NULIDAD DE LAUDO ARBITRAL

(Publicada: 03-01-2005)

CAS. N 2166-2002 LIMA.

Lima, veintinueve de octubre del dos mil tres.-

LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE SUPREMA DE

JUSTICIA DE LA REPUBLICA; con el acompaado; Vista la causa en audiencia pblica
llevada a cabo en la fecha, integrada por los seores Vocales Vasquez Cortez, Presidente,
Loza Zea, Egsquiza Roca, Zubiate Reina y Miraval Flores; luego de verificada la votacin
con arreglo a ley, emite la siguiente sentencia: 1.- MATERIA DEL RECURSO: Se trata del
Recurso de Casacin Interpuesto por la Empresa Agrcola Yaurilla Sociedad Annima
(AYSA), mediante escrito de fojas cuatrocientos cincuenticinco, contra la sentencia de
Vista de fojas trescientos setenticuatro su fecha veintiuno de diciembre del dos mil uno,
que declara Fundada en parte el RECURSO DE ANULACIN DE LAUDO ARBITRAL, en
consecuencia, Nulo parcialmente el Laudo Arbitral de fecha primero de febrero del dos mil
uno en el extremo que se pronuncia declarando fundada en parte la Segunda Pretensin
principal de la Empresa Agrcola Yaurilla Sociedad Annima AYSA promovida en va
Reconvencional y, condena a IAN Per Sociedad Annima Cerrada al pago de una
indemnizacin por los conceptos de dao emergente y lucro cesante por el monto de
ochocientos cincuentinueve mil ochocientos cuatro punto sesentisiete Dlares
Americanos; e Infundado el Recurso de Anulacin en los otros extremos, en consecuencia
la validez del Laudo Arbitral en cuanto a estos atae. 2.- FUNDAMENTOS DEL
RECURSO: Que, la recurrente Empresa Agrcola Yaurilla Sociedad Annima (AYSA),
invocando los incisos primero, segundo y tercero del artculo trescientos ochentisis del
Cdigo Procesal Civil, denuncia los siguientes agravios: A) Aplicacin indebida del inciso
seis del artculo setentitrs de la Ley General de Arbitraje, argumentando que se ha
condenado en el Laudo a Ian Per Sociedad Annima Cerrada a una Indemnizacin
Precontractual, cuando dicha condena no ha existido como se pretende en el undcimo
considerando de la sentencia recurrida, sino que la condena por daos y perjuicios se
refiere a circunstancias producidas a partir de mil novecientos noventiocho, resultando
obvio que si se hubiera condenado a Ian Per Sociedad Annima Cerrada a una
responsabilidad pre-contractual, dicha condena tendra que haberse referido a actos o
conductas producidas antes del diez de abril de mil novecientos noventisis, fecha en que
se celebr el contrato de suministro y venta entre las partes; agregando el recurrente que
lo ms relevante para percibir que no se ha laudado extra petita es la coincidencia entre
los puntos fijados como controvertidos en la audiencia de saneamiento y los puntos que
han sido Laudados; concluye ste extremo del recurso de casacin sealando que la
debida aplicacin del inciso seis del artculo setentitrs de la Ley General de Arbitraje
debi consistir en no ubicar una resolucin extra petita donde no existe tal; B) Inaplicacin
del articulo sesentiuno de la Ley General de Arbitraje que prohibe, bajo responsabilidad, la
revisin del fondo de la controversia, habindose permitido en la sentencia efectuar una
interpretacin de la parte considerativa del Laudo Arbitral para llegar a la errnea
conclusin de que se ha resuelto extra petita, pese a que los Magistrados que han
expedido la recurrida reconocen que los fundamentos de hecho y de derecho que
sustentan el Laudo Arbitral son inatacables e irreversibles por mandato del artculo
sesentiuno de la ley General de Arbitraje, cuya debida aplicacin se habra dado si es que
los Magistrados no hubieran ingresado a analizar el fondo de la controversia, situacin en
la que han incurrido; y C) La Infraccin de las formas esenciales para la eficacia y validez
de los actos procesales, extremo del recurso de casacin que a su vez se sub divide en
dos denuncias: C Punto Uno) La infraccin del artculo ciento cuarentiuno de la Ley
Orgnica del Poder Judicial, pues segn se sostiene, el voto emitido por el Vocal Superior
