obser
vadores a principios del siglo XXI y a que fuera considerada como un ele
mento clave de la modernidad avanzada, puesto que es el acceso o 'inac
ceso' a datos, informacin, tecnologa, lugares estratgicos, lo que en
gran medida determina nuestras posibilidades vitales, o Lebenschancen,
por decirlo con Weber. Fue explorada por vez primera por Simmel, en el
marco de su teorizacin de la distancia y diferenciacin sociales.
En tercer lugar, los universos sociales son galaxias de interrelaciones,
son redes. La naturaleza reticular de la sociedad (o de cada mbito social
determinado) constituye paraSimmel una premisa esencial para entender
cmo es el mundo humano, tanto como su nocin de mutua interaccin,
o sociacin. Bien es cierto que Simmel mismo, a fuer de explcito sobre
lo relacional y lo interdependiente. lo fue menos con respecto a su visin
reticular. Pero cualquier. conocedor de su obra sabe que no es forzar las
cosas atribursela. Es ms, las teoras posteriores de las redes sociales, y
hasta la ms dudosa que atribuye al mundo entero del siglo XXI la natu
raleza de 'sociedad red' tienen su origen en el enfoque simmeliano.
3. Las dimensiones elementales de la vida social
El postulado relacional instaura la sociologa simmeliana. Un primer

paso consiste en desvelar las categoras fundamentales sobre las cuales
se edifica nuestra vida social. Como indicaba, del mismo modo que Kant
estableci unas categoras cognoscitivas a priori (como el espacio y el
tiempo) que permiten al hombre ordenar el caos de las percepciones y
dar as sentido a su mundo, Simmel consider que era menesteresta~
blecer un conjunto de categorlas sociolgicas que pondran orden y daran
sentido a nuestra interpretacin de la vida social. No son, al igual que en
Kant, constructos que impone la conciencia del observador, sino atribu~
tos de los seres humanos que se fraguan, para la sociologa, en las di~
mensiones constantes y universales que posee la sociacin en todo tiem~
po y lugar. Incluso espacio y tiempo son, en Simmel, relaciones.
El contenido de la conciencia o de la vida slo puede expresarse en
formas especficas, con su propio perfil. Simmel es heredero con matices
pero sin soslayo del clsico hilemorfismo arstottilico que distingue en~
tre contenido y forma en los fenmenos. Aunque las formas sean infini~
tamente mltiples, hay un haz de ellas, relativamente exiguo, que cons~
tituye la espina dorsal, por as decirlo, de cualquier conjunto de relacio~
nes sociales o, simplemente, de cualquier sociedad humana. Simmel no
pretendi elaborar un inventario sistemtico ni exhaustivo de estas cate
goras apriorsticas, pero s conceptualiz varias de ellas, con singular ri~
gor. Se perciben algunas afinidades entre las dimensiones elementales
simmelianas y los tipos ideales weberianos, pero estos ltimos se refie
ren a formaciones sociales ms concretas an, por generales que sean.
Las simmelianas, en cambio, son verdaderamente universales o cuasi
universales, y por ende ms abstractas. Merced a ellas la sociologa se ha
hecho con una primera panoplia conceptual de extraordinario rigor. He
aqu varias de las ms sealadas. Son a menudo simultneas, de modo
que no existe un orden de preferencia en su presentacin.
3.1. SoCIABILIDAD y ACCIN REcPROCA
La humanidad -dice Simmel- ha creado la sociacin como su

forma general de vida. Las categoras de la experiencia humana (ex
presin que sirve de ttulo a uno de sus ensayos) entraan que todo po
sea una dimensin social en la vida del hombre, y ello de un modo dis
tinto al de las especies animales. La nuestra, es decir nuestra predisposi
cin a vivir con y a travs de los otros, a travs de la sociabilidad innata
(Geselligkeit), est sujeta a un dualismo radical, segn Simmel. As, si por
un lado vivimos mediante la interaccin que nuestra sociabilidad inspi
ra, por otro sus frutos poseen un contenido objetivo, producen resulta
dos estticos, familiares, religiosos, polticos, econmicos, instituciona
les, al margen de nuestra conciencia. (Nada ms clsico que este punto
de partida: la teora de la reificacin de Marx, recordmoslo, surga tam

bin de ese supuesto, el de la objetivacin perenne de nuestras activida
des. Durk:heim, por su parte, atribua una particular dureza a los 'hechos
sociales' externos, engendrados por la vida social.) Hemos visto, sin em
bargo, el nfasis peculiar que Simmel hace sobre la interaccin, que pasa
a ocupar en l el ncleo de su sociologa. Ello es as a causa de su nfa
sis en el carcter inaprensible de la conciencia (y de la vida misma) fren
te a la concrecin y alta definicin que reciben las formas en que se plas
ma, a travs de la sociacin o interaccin. Una obra de arte, unas nor
mas de cortesa, una constitucin poltica, una prctica mercantil, un
contrato, son algunas de esas plasmaciones. Las sensaciones, emociones
y procesos mentales que despiertan o que a ellas conducen, en cambio,
son slo inferibles y en todo caso carecen con frecuencia de perfil preci
so cuando no son fuertemente borrosas.
Casi todas esas plasmaciones caen bajo una categora de alta gene
ralidad, la del intercambio, en todas sus manifestaciones, como son el
trueque, el cambio, el canje, la permuta, la compraventa, los servicios mu
tuos. Sin alcanzar la universalidad de la interaccin, el intercambio, aun
que menos amplio que l, es no obstante una conducta interactiva vast
sima. Tanto, que la nocin de intercambio -destinada a originar toda
una escuela sociolgica tanto terica como promotora de notables pes
quisas empricas- exista ya en el pensamiento social como algo dado
por supuesto antes de Sirnmel. Hasta haba alcanzado cierto rigor de tra
tamiento en el econmico. Pero fue Simmel el primero que propuso la vi
sin de la sociedad como proceso general de intercambios materiales, mo
rales y simblicos entre los seres humanos y sus agrupaciones. La im
portancia seminal de su aportacin conceptual, sin embargo, es compar
tida con la obra, posterior, de otros dos estudiosos. Uno fue el sobrino y
discpulo de Durkheim, Marcel Mauss (1872-1950). En 1925, Mauss pu
blic su Ensayo sobre el don, que explora la reciprocidad en la vida social
como principio general de su estructuracin. Tres aos antes, Bronislaw
Malinowski (1884-1942), en su pesquisa sobre la vida y cultura de los na
vegantes de los Mares del Sur, Los Argonautas del Pacfico occidental, de
1922, haba propuesto la nocin de que el intercambio (de objetos e indi
viduos, como lo son cnyuges y ahijados, as como los pactos de amistad
o hermandad) consolida los ligmenes y estructura las sociedades. La
deuda de la antropologa social y de la etnologa tanto con el ensayo de
Mauss como con las indagaciones de Malinowski son de similar enverga
dura a la contrada con Simmel por la ciencia social en general.
Simmel constata cmo en muchas de las acciones que son de apa
riencia unilateral (el maestro frente a sus discpulos, el periodista frente
al pblico lector, hasta el hipnotizador frente a quien muestra pasividad
absoluta) es dable revelar la reciprocidad -no necesariamente simtri
ca- que se produce. Los amores no correspondidos seran un ejemplo
de falta de reciprocidad, si bien un anlisis sutil de los mismos permite
matizaciones notables. Su resultado as lo revela: la transformacin del
amor en odio por parte del amante rechazado, el surgimiento del despe
cho. Son reacciones hostiles surgidas, precisamente, por el rompimiento
de lo supuestamente normal, que es la reciprocidad. Incluso los regalos
en principio desinteresados obedecen a las reglas primordiales del inter
cambio. Estas no se restringen a los intercambios convencionales (por
ejemplo, arras y dotes matrimoniales) sino que la entrega o enlace entre
ciertas personas (qu novia se transforma en esposa de qu marido) en
traan tambin intercambios y contratos implcitos o explcitos entre cla
ses, clanes, pases y linajes, y no slo -como pretende la ideologa pre
dominante en las sociedades avanzadas as como el mito del amor ro
mntico- entre individuos plenamente autnomos. No es que a accin
recproca predomine en la vida social, sino que sta es accin recproca
o mutua relacin.
La gran generalidad de las relaciones de intercambio, basadas en la
predisposicin o voluntad de sacrificar algo para adquirir otro bien, ser
vico o posesin, segn la definicin simmeliana, es lo que permite en
tender la vida social como expresin suya. No obstante, debe evitarse el
reduccionismo. En efecto, no slo hay instancias en las que no se pro
duce reciprocidad (los casos de abnegacin y sacrificio son moralmente
admirados precisamente por que ignoran el toma y daca de la vida co
rriente), sino que tambin hay conductas altruistas, por mucho que un
escptico pueda afirmar que se realizan por la esperanza de recompen
sas terrenas o sobrenaturales, para ganar el cielo, dirase. Es decir, siem
pre como intercambio. No obstante, hay tambin otras dimensiones pri
mordiales de la vida social que deben tenerse en cuenta y que poseen no
menos generalidad: el poder, sin ir ms lejos. Es tan posible (ello ha su
cedido ya en varias ciencias sociales) ver todo bajo el prisma del inter
cambio, como es verlo todo bajo el prisma del poder (tambin ha ocu
rrido). Pero parece ms sensato admitir, como hiciera Simmel (pero tam
bin Weber, entre otros) que hay varias dimensiones primordiales, que se
entrelazan y modulan unas a otras y no una sola suprema que eclipsa a
cualquier otra.
3.2. SUBORDINACIN y SUPRAORDENACIN
Una de ellas es, sin duda, la desigualdad social, nocin que desde el
principio de este tratado hemos visto aparecer y reemerger una y otra
vez. Todos los autores, desde Tocqueville a Durkheim y Weber, pasando
egregiamente por Marx, la han considerado como uno de los aspectos
ms descollantes de la plasmacin de la diferenciacin entre los seres hu
manos. Diferenciacin y desigualdad no son lo mismo, como Rousseau
indic ya en su Contrato social con difana claridad, pero de las condi
ciones valorativas que impone cada cultura, orden econmico y rgimen
de poder, surgen correlaciones muy ntimas entre ellas. El tema estaba
destinado a abrir uno de los debates ms interesantes de la teora social
del siglo xx, puesto que algunos socilogos (pertenecientes a la escuela

llamada funcionalista) afirmaron que la eficacia mnima de un orden so
cial haca necesario recompensar y valorar ms ciertas ocupaciones y
cargos (producto de la diferenciacin social y divisin de las tareas) que
a otros, de modo que la desigualdad (los juicios discriminatorios, los ho
nores, los sueldos e ingresos desiguales, los diferenciales salariales) es
imperativa para la eficacia, para que la sociedad funcione mnimamen
te. Frente a ellos, los igualitaristas han propuesto la viabilidad de una di
ferenciacin social que no fomente la desigualdad ni la injusticia social.
No es ste el lugar para entrar a sopesar los argumentos esgrimidos en
apoyo de cada una de estas dos posiciones encontradas.
Para la aparicin de un debate riguroso en tomo a estas cuestiones
fue preciso primero que se refinara an ms el armazn conceptual so
bre la desigualdad. Simmel dio un paso decisivo inicial con su esfuerzo
por mostrar que la diferenciacin social entrafta siempre unos procesos
inevitables de subordinacin y simultneamente otros, opuestos, de su
praordenacin. Simmel no los atribuye slo a fuerzas externas al ser hu
mano (como podra ser la imposicin violenta de un orden econmico
determinado) sino tambin a inclinaciones humanas innatas hacia el
mando, la obediencia, la bsqueda de autoridad, el deseo de gozar de
prestigio o el de atriburselo a otros, en otras palabras, a la naturaleza
humana. La corriente constante hacia la consolidacin de jerarquas y
autoridades no es slo funcionalmente necesaria sino que mana adems
de nuestras predisposiciones ms elementales. Reconocerlo, no obstante,
exige matizaciones sustanciales: as, la aceptacin activa de ciertas for
mas de subordinacin por parte nuestra, no significa necesariamente la
destruccin de nuestra libertad, sino al contrario. El precio de la liber
tad, de la autonoma o de la prosperidad consiste en muchsimos casos
en la aquiesciencia ante numerosas servidumbres, desde la aceptacin de
una autoridad poltica (que nos permita ir a lo nuestro) o en el pago re
gular de impuestos (que garantice a su vez pagar los costes del orden y
los servicios pblicos). En pasajes reminiscentes de las posiciones de We
ber respecto al carisma, Simmel tambin hace hincapi en la subordina
cin voluntaria por prestigio de un gua o dirigente, tan distinta de la que
produce el despotismo o la desnuda tirana.
La subordinacin no se limita a serlo dentro de y entre sectores, cas
tas, jerarquas, corporaciones y dems estructuras sociales, sino que pue
de ocurrir culturalmente, subraya Simmel, bajo un principio. La existen
cia de un dogma religioso, el imperio de una ley constitucional, el acato
a la legislacin que administran tribunales y practican los ciudadanos
son instancias simblicas que producen resultados de jerarquizacin de
igual alcance material y palpable que la distribucin de poderes y domi
naciones entre los hombres. No acaba aqu la cosa. La subordinacin
bajo una pluralidad (como pueda ser una iglesia, una universidad, el es
tado mismo) sobre todo si es heterognea, introduce situaciones de no
table complejidad. El conjunto de las mltiples y diversas subordinacio
nes y supraordinaciones (culturales, materiales, personales) en el que nos

movemos excluye, manifiesta Simmel en una obselVacin crtica a las
utopas socialista y anarquista, toda posibilidad de pensar en una so~
ciedad homognea y compacta, carente de distancia social. La igualdad
tiene sus lmites. Mas ello mismo permite la exploracin de modos de
fomentar la autonoma de cada cual (la libertad) y buscar las formas
menos cruentas de dominacin posibles en cada caso. Frente a las ab
solutas o tirnicas, las 'subordinaciones relativas' merecen as que les
prestemos cuidadosa atencin. Ciertas subordianciones engendran au
tonoma, libertad.
De lo que se trata, pues, es de reconocer esta doble dimensin je
rrquica, primordial de las sociedades humanas, y no de condenarla e in
troducir en la discusin juicios ora ingenuamente igualitarios ora anti
gualitarios. El estilo metodolgicamente distante y desapasionado de
Simmel halla en estas nociones una de sus ms claras expresiones.
3.3. LA DADA, LA TRADA Y EL NMERO
Las sociedades, en su conjunto, poseen un volumen, compuesto en

principio por su poblacin, riqueza y territorio. La filosoa poltica ha te
nido en cuenta, intermitentemente, este aspecto, por lo menos desde que
Platn, en su Repblica propusiera el nmero ideal de ciudadanos que de
ba contener su perfecta comunidad. Tambin la economa clsica (David
Ricardo y Thomas Malthus salen a colacin en seguida) se acerc al asun
to. Restaba un paso adicional, el de la consideracin del factor numrico
en s mismo como dimensin esencial de una sociedad dada. mile
Durkheim, recordmoslo, se aproxim a ella con su nocin de 'densidad
moral', a la que atribuye la posibilidad del paso de las sociedades seg
mentarias a las complejas, fenmeno qUe a su vez liga a la mera cantidad
o nmero de gentes que forman un grupo social de convivencia.
La forma sociolgica del grupo depende de su dimensin cuantita
tiva afirma tajantemente Simmel. Decir que un grupo es 'grande' o 're
ducido' es til para la conversacin, pero no muestra el modo en que lo
numrico condiciona estructuras y concepciones. Ello no significa, se
apresura a aseverar Simmel en el mismo prrafo, que sera una empre
sa del todo quimrica querer expresar las formaciones y relaciones so
ciales en valores numricos exactos. (La sociologa matemtica, al igual
que la econometra en su terreno, no queda por ello excluida, slo hay
aqu un aviso contra pretensiones infundadas.)
El principio general simmeliano es que por s solo el nmero ope
ra como principio clasificatorio dentro del grupo. As, se suelen formar
subunidades en los grupos mediante criterios numricos. Ello es inme
diatamente obvio en la formacin de regimientos, brigadas y divisiones
en los ejrcitos y en la de los equipos deportivos, pero tambin aparece en
sociedades tribales, castas, y familias, aunque de modos ms complejos
y culturales. El histrico Consejo de Ciento, de Barcelona, es puesto por

Simmel como ejemplo del uso poltico de criterios numricos aunque,
como l mismo reconoce, pudiera llegar a tener por presiones democr
ticas ulteriores, casi 200. Hay, junto a estos casos el principio decimal
(unido originalmente al nmero de nuestros dedos) y otros criterios cuya
base en la experiencia corporal elemental y cotidiana es notoria.
Con tales consideraciones abre Simmel una discusin que haba de
ser particularmente frtil en antropologa social, donde el estudio de so
ciedades muy reducidas condujo a la consideracin tanto de los mnimos
numricos tribales como a la de sus mximos, adems de atender a la
tendencia a la aparicin de nuevas unidades, tanto dentro de la tribu, con
normas de subdivisiones segn linaje, familia, acceso sexual e intercam
bio de dones o bienes, como de formacin por escisin de tribus nuevas
al alcanzarse el nmero mximo.
La apertura del estudio formal de la dimensin numrica por parte
de Simmel no se limit a esta llamada general de atencin hacia su im
portancia, sino que se plasm tambin en una elaboracin conceptual en
tomo al menor tamao posible de las relaciones humanas, es decir, en tor
no al uno, a la relacin a dos, o dada, y a la a tres, la trada. Fue ste
un paso seminal en la fundamentacin terica y analtica de la microso
ciologa, as como para la futura teora de juegos, entre otras repercu
siones ulteriores de su trabajo.
El individuo como tal existe slo socialmente. Es un producto social,
como lo es asimismo el individualismo (lo hemos visto en Tocqueville,
Tonnies y Durkheim, entre otros). El aislamiento social es el proceso por
el que el individuo puede ser entendido como singular absoluto, pero ello
no corresponde a la verdad pues el rechazo, expulsin o destierro que lo
provocan son fenmenos estrictamente sociales. Es la libertad (indepen
dencia deseada) junto a una separacin y aislamiento voluntarios lo que
acerca al individuo a una situacin de separacin (y a veces tambin, so
ledad) que permite concebirlo como nico. En los dems casos, lo que
hay es dftcit social, es decir, la marginacin o expulsin que padecen los
desgraciados, las prostitutas, los delincuentes, los parias.
La formacin social ms simple es la dtada. (La del individuo aisla
do no la es, puesto que el mismo Robinson Crusoe vive en constante pre
sencia mental de una sociedad de la que le ha separado un naufragio y
a la que anhela volver y reintegrarse.) Pero tampoco es simple: en s
contiene el esquema, germen y material de innumerables formas ms
complejas. No obstante la limitacin a dos miembros en esta forma
elemental de sociacin es condicin por la cual existen ciertas formas
nicas de relacin. Aunque, por extensin, las relaciones duales de toda
dada pueden extrapolarse a las que se producen entre dos partidos,
pases, empresas, tales relaciones no deben entenderse aisladas. Dos in
dividuos pueden establecer una coalicin especfica entre s (como su
cede, apunta Simmel, en el caso caracterstico del secreto) formando par
te de redes grupales plurales. stas en muchos casos reconocen la dada
como una unidad (una pareja de compadres, un matrimonio, dos cmi

cos o payasos) aunque sus propios miembros no se perciban tan unita
riamente a s mismos, dados los permanentes procesos de tensin, cola
boracin y subordinacin mutua a que se ve sometido siempre el liga
men entre dos, o Zweierverbindung.
Las caractersticas que Simmel identifica en toda dada son las dos
siguientes. Primero, la trivialidad que engendra la convivencia, la fre
cuencia, el sentimiento de dar por sentado que la relacin dual existe. Ello
no significa que el tono trivial no se mude en tono desesperado y fatal
como sucede en crisis amorosas, matrimoniales o de amistad. Las trage
dias de la ruptura son rompimientos de lo que se daba por trivial y de
constante y fluida interaccin. La intimidad, en segundo lugar, cimenta la
dada, puesto que es una forma compartida de vida. El mbito ntimo
(culturalmente ms definido en las sociedades modernas que en aquellas,
rurales o preindustriales, en las que, como suele decirse, no hay privaci
dad) es el terreno compartido selectivamente, ms que el de la vida aisla
da o del fuero interno. Una dada enteramente formalizada (dos negocia
dores) es distinta, carece de trivialidad e intimidad, pues es un contacto
entre representantes de dos entidades sociales, en la que en principio no
existe la complicidad que caracteriza a la dada de convivencia.
La relacin dual con un tercero (Verbindung zu dreien) y la forma
cin de grupos de tres individuos (pero por extensin, tambin de tres
entidades) genera la trada. Su aparicin indica transicin, conciliacin
y el abandono de los contrastes absolutos aunque entraa disrupciones
especficas, equilibrios nuevos y tambin contrastes relativos. En la tra
da aparecen las coaliciones (contra el tercero), el rol del mediador. el ar
bitraje. la imparcialidad, la tensin entre mayora y minora, la relacin
secreta y las formas complejas de dependencia, como la plasmada en el
paso de la dominacin plural, no la de uno a uno de la dada, sino la de
una autoridad sobre varios, los otros dos. La constelacin tridica posee
ya caracersticas que, con importantes matices, se extrapolan a mbitos
sociales ms voluminosos. La macrosociologa no es una extensin sim
ple de la microsociologa (menos an que la macroeconoma no lo es de
la micro) pero los ligmenes son obvios.
Dos de los ms sealados paralelos entre estos dos mbitos son los
procesos del tertius gaudens y del ms conocido del divide et impera. Sim
mel pone muy de relieve cmo los procesos de mediacin, establecidos
para bien del grupo, pueden tornarse en ventaja y ganancia para el 'ter
cero que goza' de su posicin. Sin embargo, las ventajas para el tercero
(en situaciones con varios partcipes, el derecho los llama 'terceros') se
producen como repercusiones a veces no buscadas. As hay votaciones en
las que los decisores, ante un caso de empate, optan a favor de un ter
cero, que a veces puede ser un candidato exterior con pocas posibilida
des iniciales de triunfo. Ello es muy frecuente en los concursos a pre
mios, en elecciones a cargos directivos, en la seleccin de candidatos po
lticos, puestos acadmicos, y as sucesivamente. Los empates se dirimen
entonces mediante inclinaciones en situaciones tridicas a favor del me

nos polmico de los componentes. Claro est que el tertius no siempre se
comporta como parte pasiva e inocente del juego, puesto que a menudo
una conspiracin bien llevada, con promesas a alguna parte enfrentada,
puede conducirle a llegar a ser, de veras, gaudens.
El viejo principio de mandar por divisin de la oposicin o del sector
subordinado -divide et impera- sobre el que desde mucho antes de Ma
quiavelo poseemos buenos conocimientos, se enriquece en Sirnmel con
una consideracin de lo decisivo que puede ser en estrategias de esta n
dole no slo el mantenimiento de las facciones y partidismos, o de los en
frentamientos contenidos entre los otros dos miembros de la trada, sino
tambin mediante el fomento de las rivalidades, celos y hasta luchas abier
tas entre s, que a menudo exige la intervencin del tertius para poner paz
y reforzar as su dominio. Ello vendra a complementar las observaciones
de Weber sobre la coordinacin imperativa, que ya conocemos.
3.4. EL CONFLICTO
El conflicto es un proceso social universal. Slo hay otro compara

ble a l en universalidad: la integracin. Conflicto e integracin son los
dos contrarios que, entrelazndose y generndose mutuamente, invaden
todo el campo societario. Como en otros casos, cupo a Simmel la tarea
de aislar y definir algo que, por ser de todos conocido, nadie haba pen
sado en conceptualizar. (O casi nadie, puesto que el sabio rabe, de ori
gen andalus, Abn Jaldn, que vivi en el siglo XN, ya lo hizo, y de modo
memorable.) Simmel lo intent en su ensayo La lucha (Der Streit) de
1808, que apareci en su Sociologa.
La posicin de partida de Simmel es que, si toda relacin humana
es una sociacin, de ello se sigue que el conflicto (Kampf) tambin lo es.
Esta perspectiva tiene efectos analticos inmediatos, puesto que la con
cepcin tradicional del conflicto consiste en asumir que entraa un com
bate conducente al dao, la destruccin, la subyugacin, y dems proce
sos perjudiciales, y no que sea una forma de sociabilidad. Ms bien es su
contrario. Simmel sostiene que:
[ ... ] los factores disociativos son sin duda la causa del conflicto: el odio,
la envidia, la necesidad, el deseo; estalla por ellos. El conflicto por lo
tanto surge para superar dualismos divergentes; es un modo de lograr
alguna suerte de unidad, aunque sea mediante la aniquilacin de una
de las dos partes contendientes.
El conflicto se expresa as en enfrentamientos conducentes a una nue

va unidad, a un orden emergente de supra y subordinacin. Es decir, el con
flicto, adems de desintegracin, prdidas y daos, engendra tambin el
proceso contrario, la integracin. (Asunto diferente es si tal integracin es
o no consensual, o en qu medida lo es; qu suerte de jerarquas y subor
dinaciones engendra.) Otra de las repercusiones del conflicto, seala Sim

mel, es la de fortalecer y dar un sentido a la conducta colectiva de los gru
pos que entran en liza. (Directa o indirecta: as, la actividad competitiva en
tre las empresas suele adoptar la forma de conflicto indirecto a travs del
mercado, sin ataques frontales, por inmisericordes que sean.) Es ste un as
pecto del conflicto que hasta el momento haba sufrido muy considerable
negligencia: Sirnmel constata cmo el conflicto confiere identidad, orienta
cin y hasta razn de ser a las partes enfrentadas. Sus efectos constructi
vos y estructurantes deberan ser tan evidentes como los perniciosos. Mon
tesquieu y otros observadores ya haban sealado cunto. deban los roma
nos a la lucha entre patricios y plebeyos, cmo ambas partes en su equili
brio tenso salvaguardaron la libertad republicana. Sirnmel va an ms all,
para subrayar el fenmeno de la funcin del conflicto, junto a su aspecto
obviamente disfuncional, disgregador y daino para sus vctimas.
Las colectividades humanas se definen por sus luchas, mticas y
reales, por sus combates, mrtires, y hroes. Hasta el esfuerzo cotidiano
de sus miembros es valorado por su capacidad de vencer obstculos y
forjar la unidad grupal, institucional, nacional, gremial o de cualquier
otra ndole, en la liza, la concurrencia y el enfrentamiento. No se trata
de asimilar a Sirnmel con visiones (como la de Nietzsche) en que el con
flicto cobra perfiles morales y trgicos guiado por una pasin generali
zada (aunque de distinta intensidad en cada cual) por el poder. Para Sim
mel la escasez de recursos, la expansin grupal, los intereses encontra
dos, bastan para engendrar endmicamente en cualquier sociaCin (y no
digamos en cualquier sociedad) procesos conflictivos. stos son necesa
rios. Huelga preguntarse si podramos vivir sin ellos: slo es menester sa
ber cules son los ms tolerables, creativos y beneficiosos para nuestra
vida. El conflicto, como tantos procesos de la vida social, integra y de
sintegra, une (a un bando) y separa (entre contendientes), crea y destru
ye. No es unvoco, sino siempre ambivalente.
3.5. LA AMBIVALENCIA SOCIOLGICA
Sirnmel constata que no todas las relaciones entre las gentes son nti
das. En realidad nos movemos entre un polo, el de la determinacin pre
cisa de las condiciones de la accin y, otro, el de la indeterminacin o la
ambigedad. (Por dar ejemplos que l no ofrece: el coste tarifaro de un
pasaje en un ferrocarril se basa en la precisin, mientras que los sobreen
tendidos e insinuaciones de una conversacin entre dos personas con pro
psitos quizs igualmente oscuros, acaece en el reino de la ambigedad.)
Nuestras vidas transcurren entre estos dos extremos de la interaccin. Mas
no en un imaginario justo medio, sino en un mbito movedizo en el que
la naturaleza equvoca, incompleta e inacabada de la vida humana se tie
ne que ir labrando un camino que no siempre tiene un final concreto. No
es aventurado en absoluto imaginar que Georg Sirnmel se hubiera com
placido en el conocido verso de Antonio Machado (<<Caminante no hay ca

