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INFORME DE NO CONFORMIDAD DEL SISTEMA DE GESTIN

ISO 14001
Empresa/Organizacin: Fecha: 04/11/2017 NCR: nc-1
Relleno Sanitario DDFJ

Auditor: Felipe Osorio C Auditado: Jean Martinez


Norma y clusula: Mayor: Menor:
Informe del auditor (requisito y evidencia)

ISO 14.001 4.2 Comprensin de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
La organizacin debe determinar:
a) las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestin ambiental;
b) las necesidades y expectativas pertinentes (es decir, requisitos) de estas partes interesadas;
c) cules de estas necesidades y expectativas se convierten en requisitos legales y otros
requisitos.

Causas de la No Conformidad
La organizacin no cumple con una poltica ambiental.

Acciones correctivas (inmediatas / permanentes)


- Realizar una poltica ambiental de acuerdo al sistema de gestin ambiental.

Fecha de implantacin propuesta: 4 de noviembre de 2017

Fecha: 04/11 2017 Firma:

Revisin de las acciones correctivas

Fecha: Firma:
Acciones preventivas

Responsable:
Fecha de implantacin propuesta:

pg. 1
NO CONFORMIDAD EN EVALUACION DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

Empresa/Organizacin: Fecha: 04/11/2017 NCR: nc-1


Relleno Sanitario DDFJ

Auditor: Felipe Osorio C Auditado: Jean Martinez


Norma y clusula: Mayor: Menor:
Informe del auditor (requisito y evidencia)

ISO 14.001; 2015, 4.3 Determinacin del alcance del sistema de gestin ambiental
La organizacin debe determinar los lmites y la aplicabilidad del sistema de gestin ambiental
paranestablecer su alcance.
.

Causas de la No Conformidad
No se ha realizado un alcance en el Sistema de Gestin de Medio Ambiente.

Acciones correctivas (inmediatas / permanentes)


- Realizar alcance en el Sistema de Gestin de Medio Ambiente.

Fecha de implantacin propuesta: 4 de noviembre de 2017

Fecha: 04/11 2017 Firma:

Revisin de las acciones correctivas

Fecha: Firma:
Acciones preventivas

Responsable:
Fecha de implantacin propuesta:

pg. 2
Empresa/Organizacin: Fecha: 04/11/2017 NCR: nc-1
Relleno Sanitario DDFJ

Auditor: Felipe Osorio C Auditado: Jean Martinez


Norma y clusula: Mayor: Menor:
Informe del auditor (requisito y evidencia)

ISO 14001:2015, 5.3 Debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para los roles
pertinentes, se asignen y comuniquen dentro de la organizacin.

Causas de la No Conformidad
No se encuentran definidas las responsabilidades de la organizacin.

Acciones correctivas (inmediatas / permanentes)


- Definir las responsabilidades y autoridades que se encuentran dentro de la organizacin.

Fecha de implantacin propuesta: 4 de noviembre de 2017

Fecha: 04/11 2017 Firma:

Revisin de las acciones correctivas

Fecha: Firma:
Acciones preventivas

Responsable:
Fecha de implantacin propuesta:

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pg. 3
NO CONFORMIDAD EN EVALUACION DE ASPECTOS E IMPACTOS
AMBIENTALES
Empresa/Organizacin: Fecha: 04/11/2017 NCR: nc-1
Relleno Sanitario DDFJ

Auditor: Felipe Osorio C Auditado: Jean Martinez


Norma y clusula: Mayor: Menor:
Informe del auditor (requisito y evidencia)

ISO 14001:2015, 6.1.2 La organizacin debe determinar los aspectos ambientales de sus
actividades, productos y servicios que puede controlar y de aquellos en los que puede influir, y
sus impactos ambientales asociados, desde una perspectiva de ciclo de vida.

Decreto 189, Artculo 24: Se deber asegurar que el sistema de manejo de lixiviados se
mantendr operativo durante toda la vida til del proyecto, as como durante su etapa de cierre.
Adems, el diseo de dicho sistema deber permitir su inspeccin o control as como su
mantenimiento.

Causas de la No Conformidad
No se consideran los lixiviados como un residuo contaminante que genera el proceso de relleno
sanitario, tampoco se hace mencin y no se ha creado un sistema de manejo de lixiviados
conforme al decreto 189.
Por otro lado se ha determinado que de acuerdo al informe enviado, no cumple con la
determinacin correcta de los aspectos ambientales. No evala ni controla las actividades
mencionadas en el informe.
Acciones correctivas (inmediatas / permanentes)
- Incluir los lixiviados como residuos contaminantes y txicos.
- Crear un sistema de manejo de lixiviados conforme al decreto 189.
- Realizar la evaluacin de cada proceso y evaluar y controlar cada residuo generado.
- Mejorar Diagrama de flujo ya que no concuerda a la descripcin de los procesos.