Rivera Quispe se ha sumado equivocadamente al voto de los Vocales Superiores Aguirre
Salinas y Ampudia Herrera, llegndose a formar sentencia, pese a que el voto del primero
configura una resolucin distinta a la de los cuatro Vocales Superiores que lo precedieron
pues en el voto en cuestin no se ha emitido pronunciamiento sobre la infraccin
denunciada consistente en la indebida valoracin probatoria, adems se ha reconocido en
el Dcimo Considerando del voto que ha existido indefensin en perjuicio de lan Per
Sociedad Annima Cerrada y no que se hubiere laudado extra petita, en consecuencia, si
se hubiera pronunciado en el sentido de acoger nicamente la causal del inciso seis del
artculo setentitrs de la Ley General de Arbitraje, como lo han hecho los otros dos
Vocales Superiores, no tendra razn para categorizar que se ha generado indefensin
como lo hace en su dcimo considerando, en sntesis, se sostiene que el primero de los
Vocales Superiores mencionados ampara la causal del inciso segundo del artculo
setentitrs de la Ley General de Arbitraje, por lo que ste voto constituye una tercera
posicin en relacin a las emitidas por los Vocales Ampudia Herrera y Aguirre Salinas y,
por los Vocales Carbajal Portocarrero y Garca Crdova; y C Punto Dos) El
incumplimiento de la formalidad procesal contenida en el inciso seis del artculo setentitrs
de la Ley General de Arbitraje al declararse nulo parcialmente el LAUDO materia de la
impugnacin, pues al haberse resuelto que la Nulidad Parcial declarada por la Cuarta
Sala Civil de Lima, afecta la segunda pretensin principal de la Empresa recurrente
formulada en va de Reconvencin, la misma que carece de sustantividad, la sentencia
afecta una forma esencial al vulnerar el lmite de la ejecucin del precepto dentro del que
debi desarrollarse en este caso la actividad de Decisin: el inciso seis del artculo
setentitrs citado, siguiendo el razonamiento de los Vocales Aguirre Salinas y Ampudia
Herrera, el Laudo Arbitral, debi declararse simplemente nulo y no parcialmente nulo. 3.-
CONSIDERANDO: Primero.- Que, mediante Resolucin Suprema de fecha veintids de
octubre del dos mil dos se declar procedente el Recurso de Casacin, por la causal
prevista en el inciso tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil
en el extremo relativo al incumplimiento de la formalidad procesal contenida en el inciso
seis del artculo setentitrs de la Ley General de Arbitraje, tal como se relaciona en el
literal C Punto Dos), por lo que es necesario analizar los fundamentos del Recurso de
Casacin. Segundo: Que, el artculo noveno de la Ley veintisis mil quinientos setentids
Ley General de Arbitraje- define el convenio arbitral estableciendo que es el acuerdo por
el que las partes deciden someter a arbitraje las controversias que hayan surgido o
puedan surgir entre ellas respecto de una determinada relacin jurdica contractual o no
contractual, sean o no materia de un proceso judicial. Tercero: Que, por su parte el
artculo cuarenticuatro de la referida Ley regula la competencia de los rbitros,
disponiendo que stos son competentes para conocer y resolver todas las cuestiones
subsidiarias, accesorias o incidentales que se promuevan durante el proceso, inclusive las
relativas a la validez o eficacia del convenio, como aquellas cuya sustanciacin en sede
arbitral hayan sido consentidas por las partes en el proceso. Cuarto: Que, por escrito de
fojas cuatrocientos ochentiocho del acompaado la Empresa IAN Per Sociedad Annima
Cerrada formul en la va arbitral como Pretensin principal la Resolucin del Contrato
privado de suministro y venta, de fecha diez de abril de mil novecientos noventisis y del
Addendum nmero uno, de fecha trece de mayo de mil novecientos noventiocho, as
como otras pretensiones accesorias y alternativas; por su lado la emplazada Empresa
Agrcola Yaurilla Sociedad Annima (AYSA) en Va de Reconvencin demand como
