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MAN UAL DE
INV EST IGA CI N
CRI MIN AL
nivel bsic o
Fiscales Auxiliares
Investigadores de las
Regionales de Investigacin
TITULARES:
DPK Consu~ing
Lic. Donald Ch1sholm
D~reclor del Proyecto
Equipo Autora!
Agradecimientos
Lic. Jos Ovidio Portillo Campos
Comsdo Nelson Edgardo Campos ESGJia"te
Fiscala General de la Repblica
Pohcia Nacional Crvil
Diseo e Impresin
Tecnoimpresos. SA de CV
Tel (503) 222-0438
E-ma1l gCJOmerclal@utec edu sv
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NDICE
4. Tcnicas de entrevista
4.1. Defimciones . 47
4.2. F1nal1dad de la entrevista . 48
4.3. Importancia . 49
44. Virtudes del buen entrevistador . 49
4.5. Tipos de entrevistados .
6. Vigilancia y seguimiento
6.1. Defimciones .. 79
6.2. Importancia de la v1gilanc1a. 81
6.3. Princ1pios Generales ... 82
6.4. Tipos de vigilancia y segUimiento .. 85
6.5. Riesgos de la v1g1lancia y seguimiento 9C
6.6. Recomendaciones para la vigilancia y segu1m1ento 90
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7. Criminalistica
7.1. Evolucin en la Investigacin .... .. ..... 107
7.2. Obetivos. ......... 109
7.3. Campos de Aplicacin .. . .. 109
7.4. Principios Cientficos .. . . ..... 11 o
7.5. Prueba Material ... .. .... 111
7.6. 1\rmas . .. ... 115
8. Administracin de casos
8.1. l,lanifrcacin operatrva . ............... . .. 120
8.2. Construccin analtica del proceso de rnvestigacin. ....... 125
8.3. Clasificacrn de la investigacin . .... 125
8.4. Funcionamiento de la oficina de control de casos . ....... 126
8.5. Centralizacin. registro y archivo de casos.. . ......... . .. ...... 127
8.6. 'Jtilidad de los recursos provistos por la oficina de casos .. ..... 128
9. Ciclo de la informacin
9.1 Importancia que representa la informacin en el rea
de investigacin criminal ... .. ...... 143
9.2. Fases del ciclo de la informacin . ... 144
9.3. Papel del investigador dentro del ciclo de ia rnformacin . .. 152
PGUC!A N/iClC'
NOSOTROS: BELISARIO AMADEO ARTIGA ARTIGA, Fiscal General de la Repblica. y
MAURICIO EDUARDO SANDOVALAVILS, Director General de la Polica Nacional Civil. por
medio de este instrumento celebramos el presente Acuerdo de Coordinacin
lnteri nstituciona l.
CONSIDERANDO:
l. Conscientes del mandato Constitucional y dems leyes v;gentes de la Repubhca que oos m;x;"e"
diversas atribuciones. como titulares en el sent1do de asegurar la paz. la tranqu:lidac. e: cree"'~ a
seguridad pblica. mediante la direccin en la 1nvest1gaC1n del delito>' l::l cD'ab-orac " ~es :::":x:.a
con estncto apego a la ley y a los derechos humanos
11. Que es necesaria la un1n de esfuerzos para asegurar la ef:cac1a ~ e'~ce"c a e" ::>~as as
;nvest;gaciones, tanto de delitos comunes. como del cnmen organ;zado. que x cualqu;e ~e~ e
se tenga conocimiento. con el propsito de obtener el esclarec;m1ento de !os~ s'T1os ef e~::c
los elementos de prueba. a travs de la legalidad y de la tecnca de mvestgacC" :"- "3
lll. Que las Instituciones aqu representadas tienen por mandato ConstlluCiora: 1a m.s:::;" 8'"'J'-
d;al de velar por el cumplim;ento de las leyes penales de la Repubhca lo que requ.ee ece caa
lograr el descubnm;ento de la verdad en la mvesugac;n de las 1n~awones ;>e na les 0ue :;e ::c~e:e"
es necesario que se apliquen mtodos y tcn1cas adecuadas en la :nvestgacon cr-rr,,..al.' as.e-g . . a
eficazmente los elementos probatonos que perm1tan la obtenc1n de la ;us! e a e" er case cc"-
creto. siendo responsabilidad de la F1scalia General de la Re~oi:c.a e'": :o!a~ra~6"1 co"' a ::J:; :a
Nacional Civil.
Por tanto Con fundamento en las facultades legales que ngen a arn~as ms: !cc-c"es
ACORDAMOS:
a) Mejorar la formacin profes1onal adqUinda durante los cursos sobre e! ma"e_:: :e a es.:.e~a ::e
delito. con un nuevo plan de formac1n en "INVESTIGACION CRIMINAL" d cg ce a F sea es e
investigadores de la Polica. poniendo a diSpoSICin nuestros recursos rnater:aies _. ,. . ...;""a~:s
recurriendo a la ayuda internacional. a fin de elevar los n1veles profes:onales de les 's:a,es e
invest;gadores de la Pollera Nac;onal Crvil para asegurar una ef1caz y ef:crente ",es: ;a: e" ce
todos los casos cnm;nales de los que se tenga conocrmrento
POLICIA ~AOONAL
C1VIL
b) Disponer del personal necesario para !ungir como multiplicadores, que de acuerdo al plan y en
las fases de ejecucin que se fijen en el mismo, sean necesario para atender a la poblacin de
fiscales y agentes de policia seleccionados para tal efecto y ordenar que se les libere de sus
tareas por el tiempo de la capacitacin.
e) Delegar en las jefaturas de las Divisiones Regionales de la Pol1cia Nacional Civil como de la
Fiscalia General de la Repblica que pongan sin reserva a disposicin del curso, el personal
necesario, velando que dicho personal no sea retirado para otras labores, mientras dure su proceso
de formacin, salvo situaciones de emergencia.
El presente acuerdo de coordinacin interinstitucional consta de tres folios tiles que acompaan
al Plan de Capacitacin.
La Direccin Funcional no debe verse como las indicaciones dadas a la Polica a travs
de un papel; sino la constante coordinacin antes. durante y despus del hecho que
se
investiga. hacia la bsqueda de una eficacia del proceso penal.
Fundamento Legal
Base Constitucional
El articulo 193 Cn establece corresponde al Fiscal General de la Repblica:
3' Dirigir la investigacin del delito con la colaboracin de la Polica Nac1onal C1v1l en
la
forma que determine la Ley", asimismo el art1culo 159 inciso tercero de la Constituc
in
prescribe: "La Polica Nacional Civil tendr a su cargo por posiciones la pol1cia urbana
y
polica nural que garantice el orden, la segundad y la tranquilidad publica as como
la
colaboracin en el procedimiento de investigacin del delito. y todo ello con apego a
la
Ley y estricto apego a los Derechos Humanos.
Por otra parte la base Procesal del direccionamiento func1onallo establece el articulo
83
inciso 1 y 84. ambos del CPP:
Art. 83 CPP establece que corresponder a la Fiscala General de la Repblica d1ng1r
la
investigacin de los delitos y promover la accin penal ante los jueces y tnbunales
Adems las Leyes Orgnicas de la Polica Nacional Civil y del Mmisteno Pbl1co como
tambin el Reglamento para la Direccin Func1onal de la Fiscala General de la Repblic
a
en la Polica Nacional Civil."
Atribuciones de Investigacin
Art. 84: Los fiscales dirigirn los actos iniciales de la invest1gac1n y los de la Pol1cia.
velando por el estricto cumplimiento de la Ley Durante la instnuwn cumpl1rn con
las
investigaciones que les encomiende el Juez o Tribunal. sm pe~u1c1o de ampl1ar
la
investigacin en procura de todos los elementos que le permitan fundamentar la acusaCJ
n
o pedir el sobreseimiento( ... )".
que el
a) Evitar que la investigacin presente algn vicio procesal, previniendo con ello
juez o Tribunal descarte la informacin obtenida.
necesarios
b) Garantizar que la investigacin proporcione todos los datos o elementos
para probar la existencia del delito y la participacin del imputado.
Aspectos a destacar
A. Verificar que durante la investigacin se respete el ordenamiento jurdico:
y
Respeto de los derechos fundamentales de las personas (vctimas, imputados
testigos).
Investigar circunstancias de cargo y descargo.
Hacer valer los limites jurdicos de los actos de investigacin.
Evitar la discrecionalidad policial en la seleccin de r1echos a investigar.
del polica
La Direccin Funcional no debe verse como una dependencia administrativa
de cada
hacia el fiscal, sino la coordinacin permanente, respetando la especialidad
cer la del
uno. Solo en caso de confticto de opiniones entre el fiscal y el polica, prevale
fiscal.
punible, no
La Direccin Funcional se ejerce respecto de la investigacin de un hecho
en su labor
sobre los procedimientos o las atribuciones y obligaciones de la Polica
preventiva y de seguridad pblica.
Polica de Investigacin
Se debe considerar a partir de dos manifestaciones:
a) Polica Cientfica
b) Polica de Investigacin
En nuestro pas cumplen con tareas de investigacin las siguientes Divisiones y Un1dades.
a) Divisin Antinarcotrfico
b) Divisin lite contra el Crimen Organizado
e) Divisin de Proteccin al Transpcrte
d) Divisin de Finanzas
e) Divisiones Regionales de lnvesl!gaciones
0 Divisin de Trnsito Terrestre
g) Unidad de Asuntos Internos
h) Unidad de Delitos Financieros
Las funciones del pclica investigador, estn enmarcadas en la Ley. descntas en ei articulo
241 CPP. el cual establece: Los Oficiales yAgentes de la Polica tendrn las atnbucmnes
y obligaciones siguientes:
a) ReCibir denuncias;
b) Cuidar que los rastros del delito sean conservados y que el estado de las cosas
o de las personas no se modifiquen hasta que llegue al lugar del hecho el
encargado de la inspeccin:
Manual de lnvest.iqacin Crirn:n81 - nivel bsico
Adems de stas, el polica de investigacin tiene otras facultades y deberes, como son:
1. Informar al fiscal sobre cualquier denuncia que hubiere recibido, en el plazo
de 8 horas;
2. Realizar actos de investigacin tales como registros, requisas, etc.;
3. Informar al imputado detenido sobre los derechos que le confiere la
Constitucin y la Ley;
4. Comparecer como testigos en el juicio oral;
5. Ejecutar las rdenes de los jueces y los fiscales;
6. Realizar todas aquellas diligencias que sean necesarias para hallar la verdad
real en la forma prevista en la Ley.
Estos principios, de general aplicacin para todo efectivo policial. ocupan especial relieve
en el polica investigador. De la Ley Orgnica de la PNC y del resto del ordenamiento
correspondiente resulta que los miembros de la Polica Nacional Civil en el ejercicio de la
funcin policial estn sometidos al siguiente Cdigo de Conducta:
1. Los miembros de la Polica Nacional Civil cumplirn en todo momento los deberes
que les impone la Ley. sirviendo a la comunidad y protegiendo a todas las perso-
nas contra actos ilegales. en consonancia con el alto grado de responsab1l1dad
exigido por su funcin.
2. En el desempeo de sus tareas, los m1embros de la Pol1cia Nac1onal C1vil
respetarn y protegern la dignidad humana y mantendrn y defendern los
Derechos Humanos de todas las personas.
3. Las cuestiones de carcter confidencial de que tengan conocimiento los mtembros
de la Polica Nacional Civil las mantendrn en secreto. a menos que el
cumplimiento del deber o las neoes1dades de la JUSticia exijan estnctamente lo
contrario.
4. Ningn miembro de la Polica Nacional Civil podr infligir. tnstigar o tolerar n1ngn
acto de tortura u otros tratos o penas crueles. inhumanos o degradantes n1
podr invocar la orden de un superior o circunstancias espeetales. como estado
de guerra, amenaza a la seguridad nacional. inestabilidad poltica ntema o
cualquier otra emergencia pblica. como JUStificacin de la tortura u otros tratos
o penas crueles, inhumanos o degradantes.
5. Los miembros de la Polica Nacional Civil asegurarn la plena protewn de la
integridad y la salud de las personas baJO su custodia. y en partJcular tomarn
medidas inmediatas para proporcionar atencin medica cuando se prec1se.
6. Los miembros de la Polica Nacional Civil no cometern ningn acto de connupon
Se opondrn rigurosamente a los actos de esta ndole y los combatirn
7. No podrn intervenir las comunicaciones telefn1cas. segn lo establece el Art
24 de la Constitucin.
8. Los miembros de la Pol1cia Nacional C1vil que tengan motivos para creer que se
ha producido o que se va a producir una violacin de las presentes normas de
conducta. lo informarn a sus superiores y si fuere necesano. a cualquier autmdad
u organismo que tenga atribuciones de control o correctivas.
9. Respetar los Derechos Humanos. la Constitucin y las Leyes. cualesqu1era que
sean las circunstancias de que haya de cumplir su mis1n.
10. Respetar y cumplir las rdenes e instrucciones de sus superiores. La obed1enoa
a una orden superior no justifica ni exime de responsabilidad a la com1s1n de
hechos punibles.
11. Intervenir fuera de las horas de servicio donde sea necesario para la proteCCin
de personas y bienes. asi como. para prevenir el delito.
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~ ...... J - '- ~ - ...
9
12. Mantener la neutralidad poltica y sindical.
13. Observar los Principios de Oportunidad, Necesidad y Proporcionalidad, como
complementarios del Principio de Legalidad.
