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GUIA - CUESTIONARIO DE INSPECCIN

DE ENTIDADES DE CONTROL DE CALIDAD DE
EDIFICACIN EN
CUMPLIMIENTO CON EL R. D. 410/2010

Utilizar los espacios libres entre cada pregunta para reflejar las observaciones o evidencias objetivas
detectadas en el transcurso de la auditora.

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NDICE

DATOS GENERALES DE LA INSPECCIN

0 ALCANCE SOLICITADO / ACREDITADO
1 REQUISITOS GENERALES
1.1. IMPARCIALIDAD E INDEPENDENCIA
1.2. CONFIDENCIALIDAD
2 REQUISITOS RELATIVOS A LA ESTRUCTURA
2.1. REQUISITOS ADMINISTRATIVOS
2.2. ORGANIZACIN Y GESTIN
3 REQUISITOS RELATIVOS A LOS SEGUROS
3.1. PERSONAL
3.2. INSTALACIONES Y EQUIPOS
3.3. SUBCONTRATACIN
4 REQUISITOS DE LOS PROCESOS
4.1. MTODOS Y PROCEDIMIENTOS DE INSPECCIN
4.2. TRATAMIENTOS DE LOS ITEMS DE INSPECCIN Y DE MUESTRAS
4.3. REQUISITOS DE INSPECCIN
4.4. INFORMES DE INSPECCIN Y CERTIFICADOS DE INSPECCIN
4.5. QUEJAS Y APELACIONES
4.6. PRECESO DE QUEJAS Y APELACIONES
5 REQUISITOS RELATIVOS AL SISTEMA DE GESTIN
5.1. OPCIONES
5.2. DOCUMENTACIN DEL SISTEMA DE GESTIN (OPCIN A)
5.3. CONTROL DE DOCUMENTOS (OPCIN A)
5.4. CONTROL DE REGISTROS(OPCIN A)
5.5. REVISIN POR LA DIRECCIN (OPCIN A)
5.6. AUDITORIAS INTERNAS (OPCIN A)
5.7. ACCIONES CORRECTIVAS (OPCIN A)
5.8. ACCIONES PREVENTIVAS (OPCIN A)

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DATOS GENERALES DE LA INSPECCIN

ENTIDAD DE CONTROL:

FECHA DE LA INSPECCIN:

LUGAR DE LA INSPECCIN:

INSPECTORES DE LA DIRECCIN GENERAL DE VIVIENDA, ARQUITECTURA Y URBANISMO:

INTERLOCUTORES PRESENTES POR LA ECCE:

DOCUMENTACIN DE REFERENCIA:

Real Decreto 410/2010

Norma UNE-EN ISO/CEI 17020:2012

Manual de la Calidad del Solicitante:__________________________________________

Declaracin responsable:___________________________________________________

Otros documentos (indicar):

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0 ALCANCE DECLARADO

DATOS DE LA ACTIVIDAD

Fase Alcance
Tipologa de los
edificios sobre los
que se acta, de
Campos de actuacin* acuerdo con el
artculo 2 de la LOE
Proyecto Ejecucin Vida til
de obra del
edificio 1a 1b 1c
a Estudios del terreno y del estado de
conservacin de los edificios

b Verificacin del cumplimiento del Cdigo

Tcnico de la Edificacin (CTE) y dems
normativa aplicable, en edificios de nueva
construccin o en la rehabilitacin de los
mismos

c Evaluacin de las prestaciones del edificio a

lo largo de su vida til par verificar el
cumplimiento de cada una de las exigencias
bsicas de la edificacin del CTE y dems
normativa aplicable

d Supervisin de la certificacin energtica de

los edificios

e Evaluacin de las prestaciones de

sostenibilidad, funcionales y espaciales de
de los edificios

(*) En el caso de que la actividad que se declare tenga un alcance parcial del campo de actuacin, se indicar en la
celda inferior consecutiva y se tachar la superior.-

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1 REQUISTOS GENERALES
1.1 IMPARCIALIDAD E INDEPENDENCIA

De que manera no permite presiones comerciales, financieras o de cualquier otro S NO

ndole que comprometan la imparcialidad? .( 4.1.2)
Declaracin de la empresa

Tiene identificados de manera continua los riesgos a su imparcialidad (los S NO

riesgos derivados de sus actividades, de sus relaciones, o de las relaciones de su
personal) ?(4.1.3)

Si se identifica el riesgo para la imparcialidad, .Cmo elimina o minimiza el S NO

riesgo?( 4.1.4)