primera pretensin que se declaren extinguidas las obligaciones contenidas en el contrato
y el Addendum, de fechas diez de abril de mil novecientos noventisis y trece de mayo de
mil novecientos noventiocho, respectivamente y, como segunda pretensin, el pago de
una indemnizacin por daos y perjuicios por concepto de lucro cesante y dao
emergente ascendente a ochocientos cincuentinueve mil ochocientos cuatro Dlares
Americanos con sesentisiete centavos de Dlar Americano. Quinto: Que, tal como
aparece a fojas mil novecientos noventisiete, El LAUDO ARBITRAL se pronunci de la
siguiente manera: Infundada la pretensin principal y las pretensiones accesorias y
alternativas formuladas por IAN PER Sociedad Annima Cerrada; Infundada la
Reconvencin sobre extincin de las obligaciones contenidas en el Contrato de
Suministro y Venta y el Addendum celebrado entre las partes; formulada por la Empresa
Agrcola Yaurlla Sociedad Annima como primera pretensin; y Fundada en parte la
segunda pretensin reconvencional, que ordena el pago de una indemnizacin por parte
de IAN PERU Sociedad Annima Cerrada de la suma de setecientos setentin mil
cuatrocientos treinticinco Dlares Americanos con un centavo de Dlar Americano. Sexto:
Que la segunda pretensin reconvencional sobre indemnizacin por daos y perjuicios
peticionaba el pago por concepto de lucro cesante derivado del menor ingreso como
resultado del cambio explotacin y cosecha de esprrago blanco a esprrago verde, as
como el pago por concepto de dao emergente por la destruccin de hectreas
preparadas para la cosecha de esprragos, mayores costos de mantenimiento, entre
otros; fundamentndose esta reconvencin en el hecho que la asistencia tecnolgica de
IAN Per Sociedad Annima Cerrada era deficiente, alegando la reconviniente en su
escrito de fojas setecientos veintids del expediente arbitral que dicha deficiencia se puso
en evidencia desde el principio cuando se decidi la siembra de esprrago blanco en los
lotes habilitados para la siembra de esprrago verde. Stimo: Que en esos trminos se
establecieron las pretensiones formuladas por las partes, fijndose los puntos
controvertidos en la audiencia de fojas ochocientos cuarenticinco a ochocientos
cuarentisiete del expediente arbitral, en donde segn se aprecia se fijaron los conceptos
que correspondan a la segunda pretensin reconvencional sobre indemnizacin por
daos y perjuicios por concepto de lucro cesante y dao emergente; no habiendo
cuestionado la demandante IAN Per Sociedad Annima Cerrada que se fijaran estos
extremos como puntos controvertidos, ni formulado oposicin respecto de la admisin de
la segunda pretensin reconvencional y de los fundamentos que la sustentaron. Octavo:
Que el laudo arbitral se pronunci sobre la pretensin reconvencional de indemnizacin
por daos y perjuicios as como sobre los fundamentos fcticos que la sustentaron
considerando que deba responderse por concepto de lucro cesante y dao emergente
conforme lo haba invocado la reconviniente; siendo que el argumento del Tribunal Arbitral
referido a la existencia de una responsabilidad pre-contractual no puede ser considerado
como un hecho ajeno al proceso o un pronunciamiento extra petita toda vez que se
sustent en los fundamentos fcticos invocados, representando ello una calificacin
jurdica o nomen Juris que no desnaturaliza la responsabilidad que se le atribuye a la
accionante por los daos y perjuicios causados; resultando en este caso de aplicacin el
aforismo iura novit curia en el sentido que el Juez conoce el derecho pudiendo aplicar la
norma jurdica pertinente aunque no haya sido invocada en la demanda, ello en virtud al
Artculo Stimo del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil concordante con el artculo
ciento treintinueve inciso primero de la Constitucin Poltica del Estado que reconoce la
instancia arbitral; no constituyendo ello afectacin del principio de congruencia que
errneamente ha invocado el Colegiado Superior al expedir la sentencia impugnada.
