Professional Documents
Culture Documents
CICLO: IX
SEMESTRE: 2017 - II
Trujillo, octubre del 2017
1
INSTITUCIN Y SUSTITUCIN DE HEREDEROS Y LEGATARIOS
Tal como hemos estudiado respecto a las formas en que una persona puede
suceder, la institucin de heredero es a titulo universal y comprende la totalidad
de los bienes, derechos y obligaciones que constituyen la herencia o una cuota
parte de ellos; principio que enuncia el artculo 735 del cdigo, declarando
adems que el error del testador en la denominacin no modifica la naturaleza
de la disposicin. Esta ltima afirmacin fue agregada por la comisin revisora y
sirve para aclarar que lo que vale es la naturaleza del derecho que el testador
atribuye a sus sucesores, independientemente del error que pueda cometer en
su designacin.
Como derecho comparado tenemos el cdigo civil de chile hace tambin esta
aclaracin en sus artculos 1097 y 1104. Comentando el mismo, Somarriva 1 nos
dice que estas advertencias ms propias de la ctedra que de un cdigo - tienen
3
1
SOMARRIVA. 221. Pg. 23.
espaol. Cuando esta sostuvo vigente en nuestro continente antes de la dacin
de nuestros cdigos, se le daba mayor importancia a la designacin que se haca
en el testamento del sucesor como heredero o legatario, que a su verdadero
carcter de tal. O sea, regia la regla inversa en caso de este error. Ms tarde, el
cdigo civil espaol, en su artculo 668, establecera lo contrario al sealar que
en la duda, aunque el testador no haya usado materialmente la palabra heredero,
si su voluntad est clara acerca de este concepto, valdr la disposicin como
hecha a titulo universal o de herencia. Igual disposicin tiene el cdigo civil
italiano (artculo 625).
Al igual que en el caso de los herederos, esta institucin debe ser solo en
testamento y recaer en persona cierta (artculo 734), a excepcin del legatario
caritativo que analizaremos en el captulo de legados, a que se refiere el artculo
763.
Por otro lado, la institucin de heredero puede recaer tanto sobre una persona
natural (incluyndose el concebido, a condicin, a condicin de que nazca vivo:
art. 1 del C.C ) o tambin sobre una persona jurdica. Esta tambin puede ser
instituida heredera.
Los herederos forzosos son aquellos herederos legales que la ley ampara con el
derecho de la legtima. Los herederos voluntarios son los que acceden por
disposicin del testador, en caso de no haber herederos forzosos. Los herederos
voluntarios pueden ser legales no legitimarios o sino personas que no tienen la
calidad de herederos legales reconocidos en el art. 816 del Cdigo Civil, y que
adquieren la condicin herederos por la sola designacin como tales del testador.
El artculo 736 del cdigo civil establece que la institucin de heredero forzoso
se har en forma simple y absoluta. Las modalidades que imponga el testador
se tendrn por no puestas este articulo prcticamente repite lo dispuesto por el
artculo 753 del mismo cuerpo de leyes, en lo que respecta a las modalidades
del acto testamentario que pudiera imponer el testador, los cuales no son vlidas.
A los herederos forzosos no se les puede imponer condiciones y cargas en lo
concerniente a la legitima, en cambio, a los herederos voluntarios, si se les puede
exigir aquellas, ya que la parte de la herencia que es tos reciben es de libre
disponibilidad. Tales condiciones y cargas no deben ir en contra, claro est, de
normas de orden pblico y por tanto de estricta observancia.
