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SISTEMAS DE GESTIN EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Fuentes Probables Evidencia


Requisitos OHSAS 18001 Preguntas de Auditora Conclusiones
Objetiva
4.2 Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional

Tiene la organizacin una Poltica de La gerencia es el punto central de


Poltica S y SO documentada Saber
Debe existir una Poltica de S y SO, Seguridad y S. Ocupacional? Quin toda organizacin
quien o quienes es la alta gerencia,
auditorizada por la alta gerencia de ha desarrollado la poltica? Cmo La poltica debe estar encaminada en
organigrama) Evidencia de
la organizacin est definida la alta gerencia dentro el bienestar de los trabajadores y
autorizacin por la alta gerencia
de la orgnica de la organizacin? funcionarios

Cules son los Riesgos para la Entrevistas Documentos (diagramas


Seguridad y Salud ocupacional? de flujos).
La poltica debe ser apropiada a la Especificar el tipo de entrevista
naturaleza, y escala de los Riesgos Visita a las instalaciones Porcentaje de accidentabilidad y
en Seguridad y Salud Ocupacional Cmo se ha determinado lo Accidentabilidad- Enf. Profesional por que se presentan ese tipo de
organizacin. apropiada a la naturaleza y escala de Congruencia poltica con Daos accidentes
los Riesgos en S y SO? provocados por la ausencia a la
Seguridad y SO.

Declaraciones explcita de
La poltica debe incluir un Incluye la poltica un compromiso Llevar documentacin del progreso
compromiso para el mejoramiento
compromiso con el mejoramiento con el mejoramiento continuo y la de la empresa
continuo del SG de S y SO. Buscar en
continuo y la prevencin del impacto prevencin de impactos en la Mejoramiento en el desempeo
terreno evidencia de desempeo de
en la seguridad y SO seguridad y SO? organizacional
ello en terreno-entrevistas.

Objetivos y metas documentadas


La poltica debe establecer La poltica establece claramente los derivados o vinculados a la poltica
claramente los objetivos globales de objetivos globales de Salud y de S y SO. Coherencia en terreno Encuestar a los trabajadores, para
Salud y Seguridad y el marco para la Seguridad? procedimientos, instructivos, saber si hay cumplimiento en las
revisin peridica de dichos Establecer el marco para la revisin prcticas, manuales gua y/u otros normas requeridas
objetivos peridica de dichos objetivos? documentos relacionados con los
objetivos derivados de la poltica.
Poltica documentada. Evidencia de
Esta la poltica documentada? implantacin de c/ elemento de la
La poltica debe estar documentada, Es importante dar a conocer a los
Cmo se ha implantado o esta poltica confirmar con sus empleados
implantada, mantenida empleados dicha poltica
siendo implantada la poltica? si la conocen y como se relaciona con
sus trabajos
Evidencia de que la P ha sido
comunicada tales como: Campaas Cada cuanto se realizan dichas
La poltica debe ser comunicada a Como se ha comunicado la poltica a
de Com Interna, posters informativos actividades para la otorgar la
todos los empleados todos los empleados?
u otra cosa. Reuniones, Charlas, informacin?
Entrevistas
Evidencia que la P est disponible
para los trabajadores tales como:
La poltica debe estar disponible para Cmo la poltica est disponible Anuncios pblicos, Publicaciones en Con qu periocidad se actualiza la
las partes interesadas para las partes interesadas? revistas o en la Web, posters. En informacin?
induccin a contratistas y
proveedores, etc.
Debe incluir el compromiso de Incluye la poltica el compromiso de Declaraciones explcita del
El compromiso se debe realizar
cumplir con la legislacin vigente de cumplir con la legislacin de S y SO compromiso de cumplir con la
frente a los trabajadores para as
S y SO aplicable y con otros pertinente y con otros requisitos legislacin y de S y SO vigente y los
evidenciar tal compromiso
requisitos suscrito suscritos por la organizacin? requisitos suscriptos
Debe ser revisada peridicamente, Se revisa peridicamente, la poltica
para asegurar que esta permanece para asegurar que permanece Verificar en los documentos de la
En qu lapso de tiempo se revisa?
pertinente y apropiada a la pertinente y apropiada a la organizacin
Organizacin organizacin?
4.3. Planificacin
4.3.1 Planificacin para la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control de riesgos
La organizacin debe establecer y
Ver procedimientos, de
mantener procedimientos para La organizacin ha establecido y
identificacin listadas de peligros y Qu departamento es el encargado
identificacin continua de los mantenido un procedimiento para la
riesgos Procedimiento y criterios de de realizar los procedimientos y
peligros, la evaluacin de los riesgos identificacin de las medidas de
Ev., de riesgos que se estim lo evaluaciones de los riesgos?
y la implementacin de las medidas control necesarias?
ameritan
de control necesarias
Cotejar que cada uno de los riesgos
La organizacin debe asegurar que
Para el establecimiento de los con indicacin de control estn
los resultados de estas evaluaciones Se han determinado los riesgos
objetivo de S y SO, la organizacin ha relacionados a objetivos del SG de S
y los efectos de estos controles han significativos de la organizacin
considerado los riesgos que se y SO. Entrevistas
sido considerados en el tanto financieros, laborales, de
estima deben ser controlados responsables definicin objetivos S y
establecimiento de los objetivos de S salubridad, etc.
(Riesgos significativos) SO. Minutas de acuerdos o
y SO
anlisis
Lista de riesgos significativos
actualizada (ltima revisin, fechas
La organizacin debe documentar y Hay informacin documentada de los
de revisin del registro) Establecer fechas de las
mantener esta informacin riesgos significativos y se mantiene
Entrevistas responsables respecto al actualizaciones
actualizada actualizados?
proceso de actualizacin de los
riesgos significativos