Noveno: Que, en ese sentido, se ha incurrido en contravencin del artculo setentitrs
inciso sexto de la Ley General de Arbitraje al haberse considerado que el Laudo Arbitral
se encuentra incurso dentro de la causal de nulidad prevista en la citada norma respecto
de haberse laudado sobre materia no sometida a decisin de los rbitros; por lo que
siendo as la resolucin impugnada en va de casacin no se sujeta a mrito de lo
actuado, encontrndose incursa en vicio de nulidad sancionado por el artculo ciento
veintids inciso tercero del Cdigo Procesal Civil, modificado por la Ley nmero veintisiete
mil quinientos veinticuatro. Dcimo: Que, en consecuencia, corresponde amparar el
recurso de casacin y declarar nula la sentencia de vista a efectos de que la Sala
Superior expida nueva resolucin con arreglo a ley. 4.- DECLARARON: FUNDADO el
recurso de casacin, interpuesto a fojas cuatrocientos cincuenticinco por Agrcola Yaurilla
Sociedad Annima; en consecuencia Nula la sentencia de Vista de fojas trescientos
setenticuatro su fecha veintiuno de diciembre del dos mil uno; DISPUSIERON que la Sala
Superior expida nueva resolucin atendiendo a los considerandos expuestos
precedentemente; ORDENARON la publicacin de la presente resolucin en el Diario
Oficial El Peruano; en los seguidos por IAN Peru Sociedad Annima Cerrada, sobre
Nulidad de Laudo Arbitral y los devolvieron.-

SS. VASOUEZ CORTEZ, LOZA ZEA, EGSQUIZA ROCA, ZUBIATE REINA, MIRAVAL
FLORES

LOS FUNDAMENTOS DEL SEOR VOCAL EGUSQUIZA ROCA, SON COMO SIGUEN:
VISTOS; y CONSIDERANDO:
Primero.- Que, es materia de casacin determinar si en la expedicin de la Sentencia de
Vista, objeto del presente recurso, la Cuarta Sala Civil de Lima ha incurrido en error in
procedendo al declarar Fundada en parte la demanda de Nulidad de Laudo Arbitral; y en
consecuencia nulo parcialmente el Laudo Arbitral de fecha primero de febrero del dos mil
uno en cuanto al extremo que declara Fundada la Segunda pretensin de Indemnizacin
por Dao emergente y lucro cesante a favor de Agrcola Yaurilla Sociedad Annima, por la
suma de ochocientos cincuentinueve mil ochocientos cuatro punto sesentisiete Dlares
Americanos; contraviniendo lo dispuesto en el Inciso sexto del artculo setentitrs de la
Ley General de Arbitraje. Segundo.- Que, el Artculo setentitrs de la Ley General de
Arbitraje Nmero veintisis mil quinientos setentids establece las causales de anulacin
de los laudos arbitrales; precisando en su Inciso sexto que el Laudo Arbitral slo podr ser
anulado, siempre y cuando la parte que alegue pruebe: Que se ha laudado sobre materia
no sometida expresa o implcitamente a la decisin de los rbitros. En estos casos, la
anulacin afectar slo a los puntos no sometidos a decisin o no susceptibles de ser
arbitrados, siempre que los mismos tengan sustantividad propia y no aparezcan
inseparablemente unidos a la cuestin principal. Tercero.- Que, la citada Ley bajo su
numeral treintitrs prev la Libertad de regulacin del proceso; determinando que las
partes pueden pactar el lugar y las reglas a las que se sujeta el proceso correspondiente.
