DILIGENCIAS PRELIMINARES

En esta fase se realizan actos urgentes e inaplazables destinados a determinar si los hechos
tienen o no relevancia penal, asegurar los elementos materiales de su comisin,
individualizar a las personas involucradas en su comisin y a los agraviados dentro de los
lmites de la ley, as como el recojo de evidencias y el aseguramiento de la cadena de
custodia.

FINALIDAD (art. 330)

Tiene una doble finalidad
Mediata: Formalizar o no la investigacin preparatoria.
Inmediata: Realizar los actos urgentes e imprescindibles.

INICIO DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES (art. 329)

Con la noticia criminal o con la actuacin de oficio del Fiscal, se da inicio a las diligencias
preliminares, practicando los actos urgentes por s mismo, o requirindose la intervencin
de la Polica. El Fiscal sealar un plazo razonable que lo conduzca al xito de la
investigacin.

PLAZO DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES (art. 334.2)

Con detencin: 24 horas
Por terrorismo, espionaje y/o trfico ilcito de drogas: 15 das naturales.
Sin detencin: 20 das naturales o los das que seale el Fiscal razonablemente por la
naturaleza, complejidad o circunstancias de la investigacin.

CONCLUSIN DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR (arts. 334.1, 334.3, 336.4)

Se puede ordenar el archivo, la reserva provisional de la investigacin, la aplicacin del
principio de oportunidad, acuerdo reparatorio, acusacin directa o instar a un proceso
inmediato.

CONTROL DEL PLAZO (art. 334.2)

EN FISCALA: Los afectados lo solicitan por su excesiva duracin.
EN JUZGADO: El Juez se pronuncia en caso que el Fiscal no acepte la solicitud del afectado o
fije plazo irrazonable

LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES

El FISCAL TIENE LA DIRECCIN Y CONDUCCIN DE LA INVESTIGACIN, asume sta funcin
al tener conocimiento de la noticia criminal. Si lo considera necesario puede requerir la
intervencin policial o realizarlas por s mismas.

La direccin de la investigacin se expresa al instruir a sus colaboradores sobre la legalidad,

la conducencia, pertinencia y suficiencia que deben tener los elementos materiales,
evidencias e informacin por recolectar, para comprobar o descartar sus hiptesis de
trabajo.

EL FISCAL DEFINE LA ESTRATEGIA DE INVESTIGACIN A UTILIZAR, para lo cual verificar el

hecho y elaborar su hiptesis de trabajo; empezando por analizar los hechos, la norma
jurdica y los elementos de conviccin. En caso especfico o complejo puede disponer
formar un equipo interdisciplinario de investigacin. Con el equipo de trabajo podr
precisar los objetivos generales y especficos de su investigacin.
Puede ayudarse formulando algunas preguntas estratgicas: y Qu sucedi? y Quin lo
hizo o quienes lo hicieron? y Cundo ocurri el hecho? y Cmo ocurri el hecho? y
Dnde ocurri? y A quin afect o a quienes afectaron? y Por qu lo hizo o por qu lo
hicieron?

Requisitos para la apertura de las dilingencias preliminares??

Siendo as se puede sealar que la investigacin preliminar es una etapa pre procesal que
antecede a la etapa de la investigacin preparatoria propiamente dicha en la cual se
realizan las diligencias preliminares urgentes e inaplazables destinadas a corroborar los
hechos denunciados y determinar su delictuosidad. Por ejemplo estudiar la escena de los
hechos, obtener la ficha de identificacin de los presuntos responsables, analizar el objeto,
instrumentos o efectos del delito y de ser urgentes e indispensables para cumplir el
objetivo de dicha etapa, recibir las declaraciones del denunciante, denunciado y posibles
testigos presnciales de los hechos denunciados. Y en el supuesto que existan otras
diligencias por realizar y estas no sean inaplazables y no exista urgencia en su realizacin y
se presenten los requisitos sealado para la formalizacin de la investigacin preparatoria,
debern realizarse en esta etapa. Siendo necesario precisar que todas las diligencias que se
desarrollen se tendrn que realizar en mrito a una teora del caso, que constitua la luz en
el desarrollo de las diligencias iniciales.

CAPTULO II EL ACTOR CIVIL

Artculo 98.- Constitucin y derechos La accin reparatoria en el proceso penal slo podr
ser ejercitada por quien resulte perjudicado por el delito, es decir, por quien segn la Ley
civil est legitimado para reclamar la reparacin y, en su caso, los daos y perjuicios
producidos por el delito.

