4Xp GHEHPRV VDEHU" ,QWURGXFFLyQ D ORV IXQGDPHQWRV GH OD

LQYHVWLJDFLyQVRFLDO
/DLQYHVWLJDFLyQFRPRXQSURFHVRGHVLVWHPDWL]DFLyQGHOFRQRFLPLHQWRGHODUHDOLGDG

Una definicin convencional de investigacin es aquella que la considera como un procedimiento

reflexivo, sistemtico y controlado que tiene por finalidad descubrir o interpretar hechos, fenmenos o
relaciones en el mbito de la realidad1. Pero una definicin de esta naturaleza parece considerar a la
investigacin como una actividad meramente tcnica, que se gua de una serie de pasos (medios) que
permitirn conseguir unos determinados objetivos (fines). Muy aparte de esta dimensin tcnica y
cientfica, podemos afirmar que la investigacin tambin es un arte que requiere de habilidades no
nicamente racionales, sino que se gua de intuiciones, corazonadas y, especialmente, de la capacidad
del investigador por apreciar el mundo que lo rodea como un escenario misterioso con capacidad de
sorprenderlo de manera permanente. Ejemplos de esta combinacin entre intuicin y reflexin racional
sistemtica llenan las pginas de la historia de la ciencia antigua y moderna.

Es por ello que la investigacin no es slo una actividad que De forma completamente general,
pueden llevar a cabo especialistas, sino tambin el hombre o definiremos la investigacin como un
proceso contrastado y orientado
la mujer comn y corriente, ya que desde una perspectiva
sistemtica e intencionalmente a innovar
elemental, consiste en reflexionar apropiadamente sobre las o a aumentar el conocimiento en un
posibles soluciones de problemas con los que nos dominio determinado. Segn el tipo de
enfrentamos cotidianamente. Sin embargo, un proceso de investigacin, dicho conocimiento puede
investigacin basado en criterios cientficos, como el que se presentar diferentes formas:
un cuerpo de conocimiento bajo la
forma de OH\HVcondensadas
desarrolla a lo largo de este manual, consiste en reflexionar
de manera ordenada y sistemtica sobre un problema de el FRQRFLPLHQWR de un FRQWH[WR
significativo inters para obtener conclusiones sobre las HVSHFtILFR que permite tomar las

el FRQRFLPLHQWR de los IDFWRUHV

caractersticas de un determinado fenmeno tal como se decisiones adecuadas a ese contexto

determinantes del HQWRUQR y de los

desenvuelve en la realidad. En este sentido, el investigador
FRPSRUWDPLHQWRV de los actores de
plantear diversas alternativas o estrategias para abordar la
realidad a la que se enfrenta, siempre de acuerdo a sus un sistema dado
objetivos y al nivel de conocimiento que busca obtener. Son [].
esas distintas alternativas las que generan diferentes tipos de
(De Ketele y Roegiers, 0HWRGRORJtD SDUD OD
investigacin. As, de acuerdo al propsito o a las finalidades UHFRJLGD GH LQIRUPDFLyQ Madrid: Editorial La
perseguidas, la investigacin puede ser bsica o aplicada: Muralla, 2000, p. 101).

,QYHVWLJDFLyQ EiVLFD. Se caracteriza porque intenta formular nuevas teoras sobre la realidad o
modificar las ya existentes, pero no tiene un correlato prctico. En este caso, se trata de contribuir al
incremento del conocimiento sobre un determinado fenmeno, pero sin contrastarlo con ningn
aspecto prctico.

,QYHVWLJDFLyQ DSOLFDGD. Tambin se le llama investigacin emprica. Su caracterstica principal es

que busca la aplicacin o utilizacin de los conocimientos que se adquieren. No gira en torno slo al
incremento del conocimiento, sino fundamentalmente a las consecuencias prcticas de sus hallazgos.
Necesita de la investigacin bsica, pues depende de sus resultados y sus avances.

Por otro lado, no todo proceso de investigacin deriva en la obtencin del mismo nivel de conocimiento.
Por ejemplo, al inicio de un hipottico programa destinado a combatir la pobreza, nos interesar conocer
las caractersticas generales de la poblacin que se encuentra afectada. En este caso, una investigacin
exploratoria podra ser suficiente. Por el contrario, si el programa ya ha culminado y queremos indagar
acerca de las razones que llevaron a los pobladores a rechazar una serie de medidas de asistencia social,

1
Ander-Egg, Ezequiel, 7pFQLFDVGHLQYHVWLJDFLyQVRFLDO, Buenos Aires: El Cid Editor, 1980.

8
SECCIN 1: EL PROCESO DE INVESTIGACIN SOCIAL LOS FUNDAMENTOS

probablemente plantearemos una investigacin de naturaleza explicativa. De esta manera, podemos

distinguir tres tipos de investigacin por nivel de conocimiento que son:

,QYHVWLJDFLyQ H[SORUDWRULD. Se trata de reconocer los aspectos fundamentales de una determinada

problemtica y encontrar los procedimientos adecuados para elaborar una investigacin posterior.

,QYHVWLJDFLyQGHVFULSWLYD. Se concentra en caracterizar un objeto de estudio preciso o una situacin

fenmeno determinado, slo nos da cuenta detallada de una situacin, pero no explica los SRUTXp.
especfica, identificando sus propiedades principales. Es como si tomramos una fotografa de un

,QYHVWLJDFLyQH[SOLFDWLYD. En este caso, s se trata de responder o dar cuenta de las razones los por
qu de un determinado fenmeno. Nos ayuda a entender lo que est ocurriendo en una determinada
situacin.