Fecha de implantacin propuesta: 4 de noviembre de 2017

Fecha: 04/11 2017 Firma:

Revisin de las acciones correctivas

Fecha: Firma:
Acciones preventivas

Responsable:
Fecha de implantacin propuesta:

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MODELO DE INFORME DE NO CONFORMIDAD
Empresa/Organizacin: Fecha: 11-11-17 NCR:nc-1
Relleno Sanitario DDFJ

Auditor: Bayron Martinez Auditado: Jean Martinez


Norma y clusula: Mayor: Menor:
Informe del auditor (requisito y evidencia)

ISO 14.001; 2015, 6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos


La organizacin debe: a) determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos
relacionados con sus aspectos ambientales; b) determinar cmo estos requisitos legales y otros
requisitos se aplican a la organizacin. c) tener en cuenta estos requisitos legales y otros
requisitos cuando se establezca, implemente, mantenga y mejore continuamente su sistema de
gestin ambiental. La organizacin debe mantener informacin documentada de sus requisitos
legales y otros requisitos. NOTA Los requisitos legales y otros requisitos pueden dar como
resultado riesgos y oportunidades para la organizacin. DS 148 SOBRE MANEJO DE
RESIDUOS PELIGROSOS
Causas de la No Conformidad
No clasifica los residuos generados segn el DS 148, tampoco se encuentra reflejado en
su matriz legal.

Acciones correctivas (inmediatas / permanente)


Los residuos se deben clasificar de acuerdo a lo estipulado en el DS 148 Sobre el
manejo de residuos peligros, tambin se deben etiquetar de acuerdo a su peligrosidad.

Fecha de implantacin propuesta:

Fecha: Firma:

Revisin de las acciones correctivas

Fecha: Firma:
Acciones preventivas

Responsable:
Fecha de implantacin propuesta:

pg. 5
Empresa/Organizacin: Fecha: 04/11/2017 NCR: nc-1
Relleno Sanitario DDFJ

Auditor: Bayron Martinez Auditado: Jean Martinez


Norma y clusula: Mayor: Menor:
Informe del auditor (requisito y evidencia)

ISO 14.001 6.1.4 Planificacin de acciones


La organizacin debe planificar la toma de acciones para abordar sus aspectos ambientales
significativos, requisitos legales y otros requisitos; riesgos y oportunidades identificados en el
apartado 6.1.1.

Causas de la No Conformidad
La organizacin no ha planificado ninguna accin para abordar sus aspectos ambientales.

Acciones correctivas (inmediatas / permanentes)

La organizacin no ha planificado ninguna accin para abordar sus aspectos ambientales.


A travs de planes de accin, programas de seguimiento, carta gantt.

Fecha de implantacin propuesta: 4 de noviembre de 2017

Fecha: 04/11 2017 Firma:

Revisin de las acciones correctivas

Fecha: Firma:
Acciones preventivas

Responsable:
Fecha de implantacin propuesta:

pg. 6
MODELO DE INFORME DE NO CONFORMIDAD
Empresa/Organizacin: Fecha: 11-11-17 NCR: nc-1
Relleno Sanitario DDFJ

Auditor: Bayron Martinez Auditado: Jean Martinez


Norma y Clusula: Mayor: Menor:
Informe del auditor (requisito y evidencia)

ISO 14.001; 2015, 6.2.1 Objetivos ambientales La organizacin debe establecer objetivos
ambientales para las funciones y niveles pertinentes, teniendo en cuenta los aspectos
ambientales significativos de la organizacin y sus requisitos legales y otros requisitos
asociados, y considerando sus riesgos y oportunidades. Los objetivos ambientales deben: a)
ser coherentes con la poltica ambiental; b) ser medibles (si es factible); c) ser objeto de
seguimiento; d) comunicarse; e) actualizarse, segn corresponda. La organizacin debe
conservar informacin documentada sobre los objetivos ambientales.

Causas de la No Conformidad
De acuerdo a lo auditado, no establece los objetivos ambientales asociados a su poltica
ambiental, teniendo en cuenta los aspectos ambientales significativos de la organizacin.

Acciones correctivas (inmediatas / permanente)

Fecha de implantacin propuesta:

Fecha: Firma:

Revisin de las acciones correctivas

Fecha: Firma:
Acciones preventivas

Responsable:
Fecha de implantacin propuesta:

pg. 7
Empresa/Organizacin: Fecha: 04/11/2017 NCR: nc-1
Relleno Sanitario DDFJ

Auditor: Bayron Martinez Auditado: Jean Martinez


Norma y clusula: Mayor: Menor:
Informe del auditor (requisito y evidencia)

ISO 14.001; 2015 6.2.2 Planificacin de acciones para lograr los objetivos ambientales
Al planificar cmo lograr sus objetivos ambientales, la organizacin debe determinar:
a) qu se va a hacer;
b) qu recursos se requerirn;
c) quin ser responsable;
d) cundo se finalizar;
e) cmo se evaluarn los resultados, incluidos los indicadores de seguimiento de los avances
para logro de sus objetivos ambientales medibles (vase 9.1.1).

Causas de la No Conformidad
No se ha planificado como se lograran llevar a cabos los objetivos dentro de la
organizacin.

