U1-Introd A La Criminalistica, La Investigacion Criminal y La Prueba Penal

Sumario
INTRODUCCIN
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UNIDAD
DIDCTICA A LA CRIMINALSTICA.
LA INVESTIGACIN
CRIMINAL Y LA
PRUEBA PENAL
1. La criminalstica
1.1. Antecedentes histricos
1.2. Definicin de criminalstica
1.3. Relacin entre criminalstica y criminologa
1.4. Objetivos y finalidad de la criminalstica
1.5. Periodos histricos de la investigacin criminal
1.5.1. Primera fase o poca primaria
1.5.2. Periodo constructivo
1.5.3. Periodo cientfico
1.6. Grandes momentos de la investigacin criminal
1.6.1. El nacimiento de la identificacin antropomtrica
1.6.2. La dactiloscopia
1.6.3. El ADN
1.6.4. Psicologa criminal
1.6.5. Fotografa forense
2. Investigacin criminal
2.1. Marco terico. mbitos operativos
2.2. reas de conocimiento cientfico en la investigacin criminal
2.2.1. La analtica forense
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Sumario
TCNICAS DE POLICA CIENTFICA
2.2.2. rea criminalstica

2.3. Legitimidad de la investigacin criminal
2.3.1. Legitimidad legal
2.3.2. Legitimidad moral
2.3.3. Rigor cientfico
3. La prueba penal
3.1. La presuncin de inocencia y la prueba penal
3.2. Carga de la prueba
3.3. Tipos de prueba
3.3.1. Prueba anticipada y prueba preconstituida
3.3.1.1. Prueba anticipada
3.3.1.2. Prueba preconstituida
3.3.2. Prueba prohibida, ilcita o irregular
3.3.2.1. Prueba prohibida
3.3.2.2. Prueba ilcita o irregular
3.3.2.3. Teora del efecto reflejo de las pruebas ilcitas
3.4. Actos de investigacin criminal ms frecuentes y su valor probatorio
REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
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Sumario
Introduccin a la criminalstica.
. Garca Collantes La investigacin criminal y la prueba penal
1. LA CRIMINALSTICA
1.1. ANTECEDENTES HISTRICOS
La investigacin criminalstica surgi, se desarroll y se desempea en la actualidad

como derivacin muy estrecha de la evolucin histrica de la polica a escala mundial.
La palabra polica procede de politea, nombre griego dado a la colectividad de los
ciudadanos, de sus derechos, su forma de vivir, su estado, su ciudad (polis). Si se tras-
mitieran los derechos constitucionales de los griegos a los ciudadanos de hoy, cada uno
sera propiamente un polica. El desarrollo de las leyes y la creacin de sus protectores
datan del mismo tiempo que la violacin de las normas morales. El crimen es tan viejo
como la humanidad y no hubo poca en que esta estuviera libre de delitos. La primera
colectividad humana no conoca todava la polica porque no la necesitaba. El individuo
solo poda existir en colectividad ya que una despiadada naturaleza, los rigores del clima
o las fieras en busca de presa destruan al individuo solitario, por eso se someta a la ley
de la familia. Los padres eran los guardianes del orden.
La criminalstica tiene sus orgenes sobre el ao 650 y, segn el historiador chino

Kia Kung-Yen, en sus escritos sobre un antiguo mtodo en la elaboracin de documen-
tos legales haca mencin a la identificacin mediante impresiones dactilares. De esta
afirmacin se deduce que para el ao 650, los chinos ya utilizaban las impresiones en las
transacciones comerciales y, en ese mismo ao, hacan mencin al mtodo anterior al
uso de las impresiones, consistentes en la utilizacin de placas de madera con muescas
iguales recortadas en los mismos sitios de los lados, las que conservaban las partes del
contrato; igualadas dichas tablas, se poda constatar la autenticidad o falsedad de los
contratos de referencia. J. Montiel (1998) seala:
El significado de muescas era el mismo de la identificacin mediante las

impresiones dactilares (hua-chi) de la actualidad.
Hasta el ao 1575, iniciada por el francs Ambrosio Pare, no surgi otra de las
ciencias precursoras de la criminalstica, la que hoy en da conocemos como medicina
legal. Dicha disciplina fue continuada por Paolo Sacchias en el ao 1651. Estas disci-
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plinas progresivamente han ido cediendo esta parcela a los especialistas de la polica ju-
dicial y la polica cientfica, centrndose nicamente los primeros en la realizacin del
examen mdico-legal de vctimas y autores en el lugar de los hechos y, posteriormente,
en la sala de autopsias.
Malpighi, en el ao 1686, haca valiosas aportaciones al estudio de las impresiones

dactilares. Tanto lo fueron, que una de las partes de la piel humana lleva el nombre de
capa de Malpighi.
Otra de las ciencias precursoras de la criminalstica fue la balstica forense, que data
del ao 1753, cuando el ilustre estudioso y precursor doctor Boncher realiz un estudio
sobre balstica.
La toxicologa tuvo su origen en el ao 1840, por el italiano Orfila y, posteriormen-

te, en el ao 1872 Ogier la continuaba. Se trataba de una ciencia para dar auxilio a los
jueces al objeto de esclarecer ciertos tipos de delitos, en donde los venenos eran usados
con muchas frecuencias. Esta ciencia o disciplina tambin es considerada como precur-
sora de la criminalstica.
Allan Pinkerton, en el ao 1866, comenzaba con otra disciplina precursora de la

criminalstica, se trataba de la fotografa criminal. Dicha ciencia fue concebida con el
objeto de reconocer y dar publicidad sobre los delincuentes. Actualmente, a esta disci-
plina se la conoce como fotografa forense.
Alfonso Bertilln (1882) creaba en Pars el Servicio de Identificacin Judicial, donde

se ensayaba su mtodo Antropomtrico, dado a conocer en 1885 y adoptado oficialmen-
te en 1888, otras de las disciplinas que se incorporaran a la criminalstica general. En
esa poca, Bertilln publicaba una tesis sobre el retrato hablado (portrait parle), otra de
las disciplinas precursoras de la criminalstica, constituida en la distincin minuciosa de
ciertos caracteres cromticos y morfolgicos del individuo. En este mismo ao, Francisco
de Latzina asignaba el nombre de dactiloscopia al antiguo sistema icnofalangomtrico.
A medida que pasaban los aos, la ciencia se comenzaba a poner al servicio de po-
licas y de la justicia en general, pero con un porcentaje muy grande de empirismo. L-
gicamente, no se obtenan resultados satisfactorios y se utilizaban con ms frecuencia la
intuicin y el sentido comn.
La ciencia criminalstica, tal y como la conocemos hoy en da, como hemos visto
anteriormente, se desarrolla durante prcticamente todo el siglo XIX, auspiciada por el
debate cientfico sobre el tratamiento del crimen, as como el avance imparable de todas
las ramas del rbol de la ciencia.
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La denominacin actual de criminalstica fue dada en 1892, por el doctor en de-