1.2.1.1. AVISO.
El aviso, no se encuentra expresamente regulado en la Ley, pero vamos a
considerar el aviso, como aquellas denuncias que carezcan de determinados
elementos bsicos, como puede ser la identidad del denunciante, circunstancias
del hecho, perjudicados, partcipes, etc.
El aviso est sujeto a los mismos requisitos que la denuncia en cuanto le sean
de aplicacin.
1.2.1.2. DENUNCIA.
Debe entenderse por denuncia a la noticia de un da~o hecho con designacin o
no del responsable, la cual se hace ante la autoridad competente ya sea que se
trate de delito o de falta.
La denuncia: El articulo 230 CPP seala que "La denuncia podr presentilrse en
forma escritil o verbal, personalmente o por mandatario con poder general."
La denuncia contendr. en cuanto sea posible. la relac1n circunstilnc1ada del
hecho, con indicacin de sus participes. pe~udicados. testigos y dems elementos
que puedan conducir al funcionario tanto a la comprobacin del hecho pun1ble
como a su calificacin legal.
En los delitos de accin pblica previa instancia particular tilmbin ex1ste la obligac1n
de
denunciarta y realizar, en su caso. las diligencias urgentes de auxilio y de 1nvesugac1n.
11
---- . ------
personas, de
El Art. 232 Cod. Pr. Pn., seala obligaciones especificas para determinadas
denunciar los delitos de accin pblica:
es. Tambin
1. "Los funcionarios que los conozcan en el ejercicio de sus funcion
dos
debern denunciar los delitos oficiales cometidos por funcionarios o emplea
n en
que les estn subordinados y si no lo hiciesen oportunamente, incurrir
responsabilidad penal";
ejerzan
2. "Los mdicos, farmacuticos, enfermeros y dems personas que
presentar
profesiones relacionadas con la salud, que conozcan esos hechos al
ellas est
los auxilios de su profesin, salvo que el conocimiento adquirido por
bajo el amparo del secreto profesional" y,
un acto
3. "Las personas que por disposicin de la Ley, de las autoridades o por
control de
jurdico, tengan a su cargo el manejo, la administracin, el cuidado o
del delito
bienes o intereses de una institucin, entidad o persona, respecto
su cargo o
cometido en perjuicio de sta o de la masa o patrimonio puesta bajo
funciones,
control, siempre que conozca el hecho con motivo del ejercicio de sus
salvo que se trate de delitos que no afecten graver1ente los bienes."
blemente arriesga
Este mismo artculo excepciona de la obligacin de denunciar si razona
dientes, hermanos
la persecucin penal propia, del cnyuge o de ascendientes, descen
del compaero de vida o conviviente.
as en el Art. 231
Es un principio coherente con las prohibiciones de denuncias previst
do.
CPP, y con el principio de no auto incriminacin que asiste a todo imputa
d alguna, excepto
El denunciante no ser parte en el proceso ni incurrir en responsabilida
cuando las imputaciones sean falsas.
o falsa, le impondr
Cuando la denuncia sea calificada por el Juez o Tribunal de temeraria
al denunciante el pago de las costas procesales.
PROHIBICIN DE DENUNCIAR
Adems de la excepcin contenido al final del Art. 232 CPP. eiArt. 231 seala los supuesto
s
y las personas a quienes se les prohibe denunciar.
"No podr denunciar el descendiente contra su ascendiente. ste contra aqul e< mando
contra la mujer o viceversa. hermanos contra hermanos. adoptante contra el adoptado
o
viceversa y el compaero de vida contra su conviviente.
El Juez de Paz que recibiere una denuncia la remitir inmediatamente a la F1scalia Gece-
ral de la Repblica. sin perjuicio. de realizar los actos irreproduc1bles urgentes
Si con la denuncia se presentare a una persona detemda. quedar a d1spos1C1n del Juez
si procede la detenc1n y el Juez convocar a la aud1enc1a in1cial dentro de 72 horas
y e1
fiscal deber presentar el requerimiento antes delmic1o de la aud1enc1a
La diferencia entre la denuncia y el aviso es. desde nuestra perspectiva. de tpo want1tat
vo
y cualitativo. pues ambos son actos declarativos de conocim1ento. que pos1bli<tan a la
autoridad el conocimiento del hecho delictivo y la 1n1c1aCIn de las correspo~ce"tes
investigaciones.
mucho ms
Por el contrario, el aviso es pobre de informacin. La 'notcia criminis" es
ado, ser
diluida, supone un conocimiento oficioso, puede desconocerse el perjudic
ante,
incompletos los datos y circunstancias del hecho, puede no constar quien es el denunci
etc.
r diligencia
El aviso conlleva a que la Polica debe auxiliar a la vctima. realizar cualquie
s de los
til a la investigacin, dentro del marco de la Ley y el respeto a los derecho
ciudadanos.
del ofendido
Por tanto, es irrelevante que haya denuncia, querella o aviso, o que ste sea
iniciar las
o de cualquier otra persona. No necesita orden ni autorizacin del fiscal para
primeras diligencias, aunque deber informar al mismo de todo lo acontecido.
diligencias
El fiscal, como director de la investigacin, puede presencm la realizacin de las
y dar las rdenes oportunas.
1.2.1.3. QUERELLA.
La querella a diferencia de la denuncia, es una declaracin de conocimiento
y de voluntad, porque el querellante no slo comunica el hecho a la autoridad,
sino tambin pretende mostrarse como parte procesal.
Requisitos de la querella:
El Art. 96 del CPP exige al querellante presentar un escrito que contenga:
a) Sealamiento del hecho por el que se preterde querellar.
b) Identificacin de los querellados.
e) Identificacin de las pruebas que puede ofrecer.
d) Nombre de los querellantes, y en su caso, de su representado.
o
e) Domicilio y residencia de ambos y el espec:al que consignan, sealan
indican para el procedrmiento.
0 El nmero de documento con que se acredita la rdenlldad. ya sea nacmnal
o extranjero.
g) En caso de asociaciones. la denominacin. su domicilio y el nombre de su
representante legal.
h) La querella ha de ser suscrita y proseguida por un abogado de la Repblrca
que acte con poder especial para querellar.
a) La vctima.
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Marual de lnvesti~acin C~in:'ai - nvel b;ico
-------~
Generalidades
La comisin de un delito puede llegar a conocimiento de las ilutoridades encargadas de
la investigacin y persecucin por varios caminos y formas.
El Cdigo considera estas situaciones y regula cada una de ellas, posibilitando la accin
del Estado y su intervencin en la averiguacin y comprobacin del hecho, segn la
naturaleza de los bienes jurdicos que estn en juego, sin perjuicio, en todo caso de las
medidas urgentes para impedir la continuacin de la situacin delictiva y el aseguramiento
de los elementos de prueba.
En tal sentido es importante para el efectivo policial el conocimiento de cmo debe tratar
la noticia de la comisin de un delito, qu debe hacer y. en su caso, como orientar al
ciudadano para que sus derechos puedan ser ejercidos adecuadamente.
Cuando la Polica, con independencia del medio por el cual se tuv1ese conoom1ento de la
comisin de un delito, proceder a realizarse la investigacin in1c1al. o 1mped~r que la
accin delictiva progrese.
Para proceder a la persecucin de los delitos que enumera el Art. 26 CPP. se necesita la
autorizacin de la vctima o su representante legal o guardador.
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Manuai de Investigacin Crim:2i- nvel c:,i:::o
Segn el Art. 239 del CPP. ante la comisin de un hecho del1ctivo de los referidos en el
punto anterior, la Polica debe actuar ante la solicitud expresa de la vctima o de las
personas que tengan facultad para ello.
Sin embargo han de realizar, sin necesidad de peticin alguna aquellos actos necesarios
para interrumpir la comisin del delito, prestar auxilio a la victil'"la o realizar actos urgentes
de investigacin (por ejemplo, ante delito de lesiones, impedir que el agresor siga atacando
a la vctima, identificarlo, eventualmente capturarlo y, en su caso, auxiliar a la vctima
trasladndola a un centro asistencial).
La denuncia o querella deber ser comunicada al fiscal y al Juez antes del plazo legal de
ocho horas.
C. Delitos de accin privada.
El Art. 28 CPP. establece el catlogo de delitos cuya accin solamente puede ser 1n1c1ada
por el ofendido directo:
Por otra parte. los actos de investigacin. diligencias IniCiales de invest1gac.n o actos de
instruccin (segn Cdigo Procesal Penal). a diferencia de los med1os de pnueba estn
sometidas a un menor fonmalismo procesal. por su escaso valor 1ncnm1natono. as1m1smo
en cuanto a requisitos de lugar y tiempo son mucho ms ftexibles
1.4.2 REGISTRO.
Registro de lugares pblicos y privados. Arts. 173 a 177 CPP
Requisa personal y registro de vehculos. muebles y compartimientos cerrados. Art
173 CPP.
. ___- ,_ - ----- 19
Manual de \nvestgacin Crim1na! - nivel b{sico
1.4.6. RECONOCIMIENTOS.
Reconocimientos e identificacin de personas. Art. 211 a 215 y 217 CPP.
Reconocimiento de objetos. Art. 216 CPP.
MEDIOS DE PRUEBA
Son aquellos procedimientos legales a travs de los cuales se incorporan al proceso los
datos o informaciones que sirven para fijar la certeza de los hechos relevantes para la
resolucin del asunto enjuiciado.
1.5.1. MENORES.
El menor detenido. t1ene al menos. los mismos derechos que cualqu1er deten:do
incluido el que su int1m1dad personal sea respetada. no pudindose publ1car n1ngr
dato que posibilite su identidad.
21
Manual de lnvestiqactn Crimi~a:- nivel bsico
No se trata de saber si es mejor contar con una organtzacin polc1al honesta. s1ro como
crearla y mantenerla pese a las tentaciones que forman parte de la labor El pnmer paso
por ende. consiste en contratar personas honestas. morales. t1cas para que hagan cum-
plir la Ley. El reto que tenemos en la actualidad es reforzar y mantener nuestra ~orestl
dad e mtegndad. Es un desafio mas formidable de lo que a pnmera v1sta parece.
A Definicin
La tica se define del modo sgu1ente: Normas de conducta y JUICJO moral filosof,a
moral. Recuerden que como profesionales de la segundad pbl1ca y de la 1n est,ga-
cin. ustedes se han comprometido a observar los sigUientes pnnc1p1oS:
B. Cdigo de t1ca
Como profesionales de la seguridad pblica y la investigacin. debemos aceptar que
nuestra conducta queda sometida a ciertas restriwones.
25
6. Mantenga con carcter estrictamente confidencial todo lo que vea, oiga y sea
confidencial u oficial por naturaleza, a menos que el cumplimiento de sus obliga-
ciones requiera otras cosas.
10. En todo momento haga cumplir la ley en forma cors y apropiada, sin temor ni
favor, malicia ni mala voluntad. Jams trate de tender celadas a personas des-
prevenidas ni emplear fuerza o violencia innecesar a para aprehender o ejercer
coercin sobre un transgresor de la ley.
11. Admita el hecho de que su posicin como irwestig<dor lleva consigo la acepta-
cin de un encargo pblico. Reconozca humildemente el hecho de que puede
cumplirlo slo en la medida en que sea fiel a la tica del servicio policial y a las
leyes de la nacrn.
-:-:----:---:-- ---------------
26 L~ ')F 1c'E?/:L f)f ) f:i"
12. Compromtase a alcanzar esos obetivos e ideales
D. El investigador debe ser valiente, para lo que debe ser fiel a los pnnc1pos de la
profesin de servir. proteger, investigar:
2. Ser capaz de defender sus conv1ccones. aun cuando esa dec1S1r le aca-
rree ant1patas.
Una tentacin especial, comn a todo el personal de segurid<~d p1jblica, pero en especial
al de los pases pobres, es lo referente a las propinas. Se entionde por propina "un regalo
dado por servicios prestado". Para poder evitar esa tentacin el investigador debe com-
prender claramente los mviles de esos regalos y las consecJencias de su aceptacin.
1. La poblac1n deja de confiar en que la polica vaya a cumplir los deberes para
los que est juramentada.
2. Definiciones
Soborno
Es el acto de aprovechar la posicin propia para ganar d1nero. b1enes u otros
beneficios, como la venta de nfonnac1n confidencial sobre personas. compras
previstas u operaciones policiales.
Corrupcin
1. El acto de realizar prcticas ilegales. como la aceptaCin de sobornos u
otros incentivos para ment1r sobre actividades deiiCtJVas o para proporCio-
nar aviso por anticipado con respecto a potenciales act'v'dades ool,c,ales
(por ejemplo redadas, etc 1
-
~ ~ r o o o r>
~.-,.
r> o o r
'"'-- .... .::;::.=='-~=-'===- 29
Extorsin
1. El acto de forzar a ciertas personas a pagar por proteccin o por servicios.
2. El acto de exigir pagos por pasar por alto actividades delictivas o por definir
actividades ilegales como legales (o viceversa).
Cdigo de tica.
Aplicacin practica del Cdigo de tica.
'lt. Establecer medios para limitar la corrupcin de los irvestigadores y los fiscales
a) Legales.
b) Llamado a responsabilidad.
e) Confidencialidad o anonimato de quienes denuncia la corrupcin.
d) Disciplina.
e) Respaldo o rehabilitacin para los investigadores y fiscales, a quienes se
imponen sanciones disciplinarias, y para sus familias.
Nuestro sistema de valores personales no son la ley y que los dems no estn
obligados a observarlos.