La metodologa de la organizacin
La metodologa de la organizacin Entrevista: Como se identifican los
para la identificacin de peligros y
para identificar peligros y evaluar peligros y se evalan los riesgos?
evaluacin de riesgos debe ser Existe matrices de riesgos, se
riesgos est definida respecto de su Los peligros se identifican despus
definida respecto de su alcance, pondera y se califica los diferentes
alcance, naturaleza y oportunidad de un incidente o antes? Revisar
naturaleza y oportunidad para actuar factores de riesgo
para actuar de modo que esta sea fechas de Acc y programa de control
de modo que esta sea proactiva en
proactiva en vez de reactiva? de la causa
vez de reactiva

Establecer una clasificacin para los


Debe proporcionar informacin para La metodologa proporciona riesgos y peligros basndolo en una
Listado de peligros y de riesgos.
la clasificacin de riesgos y la informacin para clasificar riesgos e escala de colores donde verde no
Estn clasificados? En los objetivos y
identificacin de aquellos que deben identificar aquellos que deben ser presenta ningn riesgo, y el rojo es el
procedimientos se consideran los
ser eliminados o controlados, por la eliminados o controlados, por la de mximo riesgo, para ir as
riesgos significativos
medidas definidas en 4.3.3 y 4.3.4 medidas definidas en 4.3.3 y 4.3.4? eliminando esos peligros
preventivamente
Debe ser consistente con la La metodologa debe ser consistente Ver en terreno: las medidas de Cada semestre implementar
experiencia operacional y las con la experiencia operacional y las control de riesgo, se conferencia para que los empleados
capacidades de las medidas de capacidades de las medidas de implementaron? Que opinan los reconozcan los distintos riesgos que
control de riesgos utilizadas control de riesgos utilizadas? involucrados van a enfrentarse

Se han establecido manuales donde


Debe proveer los inputs en la La metodologa provee la se especifiquen los requisitos
determinacin de los requisitos de informacin en la determinacin de mnimos de organizacin y control
las instalaciones, identificacin de las los requisitos de las instalaciones, de las instalaciones
necesidades de capacitacin y/o identificacin de necesidades de Se conoce las fortalezas y
desarrollo de los controles capacitacin y/o desarrollo de los debilidades de capacitar, que tipos
operacionales controles operacionales? de controles que sean
implementados

La metodologa proporciona la Cada cuanto se determinan las


Debe proporcionarse informacin
informacin para el monitoreo de las evaluaciones, se hace monitoreo de
para el monitoreo de las acciones
acciones requeridas para asegurar la los hallazgo, cuales son los
requeridas para asegurar la eficacia y
eficacia y oportunidad de determinaciones de los grandes
oportunidades de implementacin
implementacin? impactos
4.3.2 Requisitos legales y otros
Verificar existencia de
Posee la organizacin un
procedimientos listados de
procedimiento para identificar y Realizar al menos una revisin
regulaciones aplicables, permisos,
tener acceso a los requerimientos anual de los documentos requeridos
contratos y otros documentos con
legales y a otro suscriptos? para asegurase de que estn
obligaciones legales
Cmo se mantiene la organizacin legalmente vigentes con la creacin
Requerimientos voluntarios. Como
La organizacin debe establecer y informada de los cambios de los de una red de datos
se mantiene al da?, como lo hacen,
mantener un procedimiento para requisitos legales y otros?
responsable, etc.
identificar y tener acceso a los
requisitos legales y otros requisitos
de S y SO que le sean aplicables
La organizacin debe establecer y
mantener un procedimiento para
identificar y tener acceso a los
requisitos legales y otros requisitos
Entrevistar para identificar acceso a
de S y SO que le sean aplicables
los requerimientos legales y otros
Cmo se provee al acceso de Copias, documentos legales o de El acceso a los documentos legales
requerimientos legales a aquellos otro tipo deben estar en redes de fcil acceso
que lo necesitan? Procedimientos, instrucciones, para los trabajadores y clientes
posters, publicaciones de
requerimientos legales por rea
4.3.3 Objetivos

Se han establecido objetivos de S y Lista de objetivos


La organizacin debe establecer y
SO? Revisar si estn todo documentados.
mantener objetivos de seguridad y Las fechas de revisin de las listas de
Estn documentados? Fecha de revisin y/o actualizacin,
salud ocupacional documentos en objetivos no deben ser superiores a
Estn estos actualizados? entrevistas para identificar
cada nivel y funciones pertinentes de un periodo trimestral
Estos han sido definidos a niveles conocimiento de los objetivos y
la organizacin
relevantes dentro la organizacin metas, y relacin con sus respectivos

