Professional Documents
Culture Documents
El proceso pretende resolver controversias jurdicas y despliega efectos impidiendo que durante su
tramitacin se inicie otro que tenga el mismo objeto, lo que resultara contrario a la seguridad
jurdica ante la posibilidad de que recaigan resoluciones judiciales de signo diferente en cada uno
de ellos. Una vez concluido, la Sentencia que se dicte despliega efectos respecto de la pretensin
que se ejercite en un ulterior proceso, si concurre la identidad o conexin suficiente.
2. COSA JUZGADA
El efecto de cosa juzgada es el que producen las resoluciones judiciales firmes, en el mismo
proceso o en otros.
Las Sentencias y resoluciones judiciales producen efectos desde el momento en que cumplen el
mandato constitucional del art. 117.3 de la Constitucin Espaola (en adelante CE) de juzgar, es
decir, dar cumplimiento y respuesta al derecho que el art. 24 CE reconoce de obtener tutela
judicial efectiva.
Por resolucin definitiva el art. 207 de la Ley de Enjuiciamiento Civil entienden aquellas que ponen
fin a la primera instancia o deciden los recursos interpuestos frente a ellas. Determinados Autos y
Decretos son definitivos por poner fin a la cuestin que es objeto de resolucin, por ejemplo el
que resuelve la falta de jurisdiccin.
Las resoluciones firmes son (i) aqullas contra las que no cabe recurso alguno porque la ley no
concede la posibilidad de ser recurridas, (ii) aquellas contra las que cabe recurso, pero que se no
se ha interpuesto, (iii) aquellas contra las que cabe recurso pero no se ha admitido por no haberse
interpuesto eficazmente al no cumplir requisitos procesales o materiales exigibles (iv) aquellas
contra las que se ha interpuesto eficazmente el recurso pero se abandona posteriormente bien
por no comparecer ante el Tribunal superior que deba resolverlo o bien por no cumplir algn
requisito formal durante la tramitacin del recurso.
La firmeza de la resolucin judicial supone que, en la diccin literal del art. 207.4 LEC, pasan en
autoridad de cosa juzgada, que alcanzan esta categora.
La resolucin judicial firme produce los efectos procesales que le son propios en el proceso en el
que se dicta, ponindole fin, y, tambin, produce efectos materiales para los litigantes,
resolviendo tanto la cuestin jurdica controvertida, declarando o no el derecho cuyo
reconocimiento se reclamaba, o condenado o absolviendo de la prestacin reclamada, como
impidiendo en el propio proceso volver a resolver lo ya resuelto.
En el art. 207.3 LEC hace referencia a la cosa juzgada formal en el sentido de que tal efecto se
logra con la firmeza de las resoluciones judiciales y el tribunal del proceso en que hayan recado
deber atenerse en todo caso a lo dispuesto en ellas. De ah que el efecto de la cosa juzgada
formal se entienda referido al proceso en el que la resolucin alcanza este grado, quedando el
Tribunal y las partes vinculados a lo resuelto en ella, en cuanto al efecto preclusivo, no pudiendo
recurrir lo no recurrido, y en cuanto a impedir que una nueva resolucin judicial dentro del mismo
proceso vuelva a resolver lo ya resuelto (no se puede discutir ni resolver en ejecucin de sentencia
lo decidido en ella).
Una vez que una resolucin judicial alcanza la categora de cosa juzgada el tribunal que la ha
dictado no solo no puede dictar otras que decidan de modo diferente la misma cuestin, sino que
todas las dems resoluciones posteriores han de tomar lo decido como punto de partida para
resolver otras cuestiones. Y en los mismo dos sentido, las partes se ven impedidas en de ejercitar
pretensiones en sentido diferente al ya resuelto.
Cuando se habla de cosa juzgada formal se hace referencia a las resoluciones que se van
produciendo en el proceso, pero no aquellas que le ponen fin, bien se trate de Auto o de
Sentencia, ya que, siguiendo a Montero[1], estas que ponen el punto final al proceso, siendo
firmes y por lo tanto invariables en los trminos del art. 214 LEC, no admiten nueva actividad
procesal al haber finalizado el proceso.
