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Norma /Estndar
Investigacin de Incidentes
Operacionales
Plan de Administracin y Proteccin de las Personas y los Recursos
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10
30
600
NEO 28
Editada y Publicada por
Direccin de Administracin y Proteccin de los Recursos
Subgerencia Gestin Integral de1 Seguridad, Calidad y Ambiente
CODELCO-Chile, Divisin Chuquicamata
NEO 28 I.N.I.O. - PLAN DE INVESTIGACION DE INCIDENTES OPERACIONALES
NEO 28
Norma Estndar
Investigacin Incidentes Operacionales
Todos los Derechos Reservados
Esta Norma no puede ser reproducida mediante ningn sistema de impresin, sin la
autorizacin por escrito de sus editores.
Este documento deber ser revisado para su actualizacin cada dos aos.
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I.N.I.O. - PLAN DE INVESTIGACION DE INCIDENTES OPERACIONALES NEO 28
CODELCO-CHILE
CHUQUICAMATA
Norma /Estndar
Investigacin de Incidentes
Operacionales
NEO 28
Editada y Publicada por
Direccin de Administracin y Proteccin de los Recursos
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I.N.I.O. - PLAN DE INVESTIGACION DE INCIDENTES OPERACIONALES NEO 28
1. Propsito
La bsqueda de las causas reales que generan los incidentes y que afectan la ges-
tin operativa y administrativa de toda organizacin, ms all de una mera descrip-
cin de lo sucedido, debe propender a un anlisis de carcter tcnico sobre el cual
se fundamenta el real propsito de mejorar dicha gestin y, por ende, a evitar las
prdidas que interfieren negativamente en los resultados.
Una buena investigacin es, entonces, un excelente punto de partida para todo admi-
nistrador de recursos que desee reflejar en la organizacin su excelencia operacio-
nal, valindose para ello de esta herramienta como es la investigacin profesional
de los incidentes.
2. Definicin
Suceso no deseado que ocurre por
INCIDENTE fallasldebilidades en la gestin propia y
que resulta en prdidas.
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2.1 Accidente
1 Lesiones
3 Daos a la Propiedad
5 - 54 Fallas Operacionales
55 Cuasi Prdidas
Tringulo adaptado por I.I.A.R. (1969)
I.I.A.R. = Instituto Internacional de Administracin de Riesgos
Esta relacin cuantitativa de los tipos de incidentes est basada en el estudio de la proporcin
de incidentes de Frank E. Bird, Jr. realizada en EE.UU. en 1969. (Relacin 1 - 10 - 30 - 600)
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Es quizs la primera tcnica utilizada con propsitos de evitar que algn suceso no
deseado vuelva a repetirse. Se puede concluir en que es la actividad que ms se
hace, pero, tampoco es muy osado plantear que en la prctica su calidad de ejecu-
cin dista mucho de ser adecuada, perdindose una tremenda oportunidad de mejo-
ramiento operativo.
* Valores humanos
* Inversin de capital
* Capacidad de produccin
* Participar en el mercado
* Imagen
* Credibilidad
* Confianza
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Siendo la lnea de mando en todos sus niveles la responsable por los resulta-
dos, es obvio que los incidentes que deterioran dichos resultados, deben ser
investigados por esta lnea de mando, valindose de la asesora de los ase-
sores de Administracin y Proteccin de los Recursos (A. P. R.), Subgerencia
Gestin Integral de Seguridad, Calidad y Ambiente.
3.4 Qu es la Investigacin?
* Reporte de suceso
* Recoleccin de evidencia
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* Anlisis y conclusiones
* Implantacin y evaluacin de controles
Phillips Grosby
b) Se puede Mejorar?
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a) Personas
b)
c)
d)
Posiciones
Papeles
Piezas/Partes
4P
a) Personas
* Testigos Directos
* Testigos Indirectos
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c) Papeles
d) Piezas/Partes
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4. Proceso de la Investigacin
INVESTIGACION
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Muerte Las prdidas por costos directos e Costos directos similares al dao a
indirectos superan los KUS$ 500. la propiedad y/o deterioros de ima-
gen divisional y Corporativa de alta
significacin.
Incapacidad permanente Las prdidas por costos directos Costos directos similares al dao a
e indirectos fluctan entre los la propiedad y/o deterioros de ima-
KUS$ 100 y 500. gen de la Subgerencia / Superinten-
dencia de alta significacin.
Incapacidades parciales Las prdidas por costos directos Costos directos e indirectos similares
e indirectos fluctan entre los al dao a la propiedad y/o deterioros
KUS$................ y ...................* relevantes de la gestin del rea.
Supervisor - Capataz
Lesiones Personales Daos a la Propiedad Deterioros (Fallas Operacionales)
* Para estos niveles, los valores deben ser establecidos en cada Subgerencia.
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5. Oportunidad
En este sentido, el tiempo total de una investigacin estar definido por el propsito
que sta realmente persigue y que no es otro que el determinar las causas reales del
suceso, como nica garanta de que las medidas correctivas apuntarn en el sentido
correcto.
6. Proceso de la Informacin
a) Identificacin
b) Clasificacin
c) Descripcin
d) Presuntas Causas Inmediatas
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El informe definitivo deber emitirse con la mayor prontitud, dependiendo de
la gravedad y complejidad de los hechos. No obstante ello, el responsable
por la conduccin de la investigacin deber emitir un estado de avance se-
manal, por escrito, a la administracin superior de la Subgerencia involucrada
y la Subgerencia Gestin Integral de Seguridad, Calidad y Ambiente, en tanto
no se emita el informe final.
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7.1 Identificacin
7.2 Clasificacin
7.3 Prdidas
7.4 Descripcin
7.5 Anlisis
7.6 Control
7.7 Croquis
7.8 Revisin
7.9 Anexos
PRELIMINAR 1
DEFINITIVO 2
PRELIMINAR:
Este tipo de documento debe emitirse dentro de las 24 horas de ocurrido el suceso a
la jefatura correspondiente y al asesor de Admnistracin y Proteccin de los Recur-
sos de la Subgerencia Gestin Integral de Seguridad, Calidad y Ambiente.
a) Identificacin
b) Clasificacin
d) Descripcin (la informacin disponible)
e) Anlisis (lo concerniente a evaluacin)
h) Revisin (firma supervisor que investiga)
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DEFINITIVO
7.1 Identificacin
* Subgerencia
* Superintendencia
* Departamento
* Unidad
* Seccin
* Hora:
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* Contrato N
7.2 Clasificacin
7.2.1 Accidente
a) Lesiones Personales
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* Cargo: Indicar puesto que ocupa formalmente la persona.
