Curso Elemental de Derecho Penal

Parte General
alonso ral pea cabrera freyre

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Cuarta edicin: 2013

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Hecho el Depsito Legal en la

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Registro ISBN: 978-612-4115-34-9

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A mi hijo ALONSO
 ndice general

Presentacin..................................................................................... 1

Teora general del delito

Parte introductoria

1. Conceptos generales............................................................... 13
1.1. Funcin objetiva o formal.............................................. 16
1.2. Derecho de penar (ius puniendi)................................... 20
1.3. Disciplina cientfica........................................................ 22
a. La parte general....................................................... 25
b. La parte especial...................................................... 27
1.4. La dogmtica jurdico-penal.......................................... 32
1.5. Poltica criminal............................................................. 38
1.6. La teora general del delito............................................ 41
a. Funcin de la teora del delito................................. 45
b. Teora del delito y el estado social y democrtico
de derecho............................................................... 47
1.7. Principios rectores del derecho penal........................... 50
a. Funcin preventiva y protectora de la sociedad........ 50
b. Principio de legalidad (nullum crimen nulla poena
sirte lege previae).................................................... 65
c. Principio de exclusiva proteccin de bienes jurdicos.. 75

La teora del tipo penal

1. Concepto y funcin del tipo penal.......................................... 99

2. Funciones del tipo legal.......................................................... 105

VII
 ndice

2.1. Funcin de garanta....................................................... 105

2.2. Funcin indiciaria........................................................... 107
2.3. Funcin sistemtica....................................................... 108
2.4. Funcin motivadora....................................................... 109
3. Estructura del tipo................................................................... 110
3.1. Elementos descriptivos.................................................. 113
3.2. Elementos normativos................................................... 114
4. Clasificacin de los tipos ........................................................ 117
4.1. Segn su estructura....................................................... 117
a. Tipo bsico............................................................... 117
b. Tipo derivado........................................................... 118
4.2. Por la relacin entre accin y objeto de la accin......... 118
a. Tipo de resultado..................................................... 118
b. Tipo de mera actividad............................................ 119
4.3. Por el menoscabo del objeto de la accin..................... 120
a. Tipos de lesin......................................................... 120
b. Tipos de peligro........................................................ 121
c. Peligro concreto....................................................... 124
d. Peligro abstracto...................................................... 125
4.4. Por las formas bsicas del comportamiento humano........ 128
a. Tipos de comisin.................................................... 128
b. Tipos de omisin...................................................... 128
c. Omisin simple u omisin propia............................ 131
d. Omisin impropia (comisin por omisin)............... 132
4.5. Por el nmero de bienes jurdicos................................. 134
a. Tipos simples............................................................ 134
b. Tipos compuestos.................................................... 134
5. Las normas penales en blanco................................................ 135

La teora de la imputacin objetiva

1. Conceptos preliminares.......................................................... 139

2. Estructura sistemtica............................................................. 145
3. Campo de aplicacin............................................................... 147
4. Elementos definidores de la imputacin objetiva................... 151
4.1. Creacin de un riesgo jurdicamente desaprobado......... 151

VIII
 ndice

a. Riesgo permitido...................................................... 156

b. Principio de confianza.............................................. 161
c. Prohibicin de regreso............................................. 164
d. La participacin en una autopuesta en peligro........ 170
e. La relacin de riesgo................................................ 177
f. El fin de proteccin de la norma de cuidado........... 178

Tipo subjetivo del delito doloso

1. Consideraciones preliminares................................................. 183

2. Dolo o culpa............................................................................ 185
3. Definicin del dolo.................................................................. 186
4. Estructura del dolo.................................................................. 187
4.1. Conocimiento................................................................ 188
4.2. Voluntad........................................................................ 190
5. Clases de dolo......................................................................... 193
5.1. Dolo directo de primer grado........................................ 193
5.2. Dolo de segundo grado o de consecuencias necesa-
rias................................................................................. 194
5.3. Dolo eventual (dolo condicionado)............................... 196
6. Error de tipo (ausencia de dolo)............................................. 198
6.1. Error sobre un elemento esencial del tipo.................... 202
6.2. Error in personam (vel in objecto)................................. 205
6.3. Aberratio ictus (error en el golpe).................................. 207
6.4. Error sobre el proceso causal........................................ 208
6.5. El autor se equivoca sobre el desarrollo de la accin,
aunque acierta sobre el objeto de la misma................. 209
6.6. Consumacin anticipada............................................... 210
7. Elementos subjetivos del tipo del injusto............................... 211
7.1. Elementos de tendencia interna trascendente.............. 220

