TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO HSEQ

TALLER

DETERMINACIN DEL PROGRAMA - PLAN DE AUDITORAS Y LISTA DE VERIFICACIN HSEQ

Vamos a leer las consideraciones a tener en cuenta en el diseo del contenido del Programa, el Plan de Auditoras
Internas Combinadas y la lista de verificacin respecto a la inclusin de procesos, frecuencia de auditoras y asignacin
de tiempos de auditora, para una organizacin de prestacin de servicios de Ingeniera Civil y Construcciones
Metalmecnicas, ubicada en La Florida y con proyecto en ejecucin actual de construccin vial de carcter regional, entre
las poblaciones Coqu-Talaigua.

1. Se pudo identificar por auditoras de tercera parte, que hay fallas sistemticas en la aplicacin de un revestimiento
anticorrosivo en estructuras metlicas para hangares industriales, debido a la falta de competencia del personal
referente al conocimiento de las Fichas Tcnicasde los productos utilizados, aplicando menor cantidad de uno de
los componentes, lo que disminuye la resistencia del revestimiento ante la contaminacin.
2. En la conclusiones de las ltimas dos auditoras internas se pudo identificar que a pesar de haberse
implementando acciones correctivas en tres ocasiones, persiste la deteccin de no conformidades atribuibles al
uso de planimetras obsoletas en trabajos a terceros, causando prdidas en reprocesos, no obstante que el cliente
notific a tiempo los cambios en los diseos.
3. Se han incrementado en el ltimo ao el nmero de accidentes de trabajo, derivados de la falta de uso de los
elementos de proteccin personal en los operarios.
4. Se ha identificado la aparicin de una enfermedad profesional a operario causada por la exposicin continua a
ruido con presiones sonoras superiores a los 95 decibeles.
5. La empresa ha sido multada por la Autoridad Ambiental, por arrojar residuos de barras de soldadura, limaduras de
acero y envases vacos de pinturas industriales en un lote baldo cercano a sus instalaciones.
6. La ARP ha emplazado a la Gerencia de la organizacin, porque no han recibido en el tiempo legal establecido, la
investigacin del accidente de trabajo grave ocurrido a uno de sus operarios en las instalaciones de la misma.
7. En la empresa no se han presentado paradas en el proceso por causa del estado de mantenimiento de sus
equipos, vehculos, maquinaria y herramientas, pues cumplen peridicamente con el Plan de Mantenimiento
Preventivo.
8. Por anlisis de datos se ha podido verificar que la organizacin va en aumento en cuanto al logro de la percepcin
de los clientes por el servicio prestado, obteniendo actualmente un 89% de grado de satisfaccin de los clientes.

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9. Por auditoras de segunda parte se pudo establecer que los operarios no cumplen con el Plan de Gestin de
Residuos Slidos, pues desconocen su contenido y no tienen cercanos y accesibles contenedores para la
disposicin de los residuos provenientes del proceso.
10. En la ltima acta de Revisin por la Direccin, dentro del Plan de Mejora impartido por la Gerencia, qued
establecido:
a. La implementacin de un Programa de Gestin de Prevencin de Lesiones Osteomusculares.
b. La suscripcin de carcter mensual a una empresa de actualizacin legal en seguridad, salud ocupacional y
medio ambiente por modalidad virtual.
c. El incremento del presupuesto organizacional en el rubro de elementos de proteccin personal y adquisicin de
elementos para la gestin ambiental.
d. Realizar sensibilizaciones frecuentes sobre la importancia del uso de los EPPs, utilizando medios didcticos
atractivos e incluyentes con los participantes.

ACTIVIDADES A DESARROLLAR

El PROGRAMA DE AUDITORAS que se va a determinar es de carcter ANUAL y debe incluir la programacin de

auditoras de primera parte, de igual forma el principal cliente ha anunciado dos auditoras se segunda parte
(semestrales), a los contratos en ejecucin. Segn el procedimiento de Auditoras Internas de esta organizacin, se
realizan Mnimo, dos auditoras internas anuales (una en cada semestre). Deber estructurar el programa teniendo en
cuenta las dos auditoras de primera parte y segunda parte (una en cada semestre). Tenga en cuenta que con las dos
auditoras de primera parte realizadas en el ao debe cubrir el 100% de la revisin de los procesos incluidos en el mapa
de procesos suministrado.

Para el PLAN DE AUDITORAS INTERNAS se debe considerar nicamente la auditoria de primera parte a desarrollar
en el primer semestre donde estn claros los procesos a auditar en ese primer ciclo de auditora. De acuerdo a esto
estructurar el plan para dicha auditora.

En el caso de la LISTA DE VERIFICACIN elegir un proceso de los del plan de auditora y elaborar una lista de 15
preguntas abiertas aplicables a dicho proceso. Deber realizar cinco preguntas de acuerdo a los requisitos de la norma
ISO 9001:2015, cinco preguntas aplicables de acuerdo a ISO 14001:2015 y cinco preguntas de OHSAS 18001:2007,

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PROGRAMA DE AUDITORAS DE GESTIN

OBJETIVO GENERAL: ALCANCE:

CLASE CRITERIO CRONOGRAMA ANUAL

DE PRINCIPAL
OBJETIVO AUDITORA EQUIPO AUDITOR RECURSOS
AUDITOR DE LA
A AUDITORA* E F M A M J J A S O N D

*Norma aplicable, contratos suscritos.

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PLAN DE AUDITORAS INTERNAS COMBINADAS

OBJETIVO: ALCANCE:

RECURSOS: EQUIPO AUDITOR:

LDER DEL EQUIPO AUDITOR:

HORA DE INICIO CRITERIOS A AUDITAR/ LUGAR DE LA

PROCESO FECHA AUDITADO AUDITOR
Y FINAL DOCUMENTOS DE REFERENCIA AUDITORA

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DESARROLLO LISTA DE VERIFICACIN

Organizacin:
Auditores:
Proceso:
No. CLAUSULA PREGUNTA Observaciones Cumple(s/n

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Nombre y Firma Auditor: Nombre y Firma Auditado: