Professional Documents
Culture Documents
RO
GHID PENTRU CONSULTAREA
BNCII CENTRALE EUROPENE
DE CTRE AUTORITILE NAIONALE
CU PRIVIRE LA
PROIECTELE DE
REGLEMENTARE
Banca Central European, 2007
Adresa
Kaiserstrasse 29
60311 Frankfurt pe Main, Germania
Adresa potal
Postfach 16 03 19
60066 Frankfurt pe Main, Germania
Telefon
+49 69 1344 0
Site
http://www.ecb.int
Fax
+49 69 1344 6000
Telex
411 144 ecb d
3
CUVNT NAINTE
Prezint cu o deosebit plcere publicaia de fa: Ghid pentru consultarea Bncii Centrale
Europene de ctre autoritile naionale cu privire la proiectele de reglementare. n mod
similar tuturor celorlalte publicaii ale BCE, i prezenta publicaie exprim n mod clar
angajamentul BCE de respectare a principiilor deschiderii i transparenei i contribuie la
cunoaterea pe scar i mai larg a misiunilor i activitilor BCE.
Tratatul CE oblig statele membre s consulte BCE cu privire la proiectele de reglementare
care intr n domeniile de competena BCE. Ca urmare a evenimentului istoric al extinderii
UE, numrul actorilor implicai n procesul de consultare a crescut n mod substanial. Din
acest motiv, BCE a pregtit prezentul ghid cu scopul de a informa i a asista autoritile
naionale, n special pe cele din noile state membre, n privina ndeplinirii acestei obligaii.
n acest scop, prezentul ghid explic obiectivele i sfera de consultare a BCE i clarific
procedura de urmat n acest sens.
Am ncredere c prezentul ghid va spori gradul de cunoatere a drepturilor i a obligaiilor
tuturor prilor implicate i, n acelai timp, va conduce la o i mai bun nelegere a rolului
consultativ al BCE. n acest sens, ghidul are ca scop i ncurajarea de a recurge mai des la
procedura de consultare, contribuind astfel la armonizarea legislaiei statelor membre n
domeniile de competena BCE.
n cele din urm, a dori s evideniez importana asigurrii unei cooperri strnse ntre
autoritile naionale implicate n procesul legislativ i Sistemul European al Bncilor
Centrale/Eurosistem. Am ncredere c prezenta publicaie vine n sprijinul unei astfel de
cooperri strnse n interesul comun al tuturor prilor implicate.
Jean-Claude Trichet
5
REZUMAT
Autoritile naionale au obligaia de a consulta Banca Central European (BCE) n privina
proiectelor de reglementare din domeniile care sunt de competena BCE. Aceast ndatorire
izvorte din prevederile articolului 105 alineatul (4) din Tratatul de instituire a Comunitii
Europene, iar nendeplinirea sa ar conduce la declanarea procedurii privind nclcarea
dreptului comunitar n faa Curii de Justiie a Comunitilor Europene.
Rolul consultativ al BCE este conceput astfel nct s asigure c autoritile naionale
beneficiaz de cunotinele specifice ale BCE, prin aceasta contribuind la realizarea
obiectivelor generale ale Uniunii Europene (UE), asigurnd compatibilitatea legislaiei
interne cu cadrul juridic al Sistemului European al Bncilor Centrale (SEBC) i cu politicile
BCE, precum i promovnd schimbul de informaii i comunicarea dintre BCE i public.
Obligaia de consultare se aplic tuturor statelor membre ale UE cu excepia Regatului Unit.
Decizia 98/415/CE a Consiliului conine detalii privind procedura consultrii BCE.
Dei solicitarea unui aviz al BCE vine adesea din partea unui ministru naional, o gam
larg de autoriti naionale (precum parlamentele i organele cu putere de reglementare)
pot consulta BCE. Nu este necesar ca autoritatea care consult s fie aceeai cu cea care
iniiaz (sau adopt) reglementrile.
Obligaia de consultare se aplic numai prevederilor care urmeaz s aib for juridic
obligatorie i s aib aplicabilitate general n statul membru n cauz. Aceast obligaie nu
se limiteaz la legislaia ce urmeaz a fi adoptat de un parlament, dar, totodat, consultarea
BCE nu este necesar cu privire la legislaia secundar de punere n aplicare a legislaiei
primare, cu excepia situaiei n care produce efecte diferite de cele ale legislaiei primare.
n mod obinuit, statele membre nu consult BCE n privina transpunerii directivelor
comunitare, cu toate c BCE le-a ncurajat uneori n acest sens, n cazul directivelor
prezentnd un interes deosebit pentru SEBC i pentru care armonizarea este deosebit de
important. BCE trebuie consultat din nou n cazul n care se aduc modificri substaniale
unor proiecte de reglementare cu privire la care a fost deja solicitat avizul BCE.
Problemele care intr n domeniile de competena BCE includ misiunile fundamentale ale
SEBC n conformitate cu Tratatul, n special cele enumerate la articolul 105 alineatul (2)
din Tratat. Decizia 98/415/CE a Consiliului cuprinde o enumerare neexhaustiv a categoriilor
de probleme cu privire la care BCE trebuie consultat.
BCE trebuie consultat ntr-o etap adecvat din cadrul procedurii legislative, adic ntr-un
moment care s permit BCE s adopte avizul su n toate versiunile lingvistice necesare
i care s permit autoritii care a avut iniiativa reglementrii s ia n considerare avizul
BCE nainte s decid pe fond. Autoritile naionale pot stabili un termen limit pentru
avizul BCE, iar perioada minim este de o lun. Un termen limit mai scurt de o lun este
admisibil numai n cazurile de o urgen deosebit; n astfel de cazuri trebuie menionate
motivele urgenei.
