Febrero / 2015

Ao 1 Volumen 8

CRIMINOLOGA
 Actualidad
rea
Penal Criminologa
Criminologa

Contenido
CSAR A. DELGADO CASTRO: Lobbies, clientelismo, trfico de influencias y
corrupcin en la clase poltica y en la Administracin Pblica. Un problema
DOCTRINA PRCTICA 384
estructural que hace ilusoria o inviable cualquier poltica criminal seria de lucha
contra la criminalidad econmica y organizada
CONSULTA N 1: La criminologa es una ciencia emprica? 410
Nos preguntan Y
CONTESTAMOS
CONSULTA N 2: En qu consiste el carcter experimental de la criminologa? 411

DOCTRINA PRCTICA
Doctrina prctica

Lobbies, clientelismo, trfico de influencias y corrupcin en

la clase poltica y en la Administracin Pblica. Un problema
estructural que hace ilusoria o inviable cualquier poltica criminal
seria de lucha contra la criminalidad econmica y organizada
Csar A. Delgado Castro*
Fiscal Adjunto Provincial de la 1.a FECOR
All donde hay intensas pobreza y desempleo, marginacin y analfabetismo como en todas las provincias, la tcnica clientelista
permite, con alguna rara excepcin, ganar holgadamente las elecciones (). Esa trama eficiente de dominacin clientelista
sobre las mayoras empobrecidas, desempleadas y analfabetas de las provincias est al alcance del gobierno de turno, que la
expropia con facilidad al grupo anterior mediante el uso precisamente de la misma materia prima, el dinero pblico, a travs de
una suerte de clientelismo de segundo grado (). El clientelismo necesita la pobreza. No osara llevar adelante polticas para su
reduccin significativa, porque sera una conducta autodestructiva. No ataca la pobreza la mantiene; la mantiene y la perpetua
(MARA LOZADA, Salvador, Clientelismo y justicia, en Le Monde Diplomatique 81- Marzo de 2006)

1. Introduccin
2. El lobby
2.1. Etimologa
2.2. Caractersticas y naturaleza
2.3. El lobby como gestin de intereses en la Administracin Pblica.
3. El Clientelismo
SUMARIO

3.1. Etimologa
3.2. Consideraciones desde el mbito de la ciencia poltica. Definicin y marco normativo.
4. El delito de corrupcin de funcionarios
4.1. Etimologa y marco normativo
4.2. Consideraciones criminolgicas y desarrollo histrico de la corrupcin
4.3. Tipologas de corrupcin
5. Similitudes y diferencias entre el lobby, clientelismo, corrupcin y trfico de Influencias
5.1. Similitudes
5.2. Diferencias
6. A modo de conclusiones
7. Bibliografa

* Las opiniones y puntos de vista que se ha sealado en el desarrollo del presente artculo es a ttulo personal y
como abogado.

384 Instituto Pacfico Volumen 8 | Febrero 2015


1. Introduccin
Si bien la prctica del lobby, clientelismo,
trfico de influencias y corrupcin, no son nada
nuevo en la clase poltica y en los diferentes
sectores de la Administracin Pblica de
nuestro pas y a nivel mundial; s llama po-
derosamente la atencin, por decir lo menos,
que las dos primeras sean prcticas habitua-
les y toleradas por los sectores involucrados
y por la sociedad en general, sobre todo
de esta ltima con los delitos econmicos
o de corrupcin como se constata con la
sintomtica frase de que robe pero que haga
obras, por considerarlas como prcticas no
dainas o simplemente por no reparar en
ellas, porque consideran que no les afectan
directamente como los delitos violentos de
robo o hurto agravado, lesiones, sicariato,
extorsin, etc. Situacin de percepcin ge-
neralizada que resulta siendo equivocada,
ya que el lobby, el clientelismo, el trfico de
influencias y la corrupcin, guardan estrecha
relacin o parecido y en la prctica una lleva
a la otra y terminan siendo tan perniciosas
y delictivas para el correcto funcionamiento
de la Administracin Pblica y el sistema
democrtico de los pases.
En la prctica, el delito de trfico de influen-
cia se disfraza de lobby, y el favor o ayuda
que presta el funcionario pblico hacia la
realizacin del inters particular, termina
siendo recompensado con un beneficio
tangible que no necesariamente tiene que
ser econmico, lo que se traduce en una
prctica corrupta. Lo mismo sucede con el
clientelismo que se lleva a cabo benefician-
do a ciertas personas con dinero pblico,
que se distrae o utiliza no en beneficio de
la institucin pblica, la comunidad o el
Estado sino que se lleva a cabo por moti-
vos particulares de quien realiza la prctica
clientelar.
En ese sentido, Si algo petardea tanto a la
idea de la democracia como la del mercado
es que la ley no sea igual para todos y que las
autoridades pblicas no estn ah para servir
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina prctica
RESUMEN
El autor desarrolla un anlisis criminolgi-
co, as como de carcter poltico criminal,
sobre los lobbies, el clientelismo y los actos
de corrupcin, que finalmente benefician
a sus agentes con dinero pblico; ello en
desmedro del bienestar de la comunidad o
el Estado. Para la comprensin integral del
fenmeno, se realiza una diferenciacin entre
el lobby, clientelimismo, trfico de influencias
y corrupcin, con el objeto que las autorida-
des, as como los operadores jurdicos sepan
determinar cuando estn frente a verdaderos
actos trfico de influencia y corrupcin y no
se confundan con actos que cataloga dentro
de lobby y clientelismo.
CONTEXTO NORMATIVO
Cdigo Penal: Arts. 36, 387, 389, 393,
400.
Ley N. 28024 Ley que regula la gestin
de intereses en la Administracin Pblica:
Arts. 1 y 19.
PALABRAS CLAVE
Lobby / Clientelismo / Trfico de influencias /
Corrupcin / Criminalidad econmica / Crimi-
nalidad organizada
esa ley, sino a sus amigos o a los poderosos
(El Comercio, mircoles 24/09/2014)1.
Este panorama se presenta sombro y endmi-
co, cuando en estos ltimos veinticuatro aos,
de cuatro sucesivos gobiernos de economa
neoliberal (1990-2014), constatamos prcti-
cas de lobby, trfico de influencias, clientelis-
mo y de corrupcin, cuando por ejemplo, en
el Gobierno de Ollanta Humala se descubre
prcticas de lobby de varios de sus ministros2,
como es el caso del Proyecto de Ley 3690-
2014 (Ley Coca-Cola), que fuera enviado
al Congreso con la rbrica del Presidente el
1 Editorial: Quin le tiene miedo al lobby feroz? .La
gestin de intereses debe realizarse nicamente de
manera transparente.
2 En ese sentido, ver la entrevista a Juan Sheput, en la
revista VELAVERDE, Lunes 22/09/2014, p. 12.
Actualidad Penal 385
 Actualidad
Penal Criminologa
28 de julio ltimo y que tomaba (copiaba)
argumentos de la Coca-Cola para que saliera
favorecida en una disputa con el Servicio de
Parques (Serpar), y que fuera denunciado por
el congresista Manuel Dammert en el Congre-
so como producto de la prctica de lobby y
que puso en aprietos al ex ministro de eco-
noma Castilla (La Repblica, lunes 15/09/14);
con la denuncia de lobby contra el ministro de
Energa y Minas, Eleodoro Mayorga por pre-
sunto conflicto de intereses en el caso Interoil;
o las prcticas de trfico de influencias y de
corrupcin en el caso: Chehade y el grupo
Wong en el caso Andahuasi; o de presuntos
actos de trfico de influencias, corrupcin de
funcionarios, asociacin ilcita para delinquir,
entre otros delitos, de quien fuera uno de
sus asesores de campaa presidencial en los
aos 2006 y 20113, cuya participacin fue la
hacer importantes aportes de dinero para las
campaas presidenciales4, contratar a la
esposa del entonces candidato presidencial
por una asesora empresarial5, entre otros
aportes, para que a cambio, conforme se
viene descubriendo con las investigaciones
3 En ese sentido, el diario La Repblica, informa que: El
empresario Martn Belaunde Lossio habra dirigido una
red de corrupcin que, aprovechando sus vnculos con
el Ejecutivo, habra negociado en beneficio propio o de
terceros contratos con instituciones del Estado o gobiernos
regionales. Esta es la hiptesis con que la fiscala supra-
provincial anticorrupcin inici las pesquisas a Belaunde y
su red ilcita denominada Los injertos de la corrupcin,
Martes, 11 de noviembre de 2014, p. 7.
4 En ese sentido, como fuente se tiene el diario el
Comercio, en el que se seala que: Quin es Be-
launde Lossio? Fue el hombre orquesta de la campaa
electoral del partido Nacionalista en el 2006, Aporto
S/ 265, 000 a la campaa de Humala. Vendi su em-
presa, Total Graph, al congresista Santiago Gastaadu,
pariente poltico de los Humala Heredia. Actualmente
se encuentra prfugo tras dictarse prisin preventiva
por el caso La Centralita, martes 11 de noviembre
de 2014, p. A2.
5 En ese sentido, como fuente se tiene el semanario Hil-
debrandt en sus trece, en el que se seala de Belaunde
Lossio, que: En esta ltima (empresa Centros capilares
S.A), contrat a Nadine Heredia por 50 mil dlares para
una asesora empresarial. El padre de Martn Belaunde,
Arturo Belaunde Guzmn, le pag 51, 840 dlares a la
primera dama por un estudio sobe la palma aceitera,
viernes, 7 de noviembre del 2014, Ao 5, N 225, p. 4.
386 Instituto Pacfico
periodsticas, fiscales y policiales, por su cer-
cana al poder y su estrecha relacin con la
pareja presidencial6 y connotados personajes
polticos del oficialismo y otros, al gozar de
la cercana con el poder y detentar influen-
cia, haya logrado establecer una estrecha
relacin y prestado servicios a los gobiernos
regionales de ncash, Junn, Madre de Dios,
entre otros, y representado extraoficialmente
a la empresa espaola Antalsis para que sea
favorecida con la adjudicacin de diferentes
contratos de obras pblicas, como es la obra
de mejoramiento del colegio Fizcarrald de
Puerto Maldonado en 2012, la buena pro
para remodelar el polideportivo Elas Aguirre
(Chiclayo), en Tacna con la licitacin para me-
jorar las calles del distrito Coronel Albarracn,
dos contratos en la regin Junn sin concurso
pblico para hacer los puentes Comuneros y
la Eternidad por 15 millones de soles, y la de
sus propias empresas que tendran tambin
contratos con el Estado peruano7, as como
tambin, con la utilizacin de su empresa Ilios
Producciones y las ediciones chimbotana y de
la regin Junn, del diario La Primera para
presuntamente favorecer a los presidentes re-
gionales, a quienes prestaba asesora, para
lo cual se destacaba la supuesta buena ges-
tin y se atacaba a los adversarios polticos8;
6 El diario El Comercio, informa que: La ex pareja del
prfugo Martn Belaunde Lossio, () renunci al cargo
de asesora de la primera dama Nadine Heredia ().
Ella es madre de uno de los hijos de Belaunde Lossio
() Hasta el momento se desconoce los motivos de la
renuncia de la ex pareja (), cuyo sueldo era de s/
12, 000 mil mensuales (), Mircoles, 5 de noviem-
bre del 2014, p. A4. Asimismo, El diario El Comercio
informa que: Belaunde Lossio visit la comisin de
presupuesto- del congreso- cuando Gutirrez la presida.
El hoy prfugo empresario acudi a diversos despachos
durante este gobierno. En el 2012 estuvo varias horas
en la oficina de Vctor Isla, mircoles, 12 de noviembre
de 2014, p. A4.
7 La Repblica, Lunes 10/11/2014, p. 8, Empresa de
Belaunde Lossio gan buena pro aun estando prfu-
go. Asimismo, con el diario El Comercio, martes 11
de noviembre de 2014, p. 2.
8 En ese sentido se cita como fuente, el Semanario
Hildebrand en sus trece, viernes, 07/11/2014, pp. 4
y 5, en donde se destaca lo siguiente: Conmigo no
van a jugar. Cada vez es ms evidente que Martn
Belaunde Lossio fue (o sigue siendo) parte del fi-
Volumen 8 | Febrero 2015