Debemos servir a todos los ciudadanos aun cuando discrepemos con la manera en que
piensan, hablan, proceden o se visten, porque:
Resumen
31
Curso Bsico de Investigacin
PREVIOlJS pr,GE BLAr~K
33,
Con el transcurso de los aos. el aumento en delincuencia y el desarrollo de una nueva
tecnologa especializada. ha causado que el area de investigacin se haga mas
compartimentada y especializada. En general los investigadores protegen la escena
del delito, recogen evidencia en dicha escena. entrevistan test1gos. recopilan mforrnac1n
de archivos e informantes, analizan y procesan la informacin. redactan inforrr'es y
presentan toda la evidencia de un caso de delincuencia ante un juez para que l n~da
su decisin acerca del delito cometido y de quien lo cometi. Para sal1sfacer los
requisitos de tcnicas especializadas, mas y mas investigadores se estn espec1al1zando
en unos aspectos muy tcnicos para llevar a cabo una investigacin itales coroo
dactiloscopia. levantamiento de ev1dencia fisica. fotografa forense. etc.) Como
resultado. los investigadores en el campo tienen menos !lempo para conocer a la gente
en su rea de JUrisdiccin, y los ciudadanos casi nunca tienen la oportun1dad de conocer
al Investigador como individuo.
Debe recordar siempre que sus atribuciones son en realidad. poco mayores que las del
ciudadano medio: pero sus obligaciones son mucho ms rigurosas. En un sen!1do muy
real. la poblacin lo contrat para que le proteja de los elementos cnm1nales. Su trabaJO
consiste en mantenerse constantemente alerta y tomar medidas decisivas cada vez llegue
a su conocimiento un acto delictivo. Para realizar exitosamente su labor. debe roarte"e'
relaciones cordiales con la comunidad, de la que forman parte. En algunos casos. las
mismas personas que cometeran las Infracciones de la Ley. No hay otro carr:no Es
prcticamente imposible que usted cumpla las obligaciones que ha jurado cumplir
sin la colaboracin y asistencia de la poblacin.
35
Relaciones pblicas
Relaciones humanas
A. Los programas de relaciones con la comunidad deben recibir pleno apoyo del polica
que acta en la calle para tener xito. Usted debe actuar como espec1al1sta en
relaciones con la comunidad cada vez que se ponga en contacto con un m1embro de
la poblacin. Su conviccin de haCier lo JUSto y esforzarse en serw al prJirro. debe
resplandecer invariablemente en todo lo que usted haga
2. Como una parte tan grande de su trabajo depende del mantenimiento de buenas
relaciones con los miembros de la comunidad a quienes s1rve. usted debe.
invariablemente. promover la colaboracin mutua. Debe recordar que la
comumdad le paga para que la sirva y le proteJa. Por lo tanto. el polica y los
investigadores de la comunidad, en especial. deben tomar la in1c1ativa ce llegar
a la comunidad. En el marco del cumplimiento de sus obl1gac1ones. debe hallar
oportunidades de instruir a los miembros de la comunidad sobre su trabao y
ayudarlos. en especial en mbitos de seguridad pblica. Los s1gu1entes sor tres
ejemplos de medidas que usted podra adoptar para estableCier buenas relaCiones
con los miembros de su comunidad:
a. Educar
b. Servir
c. Colaborar
Uno de los problemas ms comunes que debe superar un nuevo pol1ca o Investigador es
el prejuicio. Aunque la mayor parte de las personas dirn que no tienen preu1CWS cada
individuo tiene alguno. Tal como se usa aqu. la expres1n se define como desagrado
hacia alguna persona por el hecho de que tenga diferentes valores o hbitos. El preu1Do
puede ser manifestado debido a diferencias de raza. religin. pos1Dn sooal. credo. poli !Jea
etc.
Usted puede concebir su modo o estilo de vida ordinario como malo o errneo.
Su manera de hablar o contacto visual puede ser inritante.
Su vestimenta puede ofender sus principios sobre lo apropiado y aceptable.
Sus hbitos alimenticios, sus actitudes frente al trabajo. sus hb1tos sexuales. sus
preferencias musicales o inclusive la manera en que adaman sus automviles pueden
ofender sus conviCJCiones sobre lo bueno y lo malo.
La falta de aceptacin hacia usted como persona (o como investigador) y la manera
':-. - 39
Manual de lnvestigacir Cr m1nal - nivel bsco
Cada persona es muy diferente a otra. Usted debe aprende a aceptar y trabajar con los
diferentes tipos de personas que sirve. Para hacer esto eficazmente, debe evitar lo
siguiente:
Dado el hecho de que sus valores se integran en su personalidad a una edad temprana,
esas diferencias de valores y comportamiento pueden parecerle amenazantes. El prejuicio
es su reaccin natural frente a sujetos que se comportan de '"sa manera. Adems, usted
puede forjarse estereotipos y extender su prejuicio a cualquiera que tenga caractersticas
similares, independientemente de sus actos o actitudes indi'liduales hacia usted.
SI USTED DEJA QUE SUS PREJUICIOS INFLUYAN SOBRE SUS ACCIONES, TRATAR
CON ESTEREOTIPOS, MS BIEN QUE CON INDIVIDUOS.
Cuando ello ocurre, usted ya no puede ser objetivo en su enfoque de las personas. A esa
lectura,
B. El "sndrome policial".
La relacin entre los medios de difus1n y los orgamsmos polic1ales no s1empre ~a s;do
positiva. Ello se debe a los obetivos enccntrados de ambas organ,zac1ones. Es re::eS<Jno
reccrdar que las sociedades democrticas se fundan en el pnnc1p10 de la l1be1ad ce
expresin. Por ese motivo los med1os de difusin t1enen el derecho legal de dar a conoce
informacin a la poblacin. Por otra parte. los ccmponentes de una soc;edad democrtica
tienen garantizado el derecho a la vida privada y a la dignidad humana. Es muy arduo
encontrar un equilibrio adecuado entre el cumplimiento de su m1s1n por parte de los
medios de difusin y el respaldo del derecho a la vida pnvada o la limitac1n de la d1fus,on
41
de informacin para mantener intacta una investigacin crimin31. Evitar el sensacionalismo
es un problema especial que existe en la relacin entre los organismos de seguridad
pblica y los medios de difusin, en especial en los paises latinoamericanos. Las funciones
de cada una de esas categoras pueden resumirse del modo siguiente:
1. Opera como una especie de freno y contrapeso son respecto a las tcnicas
policiales.
2. Acta como una fuente de informacin para los orqanismos policiales y para la
poblacin con respecto a delitos, actividades delictivas y paradero de
delincuentes. Ello se debe a que:
3. Los medios de difusin pueden ser muy tiles cuando es necesario o conveniente
informar a la poblacin sobre un problema o sobre la necesidad de informacin
adcional.
B. Los investigadores deben ser sumamente corteses con los representantes auedrtados
de los medios de difusin dentro de los limites de su reglamento de rnformactn a la
poblacin. Las normas bsicas de ese reglamento son:
5. Los medios de difusin no pueden penetrar en ningn mbrto que haya srdo
cerrado por existir peligro para la salubndad o la segundad pblica Adems. ei
oficial de Polica no Irene la obligacin de custodrar la segundad del personal de
los medios de difusin que opten por ponerse en peligro despus de raber srdo
debidamente advertrdos.
C. Existen circunstancias en las que los medios de drfus1n pueden solrc1tar deciaraoones
a un polica. Si ello sucede. recuerde lo stgutente
4. Cuando est listo para establecer una relacin mutua con los medios de difusin,
sepa qu informacin est en condiciones de darle~ y qu informacin no debe
darles, y, si es posible, prevea las preguntas quE har la prensa y prepare
respuestas adecuadas.
Usted tendr que hablar con todo tipo de personas. La mayora de ellas no sern
delincuentes. La mayora de las personas con las que habla sern vict1mas. testgos.
denunciantes. informantes, parientes. am1gos. asociados comerc1ales. Circunstantes.
terceros neutrales. comerciantes, dueos de casa. dignatarios. personas stn hogar
individuos que parecen sospechosos o que no lo parecen. hombres. mujeres y n1os.
Er
otras palabras, hablar con toda clase de gente. Ocasionalmente tamb1n hablar con
un
sospechoso.
4.1. DEFINICIONES.
Se usan ciertos trminos para describir las caracterisllcas y procedimientos que se usan
en una entrevista. Tendrn necesidad de comprenderlos para aprender de la exoenenC
Ja
ajena y desarrollar sus propias aptitudes.
Actitud
El nivel de emocin que suscita al recibir una pregunta. Adems. el ntvel de emoon
del
entrevistador. En ambos casos. esas emociones pueden deberse al t1po de del to. a
los
actos de la otra persona o a alguna circunstancia no relactonada con las expresacas
Barreras
Vallas psicolgicas o fsicas entre entrevistador y la persona que es entreviStada. como
lentes oscuros. ruido. espacio. temperatura. etc. Las barreras fsicas son. por ejemplo
escritorios. sillas, puertas. etc.
-= =. .. - . 47
PREVIOUS Pt,GE BlMIK
Fantasa
un deseo
Algo que se imagina, a una creencia basada en un truco de la rr.ente, como
inconsciente de castigo.
Interrogatorio
sospechosa
Presentacin formal de preguntas, en especial para interrogar 11 una persona
se muestra
de un delito. Es tambin la formulacin de preguntas a una persona que
en equipo
reacia a revelar informacin. Debido a los abusos histricos, el interrogatorio
de recopila cin de informacin. No debe
ha llegado a considerarse un mtodo ilegal
usarse de ese modo.
Entrevista
acin
Medio de obtencin de informacin mediante la formulacin de preguntas. Convers
que apunta a un objetivo.
Relacin positiva
s. Es
En la realizacin de entrevistas, consiste en cierto grado de armona entre persona
que se
tambin un cierto terreno comn o sensacin de comodidad frente a la persona
entrevista.
Suposicin
haber
En la realizacin de entrevistas, se trata de lo que la persona cree que puede
ocurrido.
Verdad
a, sobre
En la realizacin de entrevistas, se trata de lo que la persona realmente recuerd
un incidente o suceso.
C. Es una fuente de informacin y al m1smo tiempo puede usarse para meorar las
relac1ones pblicas entre los investigadores y la comumdad.
Los buenos entrevistadores se hacen, no nacen. Pese al heciho de que a la gente por
naturaleza le gusta hablar. la mayora de las personas no aprovechan esa caracterisuca.
Aunque una amplia gama de tipos de personalidades pueden resultar en buenos
entrevistadores. los mejores entrevistadores tienen en comn ciertas v1rtudes:
A. Carcter
1. Creble
2. Fuerte
3. Buen razonador y con sentido comn
4. Comunicador eficaz
5. Capaz de captar y mantener la atencin de los dems
6. Lder
7. Comprensivo
8. Tenaz
' ,
.-.
r r'
(9
Manual de Investigacin Crif'lmal - nivel bsico
B. Conocen su oficio
1. Los principios de la realizacin de entrevistas
2. El procedimiento penal
3. Los pasos lgicos para la resolucin de un crirren
4. Las diversas aptitudes investigativas, como la tona de impresiones digitales,
la bsqueda en la escena del delito, el cuidado y la preservacin de la prueba,
etc.
,- ~ - - - ' .. .. --- - -
----- 51
Manual de Investigacin Crimnai ~nivel bsico
ser entrevistadas.
demasiado importantes o estn demasiado ocupadas como para
Ello no se debe
Muchas veces son cordiales, pero proporcionan escasa inbrmacin.
tiempo dando
a que tengan algo que ocultar, sino ms bien a que no quieren perder
istador diestro
informacin. Mediante tacto y habilidad para las "ventas', un entrev
tipo.
puede obtener la informacin que conozcan los individuo!; de este
poco amistosas. No
F. Tipo no cooperativo. Algunas personas son, por natumleza.
n meterse en la vida
desean hablar con usted u otras personas y, por cierto, no quiere
general y no debe
ajena. Esta actitud no est dirigida a su persona, sino al mundo en
ad de parte del
tomarse como ofensa personal. Requiere considerable habilid
entrevistador el que este tipo de personas colaboren.
A. Deseo de venganza.
B. Proteger sus propios intereses a los de amigos y vecinos.
C. Deseo de complacer.
D. Deseo de ser valorado.
E. Sentido del deber.
F. Aliviar sentimientos de culpa propia.
s y sobre
G. Compulsin que tienen algunas personas de hablar sobre s misma
otras personas.
debe
1. Cuando una persona le dice que ha cometido un delito, usted
les, antes de
interrumpirla y darle a conocer sus derechm; constituciona
permitirle que siga.
problema
2. La persona que confiesa un delito tal vez no lo cometi. Este es un
corriente en delitos graves, como el homicidio. Una de las
razones por las
cuales la Polica nunca da a conocer todos los hechos refere
ntes a un delito
grave consiste en el propsito de mantener reservada la
infonmac1n que
pueda usarse para eliminar a esas personas de la lista de
sospechases.
A. Entrevista de un denunciante
1. Nonmalmente, es la primera infonmacin recibida sobre
un delito o inodente
Es importante obtener toda la infonmacin posible.
