Actualizacin de las normas

ISO 9001 e ISO 14001 y la

transicin de la certificacin
de los sistemas de gestin
Paulo Csar Valenzuela Lpez
Profesional icontec
pvalenzuela@icontec.org
Actualizacin de las normas de
sistemas de gestin

PLAN DE TRANSICIN
3

Antecedentes de la
Revisin de las normas
de sistema de gestin

ISO 9001 e ISO 14001

4

Evolucin de la norma
ISO 9001
5

2000, ahora la norma se basa

en un ENFOQUE DE PROCESOS

Al mismo tiempo se actualiza 2008, no hay cambio de requisitos,

la ISO 9004, norma que slo se aclaran algunos de ellos
proporciona directrices para
la mejora del desempeo, es
Un ao despus se actualiza la
decir que est dirigida para
norma ISO 9004, la cual
aquellas empresas que
proporciona directrices para la
quieren ir ms all de los
gestin del xito sostenido.
requisitos mnimos.
6

Para qu actualizar la norma

ISO 9001?
7

Considerar los cambios en las prcticas y tecnologas relacionadas con los

sistemas de gestin de calidad y las prcticas de negocio entre otros.

Asegurar que los requisitos sean claros y en un lenguaje simple, de tal

forma que las organizaciones puedan implementarlos y sea fcil de
evaluar su conformidad ya sea por primera, segunda o tercera parte.

Asegurar que los requisitos sean adecuados para proporcionar la

confianza de que las organizaciones que cumplen con esta norma son
capaces de proveer productos y servicios que cumplen los requisitos de
los clientes y otros de una forma consistente.

Alinear la norma a la estructura de alto nivel desarrollada por la ISO, con

el fin de mejorar la compatibilidad con otras normas de sistemas de
gestin de la ISO.

Incrementar la confianza en las capacidades de una organizacin para

proporcionar productos y servicios conformes.
8

Qu se consider?
9

Las necesidades de los

usuarios

Encuesta realizada por la ISO.

Comentarios recibidos durante el proceso de
enmienda de la revisin de la ISO 9001:2008.
Lecciones aprendidas.
Solicitudes de interpretacin.

El trabajo realizado por un grupo

designado por el ISO/TC/176/SC2

Relacionado con la identificacin de

posibles conceptos a trabajar.
 Qu se consider?
Riesgo
Recursos
financieros

Reaccin de la
organizacin a los
cambios
Gestin del
conocimiento
Comunicacin

Innovacin
11
Siempre expuestos!

PLANEACIN
ESTRATEGICA

En cuanto Procesos
direccin
Gestin Riesgo
Objetivos
sociales valorar las
Objetivos
posibles
financieros
prdidas?
Procesos
Objetivos
operacionales
cliente

Objetivos
procesos

Objetivos Procesos
innovacin soporte
 REVISIN DE LOS PRINCIPIOS DE LA GESTIN DE CALIDAD

PRINCIPIOS ACTUALES PRINCIPIOS PROPUESTOS

Enfoque al cliente Enfoque al cliente: Incluyendo partes
interesadas
Liderazgo Liderazgo (a todo nivel)
Participacin del personal Compromiso y competencia de las personas

Enfoque basado en procesos

Enfoque basado en procesos
Enfoque de sistema para la gestin
Mejora continua Mejora: Orientada a la optimizacin
Enfoque basado en hechos para la toma de Toma de decisiones basada en informacin y
decisiones anlisis
Relaciones mutuamente beneficiosas con el Gestin de las relaciones: Con todas las partes
proveedor interesadas, mas all de la cadena de
suministro

Alinear la norma a la estructura de alto nivel desarrollada por la ISO para los Sistemas de
Gestin.
 Qu se observa en la actualizacin de la
ISO 9001: 2015

El alcance y el titulo de la norma se

mantienen.

Se mantiene el enfoque por procesos.

La intencin de la norma es que contine

siendo genrica y aplicable a todo tipo de
organizacin y sector.

Sea compatible con otros sistemas de

gestin.