Autora y participacin

1. Consideraciones preliminares................................................. 223

2. Autor y sujeto activo............................................................... 227

IX
 ndice

3. Formas de autora................................................................... 228

3.1. Autora directa o inmediata (individual)........................ 228
3.2. Autora mediata............................................................. 231
a. Naturaleza jurdica................................................... 231
4. Coautora................................................................................ 237
4.1. La co-autora en las organizaciones delictivas............... 245
5. Participacin........................................................................... 256
5.1. Naturaleza jurdica......................................................... 256
5.2. Principio de accesoriedad.............................................. 263
5.3. Principio de accesoriedad limitada de la participa-
cin................................................................................ 264
5.4. Instigacin...................................................................... 265
a. Agente provocador.................................................. 271
b. Exceso del inducido.................................................. 273
5.5. Complicidad................................................................... 274
a. Actos de cooperacin............................................... 277
b. Clases de complicidad.............................................. 278
Complicidad Primaria y Secundaria................. 278
6. La incomunicabilidad de las circunstancias y cualidades per-
sonales.................................................................................... 280

Iter-criminis

1. Consideraciones de orden general.......................................... 287

2. Iter-criminis............................................................................. 291
2.1. Ideacin (fase interna del autor)................................... 292
2.2. Preparacin.................................................................... 292
2.3. Ejecucin....................................................................... 294
2.4. Consumacin................................................................. 296
3. Desistimiento voluntario......................................................... 299
3.1. El desistimiento en la tentativa inacabada.................... 305
3.2. El desistimiento en la tentativa acabada....................... 306
3.3. Impunidad del desistimiento......................................... 308
3.4. Incomunicabilidad del desistimiento voluntario a otros
partcipes....................................................................... 309
4. Impunidad del delito imposible.............................................. 309

X
 ndice

4.1. Fundamento.................................................................. 311

4.2. Variantes del delito imposible....................................... 312
a. Por impropiedad del medio..................................... 312
b. Por impropiedad del objeto..................................... 313
c. Sujeto inidneo........................................................ 313
5. Delito putativo........................................................................ 314

La antijuridicidad y el fundamento
de las causas de justificacin

1. Conceptos preliminares.......................................................... 317

2. Antijuridicidad formal y antijuridicidad material.................... 322
3. Las causas de justificacin en particular................................. 327
3.1. Naturaleza jurdica......................................................... 327
3.2. Fundamento y sistemtica de las causas de justifi-
cacin............................................................................ 328
a. Teoras monistas...................................................... 328
b. Teoras pluralistas..................................................... 329

Las causas de justificacin

Legtima defensa

1. Conceptos preliminares.......................................................... 337

2. Requisitos de la legtima defensa............................................ 341
2.1. Agresin ilegtima.......................................................... 341
2.2. Necesidad racional del medio empleado...................... 349
2.3. Falta de provocacin suficiente..................................... 351
3. El estado de necesidad justificante......................................... 355
3.1. Introduccin al tema...................................................... 355
3.2. Requisitos...................................................................... 359
a. Estado de necesidad................................................ 359
b. Inters preponderante............................................. 364
c. Accin justificada..................................................... 367
d. Elementos subjetivos............................................... 368
e. Ausencia de obligacin de sacrificio........................ 369

XI
 ndice

4. Obrar por disposicin de la ley en cumplimiento de un deber

o en el ejercicio de un derecho, oficio o cargo........................ 372
4.1. Introduccin al tema...................................................... 372
4.2. Ejercicio legtimo de un derecho................................... 374
a. Ejercicio profesional................................................. 378
5. El consentimiento................................................................... 381
5.1. Introduccin al tema...................................................... 381

