FACULTAD DE INGENIERA, ARQUITECTURA Y URBANISMO

ESCUELA DE INGENIERA INDUSTRIAL

TTULO DEL TRABAJO:

TRABAJO DE INVESTIGACIN E
IMPLEMENTACIN DE UNS SISTEMA DE GESTIN
DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL EN LAS
MEDIANAS Y PEQUEAS EMPRESAS
SIERRA MORENA SERVICIOS GENERALES
S.R.L.

AUTORES:

ENRIQUE ALEXANDER GALLO VARGAS

CURSO:

SISTEMA DE GESTIN DE OHSAS

TUTOR:

VIDAURO CARPIO INCIO

AO ACADMICO Y CICLO DE ESTUDIOS

2017-II CICLO VII

FECHA DE PRESENTACIN

LIMA, 25 DE SETIEMBRE DE 2016

 2

1. NDICE. -
2. INTRODUCCIN .......................................................................................................................... 3
3. DESARROLLO DEL TEMA DE INVESTIGACIN ............................................................................ 3
3.1. DATOS GENERALES ............................................................................................................ 3
3.1.1. Descripcin General de la Empresa: ................................................................................ 3
3.1.2. Ejecucin del trabajo. ..................................................................................................... 3
4. CONCLUSIONES.......................................................................................................................... 4
5. RECOMENDACIONES .................................................................................................................. 4
6. REFERENCIA BIBLIOGRFICA ..................................................................................................... 4
ANEXOS .............................................................................................................................................. 4
 3

2. INTRODUCCIN

En la actualidad muchas empresas estn obligadas de una manera no coaccionada a cumplir ciertos
requisitos que determinan su continuidad en la carrera empresarial, una de ellas es la Certificacin de
OHSAS 18001, por ello se identific a la empresa Sierra Morena Servicios Generales SRL, como un
modelo a implementacin, ya que por ser nueva y con pocos procesos an, se puede desde sus bases
establecer un orden en sus procesos de manera que en una lnea de tiempo pueda ser parte intrnseca de
la organizacin tener una forma ordenada de trabajar.
Para ello se estableci un plan de trabajo con el contacto (co-propietario de la organizacin), para lo cual
se mostr interesado y mostr voluntad al cambio, parte ms importante de todo proceso, el inters y
compromiso, para ello se expuso los beneficios de la adecuacin a un OHSAS e ISO y la manera en que
se ver reflejada en sus procesos, recursos y tiempos de cumplimento de compromisos contractuales.

3. DESARROLLO DEL TEMA DE INVESTIGACIN

3.1. DATOS GENERALES

3.1.1. Descripcin General de la Empresa:

Sierra Morena Servicios Generales S.R.L. identificada con R.U.C. N 20491604612 con domicilio
fiscal en Jr. Hunuco N 2372 Cajamarca Cajamarca Cajamarca, dedicada a la Venta al por mayor
de materiales de construccin, Alquiler y arrendamiento de maquinaria equipos y bienes, Construccin
de edificios completos, con 09 trabajadores directos, con la representante legal Gerente General Navia
Vanessa Vilela Portal identificada con D.N.I. N 40080283 y el Gerente de Operaciones Luis Alberto
Mrquez Pea (persona de contacto)

3.1.2. Ejecucin del trabajo.

Para la ejecucin se estableci un cronograma de trabajo:

tem Actividad Fecha Involucrados

01 Reunin con la Direccin 20/09/2017 Gerente General / Operaciones
02 Reunin con reas 20/09/2017 Jefes de reas
03 Levantamiento de Informacin de 21/09/2017 SST / Jefes de reas
Procesos
04 Compilacin de Procesos 23/09/2017 SST
05 Estructuracin de lneas de jerarqua 23/09/2017 SST/ Gerencia
06 Presentacin de Borrador de Manual 24/09/2017 SST
SST basado en OHSAS
07 Emisin de Manual de SST 25/09/2017 SST / Gerencia
08 Elaboracin de Procedimientos 26/09/2017 SST / Jefes de reas
09 Elaboracin de IPER 27/09/2017 SST
10 Elaboracin de Cronograma de 28/09/2017
Ejecucin de Controles Operacionales
de IPERC

Al ser una empresa que tiene poco tiempo de funcionamiento, ser de origen familiar y tener poca
participacin en el mercado, sus procesos an no se han desarrollado de manera enfocada o no se
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pudieron probar todas los Controles operacionales de manera que se pueda hacer una
retroalimentacin.
Anexo 01: Manual de SST
4. CONCLUSIONES

A travs de la implantacin del Manual de SST se puede iniciar un proceso de implementacin de la norma
en paralelo con la ley de SST vigente a la fecha.
Con ello se buscar el cumplimiento legal, control de riesgos y un plan de formacin continua, que permitir
a Sierra Morena Servicios Generales SRL, poder ponerse a la par de las organizaciones ms grandes del
pas.

5. RECOMENDACIONES
Adecuarse al plan de trabajo establecido en los procedimientos y anexos del mismo, de manera que en
adelante se pueda alinear el cumplimiento a una certificacin.
6. REFERENCIA BIBLIOGRFICA

1. Gerard Balcells Dalmau. (2014). Sistema de Gestin de la Seguridad y la

Salud en el Trabajo. OHSAS 18001:2007. En Manual Prctico para la
implantacin del estndar OHSAS 18001:2007(134). 28220 MAJADAHONDA
(MADRID): Imagen Artes Grficas, S.A..
2. OHSAS Project Group 2007. (2007). Requisitos del Sistema de Gestin S&SO. En
Sistema de Gestin en Seguridad y Salud Ocupacional Requisitos(35). EEUU: OHSAS
Project Group 2007.

ANEXOS
Anexo 1. Manual de SST
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Edicin: 00
Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo Fecha: 25/09/2017
Captulo 0.1 Portada Manual Pgina 1 de 36

SIERRA MORENA

SERVICIOS GENERALES S.R.L.

Manual del Sistema de Gestin de la

Seguridad y Salud en el Trabajo

(Norma OHSAS 18001:2017)

COPIA CONTROLADA
COPIA NO CONTROLADA
N DE COPIA CONTROLADA

ELABORADO POR REVISADO Y APROBADO POR

Responsable de Seguridad y Salud en el Trabajo Gerente General

Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 6

Edicin: 00
Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo Fecha: 25/09/2017
Captulo 0.2 ndice Pgina 2 de 36

0.2 ndice

Captulo Descripcin Pgina Emisin Fecha

0. Generalidades. 00 25.09.17
0.1 Portada del Manual. 00 25.09.17
0.2 ndice. 00 25.09.17
0.3 Registro de Revisiones del Manual. 00 25.09.17
0.4 Introduccin. 00 25.09.17
0.5 Presentacin de la Empresa. 00 25.09.17
1. Objetivo y Campo de Aplicacin. 00 25.09.17
2. Referencias y Normativas. 00 25.09.17
3. Trminos y Definiciones. 00 25.09.17
4. Requisitos del Sistema de Gestion de la Seguridad y Salud en el
Trabajo.
4.1 Requisitos generales. 00 25.09.17
4.1.1 Elementos del sistema y su interaccin. 00 25.09.17
4.2 Poltica de la Seguridad y Salud en el Trabajo. 00 25.09.17
4.3 Planificacin.
4.3.1 Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y 00 25.09.17
determinacin de controles.
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos. 00 25.09.17
4.3.3 Objetivos y Programas. 00 25.09.17
4.4 Implementacin y Operacin.
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad. 00 25.09.17
4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia. 00 25.09.17
4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta. 00 25.09.17
4.4.4 Documentacin. 00 25.09.17
4.4.5 Control de los Documentos. 00 25.09.17
4.4.6 Control Operacional. 00 25.09.17
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias. 00 25.09.17
4.5 Verificacin.
4.5.1 Medicin y seguimiento del desempeo. 00 25.09.17
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal. 00 25.09.17
4.5.3 Investigacin de incidentes, no conformidad, 00 25.09.17
accin correctiva y accin preventiva.
4.5.4 Control de los registros. 00 25.09.17
4.5.5 Auditoras internas. 00 25.09.17
4.6 Revisin por la Direccin. 00 25.09.17
ANEXOS
Anexo. Lista de Procedimientos del Sistema de Gestin de SST 00 25.09.17
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Edicin: 00
Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo Fecha: 25/09/2017
Captulo 0.3 Registro de Revisiones del Manual Pgina 3 de 36

0.3 Registro de Revisiones del Manual

Seccin
Revisin Fecha Descripcin de la Modificacin Pgina
Afectada
00 25.09.2017 Primera Edicin Todos los Todas
Captulos
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Edicin: 00
Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo Fecha: 25/09/2017
Captulo 0.4 Introduccin Pgina 4 de 36

0.4 Introduccin

La Seguridad y Salud en el Trabajo est encaminada a eliminar los riesgos reales a los
que pueden estar sometidos los trabajadores durante la jornada laboral.