6
Procesul de adoptare a reglementrilor este suspendat pe parcursul perioadei de consultare,
dei anumii pai din cadrul procesului legislativ naional pot fi nc urmai. Dup expirarea
oricrui termen limit aceast suspendare nceteaz, dar autoritile competente trebuie
chiar i n aceast situaie s ia n considerare avizul BCE, cu condiia ca acesta s fie primit
nainte de adoptarea definitiv a reglementrilor. n orice caz, autoritatea care consult BCE
trebuie s aduc avizul BCE la cunotina autoritii care adopt reglementarea, n cazul n
care cele dou autoriti sunt autoriti diferite.
n general, avizele BCE privind proiectele de reglementare sunt publicate pe site-ul BCE
imediat dup adoptarea i transmiterea lor autoritii care a consultat BCE (cu excepia
cazului n care exist anumite motive de ntrziere, situaie n care avizul se public cel mai
trziu n ase luni de la adoptare).
7
I FUNDAMENTELE ROLULUI CONSULTATIV AL BCE CU
PRIVIRE LA PROIECTELE DE REGLEMENTARE
Tratatul de instituire a Comunitii Europene (Tratat) confer BCE o funcie consultativ
cu privire la actele comunitare propuse i la proiectele de reglementare naional din
domeniile care sunt de competena sa. Articolul 105 alineatul (4) din Tratat, reprodus n
articolul 4 din Statutul Sistemului European al Bncilor Centrale i al Bncii Centrale
Europene (Statut), reprezint temeiul funciei consultative a BCE. Cadrul consultrii
BCE de ctre autoritile naionale este stabilit prin Decizia 98/415/CE a Consiliului din
29 iunie 1998 privind consultarea Bncii Centrale Europene de ctre autoritile naionale
cu privire la proiectele de reglementare 1 (Decizia 98/415/CE) aplicabil de la 1 ianuarie
1999. Aceasta se aplic tuturor statelor membre cu excepia Regatului Unit, care este scutit
de la obligaia consultrii BCE prin Protocolul privind unele dispoziii referitoare la Regatul
Unit al Marii Britanii i Irlandei de Nord, anexat la Tratat. De la nfiinarea sa, BCE a emis
173 de avize ca rspuns la consultrile solicitate de ctre autoritile naionale (a se vedea
diagrama 1).
Caseta 1
8
Diagrama 1 Numrul avizelor emise de BCE ca rspuns la consultrile solicitate
de autoritile naionale
30 30
25 25
20 20
15 15
10 10
5 5
0 0
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004
Anterior nfiinrii BCE, Institutul Monetar European (IME) a avut, de asemenea, un rol
consultativ 2. Anumite subiecte prezint nc un interes deosebit pentru noile state membre
ale UE, de exemplu avizele IME privind integrarea bncilor centrale naionale (BCN) n
SEBC i introducerea euro ca moned n multe din statele membre, subiecte care sunt de
asemenea de un interes deosebit pentru toate statele membre. IME a adoptat 68 de avize ca
rspuns la solicitrile de consultare adresate de ctre autoritile naionale cu privire la o
mare varietate de proiecte de reglementare din domeniile care sunt de competena sa.
Decizia 98/415/CE este redactat n termeni destul de generali i, pentru a se asigura c se
aplic pe deplin, legiuitorii naionali trebuie s neleag n profunzime: (a) obiectivele sale;
(b) sfera obligaiei de consultare; (c) procedura de urmat; i (d) efectul pe care nendeplinirea
obligaiei de consultare l-ar putea avea asupra legalitii legislaiei n cauz. n acest sens,
prezentul ghid are ca scop informarea tuturor autoritilor naionale implicate n pregtirea
proiectelor de reglementare naional cu privire la aceste patru aspecte, astfel nct s fie
pe deplin contiente de drepturile i obligaiile lor. De asemenea, prezentul ghid conine un
numr de recomandri pentru a asigura eficiena procedurii de consultare.
2 A se vedea articolul 117 alineatele (6) i (8) din Tratat i Decizia 93/717/CE a Consiliului din 22 noiembrie 1993
privind consultarea Institutului Monetar European de ctre autoritile statelor membre cu privire la proiectele de
reglementare (JO L 332, 31.12.1993, p. 14).
9
II OBIECTIVELE DECIZIEI 98/415/CE
n hotrrea OLAF 3, Curtea de Justiie a Comunitilor Europene (Curtea) a clarificat
obiectivele articolului 105 alineatul (4) din Tratat n ceea ce privete obligaia de a consulta
BCE n privina oricrui act comunitar propus n domeniile care sunt de competena sa.
Potrivit Curii, obligaia de consultare vizeaz n principal s asigure c autorul actului l
adopt numai dup ce a fost ascultat organul care, datorit funciilor specifice pe care le
exercit n cadrul comunitar n domeniul respectiv i datorit gradului nalt de specializare
de care se bucur, este deosebit de bine plasat pentru a contribui n mod util la procesul de
adoptare avut n vedere.