La culpabilidad

1. Resea histrica, ubicacin del estado de la discusin........... 397

2. La necesidad de mantener el concepto de culpabilidad,
como lmite y fundamento de pena........................................ 400
3. Concepto actual de culpabilidad............................................. 406
4. Elementos de la culpabilidad.................................................. 411
4.1. Imputabilidad o capacidad de culpabilidad................... 413
4.2. Causas de inimputabilidad............................................. 419
a. Anomala psquica.................................................... 420
b. Trastorno mental transitorio.................................... 425
c. Grave alteracin de la conciencia............................ 426
Sustitucin del momento de imputacin criminal
(el actio libera in causa)....................................... 428
d. Grave alteracin de la percepcin............................ 433
e. La minora de edad.................................................. 435
5. El error de prohibicin............................................................ 445
5.1. El conocimiento de la antijuridicidad............................ 445
5.2. Error de prohibicin vencible........................................ 454
5.3. Error de prohibicin invencible o inevitable.................. 460
5.4. Variantes del error de prohibicin................................. 463
a. Desconocimiento de la existencia de la prohibicin
(error de prohibicin directo).................................. 463
b. Apreciacin errnea del alcance de la norma.......... 464
c. Error sobre la validez de una norma de autoriza-
cin (error de prohibicin indirecto)........................ 464
d. Error sobre la validez de una norma jurdica de pro-
hibicin.................................................................... 464

XII
 ndice

e. Error sobre los presupuestos objetivos de una cau-

sa de justificacin..................................................... 465
6. El error de comprensin culturalmente condicionado........... 467
6.1. Introduccin al tema...................................................... 467
a. Anlisis al acuerdo plenario N 5-2008/cj-116
(doctrina legal), referido a la funcin jurisdiccional
de las rondas campesinas.................................... 476
b. El rondero ante el derecho penal............................. 488
6.2. El derecho penal cultural en el Per y su regulacin en
el cpp............................................................................ 491
6.3. Adecuacin normativa a la problemtica en cues-
tin................................................................................ 498

La no exigibilidad de un comportamiento
distinto

1. Consideraciones preliminares................................................. 503

1.1. La posicin sistemtica de la exigibilidad - una cate-
gora intermedia: responsabilidad por el hecho?.......... 513
2. El estado de necesidad disculpante........................................ 516
2.1. Naturaleza jurdica......................................................... 516
2.2. Requisitos. (Art. 20 Inc. 5)............................................ 520
2.3. Restricciones.................................................................. 522
3. El miedo insuperable.............................................................. 523
3.1. Generalidades................................................................ 523

Concurrencia de delitos y
conflicto aparente de normas

1. Consideraciones preliminares................................................. 531

2. Unidad de accin.................................................................... 533
2.1. Casos de unidad de accin............................................ 539
2.2. Unidad de accin en sentido lato considera los siguien-
tes supuestos................................................................. 540

XIII
 ndice

2.3. Concurso ideal de delitos y sus incidencias norma-

tivas luego de la modificatoria efectuada por la ley
N 28726........................................................................ 541
a. Naturaleza jurdica................................................... 542
2.4. Concurso real de delitos y su incidencia normati-
va luego de la modificacin efectuada por la ley
N 28730....................................................................... 546
3. Delito continuado................................................................... 552
3.1. mbito de aplicacin normativa.................................... 555
3.2. Requisitos...................................................................... 557
a. Pluralidad de acciones u omisiones......................... 557
b. Unidad de resolucin criminal................................. 558
c. Unidad de delito...................................................... 560
4. El delito masa.......................................................................... 561
5. El concurso real retrospectivo................................................. 565
5.1. Naturaleza jurdica......................................................... 565
5.2. Finalidad de la refundicin de penas............................. 567
5.3. Requisitos...................................................................... 568
5.4. El Concurso Real Retrospectivo, tras la modificatoria
efectuada por la Ley N 28730....................................... 569
6. Conflicto aparente de leyes penales....................................... 573
6.1. Introduccin al tema...................................................... 573
6.2. Principios....................................................................... 581
a. Principio de especialidad - (lex especials derogat
lex generalis)............................................................ 581
b. Principio de subsidiariedad - (lex primara derogat
legi subsidiare)......................................................... 585
c. Principio de consuncin - (lex consumen derogat
lex consumpta)......................................................... 594

Bibliografa....................................................................................... 597