Un aspecto importante que requiere la SST, es su integracin en el conjunto de

actuaciones de toda la empresa y en todos sus niveles jerrquicos, implicando
activamente a todos los miembros de la organizacin.

Tanto es as que se considera una actividad multidisciplinar que requiere la visin y la

colaboracin de diferentes especialistas y tcnicos. Si bien todas las especialidades
estn claramente interrelacionadas con el objetivo final de mejorar la Seguridad y la
Salud de los trabajadores.

El manual de SST presenta los siguientes objetivos centrales:

Garantizar resultados competitivos y continuidad operativa de los Proyectos/ Contratos a

travs

del buen desempeo en SST;

Consolidar SST como valor agregado para la actividad y activo tangible e intangible;

Establecer Directrices Institucionales para SST, respetando el concepto de la

Delegacin

Planificada;

Incrementar la Seguridad Empresarial mediante la prevencin de incidentes, pasivos y

demandas de carcter legal;

Apoyar el proceso de consolidacin y difusin de la cultura de seguridad laboral;

Fomentar el respeto por las caractersticas ambientales y culturales en la

implementacin de los

Proyectos/ Contratos;

Mantener la buena reputacin de la empresa proyectando una imagen cada vez ms

positiva
 9

ante las Partes Interesadas;

Definir un estndar integrado en SST de forma didctica y estructurado en el concepto

de

Pilares de Sustento;

Definir componentes mnimos integrantes de este proceso a travs la estandarizacin

de

herramientas y procedimientos tcnicos asegurando as una nivelacin de las mejores

prcticas

de gestin de SST;

Optimizar la priorizacin en la asignacin de recursos, dimensionamiento de equipos y

previsin

de retorno de inversiones, contemplando todas las etapas de los Proyectos / Contratos

desde la

preparacin del presupuesto hasta la desmovilizacin;

Asegurar la generacin de informaciones operativas, gerenciales de SST, a travs de

Indicadores de Desempeo;

Subsidiar el cumplimiento de los requerimientos para obtencin de financiamientos y

otras

operaciones ante las Instituciones Financieras / Aseguradoras;

Fomentar el intercambio de informaciones y lecciones aprendidas en SST entre los

Proyectos/ Contratos.

Los principios sobre la SST no son nuevos dentro la Empresa, desde siempre se ha
impulsado, desde las ms altas instancias directivas, la prevencin de los accidentes y
enfermedades profesionales, ya que siempre se ha considerado a las personas como el
elemento ms importante dentro de todo el sistema, dotndose de los medios materiales
y humanos necesarios para lograrlo.

La Empresa, consciente de las tendencias empresariales actuales, vela por un entorno

laboral seguro y saludable, entendiendo la calidad total como la suma de calidades en
 10

todas las etapas de la actividad que desarrollamos y esto slo es posible si se asume
tambin la satisfaccin del trabajador y el respeto por el medio ambiente.

En el presente Manual se establecen un conjunto de principios basicos que adems de

constituir su soporte formal, presuponen la asuncin ya tradicional en la empresa, de que
las cuestiones de seguridad, higiene y salud laboral adquieren una importancia relevante
para la calidad, productividad y cohesin social interna.

En el presente Manual se establecen las directrices generales por las que se regir el
Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo en adelante SST de modo
que se garantice que la ejecucin de todas las actividades, se realicen segn los
requerimientos exigidos por la legislacin y la norma OSHAS 18001:2007, afectando a
todo el personal propio o contratado que preste sus servicios en el centro de trabajo de la
misma.

El Manual define la Poltica de la SST y los Procedimientos para implementar y mantener

el Sistema de Gestin de la SST de la organizacin constituyendo un instrumento de
informacin y de trabajo destinado a todos los que desempean actividades dentro de la
organizacin que afecten a la SST.

La difusin del Manual de Gestin de la SST se lleva a cabo mediante Copias

Controladas y Copias No Controladas. Las copias controladas sern aquellas que
lleven el sello de COPIA CONTROLADA. Estn sometidas a la sistemtica de Control de
Documentacin del Sistema de Gestin de la SST de la organizacin y establecida en el
Procedimiento PSST4.4.5.

Control de la documentacin. Esta incluye el compromiso de remitir copia de las

modificaciones del Manual al destinatario y retirar la documentacin obsoleta.

Las Copias No Controladas tienen carcter informativo sobre el Sistema de la SST de la

Organizacin en un momento dado y no estn, por tanto, sometidas a la sistemtica de
Control de Documentos citada.

Las Copias Controladas del Manual de Gestin de la SST deben ser devueltas al
Responsable de la SST en caso de que cualquier circunstancia separe al destinatario de
estar relacionado con las actividades.

El presente Manual es propiedad de citar nombre de la Empresa. No est permitida su

reproduccin total o parcial, sin la autorizacin escrita de la Gerencia de la misma.
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Edicin: 00
Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo Fecha: 25/09/2017
Captulo 0.5 Presentacin Pgina 6 de 36

0.5 Presentacin de la Empresa

1. DATOS GENERALES.
Sierra Morena Servicios Generales S.R.L. identificada con R.U.C. N
20491604612 con domicilio fiscal en Jr. Hunuco N 2372 Cajamarca
Cajamarca Cajamarca.
2. DESCRIPCIN DE LAS ACTIVIDADES.
Dedicada a la Venta al por mayor de materiales de construccin, Alquiler y
arrendamiento de maquinaria equipos y bienes, Construccin de edificios
completos.
3. DESCRIPCIN DE LAS INSTALACIONES
Las instalaciones de la organizacin esta establecida en las oficinas centrales
ubicada en Cajamarca, con oficinas administrativas unicamente.
Nuestros procesos se desarrollan en nuestros proyectos por lo que las
instalaciones varan.
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Edicin: 00
Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo Fecha: 25/09/2017
Captulo 1 Objetivo y campo de aplicacin Pgina 7 de 36

1. Objetivo y campo de aplicacin

El objeto del Manual de SST es especificar los requisitos para la implantacin del
Sistema de Gestin de SST con el fin de describir los Objetivos, la Poltica, la
Estructura, la Organizacin y los medios empleados para el control de los riesgos
en la SST y mejora del desempeo de la SST.
El presente Manual de SST, se ha redactado basndose en la Norma OHSAS
18001:2007 y tiene por objeto describir las disposiciones aplicables tomadas por la
Organizacin para:

Establecer un sistema de gestin de la SST para eliminar o minimizar los riesgos

al personal y a otras partes interesadas que podran estar expuestas a peligros
para la SST asociados con sus actividades;
implementar, mantener y mejorar de manera continua un sistema de gestin de
la SST;
asegurar de sus conformidad con su Poltica de SST establecida;
demostrar la conformidad con el estndar OHSAS 18001 por:
1. la realizacin de autoevaluaciones y autodeclaracin
2. la bsqueda de confirmacin de dicha conformidad por las partes
interesadas en la organizacin tales como clientes;
3. la bsqueda de confirmacin de su autodeclaracin por una parte externa a
la organizacin; y
4. la bsqueda de la certificacin/registro de su sistema de gestin SST por
una organizacin interna.
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Edicin: 00
Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo Fecha: 25/09/2017
Captulo 2 Referencias y Normativas Pgina 8 de 36

2. Referencias y Normativas

Las normas que han servido de referencia para la elaboracin del presente Manual
de Gestin son las siguientes:

OHSAS 18001:2007 Sistemas de Gestin de la Seguridad y Salud en el

Trabajo.
OHSAS 18002:2000 Sistemas de Gestin de la Seguridad y Salud en el
Trabajo. Directrices para la implementacin de OHSAS 18001.
Las disposiciones legales relativas a la Prevencin nacen en el marco de la Ley de
Prevencin de Riesgos Laborales Ley 31/1995, de esta Ley han surgido nuevas
leyes y reglamentos, que junto con las ya existentes anteriores a la Ley, que
nacieron fuera del concepto de Prevencin pero que estaban encaminadas a la
proteccin de los trabajadores, dibujan el marco legal de la Prevencin.