Esta comprometida la alta direccin con la imparcialidad?( 4.1.5) S NO

Requisitos de independencia para los organismos de inspeccin tipo A.(4.1.6) .El organismo de
inspeccin y su personal segn el Anexo A:
a) Es independiente de las partes involucradas? S NO
b) Interviene en alguna actividad incompatible con su independencia de S NO
juicio y su integridad en lo que concierne a sus actividades de inspeccin?
(No deben intervenir en el diseo, la fabricacin, el suministro, la instalacin, la compra, la
posesin, la utilizacin o el mantenimiento de los tems inspeccionados.

c y d)Forma parte de la entidad legal que se ocupa del diseo, la S NO

fabricacin, el suministro, la instalacin, la compra, la posesin, la
utilizacin o el mantenimiento de los tems inspeccionados, o de otra
entidad legal separada involucrada en los trminos anteriores?

1.2 CONFIDENCIALIDAD

Informa al cliente, con antelacin, de qu informacin tiene intencin de hacer S NO

pblica? .( 4.2.1)
A excepcin de la informacin que el cliente pone a disposicin del pblico, o cuando haya sido acordado
entre el organismo de inspeccin y el cliente (por ejemplo, con el fin de responder a quejas), toda otra
informacin debe ser considerada informacin confidencial

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Cundo por ley el organismo de inspeccin deba divulgar informacin confidencial S NO

o cuando est autorizado por compromisos contractuales.
-El cliente o la persona correspondiente es notificada acerca de la informacin
proporcionada, salvo que est prohibido por ley?(4.2.2)

Cmo asegura que la informacin sobre el cliente obtenida de fuentes distintas al S NO

cliente (por ejemplo, una persona que realiza una queja, de autoridades
reglamentarias) se trata como informacin confidencial? (4.2.3).

2 REQUISTOS RELATIVOS A LA ESTRUCTURA

2.1 REQUISITOS ADMINISTRATIVOS

Est establecida la personalidad jurdica que asume las responsabilidades legales S NO

de la Entidad (entidad legal o parte definida de una entidad legal)? (5.1.1).
Comprobar que la identidad del solicitante coincide con la que figura en las escrituras de la empresa
Tomar los datos de la fecha de escritura, nmero de escritura, Notara, Registro Mercantil en que est inscrita
y datos de inscripcin (libro, tomo, folio, hoja, inscripcin, fecha, )

Comprobar que el objeto social de la empresa que consta en la escritura incluye la prestacin de servicios
como ECCE..

Si la ECCE esta integrada en una entidad legal que realiza actividades diferentes de S NO
la de inspeccin, es identificable la ECCE dentro de la dicha entidad?(5.1.2)
Organigrama actualizado
Tiene sede o representacin legal en la Comunidad Autnoma de... S NO
Comprobar mediante registro de empresas o similar.

Dispone de documentacin que describa las actividades para las que es S NO

competente?(5.1.3)
La ECCE tiene disposiciones adecuadas para cubrir las responsabilidades S NO
derivadas de sus operaciones o estn asumidas por la organizacin de la que
forma parte ?(5.1.4)
Seguro o fondo(indicar cantidad asegurada)

Dispone de documentacin que describa las condiciones contractuales bajo las S NO

que presta la inspeccin?(5.1.5)

2.2 ORGANIZACIN Y GESTION

Esta estructurada y gestionada de manera que permita mantener su capacidad S NO

de realizar sus actividades de inspeccin y salvaguardar su imparcialidad?(5.2.1 y
5.2.2)
Estn definidas y documentadas las responsabilidades y la estructura de la S NO
organizacin encargada de la emisin de informes?(5.2.3)
Si la ECCE forma parte de una entidad legal que realiza otras actividades: S NO
Se define la relacin entre estas actividades y las actividades de inspeccin?(5.2.4)

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Dispone de uno o ms gerentes tcnicos (o figura similar) que asuman toda la S NO

responsabilidad de las actividades de inspeccin?