mino, se hace camino al andar) en el que el poeta elude la llegada o des
tino para evocar slo la forja de la senda, como un fin en s mismo.
No slo hay grados de ambigedad en la vida social, sino que ade
ms sta se halla penetrada por el fenmeno, muy distinto, de la ambi
valencia. Casi todos los estudiosos de Simmel coinciden en concederle
importancia, aunque tambin la mayora reconoce la imprecisin con
que el concepto aparece en su obra. No creo ser infiel a la nocin sim
meliana de ambivalencia sociolgica si la defino como aquella capacidad
que poseen ciertas relaciones de desdoblarse simultneamente en efectos
y repercusiones duales y opuestos. El intercambio monetario, por ejem
plo, nos libera o enriquece (adquirimos lo que queramos) pero tambin
nos sojuzga (disminuye nuestros recursos dinerarios o aumenta nuestra
deuda). La moda, afirma Simmel, nos distingue de los dems al tiempo
que nos identifica con el grupo o categora de quienes la siguen. Nos se
para de quienes no la obedecen, nos diferencia de ellos, pero nos incor
pora a los que siguen sus dictados. Los campos y niveles en los que tie
ne lugar la ambivalencia social son variadsimos: entran en las relacio
nes de clase, poder, comerciales y cientficas, como entran en las ms
superficiales. No todo, naturalmente, est sujeto a la ambivalencia, pero
sin ella no hay vida social posible.
La ambivalencia es una situacin en la que coexisten contrarios.
Nada ms alejado que esta afirmacin de la posicin terica tradicional
de la dialctica, de Hegel a Marx y a los neomarxistas. Para estas escue
las los contrarios entran en un conflicto de fuerzas incompatibles entre
s que slo se resuelve mediante una sntesis ulterior. Se comprende que
la posicin simmeliana respecto a la ambivalencia estuviese destinada a
herir ciertas. susceptibilidades entre los secuaces de doctrinas filosficas
y sociolgicas neomarxistas posteriores. (Como las de la afamada Escue
la de Francfurt, con alguna excepcin entre sus representantes, como la
de Walter Benjamin, pronto acusado de haberse contaminado del mto
do de Simmel por Theodor Adorno.)
No parece que la mezcla de convergencia y divergencia por decir
lo con Simmel, o de efectos contrarios que puede producir una misma ac
cin o relacin social sea una nocin arbitraria ni balad. l mismo la usa,
como digo, tanto para procesos de frvola apariencia (en su anlisis de la
coquetera, en la que no slo la ambigedad sino la doble insinuacin es
cultivada en el simultneo ofrecimiento y rechazo de lo prohibido duran
te el flirteo) como para otros, convencionalmente ms serios, como el de
la economa monetaria. Son sus efectos de alcance incalculable, no slo
para el desarrollo del orden capitalista sino, como veremos, el de las ac
titudes cientficas y cuantificadoras de la civilizacin occidental. En todo
caso, lo que en principio pens alguno que era una nocin sugerente y
ms o menos prescindible en la obra de Simmel ha ido cobrando, con el
paso del tiempo, una considerable e intrigante presencia tanto terica
como inspiradora de hiptesis para la pesquisa emprica.
4. El impresionismo sociolgico
He querido confeccionar este Captulo dedicado a Georg Simmel

acercndome primero a su amplio annazn terico, compuesto por
ideas que, a no dudarlo, son sumamente formales. Se me antoja que
es lo metodolgicamente ms idneo para mi propsit. Pero Simmel
es, ante todo, un sutil observador de lo concreto, del suceso aislado,
de seres humanos engendrados por su condicin social, as como de
lo fragmentario y hasta de lo que pasa por anecdtico. Que lograra
desvelar estas cosas sociolgicamente, siempre (aunque a menudo im
plcitamente) con el apoyo de categoras y persuasiones tan generales
como las recin expuestas slo puede explicarse por la calidad estti
ca y sensibilidad exquisita de su imaginacin sociolgica. En esta y las
siguientes secciones intentar hacer alguna justicia a su aportacin en
este terreno.
La conviccin de Simmel de que no es posible captar la totalidad ni
comprenderla, adems de que intentarlo es para l un error epistemol
gico de fatal envergadura, fuerza su atencin hacia lo fragmentario, lo
circunscrito y lo aislable. Ello abre las puertas a la microsociologa
(como constatamos ya en su anlisis de lo didico y lo tridico). Invita
tambin a preconizar una suerte de observacin sociolgica ajena a todo
positivismo y muy afn la captacin reflexiva y a la vez esttica de lo
contemplado. (Recordemos su inclinacin a echar mano de la metfora,
que ya se pudo comprobar en su uso de la doble imagen de la puerta y
la del puente para hacernos comprender los accesos y barreras que la
vida social impone.) El componente esttico viene a ser as esencial en el
enfoque simmeliano. Pero es tambin esencial, al constatarlo, compren
der que no hay en su obra una estetizacin general de la sociologa, para
evitar toda suerte de malentendidos. Cierto es que Simmel es conscien
te, como nadie antes que l. de la dimensin esttica de las formas so
ciales que estudia. Tambin lo es de la importancia que tienen para las
relaciones sociales las maneras que los partcipes de la sociacin consi
deran elegantes, hennosas, de buen gusto, correctas, de buena conduc
ta. Y las que no lo son. No es Simmel quien lo ve as, es la gente mis
ma: pinsese tan slo en la imagen empresarial (sus logotipos, su pre
sentacin en el mercado) o en la escenificacin de la poltica por parte
de los partidos, gobiernos y los polticos mismos, por no recordar la li
turgia religiosa o la deportiva, cruciales para lo que representan. Proce
siones, bodas, partidos deportivos, planes urbansticos, festejos, el dise
o de nuestras ms humildes moradas, los rituales de la comensalidad,
el atuendo y la convivialidad cotidianas manifiestan la imperiosa nece
sidad que nos domina de hacer de la vida social una expresin del horno
aestheticus que todos somos.
La preocupacin por la dimensin esttica de lo social inspir una
parte notable de los estudios simmelianos, y no slo los dedicados a las
artes y la literatura. (Entre estos ltimos descuellan los realizados sobre
su amigo el escultor Auguste Rodin, sobre Rembrandt y sobre la poesa

de Rainer Maria Rilke, que se hallan entre los ms notables que compu
so y que, de paso, son parte del material fundador de la sociologa del
arte.) Sin embargo, eso no justifica la interpretacin estetizante de toda
la obra simmeliana. A Sirnmel, por ejemplo, le poda interesar la dimen
sin esttica de la tica, pero no hubiera suscrito la frvola idea de plan
tear la tica solamente corno esttica. Hay buenas razones para advertir
de esto antes de proseguir.
Una tendencia humana predominante nos conduce hacia la orga
nizacin de las percepciones del mundo mediante formas, y conjuntos
de ellas, que les confieran una estructura. Eso no es bice para que, en
s, nuestras percepciones y concepciones sean fragmentarias, incom
pletas y sujetas con frecuencia al azar. Nuestra inclinacin a dar uni
dad y a estructurar lo incompleto (una tendencia de la que la moder
nidad nos permite estar mucho ms conscientes de lo que lo estuvie
ron nuestros congneres bajo otras condiciones histricas) no nos au
toriza a afirmar que el mundo posea una unidad objetiva y sistmica,
piensa Simmel. Kantianamente opina que, si la posee, tampoco la co
nocernos. De ah que ordenemos (estticamente) el orden social o, me
jor dicho, los rdenes sociales concretos y limitados en los que nos mo
vernos. De ah tambin que el arte, tanto si es una actividad creadora
corno si lo es contemplativa, no admita reduccin al naturalismo ni al
realismo. (Dos posiciones doctrinales muy afines al positivismo cient
fico, representadas a la sazn por literatura corno la de mile Zola,
que son anatema para Simmel.) El arte no retrata, sino que interpre
ta, impone formas, y corno la ciencia social que l propugna, recoge y
ordena impresiones. Sera errneo equiparar al Impresionismo (corno
movimiento artstico crucial precisamente de la poca simmeliana)
con el impresionismo metodolgico practicado por Georg Simmel.
Pero las afinidades son indudables.
No es factible, pienso, teorizar demasiado sobre el impresionismo,
fragmentismo y esteticismo en la obra de SimmeL Slo a travs de una
familiarizacin con su trabajo se alcanza cierto conocimiento en este
terreno. Un terreno paradjico, puesto que a pesar de su enfoque en
tre ensaystico y tentativo resulta que ha generado una. base inespera
damente slida para la indagacin sociolgica emprica. Vislumbre
mos, pues, algunos ejemplos de bosquejos simmelianos impresionistas.
En la prxima seccin dar cuenta de algunas de las relaciones, confi
guraciones o situaciones sociales por l examinadas. En la siguiente,
har lo propio con algunos de los personajes ms caractersticos, des
critos por Simmel, de los que en el seno de ciertas relaciones sociales
se van gestando.
5. Encuentros, desencuentros
5.1. EL SECRETO Y LA SOCIEDAD SECRETA
Economistas y politlogos de diversa inclinacin redescubrieron, a

fines del siglo xx, la importancia de la confianza en la buena marcha de
las transacciones caractersticas de sus respectivos campos de inters.
En el interior de las empresas y entre ellas, .o entre los gobiernos y los
partidos, y stos y el pblico no existen solamente relaciones contrac
tuales sino tambin connivencias, complicidades, sobreentendidos, ex
pectativas y confianzas que son las que fraguan el cemento de una vida
colectiva estable. Una vez ms, la obra pionera de Simmel fue la que ex
plor primero ese terreno, el de la confianza, tan fundamental para la
buena marcha de la vida social (su expresin, Vertrauen significa a la vez
fe en alguien y confianza). Lo hizo, en este caso, al adentrarse por un
terreno hasta el momento ignorado por la ciencia social, el del secreto.
(Con la salvedad de que en la filosoa poltica maquiaveliana, la pre
sencia del secreto no es precisamente marginal.) Es evidente que la con
fianza puede ser tcita, o abierta, y no secreta, pero tambin lo es que
tanto los sobreentendidos como la fe en la palabra dada entre empresa
rios y polticos, sin testigos, y con promesa de no divulgacin, constitu
ye. un componente esencial del funcionamiento de las relaciones econ
micas o polticas.
En el secreto, al igual que en la <secrecidad' (que no es lo mismo que
secretismo), seala Simmel, hay una intencin de ocultar y una exigen
cia de que la ocultacion sea respetada. Ello engendra una tendencia
opuesta, que invita a su violacin. Dice Simmel:
[ ... ] la ocultacin de realidades por medios negativos o positivos es uno

de los mayores logros del hombre. En comparacin con el estadio infan
til en el que todo se expresa en seguida, y cualquier actividad es accesi
ble a los ojos de todos, el secreto produce una ampliacin inmensa de la
vida: muchos de los contenidos de la vida no podrian ni tan slo existir
en presencia de completa publicidad. El secreto ofrece, por as decirlo, la
posibilidad de un segundo mundo junto al mundo manifiesto, al tiempo
que ste se halla definitivamente influido por el primero.
Que haya o no secreto entre dos individuos o grupos, y cunto, es
asunto que imprime carcter a todas las relaciones entre ellos.
El secreto no es siempre ticamente negativo. Es, sencillamente una

<forma sociolgica general neutral' ms all de los aspectos valorativos a
que unos u otros lo sometan. Mantener un secreto cuando se urde una
traicin ser deleznable; sostenerlo para honrar una promesa o salvar a
un amigo es lo ms honorable. Todo depende de la situacin. El secreto
carece de conexin inmediata con el mal, pero el mal s que posee una
conexin directa con el secreto observa Simmel. Los inmorales se es
conden tras sus secretos inconfesables, aunque algunas personas, para
impresionar a sus interlocutores, se jacten de actos inmorales que a ve

ces ni siquiera han cometido.
El secreto fascina. O complace: hay quien esconde por placer sus ri
quezas, o las muestra en actos aislados, secretamente, a los escogidos. In
sinuar que 's cosas que t no sabes' es mostrar privilegio, superioridad,
acceso a informacin restringida. Los excluidos del secreto son excluidos
del grupo, o seres inferiores dentro de L El secreto envuelve a las per
sonas superiores o que pretenden serlo en un manto de misterio, de ac
ceso a poderes y dominaciones. El secreto, real o imaginario, est cerca
del enigma. Como en ltima instancia las fuerzas que nos mueven son
enigmticas, el arcano fascina. Es tpico el error de pensar que todo lo
misterioso es esencial o importante. (Hay secretos banales.) Pero ello da
fuerzas al secreto.
El temor a la potencia del secreto, el peligro de la traicin y a su ca
pacidad de hacer dao es lo que empuja a todas las democracias, seala
Simmel, a establecer la publicidad como situacin intrnsecamente de
seable, as como fuerza a quienes se encuentran en ellas a elaborar con
fidencialmente sus estrategias polticas al tiempo que tejen explicaciones
y versiones pblicas de sus principios, doctrinas y actos que no coinci
den siempre con las intenciones reales. De algn modo, las organiza
ciones formales de las sociedades modernas -desde los partidos a los
sindicatos, pasando por las empresas- deben mantener su confiden
ciabilidad y actuar como si fueran asociaciones secretas tras el velo de
su forzosa publicidad. Para entender ello mejor, conviene observar las
caractersticas de las sociedades secretas propiamente dichas.
Son sociedades secretas aquellos grupos que usan el secretismo
como su forma de existencia. En ellas el secreto determina las relacio
nes recprocas de aquellos que lo comparten. Ello entraa jerarqua in
terna (por proximidad o distancia a los arcanos), un mundo externo aje
no al secreto, un mundo de iniciados y otro de no iniciados, del mismo
modo que exige rituales iniciticos y seales de pertenencia.
Las sociedades secretas se fundamentan en la confianza, a la que ya
he aludido, aunque su propsito principal sea la proteccin de s mismas
y de sus miembros. La medida ms importante para lograrla es la invi
sibilidad, la ocultacin. Ello es cierto de las sociedades secretas ms di
versas, desde una banda criminal hasta una secta religiosa, pasando por
grupos orientados a la orga sexual. En todo caso, lo que las engendra es
la resistencia de poderes preexistentes al surgimiento de nuevos conte
nidos de vida: en efecto, durante los perodos histricos en que apare
cen tendencias sociales nuevas y stas son rechazadas con virulencia, sus
representantes se ven obligados a asociarse secretamente. Sucedi con
los cristianos, refugiados en las catacumbas, ante el rechazo del poder
pagano a reconocer su legitimidad, como sucedi a los primeros libera
les durante el siglo XVIll ante el despotismo de la poca. Los masones en
toda Europa, o sociedades como la de los carbonarios en la Italia de la
unificacin, se vieron obligados a constituirse como sociedad secreta.
Por dar un ejemplo muy posterior a Simmel, tanto la Masonera espa

ola, como el Partido Comunista, acentuaron sus rasgos de sociedad se
creta merced a la brutal represin a la que los someti el rgimen cleri
cal fascista y militaroide del general Franco, a partir de 1936, durante va
rios decenios. El reconocimiento democrtico del Partido Comunista le
quit la condicin clandestina de sociedad secreta, del mismo modo que
la primera, en todas las sociedades democrticas posee mayor confiden
cialidad que secretismo propiamente dicho. Lo conspiratorio y clandes
tino de las sociedades secretas obedece pues slo a la prohibicin, a me
nudo represiva e inmoral. En algunos casos --el hampa, la mafia, los te
rroristas, los traficantes de estupefacientes- la sociedad secreta perte
nece al mundo del crimen. A las autoridades represivas e intolerantes, sin
embargo, les conviene estigmatizar como criminales a los grupos que
ellos mismos fuerzan a la clandestinidad sin que en realidad lo sean.
Simmel hace hincapi en los rasgos de las sociedades secretas que
fomentan la solidaridad moral entre las gentes, su honorabilidad, as
como su capacidad por educar a sus novicios en el arte del silencio, en
el de la autodisciplina y el de la lealtad, para considerar la paradoja de
que a pesar de su disciplina interna, las sociedades secretas son mbitos
de libertad para sus miembros de los que carece la sociedad en la que
moran, al menos como modos alternativos y subterrneos de vida, o bien
como fuentes de orgullo escondido por su pertenencia a una casta selec
ta, aunque oculta, de iniciados.
5.2. LA METRPOliS Y LA VIDA MENTAL
Los problemas ms profundos de la vida moderna tienen su origen

en el deseo del individuo por preservar su autonoma y la individualidad
de su existencia frente a fuerzas sociales abrumadoras, la herencia hist
rica, la cultura externa y la tcnica de la vida.
Con esta observacin comienza el ensayo de Simmel sobre la pro

duccin metropolitana del individuo moderno. Frente a la lucha de nues
tros ancestros primitivos contra la naturaleza y por la mera superviven
cia fsica, nos encontramos hoy, en las grandes urbes, en medio de una
intensificacin de nuestros estmulos nerviosos, que conducen a una nue
va suerte de vida mental. El anonimato de las calles, el cruce constante
con una lIlirada de extraos annimos, la multiplicidad de impresiones
voltiles o instantneas que la gran ciudad provoca, las transacciones im
personales perennes -muchas de ellas de carcter monetario-- sumi
nistran un ritmo sensorio cambiante e inestable. Ello conduce a la men
talidad caractersticamente rpoderna. En realidad, el hombre metropoli
tano se identifica con el hombre moderno.
La estructura y complejidad ciudadanas ayudan a producir tales
efectos psicolgicos, sobre todo porque acaecen en un ambiente cosmo
polita que los favorece. Vunos cmo Durkheim, mediante su nocin de

efervescencia y sus constataciones sobre la relacin entre estructura so
cial y las conceptualizaciones de las gentes, estudi ya la produccin social
de las creencias. Tambin el esfuerzo de Weber por desentraar el efec
to de stas sobre la economa. Simmel se une a ellos al considerar un am
biente dado, el metropolitano, como condicionante de ciertos contenidos
de conciencia: la ciudad favorece el clculo, la puntualidad, el aisla
miento de la naturaleza (el tiempo es de relojera, la luz depende de la
iluminacin artificial de las farolas o los domicilios). En la ciudad se pro
duce una coalescencia de factores en una estructura de la mayor imper
sonalidad posible. Y la aparicin de novedades constantes conduce a la
actitud indiferente y desilusionada de quien ya por nada se sorprende, a
la visin blas (palabra francesa favorita de Simmel). Hay as un tedio ur
bano, de indiferencia a lo novedoso, que conduce a esa soledad en mu
chedumbre de la que sufren algunas personas en ambientes de ciudad.
Simmel no niega el origen urbano de la democracia, ni su necesidad
como artefacto civilizatorio para el progreso del gnero humano (como
T6nnies nunca neg que fuera la ciudad la que super las angostas fron
teras de lo comunitario primordial) pero detecta en su evolucin moder
na, lejana cada vez ms a la polis antigua -que siempre guard sus ras
gos de pequea ciudad- tendencias a la disgregacin y hasta a la ero
sin de la individualidad y a la vida mental de sus habitantes, que esti
mularan la imaginacin de no pocos socilogos urbanos ulteriores. Uno
se pregunta, al leer sus consideraciones, qu no dira si hubiera presen
ciado los procesos que se sucedieron ms tarde: la I)tptura de la divisin
ntida entre campo y ciudad, la intensificacin meditica del aislamien
to de los individuos transformados en espectadores, la desindustrializa
cin de los centros urbanos, y dems. Sus observaciones sobre la ciudad
como estimuladora, por un lado, del individualismo y la libertad de cada
cual, y por otro, de la soledad, el anonimatq y la sumisin del ciudada
no a las fuerzas annimas del mercado y del dinero, con la consiguiente
erosin de su iniciativa y albedro, es decir, sobre dos tendencias contra
dictorias, abrieron un debate sociolgico sustancial en el terreno de la
urbanstica, amn del de los estudios culturales.
Sus meditaciones urbanas corresponden a las varias que Simmel
realiz sobre el espacio como categoria sociolgica. Distingui entre es
pacio social (y su corolario, la distancia social) y espacio fsico con con
secuencias sociales. El mundo urbano rene ambas dimensiones, pues
to que las clases sociales privilegiadas y las subordinadas no se mez
clan, al tiempo que se forman enclaves para ciertas colectividades, as
como zonas para las profesiones o las actividades especializadas. Mas
la sociologa del espacio (material o social) no queda confinada a m
bitos como el urbano o el territorial, sino, como demuestra en su en
sayo Puente y puerta, se extiende tambin a nuestro modo de excluir
los espacios que nos rodean y apropirnoslos o acceder a ellos. Las for
mas sociales, sean cuales sean, conforman sus propios espacios. (Durk
heim haba insinuado otro tanto al distinguir entre los espacios profa
nos y los sagrados: el templo y la plaza.) Desde la convivialidad c~mo
fin en s misma (un banquete con sus comensales) hasta la formahza
cin ritual del espacio (una sala para un juicio) el espacio humaniza
do requiere su indagacin sociolgica especfica.
5.3. LA AVENTURA
La vida urbana ha fascinado siempre a las gentes por haber sido el

marco estimulante (o as se crea) de una vida de sorpresas, oportunida
des, independencia y aventura. Esta ltima posee la cualidad de consti
tuir, sostiene Simmel, toda una categora sociolgica. Plasmada en los
ms antiguos mitos de la humanidad, la aventura posee siempre fascina
cin. Desde tales mitos ancestrales hasta la novela moderna (y el cine,
aadiramos) la aventura se yergue como una de las pocas cosas que hace
interesante la vida, desde el idilio prohibido entre dos amantes hasta la
clsica exploracin de territorios ignotos pasando, naturalmente, por los
combates ms o menos heroicos que las circunstancias nos deparan.
Lo ms caracterstico de la aventura, seala SimmeL es salirse de la
continuidad, la rutina y lo previsible. Su coste es el riesgo, pero tambin
ste atrae, como el vrtigo, a algunos. Las recompensas son varias. La
fama, posiblemente, la excitacin, sin duda. Y, ms tarde, la ensoacin:
una aventura recordada -dice Simmel- adquiere la cualidad de un sue
fo. Tambin la posee cuando se relata a quienes la escuchan con arrobo.
El aventurero, aade, es el ser ms ahistrico: vive en un presente
atemporal. Ejemplo de ello es uno de sus cultivadores, el seductor ge
nuino, quien, como Casanova, llega a creerse que acabar casndose con
aquella de la que estaba enamorado en cada momento. La alusin al se
ductor nos hace ver que hay especialistas en cada suerte de aventuras,
pues no todas son blicas o de peripecias exploradoras. Ni todas son de
igual trascendencia: las hay graves, como las hay frvolas. Algunos, como
Ulises, parecen haberlas reunido todas sobre s. Hay, adems, tipos de
aventura que cuando se realizan dejan de serlo, como es el caso del jue
go, o del jugador frente a la ruleta, puesto que ste se ha abandonado
al puro sinsentido del mero azar y al hacerlo ha abandonado tambin
la fuerza de voluntad y el ahnco del verdadero aventurero.
Las consideraciones simmelianas sobre la aventura son un buen
puente para visitar las que hizo sobre las personas y personajes (o tipos
humanos) que generan las diversas formas sociales, ambientes y grupos.
En efecto, la aventura crea al aventurero como ser que se ve obligado a co
rrer una cierta aventura o bien como ser que la busca noblemente, como
Don Quijote, como modo de vida. Tal individuo puede tambin degradar
se en aventurero profesional: en tahr; bandolero, soldado mercenario. Re
curdese que, a pesar de la larga duracin de su maravilloso viaje, Ulises
nunca cay en tal sima, puesto que su aventura, o serie de aventuras, fue
ron inesperadas. Zarp de la costa troyana sin otra intencin que retornar
pacficamente a ttaca sin buscar las aventuras que le prepararon los dio
ses para ponerle a prueba o hasta destruirle. El ser ms aventurero de la
historia, junto al Caballero de la Triste Figura, nunca fue un aventurero
profesional. stos son, como Don Juan o el recin mentado Casanova, la
negacin del hroe. Los profesionales de la aventura no tienen sentido del
deber, son mercenarios de s mismos, cuando no estn a sueldo de otros.
6. Personas, personajes
Weber, tanto en su caracterizacin del puritano, como en las que tra

z del profeta, el sacerdote, el burcrata, el gua carismtico, descoll en
el empeo de interpretar sociolgicamente a las personas mediante su rol
y lugar en el mundo, atribuyendo a estos ltimos un potencial sustancial
de conformacin psicolgica. La mentalidad y la personalidad surgen as
como productos sociales --culturales, religiosos, clasistas, econmicos
si bien las predisposiciones de cada individuo sometido a su particular
socializacin desempean tambin su funcin en el resultado final. Las in
terpretaciones weberianas en este terreno hallaron algo ms que un com
plemento en las de Simmel. ste situ el esfuerzo por explicar sociolgi
camente la personalidad en el centro de su preocupacin. Logr con ello
influir poderosamente sobre la indagacin sociolgica posterior, que des
de entonces tuvo en cuenta el estudio de personas y personajes enten
dindolos como resultado de determinados procesos sociales. He aqu, en
escorzo, algn ejemplo de la tarea simmeliana en estas lides.
6.1. EL FORASTERO, EL EXTRAO, EL EXTRANJERO
La literatura y la filosofa del siglo xx sintieron fascinacin por el in

dividuo que se siente extrao ante su propio mundo. Un locus classicus
de esta obsesin es sin duda las novela El extranjero (tal vez mejor tradu
cida por El forastero) que en 1946 publicara Albert Camus (1913-1960), si
bien el ya mentado y muy simmeliano Hombre sin atributos de Robert
Musil sea el primer hito de envergadura dentro de esta corriente. Los sen
timientos de extraeza o lejana de nuestro propio mundo (caractersticos
de la sociedad moderna), como sabemos, haban ya recibido una notable
atencin sociolgica. Desde la teora marxiana de la alienacin a la de la
anoma de Durkheim los materiales sociolgicos a nuestra disposicin en
torno a esta cuestin no son precisamente menores. Que la filosofa de la
escuela existencialista tras la Segunda Guerra Mundial, preocupada por
estos asuntos, no les prestara atencin directa especial es harina de otro
costal. El hecho es que, desde la elaboracin sociolgica a la filosfica,
pasando por la literaria -muy prominente en el llamado 'teatro del ab
surdo'-la atencin a este fenmeno o sentimiento es muy evidente.
La aportacin de Simmel, aunque difusa en toda su obra, se con'"

