Instituto Altos Estudios del Pilar Teora literaria II

Profesorado de Lengua y Literatura Lic. Tania Rivero

FORMALISMO RUSO
El formalismo ruso reacciona inicialmente contra las dos tendencias ms representativas de la
crtica literaria de su tiempo: el positivismo histrico y la crtica impresionista. En consecuencia, los
formalistas tratan de constituir la literatura en el objeto de conocimiento especfico de una
determinada disciplina cientfica, una potica formal, que, desde principios metodolgicos propios,
d cuenta de las cualidades estticas esenciales de la obra literaria. Desde este punto de vista,
consideran que la literaturidad (literaturnost) constituye el objeto principal de estudio de la ciencia
literaria, al ser lo que confiere de forma especfica a una obra su calidad literaria, lo que constituye
el conjunto de los rasgos distintivos del objeto literario.
Jess G. Maestro Introduccin a la teora de la literatura ISBN 84-605-6717-6.

El formalismo supuso una revitalizacin de la Potica y la Retrica de las tradiciones clsica y

clasicista. Su enfoque del texto literario evidencia su inters por las cuestiones formales y se realiza
de acuerdo a concepciones retricas. Al mismo tiempo, la crtica literaria rusa incluye, en su
planteamiento, el aspecto poltico y social de la literatura (V. Bielinski, N. Chernishevski, N.
Dobrolyubov, D. Pisarev)

El enfoque formal de estos crticos surge paralelo al desarrollo del simbolismo y el futurismo en
Europa occidental, de manera que futuristas y formalistas compartieron algunas ideas, como la
primaca de la palabra autosuficiente sobre el contenido o la ausencia del sujeto como objeto de
inters. (VANGUARDIA ARTSTICA // VANGUARDIA CIENTFICA)
El punto de partida del formalismo supone, segn Roman Jakobson (1921), una reaccin, una ruptura
con la historia de la literatura precedente, en la que los historiadores se servan de todo: vida
personal, psicologa, poltica, filosofa. En lugar de una ciencia de la literatura, se creaba un
conglomerado de investigaciones artesanales [] Si los estudios literarios quieren convertirse en
ciencia, deben reconocer el procedimiento como su personaje nico. (Jakobson, Questions de
potique) Los formalistas fueron los continuadores de una tradicin que se interesaba por los
aspectos formales y por los procedimientos.
Los autores que representan en Rusia en el siglo XIX el inters por los aspectos formales de la
literatura son el comparatista A. Veselovski; y el lingista A. Potebnia.

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1. ORIGEN DEL FORMALISMO RUSO

El Formalismo surgi a partir de dos grupos diferenciados: el Crculo Lingstico de Mosc,

fundado en 1915, y el OPOJAZ (o Sociedad para el Estudio de la Lengua Potica). El primero,
dinamizado por R. Jakobson (1896-1982), que marcha a Praga en 1920, realiz estudios sobre la
lengua potica y mtrica; el grupo se vio desarticulado en 1927. El OPOJAZ estaba constituido por
profesionales del lenguaje y tericos como Viktor Shklovski (1893-1984) o Boris
Eichenbaum (1886-1959).
El valenciano Pau Sanmartn Ort, en Otra historia del formalismo ruso(2008) replica a esta versin
oficial sobre el origen del formalismo, elaborada por Jakobson como una escuela desarrollada a
partir de los dos grupos. Segn este autor, los actores que aportaron las tesis y conceptos centrales
del formalismo estn en su mayora en OPOJAZ y no en el Crculo Lingstico de Mosc, que haba
sido una escuela de lingistas y folkloristas, con escasas aportaciones al campo de la crtica literaria
o al estudio de la vanguardia. Del Crculo Lingstico de Mosc slo son rescatables para la crtica
literaria las aportaciones de Jakobson, que era tambin miembro de OPOJAZ.