Si hay ms de un gerente tcnico se definen y documentan las actividades

especficas de cada gerente ?(5.2.5)
Estn designadas las personas para asumir las funciones en ausencia de cualquier S NO
gerente tcnico responsable de las actividades de inspeccin en curso?(5.2.6)

Dispone de la descripcin de los puestos de trabajo u otra documentacin para S NO

cada categora de puesto de trabajo?(5.2.7)

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3 REQUISTOS RELATIVOS A LOS RECURSOS

3.1 PERSONAL

Define y documenta los requisitos de competencia de todo el personal que participa S NO

en las actividades de inspeccin?(Educacin, formacin, conocimiento tcnico,
habilidades y experiencia)(6.1.1)
Los requisitos de competencia pueden ser parte de la descripcin de puestos de trabajo
Emplea o contrata un nmero suficiente de personas que posean las competencias S NO
requeridas?(6.1.2)
Organigrama nominal

Tiene el personal responsable de la inspeccin la calificacin, formacin, S NO

experiencia apropiada y conocimiento satisfactorio de los requisitos de los tems a
inspeccionar? (6.1.3)

FICHERO DE PERSONAL CON:

Id Nombre Cargo rea Titulacin
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
Ficha de identidad
Alta en Seguridad Social o
Autnomo
Contrato de trabajo
Titulacin acadmica
Certificado conocimientos y
experiencia
Declaracin imparcialidad
confidencialidad

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Indica claramente a cada persona sus obligaciones y responsabilidades y S NO

autoridad?(6.1.4)
Descripcin de obligaciones y responsabilidades para cada puesto
Dispone de procedimientos documentados para seleccionar, formar, autorizar S NO
formalmente y realizar el seguimiento de los inspectores y dems personal que
participa en las actividades de inspeccin?(6.1.5)

Los procedimientos documentados para la formacin (vase 6.1.5) deben contemplar las siguientes
etapas(6.1.6):
a) un perodo de iniciacin; S NO
b) un perodo de trabajo bajo la tutela de inspectores experimentados; S NO
c) una formacin continua para mantenerse al da con la tecnologa y los S NO
mtodos de inspeccin en desarrollo
Identifica las necesidades de formacin para obtener un desempeo satisfactorio de S NO
las actividades de inspeccin a travs de los resultados de la supervisin?(6.1.8)

Mantiene registros de la supervisin , la educacin, la formacin , el conocimiento S NO

tcnico, las habilidades, la experiencia y la autorizacin de cada miembro de
personal que participa en las actividades de inspeccin?(6.1.10)

El sistema de remuneracin del personal que participa en las actividades de SI NO

inspeccin es tal que no influye en los resultados de las inspecciones? (6.1.11)
Cmo se asegura que el personal mantiene la confidencialidad de toda la S NO
informacin obtenida durante la realizacin de las actividades de inspeccin?(6.1.13)

3.2 INSTALACIONES Y EQUIPOS

Dispone de instalaciones y equipos adecuados y suficientes para permitir que se S NO

realicen todas las actividades asociadas con la inspeccin de manera competente y
segura? (6.2.1)

Las instalaciones y los equipos pueden ser prestados, alquilados o provistos por otra parte (por ejemplo, el
fabricante o instalador del equipo.
La responsabilidad de la adecuacin y el estado de calibracin del equipo utilizado en la inspeccin, ya sea de
propiedad del organismo de inspeccin o no, recae exclusivamente en el organismo de inspeccin

Dispone de reglas para el acceso y la utilizacin de instalaciones y equipos S NO

especificados que se utilizan para realizar las inspecciones? (6.2.2)
Es completa la informacin disponible en los registros de equipos ,software y S NO
materiales?(6.2.5)(6.2.15)
Se definen todos los equipos que tienen una influencia significativa en los S NO
resultados de la inspeccin y, cuando corresponda, se les proporciona una
identificacin nica?(6.2.4)
Se mantienen todos los equipos de acuerdo con procedimientos e instrucciones S NO
documentados?( 6.2.5)

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Equipo / material n A: Equipo / material n D:

Equipo / material n B: Equipo / material n E:
Equipo / material n C:
DATOS A B C D E
Denominacin
Fabricante/distribuidor
Modelo
Identificacin nica (p.ej.: n serie)(6.2.4)
Software asociado
Localizacin (si procede)
Instrucciones del fabricante
Historial de mantenimiento, daos, averas, etc.
Historial de calibracin, ajustes, etc.(6.2.6)
Son calibrados antes de su puesta en servicio, y a partir de entonces segn el S NO
programa establecido?(6.2.6)