centra en su ensayo El extrao (Der Fremde) que algunos traducen como
El extranjero, cuando esta ltima palabra en alemn es der Ausliinder. Al
margen de su pertinencia para entender aspectos clave de la modernidad,
la figura del forastero, piensa Simmel, rene la doble condicin de indi
car distancia espacial y social as como su contrario, la proximidad. El
inmigrante, por ejemplo, nos es extrao, pero vive y trabaja con nosotros,
comparte vida, se halla inserto en nuestra economa, contribuye a ella.
Es el hombre que viene hoy y se queda maana, es decir, no es el hus
ped, el visitante, el turista. No pertenece o no acaba de pertenecer a nues
tra colectividad, pero de algn modo pertenece a ella: lo cercano y lo re
moto se encarnan en l. Tal condicin genera una forma de interaccin
especfica. Los habitantes de Sirio dice Simmel (los marcianos, diran
hoy algunos) no son extraos, ni forasteros: los son slo quienes vienen
de fuera y moran dentro.
Los procesos sociales que construyen un extrao o forastero son
complejos: en ellos repulsin y distancia social producen tambin unin,
convivencia e interdependencia. Ms que en las relaciones ante los inmi
grantes, Simmel presta atencin al mercader, segn l histricamente la
figura paradigmtica del forastero. l mismo mantiene su posicin y rol
de forastero, portador de bienes exticos, comprador de los locales, sin
esforzarse por fundirse o integrarse en la sociedad de acogida. El co
merciante forneo, afirma Sirnmel, debe ser y permanecer forastero. Mu
chos rasgos as lo avalan: su movilidad y disposicin a viajar, su absten
cin de poseer tierras en el pas en el que de momento reside, su vincu
lacin a otro pas. La participacin del forastero puede ser intensa en la
transaccin mercantil o la actividad intelectual, pero permanece forneo
y 'objetivo' frente al mundo con el que interacciona. En virtud de esa ob
jetividad, es tambin libre, ajeno a las costumbres, poltica y religin del
lugar. Pero su libertad es peligrosa: emisarios de otros reinos o lugares y
'agitadores extranjeros' han corrido notables riesgos a travs de la histo
ria, a veces como chivos expiatorios. Su notable libertad frente a la de
los lugareos est tambin vinculada a la naturaleza 'abstracta' (y dis
tante) que atribuimos a uno que no es de casa, que no posee ni nuestra
fe ni nuestras costumbres.
Las sociedades categorizan a los forasteros: los documentan como
tales (en Inglaterra son descritos como 'alienas': alien non resident, o a lo
sumo como alien resident). Antiguamente los tributos de los extraos (de
los judos en la Europa medieval) eran distintos de los que pagaban los
gentiles. Hoy tener o no documentacin, ser o no ser un 'sin papeles' re
fleja la reaccin administrativa, pero tambin la incertidumbre social, de
quienes no entran en las pautas lingsticas ni en las que rigen nuestra
vida cotidiana como los dems conciudadanos. Hay tras todo ello un ele
mento de extraeza que es la quintaesencia de la condicin de forastero
(ste es un extico cercano). La suya es la condicin de quien, simult
neamente, es uno de nosotros, un semejante, pero que se halla humana
o socialmente lejos, distante, y no es por lo tanto sentido de veras como

uno de nosotros.
En El forastero no habla directamente Simmel de la condicin del in
telectual moderno, ni del hombre destribalizado y cosmopolita ni del
creador; tampoco del caso tan caracterstico de nuestro tiempo, el de
senraizamiento, sobre el que su propia biografa tanto tiene que decir. Su
reflexin nos aproxima, no obstante, como acabo de insinuar, a uno de
los asuntos de mayor calado de la poca contempornea, el de nuestra
soledad especfica como individuos modernos, separados y presunta
mente autnomos. As, el eclipse de la Gemeinschaft tonniesiana condu
ce a una Gesellschaft simmeliana en la que los extraos ya no son slo
los forasteros tradicionales (si bien las migraciones masivas del mundo
moderno hace a stos en todas partes presentes), sino que tambin par
ticipan de esa condicin muchos de los propios miembros de nuestra so
ciedad. Miembros, ms o menos solitarios, como con tanta elocuencia
explicara Tocqueville, de esa sociedad avanzada ambivalente, que pide
conformidad, consenso y adocenamiento al tiempo que teje una ideolo
ga contraria que prima el individualismo y la diferenciacin autnoma.
La del forastero es por lo tanto tambin en una metfora mltiple que
alcanza a quien se siente extranjero en su tierra, solo en la muchedum
bre y hasta extrao en el paraso.
6.2. EL POBRE
Uno de nuestros ms habituales forasteros es aquel semejante nues

tro que vive en la pobreza. Prjimo nuestro, se halla sin embargo, fuera
de nuestra sociedad por no estar integrado en la economa y, si es un por
diosero, por pedir gratuitamente una limosna para sobrevivir. Es un ho
nor (tal vez no quepa otra palabra) para la sociologa el haberse preocu
pado desde el primer momento de la pobreza. A partir del clsico rena
centista, precursor de la poltica social y de la sociologa El socorro de los
pobres del valenciano Juan Luis Vives (evocado al principio de nuestra
historia), hasta las reflexiones de Karl Marx sobre el proletariado y el
Lumpenproletariat, la disciplina ha sido todo menos indiferente a la mi
seria y a la pobreza. Tampoco lo es hoy.
Simmel especula sobre el pobre desde una posicin jurdicamente
radical: pensamos, dice, que tenemos derechos y deberes, lo cual es in
negable. Pero no sera inadecuado suponer, afirma, que, originalmente,
slo hubo derechos. El esencial derecho a la existencia como ser huma
no, nos colocara a todos en un digno pie de igualdad. Pero hoy en da
nuestros deberes hacia nosotros mismos son los nicos que cuentan. Hay
un 'dualismo fundamental' en los sentimientos que regulan nuestras re
laciones sociales con los dems, que explica que no nos hagamos de ve
ras responsables de su miseria. Hay, eso s, comunidades en las que el
pobre pedigeo piensa tener un derecho mendicante a que se le d li
mosna, al igual que hay religiones o costumbres que obligan a drsela.

Hasta el derecho a la asistencia que sienten los necesitados es corres
pondido en alguna medida por las clases que pueden proporcionrselo o
por las agencias gubernamentales. La exigencia de tales derechos mitiga
humillaciones y la vergenza que produce el ejercicio de la caridad, aun
que no las supriman del todo. De ah que la persona pobre que entiende
su condicin como una injusticia del orden csmico, dice Sirnmel (algo
que clama al cielo, por as decirlo), pueda ser insolente en sus modales
al exigir a los acomodados o a los ricos la ayuda que moralmente el mun
do les debe.
Las sociedades de bienestar, seala Sirnmel, adelantndose as a una
reflexin muy corriente en la literatura asistencial de fines del siglo xx,
hurtan a las gentes su conciencia de que los pobres, como seres huma
nos, tienen un derecho radical a la existencia y a que se les ayude. No
son culpables de su miseria, con las consabidas y raras excepciones. La
poltica social, financiada por los impuestos y aportaciones ciudadanas,
con su esfuerzo organizado por reducir la pobreza, traslada a organismos
oficiales las tareas de caridad y solidaridad que antes haca suya la so
ciedad civil o tambin la Iglesia. Con su infalible atencin a la produc
cin social de contrarios y paradojas, Simmel indica cmo la pobreza es
parte esencial del orden social y cmo la asistencia habitual no slo no
la elimina, sino que refuerza ese mismo orden:
La asistencia [a los pobres] se basa en la estructura de la sociedad,

sea la que sea: se halla en abierta contradiccin con todas las aspiracio
nes socialistas o comunistas que queran abolir tal estructura social. El
fin de la asistencia es precisamente el de mitigar ciertas manifestaciones
extremas de la diferenciacin social, de tal modo que la estructura social
pueda continuar apoyndose en esa misma diferenciacin. Si la asisten
cia se basara en los intereses del pobre no habra lmite alguno a la can
tidad de propiedad [y recursos] transmisibles en favor de los pobres, que
sera lo que conducira a la igualdad para todos. Como quiera, sin em
bargo, que el centro de atencin es la totalidad social -los rdenes pol
tico, familiar, y dems, determinados sociolgicamente- no se encuen
tran razones por las que deberan ayudarse a la persona pobre ms all
de lo que requiere el mantenimiento del status quo.
Nuestro amor hacia el pobre, afirma Sirnmel, tanto si se ejerce di

rectamente mediante la caridad como si se delega al aparato estatal, sa
tisface nuestro deseo de estimar a quien hacemos el bien, segn el pro
verbio romano; es ste, dice, contrapartida de aquel que reza que odia
mos al que daamos; no es, contra lo que pueda suponerse, que le da
emos porque le odiemos: odisse quem laeseris.
El pobre, concluye, no se constituye como persona social por no te
ner medios ni bienes. El pobre, sociolgicamente hablando, es quien reci
be asistencia. Quien es objeto de caridad y ayuda con ddivas. Por eso hay
pobres en cualquier estrato social ('parientes pobres', por ejemplo, en fa
milias acomodadas) en ese sentido sociolgico. A lo que cabe aadir: el po

bre es un ser dependiente de la caridad ajena y por lo tanto privado de dig
nidad. Quien escoge la pobreza por su cuenta y riesgo sin pedir nada -un
bohemio solitario, un ermitao que no sea mendicante- permanece libre
merced al orgulloso y terrible sacrificio de separarse de las humillaciones
a que la sociedad somete a sus pobres. Lo que significa: a la que nosotros
sometemos a nuestros semejantes necesitados que piden auxilio por mor
de su miseria. Quien, altivo, no pide limosna es pobre, pero no es 'un po
bre' en el sentido del personaje sociolgico pergeado por Simmel.
6.3. EL AVARO Y EL MANIRROTO
En su Filosofa del dinero, a cuyo argumento volver mi atencin

muy pronto, Georg Simmel explora dos tipos humanos opuestos, produ
cidos por la cultura econmica: el avaro y el derrochador. En el primer
caso la posesin del dinero, al margen de su capacidadde adquisicin de
bienes y servicios se convierte en algo ms precioso que su uso. Los pla
ceres del avaro son casi estticos, observa, puesto que el placer de go
zar del arte o la belleza rompe con la utilidad. Tambin el avaro com
templa, cuenta y recuenta, acaricia, extasiado, su tesoro, se complace en
l y sufre privaciones que un gasto prudente podria evitar.
El derrochador, afirma Simmel, se asemeja al avaro mucho ms de
lo que la supuesta polaridad entre uno y otro pudiera indicar. Tanto el
consumo prdigo como el derroche irresponsable eliminan el uso judi
cioso del dinero. Ambos personajes -cuya existencia en sociedades pri
mitivas es difcil- son el haz y el envs de economas premodernas y
modernas. Son fruto de una especializacin de ciertos individuos sobre
una dimensin nica.. El ahorro y el gasto, ambas virtudes necesarias, se
transforman en vicios sociales a travs de la especializacin. Ya Weber
prest singular atencin a lo que llam virtuosismo sociolgico (el ms
tico, el yogui, el mago, el derviche, son practicantes de virtuosismos re
ligiosos diversos, al igual que hay virtuosos de un instrumento musical
determinado o gimnastas en el circo que son virtuosos de la contorsin
o el trapecio). Simmel constata aqu especialismos en relaciones (en este
caso con el dinero) que equivalen a algo semejante. En otras exploracio
nes, como la dedicada a La prostitucin la imaginacin simmeliana con
sidera tendencias similares, que los socilogos deben vincular ms a es
tructuras sociales, roles y culturas determinadas, que a una posible psi
cologa individuaL Entra as en juego la indagacin de la produccin so
cial de la personalidad.
Con el tiempo, y sobre todo, bajo el influjo de Talcott Parsons, la dis
tincin de tres niveles bsicos de la realidad (sociedad, cultura, persona
lidad) en el anlisis de todo universo social vendria a consolidarse como
un criterio slido de anlisis, sobre todo dentro del amplio mbito del
pensamiento sociolgico que cay bajo el influjo de su obra durante la
segunda mitad del siglo XX. Antes de que ello acaeciera, no obstante, el
esfuerzo de Sirnmel por explicar tipos individuales o personajes deter
minados en trminos estrictamente sociolgicos hallara una pronta res
puesta en las pesquisas empricas de Escuela de Chicago, tras la Prime
ra Guerra Mundial. Antes de referirnos a ellos conviene an considerar
otras aportaciones sirnmelianas.
7. Naturaleza y consecuencias de la economa monetaria
Hay en Sirnmel, a no dudarlo, una frecuente cualidad atemporal. Su

hincapi sobre formas sociales e interacciones generalizables a cualquier
sociedad -desde la trada a la subordinacin, desde el secreto a la dife
renciacin social- da esa impresin, que no acaban de borrar los fre
cuentes ejemplos histricos con los que ilustra sus argumentos. Ya tuve
ocasin de insinuar que ello no obedece enteramente a la verdad. Su ms
amplio tratado sociolgico, el nico que rompe con su inclinacin al en
sayo relativamente breve es una obra de sociologa histrica, La filosofa
del dinero. Es el primer y, hasta hoy, ms acabado tratado para la elabo
racin de una sociologa general del dinero.
La intencin principal de Sirnmel en la confeccin de su pesquisa a
la vez filosfica, sociolgica e histrica en torno al dinero no es la de tra
zar su evolucin a travs del tiempo. Es la de identificar una causa ma
yor de la modernizacin. La abundante literatura sobre democracia (des
de Tocqueville), industrializacin y capitalismo (en la que descuella
Marx) y racionalizacin generalizada (en Weber) no es desechada por
Simmel. No obstante, su identificacin de la monetarizacin de la eco
noma con las transformaciones que conducen a la modernidad, aunque
sea, casi sin excepciones, perfectamente compatible y complementaria.
con esas explicaciones clsicas es, a la vez, innovadora. Simplificando las
cosas, Sirnmel desbanca la teora que propone el industrialismo como
fuerza suprema de la modernizacin. Su lugar lo ocupa, para l, la ex
pansin y victoria final de la economa monetarizada.
Simmel sita la raz del acontecimiento a fines de la poca medie
val, cuando al triunfo de los mercaderes, los primeros bancos y el prs
tamo y crdito institucionalizados, se uni la monetarizacin de las con
tribuciones seoriales. La superacin del trueque y la de los tributos en
especie (vino, trigo, acmilas, madera, prestaciones personales al seor)
por el dinero en Europa desencaden las corrientes histricas que nos
conducen a la modernidad. Para empezar, tales corrientes socavaron el
mismo feudalismo e hicieron triunfar a las clases preindustriales artesa
nas y mercantiles, ms vinculadas a la moneda que a la propiedad de pre
dios. Fomentaron la cuantificacin de los objetos y los fenmenos, y no
slo la del dinero. La ciencia, la aritmtica, el clculo de probabilidades
se abrieron paso porque el ambiente cultural (en el que la contabilidad,
el mercado y la cuantificacin econmica ya se haban consolidado) les
era favorable. Se haba producido as una transicin histrica sin prece

dentes desde un mundo de substancias a un mundo de valores en cam
bio. El dinero mismo comenz a pasar de ser una sustancia (un metal
precioso codiciable) a una desempear una funcin de intercambio, sin
ligazn a fe o creencia algunas, ni ms sustancia que su conveniencia
como smbolo de intercambio.
Estos acontecimientos permitieron -piensa un Simmel siempre
atento a la divisin de las tareas desde la publicacin de su ensayo de
1890 Sobre la diferenciacin social- la especializacin progresiva de las
personas en oficios y profesiones. Es posible pagar los servicios del m
dico o del abogado en especie (hasta bien entrado el siglo xx ha ocurri
do tal fenmeno marginalmente) pero la tendencia predominante es que
honorarios, salarios y sueldos se monetaricen por completo. Al mismo
tiempo los profesionales as recompensados tratan a sus clientes como
ciudadanos a los que les une solamente una relacin contractual de ser
vicios. Sus tarifas y honorarios dinerarios se hallan en principio objeti
vizados segn la funcin prestada y no segn la condicin (religin, ri
queza, raza, gnero) del cliente o paciente.
La economa monetarizada es ambivalente: si bien genera indepen
dencia -uno elige con quin contrata, o qu compra- tambin produ
ce dependencia -por los crditos y deudas contrados, por la esclavitud
abstracta del dinero mismo-- adems de ser algo ms que una mera eco
noma. Es una cultura que fomenta cierta mentalidad. No slo la bur
guesa, sino tambin la de los empleados, obreros, y todos cuantos van
entrando en la cultura dineraria. El mero hecho del dinero es crucial en
la interpretacin simmeliana. Frente a Weber y Schumpeter, que no ig
noraron nunca la empresa capitalista, la firma o compaa, al igual que
frente a Marx, que nunca separ el concepto de dinero del de capital,
Simmel se erige con la desafiante posicin de considerar el dinero -con
su capacidad universal de intercambio y abstraccin- al margen de la
empresa moderna y casi como si el capital no existiera. Sin negar el ca
pitalismo como estructura dominante -lo contrario sera ms cierto-
Simmel sin embargo entiende el orden econmico moderno como orden
esencialmente monetario, una realidad a la que confiere mayor alcance
an que al hecho de que, adems, sea capitalista.
Debilita esto la argumentacin de su largo tratado? Curiosamente
no, sobre todo si se lee en el contexto de los otros enfoques que han ana
lizado persuasivamente la modernizacin econmica. Su larvado afn
polmico queda desnudo y potente cuanto ms argumenta Simmel sobre
las repercusiones sociolgicas del dinero sin tener en cuenta, adrede,
esas otras dos, obvias y cruciales, entidades del mundo moderno, em
presa y capitaL .
La interaccin humana a travs del dinero le permite, adems, ex
plorar las diversas figuras del friso social que ste configura: el manirro
to, la prostituta, el avaro, el pordiosero, y varios ms, algunos de los cua
les acabo de bosquejar. No slo hay una especializacin profesional cre
ciente que slo es posible porque el intercambio bsico es dinerario y por

ende annimo, sino porque surgen profesiones y tipos humanos cuya
existencia reside en ltima instancia en estar sumergidos en una econo
ma monetarizada: financieros, banqueros, empleados, contables, admi
nistradores, capataces, maestros, funcionarios (inclusos los militares que
sin ser mercenarios, reciben un sueldo) van poblando el mundo de la mo
dernidad, como lo pueblan en la concepcin man:iana los asalariados y
amos de las industrias capitalistas. Y tambin van surgiendo, como con
secuencia de la creciente monetarizacin, las relaciones que caracterizan
la modernidad: la puntualidad, la cuantificacin de las prestaciones en
los contratos, la mentalidad estadstica, la actitud actuarial y contable,
as como el triunfo de una racionalidad calculadora de costes y benefi
cios. La misma sociedad industrial, muestra Simmel, no hubiera sido po
sible sin la transformacin cultural previa que monetariz los impuestos
al tesoro y al poder, los bolos a las iglesias, los pagos de los contratos,
las dotes en los matrimonios y las compraventas en los mercados.
El proceso histrico de creciente abstraccin culminaba con la su
presin del patrn oro y su sustitucin por papel moneda y las finanzas
transnacionales sin lingotes de metales preciosos. Ello abra las puertas,
opina Simmel visionariamente, a una fase ulterior de mayor virtualidad
an. A muchas dcadas de las tarjetas de crdito en plstico, y no diga
mos de las transacciones electrnicas, Simmel percibe transformaciones
que nadie logr vislumbrar en su poca. Simmel representa la primera
intuicin de una sociedad informatizada, con moneda virtual, y hasta
'postindustrial' y 'postmoderna' que poseemos. Slo intuiciones argu
mentadas del calibre de la de Marx con sus observaciones sobre las con
secuencias futuras de la automatizacin industrial en los Grundrisse, la
de Tocqueville sobre las disfunciones de la democracia del futuro, la de
Weber sobre la 'jaula de hierro' de la burocracia pueden medirse con la
de Georg Simmel en este terreno.
De hecho, como he apuntado ms arriba, los vislumbres razonados
de Simmel sobre el porvenir de la modernidad complementan y enri
quecen los de estos otros pensadores. No son necesariamente visiones al
ternativas. As, hay algo ms que un mero paralelismo entre la corriente
de racionalizacin progresiva del mundo (con sus logros, pero tambin
con sus daos y disfunciones) de Weber y la de la creciente monetariza
cin del mundo, simmeliana. En ambos casos, y desde dos ngulos dis
tintos, se explica de modo asaz satisfactorio la creciente calculabilidad
de la vida y el cosmos que la cultura moderna promueve. En este caso
particular, empero, Simmel, aventaja a Weber en un aspecto: mientras
que este ltimo explica muy bien mucho de lo que sucede, y hasta apun
ta a algunas de sus causas, Simmel, al perseguir con singular rigor el de
sarrollo y avatares de su hiptesis monetaria de la modernidad explica
adems tambin el cmo de este singular proceso histrico. Claro est
que ni uno ni otro, ni tampoco Marx, nos ofrecen explicacin satisfacto
ria alguna de aquellas reas de la sociedad a los que estos procesos ra
cionalizadores ni han llegado ni hay pruebas de que vayan a llegar. Por

ilustrar esta afirmacin con un solo ejemplo: el incremento de la irra
cionalidad en nuestra conducta ambiental, hoy, indica el surgimiento de
nuevos campos de la realidad que, por el momento, muestran ser im
permeables a los resultados de las operaciones del clculo, el anlisis ra
cional y hasta del sentido comn, cuando stos se obtienen. En vano el
uso de estas facultades del hombre avisa a la ciudadana una y otra vez
de las consecuencias previsibles de nuestro comportamiento actual fren
te a la naturaleza. La respuesta, incluso la de quienes ocupan puestos de
poder y responsabilidad, queda corta ante lo urgente y necesario. Dira
se que hay reas, como la del ambiente, altamente reacias a dejarse con
trolar por las normas de la razn secular, inclusas las de su cuantifica
cion o monetarizacin (en el sentido general simmeliano) aun cuando se
tomen en consideracin las consecuencias sociales a medio y largo pla
zo de los costes y beneficios previsibles econmicos o de salud. Ello su
cede hasta con riesgo para la supervivencia de la raza humana.
8. La sociologa de la cultura
8.1. Lo SUBJETIVO y LO OBJETIVO
Bien se ve, en su tratamiento del dinero, que Simmel pergea una

sociologa de la cultura y del conocimiento al poner de relieve las conse
cuencias que una economa monetarizada tiene para nuestra concepcin
del mundo e incluso para los juicios morales que atribuimos a nuestras
transacciones, sean stas o no de carcter econmico. As, explcita y vi
gorosamente, su Filosofa del dinero concibe el mercado como ambiente
cultural propicio al desarrollo de una visin y filosofa relativistas de la
vida. (La propia visin relacional que impregna toda la sociologa sim
meliana es deudora de la cultura engendrada por las condiciones propias
de la modernidad, aunque su propio creador no nos diga que as sea, a
despecho de su agudo sentido autorreflexivo.) El relativismo epistemol
gico o el moral pueden hallarse desvinculados como posiciones filosfi
cas de la inmediatez de la economa monetaria, pero Simmel presenta
esta ltima como condicin previa material que las hace posibles. Sin
caer en ninguna suerte de materialismo burdo en su concepcin de la
cultura, la sociologa simmeliana no olvida las acciones y reaciones mu
tuas, o complejos de interaccin recproca (Wechselwirkungen) que fo
mentan (o excluyen) los fenmenos culturales.
La nocin moderna de cultura consolidada por los antroplogos y
los socilogos precisamente justo antes y durante la poca de Simmel,
cobra en este autor un significado particular. Para l la vida, informe y
emotiva por naturaleza, se va concretando en cultura. Cultura es el pro
ceso mediante el cual la conciencia se manifiesta, toma cuerpo y se re
produce. Al suceder tal cosa, vida y conciencia se objetivizan, se plasman
en fonnas concretas a travs de una cierta condensacin (Verdichtung) o

hasta cristalizacin. En efecto, mi deseo de expresanne no puede hacer
se en incoherente balbuceo, sino mediante lenguaje, con palabras orde
nadas sintctica y gramaticalmente (fonnas) cuyo contenido (significa
dos, emociones, percepciones) ellas acarrean. Como suele suceder en
Simmel, ese proceso es bidimensional: hay una cultura objetiva, plasma
da en fonnas, artefactos, signos, elocuciones; y otra subjetiva, propia de
la conciencia, expresin de la vida, potencialmente manifestable, y no
menos real. La objetiva posee su propia lgica, su grado de autonoma,
su consistencia ante la dinmica anmica, subjetiva, de la que en primer
lugar man. La cultura, in statu nascendi (para usar una expresin lati
na cara a Simmel) al manifestar la energa que nos mueve, es 'ms vida'.
Al condensarse en creaciones culturales, dcese que aade algo a la vida
que la hizo manar, y por eso es entonces 'ms-que-vida'.
Este punto de partida coincide con posiciones consolidadas dentro
de la teora social: sin ir ms lejos la concepcin marxiana de la reifica
cin, recurdese --cuya raz est en Hegel- no slo se refiere a la acti
vidad humana objetivada en sus obras materiales, sino a la plasmacin
de nuestras concepciones en cosas, instituciones, nonnas. Sirnmel re
fuerza esta tradicin, que posterionnente Karl Popper (1902-1994) desa
rrollara con su nocin de 'mundo 3'. ste es un universo distinto al de
los fenmenos fsicos ('mundo 1') y al de las conciencias ('mundo 2'). Es
el de unos signos que sin embargo slo pueden cobrar sentido si el 'mun
do 2' (subjetivo) lo percibe y se hace cargo de l. As, ciertos artefactos
culturales, como los libros, o un escrito --como estos mismos renglones
existen como signos de tinta sobre papel (son de los mundos 1 y 3) pero
tan slo cobran vida simblica y significativa en el momento en que son
ledos y captados. Popper no se declara deudor de Sirnmel en esta hip
tesis, pero las semejanzas son notables.
Que haya toda una tradicin sobre la cosificacin, fonnalizacin
y objetivacin culturales no significa que cada uno de sus represen
tantes vea las cosas de igual modo. Para Simmella 'cultura objetiva' es
fruto no slo del esfuerzo por plasmar nociones y estados de nimo
sino tambin el resultado de la mera interaccin. La cultura objetiva
no est necesariamente ligada a fonnas de enajenacin, aunque ello
pueda llegar a suceder. (Simmel mismo habla de 'tragedia' en ciertos ca
sos de distanciamiento de nuestras propias creaciones.) AS, la cultura
objetiva requiere lo que su palabra indica, cultivo. Uno puede cultivar
su propia cultura subjetiva, naturalmente, pero la persona cultivada se
manifiesta en el cultivo tambin de la objetiva, a la que, siguiendo la
raz de la palabra misma, se rinde un culto. Ciencia, poesa, arte, se
cultivan, en interaccin entre seres humanos, as como en interaccin
entre nosotros mismos y los objetos que hemos ido configurando. La
cultura no slo est fonnada por objetos sino por configuraciones de
relaciones entre humanos, como pueda ser la danza, el juego, la pro
cesin, el teatro, el hemiciclo parlamentario, el aula escolar.
La relacin con la cultura y la red de relaciones recprocas que ella