Finalmente, podemos clasificar la investigacin de acuerdo a los medios que se han utilizado para
obtener los datos. En este caso tendremos:

,QYHVWLJDFLyQ GRFXPHQWDO. Es un tipo de investigacin que se realiza apoyndose en fuentes

documentales (LQIRUPDFLyQ VHFXQGDULD), como cartas, archivos, libros, registros, revistas,
informacin virtual, entre otras. La interaccin con otras personas solamente es indirecta.

,QYHVWLJDFLyQ GH FDPSR. En este caso la informacin

proviene de la relacin directa con otros individuos. Se lleva La LQYHVWLJDFLyQ FLHQWtILFD es la
a cabo a travs de encuestas, entrevistas, observaciones, y bsqueda intencionada de
conocimientos o de soluciones a
cualquier otra herramienta de investigacin. La informacin problemas de carcter cientfico: el

LQIRUPDFLyQSULPDULD. Lo ptimo es combinar este tipo de

es de primera mano, por lo que se le denomina mtodo cientfico indica el camino que
se ha de transitar en esa indagacin y
investigacin con aquella de carcter documental. las tcnicas precisan la manera de
recorrerlo.

,QYHVWLJDFLyQ H[SHULPHQWDO. Se trata de un tipo de (Tamayo y Tamayo, Mario, (O 3URFHVR GH OD
s/c: Limusa Noriega Editores,
LQYHVWLJDFLyQ
investigacin que busca generar o propiciar situaciones 1997).
(experimentos) que alteren la realidad para crear, de manera
controlada, el fenmeno que se desea investigar.

,GHQWLILFDFLyQGHOLPLWDFLyQ\IRUPXODFLyQGHSUREOHPDVTXHUHTXLHUHQLQYHVWLJDFLyQ

Cul es el punto de partida de una investigacin? En qu situaciones nos encontramos ante la decisin
de dar inicio a una investigacin? En nuestra vida cotidiana, podemos constatar que estamos rodeados de
problemas. Los problemas pueden ser de la ms diversa ndole, desde la inseguridad que nos produce el
amor no correspondido hasta la necesidad de incrementar los ingresos familiares en una situacin de
crisis econmica. Algunos de estos problemas son solucionables desde nuestra experiencia particular,
especialmente los que corresponden a nuestra esfera de relaciones personales cotidianas. Otros
problemas s demandan el desarrollo de una estrategia organizada de accin que nos lleven a obtener
conclusiones sobre un fenmeno complejo. En el caso de la investigacin social, el rango de problemas
que podemos abordar se reducen an ms, limitndonos a involucrarnos slo con aquellos que nos
presentan dilemas relativos a las relaciones e interacciones de los individuos que componen un escenario
colectivo.

As, el SUREOHPD es el punto de partida de la investigacin. Tiene su origen en la comprobacin, por

parte del investigador, de que hay algo que no encaja en la teora conocida, un fenmeno que no ha sido
contemplado previamente o una serie de comportamientos que aparecen como extraas o poco
comprensibles. Ante el desarrollo del conocimiento, luce como una dificultad que es necesario resolver.

9
SECCIN 1: EL PROCESO DE INVESTIGACIN SOCIAL LOS FUNDAMENTOS

La constatacin de un problema es lo que pone en accin el mecanismo de la investigacin sistemtica y

el intento de su resolucin es lo que da vida al proceso indagatorio en general.

La importancia de formular correctamente un problema radica en que si el investigador no tiene claro lo

que est buscando, no ser capaz de comprender aquello que encuentre. Por ello, el problema a
solucionar debe ser formulado en forma lo suficientemente concreta como para que pueda ser resuelto
por va cientfica es decir, solucionable cientficamente y lo suficientemente clara como para saber
qu datos buscar para resolverlo2. De este modo, el problema de si debemos privilegiar la justicia sobre
la legalidad3 no es lo suficientemente adecuado para ser resuelto cientficamente. Para abordar dicho
problema no encontramos hechos o fenmenos medibles y cuantificables, corresponde ms bien al
campo de la filosofa y la tica.

Asimismo, si decidimos investigar el problema de las pandillas, resulta una afirmacin ambigua que
puede referirse tanto a solucionar el problema de la violencia callejera y la inseguridad ciudadana, como
a reflexionar sobre la naturaleza de estos espacios de interaccin juvenil como grupos de identidad
masculina. Una formulacin del problema de este tipo no resulta, por ende, lo suficientemente clara. Por
el contrario, problemas de investigacin adecuadamente planteados son, por ejemplo: qu elementos
facilitan el surgimiento de las mesas de concertacin en La Libertad?, o influye la educacin recibida
sobre el desempeo de los lderes juveniles?. En este caso, se trata de problemas factibles de ser
solucionados y en los que nos resulta claro qu tipo de informacin buscar para resolverlos.

'LVHxRGHODLQYHVWLJDFLyQ

Una vez formulado adecuadamente el problema, se puede proceder a trazarse un esquema de investigacin
para resolverlo. El esquema de investigacin es un plan que se elabora para recolectar y analizar los datos
combinndolos entre s, con la intencin de hallar una respuesta al problema de la forma ms sencilla y
econmica posible. Esta exigencia de simplicidad no debe hacernos pensar que un esquema de investigacin
se pueda cumplir en horas o das: habitualmente una investigacin lleva meses y aos, pero ello es debido a
que el problema a resolver no es tan sencillo, o tambin a la magnitud de la exigencia del rigor para resolverlo.

