CURSO: CALIDAD DE CONSTRUCCION

Tema: Auditorias internas ISO 9001

Docente: EDIDSON FUENTES
2017-2B
II
I
 AUDITORIAS INTERNAS ISO 9001

Las auditoras internas, denominadas a veces auditoras de primera parte, son procesos
sistemticos, independientes y documentados para obtener evidencias y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los requisitos del sistema.
Se realizan por, o en nombre de la propia organizacin para fines internos y puede constituir la
base para la auto-declaracin de conformidad de una organizacin.
(Fuente : http://iso9001calidad.com/auditoria-interna-175.html
 Orientaciones
Conocer e identificar e interpreta a usar la Norma ISO 9001-
2015.
Mejorar la competitividad de las organizaciones a travs de la
gestin de la calidad y aportar a la solucin de la problemtica
de la calidad en la construccin en el Per.
 Contenidos temticos
AUDITORIA INTERNA DE NORMA ISO 9001
TEMA 4: EQUIPO AUDITOR
1. Generalidades
2. Responsabilidad del auditor
3. Auditores internos y externos
4. Clasificaciones de auditor
5. Atributos y perfil
6. Caractersticas de la personalidad
1. GENERALIDADES
Es un principio fundamental de las auditoras de sistemas de gestin que las
conclusiones a las que llegue el Auditor sean basadas firmemente en evidencias
objetivas. Esta regla aplica a cualquiera de los aspectos de todo el sistema de
gestin que est siendo auditado, ya sea una auditora a un sistema de calidad,
sistema de gestin ambiental, sistema financiero, sistema de gestin de salud
ocupacional y seguridad, o cualquier otro sistema. Los auditores deben solamente
preocuparse por los hechos. Su papel fundamental es establecer para el cliente de
la auditora la informacin basada en hechos y hasta qu extensin el criterio de
auditora se cumpli.
La auditora puede ser ejecutada por un solo auditor o por un equipo de auditores.
En cualquier caso un auditor lder debe estar a cargo y l/ella ser responsable de
asegurar que la auditora cumpla sus objetivos.
2. RESPONSABILIDAD DEL AUDITOR
Miembros del equipo

En un proceso de auditora los auditores son responsables de:

Cumplir con los requisitos de la auditora y ejecutarla de acuerdo con los
procedimientos del cliente de la auditora y con un plan de auditora acordado.
Permanecer dentro del alcance de la auditora tanto como del alcance de las tareas
asignadas individualmente.
Comunicar y clarificar los requisitos de la auditora. Explicar los requisitos de la
auditora a los auditados y ayudarlos a entender los requisitos de una norma de
sistema de calidad y otros documentos estipulados en el criterio de auditora.
Planear y llevar a cabo efectiva y eficientemente las responsabilidades asignadas.
Recopilar y analizar la evidencia necesaria para evaluar el cumplimiento del sistema
de gestin de calidad con el criterio de auditora.
 2. RESPONSABILIDAD DEL AUDITOR
Registrar las observaciones de la auditora.
Permanecer alerta a todas las situaciones donde el cumplimiento de la evaluacin
requiera una investigacin adicional.
Informar los resultados de las observaciones de la auditora en forma tanto oral
como escrita.
Verificar la efectividad de las acciones correctivas tomadas como resultado de la
auditora, si es solicitado por el cliente de la auditora.
Cooperar y apoyar el auditor lder del grupo.
Retener y mantener la documentacin pertinente a la auditora.
Mantener la confidencialidad.
Actuar de una manera tica.
2. RESPONSABILIDAD DEL AUDITOR
Responsabilidades Adicionales del Auditor Lder (Lder de equipo)
El auditor lder es en ltimas el responsable de todas las etapas de la auditora y de
asegurar que los objetivos de la auditora se cumplan. El/ella necesita manejar toda la
auditora y para ello requiere de habilidades de manejo. Al auditor lder normalmente se
la da la auditora para tomar las decisiones finales referente a la conduccin de la
auditora y a la clasificacin de cualquier observacin. A l/ella normalmente se le
solicita hacer recomendaciones finales a la gerencia del cliente de la auditora
 2. RESPONSABILIDAD DEL AUDITOR
Por lo tanto, las responsabilidades adicionales del auditor lder incluyen:
Conseguir toda la informacin relevante requerida para preparar una auditora.
Ayudar a la seleccin del equipo de auditores.
Preparar todo el plan de la auditora y definir las funciones de cada uno de los miembros
del equipo de auditores.
Asegurarse de que todos los documentos solicitados para el trabajo estn preparados.
Revisar los documentos del sistema de calidad para ver su suficiencia (auditora de
suficiencia).
Representar al equipo de auditores ante la gerencia auditada.
Dirigir las reuniones de apertura y de cierre.
Asegurar el progreso de la auditora segn el plan, incluyendo cualquier reorganizacin
en el personal de auditora.
Asegurar que el equipo realice reuniones de enlace peridicas.
Asegurar que los resultados de la auditora sean informados de una manera concluyente,
clara y sin demora. Cualquier no conformidad crtica debe ser informada al auditado
inmediatamente y se deben hacer reuniones peridicas de retroalimentacin.
Presentar el informe de auditora.
3 AUDITORES INTERNOS Y EXTERNOS
El papel del auditor cuando est auditando un sistema, puede ser ilustrado intentando
evaluar lo siguiente:
El sistema de aseguramiento de calidad auditado cumple con los requisitos
especificados (p.e.: de la norma relevante del sistema de calidad).
La compaa ejecuta lo que est escrito en el sistema de calidad, en cada caso. En
otras palabras, la compaa no puede decidir seguir el sistema cuando desea, e
ignorarlo cuando es conveniente hacerlo.
Es el sistema apropiado para el logro de los objetivos? El sistema de calidad
mantiene y mejora el desempeo de la compaa?
3 AUDITORES INTERNOS Y EXTERNOS
Por otra parte, el auditor interno, particularmente en organizaciones pequeas, puede
saber a qu empleado puede entrevistar. Esto puede ayudar a romper el hielo y a
establecer un clima adecuado para una comunicacin efectiva.
Un papel adicional para un auditor interno puede
ser el actuar como gua de un auditor externo. Se
requiere un gua para ayudar a un auditor externo a
movilizarse a travs de toda la organizacin y para
presentar el auditor a los auditados. La mayora de
las organizaciones que toman auditoras externas
seleccionan los auditores internos para asumir el
papel de guas siempre que sea posible. Esto es
porque los auditores internos, habiendo ya
conducido un nmero de auditoras habran
acumulado un buen conocimiento sobre cmo el
sistema trabaja y conoceran las instalaciones. Al
actuar como guas de los auditores externos
experimentados, el auditor interno puede aprender
y mejorar sus habilidades, que es otra forma en la
cual las auditoras externas ayudan al sistema
interno.
3 AUDITORES INTERNOS Y EXTERNOS
Esencialmente, el auditor est tratando de encontrar evidencia objetiva de que
la compaa cumple con los requisitos especificados en el criterio de
auditora. Aunque los auditores internos y externos esencialmente hacen lo
mismo, su situacin es totalmente diferente.