recho Hanns Gross, mediante su obra Manual del juez, todos los sistemas de crimina-
lstica. Tard 20 aos en escribirla, plasm sus experiencias, sus trabajos, donde hizo
orientaciones que debe reconocer la instruccin de una averiguacin para la aplicacin
de la tcnica del interrogatorio, el levantamiento de planos y diagramas, utilizacin de
los peritos, la interpretacin de escrituras, conocimiento de los medios de comunicacin
entre los participantes de un mismo delito para el reconocimiento de las lesiones, etc.,
siendo, en general, un manual til para los jueces en el esclarecimiento de cualquier caso
penal y dado a conocer en Espaa en 1894 mediante la publicacin de su libro Manual
del juez, para auxilio del derecho.
Del contenido cientfico del Manual del juez se desprende que el doctor Hanns Gross,
en su poca, aplic a la criminalstica las siguientes materias: antropometra, argot cri-
minal, contabilidad, criptografa, dibujo forense, documentoscopia, explosivos, fotogra-
fa, grafologa, hechos de trnsito ferroviario, hematologa, incendios, medicina legal,
qumica legal e interrogatorio.
Es obvio, pero conviene resaltar que la criminalstica forma parte de las ciencias
criminolgicas por su carcter interdisciplinario y, tambin, por integrarse en lo que la
Real Academia Espaola ha definido como criminologa aplicada, es decir, la vertiente
pragmtica del conocimiento cientfico hacia el tratamiento del crimen. La criminalsti-
ca es una ciencia prctica que estudia sistemticamente las huellas, rastros e indicios del
delito dejados por el autor del hecho, mediante tcnicas de toda ndole; antropolgicas,
mdicas, biolgicas, fsicas y psicolgicas. Abarca las operaciones de campo realiza-
das en el lugar de todo suceso criminal, as como las llevadas a cabo por los especialis-
tas en el laboratorio. Mediante las tcnicas cientficas se pretende esclarecer los hechos,
averiguar la verdad, y se persigue como fin ltimo hacer justicia.
Es, por tanto, una ciencia fundamentalmente prctica que deriva y auxilia a la
poltica criminal y se encuentra directamente entroncada con la medicina legal. El
enorme progreso tecnolgico experimentado ha acarreado, por una parte, el nacimien-
to de nuevas ciencias y, por otra, el desarrollo de ciencias cuyos orgenes no se re-
montan ms all del siglo pasado. En este ltimo caso se encuentra la criminalstica.
Mediante esta ciencia de investigacin se puede conocer con certeza cmo se llev
a cabo, hora aproximada, secuencia de los hechos, etc.; todo esto nos puede condu-
cir a la persona o personas que realizaron el delito. Actualmente, los laboratorios de
criminalstica cuentan con los medios ms modernos y son competentes para hacer
pericias idneas, con el objeto de desvirtuar una presuncin de inocencia del autor
de un hecho delictivo.
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Sumario
1.2. DEFINICIN DE CRIMINALSTICA
La palabra criminalstica deriva del vocablo crimen, que proviene del latn
Crimen. Inis: delito grave; ista del griego iotrs da origen a las palabras que indican
actitud ocupacin, oficio, hbito, como optimista, oculista, alpinista, etc.; e Ica del griego
Ixr, forma femenina de los adjetivos acabados ixos, ixu, ixov, la cual lleva siempre sobre
entendido el sustantivo rxun: arte, ciencia, con el que concuerda el gnero, nmero y
caso. Significa lo relativo a, lo perteneciente a, la ciencia de, etc.
Para tener una definicin de criminalstica, de todas las conocidas dadas por emi-
nentes personalidades de la ciencia como los doctores Moreno Gonzlez, Oliveros Si-
fontes, Hanns Gross, etc., y otros criminalistas como Edmon Locard, Jean Gayet o Harry
Soderman, la que ms se ajusta a la realidad en todo su contenido es la que nos ofrece el
profesor Montiel Sosa, de acuerdo con la evolucin cientfica de esta ciencia:
La criminalstica es una ciencia penal auxiliar que mediante la aplica-

cin de sus conocimientos, metodologa y tecnologa al estudio de las eviden-
cias materiales, descubre y verifica cientficamente la existencia de un hecho
presuntamente delictuoso y al o a los responsables aportando las pruebas a los
rganos que procuran y administran justicia.
Igualmente entra dentro de dicha terminologa el estudio y experimentacin sobre

nuevas reas de investigacin, procedimientos o tecnologas que puedan resultar de
inters para la ciencia criminalstica. De ah que se diga que la polica cientfica tiene
fines y propsitos casi semejantes a la criminalstica, pero sin llegar a lo cientfico de
un laboratorio.
Fundamentalmente, asiste al lugar de los hechos y a otros sitios relacionados con el il-
cito con objeto de efectuar las investigaciones gracias a la aparicin de mtodos y tcnicas,
captar la informacin indiciaria, identificarla, seleccionarla y estudiarla cientficamente.
Esto nos lleva obligatoriamente al tema de la escena del crimen, ya que es ah

donde comienza todo el trabajo investigador de la criminalstica, es ah donde el espe-
cialista en la escena del crimen recolecta los indicios o evidencias que, posteriormente,
sern llevados a los laboratorios criminalsticos y forenses para ser analizados segn
la naturaleza de estos.
La criminalstica pone a disposicin de la administracin de justicia los avances de

las ciencias, que como sabemos, engloba cada vez ms tcnicas. En concreto, la crimi-
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nalstica sera la ciencia que se ocupa del crimen; como ciencia natural multidisciplinaria
resume sus conocimientos a travs de las disciplinas cientficas que la constituyen para
alcanzar en la prctica un objetivo comn:
Investigacin tcnica y cientfica de hechos presuntamente delictuosos.

Identificar a los presuntos autores, a sus vctimas y dems personas involu-
cradas en los hechos.
Recoger los instrumentos utilizados en la comisin de los hechos objeto de
estudio.
Reconstruir los hechos de la forma ms real.
Aportar las pruebas que sean requeridas por los rganos judiciales.
Explicacin de la definicin
Disciplina: entendemos por disciplina una rama cualquiera del conocimiento hu-
mano. No obstante, cabe preguntarse si la criminalstica, rama del conocimiento humano,
es una ciencia o tcnica, respondiendo afirmativamente en ambos sentidos. Efectiva-
mente, la criminalstica es una verdadera ciencia, en cuanto que consta de un conjunto
de conocimientos verdaderos o probables; metdicamente obtenidos y sistemticamente
organizados, respecto a una determinada esfera de objetos (en este caso, los relaciona-
dos con presuntos hechos delictuosos). Asimismo, es tambin una tcnica, pues para la
resolucin de los casos concretos, el experto en criminalstica aplica los principios ge-
nerales o leyes de esta disciplina.
As pues, la criminalstica es a la vez una ciencia terica y una ciencia aplicada o

tcnica. Desde un punto de vista amplio, se puede considerar como el conjunto de proce-
dimientos aplicables a la investigacin y el estudio de un crimen para llegar a su prueba.
En un sentido ms restringido se define a la criminalstica como la disciplina que, me-

diante la aplicacin de los principios de las ciencias naturales y sus tcnicas, tiene como
objeto el reconocimiento, la identificacin e individualizacin de las evidencias fsicas
o materiales, con el fin de determinar si un hecho es delito, cmo se cometi y quin lo
cometi. Tanto en el sentido amplio como en el restringido, la criminalstica est ntima-
mente ligada con el fenmeno crimen y tiene como base el hecho de que el criminal deja
huellas en el lugar. Las investigaciones siempre incluyen la tarea de obtener y evaluar la
informacin no teniendo importancia el tipo o propsito final de la misma. El proceso de
investigacin se debe considerar en trminos del obtenido y no de la evidencia (esta evi-
dencia puede ser fsica o indiciaria material).
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1.3. RELACIN ENTRE CRIMINALSTICA Y CRIMINOLOGA
A la hora de definir estos dos trminos, criminologa y criminalstica, por parte

de medios de comunicacin, escritores, periodistas y profesionales de otras disciplinas,
se confunden; lo cierto es que tienen mucho en comn pero cada una de ellas tiene sus
peculiaridades. La criminologa trata, fundamentalmente, sobre la personalidad del de-
lincuente, los orgenes del delito y las medidas que desde el conocimiento, la razn y el
respeto a la dignidad de la persona, todos los Estados deben asumir para tratar este fe-
nmeno social, para minimizar su impacto, atendiendo a todos los protagonistas del en-
tramado criminal: autor, vctima, hecho y control.
Si se define a la criminologa como la ciencia emprica e interdisciplinaria que se