Se ha establecido un programa general de calibracin que contemple: (6.2.7)? S NO

Definicin de los equipos que deben calibrarse S NO

Necesidad de calibracin antes de la puesta en servicio S NO
Necesidad de calibracin peridica S NO
Garantas de trazabilidad, (6.2.7) S NO
-Con patrones nacionales / internacionales, o S NO NA
-Con evidencia suficiente que permita poner de manifiesto la correlacin o
exactitud de los resultados de las inspecciones realizadas con los equipos SI NO NA
Comprobacin de la aptitud al uso en funcin de los resultados de las S NO
calibraciones (6.2.3).
Utilizacin exclusiva para calibracin de los patrones de referencia(6.2.8) S NO NA
Cuando proceda, verificaciones en servicio, entre calibraciones(6.2.9) S NO NA
Identificacin de equipos en cuanto a su estado de calibracin S NO
Se llevan a cabo las comprobaciones internas entre recalibraciones peridicas de S NO NA
acuerdo a instrucciones escritas? (6.2.9)

Se conservan los registros?

Son completos? Completar cuadro adjunto S NO NA

Equipo A: Equipo D:
Equipo B: Equipo E:
Equipo C:
DATO A B C D E
Identificacin equipos de referencia
Identificacin equipos a calibrar
Procedimiento de calibracin
Condiciones ambientales
Personal
Fecha de Calibracin
Datos y clculos
Incertidumbre

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Ha comprobado la ECCE que los resultados de las calibraciones son adecuados? S NO

Se conservan registros de las calibraciones realizadas? S NO

Se dispone de los materiales de referencia necesarios para la realizacin de las S NO NA
actividades de la ECCE? (6.2.10)

Cuando sea posible Son trazables los materiales de referencia con patrones
nacionales o internacionales?

Los materiales de referencia estn debidamente etiquetados y S NO NA

almacenados?(6.2.10)

Dispone de procedimientos para(6.2.11): S NO NA

a) Seleccionar u aprobar proveedores
b) Verificar los bienes y servicios que se reciben
c) Asegurar instalaciones de almacenamiento adecuadas

Se asegura que los tems almacenados se encuentran en buen estado? (6.2.12) S NO NA

Los equipos informticos o automatizados en conexin con las inspecciones, debe S NO NA

garantizar que(6.2.13):

a) el software es adecuado para el uso;

-Validando los clculos antes del uso, revalidando peridicamente el hardware y el software
relacionado; revalidando cada vez que se hagan cambios en el hardware o software relacionado;
Implementando actualizaciones del software, si fuera necesario.
b) se establecen e implementan procedimientos para proteger la integridad y
seguridad de los datos
c) se mantienen los equipos informticos y automatizados con el fin de
asegurar su correcto funcionamiento.
Dispone de procedimientos documentados para tratar los equipos defectuosos? S NO NA
Son retirados del servicio por segregacin, etiquetado o marcado muy visible?
(6.2.14)

Se registra la informacin correspondiente a los equipos, incluido el software?. S NO NA

Incluye la identificacin y, cuando corresponde, la informacin referida a la
calibracin y al mantenimiento?. (6.2.15) SI NO NA

3.3 SUBCONTRATACIN

La ECCE normalmente lleva a cabo por s misma las inspecciones que acepta S NO NA
realizar por contrato.(6.3.1)
las razones para subcontratar pueden incluir::una sobrecarga de trabajo imprevista o anormal; miembros
clave del personal de inspeccin que estn incapacitados; instalaciones o equipos clave temporalmente no
aptos para el uso; parte del contrato del cliente referido a la inspeccin no cubierto por el alcance del
organismo de inspeccin o fuera de la capacidad o los recursos del organismo de inspeccin

Estn establecidos por escrito los criterios y la sistemtica para realizar S NO NA

subcontratacin?(6.3.1)
Se cumple el requisito de subcontratar los trabajos nicamente a subcontratistas S NO NA
habilitados y competentes para llevar a cabo el servicio en cuestin?(6.3.1)

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Asegura y demuestra la competencia y habilitacin de los subcontratistas?(6.3.1) S NO NA

Se ha establecido la obligatoriedad de comunicar al cliente por escrito la intencin S NO NA

de subcontratar parte de los trabajos? (6.3.2)

El organismo de inspeccin conserva la responsabilidad de la determinacin de la S NO NA

conformidad del tem inspeccionado con los requisitos, cuando los subcontratistas
realizan trabajos que forman parte de una inspeccin (6.3.3)?

Se mantiene un registro de sus subcontratatistas en el que se incluye la S NO NA

competencia de estos y la conformidad con los requisitos aplicables a la ISO/IEC
17020:2012 y de otras normas pertinentes de evaluacin de la conformidad (6.3.4)?