La cosa juzgada tiene carcter externo respecto del proceso en el que se dicta la resolucin
investida de esta autoridad, por diferencia con la cosa juzgada formal que despliega sus efectos en
el mismo proceso en el que se dicta. Supone la vinculacin de cualquier tribunal y de las propias
partes, al contenido de la resolucin judicial por virtud de la autoridad de cosa juzgada, tanto en el
sentido de constituir el punto de partida de lo que debe resolverse en el ulterior proceso, como
por impedir volver a pronunciarse sobre lo ya resuelto, efectos positivo y negativo contemplados
en el art. 222 LEC.
La cosa juzgada material es el efecto externo que una resolucin judicial firme tiene sobre los
restantes rganos jurisdiccionales o sobre el mismo tribunal en un procedimiento distinto,
consistente en una vinculacin negativa y positiva. (STS 215/13 de 8 de abril, Roj STS 3513/2013 -
ECLI:ES:TS:2013:3513)
La cosa juzgada se proyecta sobre la cuestin sustantiva sometida a litigio y decidida
definitivamente, esto es, lo que efectivamente ha decidido el rgano jurisdiccional y plasmado en
la sentencia de acuerdo con las pretensiones formuladas por las partes, sin que el efecto de cosa
juzgada alcance a simples razonamientos de la sentencia cuando no integran la ratio decidendi
ni tienen reflejo en el fallo de la sentencia (Sentencias 23/2012, de 26 enero, y 777/2012, de 17 de
diciembre).
El art. 222.1 LEC dispone que la cosa juzgada de las sentencias firmes, sean estimatorias o
desestimatorias, excluir, conforme a la ley, un ulterior proceso cuyo objeto sea idntico al del
proceso en que aqulla se produjo.
Como indica la STS 650/14 de 27 de noviembre, Roj: STS 5251/2014 - ECLI:ES:TS:2014:5251, la cosa
juzgada signific antiguamente una presuncin de que lo juzgado es cierto -quia res iudicata pro
veritate accipitur (porque la cosa juzgada se tiene por verdad) -, y se ha reconducido
modernamente - como resulta de la exposicin de motivos de la Ley 1/2000, de 7 de enero, de
Enjuiciamiento Civil - a la condicin de instituto, de naturaleza procesal, dirigido a evitar la
repeticin indebida de litigios, mediante el llamado efecto negativo o excluyente, para impedir
que una contienda judicial, ya dilucidada por sentencia firme sobre el fondo de la cuestin, pueda
volver a plantearse (En igual sentido, 123/13 de 11 de marzo, STS 360/2012 de 13 de junio, STS
826/2011 de 23 de noviembre y 155/2014 de 19 de marzo).
En la STS 392/06 de 19 abril 2006 (Roj: STS 2972/2006 ECLI:ES: TS:2006:2972) y 768/13 de 5 de
diciembre, se concluye que la cosa juzgada material crea una situacin de plena estabilidad que no
slo permite actuar en consonancia con lo resuelto, sino que trasciende con eficacia al futuro,
impidiendo reproducir la misma cuestin y volver sobre lo que se ha se ha resuelto impidiendo en
el nuevo proceso toda actividad jurisdiccional sobre el asunto, incluso para dictar una declaracin
idntica sobre l. Su esencia es impedir declaraciones contrarias a la cuestin completamente
resuelta, con posibilidad nicamente de actividad jurisdiccional posterior de aspectos que afecten
a su efectividad.
Los requisitos para apreciar el efecto de cosa juzgada material en su sentido negativo o
excluyente, son la identidad de sujetos, objeto y causa de pedir. Esta triple identidad supone:
a) que entre el proceso ya resuelto y el nuevo en el que se opone la autoridad de cosa juzgada de
la resolucin dictada en el primero exista identidad de sujetos, de litigantes, identidad subjetiva
contemplada en el art. 222.3 LEC cuando dice que la cosa juzgada afectar a las partes del proceso
en que se dicte y a sus herederos y causahabientes, as como a los sujetos, no litigantes, titulares
de los derechos que fundamenten la legitimacin de las partes conforme a lo previsto en el
artculo 11 de esta Ley. Montero[2] identifica este requisito con la calidad jurdica del interviniente
en el primer proceso pues lo que importa es la titularidad de la relacin jurdica, no la identidad
fsica sino la jurdica, salvo en los casos exceptuados por la ley (i) herederos o causahabientes de
las partes (ii) sujetos titulares de los derechos que fundamenten la legitimacin de las partes
conforme a lo previsto en el artculo 11 de esta Ley (casos de legitimacin procesal extraordinaria
sustitucin- u ordinaria asociaciones de consumidores-, y en los casos de la ley de forma
taxativa extienda los efectos de la sentencia a terceros, como en el caso de la impugnacin de
acuerdos sociales, en que se extiende a los socios).
