ETAPA INTERMEDIA

La Etapa Intermedia
2

La fase intermedia, como su nombre indica, es una

etapa procedimental, situada entre la instruccin y el
juicio oral, cuya funcin primordial estriba en
determinar si concurren o no los presupuestos de la
apertura del juicio oral.

Instruccin Etapa Juzgamiento

Intermedia
 LA ETAPA INTERMEDIA

PROCEDE:
El hecho objeto de la causa no puede atribursele
REQUERIMIENTO DE al imputado
El hecho imputado no es tpico
SOBRESEIMIENTO La accin penal se ha extinguido
No existen elementos de conviccin suficientes
N
O Exp. Fiscal
I
F
I 10 das
C Audiencia
A Sujetos de
C JUEZ Control de
I procesales INVESTIGACION sobreseimiento
O PREPARATORIA
N

OPOCISION A LA SOLICITUD
DE ARCHIVO
15 das
3 das
EL JUEZ: Si lo considera admisible (autos interlocutorios)
y fundado dispondr de la realizacin Auto Autos APELACION
Eleva al fiscal superior de sobreseimiento
de una Inv. suplementaria

NO RATIFICA RATIFICA
EL R. DE. S EL R. DE S.

ORDENA A OTRO FISCAL PROV.

FORMULACION DE LA ACUSACIN JUEZ INV. P.
3 AUTO DE
SOBRESEIMIENTO
 LA ETAPA INTERMEDIA

FISCAL PROVINCIAL CONTENIDO (Deber ser motivada)

FORMULA Datos que identifiquen al imputado
Relacin clara y precisa de los hechos
ACUSACIN
Elementos de conviccin
La participacin que se le atribuye
Relacin de circunstancias modificatorias
N Artculo de ley penal- cuanta de la pena
O Monto de reparacin civil- bienes embargables
T
I Medios de prueba para la audiencia
F
I JUEZ
C
10 das INVESTIGACION
A EL MP, podr sealar
C PREPARATORIA
alternativa o subsidiariamente
I
O la calificacin de la conducta
N en un tipo penal distinto

OBSERVAR LA ACUSACION POR DEFECTOS FORMALES

DEDUCIR EXEPCIONES Y OTROS MEDIOS DE DEFENSA

SUJETOS
IMPOSICIN O REVOCACIN DE MEDIDAS, PRUEB ANTICIPADA
PROCESALES

10 das
PEDIR SOBRESEIMEINTO OBJECIONES
PLANTEADAS POR LOS
INSTAR CRITERIOS DE OPORTUNIDAD SUJETOS PROCESALES

OFRECER PRUEBAS PARA EL JUICIO

4
OBJETAR LA REPARACIN CIVIL
 LA ETAPA INTERMEDIA

10 das
RESOLUCION Se otorga la palabra a: EL Fiscal, la defensa,
Juez FIJA DA Y HORA PARA LA AUDIENCIA
actor civil, acusado, tercero civilmente
Investigacin (Plazo: No menor 5 ni mayor de 20 das) responsable
preparatoria
Se debate la procedencia o admisibilidad de
c/u de las cuestiones planteadas y la
pertinencia de la prueba ofrecida
El fiscal podr modificar, aclarar o integrar
la acusacin
Instalacin
Se corre traslado a los sujetos procesales
AUDIENCIA
PRELIMINAR para su absolucin

Artculo 352

NOTIFICACION CONTENIDO
Nombre de los imputados y agraviados
MINISTERIO PUBLICO El delito(s) materia de acusacin fiscal
AUTO DE ENJUICIAMIENTO
Medios de prueba admitidos
Indicacin de las partes constituidas en la
causa
SUJETOS PROCESALES Orden de remisin de los actuados al Juez
competente

JUEZ Dentro de las 48 hrs. de la

PENAL notificacin, se har llegar la resolucin,
COMPETENTE las actuaciones, objetos incautados y
5 (Unipersonal o colegiado) se pondr a su orden los presos
preventivos
 EL SOBRESEIMIENTO EN EL NUEVO
CDIGO PROCESAL PENAL PERUANO
6

Art. 344. Decisin del

Ministerio Pblico
FISCAL formular
1. Conclusin de la Investigacin o no
PLAZO: 15 DAS
Preparatoria acusacin

a) El hecho no se realiz o no puede ser atribuido

imputado
b) El hecho imputado no es tpico o concurre una causa
de justificacin, de inculpabilidad o de no punibilidad
2. Sobreseimiento c) La accin penal se ha extinguido
procede cuando
d) No existe razonablemente la posibilidad de incorporar
nuevos datos a la investigacin y no haya elementos de
conviccin suficientes para enjuiciar al imputado
 Art. 345. Control del requerimiento de sobreseimiento
y Audiencia del Control de Sobreseimiento
7