53
D. Entrevistas con transgresores de la Ley
de automviles que
Incluye a vendedores ambulantes sin licencia, conddctores
accidentes y perso-
violan normas de trnsito, personas que han participado en
nas que se conducen en forma sospechosa.
haber estado
1. Como usted ignora en qu otros tipos de activ1aades puede
contacto con ella,
implicada la persona antes de que usted se p.Jsiera en
debe ser especialmente cauto.
admitir hechos
a) Elabore sus preguntas de modo tal que la persona pueda
SI est inclinada a ella (recuerde que si la perso
na comienza a admitir
derechos
algo. usted debe formularle una adverenc:ia sobre sus
conforme a la Constitucin y a la Ley).
entrevistado du-
b) Mantngase alerta frente a la actitud y les actos del
rante la entrevista.
ncia, produce
2. Un enfoque objetivo y calmo, combinadJ con pacie
generalmente una entrevista exitosa.
E. Entrevistas de sospechosos.
n haber cometido
Entrevistas de sospechosos incluyen individuos que puede
delito.
ser necesario
1. Si sospecha de la persona al comienzo de la entrevista,
advertirle sus derechos conforme a la Ley.
no ha hecho algo
2. Si al comienzo de la entrevista sospecha que la persona
ista llega a
indebido, pero por la informacin que surge de la entrev
advertencia antes
considerarla un sospechoso, debe formular!" la ceferida
de que prosiga.
io completo de los
2. Cuando sea posible, usted deber realizar un estud
:
antecedentes de la persona qua va a entrevist r, a incluir
a) Historial personal
b) Antecedentes familiares
e) Condicin fsica y mental
el delito al
1) Como sospechoso (Qu tipo de del~o? Era similar
incidente actual?)
2) Como denunciante o vctima (Cules eran las mcunstanc1as?
Ex1sti una situacin similar?)
3) Como testigo (Existi una situac1n similar? Las personas
implicadas en ese 1nc1dente eran las mismas que en este
problema?)
a) Debe ser cuanto antes (pero no antes de que usted este totalmente
preparado)
b) Debe ser en un momento en que la persona pueda hablar s1n que la
perturben
e) Debe ser en un momento en que est sola (salvo los Infractores
Juveniles). Cules son las normas sobre entrev1stas con 1nfractoes
JUVeniles?
d) Concerte una cita. si es posible
57
6. Si hay que emplear ms de un entrevistado , usted debe determinar
exactamente cuntos y qu papeles cumplir cad~ uno durante la entrevista.
Quin realizar la entrevista? Quin tomar los apuntes? En qu lugar
se sentar cada persona?
7. Usted debe saber lo que tiene que hacer, conforme a la Ley, con un testigo
que no colabora. Como investigador usted debu saber ser persuasivo con
este tipo de personas, para suscitar su colaboracin.
le
A. Si usted no est uniformado, muestre su identificacin. Dele la mano e infrme
su nombre. Siempre sea corts y atento.
B. Explique la finalidad de la entrevista. Sea llano y directo.
,
C. Comience con preguntas que la persona no temeri1 responder, como: nombre
direccin, empleo, amigos o conocidos mutuos, intereses, etc.
un
D. Use una voz calma, propia de una conversacin. No abra juicio: usted no es
juez. No exprese emociones: se presume que todas las personas dicen la verdad;
su
hasta el que cometi el delito se presume inocente hasta que se pruebe
culpabilidad.
E. No utilice trminos o palabras policiales que la per~;ona no comprenda.
F. T mese su tiempo. iNo se precipite!
sepa
A. Solicite a la persona que relate todos los hechos o que le diga todo lo que
sobre el incidente, en sus propias palabras y a su propio ritmo.
B. No interrumpa para aclarar un punto o para que la persona se salte lo que usted
ya sabe. No formule preguntas hasta que la persona haya wmpletadc su relato
Esta tcnica:
1. Preste atencin a los pronombres que usa. Tome nota de todo camb1o ce
los m1smos y cundo se producen (mi esposa. la esposa etc.1
59
Manual de Invest~ acin c-:--nirJ,- ni\ el tsi-:c
En qu consiste el delito?
Dnde sucedi?
1.
Dnde comenz? Dnde ocum cada parte del
delito? GDnde
concluy? Cmo se desplaz el acto dellct1vo de un lugar
a otro? GA cue
se debe el desplazamiento? GQu suced1 durante el
desplazamiento?
La primera y la ltima parte del del1to estn mutuamente
relaCionadas o
fueron hechos independientes? GSer necesario preservar
la, s, escena: s,
del crimen?
2. Las respuestas deben traer otras preguntas a mente
Hubo en cealrcac
ms de un delito con la m1sma victrma? Hay ms de
un sospecr.oso
del delito? Si el delito afecta a vanos lugares y sospe
chosos. Glos
elementos del delito estn an intactos con respecto
a alguno Ce los
sospechosos?
Por qu sucedi?
61
Quin lo hizo ocurrir?
de una? Cules
1. Hubo determinada persona que lo hizo ocurrir? Ms
ti alguna relacin
son sus direcciones? Llegaron alli con ese finl Exis
ron) ocurrir? El
entre la vctima y la(s) persona(s) que lo him (hicie
ter este delito?
sospechoso trajo consigo algo que lo ayudar a come
nales. Cunto dur la
2. Estas preguntas pueden engendrar preguntas ac!icio
recientemente que
relacin entre el sospechoso y la vctima? Ocur'i algo
que lo ayudara a
alterara esa relacin? Si el sospechoso trajo consigo algo
cometer este delito, dnde est?
Cmo ocurri?
ocurri? Cul fue la
1. Qu precipit este hecho? Qu fue lo primerJ que
n? Qu pruebas o
secuencia de los hechos? Fue una secuencia com
intencional? Qu
documentos acreditan la secuencia? La secuencia fue
velocidad, etc.) se
alter la secuencia? Qu instrumentos a fuma (a
(los) sospechoso(S)
requerira para lograr esa secuencia de hechos? El
a las posee(n)?
tene(n) la capacidad a las cosas que se requieren? Todav
ocurri?
De no ser as Quin las tiene? Qu fue lo ltimo que
estas a las preguntas
2. Otras preguntas pueden resultar de las respu
otras secuencias
precedentes. Porqu se actu en esa secuencia? Qu
te otro modo de
son posibles? Encaja esto con todo lo dems? Exis
resultado? Podr
actuar que suscite la misma prueba y cause tdntico
modo? El hecho
alguien ms haberlo hecho y hacer que parezca de este
la vctima y el
puede haber sido el resultado de un negocio entre
sospechoso?
persona.
9. No se valga de trucos ni trate de engaar a la
nios
D. Realizacin de entrevistas con mujeres y
B. Pdale que firme la copia del informe que acaba de leer. Est dispuesto a expl1car
--.~~-~
-v-~- ,-~- , __ ,_.--.. '-" :' 65
indicar
por qu le pide que firme la declaracin. Si vacila o Sil rehsa, ello puede
que su declaracin es ilegtima en algn aspecto
informacin.
C. D siempre al entrevistado una ltima oportunidad de agregar ms
tiene ms que
D. Una vez que usted est convencido de que el entrevistado no
contacto
ofrecer, dele su nombre y nmero de telfono oara quP pueda ponerse en
con usted si recuerda ms detalles posteriormente.
racin, y al
E. Desous de haberle dado las gracias por su tillrnpo y colabo
(NO la de
marcharse. considere la posibilidad de formularle u11a pregunta clave
est ms
s cometi o no el hecho). En ese momento, ha baJado la guardia y
propensa a responder sin pensar.
Curso Bsico de Investigacin
1.1
::; ~;:. .
INTRODUCCIN
de Investigacin
La presente leccin va encaminada a proporcionar al alumno del curso
que facil1ten el
criminal. los conocimientos bsicos, las tcnicas. formalidades legales
to de un hecho
desenvolvimiento de sus tareas al momento de iniciar el esclarecimien
ac1n 1elementos
delictivo. As como tambin, permitir a los operadores de la mves!lg
para la val1dez de
policiales y fiscales) distinguir las formalidades que la ley contempla
se comprender la
los actos realizados en cumplimiento de sus funciones: y a su vez.
s e 1dent1ficar las
forma como se incorpora al juicio, el valor probatono de los m1smo
a d1chos reou,s1tos
sanciones legales de orden procesal que conlleva la inobservancia
legales.
A. PROPSITO
s para la elaborac1n
Proporcionar a los participantes los conocimientos tcnicos y jurdico
l e 1dent1ficar su
de la documentacin policial relac1onada con la Investigacin cnmma
utilidad en las diligencias iniciales de investigac1n.
B. IMPORTANCIA
se conc1be en forma
La redaccin dentro del quehacer de la investigacin cnminal. no
iones al desarrollar
nica y exclusiva. de la polica o de la fiscala: sino que ambas instituc
v1gente se ven
todas las actividades de mvestigacin reguladas en la leg1slac1n
te recumr a los
precisadas de comunicarse de manera efectiva. siendo lo ms frecuen
1dneo para dear
medios escritos o 1mpresos. puesto que se considera el soporte
tivo para todos los
plasmada las actuaciones realizadas. Por lo que se vuelve impera
tos formales que
operadores. el conocer y aplicar las tcnicas de redacc1n y los requ1s1
la ley exige para su validez.
5. 1. DEFINICIONES
c1n. con el
REDACCIN: Es el arte o habilidad de comun1car por escrito una mforrna
propsito que se entienda con facilidad lo que se escribe.
o. 1mpreso. etc.,
DOCUMENTO: Es el ObJeto material en el cual se ha asentado (grabad
1mgenes. SDn1dos
mediante signos una exposicin de contemdo matenal (palabras.
etc.).
69
5.2.1 DISCIPLINAS:
Entendindose por:
Morfologa: Ciencia que tiene por objeto la forma je las palabras.
Sintaxis: Parte de la gramtica que estudia las oraciones y sus clases,
y a veces
las significaciones y las formas que trata la morfologa. (Fuente: Diccion
ario
Enciclopdico, Ocano Uno Color, Edicin 1996.)
5.3.1 OFICIO.
Definicin: Forma de comunicacin escrita de carcter oficial. que dinge cualqwer
funcionario o autondad pblica en el eerciao de sus func1ones. ya sea soliCitando
o proporcionando determinada informacin relacionada con sus act1v1dades a
otra autoridad pblica o pnvada.
Estructura:
a) Membrete
b) Lugar. fecha y asunto
e) Nmero correlativo del documento
d) Destinatario y direcc1n
e) Texto o contenido del documento
f) Lema Ofic1al ( DIOS UNIN LIBERTAD )
g) Sello. nombre y firma del funcionano que exp1de el documento
Valor Probatorio:
El articulo 330 Pr.Pn . establece los elementos probatonos de naturaleza docu-
mental. que se incorporan al ju1cio y que deben ser valorados por los ueces AJ
no estar contemplado el oficio. por consecuencia carece de valor probat8no po'
regla general: siendo la va de excepcin la parte final de la diSpoSie<On legal
arriba menCionada.
5.3.2 ACTAS.
Definicin: Documentos que confeCCiona el funcionario encargado del desarroHo
de un acto o diligenc1a.
Tipos de actas:
1) Acta de Denuncia:
Definicin: Es la definicin verbal o escrita que cualquier persona hace a las
autoridades legalmente facultadas, llevando la noticia que poseen informacin
sobre la perpetracin de cualquier hecho punible.
Estructura de la denuncia:
Coincide con los requisitos generales indicados para las actas, y adems de
stos, en forma especial contiene:
a) Designacin de la oficina policial o sede fiscar o judicial que la recibe, Art.
229 Pr.Pn.
b) Identificacin del denunciante, Art. 230 inciso 3' y 4' Pr.Pn.
e) Advertencia al denunciante sobre responsabilidad penal por comisin de
delito. Art.233 Pr.Pn. y 303 Pn.
d) Hacerle saber al denunciante las prohibiciones contenidas en los Arts. 231,
232, 186, 187 en relacin con el100 Pr.Pn.
2) Acta de Entrevista
Definicin: Es el documento en el que se plasma una conversacin que tiene el
propsito de obtener informacin de una pesona que se cree, posee
conocimientos de inters para el investigador o el fiscal.
Estructura:
a) Lugar, hora y fecha en que se practica la diligencia.
b) Nombre de los comparecientes y la calidad en que actan.
e) Medio de identificacin (DUI, licenc;a o cualquier otro documento con
fotografa tal como lo establece la Ley de Notmiado)
d) Prevencin de las penas de aquellos que declaran falsamente (Este requisito
constituye un caso excepcional, ya que por rula general, la entrevista no
es elemento de prueba que la ley penal recoroce para su incorporacin al
juicio. Sin embargo. la prctica de los tribunales de sentenc1a ha puesto de
manifiesto que las actas de entreviSta pueden ser valoradas para denotar
las ccntradicciones. discrepancias o vacios en que ha 1ncumdo el testigo al
momento de brindar su declaracin en la Vista Pblica. quecando dentro de
la Sana Crtica del juzgador. la valoracin de este elemento 1
e) Manifestaciones del entrevistado.
D Cierre del acta.
g) Firmas.
3) Acta de Inspeccin:
Definicin de Inspeccin Constituye la observacin m1nuciosa de lugares. per-
sonas o cosas, ccn el objeto de apreciar. interpretar y documentar los rastros u
otros efectos materiales que un hecho delictivo hubiere dejado.
a) Fines:
Trata de ccmprobar los rastros y otros efectos matenales que el hecl1o
haya deJado.
Comprobar la existencia real del hecho delictivo
Averiguar el mvil del delito.
Identificacin del autor o autores del delito.