2. ETAPAS DEL FORMALISMO RUSO

se perfilan las personalidades marcadas de sus componentes. Viktor Shklovski representa la figura
del lder, el ms intuitivo e ingenioso y el de mayor capacidad polmica; aunque tambin fue quien
ms contradicciones y autocrticas protagoniz a lo largo de su evolucin. Frente a l, Tyninov
es el profundo estudioso de la lengua potica, mientras Eijembaum y Tomashevski se consolidaron
como los ms asiduos y dotados para la insercin y articulacin de los principios tericos
formalistas en la sistemtica de la Historia literaria. O.Brik fue el animador de muchas de las ideas
de sus compaeros, sin procurar nunca protagonismo de escritura, aunque su solvencia intelectual
se revela en sus consideraciones sobre el ritmo. Por ltimo, el poeta Maiakovski representa para los
formalistas el estmulo creador, ajeno por completo al mbito de la teorizacin pero en ntima
convivencia con la escuela.
El caso de Jakobson merece un tratamiento especial (Crtica Literaria, Garca Berrio y
Hernndez Fernndez, pg.61-62.)

Victor Erlich (Russian Formalism: History, Doctrine, 1955) seala tres etapas en el desarrollo del
formalismo ruso:
1916-1920: etapa de enfrentamiento y polmica (Hay que recordar que estos son aos conflictivos
en Rusia, donde ha tenido lugar la Revolucin de Octubre de 1917)

1921-1926: desarrollo

1926-1930: crisis y disolucin.

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2.1. Primera etapa formalista. Los documentos de esta etapa son:

Estudios sobre la teora del lenguaje potico, que son colecciones de artculos, una de 1916 y otra,
ampliada, de 1917.
Potica (1919), grupo de artculos que incluye, por ejemplo, trabajos de Boris Eichenbaum, y El
arte como procedimiento, de V. Sklovski (1917), verdadero manifiesto de la esttica del
formalismo, donde se explica que la imagen potica no hace ms asequible la realidad, sino al
contrario. La finalidad del arte es dar una sensacin del objeto como visin y no como
reconocimiento; el procedimiento del arte es el proceso de singularizacin de los objetos y el
procedimiento que consiste en oscurecer la forma, en aumentar la dificultad y la duracin de la
percepcin. El acto de percepcin en arte es un fin en s y debe ser prolongado. (en Thorie de la
littrature, T. Todorov, 1965)
La nueva poesa rusa, de R. Jakobson, (1921) (autor que estar unido al formalismo ruso, al checo
Crculo Lingstico de Praga- y al estructural de los aos 60), en el que expone con claridad el
ideal del formalismo: el objeto de la ciencia literaria no es la literatura, sino la literariedad
(literaturnost).

El trmino de literariedad (literaturnost) fue un tecnicismo puesto en circulacin por los

formalistas rusos a principios del siglo XX, quienes llegaron a proclamarla el objeto especfico de la
Crtica y en general del estudio de la Literatura. La literariedad, es decir, la especificidad formal-
esttica incorporada en el lenguaje literario, y no la Literatura como tal en conjunto, era para los
formalistas el objeto de sus investigaciones y anlisis crticos y tericos. Conviene advertir que,
en los momentos de formular aquella precisin, los mecanismos lingsticos de la forma
literaria y no otros de sus constituyentes (como los smbolos de la imaginacin, las peculiaridades
conceptuales conscientes o inconscientes del contenido, la determinacin cultural de las estructuras
comunicativas de gnero, etc.) eran los objetos seleccionados con preferencia (casi en exclusiva)
por la atencin cientfica de la Critica. (Crtica Literaria, Garca Berrio y Hernndez Fernndez,
pg.43-44)

Otros formalistas destacados de esta etapa son V.Zirmunski, B. Tomachevski, Iuri Tinianov, V.
Vinogradov. V. Zirmunski es presidente del Departamento de Historia de la literatura, fundado en
1920, en el Instituto Estatal de Historia del Arte de Petrogrado, en cuyo seno se publica otra
coleccin de trabajos llamada Problemas de potica.