Como ejemplo, tomemos el siguiente problema: 3RU TXp HQ FLHUWRV EDUULRV KD\ PD\RU tQGLFH GH
GURJDGLFFLyQTXHHQRWURV". Para resolverlo, trazamos un esquema de investigacin que deber incluir las
siguientes operaciones:

a) 5HFROHFWDU GDWRV, lo que hacemos en base a censos, informes policiales o sanitarios, o en base a
cuestionarios que el mismo investigador puede administrar. Al mismo tiempo contaremos qu porcentaje
de drogadictos hay en cada barrio y, si sospecho que la drogadiccin puede deberse a un menor control
policial, tambin buscar datos referentes a cuntos agentes policiales hay en cada barrio. El problema
planteado es adems lo suficientemente claro como para saber que no me interesarn datos, por

$QDOL]DUORVGDWRVUHFROHFWDGRVFRPELQiQGRORVHQWUHVtPHGLDQWHWDEODVRJUiILFRV. La lectura de
ejemplo, sobre la periodicidad de las manchas solares;
b)
alguna de estas tablas podr sugerir, por ejemplo, que a medida que aumenta el control policial en un

+DOODUXQDUHVSXHVWDDOSUREOHPDGHOPRGRPiVVHQFLOORSRVLEOH. Efectivamente, puede encontrarse

barrio, disminuye su ndice de drogadiccin;
c)
como respuesta que el ndice de drogadiccin depende de la mayor o menor presencia policial. Por tanto,
se recurre a un procedimiento sencillo que economiza tiempo, esfuerzo y dinero: en lugar de estudiar
todos los barrios se toman solamente algunos que constituyen una muestra representativa y luego, en
vez de hacer un censo (que resultara caro y trabajoso), nos basamos en censos ya realizados
oficialmente y que se suponen confiables.

(Cazau, Pablo, *XtDGHPHWRGRORJtDSDUDODLQYHVWLJDFLyQ: http://www.galeon.com/pcazau/guia_met.htm)

Uno de los errores comunes en la formulacin del problema consiste en la ausencia de delimitacin del

expectativas ambiciosas respecto de un determinado tema. 'HOLPLWDUHOWHPDTXLHUHGHFLUSRQHUOtPLWHD

tema. Muchas investigaciones fracasan por carecer de delimitacin, es decir, por la existencia de

2
Cazau, Pablo, *XtDGHPHWRGRORJtDSDUDODLQYHVWLJDFLyQ, en http://www.galeon.com/pcazau/guia_met.htm .
3
Recordemos, por ejemplo, las ejecuciones extrajudiciales de comprobados miembros de organizaciones terroristas por parte de
las fuerzas del orden, durante la poca de violencia poltica vivida en nuestro pas durante los aos 1980-2000.

10
SECCIN 1: EL PROCESO DE INVESTIGACIN SOCIAL LOS FUNDAMENTOS

OD LQYHVWLJDFLyQ \ HVSHFLILFDU HO DOFDQFH GH HVRV OtPLWHV. Al delimitar, se aclara si el tema de
investigacin ser de tipo exploratoria, descriptivo o experimental, adems de tener una visin general
sobre la validez y el grado de confianza que puede obtener como resultado4.

0DUFRWHyULFR\HODERUDFLyQGHKLSyWHVLV

Toda investigacin, sea de carcter social o no, debe estar respaldada por un marco terico. Esto quiere
decir que existen o han existido otras personas o investigadores que se han hecho preguntas similares a
las que guan nuestra investigacin y que, luego de un proceso de reflexin sistemtica, han llegado a
establecer las soluciones o conclusiones ms apropiadas desde su perspectiva. La existencia de
investigaciones previas es una ayuda fundamental para el investigador, ya que nos permite a no
empezar de cero la reflexin sistemtica sobre un problema determinado. Es ms, es posible que no
exista una sola investigacin, sino un conjunto de investigaciones previas que han llevado a desarrollar
teoras sobre el fenmeno que nos ocupa.

Una teora, en palabras simples, es un modelo que pretende representar cmo funciona la realidad ante
las que nos enfrentamos. Es el resultado de la reflexin de investigadores a lo largo del tiempo que
concluyen que la realidad funciona de una manera y no de otra. Una teora no debe ser considerada como
la realidad misma. Esto es un error grave que slo alimenta el ego del investigador y minimiza la

toda teora siempre es una lectura particular de la realidad, que puede FDPELDU o PRGLILFDUVH en la
complejidad de la realidad circundante. Un investigador serio, guiado por criterios cientficos, sabe que

medida que nueva informacin, datos u observaciones contradigan los supuestos establecidos en la
misma. En este sentido, toda teora es predictiva y, es en base a esta condicin, que la investigacin
misma cobra sentido.