OBSERVACION:
b) Daos a la Propiedad
* Modelo/ao: Especificar.
* Patente: Indicarla.
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* Conductor/Operador: Nombre
* Propietario: Especificar
Ej.:
01 02 04
01: Cabeza
02: Cara
04: Brazos
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Naturaleza de la lesin: ldem punto anterior.
Ej.
01 02 04
01: Herida
02: Contusin
04: Amputacin
Ej.:
02 04 07
Ej.:
02 08 11
02: Rocas
08: Partculas
11: Gases
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7.3 Prdidas
7.3.1 Identificacin
7.3.2 Costos
7.4 Descripcin
7.5 Anlisis
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Ej.:
* Actos Subestndares
01 10 11
* Condiciones Subestndares
07 12 16
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7.5.3 Evaluacin
NOTA: El criterio de probabilidades debe ser adaptado segn juicio profesional, toda vez que el tipo de
tarea tenga caractersticas de espordica.
En el espacio correspondiente a V.E.P., se debe colocar el producto de la multiplicacin de la
Gravedad y Probalidad.
V.E.P. = G x P
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7.6 Control
7.6.2 Responsable
7.6.4 Seguimiento
7.7 Croquis
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7.8 Revisin
a) Investigado por:
b) Revisado por:
c) Aprobado por:
Puede ser la misma jefatura que revise. Tal espacio presta ma-
yor utilidad cuando las recomendaciones, ya sea por su enver-
gadura econmica o complejidad tcnica, escapan al nivel de
decisin del jefe directo del investigador.
7.9 Anexos
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Anexos
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CODELCO-CHILE
FLUJOGRAMA DE INFORMACION FRENTE A INCIDENTES
CHUQUICAMATA
GRAVES O DE ELEVADO POTENCIAL DE PERDIDAS ANEXO 1
INFORME DE
INVESTIGACION ORIGINAL - DIRECCION A.P.R.
DE INCIDENTES * Informacin estadstica - Divisin
y organismo fizcalizador.
* Informacin asesora del rea.
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Una vez concluida la investigacin, debe enviar el
original a la Direccin A.P.R. y la segunda al
coordinador A.P.R. de su respectiva rea, o al
asesor de A.P.R. del rea.. COPIA 2 - COORDINADOR DEL PLAN DEL AREA
CORRECTIVAS.
ANEXO N 1
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CODELCO-CHILE
FLUJOGRAMA DE INFORMACION FRENTE A INCIDENTES
CHUQUICAMATA
GRAVES O DE ELEVADO POTENCIAL DE PERDIDAS ANEXO 2
SUBGERENCIA GESTION INTEGRAL SERNAGEOMIN
DE SEGURIDAD, CALIDAD Y AMBIENTE.
LA SUBGERENCIA RECURSOS HUMANOS A TRAVES DEL
L-1; L-2; DP-1; FO-1 SERVICIO SOCIAL Y EN FORMA CONJUNTA CON LA SUPER-
DIRECCION A.P.R.
VISION DIRECTA DEL TRABAJADOR, INFORMARA A LOS
HORARIO NORMAL : DIRECCION A.P.R. SERVICIO SALUD FAMILIARES DIRECTOS EN LOS CASOS L-1; L-2 Y L-3
ASESOR A.P.R. DEL AREA. ANTOFAGASTA
FUERA DE HORARIO : ASESOR A.P.R. DEL AREA. L-1; L-2; L-3
FIN DE SEMANA : DIRECTOR A.P.R. DE TURNO.
PROTECCION INDUSTRIAL CARABINEROS
L-1 L-1
L-1;L-2;L-3
DP-1;DP-2;DP-3 F:130 F:133
F0-1;FO-2;FO-3
INCENDIO / EXPLOSION FINANZAS Y CONTROL
DE GESTION
L-1; L-2; DP-1; FO-1 PRESIDENTE EJECUTIVO
** ASEGURAMIENTO
SERVICIO CONTROL L-1; DP-1; FO-1
BIENES GERENTE GENERAL
CONTINGENCIAS
L-1; L-2; DP-1; FO-1
F:132
INCENDIO / EXPLOSION DIRECCION ASUNTOS
SUPERVISION ** PUBLICOS Y COMUNIC.
HOSPITAL L-1; DP-1; FO-1
DIRECTA F:131
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LINEA DE MANDO SUPERIOR L-1; L-2; L-3; DP-1; FO-1 FAMILIARES DIRECTOS
L-1; L-2; L-3 L-1; L-2; L-3
L-1; L-2; L-3 INCENDIO / EXPLOSION
DP-1; DP-2; DP-3
FO-1; FO-2; FO-3 COMITE PARITARIO
SERVICIO JURIDICO DEPARTAMENTO
INCENDIO / EXPLOSION L-1; L-2; L-3;
L-1; L-2; L-3 BIENESTAR
DP-1; FO-1 L-1; L-2; L-3
** EN CASO DE EVENTO EN DESARROLLO
ORGANIZACIONES
** ESTE CUADRO ES UNA REFERENCIA DE AQUELLOS INCIDENTES QUE DEBEN SER REPORTADOS EN SINDICALES
FORMA INMEDIATA. EN LOS INCIDENTES DEBEN CONSIDERARSE TAMBIEN LOS INCENDIOS Y L-1; L-2
EXPLOSIONES POR SU ELEVADO POTENCIAL DE PERDIDAS.
