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et mathmatiques
H OURYA S INACEUR
Calcul, ordre, continuit
Sminaire de Philosophie et Mathmatiques, 1991, fascicule 5
Calcul, ordre, continuit , p. 1-15
<http://www.numdam.org/item?id=SPHM_1991___5_A1_0>
cole normale suprieure IREM Paris Nord cole centrale des arts et manufactures,
1991, tous droits rservs.
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Nous devons une claire distinction des trois concepts qui forment le
titre de cet expos une thorie mathmatique relativement rcente
(1926), l'algbre relle d'Artin et Schreier. Par 'algbre relle' il faut
entendre une thorie algbrique des nombres rels, c'est--dire une
thorie algbrique de ce qui, des Grecs Cantor et au-del, nous sert
1
numriser le continu linaire. Sans entrer ici dans les dtails techniques
ni m'arrter au rapport structurel entre algbre relle et analyse non
2
standard d'Abraham Robinson , je voudrais faire quelques remarques
runissant les lments essentiels de ce premier acte que l'algbre relle
constitue pour de nombreux dveloppements actuels impliquant un
traitement algbrique du continu, aussi bien en algbre qu'en gomtrie
algbrique et qu'en thorie des modles. Je commencerai par rappeler
comment l'algbre relle atteint la cible d'un objectif ancien mais tenu
pour quasi irralisable. Je prciserai ensuite au confluent de quelles lignes
gnalogiques immdiates elle a forg son approche du continu. Je
soulignerai enfin qu'elle apporte, en complment la thorie de Steinitz,
fondement algbrique de la thorie des quations, le fondement
algbrique de la thorie des ingalits.
4
Le plus fameux tablit (1888) que tout systme d'invariants a une base finie.
L'existence de la base est dmontre de faon abstraite (non constructive), mais la
dmarche correspond d'une certaine faon la stratgie hilbertienne de matriser l'infini
sur le terrain mme du fini. Dans le mme esprit, Artin a dmontr un certain nombre de
proprits pour les anneaux artiniens, c'est--dire ceux o toute chane dcroissante
d'idaux est finie.
3
4
induisant une remarquable mutation smantique de l'adjectif r e l '
traditionnellement rserv aux racines des polynmes et qualifiant, par
5
opposition aux imaginaires, des quantits puis, beaucoup plus tard ,
des nombres. Un corps rel c'est donc un corps sur lequel, contrairement
ce dont nous avons l'habitude avec celui des nombres rels, la relation
d'ordre total n'est pas dj donne et nous verrons plus loin pourquoi
Artin et Schreier vitent dans un premier temps de considrer des corps
6
ordonns. Mais ils tablissent rapidement qu'un corps rel clos est
ordonnable d ' u n e faon unique : ainsi il n ' y a pas de diffrence
mathmatique essentielle entre 'ordonnable' et 'ordonn (effectivement)'
lorsqu'on a affaire des corps rels clos.
La conjonction des axiomes 2) et 3) quivaut une proprit de
maximalit. Par exemple, E est maximal dans l'ensemble des corps de
nombres vrifiant l'axiome 1) ou corps de nombres rels le sens de cet
adjectif se rduisant ici son sens usuel. En d'autres termes, il n'existe
pas d'extension algbrique propre de E ordonnable d'une faon qui
prolonge l'ordre naturel de R . Mais E n'est pas seul jouir de cette
proprit de maximalit. Il en est de mme pour le corps E des A
7
nombres rels algbriques , qui est strictement contenu dans B . Loin de
caractriser la proprit de continuit de , la maximalit eprmet au
contraire de la passer sous silence. Qu'est-ce que cela signifie?
Observons les noncs de ces trois axiomes. On y voit que l'enjeu
est bien de fournir une expression algbrique de l'existence, ou, comme
disent Artin et Schreier, de la possibilit de la relation d'ordre naturel
de E dont on sait que c'est un ordre continu. Expression algbrique,
puisque n'interviennent dans ces noncs que les notions de carr, de
somme de carrs, de polynme et de racine, c'est--dire en fin de compte
deux oprations : l'addition et la multiplication, et une seule relation :
l'galit. Nous avons donc une axiomatisation algbrique du continu
gomtrique linaire. Pour s'aider d'un raccourci un peu brutal mais
significatif, je dirai que cette situation offre, non pas une illustration
exacte, mais une bonne approximation d'un type de pense finitiste la
8
Hilbert . Car l'axiomatique d'Artin et Schreier offre bien une description
algbrique dnombrable, c'est--dire formule en une suite dnombrable
d'noncs lmentaires constitus de symboles relevant exclusivement du
5
L'usage courant de l'expression 'nombre rel' semble postrieur la dfinition
e
correcte de l'ensemble des nombres rels par Dedekind et Cantor la fin du XIX sicle.