Minutas de reunin
En el establecimiento de los
Revisin de los objetivos
objetivos se debe consideran los Establecer auditorias a los
Entrevista con el personal
requerimientos legales y otros empleados anuales actualizndolos
En el establecimiento de los responsable
requisitos, los peligros y riesgos de S en los riesgos y peligro que pueden
objetivos y metas se han Evidencia de comunicacin entre
y SO, sus opciones tecnolgicas, enfrentar y como prevenirlos
considerados estos factores? funciones relevantes al interior de la
requerimientos financieros, Consultar cuales son los factores
empresa
operacionales y negocios, y la afectados en las funciones internas
Asignaciones presupuestarias,
opinin de partes interesadas
evaluaciones, etc.
En el establecimiento de los
Comparar los objetivos y su
Los objetivos deben se consistentes objetivos se considero que fueran Para establecer los objetivos, se
consistencia en la poltica.
con la poltica de S y SO incluyendo el consistentes con lo poltica de S y debe revisar previamente la poltica
Verificar que los objetivos incluyen el
compromiso con el mejoramiento SO? y as hacer verificacin para el
compromiso con el mejoramiento
continuo Se incluyo el compromiso para el mejoramiento continuo
continuo
mejoramiento continuo
4.3.4 Programa(s) de gestin de S y SO
El programa de S y SO de la
La organizacin debe establecer y Programa(s) revisarlos
Posee la organizacin programas de organizacin debe presentar sus
mantener un programa(s) de S y SO Entrevistas con el personal sobre su
S y SO para lograr sus objetivos? objetivos a sus empleados
para lograr sus objetivos definicin
bimestralmente
El programa de gestin de S y SO de
Se han definido responsabilidades El responsable que la organizacin
designar la responsabilidad y Documentos de la designacin de la
en cada nivel y funcin relevante designa, debe mostrar cada semestre
autoridad para lograr los objetivos repons y autoridad
para alcanzar los objetivos y metas? las metas alcanzadas y cuales faltan,
en cada funcin y nivel pertinentes Organigrama
Esta documento de dicha demostrando en que tiempo se
de la organizacin . Debe incluir el Descripcin de cargos
designaciones? pueden llevar a cabo
documento respectivo

El programa de gestin de S y SO Cules son los medios y marcos de Programa(s) documentado(s) En el termino acordado, el
debe especificar los medios y plazos tiempo requeridos para alcanzar los Cronogramas del programa responsables debe mostrar el nuevo
en el cual se alcanzarn los objetivos objetivos establecidos? Anlisis de costos de programa cronograma con las modificaciones
documentados respectiva Documentacin respectiva? Recursos comprometidos propuestas
El programa de gestin de S y SO El programa de gestin de S y SO es Verificar si hay un programa de Cada mes se debe revisar lo que
debe ser revisado a intervalos revisado a intervalos regulares y revisin planificado?. Como se lleva hasta el momento y as ir lo
regulares y planificados planificados? registra dicha revisin? mejorando
El programa de gestin de S y SO se
El programa de gestin de S y SO Fecha de programa documentado
modifica cuando un proyecto se En el momento que se modifiquen
debe ser corregido atendiendo a los Documentacin pertinente a nuevos
relaciona con nuevos desarrollos y/o o incluyan actividades, de inmediato
cambios en las actividades, proyectos
actividades, productos o servicios se debe registrar en documentos del
productos o servicios o condiciones Entrevistas con personal de rea de
nuevos o modificados, si es programa
operacionales de la organizacin proyectos
necesario?
4.4 Implementacin y Operacin
4.4.1 Estructura y Responsabilidad
Documentos sobre la definicin de
funciones, responsabilidades y Para los documentos sobre las
se han definido y documentado las
autoridades, a travs de programas, definiciones, la empresa debe
funciones, responsabilidades y
descripcin de cargos y/o otros revisarse por lo menos una ves al
autoridades dentro de la empresa?
documentos existentes en la ao para la verificacin de estos
La funciones, las responsabilidades y organizacin
autoridades del personal que
gestiona, desarrolla y verifica las
actividades del sistema deben estar
definida, documentadas y
La funciones, las responsabilidades y
autoridades del personal que
Comunicacin de funciones a travs
gestiona, desarrolla y verifica las
de actividades de entrenamiento,
actividades del sistema deben estar
reuniones de rea o departamentos,
definida, documentadas y Se han comunicado de manera Es necesario plantear los
boletines o informativos con noticias
comunicadas apropiada las funciones, comunicadas trimestralmente para
acerca de la Seguridad y salud
responsabilidades y autoridades obtener buenos resultados en las
ocupacional dentro de la empresa,
definidas en la empresa? funciones asignadas.
reuniones entre el coordinador
ambiental y empleados, otros
mtodos

La gerencia debe proveer los Existencia de personal en las


recursos esenciales para la distintas reas o departamentos
Verificacin de los recursos
implantacin, control y La gerencia ha provisto de manera abocado al manejo ambiental.
humanos, financieros y tecnolgicos
mejoramiento del SG y SO. Los apropiada los recursos humanos? Existencia de planes de presupuesto
por medio de consultas a los
recursos incluyen a los recursos recursos financieros? para el manejo ambiental y/o
funcionarios de la organizacin
humanos y la capacitacin recursos tecnolgicos? materias ambientales.
encargados de estos temas
especializada, recursos tecnolgicos Planes para actualizacin de
y financieros tecnologa utilizada en la empresa