XIV
 PRESENTACIN
Hablar sobre la ciencia jurdico-penal, importa un tpico de
particular inters, no slo por la motivacin dogmtica que inspira
la elucubracin de conceptos e instituciones, sino tambin por la
orientacin de poltica criminal que sigue el Estado en la prevencin
y combate contra toda manifestacin de la delincuencia. De ma-
nera, que el estudio que ha de encaminarse en el fastuoso mbito
del Derecho penal, trasciende una esfera puramente jurdica, para
adentrarse a espacios sociales, polticos y filosficos.
Es sabido, que el Derecho penal constituye un medio de con-
trol social formal; supone el compendio de normas que hace uso
el Estado para regular y sancionar, aquellas conductas que exterio-
ricen una perturbacin a la coexistencia pacfica de la sociedad; es
decir, el derecho punitivo no ha sido creado para intervenir a toda
clase de comportamiento humano, sino que su plataforma de legiti-
macin, tiene que ver con la expresin de lesividad social, lo que
significa que la sancin penal es la reaccin que se activa frente a
aquellas conducciones humanas que lesionan o ponen en peligro,
aquellos bienes jurdicos que el legislador ha elevado a la categora
de intereses jurdicos punitivos.
El concepto de bien jurdico fundamental se construye como un
criterio para la menor criminalizacin posible, para el mantenimien-
to y mayor extensin de la esfera de la autonoma de las personas1.

1 Snchez Romero, C./ Rojas Chacn, J.A.; Teora del Delito. Aspectos Tericos y
Prcticos. T. I, Poder Judicial, cit., p. 17.

1
 Alonso Ral Pea Cabrera Freyre

A nuestro entender el concepto del bien jurdi co, constituye fuente

de hermenutica jurdica, en la interpretacin de las leyes penales
(mbito de proteccin de la norma) y a su vez, como soporte ma-
terial de legitimacin de la intervencin punitiva, conforme al cri-
terio del disvalor de la accin y el disvalor del resultado.
Ha de entenderse, entonces, que la interpretacin y aplica-
cin de la ley penal, desnuda un inters valorativo que debe enca-
minarse desde un doble baremo. A saber: primero, conforme a un
mtodo de inteleccin racional que permita deducir resoluciones
uniformes a casos parecidos y, segundo, como instrumento de pri-
mer orden para la pacificacin de la conflictividad social producida
por el delito, con ello nos referimos al acercamiento de la ciencia
jurdico-penal con la realidad social.
La sancin de la conducta prohibida debe significar la necesi-
dad de colmar ciertas exigencias sociales, cuando se advierten focos
de conflictividad social intolerables y, no para satisfacer demandas
de ciertos sectores de la sociedad, que no responden a los criterios
de legitimidad material, sino a estimaciones morales y ticas, que
no necesariamente tienen convalidacin en esta esfera de la juridi-
cidad.
Quien se inicia en el estudio del Derecho penal, debe tener
claro, que esta parcela del ordenamiento jurdico slo ha de ocu-
parse de regular y sancionar, las conductas (accin u omisin), que
revele una alta dosis de daosidad social, cuando se genera una
alarma y desaprobacin social generalizada, segn la proclama de
legitimidad que se consagra en el artculo IV del Ttulo Preliminar
del Cdigo Penal (principio de ofensividad).
Conforme lo anotado, Qu debemos concebir por Derecho
penal? Es aquel instrumento de mayor dosis de afliccin, con que
cuenta el ordenamiento jurdico, un medio de control social orienta-
do a definir que conductas merecen ser catalogadas como delito,