* Paralizaciones
L-3 Fracturas graves DP-3 Prdidas Directas e Indirectas, entre FO-3 * Interrupciones Entre KUS$ 50
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ANEXO N 3
N___________
INFORME DE INVESTIGACION DE INCIDENTES Preliminar 1
Definitivo 2
A ANTECEDENTES GENERALES EMPRESA CONTRATISTA
Subgerencia Nombre
IDENTIFICACION
B A C C I D E N T E
LESIONES PERSONALES DAOS A LA PROPIEDAD
STP: 1 CTP: 2 T:3 F:4 Calificacin Equipos: Materiales: Ambiente:
Nombre: Propiedad Daada:
Edad: Archivo:
Cargo habitual:
Aos de Servicio: Aos puesto actual: Daos:
CLASIFICACION
PERSONAL INVOLUCRADO/TESTIGOS
Nombre: Archivo: Nombre: Archivo:
Nombre: Archivo: Nombre: Archivo:
C IDENTIFICACION COSTO (US$)
PERDIDAS
D ACONTECIMIENTO
DESCRIPCION
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G
CROQUIS N
I ANEXOS
* Declaracin de Testigos * Croquis *
* Fotografas * Otros *
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ANEXO N 4
Conceptos
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ANEXO N 4
CAUSAS BASICAS (FACTORES PERSONALES)
CONCEPTOS
01. CAPACIDAD FISICA Y/O FISIOLOGICA 2.5.3.Dificultades para comprender instrucciones
INADECUADA verbales o escritas de mediana a alta com-
plejidad.
1.1. Altura, peso, tamao, capacidad muscular inade- 2.5.4. Dificultades de aprendizaje.
cuadas.
2.5.5. Dificultades de coordinacin psicomotriz.
1.2. Rango de movimientos corporales restringidos.
2.5.6 Dificultades perceptivas.
1.3. Limitaciones para mantener posiciones del cuer-
po. STRESS
1.5. Umbral sensorial bajo lo normal (temperatura, 3.1. Por lesin, enfermedad fsica o trastorno fisiol-
ruidos, estmulos visuales, etc.) gico.
1.6. Incapacidad respiratoria o pulmonar. 3.2. Por sobreexigencia fsica. (Mayor peso que el
soportable, posiciones incmodas, deficiencias
1.7. Incapacidades fsicas permanentes. en el diseo ergonmico, trabajos de alto esfuer-
zo fsico continuados, sin perodos adecuados
1.8. Enfermedades que provoquen limitaciones fsi- de descanso).
cas o fisiolgicas permanentes.
3.3. Por dficit fisiolgico del organismo (sueo, ali-
02. CAPACIDAD MENTAL/PSICOLOGICA INADE- mentacin, otros).
CUADA
3.3.1. Por trabajos continuados sin dormir o sin
2.1 Trastornos y enfermedades mentales (requiere satisfacer necesidades fisiolgicas bsi-
diagnstico psicolgico o psiquitrico). cas.
2.5.1. Lentitud reaccin psicomotriz. (A estmu- 4.2. Por deprivacin o sobrestimulacin sensorial.
los visuales o auditivos). (Luz, sonidos, temperatura, movimiento).
2.5.2. Dificultades para retener informacin, ver- 4.3. Por exigencias sostenidas de atencin-concen-
bal o escrita, de corto o largo plazo. tracin.
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4.11. Por cambios organizacionales. 7.1. Por ahorrar tiempo viola normas y procedimien-
tos de seguridad.
4.12. Por aumento de responsabilidades en el cargo o
subutilizacin de capacidades. 7.2. Por conseguir beneficios econmicos viola nor-
mas y procedimientos de seguridad.
4.13. Alteraciones temporales de las funciones men-
tales o psicolgicas por consumo de sustancias 7.3. Por conseguir reposos o descansos, incurre de-
(drogas, alcohol, frmacos). liberadamente en acciones inseguras.
05. FALTA DE CONOCIMIENTO 7.4. Por lograr mayor comodidad o reducir esfuerzo,
viola normas y procedimientos de seguridad.
5.1. Falta de conocimientos tcnicos bsicos respecto
a la tarea realizada. 7.5. Por conseguir aprobacin o reconocimiento de
pares, jefatura o superiores, realiza tareas fuera
5.2. Falta de conocimiento respecto a condiciones de estndares requeridos.
inseguras del lugar.
7.6. Por desmotivacin o falta de inters en el traba-
5.3. Falta de conocimiento respecto de aspectos b- jo, realiza acciones fuera de estndares o fuera
sicos o especficos de seguridad. de norma.
NOTA:
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ANEXO N 5
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ANEXO N 6
ESTANDARIZACION DE
INFORMACION DE ACCIDENTALIDAD
va Group Wise y/o por valija, con copia al Subgerente de Estudios y Desarrollo
dentes, el cual debe ser complementado con un croquis del incidente. El docu-
mento debe ser remitido a las 56 horas como mximo de ocurrido un caso de
tivos con los incidentes del mes anterior, ya sea real o potencial, incluyndose
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I.N.I.O. - PLAN DE INVESTIGACION DE INCIDENTES OPERACIONALES NEO 28
R EPO RT E E JEC U T IV O DE L IN CI DE NT E
S U BG ER E N CIA :
TIP O IN C ID EN TE :
S U PT CIA . :
FE C HA : U NID AD :
LU G A R IN CID . :
H OR A :
P ER DID AS
N om bre :
PERDIDAS
Archivo :
C argo :
D iagn stico :
IN CID EN TE
INCIDENTE
C AU SA S D IRE CT AS
A CT O SU B -E S TA ND A R:
CAUSAS DIRECT AS
C ON DIC IO N S U B-E ST AN D AR :
C AU SA S B AS ICA S
FA C TOR E S P E RSO NA LE S :
CAUSAS BASICAS
FA LT A / FAL LA DE CO NT RO L
FA C TOR E S D E L T RA B AJ O:
FAL LA DE CONTROL
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ACCIONES
ACCIONES CORRECTIVAS
CORRECTIVAS GENERADAS
GENERADAS
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REGISTRO ESTADISTICO TIPO DE ACCIDENTALIDAD
DIVISION:
DOTACION PROPIA
ENERO ACUMUL. FEBRERO ACUMUL. MARZO ACUMUL. ABRIL ACUMUL. MAYO ACUMUL. JUNIO ACUMUL.
N Trabajadores
H.H. Trabajadas
N Acc. CTP
N Acc. STP
N Das Perdidos
N Das Cargo
N Acc. Fatales
Indice Frecuencia
Indice Gravedad
47
N Acc. CTP
N Acc. STP
N Das Perdidos
N Das Cargo
N Acc. Fatales
Indice Frecuencia
Indice Gravedad
N Trabajadores
H.H. Trabajadas
N Acc. CTP
N Acc. STP
N Das Perdidos
N Das Cargo
N Acc. Fatales
Indice Frecuencia
NEO 28
Indice Gravedad
ANEXO N 7
REGISTRO ESTADISTICO TIPO DE ACCIDENTALIDAD
DIVISION:
DOTACION PROPIA
JULIO ACUMUL. AGOSTO ACUMUL. SEPTBRE ACUMUL. OCTUBRE ACUMUL. NOVBRE. ACUMUL. DICBRE. ACUMUL.