La alta gerencia de la organizacin


Carta de delegacin y/o designacin El coordinador que designe la
debe nominarse un integrante de la
del coordinador del SG de S y SO u compaa debe presentar informes
alta gerencia como responsabilidad
Hay representante(s) designados otros representantes identificados mensuales a la alta gerencia que
para asegurar que el SG de S y SO
por la alta gerencia? Informes a la alta gerencia sobre el reflejen como se maneja SG de S y SO
esta adecuadamente implementado
SG de S y SO. Minutas de reunin de hasta el momento y as realizar una
y atendiendo los requisitos en todos
actividades de revisin gerencial mejora continua
los mbitos de la organizacin.
El representante nominado por la El representante nominado por la
gerencia debe tener funciones, gerencia tiene funciones,
la gerencia debe establecer
responsabilidades y autoridad responsabilidades y autoridad
manuales de funciones donde se
definidas para asegurar para que los definidas para asegurar para que los
determinen responsabilidades, los
requisitos de SG de S y SO sean requisitos del SG de S y SO sean
limites de autoridad y los requisitos
establecidos, implementados y establecidos, implementados y
exigidos al representante nominado
mantenidos de acuerdo a OHSAS mantenidos de acuerdo a OHSAS
18000 18000?

El representante de la organizacin
Asegurar que los informes sobre el
Como se asegura que los informes y de los empleados tiene la
se empeo del SG de S y SO sean
sobre el desempeo del SG de S y SO responsabilidad de pasar un informe
presentados a la alta gerencia para
sean presentados a la alta gerencia detallado sobre el desempeo del SG
su revisin y que sirvan para el
para el mejoramiento continuo del de S y SO de como este es utilizado
mejoramiento continuo del
desempeo de S y SO? para una mejora continua de la
desempeo de S y SO
compaa
Todos aquellos que tengan
Como se demuestra el compromiso La direccin general debe solicitar a
responsabilidad gerencial deben
con el mejoramiento continuo del todos aquellos que tengan
demostrar su compromiso con el
desempeo en S y SO por parte del responsabilidad, compromisos
mejoramiento continuo del
nivel gerencial? escritos para la mejora continua
desempeo de S y SO
4.4.2 Capacitacin y entrenamiento, conocimiento y competencia

Niveles de competencia requeridos


El personal que desempee tareas Descripcin de cargos (niveles de
El personal que desarrolla tareas
que pueden tener impacto sobre la S educacin y/o experiencia) Para la prevencin de impactos en
que puedan causar impactos sobre la
y SO, debe ser competente en base a Competencia alcanzada (registros de la S y SO de la organizacin se debe
base de una educacin,
una educacin, capacitacin capacitacin, experiencia en el presentar semestralmente una
entrenamiento y/o experiencia
entrenamiento y/o experiencia trabajo) auditorias
apropiado?
apropiados Entrevistas con personal, jefaturas y
gerencia respecto a la competencia
La organizacin debe establecer y
mantener procedimientos para
asegurar que sus empleados o
miembros en cada nivel y funcin
relevante conozcan y estn Programa de capacitacin Cada cuanto hacen los
La organizacin ha establecido
conscientes de: -Congruencia de la Registros de capacitacin y/o procedimientos?
metodologas para asegurar el
poltica y procedimientos S y SO con entrenamiento El programa de capacitacin debe
conocimiento de los empleados de
los requisitos de sistema de G -La Entrevistas para evaluar el ser con repeticin cada trimestre
las distintas materias y alcances del
importancia de su desempeo conocimiento del SG de S y SO y El desempeo del conocimiento de
sistema de gestin de seguridad y
personal en la S y SO, sus funciones y actividades operativas de control de S y SO de los empleados es de
salud ocupacional?
responsabilidades ante situaciones los riesgos obligacin de la organizacin
de emergencia y las posibles
consecuencias, en caso de apartarse
de los procedimientos de operacin
especificados

Los procedimientos de capacitacin Los procedimientos de capacitacin La organizacin debe capacitar a