Cu toate c hotrrea OLAF se refer la obligaia instituiilor comunitare de a consulta BCE
cu privire la actele comunitare propuse, aceasta aduce i clarificri privind obligaia statelor
membre de a consulta BCE cu privire la proiectele de reglementare naionale. Se poate
extrapola pornind de la hotrrea OLAF c principalul obiectiv al Deciziei 98/415/CE este
de a permite BCE s furnizeze legiuitorilor naionali, la momentul oportun, un aviz de
specialitate cu privire la proiectele de reglementare referitoare la probleme ce se ncadreaz
n domeniile care sunt de competena BCE. Acest aviz de specialitate are ca scop asigurarea
unui cadru juridic naional care: (a) s contribuie la realizarea obiectivelor SEBC, astfel
cum sunt stipulate n articolul 105 alineatul (1) din Tratat; (b) s fie compatibil cu cadrul
juridic al SEBC; i (c) s fie conform politicilor SEBC. Obligaia de consultare n temeiul
Deciziei 98/415/CE este structurat n aa fel nct s funcioneze ca un sistem preventiv
care s evite problemele cauzate de o eventual reglementare naional incompatibil sau
inconsecvent. Din acest motiv, consultarea trebuie s aib loc cnd reglementarea se afl
nc n stadiul de proiect i, mai mult, ntr-o etap n care avizul BCE poate fi luat n
considerare n mod eficace de ctre autoritile naionale implicate n pregtirea i adoptarea
reglementrii n cauz.
n aceast privin, n practic, obligaia de consultare a permis statelor membre s se
asigure c legislaia naional, inclusiv statutele bncilor centrale naionale, sunt n
continuare compatibile cu Tratatul i Statutul, conform articolului 109 din Tratat.
Procedura de consultare stabilit prin Decizia 98/415/CE are o serie de alte avantaje. Ea
reprezint un instrument preios pentru schimbul de informaii i experien. Consultrile
sunt un mijloc important pentru a ine BCE la curent cu privire la evoluia legislaiei din
statele membre n domeniile care sunt de competena BCE. Experiena acumulat de BCE
prin examinarea proiectelor de reglementare cu privire la care este consultat reprezint o
surs pentru formularea poziiei proprii a BCE, de exemplu ntr-un context comunitar sau
internaional n care se discut chestiuni similare. Mai mult, avizele BCE favorizeaz
armonizarea legislaiilor statelor membre n domeniile care sunt de competena BCE i
3 Cauza C-11/00 Comisia Comunitilor Europene c Bncii Centrale Europene [2003] ECR I-7147, n special
punctele 110 i 111 ale cauzei. n acest caz, Curtea a admis aciunea Comisiei i a anulat Decizia BCE/1999/5 din
7 octombrie 1999 privind prevenirea fraudei. Hotrrea este important pentru c aduce clarificri cu privire la
rolul consultativ al BCE avnd n vedere c, rspunznd la o solicitare a BCE, Curtea a examinat pentru prima
dat obiectivele articolului 105 alineatul (4) din Tratat.
10
contribuie la mbuntirea calitii legislaiei naionale, avnd n vedere c sunt bazate pe
experiena pe care BCE a dobndit-o n exerciiul misiunilor sale4. Avizele BCE pot constitui
i o surs de referin pe care Curtea (n aciunile legate de compatibilitatea reglementrilor
respective cu Tratatul) sau instanele naionale (n aciunile privind interpretarea sau
validitatea reglementrilor n cauz) o pot lua n considerare.
La fel ca i avizele altor instituii comunitare, avizele BCE nu au for obligatorie. Cu alte
cuvinte, legiuitorii naionali nu sunt obligai s respecte avizul BCE. Cu toate acestea,
sistemul stabilit prin Decizia 98/415/CE este conceput astfel nct s asigure c reglementrile
naionale sunt adoptate numai dup o analiz temeinic a avizului BCE. Acest sistem s-a
dovedit a fi eficient i legiuitorii naionali n general au fost de acord s modifice sau chiar
s retrag reglementrile avute n vedere, i s nu adopte reglementri ce vin n contradicie
cu poziia BCE.
n cele din urm, obligaia de consultare contribuie la comunicarea extern a BCE cu
publicul larg i cu pieele. ncurajarea transparenei este o politic general a BCE i, n
acest scop, avizele emise ca rspuns la consultrile solicitate de ctre autoritile naionale
sunt de regul publicate pe site-ul BCE imediat dup adoptarea i transmiterea ulterioar a
acestora autoritii care a consultat-o.
4 A se vedea punctul 140 al avizului avocatului general n Cauza C-11/00, care a fost reluat la punctul 110 din
hotrrea Curii.
11
III SFERA DE APLICARE A OBLIGAIEI DE A CONSULTA BCE
Caseta 2
12
actul n cauz, de exemplu de membrul competent din guvernul naional sau de o banc
central naional cu puteri de reglementare. n cele din urm, BCE a fost de asemenea
consultat de ctre autoritile naionale (bncile centrale naionale, autoritile de
supraveghere sau organele specifice precum, de exemplu, un consiliu naional pentru
trecerea la moneda euro) care nu aveau competena formal de a iniia sau de a adopta
proiectele de reglementare n cauz, dar care erau de jure sau de facto implicate n procesul
de adoptare. n aceste situaii, BCE a considerat consultarea ca fiind valabil dac a fost
evident c autoritile implicate au acionat pe seama autoritii care a ntocmit proiectul
sau care trebuie s adopte reglementarea.
Caseta 3
5 Aceasta se aplic i cazurilor n care membrii parlamentului propun modificri ale proiectelor de reglementare
propuse de ctre guvern care ar putea determina ncadrarea proiectului de reglementare n domeniile care sunt de
competena BCE.
13
membre n cauz (sau ntr-un teritoriu distinct din punct de vedere geografic), stabilesc
norme care vor fi aplicabile ntr-un numr nedeterminat de cazuri i se adreseaz unui
numr nedeterminat de persoane. Definiia nu include proiectele de reglementare al
cror scop unic este transpunerea directivelor comunitare n dreptul intern (a se vedea
seciunea III (4)).