N Trabajadores
H.H. Trabajadas
NEO 28
N Acc. CTP
N Acc. STP
N Das Perdidos
N Das Cargo
N Acc. Fatales
Indice Frecuencia
Indice Gravedad
48
N Acc. STP
N Das Perdidos
N Das Cargo
N Acc. Fatales
Indice Frecuencia
Indice Gravedad
49
Indice Gravedad
CONTRATISTAS INVERSIONES
N Trabajadores
H.H. Trabajadas
N Acc. CTP
N Acc. STP
N Das Perdidos
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N Das Cargo
N Acc. Fatales
Indice Frecuencia
Indice Gravedad
NEO 28
ANEXO N 8
REGISTRO ESTADISTICO TIPO DE ACCIDENTALIDAD
NEO 28
DIVISION:
CONTRATISTAS OPERATIVOS
JULIO ACUMUL. AGOSTO ACUMUL. SEPTBRE ACUMUL. OCTUBRE ACUMUL. NOVBRE. ACUMUL. DICBRE. ACUMUL.
N Trabajadores
H.H. Trabajadas
N Acc. CTP
N Acc. STP
N Das Perdidos
N Das Cargo
N Acc. Fatales
Indice Frecuencia
Indice Gravedad
50
CONTRATISTAS INVERSIONES
N Trabajadores
H.H. Trabajadas
N Acc. CTP
N Acc. STP
N Das Perdidos
N Das Cargo
N Acc. Fatales
Indice Frecuencia
Indice Gravedad
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I.N.I.O. - PLAN DE INVESTIGACION DE INCIDENTES OPERACIONALES NEO 28
ANEXO N 9
SISTEMA-TASC C
Aplicacin
En la Investigacin de Incidentes
Operacionales, el Anlisis de Causalidad, es
clave para determinar e identificar las
Causas Bsicas, es decir, los
Factores Personales y Facto-
res de Trabajo que dieron ori-
gen a los Actos y/o Condiciones
Subestndares; causas inmedia-
tas del Incidente.
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I.N.I.O. - PLAN DE INVESTIGACION DE INCIDENTES OPERACIONALES NEO 28
INVESTIGACION INCIDENTES OPERACIONALES
SISTEMA TASC
TECNICA DEL ANALISIS SISTEMATICO DE CAUSAS
Si la respuesta es s o incierto ? :
SI ? NO 2. Se bas el examen en un estudio de requisitos de seguridad, salud y capacidad fsica para el trabajo?
SI ? NO 4. Incluy la entrevista y orientacin de preempleo un anlisis de las condiciones y exigencias del trabajo,
tales como: el manejo de materiales peligrosos, el trabajo en lugares elevados o confinados, etc.?
SI ? NO 6. Si la persona tena una deficiencia de capacidad fsica mental, se consider la modificacin de lugar de
trabajo para compensar esta condicin?
SI ? NO 7. Se supervis de cerca a la persona durante un perodo de prueba, a fin de detectar cualquiera falta de
aptitud o cualquier incapacidad fsica o mental, para ejecutar el trabajo con seguridad?
8. Recibi la persona un examen mdico de seguimiento, relacionado con aspectos crticos de capacidad
SI ? NO fsica, dentro de un perodo adecuado, que no fuese superior a los 4 aos, si este examen hubiese sido
aconsejable por alguna incapacidad potencial?
Si se detect cualquier factor de Capacidad Inadecuada; segn lo indicado por los crculos que se han verifica-
do para las preguntas anteriores, analice lo siguiente:
Si el programa incluye este elemento y estas actividades, son apropiados los estndares para establecer las
medidas de control y determinar el nivel de desempeo que se requiere para identificar las exposiciones y
controlar los riesgos?
Cul es el potencial de prdida adicional que se presenta derivado de un programa, estndares y cumplimien-
to inadecuados?
Si se marc incierto en cualquiera de estas preguntas, es posible que se requiera examinar algunas eviden-
cias adicionales.
Si se marcaron todos los cuadros, puede que ste no sea el factor causal del incidente.
Responda a cada pregunta con s, incierto, o no, marcando el cuadrado, el tringulo o el crculo
correspondiente. El crculo que se marque va a sealar un posible Factor Causal.
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NEO 28 I.N.I.O. - PLAN DE INVESTIGACION DE INCIDENTES OPERACIONALES
Si la respuesta es s o incierto ? :
SI ? NO 1. Ense la tarea alguien que haba sido preparado en tcnicas de cmo dar una adecuada instruccin en
el trabajo?
SI ? NO 3. Se le otorg a la persona una adecuada prctica supervisada, a fin de desarrollar la destreza que se
necesitaba para desempear la tarea con seguridad?
SI ? NO 4. Tuvo la persona la oportunidad de practicar la tarea las veces suficientes, a partir del entrenamiento
inicial, a fin de mantener la habilidad para hacerla con seguridad?
SI ? NO 5. Si no desempeaba la tarea con regularidad, se le concedi a la persona una prctica o repaso supervi-
sado, antes de asignrsele la tarea?
SI ? NO 6. Se podra simplificar o mecanizar la tarea a fin de eliminar la necesidad de contar con un operador de alta
especializacin, dentro de un costo y plazo razonables?
Si se marc cualquier factor de Falta de Habilidad segn lo indicado por los crculos que fueron verificados,
analice lo siguiente:
Incluyen los elementos del programa: Entrenamiento de los Trabajadores, Control y Servicios de Salud y
Comunicaciones Personales, una instruccin adecuada y una prctica supervisada, a fin de desarrollar las
habilidades que se necesitan para desempearse con seguridad, en situaciones crticas?
Si el programa incluye estos elementos y actividades, son apropiados los estndares para establecer las
medidas de control y determinar los niveles de desempeo que se necesitan, para identificar las exposiciones
y controlar los riesgos?
Cul es el potencial de prdida adicional que se presenta debido a un programa, estndares y cumplimiento
inadecuados?
Si se marc Incierto en cualquiera de estas preguntas, puede ser necesario un examen adicional de la
evidencia.