ocupa del delito como fenmeno social, del autor y vctima como actores del mismo y,
finalmente, del control social, encontramos perfectamente ese nexo con la criminalstica
que, como hemos visto, goza de los mismos rasgos que la criminologa: ciencia prctica
del crimen que debe abordar, mediante tcnicas y conocimientos cientficos, estrategias
de orden prctico una vez que se ha producido un suceso criminal.
La criminologa es la disciplina que se ocupa del estudio del fenmeno criminal, con
el fin de conocer sus causas y formas de manifestacin. En la virtud, segn lo expresado,
se trata fundamentalmente de la ciencia causa-explicativa. Es de carcter multidiscipli-
nar, ya que basa sus fundamentos en conocimientos propios de la sociologa, psicologa
y la antropologa social, tomando para ello el marco conceptual que delimita el derecho
penal. La criminologa estudia las causas del crimen y preconiza los remedios del com-
portamiento antisocial del hombre.
El criminlogo es una persona que tiene una capacitacin y unos conocimientos

especficos para la prevencin del delito, estudiar al delincuente y, en sntesis, para evi-
tar el delito. El criminlogo tiene que dar respuestas al cmo? y quin? Por tanto, y
como se ha visto anteriormente, definimos a la criminalstica como la ciencia crimino-
lgica aplicada que, recurriendo a otras ramas del conocimiento humano y, a partir de la
observacin de un suceso criminal, realiza tareas de orden tcnico con un mtodo pre-
definido tanto en el lugar de los hechos trazando funciones de campo, como en los la-
boratorios que permitan relacionar al autor desconocido con la vctima y el escenario
criminal, con la finalidad de obtener la verdad de los hechos y hacer justicia. La crimi-
nalstica se ocupa fundamentalmente de determinar la forma en que se cometi el delito,
as como dar respuesta: a quin lo cometi?
De igual forma, podemos definir la tcnica policial como: procedimientos cien-

tficos encaminados a la prevencin y al descubrimiento e investigacin de los delitos y
faltas. Es una ciencia considerada preventiva y represiva.
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Y a la polica cientfica como: el conjunto de principios y fundamentos doctri-

nales y cientficos, aplicados tcnicamente por la polica a la investigacin del delito.
1.4. OBJETIVOS Y FINALIDAD DE LA CRIMINALSTICA
Desde un enfoque general, podemos decir que el objetivo primordial de la crimina-

lstica es el estudio cientfico de los indicios y evidencias materiales que se utilizan y
que se producen en la comisin de un hecho delictivo.
Sin embargo, para lograr este objetivo, es necesaria la realizacin de cinco requi-
sitos bsicos:
Investigar de manera tcnica y demostrar cientficamente la existencia de

un hecho en particular aparentemente delictuoso.
Determinar los fenmenos y reconstruir el mecanismo del hecho, sealan-
do los instrumentos u objetos de ejecucin, sus manifestaciones y las ma-
niobras que se pusieron en juego para realizarlo.
Aportar evidencias o coordinar tcnicas para la identificacin de la vctima,
si existiese.
Aportar evidencias para la identificacin del o los presuntos autores y coau-
tores.
Aportar las pruebas materiales con estudios tcnicos y cientficos para pro-
bar el grado de participacin del o de los presuntos autores y dems invo-
lucrados.
La finalidad es la aplicacin cientfica de los conocimientos, metodologa y tecno-

loga, a los rganos que procuran y administran justicia, a efecto de darles elementos
probatorios identificadores y reconstructores y conocer la verdad tcnica e histrica de
los hechos que se investigan.
Mtodo cientfico
El mtodo cientfico es el que sigue la criminalstica por ser una ciencia natural,
multidisciplinaria, que sistematiza los conocimientos propios de su rea (qumica, fsi-
ca, biologa, etc.) que se desentraan de ella como son: la criminalstica de campo, la
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balstica forense, la documentoscopia, la fotografa forense, los accidentes en todas sus

facetas, los anlisis realizados mediante las tcnicas forenses de laboratorio y otras. En
la aplicacin de este mtodo cientfico se cumple, generalmente, con la sucesin de cinco
pasos fundamentales:
La observacin. En la observacin de hechos, fenmenos o cosas, se uti-

lizan los cinco sentidos, a fin de obtener informacin indiciaria que sea til
para buscar la razn de lo que se inquiere. La accin de la observacin se
puede considerar como una informacin deliberada, sistemtica y dirigida
hacia un objetivo firme y definido, encaminada a dar el conocimiento de lo
que se busca. La observacin se aplica con mtodos y es apoyada por ins-
trumental cientfico.
El problema. El planteamiento del problema se circunscribe a interrogan-
tes establecidas provenientes de los hechos, fenmenos o cosas observadas.
El cientfico, en su empeo por reconocer lo que observa, se frmula varias
preguntas encaminadas a plantear objetivamente el problema, por ejem-
plo: qu sucedi?, como sucedi el hecho?, dnde sucedi?, cundo?,
con qu se realiz el hecho?, por qu sucedi el hecho?, quin realiz
el hecho?, etc.
Las respuestas se pueden encontrar en las hiptesis que se formulen con
base en juicios condicionados, de las cuales solo una ser probada por me-
dios experimentales.
La hiptesis. La formulacin de hiptesis es una explicacin condicional
que trata de predecir el desarrollo del fenmeno o hecho ocurrido. Se esti-
ma que la hiptesis es la respuesta al problema y se pueden establecer tan-
tas hiptesis como sean necesarias, pero una a una, con los procedimientos
adecuados para llegar a la correcta explicacin del fenmeno o hecho.
La hiptesis seleccionada tendr que ser probada o reprobada por la expe-
rimentacin; si no es vlida, se tendr que desechar y formular una nueva.
No obstante, las hiptesis desechadas marcan el camino y suministran me-
jores conocimientos para llegar a la conveniente.
La experimentacin. La experimentacin es el medio de reproducir o pro-
vocar deliberadamente los hechos o fenmenos cuantas veces sea necesa-
rio, a fin de observarlos, comprenderlos y coordinarlos con las experiencias
y con las hiptesis establecidas. Las buenas conclusiones cientficas en la
experimentacin nos dan el marco de validez y fiabilidad en la comproba-
cin para determinar teoras, leyes o principios.
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La teora, ley o principio. La teora, ley o principio, es el resultado final

y de probable aplicacin universal, producto de experimentaciones repeti-
das, positivas y generales en el estudio de hechos, fenmenos o cosas. Las
teoras aceptadas como vlidas pueden formar una ley o principio general,
el cual se aplica en la ciencia en estudio y, adems, las leyes o principios
nos sirven como base para nuevas investigaciones, aunque no se aceptan
como completamente infalibles, ya que nuevos fenmenos o hechos y nue-
vos elementos para producirlos pueden provocar la invalidez y cambio de
una ley previamente establecida y modificar o dar nacimiento a otra.
Principios de la criminalstica
La criminalstica aplica la metodologa conveniente, con el apoyo de siete principios

cientficamente estructurados, realmente comprobados. Son los siguientes:
Principio de uso. En los hechos que se cometen o se realizan, siempre se