Obligaia de consultare nu se limiteaz la proiectele de reglementare care urmeaz a fi
adoptate de ctre un parlament. Decizia 98/415/CE se refer la toate tipurile de prevederi
obligatorii din punct de vedere juridic, inclusiv la legislaia secundar, precum i la actele
obligatorii de aplicabilitate general ale bncilor centrale naionale sau ale autoritilor de
supraveghere (cnd acestea au putere de reglementare). Totui, aceasta nu nseamn c BCE
trebuie consultat cu privire la ntreaga legislaie secundar care pune n aplicare legislaia
primar n domeniile care sunt de competena BCE. Avnd n vedere obiectivele Deciziei
98/415/CE, este clar c avizul BCE cu privire la proiectele de legislaie secundar trebuie
solicitat numai dac obiectul lor este strns legat de misiunile BCE i dac efectul lor asupra
unor aspecte ce in de domeniile de competena BCE este diferit de cel al legislaiei primare.
De exemplu, statele membre, de regul, nu sunt obligate s consulte BCE cu privire la
chestiunile legate de procedur sau de sanciuni.
Obligaia de a consulta BCE cu privire la modificrile proiectelor de reglementare care au
fost deja naintate BCE n vederea emiterii unui aviz se aplic modificrilor de substan
care afecteaz esena proiectului de reglementare. Este util distincia ntre dou scenarii.
Primul este acela n care modificrile substaniale sunt propuse ntr-o etap n care BCE nu
a emis nc avizul su. n aceste situaii BCE se ateapt ca autoritatea care o consult s-i
prezinte proiectul de reglementare modificat ct mai curnd posibil, astfel nct avizul s
se bazeze pe cel mai recent text. A doua situaie este aceea n care sunt propuse noi prevederi
substaniale dup adoptarea avizului BCE. n aceast din urm situaie, BCE ar trebui s fie
consultat cu privire la respectivele modificri. Cu toate acestea, nu este necesar consultarea
ulterioar dac modificrile au ca scop principal s insereze punctul de vedere exprimat de
BCE n avizul su. Totui, BCE apreciaz dac este informat cu privire la modul n care
sunt luate n considerare avizele sale i dac primete detalii cu privire la astfel de modificri
n scop de informare.
14
Articolul 2 alineatul (1) din Decizia 98/415/CE enumer o serie de categorii de materii care
sunt n mod expres considerate a se ncadra n domeniile de competena BCE. BCE trebuie
consultat de ctre autoritile naionale cu privire la proiectele de reglementare referitoare
la aceste materii, i anume: problemele monetare; mijloacele de plat; bncile centrale
naionale; colectarea, elaborarea i difuzarea datelor statistice din domeniile monetar,
financiar, bancar, al sistemelor de pli i al balanei de pli; sistemele de pli i de
decontare; normele aplicabile instituiilor financiare n msura n care acestea au o influen
substanial asupra stabilitii instituiilor i pieelor financiare. Decizia 98/415/CE clarific
faptul c enumerarea materiilor din articolul 2 alineatul (1) nu este exhaustiv.
Mai mult, articolul 2 alineatul (2) din Decizia 98/415/CE menioneaz c autoritile statelor
membre neparticipante (cu excepia Regatului Unit) trebuie s consulte BCE cu privire la
orice proiecte de reglementare referitoare la instrumentele de politic monetar. Motivul
pentru care Decizia 98/415/CE face aceast distincie ntre statele membre participante i
cele neparticipante este acela c instrumentele de politic monetar (de exemplu, regimul
rezervelor minime obligatorii) nu mai sunt decise de ctre autoritile naionale din statele
membre participante. Cu toate acestea, considerentul 5 din Decizia 98/415/CE clarific
faptul c obligaia de consultare nu include deciziile luate de ctre autoritile statelor
membre neparticipante n contextul punerii n aplicare a politicii lor monetare (de exemplu,
deciziile care stabilesc ratele dobnzilor).
Anexa 2 ofer o prezentare general neexhaustiv a problemelor abordate n proiectele de
reglementare cu privire la care au fost consultate BCE i, anterior, IME. Se sper ca aceast
privire de ansamblu s constituie o orientare util n cazul n care exist vreun dubiu dac
sau nu un proiect de reglementare naional intr sau nu n sfera obligaiei de consultare
prevzut de Decizia 98/415/CE.
15
obligatorii ale bncilor centrale naionale ale statelor membre neparticipante. De asemenea,
BCE/IME au fost n mod frecvent consultate n vederea emiterii de avize cu privire la
proiectele de reglementare ce se refer la sarcinile bncilor centrale naionale ce nu au
legtur cu misiunile SEBC, n special pentru a evalua dac aceste sarcini sunt compatibile
cu obiectivele i misiunile SEBC 6.
6 n conformitate cu articolul 14.4 din Statut, bncile centrale naionale pot ndeplini alte funcii dect cele
menionate n Statut, cu excepia situaiei n care Consiliul guvernatorilor consider c acest lucru aduce atingere
obiectivelor i misiunilor SEBC.