4 REQUISTOS DE LOS PROCESOS

4.1 METDOS Y PROCEDIMIENTOS DE INSPECCIN

Tiene definidos los mtodos y procedimientos de inspeccin con respecto a los S NO NA

cuales se va a realizar la inspeccin?(7.1.1)

Si no estn definidos,Tiene desarrollados mtodos y procedimientos especficos a S NO NA

utilizar?Son apropiados y estn completamente documentados?(7.1.3)

Tiene instrucciones adecuadas y documentadas relativas a la planificacin de las S NO NA

inspecciones y a las tcnicas de muestreo e inspeccin?(7.1.2)(7.1.9)

Utilizan tcnicas estadsticas para asegurar que los procedimientos de muestreo S NO NA

son estadsticamente robustos y que son correctos el tratamiento y la interpretacin
de resultados? (7.1.2)

Se mantienen actualizados y estn fcilmente disponibles para el personal, todas S NO NA

las instrucciones, normas o procedimientos escritos, hojas de trabajo, listas de
verificacin y datos de referencia pertinentes al trabajo de la ECCE? (7.1.4)

Dispone de un sistema de control de contratos o de rdenes de trabajo que S NO NA

asegure que?: (7.1.5 )
a) el trabajo a realizar est dentro de su experiencia tcnica y que tiene los S NO NA
recursos adecuados para cumplir los requisitos;

b) los requisitos de quienes solicitan sus servicios estn definidos S NO NA

adecuadamente y se entienden las condiciones especiales, de manera que
se pueden dar instrucciones no ambiguas al personal que realiza los
trabajos que se van a requerir.

c) el trabajo que se est desarrollando se controla mediante revisiones S NO NA

regulares y acciones correctivas.

d) se han cumplido los requisitos del contrato o de la orden de trabajo. S NO NA

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Cuando utiliza, como parte del proceso de inspeccin, informacin proporcionada S NO NA

por cualquier otra parte,verifica la integridad de dicha informacin? (7.1.6)

Registran las observaciones o datos obtenidos en el curso de sus inspecciones, S NO NA

para evitar la perdida de la informacin? (7.1.7)

Los clculos y transferencias de datos,son comprobados pertinentemente? S NO NA

(7.1.8)
Los datos pueden incluir textos, datos digitales y todo lo que se transfiera de un lugar a otro donde se podran
introducir errores.

4.2 TRATAMIENTO DE LOS TEMS DE INSPECCIN Y MUESTRAS

Poseen una identificacin nica los tems y muestras a inspeccionar? (7.2.1) S NO NA

Para evitar toda confusin respecto de la identidad de dichos itms y muestras.

Determina si el tem a inspeccionar ha sido preparado para ser inspeccionado? S NO NA

(7.2.2)

Registra cualquier anormalidad notificada u observada?(7.2.3) S NO NA

En caso de duda se pone en contacto con el cliente antes de continuar? (7.2.3) S NO NA

Dispone de procedimientos documentados e instalaciones apropiadas para evitar S NO NA

el deterioro o el dao de los tems a inspeccionar, mientras estn bajo su
responsabilidad? (7.2.4)

4.3 REGISTROS DE INSPECCIN

Mantiene un sistema de registros (vase 8.4 de la norma) para demostrar el S NO NA

cumplimiento eficaz de los procedimientos de inspeccin y permitir una evaluacin
de la inspeccin? (7.3.1)
Contestar una vez evaluado el punto 5.4 de este documento
El informe o certificado de inspeccin permite internamente identificar al inspector S NO NA
o a los inspectores que realizaron la inspeccin? (7.3.2)

4.4 INFORMES DE INSPECCIN Y CERTIFICADOS DE INSPECCIN

Dispone de informes de resultado de inspeccin o de certificados de inspeccin? S NO NA

(7.4.1)

Cumplen los informes/certificados emitidos los requisitos establecidos en cuadro S NO

adjunto? (7.4.2)

A: Informe/certificado n B: Informe/certificado n
C: Informe/certificado n
DATO A B C
Identificacin del organismo emisor

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Identificacin nica y la fecha de emisin

Fecha o fechas de inspeccin;
Identificacin del tem o tems inspeccionados
Firma u otra indicacin de aprobacin proporcionada por el personal autorizado
Declaracin de conformidad, cuando corresponda.
Los resultados de la inspeccin
El certificado sin resultados de la inspeccin, solo se emitir cuando tenga
trazabilidad con el informe de inspeccin (7.4.3)
Se identifican claramente los resultados proporcionados por los subcontratistas.
(7.4.4)
En caso de correcciones o adicciones identifica al informe o certificado al que
reemplaz? (7.4.5)
ELEMENTOS OPCIONALES DELOS INFORMES Y CERTIFICADOS DE INSPECCIN (Anexo B informativo)
Designacin del documento
informe de inspeccin o certificado de inspeccin
Identificacin del cliente
El propietario del tem inspeccionado puede ser mencionado en el informe o certificado si el propietario no es
el cliente.