Con carcter especifico, el art 222.3 LEC hace extensiva la cosa juzgada material erga omnes, a
partir de la inscripcin o anotacin en el Registro Civil, respecto de las sentencias sobre estado
civil, matrimonio, filiacin, paternidad, maternidad e incapacitacin y reintegracin de la
capacidad.
b) que entre el litigio ya resuelto y el nuevo, exista identidad de objeto litigioso. As, el art. 222.1
LEC hace referencia a la identidad de objeto del proceso en que aqulla se produjo, lo cual ha
debido quedar claramente determinado en la demanda o reconvencin.
Por objeto del proceso no hay que entender nicamente lo que ha sido objeto del debate jurdico,
sino tambin forman parte del contenido de la cosa juzgada material en su sentido negativo o
excluyente, las excepciones materiales y los hechos extintivos, impeditivos o excluyentes de la
relacin jurdica debatida en del proceso no alegados por el demandado que pudieron ser
alegados. As, la STS 629/13 de 28 de octubre Roj: STS 5188/2013 - ECLI:ES:TS:2013:5188, indica
que la cosa juzgada se extiende incluso a cuestiones no juzgadas, en cuanto no deducidas
expresamente en el proceso, pero que resultan cubiertas igualmente por la cosa juzgada
impidiendo su reproduccin en ulterior proceso, cual sucede con peticiones complementarias de
otra principal u otras cuestiones deducibles y no deducidas, como una indemnizacin de daos no
solicitada, siempre que entre ellas y el objeto principal del pleito exista un profundo enlace, pues
el mantenimiento en el tiempo de la incertidumbre litigiosa, despus de una demanda donde
objetiva y causalmente el actor pudo hacer valer todos los pedimentos que tena contra el
demandado, quiebra las garantas jurdicas del demandado (SSTS 28-2-91 y 30-7-96) postulados en
gran medida incorporados explcitamente al art. 400 de la LEC.
El art. 400 LEC impone la necesidad de alegar los hechos, fundamentos o ttulos jurdicos en que
pueda fundarse lo que se pide en la demanda, sin poder reservarse su alegacin para un proceso
ulterior. Se pretende que el demandante haga valer en el proceso todas las causas de pedir de la
pretensin deducida, de forma que a efectos de cosa juzgada, los hechos y los fundamentos
jurdicos aducidos en un litigio se considerarn los mismos que los alegados en otro juicio anterior
si hubiesen podido alegarse en ste, lo que la STS 189/11, de 30 marzo, Roj: STS 2227/2011 -
ECLI:ES:TS:2011:2227, interpreta exigiendo que ante la existencia de dos demandas, las causas de
pedir alegadas en ellas sean diferentes (bien por sus elementos fcticos, es decir, diferentes
hechos, bien por sus elementos normativos, es decir, distintos fundamentos o ttulos jurdicos), y
que habiendo podido ser alegada en la primera demanda la causa de pedir, haya quedado
reservada para el proceso ulterior - resulten conocidos o puedan invocarse-, y por lo tanto se
trata de haber pedido lo mismo en las dos demandas. En definitiva, no pueden ejercitarse acciones
posteriores basadas en distintos hechos, fundamentos o ttulos jurdicos cuando lo que se pide es
lo mismo y cuando tales fundamentos, fcticos y jurdicos, pudieron ser alegados en la primera
demanda.