7 JO L 318, 27.11.1998, p. 8.
16
articolului 2 alineatul (1) din Decizia 98/415/CE, statele membre trebuie s consulte BCE
dac prevederile reglementrilor propuse influeneaz n mod substanial stabilitatea
financiar, cu excepia situaiei descrise n articolul 1 alineatul (2), cnd prevederile au ca
scop exclusiv transpunerea directivelor comunitare.
n conformitate cu articolul 2 alineatul (1) ultima liniu din Decizia 98/415/CE, BCE a
emis mai multe avize ca rspuns la consultrile privind modificrile propuse structurilor
instituionale de supraveghere din statele membre. De asemenea, a fost consultat n mod
regulat cu privire la modificrile majore aduse regimului de supraveghere a instituiilor de
credit i instituiilor financiare, precum i cu privire la regulile de combatere a splrii
banilor. BCE a fost consultat frecvent cu privire la proiectele de reglementare care ar putea
avea un impact important asupra pieelor, de exemplu, cele privind regimurile de securitizare
i dematerializare a valorilor mobiliare, precum i cele care afecteaz att pieele financiare,
ct i obiectivul principal al BCE de stabilitate a preurilor (de exemplu, prevederi privind
creditele indexate n funcie de inflaie).
n cele din urm, BCE a fost consultat cu privire la diverse proiecte de reglementare care
pot afecta libera circulaie a capitalurilor, politica de schimb valutar (de exemplu, taxa
Tobin propus) precum i alte proiecte de reglementare de importan economic.
Caseta 4
Aa cum se precizeaz mai sus, n conformitate cu articolul 1 alineatul (2) din Decizia
98/415/CE, statele membre nu sunt obligate s consulte BCE cu privire la transpunerea
directivelor comunitare n dreptul intern. Motivul acestei exceptri este c, n conformitate
cu articolul 105 alineatul (4) din Tratat, BCE a fost deja consultat cu privire la actul
comunitar propus i, prin urmare, nu mai este necesar extinderea rolului consultativ al
BCE asupra proiectelor de reglementare naionale care pur i simplu transpun respectivul
act comunitar. Pe baza acelorai argumente, BCE consider c proiectele de reglementare
naionale care au ca scop punerea n aplicare a regulamentelor comunitare fac i ele obiectul
acestei excepii, cu condiia ca aceste reglementri s nu aib un efect diferit de cel al
regulamentului n cauz (cu privire la care BCE a fost consultat de ctre instituiile
comunitare) asupra problemelor care in de domeniile de competena BCE.
ntr-un numr foarte limitat de cazuri, BCE a ncurajat autoritile naionale s o consulte
cu privire la proiecte de reglementare ce transpun directive comunitare de un interes
deosebit pentru SEBC. De exemplu, acesta a fost cazul Directivei privind caracterul definitiv
17
al decontrii 8, precum i al Directivei privind garaniile financiare 9. Avizele BCE emise ca
urmare a numrului mare de consultri cu privire la proiectele de reglementare avnd ca
scop transpunerea celor dou directive n dreptul intern au constituit contribuii utile la
consolidarea cadrului juridic al operaiunilor Eurosistemului, precum i a stabilitii
sistemului financiar.
Uneori, statele membre consult BCE din proprie iniiativ cu privire la proiectele de
reglementare ce au ca scop transpunerea directivelor, cu toate c nu sunt obligate sau
ncurajate n acest sens, de exemplu, n materiile n care acestea consider c BCE are
competene specifice. n astfel de situaii, n general, BCE dorete s emit un aviz dac
proiectul de reglementare ofer posibilitatea unor comentarii specifice cu privire la misiunile
i politicile SEBC/BCE.
8 Directiva 98/26/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 19 mai 1998 privind caracterul definitiv al
decontrii n sistemele de pli i de decontare a titlurilor de valoare, JO L 166, 11.6.1998, p. 45.
9 Directiva 2002/47/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 6 iunie 2002 privind contractele de garanie
financiar, JO L 168, 27.6.2002, p. 43.
18
IV PROCEDURA DE CONSULTARE
Caseta 5
19
Diagrama 2 Succesiune cronologic
timp
Iniierea procesului Statul membru poate stabili BCE poate solicita Adoptarea reglementrii.
legislativ un termen limit pentru o prelungire de pn Pn la adoptarea definitiv
emiterea avizului de la 4 sptmni a reglementrii,
ctre BCE (minimul este de autoritatea naional
o lun, afar de situaii este obligat s ia n
deosebit de urgente, considerare avizul BCE
motivate)
Consultarea BCE ncepe Expirarea termenului
ntr-un moment oportun limit pentru emiterea
n cadrul procedurii avizului BCE
(dac este cazul)
20
poate de asemenea s indice un termen limit pentru emiterea de ctre BCE a avizului su
(a se vedea seciunea IV(3)).
Solicitarea unui aviz i documentele care o nsoesc pot fi naintate n limba oficial a
statului membru n cauz (sau n una din limbile oficiale ale statului membru, dac exist
mai multe limbi oficiale n statul membru respectiv). n cazul n care odat cu solicitarea
se invoc o urgen deosebit (a se vedea seciunea IV(3)), BCE ar aprecia de asemenea
dac ar primi traducerea n limba englez a expunerii de motive i a principalelor prevederi
ale proiectului de reglementare naintat spre consultare. Acest lucru ar permite BCE s
nceap lucrul la aviz imediat fr a fi nevoie s atepte traducerea. Cu toate acestea,
solicitarea unui aviz al BCE nu ar trebui s fie amnat din lipsa unei astfel de traduceri.
3 TERMENUL LIMIT
Caseta 6
Din experiena BCE rezult c perioada standard de adoptare a unui aviz BCE este de ase
sptmni, dei procesul poate dura mai mult. Este evident c perioada necesar n mod
concret pentru adoptarea unui aviz variaz n funcie de natura, complexitatea i importana
proiectelor de reglementare n cauz.
n conformitate cu articolul 3 alineatul (1) din Decizia 98/415/CE, n cazul n care consider
necesar, autoritile statelor membre care elaboreaz o reglementare pot fixa un termen
limit pentru emiterea avizului de ctre BCE. Cu toate acestea, acest termen limit nu poate
fi mai scurt de o lun de la data primirii notificrii.