4
Par exemple, Dedekind 1872 parle encore de nombre irrationnel '.
6
Artin-Schreier 1926, Satz 1.
7
Au contraire, si nous partons du corps ordonn Q des nombres rationnels, on peut
l'tendre algbriquement en conservant son ordre, par exemple en prenant l'extension
algbrique simple Q(V2). Notons, en passant, qu'un corps rel clos est un corps rel
n'ayant aucune extension propre algbrique et relle, mais lui-mme n'est pas forcment
une extension algbrique de son corps premier : au contraire du corps E des nombres
A
rels algbriques, E n'est pas algbrique sur le corps Q des nombres rationnels.
8
On trouvera une tude dtaille du finitisme de Hilbert dans Sinaceur 1993.
4
9
langage de l'algbre , d'un phnomne, le continu, dont l'essence est
topologique et qui, du point de vue de la thorie cantorienne de la
cardinalit, non seulement est infini mais encore non dnombrable. Bref,
une axiomatique qui capture le continu linaire par un ensemble
dnombrable d'noncs algbriques. On comprend qu'une telle ventualit
ait t juge impensable avant sa ralisation et paradoxale ou surprenante
aprs. Les plus grands mathmaticiens n'ont en pas jug autrement.
Trente ans aprs, Andr Weil insiste aprs coup sur le paradoxe qu'il y
avait apparemment considrer qu'une thorie impliquant les nombres
10
rels ft partie de l'algbre abstraite . S'il tait bien naturel en effet que
celle-ci parvnt matriser les phnomnes lis la structure algbrique
de R (thorie algbrique de la rsolubilit des quations obtenue grce
aux travaux de Galois et de Steinitz), elle semblait devoir achopper aux
proprits topologiques de R , runies dans l'ide intuitive de
continuit.
3 . La continuit de E : analyse, topologie, algbre
Celle-ci se trouvait exprime par divers noncs dont certains sont
quivalents entre eux sans que les notions impliques soient forcment
homognes smantiquement. La continuit de R tait, en effet,
reprsente par l'une des proprits suivantes :
1. la proprit de la coupure de Dedekind (sur laquelle nous
revenons plus bas),
2. la convergence des suites de Cauchy,
3 le thorme de Bolzano ou thorme analytique de la valeur
intermdiaire qui tablit que toute fonction continue sur un intervalle rel
et qui prend, pour deux valeurs a et b de l'intervalle, des valeurs de signe
oppos, s'annule forcment entre a et b,
4. le thorme de Cantor selon lequel il existe dans toute suite
d'intervalles rels embots un point commun tous les intervalles,
5. la proprit de la borne suprieure (ou de la borne infrieure)
selon laquelle tout ensemble non vide et major (resp. minor) de
nombres rels possde un plus petit majorant (resp. un plus grand
minorant).
Or, s'il est convenu de reconnatre en l'ide de continuit un
concept topologique, il n'est, en revanche, pas vident que l'expression de
chacune des proprits 1 5 appartienne au langage de la topologie. Par
exemple, 1 et 5 mettent en jeu la structure de corps ordonn de R plutt
que sa structure de corps topologique au sens propre, c'est--dire corps
dont l'addition, la multiplication et leurs inverses sont continues
9
Ni le premier ni le troisime des axiomes ne peut s'crire directement en un seul
n
nonc lmentaire. Mais " ^ T * j = 0 => x = 0 pour tout i, 1 < / < n et pour tout n-uplet
i
(JC,, JC , 2 Jc ) d'lments de K " quivaut la suite : " x\ = 0 => x = 0 , x\+x\
n x = 0 =>
JCj= x = 0, x\ + x\ + x] = 0
2 = JC = *
2 3 = 0...".
1 0
Weil 1967, p. 174.