Si se marcaron todos los cuadros, puede que ste no sea el factor causal del incidente.
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I.N.I.O. - PLAN DE INVESTIGACION DE INCIDENTES OPERACIONALES NEO 28
Si la respuesta es s o incierto ? :
SI ? NO 1. Se le brind a la persona una orientacin general acerca del programa de seguridad de la organizacin?
SI ? NO 4. Recibi la persona entrenamiento formal en su trabajo a fin de incluir mtodos, procedimientos, prcti-
cas y normas seguras de trabajo?
SI ? NO 5. Recibi la persona instruccin en el trabajo sobre la tarea especfica relacionado con el incidente?
SI ? NO 7. Recibi la persona entrenamiento formal de repaso acerca de las partes crticas del trabajo dentro de los
ltimos tres aos?
SI ? NO 8. Recibi la persona educacin actualizada en relacin con la tarea involucrada, a travs de contactos de
seguridad, instruccin en el trabajo o reuniones de seguridad, dentro del ltimo ao?
SI ? NO 9. Se le asign a la persona su tarea en forma clara estableciendo lo que se deba hacer, los riesgos
involucrados y las prcticas seguras que se deban seguir?
SI ? NO 10. Se encontraba la persona desempeando un trabajo incluido en la lista del inventario de tareas crficas?
Si no es as, debera agregarse el inventario?
SI ? NO 11. La persona que supervisaba la actividad haba recibido entrenamiento en administracin de la seguri-
dad?
Si se marc cualquier factor de Falta de Conocimiento segn lo indicado por los crculos que se estuvieron
verificando, analice:
Incluyen los elementos del programa: Entrenamiento de los Trabajadores, Comunicaciones Persona-
les, y Comunicaciones con Grupos, una educacin adecuada a fin de desarrollar y poner al da el
conocimiento de cada persona sobre cmo desempear su trabajo con seguridad, y cmo actuar bajo situa-
ciones anormales o de emergencia?
Si el programa de seguridad incluye estos elementos y estas actividades, se encuentran apropiados los
estndares para establecer las medidas de control y determinar el nivel de desempeo que se necesita, para
identificar las exposiciones y controlar los riesgos?
Cul es el potencial de prdida que se presenta debido a un programa, estndares y cumplimiento inade-
cuados?
Si se marc Incierto en cualquiera de estas preguntas, puede ser necesario un examen adicional de la
evidencia.
Si se marcaron todos los cuadros, puede que ste no sea el factor causal del incidente.
55
NEO 28 I.N.I.O. - PLAN DE INVESTIGACION DE INCIDENTES OPERACIONALES
NO Fue un factor causal la motivacin para realizar actividades incorrectas o para no realizar actividades crti-
cas? Si no es as, pase a Factores del Trabajo.
Si la respuesta es s o incierto ? :
SI ? NO 1. Se felicit a la persona en forma regular y frecuente cuando desempe un trabajo satisfactorio o lo hizo
mejor?
NO ? SI 2. Recibi la persona mayor atencin de parte del supervisor a causa de algn trabajo deficiente o debido
a acciones subestndares, ms que por un desempeo correcto?
NO ? SI 4. El desempeo seguro y correcto en el trabajo, incit el ridculo, el desprecio u otras reacciones negati-
vas de parte de otros trabajadores?
5. Poda la persona obtener cualquier provecho personal tales como ahorrar tiempo y esfuerzo, o bien la
NO ? SI oportunidad de hacer vida social con sus compaeros, al evitar cumplir con las tcnicas, los procedimien-
tos, las prcticas a las normas de seguridad, que se haban establecido?
NO ? SI 6. Existan obstculos o impedimentos fsicos o psicolgicos para el desempeo seguro de la tarea com-
prometida en el incidente?
Si marc cualquier factor de Motivacin Incorrecta de acuerdo a los crculos que fueron verificados, analice
lo siguiente:
Incluyen los elementos del programa: Entrenamiento de los Trabajadores, Comunicaciones Personales
y Promocin General, actividades adecuadas para identificar y controlar las fuentes de motivacin inadecua-
da?
Si el programa incluye estos elementos y actividades, son adecuados los estndares para establecer y con-
trolar las medidas y determinar el nivel de desempeo que se necesita para identificar las exposiciones y
controlar los riesgos?
Cul es el potencial de prdida adicional que se presenta debido a un programa, estndares y cumplimiento
inadecuados?
Si se marc Incierto en cualquiera de estas preguntas, puede ser necesario un examen adicional de la
evidencia.
Si se marcaron todos los cuadros, puede que ste no sea un factor causal del incidente.
56
I.N.I.O. - PLAN DE INVESTIGACION DE INCIDENTES OPERACIONALES NEO 28
Si la respuesta es s o incierto ? :
NO ? SI 1. Se encontraba la persona padeciendo alguna enfermedad pasajera que le hubiese producido un estrs
personal o que disminuyese sus capacidades sensoriales?
NO ? SI 4. Fue la carga de trabajo, su ritmo, o el tiempo de duracin de la tarea, extremos como para tensionar
fsica o mentalmente a la persona?
- vibracin?
- ruido?
- calor o fro?
- productos qumicos o contaminantes?
- cambios de presin atmosfrica?
NO ? SI 6. Se encontraba la persona sometida a movimientos forzados, se requera que el cuerpo adoptara posicio-
nes incmodas, o haba que someterse a otros esfuerzos ergonmicos?
NO ? SI 7. Fue la naturaleza potencialmente riesgosa de la tarea, la que caus un condicionamiento mental sobre el
peligro?
NO ? SI 9. Se encontraba la persona sometida constantemente a tener que tomar decisiones extremas o difciles,
durante el desempeo de su tarea?
NO ? SI 10. Existan actividades o condiciones en el lugar, que pudieran haber causado distracciones?
SI ? NO 11. Las seales de advertencia, el uso de cdigo de colores y los controles de los sistemas, cumplan con
los estndares del factor humano, como para estimular una percepcin y una respuesta normal?
Si se marc cualquier factor de Estrs segn lo indicado por los crculos que fueron verificados, analice lo
siguiente:
Incluyen los elementos del programa: Controles y Servicios de Salud, Controles de Ingeniera y Obser-
vacin Planeada de Tareas, actividades adecuadas para identificar y controlar los efectos de las situaciones
que conducen al Estrs?