/DKLSyWHVLV
La teora no es construida para apreciarla de manera externa y
objetiva, como si fuera un objeto al que hay que observar y
aplaudir. El sentido de la elaboracin de teoras es hacer ms Es el eslabn necesario entre la teora
predecible el mundo, esto es, tener cierta seguridad que y la investigacin que nos lleva al
determinados fenmenos ocurrirn mientras que otros no lo descubrimiento de nuevos hechos. De
esta manera, sugiere explicacin a
harn, ante determinadas condiciones. Si la teora no pretende
ciertos hechos y orienta la
explicar y predecir fenmenos, entonces simplemente es una investigacin a otros. La hiptesis
larga exposicin de observaciones e ideas estriles. Por ello, toda puede ser desarrollada desde distinto
investigacin debe estar respaldada por un marco terico, que la puntos de vista, puede estar basada
orienta hacia una direccin determinada en el proceso de en una conjetura, en el resultado de
otros estudios, o puede estar basada
indagacin sobre la realidad, y que debera mejorarlo, ampliarlo en una teora mediante la cual una
y, en algunos casos, modificarlo. suposicin de proceso deductivo nos
lleva a la pretensin de que si se dan
Ahora bien, teniendo en cuenta las investigaciones anteriores, ciertas condiciones se pueden obtener
ciertos resultados, es decir, la relacin
cmo hago para predecir los fenmenos sociales? La causaefecto. Una hiptesis sirve de
investigacin cientfica procede de la siguiente manera: con todo gua para la obtencin de datos en
el conocimiento del marco terico respectivo a un problema, funcin del interrogante presentado en
antes de iniciar el proceso de investigacin, plantemos posibles el problema, o tambin para indicar la
respuestas a la pregunta que nos preocupa. Estas posibles forma como debe ser organizado
segn el tipo de estudio.
respuestas no surgen de la invencin del investigador, sino que se
apoya en su experiencia, en las teoras previas y en su propia
intuicin. Resultar claro a estas alturas que este procedimiento corresponde a la elaboracin de
hiptesis. Una hiptesis es una afirmacin no comprobada que intenta dar solucin al problema de
investigacin, en otras palabras, pretende ser una prediccin concreta de lo que ocurrir y por qu sucede
un determinado fenmeno. El desarrollo del proceso de investigacin nos llevar a comprobar si la

4
Tamayo y Tamayo, Mario, (O3URFHVRGHOD,QYHVWLJDFLyQ Limusa Noriega Editores,1997.
5
Tamayo y Tamayo, 2S&LW

11
SECCIN 1: EL PROCESO DE INVESTIGACIN SOCIAL LOS FUNDAMENTOS

hiptesis planteada era cierta o estaba equivocada. Si la hiptesis se comprueba como cierta, entonces
habremos avanzado en el conocimiento sobre la realidad. Si se establece su falsedad, tambin habremos
avanzado algo: que es necesario plantear nuevas posibles respuestas al problema. Esta es la manera
como se acumula conocimiento desde una perspectiva cientfica.

/DVFRQVWDQWHV\ODVYDULDEOHV

Construir hiptesis no es un procedimiento sencillo. Para ello debemos tener en cuenta ciertos elementos
que podemos analizar a partir del siguiente ejemplo:

H1: Entre los jvenes de Lima Metropolitana, existe una estrecha relacin entre el nivel
socioeconmico y el contexto organizacional en el que se realiza el voluntariado

La hiptesis est compuesta por cuatro elementos: JUXSRHWiUHR, iUHDJHRJUiILFD, QLYHOVRFLRHFRQyPLFR

y FRQWH[WR RUJDQL]DFLRQDO GHO YROXQWDULDGR. En la prctica de la investigacin, a estos elementos les
llamamos FRQFHSWRV. Los conceptos son propiedades o caractersticas de los sujetos o las poblaciones
que estamos estudiando. Por ejemplo, tal sujeto o tal poblacin tiene la SURSLHGDGde estar en tal rea
geogrfica, con lo cual iUHD  JHRJUiILFD constituye un concepto. De la misma manera, tambin son
propiedades de una poblacin (en este caso, de los jvenes de Lima Metropolitana) su nivel
socioeconmico o el contexto organizacional en que realizan el voluntariado.

Los conceptos tienen diferentes grados de abstraccin. 6H[R o PDWHULDOGHODYLYLHQGDson propiedades

directamente observables, pero hay conceptos ms abstractos como SHUVRQDOLGDG, ELHQHVWDU o
VROLGDULGDG. Estos no son directamente observables salvo a travs de otras propiedades ms empricas o

GLVSRVLFLyQSDUDD\XGDUHFRQyPLFDPHQWHDRWURV o FDSDFLGDGGHUHVSXHVWDDQWHORVSUREOHPDVGHORV
menos abstractas, por ejemplo, la solidaridad puede ser observada a travs de otros conceptos como

YHFLQRV.

Si bien utilizamos conceptos en la vida cotidiana FRPLGD o IHOLFLGDG y los hay tambin en la filosofa
VHU o VXVWDQFLD, los conceptos que aqu nos interesan son aquellos que pueden ser tratados
cientficamente, para lo cual deben reunir dos requisitos. El primero es que deben poder observarse y
medirse. Los conceptos abstractos no son directamente observables, pero s podemos traducirlos a otros
conceptos ms empricos (el caso de solidaridad) para hacerlos cientficamente observables. As, al
poder observarlos, podemos igualmente medirlos. El segundo requisito es que deben estar vinculados
con otros conceptos a travs de una hiptesis. El contexto organizacional donde se realiza voluntariado
como concepto aislado no es tratable cientficamente, salvo que lo relacionemos con jvenes de Lima
Metropolitana, o con nivel socioeconmico, etc. La hiptesis permite al investigador relacionar
conceptos entre s para determinar cmo varan unos en funcin de otros y, de esta manera, ampliar y
profundizar su comprensin de la realidad.