La normativa y legislacin aplicable a la Organizacin se define en el PSST4.3.2

Identificacin y Evaluacin de Requisitos Legales y Otros (ver 4.3.2).

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Edicin: 00
Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo Fecha: 25/09/2017
Captulo 3 Trminos y Definiciones Pgina 9 de 36

3. Trminos y Definiciones

Se utilizarn los trminos y definiciones contenidos en la Norma Internacional

OHSAS 18001:2007 y en la legislacin aplicable.

Accin correctiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad

detectada
u otra situacin indeseable.
Nota: Puede haber ms de una causa para una no conformidad.
Accin preventiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad
potencial
o cualquier otra situacin potencial indeseable.
Nota: Puede haber ms de una causa para una no conformidad potencial.
Auditora: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener
evidencias de la
auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que
se cumplen los criterios de auditora.
Nota: Independiente no significa necesariamente externo a la organizacin.
En uchos
casos, la independencia puede demostrarse al estar el auditor libre de
responsabilidades en la actividad que se audita.
Competencia: Capacidad demostrada para aplicar conocimientos, habilidades y
comportamientos adecuados.
Criterio de auditora: Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados
como referencia.
Desempeo de la SST: Resultados medibles de la gestin que hace una
organizacin de sus
riesgos para la SST.
Nota: La medicin del desempeo de la SST incluye la medicin de la
eficacia de los controles de la organizacin. En el contexto de los sistemas
de gestin de la SST, los resultados se pueden medir con respecto a la
poltica de SST, los objetivos del citado sistema y a otros requisitos de
desempeo de la SST.
Deterioro de la salud: Condicin fsica o mental identificable y adversa que surge
o empeora por la actividad laboral o por situaciones relacionadas con el trabajo.
 15

Documento: Informacion y su medio de soporte.

Nota: El medio de soporte puede ser papel, disco magntico, ptico o
electrnico, fotografa o muestras patrn, o una combinacin de estos.
Establecer: Implica que haya una permanencia y que el SGSST no se pueda
considerar establecido hasta que todas las partes que lo forman se hayan
introducido en el mismo, de manera que ste se pueda demostrar frente a otros.
Evaluacin de riesgos: Proceso de evaluar el riesgo o riesgos que surgen de
uno o varios
peligros, teniendo en cuenta lo adecuado de los controles existentes, y decidir si el
riesgo o riesgos son o no aceptables.
Evidencia de la auditora: Registro, declaracin de hecho o cualquier otra
informacin pertinente y verificable para los criterios de auditora.
Formacin: Proceso que proporciona y desarrolla conocimientos, habilidades y
comportamientos para cumplir los requisitos.
Funcin en SST: Forma en la que realizar y aplicar los trabajos que han sido
asignados.
Identificacin de peligros: Proceso mediante el cual se reconoce que existe un
peligro y se
definen sus caractersticas.
Implementar: Poner en funcionamiento, mediante la aplicacin de mtodos y
cualquier
medida que resulte necesaria para llevar a cabo con xito el Sistema de Gestin
en Seguridad y Salud en el Trabajo.
Incidente: Suceso relacionado con el trabajo en el cual ocurre o podra haber
ocurrido un
dao, un deterioro de la salud (sin tener en cuenta la gravedad).
Nota: Un accidente es un incidente que ha dado lugar a un dao o a un
deterioro de la salud.
Se puede definir tambin como cuasi accidente un incidente donde no se ha
producido un dao o deterioro de la salud. Una situacin de emergencia es
un tipo particular de incidente.
Lugar de trabajo: Cualquier lugar fsico en el que se desempean actividades
relacionadas
con el trabajo bajo el control de la organizacin.
Nota: La organizacin debera tener en cuenta los efectos para la SST del
personal que est, por ejemplo, de viaje o en trnsito trabajando en las
instalaciones del cliente o en casa.
Mantener: Funcionamiento del sistema de gestin una vez se tenga establecido e
implementado. Para ello, el estndar OHSAS ofrece varias herramientas, tales
 16

como los apartados de verificacin y acciones correctivas o la revisin por la

direccin.
Mejora continua: Proceso recurrente de optimizacin del sistema de gestin de la
SST para
lograr mejoras en el desempeo de la SST global de forma coherente con la poltica
de SST de la organizacin.
Nota: No es necesario que dicho proceso se lleve a cabo de forma
simultnea en todas las reas de actividad.
No conformidad: Incumplimiento de un requisito.
Nota: Una no conformidad puede ser una desviacin de:
las normas de trabajo, las prcticas, los procedimientos o los requisitos
legales pertinentes,
entre otros.
los requisitos del sistema de gestin de la SST.
Objetivo de SST: Fin de la SST que, en trminos de desempeo de la misma, se
marca alcanzar una organizacin.
Nota: Los objetivos de SST han de ser coherentes con la poltica de SST y
deben cuantificarse cuando sea posible.
Organizacin: Compaa, corporacin, firma, empresa, autoridad o institucin o
parte de
ellas, sean o no sociedades, pblica o privada, que tiene sus propias funciones y
administracin.
Nota: Para organizaciones con ms de una unidad operativa, sta puede
definirse como una organizacin.
Parte interesada: Persona o grupo, tanto de dentro como de fuera del lugar de
trabajo, que
tiene inters o est afectado por el desempeo de la SST de una organizacin.
Peligro: Fuente, situacin o acto con potencial para causar dao, en trminos de
deterioro de
la salud, a la propiedad, al ambiente del lugar de trabajo, o una combinacin de
stos.
Poltica de SST: Intenciones y direccin generales de una organizacin
relacionadas con su
desempeo de la SST, como las ha expresado formalmente la alta direccin.
Nota: La poltica de SST proporciona una estructura para la accin y el
establecimiento de los objetivos de SST.
Procedimiento: Forma especfica para llevar a cabo una actividad o un proceso.
 17

Nota: Los procedimientos pueden estar documentados o no. Un

procedimiento debe responder de forma coherente y seria a las siguientes
preguntas: Qu debe hacerse? Quin es el responsable? De qu y cmo
hacerse? Cundo? y Con qu resultado esperado?
Registro: Documento que presenta los resultados obtenidos o proporciona
evidencias de las
actividades desempeadas.
Riesgo: Combinacin de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposicin
peligrosa y la
severidad del dao o deterioro de la salud causado por ste.
Riesgo aceptable: Riesgo que se ha reducido a un nivel que puede ser tolerado
por la organizacin teniendo en consideracin sus obligaciones legales y su propia
poltica de SST.
Responsabilidad en SST: Aquello que comprende, tanto la cualidad de estar
encargado de
alguna actividad, como la de rendir cuentas y responder ante otros, si dicha tarea
asignada no se ha realizado de forma correcta.
Seguridad y salud en el trabajo (SST): Condiciones y factores que afectan, o
podran afectar a la salud y la seguridad de los empleados incluyendo a los
trabajadores temporales y personal contratado, visitantes o cualquier otra persona
en el lugar de trabajo.
Nota: Las organizaciones pueden estar sujetas a requisitos legales sobre la
salud y la seguridad de las personas ms all del lugar de trabajo inmediato
o que estn expuestas a las actividades del mismo.
Sistema de gestin de la SST (SGSST): Parte del sistema de gestin de una
organizacin,
empleada para desarrollar e implementar su poltica de SST y gestionar sus riesgos.
Nota: Un sistema de gestin es un grupo de elementos interrelacionados
usados para establecer la poltica y los objetivos, as como para que estos
puedan ser cumplidos. Comprende la estructura de la organizacin, la
planificacin de actividades, las responsabilidades, las prcticas, los
procedimientos, los procesos y los recursos.
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Edicin: 00
Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo Fecha: 25/09/2017
Captulo 4.1 Requisitos Generales Pgina 12 de 36

4. Requisitos del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo

4.1 Requisitos Generales

El Sistema de Gestin de SST implantado por Sierra Morena Servicios Generales

SRL cumple los requisitos de la Norma OHSAS 18001:2007 y alcanza a todas las
actividades la Organizacin.