entraa no es siempre equilibrada, aunque anhelemos la annona. (Por
ello gran parte de la esttica se orienta al logro de la serenidad y la ob"
tencin del orden:. un soneto ordena palabras y conceptos, una sinfona,
sonidos.) Mas Simmel, no lo perdamos de vista, es un socilogo con"
flictivista. Para l la cultura va inextricablemente unida a la dominacin,
a la diferenciacin entre los gneros, a los lenguajes de distintas clases
sociales y pueblos, a los intereses encontrados de cada cual. Se produ
cen a veces situaciones de estabilidad entre estos componentes diversos,
pero tambin situaciones en las que no se logra la paz cultural. As, en
la cultura de nuestro tiempo, afinna Simmel en su ensayo La tragedia de
la cultura moderna encontramos una situacin endmicamente inesta
ble. En efecto, predomina en ella una relacin problemtica hacia la ver"
dad, sujeta a las servidumbres morales e ideolgicas del relativismo. La
nuestra es cultura desbordada por la acumulacin de cultura objetiva
(crecimiento masivo de datos, infonnaciones, estilos, saberes) que no
puede abarcar la cultura subjetiva de cada cual. Con ello Simmel entra
en un terreno que, cien aos ms tarde, habra de convertirse en verda
dero tpico de la crtica y filosofa de la cultura, el de la inflacin in
fonnativa, la expansin cognoscitiva y las consecuencias psicolgicas
que todo ello tiene para nosotros, adems de las que confonnan la es
tructura de lo que algunos han llamado, tal vez con exceso de optimis
mo, sociedad 'del conocimiento'.
8.2. Lo FEMENINO y LO MASCULINO
La cultura tiende a la solidez que le confiere su inclinacin a la con

densacin o plasmacin de energas subjetivas, puesto que una cultura
est compuesta por un lenguaje, unos monumentos, unos textos, un arte.
Empero, las contradicciones y tensiones que la atraviesan minan esa mis
ma inercia hacia su plasmacin objetiva, mientras que las innovaciones
mudan sin cesar su contenido. Ello no impide que se hallen en la cultu
ra algunas constantes, mucho menos sujetas a la historicidad. El gnero
es una de esas constantes, sujetas a una medida de invariabilidad. As, el
gnero femenino orienta la cultura de las mujeres en una direccin rela
tivamente distinta a la de los hombres, piensa Simmel, con relativa in
dependencia de la poca y creencias. En su Cultura femenina, de 1902,
Simmel considera que la cultura subjetiva es ms intensa en las mujeres
que la objetiva, ms propia de los hombres. stos suelen estar ms vol
cados hacia el mundo simblico externo, ms all de la vida ntima y del
grupo familiar inmediato. Refleja con esa opinin una nocin comparti
da por otros analistas de igual perodo -Tonnies ya haba ligado lo co
munitario a las mujeres y lo asociativo a los hombres, aunque ni las unas
ni los otros monopolizaran segn l esos dos modos de sociabilidad- y
responde tambin, a no dudarlo, a algunos de los prejuicios masculinos
prevalecientes en su poca acerca de la condicin femenina. Cabe tener

en cuenta, sin embargo, que si bien es cierto que hay diferencias biol
gicas y temperamentales importantes entre ambos gneros de la raza hu
mana, tambin podra ser que, considerados con la debida imparcialidad,
los resultados culturales de tales diferencias tuvieran que ser asimismo
distintos en alguna medida.
Si nos movemos sobre un terreno ms slido que ste, s es cierto
que la subordinacin y marginacin de la mujer -mucho ms intensa
en la poca en que escriba Simmel, anterior a la Gran Guerra, que en
los decenios posteriores en Europa- fomentaba una cultura femenina
ms intimista y subjetiva que la ms cosificada y mundana de los varo
nes de la poca. Es decir que, en trminos de una estructura social dada,
y no de conciencia, la hiptesis de Simmel no est exenta de alguna ve
rosimilitud. Curiosamente, la afirmacin simmeliana de que no existe
una cultura sin gnero o sexo ha encontrado su paralelo en algunas
secciones del feminismo ms radical que afirman la produccin social
de diferencias injustas con singular vigor. De todos modos no ha sido
menester esperar a la crtica posterior para que Simmel encontrara una
primera respuesta a sus ideas al respecto, pues la esposa de Max Weber,
Marianne, cuyos mritos como feminista fueron evocados en el Captu
lo anterior, ya respondi a las posiciones del amigo de ambos con nota
ble energa en el mismo momento de su publicacin, y luego en su libro
de 1919 Cuestiones de mujeres.
Una cosa son las enmiendas que la crtica haya podido aplicar, a
veces con razn, a Simmel en este terreno (que deberan extenderse
ms an a otros clsicos de la sociologa, entre los que habra que in
cluir no slo a idealizadores romnticos de la mujer como Comte sino
a tericos de la igualdad, como Engels) y otra, la frecuente tergiversa
cin de lo que en realidad opinaba. Para empezar Simmel considera
que el movimiento feminista del siglo que comenzaba, el xx, estaba
destinado a ser un movimiento que influir sobre el futuro de nues
tra especie ms profundamente an que la misma cuestin obrera
que todos prevean como la de mayor alcance a la sazn. Ello, dice
Simmel, iba a suponer una recomposicin cultural y poltica de enor
mes. consecuencias. Hecha tal afirmacin al principio de su Cultura fe
menina, Simmel pasa a caracterizar la cultura objetiva, ms propia del
gnero masculino, como algo cuyo flanco dbil se halla en el conven
cionalismo e hipocresa que la permean y la banalidad que tan a me
nudo la degrada -como todo lo que es mundano y pragmtico- mien
tras que la cultura y mentalidad femeninas, siempre ms prximas a
lo autntico y lo genuinamente sentido, proceden de la maravillosa re
lacin que parece mantener el alma femenina con la unidad intacta de
la naturaleza. Precisamente por eso, piensa Sirnmel, las mujeres con
temporneas sufren con mayor intensidad las escisiones, fragmenta
cin y contradicciones de la cultura moderna, del desgarro de la vida
que supone la modernidad.
Ms all de las circunstancias histricas modernas, concluye Sim

mel, lo masculino y lo femenino son dos smbolos y dimensiones de la
relacin del ser humano con el mundo, dos inclinaciones, ms o menos
intensas en cada cual de nosotros. (Todos tenemos un lado masculino y
otro femenino, piensa, como hara Sigmund Freud a partir de supuestos
asaz distintos a los suyos.) Con ello Simmel se constituye en un precur
sor de un 'feminismo de la diferencia' que no elude aquellas dimensiones
(como las morales y las de derechos humanos) en las que la aceptacin
de cualquier desigualdad sera intolerable e injusta. Simmel pues, avan
za el feminismo de la diferencia real entre mujeres y hombres, median
te un nfasis muy particular sobre la feminidad como modo social y es
pecfico de existencia.
8.3. LA DIMENSIN MORAL Y LA RELIGIOSA
El componente conflictivo inherente a toda cultura mnimamente

compleja se manifiesta claramente en la esfera moral. La cultura, como
exteriorizacin de la vida y, simultneamente, control sobre ella, pro
mueve una cierta moral que seala a las gentes cmo deben compor
tarse en cada caso, por lo menos cuando la situacin no es ambigua.
Mas cuando lo es, los sujetos discrepan de las normas y promueven
otras. Su innovacin moral se enfrenta entonces con la moralidad es
tablecida. La energa vital, as como las tensiones que puedan existir en
tre grupos o individuos con intereses encontrados, presionan para mo
dificar las reglas morales preestablecidas. stas, por muy inmviles que
parezcan, tienen siempre que ceder, adaptarse, mudar, aunque sea in
perceptiblemente.
Al considerar la vida y obra de artistas tenidos a la sazn por inmo
rales por parte de la conciencia burguesa bienpensante, como Charles
Baudelaire u Oscar Wilde, Simmel constata la dimensin expresiva y de
moral alternativa que tales creadores individuales proponen. De igual
manera observa la tendencia cismtica (la que lleva a la formacin de
sectas y disidencias) en la vida moral grupal. Concluye, a travs de estas
dispares exploraciones que la lucha entre la ortodoxia y la heterodoxia
cultural es permanente, pues es fruto de una oposicin endmica entre
anhelos discordantes y modos de vida distintos. (No siempre el aisla
miento, la segregacin y el enclave cultural dentro de un universo moral
determinado permiten la coexistencia contigua o paralela de morales di
vergentes.) El mismo fluir de la vida que se encuentra con formas he
chas, a veces anquilosadas, produce una corriente de disidencia que la
disciplina predominante no logra frenar ni obliterar. Surgen as estilos
nuevos en la msica, dialectos en los idiomas, normas y costumbres dis
tintas, innovaciones en la ciencia y el arte. A su vez todos ellos se objeti
vizan y engendran luego nuevas ortodoxias y obediencias morales, cog
noscitivas, estticas y de toda ndole.
Algunas veces tales mudanzas afectan aspectos externos y presunta

mente superficiales de las personas -como es el caso del adorno o la
moda- pero otras ponen en tela de jui~io formas esenciales de una cul
tura anterior. Sin embargo, sociolgicamente hablando, lo ms munda
no e insignificante -una mnima modificacin en la moda del momen
to- responde a los mismos procesos de individualizacin y diferencia
cin, forma y sustancia, que dominan cualquier campo de la actividad
humana o de sociacin. En la moda uno quiere a la vez distinguirse (se
parase de los dems) e identificarse (con los que van a la moda, o toman
iniciativas que otros, menos originales, seguirn). En ello insiste Simmel
en su Filosofa de la moda, de 1905, as como en su ensayo sobre la psi
cologa del adorno y en su Problema del estilo, ambos publicados tres
aos despus. stos son trabajos fundacionales de la sociologa posterior
de la moda y del gusto as como de la del arte.
La amplia obra simmeliana sobre cultura es la parte ms dispersa
de su sociologa, la ms rebelde a su presentacin sistemtica. Querra
poner fin a esta somera incursin con una referencia a sus observacio
nes sobre religin, ciertamente mucho ms circunscritas que las dos
grandes aportaciones de Durkheim y Weber, pero no menos agudas. Al
igual que ellos Simmel adopta una posicin muy cauta ante la extendida
creencia de su poca en la inevitable secularizacin progresiva de las so
ciedades modernas. Las fluctuaciones culturales de la modernidad avan
zada, piensa Simmel, permiten que las creencias cientficas o sociales
(ideolgicas) pierdan su 'poder intoxicador', de modo que es previsible
que el 'impulso trascendental' que inspira a los humanos se haga pre
sente en su cultura de nuevo con ropajes religiosos. Sin llegar a predecir
un renacimiento religioso, Simmel prev no obstante una correlacin en
tre el amortiguamiento de la intensidad y fervor ideolgicos de su tiem
po y la bsqueda, por otros medios, de la trascendencia, dado que sta
es una constante en la naturaleza humana.
Ello se entiende porque, segn Simmel, toda sociologa de la religin
debe distinguir, entre religin propiamente dicha -mucho ms sujeta a
la institucionalizacin y a los rituales y jerarquas- y religiosidad, ligada
a la cultura subjetiva, a'la fe, a la piedad y a la emocin mstica. Parece
evidente que la desaparicin o reflujo de la religin institucional no en
traa una decadencia paralela en la religiosidad que, por lo pronto,
transfiere sus energas a piedades y lealtades mundanas, como el nacio
nalismo, la ideologa poltica y el entusiasmo deportivo. Fenmenos cul
turales como el llamado 'espiritualismo' alemn de su poca -que le lle
varon a publicar sus primeras reflexiones sobre la sociologa de la reli
gin (en el importante peridico socialista Vorwiirts)-, reflejan el escep
ticismo de un racionalista ante formas pseudointelectuales de religin
que, sin embargo, revelan las ansiedades trascendentalistas y la nostalgia
moderna por un mundo misterioso y en apariencia perdido. ste puede
llegar a atraer a mentes dotadas de notable inteligencia y predisposicin
al raciocinio en otras materias. La atraccin por el misterio permanece.
Las fantasmagoras y supercheras que acompaan la modernidad,

piensa Simmel, no permiten una interpretacin simplista ni linear de la
secularizacin como gran proceso histrico imparable y unvoco. La mis
ma fascinacin por la ciencia -fascinacin es una palabra de raz reli
giosa- propia de los nuevos tiempos viene a reforzar este convencimien
to. A lo que cabe aadir: un espritu cientfico y racionalista cabal some
te al mismo conocimiento cientfico a su escrutinio y es consciente de sus
lmites, sin por ello caer en el oscurantismo, aunque sea ste de saln o
cenculo, ni aunque posea la inocuidad aparente de las cartas astrales.
9. La herencia de Simmel
El legado simmeliano posee la impronta de su autor: ha sido ambi

valente. Algunos observadores, simmelianos entusiastas, pretenden que
el maestro ha sido olvidado, semiolvidado o hasta ignorado durante lar
go tiempo a pesar de su patente aportacin al pensamiento contempor
neo, que va ms all de la sociologa. Otros, conocedores de su verdade
ro influjo, lo sitan -como he hecho yo mismo aqu- entre los mayo
res clsicos de los que la sociologa dispone, sin reconocer que haya sido
tan ignorado. Lo cierto es que en unos casos lo ha sido y en otros, muy
significativos, no. Y tambin, cmo no, ha sido tergiversado y recogido
por alguna corriente intelectualmente dudosa -como gran parte de la
llamada postmodernista, surgida a fines del siglo xx- como si de un pro
feta del relativismo radical y de la estetizacin de la moral se tratara.
Georg Simmel no mereca tal banalizacin.
No la mereca, esto es, en el entendido de que Simmel fue un pro
feta de lo que de certero hay en el postmodernismo como doctrina del
tiempo presente. Los albores del siglo XXI confirman la bondad de su po
sicin en este asunto. Su leccin muestra que es menester incorporar a
nuestra conciencia un cuerdo y circunscrito relativismo sobre algunas de
nuestras concepciones de la vida, incluso las morales. Ms que nunca se
hace hoy necesario encontrar el equilibrio entre el reconocimiento y la
aceptacin tolerante de las variedades de la experiencia moral y la di
versidad cultural, de un lado, y los imperativos universales que impone
nuestra compartida humanidad en todo lugar y sociedad, de otro.
Simmel coadyuv en esta tarea. As, nos proporcion una ptica
doble mediante la cual contemplamos a la vez las cosas desde cerca y
desde lejos, desde el sujeto y el objeto, desde el nivel macro y el micro, des
de nuestra cultura y desde la ajena. La nitidez de su pensamiento nun
ca violenta unas realidades que, o son borrosas, o son pluridimensio
nales, o son plurales. Su ya mentada insistencia sobre la simultaneidad
de los antagonismos y oposiciones en cada situacin, en abierta dis
crepancia con las teoras que afirman que puedan ser superadas para
siempre, y producir as un mundo plano, unidimensional, o ednico, es
aleccionadora. Para Simmel el mundo social es siempre hbrido, im
perfecto, in statu nascendi. Para comprenderlo hay que desarmarlo

mentalmente primero (en eso consiste el anlisis) para luego rearmar
lo con nuestra razn en toda su complejidad. En eso consiste la inteli
gencia sociolgica.
En su tiempo, como sabemos, su marginacin acadmica e insti
tucional fue grave y vergonzosa, sobre todo si la comparamos con el
inmenso respeto que alcanz entre los mejores intelectuales de su pas,
sus alumnos, as como entre no pocos forneos, adems del de toda la
comunidad sociolgica germana. Su influjo directo sobre sus estu
diantes y discpulos, que van desde filsofos de teolgica inclinacin
como el pensador austroisrael Martin Buber (1878-1965) hasta el fil
sofo marxista hngaro Gyorgy von Lukcs (1885-1971) fue incalcula
ble. Algunos de ellos, como el novelista Robert Musil, han sido ya men
cionados ms arriba. La distanciacin que Simmel tomaba ante cuan
to estudiaba (que era, siempre, una apasionada distanciacin) hizo que
alguno de sus conocedores y hasta discpulos filosficos llegara a acu
sarle de cinismo, como hiciera Lukcs mismo, pero no por ello deja
ron de sufrir su influjo. En el caso de Ortega, que lo introdujo en el
mundo hispano -vanse las Referencias bibliogrficas al final del Ca
ptulo-- hay ms que curiosidad por Simmel, ya que la preocupacin
de este ltimo por la vida cotidiana y los aspectos ms triviales (slo
en apariencia) de ella -la coquetera, el saludo, las buenas maneras,
la moda- atrajo su seria atencin.
Los esfuerzos tempranos de Simmel por constituir un objeto rela
tivamente independiente para la sociologa -paralelos a los de Durk
heim y Pareto-- no cayeron en saco roto. Sin embargo, y tras algunos
escarceos con el propio Durkheim, su entrada definitiva en la discipli
na se realiz de modo pragmtico, directo y eficaz, al margen de espe
culaciones sobre su naturaleza y status cognoscitivo o acadmico. As,
los fundadores de la Escuela de Chicago, conocedores de la sociologa
alemana, descubrieron de inmediato en Simmel considerables posibili
dades para la indagacin emprica. El American Journal ofSociology pu
blic, casi siempre traducido por el propio director del Departamento y
de la revista, Albion Small, varios de sus ensayos. Otros dos miembros de
aquella casa, Robert Ezra Park y Emest Burgess le situaron en una
posicin preeminente en uno de los textos introductorios ms clebres
de la historia de la sociologa, su Introducci6n a la ciencia sociol6gi
ca, de 1921. Resultado de todo ello fue que, en Norteamrica, Simmel
fuera conocido antes que Weber. La Escuela de Chicago introdujo la so
ciologa urbana en la ciencia social: muchas de sus ideas procedan de
Simmel. Una de ellas, la de 'distancia social', fue utilizada por Park, dis
cpulo directo de Simmel en Berln, para explicar y conceptualizar el
prejuicio y la discriminacin racial. Su nocin de marginalidad social
y del individuo marginal, que Park aplica a casos de mestizaje tnico o
cultural-mulatos norteamericanos, judos europeos, asiticos en Nor
teamrica-, se halla inspirada en la reflexin simmeliana sobre el fo
rastero. Lo mismo sucedi con otros varios estudios empricos. As, he

mos visto cmo Simmel dedic mucha atencin a la elaboracin de una
teora sociolgica de las personas y los personajes. Estudios de Chica
go como el de El vagabundo -The Hobo- responden a ese afn. El in
flujo internacional de esta escuela ha incorporado, a su vez, la imagi
nacin y anlisis simmelianos a la investigacin sociolgica.
Entre los tericos simmelianos de las generaciones inmediata
mente posteriores es menester mentar al profesor de Colonia Leopold
von Wiese (1876-1969), cuyo nombre a veces se asocia rutinariamente
al de Simmel por su esfuerzo de construir una 'sociologa formal' o de
las formaciones sociales (Gebilde). Por su parte Karl Mannheim (1893
1947), entusisticamente recomendado por Simmel a Weber cuando
era estudiante, fue un notable conocedor de su obra. La decisiva apor
tacin de Mannheim a la sociologa del conocimiento y de la ideologa
descubre otro hilo conductor importante en la historia de las ideas so
ciolgicas.
Los esfuerzos por establecer una teora sociolgica integrada por
parte de Talcott Parsons en su obra La estructura de la accin social cul
minaron en xito, pero ste tuvo un precio. La admirada mencin hacia
Simmel al final de esta obra clave de 1937, no compensa la exclusin del
grupo de pensadores -un economista, Alfred Marshall, y tres socilogos,
Pareto, Durkheim y Weber- que sirven de base a la sntesis parsoniana.
Por su parte, la breve e influyente obra de Rayrnond Aron (1905-1983) La
. sociologa alemana contempornea, de 1935, abra Simmel a un pblico
francs, si bien su ms conocido Las etapas del pensamiento sociolgico
volvieran a sumir a Simmel en la oscuridad. Estos altibajos han sido ca
ractersticos de su fortuna en muchos pases.
Quienes a partir del decenio de 1960, comenzaron a interesarse por
el intercambio simblico -la escuela del interaccionismo simblico, con
orgenes en George Herbert Mead (1863-1931)- as como por la elabo
racin conversacional e interactiva de la realidad social a travs de las
rutinas de la vida diaria (por ejemplo, la llamada etnometodologa) re
descubrieron a Simmel, en algunos casos con entusiasmo. Lo que desve
laron, sin duda, fue slo una de sus facetas, la de su inters por la coti
dianidad y la interaccin microsociolgica como productora de estruc
turas e instituciones. No es ste el lugar para dar cuenta del conjunto de
escuelas o autores -algunos muy prominentes, como Erving Goffman
(1922-1982)- que de modo ms o menos intenso se hallan vinculados a
esta veta abierta por Simmel.
Tanto los estudios microsocilgicos como varios de los que elabo
ran sus concepciones sobre los presupuestos del individualismo metodo
lgico (el caso de Rayrnond Boudon es notable) se apoyan muy frecuen
temente sobre las hiptesis sirnmelianas. Lo mismo puede decirse de
quienes estudiaron 'conformaciones', 'configuraciones' y formas en gene
ral para el anlisis de la estructura social, desde von Wiese a Elias, o de
quienes han seguido posteriormente sus pasos.
Ms reciente es la apropiacin, ya aludida, por parte de la amalga

ma de autores que han venido a recibir el nombre colectivo de 'post
modernos' (algunos de ellos vinculados, afirman, a la sociologa) de cier
tas actitudes simmelianas. Sirnmel, como he tenido ocasin de subrayar,
reivindic la dignidad terica del fragmento, la dificultad metodolgica
de construir teoras omniabarcantes, las debilidades de los grandes re
latos histricos, el alcance e importancia de ciertas expresiones del
relativismo, la importancia de la microsicologa y de trazar vietas so
cioligas y la de interesarse tambin por las miniaturas de la vida social
y no slo por las grandes estructuras. Eso, como hemos comprobado
abundantemente, nunca le separ de sus convicciones (kantianas y go
ethianas) acerca de la razn, los imperativos morales y la universalidad
de la naturaleza humana. No obstante, quienes se empean en ignorar
este componente tradicional, racionalista e ilustrado de Georg Simmel
han credo ver en l una fuente pionera de inspiracin para describir un
mundo movedizo, virtual, radicalmente relativista y a la postre amoral.
Un mundo inexistente en la obra sirnmeliana.
Aparte de estos y otros avatares, a lo largo del Captulo que aqu
acaba, he tenido la oportunidad de sealar una y otra vez aportaciones e
ideas seminales de Sirnmel al pensamiento sociolgico moderno. Muchas
han sido explotadas por su posteridad, aunque ninguna de ellas haya sido
agotada. Otras, estn an pendientes de consideracin. No puede decir
se ms, a un siglo de distancia, de la riqueza que nos entreg la obra del
sabio y sutil Georg Sirnmel.
La recepcin hispnica de Georg Simmel comenz con la publica

cin de su obra Schopenhauer y Nietzsche, traducida por J. R. Prez
Bances (Francisco Beltrn, Editor, Madrid) en 1915. Aparecieron ms
tarde varios ensayos suyos en la Revista de Occidente entre 1923 y 1925
por recomendacin de Jos Ortega y Gasset, su director. (Vase al res
pecto el artculo de Raquel Osborne en la Revista Espaola de Investi
gaciones Sociolgicas REIS n.O 40, 1987). En la Editorial Revista de Occi
dente, de Madrid, se encuentra la Sociologa de Simmel en 2 volme
nes, 1926 y 1927, traduccin de J. Prez Bances (la segunda edicin es
de 1977). Tambin La cultura femenina y otros ensayos (1946) (1. a edi
cin, 1934, varios traductores) as como La filosofa de la coquetera y
otros ensayos, que apareci en 1924, durante el perodo de introduccin
espaola va Ortega (reedicin de 1945.) Por su parte, Francisco Ayala
tradujo y public de Sirnmel, Schopenhauer y Nietzsche, en Buenos Aires
(Anaconda) en 1950. La Editorial Pennsula, de Barcelona, public va
rios ensayos bajo el ttulo de uno de ellos, El individuo y la libertad
(1986) y otra serie que Simmel compuso llamndola Philosophische
Kultur, que aparece con el de Sobre la aventura (traduccin de Gustau
Muoz y Salvador Mas, quienes han incluido un eplogo de Jrgen Ha

bennas). Sobre individuo e individualismo, vase G. Simmel La ley in
dividual y otros escritos, Barcelona y Buenos Aires: Paids, 2003. (Tra
duccin de Anselmo Sanjun, Introduccin de Jordi Riba.) En Buenos
Aires, la Editorial Nova edit los Problemas de la filosofa de la historia,
en 1950. Ramn Garca Cotarelo tradujo la Filosofa del dinero, que pu
blic el madrileo Centro de Estudios Constitucionales, en 1977. Es
muy valioso el nmero monogrfico de la ya mentada RE/S para cele
brar el centenario de su aparicin, coordinado por Josetxo Beriain
(2000), con ensayos del compilador, as corno de Ramn Ramos, Jos
M. a Gonzlez, Andrs Bilbao, Jos Miguel Marinas, Fernando Robles,
Jorge Lozano, Francisco Serra, David Lazcano, Yolanda Mutiloa y Cel
so Snchez Capdequi. El especialista en Simmel David Frisby es el au
tor de Fragmentos de la modernidad. Teoras de la modernidad en la obra
de Simmel, Kracauer y Benjamn, publicado por Visor, Madrid, en 1992.
Tambin de la Introduccin Georg Simmel, Mxico: FCE, 1984, reim
presin 1993, traduccin de Jos Andrs Prez Carballo.
La Simmel Newsletter, que publica la Sociedad Simmeliana (Sim
mel Gesellschaft) -a la cual pertenece el autor de estos renglones- en
la Universidad de Bielefeld, recoge regulannente -sobre todo en len
guas alemana e inglesa- estudios en tomo a Georg Simmel, su continua
recepcin internacional y los estudios empricos que su obras continan
inspirando. La fuente general es el Georg Simmel Gesamtausgabe, edita
do por O. Rarnrnstedt.
CAPITULO 12
LA TEORA ECONMICA DE LA SOCIEDAD MODERNA
1. La interpretacin econmica de la vida social
Una a una, a lo largo de su historia, las ciencias sociales fueron

desgajndose del tronco comn del saber. Se fueron ramificando, trans
formndose en disciplinas identificables, distintas entre s, dotadas
cada cual de mtodo propio y, sobre todo, de un mbito diferente de es
tudio. Surgieron as las diversas unidades de indagacin y enseanza
que llevan nombres corno los de antropologa, etnologa, sociolo
ga, ciencia poltica, economa, (historia. Sin embargo, si nos
acercarnos con atencin a esas especialidades, haciendo abstraccin de
divisiones acadmicas ms o menos convenientes, descubrirnos que no
hay ciencia histrica que no sea tambin historia econmica, ni socio
loga que no sea histrica, ni etnologa que no sea poltica, ni ciencia
poltica que ignore cultura y creencias (objeto, estos ltimos, de inda
gacin para antroplogos), ni psicologa social que no se solape con la
sociologa. Y as sucesivamente. Todas las ciencias sociales se entrecru
zan y entreveran. Por ello, las exhortaciones al cultivo de la llamada
interdisciplinariedad son algo vanas. Las ciencias sociales o son in
terdisciplinares, o no son.
Los fundadores modernos de la ciencia social no tenan la ms m
nima duda sobre la validez de este axioma. Adam Smith, creador, junto
a otros, de la ciencia econmica moderna, fue un gran filsofo moral.
Aunque su pensamiento se presenta en dos tratados distintos, la Teora
de los sentimientos morales, de 1759, y La riqueza de las naciones, de
1776, sera peregrino sostener que ambas obras no poseen una ntima e
indisoluble unidad. La una entraa la otra. Y ya vimos en el Captulo Se
gundo cmo Montesquieu, fundador moderno de la concepcin sociol
gica del mundo humano, es tambin quien lo entiende corno un todo co
herente. En l costumbres, economa, leyes, poltica, moral e historia se
entrelazan, se causan mutuamente, forman una estructura emergente.
Ello no quiere decir que no sea factible una interpretacin que pretenda
ser puramente econmica de la obra smithiana o que la ciencia poltica
no haga, a menudo, uso provechoso de un imaginario Montesquieu ex
perto tan slo en derecho constitucional. Estos enfoques son prcticos y
dan buenos resultados, pero no son fieles al espritu de Smith, ni al de