2
 Curso Elemental de Derecho Penal - Parte General

generando una reaccin jurdico-penal legitimada, esto es, la pena

como sancin privativa del Derecho penal. Implica en otras palabras
ejercer una regulacin coactiva frente a todos los miembros de la
comunidad y, a su vez, concretizar una respuesta individualizadora
frente al sujeto infractor de la norma.
Desde un plano estrictamente cientfico, la dogmtica jur-
dico-penal, tiene que ver con el anlisis e identificacin, de todos
aquellos presupuestos (elementos), que tienen que concurrir, para
que el Estado pueda sancionar legtimamente, a quien se le tiene
como autor y/o partcipe de un hecho punible; implica el anlisis
valorativo del Derecho, desde un plano de pura abstraccin, pero
que pretende elaborar el criterio de interpretacin basado en pura
racionalidad, de orden sistemtico. Se dice en la doctrina, que la
Dogmtica del Derecho penal tiene la tarea de conocer el sentido de
los preceptos jurdico-penales positivos y desarrollar su contenido
de modo sistemtico. Puede decirse que la tarea de la Dogmtica
del Derecho penal es la interpretacin del Derecho penal positivo,
so el trmino interpretacin es utilizado en su acepcin ms amplia
que incluye la elaboracin del sistema2.
A tal efecto, el intrprete ha de desentraar cada uno de estos
elementos intra-sistemticos, de forma ordenada y preclusiva, a fin
de dar respuesta positiva o negativa, en cuanto a lo que se cono-
ce como el Injusto Culpable, en lo que respecta a una accin u
omisin de relevancia jurdico-penal, al significar una contradiccin
al mandato normativo, definido por los elementos constitutivos del
tipo penal, que inciden en el juicio positivo de tipicidad, dando lugar
a la lesividad de la conducta, para luego confrontar la conducta con
aquellas autorizaciones jurdico-estatales que permiten justificar la
conducta tpica (Causas de Justificacin), dando lugar al llamado

2 Berdugo Gmez de la Torre, I. y otros; Lecciones de Derecho Penal. Parte General,

cit., p. 100.

3
 Alonso Ral Pea Cabrera Freyre

Injusto penal, para luego penetrar en un juicio de valoracin es-

trictamente personal, en lo concerniente a las caractersticas parti-
culares del sujeto infractor, de si estaba en condiciones de impulsar
su conducta conforme al mandato normativo, pues si ello no es as,
la respuesta adecuada y racional no es la pena, sino una medida de
seguridad.
Lo anotado ha sido descrito de forma secuencial en la obra
que presentamos, segn el anlisis particular de cada uno de los
elementos categoriales de la Teora del Delito, de cuyo cuo se
desprende una valoracin dogmtica y una perspectiva de poltica
criminal. Aspecto que no debe significar el alejamiento de la esfera
normativa a la realidad emprica, que se manifiesta en los fenme-
nos de produccin de la conducta desviada y a la focalizacin del
ser delincuente, que debe ser tomado en cuenta al momento de
la determinacin judicial de la pena. La Criminologa, como apunta
Hassemer, como ciencia de los factores empricos de la desviacin
delictiva, sigue siendo objeto de una atencin marginal y queda
oculta tras la dogmtica penal, como sector de la ciencia penal que
se ocupa de la administracin y transmisin del saber normativo3.
Si es que estamos asumiendo un mtodo terico-conceptual
(dogmtico) del enunciado penal, que haya de armonizar la voluntad
del legislador con los fines del Derecho penal, estamos desechando
una postura positivista, de que la fijacin de los alcances normativos
del tipo penal no se enclaustren en una visin normativista, sino
que la axiologa obliga a buscar resoluciones que puedan sujetarse
a las lmites constitucionales del derecho punitivo, que sin salir de
la legalidad, pueda ofrecer respuestas racionales, que doten de se-
guridad jurdica al sistema penal en su conjunto. Y, esta es una tarea
que fundamentalmente la asume el rgano jurisdiccional. Un Dere-

3 Hassemer, W.; Fundamentos del Derecho Penal. Traduccin de Muoz Conde y

Arroyo Zapatero, cit., ps. 32-33.

4
 Curso Elemental de Derecho Penal - Parte General

cho judicial estable y elaborado, es decir, que suponga un desarrollo

continuado y la concretizacin de los preceptos legales de un modo
sistemtico, extrae lo general de los concretos casos decididos y lo
sistematiza con el auxilio de la dogmtica jurdica4.
El Derecho penal como conjunto de normas y como parte de
un determinado ordenamiento jurdico, contina constituyendo el
punto de partida, pero no puede adoptarse una actitud estricta-
mente positivista limitndose a ello. Por el contrario, se parte de la
afirmacin de que el Derecho penal es un instrumento de control y
de incidencia social, y si se considera que el eje central para la con-
crecin de su contenido lo constituye la funcin que desempea en
la sociedad, es consecuencia ineludible no reducir la investigacin
simplemente a la letra de la norma5.
Lo anotado cobra una especial relevancia en un escenario
donde las reformas penales acontecidas en los ltimos aos en
el Per, han significado una evidente ruptura, divorcio entre los
principios legitimantes del Derecho penal con la proyeccin de po-
ltica criminal, en la medida que las instituciones incorporadas, no
se corresponden a los principios, que en definitiva debe respetar el
proceder legislativo en materia criminal.
Como tendrn la oportunidad de apreciar los lectores, los
principios de legalidad, de culpabilidad, de lesividad, de proporcio-
nalidad y jerarqua del bien jurdico tutelado, han sido vulnerados
de forma flagrante, mediando la construccin de las figuras preter-
intencionales, con la mayor punicin de los delitos culposos frente
a los dolosos, la intensificacin de los marcos penales en los delitos
patrimoniales, llegando a pena de cadena perpetua a diferencia del
asesinato, que slo puede alcanzar la pena de 35 aos de pena pri-