Si el programa incluye estos elementos y actividades, son apropiados los estndares para establecer las
medidas de control y determinar el nivel de desempeo que se necesita, para identificar las exposiciones y
controlar los riesgos?
Si los elementos y estndares del programa son adecuados, por qu no se cumplieron?
Cul es el potencial de prdida adicional que se presenta debido a un programa, estndares y cumplimiento
inadecuados?
Si se marc Incierto en cualquiera de estas preguntas, puede ser necesario un examen adicional de la
evidencia.
Si se marcaron todos los cuadros, puede que ste no sea el factor causal del incidente.
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NEO 28 I.N.I.O. - PLAN DE INVESTIGACION DE INCIDENTES OPERACIONALES
Si la respuesta es s o incierto ? :
SI ? NO 1 . Se hizo una evaluacin de los riesgos durante la etapa de planificacin de las instalaciones afectadas?
SI ? NO 2. Se detectaron los riesgos, revelados por este accidente, en el anlisis preliminar de los riesgos?
SI ? NO 3. Se consideraron en el anlisis de los riesgos los efectos de las operaciones que se interconectan con el
proceso?
SI ? NO 4. Se investigaron todos los estndares y cdigos necesarios y los informes de los accidentes ocurridos, a
fin de establecer los criterios para el diseo de las instalaciones?
SI ? NO 8. Se celebraron reuniones de estudio con los contratistas, antes de la construccin y se incluyeron en las
agendas de estas sesiones, las especificaciones que deba reunir la seguridad, durante la construccin?
SI ? NO 9. Se examinaron las instalaciones para asegurarse que se haban seguido los criterios necesarios de
seguridad, antes de aceptarlas?
SI ? NO 10. Se supervisaron estrechamente las operaciones iniciales del sistema, en busca de los riesgos no con-
siderados?
SI ? NO 11. Se hicieron modificaciones a la planta original y se evaluaron esas modificaciones para detectar posi-
bles riesgos, durante el diseo de ellas?
Si se marc alguno de los factores de Ingeniera Inadecuada segn lo indicado por los crculos que fueron
verificados, analice lo siguiente:
Incluye el elemento del programa: Controles de Adquisiciones e Ingeniera, las actividades adecuadas para
garantizar que se hayan evaluado los riesgos potenciales detectados durante las fases de experimentacin, de
construccin, de operacin y de eliminacin; que se hayan investigado los cdigos y estndares de seguridad;
que se haya evaluado la experiencia pasada; y que se hayan incorporado los criterios correctos de seguridad,
al diseo y construccin de las instalaciones y equipos?
Si el programa incluye este elemento y estas actividades, son apropiados los estndares para identificar las
exposiciones y establecer los controles que se necesitan para garantizar un sistema seguro?
Cul es el potencial de prdida adicional que se presenta debido a un programa, estndares o cumplimiento
inadecuados?
Si marc Incierto en cualquiera de estas preguntas, puede ser necesario un examen adicional de la eviden-
cia.
Si se marcaron todos los cuadros, puede que ste no sea un factor causal del incidente.
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I.N.I.O. - PLAN DE INVESTIGACION DE INCIDENTES OPERACIONALES NEO 28
NO Fue un factor causal del incidente el liderazgo inadecuado de las actividades del programa de seguridad? Si
no es as, pase a Ingeniera Inadecuada.
Si la respuesta es s o incierto ? :
SI ? NO 1. Exista una poltica de seguridad escrita que fuese bien conocida por los administradores y trabajadores
del rea afectada?
SI ? NO 2. Se encontraban contempladas en los objetivos del programa vigente las actividades que pudieran haber
evitado el accidente, o reducido la prdida?
SI ? NO 3. Se encontraba afectado el control de peligros por un presupuesto limitado de persona, equipos, materia-
les, u otro tipo de apoyo financiero?
SI ? NO 7. Se analiz la exposicin y sus medidas de control en alguna reunin de gerencia, dentro de los ltimos
doce meses?
SI ? NO 8. Proporciona el manual de consulta del programa de seguridad, una gua adecuada acerca de las medi-
das que controlen este tipo de accidente?
SI ? NO 9. Incluye la biblioteca de consulta del programa, suficiente informacin bsica sobre el control de este tipo
de exposicin a prdida, e informacin acerca de las fuentes de recursos o equipamiento de seguridad?
SI ? NO 10. Se practic una auditora y se evalu la administracin del programa, en relacin con las medidas que
podran controlar la exposicin a prdida, dentro de los ltimos doce meses?
11. Se evalu a la administracin en cada nivel, desde el supervisor de lnea del rea donde ocurri el
SI ? NO incidente, hasta el ejecutivo superior, en su desempeo en cuanto a seguridad, dentro de los ltimos doce
meses?
Si se marc cualquier Factor de Liderazgo Inadecuado segn lo indicado por los crculos que fueron verifica-
dos, analice lo siguiente:
Si el programa incluye estos elementos y estas actividades son adecuados los estndares para garantizar que
se identifiquen las exposiciones a prdidas y se evale su efecto potencial y que se tomen las acciones apropia-
das, a fin de controlar las exposiciones de importancia?
Cul es el potencial de prdida adicional que se presenta debido a un programa, estndares y cumplimiento
inadecuados?
Si se marc Incierto en cualquiera de estas preguntas, puede ser necesario un examen adicional de la
evidencia.
Si se marcaron todos los cuadros, puede que ste no sea un factor causal del incidente.
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NEO 28 I.N.I.O. - PLAN DE INVESTIGACION DE INCIDENTES OPERACIONALES
Fue un factor causal la falla prematura o el mal funcionamiento de equipos o estructuras? Si la respuesta es
NO
negativa, pase a la seccin Mantenimiento Reparativo, ms abajo.
Si la respuesta es s o incierto ? :
SI ? NO 1 . Se han revisado los manuales de servicio, los programas de operacin y los cdigos estatales, a fin de
determinar las necesidades de un mantenimiento preventivo?
SI ? NO 6. Se revisaba con regularidad el trabajo de mantenimiento preventivo con el propsito de que fuese correc-
tamente terminado?
11. Se hace el montaje y ajuste de piezas de acuerdo a estndares claramente descritos en los manuales o
SI ? NO
procedimientos tcnicos?
Si cualquiera de las preguntas anteriores fue contestada con un NO, el Mantenimiento Preventivo Inadecuado
fue un factor causal.