Montesquieu, ni al de otros pensadores de su calibre.
Armados de estas elementales constataciones nada impide que ex
ploremos ahora una etapa descollante de la historia del anlisis sociol
gico, la que los cientficos sociales ms proclives al estudio de la econo
ma han ido desarrollando. De hecho las pginas precedentes han cum
plido con ello en no poca medida. En efecto, la atencin dedicada a Marx
y Engels en el ms luengo de los captulos de este tratado bastara para
sustanciar lo que se afirma. Asimismo, las consideraciones anteriores so
bre la dimensin sociolgica del pensamiento del economista y filsofo
de la libertad, John Stuart Mill, no por ms breves, deben olvidarse. El
hilo conductor de los socilogos cuyo pensamiento econmico es muy re
levante o de los economistas cuya sociologa tambin lo es, ha sido per
ceptible a lo largo de todo el presente relato histrico del anlisis cient
fico y terico de la sociedad. Basten tan slo tres ejemplos seeros. En
primer lugar, el de Vilfredo Pareto, cuyas aportaciones a la ciencia eco
nmica son tan extraordinarias como las que hizo a la sociologa. En su
obra, economa y sociologa se presentan llana y claramente como com
plementarias y mutuamente necesarias. El segundo ejemplo es el del doc
tor subtilis de la teora sociolgica moderna, Georg Sirnmel. Su obra
cumbre, la Filosofa del dinero, constituye un esfuerzo inigualado por
adentrarse en la historia y cultura monetarias, por desentraar lo que
para la humanidad significa la aparicin y triunfo de una economa ba
sada en el dinero abstracto, por sacar a relucir la lgica oculta del de
sarrollo histrico de la economa monetaria y desvelar las consecuencias
que para la ciencia, la mentalidad moderna y la moral ha tenido y tiene
tal desarrollo. El tercer ejemplo es, naturalmente, Weber, cuyo ensayo so
bre la relacin entre el protestantismo y el capitalismo, ya se indic, tal
vez sea la obra clsica sociolgica ms difundida y leda por el pblico
que tales cosas lee. No obstante, el Captulo a l dedicado se esforzaba
por poner de relieve el mayor alcance que tiene su vasta e inacabada Eco
noma y sociedad as como Historia econmica, cuyas hiptesis y argu
mentos sobre el despegue capitalista occidental quedan con demasiada
frecuencia eclipsadas por su clebre monografa en torno a la relacin
entre el calvinismo, el trabajo y la reinversin productiva de riqueza.
En el presente Captulo considerar algunas de las aportaciones hoy
ya clsicas a la teora sociolgica y a la crtica de la civilizacin moder
na realizadas por varios economistas.
2. Industria y sociedad pecuniaria: Thorstein Veblen
Hijo de inmigrantes noruegos, campesinos empobrecidos que logra

ran contra viento y marea hacerse con una modesta granja, Thorstein Ve
bIen (1857-1929) naci en Wisconsin y creci en la pradera de Minneso
ta, rodeado de gente luterana y trabajadora, alejada de la sociedad in
LA TEORA ECONMICA DE LA SOCIEDAD MODERNA 389
quieta, especuladora y de capitalismo expansivo que caracterizaba a los

Estados Unidos de su tiempo. Veblen mantendra esta distancia -trans
formada en crtica acerba a la civilizacin capitalista- a lo largo de toda
su vida. Estudiante sardnico y rebelde, Veblen posea talante especulati
vo y vocacin acadmica, lo que le llev a unos estudios tan heterodoxos
como persistentes. Tuvo la buena fortuna de aprender, en la Universidad
de Yale, del pionero de la sociologa yanqui, William Graham Sumner
(1840-1910) promotor en Amrica de las ideas de Herbert Spencer. Este
ltimo combinaba un evolucionismo afn al darwinismo (Spencer mismo
inspir, recurdese, a Charles Darwin) con el individualismo liberal,
cuyos rasgos tuvimos ya ocasin de conocer en el Captulo sexto. Doctor
en filosofa por Yale, pero indmito y poco acomodaticio, Veblen tuvo que
retornar al campo con su familia. All permaneci con su esposa una de
cena de aos, sin encajar en lugar alguno. Las revueltas industriales y
agrarias que agitaban aquella regin llenaron a ambos de inquietud so
cializante (o cuasi socialista) y le inspiraron la idea de matricularse en
economa, en la Universidad de Cornell. All publicara sus primeros tra
bajos. Significativamente, comenzara con uno dedicado al socialismo.
Pronto encontr el apoyo acadmico que le llevara en 1892 a la re
cin creada Universidad de Chicago, que reuni a varias de las mejores
mentes norteamericanas desde el primer momento. Sus cargos acadmi
cos fueron modestos. Si bien dirigi el Joumal of Poltical Economy, sus
ideas seguan siendo poco convencionales y abiertamente contrarias a la
teora capitalista liberal establecida. Era adems, un colega universitario
incmodo, salvo para algunos acadmicos eminentes, que gozaban de su
amistad. Su hoy clebre Teora de la clase ociosa apareci en 1899, y reci
bi de inmediato la atencin que merece. Unos aos despus se public su
Teora de la empresa, en 1904. Ambas obras constituiran una base crtica
del capitalismo, especialmente norteamericano, que indignara a sus re
presentantes y beneficiarios al tiempo que atraera a la izquierda, aunque
sin satisfacer a los ms marxistas, cuya doctrina Veblen no comparta.
Tras ser invitado a abandonar Chicago, Veblen ense en la cali
forniana Universidad de Stanford, en Palo Alto, y luego en Missouri,
siempre con cargos acadmicos inferiores, hasta que recal en Washing
ton, donde trabaj en alguna comisin gubernamental, con mala fortuna.
Para resolver la falta de braceros en la agricultura, por ejemplo, propuso
la incorporacin de los odiados sindicatos obreros a la operacin. No so
prende que no durase ni medio ao en el puesto. Mientras tanto, discu
rra la Gran Guerra. Numerosos intelectuales americanos y europeos co
menzaban a expresar su reconocimiento y admiracin por su obra. Su
fama, que aument durante su direccin de una notable revista (The
Dial) se consolid gracias a su coraje al apoyar la Revolucin bolchevi
que y relacionar el capitalismo depredador con las ambiciones tanto
de la Alemania imperial agresiva como de las potencias aliadas, empe
zando por las de su propio pas. Este radicalismo contra tirios y troya
nos, fruto de la independencia y la lucidez, le granje una vasta reputa,.
cin, que durara poco, aunque Veblen encontr, en 1919, un refugio

acadmico en la distinguida New School for Social Research, de Nueva
York, sede de pensamiento radical, dotada ya entonces de un personal
acadmico notable. Su curso en trno a los factores econmicos de la
civilizacin es un clsico de la historia econmica en clave sociolgica.
No obstante, el paso del tiempo le hizo ms solitario y hurao. Decidi
volver a Palo Alto y retirarse all, en California, creyndose olvidado.
Muri en 1929.
En ese ao se produjo la crisis burstil ms famosa de la historia y
comenz en Occidente una recesin econmica gigantesca. Los discpu
los de Veblen recobraron su obra, mientras que algunos de ellos entra
ban en los equipos del Presidente Roosevelt que intentaran la recupera
cin econmica de los Estados Unidos desde una perspectiva reformista,
progresista y cuasi socialista o socialdemcrata. No slo economistas
sino notables socilogos hicieron suyas, entonces, algunas de sus ideas.
El estilo satrico de Veblen esconde mucho ms que una stira. Hay
en l una seria concepcin sociolgica de la economa inspirada en el es
fuerzo por lograr una visin realista del mundo, lejos de todo romanti
cismo y de la ideologa triunfalista que se apoderaba de lo que algunos
llamaran la American way of life para justificar enriquecimientos depre
dadores y desigualdades crueles. (Si bien a Veblen nunca le falt cierto
romanticismo socialista y la nostalgia de una Amrica libre, democrti
ca y honesta.) Tal concepcin arranca de una crtica radical al concepto
abstracto --crucial para la economa clsica- de horno oeconomicus. El
pensamiento econmico dominante asuma -asume- la existencia de
un maximizador utilitario y racional de sus intereses subjetivos, el horno
oeconomicus, al que atribuye normalidad. Quien se desva de tal con
ducta es anormal. Pero, como afirma Veblen en su ensayo Porqu la eco
noma no es una ciencia evolutiva?, el ser humano no es, contra lo que
piensan los economistas, un calculador racional esencialmente hedonis
ta e histricamente inmutable. No es, dice, un calculador ilustrado de
penas y placeres, que oscile como glbulo homogneo de deseo y dicha
bajo impulsos que le mueven pero le dejan intacto. De hecho, tal con
cepcin, predominante en economa, significa que el hombre no acta
sino que reacciona ante los estmulos que se le van presentando, segn
un criterio simple y calculador. El ser humano, replica Veblen, es un ente
histrico, sometido a cultura, portador de prejuicios, lleno de ignoracias.
Es ante todo un ser teleolgico, que busca ciertos fines. Pero los fines que
persigue son complejos, no son siempre los de una ganancia simple en el
mercado de bienes. Tambin son fines a largo plazo. Est adems sujeto
a instintos, que no permiten las simplificaciones. Por consiguiente, el es
tado general de la economa no es el resultado agregado de los clculos
hedonistas y racionales de los individuos que la componen en cada mo
mento, que se expresaran segn criterios estrictos de ganancias y prdi
das,' sino tambin de muchos otros factores, unos culturales --creencias,
prejuicios- y otros puramente instintivos. Adems, la red institucional
(empresas, leyes, administraciones) que caracteriza cada economa con

creta es tan importante para entenderla como pueda serlo el flujo y di
nmica del mercado que, por esa misma razn, no es libre sino que se
halla determinado por la naturaleza de dicha red. Su nfasis sobre esta
nocin hizo de Veblen uno de los fundadores de la llamada economa ins
titucional o institucionalismo econmico.
En El instinto de la labor bien hecha y la molestia del trabajo, Veblen
asume que, al margen de toda utilidad, de todo criterio de rnaximizacin
de beneficios, los humanos prefieren actividades eficientes y trabajos bien
acabados al tiempo que evitan esfuerzos vanos. A su vez, el criterio de
eficiencia depende de los hbitos mentales de cada momento histrico en
el proceso de la evolucin de la humanidad: as, el esfuerzo puede diri
girse tanto a la manifestacin religiosa -festivales, sacrificios, procesio
nes- o a la militar -estrategia, disposicin de la tropa, intendencia, ar
mamento- como a la produccin y consumo de bienes. (Con ello, Ve
bIen pone de relieve un fenmeno que, paralelamente, Simmel tambin
detect, como se recordar, el de la predisposicin humana a dar forma
esttica a nuestras manifestaciones, no slo las de esfuerzo y trabajo,
sino tambin, al propio orden social, tal como se constata en las jerar
quas, linajes, parentelas, ideologas e instituciones de toda suerte.) El es
fuerzo esttico por la tarea bien cumplida es moldeado por las creencias
y mentalidad del momento. stas determinan qu estilo o forma final es
la aceptable o conveniente. Ello, a su vez, depender mucho de un pro
ceso histrico cuya naturaleza Veblen concibe en trminos muy darwi
nistas, vinculados a las aportaciones de los antroplogos y socilogos
evolucionistas, aunque otros economistas, asimismo influidos por el dar-,
winismo, llegaron a conclusiones distintas, acordes con la visin liberal
y laissez {aire de la economa. As, lo que se considera eficiente o til en
una sociedad dominada por los criterios de productividad propios del ca
pitalismo industrial no lo es para otra en la que predominan creencias
distintas, feudalizantes, por ejemplo. Las teoras utilitaristas de la eco
noma dejan pues mucho que desear, sostiene Veblen. No hay institucio
nes econmicas puras. Cada poca y lugar posee su juicio de lo que es
una tarea bien hecha y cul merece cumplirse. Las generalizaciones
atemporales de la ciencia econmica son insostenibles.
La adaptacin selectiva y competitiva del hombre a su ambiente a
travs del tiempo es la que crea las economas concretas con las que nos
enfrentamos. Ni siquiera esa adaptacin se realiza slo segn criterios
hedonistas de clculo racional individualista, como sostienen unos, ni
tampoco segn la quimera de un destino final liberador, como creen
otros, los socialistas utpicos, por ejemplo. Lo que encontramos en la
historia econmica es una acumulacin de conocimientos y aprendizaje
-el crecimiento de la tcnica- que, a su vez, permite formas nuevas de
adaptacin al medio as como la reformulacin de nuestra visin del
mundo y de nuestras instituciones sociales: polticas, educativas, fami
liares, jurdicas y religiosas. stas se hallan sujetas a seleccin natural.
392 TEoRA SOCIOLGICA CLASICA
Triunfan la ms adecuadas para cada situacin y las dems van sufrien

do obsolescencia cuando no destruccin. Para Veblen el prejuicio racial,
el nacionalismo, la vigencia de una ley, las normas de la moral sexual, las
de deferencia ante una clase dominante, son instituciones con implica
ciones econmicas sujetas a ese flujo selectivo y conflictivo que produce
la evolucin de la raza humana. La causa de tal evolucin ltima, si la
hay, sostiene Veblen, es la tcnica, o ms precisamente, la innovacin tc
nica y su implantacin en un mbito social dado.
En la poca moderna, caracterizada por el capitalismo, se agudiza
una oposicin que Veblen detecta a lo largo de la historia. Se trata de la
dicotoma entre la propiedad y la tcnica, es decir, entre la actividad de
dominio y la actividad trabajosa, o dicho de otro modo, entre la produc
cin y apropiacin de riqueza (bsicamente, dinero) y la de bienes, a tra
vs de la industria; Ya a partir de su seminal Teora de la clase ociosa, Ve
bIen distingue entre la ocupacin pecuniaria y la ocupacin industrial. Fi
nancieros, mercaderes y negociantes pertenecen a los grupos pecunia
rios; en cambio, capitanes de industria, capataces, labradores y obreros,
pertenecen a los industriales. La distincin no es ntida en la realidad,
pero es lo suficientemente clara como para explicar la dinmica capita
lista. La tendencia generalizada a vivir holgadamente hace que muchos
se afanen a entrar en el mbito pecuniario, y sobre todo en aqul en el
que es posible vivir de renta. Si lo logran se transforman en parsitos del
sector laboral y forman una clase ociosa, cuyos ingresos y riqueza se de
ben a los desvelos y esfuerzo de la industrial. No son, en el sentido del
darwinismo social, los ms capaces, puesto que una vez encastillados en
su dominio pecuniario y financiero, ellos y sus descendientes son menos
competentes en l innovacin que los industriales. (La afinidad con las
ideas de Pareto sobre las lites es notable.) Poseer menos capacidad in
novadora no significa que sean ineptos en otros campos. As, Veblen
constata cmo las clases pecuniarias -al igual que las clases dominantes
de antao- dedican mucho esfuerzo a la depredacin y sometimiento de
las inferiores, pero tambin subraya cmo la inversin financiera, inmo
biliaria, la especulacin en grandes y pequeos negocios, tambin es pro
pia de las clases pecuniarias. Se alan as a la innovacin -como ocurra
a la sazn con los ferrocarriles y el petrleo en los Estados Unidos- y
sirven de acicate a la industria. Esencialmente, sin embargo, esta clase
en parastica y depredadora, por un lado, y sometedora, por otro, de las
clases trabajadoras. stas se hallan sujetas a las ofertas laborales creadas
por las inversiones, desinversiones y movimientos de bolsa de las clases
pecuniaras, si bien perciben estas corrientes como algo impersonal,
como fuerzas annimas carentes de responsables humanos.
A la dualidad pecuniaria e industrial corresponden dos mentalida
des distintas. La emancipacin de las creencias animistas y religiosas es
ms potente entre los industriales, entre quienes predomina la raciona
lizacin de la produccin y el pragmatismo en su comportamiento. En
la otra, la pecuniria, las alianzas con mentalidades arcaizantes y con
servadoras son ms fciles. Tambin lo es una tendencia a ocultar la na

turaleza parastica de su existencia con una cortina de efectos triunfa
listas. Algunos de stos, como el mecenazgo por parte de grandes fi
nancieros pirticos y especuladores al crear universidades, hospitales y
fundaciones para el patrocinio de las artes y las ciencias, sirven para res
taurar su crdito social o para adquirirlo. Otro efecto, es el consumo
conspicuo de la riqueza, a travs de mansiones, yates, caballerizas, gran
des haciendas. ste sirve para legitimar la clase ociosa como clase su
perior, mula de las antiguas aristocracias preindustriales. Desprovistas
de los mitos legitimadores antiguos de la poca brbara -ttulos reales,
linajes y abolengos- el capitalismo avanzado produce oleadas de nue
vos ricos cuyo paso de la clase industrial dominante a la pecuniaria cons
tituye el mayor de sus anhelos. El motivo principal en todos los casos es
la consecucin de uno de los bienes escasos ms preciados por los hu
manos: la deferencia, admiracin y respeto de los dems. Es decir, la
produccin de diferencias (y deferencias) que legitimen el privilegio y
la preeminencia social, as como las de la reproduccin social de los dis
tingos a travs de las generaciones, a menudo ms culturales que direc
ta o groseramente econmicos. [La nocin sociolgica de reproduccin
de la diferencia tiene su claro origen en Veblen, y sera estudiada en pro
fundidad por Pierre Bourdieu (1930-2002) en la ltima parte del siglo xx.]
La concurrencia universal del capitalismo en la produccin y compra
venta de bienes de toda suerte se traslada as a una competencia igual
mente universal para la adquisicin, mantenimiento y aumento del pri
vilegio, de lo que los socilogos comenzaban a llamar entonces con el
nombre latino de status para indicar neutralmente la posicin o cate
gora social de cada cual. Hay as una emulacin pecuniaria entre los
ricos que a menudo se sublima en las formalidades e hipocresas de la
clase que se autodefine como alta sociedad. Una de sus consecuencias
es el ocio obligatorio o la prctica de actividades de talante ldico o de
portivo que entraan despilfarro -navegacin de placer, hpica, grandes
festejos mundanos- y otorgan distincin inasequible a la gente comn.
Otra, el desarrollo de una competicin de todos contra todos para lograr
un status social superior. La lucha por el pecunio y la riqueza se trans
fonna as en un combate, esencialmente conservador, por la respetabili
dad, la distincin y la preeminencia social.
A pesar del hincapi que Veblen hace sobre las funciones clasistas y
anquilosadoras del despilfarro y la inversin improductiva, su crtica so
ciolgica de la economa capitalista no ignora el dinamismo que, para
djicamente, generan. As, el mecenazgo cultural y cientfico, altruista
slo en apariencia, produce efectos notables en el desarrollo del conoci
miento y las artes. En sus reflexiones en tomo a El saber superior en Am
rica, de 1919, Veblen la emprende contra aquellos multimillonarios
fundadores de universidades, academias e instituciones cientficas (Roc
kefeller fue quien con su riqueza de dudoso origen moral fund la Uni
versidad de Chicago en la que Veblen haba enseado) pero que luego in
tervienen inquisitorialmente para restringir la libertad de ctedra e in

vestigacin, como si fueran sus amos y seores. No obstante, se percata
de que no todo en el mecenazgo cultural es una farsa e intuye el inmen
so potencial que tales centros de ciencia y saber albergaban en su pas.
Es el afn del capitn de industria y del financiero por enriquecerse,
sostiene Veblen, lo que estimula la enorme capacidad de innovacin de las
sociedades capitalistas. Es siempre la innovacin, lo acabo de indicar, la
que muda la vida social. En el mundo esencialmente concurrencial, de
mercado, es la que a la postre decide sobre su marcha. La innovacin es
la fuente de la mudanza econmica. Aunque Marx hizo nfasis sobre la
funcin de la innovacin en ella, no lo hizo menos sobre la lucha de cla
ses. En la crtica vebleniana del capitalismo, en cambio, la ltima es se
cundaria. No en vano han hablado algunos de los analistas de Veblen de
un determinismo tecnolgico en su concepcin de la economa. A ello aa
de Veblen la agresividad de las clases dominantes. En su Alemania impe
rial, de 1915, hace hincapi sobre la guerra como extensin de la potencia
innovadora, cosa que ya percibi en la conducta imperialista de su pas
contra Espaa y sus colonias ultramarinas de las Antillas y el Pacfico en
1898. Pero ello no es todo. Su idea de que un pas pionero en la industra
lizacin, como lo fuera Inglaterra, es superado por otros en desarrollo y
productividad, que comienzan desde otras posiciones y distintos recursos,
pero con mayor capacidad innovadora, se basa en aspectos de la estruc
tura social ms que en la mera, innovacin. En efecto, para Veblen los in
tereses creados en el pas pionero y sus estructuras institucionales, al atrin
cherarse y anquilosarse con el tiempo, se convierten en impedimentos para
la introduccin de nuevos inventos en la industria, mientras que los pa
ses libres de tales remoras compiten con inesperada ventaja. Esta hipte
sis estara destinada a ser analizada por Mancur Olson mucho despus, en
su Auge y decadencia de las naciones, en 1985, cuando este economista se
esforz por explicar el desarrollo econmico de Alemania y el Japn, pa
ses vencidos, tras la II Guerra Mundial, frente al menor crecimiento y se
rias dificultades de varios de los vencedores.
El pensamiento de Veblen se mueve contradictoriamente entre la
nostalgia populista y rural por la vida en una feliz pradera norteameri
cana y la conviccin de que tecnlogos, ingenieros y gentes competentes
son quienes deben regir el mundo en vez de los nuevos brbaros del ca
pitalismo con sus empresas, conglomerados y monopolios, indiferentes a
la pobreza y desgracia de la gente humilde, de la mayora. Su crtica
mordaz podr adolecer de ambigedades y melancolas, pero su con
dena del despilfarro (exhibicionista o no, conspicuo o escondido) y de la
ausencia de respeto por la naturaleza y el ambiente ha encontrado un
gran eco en nuestro tiempo. Tal vez sea la suya, adems, la ms bella y,
al fin de cuentas, patritica, reflexin sobre Amrica que haya produci
do la ciencia social en aquel pas. Que muchos crticos piensen que
Thorstein Veblen slo ha sido superado en esa tarea por Alexis de Toc
queville da una medida de su logro.
3. La usurpacin oHgrquica del poder: Joaqum Costa
El inters de crticos como Veblen -u otros que considerar en este

mismo Captulo, como Sombart y Schumpeter- es el de haber analiza
do la economa moderna tal y como se manifestaba en las sociedades
ms avanzadas de su poca. Mientras los antroplogos hacan lo propio
con la economa de las sociedades llamadas primitivas, cuyo exotismo
justificaba la curiosidad acadmica y hasta la popular, aquellas socieda
des modernas que no alcanzaban un xito similar al de las ms avanza
das reciban mucha menor atencin. De ah que las excepciones merez
can que se la prestemos.
La obra del estudioso aragons Joaqun Costa cae dentro de esta ca
tegora. Nacido en Monzn, en 1846, era hijo de una familia de labrado
res muy humildes. Recibi en Huesca, con alborozo, la Revolucin de
1868, y desde entonces se sum a la causa liberal y reformista hispana. Se
pag sus estudios trabajando de albail. Entr luego en Madrid en el crcu
lo que intentaba la reforma moral e intelectual de Espaa, guiado por don
Francisco Giner de los Ros (1839-1915) y desde entonces se le asocia con
la Institucin Libre de Enseanza, que dio cobijo a ese movimiento rege
neracionista, y fue tambin el marco de los inicios de la sociologa espa
ola. Enfermo crnico, hombre austero y dedicado al saber y, por as de
cirlo, militante tambin de su propia tierra aragonesa (y particularmente
del Alto Aragn) Costa fue uno de los patriotas espaoles ms sealados
de su tiempo. Se empe en una redencin de Espaa, que vea con dolor
atrasada y empobrecida, a travs del cultivo de la educacin, el saber y
el austero rigor que la Institucin predicaba. Su liberalismo, enemigo de
toda violencia, est teido de reformismo intervencionista. A pesar de con
trarrevoluciones, represiones polticas, dictaduras y desastres coloniales,
Costa mantuvo ese talante. As como Veblen, al otro lado del ocano, cas
tiga el imperialismo yanqui, Costa aprueba las revoluciones hispanoame
ricanas y retrospectivamente ve en un Simn Bolvar, por ejemplo, una
gran figura de nuestra propia historia. Sin abandonar el liberalismo, Cos
ta va derivando hacia una posicin socializante o casi abiertamente socia
lista en obras como su Colectivismo agrario de 1898.
No presentar en este lugar una visin general de la compleja obra
costiana en su conjunto. Me ceir tan slo a su Oligarqua y Caciquis
mo, de 1901, obra que encaja precisamente en el anlisis sociolgico del
poder en sociedades como aqullas -a la sazn no slo Espaa, sino Ita
lia, Rusia, Portugal, Grecia, algunos pases hispanoamericanos y europeos
orientales- que sin ser del todo preindustriales ni tampoco coloniales
posean una estructura econmica y poltica atrasada, por usar una ex
presin (la de atraso) particularmente significativa de la poca y tam
bin, cmo no, de la nuestra. (Si bien la nocin de subdesarrollo, pre
suntamente menos ideolgica, vino a sustituirla a partir de la II Guerra
Mundial.) La aportacin de Costa no puede generalizarse sin ms a otros
pases en un estado parejo de atraso o revolucin industrial parcial. Pero
es lo suficientemente significativa y enriquecedora como para poderse

extraer de ella enseanzas para ellos y hasta no pocas generalizaciones
si se realizan con la debida cautela.
En su Colectivismo agrario de 1898 Costa constataba que se haba
producido en Espaa una disociacin grave entre el liberalismo y el pue
blo. Ya puede cada Constitucin liberal afirmar derechos y abrir canales
de derechos y reformas: luego el gobierno, los partidos y el aparato es
tatal, o no la cumplen, o van por otros caminos. Intrigado por esa dis
crepancia constante Joaqun Costa convoca, desde el Ateneo de Madrid,
en 1901, un informe o encuesta, en la que invita a intelectuales de di
versa ndole e ideologa a pronunciarse. De esta encuesta sociolgica pe
culiar sale la Informacin del Ateneo de Madrid sobre Oligarqu{a y Caci
quismo como la forma actual de gobierno de Espaa: urgencia y modo de
cambiarla. Es una obra a la vez colectiva e individual, pues lleva toda ella
la impronta de Costa, fruto de una clase intelectual traumatizada por los
repetidos fracasos en la modernizacin del pas y los reveses de la de
mocracia, aunque tambin galvanizada por la prdida de territorios ul
tramarinos en una imposible guerra contra los Estados Unidos.
El largo ttulo revela la intencin sociolgica de la obra. Recorde
mos el descubrimiento que realiz Tocqueville, expuesto en el Captulo
cuarto de este tratado: la democracia no es solamente un sistema polti
co, sino ms aun, una estructura social. Sin una sociedad articulada ade
cuadamente, permeada por cuerpos autnomos, reglas del juego compe
tencial, tolerancias mutuas, oportunidades individuales y grupales, no
hay democracia. Costa va directamente a la estructura social para ver
qu es lo que falla para que el sistema poltico espaol falle tambin. Lo
primero que se constata es un divorcio entre las lites parlamentarias,
tendentes a la oligarqua, y una vasta sociedad rural, preindustrial, dis
tanciada totalmente del poder. A la sazn las zonas industriales (Barce
lona y Catalua en general, los emergentes enclaves de Bilbao y otros lu
gares) no penetran ni extienden su influjo aun sobre las que no lo son.
En los enclaves de la modernidad, adems del liberalismo propio de gran
parte de las clases medias urbanas, medra el socialismo, el anarquismo,
y varias expresiones del sindicalismo. Pero en el campo, sobre todo en
Andaluca y Extremadura, estas expresiones varias de la modernidad no
entran, salvo, por desesperacin, el anarquismo utpico y mesinico.
(Tan distinto del anarcosindicalismo industrial y cooperativista cataln.)
Ese campo, que constitua la mayor parte de la sociedad espaola, poco
urbanizada, se hallaba controlado por las clases dominantes oligrquicas
a travs del caciquismo.
La palabra cacique proviene del Caribe, donde llamronse caciques
a los reyezuelos que encontraron all los espaoles. Por extensin, en el
siglo XIX, se atribuy el epteto de cacique a cualquier persona que usur
paba poder y se adueaba arbitrariamente de vidas y haciendas, casi
siempre en un mbito local. Pero en Espaa cacique no vino a ser un
capo ms o menos mafioso, a la italiana, o un political boss, como en
Amrica, sino una persona capaz de manejar la situacin poltica y los