FISCAL Juez de la
- Requerimiento de sobreseimiento Investigacin
- Expediente Fiscal Preparatoria

Traslado del pedido PLAZO

del fiscal 10 DAS

Parte Civil SUJETOS PROCESALES

Oposicin a la solicitud del Fiscal
Fundamentada bajo sancin de
Inadmisibilidad
Puede solicitar actos de investigacin
adicionales indicando su objeto
8

Ministerio
Juez de la I.P Pblico
citar
(luego del traslado) AUDIENCIA
Dems sujetos PRELIMINAR
procesales

La audiencia se instalar con los asistentes a quienes

escuchara (Juez de la I.P) por orden para debatir los
fundamentos del requerimiento Fiscal
Plazo: 3 das

JUEZ EMITE RESOLUCIN

 Art. 346. Pronunciamiento del Juez de la Inv. Prep.

Fundado el
Juez de la 15 das requerimiento Fiscal
I. P.
Archivo Definitivo

No considera procedente el
Requerimiento Fiscal
Expide un auto,
Eleva los actuados
FISCAL SUPERIOR
PRONUNCIAMEINTO (la resolucin judicial debe
DEL FISCAL PLAZO: expresar la razones en que
10 DAS funda su desacuerdo)
10

JUEZ de I. P
RATIFICA EL Dicta auto de
R . FISCAL. sobreseimiento

DEVUELVE PROCESO A 1 INSTANCIA

FISCAL
SUPERIOR
DISCREPA Ordena a otro Fiscal
Si no esta desacuerdo Que formule acusacin
con el R.F
11

Realizacin de una Investigacin

dispone Suplementaria indicando el plazo
JUEZ y las diligencias que Fiscal debe
Investigacin Preparatoria realizar

SUPUESTO
FUNDADO

ART. 345. 2 (algn sujeto procesal

formula oposicin al requerimiento Cumplido este trmite no proceder
Fiscal ) oposicin, ni disponer la concesin
de un nuevo plazo de investigacin
 Art. 347. Auto de Sobreseimiento
12
Auto.
S
O - Datos personales del imputado
B - La exposicin del hecho objeto
R Recurso de
E de la Investigacin Preparatoria Apelacin.
S
E
- Los fundamentos de hecho y Impugnacin no
de derecho Procede:
I impide la inmediata
M
I - La parte resolutiva, con la indi- libertad del imputado
E cacin expresa de los efectos del a quien favorece
N
T Sobreseimiento que correspondan
O

Carcter Se levantan las medidas coercitivas

Sobreseimiento (personales y reales) que existieren
definitivo
 Cundo comienza y cuando termina?
13

Se inicia con LA ACUSACION y culmina con el

auto de citacin a juicio oral o el auto de
sobreseimiento.
 Funcin
14

Dilucidar si concurren o no los presupuestos del

juicio oral, esto es, si se ha acreditado
suficientemente, a lo largo de la instruccin, la
existencia de un hecho punible y si se ha
determinado su presunto autor.
 El Fiscal Superior tiene 3 opciones:
15

a) Solicitar la ampliacin de la investigacin, a fin que

se complemente la instruccin o la imputacin.

a) Emitir un dictamen no acusatorio y, en

consecuencia, solicitar al juez la expedicin de un
auto de sobreseimiento.

a) Formular acusacin.
 El Juez de la Etapa Intermedia:
16

Frente al pedido de ampliacin, sta obligado a

acordarlo en el supuesto de complementacin del
material instructorio, en virtud a que en el
proceso penal el Fiscal es quien tiene la carga de la
prueba y la responsabilidad de reunir los elementos
incriminantes y si l considera que la instruccin
est incompleta y defectuosa tiene la potestad de
pedir un plazo ampliatorio.
 Frente a un dictamen no acusatorio:
17

La Sala tiene tres alternativas:

I. Dictar el auto de sobreseimiento, si est de acuerdo

con dicha solicitud por darse los presupuestos que lo
determinan.
18

II. Ampliar la investigacin, si considera que la

investigacin que sustenta el pedido de
sobreseimiento est incompleta y existen,
posibilidades de esclarecimiento, donde se actuarn
las diligencias que enumere fijando el trmino para su
actuacin.
19

III.Si considera que existen los presupuestos para la

procedencia del juicio oral, inicia lo que se
denomina procedimiento para forzar la
acusacin acudiendo al llamado control
jerrquico, en cuya virtud eleva el proceso al
Fiscal superior en grado si su opinin coincide con
el requerimiento judicial, el Fiscal inferior deber
formular acusacin. Est decisin es definitiva.
 Frente a un dictamen acusatorio:
20

Se realiza un control de la acusacin.

No como en el Cdigo de Procedimientos Penales

donde el Juez cuando el Fiscal realiza la acusacin
estaba obligado a emitir un auto de enjuiciamiento.
 El Sobreseimiento
21

Es la resolucin firme, emanada del rgano

jurisdiccional competente en la fase intermedia,
mediante la cual se pone fin al procedimiento
penal incoado con una decisin que, sin actuar el ius
puniendi, goza de la totalidad o de la mayora de los
efectos de la cosa juzgada.
22

Es el Fiscal el que solicita al rgano jurisdiccional se

archive el proceso penal, es decir, da por terminada la
accin penal, emitiendo un dictamen no acusatorio
correspondiendo al juez de la etapa intermedia
resolver el sobreseimiento del proceso quien se
pronunciar sealando que no hay mrito para
pasar a Juicio Oral.
 Notas Esenciales
23

a) Una vez que contra l se ha ejercitado todos los

recursos que prev la ley procesal, es una
resolucin firme que pone fin al procedimiento
penal.

a) Es una resolucin que, pes a finalizar el proceso,

reviste la forma de auto y no de sentencia, el cul
debe estar adecuadamente motivado.
 Clases de Sobreseimiento
24

Sobreseimiento Definitivo.- cuando no se ha

comprobado la existencia del delito o la
responsabilidad del inculpado.

No slo genera efectos de cosa juzgada respecto del

imputado, sino el archivo definitivo del proceso y el
levantamiento de las ordenes de detencin,
requisitorias y dems medidas coercitivas que se
hubieran dictado contra la persona o bienes del
sobresedo.
25

Sobreseimiento Provisional.- Cuando se ha

probado la existencia del delito pero no la
responsabilidad del imputado, sucede cuando se
carece de la base fctica suficiente para acreditar la
perpetracin del delito o la participacin en l de su
presunto autor y ocasiona la mera suspensin del
procedimiento por lo que la instruccin puede
reabrirse, si nuevos actos de investigacin
practicados vienen a acreditar aquellos extremos.
26
Sin perjuicio, de liberar de todo cargo al imputado y
ser apartado del procedimiento, la Ley Orgnica del
Ministerio Pblico seala en su artculo 92,2, que
las investigaciones deben ser remitidas a la Fiscala
en orden de averiguar y descubrir a los autores del
hecho delictivo declarado probado.

Siendo, en consecuencia, el sobreseimiento es

definitivo respecto del imputado, pero las
investigaciones no se clausuran, ya que pueden
reabrirse.
27

Sobreseimiento Total.- Procede cuando existiendo

una pluralidad de imputados, ninguno de ellos tiene
participacin alguna en el hecho punible, por lo que
se archivar la causa para todos ellos.
 Sobreseimiento Parcial:
28

Cuando existiendo una pluralidad de imputados,

subsisten indicios de criminalidad contra alguno o
algunos de ellos, de este modo el juicio oral se abrir
contra quienes gocen de indicios.
 Presupuestos para dictar el
29
Sobreseimiento
Si partimos diciendo que la finalidad de esta etapa es
determinar si concurren o no los presupuestos
materiales y formales, que condicen la apertura del
juicio oral, la ausencia de alguno de ellos determinar
el oportuno sobreseimiento, en consecuencia los
requisitos del sobreseimiento son las condiciones
negativas para la apertura del plenario.
 Presupuestos Materiales:
30

i. Insubsistencia objetiva del hecho; cuando

existe certeza negativa, es decir, cuando hay una
absoluta conviccin que el hecho que dio origen
al proceso nunca ha existido en realidad. Es un
juicio exclusivamente fctico.

ii. Inexistencia del hecho punible; cuando si bien

el hecho denunciado e investigado existe, empero
es atpico, respecto del cual existe certeza
absoluta. Aqu la valoracin es tanto fctica como
jurdica.
31

iii. Falta de indicios de responsabilidad penal

Cuando se llega a la certeza absoluta que faltan
indicios racionales de delictuosidad en el imputado.
Cuando:
- El imputado no ha participado en el hecho punible;
- Existe una causa de justificacin en su favor;
- El inculpado no tiene capacidad penal, acta mediando error
invencible o al amparo de una causa de inexigibilidad;
- Falta un requisito que dice de la punibilidad de la conducta.
32

iv. Prueba notoriamente insuficiente para

fundamentar la pretensin penal
Se trata de una insuficiencia tanto de naturaleza
objetiva vinculada a la existencia del hecho- , cuanto
de naturaleza subjetiva referida a la determinacin del
presunto autor -.
33

Es necesario tener presente que slo se sobreseer la

causa cuando no es posible la prctica de la prueba
en juicio, pues ante la duda, se deber insistir con la
acusacin ya que en esta etapa rige el principio in
dubio pro acussatione y precisamente la prueba a
practicar en el acto de la vista, esta destinada a
despejar esas dudas.
 La Acusacin
34

Puede definirse como la imputacin por parte del

rgano persecutor de un hecho presuntamente ilcito
concreto y preciso en el que considera que la persona
imputada ha intervenido en trminos de hacerse
acreedora a una sancin penal, que es dada a conocer
antes del juicio y que no puede ser alterado en el
curso de este.
35

La necesidad que el Fiscal formule acusacin,

requisito indispensable para la apertura del juicio oral,
radica en el principio acusatorio ne procedad iudex ex
oficio y nemo iudex sine acusatore.
 De esta manera el significado de la acusacin
36 adquiere sus cuotas ms altas, pues desde el
momento en que se formula la acusacin, el rgano
jurisdiccional va a saber exactamente qu opina la
parte acusadora sobre los hechos punibles que se
han cometido, en que extensin, con qu
consecuencias jurdicas penales, civiles y quien
piensan que es su autor.

Permitiendo as que el ahora acusado prepare su

defensa.
 Caractersticas:
37

1El Fiscal con los elementos de Juicio que se

desprenden de la investigacin, estar en
posibilidades de decidir por la acusacin cuando de
dicha actuacin se revelen suficientes elementos de
cargo que puedan acreditar, en el juzgamiento, la
comisin de un delito y la responsabilidad del
imputado.
38

En consecuencia, la acusacin es un acto de

postulacin que asiste al Ministerio Pblico. Su
contenido esencial consiste en la deduccin de la
pretensin penal y civil.
 2La acusacin delimita el objeto del Juzgamiento y
39
las pruebas que sern materia de debate en el
juzgamiento, pues el tribunal no podr incorporar
hechos que no se encuentren plasmados en el
escrito del requerimiento fiscal.

La garanta esta en que el tribunal sentenciador no

pueda condenar por tipificaciones penales que no se
desprendan del escrito de acusacin fiscal
(correlacin entre acusacin y sentencia).
 3 Debe estar debidamente motivada, ya que el Fiscal no
puede actuar de forma vaga, caprichosa y ambigua,
40
pues esto vulnerara el derecho de defensa.

4 El escrito de acusacin fiscal importa una calificacin

provisional, pues si despus del acto oral, el Fiscal
considera que el hecho delictivo es ms grave que el
que fue objeto de acusacin escrita, puede formular
una acusacin ampliatoria, tambin puede requerir que
se aumente o disminuya la pena o reparacin civil
solicitadas en su acusacin escrita.
 Cundo procede la acusacin Fiscal?
41

El artculo 92. 4 de la Ley Orgnica del Ministerio

Pblico seala:Recibida que sea la instruccin, el Fiscal
Superior en lo penal puede: Formular acusacin sustancial si
las pruebas actuadas en la investigacin policial
y en la instruccin lo han llevado a la conviccin
de la imputabilidad del inculpado; o meramente
formal, para que oportunamente se proceda al juzgamiento
del procesado, si abrigase dudas razonables sobre
su imputabilidad.
42

Es decir, la acusacin es procedente cuando hay

presuncin grave de responsabilidad o elementos
suficientes de culpabilidad, pero no cuando existan
simples sospechas o se haya actuado prueba de
descargo que demuestre la inexistencia de los hechos
delictuosos.
AUTO DE ENJUICIAMIENTO
 Concepto
44

Es la resolucin que da inicio formal a la fase de

juicio oral en el procedimiento ordinario y que
expresa la necesidad de verificar todos los
supuestos formales que aparecen de la acusacin.

Esta resolucin se limita a aceptar los trminos de

la Acusacin Fiscal.
 Efectos:
45

1. Desde un punto de vista subjetivo cierra las puertas a

la entrada de nuevas partes acusadoras en el proceso.
2. Desde un punto de vista objetivo, revoca la entrada de
material fctico en la instruccin, al cerrarse
definitivamente la fase de investigacin, por lo que
las partes debern fundamentar su pretensin en lo
actuado hasta ese momento.
3. El auto de apertura produce la publicidad del
procedimiento.
 Funciones:
46

La Doctrina le asigna dos funciones una

programtica referida a fijar las bases de la
discusin y actividad probatoria en el juicio oral,
garantizando la eficiencia en el resultado del
procedimiento.
47

Una funcin de control de la acusacin y

evaluacin de la instruccin, en tanto que el
rgano superior antes de emitir el auto de
enjuiciamiento debe verificar y corroborar que se
hayan cumplido con todas las formalidades descritas
en la ley, de no ser el caso debe devolverla al Fiscal
Superior a fin que sea subsanada.
 Recursos:
48

El auto de enjuiciamiento es irrevocable, el imputado

no tiene contra l ningn derecho impugnativo, pues
slo se limita a disponer el pase a la etapa principal, la
ms importante del proceso penal.