Ahora bien, en una hiptesis no todos los conceptos funcionan de la misma manera, algunos de ellos

les llama FRQVWDQWHV, y a los segundos, YDULDEOHV. Una FRQVWDQWHes todo concepto que no sometemos a
pueden permanecer de manera fija, mientras que otros pueden manifestar variaciones. A los primeros se

variacin en una determinada investigacin, como rea geogrfica en el caso de nuestro ejemplo
inicial. Al indicar que nos estamos refiriendo a los jvenes de Lima Metropolitana, resulta claro que no
hablamos de todos los jvenes peruanos, ni de aquellos que pertenecen a las ciudades de Chiclayo o
Cuzco. Al adjudicarle a los jvenes de Lima Metropolitana una determinada propiedad, estamos
haciendo constante el rea geogrfica. Lo mismo sucede con grupo etreo ya que, en nuestro caso,
estudiaremos el comportamiento de los jvenes y no el de los adultos o los nios. Constantes
habituales en la investigacin cientfica son las constantes espaciales (como rea geogrfica) y las
temporales (como ao).

12
SECCIN 1: EL PROCESO DE INVESTIGACIN SOCIAL LOS FUNDAMENTOS

Los que en una hiptesis puede ser un concepto constante, en otra puede ser variable. Por ejemplo, si
construyramos la hiptesis de otra manera, como Entre los jvenes de las cinco ciudades ms pobladas
del Per, existe una estrecha relacin entre el nivel socioeconmico y el contexto organizacional en el
que se realiza el voluntariado, el rea geogrfica se convierte en una variable. En efecto, ya no resulta

ocurre en Lima, en Arequipa, en Cuzco, en Trujillo, etc. As, se le llama YDULDEOH a todo concepto que
claro que hablamos de una sola ciudad Lima Metropolitana sino que tendramos que observar qu

esperamos que vare a lo largo de una determinada investigacin. En el ejemplo que inicia esta seccin
son conceptos variables o, simplemente variables el nivel socioeconmico y el contexto en que
se realiza el voluntariado, ya que estamos esperando que si hacemos observaciones a lo largo de la
escala de niveles socioeconmicos obtendremos resultados diferentes en el contexto organizacional.

la realidad, a travs de observaciones en el caso del contexto organizacional, y a travs de PHGLFLRQHV en

Cmo nos damos cuenta que estos conceptos han variado o cambian? Porque es posible comprobarlo en

el de nivel socioeconmico. Aqu radica la importancia de la medicin y la constatacin de los

fenmenos en la investigacin. Nuevamente, dependiendo de las relaciones que planteemos, las
variables de una hiptesis pueden ser conceptos constantes en otras hiptesis.

Existen muchas clasificaciones de variables pero, para el caso de nuestro Manual, nos interesan
especialmente dos:

D$TXHOODVTXHVHGLVWLQJXHQSRUHOQLYHOGHPHGLFLyQ

En este caso, pueden ser cuantitativas o cualitativas. Toda variable tiene distintas posibilidades de

entre otros. Cuando los valores que puede tomar una variable son caractersticas o FXDOLGDGHV de los
variacin. Religin, por ejemplo, tiene como posibles variaciones catlico, evanglico, judo,

individuos, llamaremos a estas variables, FXDOLWDWLYDV. Otros ejemplos de este tipo de variable son:
partido poltico, lugar de nacimientoo profesin. A su vez, hay otras variables que admiten
variaciones de otro tipo. Por ejemplo, la variable edad puede tomar los siguientes valores: 18 aos,

consecuencia, se les denomina FXDQWLWDWLYDV. Ejemplos de variables cuantitativas son todas aquellas que
19 aos, 20 aos, etc. En este caso, los valores son expresados en trminos numricos y, en

se pueden expresar a travs de nmeros, como el peso y la altura de un individuo, nmero de

hijos, ingreso familiar, entre otros. Depende del investigador considerar una misma variable como
cualitativa o cuantitativa, segn su criterio. Si considera para altura los valores alta, media y
baja la estar tomando como cualitativa, mientras que si selecciona los valores 1.60 cm., 1.70,
etc., lo har cuantitativamente. El requisito de exactitud, que debe regir toda investigacin, nos har
preferir siempre que se pueda el nivel cuantitativo.

E$TXHOODVTXHVHGLVWLQJXHQSRUVXIXQFLyQHQODLQYHVWLJDFLyQ

Primero debemos diferenciar entre variables relevantes y no relevantes. Estas ltimas son las que, a
criterio del investigador, no influyen en el problema que est investigando, o al menos existen
razonables elementos de juicio para eliminarlas. Podemos suponer que el nivel de consumo de manzanas
de una poblacin no afecta la participacin en labores de voluntariado, por ejemplo. De esta manera,
descartaremos de nuestra investigacin aquellas variables que consideramos no relevantes, ya que no
tendran efecto sobre el problema que nos ocupa.

Las variables relevantes son aquellas que s consideraremos en la investigacin, ya sea porque son las
variables que queremos estudiar directamente, o porque sospechamos que estn ejerciendo algn tipo de
influencia que deseamos medir para controlarlas y eventualmente anularlas. As, por ejemplo, si estamos
indagando sobre la influencia del nivel educativo en el desempeo adecuado de lderes juveniles,
estaremos considerando que la formacin educativa producir diferentes efectos en el desempeo de los

un mejor desempeo de los lderes juveniles. En este caso, nivel educativo puede ser una FDXVD(entre
lderes de acuerdo al nivel alcanzado. Probablemente, un mayor nivel educativo tendr como resultado

otras) de un mejor o peor desempeo de los lderes juveniles.