utilizan agentes mecnicos, qumicos, fsicos o biolgicos.
Principio de produccin. En la utilizacin de agentes mecnicos, qumi-
cos, fsicos o biolgicos, para la comisin de los hechos presuntamente
delictuosos, siempre se producen indicios o evidencias materiales en gran
variedad morfolgica y estructural y representan elementos reconstructores
e identificadores.
Principio de intercambio. Al consumarse el hecho y de acuerdo con las
caractersticas de su mecanismo se origina un intercambio de indicios entre
el autor, la vctima y el lugar de los hechos o, en su caso, entre el autor y el
lugar de los hechos.
Principio de correspondencia de caractersticas. Basado en un princi-
pio universal establecido criminalsticamente: La accin dinmica de los
agentes mecnicos sobre determinados cuerpos dejan impresas sus carac-
tersticas, reproduciendo la figura de su cara que impacta. Fenmeno que
da la base cientfica para realizar estudios micro y macro comparativos de
elementos indicios y elementos testigos o patrones, con objeto de identifi-
car al agente de produccin.
Principio de reconstruccin de hechos o fenmenos. El estudio de todos
los indicios o evidencias materiales asociadas al hecho darn las bases y los
elementos para conocer el desarrollo de los fenmenos de un caso concreto
y reconstruir el mecanismo del hecho o fenmeno, para acercarse a conocer
la verdad del hecho investigado.
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Sumario
Principio de probabilidad. La reconstruccin de los fenmenos y de cier-

tos hechos que nos acerquen al conocimiento de la verdad pueden ser con
un bajo, mediano o alto grado de probabilidad o simplemente sin ninguna
probabilidad. Pero nunca se podr decir: esto sucedi exactamente as.
Principio de certeza. Las identificaciones cualitativas, cuantitativas y com-
parativas de la mayora de los agentes venerantes que se utilizan e indicios
que se producen en la comisin de hechos, se logran con la utilizacin de
metodologa y procedimientos adecuados, que dan la certeza de su existen-
cia y de su procedencia. No obstante, si el criminalista no es muy experi-
mentado, debe opinar o decidir con probabilidades.
1.5. PERIODOS HISTRICOS DE LA INVESTIGACIN CRIMINAL
En el siglo VI de nuestra era, en las tierras comunales de un pueblo de lo que hoy

conocemos como Francia, unos campesinos se congregaron en torno a una olla como es-
perando un festn. Se trataba de una olla ardiendo y lo que realmente iba a acontecer no
era sino una disputa entre dos religiosos, un dicono catlico y un cura arriano, que ha-
ban discrepado en torno a la jerarqua de la Santsima Trinidad, y se proponan zanjar la
disputa sometindose a un juicio de Dios, introduciendo sus brazos en el agua hirviendo
hasta los hombros. Tras discutir sobre el orden del inicio de la prueba y hacer falsos
alardes de cortesa para ceder el turno de inicio, comenz el espectculo...
Esta clase de prueba no racional resolva cualquier diferencia durante lo que los his-
toriadores han venido denominando como la Edad Oscura, en la que la irracionalidad, el
terror y la injusticia han venido siendo prctica comn en esas pruebas periciales inhumanas.
Hasta hace muy poco, incluso a da de hoy, el recurso a la violencia y la irraciona-

lidad son prcticas extendidas entre los encargados de administrar justicia para resolver
los enigmas criminales; la tortura y vulneracin de derechos en pases que no gozan de
sistemas que velen por el respeto a los derechos inviolables del ser humano. En otros se
siguen mtodos que pudieran asemejarse a lo que nuestros ancestros consideraban recur-
sos adecuados en la investigacin criminal, chamanes y adivinadores hacen en muchos
puntos de nuestro planeta funciones periciales y judiciales, valindose de la magia y el
temor a lo desconocido, como recursos en la administracin de justicia.
Sin embargo, la definicin que hemos dado de criminalstica, su naturaleza y ob-

jeto, permiten acotar histricamente su evolucin, pudiendo establecer claramente tres
periodos que remarcan el nacimiento y desarrollo de esta ciencia:
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Sumario
1.5.1. Primera fase o poca primaria
Este periodo abarca paradjicamente casi toda la historia de la humanidad, desde el

principio de los tiempos hasta finales del siglo XVIII, principios del siglo XIX.
Los griegos realizaban un sorteo y elegan a un poliarca, que en unin de los guar-
dianes de las leyes, velaban por el orden en todas sus facetas. Por otro lado, los romanos
tenan a los ediles, que se encargaban del mantenimiento del orden, limpiaban las ciu-
dades y proporcionaban seguridad a los caminos.
No obstante, para entender este periodo, nos remontamos al nacimiento de los pri-
meros estadios de sociedad, hacia el ao 3000 a.C., constatando que todas las civiliza-
ciones y culturas, desde Mesopotamia, Egipto, China, Grecia, India o Roma, han contado
con sistemas judiciales en mbito penal que se auxiliaban de mtodos que permitan a
los encargados de hacer cumplir la ley realizar su cometido, arbitrando sistemas de iden-
tificacin de delincuentes (como amputaciones o marcas de fuego) y el recurso a mto-
dos probatorios de la culpabilidad de los acusados, como rituales ordlicos (agua, fuego,
precipitacin o duelos a muerte), en los que la averiguacin racional del delito se encon-
traba en un segundo plano.
Hoy en da, podemos constatar que el recurso a lo irracional para castigar a los pre-
suntos culpables del delito ha sido muy comn hasta hace muy poco. Para ello, podemos
recurrir a lo que conocemos como mtodo histrico. Existen documentos que nos
ilustran con evidente elocuencia cmo se investigaban y probaban los delitos en los
albores de la humanidad. Traducciones de textos tan trascendentes como la Estela de
Hammurabi, fechada en el segundo milenio a.C., cdigos tan antiguos como vigentes
cual es el caso del cdigo de Man en la India, con ms de 3.000 aos de historia.
Tambin documentos como la Ley de las XII Tablas Romanas del siglo V o las Par-
tidas de Alfonso X, en las que el tormento aparece como medio de prueba en el proceso
penal y, curiosamente, ha permanecido en nuestro ordenamiento jurdico hasta su abo-
licin constitucional tras las Cortes de Cdiz de 1812.
Asimismo, se puede evidenciar, como si un viaje en el tiempo se tratara, recurrien-

do al mtodo antropolgico, cmo algunos pueblos que perviven en nuestro planeta en
condiciones similares a nuestros ancestros, utilizan la magia, el temor a lo sagrado y lo
desconocido como herramientas vlidas en la investigacin del crimen. Ejemplo de ello
son los duelos de canciones de esquimales, los yuyus centroafricanos o los chamanes de
Norteamrica o la estepa siberiana.
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1.5.2. Periodo constructivo
Se trata de una fase intermedia o de iniciacin. Se desarrolla durante el siglo XIX y es

cuando se fragua el constructo cientfico de la criminalstica, que se subdivide en dos fases:
Fase intuitiva-instintiva. Se centra en la figura del investigador1 y se refie-

re a las cualidades innatas que posee para dirigir sus investigaciones hacia
uno u otro lado.
Fase psicolgica y reflexiva. Considera la investigacin como un arte para
identificar delincuentes, gracias a la percepcin de personas y al examen
de los hechos. El mtodo empleado es fundamentalmente deductivo, em-
pleando el investigador aptitudes naturales, sin el empleo todava de un
orden metodolgico preestablecido. Es, por tanto, un arte espontneo, ba-
sado en el binomio observacin-deduccin. Son parte activa y protagonista
de este periodo los jueces y los mdicos forenses. La figura del psiclogo
polica que observa y deduce.
1.5.3. Periodo cientfico
Nace la polica cientfica y surge la profesin de polica tcnica. Se desarrolla du-

rante todo el siglo XX, en el que la evolucin cientfica, tcnica y social propician la
aparicin de las primeras organizaciones estructuradas para la investigacin criminal,
ajenas a la funcin judicial y al mbito mdico-legal.
1.6. GRANDES MOMENTOS DE LA INVESTIGACIN CRIMINAL
A partir del conocimiento cientfico de los especialistas se encamina la actividad

de la investigacin criminal mediante el mtodo inductivo, que permite al investigador,
formado en las reas de conocimiento cientfico especficas y aplicables a la investiga-
cin criminal dactiloscopia, balstica, antropometra, fotografa y mediante la observa-
cin del lugar de los hechos, recogida y anlisis de los indicios obtenidos, etc. iniciar
los primeros pasos que permitan la identificacin del delincuente y averiguar la verdad
de lo sucedido.
1 Llamado en la poca el pesquisador o sabueso (persona dotada con fina intuicin).
1 14 www.udima.es
Sumario
Este periodo significa la eclosin de la ciencia al servicio de la investigacin crimi-