de igual manera, con el lobby ms sonado del
Gobierno de Alan Garca como es el caso de
los petroaudios, que se tradujo en prcticas
de trfico de influencias y de corrupcin; as
como tambin, con el caso de los narcoin-
dultos; y en el gobierno de Alejandro Tole-
do, con el caso Ecoteva por los presuntos
delitos de corrupcin funcionarios, lavado
de activos y asociacin ilcita para delinquir,
y con quien fuera su ministro de Economa,
considerado uno de los ms grandes lobistas
de empresas transnacionales y quien lleg a
ser candidato presidencial y su competidor
en las elecciones del 2011; y en el Gobierno
de Alberto Fujimori, no se puede dejar de
recordar las visitas de Dionisio Romero y varios
otros ms (Yanacocha, Luksic) a Montesinos
que aparecen en los vladivideos9, como parte
de una corrupcin generalizada, sistmica,
estructural, gubernamental y privada que se
dio en la dcada de los aos noventa.
SABA USTED QUE?
En la prctica, el delito de trfico
de influencia se disfraza de lobby,
y el favor o ayuda que presta el
funcionario pblico hacia la reali-
zacin del inters particular, ter-
mina siendo recompensado con un
beneficio tangible que no necesa-
riamente tiene que ser econmico,
lo que se traduce en una prctica.
nanciamiento negro del Partido Nacionalista y de la
pareja que lo lidera. En sus recientes declaraciones
el prfugo subray, como velada amenaza, los lazos
que lo vinculan a palacio. En el citado semanario se
informa, que: El juez de Tercer Juzgado de Investigacin
Preparatoria de la Corte Superior de Justicia del Santa,
Richard Concepcin Carhuancho, orden 18 meses de
prisin preventiva contra Belaunde Lossio al considerar que
la empresa Ilios Producciones sirvi de fachada para co-
rromper a los medios de comunicacin ancashinos. Por esta
razn se encuentra acusado de peculado y cohecho activo.
Adems, para la Procuradura Anticorrupcin Belaunde
utiliz la edicin chimbotana de La Primera para atacar
a los adversarios de lvarez a cambio de Dinero, p. 5.
9 DURAND, Francisco, Por la plata baila en mono, en
Hildebrant en sus trece, Viernes 19/09/2014, p. 14.
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina prctica
Asimismo, cuando se denuncia por delitos de
patrocinio ilegal y negociacin incompatible,
a congresistas que crean empresas de fachada
para ocultar su condicin de funcionarios p-
blicos con impedimento para contratar con el
Estado y de esa manera poderle vender bienes
y/o servicios; o cuando se integra la comisin
de tica u otras comisiones del Congreso con
congresistas que cuentan con sentencia con-
denatoria o se hace asumir una cartera minis-
terial a funcionarios pblicos que cuentan con
procesos penales abiertos por graves delitos; o
cuando los gobiernos regionales, los alcaldes
distritales y provinciales de casi todo el pas,
realizan clientelismo poltico al crear puestos
de trabajo que no se justifican o se regala
cosas o bienes con dinero pblico a una masa
de electores con la finalidad de reelegirse o
mantenerse en el poder, y la alta incidencia
de actos de corrupcin que gira en torno a
procesos de licitaciones, adjudicacin de obras
pblicas y contratos con empresas privadas
que no renen los requisitos y garanta para
que vendan o presten un buen servicio al
Estado; lo que genera mltiples denuncias
por delitos de corrupcin, malversacin de
fondos, entre otros delitos10. Es as, que de
los 25 gobiernos regionales, 22 de ellos
tienen actualmente procesos en el Ministerio
Pblico por presuntos delitos de peculado,
colusin, negociacin incompatible y malver-
sacin de fondos, entre otros (La Repblica,
jueves 25/09/14, p. 7), no pudindose dejar
mencionar el caso Comunicore, donde se
investiga a exfuncionarios de la Municipalidad
de Lima y a funcionarios privados por actos
de corrupcin y lavado de activos; o cuando
para las elecciones presidenciales de 2016, se
tenga como candidatos a quienes cuentan con
investigaciones seguidas ante el Congreso y la
Fiscala por graves delitos, o hayan tenido la
suerte de haber sido favorecidos con el ar-
chivo de su caso en el Congreso, el Ministerio
Pblico o el Poder Judicial.
10 En igual sentido, leer el artculo: Un psimo ao
para nuestro pas? Balance anticorrupcin 2014, de
Jos Ugaz Snchez Moreno, en El Comercio, martes 11
de noviembre de 2014, p. A22.
Actualidad Penal 387
 Actualidad
Penal Criminologa
Lo mismo sucede con la Polica Nacional, el
Poder Judicial y el Ministerio Pblico entre
otras instituciones pblicas y poderes del
Estado; rgano de control de la seguridad
ciudadana e instituciones encargadas de la
administracin de justicia, que tienen graves
problemas de corrupcin, como actualmente
se comprueba con los casos Orellana11 y el
Gobierno Regional de ncash; en donde
el trfico de influencias y la corrupcin se ha
instalado en sitios estratgicos, con muchas
autoridades que responden a intereses pol-
ticos, privados y al de los grandes estudios de
abogados que retribuyen los favores con los
famosos honorarios de xitos, y que muchos
de ellos estaran patrocinando (infiltrando)
el ingreso de abogados al Ministerio Pbico
y al Poder Judicial, en instancias estratgicas
y especializadas para garantizar el xito de
sus casos.
Los escndalos del caso La Centralita que
involucra corrupcin y muertes, y parte de su
red corrupta estn presos, as como del caso
Orellana, han evidenciado la penetracin del
crimen organizado en instituciones claves del
Estado. Tambin no enrostran los niveles de
descaro a los que ha llegado la impunidad en
nuestro pas; todos sabemos quines son los
corruptos y lo que estn haciendo y, sin em-
bargo, asistimos impasibles a un espectculo
en el que no solo no son castigados, sino que
se presentan como modelos de xito social y
econmico12.
Ante este panorama descrito, resulta necesario
establecer las similitudes y las diferencias entre
lobby, clientelismo, trfico de influencias y
11 Diario La Repblica, Martes, 16 de septiembre de 2014,
pp. 2/3, destaca que: Fiscala destapa una red de 200
policas al servicio de la organizacin de Orellana. Impacto
profundo. Efectivos cuyos nmeros telefnicos apare-
cen en las agendas del abogado sern separados de
sus funciones hasta que culminen las investigaciones,
dispuso el ministro del interior, Daniel Urresti Elera.
Policas son de la Dirandro, Dirincri, Interpol, Migra-
ciones, Requisitorias y otras unidades. .
12 UGAZ SNCHEZ-MORENO, Jos, Un psimo ao
para nuestro pas? Balance anticorrupcin 2014, en El
Comercio, martes 11 de noviembre de 2014, p. A22.
388 Instituto Pacfico
corrupcin, para que nuestras autoridades
y los operadores del derecho no dejen pasar
por alto actos de trfico de influencias y de
corrupcin como simples actos de lobby y de
clientelismo.
SABA USTED QUE?
Un buen lobbysta es alguien
que no tiene preferencias polti-
cas, pues debe moverse en todos
los gobiernos; eso s, ha de contar
con una carpeta de contactos que
incluya necesariamente a personas
influyentes y autoridades de alto
nivel.
2. El lobby
2.1. Etimologa
El lobby es un trmino que proviene del ingls
y tiene como significado el de ser un: Grupo
de personas influyentes, organizado para pre-
sionar en favor de determinados intereses;
(Diccionario de la Lengua Espaola - DRAE-,
22.a ed. 2001).
En ingls, de donde procede el trmino, lobby
significa una entrada o sala de espera de una
entrada de un edificio o una oficina. En el
Reino Unido, tambin se usa para designar
los salones del parlamento ingls donde los
diputados se renen con el pblico. De ah
viene otra palabra inglesa, lobbyist (cabildero),
que originalmente se refera a aquellas per-
sonas que esperan a un poltico en el lobby
del parlamento, con intencin de influir sus
votos. De esta manera, el trmino lobby acab
por utilizarse para designar a un grupo de
cabilderos que trabajan por la misma causa.
Sin embargo, los profesionales de la disciplina
an no estn de acuerdo acerca del lobbying.
Existe una posicin que sostiene que naci
en Inglaterra y su contraparte que sostiene
que sus orgenes fueron en Estados Unidos.
Es decir, lo cierto es que respecto del lobby,
sus races se pueden encontrar en Inglaterra
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como en Estado Unidos y su objetivo comn
fue el velar por intereses privados en el mbito
de las decisiones pblicas.
2.2. Caractersticas y naturaleza
El lobbysta no tiene un perfil profesional
especfico, bien puede ser un abogado, un
empleado pblico, un no profesional dedica-
do a los negocios, un poltico, un militar en
retiro o simplemente cualquier individuo que
descubri que la mejor forma de ganar dinero
es generando necesidades, solucionando pro-
blemas o induciendo a contratar; todo esto,
con el Estado. Un buen lobbysta es alguien
que no tiene preferencias polticas, pues debe
moverse en todos los gobiernos; eso s, ha
de contar con una carpeta de contactos que
incluya necesariamente a personas influyentes
y autoridades de alto nivel. El trabajo de estos
individuos se desenvuelve tanto en oficinas
reservadas como en hoteles, restaurantes de
lujo, o alguna discreta cafetera. En muchos
casos, requieren de un capital que les permita
realizar gastos y mantenerse durante periodos
relativamente largos de tiempo; mientras con-
cretan los negocios, cosa que es considerada
como una inversin que esperan tenga luego
una sustancial recompensa.
En Estados Unidos y la mayora de pases de
europeos, el lobby se considera legal, a menos
que se compruebe que algn funcionario ha
incurrido en cohecho (El lobby, otra cara de la
corrupcin, Carlos Sifuentes).
2.3. El lobby como gestin de intereses en
la Administracin Pblica
La prctica de lobby en nuestro ordenamiento
patrio y en el derecho comparado no constitu-
ye delito, pero si se encuentra regulado en la
Ley N. 28024 Ley que Regula la Gestin de
Intereses en la Administracin Pblica, cuyo
objeto consiste en regular la gestin intereses
en el mbito de la Administracin Pblica,
para asegurar la transparencia en las acciones
del Estado, pero no comprende las funciones
jurisdiccionales del Poder Judicial, de los
organismos constitucionales autnomos y de
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina prctica
las autoridades y tribunales ante los que se
siguen procesos administrativos (Artculo 1).
En ese sentido, prescribe la citada ley, que:
Se entiende por gestin de intereses a la ac-
tividad mediante la cual personas naturales o
jurdicas, nacionales o extranjeras promueven
de manera transparente sus puntos de vista,
en el proceso de decisin pblica, a fin de
orientar dicha decisin en el sentido deseado
por ellas. La gestin de intereses se lleva a
cabo mediante actos de gestin.
Los funcionarios pblicos se encuentran
prohibidos de realizar actos de gestin por
intereses distintos a los institucionales o esta-
tales. (Artculo 3).
Es as, que en el art. 19 de la citada ley, se
establece como sanciones a los gestores de
intereses, de la siguiente manera:
Sin perjuicio de la responsabilidad penal, civil y
cualquier otra que el ordenamiento jurdico prevea,
el gestor de intereses que transgreda lo dispuesto
en la presente Ley ser pasible de las siguientes
sanciones, previa notificacin: a) Amonestacin,
b) Multa, c) Suspensin de la licencia, y d) Can-
celacin de la licencia e inhabilitacin perpetua.
Sin embargo, la aplicacin de la ley de gestin
de intereses a la fecha viene presentando
ciertos problemas, como es la existencia
de lobby de gestores sin registrarse formal-
mente, la realizacin de reuniones que no
son reportadas por los empleados pblicos
y no existe ninguna sancin por su incumpli-
miento lo cual requiere que se modifique la
Ley N. 28024.
Practica de lobby que generalmente degenera
en delitos trfico de influencias y de corrup-
cin de funcionarios pblicos. En los hechos,
el delito de trfico de influencias suele enmas-
cararse o encubrirse en las prcticas de lobbies.
En ese sentido, no resulta siendo correcto que
personas que han trabajado para el Ejecutivo,
el Legislativo u otra institucin pblica del Es-
tado, donde han ocupado cargos importantes
como por ejemplo, el de ser asesores de un
ministro, o haber tenido el cargo de ministros
o viceministros, despus que han dejado el
cargo, de manera no transparente tengan que
Actualidad Penal 389
 Actualidad

Penal Criminologa
estar enviando correos electrnicos o mensa- Al tratarse de un delito de simple actividad
jes de texto con el funcionario pblico respon- no requiere para su consumacin que se
sable del proceso de adjudicacin, o se tengan produzca la lesin al bien jurdico protegido,
que reunir en hoteles con el funcionario bastando nicamente para nacer el injusto
pblico encargado de dar una autorizacin, penal el simple disvalor de accin, la sola
otorgar una licencia o sea el promotor de un realizacin de la conducta13.
proyecto de ley que guarde relacin con los
Es as que la sola existencia de influencias o
intereses de una empresa privada, y a quien
la capacidad de influenciar carece de inters
conoce por haber llegado a trabajar como su
penal. En cambio, si esa influencia se hace a
jefe, su asesor, etc. , lo que configurara delito
cambio de un precio o ddiva adquiere rele-
de trfico de influencias y/o corrupcin de
vancia penal (Ramiro Salinas Sicha).
funcionarios, segn las circunstancias del caso.
En la jurisprudencia peruana, la Corte Supre-
De igual manera, un claro ejemplo de trfico
ma siguiendo al profesor Hurtado Pozo, en
de influencias se da cuando personas que
la sentencia de fecha 21 de mayo de 2007,
aprovechando que han tenido un cargo po-
recada en el Exp. 06-2006- A. V., Sala Penal
ltico importante, invoquen tener influencias
Especial de la Corte Suprema, ha establecido
reales o ficticias ante altos funcionarios del
como elementos tpicos del delito de trfico
Jurado Nacional de Elecciones o ante un
de influencias, los siguientes: a) al traficante
fiscal supremo, para interceder a favor de
de influencias, b) al Estado, en tanto los
una persona para que no pueda ser vacada
comportamientos tpicos en el tipo legal tiene
o ser acusada por un delito por el cual viene
que ver con el funcionamiento de la Adminis-
siendo investigada. Adems exija como con-
tracin Pblica, con la necesidad de que esta
traprestacin el pago de una alta suma de
goce de la confianza de los administrados para
dinero, que no corresponde por un servicio
desarrollar normalmente y con transparencia
de patrocinio o asesora legal como aboga-
sus actividades en aras de la afirmacin de
do, sino por comprometerse a influir en las
la garanta constitucional de igualdad, c)
decisiones de determinados funcionarios
la invocacin de influencias del sujeto activo
pblicos que vienen conociendo del caso en
en cuanto se tiene capacidad para demandar
sede administrativa y/o judicial.
ayuda a un funcionario pblico, entendida
En ese sentido, el artculo 400 del Cdigo como la posibilidad posibilidad de orientar la
Penal, tipifica el delito de trfico de influencias conducta ajena en una direccin determinada
El que, invocando o teniendo influencias (medio delictivo) d) el ofrecimiento de influir
reales o simuladas recibe, hace dar o prometer en funcionarios que han conocido o estn
para s o para un tercero, donativo o promesa conociendo un caso judicial o administrati-
o cualquier otra ventaja o beneficio con el vo, esto es, realizacin sucesiva o simultnea
ofrecimiento de interceder ante un funciona- de actos de intercesin o de intermediacin
rio o servidor pblico que ha de conocer, est (prestacin del agente); y, e) la obtencin de
conociendo o haya conocido un caso judicial beneficios, sean patrimoniales o no patrimo-
o administrativo, ser reprimido con pena niales (contraprestacin por la influencia).
privativa de libertad no menor de cuatro ni
mayor de seis aos.
Si el agente es un funcionario o servidor p-
blico, ser reprimido con pena privativa de
libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho
aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1
y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. 13 ROJAS VARGAS, Fidel, Derecho procesal penal. Dog-
mtica y argumentacin, Gaceta Jurdica, Lima, 2012,
p. 346.

390 Instituto Pacfico Volumen 8 | Febrero 2015


3. El clientelismo
3.1. Etimologa
Es considerado, como un sistema de protec-
cin y amparo con que los poderosos patro-
cinan a quienes se acogen a ellos a cambio
de su sumisin y de sus servicios (Diccionario
de la Lengua Espaola, DRAE, 22.a ed., 2001).
SABA USTED QUE?
El clientelismo poltico del mundo
contemporneo se inicia con la po-
litizacin de la sociedad y con la
insercin, casi siempre pasiva, de
las masas del Estado. Las competi-
ciones electorales, empezando por
el sufragio limitado hasta llegar al
sufragio universal, se han converti-
do en el campo de despliegue de la
estrategia clientelar.
3.2. Consideraciones desde el mbito de
la ciencia poltica: Definicin y marco
normativo
En nuestro pas, la prctica clientelar se en-
cuentra muy difundida en el mbito de la
poltica, la cual no se encuentra tipificada
como delito.
Sin embargo, como bien sostiene el profesor
Mario Caciagli, el clientelismo, la corrupcin
y la criminalidad se encuentran siempre y en
todas partes, en toda la historia y en todos
los tipos de sistemas polticos. Clientelismo
es una categora analtica que los antroplo-
gos y etnlogos volvieron a descubrir en los
aos cincuenta. A partir de los aos setenta
fue adoptada por otras ciencias sociales, en
particular por la ciencia poltica. En el mbito
de la ciencia poltica el clientelismo sirve para
estudiar relaciones informales de poder. Las
relaciones, tendencialmente estables, se basan
en el intercambio de favores entre dos per-
sonas en posicin desigual, cada una de ellas
interesada en buscar un aliado ms fuerte o
dbil. El clientelismo ha sido definido como
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina prctica
una relacin didica, en virtud de la cual
una persona de status ms elevado, el
patrono, utiliza su influencia y sus recursos
para facilitar proteccin y beneficios a una
persona de status inferior, el cliente, que
ofrece servicios y/o apoyo. Es por lo tanto
una relacin personalizada, que implica un
intercambio social recproco y mutuamente
beneficioso14.
Es decir, las caractersticas bsicas de la
relacin patrono-cliente son, por lo tanto,
desigualdad, es decir, tanto disparidad en el
control de recursos cuanto asimetra de poder,
reciprocidad inmediata y directa en las presta-
ciones y dependencia en el vnculo. El vnculo
se define como individualista y se entiende
como una mezcla de voluntad y coercin. La
relacin por tanto es vertical. Es una relacin
<difusa>, es decir, que prev beneficios dife-
rentes para los clientes en funcin del inters y
del carcter de cada uno de ellos y puede ser
til para fines distintos y no especficos como
sera en un contrato15.
El modelo didico ms simple vale para las
comunidades pequeas y las sociedades
rurales primitivas (). Las relaciones multi-
didicas van a formar estructuras jerrquicas
y centralizadas en diferentes niveles segn
la localizacin del mercado y del poder. Eso
ocurre despus de la expansin del mercado y
la centralizacin del Estado, que en el mundo
contemporneo han ido afectando a un n-
mero de sistemas cada vez mayor16.
El clientelismo poltico del mundo contem-
porneo se inicia con la politizacin de la
sociedad y con la insercin, casi siempre
pasiva, de las masas del Estado. Las competi-
ciones electorales, empezando por el sufragio
limitado hasta llegar al sufragio universal, se
14 CACIAGLI, Mario, Clientelismo, corrupcin y criminali-
dad organizada, Centro de Estudios Constitucionales,
Madrid, 1996, pp. 17/18.
15 CACIAGLI, Clientelismo, corrupcin y criminalidad
Organizada, cit., p. 18.
16 CACIAGLI, Clientelismo, corrupcin y criminalidad
Organizada, cit., p. 18.
Actualidad Penal 391
 Actualidad
Penal Criminologa
han convertido en el campo de despliegue de
la estrategia clientelar.
El anlisis politolgico distingue entre cliente-
lismo de los notables (el vertical) y clientelismo
de las organizaciones (el horizontal). Se habla
de viejo y de nuevo clientelismo (...). En una
primera fase de la modernizacin de la forma-
cin del Estado el clientelismo poltico conserva
muchos rasgos del clientelismo tradicional. El
nuevo clientelismo es la manera con la que
los hombres de los aparatos (los polticos
de profesin) distribuyen recursos pblicos
y favores a cambio de apoyo electoral, es
decir, utilizan patrimonialmente las institu-
ciones para fines particulares17.
SABA USTED QUE?
Las organizaciones criminales rea-
lizan prcticas clientelares, ya sea
financiando a los polticos para que
accedan o se mantengan en el po-
der, o regalando pasajes areos o
tours tursticos al extranjero, orga-
nizando fastuosas cenas bailables,
entre otras actividades, a cambio,
de no ser perseguidos por la justi-
cia, o para ganar jugosas licitacio-
nes pblicas.
Para actuar en poltica la criminalidad organi-
zada ha utilizado y utiliza diferentes medios,
tanto legales como ilegales. Entre los legales se
pueden enumerar la confianza, la fidelidad, el
inters, las relaciones clientelistas y el contexto
socio-cultural. Entre los ilegales: la corrupcin,
la intimidacin, la presin con chantaje y, por
supuesto y por ltimo, la violencia18. En nues-
tro medio, esta prctica clientelar no es ajena a
los partidos polticos como a los movimientos
polticos nuevos, independientes y outsider,
tanto para acceder como para mantenerse en
el poder poltico, para lo cual regalan vve-
17 CACIAGLI, Clientelismo, corrupcin y criminalidad Or-
ganizada, cit., pp. 21/22. La negrita se ha agregado.
18 CACIAGLI, Clientelismo, corrupcin y criminalidad
Organizada, cit., p. 95.
392 Instituto Pacfico
res, crean injustificados puestos de trabajos,
entre otras prcticas. De igual, manera, las
organizaciones criminales realizan prcticas
clientelares, ya sea financiando a los polticos
para que accedan o se mantengan en el poder,
o regalando pasajes areos o tours tursticos
al extranjero, organizando fastuosas cenas
bailables, entre otras actividades; a cambio,
de no ser perseguidos por la justicia, o para
ganar jugosas licitaciones pblicas.
En ese sentido, atendiendo a que el cliente-
lismo es una prctica generalmente utilizada
por la clase poltica, cuando por ejemplo, los
polticos postulan a una eleccin o reelec-
cin a un cargo de eleccin popular con la
finalidad generalmente de hacerse del erario
pblico, al cual ven como un botn a saquear,
es que a cambio del voto popular o el apoyo
como fuerza de choque o como porttil
le pueda retribuir el futuro cliente; el po-
ltico (o patrono) termina por utilizar los
recursos o bienes pblicos y/o privados para
favorecer intereses particulares diferentes a
los intereses pblicos, como es el de regalar
bienes o el de crear puestos de trabajo cuando
no se justifica; es as, que para evitar que el
funcionario pblico pueda hacer mal uso de
los recursos o bienes pblicos, la legislacin
nacional ha establecido prohibiciones a los
candidatos a un cargo de eleccin popular
que vienen ejerciendo funciones pblicas,
tal como prescribe el artculo 361 literales a)
y b) de la Ley Orgnica de Elecciones Ley
26859, prohibiciones a los candidatos, cuan-
do por ejemplo, se seala que: a) Que, los
funcionarios pblicos estn impedidos de hacer
proselitismo poltico en la inauguracin e inspec-
cin de obras pblicas; es decir, los funcionarios
pblicos tienen la obligacin legal de no hacer
uso de los programas de apoyo o desarrollo
social para obtener apoyo poltico o electoral;
y, b) De repartir a personas o entidades privadas
bienes adquiridos con dinero del Estado o como
producto de donaciones de terceros al Gobierno
de la Repblica. Esta prctica prohibida se
hace con la finalidad de evitar el inducir el
voto a favor de determinado partido poltico,
alianza o movimiento o de cierto candidato.
Volumen 8 | Febrero 2015