5
11
(conservent les voisinages ). Justement, la situation tait surdtermine
du fait que R possde la fois une structure de corps, une structure
d'ordre, une topologie drive de la notion de distance, c'est--dire une
mtrique. Avec le recul, on peut remarquer aujourd'hui que la dfinition
d'une distance ne fait intervenir que la structure algbrique et la relation
d'ordre, c'est--dire qu'on peut mettre une mtrique sur R ou sur un
corps ordonn sans avoir prendre un point de vue proprement
topologique. Mais, l'poque, le statut algbrique ou non de l'ordre lui-
mme tait.encore en question. Par ailleurs, le recours l'algbre pour
dbroussailler la situation avait alors de quoi tonner, un moment de
plein essor pour l'analyse relle (travaux de Lebesgue, Borel, La Valle
Poussin, etc.) et de formation de la topologie gnrale. Celle-ci
prcisment apportait de quoi laborer l'ide de continuit grce
diffrents concepts : conservation des voisinages par les fonctions
continues de R dans R, connexit exprimant le fait que R est d'un seul
tenant, compacit locale pour dire que tout point de R possde un
voisinage compact (voisinage sur lequel tout filtre a un point d'adhrence
ou tout ultrafiltre est convergent), compltion exprime par la
convergence des suites de Cauchy dans R considr comme espace
mtrique. Pourtant c'est l'axiomatique algbrique d'Artin et Schreier qui
exhibe, selon Andr Weil, les vrais fondements de la thorie des rels
et la remet sur ses pieds.
4. L'algbre rlit
Que veut dire au juste Andr Weil? Ceci : inverser la situation qui
faisait reposer le plus lmentaire : l'tude (des solutions relles) des
polynmes coefficients rels, sur le moins lmentaire : l'tude de la
notion plus gnrale de fonction relle continue de variables relles. S'il
est vident que la notion de fonction continue de R dans R couvre une
catgorie plus large, plus varie et plus complexe d'tres mathmatiques
que celle de polynme coefficients rels, alors on doit pouvoir traiter
spcifiquement cette dernire en mettant en vidence l'ensemble des
thormes valides sous les hypothses plus restreintes qui lui sont
associes. Bref, on doit pouvoir traiter de Valgbre relle sans avoir
connatre prlablement de Vanalyse relle. C'est exactement cela que
russit la thorie d'Artin et Schreier. L'axiomatique de corps rel clos
permet en effet de formuler et de dmontrer, en se restreignant au
langage algbrique, des propositions que la formulation et la
dmonstration analytiques qu'on en donnait habituellement avait verses
e
au compte de l'analyse des quations, comme on disait au XIX sicle.
Il en est ainsi des thormes de Bolzano, de Rolle, de Sturm, des
accroissements finis, du thorme de majoration des racines d'un
polynme JC" + a x - + ... + a par la somme des valeurs absolues de ses
}
n ]
n
1 2
Lagrange 1798, thorme I.
1 3
En revanche, le thorme de Bolzano caractrise R l'exclusion de tout autre
corps rel ou mme rel clos comme l'a dmontr Laugwitz 1973.
1 4
Lagrange 1798, uvres, VIII, p. 19-20.
1 5
Ibid., Note I.
7
I L REPRES HISTORIQUES
1 6
Artin-Schreier 1926, Satz 4.
1 7
Dedekind 1972, Gesam. math. Werke, III, p. 316.
8
lui, les proprits de la borne suprieure et de la borne infrieure, et
dfinit l'ensemble des rels par l'ensemble de ces coupures de Q. En
rduisant ainsi l'ide de continuit celle d'ordre, Dedekind a amorc la
distinction entre structure ordonne et topologie proprement dite et
montr que la structure topologique de R n'est pas prpondrante tous
gards. Mais tout cela reste assez abstrait du fait que Dedekind n'a pas fait
le lien entre le calcul et la relation d'ordre, entre la structure de corps de
R et sa structure d'ordre. Plus prcisment, les lois de compatibilit de
l'une avec l'autre ne sont pas nonces puisqu'on n'a pas explicitement
tendu l'ensemble des coupures de Q l'addition et la multiplication
rationnelles. R est d'une part un corps, de l'autre un ensemble ordonn;
on ne peut parler de corps ordonn. Dedekind a d'ailleurs lui-mme
senti ce dfaut : il ne publie qu'en 1872 une dcouverte datant de 1858, de
son propre aveu si peu fconde! Et, de fait, la plupart des auteurs
qui exposent la construction des rels par la mthode des coupures la
rendent oprationnelle en s'aidant d'emprunts plus ou moins clairement
avous la construction cantorienne par les suites de Cauchy qu'on sait
additionner et multiplier.
1 8
Hilbert 1899, 1900a.
1 9
Hilbert 1900b, Gesam. Abh., III, p. 300.
9
III. LA T H O R I E A L G B R I Q U E D E S I N G A L I T S POLYNOMIALES
2 0
Hasse 1930, p. 27.
2 1
Artin-Schreier 1926, dans Artin 1965, p. 258.
10
La signification logique de ce thorme est que la relation d'ordre sur Z
22
est dfinissable partir de l'addition et de la multiplication .