El artculo 739 del Cdigo Civil precepta que el testador que carece de
herederos forzosos no ha instituido herederos voluntarios y dispone en legados
de solo parte de sus bienes, el remanente que hubiere corresponde a sus
herederos legales hay que sealar que esta referido a la sucesin mixta, o sea,
a la parcialmente testada, regida por el testamento, y parcialmente intestada,
regulada legalmente. Prcticamente, reproduce este articulo lo contenido en el
inciso 5 del artculo 815 del Cdigo Civil, que dispone que la herencia
corresponde a los herederos legales cuando el testador que no tiene herederos
forzosos o voluntarios instituidos en testamento, no ha dispuesto de todos sus
bienes en legados, en cuyo caso la sucesin legal solo funciona con respecto a
los bienes de que no dispuso. La sucesin legal, consecuentemente,
8
corresponder a los herederos legales en caso de no haber bienes sobrantes
y no existir herederos legitimarios, voluntarios o legatarios.
Sobre herederos voluntarios son herederos voluntarios los que solo pueden ser
instituidos por el testador en caso de no haber herederos forzosos, puesto que
el derecho a la legitima de estos tiene una condicin preferencial, excluyente e
intangible, y no pueden aquellos ser apartados del mismo por persona alguna.
La razn del legislador que lo impulso a incluir en el cdigo civil este artculo,
obedece a dejar sentado que el testador solo podr instituir herederos
legitimarios. De existir estos, sern los nicos y universales herederos estando
facultado el testador para nombrar legatarios con cargo a la cuota de libre
disponibilidad, pero no herederos. Es bueno anotar que al concurrir herederos
voluntarios y legatarios, la parte que le corresponde a los primeros no ser menor
de la cuarta parte de la herencia, reducindose los legados de ser necesario
(art.771 del C.C).
Barbero dice que el legado tiene de algn modo, y en cierto sentido, el carcter
de una derogacin al principio de la herencia3.
Ya hemos que los herederos suceden a titulo universal, mientras que los
legatarios a ttulo particular. Precisamente, sistema es el que sigue el cdigo
civil de 1984, basado en el legado parciario del Derecho Romano, que es aquel
en que puede otorgarse al beneficiario una parte alcuota o una cuota de la masa
hereditaria.
El artculo 756 del Cdigo Civil justamente seala que el testador puede
disponer como acto de liberalidad y a ttulo de legado, de uno o ms de sus
bienes, o de una parte de ellos, dentro de sus facultad de libre disposicin.
Adems, el legatario debe ser una persona cierta, aunque puede admitirse el
legado en favor de personas no determinadas, como cuando se trata de uno en
beneficio de los pobres o para fines culturales o religiosos.
Segn reza el artculo 757 del cdigo civil, no es vlido el legado de un bien
determinado, sino se halla en el dominio del testador al tiempo de su muerte.
11
2
TRABUCCHI,1967,tomo II: 416
3
BARBERO 1967 tomo V.
Se considera al legatario como adquirente del legado desde la muerte del
testador. La entrega del legado se impone, pero el ttulo a la adquisicin es
oponible desde la muerte del testador4.
Pueden ser legatarios las personas fsicas y jurdicas. Puede recaer el legado en
personas pobres o tener una finalidad cultural o religiosa. En este caso se
entregara a quien designe el testador. A falta de designacin, los legados a favor
de los pobres se entregan a la Beneficencia Pblica. Los legados con fines
culturales o religiosos, que no se hayan asignado especficamente a alguien,
sern entregados al Instituto Nacional de Cultura o a los organismos que hagan
sus veces, o a la autoridad competente de la religin que profesaba el testador
(arts. 734 y 763 del C.C).
legados, estos no pueden ser uno solo sino varios, ya que no se admite la
4
ZANNONI, 1976 volumen1:81
herencia en su integridad sea objeto de transmisin sucesoria a ttulo de legado.
Si se dispone toda la herencia a favor de un legatario, habra un error en la
denominacin, y, de acuerdo a lo sealado en el artculo 735 del cdigo civil, el
sucesor ser considerado heredero y no legatario. En definitiva, a diferencia del
heredero, el derecho del legatario se limita a bienes de manera singular (a ttulo
particular).