deben tener en cuenta el nivel de tienen en cuenta el nivel de nivel de responsabilidad sobre los
responsabilidad, capacidad, responsabilidad, capacidad, riegos que presentan en la respectiva
alfabetismo y riesgo alfabetismo y riesgo? rea
4.4.3 Comunicacin
Verificar procedimientos de
Se han establecido y mantenido
La organizacin debe establecer comunicacin interna
procedimientos para la Debe ser de envi diario, la
procedimientos para asegurar que la Evidencia de comunicacin interna
comunicacin interna? Se ha informacin competente y estar
informacin pertinente de S y SO (lista de distribucin, copias duras
considerado procesos para la registrado quien la recibe y quien
sean comunicadas hacia y desde los y/o registros de comunicacin,
comunicacin a otros interesados? tiene inters en ella, pero debe ser
empleados y otras partes boletines informativos internos,
Sus respuestas de comunicacin correspondiente a su rea
interesadas: intranet, diarios murales, etc.)
han sido registradas?
Entrevistas
Cada cuando los empleados son
Los empleados deben ser: Los empleados han sido involucrados Hay registros u otra evidencia de
involucrados en estas revisiones?
involucrados en el desarrollo y en el desarrollo y revisin de las Reuniones para el objeto
El responsable de las revisiones
revisin de las polticas y polticas y procedimientos de control Entrevistas
debe ser totalmente claro con los
procedimientos de control de riesgos de riesgos? Evidencia de comunicacin
empleados
Los empleados son consultados
Consultados cuando existan cambios La compaa debe realizar
cuando existan cambios que afecten
que afecten a su Seguridad y Salud encuestas para averiguar el nivel de
a su Seguridad y Salud en el lugar de
en el lugar de trabajo satisfaccin de sus empleados
trabajo?
La organizacin debe tener
Representados en los asuntos de Los empleados son representados en
representante de los trabajadores
Seguridad y Salud asuntos de Seguridad y Salud
que de el punto de opinin de estos
Los empleados deben elegir su
Los empleados son informados quin
Informados quin es el represente(s) Procesos documentados representante de S y SO
es el representante de S y SO de los
de S y SO de los empleados y quin relacionados La persona elegida es responsable
empleados y quin es el
es el representante nombrado por la Entrevistas con empleados respecto de los documentos relacionados,
representante nombrado por la
gerencia (4.4.1) a ello frente al representante de la
gerencia?
organizacin
4.4.4 Documentacin
Documentos sobre SG de S y SO con
sus elementos centrales y su
interaccin
La organizacin ha establecido Datos sobre la actualizacin/ revisin
La organizacin debe establecer y informacin que describa los del SG de S y SO Lista
mantener informacin para describir elementos de su SG y ha o ndice de los documentos
La documentacin sobre los SG
los elementos claves de SG y sus direccionado los documentos relacionados (informacin sobre el
del S y SO es clara?
interaccin e indicar la ubicacin de relacionados? proceso, organigrama, plan de
Debe establecer un periodo para la
la documentacin relacionada Esta informacin se ha mantenido? emergencia de terreno, normas y
actualizacin y as mismo su
La informacin debe ser mantenida Utiliza medios electrnicos o en procedimientos operacionales)
identificacin
por un periodo, que asegure su papel? Entrevista con responsables
eficacia y eficiencia Se ha definido por cuanto tiempo la (estructuracin y documentacin SG
informacin debe ser mantenida? de S y SO)
Como se identifican, documentan,
comunican y corrigen los
procedimientos de SG
4.4.5 Control de documentos y datos
La organizacin debe establecer y
Existen procedimientos de todos los
mantener procedimientos de todos Comprobar el listado de documentos La organizacin debe tener los
documentos requeridos que
los documentos y datos exigidos de y pedir los procedimientos de ellos. documentos y datos en una base que
permitan ser ubicados con facilidad y
esta especificacin de OHSAS para Pedir algunos procedimientos del sea de fcil acceso para quien la
ser revisados por el personal
asegurar que: a) listado? solicite
autorizado?
puedan ser localizados
b) Ser examinados y revisados
Estos procedimientos estn
cuando sea necesario y aprobados Revisar si procedimientos estn El responsable de los documentos
aprobados?
para constatar si son adecuados, por aprobados por quien corresponda? los debe tener actualizados
Estn revisados?
el personal autorizado
c) Las versiones y datos actuales se
Estn las versiones actualizadas La compaa debe establecer en su
encuentren disponibles en todos los Revisar en terreno si estn los
disponibles en los lugares definidas base de datos los actualizaciones
puntos donde se ejecuten procedimientos y verificar si son
como esenciales parea el SG de S y verificadas y tener en cuenta el SG
operaciones esenciales para el SG de versiones actualizadas
SO que contiene la organizacin
S y SO
d) Los documentos obsoletos sean Como se asegura que los
Revisar documentos y verificar su Verificacin anual de los
retirados de todos los puntos de documentos obsoletos no sean
vigencia. documentos para as determinar
emisin y de uso, o se emplee otra usados en los puntos de emisin y de
Revisar que versiones actualizadas cuales son obsoletos y as darles
manera alternativa para asegurar uso?
en terreno disposicin de no uso
que no se usen Son retirados o se usa otro modo?

Cualquier documento obsoleto Si hay procedimiento para ello per Los documentos obsoletos deben
Como identifica documentos
retenido con propsitos legales y/o verlo. ser eliminados para que no se
obsoletos retenidos por alguna
de preservacin est identificado de Pedir y revisar un documento de esta presenten ningn error en momento
razn?
forma adecuada ndole de algn procedimiento
4.4.6 Control de operacin
La organizacin debe identificar las Tiene la organizacin identificado las
Listado de riesgos que ameritan
operaciones y actividades asociadas operaciones y actividades asociadas
Control Cada cuantos realizar listados de
a los riesgos identificados donde se con riesgos identificados donde se
Listados de operaciones y las actividades potenciales al riesgo?
requiere sean aplicadas medidas de requiere sean aplicadas las medidas
actividades asociados a ellos
control de control?

