TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO HSEQ

REDACCION DE HALLAZGOS

OBJETIVO
Generar habilidad en el auditor para detectar no conformidades, mejorar su
redaccin, clasificacin y sustentacin.

ACTIVIDAD

En el siguiente caso, el participante en el curso de tcnicas de auditora

interna debe identificar 2 hallazgos de no conformidad de ISO 9001:2015, 2
hallazgos de no conformidad de ISO 14001:2015, 2 hallazgos de OHSAS
18001:2007, clasificar los hallazgos de no conformidad de acuerdo a la
clusula Norma ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 y OHSAS 18001:2007 y
realizar la redaccin de la no conformidades independientes por norma en el
formato respectivo suministrado.
Adicionalmente redactar un hallazgo de observacin para cada norma de
acuerdo a la informacin suministrada en el caso. Redactar en el formato
suministrado para observaciones.

TIEMPO

Tiene un tiempo mximo de 90 minutos para el desarrollo del Taller.

DESARROLLO

Nota: No Asuma, No Suponga y No Imagine absolutamente NADA. Recuerde

LOS HECHOS, SOLO LOS HECHOS

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CASO PARA REDACCIN DE HALAZGOS DE NO CONFORMIDAD EN

AUDITORA INTERNA INTEGRAL EN EL PARQUE DE DIVERSIONES
DIVERTI PARK

A continuacin se encuentra la narracin de diversas situaciones presentadas

durante la Auditora Interna Integral en Diverti Park.

El auditor lder se reuni con el director de auditora del SGI. El auditor le dijo que
explicara el programa de auditora interna del parque. El director de auditora
explic que cada departamento se auditaba a ellos mismos semestralmente,
entonces los resultados se los enviaban a l para su revisin. Al revisar los
soportes el auditor evidencia la inclusin de 2 auditoras internas integrales en el
programa de la organizacin, registra en su lista de verificacin la realizacin de
auditoras internas a todos los procesos del SGI en el primer semestre. En el
ltimo semestre encuentra que no se incluy revisin de la planificacin - control
operacional y control de salidas no conformes para el sistema de gestin de
calidad, el responsable explica que stos no se involucraron en el segundo ciclo
porque en la primera auditora no se detectaron NO CONFORMIDADES con
respecto a los numerales relacionados con el captulo 8 de operacin de la norma
ISO 9001:2015; de igual forma el auditor lder confirma ejecucin de auditoras
internas integrales en febrero 15 y agosto 10 y entonces pregunta cuntas no
conformidades fueron encontradas?, el director de auditora indica que en febrero
se encontraron cinco (5) y en agosto siete (7), todas cerradas eficazmente, porque
la alta Direccin est muy comprometida. El auditor del organismo certificador
revisa y observa que los problemas detectados durante el mes de agosto son los
mismos del mes de febrero.

El auditor lder pregunta si podra revisar el sistema de la compaa para el

proceso de registros de calidad. El responsable de la documentacin del sistema
abri el procedimiento de registros de calidad y le invit al auditor lder que leyera
l mismo. El auditor lder respondi que ya haba ledo los procedimientos, sin
embargo, ahora quera revisar los registros de calidad reales. El responsable
camin a travs de su oficina y apunt a varios archivos grandes. Dando
palmaditas arriba de uno de los archivos, manifest que todos los registros de
calidad por los ltimos diez aos se haban guardado all. El auditor lder mir
dentro de uno de los archivos y encontr que los registros se haban mantenido en
carpetas por cada uno de los aos. Al revisar una carpeta, el auditor not que
haba diferentes tipos de registros (incluyendo quejas del cliente, auditoras
internas, hojas de inspeccin, etc.) y que estaban en la misma carpeta y
archivados sin ningn orden. El auditor pregunt cmo alguien poda encontrar el
registro que necesitaban. El auditado respondi que, hasta hoy, nadie los haba
pedido nunca. El auditor lder se dio cuenta de que una cafetera estaba situada
encima de otro archivo que contena registros de calidad. Al mirar ms de cerca,
observ que haba agua goteando alrededor de la base. Al abrir la gaveta de

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arriba descubri que el agua haba goteado dentro del archivo, daando los
contenidos.