4 Hassemer, W.; Fundamentos del Derecho Penal, cit., ps. 116-117.

5 Berdugo Gmez de la Torre, I./ Arroyo Zapatero, L./ Ferr Olive, J.C./ Serrano
Piedecasas, J.R. y otro; Lecciones de Derecho Penal. Parte General, cit., p. 97.

5
 Alonso Ral Pea Cabrera Freyre

vativa de libertad, la inclusin de una serie de circunstancias agra-

vantes que dejan en entredicho el mandato de determinacin. Esta-
do de la cuestin, que pone en toda una encrucijada a la dogmtica
penal, cuando se asume la tarea de interpretacin y elaboracin del
derecho vigente. As, cuando se proclama que la Dogmtica cumple
asimismo una funcin de elaboracin del Derecho al proceder a la
creacin de instituciones jurdicas y a la elaboracin de conceptos
en el marco mximo establecido por la ley. Slo a travs de esta la-
bor creadora se posibilita la obtencin de la seguridad jurdica ()6.
Es de recibo, que la democratizacin del Derecho penal, supu-
so la afirmacin y consagracin de un Derecho penal del acto en
correspondencia con una Culpabilidad por el acto, lo que quiere
decir en cristiano, es que a un individuo slo se le puede sancio-
nar punitivamente por lo que hizo y, no por lo que es, dicho sujeto
debe realizar una conducta, que exteriorice un estado de lesin o
de puesta en peligro de bienes jurdicos; por ende, resulta inacepta-
ble la reincorporacin a nuestro texto punitivo de las instituciones
criminolgicas de la Reincidencia y de la Habitualidad, que res-
ponden a un Derecho penal de autor.
Debe afirmarse la idea, que los elementos categoriales del de-
lito, importan la identificacin de sustratos valorativos, que se con-
frontan con la conducta humana objeto de imputacin, desde un
plano objetivo y un plano subjetivo, considerando el hecho punible
desde una constelacin fctica, humana y normativa. Lo primero
supone el emprendimiento de una accin que trasciende el mundo
interno de la personalidad humana, exteriorizando una suficiente
lesividad para afectar la integridad de un bien jurdico; lo segundo,
define un comportamiento que viene impulsado por la esfera deci-
soria de la voluntariedad humana, de que un ser humano libre y

6 Berdugo Gmez de la Torre, I. y otros; Lecciones de Derecho Penal. Parte General,

cit., p. 101.

6
 Curso Elemental de Derecho Penal - Parte General

conciente, determina su quehacer conductivo conforme al gobier-

no de sus esferas internas, sabiendo de las consecuencias que ello
puede generar en la esfera social y, lo tercero, implica que el relato
fctico haya de subsumirse bajo los alcances normativos de un de-
terminado tipo legal.
Dicho lo anterior, lo que interesa, a efectos de afirmar la re-
levancia jurdico-penal de la conducta, es una accin u omisin
que sobrepase el baremo del riesgo jurdicamente desaprobado, en
cuanto a la lesin o la puesta en peligro de un bien jurdico penal-
mente tutelado, donde el resultado disvalioso debe ser obra de la
conducta humana, atribuible a la esfera de organizacin del autor o
partcipe, descartndose aquellos factores causales sobrevivientes o
concomitantes, cuya concurrencia provoque una ruptura en el nexo
de imputacin.
En tal entendido, la presente obra, pretende mostrar, los di-
versos pasos u etapas que deben tomarse en cuenta, para definir
con propiedad, cuando se est frente a una conducta humana que
puede ser catalogada como delictiva y, as, legitimar la reaccin
punitiva, como una respuesta razonada del Estado, que debe respe-
tar en rigor, los principios de culpabilidad, proporcionalidad y hu-
manidad de las penas.
Desentraar adecuadamente los elementos categoriales del
delito no es una cuestin de balad, en la medida que su determi-
nacin incide en un plano de valoracin que puede desencadenar
una resolucin judicial injusta o a la inversa, generar un estado de
impunidad. Desde los primeros actos de investigacin y de defen-
sa, se debe recoger todas aquellas evidencias (indicios), que pue-
dan servir para la construccin de la llamada Teora del Caso, de
contar con las aseveraciones fcticas que sean necesarias para
acreditar en su momento, los elementos de la Teora jurdica; la
muerte de una persona puede obedecer a variadas circunstancias:
primero, puede ser obra de una conducta humana, provocada de