nal a lo largo de todo el siglo XX, propiciando la aparicin de los considerados, a nues-
tro juicio, los cinco grandes momentos de la investigacin cientfica del delito.
1.6.1. El nacimiento de la identificacin antropomtrica
Ideada por Alphonse Bertillon (Pars, 1883) y basada en el estudio de la anatoma del
autor. Se identifica mediante el registro de ciertas partes de su constitucin antropomtri-
ca, que se consideraban invariables a partir de la edad adulta y que constituan, junto con
el registro fotogrfico, la primitiva resea de delincuentes. Esto se haca con la finalidad de
poder determinar el sexo, talla, edad, grupo tnico e incluso llegar a la reconstruccin facial
de restos humanos. Se requiere de varias semanas de trabajo en el laboratorio antropolgico.
1.6.2. La dactiloscopia
En 1901, Gran Bretaa adopta el sistema de clasificacin dactiloscpica desarrolla-

do por Edgard Henry a partir de los trabajos desarrollados durante la segunda mitad del
siglo XIX por el gobernador de Bengala (India), William J. Herschell.
En el ao 1911, se adopta la dactiloscopia como sistema de identificacin personal

de delincuentes.
Aunque la gran mayora de las impresiones dactilares pueden hallarse en el lugar

del hecho, en otros casos, es necesario que los objetos que posiblemente tengan huellas
latentes sean trasladados a los laboratorios para su reactivacin, utilizando polvos, va-
pores de yodo, ciano-crilato de sodio o por medio del rayo lser.
En Espaa, el 25 de junio de 1911 comienza a funcionar en Madrid en la Jefatura

Superior de Polica, el Servicio de Identificacin Dactiloscpica.
En el ao 1914, comienza a funcionar el Servicio de Criminalstica de la Guardia

Civil y a utilizarse la dactiloscopia.
1.6.3. El ADN
El estudio de material biolgico, como la saliva, semen, sangre, pelo y otros tejidos,
permite tipificar el cido desoxirribonucleico (ADN), mtodo de identificacin moderno
y que por su gran precisin se ha denominado huella gentica.
www.udima.es 1 15
Sumario
El estudio de los indicios biolgicos y de los marcadores genticos y su aplicacin

en la investigacin criminal sealan el tercer gran momento de la investigacin cientfi-
ca del delito, desde mediados de los aos ochenta hasta la actualidad, que acaba de ver
la luz la legislacin sobre la resea gentica.
Entendida como la ciencia del comportamiento criminal, aplicada a la investigacin del

delito. Al margen de la identidad propia de la psicologa jurdica, centrada en los procesos
psicolgicos de testimonios, victimologa, imputabilidad, trastornos psicobiolgicos y delin-
cuencia, la psicologa criminal adquiere dimensin aplicable a la investigacin cientfica del
delito a partir de los programas de perfilado criminal (profiling), desarrollados desde princi-
pios de los aos ochenta por el FBI y su Unidad de Anlisis del Comportamiento Behaviour
Science Unit, liderada por el agente especial Robert K. Ressler, en lo que se conoce como
estudio de la huella psicolgica, analizando en la escena del crimen todo lo que trasciende
a lo meramente fsico, que permite al investigador aproximarse a modus operandi o firmas
del autor de un crimen, constituyendo una herramienta valiosa en la investigacin criminal.
1.6.5. Fotografa forense
La participacin del fotgrafo para realizar la fijacin fotogrfica de la escena y todo

lo relacionado con la misma es fundamental; sin embargo, es solo la primera parte de su
trabajo, ya que posteriormente tendr que trasladarse al laboratorio de fotografa forense
para llevar a cabo el revelado del material con el que sern ilustrados los dictmenes.
2. INVESTIGACIN CRIMINAL
2.1. MARCO TERICO. MBITOS OPERATIVOS
Entendemos el concepto de investigacin criminal en sentido amplio como el

conjunto de actuaciones de orden tcnico, cientfico y jurdico, desarrolladas por los r-
ganos jurisdiccionales y por la polica judicial, llevadas a cabo al amparo de nuestro or-
denamiento procesal, despus de tener constancia de la comisin de un hecho delictivo,
con la finalidad de averiguar la verdad de los hechos, determinar el presunto autor o au-
tores y reconstruir fielmente la realidad de lo ocurrido.
1 16 www.udima.es
Sumario
En sentido estricto, entendemos por investigacin criminal aquellas tcnicas de

campo llevadas a cabo por la polica judicial en el ejercicio de su actividad colaborado-
ra con la administracin de justicia, y que proyecta su trabajo en dos mbitos operacio-
nales fundamentalmente:
La polica judicial, criminal, o de investigacin.

La polica cientfica, criminalstica.
Los dos mbitos mencionados, el de la polica criminal o de investigacin y el de

polica cientfica, operan paralelamente en la investigacin criminal, complementndo-
se. Ese trabajo paralelo de los dos mbitos operacionales nunca se solapa, sustituye y
siempre se complementa, de tal modo que nunca los miembros de uno u otro mbito rea-
lizan las mismas tareas ni tampoco emplean idnticos recursos. As, la polica judicial,
criminal o de investigacin, forma el rea de la investigacin criminal constituida por
los especialistas en determinadas tipologas delincuenciales, empleando tcnicas espec-
ficas de investigacin en esas reas y poniendo a disposicin del autor o autores ante la
autoridad judicial con la debida constatacin de la actividad investigativa y probatoria.
Las especialidades de los investigadores de este mbito abarcan prcticamente todos los
delitos incluidos en nuestra legislacin penal, pero agrupados por bienes jurdicos a proteger:
Delitos de mbito familiar.

Delincuencia juvenil.
Delincuencia comn.
Terrorismo.
Delitos contra la vida e integridad fsica.
Delitos contra la libertad sexual.
Delitos contra la salud pblica.
Delincuencia econmica.
Nuevas tecnologas.
Las tcnicas de investigacin especfica constituyen los principales recursos del in-
vestigador:
La inspeccin ocular especializada.

Las vigilancias, seguimientos, observaciones telefnicas, la fotografa y vdeo.
www.udima.es 1 17
Sumario
Las fuentes de informacin humanas, tcnicas de obtencin de informacin

de autores, vctimas, testigos y colaboradores.
Las bases de datos de historial criminal.
Toda esa labor se plasma en el atestado policial, que se incorpora con carcter de
denuncia a la instruccin sumarial del proceso penal, en el que se detallan, mediante di-
ligencias de inicio, trmite, informe, declaracin, reconocimiento, etc., todas las actua-
ciones y averiguaciones que han sido llevadas a cabo por los especialistas en las reas
delincuenciales. La polica cientfica o rea criminalstica es el campo de trabajo de la
investigacin criminal constituida por especialistas en tcnicas y conocimientos propor-
cionados por otras ciencias como la medicina, la biologa, la fsica, la antropologa, etc.,
que permiten aportar a los rganos judiciales elementos objetivos de valor irrefutable
como prueba, para esclarecer hechos delictivos que permitan la inculpacin o exculpa-
cin de una determinada persona implicada en los mismos.
La polica cientfica, por tanto, utiliza otras ciencias con la finalidad de obtener los
siguientes objetivos:
Investigar metodolgicamente el delito.