Bsqueca. identificacin, fiJacin y recoleccin de eVldenaas matenales
Ubicacin del lugar de los hechos (planimetra. fotografa. etc.'
b) Clases de Inspecciones:
Inspeccin de lugares: tiene por finalidad verificar los rastros. seales
o pruebas materiales que el hecho hubiere dejado Art.164 PrPn
Inspeccin Corporal: es la que se efecta en el cuerpo del 111putaco.
cuando se presuma que existan mdic1os de pnueba: se realtza baJO
control JUdicial a travs del mecanismo de los actos defn,ttvos e
trreproduclbles. Art. 167 y 270 PrPn.
Inspeccin de Cadveres: nuestro Cdigo la nombra cerno ldentificaan
de Cadver. regulada en el Art. 168 Pr.Pn .. y tiene por ObJeto establecer
la identidad del occiso. as como tambin recabar elementos de pnueba
alojados en el m1smo.
73
Manual de lnvesti~acin Cdrn ns1 - nivel hsico
75
Curso Bsico de Investigacin
ppr=v1ous D-\~E BLM'~ 17
En esta actividad de investigacin, la vigilancia y segu1miento que real1za el agente
investigador. es muy importante tener en cuenta el grado de habilidad. destreza y pac1enoa
que debe tener el investigador que trabaa en procedimientos investigauvos.
Nota: Debemos tener en cuenta que esta actividad es muy antigua y ha s1do utilizada por
muchos policas del mundo para obtener infonmacin por medio de la observac1n. pero
adems tambin es utilizada por los delincuentes. ya que ellos estudian y hacen
reoonocimiento de lugares antes de cometer el delito. eemplo: secuestros. asaltos a
banoos. roba furgones de mercadera. etc.
Por lo tanto, el agente investigador debe tener en cuenta que podra darse el caso de que
se est efectuando un oontra seguimiento y vigilancia de parte de los delmcuentes.
6.1. DEFINICIONES.
1. Vigilancia:
Es la observacin que se hace desde un punto fijo hacia objetivos detenm1nados. ya
sea estticos o en movimientos
2. Seguimiento:
Es el que se lleva a cabo sobre obetivos especifioos en mov1m1ento
79
PREVIOUS PAGE BLANK
Ventajas
,/ Permite obtener datos que la persona no puede o no quiere manifestar
verbalmente.
,/ Facilita la obtencin de informacin natural
,/ Facilita la obtencin de datos que la persona o grupo quiere ocultar.
Aspectos de la vigilancia
Activa
,/ Obtencin de la informacin sobre un objetivo ut;lizando fuentes propias y/o
ajenas.
Preventiva
,/ Es lo que conocemos como contravigilancia, que se definen como todas las
actuaciones encaminadas a proteger a los que viilan, de terceras personas u
otras circunstancias adversas.
Estableciendo una vigilancia y seguimiento podremos ubicar los lugares donde se renen
y los fines con que lo hacen; adems podremos fotografiarlos, tomarles vdeos para tener
las identidades de todos los miembros de la banda. esto nos permite capturar a un mayor
nmero de delincuentes.
O Captura de sospechosos.
Obtener datos y evidencias bien fundamentadas para poder convencer al fiscal y juez, de
que existe una violacin a la Ley en el lugar que se va allanar o que las personas a
capturar estn dedicadas a actividades ilcitas.
Principios de la Vigilancia
Al recibir el direccionamiento fiscal para una vigilancia y seguimiento ya que segn la
base legal en Art. 83, Art. 84. 240 y Art. 239 del Cdigo Procesal Penal, la Fiscala dirigir
la investigacin.
Visin y cobertura: Bsqueda del mejor ngulo de visin y cobertura para poder
reaccionar. Ver, sin ser vistos.
LIMITACIONES
Resulta dificil predecir cundo ocurrir un suceso para poder presenc:arto y
registrarte.
OBSERVACIONALES O ESTTICOS
MVILES
Inconvenientes: Posible vuelta sobre sus pasos del objetivo. En caso de aglomera-
ciones de pblico hay que "pegarse" mucho al vigilado. E.n caso de esquinas el se-
gundo seguidor deber adelantarse y tomar el control.
Normas de rotacin: no existen unas normas fijas ya qu9 ello depender de muchos
factores debiendo ser cuestin de iniciativa propia del ''quipo.
En hilera:
Es apropiada para aplicar en calles cntricas o 11uy concurridas.
Los miembros del dispositivo policial van detrs del objetivo colocndose en zigzag.
Vigilancia en hilera: Cuanto todos los seguidores caminan. uno tras otro por la
misma acera del objetivo.
o Ventajas: mayor dificultad de localizacin del equipo por parte del objetivo.
o Normas de rotacin: No existen unas reglas fijas, siendo aplicables las mismas
normas que los seguimientos en linea.
En tringulo:
Es apropiada para calles estrechas.
Varios agentes se sitan detrs del objetivo, y otr0, u otros, por la acera de
enfrente.
Mixta:
Se trata de efectuar una combinacin entre las dos a1teriores, adecundose a las
posibilidades o circunstancias del seguimiento.
En paralelo:
Es la modalidad que presenta mayores dificultades pam su ejecucin, pues depende
de factores tales como:
Que se trate de calles perpendiculares y paralela~' entre s.
86 POL!CiA
Que previamente se tenga un buen conocimiento del terreno.
El objetivo es seguido o controlado. desde las esqumas paralelas en las que
circula.
TIPOS DE VIGILANCIA
. . 87
Manual de lr:ves1i~Jacin ::riiTPlfll rivei b;ico
A. Caractersticas en Vehculos.
1. Los vehculos deben ser comunes y corrientes (de ser posibles rentados)
2. Si se usan vehculos oficiales, no debern tener ningn distintivo que pue-
da llamar la atencin.
3. Es recomendable cambiar varias veces, tanto vehculos como personal para
que haya menos posibilidad o probabilidades de ser detectados.
4. En vehculos vidrios polarizados, lo idneo es que vayan cuatro investiga-
dores para que ejecuten las siguientes tareas:
a) Conducir
b) Observar el entorno y transmitir informacicn
e) Tomar nota
d) Tomar fotografas
5. En vehculos vidrios claros, se recomienda que vayan dos investigadores
a) Uno Conduce
b) Otro observa, toma nota y transmite
Se recomienda que el acompaante sea un investigador de sexo opues-
to para tener mejor cobertura.
6. En motocicleta se sugiere que vayan dos investigadores
a) Uno conduce
b) Otro observa y trasmite
En las anotaciones que se tomen se deber incluir:
Hora y fecha
Lugar de cada acto y contacto que efecten los sujetos
Descripcin completa de todas las personas con quienes se
contactan.
Nmero de placas y caractersticas oe vehculos en que se mue-
ven los sospechosos
Vestimenta de los sospechosos
Caractersticas fsicas notables
ASPECTOS FUNDAMENTALES
Adaptacin al entorno
:l Grupos de personas
:l Escaparates
Hay que recordar que el delincuente que anda cometiendo hechos deitctvos
toma sus medidas de seguridad cuando se andan desplazando por dtsbntos
sectores de la ciudad por lo que se chequear:
1. En los semforos
2. Redondeles donde tendr derecho de va
3. Parqueos de los centros comerciales
4. En los pasaes de colonta que ltenen slo una entrada o acceso
5. Irse en sentido contrario
1. Se estacionan en gasolineras
2. Cambian el sentido de la marcha
3. Se detienen en un determinado tramo de la carretera y esperan que pase
el vehculo sospechoso para ellos
' 89
Manual de lnves:igacir1 ::-r:1r: n;:i r:1ve: :Jsic;o
91
VIGILANCIA EN _INEA.
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VIGILANCIA COMBINADA
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VIGiLANCIA EN HILERA
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OBJETI VO
X AGENTE S
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La necesidad de investigar los hechos delictivos se hace patente a medida que se afirman
y se consolidan valores tan fundamentales como:
LA VIDA
LA LIBERTAD
LA PROPIEDAD y otros
En este perodo, caben distinguir dos fases: una primera INTUITIVA, seguida de
otra eminentemente REFLEXIVA.
Las materias sobre las que discurre la Polica Cientfica son variadsimas y muy
difcilmente sistematizables porque abarcan muchos puntos, no slo de la Medicina,
sino de la Qumica, la Fsica o la Biologa segn las circunstancias que concurran o
las tcnicas que se empleen en cada caso, desarrollando estas materias con mtodo
y criterio propio.
Tambin la Polica Cientfica crea los laboratorios policiales, pues como dira un
108 POLICA MCIONAL UI.L FISCilLA GENERAL DE LA 'lEPU[:,) :.:
criminalista ingls: Los indicios son los testigos mudos que nunca m1enten Cmo
medio para estudiar sistemticamente las huellas dejadas por el culpable y asi dar
respuesta a las exigencias de los Tribunales de Just1c1a-
7.2 OBJETIVOS.
109
Manual de Investigacin (),r;li'1a: - n1vei bsico
mayora de las policas del mundo, muy bien formadas e~ lo JUrdico, dejan mucho
que desear en cuanto a lo biolgico.
IDENTIFICACIN:
Es el conjunto de mtodos que se utilizan para identificar a una persona, animal
o cosa.
Es la accin de identificar, hacer que dos cosas que en realidad son distintas
parezcan y se consideren como una misma.
Es el empleo de un sistema o conjunto de conocimientos Cientficos y
procedimientos tcnicos u operaciones prcticas para constatar la existencia
de una persona, conocerla y reconocerla con seguridad y vincularla de modo
indubitable a sus actos, conductas y comportamiento.
PRINCIPIO DE USO
En los hechos que se cometen o realrzan. siempre se utilrzan
agentes vulnerames.
(Qumicos. Fsrcos. Mecnrcos y Biolgicos).
PRINCIPIO DE INTERCAMBIO
Al consumarse el hecho y de acuerdo con las caractersticas
de su mecansmo se
origina un intercambio de indrcios ente el autor. la vctima y el
lugar de los hechos
PRINCIPIO DE CERTEZA
Las identificacrones cual1tatrvas. cuantitat1vas y comparatrvas
de la mayoria de los
agentes vulnerantes que se utilizan. e rnd1cros que se produc
en en la com:s" ce
hechos. se logran con la utilizacrn de metodologa y tecnolo
ga y procec.oc:e":os
Cientficos que dan la certeza de su existencra.
IMPORTANCIA
111
entre Pruebas y los Medios de
Hemos de indicar que en un principio hay que distinguir
menta una aseveracin, mientras
Prueba; las primeras son las razones en que se funda
sustentan esas razones.
que ~edios de Prueba, son los elementos en que se
Orgnicos.
A. Humanos.
Anatmicos: cadver. fragmentos corporales. heces arma. vm:tos
secreciones. semen. saliva. moco. sudor. cerumen. ftuo gen1tal etc
Funcionales: Impresiones de manos. p1es. lofoscp1cas. lab1os dentanas. uas.
escrituras, etc.
B. Animales.
Mordeduras. huellas. pelos. plumas. manchas. rastros etc.
C. Otros
Alimentos. ceras. grasas y aceites. harinas. polen y ugos vegetales. etc
Materiales.
A. Naturales.
LAS MANCHAS
Estas constituyen un capitulo importants1mo de la Cnmmalst1ca Se ent1ence
por MANCHA: Toda modificacin de color. toda suc1edad. toda ad1C1o a una
materia extraa visible o no. en la superfJc:e del cuerpo huma"c. sooe
mstrumentos o sobre un obeto cualqu1era. detemn1nada por el deps:to ce u"
producto liquido. a veces sl1do. de cuyo estudio se pueden sacar 1nnurreraoles
conclusiones en relacin con un hecho dei1Ct1vo.
1'. RECONSTRUCTIVO
Se resuelve mediante una correcta InSpeccin ocular tcmco-pol1c:al del
113
Manual de lnvestidacin Cri:Tiinai ~nivel bscc
Todo ello contribuir, sin duda, a elaborar una hiptesis de cmo se produjeron
los hechos, ya que en el caso de una mancha de sangre. el modo de presentarse
depende del tiempo que media desde su origen hasta su hallazgo, si est o no
sometida a la accin de agentes atmosfricos, de la naturaleza del soporte y de
la cantidad de sangre.
2. EL IDENTIFICATIVO:
B. Artificiales.
Papeles, monedas, pinturas, tintes, tintas, telas y tejidos
Marcas de lavandera y sastrera
Impresiones de calzado
Armas: contundentes, blancas, de fuego, explosivos, venenos
Seales de violencia: marcas de herramientas, cristales rotos, huellas de incendio,
huellas de explosiones, de accidentes, etc
114 POLICA NACIONJ L CIVIL FISCALA GENERAL Oc U RfP!I! .. :'
7.6. ARMAS.
Mucho se ha afirmado que "Arma" es cualquier elemento que pueda produc1 mayor
dao que la mano: no podemos identificamos con esta definicin. ya que al ser muy
restrictiva dejara fuera las manos y las armas defens1vas. por lo tanto podemos cem
que: Arma" es todo lo que sirve para producir o contrarrestar un dao.
FUENTES DE OBTENCIN.
Evidencia
material
Autor La vctima
CADENA DE CUSTODIA.
Es el proceso mediante el cual la evidencia material identificada y recolectada en la
escena del delito o en el proceso de investigacin, se le da el ~ratamiento tcnico y legal
para que sta llegue a cada uno de los destinos sin riesgo de alteracin o destruccin.
La evidencia material debe ser documentada en cada uno de los pasos de la recoleccin
desde su inicio, quin entrega, quin recibe, quin o quines realizan el anlisis o experticia,
hasta llegar al tribunal.