Est constituido por el conjunto de la estructura, de la organizacin, de las

responsabilidades, de las actividades, de los procedimientos, de los procesos y de
los recursos llevados a cabo en la Organizacin que se establecen para el
desarrollo documental, implementacin, mantenimiento y mejora continua de la
eficacia del Sistema de Gestin de la SST.

Mediante este Manual se pretende hacer una exposicin del Sistema de Gestin de
la SST implantado en nuestra organizacin, con el fin de garantizar la mejora del
desempeo, revisando y evaluando peridicamente el Sistema de Gestin de la
SST para identificar oportunidades de mejora y su implementacin.

Este Manual ha sido elaborado siguiendo las directrices de la Norma OHSAS

18001:2007 Sistemas de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo.

Para la implantacin del Sistema de Gestin de SST, la organizacin ha realizado

las siguientes actividades:
Establecimiento de una Poltica de la SST apropiada.
Identificacin de los peligros, evaluacin de riesgos que surjan de las
actividades, productos y servicios, pasados, existentes o planificados de la
organizacin, y la determinacin de los controles necesarios.
Identificacin de los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la
organizacin suscriba.
Identificacin de las prioridades y establecimiento de los Objetivos y
Programas de la SST apropiados a la organizacin y a los riesgos
identificados.
Facilitar la planificacin, el control, el seguimiento, las acciones correctivas
y preventivas, las actividades de auditora y revisin, para asegurarse de
que la Poltica se cumple y que el Sistema de Gestin de la SST sigue siendo
apropiado.
Tenga capacidad de adaptacin a circunstancias cambiantes.
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Edicin: 00
Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo Fecha: 25/09/2017
Captulo 4.1 Requisitos Generales Pgina 13 de 36

Elementos del sistema y su interaccin

A continuacin presentamos un diagrama en el cual se describen los elementos

principales del sistema de gestin de la SST y su interaccin, as como la referencia
de los documentos relacionados

POLTICA DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO

PLANIFICACIN
PSST4.3.1 Identificacin de Peligros y PSST4.3.2 Identificacin y Evaluacin PSST4.3.3 Gestin de Objetivos y
Evaluacin de Riesgos de Requisitos Legales y otros requisitos Programas de la SST

IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
PSST4.4.2 PSST4.4.3 PSST4.4.7
Competencia, Comunicacin, PSST4.4.5 Control de PSST4.4.6 Control Preparacin y
MEJORA CONTNUA

formacin y toma de participacin y la Documentacin Operacional de la SST respuesta ante

conciencia consulta Emergencias

VERIFICACIN
PSST4.5.302 Gestin de las
PSST4.5.301 Investigacin PSST4.5.5 Control de los PSST4.5.6 Auditoras
NC, Acciones Correctivas y
de Incidentes Registros Internas
Preventivas

REVISIN POR LA DIRECCIN

PSST4.6.0 Revisin por la Direccin
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Edicin: 00
Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo Fecha: 25/09/2017
Captulo 4.2 Poltica de la Seguridad y Salud en el
Pgina 14 de 36
Trabajo

4.2 Poltica de la Seguridad y Salud en el Trabajo

La alta direccin define y autoriza una Poltica de la SST y asegura que, dentro del
alcance definido de su Sistema de Gestin de la SST, se cumpla los siguientes
puntos:

Es apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos para la SST de la

organizacin;
Incluye un compromiso de prevencin de los daos y el deterioro de la salud,
y de la mejora continua de la gestin de la SST y del desempeo de la SST;
Incluye un compromiso de cumplir al menos con los requisitos legales
aplicables y con otros requisitos que la organizacin suscriba relacionados
con los peligros para la SST;
Proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos
de SST;
Est documentada, implementada y es mantenida al da;
Se comunica a todas las personas que trabajan para la organizacin, con el
propsito de hacerles conscientes de sus obligaciones individuales en
materia de SST;
Esta a disposicin de las partes interesadas; y
Se revisa peridicamente para asegurar que sigue siendo pertinente y
apropiada pata la organizacin.
Para cumplir con los requisitos anunciados la declaracin de la Poltica de la SST
se establecer y se revisar coincidiendo con los intervalos sealados para las
revisiones ordinarias por la direccin. A pesar de lo dicho, podr ser modificada sin
llegarse a cumplir los intervalos predefinidos.

4.2.1 Poltica de la Seguridad y Salud en el Trabajo

POLTICAS DE GESTIN, SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Sierra Morena Servicios Generales SRL., inici sus operaciones en 2009,

con la visin de ser parte fundamental del grupo de empresas ms
importante del pas en el mercado de la construccin.

La base de nuestro anhelo, es contar con un equipo de profesionales y

trabajadores, que juntos busquen la excelencia de los proyectos mediante
la poltica de un trabajo Bien Hecho.
 21

Todos nuestros profesionales y trabajadores deben mantener el

compromiso permanente con la prevencin de riesgos y enfermedades
profesionales fomentando el autocuidado y el respeto por los dems.
Es por esto que Sierra Morena Servicios Generales SRL, a travs de la
Gerencia General y el Departamento de SST, establece como poltica para
ser aplicada por todos los colaboradores, lo siguiente:
Identificar, evaluar y controlar continuamente los riesgos existentes en los
procesos constructivos.
Fomentar en los trabajadores una cultura preventiva en materias de
Seguridad y Salud Ocupacional, considerando una participacin
permanente de toda la organizacin.
Ninguna meta de produccin o emergencia operacional justifica la
exposicin de nuestros trabajadores a riesgos no controlados, no
importando su dependencia.
Cumplir con la legislacin vigente y hacer cumplir los requisitos
contractuales en prevencin de riesgo establecidos con nuestros clientes.
Mantener y mejorar en forma continua el Sistema de Gestin de Seguridad
y Salud Ocupacional.
 22

Edicin: 00
Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo Fecha: 25/09/2017
Captulo 4.3.1 Identificacin de Peligros,
evaluacin de riesgos y determinacin de Pgina 15 de 36
controles

4.3 Planificacin

4.3.1 Identificacin de Peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de

controles

La Organizacin cuenta como punto de partida necesario de todo Sistema

de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo, tal y como establece el
Art.17 de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, con una Evaluacin
inicial de Riesgos.
Esta Evaluacin inicial de riesgos posee como objetivo el identificar los
peligros en los puestos de trabajo y su nivel de importancia para poder
eliminar o minimizar los riesgos detectados y poder planificar las
consecuentes actividades.