Identificar al autor o autores.
Determinar las circunstancias en las que el mismo se ha llevado a cabo.
Acreditar la culpabilidad o inocencia, en su caso, de los sospechosos.
Para ello, ambas reas de investigacin criminal disponen de recursos, estructura

y mtodos plenamente diferenciados, siendo en el caso de la polica cientfica o crimi-
nalstica el informe pericial el documento que acredita todas las actas y conclusiones
que se han llevado a cabo para el esclarecimiento de los hechos y la identificacin de
los autores, cuya naturaleza, estructura y dimensin ser analizada en posteriores Uni-
dades didcticas.
2.2.
REAS DE CONOCIMIENTO CIENTFICO EN LA INVESTIGA-
CIN CRIMINAL
La razn de ser de toda investigacin criminal no es otra que la prueba penal. La

exigencia de nuestro ordenamiento jurdico, que impone la utilizacin de instrumentos
capaces de garantizar la validez de las pruebas obtenidas en la investigacin criminal,
1 18 www.udima.es
Sumario
supone el despliegue de todos los recursos cientficos al servicio de la obtencin de la

verdad, con la premisa basada en el respeto a la dignidad de la persona. Ello supone que
las organizaciones e instituciones creadas especficamente para la investigacin crimi-
nal en nuestro contexto actual, establezcan tres grandes reas de conocimiento cientfi-
co aplicadas a esta tarea:
2.2.1. La analtica forense
Su uso y finalidad persigue la identificacin genrica, especfica e individualizadora

de determinados indicios de origen y naturaleza diversos. Se subdivide en tres campos
de trabajo fundamentalmente.
Medicina legal. Estudio mdico-legal de lesiones y secuelas, agresiones

sexuales y muertes violentas (homicidas, suicidas o accidentales) o sospe-
chosas de criminalidad.
rea analtica. Su misin se centra en el diagnstico de la naturaleza, pro-
piedades y caractersticas de determinadas sustancias (fluidos orgnicos,
sintticos, txicos, explosivos) que tengan un papel importante en la comi-
sin de un hecho delictivo o se hallen relacionados con el autor o la vctima
del hecho criminal.
ADN (cido desoxirribonucleico). Constituye uno de los grandes recur-
sos cientficos y podramos decir que, junto con la identificacin dactilos-
cpica, la segunda revolucin de la investigacin criminal, por su enorme
capacidad identificativa a partir de indicios biolgicos mnimos.
2.2.2. rea criminalstica
Est constituida por el conjunto de las especialidades cientficas, que mediante m-

todos probados, contrastados y acreditados, permiten con idntica fiabilidad la labor de
identificacin y realizan la prctica probatoria con las debidas garantas. Las ms im-
portantes son las siguientes:
La identificacin dactilar. A partir de la recogida de indicios lofoscpicos:

huellas dactilares, palmares y plantares.
La balstica forense. Dedicada a la identificacin de armas, proyectiles,
efectos balsticos y colecciones de armas.
www.udima.es 1 19
Sumario
La acstica forense. Para la identificacin de voces, deteccin de mani-

pulacin de registros sonoros y realizacin del denominado pasaporte
vocal o conjunto de caracteres psicolingsticos obtenidos a partir de un
registro hablado.
La antropologa forense. Analiza, reconstruye e identifica restos humanos,
contribuye a la identificacin de registros de fotografa y vdeo y confec-
ciona retratos robot.
La documentoscopia. Trabaja en la autentificacin de documentos pbli-
cos, privados y falsificaciones, as como los sistemas de impresin grfica,
y estudios de grafologa o grafstica, con fines de apoyo a la investigacin
o periciales.
Trazas instrumentales. Se basa en el estudio y cotejo de los indicios obte-
nidos por la relacin o contacto entre instrumentos del delito y los efectos
del mismo.
Entendida en sentido amplio como la ciencia que estudia el comportamiento huma-

no en relacin con el delito. Abarca la psicologa jurdica (testimonio, percepcin, me-
moria), la psicologa forense (imputabilidad, enfermedad mental y delito) y la psicologa
policial (investigacin psicolgica del crimen).
2.3. LEGITIMIDAD DE LA INVESTIGACIN CRIMINAL
Tras una breve aproximacin a la metodologa y principales herramientas de la in-

vestigacin criminal, es obligado referirnos a los fundamentos de orden legal y tico que
constituyen su razn de ser y legitimacin.
La bsqueda de la verdad y obtencin de la justicia obligan a todo Estado de de-

recho a garantizar que las instituciones dedicadas a la persecucin del delito, recurran
a medios, tcnicas y procedimientos debidamente contrastados y probados, de tal forma
que no exista resquicio alguno para la duda a la hora de determinar la culpabilidad o
inocencia irrefutable del acusado cuya base se sustente en la utilizacin de esos medios.
En la investigacin criminal existe, por tanto, una triple legitimidad: legitimidad

legal, legitimidad moral y rigor cientfico.
1 20 www.udima.es
Sumario
2.3.1. Legitimidad legal
Viene determinada por el marco jurdico que establecen las sociedades con un or-
denamiento derivado de regmenes constitucionales, cuyas leyes obedecen a los precep-
tos que de ellos emanan, como el que consagra los artculos 282 y siguientes de la Ley
de Enjuiciamiento Criminal (en adelante, LECrim.):
La polica judicial tiene por objeto y ser obligacin de todos sus miem-
bros, averiguar los delitos pblicos que se cometieren en su demarcacin o
territorio, practicar segn sus atribuciones las diligencias necesarias para com-
probarlos y descubrir a los delincuentes, y recoger todos los efectos, instru-
mentos y pruebas del delito de cuya desaparicin hubiere peligro, ponindolos
a disposicin de la autoridad judicial.
La misma norma procesal, establece en sus artculos 326 y siguientes sobre la ins-
peccin ocular, que
Cuando el delito que se persigue haya dejado vestigios o pruebas mate-

riales de su perpetracin, el juez instructor o quien haga sus veces los recoge-
r, y conservar para el juicio oral si fuese posible...
Encomendando de forma expresa a la polica judicial la prctica de las
actuaciones de orden tcnico y pericial que fueren necesarias...
Asimismo, la jurisprudencia del Tribunal Supremo consagra la validez de las prue-

bas e informes periciales de identificacin dactiloscpica, grafolgica, balstica o fo-
tomtrica en reiteradas sentencias dictadas al efecto, constituyendo el marco legal que
refrenda la validez jurdica de las actuaciones periciales de todas y cada una de las reas
que constituyen la rama cientfica de la investigacin criminal.
Proteccin de la legitimidad legal
La validez jurdica que otorga nuestro ordenamiento y jurisprudencia se enmarca

en el mbito probatorio, y se protege debidamente por el propio sistema judicial y por
las consecuencias de mbito penal y administrativo ante una posible mala praxis de los
peritos y especialistas, bien sea por error, por interpretacin del mtodo o por mala fe.
As, el Cdigo Penal, en su ttulo XIX, en los Delitos contra la Administracin de Justi-
cia, establece penas privativas de libertad e inhabilitaciones para sancionar las conduc-
tas susceptibles de ser calificadas como falsas o de carcter abiertamente prevaricoso.
www.udima.es 1 21
Sumario
Paralelamente, la Ley Orgnica de Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, y los regla-

mentos disciplinarios que la desarrollan, sancionan gravemente la prctica arbitraria y
dolosa de conductas irregulares, revelacin de secreto profesional, o de delito doloso,
tipificndolas como faltas graves o muy graves.
2.3.2. Legitimidad moral
La legitimidad moral se deriva del sometimiento que la investigacin criminal,

como una de las que son propias a la actividad policial, est sujeta a la adecuacin a los
cdigos ticos y deontolgicos que tienen carcter vinculante, como la Declaracin Uni-
versal de Derechos del Hombre, de las Naciones Unidas, los derechos fundamentales re-
cogidos en nuestra Carta Magna, as como normas internacionales asumidas por nuestro
pas como el Cdigo de Conducta de Funcionarios encargados de cumplir la ley, la Re-
solucin de la Asamblea Parlamentaria del Consejo de Europa sobre la declaracin de
los sospechosos ante los cuerpos y fuerzas de seguridad, y la mencionada Ley Orgnica
2/1986, de Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, que establece en sus principios bsicos de
actuacin los criterios ticos que deben inspirar todas las actuaciones de sus miembros,
entre ellas, la investigacin criminal.
2.3.3. Rigor cientfico
El rigor cientfico se deriva de la constatacin de la validez asumida por la comuni-