21
Din experiena BCE rezult c statele membre uneori interpreteaz acest termen limit de
o lun ca fiind regula, iar nu ca perioad minim. n practic, avnd n vedere timpul necesar
pentru pregtirea i adoptarea avizelor BCE, un termen limit de o lun s-a dovedit a fi un
termen limit extrem de scurt. Perioada minim ar trebui prin urmare s se limiteze la
cazurile n care exist o nevoie stringent de a obine avizul BCE ntr-o lun.
Conform articolului 3 alineatul (2) din Decizia 98/415/CE, n cazuri de o urgen deosebit
(extrem), termenul limit poate fi redus. n aceste cazuri cu totul excepionale, autoritatea
care consult BCE trebuie s specifice n mod expres motivele urgenei. n plus, aa cum
se menioneaz mai sus, BCE ar aprecia dac n astfel de cazuri ar primi i traducerea n
limba englez a expunerii de motive i a principalelor prevederi ale proiectului de
reglementare cu privire la care se solicit avizul. Cu toate acestea, solicitarea unui aviz al
BCE nu trebuie amnat din lipsa unei asemenea traduceri.
n conformitate cu articolul 3 alineatul (3) din Decizia 98/415/CE, n cazul n care autoritatea
care consult BCE a stabilit un termen limit, BCE poate solicita n timp util o prelungire
a termenului n cauz cu pn la patru sptmni. Articolul 3 alineatul (3) prevede c aceast
solicitare nu poate fi respins de ctre autoritatea care consult BCE fr un motiv
rezonabil.
Articolul 3 alineatul (4) din Decizia 98/415/CE prevede c: La expirarea termenului limit,
absena unui aviz nu trebuie s mpiedice autoritatea naional care recurge la consultan
de a aciona n continuare. Aceasta nseamn c odat ce a expirat termenul limit,
autoritile competente pot continua procedura de adoptare a proiectului de reglementare,
care a fost suspendat pe durata consultrii BCE. Cu toate acestea, atta timp ct
reglementarea nu a fost adoptat n mod definitiv, autoritatea care consult continu s fie
obligat s ia n considerare avizul BCE (i s l aduc n atenia autoritii care l adopt,
n cazul n care aceasta este o alt autoritate).
4 CONFIRMAREA DE PRIMIRE
La primirea unei solicitri de aviz se transmite o confirmare de primire autoritii care
consult BCE, n aceeai limb ca i solicitarea de consultare. n cazurile n care statul
membru consult BCE fr a exista o obligaie clar n acest sens, acest lucru se va meniona
n confirmare, totodat indicndu-se dac BCE are totui comentarii specifice care vor fi
materializate ntr-un aviz BCE.
Documentele care nsoesc avizul i traducerea n limba englez sunt transmise membrilor
Consiliului guvernatorilor i Consiliului general al BCE. Acest lucru le permite acestora s
se familiarizeze de la nceput cu dosarul consultrii i s fie n msur de a comenta n mod
prompt atunci cnd proiectul de aviz le este transmis pentru comentarii.
22
5 ADOPTAREA AVIZULUI
Ulterior aprobrii de ctre Comitetul executiv, proiectul de aviz este prezentat Consiliului
guvernatorilor pentru adoptare. Avizul este un instrument juridic al BCE i, de regul, este
adoptat de Consiliul guvernatorilor.
Membrii Consiliului general sunt de asemenea implicai n procesul de luare a deciziilor.
n timp ce Consiliul guvernatorilor este organul de decizie responsabil cu adoptarea avizelor
BCE, Consiliul general contribuie la ndeplinirea rolului consultativ al BCE.
6 REGIMUL LINGVISTIC
Avizele solicitate de ctre o autoritate naional sunt adoptate n limba oficial a statului
membru respectiv (sau n aceeai limb ca i solicitarea de consultare dac exist mai multe
limbi oficiale) i n limba englez.
8 PUBLICAREA
Consiliul guvernatorilor a extins n mod treptat politica sa de transparen cu privire la
consultrile naionale. Iniial, avizele emise n cadrul Deciziei 98/415/CE nu erau publicate
de ctre BCE. n alineatul final al fiecrui aviz, BCE preciza c nu s-ar opune publicrii
avizului de ctre autoritatea naional care consult, dar c lsa acest lucru la aprecierea
autoritii n cauz. n perioada septembrie 2002 ianuarie 2005, avizele emise n cadrul
Deciziei 98/415/CE au fost publicate la ase luni dup adoptare, cu excepia avizelor avnd
o importan strategic pentru politica BCE, care au fost publicate imediat pe site-ul BCE.
ncepnd din ianuarie 2005, toate avizele BCE sunt publicate pe site-ul BCE imediat dup
ce sunt transmise autoritii care a consultat-o, cu excepia situaiei n care exist motive
specifice care se opun publicrii imediate. Dac exist astfel de motive specifice, avizul
este publicat cel mai trziu la ase luni de la adoptarea sa.
23
V NDEPLINIREA OBLIGAIEI DE CONSULTARE
Pentru a asigura ndeplinirea obligaiei de a consulta BCE, articolul 4 din Decizia 98/415/
CE impune statelor membre s adopte msurile necesare pentru a asigura respectarea
efectiv a deciziei menionate. SEBC monitorizeaz ndeaproape evoluiile legislative
interne privind proiectele de reglementare din domeniile care sunt de competena BCE, iar
bncile centrale naionale i BCE raporteaz cu privire la ndeplinirea de ctre autoritile
naionale a obligaiei de a consulta BCE cu privire la proiecte de reglementare din domeniile
care sunt de competena BCE.