Su importancia radica en el hecho de que al alterar o romper l'l cadena se podra contribuir
a perjudicar en forma directa o indirecta al sospechoso y co1 ello afectar todo el trabajo
realizado desde el inicio de la proteccin de la escena del d8lito.
......
11
1/1
La Institucin Policial tiene como responsabilidad el esclareamiento de los hechos delictvos
a travs de la Direccin Funcional de la Frscalia General de la Repblrca pero por tocos
es conocido que el llegar a establecer cmo ocurreron los hechos. qurnresllo efectu)
otras interrogantes comunes dentro de una rnvestigacin. se logra por medro de un ~'o
ceso ordenado y debidamente documentado.
Definicin:
Es una metodologa de trabajo que permite a las unidades de mvestrgacrn el regrstro
archivo. tratamiento y utrlizacrn de toca la informacin que se genera en el orocesc
investigativo: el cual facilita la recuperacin y consulta de datos en referencra al ~asado
presente y futuro.
a) Hacia la Institucin
En nuestro pas la Institucin Polrcial Irene presencra a nrvel nacronal y con res-
pecto al rea de lnvestrgacrn se ha creado Drvrsrones Regronales y estas a su
vez se encuentra organrzadas en Departamentos y o Seccrones que gene'a'-
mente se drferencian por la trpologia delictrva que se :nvestrga Pero "Ce:Je"-
dientemente de la Divisrn. Departamento o Seccrn. debe u\rlrzarse ur.a "1e::>-
dologia que permrta un orden en el proceso de las rnvestrgacrones La admns-
tracin de casos adoptada facrlrta a la lnstitucrn Polrcial establecer una plarf-
cacin operativa. una supervisrn por parte de los responsables de dmgrr a los
investigadores. analizar. coordrnar y maximrzar el uso de la rnformac;r
119
PREVIOUS PAGE BLAfJK
b) Hacia el Investigador
Cuando un elemento policial, es asignado para rea1iz.ar investigaciones bajo la
direccin funcional de la Fiscala General de la RE?Liblica, se hace necesario
llevar un historial sobre su desempeo, en vista de b responsabilidad delegada.
En cada uno de los casos asignados debe aplicarse la metodologa de adminis-
tracin de casos, de tal forma que se logre establec3r los avances en cada uno
de ellos y el estado en que se encuentran, apreci<1ndose adems, la relacin
existente entre el investigador y el fiscal. Puede not1rse que el cumplimiento de
lo mencionado. lleva a concluir cul es el rendimiento de un investigador en
relacin a los casos, el grado de anlisis que se le aplica a la informacin obte-
nida en cada uno de ellos.
Cada uno de los investigadores debe estar conscie~te que cuando se le asigna
un caso, se busca el esclarecer el hecho: durante este proceso se obtiene una
diversidad de informacin que en muchas ocasion3S puede ser utilizada como
soporte para otros casos. En este sentido se pueoe decir que un investigador
podra colaborarle a otro investigador con la nformac1n que procesa incluso
cuando el hecho haya ocurrido fuera de su jurisdicdn territorial.
la
Esto implica que el responsable de la investigacin para fortalecer el desarrollo de
rse cperativa y analticamente en
misma y de su grupo de investigadores debe involucra
el proceso de su construccin, no basta con asignar el CASO al o los investigadores
designados, registrarlos y esperar los resultados, sino que adems debe preparar, obser-
var y refiexionar sobre el contenido del caso a investigar; es decir, los datos, hechos,
conductas, circunstancias, personas, hiptesis, mviles e informacin, para poder tomar
las decisiones oportunas.
Concretando, planificar no es otra cosa que construir junto c:Jn los investigadores asigna-
dos, el proceso de la investigacin, desde su inicio hasta su finalizacin, es decir, se trata
S
de un proceso continuo. Por lo cual se debe planificar ANTES, DURANTE Y DESPU
del proceso de investigacin.
121
Manual de lnves'.iqacin C;1rn nal - nive- bsico
de Inicio de
Mediante la utilizacin de las herramientas conocidas como Informe
cin de
Investigacin, Informe de Desarrollo de Investigacin e Informe de Finaliza
cin de las actividades que el
Investigacin, realizaremos un calendario o proyec
De aqu par-
investigador debe realizar en cumplimiento a su obligacin (investigar).
os realizar la
timos con base para establecer metas, como en cunto tempo podram
os y los
primera fase de la investigacin, tomando en cuenta hs recursos human
va a realiza r y otros
medios disponibles para realizar el trabajo, los lugares dnde se
una investig a-
detalles importantes que podran afectar o favorecer el desarrollo de
entarse la
cin. Conocidos el rea de trabajo y el recurso humano, debe implem
construccin METODOLGICA del proceso de investig acin.
C. Plan de trabajo.
En este apartado se detallar las actividades a desarrollar por el rnvestJgador
con su debida calendanzacin; se establecer la lnea estratgica a segurr y las
acciones a realizar para individualrzar a los hechores y reunir elementos de prueba
de participacin de los mismos.
D. Resultados.
En este apartado se formular brevemente la hiptesis de trabao. para lo cual
se emplear el mtodo inductivo a partrr de los datos obtenrdos. ulllrzanco la
sntesis del caso y el plan de trabao. tratando de dar expl1cacrn a los hechos
que se investigan, su circunstancras. mviles y posrbles solucrones
B. Plan de Trabao
En este apartado se anotarn todas aquellas diligenc1as de carcter onorta"o
que quedaron pend1entes en el plan de trabao del informe de 1n1c1o de nvest,ga-
cin; se le agregar el nuevo plan de trabao con los cambiOS en los l1nearnrer:os
convenientes para obtener un meor resultado en la 1nvestlgac1n
123
Manual de lnvesligacin Srirmnal - rivei bsico - - - -
C. Resultados.
os cuyo
Diligencias realizadas: Se anotar los actos de investigacin realizad
resultado confirme las hiptesis de trabajo y las estrategias planteadas.
hayan
Diligencias pendientes: Se anotarn los actos de investigacin que no
sido realizados o que serian necesarios realizar senn anlisis.
B. Catalogacin .
o.
./ Finalizacin positiva: Si se identific al o los autores del hecho delictiv
y medios
./ Finalizacin pendiente: Si habiendo agotado todos los recursos
de investigacin no se logr identificar al o los autores del hecho delictivo.
C. Finalizacin Pendiente.
cin.
Causa: Orden de Fiscala: Cuando el fiscal del caso ordena su finaliza
acin.
Agotamiento de Diligencias: Cuando se agotaron los medios de investig
Por no constituir delito: Por desestimacin.
La tcnica descriptiva consiste en sacar del Documento Origen (el caso 1. tocos los datos
que aportan valiosa informacin para miciar el proceso de invest1gac1n. es dem. hace-
mos un anlisis de lo CONOCIDO o lo QUE SABEMOS.
Qu se quiere hacer?
Para qu?
Cmo se har?
Con qu se har?
Quines lo harn?
125
Manual de Investigacin Crir:nil nivel b;co
Caso Activo:
acin, los
Son todos aquellos casos que se encuentran en proceso actual de investig
el caso
cuales son de acceso restringido para los investigadores aenos al que tiene
asignado.
de respon-
El funcionamiento de la Oficina de Control de Casos, implica un alto grado
del persona l encarga do de di-
sabilidad, tanto de los investigadores asignados como
acin toda la
cha oficina, ya que desde el primer instante en que inicia una investig
Oficina de
documentacin que sta origina tiene que ser registrada "ordenada en la
hacer llegar esa informa-
Control de Casos, y es una labor especfica del investigador
ada
cin para que el encargado de la oficina ordene y pueda ;er consultada y encontr
rpidamente.
er de
Es decir, que el buen funcionamiento de la Oficina de Control de Casos, depend
adminis trativa ya que cada
la coordinacin que exista entre la parte operativa y la parte
entonce s
una tiene su funcin especfica, y si una de las dos no cumple con su labor,
no menos
no ser posible que dicha Oficina funcione adecuadamente. Otro aspecto
Casos es el recurso
importante para el funcionamiento de la Oficina de Control de
nto de
material, y se necesita de un espacio fsico adecuado y seguro para el tratamie
la misma. ficheros para el ordena-
la informacin, estantera para el ordenamiento de
bolgrafos,
miento de las fichas in dices as como el material de apoyo como papelera,
plumones, flderes, etc.
------------~------- 1
126 POL/C,J, NACIONAL C1VII. FISCAL/A GENE."? AL CE .A R'"'' cl 'CA
Qu es una Oficina de Control de Casos?
El propsito de la Oficina de Control de Casos es. que los casos as1gnados a los lnvest;-
gadores. deben hallarse continuamente en el lugar que les corresponde dentro de la
Oficina. nunca deben estar guardados en la gaveta. bolso o armario del rrvest,gado
asignado.
A Denuncias.
B. Intervenciones de Oficio (lnspewones. rdenes supenores. por 1nforrnac ores
recibidas de fuentes o va telefnica. ftagranc1a. etc ).
C. Por requerimiento o DireCCionamiento de la F1scalia General de la RepuDhca
inmediatamente de tenerse conocimiento del caso lo que es lo m1smo. desde el
primer instante del inicio de la investigacin. cualqUiera que pud1era ser la vra o
127
Manual de lnvest gacin e inv~;l ll1V8! bsico
El registro dar lugar a la asignacin de un nmero de caso y <le una carpeta archivadora.
El nmero de caso ser nico e invariable desde el inicio has!a la finalizacin, ser asig-
nado por la O~cina de Denuncias correlativamente y por ao natural.
El nmero de carpeta o flder archivador ser asignado por a propia Oficina de Control
de Casos, tambin correlativo y por ao natural. En el int."rior de la carpeta o flder
archivador se depositar cualquier documento como consecLencia del proceso de inves-
tigacin. Es decir, desde la iniciacin hasta la finalizacin.
en
Dichas carpetas o flder, sern colocadas dentro de la Oficina de Control de Casos
forma ordenada por el ao correspondiente y el nmero de caso, en la estantera o lugar
adecuado alli existente.
y
Dentro de la Oficina de Control de Casos, se encuentran los expedientes de los casos
el desarrollo
las fichas ndices, las cuales contienen importante informacin que durante
de la investigacin se va conociendo y por lgica agregndose mediante cualquier docu-
la
mento a dicho expediente. La finalidad de la centralizacin de los casos es evitar que
informacin se subutilice o en el peor de los casos que se r>ierda; ya que como semen-
cion al principio, la labor de investigar es del polica, pero el resultado de la investigacin
es de la Institucin, por lo que el mtodo del archivo debe ser utilizado en razn de evitar
128 POLICA NACiClNJL CIViL FiSCALA GENERAL DE U RU.'U! :..<>-\
el gasto de recursos humanos y loglsticos en 1nvest1gar lo que ya se ha o se est Inves-
tigando.
En casos reales se ha conocido que dos distintos delitos en distintos lugares y horas han
sido cometidos por la misma persona y que ambos hechos son 1nvest1gados por ;ersonal
de la misma unidad. Por no encontrarse centralizada la infonmacin. cada mvest1gador no
puede acceder a la informacin de otros casos. y en ocasiones un 1nvest1gador em;ea
su tiempo. recursos logsticos y humanos para obtener infonmacin de un del1ocuente
cuando otro de sus m1smos compaeros ya tiene esa infonmaCin. Esto el algo que
dentro de lo lgico puede causar risa. pero al no encontrarse centralizada la 1nfonmacor
se dan situaciones como stas: se puede deduc1r la importancia de la centralizac1n de
los casos y del uso de las fichas ndices. Dentro de la Oficina de Control de Casos la
metodologla de archivo de los expedientes ser en orden correlatiVO por ao. con el
transcurso del tiempo y cada vez que un caso se d por final1zado pasar a ub1carse por
su clasificacin en otra parte del m1smo archivo. guardndose el orden correlat1vo de
finalizacin
Las fichas nd1ces sern arch1vadas en el fichero ndice por orden alfabtiCO para las
fichas de personas. mercadera y armas: para el arch1vo de las fichas ind1ces de vehicu-
los se har tomando en cuenta su orden numrico. desechando la letra o letras que las
placas puedan tener. No tendrn trato especial los vehculos con placas extraneras.
Institucionalmente se busca que cada una de las D1v1S1ones o Un1dades que real<zan
investigacin tengan su propia Oficina de Control de Casos y que la 1nfonmac1o cetaHa-
da de cada uno de ellos sea incorporada a una base de datos s1endo esta adm1n<straca
por una Unidad Central (Departamento de EstudiO y Documentac1n Central u otra Un-
dad que se des1gne) de tal fonma que la 1nfonmacin pueda llegar a ser utd1zada o consul-
tada a nivel nacional por autondad competente y con la deb1da nonmat1va Ce res:r.ce;or
para mantener la confidenc1al1dad de la m1sma. es dem. que se est claro que caca
investigador es dueo de su Informacin cuando los casos estn act1vos deb,en:lo aol;car
procedimientos deb1damente establec1dos para cuando QUiera hacerse una cooC,rac"
operativa entre investigadores. Para los casos final1zados. stos pueden terer mayor
apertura para ser consultados pero s1empre utilizando proced1m1entos deb1damente esta-
blecidos de tal forma que quede reg1strado qu1n. cundo y qu 1nfonmac,oc consu'to
para efectos de responsabilidad.