La metodologa para la identificacin de peligros y la evaluacin de riesgos

queda definida mediante el procedimiento PSST4.3.1
Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos, teniendo en cuenta:
actividades rutinarias y no rutinarias;
actividades de todas las personas que tengan acceso al lugar de
trabajo incluyendo subcontratistas y visitantes;
el comportamiento humano, las capacidades y otros factores
humanos;
los peligros identificados originados fuera del lugar de trabajo por
actividades, capaces de afectar adversamente a la salud y seguridad
de las personas bajo el control de la organizacin en el lugar de
trabajo;
los peligros originados en las inmediaciones del lugar de trabajo por
actividades relacionadas con el trabajo bajo el control de la
organizacin;
la infraestructura, el equipamiento y los materiales en el lugar de
trabajo, tanto si los proporciona la organizacin como otros;
los cambios o propuestas de cambios en la organizacin, sus
actividades o materiales;
las modificaciones en el sistema de gestin de la SST, incluyendo
los cambios temporales y su impacto en las operaciones, procesos y
actividades;
cualquier obligacin legal aplicable relativa a la evaluacin de riesgos
y la implementacin de los controles necesarios;
el diseo de las reas de trabajo, lo procesos, las instalaciones, la
maquinaria/equipamiento, los procedimientos operativos y la
organizacin de trabajo, incluyendo su adaptacin a las capacidades
humanas.

La organizacin contempla en el procedimiento documentado los cambios

en la organizacin, siendo identificados los peligros para la SST y los riesgos
 23

Edicin: 00
Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo Fecha: 25/09/2017
Captulo 4.3.1 Identificacin de Peligros,
evaluacin de riesgos y determinacin de Pgina 16 de 36
controles

para la SST asociados a estos, el sistema de gestin de la SST, o sus

actividades, antes de la incorporacin de dichos.
Para la determinacin de los controles necesarios para estos riesgos nos
aseguramos de tener en cuenta los resultados de las evaluaciones
estableciendo siempre la reduccin de estos riesgos de acuerdo con una
jerarqua especificada en la Norma aplicable.

La gestin y la determinacin de controles necesarios quedan definidas en

el punto 4.4.6. del presente Manual as como en el procedimiento
PSST4.4.6. Control Operacional de la SST.
 24

Edicin: 00
Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo Fecha: 25/09/2017
Captulo 4.3.2 Requisitos Legales y otros
Pgina 17 de 36
requisitos

4.3.2 Requisitos Legales y otros requisitos.

La Organizacin mediante el procedimiento PSST4.3.2 Identificacin y

Evaluacin de Requisitos legales y otros requisitos, identifica, define su
acceso y actualiza los requisitos legales y otros requisitos a los que la
organizacin se suscribe y que sean de aplicacin a sus actividades y
servicios en materia de SST.

El Responsable de la SST es el encargado de reunir la informacin

necesaria para identificar aquellos requisitos que son aplicables a la SST de
las actividades, productos o servicios.

El Responsable de la SST analizar como la informacin seleccionada

puede afectar a las actividades de la Organizacin y establecer
determinadas acciones correctiva o preventivas, con la colaboracin del
personal implicado y en su caso las partes interesadas.

El conocimiento de un nuevo requisito legal o la modificacin de alguno

existente conllevarn una revisin y evaluacin de los estudios de peligros
y riesgos que aplique o de las acciones o actuaciones que el requisito exija,
segn lo especificado en el PSST4.3.1. Identificacin de Peligros y
evaluacin de Riesgos, procediendo a modificar los procedimientos
operacionales afectados segn lo especificado en el PSST4.4.5. Control de
Documentos. Adems es necesaria la apertura de acciones correctivas o
preventivas para el seguimiento del cumplimiento del nuevo requisito
legal.

Anualmente, en la Revisiones del Sistema por la Direccin, se evaluar la

evolucin de las acciones tomadas para cumplir con la nueva legislacin
aplicable.
 25

Edicin: 00
Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo Fecha: 25/09/2017
Captulo 4.3.3 Objetivos y Programas Pgina 18 de 36

4.3.3 Objetivos y Programas

La Organizacin establece, implementa y mantiene los Objetivos y

Programas del SST en todos los niveles y funciones pertinentes dentro de
la organizacin mediante el procedimiento PSST4.3.3. Gestin de los
Objetivos y Programas de SST.
La Direccin anualmente, o cuando proceda, define y revisa los Objetivos
que deben de:
Ser medibles, cuando sea factible;
Ser coherentes con la Poltica de SST;
Incluir los compromisos de prevencin de los daos y deterioro de la
salud;
Incluir el cumplimiento con los requisitos legales aplicables y los que
nos suscribimos;
Incluir el compromiso de mejora continua;
Considerar los riesgos de la SST;
Considerar opciones tecnolgicas, requisitos financieros,
operacionales y comerciales; y
Tener en cuenta a las partes interesadas.

La Organizacin establece uno o varios Programas de SST que le permita

lograr los Objetivos, aprobando la Direccin la asignacin de la
responsabilidad y autoridad y los medios y plazos para la consecucin de
estos.

El Responsable de SST decidir la necesidad de modificar el Programa de

Gestin de la SST, como consecuencia de cambios en los Objetivos y
Programas producidos por:
La aparicin de nuevos riesgos, investigaciones de accidentes y/o
auditoras internas.
Cambios en los requisitos legales y reglamentarios.
Opiniones de las partes interesadas.
Cambios en la Poltica de la SST.
Nuevas actividades.
 26

Edicin: 00
Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo Fecha: 25/09/2017
Captulo 4.4.1 Recursos, funciones,
Pgina 19 de 36
responsabilidad y autoridad

4.4 Implementacin y Operacin

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad.

La estructura organizativa queda reflejada en el organigrama funcional que

aparece a continuacin, diseada para el cumplimiento de todas las
actividades y desempeo del Sistema de Gestin de la SST.

Gerencia General

Responsable de
SST

Departamento de
Departamento de Departamento de Departamento de Departamento de Departamento de
Recursos Logstica
Operaciones. Equipos Admnistracin. Contabilidad. Produccin
Humanos

Las funciones, responsabilidades y autoridad definidas a continuacin se

complementan con las identificadas en el resto de la documentacin del
Sistema de Gestin de la SST. Todo el personal de la Organizacin conoce
y asume las funciones, responsabilidades y autoridad que le compete en
relacin con el desempeo del Sistema de Gestin SST.

Las funciones, responsabilidades y autoridad de la Alta Direccin:

encargada de fijar las directrices del Sistema de Gestin de la SST y de

definir una Poltica de la SST acorde al punto 4.2. de la norma OHSAS
18001:2007;
nombrar a un Responsable de la SST con responsabilidades
especficas;
revisar peridicamente el Sistema de la SST, sirviendo esta para la
mejora continua del Sistema y estableciendo y aprobando los Objetivos
y Programas de la SST;
facilitar los recursos suficientes para mantener y desarrollar el Sistema
de la SST. Por recursos se entiende el personal necesario con las
cualidades y/o calificaciones adecuadas y/o habilidades
especializadas, las tecnologas necesarias y un presupuesto suficiente;
definir las funciones, asignando responsabilidades y delegando
autoridad para facilitar una gestin de la SST eficaz;
garantizar el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos
aplicables; y
realizar otras funciones y responsabilidades definidas en el resto del
Manual y procedimientos.
 27

Edicin: 00
Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo Fecha: 25/09/2017
Captulo 4.4.1 Recursos, funciones,
Pgina 20 de 36
responsabilidad y autoridad

Funciones, responsabilidades y autoridad del Responsable de la SST,

independiente de otras asignadas:

asegurar el cumplimiento y la observacin constante de todas las

exigencias derivadas de la norma OHSAS 18001, de los requisitos
legales y de otros requisitos aplicables;
responsable de asegurar que los requisitos del Sistema de Gestin de
la SST estn establecidos, implantados y mantenidos al da y de
informar del funcionamiento de este a la Alta Direccin para su revisin
y como base para la mejora del Sistema de Gestin de la SST;
elaborar los documentos que componen el Sistema de Gestin de la
SST conjuntamente con;
controlar, distribuir y revisar el Manual de Gestin y los dems
documentos que componen el sistema;
almacenar los registros e informaciones auxiliares generadas en el
seguimiento del Sistema;
dar apoyo a los responsables de los dems departamentos para
planificar y desarrollar el Sistema de Gestin de la SST en sus
respectivas reas;
controlar que se implanten las acciones correctivas y las acciones de
mejora del sistema que se decidan;
efectuar las actividades de comunicacin de la SST, interna y externa;
elaborar el(los) Programa(s) de Gestin de la SST, y efectuar su
seguimiento; y
revisar el contenido de los programas de formacin internos.

