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1. GENERALIDADES
1.1. Antecedentes
El proyecto permitir incentivar a la prctica deportiva y la calidad de vida de los pobladores beneficiarios as
como el enfoque deportivo dentro de nuestra provincia. Este proyecto se formula con el fin de proveer a la
poblacin un lugar de prcticas deportivas y saludables que beneficien a la poblacin, ya que no existen
ambientes adecuados para dichas prcticas, es por eso que se ha propuesto realizar este proyecto. La
formulacin del proyecto solo debe de realizarse luego de buscar optimizar los servicios a intervenir a travs
de medidas de gestin y/o gasto de capitales menores. El proyecto est articulado dentro del plan de
desarrollo concertado y se encuentra en el Presupuesto Institucional de Apertura (PIA). La preparacin de
este estudio debe ser de responsabilidad de un equipo multidisciplinario, en el que participen especialistas en
los temas relacionados a la formulacin de proyectos de construccin de complejo deportivos. En el presente
ao 2013, la Municipalidad Distrital de San Juan Bautista ha considerado en el programa de inversiones el
estudio del proyecto de inversin pblica denominado, MEJORAMIENTO DE LA LOZA DEPORTIVA
MARTIREZ DE LA PAZ EN LA ASOC. DE MORADORES DEL ASENTAMIENTO HUMANO LOS
LICENCIADOS, DISTRITO DE SAN JUAN BAUTISTA - HUAMANGA - AYACUCHO ", debiendo
efectuarse los presentes Trminos de Referencia para convocar la consultora con la finalidad de elaborar el
estudio de pre inversin del mencionado proyecto.
1.2. Ubicacin
Regin : AYACUCHO
Provincia : HUAMANGA
Distrito : SAN JUAN BAUTISTA
Lugar : ASOC. DE MORADORES DEL ASENTAMIENTO HUMANO LOS LICENCIADOS
2. OBJETIVO
El presente proyecto tendr por objetivo dar ADECUADAS CONDICIONES PARA EL DESARROLLO DE
ACTIVIDADES RECREACIONALES Y DEPORTIVAS EN LA ASO ASOC. DE MORADORES DEL
ASENTAMIENTO HUMANO LOS LICENCIADOS , con la dotacin de los servicios adecuados para el
MEJORAMIENTO DE LA LOZA DEPORTIVA MARTIREZ DE LA PAZ EN LA ASOC. DE
MORADORES DEL ASENTAMIENTO HUMANO LOS LICENCIADOS, DISTRITO DE SAN JUAN
BAUTISTA - HUAMANGA - AYACUCHO", para que se logre las condiciones adecuadas para la prctica
deportiva y lugar de ocio para la poblacin, adems se debera incluir charlas para la induccin al deporte y a
las practicas saludables y para concientizar a la poblacin sobre el buen uso y mantenimiento de dicha loza,
teniendo como principal beneficiario a toda la poblacin de la zona, siendo un eje principal de desarrollo,
propuesto dentro de los planes de desarrollo y lineamientos del gobierno central, regional y local, para ello se
est desarrollando los siguientes trminos de referencia del proyecto.
El cual dirigir el equipo de formulacin del proyecto; desde, los trabajos de campo, identificacin, formulacin
y evaluacin del proyecto teniendo a su cargo todo el equipo y material necesario para la formulacin del
siguiente estudio de pre inversin a nivel perfil.
Economista o especialista: El cual articular todas las actividades dentro del desarrollo del estudio de pre
inversin desde la identificacin la formulacin y la evaluacin es el encargado de ver las atenciones
demanda y oferta que brinda la construccin de la infraestructura, lo respecto al aspecto econmico desde la
provisin de equipos materiales, infraestructura para el MEJORAMIENTO DE LA LOZA DEPORTIVA
MARTIREZ DE LA PAZ EN LA ASOC. DE MORADORES DEL ASENTAMIENTO HUMANO LOS
LICENCIADOS, DISTRITO DE SAN JUAN BAUTISTA - HUAMANGA - AYACUCHO , Para ello el
profesional ver la mejor alternativa de solucin para brindar la mejor atencin de Infraestructura en la
poblacin.