Enfoque preventivo (Pensamiento basado

en riesgos)
Estructura de alto nivel y cambio de
terminologa.
 Qu se observa en la actualizacin de la
ISO 9001: 2015
ISO 9001: 2008 ISO 9001:2015
Productos Productos y Servicios
Exclusiones No aplicabilidad de los requisitos
Mantener la Informacin
documentada
Procedimientos documentados,
Conservar informacin
Registros
documentada

Ambiente para la operacin de los

Ambiente de trabajo
procesos
Productos y servicios
Productos comprados
suministrados externamente
Proveedor Proveedor externo
10

Evolucin de la norma
ISO 14001
1992 Se constituye el TC 207 en ISO, luego de la
Cumbre de Ro.
Se publica la primera versin de la norma ISO
1996 14001.
Tambin se publica la ISO 14004 como norma
directriz para la implementacin de un SGA.
Se publica la segunda versin de la norma
2004 ISO 14001.
Se revisa la ISO 14004.
 Retos de la ISO 14001: 2015
SGA como parte de la sostenibilidad y la responsabilidad
social
SGA y (la mejora) del desempeo ambiental
SGA y el cumplimiento legal y otros requisitos externos
SGA y la gestin estratgica conjunta del negocio
SGA y la evaluacin de la conformidad
SGA y su implementacin por parte de las Pymes
SGA y los impactos ambientales de la cadena de
suministro/valor
SGA y el involucramiento de las partes interesadas
SGA y subsistemas paralelos (GEI, Huella de carbono,
Huella Hdrica, Eficiencia energtica)
SGA y comunicaciones externas (incluyendo informacin
del producto)
Posicionamiento de los SGA en las agendas polticas
(inter)nacionales

17
11

Qu se observa en la
actualizacin de la
ISO 14001?
12

El alcance y el ttulo de la norma se mantienen.

Se introduce el enfoque por procesos del SGA.

La intencin de la norma es que contine siendo genrica y

aplicable a todo tipo de organizacin y sector econmico e
industrial.

Se pueden ampliar las fronteras de un SGA a procesos de

origen externo .

Se relaciona ms al SGA con el concepto de Anlisis del Ciclo

de vida del producto/servicio.

Sea compatible con otros sistemas de gestin.

 Estructura de Alto Nivel de las normas de Sistemas de
Gestin

Orientacin
0 - 1. Objeto y campo de aplicacin

2. Referencias normativas
3. Trminos y definiciones

P
4. Contexto de la organizacin

5. Liderazgo P

Requisitos
P
6. Planificacin
H
7. Apoyo

8. Operacin H

9. Evaluacin del desempeo V

10. Mejora
A
14

Nueva estructura de las normas de

Sistemas de Gestin
Por qu?

Existen diversas normas de sistemas de gestin (Calidad, ambiente,

Seguridad de informacin, continuidad del negocio, sostenibilidad de
eventos, gestin de la energa, etc.)

Las normas comparten elementos comunes pero tienen diversas

formas y estructuras. Esto hace que se genere confusin y dificultad
en la implementacin.

Una estructura y terminologa comn facilita la implementacin y

permite que la organizacin tenga un sistema de gestin.
 Algunos Sistemas De Gestin Existentes

Definir , analizar y dar cumplimiento a las

necesidades y expectativas de las partes
interesadas en el negocio

OHSAS 18001 ISO 14001 ISO 27001 ISO 9001

ISO 22000
ISO 50001 ISO 28000 ISO 31000

ISO 22301
ISO 39001 ISO 20121 NTC 6001

ISO 17025
 OPCIONES
ORGANIZACIN

DIRECTRICES ILO BS 8800 ANSI Z10

OHSAS 18001 DECRETO 1072 ISO 45001
OSH 2001

Certificable Obligatorio
Recomendaciones Reconocimiento
No certificable Certificable Certificable Alcance
Internacional Nacional
Reconocido Reino Reconocido EU
Unido Compatible

OIT BSI ANSI Reconocimiento Ministerio

ISO
OSHA Nacional Trabajo
 Algunos Requisitos Comunes
TEMA 9001 14001 45001 DECRETO 1072

Captulo 6
Artculo 2.2.4.6.5
Poltica 5.2 5.2 5.2
2.2.4.6.6
2.2.4.6.7

Captulo 6
Revisin por la Direccin 9.3 9.3 9.3
Artculo 2.2.4.6.31

Captulo 6
Auditora Interna 9.2 9.2 9.2 Artculo 2.2.4.6.29
2.2.4.6.30

Seguimiento, Medicin, Artculo 2.2.4.6.19,

9.1 9.1 9.1
Anlisis y Evaluacin 20, 21, 22,

Captulo 6
Mejora 10 10 10 Artculo 2.2.4.6.33,
2.2.4.6.34
 Algunos Requisitos Comunes
TEMA 9001 14001 18001 DECRETO 1072