En ese sentido, tenemos que a consecuencia
de una extendida prctica clientelar, contamos
por ejemplo en estas ltimas de dcadas,
con diferentes autoridades como: alcaldes
distritales, provinciales o gobiernos regiona-
les que a pesar de no contar una trayectoria
poltica destacada, sino, el de contar con
un prontuario delictivo variado, se vienen
reeligiendo indefinidamente a pesar de ser
acusados de diversas corruptelas en el desem-
peo de sus gestiones anteriores. Ni que decir,
de candidatos presidenciales que cuentan
graves cuestionamientos de corrupcin a sus
gestiones anteriores, han sido reelegidos y/o
se pretenden reelegir nuevamente, lo cual es
muy probable que as suceda.
Conductas clientelistas que muchas veces pue-
den llegar a configurar los delitos de peculado
y/o malversacin de fondos; tipos penales
previstos y sancionados, respectivamente,
en los artculos 387 y 389 del Cdigo Penal
vigente. En ese sentido, tenemos el:
Art. 387 CP (91).- Peculado
El funcionario o servidor pblico que se apropia
o utiliza, en cualquier forma, para s o para otro,
caudales o efectos cuya percepcin, administracin
o custodia le estn confiados por razn de su cargo,
ser reprimido con pena privativa de libertad no
menor de uno ni mayor de cuatro aos ().
Art. 389 CP (91).- Malversacin de fondos
El funcionario o servidor pblico que da al dinero
o bienes que administra una aplicacin definitiva
diferente de aquella a los que estn destinados,
afectando el servicio o la funcin encomendada,
ser reprimido con pena privativa de libertad no
menor de uno ni mayor de cuatro aos ().
4. El delito de corrupcin de funcio-
narios
4.1. Etimologa y marco normativo
El trmino corrupcin presenta varias acepcio-
nes o significados, pero para fines de nuestro
trabajo, se destacan los siguientes:
(Dellat.corruptio, - nis: f. cit. Corrupcin,
alteracin, depravacin, soborno, el acto de
corromper, &c.19 ).
19 DE BALBUENA, Manuel, Diccionario Universal Espaol-
Latino y Latino Espaol, Volumen II.
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina prctica
1. f.Accin y efecto de corromper.
4. f. Der.En las organizaciones, especialmen-
te en las pblicas, prctica consistente en
la utilizacin de las funciones y medios
de aquellas en provecho, econmico o
de otra ndole, de sus gestores.
En ese sentido, en nuestro pas, las diversas
manifestaciones del delito de corrupcin de
funcionarios se encuentran previstas en la
seccin IV del Cdigo Penal vigente, y el delito
de Cohecho pasivo propio en el artculo 393,
que a la letra dice:
El funcionario o servidor pblico que acepte o
reciba donativo, promesa o cualquier otra ventaja o
beneficio, para realizar u omitir un acto en violacin
de sus obligaciones o el que las acepta a consecuen-
cia de haber faltado a ellas, ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de
ocho aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1
y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal ().
4.2. Consideraciones criminolgicas y de-
sarrollo histrico de la corrupcin
El fenmeno de la corrupcin se ha converti-
do en un problema mundial de implicancias
mltiples tanto para las economas de las
naciones, las reglas de la convivencia social,
los estilos de conduccin poltica y las prc-
ticas funcionales, como para la moral de los
pueblos. Tal sbita irrupcin a los escenarios
del protagonismo mundial ha coincidido, o
ms bien ha sido posibilitado, por los efectos
de las globalizaciones de la economa, las
comunicaciones y la mundializacin de la
cultura, que incluso ha permitido cohesionar
los rasgos comunes de tal fenmeno en lo
que se ha dado en denominar la cultura de
la corrupcin, anticultura extendida por los
confines del planeta con prescindencia del
rgimen poltico o la formacin econmica
social que se trate20.
Sin embargo, en varios pases asiticos, la
corrupcin es aceptada socialmente, como
algo normal en la vida social y comercial. En
ese sentido, Alejandro Riera seala que los
pases asiticos como China, Corea, Japn,
20 ROJAS VARGAS, Fidel, Delitos contra la Administracin
Pblica, 4. ed., Grijley, 2007, pp. 620/621.
Actualidad Penal 393
 Actualidad
Penal Criminologa
Singapur y Taiwn, as como las comunidades
chinas asentadas en otros pases, comparten
la herencia del Confucionismo y su fuerte
componente tico (). Con el fin de asegurar
la armona social, el orden y la estabilidad se
requiere la existencia de conductas adecuadas.
La prctica del guanxi o conexiones sociales
no solo existe en China, sino tambin en otros
pases asiticos como Corea, conocido como
kwankye, o en Japn, denominada kankei
o toyama no kusuri. La palabra guanxi est
formada por una combinacin de dos carac-
teres chinos: guan y xi. Guan significa puerta
o salida; mientras que xi significa atar. En
sentido amplio este trmino hace referencia
a las relaciones o conexiones sociales basadas
en el inters y beneficio mutuo.
El trmino guanxi posee varias connotaciones.
En el sentido ms general, guanxi simplemente
significa relaciones. Una segunda acepcin
hace referencia a un conjunto de vnculos que
funcionan de acuerdo con unas normas de
reciprocidad. La ltima utilizacin del trmino
muestra una connotacin peyorativa en tanto
que se refiere al uso de la autoridad ejercida
con el fin de obtener beneficios econmicos o
polticos por parte de una persona o personas
carentes de tica (). En trminos occiden-
tales podramos definir el guanxi, segn las
acepciones que hemos dado como corrup-
cin. Sin embargo para hacer negocios es
necesario adaptarse a la cultura del pas. De
hecho, el guanxi es visto por casi todas las
empresas multinacionales como la corrupcin
del sistema para hacer negocios. Pero para el
chino, el guanxi es como una comisin por los
servicios prestados en relacin con la necesaria
fluidez frente a la burocracia y sus libreta de
direcciones tiles, es algo parecido al favor,
con favor se paga21.
Sin embargo, el profesor italiano Mario Ca-
ciagli precisa y distingue que: el clientelismo
y la criminalidad organizada son culturas y
culturas polticas, porque son maneras de ser.
La corrupcin no, porque es una manera de
21 RIERA, Alejandro, La Mafia China. Las tradas, socieda-
des secretas, Arcopress, Madrid, 2010, pp. 20 y 21.
394 Instituto Pacfico
actuar, como tal, la corrupcin est fuera de
una cultura poltica, aunque pueda influir
sobre ella (...). Pues bien, el clientelismo y la
criminalidad organizada al sacrificar la lega-
lidad y la libertad, son culturas alternativas a
una cultura democrtica, a una cultura cvica,
es decir, a una cultura vivida por ciudadanos
conscientes y participantes. La corrupcin, en
cambio, influye sobre una cultura democrtica
pervirtindola22.
El citado autor precisa que la cultura poltica
es, por supuesto, manifestacin de opiniones
y de actitudes de individuos pero es algo ms
complejo y amplio. La cultura poltica es algo
que se realiza en una red de relaciones; no es
solamente opinin de superficie, sino que se
substancias en ideas y valores, en smbolos
y normas, en mitos y ritos compartidos por
una comunidad y que forjan una mentali-
dad (). Es una construccin social de la
realidad poltica que resulta de experiencias
colectivas que han marcado a una comunidad,
experiencias de las que a menudo el sujeto
individual no tiene memoria (). La cultura
poltica interacciona con relaciones sociales y
econmicas, con formas de poder y maneras
de sus ejercicio, con relaciones de poder for-
males e informales23.
La corrupcin no solo crea seras distorsiones
econmicas, y con ello se eleva irrazonable-
mente los costos, pervirtiendo los incentivos y
aumentando la desigualdad entre ricos y po-
bres, sino que, de modo an ms grave, pro-
duce una serie de efectos inmateriales como
la debilidad institucional y la inestabilidad
poltica, que atentan contra la gobernabilidad
de los pases donde campea24.
Al respecto, sostienen Gustavo Yamada y Ri-
cardo Montero que se tiene la percepcin de
que la corrupcin es un fenmeno generaliza-
22 CACIAGLI, Clientelismo, corrupcin y criminalidad
organizada, cit., p. 139.
23 CACIAGLI, Clientelismo, corrupcin y criminalidad
organizada, cit., pp. 14 y 15.
24 UGAZ SNCHEZ-MORENO, Jos Carlos, Algunos
apuntes sobre la corrupcin, en Revista Ius et veritas,
N. 40, Lima, 2010, p. 372.
Volumen 8 | Febrero 2015