Si se marc Incierto en cualquiera de estas preguntas, sta es un rea potencial para un examen de eviden-
cia adicional.
Si todas las preguntas fueron respondidas con un SI, puede que el Mantenimiento Preventivo no sea un factor
causal del incidente.
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I.N.I.O. - PLAN DE INVESTIGACION DE INCIDENTES OPERACIONALES NEO 28
Fue un factor el recambio de piezas o la reparacin de los equipos? Si la respuesta es no, pase a
NO Herramientas y Equipos Inadecuados.
Si la respuesta es s o incierto ? :
SI ? NO 1 . Se encontraban claramente descritos los defectos o las deficiencias en una orden de trabajo escrita?
SI ? NO 2. Se le dio al mecnico una instruccin verbal o escrita adecuada, sobre el trabajo a realizar?
Si cualquiera de estas preguntas se respondi con un NO, el Mantenimiento Reparativo Inadecuado fue un
factor causal.
Si la respuesta fue incierto, en cualquiera de estas preguntas, sta es un rea potencial para el examen de
evidencia adicional.
Si todas las preguntas se respondieron con un SI, puede que el Mantenimiento Reparativo no sea un factor
causal.
Incluyen los elementos del programa Controles de Ingeniera, Control de Adquisiciones, Biblioteca de
Consulta e Inspecciones, una adecuada investigacin de los requisitos para la mantencin?
Si el programa de seguridad incluye estos elementos y tambin las actividades mencionadas en las pregun-
tas de esta seccin, son adecuados los estndares para establecer las medidas de control y determinar el
nivel de desempeo que se necesita para identificar las exposiciones a prdidas y controlar los riesgos?
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NEO 28 I.N.I.O. - PLAN DE INVESTIGACION DE INCIDENTES OPERACIONALES
Si la respuesta es s o Incierto ? :
SI ? NO 1. Se hizo un estudio sobre los estndares y dispositivos de seguridad, comunicndoselos tanto a los
proveedores de herramientas y equipos, como a los contratistas, que construyeron las instalaciones com-
prometidas en el incidente?
SI ? NO 2. Se investigaron los aspectos de seguridad y salud de los materiales que se vieron comprometidos en el
accidente, y se obtuvo la informacin de seguridad antes de la compra?
SI ? NO 4. Hubo coordinacin del personal de seguridad en relacin con las solicitudes de compra de herramien-
tas, equipos y materiales comprometidos en el incidente?
? NO 5. Se comunic al supervisor del rea, la informacin de seguridad y las instrucciones acerca de los equi-
SI
pos y materiales?
SI ? NO 6. Se mantuvieron intactas y legibles las etiquetas de advertencia sobre los materiales peligrosos y la
informacin de seguridad?
? NO 7. Se emplearon los mtodos correctos de manipulacin de materiales y de uso del E.P.P. al descargar,
SI
trasladar, almacenar y despachar los materiales que se vieron involucrados en el accidente?
SI ? NO 8. Se almacenaban los materiales y equipos en forma adecuada, antes de usarlos, a fin de prevenir su
deterioro e inestabilidad?
SI ? NO 9. Se identificaron las propiedades peligrosas de los materiales de desecho y de los equipos inservibles u
obsoletos, de manera que se pudieran seguir los mtodos correctos de eliminacin?
Si se marc factores de Adquisiciones Inadecuadas segn lo indicado por los crculos que fueron verifica-
dos, analice lo siguiente:
Incluyen los elementos del programa: Controles e Inspeccin de Adquisiciones, actividades adecuadas
para garantizar que se obtengan los equipos y los materiales ms seguros posibles, que se identifiquen los
riesgos y que se mantengan las medidas de control durante el transporte, el manejo, el uso y la eliminacin de
equipos y maquinarias?
Si estos elementos y actividades se encuentran incluidos en el programa, son adecuados los estndares para
garantizar que se identifiquen los riesgos potenciales antes de que se compren los artculos o se construyan
las instalaciones, y de que se controlen los riesgos a lo largo de toda la vida til de las instalaciones, equipos y
materiales?
Cul es el potencial de prdida adicional que se presenta debido a un programa, estndares y cumplimiento
inadecuados?
Si se marc Incierto en cualquiera de estas preguntas, puede que se requiera examinar algunas evidencias
adicionales.
Si se marcaron todos los cuadros, puede que ste no sea un factor causal del incidente.
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I.N.I.O. - PLAN DE INVESTIGACION DE INCIDENTES OPERACIONALES NEO 28
NO Fue un factor causa los mtodos, procedimientos, prcticas o reglas inadecuadas? Si no es as, pase a Uso
y Desgaste Normal.
Si la respuesta es s o incierto ? :
SI ? NO 7. Las prcticas seguras que forman parte del tipo general de trabajo involucrado en el incidente fueron
publicadas y puestas a disposicin de los supervisores y trabajadores?
SI ? NO 8. Si no exista un procedimiento o prctica haba una regla de seguridad para identificar o controlar el
riesgo?
SI ? NO 11. Eran el mtodo, el procedimiento, la prctica, o la regla de seguridad compatibles con otras instruccio-
nes?
Si se marc algn factor de Estndares de Trabajo Inadecuados, segn lo indicado por los crculos que
fueron verificados, analice lo siguiente:
Incluyen los elementos del programa: Controles de Ingeniera, Anlisis y Procedimientos de Trabajo y
Reglamentos de la Organizacin, actividades adecuadas para garantizar un estudio de las actividades del
trabajo y el desarrollo de mtodos, procedimientos, prcticas o reglas, cuando los controles de ingenera o
dispositivos de seguridad no se encuentran en uso?
Si estos elementos y actividades estn incluidos en el programa, son adecuados los estndares para garanti-
zar que los mtodos, los procedimientos, las prcticas, o las reglas se usen segn corresponda al peligro
detectado y a la evaluacin de su grado de riesgo?
Cul es el potencial de prdida adicional que se presenta debido a un programa, estndares o cumplimiento
inadecuados?
Si se marc Incierto en cualquiera de estas preguntas, puede se requiera examinar evidencias adicionales.
Si se marcaron todos los cuadros, puede que ste no sea un factor causal del incidente.