Artculo 99.- Concurrencia de peticiones

1. La concurrencia de peticiones se resolver siguiendo el orden sucesorio previsto en el
Cdigo Civil. Tratndose de herederos que se encuentren en el mismo orden sucesorio,
debern designar apoderado comn, y de no existir acuerdo explcito, el Juez proceder a
hacerlo.
2. En los supuestos indicados en el numeral 3 del artculo 94 el Juez, luego de escuchar a
los que se han constituido en actor civil, designar apoderado comn

Artculo 100.- Requisitos para constituirse en actor civil

1. La solicitud de constitucin en actor civil se presentar por escrito ante el Juez de la
Investigacin Preparatoria.
2. Esta solicitud debe contener, bajo sancin de inadmisibilidad:
a) Las generales de Ley de la persona fsica o la denominacin de la persona jurdica con las
generales de Ley de su representante legal;
b) La indicacin del nombre del imputado y, en su caso, del tercero civilmente responsable,
contra quien se va a proceder;
c) El relato circunstanciado del delito en su agravio y exposicin de las razones que
justifican su pretensin; y,
d) La prueba documental que acredita su derecho, conforme al art- culo 98.

Artculo 101.- Oportunidad de la constitucin en actor civil

La constitucin en actor civil deber efectuarse antes de la culminacin de la Investigacin
Preparatoria.
Artculo 102.- Trmite de la constitucin en actor civil
1. El Juez de la Investigacin Preparatoria, una vez que ha recabado informacin del Fiscal
acerca de los sujetos procesales apersonados en la causa y luego de notificarles la solicitud
de constitucin en actor civil resolver dentro del tercer da.
2. Rige en lo pertinente, y a los solos efectos del trmite, el artculo 8.

Artculo 104.- Facultades del actor civil

El actor civil, sin perjuicio de los derechos que se le reconocen al agraviado, est facultado
para deducir nulidad de actuados, ofrecer medios de investigacin y de prueba, participar
en los actos de investigacin y de prueba, intervenir en el juicio oral, interponer los
recursos impugnatorios que la Ley prev, intervenir cuando corresponda en el
procedimiento para la imposicin de medidas limitativas de derechos, y formular
solicitudes en salvaguarda de su derecho.

Artculo 105.- Facultades adicionales del actor civil

La actividad del actor civil comprender tambin la colaboracin con el esclarecimiento del
hecho delictivo y la intervencin de su autor o participe, as como acreditar la reparacin
civil que pretende. No le est permitido pedir sancin.

Artculo 8.- Trmite de los medios de defensa

1. La cuestin previa, cuestin prejudicial y las excepciones que se deduzcan durante la
Investigacin Preparatoria sern planteadas mediante solicitud debidamente
fundamentada ante el Juez de la Investigacin Preparatoria que recibi la comunicacin
sealada en el artculo 3, adjuntando, de ser el caso, los elementos de conviccin que
correspondan.

2. El Juez de la Investigacin Preparatoria, una vez que ha recabado informacin del Fiscal
acerca de los sujetos procesales apersonados en la causa y luego de notificarles la admisin
del medio de defensa deducido, dentro del tercer da sealar fecha para la realizacin de
la audiencia, la que se realizar con quienes concurran a la misma. El Fiscal asistir
obligatoriamente y exhibir el expediente fiscal para su examen inmediato por el Juez en
ese acto.

3. Instalada la audiencia, el Juez de la Investigacin Preparatoria escuchar por su orden, al

abogado defensor que propuso el medio de defensa, al Fiscal, al defensor del actor civil y al
 defensor de la persona jurdica segn lo dispuesto en el artculo 90 y del tercero civil. En el
turno que les corresponde, los participantes harn mencin a los elementos de conviccin
que consten en autos o que han acompaado en sede judicial. Si asiste el imputado tiene
derecho a intervenir en ltimo trmino.
4. El Juez de la Investigacin Preparatoria resolver inmediatamente o, en todo caso, en el
plazo de dos das luego de celebrada la vista. Excepcionalmente, y hasta por veinticuatro
horas, podr retener el expediente fiscal para resolver el medio de defensa deducido, que
se har mediante auto debidamente fundamentado.

5. Cuando el medio de defensa se deduce durante la Etapa Intermedia, en la oportunidad

fijada en el artculo 350, se resolvern conforme a lo dispuesto en el artculo 352.

6. La cuestin previa, cuestin prejudicial y las excepciones deducidas a favor de uno de los
imputados beneficia a los dems, siempre que se encuentren en igual situacin jurdica.

LAS EXCEPCIONES EN EL PROCESO PENAL PERUANO

1. CONCEPTO:
Son aquellas formas de defensa personal del imputado, el cual tiene por fin impedir provisoria o
definitivamente la prosecucin de un proceso, por entender que este carece de alguno de los
presupuestos procesales establecidos por el ordenamiento jurdico procesal.