intereses de una comarca, provincia o lugar a favor del gobierno o una
faccin poltica. Los caciques lo hacan a veces por manipulacin de vo
tos, otras por intimidacin y, si era menester, por falsificacin docu
mental. He aqu la explicacin que Costa halla a la pregunta sobre la
contradiccin entre el sistema constitucional democrtico (legal, legti
mo, racional) y la subyugacin popular. Hay una clase corrupta, interme
dia, de conseguidores de poder, orientada a intereses privados e ilegti
mos. El caciquismo, demuestra Costa, no es slo rural, sino que permea
el aparato administrativo, las universidades, las compaas financieras.
Los llamados enchufes, mordidas, corruptelas y relaciones de patronaz
go feudaloide son connaturales al caciquismo. ste no consiste slo en
el falseamiento electoral que lo caracteriza, sino tambin en estas malas
prcticas. La dominacin a la vez oligrquica y caciquil constituye as un
modo de gobierno para todo el pas. En todo caso Costa considera que
ste es el sistema poltico dominante, no el nico. No slo se percata de
hay zonas urbanas modernas y clases sociales que escapan a l sino que
considera que hasta ciertas regiones rurales estn libres de la miseria
moral caciquil. A pesar de la relativa idealizacin de su propia tierra na
tal, Costa presenta el Alto Aragn como sede de una democracia rural
sujeta a derecho consuetudinario y buenas prcticas. De hecho esa re
gin conservaba a la sazn algunas formas tradicionales de cultivo co
lectivo y no era ajena a cierta democracia rural. Su respeto por tales ins
tituciones le inspira recomendar su permanencia y fomento. Tambin
Alexander Herzen (1812-1870), el gran reformador ruso, haba propues
to la restauracin del mir, la propiedad agraria comn, luego tan atrac
tiva para no pocos pensadores socialistas en Rusia, que hasta pensaron
que podra constituir una base para la reforma de su sociedad rural.
Herzen y Costa, como tantos otros en la vecina periferia de la Europa
avanzada, fomentan una teora social reformista cuya perspectiva es la
de un deseado acceso a la modernidad desde un lugar de partida distin
to, ms atrasado, al del ncleo europeo que ya la ha alcanzado. Fue as
como la nocin de atraso vino a ser un elemento esencial y polmico en
el pensamiento sociolgico perifrico de la poca.
Quien recuerde los anlisis de Vilfredo Pareto, recogidos en el Ca
ptulo octavo, sobre la corrupcin del sistema poltico italiano, encon
trar paralelos en la aportacin de Costa. Ambos retratan certeramente
y durante precisamente la misma poca, situaciones dramticas de dos
grandes pases europeos mediterrneos, presa de contradicciones terri
bles: pobreza rural, industrialismo imperfecto, urbanizacin precaria.
parasitismo y patronazgo poltico arbitrario, Parlamentos corruptos, vio
lencia poltica. La diferencia es que hay un escepticismo amargo en el
gran pensador italiano que no encuentra paralelo en un Costa reforma
dor, tenaz, esperanzado, regenerador, por usar la propia expresin de su
movimiento intelectual. Otra cosa les une: la desconfianza ante la demo
cracia parlamentaria tal como apareca en la Europa meridional. En el
caso de Costa, la debilidad de las clases medias (a veces, slo clases me

dias pordioseras) y de la Espaa urbana e industrial frente a la caciquil
y retrgada le hace pensar en la necesidad de reformas tcnicas previas
(as, su clebre llamada a una poltica hidrulica radical, en su Colec
tivismo agrario) sin las cuales ser imposible consolidar la democracia
parlamentaria. Que slo las postrimeras del siglo xx -casi cien aos
despus- hayan visto la desaparicin en gran medida de esa forma de
malgobierno en sus pases respectivos da una medida de la srdida soli
dez histrica del caciquismo, as como de las formas ilegtimas de pa
tronazgo poltico que tan importantes son en un nmero muy conside
rable de pases. La permanencia del caciquismo y la oligarqua durante
mucho tiempo en Hispanoamrica y tantos otros lugares del mundo en
los que se ha aliado tan frecuentemente con la dictadura y el cinismo po
lticos subraya la importancia de unos aspectos del problema al que la
sociologa poltica, ms ocupada por el funcionamiento de las democra
cias avanzadas que de las ms imperfectas, no siempre ha sabido pres
tar la debida atencin. La que Joaqun Costa le prest.
4. El capitalismo burgus: Wemer Sombart
Tras esta incursin por el universo peculiar de la Espaa que con

acerada crtica fustig Joaqun Costa, retornamos a la consideracin de
quienes estudiaron principalmente la evolucin hegemnica de la eco
noma occidental. Comenzamos con la figura de Werner Sombart. Este
miembro de la escuela histrica germana realiz una aportacin muy
sealada a nuestro conocimiento del proceso de racionalizacin indus
trial y capitalista. Sombart (1863-1941), tras estudiar economa en Pisa
y Berln y entrar en la Cmara de Comercio de Bremen, ense en Bres
lau y despus Berln. Fue miembro directivo y destacado de la Asocia
cin Alemana de Sociologa. Partidario, como Max Weber, de la neu
tralidad valorativa en sus pesquisas, enfoc sus temas desde el punto de
mira de las ciencias del espritu, cuyas caractersticas tuvimos ya oca
sin de considerar en el Captulo dcimo. Al igual que l, frente al po
sitivismo, pensaba que la fuerza de la comprensin (verstehen) deba
dominar la explicacin histrica y sociolgica. Es menester entender el
espritu humano (las vivencias, la mentalidad, los anhelos de las gen
tes) en una situacin dada, si queremos explicar medianamente la con
ducta econmica, el proceso poltico, los combates entre clases e indi
viduos, las dinmicas culturales.
La economa se encarna, ante todo, en el marco social. Por lo tanto
no hay una economa separable de la sociologa, ni ambas lo son de la
historia. Dentro de sta, el mayor inters de Sombart fue la explicacin
y entendimiento del capitalismo. En las fases iniciales de su tarea, Som
bart crey encontrar en el marxismo la posibilidad de que nos desvelara
el secreto del orden capitalista -profesor rojo llegaron a llamarle al
LA TEOIA ECONMICA DE LA SOCIEDAD MODERNA 399
gunos- pero andando el tiempo se fue alejando de las posiciones ms

rgidas de esa doctrina para inclinarse por un socialismo que jams con
sidere a las personas como instrumentos de plan alguno, presexvando
siempre su libertad.
La preocupacin sobre la formacin del capitalismo verdaderamen
te moderno, que halla en Simmel y Weber descollantes aportaciones, es
completada por Sombart a travs de su propia reconstruccin histrica
en El capitalismo moderno (1902-1908), Los judos y la vida econmica
(1911) y El burgus (1913). En el primero de estos tres tratados, Sombart
intent componer un verdadero mapa sociolgico del paso de la transi
cin del mundo precapitalista al genuinamente capitalista. El hilo de su
argumentacin se basa en la formacin y evolucin de la mentalidad o
espritu de los individuos y grupos que lo ponen en movimiento. Y ello a
lo largo de tres fases principales, la del capitalismo temprano; la del ple
no (o Hochkapitalismus) que se extiende desde fines del siglo xvm al es
tallido de la Gran Guerra, en 1914; y la del tardo, que le sigue.
Sombart hace hincapi en la naturaleza heterodoxa del modo de vida
capitalista en pleno mundo medieval, en sus orgenes, durante la primera
poca, cuando an predominaban las relaciones patriarcales y paternalis
tas entre amos y trabajadores, as como una produccin muy artesana. El
incipiente impulso racionalista de aquella poca conduce a la creacin de
la empresa y luego la sostiene, al tiempo que sta, con su xito, refuerza
el propio racionalismo calculador en quienes estn vinculados a ella. Sur
ge as una mentalidad distinta a la propia del universo medieval que la ro
dea. De ah la funcin notable de los hebreos dentro de este proceso. Con
denados a operar con dinero y a practicar la usura o el mero prestamismo
dinerarios por la sociedad cristiana circundante durante siglos, los judos
viven en una sociedad, la cristiana y feudal, pero son a la vez ajenos a ella,
marginados, forneos, condenados a la exclusin social. Por consiguiente,
son poseedores de una mentalidad distinta de la que predomina entre la
mayora. Distinta, esto es, hasta que el aburguesamiento del mundo de los
gentiles ya no les hace a ellos tambin tan distintos, puesto que todos par
ticipan activamente del sistema capitalista.
En la poca del capitalismo pleno triunfan tcnicas que hacen po
sible la prodUCCin en fbricas, la creacin de vastos mercados y la dia
lctica permanente, la tensin, entre el espritu aventurero de la espe
culacin econmica y el clculo cauto para asegurar beneficios con m
nimo riesgo.
A lo largo de estos perodos la burguesa va imponiendo su menta
lidad econmica y su espritu de empresa. Ya lo haca en la primera y di
ficultosa fase, cuando se volc a la acumulacin dineraria (monedas de
oro y plata), cuando el dominio feudal de la tierra y aristocrtico de todo
el poder poltico y religioso confin a los primeros burgueses, carentes
de tierras, a atenerse a su propio el enriquecimiento dentro del angosto
mbito urbano, comercial y preindustrial. El burgus va as convirtin
dose en el centro de la actividad econmica a travs de su empresa, idea
destinada a ocupar un lugar crucial en el pensamiento de Schumpeter,

que acto seguido expondr. Pero la empresa inicial sombartiana no se pa
recea la que el capitalismo maduro producira. Esms bien una unidad
privada de servicios que se prestan, desde fuera, hacia el orden social
predominante: servicios para el suministro de armas, vituallas, y ms tar
de, muebles, tejidos, ropajes, y todo lo que requiere la nobleza para su
lujo y pompa. Desencadenado el proceso, los austeros burgueses mismos
se transforman en compradores de sus propios productos, hasta que, an
dando el tiempo, se aburguesa toda la sociedad y se crea una cultura de
consumo y produccin para ese consumo. Por otra parte, la costumbre
cuantificadora y calculadora -a las que Sirnmel y Weber dedicaron la
atencin que conocemos- alcanza en Sombart igual importancia. ste
sigue con pormenor la aventura de esa mentalidad en la especificidad de
cada pas, Italia, Portugal y Castilla, Francia, Alemania, Holanda, Gran
Bretaa y los Estados Unidos. As contrasta Sombart su tipo ideal de bur
gus con las especificidades y avatares de cada lugar, pas y poca. Al
mismo tiempo, su talante sociolgico le obliga a analizar las relaciones
de estos diversos casos de capitalismo con fenmenos tan diversos como
las religiones predominantes, la filosofa y la moral de cada pas.
En cuanto al capitalismo tardo, Sombart asume que hay durante
esa fase un incremento de esfuerzos econmicos ajenos al capitalismo
empresarial genuino (la intervencin pblica, la aparicin de economas
mixtas, la expansin administrativa) que presagian un declinar de la
fuerza de los ciclos econmicos clsicos y una evolucin hacia un nuevo
sistema econmico, con la consiguiente desaparicin del espritu o men
talidad presente en las tres fases sealadas.
Con respecto al caso, siempre tan notable, de Norteamrica, Som
bart compuso un ensayo sociolgico descollante, publicado en 1906,
que lleva como ttulo una pregunta aparentemente ingenua, de esas que
se formulan sin que se encuentre respuesta fcil, Porqu no hay socia
lismo en los Estados Unidos? En efecto, para esa fecha en todos los pa
ses occidentales exista un movimiento socialista, en algunos de ellos de
gran envergadura. Cmo se explicaba, pues, que en la potencia cada
vez ms preeminente, cuyo futuro capitalista ms expansivo era ya cla
ramente perceptible, colonizado masivamente por europeos -portado
res frecuentemente de ideas y programas socialistas- no existiera un
socialismo de gran alcance? Sombart se da cuenta de que responder a
esa pregunta es desentraar muchas cosas sobre el tejido y dinmica de
la sociedad norteamericana y, por contraste, tambin de las propias so
ciedades europeas. Al hacer nfasis sobre la presencia de una frontera
americana mvil. por mucho tiempo abierta hacia el Oeste, la enorme
capacidad de movilidad ascendente para muchos a travs del esfuerzo
individual y los sucesivos aumentos de nivel de vida experimentados
por gran parte de la poblacin, Sombart atacaba de frente una cuestin
destinada a crear notable inquietud entre los partidarios del socialismo.
Segn su anlisis la proliferacin de oportunidades para medrar indi
vidualmente por la va capitalista que generaba la sociedad americana

socavaba all las posibilidades de xito del colectivismo socialista. Para
los socialistas; en teora, debera ser incomprensible que el coloso nor
teamericano fuera una excepcin en la presuntamente inevitable tran
sicin al socialismo propia de todas las sociedades modernas. Segn la
doctrina predominante en su tiempo, cuanto ms maduro y avanzado
el capitalismo, mayor la cercana a la transicin hacia el socialismo.
Sombart abra as una ancha brecha en la argumentacin socialista tra
dicional. No ha sido an cerrada.
5. Sociologa empresarial
y des8lTOllo econmico: Joseph Schumpeter
Schumpeter, uno de los ms grandes economistas del siglo xx, com
parte con Pareto y Veblen la distincin de haber integrado explcitamen
te la sociologa en su propio anlisis econmico. Tal vez sea Schumpeter
el ms socilogo de los economistas eminentes de su tiempo, precedido
en ese logro slo por Marx, Pareto y Weber.
Nacido en Moravia, parte a la sazn del Imperio Austrohngaro, en
1883, Schumpeter lleg a ser ministro de Hacienda en el primer gobier
no republicano austraco en 1919, pero pronto se entreg de lleno a la
actividad acadmica. 'fi'as haber estudiado en Viena -entonces uno de
los centros ms descollantes para el estudio de la economa- Schumpe
ter ense en Graz y luego en Bonn pero emigr a los Estados Unidos
en 1932, para incorporarse a la Universidad de Harvard. Durante su for
macin se hall expuesto tanto a las ideas de la clebre escuela liberal
vienesa fundada por Karl Menger (1840-1921) -la escuela llamada mar
ginalista- como a las de la tambin sealada del austromarxismo, sin
dejarse incorporar a ninguna de ellas. En 1911 haba publicado, muy jo
ven, su Teora del desarrollo econmico algunas de cuyas ideas plasm y
ampli en Ciclos econmicos (en realidad, Ciclos de negocios o Business
Cycles) de 1939. En plena guerra, en 1942, public Capitalismo, socialis
mo y democracia, ensayo que integra sus ideas histricas, morales y po
lticas con su anlisis sociolgico de la actividad econmica. Fallecido en
1950, su insuperada y monumental Historia del anlisis econmico, que
no tuvo tiempo de completar, fue publicada pstumamente en 1954 por
su esposa Elizabeth Boody, distinguida historiadora de la economa.
La Teora del desarrollo econmico rompi con las interpretaciones
anteriores al hacer hincapi en la dinmica compleja del crecimiento, en
la que los factores econmicos propiamente dichos, sin dejar de ser es
tratgicos, son componentes de un universo ms amplio. La clave del de
sarrollo, sostiene Schumpeter, se encuentra en la innovacin (las coin
cidencias con Veblen, por un lado, y Pareto, por otro, son obvias, aun
que cada autor atribuye a la innovacin causas distintas). En el caso de
Schumpeter la innovacin es inseparable del empresario, cuyo esfuerzo
para la maximizacin de beneficios es el autntico motor del creci

miento. (La innovacin es la introduccin de un componente o factor
nuevo en la economa; no es, pues, necesariamente, un invento.) La pre
sencia del empresariado como parte interna del ciclo econmico, y no
como factor exgeno que lo modifica e influye en l, es la aportacin
ms caracterstica de Schumpeter. Contra lo que opinaba la doctrina
prevaleciente, afirmaba, la marcha de la economa no depende slo de
fuerzas annimas (mercado, bienes, demanda, oferta) sino tambin de
gentes de carne y hueso, los empresarios, con sus ideas, actitudes, creen
cias e iniciativas arriesgadas. El cambio econmico acaece cuando el
empresario lanza al mercado nuevas combinaciones como pueda ser la
produccin o introduccin de una nueva mercanca, un mtodo nuevo
de produccin, la entrada en un mercado antes desconocido, la con
quista de una fuente nueva de suministro y, naturalmente, la reorgani
zacin de la propia empresa. En consecuencia, sostiene Schumpeter, la
propia ciencia econmica, y no slo la sociologa econmica, debera
concentrarse en el estudio del empresario, ese agente transformador de
la dinmica econmica. El movilizador por excelencia de la dinmica
capitalista, el empresario, no slo innova sino que arrastra e incorpora
a otros a su empeo -inventores, trabajadores, polticos, otros empre
sarios, empleados- como parte de la lgica capitalista en que se halla
inmerso. Por eso, contra lo que frecuentemente se supone, Schumpeter
ni idealiz al empresariado ni nunca lo consider como la quintaesen
cia del hroe individualista y creador. Hasta lleg a negar que poseyera
siempre una vocacin superior a la que es propia de otras ocupaciones
y profesiones socialmente menos movilizadoras. Hay en su obra, empe
ro, un eco evidente de la nocin weberiana de vocacin cuando analiza
el espritu empresarial.
El .hoy clebre Segundo Captulo de su Teora del desarrollo econ
mico constituye toda una invitacin a considerar su objeto de estudio a
travs de la investigacin del empresariado, aunque segn Schumpeter,
el marco social de la marcha de los acontecimientos econmicos, es
decir, su marco institucional, sea terreno por igual propio de la sociolo
ga econmica. Ese marco institucional est compuesto por organismos
de toda suerte: el estado, la universidades, las bolsas de contratacin, las
cmaras de comercio, las iglesias, los tribunales, y as sucesivamente. Le
yes y reglamentos son tambin parte de l. Pero adems la clase empre
sarial se halla, obviamente, encuadrada en empresas. Y la empresa mis
ma, con su autonoma y proteccin jurdica -caracterstica de la socie
dad limitada y la sociedad annima- constituye. parte, a su vez, del mar
co institucional de otras empresas. La empresa es una entidad a la que
otros pensadores, como Weber, Sombart y Veblen, otorgan igual peso
que Schumpeter en la constitucin del capitalismo. Para todos ellos,
como hemos tenido ocasin de comprobar, constituye el pivote sobre el que
se apoya la frmula esencial del sistema capitalista e industrial, por no
decir la sociedad moderna. El empresariado es una clase frecuentemen
te innovadora y pugnaz, pero se levanta a travs de esa institucin, quin

taesencia de la modernidad, que es la empresa. Es sta un ncleo de po
der e iniciativa, relativamente autnoma alte otros poderes, estatales o
partidistas. La nacionalizacin de las empresas as como la empresa p
blica plantean, naturalmente, una nueva problemtica, pues socavan su
autonoma cuando no la destruyen. A ello Schumpeter dirigir su aten
cin en el ltimo de sus grandes estudios, Capitalismo, socialismo y de
mocracia, que considerar en la Seccin siguiente.
Los haces o racimos (clusters ) de innovacin que se producen en de
tenninadas sociedades -normalmente a travs de redes de empresas
interdependientes, en un determinado territorio o regin- en un momen
to histrico, suelen generar una nueva oleada de crecimiento. Tal oleada
va precedida a menudo de una fase destructora, pues lo nuevo desplaza
otros elementos, y por ende, a los grupos sociales vinculados a ellos. (La
introduccin de un producto, un ingenio, un modo distinto de hacer, en
traa la obsolescencia de otro u otros anteriormente presentes en el mer
cado.) Schumpeter no duda que los ciclos econmicos tengan su propia
dinmica impersonal, pero como vemos los ata firmemente y ante todo
a las empresas y a los colectivos empresariales que ponen en marcha
cada oleada de innovaciones. La sobreproduccin generada por cuantos
se suman a los grupos pioneros esperando beneficiarse de la bonanza
que a stos afecta es lo que, a la larga, engendra saturacin en el mer
cado y hasta provoca el declive incipiente que puede conducir al ciclo
descendente, con sus cadas de precios, beneficios e inversiones. En Ci
clos econmicos, un considerable estudio dedicado a analizar las fluc
tuaciones y crecimiento econmico de Alemania, Inglaterra y los Estados
Unidos a partir del siglo XVIII, Schumpeter abund en esta idea, ms so
ciolgica que puramente econmica. Demostr adems que los ciclos y
fluctuaciones de la economa no podan sustanciarse mediante un solo
criterio metodolgico, sino que era necesaria una mezcla de tcnicas
comparativas, estadsticas, histricas y de toda ndole para determinar su
dinmica o intentar predecir su duracin y envergadura.
Este criterio integrador y eclctico refleja la afinidad de Schumpe
ter con la escuela histrica germana en contra de las abstracciones de la
teora econmica liberal convencional. La economa es, ante todo, un
proceso histrico. (En ello, aunque no en lo dems, concuerda Schum
peter con Marx.) Cierto es que el flujo circular del mercado, que trans
forma el trabajo y la tierra en medios de produccin de bienes y capital,
que luego retornan a los primeros en inversiones, gastos y salarios, es in
cesante. Es algo apenas ocultado por el velo que representa la economa
monetaria. Por ello parece impersonal. Pero en ese flujo hay algo, el re
parto desigual de beneficios entre la poblacin, que la economa clsica
suele ignorar. Del mismo modo que ignora la sociologa empresarial para
concentrarse en las tendencias financieras, mercantiles, de precios, y de
ms.. De ah que lo imaginado por Adam Smith pueda calificarse segn
Schumpeter de utopa liberal. Smith habla de igualdad de condiciones de
concurrencia, pero el resultado de un mercado es exactamente lo con

trario: la desigualdad entre competidores, las ventajas y desventajas PO
sicionales de cada cual, la distribucin asimtrica de recursos. La solu
cin que Schumpeter propone para explicar esta paradoja es la de hacer
abstraccin del mercado en general e identificar en cambio quines son
los que entran en liza. Lo ms decisivo, una vez ms, son los empresarios
encuadrados en sus empresas. stos son siempre quienes ordenan, con
trolan y movilizan los factores de produccin (capital, herramientas,
fuerza de trabajo, tierra) y lanzan al mercado los productos. Forman coa
liciones y alianzas entre s para combatirse mejor y lograr sus objetivos.
No les mueve slo el beneficio para gozar de la vida sino que, en abier
ta afinidad con la visin weberiana, Schumpeter insiste en que el riesgo,
la aventura y la voluptuosidad del triunfo a travs del trabajo desempe
an una funcin crucial. Son seres altamente racionales y egostas a la
vez, cuya existencia depende de que la estructura econmica (el merca
do) fomente su existencia y que la poltica tambin lo haga.
Los innovadores, a menudo, ganan. Con ello obligan a otros empre
sarios a copiar, emular o a apropiarse de sus iniciativas. Es su esfuerzo
el que rompe la circularidad repetitiva del flujo e introduce direcciones
nuevas, que en caso expansivo, pueden llamarse de desarrollo. Un alud
de innovaciones pone en movimiento una onda larga expansiva (Schum
peter introduce este concepto clave en la ciencia econmica) que, tras al
canzar su zenit, entra en declive a travs de esta dinmica empresarial,
sociocultural, por saturacin. (Las ondas largas schumpeterianas son de
unos 40 a 50 aos. La indagacin posterior del fenmeno, redescubierto
por dos economistas holandeses, fue desarrollada por el ruso Nikolai Di
mitrovich Kondratiev (1892-1931). Hoy tiene de nuevo considerable in
ters a causa de la aparicin de una ola nueva provocada por la irrup
cin en la economa de las tecnologas de la informacin, seguida por la
biotecnologa y la bioingeniera.) Por la misma razn, la casta empresa
rial sufre una mudanza constante, en la que unos empresarios desplazan
o liquidan a otros, al tiempo que unos terceros se extinguen. Para com
batir estas tendencias se defienden algunos empresarios mediante el mo
nopolio. Aqu Schumpeter discrepa del supuesto tradicional que siempre
ve en el monopolio causa de estancamiento y demuestra que, en ciertos
casos, la autoproteccin monopolista es parte esencial del desarrollo, so
bre todo en sus fases primerizas, dado que el monopolio es un incentivo
para quienes quieren conseguirlo.
Las condiciones para el desarrollo de una burguesa empresarial no
son slo las de una acumulacin capitalista. El crdito y la financiacin son
cruciales, tanto, que Schumpeter llega a afirmar que el capitalismo es la
empresa en accin fundamentada en dinero prestado. Sin banqueros no
hay desarrollo. Y sin apoyo fiscal (Schumpeter insisti en la necesidad del
cultivo de una sociologa fiscal) tampoco. Pero no acaba ah la cosa: el
mundo financiero (y el empresarial en general) medran a travs de una
red de contactos y relaciones personales, sin la cual carece de sentido en
LA TEORA ECONMICA DE LA SOCffiDAD MODERNA 405
tender la economa capitalista. Aunque no faltan las alusiones de Marx

(peyorativas) al asunto, fue Schumpeter quien hizo el debido hincapi en
un fenmeno, al que hoy llamamos capital social, que es esencial si que
remos entender tanto el capital econmico como el capital humano. La
buena marcha de la economa depende de redes de contacto y confianza
en el seno de una sociedad dada, a poder ser que no queden confinadas
a la clase empresarial sino que se extiendan ampliamente. (El trmino so
ciolgico de capital social no significa lo mismo que su uso comercial
corriente como suma de los bienes que posee una empresa o compaa.)
Donde otros ven limitaciones y frenos al desarrollo en la exclusividad cla
sista de las redes sociales de capitalistas y empresarios Schumpeter, que
no se haca ilusiones. sobre los aspectos discriminatorios o antgualitarios
de tales redes, se percata de su necesidad como componentes del desarrollo
econmico. Precisamente por ello pone de relieve los aspectos antiecon
micos de toda revolucin. sta, sea cual sea su ideologa, descompone o
destruye las redes sociales (con sus extensiones polticas) sobre las que se
sustenta el flujo econmico en crecimiento.
La sociologa econmica tiene que habrselas con el marco institu
cional (legal, poltico, educativo) que fomenta o frena determinada acti
vidad econmica. Tiene tambin que habrselas con la civilizacin del
capitalismo y con su cultura, cuya esencia es el racionalismo. (Es decir,
ciertas formas de racionalismo.) Sin la mentalidad, actitudes y creencias
que permean el orden econmico capitalista (y que ste a su vez fomen
ta) no se explica su dinmica econmica. Hay aqu una coincidencia ms
que meramente formal con Weber. El estudio de la economa sin la con
sideracin del marco institucional por un lado, y de la cultura propia de
l, es legtimo, pero no suficiente para la constitucin de una ciencia eco
nmica cabal.
6. Capitallsmo, socialismo, democracia: Joseph Schumpeter
La nocin clsica liberal de que el capitalismo, en s, es un modo

pacfico de convivencia (frente a las formas despticas o feudales de or
denar la vida econmica) es asida como buena por Schumpeter. El mer
cado, la institucin nuclear del sistema capitalista, permite la actividad
econmica incruenta. Pero se es un modelo que ignora las complejida
des de la vida social. Suele adems seguir el modelo de equilibrio esta
cionario -que vimos en el Captulo octavo, introducido por Len Wal
ras y VIlfredo Pareto- que deja poco lugar para lo que no sea repeticin
en un crculo que se reproduce perennemente. El capitalismo crea sus
propias turbulencias y ciclos, se entrelaza con el marco institucional en
el que prospera, y lo hace porque se van introduciendo novedades, bajo el
acicate del beneficio, por parte de las empresas y sus gerentes y propie
tarios. No es, por tanto, repetitivo. Slo se entiende el capitalismo, in
siste Schumpeter, si se entiende esto ltimo. Al mismo tiempo (y de
acuerdo con Marx, as como con la escuela histrica y con Weber)