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NEO 28 I.N.I.O. - PLAN DE INVESTIGACION DE INCIDENTES OPERACIONALES
Si la respuesta es s o incierto ? :
SI ? NO 1. Eran las herramientas correctas para las tareas, de acuerdo a las actividades relacionadas con el acci-
dente y segn lo especificado en los manuales de instruccin y en los estndares de seguridad?
NO ? SI 2. Se usaron las herramientas o equipos ms all de los lmites aceptados para un uso correcto y seguro?
SI ? NO 5. Exista un procedimiento para la oportuna reparacin, el ajuste, afilado u otra mantencin de herramien-
tas y equipos, a fin de mantenerlos en condiciones seguras?
Si hubo factores de Herramientas y Equipos Inadecuados, segn lo indicado por los crculos que fueron
verificados, analice lo siguiente:
Incluyen los elementos del programa: Control de Adquisiciones e Ingeniera, Equipo de Proteccin Perso-
nal, e Inspecciones, una adecuada seleccin, suministro, inspeccin, mantenimiento y eliminacin, a fin de
garantizar que se proporcionen las herramientas y los equipos en buen estado y seguros, y para identificar los
artculos defectuosos y retirarlos de uso?
Si estos elementos y actividades se encuentran incluidos en el programa, son los estndares adecuados para
garantizar que se usen las herramientas y equipos correctos y seguros?
Cul es el potencial de prdida adicional que se presenta debido a un programa, estndares o cumplimiento
inadecuados?
Si se marc Incierto en cualquiera de estas preguntas, puede ser necesario examinar evidencia adicional.
Si se marcaron todos los cuadros, puede que ste no sea el factor causal del incidente.
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I.N.I.O. - PLAN DE INVESTIGACION DE INCIDENTES OPERACIONALES NEO 28
NO Fue un factor causal la condicin deteriorada o daada del equipo o instalaciones, debido al abuso o mal uso?
Si la respuesta es no, omita el anlisis de esta seccin.
Si la respuesta es s o Incierto ? :
NO ? SI 1. Se usaron las herramientas, equipos o instalaciones que no correspondan ya sea por conveniencia, o
debido a una mala interpretacin del elemento correcto que se deba usar?
3. Se sobrecarg u oper a velocidad, temperatura o presin excesivas u otro trato abusivo, como cumpli-
SI ? NO miento de una orden directiva, tendiente a aumentar el rendimiento, sin un estudio completo de los efectos
posibles?
4. Se debi el dao o el deterioro de los equipos o de las instalaciones al resultado de acciones de los
NO ? SI trabajadores durante algn conflicto o debido a extraos, en alguna demostracin de protesta, o por algn
acto de desobediencia civil?
SI ? NO Si es as, se tomaron las medidas de emergencia necesarias para proteger los equipos y las instalacio-
nes, lo mejor posible?
NO ? SI 5. Se debi el dao o el deterioro de los equipos o de las instalaciones, a las consecuencias derivados de
tormentas y otros actos de la naturaleza?
SI ? NO Si es as, se tomaron las medidas de emergencia necesarias para proteger a las personas y a la propie-
dad lo mejor posible?
SI ? NO 6. Adoptaron los supervisores todas las medidas razonables para prevenir el abuso y mal uso de las herra-
mientas, los equipos y las instalaciones?
Si se marc algn factor de Abuso o Mal Uso, segn lo indicado por los crculos que fueron verificados,
analice lo siguiente:
Incluyeron los elementos del programa: Observacin del Trabajo, y Preparacin para las Emergencias,
actividades adecuadas, para detectar el abuso o el mal uso de las herramientas, los equipos y las instalaciones
y, para controlar los riesgos de accidentes, derivados del dao o del desgaste por mal uso?
Si estos elementos y actividades estn incluidos en el programa, son apropiados los estndares para identifi-
car las exposiciones al abuso o al mal uso, y para establecer las medidas que controlarn la extensin de las
prdidas?
Cul es el potencial de prdida adicional que se presenta debido a un programa, estndares o cumplimiento
inadecuados?
Si se marc Incierto en cualquiera de estas preguntas, puede que se requiera examinar evidencia adicional.
Si se marcaron todos los cuadros, puede que ste no sea un factor causal del incidente.
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NEO 28 I.N.I.O. - PLAN DE INVESTIGACION DE INCIDENTES OPERACIONALES
Si la respuesta es s o incierto ? :
NO ? SI 1. Se us la herramienta, equipo, o instalacin de manera diferente a como fue previsto cuando se compr
o construy?
NO ? SI 5. Se les permiti a contratistas externos u otros que no haban sido entrenados y supervisados por la
organizacin, usar herramientas, equipos, o instalaciones?
Si se marc algn factor de Uso y Desgaste, segn lo indicado por los crculos que fueron verificados,
analice lo siguiente:
Incluyeron los elementos del programa de Inspecciones y Observaciones del Trabajo, actividades adecua-
das para detectar y compensar el uso y desgaste, y para prevenir usos anormales?
Si estos elementos y actividades estn incluidos en el programa, son apropiados los estndares para identifi-
car las exposiciones y para definir las medidas que controlarn los riesgos de mal funcionamiento del equipo e
instalaciones, debido al uso y desgaste?
Cul es el potencial de prdida adicional que se presenta debido a un programa, estndares o cumplimiento
inadecuados?
Si se marc Incierto en cualquiera de estas preguntas, puede que se requiera examinar evidencia adicional.
Si se marcaron todos los cuadros, puede que ste no sea un factor causal del incidente.
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I.N.I.O. - PLAN DE INVESTIGACION DE INCIDENTES OPERACIONALES NEO 28
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NEO 28 I.N.I.O. - PLAN DE INVESTIGACION DE INCIDENTES OPERACIONALES
CODELCO-CHILE
CHUQUICAMATA
Norma/EstndarOperacional
InvestigacindeIncidentesOperacionales
La Norma/Estndar NEO28 tiene como propsito proporcionar la informa-
cin necesaria para permitir una investigacin efectiva de los incidentes
operacionales: Accidentes, Fallas Operacionales y Cuasi - Prdidas, a travs
de la identificacin y determinacin de las causas reales que generan los
incidentes y afectan la gestin operativa y administrativa de toda organi-
zacin, la que, ms all de una mera descripcin de lo sucedido, debe pro-
pender a un anlisis de carcter tcnico sobre el cual se fundamente el real
propsito de mejorar dicha gestin y, por ende, a evitar las prdidas que
interfieran negativamente en los resultados.