Dibujante: El cual se encargara del dibujo de planos, mediante el dominio del software aplicado (Autocad,
Autocad Lan, etc).
Digitador y Encuestador: El cual se encargara de las actividades de ingresar todos los datos del perfil, as
como la recopilacin de datos y cuadros estadsticos que el perfil requiera de manera coherente.
Diagnostico 100%
Desarrollo de los estudios socio econmico ** 100%
Procesamiento de informacin 100%
Formulacin
Anlisis de Oferta 50% 50%
Anlisis de demanda 50% 50%
Balance Oferta Demanda 50% 50%
Dimensionamiento de las alternativas de solucin 50% 50%
Evaluacin
Evaluacin Social del proyecto 100%
Diseo del plan de implementacin 100%
Diseo del plan de Sostenibilidad 100%
Evaluacin del impacto Ambiental 100%
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1. RESUMEN EJECUTIVO
Sntesis del estudio. Este Resumen debe reflejar la informacin y los resultados ms relevantes
del PIP, ya que es visado por la OPI cuando declara la viabilidad.
A. Informacin general.
Nombre del PIP, la localizacin (incluir mapa).
La institucionalidad, especificando la UF, la UE propuesta, el rgano Tcnico y el Operador.
B. Planteamiento del proyecto.
Se sealarn los objetivos y medios fundamentales del Proyecto.
Se detallarn las alternativas de solucin que han sido evaluadas, precisndose las acciones que
se incluyen en cada una. Si la alternativa de solucin es nica se sustentar el resultado.
C. Determinacin de la brecha oferta y demanda.
Se incluir la tabla de balance de oferta y demanda proyectado en el horizonte de evaluacin del
PIP.
Se precisar el enfoque metodolgico, los parmetros y supuestos utilizados para las
estimaciones y proyecciones de la demanda y la oferta.
Se precisar el nmero de beneficiarios directos del proyecto.
D. Anlisis tcnico del PIP.
Se presentar las alternativas de localizacin, tamao y tecnologa que se hayan evaluado,
indicando los factores que se han considerado para su definicin y el sustento de la seleccin. De
ser el caso, sustentar por qu no se han considerado alternativas tcnicas.
E. Costos del PIP.
Incluir una tabla con el cronograma de los costos de inversin a precios de mercado
desagregados por medios fundamentales o componentes. Sustentar de manera concisa la
informacin utilizada para la estimacin de los costos.
Incluir tabla del cronograma de los costos de operacin y mantenimiento, as como los costos de
reposicin cuando corresponda. Sustentar de manera concisa la informacin utilizada para la
estimacin de los costos.
Se precisar el costo de inversin por beneficiario
F. Evaluacin Social.
Sealar de manera concisa los beneficios y costos sociales del PIP, la metodologa, parmetros y
supuestos asumidos para su estimacin.
Precisar los indicadores de rentabilidad social y mostrar el ranking de alternativas de acuerdo al
criterio de decisin elegido (VAN social o costo-eficacia). Sealar las variables a las cuales es
ms sensible el proyecto y los rangos de variacin que afectaran la rentabilidad social o la
seleccin de alternativas.
G. Sostenibilidad del PIP.
Sealar los riesgos que se han identificado en relacin con las sostenibilidad del proyecto y las
medidas que se han adoptado.
Mostrar el porcentaje de cobertura del financiamiento de los costos de operacin y
mantenimiento, a partir de las diferentes fuentes de ingresos que el proyecto es capaz de
generar, segn sea el caso.
H. Impacto ambiental.
Precisar los principales impactos negativos, medidas de mitigacin y control a implementar.
Indicar los resultados de la clasificacin que ha realizado la Autoridad Ambiental Competente.
I. Gestin del Proyecto.
Precisar la organizacin que se adoptar y la asignacin de responsabilidades y recursos para la
ejecucin del proyecto y su posterior operacin y mantenimiento.
J. Marco Lgico.
Incluir el marco lgico de la alternativa seleccionada, a nivel de propsito, componentes y fines
directos, precisando los indicadores y metas.