129
POLICIA 1'\ACIONAL CIVIL
o n
Lug~r ------------------------------------------~-------------
Sector
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Fcl.'ha :.--:-::--:---- H<Hd
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POLICA NACIONAL CIVIL
Depart~mento de Estudios
Focha Dotancin: - - - - - - - - - -
y Documentacin
D.E.D.
Dlvtsl6n/o.logaeln/Subdet: _ _ _ _ __
! l e p o - I O n : _ _ _ _ __
NUmen> de Caoo: - - - - - - - - - -
NUmon>deD.E.D.: _ _ _ _ _ _ _ __
Apellido 1_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Apellido 2 - - - - - - - - - - -
Nombrels _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __
Departamento Nacionalidad------------
Cdula/Pasaportellicencia de M a n e j a r i O t r o s - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
Lugar de expedicin/Fechao_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __
NombredeiPad~------------------------------
Nombra de la M a d r e - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
S e x o - - - - - - - - - - - - - - - - Estado Civil - - - - - - - - - - -
DireccinParticular_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __
Alias/Sobrenombre------------------------------
Conocido p o r - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
Caracteristicas Fsicas: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __
Anteceden~----------------------------
Especialidad D e l i c t i v a - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
Lugares de A c t u a c i n - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
Lugares de frecuencia _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __
POLICIA NACIONAL CIVIL
DIVISION DE INVESTIGACION CRIMINAL
DEPARTAMENTO DE ESTUDIO Y OOCUMENTACION
U.D.I.N.
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DEUTOS Y OTRAS 1 ;ASO RE<:; DOS TOTAL
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LfiSIOMS por Arma Bl.lnc..
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Robo con Arma de F
RoOo oon Amq Ellnca
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RoOo con oh Nml
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Rabo de Vefl~ oan Mef~~
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0. Afma de F.__.,
tr.deO!dl
--
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O.a !
TOTAL.
ELABORADO POR:
ENCARO.AOO O.f..D.
Por lo tanto, aprovechar al mximo toda la informaon generada por el trabaJO fiscal y
policial y la debida coordinacin de las actividades operativas en materia de mvestigaao
criminal, son el fundamento esencial para mejorar la eficac1a inves!lgatlva.
Todo lo anterior nos sita en que el mtodo a desarrollar en torno a todo aquello que es
informacin operativa, debe sufrir una clara transformacin, plal'tendose la necesidad
de llevar a cabo un proyecto sobre el desarrollo de la acumulacin y almacenamiento de
la informacin, que permitan una ptima identificacin, seleccir, elaboracin (procesar,
integrar, interpretar y analizar), as como la explotacin de 1, misma, potenciando as su
operatividad y en definitiva llenando a la informacin de sustancia.
9.2.1. RECOPILACION.
La recopilacin de datos es la base del ciclo de informacin. sta inicia con un plan
estructurado que deben conformar los analistas inteucnles de las unidades de
anlisis, bien por demanda de los investigadores o por n1ciativa propia.
En el plan se deben especificar los datos que interesdn ser recopilados, dnde y
cmo deben ser buscados. Este plan debe ser flexible y aaaptarse a las necesidades
144 fJOL!CiA :'-.fltC!C
de bsqueda durante el desarrollo de la recopilacin: como eemplo de lo antenor se
citan las interrogantes siguientes:
1. Fuentes Inanimadas.
a) Abiertas o pblicas.
Son aquellas que pueden consultar todos los ciudadanos. es decic
Archivos pblicos
Prensa y medios de comunicacin social
Guas telefmcas
Etc.
b) Semiabiertas o semipblicas.
Estos no son accesibles al pblico en general: para su consulta se neces1tan
permisos especiales a ciertos organismos:
Archivos de abonados de servicios bs1cos
Bancos
Instituciones pblicas o privadas
Etc.
Manual de lnve~tigacin CrirTral- nive bGs1ceo
e) Cerradas.
stas se encuentran clasificadas y protegidas:
Archivos de inteligencia
Archivos privados de diferentes instituciones
2. Fuentes Vivas.
Son las personas que de alguna forma puede'l proporcionar algn tipo de
informacin que servir para reforzar una investigacin. Dentro de stas
tenemos:
a) Conscientes:
Personas, amigos, colaboradores que de manera espontnea aportan
datos a la investigacin.
b) Inconscientes:
Las personas colaboran sin darse cuenta de ello, facilitan datos sin
saber su finalidad.
9.2.2. EVALUACIN.
Realizada la recopilacin, hay que someter los datos obtenidos a una evaluacin. En
esta fase es cuando se le atribuye un valor a estos datos, o dicho de otra manera,
146 POLIC'A NACIJN,,, CIVIL F!SCAL.'A GENERAL CE _A Ri'C l; !Ci
decidimos sobre aquellos que pueden o no ser tiles. Se trata por lo tantc de una
estimacin objetiva hecha por el analista al recibir los datos o infomlaciones.
Por otro lado, siempre es necesario tambin evaluar la procedencia del dato o las
infonmaciones, es decir hay que evaluar la fuente.
Tanto la evaluacin del dato como de la fuente tienen que hacerse por separado.
Esto tiene la mejor explicacin en que una persona o fuente de oompleta conf,anza
pudiera difundir un dato o infonmacin que no sea exacta o al contra no.
1. Cuando el dato es justo. sin ninguna duda. Esta valorac1n esta reservada
a los datos que son aportados por los agentes poliCiales. 1nfonnes pol!c,ales
fiscales. jueces u otras institucJones pblicas u oficiales o que corfo,.,ar
parte de archivos de instituciones pblicas u ofic1ales: esto se como~na en
el ccigo de la Fuente 1 . literal aJ
147
Manual de lnvestiqacin Cmni:1a! mve! bsico
B. Evaluacin de la fuente.
En este sistema, la evaluacin de la fuente es completamente independiente de
la evaluacin del dato. Esto tiene la mayor explicacin en que una persona o
fuente de completa confianza pudiera difundir un dato o informacin que no sea
exacta o al contrario.
9.2.3. TRATAMIENTO.
Podemos definir el tratamiento de informacin como: las operaciones y procedimientos
tcnicos de carcter automatizado o no, que permitan la recoleccin, grabacin,
conservacin, elaboracin, modificacin, bloqueo y archivo provisional.
148 POLICA NACIONtL CIVIL FiSCALA GENERAL O:c U RU U : C _ , - - - - - - -
Cada sistema de tratamiento debe tener una estructura. de manera que los datos
puedan ser accesibles desde distintos puntos. Posteriormente los datos sern
introducidos en sistemas de tratamiento admmistrativo. bien sean de ti pe manual o
informatizado.
Antes de que los datos puedan ser tratados debern ser ledos y ccncentrados:
estas dos etapas se desarrollan a ccntinuacin:
2. Concentracin de datos
El tratamiento realizado en los O.E. D. mediante los stgutentes tnstrumentos
- Partes de mic1o de la investigacin.
- Partes de finalizacin.
Partes operativos delincuenciales.
- Cuadros estadsticcs.
La estructura orgnica que se ha desarrollado para el D.E.D. S funcwna en
' ~
;~
' -- '
.:-- 149
Manual de lnvest,~,actn Cr11;11- al - ntvel bsico
-----
dos niveles, territoriales integradas en cada regional de investigaciones y el
D.E.D. central integrado en la zona metropolitana.
Tras las operaciones anteriores vendra lo que podra ser una fase final,
que consiste en el almacenamiento. Para elle se requieren sistemas de
tratamiento estructurado, como por ejemplo fictas personales en soportes
informticos en los que se pueda introducir a travs de palabras clave, datos,
pruebas, empresas, actividades, relaciones. etc.: si no se poseen sistemas
automatizados se puede hacer lo mismo para personas o empresas (por
ejemplo) con ayuda de fichas manuales en las ;uales poder resumir datos
de que se dispone. Estos procedimientos son ealizados en los DED y
Oficinas de Control de Casos.
9.2.4. ANLISIS.
El anlisis es la clave del tratamiento de la informacin; :;in l, el servicio se limita al
manejo de datos.
como: "la formacin de un todo con los datos que tengamos. con la finalidad de
darles un sentido o significado y realizar un informe relacional.
PROPSITO
A"-iALiSIS JE CASC
HECHO CRIMINAL VICTIMA ANALISIS DEL FENOMENO DE A\AUS!S
!'"!"'11'""-,..._, ... ,.......,_
LA CR!f.IINALIDAJ 'vV, ...-..,"(.,..., , U ...1::::.
~.-
~
..........
.. ::::~:::
A"o.A.;..'S'S J~ G~ ....:~:::
PERSONAS IMPLICADAS ANALISIS DE PERFIL JE -~~'ORES
Y O RELACIONADAS GENERAL
A\.A... :S S J~ ::::~::-
ESPE: ::'-(':
151
Manual de lnvesli~acin :::rirnnal nivel b>ico
Atendiendo al objeto de anlisis distinguiremos tres grupos principales sobre los que
versarn los trabajos analticos:
El de los delitos
El de los autores o implicados
El mtodo de control de la criminalidad
9.2.5. DIFUSION.
Se lleva a cabo mediante la distribucin de la informacin previamente analizada, de
manera oportuna y por los procedimientos adecuados.
1. PROPORCIONA INFORMACIN.
Las actuaciones realizadas del investigador durante el proceso de la investiga-
cin formal del caso asignado obtiene datos que poco a poco orientan al posible
esclarecimiento del hecho; esta informacin al ser remitida utilizando las herra-
mientas establecidas, hacia la Oficina de Control de Casos, alimenta al Sistema
de Informacin para que las Unidades responsables de generar el anlisis es-
tratgico y/u operativo aprovechen al mximo, el esfuerzo del investigador a ese
nivel. Adems todo investigador obtiene dentro de un proceso de investigacin
otro tipo de informacin que no esta relacionado a los casos que investigan pero
-,15:-,-2-P::cO:-cL-:/C-,-il, NACICNAc C'V!L- FSCAW GENERAL DE LA REF!'E [,.;;,
al ser remitida hacia las instancias internas que realizan el tratamiento y anhs1s
de la infonmacin, de la Divisin o Unidad a la que pertenece puede ser aprove-
chada incluso para orientar la investigacin de otros casos.
2. OBTIENE INFORMACIN
Cuando cada uno de los Investigadores de un rea detenmmada trabajan de
manera ordenada y aplican la metodologa para administrar los casos aprobada
institucionalmente, proporcionan al Sistema de lnfonmaon una basta cantidad
de datos impcrtantes, agregando adems aquella infonmacin que se obtiene
de manera infonmal o circunstancial y la obtencin pcr parte de la Institucin de
diversidad de bases de datos oficiales (abcnados de telefonas. abcnados del
Sistema de Energa Elctrica. bases de datos ccn personas ccn antroedentes
penales etc.), el investigador que busca esclarecer un hecho es usuano de toda
esa infonmacin utilizando los procedimientos establecidos para enriquecer la
investigacin pero en muchas ocasiones. incluso no sera necesario que elm-
vestigador las solicitase, en vista que las Unidades encargadas de tratar yana-
lizar la infonmacin pudiera llegar a detectar pcsible relacin entre cierta mfor-
macin obtenida y un caso detenminado, pudindose llegar a obtener mejores
rendimientos en el esclarecimiento de los hechos cnmmales.
OJIMMa11
-
A Individuales:
Personalidades agresivas con dependencia en alcohol o drogas.
B. Sociales:
Cuando personas o grupos constatan la imposibilidad de acceder a metas licitas
por medios lcitos. tienden a recurrir a medios ilcitos para lograr sus fines.
C. Culturales:
El uso de la violencia en mbitos pblicos y privados y ausencia de control so-
cial por la familia. escuela y comunidades.
El vocablo modus operandi proviene dellatin que significa 'modo o forma de opera( En
Criminalstica, modus operandi se emplea para identificar el modo. lugar y tiempo que
los delincuentes. generalmente, utilizan para cometer sus delitos.
Diremos tambin que modus operandi es la forma o mtodo de operar de uno varios
delincuentes para cometer un hecho delictivo en el cual se refleja una modaltdad comn
de efectuarlo
de
Robo de furgones: otros utilizan uniformes policiales y establecen puntos
asalto para robar, por ejemplo, vehculos cor mercadera. Previamente las ban-
la
das, generalmente, realizan vigilancia para obtener Informaciones acerca de
ruta de los camiones, as los esperan para robar 1; mercadera, manteniendo
los
privado de libertad el conductor hasta llegar a las bodegas donde almacenan
productos robados.
Modo
Violencia sobre la persona Rostro cubierto
Cartero Disparo de arma de fuego
Arma simulada Disfraz
Lugares
Interior vehculos Taxis
Autobuses Microbuses
Cabinas telefnicas Almacenes
Supermercados Agencias de viajes
Parques Parqueos
Hoteles Casas
Centros tursticos Mercados
Paradas de buses Bancos
Va pblica Gasolineras
Escuelas Altos en serm\foro
Joyeras
Medios utilizados
Arma blanca Arma de fuego
Arma contundente Arma hechiza
Explosivos Vehculos robados
Vehculo rentado Taxi
Motocicleta Vehculos pesados
Tiempo
Hora Fecha
Da Estado del tiempo
Lugar
Parqueos Supermercados
Almacenes Estadios
Centros comerciales Va pblica
Lugares de estacionamiento Residencia
Altos. semforos (solamente en robo de vehculos)
Tiempo
Hora Da
Fecha Estado de liempo
Modos
Violencia sobre la cosa Arrebatamiento de la prenda
Llave verdadera sustrada del cuerpo de la persona
Calamidad pblica Calamida~l particular
Escalamiento Disfraz, etc.