La organizacin debe planificar estas La organizacin debe planificar


Como se planifican estas Evidencia de planificacin,
actividades, incluyendo la cada trimestre las actividades para
actividades? programas de operacin y
mantencin, y asegurar que se as asegurar que los empleados los
Incluyen la mantencin de ellas? mantencin
cumplan las especificaciones por: cumplan

a) Establecimiento y mantencin de La organizacin debe tener


Existen procedimientos
procedimientos documentados para documentos para afrontar
documentados para situaciones en
abarcar situaciones en las cuales la Procedimientos documentados para positivamente los riesgos que
las cuales la ausencia de ellos pueda
ausencia de ellos pudieran llevar a situaciones de riesgos crticos enfrente en las posibles
llevar a desviaciones de la poltica y
desviaciones de la poltica y de equivocaciones en las polticas
de los objetivos de S y SO?
objetivos de S y SO empresariales
Pedir los criterios operacin en los La organizacin debe tener criterios
b) Estipulacin de criterios de Como estipulan los criterios de
procedimientos en los definidos que estipulen los
operacin en los procedimientos operaciones en los procedimientos?
procedimientos. Como lo hace? procedimientos
c) Establecer y mantener
Existen procedimientos relacionados
procedimientos relacionados con los
con riesgos identificables de S Y SO Pedir los procedimientos sobre R.
riesgos identificables de S y SO en La organizacin tiene que pedir a
de bienes, equipo y servicios usados identificables de bienes, equipos y
bienes, equipos y servicios usados o sus proveedores garanta en los
por la organizacin? servicios. Evidencia de comunicacin
adquiridos por la organizacin y la bienes, servicios y equipos para que
Cmo los comunica estos y sus a contratistas y proveedores.
comunicacin de los procedimientos estas no presenten riesgos crticos
requisitos a los proveedor y Entrevistas
y requisitos a los proveedores y
contratistas?
contratistas
Estn establecidos y mantenidos los
Establecer y mantener
procedimientos relacionados para el
procedimientos relacionados para el Qu planes tiene la organizacin
diseo del P.T., procesos, Pedir procedimientos de diseo y
del P. T., procesos, instalaciones, para la prevencin de riesgos?
instalaciones, equipos, operacin de PT, procedimientos de
equipos, procedimientos Que porcentaje de empleados
procedimientos operacionales y operacin que considere al
operacionales y organizacin del conocen esos planes
organizacin del trabajo, incluyendo trabajador, el ambiente laboral,
trabajo, incluyendo sus adaptaciones Porcentaje de riesgos han sido
la adaptacin a las capacidades correlaciones biomecnicas,
a las capacidades humanas, en orden potencialmente afectados y
humanas, en orden a eliminar o sicolgicas, organizacionales
a eliminar o reducir los riesgos de S y detectados en la organizacin
reducir los riesgos de S y SO en su
SO en su fuente
fuente?
4.4.7 Preparacin y respuesta a situaciones de emergencia

La organizacin debe establecer y La organizacin tiene establecido y


mantener procedimientos para mantenido procedimientos para Qu programas tiene la
identificar el potencial de, y la identificar el potencial de riesgo, y la Pedir procedimientos. Constatar que organizacin para prevenir riesgos?
respuesta a, incidentes y situaciones respuesta a, incidentes y situaciones estos son adecuados a la criticidad La organizacin debe tener
de emergencia, y para prevenir y de emergencia, y para prevenir y de los riesgos capacitaciones para la prevencin y
mitigar los posibles enfermedades y mitigar las posibles enfermedades y respuesta a estas situaciones
lesiones asociadas a ellos lesiones asociados a ellos?
La organizacin debe revisar sus La organizacin debe realizar
Se revisan los planes y
planes y procedimientos de mnimo dos veces al ao
procedimientos y respuesta a las
preparacin y respuesta a las simulaciones de emergencia para
emergencias en forma peridica, o
emergencias, en particular despus mitigar los posibles impactos
cuando ocurren situaciones de
que ocurran incidentes o situaciones generados en cualquier evento que
emergencias o accidentes?
de emergencia llegue a surgir en la compaa
Cada cuanto la organizacin
realiza la preparacin y respuesta a
La organizacin debe adems probar La organizacin prueba las emergencias?
peridicamente tales procedimientos peridicamente tales procedimientos La organizacin debe informar a los
cuando sean posibles cuando sea posibles? empleados, mensualmente los
posibles respuestas a los casos de
emergencia
4.5 Verificacin y accin correctiva
4.5.1 Monitoreo y medicin del desempeo
Para medir el desempeo la
La organizacin debe establecer y Se han establecido y mantenido
organizacin debe implementar
mantener procedimientos para procedimientos para el monitoreo y
herramientas de valoracin que
monitorear y medir peridicamente medicin peridica del desempeo
permitan monitorear en forma
el desempeo en S y SO en S y SO?
permanente el buen desempeo