2. ASPECTOS GENERALES
2.1. Nombre del Proyecto y localizacin
Para definir el nombre, considerar las naturalezas de intervencin, los bienes y/o servicios sobre
los cuales se intervendr y la localizacin.
Incluir mapas y croquis de la localizacin especfica. Los mapas deben ser georeferenciados con
coordenadas UTM WGS 84; sealar, si existe, cdigo UBIGEO de centro poblado.
2.2. Institucionalidad
Identificacin de la Unidad Formuladora, la Unidad Ejecutora propuesta y el rgano tcnico de la
Entidad que se encargar de coordinar o ejecutar los aspectos tcnicos del PIP en la fase de
ejecucin. As mismo, indicar quin se har cargo de la operacin y mantenimiento del proyecto.
3. IDENTIFICACION
3.1. Diagnstico
Se incluir informacin cuantitativa, cualitativa, material grfico, fotogrfico, entre otros, que
sustente el anlisis, interpretacin y medicin de la situacin actual, los factores que la explican y
las tendencias a futuro.
3.1.1. rea de estudio y rea de influencia:
Definir el rea de estudio y el rea de influencia; analizar, entre otras, las caractersticas fsicas,
econmicas, accesibilidad, disponibilidad de servicios e insumos, que influirn en el diseo
tcnico del proyecto (localizacin, tamao, tecnologa), en la demanda o en los costos. Identificar
los peligros que pueden afectar a la Unidad Productora (UP), si existe, y al proyecto, as como las
dimensiones ambientales que se est afectando o se pudiera afectar.
3.1.2. La Unidad Productora de bienes o servicios (UP) en los que intervendr el PIP:
El diagnstico debe permitir identificar las restricciones que estn impidiendo que la UP provea
los bienes y servicios, en la cantidad demanda y con los estndares de calidad y eficiencia
establecidos, as como las posibilidades reales de optimizar la oferta existente; para ello, se
analizar y evaluar, entre otros: (i) los procesos y factores de produccin (recursos humanos,
infraestructura, equipamiento, entre otros), teniendo presente las normas y estndares tcnicos
pertinentes; (ii) los niveles de produccin; (iii) las capacidades de gestin; (iv) la percepcin de
los usuarios respecto a los servicios que reciben (v) la exposicin y vulnerabilidad de la UP frente
a los peligros identificados en el diagnstico del rea de estudio; y, (vi) los impactos ambientales
que se estuviesen generando.
3.1.3. Los involucrados en el PIP:
Identificar los grupos sociales involucrados en el proyecto, as como las entidades que apoyaran
en su ejecucin y posterior operacin y mantenimiento; analizar sus percepciones sobre el
problema, sus expectativas e intereses en relacin con la solucin del problema, sus fortalezas,
as como su participacin en el Ciclo del Proyecto. Incluir Matriz resumen.
Especial atencin tendr el diagnstico de la poblacin afectada por el problema y su
participacin en el proceso; de este grupo se analizar los aspectos demogrficos, econmicos,
sociales, culturales, adems de los problemas y efectos que perciben. Sobre esta base se
plantear, entre otros: (i) el problema central; (ii) la demanda (iii) las estrategias de provisin de
los bienes y servicios.
De acuerdo con la tipologa del PIP, considerar en el diagnstico, entre otros, los enfoques de
gnero, interculturalidad, estilos de vida, costumbres, patrones culturales, condiciones especiales
como discapacidad, situaciones de riesgo de desastres o de contaminacin ambiental, a efectos
de tomarlos en cuenta para el diseo del PIP.
Igualmente, es importante que se analice los grupos que pueden ser o sentirse afectados con la
ejecucin del PIP, o podran oponerse; sobre esta base, se plantearn las medidas para reducir el
riesgo de conflictos sociales con tales grupos.
4. FORMULACION
4.1. Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto
4.2. Determinacin de la brecha oferta - demanda
4.2.1. Anlisis de la demanda: Estimar y proyectar, de acuerdo con la tipologa de PIP, la
poblacin demandante y la demanda en la situacin sin proyecto y, de corresponder, en la
situacin con proyecto, del o los servicios que se proveern en la fase de postinversin. Se
sustentar el enfoque metodolgico, los parmetros y supuestos utilizados; la informacin
provendr del diagnstico de involucrados (numeral 3.1.3).