Lugares
Vehiculos abandonados Almacem's
Supermercados Parqueo>
Centros tursticos Terrenos cultivados
Granjas Cantinas
Talleres Potreros
Viviendas, etc.
Medos Utilizados
Vehiculos Bicicleta
Motocicleta, etc. Vigilancia a la vctima
Tiempo
Hora Fecha
Da Estado del tiempo
---' ---- ----
160 POLICA NACI:.:'Nt. --" fiL ~;SCAL.A GENERAL r:E ~ t :.:r ;:, !
10.3.2.1. HURTO DE VEHCULO (Art. 208 Num.9 CP).
Este tipo de delincuente puede resultar sospechoso para el propietario del veh-
culo ya que los referidos sujetos actan con previa vigilancia a la vctima. y
cuando sta se ha retirado del lugar donde dej su vehculo procede a hurtarselo
(al mnimo descuido del propietario).
Modo
Novios Prostituta
Borrachos Travestido
Vigilante Disfraz. etc.
Lugares
Montaosos Cafetales
Caales Centros comerciales
Carreteras Centros recreativos
Escuelas Canchas de Ftbol
Iglesias de diferentes denominaciones
Caminos rurales
Medios de Extorsin
Correspondencia Celulares
Manual de lnvest ~ ac.n L~ri'>~ai rnvei bscc
----
Fax Telfonos pbl1cos
Armas de fuego cortas y largas
Vehculos Motocicletls
Bicicletas
Utilizacin de personas inimputables:
a) Nios
o) Ancianos
Tiempo
Hora Di a
Fecha Estado del tiempo
Modo
Santero Timo
Cheques Documerto notarial
Barra de oro Billete premiado
Cambio de moneda Facturas
Recomendaciones Obtenc111 de crditos
Lideres religiosos Profesional
Travestido Fotgrafc
Pasaje areo Pariente
Lugares
Via pblica Iglesias
Oficinas Centros comerciales
Supermercados Almacenes
Bancos Hoteles
Farmacias Parques
Parqueos Clnicas
Tiendas de antigedades Agencia de viajes
Casas de cambio Oficinas de migracin
Embajadas Puertos
Fronteras
Modo
Funcionarios pblicos Empleados pblicos
Encargados de la Administracin Pblica.
Lugares
Banco Embajada
Agencia de Viajes Aeropuerto
Oficina de Migracin Hoteles
Centros Comerciales
Medios utilizados
Modo
Obtencin de licencia Documento Llnico de Identidad
Obtencin de Titulo Acadmico
Pasaporte Visas
Carn Electoral Escrituras f'blicas, etc.
Lugar
Trfico de indocumentados Bancos
Fronteras Embajadas
Aeropuertos Oficinas pblicas y privadas
Medios Utilizados
Imprentas Alcaldas
Registro de la propiedad En general empleados de las dis
tintas oficinas pblicas y privadas
Modo
Estrangulado Ahorcaduro3
Ahogado Arma simulada
Bebidas adulteradas Bebidas t:x:cas
Violencia fsica Violencia 1e1bal
Guantes Atado de manos
Cubrir ojos de la vctima Degollado
Castracin de rganos Dormilonas
Cuerpos Calcinados Atados o colgados de rboles
Lugares
Camino rural Carretera
Predio baldo Parques
Prostbulos Hospedaj'lS
Interior de vehculos Transporte urbano
Microbuses Terrenos quebrados
Ros Lagos
Zonas costeras (playas) Hoteles
Casas Discotecas
Centros tursticos Presas
Puentes Zonas cultivadas
Construcciones Centros comerciales
Canchas de ftbcl
Medios utilizados
Arma de fuego Arma blanca
Arma contundente Arma hechiza
Motocicleta Taxi
Automvil Explosivos
Bicicleta
Tiempo
Hora Di a
Estado del tiempo
El delito de violacin es tema muy preocupante pcr las actuales autoridades de nuestro
pas pcrque que deja traumas psicolgicos. fsicos y sociales difcilmente superables
a la vctima. El modus operandi que utiliza el delincuente ( a veces en bandas
delicuenciales) es la oportunidad de encontrar sola a la persona induondola o
ejerciendo violencia sobre ella. NOTA: segn estadsticas dadas a conocer pcr el
sector justicia, un 90% de los delitos de violacin son cometidos pcr fam1l1ares y
amigos de la vctima.
Modo
Ebriedad Drogadiccin
Caricias delicadas Olor agradable
Mordisco en espalda, glteos, rganos
Sexo anal, sexo oral Oscuridad
Introducir objetos en la vulva
Lugares
interiores de vehculos Casas
Predio baldo Zonas rur<lles
Parques Hospedajes
Caminos rurales Ros
Construcciones Hoteles
Centros tursticos Transporte urbano
Oficinas, etc.
Medios utilizados
Arma de fuego Arma blanca
Arma simulada Vehculos robados
Vehculos rentados Taxis
Motocicletas
OMIMA.O''
-
.,,1
Este captulo est destinado a ser una guia para ayudar al lector en la 1nvestJgac1n de'
homicidio. Inicialmente se dar una definicin del mismo y se sealarn los t;pos de
homicidios que estn contemplados en nuestro Ccigo Penal. y le fam11ianzar con e!
mtodo adecuado de venficacin y registro de todos los hechos pertinentes a 'a 1rvest1-
gacin preliminar.
En el Libro Segundo. Titulo l. Capitulo l. de nuestro Cc1go Penal. en los Del1tcs Relat:-
vos a la Vida. se establece El Homicidio y sus Formas. y asi tenemos:
169
Manua: de lnvestiga:1r Criq~'r a - ';i81 r:sico
2. Cuando el homicidio ocurriere, en su caso, para preparar, facilitar, consumar, u
ocultar los delitos de secuestro, violacin, agresin sexual, robo, extorsin , ac-
tos de terrorismo, asociaciones ilcitas, comercio ilegal y depsito de armas,
contrabando, lavado de dinero y activos y los comprendidos en el Captulo 11 de
este Cdigo Relativo a los Delitos de la Corrupci~ y Captulo IV de la Ley
Reguladora de las Actividades Relativas a las Drogas o para asegurar los resul-
tados de cualquiera de ellos o la impunidad para el autor o para sus cmplices o
por no haber logrado la finalidad perseguida al intentar cualquiera de los delitos
mencionados;
3. Con alevosa, premeditacin o con abuso de superioridad:
4. Con veneno u otro medio insidioso;
5. Con ensaamiento o aumento deliberado del dolor de! ofendido;
6. Por precio, recompensa, o promesa remuneratoria:
7. Por motivos abyectos o ftiles;
8. Cuando fuere ejecutado por autoridad civil o mil1tar. prevalindose de tal cali-
dad;
9. Cuando estuviere precedido de desaparicin forzada de persona;
1O. Cuando fuere ejecutado en la persona de un Funcionario pblico, Autoridad p-
blica o agente de autoridad, siempre que estn en el ejercicio de su cargo y con
ocasin de sus funciones.
NOTIFICACIN DE UN HOMICIDIO
El polica que har la investigacin rara vez es el primero que llega a la escena del
homicidio, en general, el cadver es descubierto por amigos, parientes o personas comu-
nes, que a su vez llaman a una ambulancia y notifican a la Polica a travs de canales de
comunicacin.
2. Antes de salir hacia la escena del delito, si fuese necesario. el investigador a cargo
debe hacer saber a la persona que le notific o si fuese posible directamente a los
policas presentes en la escena del delito, que deben cumplir las siguientes tareas
a) Establecer un permetro en la escena del crimen para preservar la pnueba de
- - ------------------
toda contaminacin.
b) Iniciar un registro escrito de personal curioso, con todos los datos de identifica-
cin.
e) Efectuar entrevistas de campo con todos los testigos, solicitndoles documen-
tos de identificacin personal.
d) Iniciar la difusin en la escena del crimen de los datos del (de los) hechor (es) en
libertad, si corresponde, para lograr su captura inmediata.
e) Regis'irar la ubicacin, marca, modelo, color y nmero de placa de los vehculos
estacionados en la vecindad, unos 200 metros a la redonda aproximadamente.
f) Entrevistar a la tripulacin de la ambulancia, registrar sus nombres y los lugares
en que pueden ser localizados; registrar toda informacin que exista sobre lo
que hayan observado en la escena del crimen, la posicin del cuerpo de la
vctima, etc , en caso que ste haya sido trasladado an con vida a un hospital.
g) Inmediatamente de notificado el investigador, coord nar con el fiscal y Medici-
na Legal para que stos tambin se hagan presentes a la escena, logrando con
esto, adems, que la Fiscala tenga conocimiento inmediatamente del hecho y
ejerza la D1reccin Funcional.
Para tomar apuntes bastan unos pocos minutos, pero esos apuntes son vitalmente
importantes para la irvestigac1n. No es infrecuente que el Investigador tenga ape-
172
nas una vaga idea de cundo le fue notificado el hecho o cundo lleg a la escena
del crimen. en especial cuando el juicio se celebra meses o aos despus. Adems.
el tema de la hora es a menudo el primero de los que se tratan en los careos. Si el
investigador no tiene certeza con respecto a estos hechos bs1cos de la Investiga-
cin, puede reducirse al mnimo la credibilidad de su testimonio.
Una de las primeras cosas que debe hacer el investigador cuando llega a la escena del
crimen consiste en asumir la conduccin de los procedimientos. bajo la d1recc1n funoo-
nal del fiscal. La investigacin preliminar de la escena del cnmen constituye el aspecto
ms importante y quiz ms delicado de la investigacin de un hom1cid10. Se debe actuar
con sumo cuidado para preservar la escena del cnmen. Ello reviste suma 1mpcrtanoa
pcrque los detalles ms pequeos. ms ins1gn1ficantes, pueden convertirse ms tarde en
un elemento decisivo del caso. Adems. si no se protege la escena del cnmen puede
afectarse irreparablemente la posibilidad de que el culpable sea procesado.
2. Establecer el permetro.
El investigador debe recordar que es ms fcil establecer un permetro ms amplio y
luego reducirlo, que tratar de ampliar una escena de crimen que sea demasiado
pequea. Lo mejor es tratar todo incidente en que haya cadveres como un homici-
dio criminal hasta que los hechos prueben otra cosa (se jebe tomar en cuenta, los
tipos de escena: abierta. cerrada. rnixta, de liberacin, prolongada).
b) Personal mdico.
Se debe autorizar que un mdico o tcnicos paramdicos se aproximen a las
personas agonizantes. No obstante. deben ser observados en todo momento
para evitar la destruccin de pruebas.
e) Circunstantes curiosos.
Las agentes deben proceder con cortesa y tacto en relacin con los wcunstan-
tes curiosos. Ese proceder facilita la colaboracin de los mrsmos y puede per-
suadir a un testigo a presentarse y ofrecer espontneamente infonmacrn scbre
el delito.
d) Medios de comunicacin.
Si el control en el lugar de los hechos no es adecuado. muchas reas pueden
Manual de irvestigacin Cr ~~~n: - r !VE! ,')sco
-------
ser contaminadas por personal descuidado que tuvo acceso al lugar de los he-
chos, igual puede afirmarse de los periodistas quienes escudados en su afn
noticioso y libertad de prensa, pretenden cumplir su trabajo antes de procesarse
la escena, lo razonable es permitirle realizar su trabajo pero slo a partir del
instante en que los tcnicos e investigadores hayan terminado de procesar to-
talmente la escena.
Debemos reconocer la importancia que tienen los mtodos y tcnicas para el correcto
procesamiento de la evidencia en la escena del delito, esto garantizar una eficaz obten-
cin de ellas para su posterior anlisis, pues cada una de ellas constituye una pieza
esencial en la prueba que determinar la inclusin o exclusin de un imputado. Los pasos
ms importantes son:
1. Reconocimiento o bsqueda
2. Fijacin de la evidencia
3. Recoleccin (embalaje)
4. Descripcin (identificarla, rotulndola, etiquetarla etc.)
5. Cadena de custodia
6. AnlisiS de la evidencia
7. Conservacin
8. Interpretacin
2. Declaracin de un agonizante.
Cuando un investigador llega a La escena del crimen y la victima an vive, pero el
deceso parece inminente, el investigador debe tratar de obtener una declaracin.
Esta puede luego resultar invalorable para establecer con certeza si se ha producido
o no un crimen, y para investigar las circunstancias que le rodean.
NOTA: Si la victima o el hechor son retirados de la escena del crimen por la tripula
cin de una ambulancia, hay que asignar a un investigador la misin de acompaar
a la persona al hospital para tratar de obtener su declaracin o informacin respec-
to a lo ocurrido.
En resumen, una planificacin metdica es para usted la clave a efectos de poder prestar
atencin a los detalles a medida que lleva adelante la investigacin del caso, y de presen-
tar un caso con estilo profesional ante el Tribunal.
Como repaso de los campos que deben atenderse, examinemos la secuencia de una
investigacin metdicamente planificada:
1. Primera notificacin
2. Coordinacin con el fiscal del caso, mdico forense y policia tcnica cientfica
3. Llegada a la escena del crimen
4. Establecer perimetro
5. Aplicacin de procedimientos propios de la escena del crimen
6. Control y utilizacin de agentes de seguridad pblica
7. Responsabilidad de personal mdico
8. Control de la prensa
9. Control de testigos
-------------------
178 POLIC!/1
10. Circunstantes curiosos
11. Registro de informacin
12. Notificaciones preliminares
13. Declaraciones u obtenc1n de infonmacin