Funciones, responsabilidades y autoridad de los Responsables de

Departamento:

control de las tareas propias correspondientes a su actividad;

conocer e informar de los riesgos que supone la realizacin del trabajo
que se desarrolla en el rea de su competencia y responsabilidad, as
como de las medidas de prevencin y proteccin que se deben adoptar;
asegurarse de que los trabajadores bajo su responsabilidad disponen
de todos los medios y equipos necesarios, y de que las condiciones de
trabajo son seguras;
detectar las posibles necesidades de formacin de su personal en esta
materia, proponiendo y planificando acciones concretas;
velar y exigir que todos los trabajos se realicen siguiendo las medidas
de prevencin y proteccin establecidas y de acuerdo con el buen
criterio profesional;
participar en todas las actividades preventivas que se llevan a cabo
relacionadas con su mbito de actuacin;
suspender cualquier actividad que suponga un riesgo grave e inminente
que l mismo no pueda subsanar, e informar de ello a la persona
responsable para que tome las medidas ms adecuadas para la
prevencin y proteccin de los trabajadores;
 28

control de las tareas propias de los requisitos del Sistema de la SST; y

comprometerse con la mejora continua del desempeo de la SST.

Funciones, responsabilidades y autoridad de todo el personal:

cumplir las normas establecidas en la empresa, las instrucciones

recibidas de los superiores jerrquicos y las seales existentes.
Preguntar al personal responsable en caso de dudas acerca del
contenido o forma de aplicacin de las normas e instrucciones, o sobre
cualquier duda relativa al modo de desempear su trabajo;
adoptar todas las medidas de prevencin propias de la profesin u oficio
desempeado;
informar inmediatamente al superior jerrquico directo y al personal con
funciones especficas en prevencin sobre cualquier condicin o
prctica que pueda suponer un peligro para la seguridad y salud de los
empleados;
utilizar los equipos adecuados al trabajo que se realiza teniendo en
cuenta el riesgo existente, usarlos de forma segura, y mantenerlos en
buen estado de conservacin;
mantener las reas de trabajo limpias y ordenadas;
notificar al superior jerrquico directo y al personal con funciones
especficas en prevencin sobre la ocurrencia de accidentes e
incidentes potencialmente peligrosos;
utilizar y ajustar, alterar o reparar el equipo slo si est autorizado;
no anular, utilizar correctamente y conservar en buen estado los equipos
y dispositivos de seguridad, en particular los de proteccin individual;
cooperar activamente con la empresa en todas aquellas actividades
destinadas a la prevencin de riesgos laborales; y
cooperar en las labores de extincin de incendios, evacuacin en caso
de emergencia y salvamento de las vctimas en caso de accidente.

La asignacin de tareas especialmente relevantes para la proteccin laboral

se incluye en una descripcin de
funciones de cada departamento.
 29

Edicin: 00
Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo Fecha: 25/09/2017
Captulo 4.4.2 Competencia, formacin y toma de
Pgina 22 de 36
conciencia

4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia

En el procedimiento PSST4.4.2
Competencia, formacin y toma de conciencia se establece la metodologa
utilizada para determinar la competencia necesaria para cada puesto de
trabajo y proporcionar formacin, cuando se requiera, y evaluar dichas
acciones formativas.
Mediante las acciones formativas, la Direccin se asegura de que todo el
personal de la Organizacin tome conciencia de la importancia de sus
actividades, para la consecucin de los objetivos de la SST marcados.

El contenido de los programas formativos y las actividades de sensibilizacin

van enfocados hacia los siguientes aspectos:

La importancia del cumplimiento de la poltica de la SST, objetivos de la

SST y requisitos del Sistema;
Las consecuencias para la SST reales y potenciales de sus actividades
laborales, de su comportamiento y de los beneficios para la SST de un
mejor desempeo personal;
Las funciones y responsabilidades del personal en relacin con el
cumplimiento de los requisitos del Sistema de Gestin de la SST,
incluyendo los relativos a la preparacin y a la respuesta ante
situaciones de emergencia;
Las posibles consecuencias de una falta de cumplimiento de las normas
operativas y procedimientos adoptados.

El personal que lleve a cabo funciones que puedan causar impactos en la

SST debe de tener una competencia
profesional adecuada en base a una educacin, formacin y experiencia
apropiadas.
 30

Edicin: 00
Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo Fecha: 25/09/2017
Captulo 4.4.3 Comunicacin, particiapcin y
Pgina 23 de 36
consulta

4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta

4.4.3.1 Comunicacin

En el procedimiento PSST4.4.3
Comunicacin, participacin y consulta se establece la metodologa
utilizada
para recibir, documentar y responder:

las comunicaciones internas entre los diversos niveles de la

organizacin y funciones;
las comunicaciones con contratistas y otros visitantes en el lugar de
trabajo; y
las comunicaciones de las partes interesadas.

4.4.3.2 Participacin y consulta

En los distintos procedimientos del sistema y concretamente en el

procedimiento PSST4.4.3 Comunicacin,
participacin y consulta se establece la metodologa utilizada para:
la participacin de los trabajadores;
involucracin en la identificacin de peligros, la evaluacin de los
riesgos y la determinacin de controles;
participacin en la investigacin de incidentes;
desarrollo y la revisin de las polticas y objetivos de la SST;
consultas ante cambios que afecten a su SST;
representacin en los temas de SST;
la consulta de los contratistas cuando haya cambios en el sistema que
afecten a su SST; y
la consulta a partes externas en relacin a temas de la SST.
 31

Edicin: 00
Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo Fecha: 25/09/2017
Captulo 4.4.4 Documentacin Pgina 24 de 36

4.4.4 Documentacin

La documentacin del Sistema de Gestin SST incluye:

La Poltica de SST, que se encuentra en el apartado 4.2. de este Manual

La descripcin del alcance del Sistema de Gestin SST, que se documenta
en el apartado 4.1. de este Manual
La descripcin de los elementos principales del Sistema de Gestin de la
SST y su interaccin, as como la referencia de los documentos
relacionados
El Manual de Gestin de la SST, que es el documento que incluye el alcance,
los procedimientos, interaccin existente entre los procesos del Sistema de
Gestin de la SST
Otros documentos necesitados por la organizacin para asegurarse de la
eficaz planificacin, operacin y control de sus procesos. Entre estos otros
documentos se incluyen aquellos necesarios para mantener la coherencia
e integridad del sistema. Estos incluyen, adems documentos de referencia
y documentos externos. Los documentos de referencia son aquellos que
aportan informacin relevante para el correcto funcionamiento e
implantacin del Sistema de Gestin, y en general incluirn listados,
informacin, datos importantes... La documentacin externa es todo aqul
documento que proviene de fuera de la organizacin, y que aporta
informacin para el desarrollo de la actividad del Sistema. Entre ellos se
presta especial atencin a la documentacin de carcter legal que le sea de
aplicacin.
Registros como evidencia objetiva de la planificacin, operacin y control
de la conformidad del Sistema de Gestin de la SST y de las actividades de
la organizacin con los requisitos de las norma OHSAS 18001:2007, la
legislacin aplicable y con los propios requisitos del Sistema.
 32

Edicin: 00
Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo Fecha: 25/09/2017
Captulo 4.4.5 Control de los Documentos Pgina 25 de 36

4.4.5 Control de los Documentos

La organizacin tiene establecido y mantiene al da el PSST4.4.5 Control

de los documentos para controlar los documentos y datos relacionados con
su Sistema de Gestin de la SST.

El control establecido es aplicable tanto a la documentacin de carcter

interno generada, como a la documentacin externa relacionada con el
cumplimento de lo establecido en el Sistema de Gestin de la SST.