Las herramientas que se


Estos procedimientos deben Estos procedimientos establecer implementen deben tener
establecer mediciones cuantitativas y mediciones cuantitativas y parmetros que en forma
cualitativas aprobadas a las cualitativas, apropiadas a las cuantitativa permitan medir el
necesidades de la organizacin necesidades de la organizacin? desempeo y la calidad del mismo
que se realiza en forma cualitativa
Para medir el cumplimiento se
Monitoreo del grado de La organizacin monitorea el grado
deben fijar metas alcanzables en
cumplimiento de los objetivos de S y de cumplimiento de los objetivos de
relacin cada una de los objetivos de
SO de la organizacin S y SO?
la organizacin
Medidas proactivas de desempeo, Tiene medidas proactivas de
Las medidas proactivas se generan
que monitoreen la conformidad con desempeo, que monitoreen la
en el cumplimiento de metas fijadas
el programa de G de S y SO, los conformidad con el programa de G
y cumplimiento de la normatividad
criterios de operacin y la legislacin de S y SO, los criterios de operacin y
aplicable
aplicable la legislacin aplicable?
Medidas reactivas de desempeo Existen medidas reactivas de
para monitorear accidentes, desempeo para monitorear Para determinar las medidas
enfermedades, incidentes accidentes enfermedades, incidentes reactivas se debe establecer planes
(incluyendo las cuasi-perdidas) y (incluyendo las cuasi-perdidas) y de contingencia que permitan actuar
otras evidencias histricas de otras evidencias histricas de oportunamente frente a los
deficiencia en el desempeo de S y deficiencia en el desempeo de S y incidentes
SO SO?
Registro de datos y resultados del Existe registro de datos y resultados Se deben establecer base de datos
monitoreo y medicin que sean de monitoreo y medicin que sean que permita copilar las deficiencias,
suficiente para facilitar un suficiente para facilitar un las experiencias y medidas
subsecuente de anlisis de accin subsecuente anlisis de accin preventivas para facilitar a la
correctiva y preventiva correctiva y preventiva? organizacin medidas de control

Las herramientas que se han


Si se cuenta con equipos para el determinado para el control de los
Si se tiene equipos para monitoreo
monitoreo de medicin de procedimientos deben configurar
la organizacin establece y
desempeo, la organizacin debe tambin herramientas evaluativas
mantiene procedimientos para la
establecer mantener procedimientos que permitan en el monitoreo que se
calibracin y mantencin de estos
para la calibracin y mantencin de esta cumpliendo con los
equipos?
estos equipos procedimientos y las medidas
preventivas

Con el resultado de la evaluacin,


Se debe mantener registros de las Se mantiene registros de las medicin y monitoreo deben
actividades de calibracin, actividades de calibracin, elaborarse registros para que
mantencin y de sus resultados mantencin y de sus resultados? histricamente se puedan adoptar
medidas de calibracin
4.5.2 Accidentes, incidentes, no conformidades y acciones correctivas y preventivas
La organizacin debe establecer y
mantener procedimientos para Existen procedimiento que defina la La organizacin debe crear un
definir la responsabilidad y la responsabilidad para manejar e reglamento interno en el cual se
autoridad: para manejar e investigar investigar accidentes incidentes y no sealen los procedimientos y definan
accidentes, incidentes y no conformidades? las responsabilidades a la autoridad
conformidades
Tomar las medidas para mitigar Este reglamento debe definir las
Para tomar medidas de mitigacin y
cualquier consecuencia que se derive medidas preventivas y correctivas
realizar acciones correctivas, cuando
de accidentes, incidentes y no- para el control de accidentes y forma
corresponda?
conformidades de actuar cuando ellos e presenten

Las acciones correctivas y


preventivas deben basarse en la
Iniciar y completar acciones Para iniciar y completar acciones
propia experiencia y en la de terceros
correctivas y preventivas correctivas y preventivas?
para ejercer su aplicacin cuando se
presenta el incidente

El monitoreo constante debe


permitir si las medidas preventivas
Confirmar la efectividad de las Se confirman la efectividad de las
han sido efectivas y las acciones
acciones correctivas y preventivas acciones correctivas y preventivas
correctivas fueron aplicadas en
tomadas tomadas?
forma oportuna de no ser as debe
revisarse las medidas de mitigacin

Todas las acciones preventivas y


Se requiere que todas las acciones
Las acciones correctivas y correctivas deben ser evaluadas con
correctivas y preventivas tomadas
preventivas tomadas son herramientas de control de riesgos o
sean previamente revisadas,
previamente revisadas, utilizando el matrices de riesgo que determine las
utilizando el proceso de evaluacin
proceso de evaluacin de riesgos, probabilidad, el impacto, los
de riesgos, antes de su
antes de su implementacin? controles y su calidad para conocer
implementacin
el riesgo residual una ves aplicado
Las acciones correctivas o Las acciones correctivas o
El impacto de un riesgo debe ser
preventivas, deben ser apropiadas a preventivas, son apropiadas a la
medido adecuadamente en razn a
la magnitud del problema y al riesgo magnitud del problema y al riesgo en
la magnitud del problema
en S y SO que se haya detectado S y SO que se haya detectado?