Descripcin del trabajo de inspeccin encargado

Informacin sobre lo que ha sido omitido respecto del alcance original del trabajo

Identificacin o una breve descripcin de los mtodos y procedimientos de

inspeccin utilizados, mencionando las desviaciones y las adiciones o exclusiones
respecto de los mtodos y procedimiento acordados.

Identificacin de los equipos utilizados para medicin/ensayos.

La referencia al mtodo de muestreo e informacin sobre dnde, cundo, cmo y

por quin fueron tomadas las muestras.
Cuando corresponda, y si no se especifica en el mtodo o procedimiento de inspeccin,

Informacin sobre el lugar donde se realiz la inspeccin.

Informacin sobre las condiciones ambientales durante la inspeccin, si fuera

pertinente.

Una declaracin especificando que los resultados de la inspeccin se relacionan

nicamente con el trabajo encargado o el tem (o tems) o el lote inspeccionado;

Una declaracin especificando que el informe de la inspeccin no debera ser

reproducido, salvo en su totalidad.

La marca o el sello del inspector;

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Los nombres (o la identificacin nica) de los miembros del personal que han
realizado la inspeccin y, en los casos en los que no haya una autenticacin
electrnica segura, su firma.
4.5 QUEJAS Y APELACIONES

Dispone de un proceso documentado para recibir, evaluar y tomar decisiones sobre S NO NA

las quejas y apelaciones? (7.5.1)

Esta disponible, para cualquier parte interesada que lo solicite, una descripcin del S NO NA
proceso para el tratamiento de quejas y apelaciones? (7.5.2)

Cuando recibe una queja,Confirma si est relacionada con las actividades de S NO NA

inspeccin de las que es responsable y, en ese caso, se trata? (7.5.3)

El organismo de inspeccin es responsable de todas las decisiones a todos los S NO NA

niveles del proceso de tratamiento de quejas y apelaciones? (7.5.4)
Cmo?
Se garantiza que las investigaciones y decisiones relativas a las apelaciones no S NO NA
dar lugar a ninguna accin discriminatoria? (7.5.4)
Cmo?

4.6 PROCESOS DE QUEJAS Y APELACIONES

El proceso de tratamiento de quejas y apelaciones incluye como mnimo :(7.6.1) S NO NA

Descripcin del proceso de recepcin S NO NA
Validacin S NO NA
Investigacin de la queja o apelacin S NO NA
Decisin sobre las acciones a tomar para darles respuesta S NO NA
Seguimiento S NO NA
Registro de las quejas y apelaciones S NO NA
Acciones tomadas para resolverlas S NO NA
Asegurar que se toman las acciones apropiadas S NO NA
Rene y verifica toda la informacin necesaria para validar la queja o apelacin? S NO NA
(7.6.2)
Acusa recibo de la queja o apelacin? S NO NA
Facilita a quien la presenta los informes del progreso y del resultado del tratamiento
de la misma? (7.6.3)
La queja o apelacin se revisa y se aprueba por una o varias personas que no S NO NA
hayan participado en las actividades de inspeccin que dieron origen a la misma?
La decisin se comunica a quien la presenta? (7.6.4)
Se notifica formalmente la finalizacin del proceso de tratamiento de la queja o S NO NA
apelacin a quien la presenta? (7.6.5).
Siempre que sea posible
5 REQUISTOS RELATIVO AL SISTEMA DE GESTIN
5.1 OPCIONES
Establece y mantiene un sistema de gestin capaz de asegurar el cumplimiento S NO NA
coherente de los requisitos de esta Norma Internacional de acuerdo con la Opcin A
o con la Opcin B? (8.1.1)