El control definido asegura que:

Los documentos son revisados y aprobados por personal autorizado

antes de su emisin y distribucin.
Revisan y actualizan los documentos cuando sea necesario,
aprobndolos nuevamente
Se identifica fcilmente los cambios y el estado de revisin de los
documentos.
Las ediciones pertinentes de los documentos apropiados estn
disponibles en todos los puntos en que se llevan a cabo operaciones
fundamentales para el funcionamiento efectivo del Sistema de
Gestin de la SST.
Los documentos no vlidos u obsoletos no se usan de forma no
prevista.
Los documentos obsoletos que se guarden con fines legales o por
conservar la informacin estn adecuadamente identificados.
Se identifican los documentos externos que la organizacin
determina como necesarios para la planificacin y operaciones del
SST.

De forma bsica, la documentacin de la SST est estructurada en cuatro

tipos de documentos:

Manual de Gestin de la SST: el presente documento bsico, en el

cual se establece la Poltica de Prevencin y se describe el Sistema
de gestin de la SST
Procedimientos de la Seguridad y Salud en el Trabajo: Documentos
que desarrollan las diferentes acciones del Sistema de Gestin de la
SST y nos indican detalladamente, qu y como se han de realizar,
las formas de actuacin, las responsabilidades, medios disponibles,
alcance de los mismos y registros generados.
Registros: Son documentos o datos que proporcionan informacin
cuya veracidad puede demostrarse, basada en hechos obtenidos
mediante observacin, medicin ensayo u otros medios de las
actividades realizadas o de los resultados obtenidos en materia de
Prevencin de Riesgos Laborales.
 33

Edicin: 00
Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo Fecha: 25/09/2017
Captulo 4.4.5 Control de los Documentos Pgina 25 de 36

Instrucciones: Documentos que detallan las actividades no descritas

en los Procedimientos. Las instrucciones describen cmo realizar
una actividad considerada crtica para los niveles de seguridad y
salud, evitando la aparicin de errores en su ejecucin.

Deberemos tener especial atencin con los registros y documentos exigidos,
por la Autoridad competente en la legislacin aplicable, en referencia con la
Prevencin de Riesgos Laborales:

Manual del SGSST.

Evaluacin de riesgos.
Medidas de prevencin y proteccin a adoptar en los puestos de
trabajo.
Planificacin actividad preventiva. Procedimientos de las actividades
preventivas bsicas implantadas.
Registro y control de la siniestralidad.
Resultados de los controles peridicos de las condiciones de trabajo
y vigilancia de la salud de los trabajadores.
Actas de las reuniones del Comit de Seguridad y Salud en el
trabajo.
Plan formativo sobre Prevencin de Riesgos Laborales.
Auditora interna del Sistema Preventivo.
 34

Edicin: 00
Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo Fecha: 25/09/2017
Captulo 4.4.6 Control Operacional Pgina 27 de 36

4.4.6 Control Operacional

La organizacin identifica las operaciones y actividades asociadas con los

peligros identificados segn el procedimiento PSST4.3.1 (Identificacin de
Peligros y Evaluacin de Riesgos ver punto 4.3.1 del presente Manual)
para los que es necesaria la implementacin de controles para gestionar el
riesgo o riesgos para la SST, incluyendo los cambios del sistema.

Para esto la organizacin implementa y mantiene:

Controles operacionales de sus actividades integradas dentro del

sistema de gestin de SST, siempre que sea posible;
Controles con los bienes , equipamiento y servicios adquiridos;
Controles relacionados con subcontratistas y visitantes de lugar;
Procedimientos documentados para cubrir las situaciones en las que
su ausencia podra llevar a desviaciones de Poltica y Objetivos de
la SST; y
Criterios operativos estipulados en los que su ausencia podra llevar
a desviaciones de su Poltica y sus Objetivos de la SST.

Para ello la organizacin asignar los controles necesarios mediante el

procedimiento PSST4.3.601 Control operacional de la SST. Para este
apartado de la norma, dada su extensin, la organizacin puede
implementar uno, varios procedimientos y/ o instrucciones para el control su
mejor control y registro.
 35

Edicin: 00
Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo Fecha: 25/09/2017
Captulo 4.4.7 Preparacin y respuesta ante
Pgina 28 de 36
emergencias

4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias

A travs del procedimiento PSST4.4.7 Preparacin y respuesta ante

emergencias la organizacin describe la sistemtica para identificar y
responder a situaciones de emergencia y para prevenir y reducir las
consecuencias que puedan estar asociados con ellas.

Se realizan pruebas peridicas o simulacros para responder a las a las

situaciones de emergencia, teniendo en cuenta e implicando a las partes
interesadas, siempre que es factible.

Estas respuestas ante situaciones de emergencia se revisan peridicamente

despus de los simulacros y ante cualquier emergencia producida, si
procede.
 36

Edicin: 00
Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo Fecha: 25/09/2017
Captulo 4.5.1 Medicin y Seguimiento del
Pgina 29 de 36
desempeo

4.5 Verificacin

4.5.1 Medicin y Seguimiento del desempeo

La organizacin establece el seguimiento y medicin de forma regular

del desempeo de la SST, mediante el presente manual y los distintos
procedimientos aplicables incluyendo en estos:

las medidas cuantitativas y cualitativas apropiadas a las

necesidades de la organizacin;
el seguimiento del grado de cumplimiento de los objetivos de la
organizacin en SST;
el seguimiento de la eficacia de los controles que se realizan en
SST;
las medidas proactivas del desempeo que hacen un
seguimiento de la conformidad con los programas, controles y
criterios operacionales; y
las medidas reactivas del desempeo que hacen un seguimiento
del deterioro de la salud, los incidentes y otras actividades
histricas de un desempeo de la SST deficiente.

Si se necesitan equipos para el seguimiento y medicin del desempeo,

la organizacin establecer y mantendr un procedimiento para la
calibracin y el mantenimiento de dichos equipos cuando sea apropiado,
as como los registros
que evidencien dichos requisitos.
 37

Edicin: 00
Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo Fecha: 25/09/2017
Captulo 4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal Pgina 30 de 36

4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal

La Organizacin establece, implementa y mantiene un proceso de

evaluacin peridico del cumplimiento de los requisitos legales
aplicables y de los requisitos suscritos por la organizacin, realizando un
seguimiento y medicin del cumplimiento legal y otros requisitos
suscritos por la empresa.

La metodologa para la identificacin y evaluacin de la legislacin y de

los requisitos suscritos por la organizacin estn recogidas en el
PSST4.3.2. Identificacin y Evaluacin de Requisitos legales y otros.

El Responsable de la SST debe verificar el cumplimiento de los

requisitos de la disposicin legal por parte de la organizacin. Para ello
se servir de la informacin oportuna en cada caso (registros,
verificacin in situ del desempeo de las actividades...). Es
responsabilidad del resto del personal colaborar en la medida de sus
posibilidades en tal verificacin del cumplimiento.

La revisin del cumplimiento de los requisitos se evidencia mediante

registro definido y se lleva a cabo con cada actualizacin del listado
(trimestralmente).

La Direccin pondr a disposicin todos los medios humanos, tcnicos

y econmicos para el cumplimiento de los nuevos requisitos legales y de
los suscritos por la organizacin.
 38

Edicin: 00
Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo Fecha: 25/09/2017
Captulo 4.5.3 Investigacin de accidentes, no
Pgina 31 de 36
conformidad, accin correctiva y accin preventiva

4.5.3 Investigacin de accidentes, no conformidad, accin correctiva y accin

preventiva

4.5.3.1 Investigacin de accidentes

La organizacin establece el procedimiento PSST4.5.3-01
Investigacin de incidentes donde se describe la metodologa para
registrar, investigar y analizar los incidentes, lo antes posible, para:
determinar las deficiencias de la SST y otros factores que
podran causar o contribuir a la aparicin de incidentes;
identificar la necesidad de una accin correctiva;
identificar las oportunidades de una accin preventiva;
identificar oportunidades para la mejora continua; y
comunicar los resultados de tales investigaciones.