dad cientfica de todos y cada uno de los recursos, ciencias y disciplinas que se emplean
en medicina, fsica o psiquiatra, que extrapolan su validacin por analoga al mbito
profesional y actividad probatoria de las diferentes reas de investigacin criminal.
3. LA PRUEBA PENAL
3.1. LA PRESUNCIN DE INOCENCIA Y LA PRUEBA PENAL
El principio de presuncin de inocencia recogido como derecho fundamental en

el artculo 24.2 de nuestra Carta Magna, objeto de estudio en otras disciplinas pertene-
cientes al rea jurdica, tambin viene recogido en otras normas de idntico o superior
rango, como en el artculo 11 de la Declaracin Universal de los Derechos Humanos de
1948, el artculo 6.2 del Convenio de Roma de 1950, o el Pacto Internacional de Dere-
1 22 www.udima.es
Sumario
chos Civiles y Polticos de 1966. Supone, en esencia, que toda persona a la que se impu
te infraccin penal no puede ser considerada culpable hasta que se acredite el hecho
delictivo as como su participacin penal en l ante un tribunal de justicia en un acto de
juicio oral, en el que se practiquen pruebas con todas las garantas; de modo que a toda
persona le asiste la presuncin de inocencia hasta que no recae sentencia condenatoria,
debiendo tal presuncin ser destruida o enervada mediante la existencia de prueba de
cargo practicada con las garantas de contradiccin, oralidad, publicidad e inmediacin.
Por tanto, el derecho fundamental a la presuncin de inocencia no precisa de un

comportamiento activo por parte de su titular, es decir, el acusado no debe acreditar la
misma, sino que obliga a su absolucin cuando no se ha practicado prueba alguna en su
contra, o cuando la prctica no es mnima o suficiente, o es nula por haberse obtenido o
practicado con vulneracin de las garantas.
In dubio pro reo y valoracin de la prueba
Distinto a la presuncin de inocencia es el principio de in dubio pro reo que opera

cuando s hay prueba suficiente o vlida de cargo pero, a su vez, paralelamente tambin
hay prueba en su descargo y, por tanto, ello genera una gran duda en el juzgador, la cual
siempre debe resolverse a favor del reo. La aplicacin del principio de libre valoracin
de la prueba, consagrado en la LECrim., supone:
Que no existen medios de prueba de valor superior unos a otros, de modo

que el tribunal debe proceder a valorarlos todos en su conjunto para conce-
der su crdito total o parcial al que conforme a su criterio ms lo merezca.
Que la valoracin en conciencia a que alude la misma norma procesal no
debe entenderse como un criterio ntimo y personal del juzgador sino como
un criterio lgico y racional no exento de pautas o directrices de carcter
objetivo que de la mano de la lgica, ciencia y experiencia deje atrs supo-
sicin, arbitrariedad o conjetura.
3.2. CARGA DE LA PRUEBA
La doctrina procesal sobre la carga de la prueba obliga a probar a cada parte aquello
que expresamente alegue, por lo que as como sobre la acusacin cae la carga de probar
el hecho ilcito imputado y la participacin en l del acusado; este viene obligado, una
vez admitida o se estime como probada la alegacin de la acusacin, a probar aquellos
www.udima.es 1 23
Sumario
hechos impeditivos de la responsabilidad penal, hechos que no basta con invocar sino
que debe acreditar probatoriamente el que los alegue, pues no estn cubiertos por la pre-
suncin de inocencia, ya que de otro modo supondra a las acusaciones la carga imposi-
ble de probar adems de hechos positivos del tipo penal, los hechos negativos de la no
concurrencia de las distintas causas de exencin penal.
3.3. TIPOS DE PRUEBA
Prueba directa y prueba indiciaria
Frente a la prueba directa, que es aquella que por s misma demuestra el hecho de-
lictivo y la participacin en el mismo del imputado (por ejemplo, un testigo visual de un
delito); se conoce por prueba indirecta, prueba indiciaria o circunstancial aquella que
se dirige a mostrar la certeza de unos hechos (indicios) que no son constitutivos de delito
pero de los que pueden inferirse estos y la participacin del acusado, por medio de un ra-
zonamiento causal y lgico entre los hechos probados y los que se trata de probar. Nuestra
jurisprudencia ha legitimado el uso de prueba indiciaria como medio hbil para destruir
la presuncin de inocencia pues, de lo contrario, en aquellos supuestos donde no hubiese
prueba directa, prescindir de la prueba de indicios conducira abiertamente a la impunidad.
Los requisitos de la prueba indiciaria son:
Pluralidad de indicios: no basta uno solo sino varios, si bien no existe una
tasacin numrica estricta de indicios.
Que estn totalmente probados.
Que apunten todos ellos en la misma direccin sin contradecirse con otros
concurrentes.
Que estn relacionados entre s.
Que entre los indicios y la conclusin exista una correlacin lgica y ade-
ms excluyente de otras posibles inferencias contrarias igualmente vlidas.
Se admite como indicio positivo el propio silencio del acusado que puede
ser tenido en cuenta cuando existen evidencias objetivas contra l.
Tambin se admiten como indicios los denominados por la doctrina los con-
traindicios, es decir, las explicaciones o coartadas que del acusado cuando
se revelen en s mismas como falsas.
1 24 www.udima.es
Sumario
3.3.1. Prueba anticipada y prueba preconstituida
Si bien la regla general es que la nica prueba de cargo vlida para enervar la pre-
suncin de inocencia es la prueba practicada con todas las garantas en el acto de juicio
oral bajo los principios de inmediacin, contradiccin, oralidad y publicidad, excepcio-
nalmente, se admite que, en determinadas ocasiones, diligencias de prueba practicadas
antes formen parte del acervo probatorio a valorar en sentencia. No son solo los supues-
tos de prueba anticipada sino tambin la llamada prueba preconstituida, que engloba
todos los supuestos de diligencias anteriores al juicio oral que no se van a practicar en
el mismo y, sin embargo, pueden ser valorados en sentencia a efectos de enervar la pre-
suncin de inocencia.
3.3.1.1. Prueba anticipada
No es sino la misma prueba que debe practicarse en el juicio oral pero que, por
circunstancias excepcionales y urgentes, se practica antes, dado que se prev que de
otro modo podra existir peligro de no poder realizarse en el plenario. Para ello, a la
prueba anticipada se le exige que se practique con las mismas garantas y requisitos
que si se practicara el da del juicio, as se incluyen: testigos en inminente peligro de
muerte o con imposibilidad de acudir a juicio, as como los supuestos de prueba pe-
ricial anticipada.
3.3.1.2. Prueba preconstituida
Bajo este concepto se engloban los supuestos de prueba preexistente al proceso (por
ejemplo, documental) y, sobre todo, los supuestos de diligencias de investigacin sumaria-
les que habindose practicado con garantas, sean irreproductibles en el juicio oral o bien
son reproductibles en juicio en condiciones que permitan a las partes someterlas a contra-
diccin (por ejemplo, anlisis de drogas, txicos, etc.).
3.3.2. Prueba prohibida, ilcita o irregular
3.3.2.1. Prueba prohibida
En sentido amplio, es aquella en la que se prohbe al tribunal su valoracin o utili-

zacin como medio para desvirtuar la presuncin de inocencia, bien porque sean medios
www.udima.es 1 25
Sumario
de prueba que el ordenamiento jurdico prohbe expresamente utilizar (acceso a mate-