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OPCION A
Documentacin del sistema de gestin (por ejemplo, manual, polticas, definicin de S NO NA
responsabilidades, (vase 8.2).
Control de los documentos (vase 8.3) S NO NA
control de los registros (vase 8.4) S NO NA
Revisin por la direccin (vase 8.5) S NO NA
Auditoras internas (vase 8.6) S NO NA
Acciones correctivas (vase 8.7) S NO NA
Acciones preventivas (vase 8.8) S NO NA
Quejas y apelaciones (vase 7.5 y 7.6) S NO NA
OPCION B
Establece y mantiene un sistema de gestin, de acuerdo con los requisitos de la S NO NA
Norma ISO 9001, y es capaz de sostener y demostrar el cumplimiento coherente de
los requisitos de esta Norma Internacional?(vase 8.2 a 8.8)(8.1.3)
S NO NA
Satisface los requisitos del captulo del sistema de gestin (vase 8.2 a 8.8) (8.1.3)?

5.2 DOCUMENTACIN DEL SISTEMA DE GESTIN (OPCIN A)

La alta direccin establece, documenta y mantiene polticas y objetivos para el S NO NA

cumplimiento de esta Norma Internacional?

Se asegura de que las polticas y los objetivos se entienden y se implementan a S NO NA

todos los niveles de la organizacin del organismo de inspeccin? .(8.2.1)
Cmo?
La alta direccin proporciona evidencia de su compromiso con el desarrollo y la S NO NA
implementacin del sistema de gestin y con su eficacia para alcanzar el
cumplimiento coherente de esta Norma Internacional? (8.2.2)
Cmo?

La alta direccin designa un miembro de la direccin quien, independientemente de S NO NA

otras responsabilidades, debe tener la responsabilidad y la autoridad para(8.2.3):

a) Asegura que se establece, implementa y mantiene los procesos y

procedimientos necesarios para el sistema de gestin? S NO NA

b) Informa a la alta direccin sobre el desempeo del sistema de gestin y

sobre toda necesidad de mejora? S NO NA

Toda la documentacin, procesos, sistemas, registros, etc. que se relacionan con el S NO NA

cumplimiento de los requisitos de esta Norma Internacional Se incluyen, hacen
referencia o vinculan a la documentacin del sistema de gestin? (8.2.4).

Todo el personal que participa en las actividades de inspeccin, Tiene acceso a las S NO NA
partes de la documentacin del sistema de gestin y a la informacin relacionada
que sea aplicable a sus responsabilidades? (8.2.5).

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5.3 CONTROL DE DOCUMENTOS (OPCIN A)

Se establecen procedimientos para el control de los documentos (internos y S NO NA

externos) que se relacionen con el cumplimiento de los requisitos de esta Norma
Internacional? (8.3.1).
Los procedimientos deben establecer los controles necesarios para(8.3.2):
Los documentos pueden presentarse bajo cualquier forma o tipo de soporte, e incluyen el software comercial y el desarrollado internamente
a) aprobar la adecuacin de los documentos antes de emitirlos; S NO NA
b) revisar y actualizar (segn sea necesario) y volver a aprobar los S NO NA
documentos;
c) asegurar que se identifican los cambios y el estado de revisin vigente de S NO NA
los documentos;
d) asegurar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables S NO NA
estn disponibles en los lugares de uso;
e) asegurar que los documentos permanecen legibles y fcilmente S NO NA
identificables;
f) asegurar que se identifican los documentos de origen externo y que se S NO NA
controla su distribucin;
g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos e identificarlos S NO NA
adecuadamente si se conservan para cualquier fin.
5.4 CONTROL DE REGISTROS (OPCIN A)

Se establecen procedimientos para definir los controles necesarios para la S NO NA

identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, los tiempos de
retencin y la eliminacin de los registros relacionados con el cumplimiento de los
requisitos de esta Norma Internacional? (8.4.1)

Se establecen procedimientos para la conservacin de registros por un perodo que S NO NA

sea coherente con sus obligaciones contractuales y legales? (8.4.2)
El acceso a estos registros debe ser coherente con los acuerdos de confidencialidad
Indicar periodo de conservacin: _______ aos
5.5 REVISION POR LA DIRECCION (OPCIN A)

La alta direccin establece procedimientos para revisar su sistema de gestin a S NO NA

intervalos planificados para asegurar su continua conveniencia, adecuacin y
eficacia, incluyendo las polticas y los objetivos declarados relativos al cumplimiento
de esta Norma Internacional? (8.5.1.1)

Se realizan estas revisiones al menos una vez al ao? (8.5.1.2) S NO NA

Si no, Se procede a una revisin exhaustiva dividida en varios segmentos (revisin S NO NA

continua) que debe completarse en 12 meses? (8.5.1.2)

