INFORME DE AUDITORIA

Informe de Auditoria N 12-2015 Fecha 2015-10-17

Tipo de Auditora Auditora interna
Norma auditada NTP-ISO 17025 : 2006
Fecha de la auditora 28 de Setiembre, 03 y 04 de Octubre del 2015

Empresa HIDROCARBUROS S.A.

Direccin Antigua Panamericana Norte Km 26,5, LIMA
Representante MAXWELL SMART Coordinador de la Calidad

Auditor lder Oswaldo Valdivia

Equipo auditor Auditor (es) ---
Experto tcnico Roger Lpez

1. OBJETO DE LA AUDITORA

Verificar si el sistema de gestin de la Unidad de Laboratorio de HIDROCARBUROS S.A. cumple los requisitos
de la NTP-ISO/IEC 17025 y los dems criterios de acreditacin del INACAL.

2. ALCANCE DE LA AUDITORA

La auditora cubri los 08 mtodos de ensayo incluidos en el alcance de su acreditacin ante el INACAL
ejecutados en su sede del departamento de Lima. Dichos mtodos se indican en el Anexo del presente informe.

3. CRITERIOS DE AUDITORA

NTP-ISO/IEC 17025: 2006

Directriz para la Acreditacin de Laboratorios de Ensayo y Calibracin
Directriz de Incertidumbre
Directriz de Ensayos de Aptitud/Comparacin Interlaboratorios
Directriz de Trazabilidad
Reglamento para la Acreditacin de OEC
Procedimiento General de Acreditacin
Reglamento de uso de smbolo y declaracin de acreditacin
Documentacin del sistema de gestin de HIDROCARBUROS

4. PERSONAS ENTREVISTADAS

MAXWELL SMART - Responsable Tcnico / Coordinador de la Calidad

MIGUEL FIGUEREDO - Laboratorista
JUAN CARLOS TORRES - Laboratorista
ROBERTO SEMINARIO - Laboratorista
CARLOS GALDS - Laboratorista

5. RESUMEN DEL PROCESO DE AUDITORA

La auditora se llev a cabo segn lo establecido en el Plan de auditora N 12-2015. La misma consisti en
entrevistas con el personal, testificacin de la ejecucin de los mtodos de ensayo, observacin de las
instalaciones, condiciones ambientales y equipos, y revisin de documentos y registros. Se tom una muestra

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aleatoria de informes de ensayos emitidos, laboratoristas, equipos, hojas de trabajo, files de personal, entre
otros.
Luego de la recopilacin de las evidencias de auditora se evaluaron frente a los criterios de auditora
verificndose el cumplimiento o no de los mismos. Los hallazgos de la auditora expresados en no
conformidades y observaciones se presentan en el numeral 6.