24
VI CONSECINELE JURIDICE ALE NENDEPLINIRII
OBLIGAIEI DE CONSULTARE
Nendeplinirea obligaiei de consultare a BCE cu privire la proiectele de reglementare din
domeniile care sunt de competena sa reprezint o nclcare a Deciziei 98/415/CE i poate
conduce la declanarea n faa Curii a procedurii privind nclcarea dreptului comunitar.
Aceast procedur ar urma s fie iniiat de Comisia European mpotriva statului membru
n cauz conform articolului 226 din Tratat 10. Obligaia de consultare n temeiul Deciziei
98/415/CE este, de asemenea, clar i necondiionat, ceea ce nseamn c persoanele
private se pot baza pe aceasta n faa instanelor naionale. Din informaiile deinute de
BCE, pn la aceast dat, nu s-a solicitat instanelor naionale s hotrasc cu privire la
validitatea sau punerea n aplicare a reglementrilor naionale adoptate fr consultarea
BCE i nici Curtea nu a fost sesizat n vederea pronunrii unei hotrri preliminare cu
privire la acest aspect. Cu toate acestea, s-a solicitat Curii n mod repetat s hotrasc cu
privire la punerea n aplicare a unei reglementri naionale adoptate n lipsa notificrii
prealabile a Comisiei Europene, dei aceasta era impus de acte comunitare specifice 11.
n aceste cazuri Curtea a reinut c o reglementare naional adoptat cu nclcarea unei
obligaii procedurale substaniale nu este opozabil persoanelor private. De asemenea,
conform jurisprudenei constante a Curii, toate cile de atac prevzute n mod normal de
dreptul intern trebuie sa fie deschise prilor litigante care doresc s obin valorificarea
unor pretenii n temeiul dreptului comunitar 12. n acele state membre n care persoanele
private au dreptul de a introduce o aciune n anularea unei reglementri naionale pe
motivul existenei unui viciu grav de procedur, persoanele private ar trebui de asemenea
s aib dreptul s solicite anularea reglementrilor naionale adoptate cu nclcarea unei
obligaii procedurale eseniale prevzute de dreptul comunitar, aa cum este procedura de
consultare prealabil a BCE. Statele membre ar trebui s fie contiente de riscul c
jurisprudena Curii poate determina persoanele private s declaneze aciuni n faa
instanelor naionale avnd ca scop obinerea unei hotrri judectoreti care s afecteze
validitatea sau punerea n aplicare a unei reglementri naionale adoptate cu nclcarea
obligaiei de consultare prevzute de Decizia 98/415/CE.
10 Dac o banc central naional care are competene de reglementare nu consult BCE n conformitate cu Decizia
98/415/CE, BCE nsi poate declana procedura privind nclcarea dreptului comunitar conform articolului 237
litera (d) din Tratat i articolului 35.6 din Statut.
11 A se vedea, inter alia: Cauza 174/84, Bulk Oil [1986] ECR 559; Cauza 380/87, Enichem Base [1989] ECR 2491;
Cauza C-194/94, CIA Security International [1996] ECR I-2201; Cauza C-226/97, Lemmens [1998] ECR I-3711;
Cauza C-235/95, AGS Assedic Pas-de-Calais [1998] ECR I-4531; Cauza C-443/98, Unilever [2000] ECR I-7535;
Cauza C-159/00, Sapod Audic [2002] I-5031.
12 A se vedea, de exemplu, Cauza 158/80, Rewe [1981] ECR 1805.
25
ANEXE
26
1 DECIZIA CONSILIULUI DIN 29 IUNIE 1998 PRIVIND CONSULTAREA BNCII
CENTRALE EUROPENE DE CTRE AUTORITILE NAIONALE CU PRIVIRE
LA PROIECTELE DE REGLEMENTARE (98/415/CE) 13
27
(5) ntruct atta timp ct un stat membru nu particip la politica monetar a SEBC,
deciziile luate de autoritile acestui stat membru n cadrul implementrii politicii sale
monetare nu fac obiectul prezentei decizii.
(6) ntruct consultarea BCE nu trebuie s prelungeasc n mod nejustificat procedurile de
adoptare a proiectelor de reglementare n statele membre; ntruct termenele n care BCE
trebuie s i dea avizul trebuie, totui, s i permit examinarea atent a textelor care i sunt
transmise; ntruct, n cazurile de extrem urgen, ale cror cauze trebuie motivate, de
exemplu din cauza sensibilitii pieelor, statele membre pot stabili un termen mai mic de
o lun i care s reflecte urgena situaiei; ntruct, n special n aceste cazuri, un dialog
ntre autoritile naionale i BCE trebuie s permit s se in cont de interesele fiecrei
pri.
(7) ntruct, n temeiul alineatelor (5) i (8) din Protocolul nr. 11 anexat la Tratat, prezenta
decizie nu se aplic Regatului Unit al Marii Britanii i Irlandei de Nord, cu condiia ca acest
stat membru s nu treac la etapa a treia a UEM i atta timp ct nu se realizeaz acest
lucru.
(8) ntruct ntre data constituirii BCE i nceputul celei de-a treia faze a UEM, autoritile
naionale trebuie s consulte BCE, n conformitate cu Decizia 93/717/CE (4) i articolul 109l
alineatul (2) din Tratat,
Articolul 1
(1) n sensul prezentei decizii, se nelege prin:
stat membru participant, un stat membru care adopt moneda unic n conformitate cu
Tratatul;
proiect de reglementare, proiectele privind dispoziii care, dac au caracter obligatoriu i
sunt aplicabile n general pe teritoriul unui stat membru, stabilesc norme care privesc un
numr nedeterminat de cazuri i se adreseaz unui numr nedeterminat de persoane fizice
sau juridice.