do en muchas instancias pblicas y privadas,
que, aparentemente, afectara a todos los pe-
ruanos por igual (el dinero pblico recaudado
por los impuestos termina en muchos casos
en los bolsillos de funcionarios corruptos, en
vez de beneficiar a la poblacin que nece-
sita servicios esenciales). Sin embargo, este
estudio demuestra que, adems, existe una
inequidad muy grande en el campo de las
coimas, que representa un sistema antitico
de redistribucin de ingresos; puesto que son
los pobres los que aportan proporcionalmente
ms de sus ingresos para este fin25.
IMPORTANTE
Cuando los gobiernos regionales,
los alcaldes distritales y provincia-
les de casi todo el pas, realizan
clientelismo poltico al crear pues-
tos de trabajo que no se justifican
o se regala cosas o bienes con di-
nero pblico a una masa de electo-
res con la finalidad de reelegirse o
mantenerse en el poder.
En ese sentido, resulta siendo ilustrativo el
ndice de percepcin de la Corrupcin (IPC)
2013, que Transparency Internacional llev a
cabo, y cuya puntuacin del IPC correspon-
diente a un pas o territorio indica el grado
de corrupcin en el sector pblico segn la
percepcin de empresarios y analistas de pas,
y cuya fluctuacin para 175 pases, fue entre
100 (percepcin de ausencia de corrupcin)
y 0 (percepcin de muy corrupto), teniendo
como resultado que los cinco primeros pases
con mejor puntuacin de menos corruptos,
estuvieron conformados por: Dinamarca (91),
Nueva Zelanda (91), Finlandia (89), Suecia
(89) y Noruega (86); y que tratndose de los
pases de Amrica del Sur y del centro, estos
quedaron en los siguientes puestos: Uruguay
25 YAMADA, Gustavo y Ricardo MONTERO, Corrupcin
e inequidad en los servicios pblicos en el Per,
Documento de trabajo 87, Universidad del Pacifico,
diciembre de 2013, p. 53.
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina prctica
(73) con un puesto 19; Chile (71) con un puesto
22; Brasil (42) con un puesto 72; Per (38) con
un puesto 83; Colombia (36) con un puesto 94;
Ecuador (35) con un puesto 102; Argentina (34)
con un puesto 106, Bolivia (34) con un puesto
106; Mxico (34) con un puesto 106; Paraguay
(24) con un puesto 150; y Venezuela (20) con un
puesto 160. Y como los tres ltimos pases ms
corruptos tenemos a: Somalia (8) con un puesto
175; Corea del Norte (8) con un puesto 175; y
Afganistn (8) con un puesto 175. Cuya lectura
revela en lo que nos interesa, de que Per y
la mayora de los pases de Amrica Latina,
contamos con un alto ndice de percepcin
de pases con prcticas corruptas, por debajo
de los 50 puntos y como puesto superior al
promedio de la media de la cantidad de pases
(175/2=87.5), lo que afecta seriamente a las
posibilidades de intencin de inversin de
futuros capitales que se pretenda invertir en
nuestro pas, que tiene que ver muchas veces
con las licitaciones o adjudicaciones pblicas,
que vienen precedidas o acompaadas con
actos de corrupcin y la inseguridad jurdica
de una justicia muchas veces corrupta y no
predecible.
ndice de percepcin de corrupcin que se co-
rresponde con la realidad de nuestro pas por-
que la corrupcin pblica es un mal endmico
y sistmico que se encuentra presente en todo
el territorio nacional, y en todo los niveles de
la Administracin Pblica, como se demostr
con la red de corrupcin de la dcada de los
aos noventa del Gobierno del ex presidente
Alberto Fujimori, que fue puesto en evidencia
con una serie de videos que fueron propa-
lados por todos los canales de televisin de
seal abierta y dems mass media, en donde
se pudo observar, entre otros, al ex asesor
presidencial Vladimiro Montesinos en una
oficina del Servicio Inteligencia Nacional (SIN)
haciendo entrega de fajos de dinero al enton-
ces congresista Alberto Kouri Bumachar para
que se pase a las filas del oficialismo. Muchos
funcionarios pblicos y privados participaron
de esta megacorrupcin del Gobierno de Fu-
jimori y su asesor Montesinos, quienes desde
el Estado promovieron un aparato de poder
Actualidad Penal 395
 Actualidad
Penal Criminologa
delictivo, cuyas consecuencias nocivas resulta
necesario reconocer, dada su real magnitud y
dao que produjo al tejido social y al sistema
democrtico de gobierno. En ese sentido, es
importante combatir la corrupcin en todos
los mbitos donde se encuentra presente por
ser un factor crimingeno decisivo que ayuda
a sabotear cualquier intento serio de poltica
criminal que est orientado a hacer frente a
la criminalidad organizada y/o comn.
IMPORTANTE
El clientelismo poltico utiliza las
instituciones y patrimonio pblico
para fines particulares, es por ello
que no resulta siendo raro que mu-
chos alcaldes y presidentes regio-
nales se vengan reeligiendo inde-
finidamente, por el solo hecho de
contar con una masa cautiva de
votantes y votos golondrinos.
De las investigaciones que se llevaron a cabo
por la justicia peruana, se evidenciaron que no
se trataba de un tpico caso de extendida co-
rrupcin administrativa, sino de la instalacin
en el ncleo del poder, de una red criminal
organizada. Esta organizacin corrupta tena
una estructura piramidal, en cuyo vrtice
superior se encontraba un triunvirato ().
Debajo de esta direccin se extenda vertical
paralela a la organizacin del Estado, en la
que los cuadros principales de la organiza-
cin criminal ocupaban puestos claves en la
actividad pblica, como la presidencia del
Congreso, la Corte Suprema, la Fiscala de
la Nacin, el Jurado Nacional de Elecciones,
diversos ministerios, la Contralora General de
la Repblica, los altos mandos de las Fuerzas
Armadas y Policiales, etctera26.
Segn algunos historiadores, el nivel de co-
rrupcin de 1990 definitivamente super al
de todos los dems gobiernos de la historia
26 UGAZ SNCHEZ-MORENO, Algunos apuntes sobre
la corrupcin, cit., p. 375.
396 Instituto Pacfico
moderna y sera comparable tal vez nica-
mente con el periodo colonial, cuando los
mecanismos corruptos eran algo inherente al
sistema del poder y generacin de riqueza. La
corrupcin se generaliza y queda ampliamen-
te aceptada como algo intrnseco al sistema
institucional cuando se ve asistida por normas
informales, un Gobierno autoritario, la impu-
nidad judicial y la falta de transparencia27.
Hoy, despus de quince aos de los vladivi-
deos del ao 2000, con los cornejoleaks,
los (varios) presidentes regionales presos y los
miles (muchos) de candidatos por el Poder
Judicial, la democracia tiembla y agudiza su
precariedad. En el medio, los petroaudios
del ao 2009 se trajeron abajo al gabinete
Castillo y mancharon de forma indeleble el
segundo gobierno de Garca28.
En ese sentido, en lo que va del ao, tenemos
los casos ms emblemticos y conocidos de
corrupcin de los gobiernos regionales de
Ancash29, Tumbes, Cajamarca, Cerro de Pasco,
Loreto, entre otros, el ex alcalde provincial de
Chiclayo30, cuyos funcionarios y servidores p-
blicos se han aprovechado del cargo pblico
que han venido ostentando, para constituir o
integrar una organizacin criminal que se de-
dicada a lucrar con el patrimonio pblico por
medio de licitaciones arregladas o direcciona-
das, entre otras modalidades fraudulentas.
De igual manera, con la organizacin crimi-
nal de los hermanos Orellana, con alcance
nacional e internacional, quienes a la vez de
liderar la organizacin, habran constituido,
promovido e integrado una compleja, extensa
y altamente calificada organizacin criminal,
cuyo proyecto criminal era el apropiarse ilci-
27 QUIROZ, Alfonso W., Historia de la corrupcin en el
Per, Instituto de Estudios Peruanos (IEP), Lima, 2013,
p. 540.
28 Otra Mirada. Anlisis y propuestas de Poltica, Publica-
cin del Colectivo Otra Mirada, Edicin N.37, agosto
2014, Corrupcin en el negocio de la poltica, p. 2.
29 La Repblica, viernes, 10 de octubre de 2014, p. 8, se
seala que: Ms de S/ 5 mil millones del presupuesto
en Ancash fueron a parar a manos de la corrupcin.
30 Revista Hildebrant en sus trece, viernes, 17 de octubre
de 2014, Ao 5, N. 222, pp. 30/37.
Volumen 8 | Febrero 2015

tamente del patrimonio de terceras personas
y del Estado, mediante diversos actos frau-
dulentos, para lo cual haban constituido una
compleja red criminal integrada por funcio-
narios pblicos y privados, los cules que por
la funcin o cargo que desempeaban en la
entidad donde laboraban, resultaban siendo
estratgicamente funcional para el proyecto
criminal31. As como tambin, el haberse cons-
tituido e integrado a la organizacin criminal,
diversas personas jurdicas muchas de ellas
de fachada o de papel que cumplan la fun-
cin de instrumentos del delito y que serva
a la organizacin para darle la apariencia
de legalidad a las actividades ilcitas que la
organizacin realizaba.
Organizacin Criminal que presenta una
estructura vertical, liderada por los herma-
nos Orellana, y que contaba con el apoyo
incondicional de ciertos familiares y personal
de confianza, los cuales que le servan para
participar en la instrumentalizacin de las em-
presas de fachada, como testaferros y como
representantes ante los dems integrantes de
organizacin criminal. Asimismo, exista un
mando medio que transmita las disposiciones
de los dirigentes o lderes de la organizacin,
como actos ejecutivos que forman parte del
proyecto criminal.
Los integrantes de la organizacin, que de
acuerdo con la profesin, cargo u oficio que
desempeaban en determinadas entidades
pblicas y privadas, como: jueces, fiscales, po-
lica, registradores pblicos, notarios pblicos,
rbitros, congresistas, etc., estratgicamente
resultaban siendo funcional para la ejecucin
del proyecto criminal de la organizacin.
31 Diario La Repblica, martes, 16 de septiembre de
2014, destaca que: Fiscala destapa una red de 200
policas al servicio de la organizacin de Orellana. ().
No se trata de policas que cumplan funciones en
cualquier establecimiento. Los que estn consignados
en las agendas de los abogados prfugos Rodolfo y Ludith
Orellana Rengifo pertenecan a unidades estratgicas para
los intereses de la organizacin criminal que se dedica al
lavado de activos del narcotrfico, la trata de personas,
el proxenetismo y el trfico de terrenos. p. 2.
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina prctica
Los medios que utilizaban para lograr la fina-
lidad lucrativa que persegua la organizacin,
es el delito de corrupcin de funcionarios
pblicos contra la fe pblica, la intimidacin
por medio de calumnias, difamacin y reglaje
contra los agraviados o funcionarios, que los
denunciaban o investigaban.
En ese sentido, la prensa da cuenta de que
la fiscala destapa una red de 200 policas
al servicio de la organizacin de Orellana32.
Fiscala procesa a seis jueces de Ucayali por
apoyar a la red de Orellana33. El Scotiabank
confirma contacto del prfugo Orellana en
el Congreso34. Investigan a 15 jueces por
favorecer a la red de Rodolfo Orellana. Ma-
gistrados provisionales otorgaron recursos
de amparo a la organizacin del prfugo
abogado35. Gobierno Regional de Lima perdi
S/. 600,000 por cartas fianza de Coopex. Per-
juicio. Tres empresas se adjudicaron la buena
pro para ejecutar obras pblicas y recibieron
adelantos de dinero gracias a la cooperativa
vinculada con la red de Orellana36, entre otras
informaciones. Por otro lado, se informa que:
Sesenta autoridades son sospechosas del
delito de lavado de activos en el pas. A nivel
nacional. Habran cometido malversacin,
peculado y cohecho. Uno es el del alcalde
Roberto Torres37.
De igual manera, no resulta siendo un hecho
aislado o noticioso el que la prensa informe
por ejemplo que el 80% de los operativos
antidrogas en Chimbote fracasaron por infi-
dencias de policas corruptos. El jefe policial
de la zona anunci la remocin del 30% del
personal PNP en esa ciudad (unos 1500 efec-
32 La Repblica, martes 16 de septiembre de 2014, pp.
2 y 3.
33 La Repblica, mircoles 12 de noviembre de2014, p.
8.
34 La Repblica, mircoles 12 de noviembre de2014, p.
10.
35 El Comercio, mircoles 12 de noviembre de 2014,
p. A7.
36 La Repblica, mircoles, 5 de noviembre del 2014, p.
12.
37 La Repblica, domingo 2 de noviembre del 2014,
p. 13.
Actualidad Penal 397
 Actualidad
Penal Criminologa
tivos), por estar presuntamente involucrados
con el narcotrfico38. En otra oportunidad,
algunos policas se quedaron con la droga
incautada a organizacin de narcotrfico boli-
viana: Efectivos que intervinieron la aeronave
boliviana, que aterriz en la comunidad de
Sandia para recoger un cargamento de 200
kilos de pasta bsica lavada, no reportaron
la existencia del cargamento ilegal al fiscal
puneo (...)39. En ese sentido, se informa
como diagnstico actual que ms de 6 mil
policas fueron investigados por delitos por
corrupcin: Entre el 2011 y 2012, Inspecto-
ra General de la Polica tiene investigaciones
abiertas a suboficiales y oficiales por diversos
delitos relacionados, adems de corrupcin,
con narcotrfico, abuso de autoridad y cobros
indebidos (coimas) a ciudadanos40.
En ese sentido, tres notas saltantes definen
esta distintividad de la corrupcin en la era
de la posmodernidad y las globalizacio-
nes: a) su naturaleza institucional, b) Su
incorporacin o conexin con el criminen
organizado, y c) Decantamiento de las formas
tradicionales de corrupcin, como suerte de
corolario de precedentes.
Es as que se reconoce que comnmente la
corrupcin est asociada a prcticas admi-
tidas generalmente como cdigos paralelos
de conducta, y a formas de criminalidad
complejas: criminalidad econmica, criminalidad
organizada41. Esta simbiosis entre corrupcin
pblica y criminalidad organizada es muy
daina para las instituciones democrticas,
38 Cfr. El 80 % de los operativos antidrogas en Chimbo-
te fracasaron por infidencias de policas corruptos,
en La Repblica, Lima, jueves, 17 de mayo del 2012,
p. 14. Versin en lnea: <bit.ly/196AWuV>.
39 Cfr. Indagan a policas por quedarse con droga
incautada a mafia boliviana, en La Repblica, Lima,
jueves, 24 de mayo de 2012, p. 7.
40 Cfr. Ms de 6 mil policas son investigados por delitos
de corrupcin, en La Repblica, Lima, domingo, 17
de febrero del 2013, p. 8. Versin en lnea: <bit.ly/
VvPotT>.
41 SAN MARTN CASTRO, Csar Eugenio, La persecu-
cin penal de la corrupcin poltica en el Per, en
sus Estudios de derecho procesal penal, Grijley, Lima,
2012, p. 536.
398 Instituto Pacfico
toda vez que socavan su credibilidad, equi-
dad y su funcin de distribucin equitativa
de los recursos, pudiendo llegar a socavar la
confianza del propio Estado, cuando afecta a
las altas instancias del gobierno.
Como bien precisa Mario Caciagli, la corrup-
cin es un medio, no la substancia de una
cultura poltica. La corrupcin es una manera
de actuar, mientras que una cultura es una
manera de ser; como lo es, por supuesto, el
clientelismo. Una cultura poltica puede ser
humus que genera y fecunda la corrupcin;
pero la corrupcin estar fuera, no dentro de
una cultura. Culturas polticas diferentes gene-
ran grados y formas diferentes de corrupcin
y diferentes normas de tolerancia42.
En ese sentido, advierte el citado autor y que
resulta siendo aplicable a nuestra realidad social,
de tolerancia muy difundida a la corrupcin, tal
como se manifiesta con la sintomtica expresin
de que haga obras aunque robe, de que:
Es posible, ciertamente, que una corrupcin
muy difundida y duradera pueda crear apata,
escepticismo y cinismo poltico en los ciuda-
danos. Es posible que el comportamiento
corrupto de las lites llegue a gozar de una
complicidad silenciosa de las masas. Todo
esto puede tener efectos sobre una cultura
poltica, cambindola pero influye como un
impulso externo43.
Al respecto, Gonzalo Portocarrero, refirindose
a las elecciones municipales y regionales del
42 CACIAGLI, Clientelismo, corrupcin y criminalidad
organizada. Evidencias empricas y propuestas tericas
a partir de las casos italianos, cit., p. 90. Para el citado
autor, la cultura poltica es manifestacin de opi-
niones y actitudes de individuos pero es algo ms
complejo y amplio. La cultura poltica es algo que se
realiza en una red de relaciones; no es solo opinin
de superficie, sino que substancia en ideas y valores,
en smbolos y normas, en mitos y ritos compartidos
por una comunidad y que forjan una mentalidad
Es una construccin social de la realidad poltica que
resulta de experiencias colectivas que han marcado
a una comunidad, experiencias de las que a menudo
el sujeto individual no tiene memoria ().
43 CACIAGLI, Clientelismo, Corrupcin y Criminalidad
Organizada. Evidencias empricas y propuestas tericas
a partir de las casos italianos, cit., p. 90.
Volumen 8 | Febrero 2015