2. Ordre et mtrique, ou comment intervient la dfinissabilit
On voit le pas accompli depuis Dedekind : celui-ci avait rduit la
continuit l'ordre, Artin et Schreier rduisent l'ordre au calcul. En
d'autres termes, ils font la thorie algbrique des ingalits et donnent, en
mme temps, le premier exemple de l'tude d'une structure algbrique
2 3
o r d o n n e . Ce rsultat a d'abord frapp les esprits par sa porte
pistmologique, comme nous l'avons vu travers les ractions de Helmut
24
Hasse et d'Andr Weil. Plus tard, la thorie logique de la dfinissabilit
en a permis une expression formelle et une intelligence plus prcise. Plus
tard encore, fin des annes 1960, certains travaux, avertis des rsultats de
la thorie des modles, ont clairci le rapport entre ordre et mtrique,
entre les proprits 'rel clos' d'un ct et ' c o m p l e t ' au sens mtrique de
l'autre. Kurt Hauschild a montr en 1967, par exemple, que la Cauchy-
compltion d'un corps K est relle close si et seulement si elle vrifie un
nonc assez semblable V.I. Dana Scott [1969] a montr, de son ct,
que la Dedekind-compltion d'un corps K est relle close si et seulement
si K est dense dans sa clture relle, qui est la plus petite extension
algbrique relle close de K. Mais la compltion seule, au sens de Cauchy
ou au sens de Dedekind, n'implique pas que K soit rel clos et l'inverse
n'est pas vrai non plus. Il y a videmment des corps rels clos, R par
A
2 2
On ne peut se restreindre la seule addition car on peut fabriquer une structure
(Zi, +, ) telle que le groupe additif de Z\soit isomorphe au groupe additif de Z sans que
Zj soit isomorphe Z.
23
Aujourd'hui, l'tude des structures algbriques (corps mais aussi anneaux,
groupes, etc.) ordonnes constitue une spcialit mathmatique en plein dveloppement.
Voir, par exemple, Priess-Crampe 1983.
24
Tarski 1931, 1935 et Beth 1953
11
McKenna [1975] a montr en s'appuyant sur le travail de Dana Scott le
rsultat suivant : K, ordonn et complet au sens mtrique, est rel clos si
et seulement s'il admet une solution affirmative au dix-septime problme
de Hilbert. Plusieurs proprits peuvent ainsi servir faire le joint entre
la mtrique et l'algbre ou l'arithmtique : celle de la valeur
intermdiaire (V.I.) dont l'importance fut reconnue ds le dbut de la
thorie des quations, la densit d'un corps dans une de ses extensions
laquelle nous sommes attentifs depuis Dedekind, ou la dcomposition d'un
lment positif ou nul en somme de carrs dont la mise en lumire
rcente remonte au dix-septime problme de Hilbert, rsolu prcisment
par Artin grce la construction de la thorie des corps rels clos.
3. L'analogie entre corps ordonnables et corps de nombres
Plus la (ou les) relation(s) d'ordre conquraient ainsi leur
autonomie par rapport la mtrique et plus leur destin se liait celui de
l'arithmtique. A vrai dire, cette liaison est dj prsente dans l'axiome 1)
qui dfinit la ralit d'un corps, c'est--dire la possibilit de
l'ordonner, par une condition sur les sommes de carrs d'lments de K>
quivalente celle-ci :
2
]T* = 0 ^ ^ . Q p 0 u r t o u t ^ l < /< et pour tout H-uplet
Or, une autre faon de formuler cette deuxime condition est de dire :
aucune forme quadratique du type ( 1 , 1) sur K n ' a de solution non
triviale dans K. Mais le potentiel opratoire de cette liaison entre
l'existence d'un ordre sur K et la proprit, dite d'anisotropie, de
certaines formes quadratiques sur K est rest quelque peu en friche jusque
vers la fin des annes 1960. C ' e s t alors que les dveloppements parallles
de la thorie algbrique des formes quadratiques et de l'algbre relle ont
mis au jour des connexions troites entre ordre et calcul, ou, pour le dire
autrement, entre corps ordonnables et corps de nombres. La notion de
signature, d'abord dfinie par Sylvester pour une forme quadratique
25
coefficients dans le corps des nombres rels fut gnralise des corps
26
de coefficients quelconques pourvu qu'il soient rels ou rels c l o s .
Pfister peut ainsi formuler pour un corps rel K un principe local/global
27
analogue celui de Minkowski-Hasse pour les corps de nombres
2 5
Sylvester 1853, article Inertia, dans The colle, math, papers, I, p. 583. La
signture d'une forme quadratique q sur R est dfinie par la diffrence entre le nombre de
carrs positifs et le nombre de carrs prcds du signe - dans l'expression de q comme
somme de carrs de formes linaires.
