Puntos Resso

B.3 Planificacin y Administracin del Sistema de Gestin (Identificacin y cumplimiento del marco
regulatorio)

Toda empresa contratista y subcontratistas deber contar con una metodologa formal para
identificar y evaluar el cumplimiento del marco regulatorio aplicable a sus procesos y un plan de
cierre de brechas monitoreado peridicamente. Se podr utilizar como base la identificacin de la
legislacin vigente que ha efectuado Codelco, de acuerdo a las faenas y procesos especficos de
que se trate, pero esta informacin debe ser considerada solo como referencial y vlida para el
ingreso a la divisin.
Las empresas contratistas y subcontratistas deben:
Dar estricto cumplimiento a la legislacin vigente, normas nacionales o internacionales,
procedimientos de Codelco, instrucciones de las autoridades competentes y sus modificaciones
que apliquen a los servicios prestados, adems del control y seguimiento del cumplimiento del
contrato.

Preguntas de Verificacion Si

1.
La empresa cuenta con una metodologa formal para
la identificacin y evaluacin del marco regulatorio legal que
aplica a sus procesos, con al menos 1 ao de antigedad?
Se dispone de un registro de Evaluacin del cumplimiento del
Marco Regulatorio?

2.
Si Existen brechas en el cumplimiento legal, se dispone un
Plan de Cierre de stas?

3.
El Plan de Cierre de brechas, es monitoreado peridicamente
de manera formal?

4. Acerca del sistema de identificacin del marco regulatorio

4.1
Se dio cumplimiento en plazo a las instrucciones/
observaciones de los organismos y autoridades fiscalizadoras
competentes? Si aplica.
Se entreg reporte de cumplimiento mensual de contratos a
Administrador Codelco va LOD?

4.2
Si la empresa contratista tiene subcontratos, Se dispone
con una metodologa formal para la identificacin, evaluacin y N/A
cumplimiento y cierre de brechas del Marco Legal aplicable de
su contrato?

La empresa tiene subcontratos vigentes declarados a

6 Codelco mediante LOD? N/A
umplimiento del marco

ormal para
sos y un plan de
dentificacin de la
s especficos de
y vlida para el

onales,
modificaciones
mplimiento del

No Evidencia
N/A N/A

N/A N/A
 Puntos Resso

B.6 Estandarizacion de los Controles Operacionales

Codelco tiene definido Estndares de Control de Fatalidades (ECF), Estndares de Salud en

el Trabajo (EST), Liderazgo, Seguridad Conductual y Aprendizaje, que contienen directrices en
materia de seguridad y salud en el trabajo, los que son puestos en conocimiento de las empresas
postulantes a las licitaciones y deben ser considerados, incluyendo cualquier actualizacin o
aplicabilidad de un requisito estndar en los respectivos contratos antes de iniciar cualquier servicio,
se debe considerar que stos estndares son referenciales y la base de todo cumplimiento

Preguntas de Verificacion Si

1. Tienen identificado, documentado y evaluado los niveles de

cumplimientos de los requisitos de los ECF que aplican a sus
procesos o servicios?

2.
Las brechas del nivel de cumplimiento de los ECF son
llevadas a un programa de accin con fechas y responsables?

3.
Tiene identificado, documentado y evaluado los requisitos
de los EST que aplican a sus procesos o servicios?

4.
Las brechas del nivel de cumplimiento de los EST son
llevadas a un programa de accin con fechas y responsables?
 Las brechas del nivel de cumplimiento de los EST son
llevadas a un programa de accin con fechas y responsables?

5. Se cumple y se dispone de evidencias de las actividades

definidas en el Estndar de Liderazgo, de acuerdo a lo
programado?

6. Se cumple y se dispone de evidencias de actividades

definidas en el Estndar de Seguridad Conductual de acuerdo
a lo programado (N Observadores, cierre de ciclo, conductas
preocupantes y plan de accin)?

Respecto al Estndar de Aprendizaje. Se difunden los

7. reportes de incidentes Divisionales y Corporativos, en especial
los que apliquen a su servicio?. Si aplica, la empresa realiza
una evaluacin de la probabilidad de ocurrencia del incidente y
de los controles existentes en su rea de responsabilidad

De los incidentes del contrato (IAP, CTP o STP), se ha

8. realizado la investigacin respectiva, las medidas correctivas
y preventivas se encuentran cerradas dentro del plazo de
acuerdo a la investigacin?. Estas medidas; fueron verificadas
en terreno?

9.
En el proceso de investigacin y anlisis causal, se privilegia
la definicin de medidas de control de alta jerarqua?
 res de Salud en
directrices en
de las empresas
ualizacin o
ar cualquier servicio,
mplimiento

No Evidencia
 Puntos Resso

B.6 Estandarizacion de los Controles Operacionales

La empresa contratista y subcontratista debern generar un Plan de Emergencia en concordancia

con los planes de emergencia de las divisiones, proyectos o reas donde ejecuten sus labores y
contar con un programa de simulacros de emergencias, segn corresponda al rea y divisin. Dicho
programa de simulacros deber ser informado a la Gerencia de Seguridad y Salud Ocupacional por
el Administrador de Contrato CODELCO respectivo.
El Plan de Emergencia debe contener a lo menos:
a) Protocolo de comunicaciones y coordinaciones frente a emergencias.
b) Se deben definir planes de evacuacin (Alarmas, designacin de lugares de encuentros seguros
para los trabajadores) los cuales deben ser documentados y comunicados a las visitas y todos
aquellos que ingresen a los centros de trabajo de Codelco.
c) Toda emergencia operacional debe investigarse de acuerdo al mtodo Corporativo, considerando
los procesos de aprendizaje.
Al inicio del contrato o servicio, toda empresa contratista y subcontratista debe evaluar los riesgos
de un potencial accidente grave o fatal considerando los ECF identificados y de las tareas crticas
y con esta informacin una vez al ao debern realizar un simulacro documental de accidente
FATAL DOCUMENTAL, asociado a un hallazgo o posible condicin dentro del mbito de su
servicio, este simulacro deber contar con el modelo de investigacin Corporativo e incorporar las
medidas correctivas a su propio sistema de gestin de SST y sus resultados deben ser difundidos
a su organizacin (se debe considerar las reas donde existan tareas crticas o se detecten fallas
fatales, esta actividad se inicia deteniendo las operaciones, sin alarmar ni activar los sistemas de
emergencia de la divisin o proyecto, dado que es un simulacro Documental).

Preguntas de Verificacion Si

1. La empresa cuenta con un plan de emergencia formal que

considere la comunicacin, coordinacin y plan de accin ante
una emergencia que le afecte y se difundi a sus trabajadores?

2.
La empresa cuenta con un programa de simulacros
relacionados a emergencias que afecten a su servicio?
 La empresa cuenta con un programa de simulacros
relacionados a emergencias que afecten a su servicio?

3. La empresa contratista capacita a sus trabajadores,

supervisores y lnea de mando respecto de los planes de
emergencia de Codelco y propios, de las reas donde
ejecutaran sus actividades?

La empresa contratista evalu los riesgos de un potencial

4. accidente grave o fatal considerando los ECF identificados y
de las tareas crticas?. A partir de lo anterior; La empresa
ha realizado su simulacro documental de accidente fatal y se
realiz su difusin?

5.
5.Las medidas correctivas y preventivas determinadas en el
simulacro documental fatal, fueron implementadas en plazo
 en concordancia
n sus labores y
ea y divisin. Dicho
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No Evidencia