Captulo 6
Artculo 2.2.4.6.5
Poltica 5.2 5.2 4.2
2.2.4.6.6
2.2.4.6.7

Revisin por la Captulo 6

9.3 9.3 4.6
Direccin Artculo 2.2.4.6.31

Captulo 6
Auditora Interna 9.2 9.2 4.5.5 Artculo 2.2.4.6.29
2.2.4.6.30
Artculo
Seguimiento y
9.1 9.1 4.5.1 2.2.4.6.19, 20, 21,
Medicin 22,
Captulo 6
Artculo
Mejora 10 10 4.5.3.2
2.2.4.6.33,
2.2.4.6.34
15

Principales cambios de
las normas de sistema
de gestin

ISO 9001 e ISO 14001

16

PLANIFICAR HACER VERIFICAR ACTUAR

4 9
5 6 7 8 10
Contexto de la Evaluacin del
Liderazgo Planificacin Soporte Operacin Mejora
organizacin desempeo
17

ISO 9001
Sistemas de Gestin de
la calidad
REQUISITOS
18

Contenido de la ISO 9001:2015

4. Contexto de la 4.1. Comprensin de la Organizacin y su

organizacin contexto.
4.2. Comprensin de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas.
4.3. Determinacin del alcance del
sistema de gestin de la calidad.
4.4. Sistema de gestin de la calidad y sus
procesos.
19

Contenido de la ISO 9001:2015

5. Liderazgo 5.1. Liderazgo y compromiso.

5.2. Poltica de calidad.

5.3. Roles autoridad y responsabilidad en

la organizacin.
20

Contenido de la ISO 9001:2015

6.1. Acciones para abordar los riesgos y

6. Planificacin las oportunidades.
6.2. Objetivos de calidad y planificacin
para lograrlos.

6.3. Planificacin de cambios.

21

Contenido de la ISO 9001:2015

7. Apoyo 7.1. Recursos.

7.2. Competencia.

7.3. toma de conciencia.

7.4. Comunicacin.

7.5. Informacin documentada.

22

Contenido de la ISO 9001:2015

8.1. Planificacin y control operacional.

8. Operacin
8.2. Requisitos para los productos y servicios.
8.3. Diseo y desarrollo de los productos y
servicios.
8.4. Control de los procesos, productos y
servicios suministrados externamente.
8.5. Produccin y prestacin del servicio.

8.6. Liberacin de los productos y servicios.

8.7. Control de las salidas no conformes.

23

Contenido de la ISO 9001:2015

9. Evaluacin del 9.1. Monitoreo, medicin, anlisis y

desempeo evaluacin.

9.2. Auditora interna.

9.3. Revisin por la Direccin.

24

Contenido de la ISO 9001:2015

10. Mejoramiento 10.1. Generalidades.

10.2. No conformidad y accin correctiva.

10.3. Mejoramiento continuo.

25

Cambios principales en ISO 9001,

segn el IAF ID 9
Adopcin de la estructura de alto
nivel establecida en el anexo SL de
la parte 1 de las ISO/IEC Directives.

Requisitos especficos para el

pensamiento basado en riesgos,
para apoyar y mejorar el
entendimiento y aplicacin del
enfoque por procesos.
26

Cambios principales en ISO 9001,

segn el IAF ID 9
Direccionamiento estratgico como pilar del SG

Menor nfasis en documentos.

Aplicabilidad mejorada para servicios.

Requisitos para definir el alcance del SGC.

Mayor nfasis en el contexto organizacional.

Incremento en requisitos de liderazgo.

Mayor nfasis en el logro de resultados esperados para mejorar la

satisfaccin del cliente.
27

ISO 14001

Sistemas de gestin
ambiental
REQUISITOS CON ORIENTACION
PARA SU USO
28

Contenido de la ISO 14001:2015

4. Contexto de la 4.1. Comprensin de la Organizacin y su

organizacin contexto.
4.2. Comprensin de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas.
4.3. Determinacin del alcance del
sistema de gestin ambiental.