2.2. Segunda etapa formalista (1921-1926). La etapa de desarrollo de la escuela formalista

supone una ampliacin de los temas tratados, que pasan, de centrarse exclusivamente en el
significante potico, a consideraciones ms amplias que tienen en cuenta la sintaxis y la
semntica. Adems, se perfilan los primeros enfoques sistmicos en su inters por la historia
de la literatura, considerando la obra en un contexto amplio, un sistema en el que cada
procedimiento tiene una funcin (se desarrollan la estilstica, mtrica, teora de la narracin,
teora de los gneros). Las relaciones entre la literatura y la lingstica se ven de maneras
diferentes en Mosc y en San Petersburgo. Boris

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Tomachevski sintetiza las aportaciones de esta poca en su Teora de la Literatura. Potica (1925).
Tambin destaca La teora del mtodo formal, escrito por Boris Eichenbaum (1925).

Lo ms relevante de esta etapa es, sin duda, la consolidacin de su guerra con el marxismo,
evidenciada ya en la Literatura y revolucinde Trotski (1923): aunque se aceptan los resultados de la
investigacin formalista, el marxista necesita explicar las razones histricas de los productos
artsticos. Bujarin representar un intento de sintetizar ambas corrientes de pensamiento, pese al
ataque frontal del crculo de M. Bajtin, plasmado por P.N.Medvedeven su El mtodo formal en la
ciencia literaria (1928).

2.3. Etapa final (1926-1930) Los formalistas son conscientes de la necesidad de atender al aspecto
exterior de la obra artstica, lo que se refleja en la orientacin socioformalista de Literatura y hbitos
literarios de Eichenbaum (1927); se intenta una concepcin ms dinmica de la literatura, que no
puede ser independiente de su contexto. Tinianov, que habla del hecho literario vivo, explica que
el conjunto de las obras literarias, y la propia literatura, pueden calificarse como sistemas, cada vez
ms complejos, donde cada obra literaria es un sistema, dentro de un sistema ms amplio. (Sobre la
evolucin literaria)
Tinianov y Jakobson exponen su definicin funcional de literatura y la necesidad de una
perspectiva diacrnica, en 1928 (Los problemas del estudio de la literatura y la lengua), y Vladimir
Propp escribe su Morfologa del cuento (1928).

En 1930, V. Sklovski firma la disolucin del grupo, pese a que sus ideas se vieron recogidas y
continuadas. Adems, algunos de sus integrantes, tras la muerte de Stalin, publicarn nuevos trabajos
sobre ficcin narrativa, versificacin, potica o estilstica, y Victor Erlich difundir las teoras del
grupo (1955).

3. LA HERENCIA FORMALISTA

3.1. El Crculo Lingstico de Praga (1926-1940) cont con algunos de los representantes del
formalismo, como Jakobson (que defendi la continuidad entre ambos grupos) y Pietr Bogatirev.
3.2. Ren Wellek, miembro del Crculo Lingstico de Praga, emigr en 1935 a EEUU, y en su
clebre Teora literaria, escrita con Austin (1949), evidencia en el propio prlogo su deuda con el
formalismo, concretamente con la Teora de la literatura de Tomachevski.
3.3. Helmut Hatzfeld establece una relacin entre estilstica y formalismo ruso en 1956, que ya
haba sido expuesta por el mejicano Alfonso Reyes en un trabajo de 1940.
3.4. Roman Jakobson, en 1958, en Bloomington, en la Universidad de Indiana pronunci una
conferencia que supuso la verdadera revitalizacin del formalismo, al explicar la funcin potica
como aquella por la que el mensaje llama la atencin sobre s mismo.
3.5. Tzvetan Todorov difunde las ideas formalistas al recopilar en una antologa, traducida al
francs, diferentes textos de la escuela (Thorie de la littrature, 1965). En 1972 vincula el
resurgimiento de la poesa en Rusa a principios de los 60 con el estructuralismo y la semitica, y el
formalismo
3.6. M.M.Bajtin tambin relaciona los estudios formalistas con los trabajos semiticos de la escuela
de Tartu, representada por Iuri Lotman, que haba empezado en los aos 60 (el propio Iuri Lotman
admite esta relacin con el formalismo de Tomachevski).
3.7. Hans Robert Jauss tambin tiene en cuenta a los formalistas en su fundamentacin de
la Esttica de la Recepcin (1967).