6. HALLAZGOS DE LA AUDITORA

Requisito de Clasificacin
N Descripcin del hallazgo
la norma
01 No se evidenci que la poltica ni el procedimiento OCLAB-PG-008 4.8 No
Manejo de quejas, Rev. 03, permita atender quejas de otras partes, Conformidad
por ejemplo de entidades reguladores, usuarios finales, entre otros.
02 Se encontraron las siguientes desviaciones en el control de los 4.13 No
registros: Conformidad
No se encontraron lineamientos documentados para el acceso a
los registros.
No se han incluido algunos registros en sus respectivas Listas
Maestras de Registros para su control, por ejemplo los Certificados
de Calibracin ni el Informe Tcnico N 001-2015 derivado de la
determinacin del intervalo de calibracin de instrumentos de
medicin.
03 En el procedimiento OCLAB-PT-001 Personal, Rev. 05, se indica 5.2 No
que se formularn las metas para el personal del laboratorio, Conformidad
incluyendo el personal contratado; sin embargo, no se encontraron
registros de las metas definidas para los laboratoristas contratados
Juan Carlos Coronado ni Clemente Ramrez.
04 Para la determinacin de color ASTM segn el mtodo ASTM D1500 5.5 No
no se ha verificado que la lmpara de temperatura de color del Conformidad
colormetro sea de aproximadamente 2750 K tal como lo establece
dicho mtodo.
05 En el Programa Anual de Aseguramiento de la Calidad de los Directriz de No
Resultados de Ensayo (OCLAB-PT-008-F-01), aprobado el 2015-02- Acreditacin Conformidad
08, slo se han declarado dos mecanismos de aseguramiento de la 5.9
calidad (muestra control e interlaboratorio) para los mtodos ASTM
D1322 y ASTM D1298 (Turbo A-1 y Diesel Bx), lo cual no
corresponde a lo establecido en la directriz de acreditacin que
establece dos mecanismos adems del interlaboratorio.
06 Si bien el laboratorio ha identificado los aspectos que puedan afectar 4.2.7 Observacin
el sistema, no se ha especificado en el manual de la calidad.
07 El Contrato para el Servicio de Ensayos de Productos de Petrleo 4.3 Observacin
(OCLAB-PG-003-F-04) suscrito con la Unidad de Servicios Tcnicos
incluye el rubro 7 Otros el cual no se contempla en el formato
indicado en el procedimiento OCLAB-PG-003 Revisin de las
solicitudes, cotizaciones y contratos.
08 El laboratorio manifiesta que el Listado de Laboratorios de Ensayo 4.3 Observacin
Acreditados se actualiza cada dos meses; sin embargo, este criterio
no se encuentra documentado.
09 Para el caso del contrato suscrito con la Unidad de Servicios 4.4 Observacin
Tcnicos de fecha 2011-12-26 no se encontraron evidencias de que
el laboratorio informe al cliente sobre las caractersticas de los
informes de ensayo segn lo indicado en el procedimiento en 6.2.2.f
del procedimiento OCLAB-PG-003 Revisin de las solicitudes,
cotizaciones y contratos, Rev. 05.
10 En la evaluacin de proveedores se ha considerado calificar como 4.6.2 Observacin
Excelente si el proveedor cuenta con un SG 17025. Sin embargo,

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 Requisito de Clasificacin
N Descripcin del hallazgo
la norma
dicho calificativo no sera aplicable a proveedores de mantenimiento
ni al SNM en algunas magnitudes, ni asegurara que el laboratorio de
calibracin est acreditado.
11 Para el mtodo ASTM D86, la correccin de temperatura debido a la 4.13 Observacin
correccin por calibracin del termmetro es de +0.2C en el rango
revisado, y la correccin baromtrica es de -0.1C. En el proceso de
redondeo, el resultado especfico de estos valores es correcto ya
que individualmente ambas medidas se redondean si son menores a
0.5C, pero en caso de que el termmetro tenga un valor de
correccin negativo de -0.25C, el valor de redondeo puede afectar
la medicin.
12 No se ha incluido en la revisin parcial post auditora interna ni en el 4.15 Observacin
Informe de Revisin por la Direccin del SGC del 2011 las polticas
de confidencialidad y de evitar involucrarse en actividades no ticas.
13 En el procedimiento OCLAB-PG-015 Revisin del sistema de 4.15 Observacin
gestin por la direccin se indica que la revisin se realizar al
menos una vez al ao lo que no asegura que se cumpla la directriz
que establece por lo menos cada doce meses.
14 No se encontraron lineamientos que establezcan que cuando una 5.2.2 Observacin
persona no asiste a un curso grupal programado ste tenga que
asistir a otro. Ej: Carlos Llontop no asisti al curso de BPL y Robert
Espinoza no asisti al Curso de Cromatografa.
15 Para el mtodo ASTM D1500, en la Hoja de Vida de Producto 5.6.3 Observacin
(OCLAB-PT-006-F-007) se ha registrado 3.2 como valor de revisin
del patrn pero en el registro de medicin se ha registrado 3.0.
16 Si bien en la Cartilla de Ayuda para la verificacin de ingreso de 5.8 Observacin
muestras se encontraron lineamientos para el transporte de la
muestra hasta el laboratorio, no se encontraron disposiciones para la
comunicacin de esta situacin al cliente externo.
17 En el registro Almacenamiento y Disposicin de muestras (OCLAB- 5.8 Observacin
PT-003-F-07) se encontr que se ha asignado con el mismo cdigo
AC-0461 a dos muestras diferentes: turbo A1 para ensayos
acreditados e IFO 380 para ensayos no acreditados.
18 Para el mtodo ASTM D93, se estn utilizando envases plsticos 5.8 Observacin
para el flash point los cuales son para anlisis inmediato. Esto podra
afectar el resultado cuando no se realicen los anlisis de manera
inmediata.
19 En el Control de Calidad usando Grficas de control (OCLAB-PT- 5.9 Observacin
008) de fecha 2015-04-27 para el Aseguramiento de la Calidad de
Resultados de Ensayo del mtodo ASTM D86 para el producto turbo
A-1 se encontr que dos de tres puntos consecutivos se encuentran
en la misma zona de advertencia para lo cual el procedimiento
OCLAB-PT-008 Aseguramiento de la Calidad de Resultados de
Ensayo indica las acciones a tomar; sin embargo, no encontraron
registros de haber tomado dichas acciones encontrndose en el
mismo registro conforme.