4.2.2. Anlisis de la oferta: Determinar la oferta en la situacin sin proyecto y, de ser el caso, la
oferta optimizada en funcin a las capacidades de los factores de produccin; efectuar las
proyecciones de la oferta. Se sustentar el enfoque metodolgico, los parmetros y supuestos
utilizados; la informacin provendr del diagnstico de la UP (numeral 3.1.2).
4.2.3. Determinacin de la brecha: sobre la base de la comparacin de la demanda proyectada
(en la situacin sin proyecto o con proyecto, segn corresponda) y la oferta optimizada o la oferta
sin proyecto cuando no haya sido posible optimizarla.
4.3. Anlisis tcnico de las alternativas
4.3.1. Aspectos tcnicos: para cada alternativa de solucin definida en el numeral 3.3, efectuar el
anlisis de la localizacin, tecnologa de produccin o de construccin, tamao ptimo. Para este
anlisis se deber considerar los factores que inciden en la seleccin de dichas variables y los
establecidos en las normas tcnicas emitidas por los sectores, segn la tipologa de PIP, as
como las relacionadas con la gestin del riesgo de desastres y los impactos ambientales.
Resultado de este anlisis se puede identificar alternativas tcnicas, que sern evaluadas para
seleccionar la mejor.
4.3.2. Metas de productos: teniendo en consideracin la brecha oferta-demanda y el anlisis
tcnico sealado en el prrafo anterior establecer las metas concretas de productos que se
generarn en la fase de inversin, incluyendo las relacionadas con la gestin del riesgo de
desastres y la mitigacin de los impactos ambientales negativos.
4.3.3. Requerimientos de recursos: identificar y cuantificar los recursos que se utilizarn en la
fase de inversin y para la operacin y mantenimiento. Para ello, considerar las metas de
productos y la brecha oferta-demanda.
4.4. Costos a precios de mercado:
4.4.1. Costos de inversin: estimar los costos de inversin para cada alternativa, sobre la base de
los requerimientos de recursos definidos en el numeral anterior y la aplicacin de costos por
unidad de medida de producto; la metodologa de clculo y los costos aplicados sern
sustentados. Considerar todos los costos en los que se tenga que incurrir en la fase de inversin;
incluyendo los asociados con las medidas de reduccin de riesgos y con la mitigacin de los
impactos ambientales negativos, as como los de estudios, licencias, certificaciones,
autorizaciones, de corresponder.
4.4.2. Costos de reposicin: Especificar el flujo de requerimientos de reposiciones o reemplazo
de activos durante la fase de post-inversin del proyecto y estimar los costos correspondientes.
4.4.3. Costos de Operacin y Mantenimiento: estimar los costos detallados de operacin y
mantenimiento incrementales sobre la base de la comparacin de los costos en la situacin sin
proyecto y en la situacin con proyecto. Describir los supuestos y parmetros utilizados y
presentar los flujos de costos incrementales a precios de mercado.
5. EVALUACIN
5.1. Evaluacin Social
5.1.1. Beneficios Sociales: Identificar, cuantificar y valorar (cuando corresponda) los efectos
positivos o beneficios atribuibles al proyecto sobre los usuarios del servicio, as como las
potenciales externalidades positivas; los beneficios guardarn coherencia con los fines directos e
indirectos del PIP y, de ser el caso, con los asociados con la gestin del riesgo de desastres
(costos evitados, beneficios no perdidos). Elaborar los flujos incrementales, sobre la base de la
comparacin de los beneficios en la situacin sin proyecto y la situacin con proyecto.
5.1.2. Costos Sociales: Estimar los costos sociales sobre la base de los costos a precios de
mercado, para lo cual se utilizar los factores de correccin publicados en el Anexo SNIP 10/17;
tener presente los costos sociales que no estn incluidos en los flujos de costos a precios de
mercado (como son las potenciales externalidades negativas), as como los asociados con la
gestin del riesgo de desastres y los impactos ambientales negativos. Elaborar los flujos
incrementales sobre la base de la comparacin de los flujos de costos en la situacin sin
proyecto y la situacin con proyecto.