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4. TEMAS PRINCIPALES

1. LA CIENCIA DE LA LITERATURA. El principal problema para los formalistas, expuesto

por Eichembaum en 1925, es la propia literatura como objeto de estudio, su carcter intrnseco,
porque la ciencia de la literatura tiene que llegar al conocimiento de las particularidades
especficas de los objetos literarios. Esto les lleva a preocuparse por la creacin de una teora de
la literatura; as, en palabras de Jakobson, el objeto de la ciencia de la literatura no es la
literatura, sino la literariedad, es decir, lo que hace de una obra concreta una obra
literaria (Questions de potique, 1973). Dicha literariedad se concreta a travs de
procedimientos literarios, que se justifican por cumplir una funcin. Para hacer ciencia literaria
hay que fijarse en los rasgos formales que llevan a descubrir las cualidades intrnsecas de dichos
materiales, hay que enfrentarlos con materiales que no puedan considerarse literarios pero que
tengan en comn con la literatura el lenguaje.

2. LENGUA LITERARIA vs LENGUA COMN.

La comparacin ms obvia ser con el lenguaje cotidiano, lo que orienta a los formalistas hacia la
Lingstica para comparar la lengua en su funcionamiento literario y en su uso comn. La finalidad
del lenguaje ser distinta cuando es usado poticamente: si en el uso cotidiano la lengua tiene una
funcin prctica y comunicativa, en su uso potico la comunicacin no es la principal finalidad: los
propios sonidos pueden tener una funcin autnoma, no vinculada al sentido (Es la lnea de los
poetas futuristas rusos que buscaban una poesa donde la palabra fuera autosuficiente, la poesa
transmental o lenguajezaum). Esta concepcin del lenguaje potico llev a los formalistas rusos a
desarrollar, en su primera etapa, una preocupacin por el sonido y la grafa, con los problemas del
metro y el verso. Como consecuencia, acabaron con la dicotoma entre el fondo y la forma,
puesto que el sentido, cuando existe, es efecto de la forma, y la forma ya no es un simple recipiente
del sentido. El trmino forma ser sustituido por el de estructura.

Sobre las diferencias entre lenguaje potico y lenguaje estndar, V. Shklovski, en su artculo de
1917 sobre El arte como artificio, insiste constantemente en el concepto de automatizacin, al
advertir que si examinamos las leyes generales de la percepcin, vemos que una vez que las
acciones llegan a ser habituales se transforman en automticas.
En el mismo sentido se manifiesta B. Eichenbaum, si bien desde presupuestos semnticos, al afirmar
que el lenguaje potico modifica la dimensin semntica de la palabra, pues deja de ser
comprendida en sus sentidos referenciales para adquirir un valor semntico vlidamente operativo
en los lmites del discurso literario, determinado por su ambigedad y polivalencia significativa.
Igualmente, I. Tyninov considera que los nexos formales del lenguaje potico son mucho ms
rigurosos y solidarios que los del lenguaje estndar ya que, segn su anlisis de las interrelaciones
entre los elementos semnticos y rtmicos del poema, el examen de la lengua literaria revela una
disposicin formal cuyas exigencias no satisface en absoluto el lenguaje cotidiano. (Jess G.
Maestro Introduccin a la teora de la literatura)

3. LA DESAUTOMATIZACIN.

Los formalistas se engloban en una concepcin esttica general, cuyo principio bsico es el de
la desautomatizacin de la percepcin de la forma: el receptor de la obra de arte debe percibirla
detenindose a ello, con atencin en el mismo proceso.
En los anlisis de los formalistas, el enunciado literario logra, merced a la peculiar tensin de las
formas del texto, desautomatizar el valor de sugerencia del constituyente verbal desgastado por el
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hbito de su empleo prctico cotidiano. De esa manera el artificio formal aparece como la garanta
ms elocuente del arte literario en la famosa frmula de Shklovski del arte como procedimiento o
artificio (priem). (Crtica Literaria, Garca Berrio y Hernndez Fernndez, pg.60.)