ltimo domingo 05/10/2014, seala que:
por ejemplo se ha hecho claro que la mayora
de los electores puede votar por candidatos
que roben pero que hagan. Hay pues una
licencia para transgredir que es una expectativa
de complicidad, ya que de esos candidatos no
se espera una accin fiscalizadora. Mucha gente
prefiere la informalidad, tiene miedo a un
orden legal. Adems la licencia para robar
tiene sus lmites. Si la autoridad los excede,
pierde legitimidad. Y hay tambin una efi-
ciencia mnima requerida44. Hoy en da se
puede ganar una eleccin, convenciendo a
la gente o amenazndola. En los comicios, se
crea un men de estrategias: los programas,
las propuestas, el clientelismo y la violencia.
Adems como la poltica se ha vaciado de
contenido programtico son ms recurrentes
las formas clientelares y de coercin. Cuntos
electores golondrinos hay y a cunta gente se
le amenaza a pesar de que el voto es secreto45.
Por otro lado, la corrupcin pblica tiene otra
cara que es la corrupcin privada: al ser un
acuerdo entre funcionario pblico y particular,
necesariamente hay sectores privados que se
favorecen con ella, siendo en muchos casos
sectores conectados con el crimen organizado
interesados en el lavado de dinero46.
Sin embargo, masivamente la corrupcin
se sigue tolerando y practicando por la po-
blacin, a pesar de que en la VIII Encuesta
Nacional sobre percepciones de la corrupcin
en el Per 2013, se Percibe a la Corrupcin
como uno de los principales problemas del
pas, cuando los entrevistados consideraron
a la delincuencia/falta de seguridad, co-
rrupcin/coimas, y consumo de drogas,
44 PORTOCARRERO, Gonzalo, Reflexiones tras las elec-
ciones del domingo. Pensar el caos, en El Comercio
A25, Mircoles 08/10/2014.
45 MELNDEZ GUERRERO, Carlos, en la entrevista
brindada a Mariella Balbi, La violencia est ganan-
do terreno a la poltica, El Comercio A2, domingo,
05/10/2014.
46 ZIGA RODRGUEZ, Laura, Criminalidad organizada y
sistema de derecho penal: contribucin a la determinacin
del injusto penal de organizacin criminal, Comares,
Granada, 2009, p. 147. (el subrayado es agregado).
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina prctica
como los tres principales problemas del pas,
tanto en Lima como en el interior, siendo la
corrupcin de funcionarios y autoridades
el principal problema que enfrenta el Estado
y que le impide lograr el desarrollo del pas47.
CACIAGLI dice:
El clientelismo y
la criminalidad or-
ganizada son cul-
turas y culturas
polticas, porque
son maneras de
ser. La corrupcin
no, porque es una
manera de actuar, como tal, la co-
rrupcin est fuera de una cultura
poltica, aunque pueda influir sobre
ella .
4.3. Tipologas de corrupcin
4.3.1. Esquemas de corrupcin
En este apartado hemos tomado como base el
material de estudio del taller de capacitacin:
Promoviendo Prcticas Anticorrupcin: El
fraude en las contrataciones pblicas.
Corrupcin, cohecho, y soborno son las tres
palabras que se utilizan indistintamente en
el ambiente jurdico y social en general para
referirse al quiebre de la imparcialidad con
manifiesta venalidad del funcionario y/o
servidor pblico en el desempeo de sus
atribuciones o uso del cargo. Los que implica
necesariamente la entrada en juego de intere-
ses particulares que resultan privilegiados por
encima de los fines institucionales y de justicia,
as como ruptura de los roles especiales del
sujeto pblico, quien cede al influjo del dinero
o la ventaja indebida e ilcita. Pero igualmente
se comprende con dichos trminos la desho-
nestidad de los particulares que someten a
47 Ipsos Apoyo, Lima, 21/08/13, pp. 6/9, Base: 1202
entrevistados.
Actualidad Penal 399
 Actualidad
Penal Criminologa
precio los actos y prestaciones de la cuestin
pblica a travs de puesta en prctica de los
medios o instrumentos corruptores48.
UGAZ SNCHEZ MORENO dice:
frente
Nos encontramos
a un balance
negativo que nos
debe llamar a la ac-
cin para revertir la
peligrosa situacin
en que estamos. Ni-
veles altos de co-
rrupcin como el que padecemos ac-
tualmente se salen fcilmente de
control y ello afecta la gobernabili-
dad y la propia viabilidad del Esta-
do .
Sin embargo, los tres vocablos los mismos
que son sinnimos tienen matices semnticos
diferenciados. Cohechar es un verbo transitivo
(es decir, de accin) al igual que el verbo
corromper, cuyo significado etimolgico es
doble: 1) sobornar a un funcionario pblico;
2) alzar el barbero o dar a la tierra la ltima
vuelta antes de sembrarla. El sustantivo co-
hecho tiene en materia penal un significado
preciso: la conducta o comportamiento de
corrupcin imputable a los sujetos pblicos
as como el comportamiento de terceros que
corrompen a dichos sujetos. (). Al igual que
con el verbo corromper, sobornar es un verbo
transitivo que connota el acto de corromper
a alguien mediante el empleo de donativos
o ddiva para conseguir algo de l. Sobornar
tiene una mayor denotacin que cohechar,
pues este se restringe al mbito de lo pblico,
mientras que sobornar puede estar referido
a dicho mbito como al de las interacciones
privadas. Sin embargo, sobornar tiene una
menor riqueza conceptual, pues en propiedad
solo se circunscribe a las ddivas o donativos49.
48 ROJAS VARGAS, Delitos contra la Administracin Pblica,
cit., p. 624.
49 ROJAS VARGAS, Delitos contra la Administracin Pblica,
400 Instituto Pacfico
En ese orden de ideas, un soborno usualmente
se define como la entrega o la recepcin de
una cosa de valor para ejercer una influencia
ilegal en las acciones de otra. Muy comn-
mente en materia de adquisiciones para
influir en la adjudicacin de la Buena Pro o
en la ejecucin de un contrato. Una tajada
o coimao tambin conocido como diezmo
es la entrega de algo de valor efectuada por el
contratista como forma de pago. La mayora
de sobornos pagados a cambio de la adjudi-
cacin de la Buena Pro de grandes contratos,
usualmente flucta entre el 5% y el 20% del
valor del contrato.
El objeto de valor no es necesariamente
dinero y usualmente no lo es. Cualquier be-
neficio tangible entregado o recibido con una
intencin ilegal puede considerarse como un
soborno. Estos pueden ser:
- Regalos costosos, viajes pagados y
entretenimiento fastuoso provisto por
contratistas a autoridades de proyectos.
- Empleo a hijos y esposos(as) de autori-
dades de proyectos.
- Pago de viajes de estudios (en realidad
viajes de placer) de contratistas a perso-
nal de proyectos y sus esposas (os).
- Alquiler de oficinas y viviendas perte-
necientes a autoridades de proyectos
por parte de contratistas, usualmente a
precios inflados.
- Regalos hechos por contratistas de sus
inventarios o servicios, por ejemplo, edi-
ficacin de una segunda vivienda a una
autoridad del proyecto.
- Prostitutas provistas por contratistas a
autoridades del proyecto e inspectores
de campo.
- Pagos en efectivo hechos a autoridades de
proyectos e inspectores, o pagos a travs
de subcontratistas o agentes locales, regis-
trados en la contabilidad del contratista
como pagos legtimos y comisiones. Este
ltimo es el mtodo ms comn usado
cit., pp. 625/626.
Volumen 8 | Febrero 2015

por grandes corporaciones para pagar y
cubrir sobornos.
4.3.2. Influencia corrupta: Tipologas de
cohecho
En esquemas para pagar sobornos a cambio
de la adjudicacin de la Buena Pro, la influen-
cia ilegtima usualmente aparece en forma de
licitaciones fraudulentas hechas con la inten-
cin de manipular el contrato y adjudicarlo
a contratistas dispuestos a pagar sobornos.
Los mtodos ms comunes de licitaciones
fraudulentas son los siguientes:
- Abuso en rdenes de cambio
- Exclusin de postores
- Filtracin de informacin sobre las licita-
ciones
- Manipulacin de licitaciones
- Especificaciones de licitaciones dirigidas
- Adquisiciones separadas (o de menor
cuanta)
- Licitaciones desequilibras
- Injustificada adjudicacin de contrato sin
seleccin
4.3.3. En esquemas para influir corrupta-
mente supervisores de campo para
que acepten bienes deficientes,
trabajos o materiales
La influencia corrupta puede aparecer de las
siguientes maneras:
- Incumplimiento de las especificaciones
del contrato.
- Sustitucin de productos.
- Abuso en rdenes de cambio.
4.3.4. Indicadores de sobornos y tajadas
o coimas
- Incumplimiento en publicitar adecua-
damente la solicitud de licitaciones o
propuestas.
- Procedimientos irracionales de precalifica-
cin que excluyen a postores calificados,
o que permiten competir a postores no
calificados.
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina prctica
- Especificaciones irracionalmente especfi-
cas en contratos que favorecen al postor
ganador y excluyen otros.
- Filtracin de informacin de licitaciones
para favorecer a cierto postor, al mismo
tiempo que se esconde informacin fun-
damental de otros postores.
- Desechar o cambiar licitaciones despus
recibidas, o manipular inapropiadamente
la calificacin de las licitaciones.
- Descalificacin de postores por razones
arbitrarias o triviales durante la evalua-
cin de licitaciones.
- Aprobacin de injustificadas adjudica-
ciones de contratos a una determinada
empresa.
- Adquisiciones separadas para evitar lmite
de contrataciones.
- Presin ejercida por autoridades de pro-
yectos sobre contratistas para escoger un
subcontratista o agente en particular.
- Contratista se relaciona con subcontratista
o agente local de dudosa reputacin (para
sobornarlo).
- Largas demoras en las negociaciones de
contratos o adjudicaciones de la Buena
Pro mientras se negocia demandas de
soborno.
- Aprobacin de rdenes de cambio inne-
cesarios para incrementar el precio del
contrato despus de la adjudicacin de
la Buena Pro.
Por ejemplo, en el caso del exalcalde de la
provincia de Chiclayo, organizacin criminal
denominada Los limpios de la corrupcin,
de las investigaciones de los ocho aos de
gobierno municipal, se ha establecido varias
modalidades o tipologas de actos de corrup-
cin, que consista en que:
- Alguien del comit de adquisiciones de la
comuna se reuna con la empresa elegida
y acordaba la inclusin en las bases de
un requerimiento tcnico que solo poda
cumplir ese postor.
Actualidad Penal 401
 Actualidad
Penal Criminologa
- La segunda modalidad era la compra
fraccionada de bienes para no convocar
a licitaciones pblicas.
- El cobro de coimas por los permisos de
construccin de edificios y complejos
habitacionales50.
5. Similitudes y diferencias entre el
lobby, clientelismo, corrupcin y
trfico de influencias
5.1. Similitudes
- Todos persiguen un fin lucrativo.
- El sujeto activo puede ser cualquier per-
sona, no tiene que tener la condicin de
funcionario pblico.
- En el lobby, el trfico de influencias y la
corrupcin existe una relacin horizontal,
y en el clientelismo la relacin es de tipo
- En el clientelismo moderno, existen dos
vertical.
- En el lobby, el trfico de influencias, la
corrupcin y el clientelismo, existe una
relacin de reciprocidad entre las partes
intervinientes. En las tres primeras, la
prestacin y contraprestacin es espec-
fica, y en la cuarta es general o difuso.
5.2. Diferencias
- En el lobby, concurren tres partes; primero
est la empresa que busca concretar un
50 Semanario Hildebrant en sus trece, p. 30/37.
402 Instituto Pacfico
contrato de venta de bienes o servicios
con el Estado; en segundo lugar, est el
Estado representado por un funcionario
pblico a cargo de una cartera ministerial
o con capacidad de gestionar, administrar
y/o disponer la utilizacin de fondos
pblicos; y tercero, est el lobista que a
cambio de un pago o retribucin econ-
mica por parte de la empresa privada,
hace uso de sus influencias y contactos
con el funcionario pblico para favorecer
los intereses de la empresa privada, como
es el hecho de lograr que se apruebe
una ley que beneficie los intereses de la
empresa privada, o el ser elegida dentro
de los varios postores o empresas com-
petidoras como la nica beneficiada con
un contrato con el Estado.
partes: una representada por el patrono
(personaje con poder poltico, econmi-
co, social, etc.) que dispone de fondos
pblicos y/o privados en beneficio del
cliente o masa de electores a cambio de
lealtad o servicio clientelar; y este ltimo,
como masa de electores que se obligan a
retribuir el beneficio del patrono. Tanto el
beneficio del patrono como la retribucin
del cliente son de carcter difuso, de
acuerdo con el inters de las partes.
Volumen 8 | Febrero 2015
 Doctrina prctica
CLIENTELISMO VERSUS CORRUPCIN