4.4. Sistema de gestin ambiental.

29

Contenido de la ISO 14001:2015

5. Liderazgo 5.1. Liderazgo y compromiso.

5.2. Poltica.

5.3. Roles, responsabilidad y Autoridad en

la organizacin.
30

Contenido de la ISO 14001:2015

6.1. Acciones para abordar los riesgos y

6. Planificacin las oportunidades.
6.2. Objetivos ambientales y planificacin
para lograrlos.
31

Contenido de la ISO 14001:2015

7. Apoyo 7.1. Recursos.

7.2. Competencia.

7.3. Toma de conciencia.

7.4. Comunicacin.

7.5. Informacin documentada.

32

Contenido de la ISO 14001:2015

8. Operacin 8.1. Planificacin y control operacional.

8.2. Preparacin y respuesta ante

emergencias.
33

Contenido de la ISO 14001:2015

9. Evaluacin del 9.1. Seguimiento, medicin, anlisis y

desempeo evaluacin.

9.2. Auditora interna.

9.3. Revisin por la Direccin.

34

Contenido de la ISO 14001:2015

10. Mejora 10.1. Generalidades.

10.2. No conformidad y accin correctiva.

10.3. Mejora continua.

35

Cambios principales en ISO 14001,

segn el IAF ID 10
Adopcin de la estructura de alto
nivel establecida en el anexo SL de
la parte 1 de las ISO/IEC Directives.

Gestin ambiental estratgica.

Liderazgo.
Proteccin del ambiente.
Pensamiento en el ciclo de vida.
Menor nfasis en documentacin
36

Condiciones de la transicin de
la certificacin de sistema de
gestin con

ISO 9001 e ISO 14001

37

Documentos informativos del IAF

El Foro Internacional de Acreditacin (IAF), estableci en
consulta con los comits ISO/TC 176/SC2 y el ISO/TC 207/SC
1, dos documentos Gua para la transicin de la certificacin
con las normas ISO 9001 e ISO 14001 versin 2015

IAF ID 9 Transition Planning Guidance for ISO

9001:2015, publicado en enero 12 del 2015.

IAF ID 10 Transition Planning Guidance for ISO

14001:2015, publicado en febrero 27 del 2015.
38

Consideraciones de la Transicin

Periodo de transicin de la certificacin:

3 aos contados a partir de la publicacin de cada norma.

Esto fue establecido en la Asamblea de IAF de Sel en octubre del

2013, para la certificacin con ISO 9001 en la resolucin del IAF 2013-15.
Similar decisin fue establecida en la Asamblea de IAF de Vancouver
octubre del 2014, para la certificacin con ISO 14001 en la
resolucin del IAF 2014-1.
39

Otorgamiento de los certificados con

ISO 9001:2008 e ISO 14001:2004
Certificados de sistema de gestin ambiental con la
norma ISO 14001:2004.

Vlidos hasta mximo 3 aos despus de haberse publicado la norma ISO

14001 en 2015 (hasta septiembre 14 de 2018).
Certificados ISO 14001:2004 expedidos durante el periodo de transicin
tendrn como fecha de vencimiento: hasta 3 aos despus de haberse
publicado la norma ISO 14001 en 2015.

Un certificado con la norma ISO

EJEMPLO: 14001:2004 emitido el 31 de marzo de
2016, tendr vencimiento en septiembre
14 de 2018.
40

Validez de los certificados con ISO

9001:2008
Certificados de sistema de gestin de la calidad con la
norma ISO 9001:2008.

Vlidos hasta mximo 3 aos despus de haberse publicado la norma ISO

9001 en 2015 (hasta septiembre 22 de 2018).
Certificados ISO 9001:2008 expedidos durante el periodo de transicin
tendrn como fecha de vencimiento: hasta 3 aos despus de haberse
publicado la norma ISO 14001 en 2015.

Un certificado con la norma ISO

EJEMPLO: 9001:2008 emitido el 31 de marzo de
2016, tendr vencimiento en septiembre
22 de 2018.
41
Directrices de ICONTEC para la
actualizacin de los certificados
Los titulares de la Certificacin podrn seleccionar entre
estas alternativas:

Alternativa A: Actualizacin de la certificacin al momento de la

renovacin del certificado con la norma ISO 14001 del 2015 o la norma
ISO 9001 del 2015 segn corresponda, dentro del periodo
correspondiente al ciclo de certificacin actual de la organizacin y
antes de la fecha lmites para la transicin.