Segn la doctrina del T.Supremo expuesta en la Sentencia citada n 629/13 de 28 de octubre, que
se remite a la n 309/09, de 21 de mayo, no slo se trata de incluir dentro de la excepcin de cosa
juzgada aquellas alegaciones que se realizaron en el Juicio Cambiario, sino aquellas que no se
alegaron pudiendo haberlo hecho, por lo que no pueden volver a repetirse en un procedimiento
ordinario posterior. As, el art. 827.3 LEC otorga efectos de cosa juzgada a la sentencia firme que
se dicte en el juicio cambiario tras la oposicin del demandado, respecto de las cuestiones que
pudieron ser en l alegadas y discutidas, pudindose plantear las cuestiones restantes en el juicio
correspondiente, regla que confirma la jurisprudencia de la Sala 1 del T.Supremo a propsito del
art. 1479 de la LEC de 1881
c) Entre los requisitos para que tenga lugar ese efecto negativo de la cosa juzgada, se encuentra el
referido a la identidad de la causa de pedir, esto es, del conjunto de hechos jurdicamente
relevantes a los que la norma aplicable vincula el efecto jurdico que se pretende, hechos
jurdicamente relevantes para fundar la pretensin, es decir, que entre el litigio ya resuelto y el
nuevo exista identidad de la causa de pedir en el sentido del art. 222.2 LEC segn el cual la cosa
juzgada alcanza a las pretensiones de la demanda y de la reconvencin, as como a los puntos a
que se refieren los apartados 1 y 2 del artculo 408 LEC, considerando hechos nuevos y distintos,
en relacin con el fundamento de las referidas pretensiones, los posteriores a la completa
preclusin de los actos de alegacin en el proceso en que aqullas se formularen. La causa de
pedir viene integrada por el conjunto de hechos esenciales para el logro de la consecuencia
jurdica pretendida por la parte actora.
La cosa juzgada es una excepcin procesal que debe oponerse por el demandado o demandante
reconvenido, aun cuando en sentido negativo o excluyente puede ser apreciada de oficio, segn
resulta de los arts. 414.1. II y 412 del LEC.
El efecto positivo o prejudicial de la cosa juzgada puede ser objeto de alegacin tanto por el
demandante como el demandado, dado que en s misma no es una cuestin que se oponga a la
continuacin del procedimiento sino que lo condiciona, pudiendo igualmente ser apreciada de
oficio. El mismo art. 421 dispone que el proceso no se sobreseer en el caso de que, conforme al
apartado 4 del artculo 222, el efecto de una sentencia firme anterior haya de ser vinculante para
el tribunal que est conociendo del proceso posterior. En caso de desestimar la existencia de la
prejudicialidad como efecto de la cosa juzgada, el tribunal lo declarar motivadamente, en el acto
y decidir que la audiencia prosiga para sus restantes finalidades, o resolver mediante Auto en
los 5 das posteriores.
3. PREJUDICIALIDAD
En el proceso civil pueden plantearse cuestiones que tienen relacin con la que constituye el
fondo del asunto, cuestiones que el propio tribunal podr resolver, o no, bien por impedirlo el
efecto de cosa juzgada positiva, bien por tratarse de cuestiones sometidas a otro orden
jurisdiccional, con carcter exclusivo y excluyente. Se trata de las cuestiones prejudiciales, que no
hay que confundir con el efecto prejudicial de la cosa juzgada que se acaba de ver. Se trata de
cuestiones conexas con la cuestin de fondo que pueden estar atribuidas a la competencia de un
tribunal del mismo o diferente orden jurisdiccional, pero que pueden dar lugar a un procedimiento
y resolucin independiente. Tampoco hay que confundir las cuestiones prejudiciales con las
cuestiones incidentales.
El art. 10.1 Ley Orgnica 6/85 de 1 de julio, del Poder Judicial, (en adelante LOPJ) dispone que a los
solos efectos prejudiciales, cada orden jurisdiccional podr conocer de asuntos que no le estn
atribuidos privativamente.
Igualmente el art. 267 del Tratado de Funcionamiento de la Unin Europea faculta a cualquier
rgano jurisdiccional para presentar al Tribunal de Justicia de la Unin Europea (en adelante TJUE)
peticiones de decisin prejudicial sobre la interpretacin de los Tratados o sobre la validez o
interpretacin de los actos adoptados por las instituciones, rganos u organismos de la Unin, si
estima necesaria una decisin al respecto para poder emitir su fallo y resolver el litigio que est
conociendo.