5.1.3. Estimar los indicadores de rentabilidad social del Proyecto de acuerdo con la metodologa
aplicable al tipo de proyecto.
5.1.4. Efectuar el anlisis de sensibilidad para: (i) determinar cules son las variables cuyas
variaciones pueden afectar la condicin de rentabilidad social del proyecto, su sostenibilidad
financiera (cuando corresponda) o la seleccin de alternativas; (ii) definir y sustentar los rangos
de variacin de dichas variables que afectaran la condicin de rentabilidad social o la seleccin
de alternativas.
6. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
6.1. Si el PIP va ser declarado viable con este nivel de estudio, sealar la alternativa
seleccionada explicitando los criterios que se han considerado para ello. Recomendar las
siguientes acciones a realizar en relacin al Ciclo del Proyecto, as como dar cuenta de las
medidas que deben adoptarse para gestionar el riesgo de variaciones de las variables crticas
que puedan afectar la viabilidad del proyecto, conforme a lo detectado en el anlisis de
sensibilidad.
6.2. Si el PIP requiere del estudio a nivel de factibilidad para la declaracin de viabilidad,
desarrollar lo siguiente:
a) La fundamentacin de los resultados del proceso de evaluacin de las alternativas y las
razones por las cuales se descartaron el resto de alternativas planteadas, as como los riesgos
que la decisin de inversin implica en trminos de las variables que resultaron crticas para el
proyecto de acuerdo con el anlisis de sensibilidad. Descripcin de la alternativa seleccionada a
ser desarrollada en el estudio de factibilidad.
b) Los temas, variables o aspectos tcnicos que ameritan ser profundizados en el estudio de
factibilidad para la obtencin de su viabilidad, as como la informacin adicional o complementaria
necesaria para terminar de definir la alternativa seleccionada en sus aspectos de diseo,
ejecucin y funcionamiento, de tal modo de asegurar el mximo impacto posible del PIP.
Un criterio para fundamentar qu variables y/o aspectos debern ser profundizados en el
siguiente nivel de estudio es el resultado del anlisis de sensibilidad, el cual permitir identificar
aquellas que afectan sustancialmente los indicadores de evaluacin social de la alternativa de
solucin seleccionada o la seleccin de la alternativa.
c) Recomendar las siguientes acciones a realizar en relacin al Ciclo de Proyecto.
7. ANEXOS
Incluir como anexos la informacin que sustente o detalle los temas analizados en el perfil.
Como:
7.1. Costos y Metrados en ambas alternativas.
Presupuesto General
Presupuesto desagregado(Incluido ttulos y partidas)
Presupuesto por insumos
Costos Unitarios (Cotizaciones de los insumos o materiales de la zona mnimo 3)
7.2. Planos
Plano de la Ubicacin Local
Plano de la intervencin del PIP
7.3. Documentos de sostenibilidad
Documento de priorizacin por parte de los beneficiarios con la aceptacin de todos los
componentes para su ejecucin
Documento de Operacin y Mantenimiento
Padrn de beneficiarios de la zona
* Todos los documentos de sostenibilidad que sean fotocopia Ej: Documento de
Priorizacin, Acta de donacin de terreno, Padrn de beneficiados, etc. Deben ser
legalizados Notarialmente.
7.4. Panel fotogrfico
7.5. Otros documentos solicitados por la OPI
Incluir como anexos, toda la informacin, primaria y secundaria, planos, presupuestos de obra a
precios unitarios, cuadros y clculos que sustenten cada uno de los puntos considerados en este
estudio, adems, actas de acuerdos y compromisos con las Municipalidades, con los
beneficiarios, panel fotogrfico. Y otra documentacin que sea necesaria. Y que evidencia la
participacin y sostenibilidad del proyecto.
NOTA: El proyecto deber tener como consideraciones mnimas los anexos y formatos del SNIP,
y otros solicitados por la entidad contratante previa evaluacin de la OPI.