Para VALLE RABDICH, las excepciones evitan procesos innecesarios por falta de objeto o de
finalidad, pues de nada servir la tramitacin de un proceso largo y moroso para terminar sabiendo
que no es posible imponer sancin al procesado, ya sea porque ha sido juzgado por el mismo
hecho, o porque existe ley de amnista o porque el acusador no tiene derecho de hacerlo, etc.[1].
Al respecto MIXN MASS, seala que la excepcin en el proceso penal es un tipo especial de
defensa tcnica fundada en razones que, expresa, selectiva y jurdicamente estn reguladas. Las
que pueden ser alegadas por el imputado para pedir se declare fenecida la relacin procesal penal;
fenecido el procedimiento en caso concreto; o en algn caso singular permitido, pedir se regularice
el procedimiento si ha mediado error originario en la tramitacin[2].

Concluimos sealando que las excepciones son las defensas debidamente reguladas y alegadas
por el imputado, el cual pide que se suspenda (dilatorio) el proceso por considerar que adolece de
una tramitacin no adecuada, o se estn infringiendo ciertos requisitos de procedibilidad
reconocidos por la ley, los cuales dan por fenecido el proceso (perentoria).

2. CARACTERES[3]:
a) No estn vinculadas al objeto fundamental del proceso.
b) Se dirigen exclusivamente a la relacin procesal, sea para retrasar o para impedir definitivamente
su desenvolvimiento.
c) En caso de ser declarada fundada, dan lugar no a una sentencia absolutoria, sino a un auto de
archivamiento de la causa y por fenecido el proceso, salvo la excepcin de naturaleza de juicio, la
que si se declara fundada, se regulariza el procedimiento de acuerdo al trmite que le corresponde.

3. CLASES DE EXCEPCIONES:
Respecto a la clasificacin de las excepciones el grupo ha emitido la siguiente opinin:

Dilatorias: Son las que suspenden por un tiempo determinado la tramitacin de un proceso penal,
las cuales no cuestionan el fondo, por lo tanto se comprometen a regular el proceso en la va
procedimental adecuada. Dentro de la cual se encuentra la excepcin de naturaleza de juicio.
Perentorias: Son las que se oponen directamente a la accin penal, las cuales impiden que se
prosigan causas ante los tribunales porque adolecen de determinados elementos de fondo. De este
modo se da por fenecida la relacin procesal. Encontrando en esta clasificacin las excepciones
de: Improcedencia de Accin, Amnista, Cosa Juzgada y prescripcin, tipificadas en el artculo 6
del NCPP.

4. EL TITULAR DE SU EJERCICIO
El titular del derecho de excepcionar y por tanto de su ejercicio, es el imputado, es decir, cuando
se ha apersonado a la investigacin, realizando la declaracin pertinente sobre el caso que se le
est procesando.

5. INTERVENCIN DEL MINISTERIO PBLICO.

El Ministerio Pblico est prohibido de emitir excepciones, salvo las de prescripcin y cosa juzgada,
pues a este le incumbe ejercitar y sostener la accin penal. Pero s le compete emitir opinin
motivada en incidentes que d lugar la excepcin opuesta expresamente por el imputado.

De esta manera el grupo ha llegado a la siguiente conclusin: El Ministerio Pblico solamente

podr ejercer el medio de defensa a favor del imputado en los casos de excepcin de prescripcin
y cosa juzgada, cuando este no lo haya alegado como medio defensa. A fin de evitar que se siga
impulsando un proceso que no tiene razn de ser.

6. OPORTUNIDAD Y TRMITE PARA DEDUCIRLA.

En cuanto a la oportunidad para plantear los medios de defensa el artculo 7 establece que la
cuestin previa, cuestin prejudicial y las excepciones se plantean una vez que el fiscal haya
decidido continuar con la investigacin preparatoria o al contestar la querella ante el juez y que se
resolvern necesariamente antes de culminar la etapa intermedia. Tambin establece que la
cuestin previa y las excepciones se pueden deducir durante la etapa intermedia, en la oportunidad
fijada por la ley y que los medios de defensa referidos en este dispositivo, pueden ser declarados
de oficios.

De acuerdo con el trmite de las excepciones el artculo 8 del CPP, regula como se tramitan los
medios de defensa en general disponiendo que: la cuestin previa, cuestin prejudicial y las
excepciones que se deduzcan durante la investigacin preparatoria que recibi la comunicacin
sealada en el artculo 3, adjuntando de ser el caso, los elementos de conviccin que
correspondan. As mismo el inciso 10 del artculo 84 del Cdigo autoriza expresamente al abogado
defensor del imputado a proponer medios tcnicos de defensa. Tambin pueden ser deducidos de
oficio y por el Ministerio Pblico.