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 Alonso Ral Pea Cabrera Freyre

forma intencional (homicidio simple; segundo, pudo ser ocasionada

por un obrar negligente del autor (homicidio culposo); tercero, el
autor puede haber actuado impulsado por una emocin violenta,
al concurrir circunstancias que desencadenaron un sbito arranque
de violencia; cuarto, puede haber concurrido un motivo ftil, quien
sin ningn tipo de motivo da muerte a una persona (asesinato por
placer); quinto, la eliminacin de la vida humana puede haber sido
la deliberacin delictiva por ocultar la comisin de otro delito; sex-
to, la realizacin del acto agresivo, puede obedecer a la legtima
defensa de la propia vida de quien conjura el peligro, siempre que
no haya provocado la situacin violenta y, sptimo, puede que sin
existir una agresin ilegtima, el sujeto infractor, no haya tenido otra
alternativa, que dar muerte a la vctima, para hacer prevalecer su
propia vida (estado de necesidad disculpante).
Con lo expuesto, se destaca que el procedimiento penal es el
medio por el cual el Derecho penal adquiere efectiva concrecin,
siendo que la conminacin de las sanciones despliega efectos socio-
comunicativos hacia el colectivo desde una ptica de prevencin
general, mientras que la efectividad de la sancin requiere ya de la
activacin del Proceso Penal, a travs de los rganos estatales pre-
dispuestos. La realizacin del Derecho penal importa, escribe Sch-
midt, (), por lo tanto, que un caso concreto producir un castigo,
es decir, la comprobacin de que una persona est incursa en una
pena determinada y la ejecucin de esta pena, o la liberacin de las
consecuencias del injusto jurdico penal (sea por falta de pruebas
de la culpabilidad o en atencin a la demostracin de la inocencia)7.
Es a partir de los dictados de la justicia penal, que la amenaza pu-
nitiva se materializa en la persona del sujeto culpable, y as se re-
conoce la vigencia efectiva de los enunciados penales, desplegando

7 Schmidt, E.; Los Fundamentos Tericos y Constitucionales del Derecho Procesal Pe-
nal. Traduccin castellana del Dr. Jos Manuel Nuez, Lerner Editora SRL., Crdoba
Argentina, cit., p. 25.

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 Curso Elemental de Derecho Penal - Parte General

un mensaje directo a la poblacin, de que los delitos se castigan

conforme a los dictados de la justicia material (prevencin general
positiva) y a los factores de individualizacin delictiva8.
En resumidas cuentas, el texto al que ponemos estampa,
ha de instituirse en materia de consulta, a todos aquellos que se
inician en el estudio del Derecho penal (teora del delito, teora
de la pena as como el anlisis de los preceptos penales de la Parte
Especial), mediando la aprehensin de los conocimientos bsicos
de la materia, de sus instituciones y de todos aquellos instrumentos
que el ordenamiento jurdico ha reglado para la prevencin de la
delincuencia en todas sus manifestaciones.
Lima, marzo del 2011
Alonso R. Pea Cabrera Freyre

8 Para Roxin, si un proceso penal termina con una condena, con la imposicin de
la sancin adquieren especial importancia, en la misma medida, tanto puntos
de vista de prevencin general como de prevencin especial; Fundamentos
poltico criminales del Derecho penal. Jos Luis Desalma Editor, Argentina,
2008, cit., p. 108.