Como auditor externo, existe un cierto grado de poder y autoridad. La

recomendacin del auditor lder tendr un impacto crtico en la decisin que
sea tomada por la gerencia de la organizacin que orden la auditora. Esta
puede ser una decisin relacionada al mantenimiento del proveedor en su
lista, otorgar nuevos contratos, certificaciones, etc. Cualquiera de estos
significa para las organizaciones ser o no ser. Obviamente se debe tener
mucho cuidado de no abusar de este poder.
3 AUDITORES INTERNOS Y EXTERNOS
Los auditores deben entender que estas decisiones importantes se toman con
base en sus recomendaciones, se debe asegurar que cualquier
recomendacin que se haga est basada en informacin real y firmemente
basada en evidencia objetiva obtenida durante la auditora. El auditor externo,
no siendo de ninguna manera parte del sistema, puede ver desde afuera.
Esto permite detectar el problema, el cual no podra ser visto por miembros de
la organizacin, quienes sencillamente lo usan. Es frecuentemente difcil ver la
naturaleza del problema dentro de la organizacin. De esta forma los auditores
externos pueden ser de ayuda a un programa de auditora interna a travs de
la identificacin de problemas que no fueron observados y en consecuencia
provee oportunidades para su mejoramiento.

Los auditores internos normalmente no gozan de este gran poder. Las cosas
que ellos podrn hacer dependen del grado del respaldo gerencial. En
organizaciones en donde el compromiso de la gerencia ejecutiva es
insuficiente, la eficiencia del programa de auditora interna puede ser
seriamente perjudicada.
4. CLASIFICACIONES DE AUDITOR
Auditar es una habilidad
Auditar es una habilidad que viene ms naturalmente con unas personas que con otras,
sin embargo, casi cualquier persona puede convertirse en auditor con un entrenamiento
apropiado y, con experiencia.

Los auditores deberan ser competentes

Como todo el personal que implementa sistemas
de gestin, los auditores deberan ser competentes
con base en una apropiada educacin,
entrenamiento y experiencia y sta competencia
debe ser evaluada durante un anlisis formal de
necesidades le entrenamiento.
La organizacin debera establecer procedimientos
formales que definan los requerimientos de
competencia para sus auditores (tanto para el lder
como para los miembros del equipo) y cuando sea
necesario los auditores deberan tener
entrenamiento y experiencia adicionales para
asegurar que ellos son totalmente competentes.
4. CLASIFICACIONES DE AUDITOR
Necesitan entrenamiento y experiencia adicional
Todos los auditores probablemente necesitan entrenamiento y experiencia adicional de
auditora antes de que sean considerados totalmente competentes.