13
SECCIN 1: EL PROCESO DE INVESTIGACIN SOCIAL LOS FUNDAMENTOS

Una variable LQGHSHQGLHQWHes aquella que supuestamente acta como causa, es autnoma, mientras que
la variable GHSHQGLHQWHes el efecto producido a partir de dicha causa. Si se la denomina dependiente es

independiente se la designa por ; y a la dependiente por <, con lo cual la relacin entre ambas variables
slo porque suponemos que depende de la independiente. Por convencin universal, a la variable

puede expresarse grficamente del siguiente modo:

; < < ;

;HVFDXVDGH< <GHSHQGHGH;

Esta expresin significa que X es la supuesta causa de Y (supuesta, ya no necesariamente ha sido

probada). A la variable X se la suele llamar tambin variable experimental, porque es aquella variable
que manipular o har variar el investigador para ver si tambin vara Y. As por ejemplo, el
investigador observar numerosos casos de lderes con distintos niveles educativos (sin educacin, con
educacin primaria nicamente y con educacin secundaria completa, los que seran las variaciones de
X) para comprobar si en la misma medida vara tambin el desempeo al frente de sus organizaciones
(variacin de Y). Observemos que no se hace variar directamente Y, sino de manera indirecta, actuando
sobre X. Este es un aspecto crucial: el investigador acta sobre X, y X eventualmente actuar sobre Y.

La distincin entre las variables puede resultar ms complicada cuando cualquiera de las dos tiene
facilidad de actuar como variable dependiente o independiente. En el caso de nuestro ejemplo, tiene
tanto sentido decir que el nivel socioeconmico puede influir en el contexto organizacional donde se
realiza el voluntariado (los de niveles A y B pueden hacerlo en el marco de organizaciones religiosas,
mientras que los de C y D en asociaciones barriales) como lo contrario. En efecto, podramos afirmar
tambin que el contexto en que se realiza el voluntariado atraer a voluntarios de determinados niveles
socioeconmicos. Cuando esto sucede, el investigador establecer cul de las variables actuar como
dependiente y cul como independiente, segn los fines de la investigacin.

/DRSHUDFLRQDOL]DFLyQFRQVWUXFFLyQGHLQGLFDGRUHV

Hemos mencionado anteriormente que hay conceptos que son ms abstractos que otros. Un concepto
menos abstracto es, generalmente, uno que puede ser directamente observable, como sexo. En la
mayora de casos, sin embargo, las variables no son empricamente constatables, como por ejemplo, el
nivel socioeconmico. Esto quiere decir que deberemos construir o encontrar una serie de conceptos

procedimiento se le llama RSHUDFLRQDOL]DFLyQ, es decir, convertir conceptos relativamente abstractos en

adicionales que permitan a una variable hacerse ms visible o factible de ser observada. A este

prcticos u operativos para fines de nuestra investigacin. Sin la operacionalizacin, no es posible

analizar una variable, ya que correramos el riesgo de utilizar conceptos excesivamente generales que no
tienen su asiento en una realidad claramente verificable.

Veamos el caso del nivel socioeconmico de un individuo cualquiera. Esta variable, tal como la estamos
expresando, no nos dice nada. No podemos deducir el nivel socioeconmico de una persona a travs de
la simple observacin de sus caractersticas (podra haberse vestido de gala para la ocasin) ni tampoco
preguntndoles a ellos mismos (nadie conoce su nivel socioeconmico de la misma manera que conoce
su tipo de sangre, por ejemplo). Pero si elaboramos un conjunto de preguntas que nos brinden
indicaciones sobre algunas de las caractersticas sociales y econmicas que tiene el individuo y su
familia, la variable comienza a cobrar mejor forma. As, algunos conceptos pertinentes para averiguar
seran el nivel de ingreso econmico, la posesin de ciertos bienes lucrativos, la ocupacin

14
SECCIN 1: EL PROCESO DE INVESTIGACIN SOCIAL LOS FUNDAMENTOS

laboral, el nmero de integrantes de una familia, entre otros. Cada uno de estos nuevos conceptos que

caractersticas del individuo o LQGLFDGRUHV y, adems, les asignamos valores numricos sencillos a cada
ponemos a la luz de la investigacin se llaman indicadores. Por lo tanto, si conocemos estas

uno de ellos, los que sumaremos entre s, podremos obtener un tQGLFHque nos ayude a establecer cul es
el nivel socioeconmico de una u otra persona.

Luego de esta operacin, el nivel socioeconmico se hace ms tangible y manejable. La

operacionalizacin a travs de indicadores facilita el manejo artificial de la realidad por parte del

descendiendo cada vez ms desde lo general a lo singular. De este modo, un LQGLFDGRUresulta ser una
investigador, ya que permite traducir la variable terica en propiedades observables y medibles,

propiedad observable que suponemos ligada empricamente (aunque no necesariamente en forma causal)
a una propiedad latente que originalmente nos ha interesado investigar. Esto quiere decir que al
seleccionar indicadores podemos optar en principio e indistintamente por aquellos que solamente estn
altamente correlacionados con la variable, o tambin por aquellos otros que, adems, suponemos que son
efectos de la causa que es la variable terica.