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De acuerdo a los profesionales y al tiempo de desarrollo del proyecto se ha emitido el valor referencial. Valor
referencial propuesto para el desarrollo del Proyecto.
El valor referencial es de Siete mil con 00/100 nuevo soles (S/. 7,000.00)
La entidad contratante proporcionar toda la informacin inicial para alcanzar el objetivo de la culminacin de
los estudios. De acuerdo a las actividades el tiempo de desarrollo del estudio ser de 30 das calendarios en
los cuales ser entregado a la entidad contratante.
7.- PERFILES DEL EQUIPO PROFESIONAL Y RECURSOS (Tener Antecedentes de formular PIPs
aprobados en el banco de proyectos)
01 Digitador y Encuestador: El cual se encargara de las actividades de ingresar todos los datos del perfil,
as como la recopilacin de datos y cuadros estadsticos que el perfil requiera de manera coherente.
8.- PLAZOS DE PRESTACIN DE SERVICIO Y PENALIDADES
El plazo de ejecucin del servicio ser de treinta (30) das naturales .Los das que el consultor se retrase en la
presentacin del estudio de pre inversin a nivel perfil, despus del plazo segn contrato suscrito se aplicarn
penalidades. Despus de la primera presentacin del perfil y segn se presenten modificaciones u
observaciones declarada por la OPI correspondiente a partir del informe de salida tendr un plazo de 10 das
para la absolucin de observaciones. El PIP a nivel de perfil tcnico tendr un mximo de 2 informes de
observaciones por la OPI.
El plazo de absolucin de observaciones para el segundo informe ser conforme a lo establecido por el Jefe
de OPI en el segundo documento de salida
De presentarse un tercer informe de observaciones, la entidad representada dar por rescindido el lazo
contractual entre Municipalidad y Proyectista, Persona Natural o Empresa, dando por cerrado el estado de
Formulacin y Evaluacin en el Sistema del Banco de Proyectos.
Por tanto, sin perjuicio de acciones civiles el requerimiento del servicio podr resolverse sin que para ello se
requiera de una resolucin judicial, sino un simple acto administrativo, por las 2 causales ya sealadas ms
las siguientes:
En caso de que la empresa o consultor retrasara en la entrega del producto materia de este servicio ,por
causas que no sean las definidas en el cdigo civil como causales de Fuerza Mayor, ser penalizado
econmicamente por cada da de retraso en la entrega del informe final con una multa equivalente diaria al
10% del monto contractual dividido entre el nmero de das calendarios de plazo contractual y hasta por un
valor acumulado del 5 % del monto contractual ;esta penalidad ser retenida en los pagos pendientes .
En caso que el retraso de la empresa o el consultor supere el 25% del plazo contractual, la Municipalidad
Distrital de San Juan Bautista podr resolver unilateralmente el contrato.
El consultor realizar todos los estudios utilizando sus propios recursos y deber proveerse del personal,
equipo y materiales necesarios para poder cumplir con las entregas en los plazos fijados en el contrato. La
documentacin final que deber presentar el consultor como resultado de la prestacin del servicio, deber
ser:
03 ejemplares medio Magntico (CD) (01 para la Unidad Formuladora, 01 para la Unidad
Evaluadora (OPI), 01 para la Unidad Ejecutora, en el CD deber estar todos los anexos de los
estudios de formulacin y evaluacin, anlisis de oferta, demanda, presupuestos, planos fotografas,
formatos, anlisis de costos beneficios, costo efectividad, anlisis de mercado, todos los anlisis y
las hojas de clculo con formulas enlazadas mas la base de datos del S10 de todo el contenido del
presupuesto incluido los gastos generales en desagregado, y deben ser minuciosos para el mejor
entendimiento.
- El 30% a la firma del contrato y el 70% a la declaratoria de viabilidad del PIP por parte de la Oficina
de Programacin e Inversiones (OPI) y la emisin del respectivo informe de aprobacin.
- La presentacin del PIP viable debe contener todos los documentos de trmite desde la primera
presentacin hasta la aprobacin por la OPI. Incluyendo TDR, Contrato, todo foliado y visado.