2 6
Pfister 1966, Leicht-Lorenz 1970, Becker-Spitzlay 1975.
2 7
On appelle principe de Minkowski-Hasse l'ensemble des deux noncs suivants :
1. deux formes quadratiques sont quivalentes sur un corps K de nombres
algbriques de degr fini si et seulement si elles sont quivalentes sur toutes les
extensions p-adiques /fp ( o p est un idal premier de l'anneau intgre dont K est le
corps des fractions);
2. une forme reprsente zro sur K si et seulement si elle reprsente zro sur
pour tout p.
Rappelons que le corps Q des nombres p-adiques est dfini par
12
28
algbriques de degr fini sur Q. Ce principe donne une caractrisation
algbrique des formes de signature nulle pour tout ordre P compatible
avec la structure algbrique de K : les cltures relles de K relative y
applique non plus seulement aux formes quatratiques mais aux corps
2 9
eux-mmes : une signature d'un corps K est dfinie comme un
pimorphisme sur l'anneau Z de l'anneau obtenu en quotientant
l'ensemble des formes quadratiques sur K par une relation de similitude
30
(anneau dit 'anneau de Witt' dfini en 1937 et not W(K)). L'existence
d ' u n e bijection vidente entre l'ensemble des relations d ' o r d r e
compatibles avec l'addition et la multiplication d'un corps K et l'ensemble
des signatures de K (ou ensemble des pimorphismes : W(K) - > Z )
autorise, dans le cas des corps rels non ncessairement rels clos, une
interprtation algbrique abstraite de la notion d'ordre. Plus prcisment,
31
on dmontre l'existence d'une bijection entre l'ensemble des ordres de K
et l'ensemble, appel s p e c t r e , des idaux premiers minimaux de
l'anneau W(K). Cela permet de transformer toute considration sur les
ordres de K en considration sur l'anneau de Witt de K et de traiter des
corps rels dans le langage de la thorie algbrique des formes
quadratiques. Par exemple, si K est un corps ordonn par un ordre P et L
= K{^[) pour a appartenant au cne positif P , alors on peut voir que P se
prolonge en un ordre P" de L en considrant l'homomorphisme canonique
<t> : W(K) -> W(L).
oo
Q = [x \x=^a p
p n
n
I * 0 , re Z, a e Z, 0<a <p p
r n n y nombre premier).
r
K = complt de K (pour une certaine valuation), o K est une extension algbrique
v
2 8
Pfister 1966, Satz 22.
29
K n e b u s c h 1972.
3 0
Deux formes q et cf sont semblables ssi leurs noyaux anisotropes <7 et s o n t 0 0
isomtriques.
3 1
Lorenz 1970, p. 57-61.
13
d'ordre est propre l'esprit analytique. Jean Dieudonn, par exemple,
dfinit explicitement dans son Cours de 1968 le calcul infinitsimal
c o m m e u n apprentissage du maniement des i n g a l i t s , l e q u e l
apprentissage se rsume en trois mots : minorer, majorer, approcher.
Activit qui suppose un espace mtrique dou de la proprit de Dedekind
ou de celle de Cauchy et un rseau de nombres, les rationnels, dense dans
cet espace. D'autres encore rapportent la manipulation des ingalits
l'algbre. Claude Chevalley, propos de la dfinition Weierstrassienne de
la notion de limite, crivait : le gros avantage de la nouvelle notion de
limite... a t de substituer l'ancien passage la limite... un procd
32
algbrique fond sur des transformations d'ingalits . C'tait en 1935,
aprs que la thorie d'Artin et Schreier, bien connue de Chevalley qui
avait sjourn Hambourg dans les annes 1930, eut fond en toute
rigueur sur une base purement algbrique le maniement des ingalits.
A priori ou par nature, la notion d'ordre en mathmatiques n'est
intrinsquement ni gomtrique bien qu'elle se reprsente aisment par la
relation 'tre situ entre...', ni algbrique bien qu'elle se traduise par la
relation d'ingalit, ni analytique bien qu'elle soit implique dans les
notions de limite et de convergence. Elle se prte divers habillages,
diverses expressions et, dans les cas heureux, on parvient tablir des
correspondances, voire des quivalences, d'une expression l'autre. Aussi
apparat-elle dans la mathmatique contemporaine comme une notion
transversale, prsente sur bien des chemins qui joignent une discipline
l'autre.
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