Como punto de partida debemos indicar que el tribunal del orden jurisdiccional civil que est
conocimiento de un asunto es competente para resolver todas las cuestiones que se susciten en
dicho proceso, pero en los casos en que se plantea por alguna de las partes una cuestin
prejudicial es necesario distinguir su naturaleza. La aparicin de una cuestin de naturaleza civil
puede dar lugar a 3 situaciones diferentes:
a) Que la cuestin prejudicial de naturaleza civil hubiera sido resuelta con anterioridad en otro
proceso ante el mismo o diferente tribunal. En este caso no se trata de una cuestin prejudicial
que deba decidirse con carcter previo para poder resolver el procedimiento en el que se
presente, sino que estaremos ante una cuestin ya decidida, con autoridad de cosa juzgada en su
efecto positivo o prejudicial.
b) Que la cuestin prejudicial de naturaleza civil no hubiera sido resuelta con anterioridad. En este
caso debemos distinguir el supuesto de que esa cuestin est siendo objeto de un proceso civil o
no. Si no existe un proceso en trmite en el que la cuestin prejudicial sea su objeto, no solo el
tribunal ante el que surge esta cuestin es competente para resolverla, sino que el principio de
exhaustividad y congruencia expresado en el art. 218 LEC le obliga a resolverlas, dada que ese es el
cometido de la funcin jurisdiccional expresado en el art. 117.3 CE, juzgar y hacer ejecutar lo
juzgado. Esta cuestin podr ser objeto de Incidente (art 387 y ss. LEC).
c) Por el contrario, de conformidad con lo dispuesto en el art. 43 LEC, si se trata de una cuestin de
naturaleza civil que no ha sido resuelta con anterioridad pero est siendo objeto de otro proceso
ante el mismo o diferente tribunal, siempre que se trate de procedimientos conexos y que, de
seguirse de forma independiente, exista riesgo de pronunciamientos diferentes sobre la misma
cuestin, deber intentarse la acumulacin de autos. La conexidad de los procesos no significa
identidad absoluta sino simplemente que, para resolver el proceso en el que se manifiesta la
cuestin prejudicial, sea necesario resolverla previamente.
Aun cuando la suspensin se hubiera solicitado por ambas partes el tribunal no queda
condicionado sino que debe examinar la concurrencia de los requisitos esenciales del art. 43 LEC
decidiendo en consecuencia. Otra cosa es que las partes soliciten de mutuo acuerdo la suspensin
del procedimiento al amparo de lo establecido en el art. 19.4 LEC dado el derecho de disposicin
que asiste a los litigantes.
Por el contrario, si una vez que se haya puesto de manifiesto la cuestin prejudicial ninguna de las
partes solicita la suspensin, apreciado el riesgo de pronunciamiento contradictorios, el tribunal
puede convocar a la partes a una comparecencia con el fin de decidir sobre la posible suspensin
del procedimiento, ya que no cabe decidir de oficio sobre la suspensin por esta causa.
Pero, en conclusin, lo decisivo es la conexin entre ambos procesos, es decir, la necesidad de que
la cuestin planteada quede resuelta con carcter previo por ser necesario un pronunciamiento al
respecto para resolver la cuestin objeto del proceso en el que aquella cuestin se manifiesta. En
este sentido, traemos a colacin la Sentencia dictada por la AP de Girona (1) de 7 de septiembre
de 2015, que deniega la suspensin por prejudicialidad civil del Juicio Ordinario en el que se
ejercitaba accin de individual tendente a la nulidad de clusula suelo de un prestamo hipotecario,
prejudicialidad que se solicito con fundamento en la existencia de una accin colectiva ejercitada
por asociaciones de consumidores. La Sentencia declara que la accin colectiva no prejuzga la
accin individual de nulidad de la condicin general de la contratacin impugnada ya que esta
accin es un instrumento mas en defensa de los intereses de los consumidores, que no puede
suponer una restriccin de sus derechos. En el mismo sentido tampoco apreci la procedencia de
la prejudicialidad ante la existencia de una cuestin sometida al TJUE.