Mas antes de entrar a esa somera exposicin procede dejar indicado que todas
las variedades tienen un comn denominador: el respeto a la voluntad del
testador para ordenar su propia sucesin. En lo dems, son tan distintas que
Roca Sastre llega a decir que no constituyen clases de una misma figura jurdica,
sino que cada una de ellas es una institucin autnoma con estructura, finalidad
y efectos diferentes5. Los efectos de esta voluntad varan segn el tipo de
sustitucin prevista, pues mientras la vulgar y la pupilar y ejemplar tiene por
objeto primario evitar la apertura de la sucesin intestada y que, por lo tanto, su
patrimonio termine llegando a quienes no desea que lo reciban, la fideicomisaria
limita la facultad de disposicin de los bienes por parte del primer adquiriente.
De ah que, pudiendo ordenar su sucesin dentro de los lmites de la ley, se
permite que el propio interesado contemple el caso de que falten las personas a
quienes quiere favorecer, e instituya a otras en sustitucin de las primeras.
La sustitucin vulgar se trata del caso por el cual un llamado a ttulo de heredero
o de legatario ocupa el lugar de otro, en defecto o con carcter subsidiario de
ste. No hay, por tanto, llamamiento doble y conjunto sino supletorio, pues el
segundo viene a ser contingente, eventual o incierto para el caso de que el
primero no llegue a suceder. Existe, pues, una suerte de subordinacin o
supeditacin a la ineficacia o fracaso dela designacin precedente. Es por ese
motivo que la vulgar tambin se conoce como sustitucin directa, porque el
sustituto recibe su liberalidad (como heredero o legatario) directamente del
causante. Como dice expresivamente Lacruz6, testamentariamente se designa
un viceheredero o vicelegatario, que se refiere al que habra de ser llamado en
otras circunstancias. El testador desea que alguien reemplace la posicin o lugar
14
5
ROCA SASTRE MUNCUNIL, L.:Derecho de Sucesiones. Tomo I.pg. 375.
6
LACRUZ BERDEJO. J.L. y SANCHO REBULLIDA. F.: Derecho de Sucesiones, pg. 343.
sucesorio de quien, por razones que veremos, no puede o no quiere recibir lo
que en principio le estaba asignando.
7
CASTAEDA.J.E.:Derecho de Sucesiones. Tomo II. 95.
El testador puede designar sustituto de los herederos voluntarios y de los
legatarios para el caso en que el instituido muera antes que el testador, o que
renuncie a la herencia o al legado o que los pierda por indignidad (artculo 740).
Este precepto preciso dos cuestiones que no estaban claras en el artculo 706
del cdigo derogado, que se ocupaba del tema, concretando que la sustitucin
puede hacerse solo por testamento, al igual que la institucin, y que se refiere a
los herederos voluntarios y no forzosos.
indignidad estos casos son taxativos, vale decir, no puede operar la sustitucin
en otros supuestos distintos a los sealados en el artculo 740 del citado cuerpos
de leyes.
La sustitucin vulgar segn el artculo 740 del cdigo civil peruano, el testador
puede designar sustituto a los herederos voluntarios y a los legatarios para el
caso en que el instituido muera antes que el testador, o que el instituto muera
antes que el testador, o que renuncie a la herencia o al legado o que los pierda
por indignidad. Por sus antecedentes tenemos el cdigo de 1936 el artculo 706
nos dice se puede nombrar heredero o legatario sustituto:
El precepto del 740 es claro respecto a su razn de ser que es permitir al testador
estatuir un orden sucesorio subsidiario, cuando no puede resultar eficaz el
preferente. Esto es, que si no puede resultar eficaz el preferente. El testador, con
ella, estipula un rgimen sucesoral que reemplaza al que ordinariamente debiera
tener cabida de no haber previsin testamentaria. La ley, por tanto, autoriza que
la voluntad del testador establezca un orden de preferencia distinto del
supletoriamente previsto a falta de tal estipulacin Hay una prelacin de
delaciones8.