7. FORTALEZAS Y DEBILIDADES DEL LABORATORIO

Se apreci como fortaleza el compromiso de la alta direccin de HIDROCARBUROS por mantener y mejorar
e sistema de gestin de la Unidad de Laboratorio as como la competencia de su personal.
Como aspecto a reforzar, HIDROCARBUROS debera evaluar la posibilidad de tener un mecanismo de control
de documentos y de registros ms simple, por ejemplo en versin electrnica, lo que permitira optimizar el
control as como evitar el consumo excesivo de papel.

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8. REQUISITO DE CONFIDENCIALIDAD

El equipo auditor se compromete a mantener la confidencialidad de toda la informacin a la cual tuvo acceso
durante la presente auditora.

9. CONCLUSIONES

Se concluye que la Unidad de Laboratorio de HIDROCARBUROS cumple de manera general los

requisitos de la NTP-ISO/IEC 17025 y los dems criterios de acreditacin establecidos por el INACAL.

Sin embargo, se han detectado 05 no conformidades y 14 observaciones las cuales se indican en el

numeral 6 del presente informe.

HIDROCARBUROS debera tratar las no conformidades con acciones correctivas, segn el

procedimiento establecido, y evaluar las observaciones para tomar correcciones y acciones
preventivas segn lo considere.

Dada que una auditora se basa en un muestreo, se recomienda que HIDROCARBUROS haga los
esfuerzos por identificar otras oportunidades de mejora adicionales a los hallazgos detectados durante
la presente evaluacin.

Auditor Lder: Oscar Valdizn Aste

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 ANEXO

Mtodos de ensayo auditados incluidos en el alcance de la acreditacin de

HIDROCARBUROS

N Ensayo Mtodo Ao Titulo

Standard Test Method for ASTM Color of Petroleum
Color ASTM ASTM D1500 - 07 2007
Products (ASTM Color Scale)
1
DIESEL BX (Diesel desde 0% hasta 20% en
Producto(s):
volumen de Biodiesel B100)
Destilacin de productos
Standard Test Method for Distillation of Petroleum
de petrleo a presin ASTM D86 - 11b 2011
Products at Atmospheric Pressure
atmosfrica.
2
DIESEL BX (Diesel desde 0% hasta 20% en
Producto(s): volumen de Biodiesel B100)
TURBO A-1
Standard Test Method for Density, Relative Density
ASTM D1298 99
(Specific Gravity), or API Gravity of Crude
Gravedad API (2005) (Reapproved 1999
Petroleum and Liquid Petroleum Products by
2005)
Hydrometer Method
3
DIESEL BX (Diesel desde 0% hasta 20% en
Producto(s): volumen de Biodiesel B100)
TURBO A-1
Standard Test Method for Calculated Cetane Index
ndice de cetano ASTM D4737 - 10 2010
by Four Variable Equation
4
DIESEL BX (Diesel desde 0% hasta 20% en
Producto(s):
volumen de Biodiesel B100)
Standard Test Method for Smoke Point of Kerosine
Punto de humo ASTM D1322 - 08 2008
5 and Aviation Turbine Fuel
Producto(s): TURBO A-1
ASTM D56-05 (2010) Standard Test Method for Flash Point by Tag
Punto de inflamacin 2005
6 (Reapproved 2010) Closed Cup Tester
Producto(s): TURBO A-1
Standard Test Methods for Flash Point by Pensky-
Punto de inflamacin ASTM D93 11 2011
Martens Closed Cup Tester
7
DIESEL BX (Diesel desde 0% hasta 20% en
Producto(s):
volumen de Biodiesel B100)
Standard Test Method for Sulfur in Petroleum and
Azufre total ASTM D4294 - 10 2010 Petroleum Products by Energy Dispersive X-ray
Fluorescence Spectrometry
8
DIESEL BX (Diesel desde 0% hasta 20% en
Producto(s): volumen de Biodiesel B100)
TURBO A-1

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