Schumpeter acepta que se pueda hablar del capitalismo como tipo ideal,
como modelo, pero piensa que cada etapa del sistema es distinta y posee
su dinmica particular. As, el capitalismo del siglo xx, con sus crteles,
trusts, y la expansin imperialista basada en naciones industriales pode
rosas y agresivas, plantea una problemtica muy distinta a todas las an
teriores. El capitalismo es, por naturaleza, antiimperialista, sostiene
Schumpeter, pero no as el estado moderno, cuya lgica poltica y blica
es muy otra. Los modernos estados apoyan al capitalismo de sus territo
rios respectivos y se lo ganan para su causa, pero cada cual--el capita
lismo por un lado y el estado por otro- posee su propia lgica. Cuando
logran su propsito, los gobiernos nacionales reducen el cosmopolitismo
connatural a comerciantes, mercaderes e industriales, as como la incli
nacin del capital y los capitalistas a no tener patria, a mover capitales
e inversiones, e irse con el mejor postor o comprador o establecer sus
factoras y sedes donde mayores son los mrgenes de beneficio. Lo que
Schumpeter llama imperialismo moderno, para distinguirlo de otras for
mas histricas anteriores, se fundamenta en la alianza a veces forzosa en
la que un elemento, el estado, tiende a la expansin militar y adminis
trativa ilimitada (constreida por la existencia de otros estados o unida
des polticas) y otro, la clase empresarial, a su expansin econmica y
mercantil sin fronteras ni criterios nacionalistas. La lgica econmica
gubernamental moderna obedece a pautas absolutistas que provienen del
siglo XVII -los muertos siempre mandan sobre los vivos, dice Schumpe
ter- y la empresarial representa la autntica modernidad.
Pero no es una modernidad esttica. La lgica interna del capitalis
mo -injerencias polticas aparte- le lleva a la larga a su propia des
truccin. Capitalismo, socialismo y democracia, publicado durante la Se
gunda Guerra Mundial, en 1942, es el texto de un pensador afn al capi
talismo y ciertamente nada inclinado al socialismo, que ve en la marcha
del primero -con el crecimiento de las compaas multinacionales, el
desarrollo de oligopolios y monopolios, la expansin de corporaciones y
burocracias pblicas y privadas- una tendencia a su autodestruccin.
En esto Schumpeter es categrico, aunque no celebre en absoluto la lle
gada del socialismo. Convencido, tras la barbarie stalinista en Rusia, de
que el socialismo burocrtico y tirnico no iba a ser una panacea libera
dora, el anlisis sociolgico que preside ese texto conduce a la conclu
sin de que el capitalismo posee la misma caducidad que la de cualquier
otro orden econmico histrico. El capitalismo es altamente dinmico y
genera su propia inestabilidad. l mismo fomenta la competicin entre
clases sociales, estimula la desafeccin al poder sentida vivamente por
una parte significativa de la clase intelectual, a la vez crtica e influyen
te, y genera enemigos poderosos, como el que representaba a la sazn el
imperialismo ruso dominado por un partido nico, de ideologa comu
nista, es decir, anticapitalista por naturaleza. (Todo ello muestra que ele
mentos de la estructura de la riqueza y la produccin de bienes como son
LA TEoR1A ECONMICA DE LA SOCIEDAD MODERNA 407
las clases sociales y su dinmica deben ser muy tenidos en cuenta por la
ciencia econmica, en contraste, dice Schumpeter, con la costumbre de
ignorarlas propia de los economistas, tan reacios y extraamente tardos
en su reconocimiento de la existencia de la clases en sus anlisis, a las
que sorprendentemente ignoraron, reduciendo la economa a agentes
individuales cuya interaccin por separado produca aquello que estu
diaban, la vida econmica.) Junto a todos estos factores hay que aadir
la intensa mudanza que produce el flujo endmico de innovacin propio
del capitalismo. La introduccin de innovaciones -ingenios, tcnicas, des
cubrimientos cientficos- en el mercado y en la vida de las sociedades
capitalistas engendra una creacin destructiva, desestabilizadora: crea
paro y desempleo aunque cree tambin simultneamente empleo y nue
vas profesiones y ocupaciones; obliga a readaptaciones, pero produce
obsolescencia constantemente. Genera inquietud e inseguridad, aunque
produzca tambin, en otros frentes, riqueza y prosperidad ms o menos
duraderas. En resolucin, es inestable y cambiante.
El orden capitalista se pone as en peligro. Y no slo el capitalista,
sino el democrtico, puesto que, para Schumpeter, la democracia, en lo
que llama otra teora de la democracia, no es solamente un sistema re
presentativo, sino ms bien un sistema de concurrencia pacfica para el
logro del mando poltico. En la democracia pluralista, los diversos gru
pos polticos, luchan sin destruirse mutuamente entre s para conseguir
el poder. La representacin poltica y las elecciones democrticas no son
una farsa, pero s son la base de lo esencial: la competencia entre los
grupos autodesignados para entrar en liza entre s (se trata de un em
presariado poltico con sus seguidores y colaboradores) y lograr el poder
o repartirse la administracin estatal. La democracia no es, empero, so
lamente el proceso de pugna entre tales grupos -una lucha entre elites
sino que es decisivo el apoyo que a cada cual presten las diversas clases
sociales. Unos y otros, polticos y clases, componen la democracia. He
aqu una concepcin concurrencial de la democracia como arena de
combate por el poder en la que desempean un papel decisivo los em
presarios poUticos -dirigentes de partidos, estrategas, cuadros polticos
medios- sin destruccin mutua, destinada a hallar un eco muy consi
derable en la sociologa poltica posterior.
Traumatizado por las tiranas que se denominaban socialistas a s
mismas -aunque alejadas de los ms elementales principios socialis
tas, que entraan democracia y tolerancia- as como por los desmanes
del imperialismo con base capitalista, Schumpeter se pregunt s la
marcha hacia el socialismo (expresin de la que se apropia, irnica
mente) nos llevar o no a un mundo en que ste sea compatible con la
libertad y el pluralismo. Tal marcha es definida por Schumpeter como
la migracin de los asuntos econmicos de las gentes desde la esfera
privada a la pblica. El fatalismo melanclico de Schumpeter no sera
sustanciado por los hechos posteriores, puesto que los movimientos so
cialistas democrticos -la socialdemocracia, el apoyo al estado ass
408 TEORfA SOCIOLGICA CLSICA
tencial-. adems del desarrollo del altruismo cvico privado y de la so

ciedad civil, corregiran en muchos pases parte de sus pronsticos, tras
su muerte, en 1950. Pero la poderosa argumentacin sobre la burocra
tizacin creciente, los lmites angostos de la democracia representativa,
la importancia del pluralismo para la libertad humana y los efectos a
veces nocivos del cambio econmico acelerado sobre las sociedades
modernas confieren a Capitalismo, socialismo y democracia la categora
de uno de los textos sociolgicos, a la vez que econmicos, ms desco
llantes para entender la poca contempornea.
7. Referencias bibliogrficas
El presente Captulo cubre slo algunas de las aportaciones a la so

ciologa realizadas por economistas que son hoy ya clsicas para esta dis
ciplina. La tradicin marxista, tras la muerte de Engels, experiment una
fuerte eclosin de creatividad, de modo que su aporte a la ciencia social,
y notablemente a la sociologa, no fue menor. He decidido omitirla aqu
dado que el volumen que a todas luces puede considerarse como acom
paante y continuacin del presente, Teora sociol6gica moderna, diri
gido por m mismo (Editorial Ariel, 2003) contiene un excelente Captu
lo que da buena cuenta de la teora sociolgica marxista clsica, com
puesto por Joaquim Sempere. En ese mismo volumen Daniel Ravents
presta la debida atencin al marxismo posterior, y en especial al llama
do marxismo analtico contemporneo.
Para Thorstein Veblen, hay una versin de la Teora de la clase ocio
sa en el Fondo de Cultura Econmica, de Mxico, 1957. Por su parte la
REIS public en su nmero 61, en 1993, El lugar de la ciencia en la ci
vilizacin moderna de ese autor. Para mi alusin a Pierre Bourdieu,
vase La distinci6n (Tauros, 1988). Con respecto a Mancur Olson, vase
su Auge y decadencia de las naciones (Ariel, 1986), con un ensayo intro
ductorio mo, autorizado por el autor.
Oligarqufa y caciquismo fue publicada en 1902 por el Ateneo de Ma
drid. Hay varias ediciones del Comentario preliminar de Joaqun Costa.
A. Robles Egea Poltica en penumbra. Patronazgo y clientelismo poltico en
la Espaa contempordnea (Siglo XXI, 1996) es una buena introduccin a
la temtica. Una fuente esencial de informacin es la publicacin colec
tiva 1901-2001 Centenario de la Informacin del Ateneo de Madrid, Ol
garqufa y Caciquismo, con aportaciones de Alberto Gil Novales, Germn
Gmez Orfanell, Julin Sauquillo, Alfonso Ort, Santiago Castillo, Igna
cio Duque, Cristbal Gmez Benito y textos de Joaqun Costa. El libro de
Alberto Gil Novales Derecho y revoluci6n en el pensamiento de Joaqun
Costa, de 1965, cubre muy bien el ambiente intelectual e histrico en el
que se desenvolvi Costa. El de Elas Daz La filosofa social del krausis
mo espaol (Editorial Debate, 1989) contiene un captulo, el IX, que si
ta y matiza certeramente la posicin ideolgica de Costa; Para una
buena seleccin de escritos, vase la antologa Joaqun Costa, Oligarqua

y caciquismo, Colectivismo agrario y otros escritos (Alianza Editorial,
1. a edicin, 1967), prlogo y seleccin de Rafael Prez de la Dehesa. El
ensayo de Enrique Tierno Costa y el regeneracionismo de 1962 en el que
el autor califica a Costa de prefascista parece a todas luces injusto -a
pesar de que Tierno se refiera a las consecuencias ideolgicas ulteriores
de un regeneracionismo nacionalista como el de Costa- pero merece
mentarse. Costa nunca quiso abolir el liberalismo.
Para Werner Sombart disponemos en castellano de El burgus (publi
cado por Alianza, con una 5. a reimpresin en 1993). La misma editorial
sac a la luz Lujo y capitalismo en 1979. Sorprendentemente (aunque slo
en apariencia) la censura de la dictadura franquista en Espaa permiti la
publicacin en 1943 (Editorial Europea, Madrid) de Guerra y capitalismo.
La Editorial Ariel public, con un prlogo de Fabin Estap, la His
toria del anlisis econmico, de Joseph Schumpeter (edicin consulta
da, 1971; ltima edicin 1995.) Por su parte, Capitalismo, socialismo y
democracia, fue editado por Aguilar, en 1968. (2. a edicin, 1971). Poco
antes, en 1965, Tecnos public Imperialismo y clases sociales. Oikos
Tau, de Vilassar de Mar (Barcelona) a instigacin de mi malogrado ami
go Ernest Lluch, public unos Ensayos de Schumpeter, varios de ellos
sociolgicos, en 1966. La misma editorial (bajo el nombre de Occiden
te) public tambin su Sntesis de la evolucin de la ciencia econmica
(1967). Teora del desenvolvimiento econmico, fue publicada por Fondo
de Cultura Econmica, de Mxico, en 1976. Para la biografa de este
economista, vase R. L. Allen Joseph Schumpeter: su vida y su obra pu
blicada en Valencia por la Instituci Alfons el Magnanim en 1995. Tam
bin Oikos-Tau, S. E. Harris Schumpeter, cientfico social. (Traduccin,
Ramn Garcs). Contiene el ensayo de Herbert von Beckerath Schum
peter como socilogo (pp. 231-250).
La nocin contempornea de capital social procede del socilogo
James Coleman, quien no cita a Schumpeter en su texto seminal sobre
el tema. Sobre la herencia de la sociologa econmica y el estado actual
de este campo, vase Mariano Fernndez Enguita Economa y sociolo
ga: para un anlisis sociolgico de la realidad econmica, publicado por
el CIS, Madrid, 1998. Por lo que respecta a mi referencia a la impor
tancia esencial de la empresa en la sociedad moderna, vase J. Mic
kelthwait y A. Woolridge La empresa: historia de una idea revolucionaria
(Mondadori, 2003). Traduccin, Enrique Benito.
A MODO DE CONCLUSIN
En el Prefacio introductorio a este tratado me refer al alcance de

cisivo de la aportacin de la sociologa a la cultura y conocimientos de
nuestro tiempo. Tambin alud al peso descollante que ha tenido, dentro
de esa contribucin, su fase histrica formativa. Quien haya tenido el te
sn de haber ledo hasta aqu no habr menester, espero, de justificacin
alguna que avale estas afirmaciones. La sociologa, como otras ciencias
sociales, comparte en no poca medida con las naturales el afn por ate
nerse al dato, el sometimiento a la refutacin, el lanzamiento de hipte
sis tentativas, la curiosidad sistemtica por saber siempre ms, con el
mayor respeto a la evidencia y a la lgica, a despecho de las dificultades
que encuentra, dado el objeto de su indagacin. Su peculiar situacin,
adems, le hace compartir con las humanidades la dimensin moral as
como la preocupacin por la conciencia y la vida del espritu. Ello signi
fica, naturalmente, que la sociologa pertenece de lleno a esa esfera del
conocimiento que hace de puente entre dos mundos del saber, con todas
las desventajas epistemolgicas e imperfecciones que la cosa entraa.
y con todas sus grandezas, porqu no decirlo.
Significa, asimismo, que la dimensin humanstica, tan viva en el
acervo clsico que acabo de considerar, no perece con el paso del tiem
po como sucede en otras disciplinas. Al igual que en la filosofa, la his
toria, el arte, hay en la sociologa clsica una atraccin perenne. En
aquello que la teora sociolgica comparte con la filosofa, o la econo
ma poltica, o la tica, es tan duradera como ellas. Siempre me ha pa
recido poco menos que misterioso que los escritos de Platn, de Aris
tteles, de TIto Livio, de San Agustn, de Maquiavelo, de Adam Smith,
de Tocqueville, de Marx, de Weber, de Simmel, posean esa cualidad
atemporal, esa permanente frescura. Y complacido, cmo no, que al
gunos de quienes han sido socilogos de oficio hayan pertenecido a esa
curiosa grey.
Sin entrar en mayores discusiones, hemos dado cima a nuestra ex
ploracin del canon, mejor dicho, de un cierto canon, de la sociologia pe
rennis. Quema, a propsito de ello, decir dos cosas. La primera se refie
re a las corrientes y autores incluidos y sobre todo a los excluidos en la
poca cubierta. La segunda a las fronteras temporales de lo que ha veni
do en llamarse 'perodo clsico' de la sociologa.
Ya tuve oportunidad de decir que mi enfoque iba ms all de las con

venciones que restringen el canon clsico a poco menos que a los tres pi
lares de Marx, Weber y Durkheim. La verdad sea dicha, ni siquiera pienso
que las ventajas didcticas de esta triada (que nada tiene de sirnmeliana)
sean muchas: los costes cognoscitivos de limitarse a ella son demasiado al
tos. Pero quienes amplan de veras la esfera clsica, quienes van ms all
de alguna cita piadosa a otros fuera de la trada, como Comte, Spencer o
Sirnmel, y se los toman en serio, tienen tambin sus problemas de demar
cacin. No tendrn dificultades de incluir a pensadores como ellos o a
Tocqueville y Saint-Simon, o a algn otro entre los autores que merecen
conocerse bien, pero las tendrn al dejar fuera a algunos otros. Debe
ra haber incluido este libro algo ms que una alusin a la primera y
brillante generacin de socilogos norteamericanos? O a quienes, des
de Francisco Giner de los Ros en Espaa y Eugenio Mara de Hostos
en Puerto Rico -por mentar slo a dos- introdujeron con tanta dig
nidad la sociologa en el mundo hispnico a fines del siglo XIX? No es
ya hora de que el gran holands Jan Huizinga sea entendido tambin
como terico de la sociologa? No es el antroplogo Bronislaw Mali
nowski un clsico tambin entre los socilogos?
No hay duda que hay buenas razones para contestar afirmativa
mente a todas estas y a otras preguntas parejas. Slo dir que en cada
una de las historias de la teora sociolgica que he consultado antes de
ponerme a confeccionar sta, sus autores eligen omisiones e inclusiones
sin justificaciones explcitas. Como dije en el ya aludido Prefacio, la cosa
se debe en parte a mi ignoracia pero tambin en parte a mi propia se
leccin de lo que considero, en ltima instancia, ms pertinente para el
progreso de la conciencia y la cultura sociolgicas.
En cuanto a la cuestin de las fronteras temporales de la poca
sociolgica clsica, la respuesta es an ms difcil. La sociologa clsica
no acab en 1920. Hoy ya est claro que la aportacin de un Karl
Mannheim en 1929, con un tratado tan importante como Ideologa y
Utopa, o que el conjunto de la obra de los tericos marxistas (sobre todo
la de los austromarxistas, como suele llamarse a esa gran generacin vie
nesa de intelectuales, as como la de Antonio Gramsci, que escribi sus
mejores pginas de importancia sociolgica en las crceles fascistas de
Italia) son parte de nuestro acervo clsico. Ms an, Norbert Elias, falle
cido en avanzada edad en 1990, por su tenor, alcance cientfico, influjo y
visin histrica es tambin un clsico en todos los sentidos de la palabra.
No pertenecen a los clsicos Pitirim Sorokin, Talcott Parsons, y el mis
mo Robert Merton, fallecido en 2003? Quiere esto decir que clsicos son
todos aquellos sabios cuyos trabajos y cuyos das son los de ayer, sea ste
prximo o lejano? No lo pienso ni por asomo. Carezco de definicin,
pero dira que lo son todos aquellos que ayer, o tal vez por qu no, hoy,
labran el arte sociolgico con el tino, el espritu racional, humanista, ti
co y la inspiracin necesaria para entrar en la categora de quienes com
ponen una obra que no cesa de estimularnos y enriquecernos. Tan im
A MODO DE CONCLUSIN 413
portantes son sus hallazgos y soluciones a problemas que nos parecen

pertinentes hoy en da, como las cuestiones que dejaron abi~rtas, y a las
que hoy debemos encontrar respuesta.
Valga pues como pretexto, con esta invocacin ms que deferente a
quienes tanto nos han enseado y sin embargo estn aqu ausentes para
no incluirlos como algunos de ellos mereceran. Es reconfortante ver
que, desaparecido en pleno desastre brbaro en Europa, en 1936, el vie
jo y noble Ferdinand Tonnies, no naufragaron con l los clsicos. Ni tam
poco el espritu emprendedor, crtico, trgico e incansable de la teora so
ciolgica que ellos fraguaron.
Referencias bibHogrficas
En las Referencias bibliogrficas que acompaan al Captulo 1 se in

dican varias obras orientativas y generales en tomo a la historia de la so
ciologa, que pueden usarse para abundar en lo que muy brevemente se
afirma en esta Conclusin. Ms especficamente, he desarrollado los as
pectos aqu apenas apuntados en S. Giner Una incierta victoria: la inteli
gencia sociolgica (versin castellana revisada de una publicacin previa
en otros idiomas de una conferencia pronunciada en la Sorbona para ce
lebrar un siglo de sociologa en Francia). Se encuentra en el libro compi
lado por Carlos Nieto Blanco Saber, sentir, pensar (Madrid, Editorial De
bate y Santander, Fundacin Marcelino Botn, 1997, pp. 275-310.) Tam
bin, de modo algo menos elaborado, en Teresa Gonzlez de la Fe, com
piladora, Sociologla, unidad y diversidad (Consejo Superior de Investiga
ciones Cientficas: Instituto de Estudios Sociales Avanzados, 1991, Eplo
go). He cubierto la dimensin moral constitutiva de la sociologa (refi
rindola precisamente a las concepciones de los clsicos) en mi Filosofa
Moral y Sociologa, cuya versin inglesa public primero Agnes Heller en
una publicacin por ella coordinada, en 1987 (Nmero monogrfico sobre
sociologa de la tica en la Revue Internationale de Sociologie-International
Review of Sociology, voL ID). La traduccin castellana, ampliada, se en
cuentra en la compilacin de Victoria Camps Historia de la tica (Barce
lona, Editorial Crtica), 2.a edicin revisada, 2000, pp. 118-162. En todo
caso, es recomendable la lectura de la traduccin del ensayo clsico de Ed
ward Shils The Calling ofSociology (es decir, La vocacin de la sociologa),
de 1970, publicado en castellano por Seminarios y Publicaciones, de Ma
drid, en 1971, bajo el ttulo Gnesis de la sociologa contempornea. Final
mente el volumen colectivo que coordin para la Editorial Ariel, Teora so
ciolgica moderna (2003), contiene tres captulos que presentan la conti
nuidad entre la sociologa clsica y la contempornea, compuestos por
Emilio Lamo de Espinosa, Jos Enrique Rodrguez Ibez y por m mis
mo, respectivamente.
NDICE TEMTICO
acceso, 350
antisemitismo, 196, 342
accin, 180, 181, 205, 207, 209, 210, 282,

antropologa, 191
283,285,339
aparato eclesistico, 320
- colectiva, 337
apropiacin, 303
- directa, 100
aristocracia, 87, 127,216
- humana, 88, 292

arte, 277, 381
- intencional, 293
- caligrfico, 324
- lgica, 288
ascetismo, 273
- no lgica, 208, 209, 288

- mundano, 331
- racional, 285, 288

asistencia, 371
- racional valorativa, 286

asociacin, 183, 184, 185, 346, 347, 351.
- social, 179, 181, 189, 213, 269, 281.

356, 358, 359
283,284,287
- voluntaria, 86
- social afectiva, 286

austromarxismo, 388
- social instrumental, 285

automatizacin industrial, 375
-social racional, 288

autoridad, 299, 354
- social tradicional, 286

- legal, 300
acomodacin con el mundo, 320

- racional, 338
actitud, 257, 267, 279, 281

avaricia, 372
actor, 281
aventura, 367
acumulacin capitalista, 133
administracin, 303, 305
afecto, 181, 183. 301

barbarie, 78
afinidad electiva, 308, 337

banda, 364
agente, 283
beneficios, 132, 313, 376
agregacin, 287
bienestar, 84, 205
agricultura, 36
biografa, 190
ahorro, 309, 372

biologa, 148, 156, 203
alienacin, 105, 106, 108, 110, 124, 132,

blas,366
336, 368
bohemio, 288
altruismo, 68, 212, 235, 246, 251, 276,327,

brahmn,324,325
353 brujera, 321
ambicin, 308
budismo, 324, 325
ambiente, 92, 376

buenos modales, 330
ambigedad, 360
burguesa, 73, 74, 116, 118, 119, 124, 135,
ambivalencia, 186, 349, 359, 360

136, 137, 140, 143, 145, 216, 254, 314,
- sociolgica, 245
331
amor, 186, 352, 353, 357

burocracia, 128, 219, 302, 304, 305, 312,
anarquismo, 80, lOO, 112, 144, 246

314, 323, 334
animismo, 66
anonlla, 235, 243, 244, 246, 258, 336, 368
anonimato, 366
caciquismo, 395, 396, 397, 398, 408, 409
antiguo rgimen, 87
calculabilidad, 186,290
clculo, 181, 182, 269, 373

civismo, 251, 276
calvinismo, 265, 274, 309

clan, 186, 251
campesinado. 98. 138

clandestino. 365
caos, 252, 267

clase. 43. 89. 138, 166, 222, 293, 294, 295,
capital, 374
296, 298, 311
- constante, 132
- cvica. 333
- variable, 132
- dirigente, 199
capitalismo, 98, 109, 121, 132, 134, 144,

- dominante, 139, 216, 219
145, 149, 162, 186, 191, 204, 242, 248,

- media, 116
270, 273. 290, 306, 310, 311, 314, 324,

- obrera, lOO, 115, 116, 161, 216, 222
326 - poltica, 196, 219
- industrial, 222
- social, 132, 366
- mercantil, 312. 313

coaccin, 230
- pirtico, 312
- social, 244
caridad. 318, 371

coalicin, 296, 357
- ajena, 372
cognitivo. 253
carisma. 269, 300,301,316,317.318,319,

cohesin, 238
321, 322, 338

colectivismo, 163
castas, 297, 324, 325

combinatoria, 211
castigo, 241
complejidad, 185
categoras, 253, 265, 347, 351

comportamiento, 181
- aprorsticas, 351
comprensin, 272
- sociolgicas, 351
comunidad, 183, 185
catolicismo, 234, 309

comunin, 252
caudillaje, 317, 322

comunismo, lOO, 103, 119, 141, 146, 179,
causacin social, 37
187,255
causalidad, 211, 289

- primitivo, 124, 126
celos, 358
comunitarismo, 192,247
centralismo. 86
concentracin capitalista, 133
centralizacin. 87, 88, 120

conciencia colectiva. 240
censura, 98
- de clase. 138
chamn,321
- moral, 328
chivo expiatorio. 369

concurrencia. 132, 171, 197
cclico, 160, 198,203,204

condicin humana. 277
ciclo econmico, 36, 402

conducta, 283
ciencia/s, 20, 52, 56, 60. 62, 139, 148,228,

conductismo, 181
243,279.327,332,373,382
confianza, 363
- experimental. 289
conflicto, 162. 164, 168. 169, 170. 220. 253,
- hunruanas, 155, 270

270. 275, 281
- naturales, 24, 25,47,155

- de clases, 115, 358
poltica, 18, 24, 336

- indirecto. 359
- social, 20. 103, 105. 110. 264, 266,

confucianismo, 324, 325
277,336
congruencia social, 298
cientifismo. 148, 200, 202, 256. 278

conocimiento, 65, 376
cierre social, 296, 297. 324. 328

- humano, 248
cinismo, 281. 330, 336

conquista, 169, 170
circulacin de las elites, 217

consecuencialismo, 291. 329, 330
ciudad. 116, 140,250,366

conservadurismo, 219
ciudad, La. 313

conspiracin, 357, 358. 363-365
ciudadana, 43, 44, 49, 50, 68, 86, 87, 191,

constitucin, 263
297, 302, 313, 334

- mexicana, 88
- educada. 333
- moral, 235, 244
civilizacin, 179,246, 250, 251, 279, 315.