La organizacin debe implementar y Todos los expertos en la valoracin


Se implementan y registran los
registrar cualquier cambio en los y verificacin de acciones
cambios en los procedimientos
procedimientos documentados que correctivas, como resultado del
documentados que resulten de las
resulten de las acciones correctivas y monitoreo deben ser registrados y
acciones correctivas y/o preventivas?
preventivas documentados
4.5.3 Registros
La organizacin debe establecer y La organizacin ha establecido y Todo procedimiento debe
mantener procedimientos para mantenido procedimientos para reflejarse en un mapa de eventos
identificar, mantener y disponer los identificar, mantener y disponer los identificando los riesgos registrados
registros de S y SO registros de S y SO? y calidad de desempeo

Las falencias que arroje el


monitoreo deben ser revisadas y
Estos registros deben incluir los Estos registros incluyen los registros auditadas constantemente y sus
registros los resultados de auditoras de capacitacin y los resultados de hallazgos deben ponerse en
y revisiones auditoras y revisiones? conocimiento mediante
capacitaciones con el fin que esas
falencias no se vuelvan a presentar

Los registros deben ser expresados


Los registros de S y SO deben ser Los registros son legibles,
en forma clara y concisa que permita
legible, identificables y permitir la identificables y permiten la
sealar el procedimiento errado o la
trazabilidad de la actividades trazabilidad de la actividad
falla detectada realizando as una
involucradas involucrada?
perfecta trazabilidad de la actividad
Los registros deben conservar una
Los registros de S y SO se deben Cmo se almacenan y mantienen, base de datos debidamente
almacenar y mantener, para su fcil los registros de S y SO? protegido de forma que se permitan
recuperacin y en buenas Son fciles de recuperar y estn en actualizar, mantener al da y
condiciones buenas condiciones? establecer medidas de seguridad y
recuperacin
Para este efecto de debe crear y
clasificar los eventos de riesgo, el
Se debe establecer y registrar su Se establece y registra el tiempo de
impacto que ha generado a la
tiempo de retencin retencin de los riesgos?
organizacin y el seguimiento de los
mismos
Los riesgos se deben mantener, Se mantiene los registros, segn sea
segn sea apropiado al sistema y a la apropiado al sistema y a la Estos registros deben ser revisados
organizacin, para demostrar la organizacin, para demostrar la acorde con la naturaleza el sistema y
conformidad con esta especificacin conformidad con especificacin la organizacin
OHSAS OHSAS?
4.5.4 Auditora
La organizacin debe establecer y La organizacin ha establecido y
Al establecer la organizacin,
mantener un programa de auditorias mantenido un programa de
medidas de control, monitoreo y
y procedimientos para realizar auditorias y procedimientos para
registro debe simultneamente
auditorias peridicas del SG de S y realizar auditorias peridicas de SG
establecer los programas de
SO, que se efecten para: de S y SO, que se efecten para:
auditoria que permitan determinar
a) Determinar si el SG de S y SO est Determinar si el SG de S y SO est
que los reglamentos, procesos,
conforme con las medidas conforme con las medidas
procedimientos se estn realizando
planteadas por el SG de S y SO, planteadas por el SG de S y SO,
acorde con las polticas fijadas con la
incluyendo los requisitos de esta incluyendo los requisitos de esta
organizacin
especificacin OHSAS especificacin OHSAS?

El SG de S y SO ha sido De igual manera el programa de


Ha sido implementado y
implementado y mantenido auditoria debe verificar
mantenido correctamente y si es
correctamente? Ha sido efectivo en peridicamente el S viene siendo
efectivo en el logro de los objetivos y
el logro de los objetivos y poltica de aplicado de acuerdo con las
poltica de la organizacin
la organizacin? directrices de la organizacin
Para este efecto el programa de
auditora debe en sus informe indicar
Revisarlos resultados de las Se revisan los resultados de las
si se ha dado cumplimiento a las
auditoras anteriores auditaras anteriores?
recomendaciones a las auditoras
anteriores

Todo ello debe incorporarse en los


Informar a la gerencia acerca de los Se informa a la gerencia acerca de los informes a la gerencia y alta
resultados de las auditorias resultados de las auditoras? direccin con los resultados
obtenidos en sus diversas pruebas
4.6 Revisin de la gerencia
La alta gerencia debe, segn Revisa la alta gerencia, segn La gerencia debe revisar el SG de S
frecuencia definida por ella, revisar frecuencia definida por ella, el SG de y SO como mnimo tres veces por
el SG de S y SO para asegurar su S y SO para asegurar con continua ao, para as tener mayor control en
continua conveniencia, adecuacin y conveniencia, adecuacin y la convivencia y efectividad de la
efectividad efectividad? compaa
En cuanto tiempo la gerencia
El proceso de revisin de la gerencia
El proceso de revisin de la gerencia revisa la informacin?
debe asegurar que se rena la
asegura que se rena la informacin La gerencia debe reunir la
informacin necesaria para que la
necesaria para que la gerencia pueda informacin cada bimestre para
gerencia pueda efectuar esta
efectuar esta evaluacin? evaluar los necesidades de la
evaluacin
compaa
Cada vez que se realice una revisin
Esta revisin debe documentarse Esta revisin est documentada
esta debe ir a la base de datos
La revisin de G. debe considerar la
La revisin de G, considera la posible
posible necesidad de cambios en SG Documentos donde estn los
necesidad de cambios en el SG de S y
de S y SO a en funcin de los resultados y registros de las
SO a en funcin de los resultados de
resultados de auditoras, de los auditorias
auditoras, de los cambios de
cambios de circunstancias y del Publicacin interna de dichos
circunstancias y del compromiso por
compromiso por un mejoramiento documentos
un mejoramiento continuo?
continuo

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