Despus se movilizaron a las instalaciones del parque utilizando los EPPs

adecuados. En el recorrido se indag al sub director de operaciones, al jefe de
atracciones, al jefe de mundo natural y el coordinador de seguridad y salud en el
trabajo, sobre la poltica de gestin integral y procedimientos operacionales
integrados y respondieron correctamente, demostrando conocimiento y
compromiso con el SGI. El auditor lder pidi revisar los manuales de operacin de
las atracciones MONTAA RUSA y BARCO PIRATA en las reas de uso. El jefe
de atracciones explic que, debido a que muchos de los trabajadores en esas
atracciones haban estado all por dos o ms aos, no tenan all impresos los
instructivos de trabajo pero que si estaban documentados.

Una vez realizada esta actividad, se dirige con el subdirector de gestin humana y
entrenamiento quin fue delegado por la alta direccin para representar a la
direccin a quien le solicita mostrar la poltica integral y su compromiso para con la
misma. El SUB.GGHH.ENT contest que todos sus trabajadores saban que la
calidad es primero. Cuando pregunt si la poltica integrada estaba en un
procedimiento en cualquier parte, dijo que haba estado considerando poner unos
letreros y carteles en las oficinas administrativas, los vestidores y el comedor pero
no haba tenido tiempo todava.

Se observ que todo el personal utilizaba los EPPs. En el recorrido se pudo

observar clasificacin adecuada de las basuras; sin embargo, los contenedores
con los diferentes residuos generados por el rea de mantenimiento de
atracciones no se encontraron identificados y al preguntar qu tipo de documento
tenan definido relacionado con la disposicin de dichos recursos, el encargado
del proceso respondi que no conoca dicho documento. El personal del parque
demostr no conocer el Plan de emergencias y la actuacin a seguir ante
incidentes ambientales y ocupacionales.

Al solicitar la medicin del desempeo del sistema de gestin ambiental al

ingeniero encargado, el cual presenta evidencia de los indicadores bsicos que
emplean para dicha medicin pero se observa que hay algunos objetivos
ambientales a los que no se les realiza medicin, el auditado manifiesta que no es
posible medirlos pero no que realmente no tiene claro porque no es posible
medirlos, solamente que la persona que manejaba ese cargo antes de que l lo
reemplazara le coment que esos objetivos no se medan. El auditor tom unas
notas en sus listas de verificacin y se dirigi a la zona de mundo natural.

Al solicitar al jefe de mundo natural evidencias objetivas de la consulta previa de

los aspectos ambientales significativos relacionados con esta rea, ella le
evidencia que de eso no hay nada definido pero que ellos usan las heces de los
animales para abonar las plantas del proyecto de siembra de rboles que estn
desarrollando dentro del parque.

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El auditor lder observ que uno de los operadores de la atraccin CARROS
CHOCONES se resbalo y cay al piso cuando se encontraba tratando de mover
un carro chocn que estaba presentado fallas. En ese momento el auditor observ
que el Coordinador de Seguridad y Salud en el trabajo lo nico que le dijo al
operador fue que se parara y continuara trabajando. Entonces el auditor lder le
pregunt al Coordinador si el parque tena definido un procedimiento para
registrar, investigar y analizar los incidentes de trabajo a lo que el auditado
contest que s pero que lo que haba ocurrido con el operador no era nada, que
all la gente se quejaba mucho y que tocaba ser rgido con el personal.

Para finalizar la auditora se solicit evidencia de cumplimiento legal ocupacional y

se observa en la matriz legal que la resolucin 1409 de 2012 correspondiente al
trabajo en alturas no la tienen definida como obligatoria, al solicitarle al
coordinador S&SO una explicacin, el coordinador responde que la mxima altura
a la que desarrollan algunas empleados de planta una actividad es a 3 metros del
piso y que por lo tanto no les aplica y que las actividades que requieren trabajo en
alturas son subcontratadas y sus proveedores cumplen satisfactoriamente con ese
requisito. El auditor lder registr sus ltimas anotaciones y se retir a la oficina
asignada para revisar con su co auditor las evidencias encontradas, redactar el
informe final de la auditora y proceder a la reunin de cierre

AUDITORIAS DE SGI SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS

Proceso revisado: Estndar y Nmero de Elemento:

Hallazgos:

Auditor

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AUDITORIAS DE SGI SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS

Proceso revisado: Estndar y Nmero de Elemento:

Hallazgos:

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Hallazgos:

Auditor

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Proceso revisado: Estndar y Nmero de Elemento:

Hallazgos:

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Hallazgos:

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Proceso revisado: Estndar y Nmero de Elemento:

Hallazgos:

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Estndar
Observaciones
/Elemento

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