Clientelismo Corrupcin

POSICIN DE LOS ACTORES

desigualdad igualdad
asimetra simetra
reciprocidad reciprocidad
subordinacin autonoma

MODALIDADES DEL INTERCAMBIO

jerarqua paridad
vertical horizontal
voluntariedad voluntariedad
transparencia secreto
legal, lcito ilegal, ilcito
lealtad indiferencia
contexto cultural interpersonal

CONTENIDO DEL INTERCAMBIO

apoyo /proteccin dinero

difuso dinero

FINALIDAD

poder dinero

CORRUPCIN VERSUS CRIMINALIDAD ORGANIZADA

Corrupcin Criminalidad organizada

POSICIN DE LOS ACTORES

igualdad desigualdad
simetra asimetra
reciprocidad reciprocidad/chantaje
autonoma subordinacin

MODALIDADES DEL INTERCAMBIO

paridad jerarqua
horizontal vertical/horizontal
(tipologa de grupo
central)
secreto secreto
voluntariedad voluntariedad/coercin
violenta

CONTENIDO DEL INTERCAMBIO

ilegal/ilcito ilegal/ilcito (pero ley propia)

indiferencia lealtad
interpersonal contexto cultural

FINALIDAD

poder dinero
proteccin, impunidad

Cuadro formulado por Mario Caciagli, p. 135, al cual se le han agregado caractersticas (resaltado con negrita).

Volumen 8 | Febrero 2015 Actualidad Penal 403

 Actualidad

Penal Criminologa
CLIENTELISMO VERSUS LOBBY

Clientelismo Lobby
POSICIN DE LOS ACTORES

desigualdad igualdad
asimetra simetra
reciprocidad reciprocidad
subordinacin autonoma

MODALIDADES DEL INTERCAMBIO

jerarqua paridad
vertical horizontal
voluntariedad voluntariedad
transparencia secreto
legal, lcito legal, ilcito
lealtad indiferencia
contexto cultural interpersonal

CONTENIDO DEL INTERCAMBIO

apoyo /proteccin dinero

difuso dinero

FINALIDAD

poder dinero

Cuadro formulado por Mario Caciagli, p.134, el cual ha sido modificado para establece la comparacin con el lobby.

LOBBY VERSUS CORRUPCIN

Lobby Corrupcin
POSICIN DE LOS ACTORES

igualdad igualdad
simetra simetra
reciprocidad reciprocidad
autonoma autonoma

MODALIDADES DEL INTERCAMBIO

paridad paridad
horizontal horizontal
voluntariedad voluntariedad
secreto secreto
legal, lcito ilegal, ilcito
indiferencia indiferencia
contexto cultural interpersonal

CONTENIDO DEL INTERCAMBIO

dinero dinero
dinero dinero

FINALIDAD

dinero dinero

Cuadro formulado por Mario Caciagli, p.134, el cual ha sido modificado para establece la comparacin con el lobby.

404 Instituto Pacfico Volumen 8 | Febrero 2015

 Doctrina prctica
LOBBY VERSUS TRAFICO DE INFLUENCIAS

Lobby Trfico de influencias

POSICIN DE LOS ACTORES

igualdad igualdad
simetra simetra
reciprocidad reciprocidad
autonoma autonoma

MODALIDADES DEL INTERCAMBIO

paridad paridad
horizontal horizontal
voluntariedad voluntariedad
debera ser transparente pero
en la prctica es secreto secreto
legal, lcito ilegal, ilcito
indiferencia indiferencia
contexto cultural interpersonal

CONTENIDO DEL INTERCAMBIO

dinero dinero
dinero dinero

FINALIDAD

dinero dinero

Esquema de cuadro formulado por Mario Caciagli, cuyo contenido ha sido desarrollado por el autor del presente
artculo sobre la base de lo desarrollado por el citado autor.

6. A modo de conclusiones Para empezar, est todo el desmadre en

- En estos ltimos cinco gobiernos, desde
1985 hasta el actual Gobierno de Ollanta
Humala, los lobbies, el clientelismo, el
trfico de influencias y la corrupcin en
sus diversas modalidades, se han hecho
presente, con una incidencia delictiva en
unos ms que otros, pero hasta ahora no
superada o igualada a la que se produjo
en la dcada del noventa, donde la co-
rrupcin fue gubernamental y sistem-
ticamente transversal a todo el aparato
estatal.
- En ese sentido, Augusto lvarez Rodrich
seala que: Quiz el presidente de Trans-
parencia Internacional Jos Ugaz se haya
quedado corto cuando afirmo que el
2014 ha sido un ao psimo para la lucha
anticorrupcin en el Per, pues lo ms pro-
bable el balance negativo sea del todo el
quinquenio del presidente Ollanta Humala.
varios gobiernos regionales y municipios
provinciales y distritales dominados por
asaltantes del pueblo que se coluden con
distintas expresiones del crimen organiza-
do, algo que tambin ocurre con algunos
sectores del Gobierno central. Est adems
el fracaso rotundo de los organismos de
control y fiscalizacin y tampoco puede
dejarse de lado la resignacin y tolerancia
que se observa en la ciudadana porque su
indignacin por la corrupcin creciente tiene
como respuesta la impunidad con escasas
excepciones51.
- En ese sentido, Jos Ugaz, seala que:
nos encontramos frente a un balance
negativo que nos debe llamar a la accin
51 ALVAREZ RODRICH, Augusto, Asaltantes del pueblo. La
falta de liderazgo para luchar contra la corrupcin, en
La Repblica, jueves 13 de noviembre de 2014, p. 5.

Volumen 8 | Febrero 2015 Actualidad Penal 405

 Actualidad
Penal Criminologa
para revertir la peligrosa situacin en
que estamos. Niveles altos de corrupcin
como el que padecemos actualmente se
salen fcilmente de control y ello afecta
la gobernabilidad y la propia viabilidad
del Estado52.
- El lobby en los hechos es vez de ser una
prctica transparente y pblica, cuyos
especialistas en relaciones pblicas deben
de encontrarse registrados como lobistas,
actan por lo general en secreto, y en
lugares diferentes al local de la institucin
pblica que pretenden influir en sus de-
cisiones, como por ejemplo, en hoteles o
restaurantes lujosos, lo que en la prctica
muchas veces se traduce en actos de
corrupcin y/o trfico de influencias.
- Existe una prctica generalizada y siste-
mtica de corrupcin, que est presente
o infiltrada en la casi totalidad de las
instituciones pblicas del Estado y en
el sector privado, donde la coima, el
diezmo, la aceitada o engrase es
la prctica corriente o usual para ganar
jugosos contratos de obras o servicios
pblicos con el Estado.
- En ese sentido, precisa el profesor Mario
Caciagli, el clientelismo y la criminali-
dad organizada son culturas y culturas
polticas, porque son maneras de ser. La
corrupcin no, porque es una manera de
actuar, como tal, la corrupcin est fuera
de una cultura poltica, aunque pueda
influir sobre ella (...). Pues bien, el clien-
telismo y la criminalidad organizada, al
sacrificar la legalidad y la libertad, son
culturas alternativas a una cultura demo-
crtica, a una cultura cvica, es decir, a una
cultura vivida por ciudadanos conscientes
y participantes. La corrupcin, en cambio,
influye sobre una cultura democrtica
pervirtindola53.
52 UGAZ SNCHEZ-MORENO, Balance anticorrup-
cin 2014. un psimo ao para nuestro pas?,
cit., p. A22.
53 CACIALGLI, Clientelismo, corrupcin y criminalidad
organizada, cit., p. 139.
406 Instituto Pacfico
DATO
Entre los cinco primeros pases con
mejor puntuacin de menos co-
rruptos estuvieron Dinamarca (91),
Nueva Zelanda (91), Finlandia (89),
Suecia (89) y Noruega (86), y tra-
tndose de los pases de Amrica
del Sur y del Centro, estos queda-
ron en los siguientes puestos: Uru-
guay (73), con un puesto 19; Chile
(71), con un puesto 22; Brasil (42),
con un puesto 72; Per (38), con
un puesto 83; Colombia (36), con
un puesto 94; Ecuador (35), con un
puesto 102; Argentina (34), con
un puesto 106, Bolivia (34), con
un puesto 106; Mxico (34), con
un puesto 106; Paraguay (24), con
un puesto 150, y Venezuela (20),
con un puesto 160. Como los tres
ltimos pases ms corruptos tene-
mos a Somalia (8), con un puesto
175, Corea del Norte (8), con un
puesto 175, y Afganistn (8), con
un puesto 175. Esta lectura revela,
en lo que nos interesa, de que Per
y la mayora de los pases de Am-
rica Lantina contamos con un alto
ndice de percepcin de pases con
prcticas corruptas, por debajo de
los 50 puntos y como puesto supe-
rior al promedio de la media de la
cantidad de pases (175/2=87.5).
- En nuestro pas, el traficante de influen-
cias muchas veces disfrazado de lobista,
termina siendo lo mismo, se caracteriza
por ser o haber sido un funcionario pbli-
co de alto rango, o un personaje privado
que ha colaborado econmicamente
u otra forma de servicio o ayuda con
el gobernante cuando este todava era
candidato o no llegaba al poder, y por tal
motivo, crea una red de contactos estrat-
gicos con diversos funcionarios pblicos,
a quienes recurre en representacin de
intereses privados para favorecer con la
Volumen 8 | Febrero 2015