rias clasificadas como secretas, uso de testigos de referencia), o bien porque se trata de
medios de prueba que aun siendo permitidos por el ordenamiento, no pueden ser usados
en un determinado caso concreto.
3.3.2.2. Prueba ilcita o irregular
Existen dos niveles de prueba ilcita o irregular:
Prueba radicalmente nula. Es aquella prueba obtenida con infraccin o

vulneracin de derechos fundamentales. Supone la nulidad absoluta o ra-
dical de la prueba viciada y de todas aquellas otras que traigan causa o re-
lacin con aquellas.
Prueba irregular. Es la obtenida o practicada con infraccin o vulneracin
de legalidad ordinaria (por ejemplo, un registro autorizado por auto judi-
cial motivado en el que se infringe la obligatoriedad de notificar el auto al
interesado).
3.3.2.3. Teora del efecto reflejo de las pruebas ilcitas
La consecuencia de la prueba obtenida o practicada con vulneracin de derechos fun-

damentales es no solo la prohibicin de admisin y valoracin absoluta de la diligencia,
sino de todas aquellas diligencias o medios de prueba que traen causa directa con ella.
Es lo que en trminos de la teora procesal anglosajona se conoce como los frutos del
rbol envenenado. Son nulas, por tanto, las pruebas que tengan relacin con la diligencia
nula, las que provengan, se apoyen o traigan causa de la misma. No se ven afectadas por
el mismo modo las que se hayan practicado sin conexin necesaria, con independencia
y sin relacin con las anteriores.
3.4. A
CTOS DE INVESTIGACIN CRIMINAL MS FRECUENTES Y
SU VALOR PROBATORIO
Entrada y registro en domicilio.

Intervenciones corporales.
Muestras de escritura.
1 26 www.udima.es
Sumario
Muestras de voz.
Muestras de aire espirado.
Reconocimiento espontneo de identidad del infractor.
Reconocimientos fotogrficos.
Reconocimiento en rueda.
Reconocimiento en juicio oral.
Identificacin dactiloscpica.
Reconocimiento de huella de calzado.
Identificacin de indicios biolgicos: sangre, esperma, saliva, cabello, etc.
Identificacin videogrfica y fotogrfica del autor.
Intervenciones postales.
Intervenciones telefnicas.
www.udima.es 1 27
Sumario
REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
Bsica
LVAREZ, F.J.: Diccionario de criminalstica: los secretos de las investigaciones de la polica cientfica,
Barcelona, Planeta, 2003.
BARBER, F.A. y TURGANO, J.V.: Polica cientfica (volumen I), 2. ed., Madrid, Tirant lo Blanch,
1993.
Polica cientfica (volumen II), 2. ed., Madrid, Tirant lo Blanch, 1993.
MORENO, R.: Manual de introduccin a la criminalstica, Mxico, Porrua, 1982.
SANZ, A.: La inspeccin tcnico-policial en el lugar del delito, Madrid, Direccin General de la Polica,
1994.
SVENSON, A. y WUNDEL O.: Mtodos modernos de investigacin criminal, AHR (coleccin obras
tcnicas), 1967.
1 28 www.udima.es

U1-Introd A La Criminalistica, La Investigacion Criminal y La Prueba Penal

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Sumario

TCNICAS DE POLICA CIENTFICA

2.2.2. rea criminalstica

1.1. ANTECEDENTES HISTRICOS

La investigacin criminalstica surgi, se desarroll y se desempea en la actualidad

La criminalstica tiene sus orgenes sobre el ao 650 y, segn el historiador chino

El significado de muescas era el mismo de la identificacin mediante las

TCNICAS DE POLICA CIENTFICA

Malpighi, en el ao 1686, haca valiosas aportaciones al estudio de las impresiones

La toxicologa tuvo su origen en el ao 1840, por el italiano Orfila y, posteriormen-

Allan Pinkerton, en el ao 1866, comenzaba con otra disciplina precursora de la

Alfonso Bertilln (1882) creaba en Pars el Servicio de Identificacin Judicial, donde

La denominacin actual de criminalstica fue dada en 1892, por el doctor en de-

TCNICAS DE POLICA CIENTFICA

1.2. DEFINICIN DE CRIMINALSTICA

La criminalstica es una ciencia penal auxiliar que mediante la aplica-

Igualmente entra dentro de dicha terminologa el estudio y experimentacin sobre

Esto nos lleva obligatoriamente al tema de la escena del crimen, ya que es ah

La criminalstica pone a disposicin de la administracin de justicia los avances de

Investigacin tcnica y cientfica de hechos presuntamente delictuosos.

As pues, la criminalstica es a la vez una ciencia terica y una ciencia aplicada o

En un sentido ms restringido se define a la criminalstica como la disciplina que, me-

TCNICAS DE POLICA CIENTFICA

1.3. RELACIN ENTRE CRIMINALSTICA Y CRIMINOLOGA

A la hora de definir estos dos trminos, criminologa y criminalstica, por parte

Si se define a la criminologa como la ciencia emprica e interdisciplinaria que se

El criminlogo es una persona que tiene una capacitacin y unos conocimientos

De igual forma, podemos definir la tcnica policial como: procedimientos cien-

Y a la polica cientfica como: el conjunto de principios y fundamentos doctri-

1.4. OBJETIVOS Y FINALIDAD DE LA CRIMINALSTICA

Desde un enfoque general, podemos decir que el objetivo primordial de la crimina-

Investigar de manera tcnica y demostrar cientficamente la existencia de

La finalidad es la aplicacin cientfica de los conocimientos, metodologa y tecno-

TCNICAS DE POLICA CIENTFICA

balstica forense, la documentoscopia, la fotografa forense, los accidentes en todas sus

La observacin. En la observacin de hechos, fenmenos o cosas, se uti-

La teora, ley o principio. La teora, ley o principio, es el resultado final

La criminalstica aplica la metodologa conveniente, con el apoyo de siete principios

Principio de uso. En los hechos que se cometen o se realizan, siempre se

TCNICAS DE POLICA CIENTFICA

Principio de probabilidad. La reconstruccin de los fenmenos y de cier-

1.5. PERIODOS HISTRICOS DE LA INVESTIGACIN CRIMINAL

En el siglo VI de nuestra era, en las tierras comunales de un pueblo de lo que hoy

Hasta hace muy poco, incluso a da de hoy, el recurso a la violencia y la irraciona-

Sin embargo, la definicin que hemos dado de criminalstica, su naturaleza y ob-

1.5.1. Primera fase o poca primaria

Este periodo abarca paradjicamente casi toda la historia de la humanidad, desde el

Asimismo, se puede evidenciar, como si un viaje en el tiempo se tratara, recurrien-

TCNICAS DE POLICA CIENTFICA

1.5.2. Periodo constructivo

Se trata de una fase intermedia o de iniciacin. Se desarrolla durante el siglo XIX y es

Fase intuitiva-instintiva. Se centra en la figura del investigador1 y se refie-

1.5.3. Periodo cientfico

Nace la polica cientfica y surge la profesin de polica tcnica. Se desarrolla du-

1.6. GRANDES MOMENTOS DE LA INVESTIGACIN CRIMINAL

A partir del conocimiento cientfico de los especialistas se encamina la actividad

1 Llamado en la poca el pesquisador o sabueso (persona dotada con fina intuicin).

Este periodo significa la eclosin de la ciencia al servicio de la investigacin crimi-

1.6.1. El nacimiento de la identificacin antropomtrica

En 1901, Gran Bretaa adopta el sistema de clasificacin dactiloscpica desarrolla-

En el ao 1911, se adopta la dactiloscopia como sistema de identificacin personal

Aunque la gran mayora de las impresiones dactilares pueden hallarse en el lugar

En Espaa, el 25 de junio de 1911 comienza a funcionar en Madrid en la Jefatura