(2) Nu sunt considerate proiecte de reglementare proiectele privind dispoziiile al cror
unic obiect este transpunerea directivelor comunitare n legislaia statelor membre.
Articolul 2
(1) Autoritile statelor membre consult BCE n legtur cu orice proiect de reglementare
care intr n sfera sa de competen n temeiul Tratatului i, n special, n ceea ce privete:
problemele monetare;
mijloacele de plat;
28
bncile centrale naionale;
colectarea, elaborarea i difuzarea datelor statistice din domeniile monetar, financiar,
bancar, al sistemelor de pli i al balanei de pli;
sistemele de pli i de decontare;
normele aplicabile instituiilor financiare, n msura n care acestea au o influen
substanial asupra stabilitii instituiilor i pieelor financiare.
(2) De asemenea, autoritile statelor membre, altele dect statele membre participante,
consult BCE n legtur cu orice proiect de reglementare privind instrumentele politicii
monetare.
(3) De ndat ce primete un proiect de reglementare, BCE comunic autoritii naionale
care o consult dac, n opinia sa, proiectul n cauz ine de sfera sa de competen.
Articolul 3
(1) n cazul n care consider necesar, autoritile naionale care elaboreaz un proiect de
reglementare pot s stabileasc Bncii Centrale Europene un termen limit pentru prezentarea
avizului su, care nu poate fi mai mic de o lun de la data la care preedintele BCE primete
notificarea.
(2) Termenul prevzut poate fi redus n caz de urgen deosebit. n aceast situaie,
autoritatea care cere consultan menioneaz motivele acestei urgene.
(3) BCE poate solicita, n timp util, prelungirea termenului cu nc cel mult patru sptmni.
Autoritatea care o consult nu poate refuza s satisfac aceast cerere fr un motiv
rezonabil.
(4) La expirarea termenului limit, absena unui aviz nu trebuie s mpiedice autoritatea
naional care recurge la consultan de a aciona n continuare. Dac avizul BCE este
primit dup expirarea termenului, statele membre se asigur, totui, c acesta este adus la
cunotina autoritilor menionate la articolul 4.
Articolul 4
Fiecare stat membru adopt msurile necesare pentru a asigura respectarea efectiv a
prezentei decizii. n acest sens, el asigur c BCE este consultat n timp util, astfel nct
autoritatea care face propunerea legislativ s ia n considerare avizul BCE nainte de a lua
o decizie pe fond, i c avizul BCE este adus la cunotina autoritii care trebuie s adopte
dispoziiile respective, atunci cnd este vorba de alt autoritate dect cea care a ntocmit
proiectul de reglementare.
29
Articolul 5
(1) Prezenta decizie se aplic de la 1 ianuarie 1999.
(2) Decizia 93/717/CE se abrog de la 1 ianuarie 1999.
Articolul 6
Prezenta decizie se adreseaz statelor membre.
Pentru Consiliu
Preedintele
R. COOK
30
2 PRIVIRE DE ANSAMBLU ASUPRA PROBLEMELOR ABORDATE N PROIECTELE
DE REGLEMENTARE CU PRIVIRE LA CARE AU FOST CONSULTATE BCE I,
ANTERIOR, IME 14
Numrul avizului
Probleme monetare i mijloace de plat
Comer electronic
pli electronice i instrumente n moned electronic CON/2000/11
emiterea de moned electronic CON/2002/1
Bancnotele i monedele metalice euro CON/2004/28, CON/2004/17,
CON/2003/29, CON/2001/1,
CON/1997/4, CON/1994/1
circulaia/distribuia bancnotelor i monedelor
metalice CON/2004/28, CON/1999/14
monede comemorative n circulaie CON/2002/12, CON/2000/13,
CON/1999/12, CON/1999/10,
CON/1998/18
reproducerea comercial a bancnotelor CON/1996/13
distribuia anticipat de bancnote i monede
metalice euro CON/2001/21, CON/2001/14
emiterea de bancnote i monede metalice CON/2002/7, CON/2000/14,
CON/1999/10, CON/1999/3,
CON/1997/18
departamentele de peste mri CON/1998/9
Introducerea monedei euro CON/2001/37, CON/2001/29,
CON/2001/19, CON/2001/9,
CON/2001/1, CON/2000/25,
CON/2000/22, CON/2000/21,
CON/2000/15, CON/1999/10,
CON/1999/2, CON/1998/48,
CON/1998/42, CON/1998/36,
CON/1998/31, CON/1998/23,
CON/1998/19, CON/1998/18,
CON/1998/11, CON/1998/9,
CON/1998/8, CON/1998/6,
CON/1998/2, CON/1998/1,
CON/1997/30, CON/1997/24,
CON/1997/18, CON/1997/17
14 Anexa 2 cuprinde o privire de ansamblu neexhaustiv asupra problemelor abordate n proiectele de reglementare
cu privire la care BCE (i anterior IME) a fost consultat.
31
Numrul avizului
32
Numrul avizului
33
Numrul avizului
34
Numrul avizului
35
Numrul avizului
36
Numrul avizului
37
GHID PENTRU CONSULTAREA
BNCII CENTRALE EUROPENE
DE CTRE AUTORITILE NAIONALE
CU PRIVIRE LA
PROIECTELE DE
REGLEMENTARE
RO