Acciones correctivas (inmediatas / permanentes)


Planificar los objetivos ambientales por medio de:

- Planificacin por medio de un documento, que especifique lo requerido.

Fecha de implantacin propuesta: 4 de noviembre de 2017

Fecha: 04/11 2017 Firma:

Revisin de las acciones correctivas

Fecha: Firma:
Acciones preventivas

Responsable:

Fecha de implantacin propuesta:

pg. 8
Empresa/Organizacin: Fecha: 04/11/2017 NCR: nc-1
Relleno Sanitario DDFJ

Auditor: Jose Vasquez Auditado: Jean Martinez


Norma y clusula: Mayor: Menor:
Informe del auditor (requisito y evidencia)

ISO 14.001; 2015, 7.2 Competencia


La organizacin debe:
a) determinar la competencia necesaria de las personas que realizan trabajos bajo su control,
que afecte a su desempeo ambiental y su capacidad para cumplir sus requisitos legales y otros
requisitos;
b) asegurarse de que estas personas sean competentes, con base en su educacin, formacin o
experiencia apropiadas;
c) determinar las necesidades de formacin asociadas con sus aspectos ambientales y su
sistema de gestin ambiental;
d) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la
eficacia de las acciones tomadas.

Causas de la No Conformidad
No se establecen evaluaciones y capacitaciones para determinar competencias de los
trabajadores.

Acciones correctivas (inmediatas / permanentes)


- Establecer evaluaciones y capacitaciones para determinar competencias de los
trabajadores con el desempeo ambiental y la capacidad de seguir el Sistema de
Getion Ambiental.

Fecha de implantacin propuesta: 4 de noviembre de 2017

Fecha: 04/11 2017 Firma:

Revisin de las acciones correctivas

Fecha: Firma:
Acciones preventivas

Responsable:

Fecha de implantacin propuesta:

pg. 9
Empresa/Organizacin: Fecha: 04/11/2017 NCR: nc-1
Relleno Sanitario DDFJ

Auditor: Jose Vasquez Auditado: Jean Martinez


Norma y clusula: Mayor: Menor:
Informe del auditor (requisito y evidencia)
ISO 14.001; 2015, 7.4.1 Generalidades
La organizacin debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para las
comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestin ambiental, que incluyan:
a) qu comunicar;
b) cundo comunicar;
c) a quin comunicar;
d) cmo comunicar.

Causas de la No Conformidad
No hay registro que establezcan las comunicaciones internas y externas dentro de la
organizacin.

Acciones correctivas (inmediatas / permanentes)


Se debe registrar en un procedimiento de comunicacin.
Fecha de implantacin propuesta: 4 de noviembre de 2017

Fecha: 04/11 2017 Firma:

Revisin de las acciones correctivas

Fecha: Firma:
Acciones preventivas

Responsable:

Fecha de implantacin propuesta:

pg. 10
Empresa/Organizacin: Fecha: 04/11/2017 NCR: nc-1
Relleno Sanitario DDFJ

Auditor: Jose Vasquez Auditado: Jean Martinez


Norma y clusula: Mayor: Menor:
Informe del auditor (requisito y evidencia)
ISO 14.001; 2015, 7.4.2 Comunicacin interna
La organizacin debe:
a) comunicar internamente la informacin pertinente del sistema de gestin ambiental entre los
diversos niveles y funciones de la organizacin, incluidos los cambios en el sistema de gestin
ambiental, segn corresponda;
b) asegurarse de que sus procesos de comunicacin permitan que las personas que realicen
trabajos bajo el control de la organizacin contribuyan a la mejora continua.

Causas de la No Conformidad
No hay registro que establezcan las comunicaciones internas.

Acciones correctivas (inmediatas / permanentes)


Se debe registrar en un procedimiento de comunicacin interna.
Fecha de implantacin propuesta: 4 de noviembre de 2017

Fecha: 04/11 2017 Firma:

Revisin de las acciones correctivas

Fecha: Firma:
Acciones preventivas

Responsable:

Fecha de implantacin propuesta:

pg. 11
Empresa/Organizacin: Fecha: 04/11/2017 NCR: nc-1
Relleno Sanitario DDFJ

Auditor: Jose Vasquez Auditado: Jean Martinez


Norma y clusula: Mayor: Menor:
Informe del auditor (requisito y evidencia)
ISO 14.001; 2015, 7.4.3 Comunicacin externa
La organizacin debe comunicar externamente informacin pertinente al sistema de gestin
ambiental, segn se establezca en los procesos de comunicacin de la organizacin y segn lo
requieran sus requisitos legales y otros requisitos.

Causas de la No Conformidad
No hay registro que establezcan las comunicaciones externas.

Acciones correctivas (inmediatas / permanentes)


Se debe registrar las comunicaciones externas por medio de un respaldo.
Fecha de implantacin propuesta: 4 de noviembre de 2017

Fecha: 04/11 2017 Firma:

Revisin de las acciones correctivas

Fecha: Firma:
Acciones preventivas

Responsable:

Fecha de implantacin propuesta:

pg. 12