Se conservan los registros de las revisiones ? (8.5.1.3) S NO NA

La informacin de entrada para la revisin por la direccin debe incluir informacin relativa a lo siguiente
(8.5.2):
a) los resultados de las auditoras internas y externas; S NO NA
b) la retroalimentacin de los clientes y las partes interesadas relativa al S NO NA
cumplimiento de esta Norma Internacional;

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 Expediente:
Hoja 18 de 19

c) el estado de las acciones preventivas y correctivas; S NO NA

d) las acciones de seguimiento provenientes de revisiones por la direccin S NO NA
previas;
e) el cumplimiento de los objetivos; S NO NA
f) los cambios que podran afectar al sistema de gestin; S NO NA
g) las apelaciones y las quejas. S NO NA

Los resultados de la revisin por la direccin deben incluir las decisiones y acciones relativas a (8.5.3):

a) la mejora de la eficacia del sistema de gestin y de sus procesos; S NO NA

b) la mejora del organismo de inspeccin, en relacin con el cumplimiento de S NO NA

esta Norma Internacional;
c) la necesidad de recursos. S NO NA
5.6 AUDITORIAS INTERNAS (OPCIN A)

Establece procedimientos para las auditoras internas con el fin de verificar que S NO NA
cumple los requisitos de esta Norma Internacional y que el sistema de gestin est
implementado y se mantiene de manera eficaz? (8.6.1).
Tiene planificado un programa de auditora, teniendo en cuenta los procesos y S NO NA
reas a auditar, as como los resultados de las auditoras previas? (8.6.2)
Realiza auditoras internas peridicas que abarquen todos los procedimientos de S NO NA
manera planificada y sistemtica, con el fin de verificar que el sistema de gestin est
implementado y es eficaz? (8.6.3).
Se realizan al menos una vez cada 12 meses? (8.6.4) S NO NA
La frecuencia de las auditoras internas se puede ajustar en funcin de la eficacia demostrada del sistema de
gestin y su estabilidad probada.
El organismo de inspeccin debe asegurarse de que:
a) las auditoras internas se realizan por personal calificado conocedor de la S NO NA
inspeccin, la auditora y los requisitos de esta Norma Internacional;
b) los auditores no auditan su propio trabajo S NO NA
c) el personal responsable del rea auditada es informado del resultado de la S NO NA
auditora;
d) cualquier accin resultante de las auditoras internas se toma de manera S NO NA
oportuna y apropiada
e) se identifican las oportunidades de mejora; S NO NA
f) se documentan los resultados de la auditora S NO NA
5.7 ACCIONES CORRECTIVAS (OPCIN A)

Se establecen procedimientos para identificar y gestionar las no conformidades en S NO NA

sus operaciones? (8.7.1)
Toma medidas para eliminar las causas de las no conformidades con el fin de evitar S NO NA
que vuelvan a ocurrir? (8.7.2)
Las acciones correctivas son apropiadas a las consecuencias de los problemas S NO NA
encontrados? (8.7.3)
Los procedimientos deben definir los requisitos para:

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 Expediente:
Hoja 19 de 19

a) identificar no conformidades; S NO NA
b) determinar las causas de la no conformidad; S NO NA
c) corregir las no conformidades; S NO NA
d) evaluar la necesidad de emprender acciones para asegurarse de que las S NO NA
no conformidades no vuelvan a ocurrir;
e) determinar e implementar de manera oportuna las acciones necesarias; S NO NA
f) registrar los resultados de las acciones tomadas; S NO NA
g) revisar la eficacia de las acciones correctivas S NO NA
5.8 ACCIONES PREVENTIVAS (OPCIN A)

Establece procedimientos para emprender las acciones preventivas que eliminen S NO NA

las causas de las no conformidades potenciales? (8.8.1)
Los procedimientos de acciones correctivas y preventivas no tienen que estar necesariamente por separado

Las acciones preventivas tomadas son apropiadas al efecto probable de los S NO NA

problemas potenciales? (8.8.2)

Los procedimientos relativos a las acciones preventivas deben definir requisitos para (8.8.3):
a) identificar no conformidades potenciales y sus causas S NO NA
b) evaluar la necesidad de emprender acciones para prevenir la aparicin de S NO NA
las no conformidades;.
c) determinar e implementar la accin necesaria; S NO NA
d) registrar los resultados de las acciones tomadas; S NO NA
e) revisar la eficacia de las acciones preventivas tomadas S NO NA

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