adjudicacin de contratos, con la dacin
de una ley, etc., a cambio de una contra-
prestacin econmica. En esta prctica
nada es gratis, todo tiene un precio.
- El clientelismo poltico utiliza las institu-
ciones y patrimonio pblico para fines
particulares, es por ello que no resulta
raro que muchos alcaldes y presidentes
regionales se vengan reeligiendo indefi-
nidamente, por el solo hecho de contar
con una masa cautiva de votantes y votos
golondrinos.
- Los empresarios lobistas, por regla
general, se acercan a los polticos para
apoyarlos en sus campaas, que casi
siempre son con aportes de dinero, que
se considerar como una inversin que
lo van a recuperar con grandes creces,
y cuando estos polticos llegan al poder,
tienen que retribuir con la concesin o
favorecimiento de contratos de adjudi-
caciones de grandes obras pblicas, ya
sea directamente para el empresario
lobista que aporto para la campaa
o para la empresa que este representa,
y por el cual van a ganar grandes ga-
nancias u honorarios de xitos, o con
la promulgacin de leyes con nombre
propio. Sin embargo, las mximas de la
experiencia y la prctica forense indican
que en este proceso de recuperacin de
su inversin, el empresario lobista ter-
mina por cometer los delitos de trfico
de influencias, corrupcin de funcio-
narios, asociacin para delinquir, entre
otros delitos. Es por ello, que resulta
necesario que se regule y transparente el
financiamiento que reciben los partidos
polticos, como medida de fiscalizacin.
- En ese sentido, estamos de acuerdo
con que se apruebe legislativamente la
imprescriptibilidad de la accin penal
de los delitos contra la administracin
pblica, se declare la muerte civil para los
funcionarios pblicos que son encontra-
dos responsables, y a la vez, se articule y
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina prctica
garantice una administracin de justicia
especializada, justa y eficiente54.
- De igual manera, no resulta aceptable
que conductas de trfico de influencias
y de corrupcin de funcionarios sean
calificadas o consideradas como simples
prcticas de lobby, cuando somos tes-
tigos a nivel nacional por medio de la
televisin de seal abierta, cable y de la
prensa escrita, que determinados funcio-
narios pblicos, un conocido personaje
vinculado al ejecutivo y legislativo, para
que interceda ante funcionarios de las
citadas entidades con el objetivo de que
se ample el presupuesto de la institucin
que dirige para que realice obras con el
concurso precisamente de la empresa que
representa este personaje sumamente
influyente y ligado al poder.
- De igual manera, tenemos el caso de un
personaje que lleg a ser un importante
ministro de un gobierno pasado, militante
de uno de los partidos ms poderosos
del pas, y que cuenta con una investi-
gacin abierta por supuestos actos de
corrupcin durante su gestin, y bajo
esas circunstancias se lleg a comprobar
que ofreci sus servicios por un monto
de dinero a una alcaldesa para interceder
ante dos instituciones del Estado para que
estas archivaran o emitieran resoluciones
favorables, porque alegaba o invocaba
tener influencias con los funcionarios
que dirigan dichas instituciones, y por
ser sus amigos o conocidos es decir,
baso su xito en la supuesta influencia por
la amistad que mantena con los funcionarios
de las instituciones del Estado y no por su
posible labor como abogado, y ante ello,
posteriormente alegue como defensa o
coartada que fue vctima de una tram-
pa. El caso propuesto, evidentemente,
es un caso de trfico de influencias.
54 En ese sentido, Jos Ugaz, en el diario La Repblica,
martes 4 de noviembre de 2014, p. 12.
Actualidad Penal 407
 Actualidad
Penal Criminologa
JURISPRUDENCIA ANTERIOR
RELEVANTE
() elementos tpicos del deli-
to de trfico de influencias, los
siguientes: a) al traficante de in-
fluencias (), b) al Estado, en tan-
to los comportamientos tpicos en
el tipo legal tiene que ver con el
funcionamiento de la Administra-
cin Pblica, con la necesidad de
que esta goce de la confianza de
los administrados para desarrollar
normalmente y con transparencia
sus actividades en aras de la afir-
macin de la garanta constitucio-
nal de igualdad (), c) la invoca-
cin de influencias del sujeto activo
en cuanto se tiene capacidad para
demandar ayuda a un funcionario
pblico, entendida como la posibi-
lidad de orientar la conducta aje-
na en una direccin determinada
(medio delictivo), d) el ofrecimien-
to de influir en funcionarios que
han conocido o estn conociendo
un caso judicial o administrativo,
esto es, realizacin sucesiva o si-
multnea de actos de intercesin
o de intermediacin (prestacin
del agente), y, e) la obtencin de
beneficios, sean patrimoniales o
no patrimoniales (contraprestacin
por la influencia).
- Asimismo, un personaje que se vincula a
una pareja presidencial y polticos oficia-
listas, por haber realizado inversiones
de financiamiento de campaas polticas,
asesora de imagen, haber realizado di-
rectamente o por su familia contratos de
favor por supuestas asesoras a personajes
que en su momento candidateaban a ser
gobierno, las mximas de la experiencia,
la lgica y la prctica forense indican que
en algn momento se ha tenido que co-
brar la inversin realizada con creces,
as se explica que tenga estrecha relacin
408 Instituto Pacfico
con el poder por las vistas constantes a los
poderes del Estado e intercambio de correos,
contrato en el Estado a una ex pareja con
alto sueldo, etc. , y haya sido favorecido
con la adjudicacin de contratos de
obras pblicas a las empresas que ha
representado o a sus propias empresas,
lo que se ha tenido que traducir en actos
de corrupcin, trfico de influencias, aso-
ciacin para delinquir y otros delitos, sino
cmo se explica que hayan dos testigos
que declaren incriminatoriamente en
ese sentido, que funcionarios pblicos
nieguen no haber conversado o recibido
en su despacho y luego tengan que ad-
mitir que si se han reunido varias veces,
que existan correos que le vinculan a
funcionarios pblicos sobre ampliacin
de presupuesto, que se niegue ahora que
dicho personaje haya invertido las cam-
paas presidenciales o haya tenido activa
participacin, que existan investigaciones
fiscales abiertas, etc.
- Por lo expuesto, resulta sumamente grave
que la ley electoral no prohba o regule la
candidatura de personajes que cuentan
con antecedentes penales o judiciales
o se encuentren con procesos penales
abiertas.
- Los casos sealados como ejemplos de
diversos injustos penales son de conoci-
miento pblico y contra los cuales existe
investigaciones policiales, fiscales o proce-
sos penales abiertos contra los presuntos
cabecillas o integrantes de las presuntas
organizaciones criminales, adems de
existir investigaciones parlamentarias por
diferentes comisiones de investigacin
del Congreso, lo que revela que existe
un alto grado de indicios incriminatorios
y suficientes como mnimo para que se
justifique su investigacin, por lo que no
se contradice con la presuncin de ino-
cencia que es una situacin formal que
la ley reconoce a todos los investigados.
La citacin de los presuntos investigados
es a ttulo de presuncin y segn a las
fuentes citadas.
Volumen 8 | Febrero 2015

- Por ltimo, se debe realizar una cruzada
nacional o las que resulten necesarias,
por parte de toda la sociedad civil y las
instituciones pblicas democrticas, en
rechazo a la corrupcin generalizada
que actualmente se encuentra infiltra-
da en las instituciones pblicas y en
la actividad privada, y en contra de la
tolerancia social que se manifiesta en la
nefasta frase Que haga obras aunque
robe, que atenta contra la dignidad
de las personas, el derecho a contar
con autoridades honestas y la correcta
Administracin Pblica.
7. Bibliografa
CACIAGLI Mario, Clientelismo, corrupcin y cri-
minalidad organizada. Evidencias empricas
y propuestas tericas a partir de los casos
italianos, Centro de Estudios Constitucio-
nales, Madrid, 1996.
YAMADA, Gustavo y Ricardo MONTERO,
Corrupcin e inequidad en los servicios
pblicos en el Per, Documento de
trabajo 87, Universidad del Pacifico,
diciembre de 2013.
Volumen 8 | Febrero 2015
Doctrina prctica
ROJAS VARGAS, Fidel, Delitos contra la Admi-
nistracin Pblica, 4. ed., Grijley, Lima,
2007.
RIERA, Alejandro, La mafia china. Las tradas, so-
ciedades secretas, Arcopress, Madrid, 2010.
KRAMER, Michael, Material del Taller de
Capacitacin Promoviendo Prcticas
Anticorrupcin: El Fraude en las Con-
trataciones Pblicas, Lima, 16 y 17 de
agosto de 2012.
UGAZ SNCHEZ-MORENO, Jos Carlos, Al-
gunos apuntes sobre la corrupcin, en
Revista Ius et Veritas, N. 40, Lima, 2010.
MELNDEZ GUERRERO, Carlos, en la entrevis-
ta brindada a Mariella Balbi, La violencia
est ganando terreno a la poltica, El
Comercio A2, domingo, 05/10/2014.
PORTOCARRERO, Gonzalo, Reflexiones
tras las elecciones del domingo. Pensar
el caos, El Comercio A25, Mircoles
08/10/2014.
ZIGA RODRGUEZ, Laura, Criminalidad
organizada y sistema de derecho penal:
Contribucin a la determinacin del injusto
penal de organizacin criminal, Comares,
Granada, 2009.
Actualidad Penal 409
 Actualidad

Penal Criminologa

NOS PREGUNTAN Y CONTESTAMOS

Nos preguntan y contestamos

Contenido
CONSULTA n 1 La criminologa es una ciencia emprica?

CONSULTA n 2 En qu consiste el carcter experimental de la criminologa?

CONSULTA N 1
La criminologa es una ciencia emprica?

En primer lugar, tendramos que definir qu
es una ciencia emprica la cual puede ser
conceptualizada como aquella ciencia que se
basa ms en hechos que en opiniones,
ms en la observacin que en argumentos
o silogismos.
As pues, la criminologa es una ciencia
emprica y su objeto se manifiesta al inves-
tigar como parte del mundo real hechos
y fenmenos constatables, mensurables,
cuantificables. Estructuralmente, ello implica
la exclusin de todo enfoque normativo1.
1 GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio, Tratado de
criminologa, 3. ed. Tirant lo Branch, Valencia, 2003,
p. 60.

410 Instituto Pacfico Volumen 8 | Febrero 2015

 Nos preguntan y contestamos

CONSULTA N 2
En qu consiste el carcter experimental de la criminologa?

El carcter experimental que se le atribuye En definitiva, la naturaleza del objeto pre-

a la criminologa viene dado por el mtodo
empleado por esta ciencia emprica para el
estudio de su objeto. As pues el mtodo ex-
perimental consiste en la verificacin de una
hiptesis la cual puede llevarse a cabo con las
garantas que exige el conocimiento cientfico
mediante otras tcnicas que aseguran, tam-
bin, la fiabilidad del resultado.
determinar, en cada caso, la idoneidad del
mtodo ms adecuado para la investigacin
(principio de la interdependencia del mtodo
y el objeto)1.
1 GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio, Tratado de
criminologa, 3. ed. Tirant lo Branch, Valencia, 2003,
p. 63.

Volumen 8 | Febrero 2015 Actualidad Penal 411

 Dr. C.P.C. Miguel Arancibia Cueva
MANUAL DEL CDIGO TRIBUTARIO
Y DE LA LEY PENAL TRIBUTARIA
Comentarios Jurisprudencia Procedimientos tributarios
Modelos Ejercicios y casos prcticos Informes y consultas

SOBRE LA OBRA
Esta obra analiza e interpreta la prctica
del vigente Cdigo Tributario. Sin olvidar
los fundamentos tericos y doctrinales,
el autor plasma una visin eminente-
mente prctica a partir de las experien-
cias cotidianas que la aplicacin de la
norma tributaria suscita. La reciente
Reforma Tributaria 2012 es objeto de un
profundo anlisis y comentario,
abordando aspectos sustantivos e
importantes del derecho tributario,
adems de cuestiones de procedimien-
tos de uso contable, lo que aporta un
incuestionable valor aadido a la obra.
Una parte importante del contenido es
el pormenorizado anlisis del derecho
penal tributario, luego de la mencionada
reforma tributaria (Decreto Legislativo
N 1114), por lo que este libro resulta
especialmente oportuno, al publicarse
casi simultneamente con la entrada en FICHA TCNICA
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