Pueden tambin disponer la aplicacin del reglamento que tenga establecido la institucin
arbitral a quien encomiendan su organizacin; y que durante el proceso arbitral deber
tratarse a las partes con igualdad y darte a cada una de ellas plena oportunidad de hacer
valer sus derechos. Cuarto.- Que, es en dicho sentido que, lan Per Sociedad Annima
Cerrada y Agrcola Yaurilla Sociedad Annima, en la Clusula Octava del Contrato de
Suministro y Venta de fojas ocho del acompaado, que suscribieran con fecha diez de
abril de mil novecientos noventisis, establecen que toda controversia o litigio derivado de
la interpretacin o cumplimiento del citado contrato se resolver mediante arbitraje de
derecho de tres rbitros al amparo de lo dispuesto por la Ley General de arbitraje Nmero
veintisis mil quinientos setentids; lo que ratifican, las mismas partes, en la clusula
Dcimo Segunda del Addendum Nmero Uno de fojas diecisiete, su fecha trece de mayo
de mil novecientos noventiocho. Quinto.- Que, en el procedimiento arbitral, mediante
escrito de fecha veintiocho de diciembre de mil novecientos noventinueve corriente a fojas
seiscientos cincuentids del acompaado Nmero Uno, Agrcola Yaurilla Sociedad
Annima va reconvencin solicita se declare fundada su pretensin de Indemnizacin por
Daos y Perjuicios, por la suma de ochocientos cincuentinueve mil ochocientos cuatro
punto sesentisiete Dlares Americanos solicitando se ordene a la empresa IAN Per
Sociedad Annima Cerrada el pago de dicho monto a su favor por concepto de lucro
cesante y dao emergente, argumentando que, por la deficiente asistencia tecnolgica
que les otorgara la demandada, que origin que los lotes sembrados a uno punto cinco
metros de distancia entre surcos fueran destinados a la produccin de esprragos
blancos; y por la dejacin de suministro de asistencia tecnolgica adecuada de parte de la
demandante IAN Per SAC, desde la suscripcin del Addendum Nmero Uno; se produjo
en la actora una prdida de ingresos por falta de produccin y un costo imprevisto por
reinstalacin; as como un menor ingreso dejado de percibir por efecto del cambio de
explotacin y cosecha de esprragos blancos a esprragos verdes durante los aos mil
novecientos noventiocho y mil novecientos noventinueve; mayores costos de
mantenimiento al cambiar de produccin de esprragos blancos a esprragos verdes; la
destruccin de diecinueve Hectreas preparadas con separacin de uno punto cinco
metros entre surcos con presencia de patgeno fusarium por mala asesora tcnica en mil
novecientos noventinueve; y el dejar de producir esprragos blancos en los aos de mil
novecientos noventinueve y dos mil en las diecinueve coma veintitrs cincuentisiete
hectreas que hubo que destruirse por la presencia del fusarium. Sexto.- Que, la
pretensin demandada sobre Indemnizacin por daos y perjuicios postulada por Agrcola
Yaurilla Sociedad Annima bajo los argumentos antes expuestos, encuentra su origen en
un alegado deficiente asesoramiento tecnolgico por parte de IAN Per Sociedad
Annima Cerrada haca la reconveniente, que, se dice originara en la Agrcola Yaurilla
Sociedad Annima una suerte de expectativa en la produccin de esprragos blancos, la
cual no se materializ como se pact y pretendi a travs de los contratos de suministro y
venta de fecha diez de abril de mil novecientos noventisis y el Addendum Nmero Uno
de fecha trece de mayo de mil novecientos noventiocho, y que en contrario, sostiene
AYSA trajo consigo prdidas y daos materiales en los terrenos que se habilitaron con tal
fin.- Stimo.- Que, en dicho sentido al amparar la Sala la nulidad parcial del Laudo en
cuanto al extremo indemnizatorio se refiere, considerando que dicha pretensin
reconvencional no ha sido sometida a decisin arbitral, ha incurrido en contravencin a lo
dispuesto por el Inciso sexto del artculo setentitrs de la Ley General de arbitraje, al darle
a la citada norma una interpretacin que no se sujeta a derecho; siendo as se ha
incurrido en la causal de contravencin denunciada por lo que, el recurso propuesto
resulta amparable. SS, EGUSQUIZA