Alternativa B: Actualizacin de la certificacin mediante renovacin

anticipada con la norma ISO 14001 del 2015 o la norma ISO 9001 del
2015 segn corresponda, en fecha anterior al prximo vencimiento de
su certificado y antes de finalizacin del periodo de transicin en el
2018.
42

Directrices de ICONTEC para el otorgamiento

de certificados durante la transicin
La organizacin que actualmente est implementando el sistema de
gestin con la norma ISO 14001:2004 o ISO 9001:2008 puede solicitar
la certificacin ICONTEC de sistemas de gestin con dicha versin
durante el periodo de transicin.
Se recomienda que haga su solicitud de auditora de certificacin
mximo hasta 12 meses posteriores contados a partir de la
publicacin de la nueva versin de la norma ISO 14001 o ISO 9001
segn corresponda.
Los certificados ICONTEC de sistemas de gestin emitidos con la
norma ISO 14001:2004 o ISO 9001:2008 durante el periodo de
transicin tendrn vigencia hasta 2018-09-14 y 2018-09-22
respectivamente.
Se recomienda a las organizaciones que estn decidiendo
implementar el sistema de gestin de calidad o ambiental que utilicen
las normas ISO 9001 e ISO 14001 en su versin 2015.
43

Aspectos clave para

realizar una transicin
Exitosa
44
Gua para las organizaciones con certificacin ISO
9001:2008 e ISO 14001:2004
Identificar brechas organizacionales que se necesitan abordar
para cumplir los requisitos.

Desarrollar un plan de transicin ( Actividades, responsables,

fechas, recursos)

Suministrar formacin apropiada y concientizacin a todas las

partes que tiene impacto en la eficacia de la organizacin.

Establecer el contexto de la organizacin y revisar el

direccionamiento estratgico.

Revisar o confirmar el alcance del sistema de gestin

certificado

Actualizar el sistema de gestin de la calidad o ambiental

(segn sea aplicable), para cumplir los requisitos revisados y
suministrar verificacin de la eficacia.
44

Gua para las organizaciones con certificacin ISO

9001:2008 e ISO 14001:2004

Programar, planificar y ejecutar auditora interna

considerando los requisitos de la nueva norma.

Definir e implementar correcciones y acciones correctivas.

Realizar la revisin del sistema de gestin por la alta

direccin.

Establecer enlace con su organismo de certificacin

respecto a las disposiciones de transicin.
45
Aspectos adicionales de gua para las
organizaciones con certificacin
El grado de cambio necesario en el sistema
de gestin depende de la madurez y eficacia
del Sistema de Gestin existente y de la
estructura organizacional.

Se recomienda antes de establecer el plan

de transicin una evaluacin de brecha o
anlisis de impacto de los cambios con el
propsito de identificar de una manera
realista los recursos y las implicaciones de
tiempo. Su Organismo de Certificacin
puede realizar este anlisis.

Estos anlisis de brecha se han iniciado

desde el lanzamiento del FDIS (julio del
2015) y desde la fecha de publicacin de las
normas.
46

Preguntas frecuentes

PREGUNTA RESPUESTA

A partir de cuando se puede A partir de la fecha de

solicitar la certificacin con las publicacin de las normas por la
normas revisadas? ISO.
Si mi organizacin est Se recomienda que mximo 12
implementando el sistema de meses contados a partir de la
gestin con la ISO 9001:2008 o con publicacin de la norma por la
la ISO 14001:2004, hasta cuando ISO. Se debe tener en cuenta
puedo solicitar la certificacin con que los certificados sern vlidos
esta versin? mximo hasta 3 aos despus de
la publicacin de las normas.
47

Preguntas frecuentes

PREGUNTA RESPUESTA

Si la alta direccin de la ISO 9001: 2015 o ISO

organizacin est decidiendo 14001:2015, segn corresponda.
implementar el sistema de gestin
de la calidad o ambiental , con cual
versin se recomienda hacerlo?

Si mi organizacin est ISO 9001:2008

certificada y tiene su renovacin ISO 14001:2004
entre septiembre y diciembre del
ao 2015, con cual versin de las
normas se realizar la renovacin?
48

Preguntas frecuentes

PREGUNTA RESPUESTA

Cmo se realizar la auditora para Mediante auditoras de

verificar la conformidad con los
requisitos de las normas ISO 9001:2015
o ISO 14001:2015?
Por razones de la transicin es posible
adelantar la renovacin de un
certificado?
Cul debera ser la fecha limite de
finalizacin del plan de transicin de
cada organizacin certificada?
actualizacin del certificado
con tiempo de una de
renovacin.
S.
3 aos contados a partir de la
fecha de publicacin de las
normas por la ISO
PREGUNTAS?
Gracias