17
8
ALBALADEJO GARCIA, M. Comentarios al Cdigo Civil y Compilaciones Forales. EDERSA, Madrid. Tomo
X. Vol. 2. Pg.6.
El cdigo recoge as la llamada sustitucin vulgar o directa, que como se
acabada de ver se diferencia de la indirecta en que mientras esta segunda
significa suceder a continuacin de, la directa supone suceder en lugar de,
cuando por cualquier circunstancia no pueda ocurrir la sucesin prevista en
primer lugar.
9
LANATTA, R. E. Exposicin de Motivos, por REVOREDO. Delia y otros. Tomo V. pg.82.
10
FERRERO. A. Tratado de Derecho de Sucesiones. Tomo II., pg. 625.
ende, su permisin legal, es que prevalezca la voluntad del testador sobre otra
legal que no es de carcter imperativo. Hay una especie de soberana 11. Si el
artculo 686 faculta al testador a ordenar su propia sucesin dentro de los lmites
de la ley, no encuentro impedimento para que pueda designar sustituto de un
heredero legal que no quiera o no pueda serlo. Si la sustitucin permite, en
primer grado, evitar la declaracin judicial de heredero, tampoco hay razn que
lo evite en segundo grado. Si los herederos legales a excepcin de los
legitimarios respecto de su legtima, puede ser soslayados por el testador en un
primer momento, no hay razn para que tampoco puedan serlo en un segundo.
Creemos, pues, que no hay motivo fundado para no preferir la voluntad del
testador a la de la ley.
11
BORDA,G. Manual de Sucesiones,pg. 451.
como le plazca, configurando la sustitucin para cualquier supuesto en el que
sea factible su funcionamiento. Lo cual es tanto como decir que el sustituto puede
ser llamado para las tres hiptesis (premoriencia, renuncia o indignidad) que el
ordenamiento contempla, o solamente para una de ellas, o incluso para otras.
12
VALVERDE, E. El Derecho de Sucesin, pg. 440.
por ende nunca transmite a sus sucesores un us delationes art.679 al que
no ha llegado a tener derecho.
A la inversa si el heredero sustituto fallece despus del testador pero antes que
el instituido en primer lugar y a quien sustituyera el potencial sustituido transmite
el derecho a sus herederos.
La sustitucin plural como esta dicho constituye una facultad un potestad del
testador es el quien modula los casos y tiempos de sustitucin por lo tanto
tambin le compete si lo desea establecer reglas complementarias
entre los coherederos sin son dos y han sido instituidos en artes desiguales rige
la misma proporcin en la institucin de manera que al sustituto le corresponde
por entero la cuota de sustituido si son tres o ms la cuota del sustituido se
distribuir no por igual entre todos sino en proporcin con que los sustituidos
participan en el todo se respetara en todo caso lo que disponga el testamento
sobre otras formas de distribucin .
Los casos de sustitucin vulgar segn el artculo 740 alude casos de sustitucin
que examino a continuacin separadamente antes de referirse a otros casos
posibles supuestos.
La hiptesis no tiene mayor complejidad salvo para precisar que lo mismo vale
en caso de conmoriencia porque lo cierto es que el designado preferentemente
no llega a suceder.
13
ECHECOPAR, L. Derecho de Sucesiones, pg. 148.
14
HOLGADOR VALER,E. Las sucesiones, pg. 278.
testador haya dispuesto lo contrario o que las condiciones y cargos
impuestos sean por su naturaleza inherencia a la persona del instituido
tato aun el titular del patrimonio ni puede tomar para si y en provecho propio los
frutos y rentas que produzcan el derecho de la empresa fiduciaria se limita art.
261 a cobrar una retribucin por sus servicios pero los beneficios pertenecen al
fideicomisario art.263
Aunque por cierto la ley referida regula el fideicomiso por acto testamentario
art.246 y 247 lo hace en cuanto dicho acto tiene virtualidad transitiva de bienes
pero de ellos no puede concluirse sin ms que el ente fiduciario es beneficiario
de una liberalidad mortis causa como es de esencia en la sustitucin
fideicomisaria
25
REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
26