Se investigarn y registrarn:

Todos los accidentes que hayan causado dao.

Todos los incidentes que causen prdidas considerables de
material y paro del proceso.
Todos los accidentes que potencialmente o cambiando
alguna condicin habran tenido consecuencias graves.
Conatos de incendios, cadas libres de carga, etc
Situaciones de Emergencia.
Otros, que a juicio del mando directo, sea conveniente
investigar.

Tambin es objeto del procedimiento descrito del control y registro

de la siniestralidad.

4.5.3.2 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva

La organizacin establece el procedimiento PSST4.5.302 No
conformidad, accin correctiva y accin preventiva donde describe
la sistemtica para identificar, registrar, controlar e investigar las no
conformidades, reales o potenciales. La deteccin de no
conformidades y la aplicacin de acciones correctivas que eliminen
sus causas acordes a
su magnitud y riesgo para la SST, es una de las principales
herramientas de mejora.

En el procedimiento se define la metodologa para:

Identificar y corregirla no conformidades y tomar acciones

para mitigar sus consecuencias para la SST;
Investigar las no conformidades, determinando sus causas y
tomando las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a
ocurrir;
 39

Edicin: 00
Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo Fecha: 25/09/2017
Captulo 4.5.3 Investigacin de accidentes, no
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conformidad, accin correctiva y accin preventiva

Evaluar la necesidad de adoptar acciones para prevenir que

las no conformidades y la implementacin de las acciones
apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia;
Registrar y comunicar los resultados de las acciones
tomadas;
Revisar la eficacia de las acciones correctivas y preventivas
tomadas, para asegurar que stas son eficaces.

En los casos que las acciones correctivas y preventivas identifiquen

nuevos peligros o modificados o la necesidad de controles nuevos o
modificados las acciones propuestas se tomarn despus de una
evaluacin de los riesgos, previos a su implantacin.

La organizacin se asegura que cualquier cambio necesario que

surja de una accin preventiva y correctiva se
incorporar a la documentacin del SST.
 40

Edicin: 00
Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo Fecha: 25/09/2017
Captulo 4.5.4 Control de los registros Pgina 33 de 36

4.5.4 Control de los registros

La organizacin describe la sistemtica para identificar, conservar y

eliminar los registros mediante el procedimiento PSST4.5.4 Control de
los registros.

En cada uno de los procedimientos del Sistema de SST se han

identificado los registros generados como consecuencia de su
aplicacin, indicando su codificacin.

A travs de estos registros se demuestra la conformidad de las

actividades, los productos y servicios ofrecidos con los requisitos
especificados y se analiza el funcionamiento del Sistema.

Los registros se archivarn en papel o en soporte informtico, y el

sistema de archivo ser tal que permita la recuperacin inmediata de
cualquier documento y evite su dao o deterioro.

Los registros deben ser legibles, identificables con la actividad a que se

refieran y con la persona que realiz la actividad a travs de una
codificacin adecuada.

Los registros se mantienen en archivo durante un periodo mnimo

definido. Asimismo deben de estar guardados y conservados de forma
que puedan recuperarse fcilmente y estn protegidos contra daos,
deterioro y prdida.

Deberemos tener especial atencin con los registros y documentos

exigidos, por la Autoridad competente definidos en la legislacin
aplicable en referencia con la Prevencin de Riesgos Laborales (ver
4.4.4 y 4.4.5).
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4.5.5 Auditoras Internas

Las auditoras son el elemento que define Ley de SST 29783 y el

Reglamento de la Ley de SST DS 005-2012-TR, como instrumento de
gestin que ha de incluir una evaluacin sistemtica, documentada y
objetiva de la eficacia del sistema de prevencin.

La organizacin describe la sistemtica para la realizacin de forma

peridica de auditoras del sistema de gestin de la SST mediante el
procedimiento PSST4.5.5 Auditora Interna, con el objeto de:

Determinar si el sistema de gestin de la SST es conforme con

las disposiciones planificadas para la gestin de la SST, incluidos
los requisitos de la Norma OHSAS 18001 y si esta es implantada
y mantenida.
Suministrar informacin sobre los resultados de las auditoras a
la direccin.

Se establecer un Programa Anual de Auditoras Internas, sometindose

a la aprobacin de la Direccin. Dicha programacin se har en funcin
de los resultados de las evaluaciones de riesgos de las actividades de la
organizacin, as como de los resultados de las auditoras previas.

Las auditoras las llevarn a cabo personal cualificado e independiente

de las actividades a auditar, asegurando su objetividad.

El resultado de las auditoras se documenta en un informe, que es

aprobado y consensuado con los auditados.

Posteriormente, el informe se hace llegar a las reas afectadas para que

decidan las acciones correctivas a emprender para solucionar las
desviaciones, considerndose cerrada la auditora una vez que se ha
verificado y registrado la implantacin y la eficacia de las acciones
correctivas realizadas.

Las auditoras externas persiguen el mismo objetivo que las anteriores

pero con una particularidad, ya que estas auditoras podran
denominarse tambin como reglamentarias, ya que son obligatorias tal
como marca el Reglamento de la Ley de SST DS 005-2012-TR.
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Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo Fecha: 25/09/2017
Captulo 4.6 Revisin por la Direccin Pgina 35 de 36

4.6 Revisin por la Direccin

La alta direccin, al menos con periodicidad anual, revisa el Sistema de Gestin de

la SST para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia continuada,
segn se determina en el procedimiento PSST4.6.0 Revisin por la Direccin.

Se incluyen en la revisin ordinaria del Sistema como datos / elementos de entrada,

entre otros el anlisis de:

Resultados de las Auditoras internas / externas;

Evaluaciones del cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos
que la organizacin haya suscrito;
Resultados de la participacin y consulta;
Las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las
quejas;
El desempeo de la SST de la organizacin;
El grado de cumplimiento de los Objetivos;
El estado de las investigaciones de incidentes, acciones correctivas y
preventivas;
El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas
a cabo por la Direccin.
Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin de los requisitos
legales y otros requisitos relacionados con la SST;
Anlisis de la eventual necesidad de cambios en la Poltica, los objetivos,
los procedimientos y otros elementos del Sistema de Gestin de la SST; y
Las recomendaciones para la mejora.
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Anexo 1. Lista de Procedimientos del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el

Trabajo

Requisito Procedimiento de Sistema de Gestin de la

SST
4.3.1 Identificacin de Peligros y PSST4.3.1 Identificacin de Peligros y
Evaluacin Evaluacin de Riesgos
de Riesgos y determinacin de controles PSST4.4.6 Control Operacional de la SST

4.3.2 Requisitos Legales y otros requisitos PSST4.3.2 Identificacin y Evaluacin de
Requisitos Legales y otros requisitos
4.3.3 Objetivos y Programas PSST4.3.3 Gestin de Objetivos y
Programas del SST
4.4.2 Competencia, formacin y toma de PSST4.4.2 Competencia, formacin y
conciencia toma de conciencia
4.4.3 Comunicacin, participacin y PSST4.4.3 Comunicacin, participacin y
consulta consulta
4.4.5 Control de la Documentacin PSST4.4.5 Control de la Documentacin
4.4.6 Control Operacional PSST4.3.1 Identificacin de Peligros y
Evaluacin de Riesgos
PSST4.4.6 Control Operacional de la SST

4.4.7 Preparacin y respuesta ante PSST4.4.7 Preparacin y respuesta ante
Emergencias Emergencias
4.5.301 Investigacin de Incidentes PSST4.5.3-01 Investigacin de
Gestin Incidentes
de las NC, Acciones Correctivas y PSST4.5.3-02 Gestin de las NC,
Preventivas Acciones Correctivas y
Preventivas
4.5.4 Control de los Registros PSST4.5.4 Control de los Registros
4.5.5 Auditoras Internas PSST4.5.5 Auditoras Internas
4.6.Revisin por la Direccin PSST4.6.0 Revisin por la Direccin