Ya Sklovski (1917) haba manifestado su oposicin al concepto del lingista Alexander Potebnia
(1835-1891) de que la imagen potica hace ms asequible la realidad; para el formalista, la imagen
potica sirve al poeta como medio para singularizar y hacer extrao el objeto al que se refiere. Esta
singularizacin y desfamiliarizacin, este extraamiento (Ostranenie) hace que el receptor se fije
en lo que dice y en cmo lo dice y, por tanto, provoca la desautomatizacin, crea una impresin
mxima, mediante procedimientos como la metfora, la comparacin, el paralelismo, la
hiprbole Al reforzar la sensacin, se combate el automatismo de la percepcin, que es el
enemigo del arte
Jakobson tambin ve los procedimientos literarios como medio para hacer ms sensible al objeto.
(Los tropos nos vuelven el objeto ms sensible y nos ayudan a verlo, en Sobre el realismo
artstico, 1921). El arte, que depende de la percepcin, ha de ser necesariamente construido mediante
el principio del realce de la forma, incluso en el arte realista, lo que implica la relatividad del
concepto de verosimilitud para Jakobson. Este formalista seala cuatro tipos de verosimilitud: la
del autor reformador, la del autor conservador, la del lector reformador y la del lector conservador,
segn tengan una actitud reformadora o conservadora respecto a los valores artsticos de su poca.

4. TEORA DE LA HISTORIA LITERARIA. Los formalistas sealan que cuando las formas se
automatizan por la repeticin de la percepcin, pierden su carcter artstico, y surge una nueva forma
que la reemplace y cumpla con la funcin esttica. La forma de la obra literaria es una forma
dinmica, y los procedimientos, pues, se definen por su funcin en cada poca.
Iuri Tinianov (El hecho literario, 1924) seala la dificultad que conlleva todo intento de aislar la
obra literaria. Aos despus, en Sobre la evolucin literaria (1927) desarrolla la nocin de

construccin (el carcter descomponible de la obra literaria en unidades y niveles inferiores) y

enfatiza el carcter relativo del hecho literario, puesto que, en el momento en que ste deja de ser
percibido como tal en una poca concreta, para otra poca pasar a ser un fenmeno de otro tipo no
literario. Por tanto, las formas evolucionan tambin de manera autnoma.
El concepto de historia literaria de Tininov no implica una continuidad, sino, por el contrario, la
destruccin de lo ya existente para crear algo nuevo a partir de ello. Se trata de un aspecto dialctico
implcito en todo cambio artstico. En este sentido, Sklovski habla de la autocreacin dialctica de
formas nuevas, con lo que insiste en la idea de autonoma de la evolucin literaria. La evolucin
literaria se explica en trminos de sustitucin de sistemas, y stos cambian cuando cambia la funcin
de los elementos formales.
Por otra parte, en el marco del carcter descomponible de la obra literaria en unidades y niveles
inferiores, y dentro del sistema de la literatura, Tinianov (Sobre la evolucin literaria) considera la
obra literaria como otro sistema, en el cual cada elemento (estructuracin de los hechos, estilo, ritmo,
sintaxis, semntica) tiene una funcin constructiva de sus componentes por su posibilidad de
entrar en correlacin con otros elementos de la obra o de otras obras. Adems, ese elemento puede
relacionarse de dos maneras: bien con elementos diferentes de otras obras y de la propia obra
(funcin snoma), bien con elementos semejantes que pertenecen a otras series o sistemas (funcin
autnoma). Cada sistema refleja un aspecto homogneo de la realidad a los que Tinianov llama
serie, y el hecho literario slo existe como hecho diferencial de la serie literaria.
La vida social es una serie vecina que se relaciona con la serie literaria.