INDICADOR 1

HECHOS O
VARIABLE INDICADOR 2
FENMENOS

INDICADOR 3

'HILQLFLyQWHyULFD 'HILQLFLyQRSHUDFLRQDO

8QLYHUVRSREODFLyQ\PXHVWUD

Como se ha explicado anteriormente, las variables y los indicadores hacen referencia a caractersticas o
propiedades observables de uno o de un conjunto de individuos. Analizar el nivel socioeconmico de
una persona o de una familia no genera mayores inconvenientes en trminos logsticos, pero una
investigacin no puede realizarse en base a un solo individuo o a unos pocos. Los problemas que

una cantidad indeterminada de individuos. El XQLYHUVRo SREODFLyQ de un estudio social se refiere a la

solemos abordar cuando llevamos a cabo una investigacin involucran a muchos y, en algunos casos a

totalidad de individuos, familias u organizaciones que poseen una caracterstica susceptible de ser
observada e investigada. Sera ideal que una investigacin pudiese abarcar a toda la poblacin con el fin
de obtener datos muy precisos, pero esta situacin rara vez se presenta. Cuando la poblacin es pequea
por ejemplo, todos los miembros de una asociacin juvenil del AA.HH. Los Laureles en Villa El
Salvador podemos hacer el estudio con ella, pero cuando es muy grande jvenes limeos
desempleados buscando trabajo deberemos seleccionar una porcin de la misma, asumiendo que dicha
parte ser representativa o reflejar las caractersticas generales del universo.

A esta especfica seleccin de una poblacin o universo, se le denomina PXHVWUD. La muestra se

encuentra a mitad de camino entre el individuo y la poblacin, y es una estrategia que nos permite inferir
conclusiones de una poblacin muy grande o infinita. Nuevamente, al igual que en el caso de la
operacionalizacin, nos valemos de un mecanismo vlido para hacer posible una tarea que de otra
manera nos resultara excesivamente costosa, cuando no imposible (para obtener conclusiones sobre la
poblacin peruana en un estudio sera operativamente muy difcil entrevistar a ms de 24 millones de
personas).

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SECCIN 1: EL PROCESO DE INVESTIGACIN SOCIAL LOS FUNDAMENTOS

Por regla general, mientras mayor es la muestra de una poblacin, ms confiables sern los resultados
obtenidos. Sin embargo, una muestra nunca es adecuada o inadecuada en s misma, sino que se le ha de
evaluar en funcin de su utilidad para un propsito determinado6. En consecuencia, una muestra de cien
personas, por ejemplo, no es buena ni mala. Depender, por lo menos, de dos factores: (i) el nivel de
variacin de los datos en la poblacin, ya que si los datos son muy diferentes entre s (varan mucho), se
necesitar una muestra ms grande; y, (ii) el nmero de integrantes del universo, ya que cuando la
poblacin total es ms grande en trminos absolutos, se puede contar con una muestra relativamente ms
pequea. As, por ejemplo, para inferir una conclusin sobre una poblacin de 100 personas, se
necesitar una muestra de alrededor de 30 (el 30 por ciento), mientras que para una poblacin de 50,000
individuos se puede hacer un anlisis solo con 1,000 (el 2 por ciento)7.

32%/$&,1

INDIVIDUO 1

INDIVIDUO 2 INDIVIDUO 3

INDIVIDUO N

08(675$

Para que este esquema funcione, debemos asegurarnos que la muestra sea representativa de la poblacin.
Si queremos tomar una muestra de la poblacin de Lima y slo seleccionamos a 80 congresistas, tal
muestra no representar adecuadamente a la poblacin. En cambio, si seleccionamos la misma cantidad
de sujetos tomando uno de cada 100 de la gua telefnica, ya es posible comenzar a pensar en la
posibilidad de una mayor representatividad, pues estn tomados ms al azar (incluso si es que tomamos a

DOHDWRULD, pues no todos los pobladores de Lima no cuentan con la misma probabilidad de ser
un congresista mediante este mtodo). Pero, si bien sta es una estrategia basada en el azar, no resulta

seleccionados. En efecto, los limeos de clases sociales muy bajas no tienen acceso al servicio
telefnico, por lo que estaramos excluyndolos indirectamente de los resultados obtenidos. Es por esta
razn que se debe tener mucho cuidado en disear una estrategia de seleccin de muestra que nos
permita una eleccin aleatoria. El procedimiento aleatorio ms utilizado en las investigaciones sociales
consiste en elegir un individuo o familia por cada manzana a travs de un sorteo realizado al azar.

El procedimiento a travs del cual seleccionamos una muestra se llama PXHVWUHR, y de manera
tradicional se los divide en probabilsticos y no probabilsticos. Lo esencial del muestreo probabilstico
es que cada individuo de la poblacin total tiene la misma o aproximadamente la misma probabilidad de
estar includo en la muestra (procedimiento aleatorio). Hay varias tcnicas utilizadas para realizar
muestreos probabilsticos, y todas se basan en la seleccin de individuos al azar, de acuerdo a distintos
procedimientos:

6LPSOH se elige la muestra de individuos aleatoriamente entre la poblacin completa.

(VWUDWLILFDGR se elige tambin la muestra de manera aleatoria, pero se divide previamente a la
poblacin en estratos, por ejemplo, nivel socioeconmico A, B, C, D y E.