consumo masivo, 338
316, 322, 325, 339

contabilidad, 312, 313.373
- occidental, 18, 167

contractual, 183, 185, 189, 191, 374
NDICE TEMTICO 417
contrato, 179, 184, 241

- moral,241
control imperativo, 300

- natural, 39
control tcnico, 334

- penal, 239, 241
consecuencialismo, 285
- romano, 262
constructivismo, 232, 272

derivacin, 207, 210, 213
consumo, 391, 393, 400

derroche, 372
conviccin, 329
desarrollo, 27
cooptacin, 220
- econmico, 338
coquera, 360
desarrollismo,91
corporacin, 247
descentralizacin, 162
corporativismo, 169, 248, 338

desencantamiento del mundo, 311, 322,
correlacin, 231
336
corrupcin, 334
desencanto, 323
- poltica, 196
desenraizamiento, 370
corte imperial, 324

desigualdad, 115, 118, 165, 166, 205, 214,
cosificacin, 377 (vase tambin 'reifica 215, 255, 270, 293, 295, 324, 325, 345,
cin')
353, 354
cosmopolitismo, 343
desorden moral, 245
cosmovisin, 318
despotismo, 40, 41, 129
costes, 376
determinismo, 35, 39, 130, 148, 254, 267,
crecimiento, 91
328
- demogrfico, 242
dada, 356
- econmico, 27,311
dialctica, 103, 104
creencia, 181, 184,249,252,267,279,282,

dicotoma, 253
300
dictadura del proletariado, 144, 145, 146
crisis, 119
diferenciacin, 161, 164, 165,239, 240, 243,
econmica, 132
295, 343, 346, 353, 381
cristianismo, 112, 266, 268, 289, 325,

social,354
326
dignidad, 372
crtica, 102, 111

dinmica social, 63, 64
crueldad,212
dinero, 125, 131. 309, 343
cuantificacin, 373
Dios, 66, 98, 104, 106, 110,251,252
cuestin obrera, 379

disciplina, 288, 300
culto, 249, 319,323

disidencia, 380
cultura, 376, 377

distancia social, 350, 355, 366, 383
- dineraria, 374
divide el impera, 357, 358
- femenina, 379
distincin, 295
- objetiva, 377
divinidad, 316, 317
- predominante, 321
divisin, 42
- subjetiva, 377
- de poderes, 42
- de las tareas, 184, 185, 354
- del trabajo, 124, 239, 243, 294
darwi.nismo social, 171, 172,243

doctrina, 318
datos, 232
dominacin clasista, 294
deduccin, 271
dominio, 170,296,298,299,300,317
deferencia, 295
dos, 356
delincuencia, 177,231,244,257
dualismo, 22, 66, 182, 268, 351
demagogia, 82
democracia, 39, 75, 76, 79, 82, 83,90, 197,
217, 302, 322

ecologismo, 91, 186
demografa, 92
economa, 24, 36, 92, 130, 197, 200, 267,
densidad moral, 355

387
deontologa, 247
- monetaria, 129, 345, 360, 373
derecho, 124, 127,320,334

- poltica, 271, 287
- civil,241
Edad Media, 18,20
educacin, 120,246,258,296
- social, 165
- cvica, 228
estructura, 165
efectos perversos, 88, 305

- econmica, 136
efervescencia, 251, 252,269

- social, 33, 65, 242, 287, 289, 328
eficacia, 208, 285

estructuracin, 298
eficiencia econmica, 205

structuralismo, 163, 171. 180, 206, 226,
ego, 213
256,257,290
egosmo, 186, 237, 245, 247

tica, 156, 199,226,234,258,289,320,327,
ejrcito, 143, 185, 305

343,362,387
eleccin racional. 93, 337

- de los principios, 329
Elas, 384
- de la responsabilidad, 329
elite, 197,214,216, 217, 222, 294

- econmica, 323
ello, 213
- protestante, 308, 311
emancipacin, 105, 112, 119

- puritana, 338
emocional, 179, 248

etnia, 186
empata, 272
etnometodologa, 384
empirismo, 166, 167

euforia, 252
empobrecimiento, 134, 135

eurocentrismo, 166
empresa/rio, 132, 205, 288, 311, 312, 331,

evolucin, 150, 154, 155, 158, 160, 166,
374
239
enajenacin, 105, 106, 108, 110, 124

evolucionismo, 147, 150, 155, 159, 172
endogamia,324
exclusin, 296, 297
enigma, 364
excedentes econmicos, 204, 303
enriquecimiento, 360
xito, 285, 310
envidia, 81, 82, 296, 358

exogamia, 250
epistemologa, 105, 113,114,175,187,232,

expansin mundial, 314
233,253,272,279,284,289,387
expectativas, 89, 283
equilibrio, 195, 200, 202, 214, 218, 220,

explotacin, 132, 327
246,257
- del hombre, 130
econmico, 196,200
xtasis, 269
escenificacin, 361
escepticismo, 200
esclavitud, 35, 36, 76, 106, 110, 124, 126,

factorialismo, 36, 348
127, 129, 137,319

falsa conciencia, 114, 139
escuela, 254
familia, 118, 119, 126, 127, 184
esfera pblica, 332

fanatismo, 286, 330
esnobismo, 295
fatalismo, 89, 235, 310
espacio, 251. 367

fascismo, 168, 169, 178, 191, 197
- social, 366
favoritismo, 305
espaol, 78
federalismo, 88
especializacin, 164, 240, 346, 374

feminismo, 186, 268, 379, 380
especie humana, 157

fetichismo, 66, 109
especulacin, 217, 218

feudalismo, 149, 187,295, 373
estadstica, 55,63,177,236,257
fieles, 321
- moral,257
filosofa, 343, 387
estado, 38, 137, 145, 146, 169, 170, 184,

- de la historia, 121
302, 304, 314

- moral, 247, 261, 327, 328, 336 .
- asistencial, 68
- social,19, 238
- del bienestar, 54, 335

fsica, 329
estamentos, 295, 297

- social, 55, 56, 58
estatalismo, 335
fisiocracia, 36
esttica social, 63, 64

forastero, 369
esttica, 333, 361, 362, 378

forma, 345, 346, 362, 381
estilo, 381
fracaso, 245
estratificacin, 166, 293, 297

fragmentario, 343, 361
NDICE TEMTICO 419
fraile, 321
honorarios, 374
fraternidad, 54, 55, lB, 186, 297

huelga, 137, 177
fuerza del trabajo, 109, 312

humanidad, 50,125,150,179,239,266,327
- productiva, 122, 145

humanismo, 20, 102, 387
funcin, 161, 164, 165, 231. 257, 348

idea, 272
funcionalismo, 161. 163, 164, 166, 226,

- nata, 22
256, 257, 354

idealismo,19, 99, 102, 103
funcionariado, 303, 304, 305, 311, 323, 335

identidad, 251, 253, 349, 359
fundamentalismo, 286
ideologa, 81. 114, 138, 140, 222, 318, 353,
384
- liberal, 297
garantias constitucionales, 302

dolos, 336
gasto, 372
iglesia, 184, 252, 321
Gemeinschaft, 183, 370

igualdad, 79, 80, 82, 318
gnero, 215, 297, 378, 379

igualitarismo, 79, 81, 83, 297
Gesellschaft, 183, 370

ilustracin, 23
globalizacin vase mundializacin

imagen empresarial, 361
gobierno, 140
imaginacin sociolgica, 361
- central desptico, 128

imperativo, 330
gracia, 310, 317

imperialismo, 78, 162, 163, 167, 222
gravitacin universal, 23
impuestos, 304, 314
gremialismo, 247
incesto, 127
indeterminacin, 359
grupos primarios, 189, 192
indignacin moral, 282, 327
- secundarios, 189
indios, 76, 78, 127
guerra, 246, 332
individualismo, 22, 79, 84, 94, 112, 159,
- civil, 90
162, 164, 166, 167, 191, 197, 237, 238,
gusto, 381
245, 254, 267, 308, 311, 318, 335, 366
- metodolgico, 90, 267, 287, 310, 338,
384
hbito, 286, 290

individuo, 85, 162, 239, 267, 366
hampa, 365
induccin, 94, 271
hebreo, 326, 343

industriaJIismo, 98, 119, 373
hecho, 231
industrializacin, 144, 234
- moral, 238, 240

infantilismo, 249
- social, 32, 61, 63, 229, 230, 233 352

infieles, 322
hedonismo, 77, 331 '

influencia, 299
hegemona, 169
informes sociales, 177
hereja, 319, 321

infraestructura, 135, 138
herencia, 120
ingls, 78
heroismo, 269, 318

injusticia, 214
heterodoxia, 380
inmigracin, 369
heterogeneidad social, 202, 215

innovacin, 133,217,219
hilemorfismo, 351
instinto, 210, 211
hinduismo, 325
institucionalismo econmico 391
hipocresa, 379
integracin, 238, 358 '
hiptesis monetaria, 375

intelectualidad, 370
historia, 24, 99, lOO, 123, 124, 141, 150,

inteligencia, 215
154, 185, 204

intencin, 181, 231, 285, 329
historicismo, 61, 62,176, 198,273,344

intencionalidad, 180, 284, 337
holismo, 163, 164, 238, 273

interaccin, 189, 346, 352
hombre, 378
interaccionismo simblico, 214, 384
horno aeconomicus, 201, 205

intercambio, 346, 352, 353
horno religiosus, 252

interdependencia, 33, 76, 104, 238, 240
horno sociologicus, 201, 348

inters, 68, 72, 114, 130, 183, 237
\lonor, 294
- comn, 44
- de clase, 295
lgica, 207, 213, 289, 290, 320
interrelacion, 38, 274, 349

- situacional, 268, 293, 337, 340
interseccin de crculos sociales, 348

logstica, 290
intervencionismo, 91, 255, 334

lucha,293
intimidad, 79
- de clases, 89, 99, 110, 118, 119, 142,
intolerancia, 336
'218
invasin, 203
- por la vida, 243
investigacin, 160
Lumpenproletariat, 136
- cualitativa, 190
luteranismo, 265
irracionalidad, 200, 206, 286, 291, 332
Islam, 326
isonoma, 80
macrosociologa, 274, 357
izquierda, 254
magia, 208, 321, 322
mal,363
mandarinato, 323, 325
jacobinismo, 141
maquiavelismo, 199
jainismo, 325
marco legal, 312
jaula de hierro, 334, 335

marginacin, 296, 356
jerarqua, 212, 354

marginalidad, 383
judasmo, 112, 234, 326

masas, 81, 83, 218
justicia, 268
masculino, 186
- social, 205
masificacin, 191
materialismo, 39, 104, 148, 376
- dialctico, 103, 149
kamikaze,235 - histrico, 121, 122
matriarcado, 127
matrimonio, 101, 118
lealtad, 301
marxismo, 101, 117, 122, 148,309
legalidad racional, 301

maximizacin, 290, 333
legislacin, 251
mayora, 357
legitimidad, 114, 298, 300, 301, 301, 302

mediacin, 357
- tradicional, 301
mentalidad. 333, 337, 368, 374
lenguaje, 211, 257

- metropolitana. 345
- picoanaltico, 213
mercader, 313, 369
Lebenschancen, 294,296, 350

mercado, 109, 124, 125, 186, 294, 295, 312,
ley/es, 33, 37, 47, 50, 61, 64, 93, 94,

313, 359
100, 104, 105, 133, 134, 147, 160,

- de trabajo, 132,241
160, 198, 204, 205, 271, 272, 302,

- libre, 309, 312
304,315,345
mercanca, 131
- de los beneficios decrecientes, 132

mrito, 83, 167,243
- de la dependencia mutua, 202

meritocracia, 54, 297
- de hierro de la oligarqua, 219

mesianismo, 318, 326
- de la historia, 121
mestizaje, 383
- profundas, 31
metfora, 350, 361
- sociales, 38, 129

mtodo, 229, 232
liberacin, 110, 130

- cientfico, 93
liberalismo, 71, 72, 78,111, 158, 162, 167,

- comparativo, 231
189,196,237,271,337
metodologa, 263, 279, 282, 308
libertad, 25,36, 42, 43, 44, 45, 75, 76,80,

metrpolis, 365, 366
82, 83, 90, 93, 103, 109, 146, 266, 297,

microeconoma, 205
334,354,355,366
microsociologa, 189, 192, 357, 361, 384
- republicana, 359
migracin, 190
libido, 210
militarismo, 163, 187
ligamen, 238, 239

minora, 244, 357
linajes, 251, 301

misa, 319
NDICE TEMTICO 421
objetividad, 277, 278, 282
miseria, 116, 370

objetivacin, 352
misterio, 364, 381
mitologa, 35, 72. 98, 103, 248, 249, 316

obligacin moral, 230, 329
moda, 360, 381

obras pblicas, 323
modelos, 274
obrero, 109. 110, 177
modernidad, 162, 165, 187, 191, 243, 245,

odio, 353
305,306,325,332,345,379
ofemilidad, 201, 202
modernizacin, 27,154, 198.234,245,306,

oficio, 309
314,315, 326, 373

oligarqua, 140,219
mediador, 357
oligopolio, 133
moda,381
opinin, 84, 93, 113
modo de produccin, 108, 121. 122, 123,

- pblica, 226,299
126, 136
optimismo, 47, 68, 93
- asitico, 128
ptimo paretiano, 205
- capitalista, 129
oportunidad, 296
moneda, 124,373
oposicin, 302
monetarizacin, 373, 374

orden, 178
monja, 321
- jerrquico, 323
monopolio, 119, 133, 135,247

organicismo, 159, 161, 165, 167, 168, 171,
- de la violencia, 303
203
monotesmo, 66, 326, 335

organismo. 161, 203
moral, 186,230,266,327,343,380
organizaciones formales, 338, 364
- de principios, 330
orga,269,364
- laica, 228
orientacin valorativa, 282
- profesional, 246
ortodo~a, 321,322,380
- universalista, 333
otro, 180
moralidad, 186, 189, 328
movilidad ascendente, 297
movimientos sociales, 339

pacifismo, 163
mujer, 79, 124, 378, 379

pacto, 313
mundializacin, 222
papel moneda, 375
mundo/mundano, 316, 377

parias, 297
msica, 334
participacin, 45, 76
musulmanes, 324,325
partido, 241, 302
- poltico, 177,217
pasin, 182, 183, 209
nacin, 119, 184, 263,326

- sexual, 212
nacionalismo, 119, 145, 178, 186, 192

paternalismo, 254
naturaleza, 92, 122, 276, 347, 316

patriarcado, 126, 127
- humana, 18, 21, 34, 38. 72, 94, lOS,

patrimonialismo, 301
140,146,178,182.205,207,244,266,
patriotismo, 43, 254
268,354,381
paz, 178
- reticular de la sociedad, 350

pedagoga, 226
necesidades, 72, 201

pensiones, 305
neocolonialismo, 338
personalidad, 84, 368, 372
neodarwinismo, 172
piano, 334
neoevolucionismo, 164, 172

piedad, 212, 251, 309, 316. 324
neutralidad moral, 199

pluralismo. 72, 84, 85, 91
- valorativa, 263, 263, 282

plusvala, 129, 132
nihilismo, 206
pobreza, 49, 99,177,204,215,370,371
normas, 281
pode~24, 163,215,219,220,293,294,296.
nueva clase media, 222

298,298,299,353
nmero, 242, 355

- estructural, 298
poesa. 277
polaridad, 182, 187, 239
polifona, 334 329, 330

politesmo, 66, 335 - burocrtica, 303
- de los valores, 336 - calculadora, 375
politeya,44 - formal, 291
polItica, 332 - instrumental, 288
- agraria, 263 - prctica, 290, 320
- social, 19,68,205,254,335,371 - subjetiva, 290
polucin religiosa, 324 - sustancial, 289, 291
positivismo, 47, 48, 49, 59 ,148, 168, 171, - terica, 289
175, 195, 199, 226, 232, 256, 272, 306, - valorativa, 289, 301
337, 348, 361 racionalismo, 103,206,239
post-industrial, 222, 375 racionalizacin, 287, 289, 290, 292, 305,
postmodemidad, 343, 375, 382, 385 306, 320, 327, 333, 336
praxis, 108 reciprocidad, 352, 353
precio, 124, 271 racismo, 263, 304, 338
predestinacin, 310 razn, 17,67,93, 149, 183,206,266,268,
preferencia, 201 269, 277, 278, 287, 333
prehistoria, 123 - instrumental, 337
prejuicio, 35, 37, 143, 255, 295, 378, 383 reaccin, 143
principio, 266, 289,291 realismo, 232, 362
- de Pareto, 205 recursos, 92, 205, 208
- moral, 281 red/es, 185, 191, 191, 201, 347, 349
privacidad, 79, 334, 357 - sociales, 350
privile~o,215, 293,294,295,328 reduccionismo, 276
probabilismo, 63 reformas, 89, 220
productividad, 133,290 reformismo, 27, 65, 76, 258, 335
proceso de socializacin, 254 reflexin, 167, 180
profano, 252, 316 reflexividad, 168, 180, 255, 284
profesin, 295 r~stro, 305
profetismo, 317,318,321, 322 reificacin, 105, 109, 230, 352, 377
progresismo,48, 186 reinversin, 313
progreso, 26, 27, 45, 47, 68, 123, 154, 169, . - econmica, 310
327,333 relaciones, 38, 61, 346, 348
- moral, 27 - humanas de produccin, 145
prjimo, 180, 183 - sociales de produccin, 122
proletariado, 98, 109, 116, 118, 119, 124, relativismo, 63, 266,349, 378,382
134,135,136,137,140,142,145,270,332 reli~n, 35, 37, 54, 55, 66, 67, 77, 106,
propiedad, 127 139,234,236,249,250,251,265,316,381
- privada, 108, 119, 120, 127, 212, 312 - civil, 55, 85, 263
prostitucin, 119 Renacimiento, 18, 20, 22, 67, 113
protestantismo, 234, 308, 320, 326 rentismo, 217, 218
providencia, 18, 33, 39, UO, 150 representaciones colectivas, 250, 251
providencialismo, 61, 62, 315 reproduccin social, 215, 393
pseudocomunidad, 191 repblica/s, 39, 41
psicoanlisis, 200, 210 republicanismo, 44, 49, 57
psicologa, 24, 94, 209 requisitos funcionales, 165
- social, 226 resentimiento, 81,268,297,327
- de las turbas, 284 residuos, 207, 209, 210, 213, 215, 219
psicopatologa, 244 revoluci6nJnario, 33, 75, 83, 87, 89, 100,
pueblo, 143 117, 119, 121, 125, 139, 140, 141, 142,
puritanismo, 323 143, 144, 145,217,318, 319,322
- bolchevique, 263
- capitalista, 314
racionalidad, 31, 179, 181, 182, 189, 201, - cientfica, 23, 55, 67
243, 285, 287, 289, 292, 304, 316, 322, - industrial, 34,91, 116, 314, 324
NDICE TEMTICO 423
riqueza, 204,20S, 21S, 222,239,309
-- militante, 162
ritos de paso, 350
-- moderna, 130
rol, 348, 368
- red, 350
role ser, 349 - secreta, 362, 364
nltinizacin, 319 -- segmentaria, 191,239,240, 242
-- tribal, 126
-- urbana, 191, 191
sacerdocio, 321, 322 sociobiologia, 195, 203
sagrado, 252,253,316,317,321,322 sociognesis, 167, 249, 293
salario, 110, 125 sociograffa, 177, 256
salvacin, 322 sociologa, 31, 33, 47, 51,55, 59, 61, 62, 63,
saqueo, 169 64, 73, 93, 94, 109, 110, 140, 149, 150,
secreto, 363 159, 167, 175, 196, 197, 200, 226, 228,
secta, 192, 252, 321, 364, 380 233, 236, 264, 266, 267, 273, 276, 277,
secularizacin, 244, 251, 253, 327, 381 281,287,'306,311,333,341,343,383,387
seduccin, 367 -- ambiental, 92
sentido, 328 -- :primal, 204
sentimiento, 184,211 -- comprensiva, 280, 284
separacin de poderes, 302 -- conductista, 181
ser humano, 248 "'- de la accin, 180
servidumbre voluntaria, 318 -- de la cultura, 376
sexismo, 120 -- de la educacin, 253, 258
sexo, 243 -- de la empresa, 389, 399, 409
significado, 283 -- de la religin, 315, 316, 381
smbolo, 251 -- del arte, 361, 362, 381
sin papeles, 369 -- del conocimiento, 115,254,384
sntesis, 360 -- del lenguaje, 222, 228
sistema, 201, 203, 218 -- formal,384
-- capitalista de produccin, 131 -- matemtica, 355
-- social, 214 -- relacional, 344. 346
sistmico, 200 -- urbana, 116, 191,226
snob,296 -- conflictivista, 276
soberana popular, 67, 335 soledad 366
soborno, 305 . solidaridad, 68, 186, 237, 243, 254
sobrenatural, 316, 317 -- mecrrlca. 188, 239, 240
sociabilidad, 212, 345, 347, 351 -- orgrca, 188,239,240,255
sociacin, 346-347, 350-353, 356-358 -- social, 238
socialismo, 54, 75, 84. lOO, 101, 103, 112, sostenibilidad, 92
130, 140, 145, 148, 149, 177, 178, 179, stalinismo, 139. 191
186,206,242,246,254,255,337 status, 294, 295, 296, 297, 298
-- utpico, 140 subconsciente, 213
socializacin, 253 subdesarrollo, 154, 338
sociedad,33,34,160, 179,248,316,346,347 subjetividad, 180, 267, 281, 306, 337
-- asitica, 128 sublimacin, 212
-- capitalista, 132 subordinacin, 178,216,246,346,353,354
-- civil, 33. 38, 72, 80, 84, 85, 86, 137, - voluntaria, 354
159, 191,324,331, 334, 371 suicidio, 234. 235. 236
-- compleja, 161 superchera. 382
-- corporativa, 338 superego, 213
-- de consumo, 84, 338 superestructura, 135, 136, 138
-- del conocimiento, 378 superhombre, 318
- esclavista. 129 supersticin, 249. 290
-- feudal, 129 supraordenacin, 353. 354
-- industrial, 51. 53, 162, 166, 187, 222 tab. 251
-- masa, 191. 192 taosmo, 325
TEORA SOCIOLGICA CLSICA
424
tarifas, 374
uno. 356
teatro,213
urbanstica, 179, 190, 366
tecnocracia, 49, 50, 53, 57

usura, 129
tendencias. 257
usurpacin, 303
teologa. 103, 320

utilidad 201, 202
Teorema de Godel, 289

-- marginal, 267
teora, 236
utilitarismo, 90, 163
-- de juegos, 337, 356

utopa liberal, 130
-- de sistemas, 164
utopismo, 103
-- del valor-trabajo, 131
.-- marginal, 196
-- sociolgica, 147, 187

valor, 131,242,253,257,267,278,279,280,
terror poUtico, 41
282
tertius gaudens, 357

- de cambio, 131, 280
tiempo, 131,251
-- en uso, 131, 280
tipo, 284
-- universal, 336
-- ideal, 32, 182,274,285,301, 309, 332

vanguardia del proletariado, 119,218
tolerancia, 167, 253, 336

vasallaje, 129 .
totalidad, 122, 123, 164

verdad,278.279,332,349,378
totalitarismo, 41, 191,337

vicio, 372
totemismo, 250
vida, 287, 292
trabajo, 36, 109, 118, 120, 122,262,288,309

-- mental, 365
tradicin. 300, 301

~ privada, 86, 183
transformacin industrial. 306

violencia, 243, 246
-- mundana, 326
virtud, 42, 44, 372
transicin, 239
-- cvica, 45
-- histrica, 239, 241

-- pblica, 254
trada, 356, 357

virtuosismo, 372
tribalismo. 185, 326

'- religioso, 322
tribu, 126,241,356
visin sistemtica, 195
vitalismo, 343
vivencia, 272
universalismo, 313
vocacin, 266, 309, 331, 332
- moral. 266
voluntad, 180, 181,269

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Salvador Giner

TEORA SOCIOLGICA CLSICA

Diseo de la cubierta: Vicente Morales

La edicin: septiembre 2001

2. a edicin: septiembre 2004

e 2001 Y 2004: Salvador Giner

reservados para todo el mundo:

e 2001 y 2004: Editorial Arie}, S. A.

Avda. Diagonal, 662-664 - 08034 Barcelona

Depsito legal: B. 32.710 - 2004

Ninguna parte de esta publicacin, incluido el diseo

de la cubierta, puede ser reproducida, almacenada o transmitida

en manera alguna ni por ningn medio, ya sea elctrico.

qumico, mecnico, ptico. de grabacin o de fotocopia.

sin penniso previo del editor.

CAPITULO 1. Hacia una ciencia de la sociedad: razn, secularidad

1. Ongenes histricos de la teona social racional ............. 17

2. La lgica expansiva de la indagacin cientfica y los origenes

3. La creencia en el progreso y la ciencia social .............. 26

Referencias bibliogrficas ...................................... 28

CAPITULO 2. Libertad y determinismo: Montesquieu ............. 29

2. Origenes de la visin sociolgica ........................ 30

3. Sociedad, ambiente, creencias . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . 33

4. El espritu de las leyes sociales .......................... 37

5. El inicio de la sociologa poltica ........................ 39

7. Libertad y sociedad ................................... 42

8. Inters comn y republicanismo ... ~. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44

Referencias bibliogrficas ...................................... 45

CAPTULO 3. Orden y progreso: Condoreet, Saint-Simon, Comte ..... 47

1. El positivismo progresista y el origen de la sociologa ....... 47

2. Condorcet: razn pblica y ciencia social ................. 49

3. Saint-Simon: progreso. sociedad industrial y tecnocracia. . . . . 51

4. Saint-Simon: la ciencia del hombre y de la sociedad . . . . . . . . . 55

5. Comte: semblanza .................................... 57

6. Comte: ciencia y sociologa .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60

7. Comte: la evolucin de la humanidad. . . . . . . . . .. . . . . . . . .. . 64

8. Comte: altruismo y progreso moral ...................... 68

Referencias bibliogrfLCas ...................................... 69

CAPTULO 4. Liberalismo y sociologa: Tocqueville y Mm . . . . . . . . . . 71

1. Liberalismo y ciencia social ............................ 71

2. Semblanza de Tocqueville .............................. 73

3. Un anlisis sociolgico de Estados Unidos ; . . . . . . . . . . . . . . . . 75

8 TEORA SOCIOLGICA CLSICA

4. Igualdad, libertad, individualismo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79

5. Pluralismo, democracia y sociedad civil. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84

6. Las causas de la Revolucin ............................ 87

7. John Stuart Mili: libertad, igualdad y civilizacin sostenible ..... 90

Referencias bibliogrdficas ...................................... 94

CAPTULO 5. Conflicto social y emancipacin humana: Karl Marx

y Friedrich Engels ....................................... 97

1. Semblanza de Marx y Engels ........................... 97

2. El trasfondo filosfico del marxismo ..................... 102

3. La dialctica marxiana . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103

4. Alienacin y reificacin ................................ 105

5. Contra la concepcin ingenua de la revolucin ............. 111

6. La teora de la ideologa ............................... 113

7. Fundamentacin sociolgica del marxismo ................ 115

8. El Manifiesto Comunista ............................... 117

9. Materialismo histrico y modo de produccin. . . . . . . . . . . . . . 121

10. Estructuras sociales precapitalistas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125

11. La economa marxiana: el modo capitalista de produccin ..... 129

12. Estructura y dinmica de la sociedad burguesa: lucha de clases. 135

13. La sociologa marxiana de la revolucin .................. 139