5. GNEROS LITERARIOS.

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Los formalistas, como fundadores de la teora de la literatura, fueron los primeros en desarrollar una
teora de los gneros literarios con una perspectiva terico-literaria, abandonando las teoras
psicologistas o metafsicas previas (Platn, Hegel) y acercndose ms a perspectivas formales y
constructivistas (Aristteles). Enfocan el problema como la posibilidad de agrupar las obras de
acuerdo con la utilizacin de ciertos procedimientos, y dividen los gneros en dos campos cerrados:
el verso y la prosa. Cada gnero se caracteriza por unos procedimientos perceptibles alrededor de los
cuales se agrupan los dems procedimientos. No hay un nico criterio para diferenciar los gneros,
que pueden agruparse por temas, por el destino de la obra, por el uso de verso
En cualquier caso, cualquier clasificacin no puede ser cerrada ni vlida para todas las pocas
(puesto que la funcin de un procedimiento cambia en el tiempo). Tinianov habla de gnero
variable segn el sistema con el que se relacione, porque los rasgos del gnero cambian, y, en la
misma lnea, Eichembaum seala que un gnero elevado degenera hacia lo cmico o lo
pardico. Boris Tomachevski (Teora de la literatura, 1925) explica el desarrollo de un gnero por
la tendencia de una obra a parecerse a otra anterior, y distingue grupos de obras segn la
combinacin que se establece entre los procedimientos, entre los que uno adquiere un papel de
agrupar y al que Tomachevski llama dominante:

-si los procedimientos se combinan por afinidad, hay una diferenciacin natural;

-si se combinan por la finalidad de la obras, hay una diferenciacin del hbito literario;

-si la relacin es de imitacin con obras pasadas o tradiciones literarias, hay una diferenciacin
histrica.

6. ESTILSTICA

-En cuanto a los gneros en verso, son muy importantes las teoras de mtrica formalistas, en las que
el anlisis busca la explicacin esttica. Osip Brik trabaja sobre las repeticiones sonoras, el ritmo y
la sintaxis; Tomachevski sobre el ritmo; Tinianov integra la mtrica en la semntica (El problema
de la lengua potica, 1924); Zirmunskijsobre la rima de la poesa rusa y la mtrica.
-Respecto a la escritura en prosa, uno de los principios organizadores de la literatura en prosa es
la diferenciacin entre la fbula, lo que realmente ha ocurrido, y la trama (o siuzhet), que es la
manera en que se combinan los hechos ocurridos en la obra. Establecieron tipos de siuzhet
(construccin en escalera, en rondel, en paralelo) que fueron desarrollados por el estructuralismo
posterior. Esta diferenciacin ser el pilar fundamental de la narratologa desarrollada en los aos 60
y 70.
Fernando Cabo Aseguinolaza y Mara do Cebreiro (Manual de teora de la literaria, 2006)
establecen un paralelismo terminolgico:

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Tambin se relaciona con la narratologa la teora de Tomachevski sobre la motivacin, es decir, la

justificacin de la presencia de un elemento en la obra, y distingua entre motivacin composicional
(el motivo se justifica por su papel en el desarrollo de la fbula), realista (el motivo es exigido por la
verosimilitud) y esttica (el motivo obedece a un procedimiento de singularizacin de la forma).

Eichembaum resalta la importancia que tiene el hecho de que las formas en prosa se asocien al
lenguaje escrito, y teoriza sobre el gnero skaz (tipo de composicin narrativa de cuentos
populares de autores como Gogol); Tomachevski trata las diferencias entre relato objetivo (el autor
lo sabe todo, el narrador omnisciente de hoy) y relato subjetivo (la narracin se sigue por un narrador
concreto); Sklovski teoriza sobre narracin corta y seala dos formas de unir varias narraciones
cortas: por enhebramiento un personaje comn-, o por encuadre una narracin corta sirev de
cuadro para un conjunto de narraciones cortas-.
Pero, sin duda, una de las contribuciones fundamentales del formalismo fue la Morfologa del
cuento, de Vladimir Propp (1928), en cuanto que supuso un modelo de estudio de la narracin.
Propp compara entre s los temas de los cuentos maravillosos, para lo que aisla las partes
constitutivas y llega a establecer una morfologa, una descripcin de los cuentos a partir de sus partes
y de las relaciones entre ellas; as, se observan constantes y variables, que permiten la formulacin de
cuatro principios:
1. las funciones de los personajes son constantes, y son las partes constitutivas fundamentales
2. el nmero de funciones es limitado: Propp distingue 31.
3. la sucesin de las funciones es siempre idntica
4. todos los cuentos maravillosos pertenecen al mismo tipo en lo que concierne a su estructura.