6
Ponce, Ana, 7HRUtD\WpFQLFDVGHPXHVWUHRHQODLQYHVWLJDFLyQVRFLDO, Materiales de enseanza PUCP, 1994, p. 69.
7
Cazau, 2S&LW

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SECCIN 1: EL PROCESO DE INVESTIGACIN SOCIAL LOS FUNDAMENTOS

3RU iUHDV R FRQJORPHUDGRV se delimitan previamente reas geogrficas y dentro de cada una de
ellas se eligen los individuos aleatoriamente ya sea por el procedimiento simple o el estratificado.

Este tipo de muestreo es que se utiliza habitualmente cuando desarrollamos encuestas y censos, y se gua
por criterios estadsticos que ayudan a determinar el tamao de muestra mnimo para determinados
niveles de confianza y error, como se puede apreciar en el cuadro siguiente:

7DEODSDUDODGHWHUPLQDFLyQGHXQDPXHVWUDVDFDGDGHXQDSREODFLyQILQLWD
SDUDPiUJHQHVGHHUURUGHO\ Por
0DUJHQGHFRQILDQ]DGHO otro
lad
$PSOLWXGGHXQDPXHVWUDSDUDPiUJHQHVGHHUURU
o,
$PSOLWXGGH
DEDMRLQGLFDGRVHQLQGLYLGXRV
en
ODSREODFLyQ el
+/- 1% +/- 2% +/- 3% +/- 4% +/- 5% +/- 10%
500 222 83
mu
1 000 385 286 91 estr
1 500 638 441 316 94 eo
2 000 711 476 333 95 no
2 500 1 250 769 500 345 96 pro
3 000 1 364 811 517 353 97 bab
3 500 1 458 843 530 359 97
4 000 1 538 870 541 364 98
ilst
4 500 1 607 891 549 367 98 ico,
5 000 1 667 909 556 370 98 los
6 000 1 765 938 566 375 98 indi
7 000 1 842 949 574 378 99 vid
8 000 1 905 976 580 381 99 uos
9 000 1 957 989 584 383 99
de
10 000 5 000 2 000 1 000 588 385 99
15 000 6 000 2 143 1 034 600 390 99 la
20 000 6 667 2 222 1 053 606 392 100 pob
25 000 7 143 2 273 1 064 610 294 100 laci
50 000 8 333 2 381 1 087 617 397 100 n
100 000 9 091 2 439 1 099 621 398 100 no
Ms de 100
000
10 000 2 500 1 111 625 400 100 tien
en
la
NOTA: Cuando no se indica la cifra, significa que la muestra debera tener una amplitud mis
superior a la mitad de la poblacin, lo que equivaldra extender la encuesta al total de la ma

poblacin misma. pro
(Ana Ponce, 7HRUtD\WpFQLFDVGHPXHVWUHRHQODLQYHVWLJDFLyQVRFLDO, Material Educativo PUCP. La autora cita
bab
a Arkin y Colton, 7DEOHVIRU6WDWLFLDQV). ilid
ad
de
aparecer en la muestra. En estos casos, se ha opta por seleccionar individuos que consideramos que
representan casos tpicos o que seleccionamos de manera accidental: aquellos que el investigador tiene
ms a la mano. Este tipo de muestreo es el que generalmente se realiza cuando desarrollamos entrevistas,
grupos focales u observaciones.

5HTXLVLWRVGHODPHGLFLyQYDOLGH]\FRQILDELOLGDG

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SECCIN 1: EL PROCESO DE INVESTIGACIN SOCIAL LOS FUNDAMENTOS

Finalmente, existen dos condiciones que todo investigador debe tener en cuenta en relacin a la
informacin que obtiene como parte de su labor. Ellas son, la validez de los datos y la confiabilidad de
los resultados.

9DOLGH] se refiere al hecho de haber medido lo que se quera medir y, en ese sentido, lo datos
recopilados sean usados para el propsito que fueron recogidos8. La validez puede ser definida como
el grado en que las diferencias en la puntuacin de una caracterstica o propiedad reflejan diferencias
verdaderas entre individuos, grupos o situaciones que se quieren medir9. Por ejemplo, si queremos
medir una variable como rendimiento de un alumno en la escuela, podemos preguntar por las
calificaciones de ese alumno y tener una referencia de su rendimiento.

&RQILDELOLGDG se refiere a la exactitud de la medicin. Una medicin es confiable si, cuando

aplicamos el mismo instrumento de medicin sobre el mismo objeto se puede obtener los mismos
resultados. Esta condicin es fundamental para el desarrollo de la ciencia, pues permite que otros
investigadores puedan comprobar y estudiar los mismos fenmenos de manera independiente. La
confiabilidad es un requisito indispensable para obtener validez en una medicin10.

Para mejorar la validez y la confiabilidad de nuestros resultados es recomendable que los hallazgos se
comprueben por diversos medios e instrumentos de investigacin. Por ello es muy importante utilizar
una gran variedad de instrumentos que sirvan para corroborar los resultados.

8
Cohen, Ernesto y Rolando Franco, (YDOXDFLyQGHSUR\HFWRVVRFLDOHV, Mxico D.F.: Siglo Veintiuno Editores, 1997, pp. 124-

Ponce, Ana, 2S&LW, p.8.

126.
9
10
Cohen y Franco, 2S&LW, pp. 124-126.

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