Esto es porque la auditora requiere conocimiento especializado de las normas contra

las cuales el sistema ser auditado; los tipos de actividades que estn siendo
controladas; la legislacin; concienciacin de buenas y malas prcticas de gestin con
respecto al control operacional, y la concienciacin del proceso o actividad que est
siendo auditada.
4. CLASIFICACIONES DE AUDITOR
Necesitan una variedad de cualidades personales
Adicionalmente al conocimiento tcnico, los auditores necesitan una variedad de
cualidades personales para asegurar que la auditoria sea efectiva. Los auditores
deberan ser buenos tanto para hacer preguntas como para escuchar las respuestas.
Auditar es como un trabajo de detectives y es esencial un enfoque minucioso y
habilidad para puntualizar discrepancias y problemas. Los auditores raramente
trabajarn solos y cuando a uno de ellos le faltan habilidades estas pueden ser
contrarrestadas usando otro miembro del equipo para llenar esta deficiencia. Los
equipos de auditora consistirn normalmente de un lder del equipo y de un soporte y
sern seleccionados por el gerente de auditora de una lista de auditores aprobados.
Est seleccin debera tener en cuenta una serie de puntos. Primero y ms importante,
los auditores necesitan ser calificados de acuerdo con los procedimientos de auditora
de la compaa. Segundo, es importante que los auditores sean razonableme nte
independientes del rea a ser auditada. La razn para esto es que es ms difcil ser
objetivo cuando se est auditando su propia rea de trabajo. Una ausencia de
independencia puede, consciente o subconscientemente, causar que el auditor sea
demasiado benvolo o (para compensar) demasiado fuerte. Esto tambin puede causar
que el auditor pase por alto problemas que son demasiado familiares y simplemente no
notarios.
4. CLASIFICACIONES DE AUDITOR
Independencia y capacidad de entender
Siendo la independencia de los auditores obviamente importante otro factor que no
debera pasarse por alto es la capacidad del auditor para entender las actividades en el
rea a ser auditada.
Un auditor de un departamento legal, por ejemplo, podra ciertamente ser independiente
de los departamentos de manufacturas pero podran no entender del todo los
tecnicismos de las actividades desarrolladas o de sus consecuencias.
4. CLASIFICACIONES DE AUDITOR
El equipo de auditora idealmente se debera rotar para evitar que cada
auditor siempre visite los mismos departamentos -nuevos ojos pueden
descubrir nuevas cosas.
5. ATRIBUTOS Y PERFIL
Para poder cumplir su papel un auditor requiere un formidable nmero de habilidades:
PERCEPTIVIDAD: La habilidad para entender el problema rpidamente pero sin saltar a
las conclusiones.
PERSISTENCIA: La habilidad para vencer las dificultades y mantener el curso de accin
planeada a pesar de las contrariedades.
PUNTO DE VISTA FLEXIBLE: La habilidad para ver cosas desde diferentes puntos de
vista y adaptarse a circunstancias cambiantes.
ENFOQUE DISCIPLINADO: La habilidad para enfocar un problema lgica y
sistemticamente y para definir los lmites de responsabilidades del rea de
investigacin.
HABILIDADES SOCIALES: La habilidad para comunicarse y trabajar con otras personas
de todos los niveles desde operarios hasta ejecutivos y para mantener control de las
numerosas entrevistas.
HABILIDADES DE PRESENTACIN: La habilidad para expresar claramente juicios,
ideas y propuestas, tanto oral como escrito.
HABILIDADES TCNICAS: La habilidad para investigar y determinar el grado de
cumplimiento con el sistema y la norma en todas las reas del proceso de produccin.

Estas son slo algunas de las habilidades, pero se podran enumerar ms.
6. CARACTERSTICAS DE LA PERSONALIDAD
Hay tambin un nmero de caractersticas de la personalidad que pueden ser de ayuda
al establecer un informe con los auditados y al obtener y analizar informacin, como
tambin existen aquellas que haran todo ms difcil. La siguiente es una lista no
exhaustiva de esas caractersticas.
POSITIVAS NEGATIVAS
Corts Caprichoso
Amigables Polmico
Servicial Dogmtico
Constructivo Saltar a conclusiones
Informativo Agresivo
Perceptivo Desconsiderado
Juicioso Incosistente
Tenaz Inflexible
Actitud positiva Perezoso
Mente abierta Errtico
Diplomtico Susceptible
Honesto "Sabelo todo"
Maduro Intratable
Modesto Descuidado
Tacto Indeciso
6. CARACTERSTICAS DE LA PERSONALIDAD
Se sugiere a los participantes pensar en otras caractersticas de la personalidad y
analizar como ellas pueden influenciar la habilidad para desarrollar una auditora
efectiva y eficientemente. Todos tenemos caractersticas positivas y negativas. La clave
es realizar una auto evaluacin honesta para identificar aquellas que son positivas,
fortalecerlas y creer en todas ellas. Tambin identificar las caractersticas negativas con
el fin de eliminarlas o al menos contrarrestarlas.
 REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS
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