AUDITORIA INTERNA

Las auditoras ambientales son procesos de verificacin sistemticos y documentados que

permiten obtener y evaluar objetivamente las evidencias de auditora (informacin verificable,
registros o declaraciones de hechos), para determinar si el sistema de gestin ambiental de una
organizacin se ajusta a los criterios de auditoria (polticas, prcticas, procedimientos o
requisitos). stas pueden llevarse a cabo por personal externo como interno de la organizacin,
los cuales deben ser objetivos e imparciales y poseer la informacin adecuada.

Objetivos que siguen las auditoras ambientales:

Determinar que el SGA cumple los requisitos de la norma.

Asegurar que este ha sido correctamente implantado y mantenido.
Determinar la idoneidad y efectividad del SGA para alcanzar los objetivos.
Verificar que se cumplen los requisitos legales aplicables en materia de ambiente.
Proporcionar la oportunidad de mejora del SGA y contribuir, as a la mejora continua.

Aspectos importantes:

El programa de auditoras debe abarcar los siguientes aspectos:

Las actividades, servicios y reas que debe contemplar la auditora.

La frecuencia de la auditora (depender de la organizacin).
Las responsabilidades asociadas a la gestin y direccin de sta.
La comunicacin de los resultados.
La competencia profesional del auditor y su independencia respecto al rea auditada.
El desarrollo de la auditora.
Preparacin de auditora

a) Plan de auditora. Toda auditora debe comenzar con una etapa de planificacin, en la que
se establezcan sus objetivos y alcance (reas a las que afectar), los criterios, las personas
implicadas, el equipo auditor, el calendario, los requisitos de confidencialidad y la
documentacin aplicable.
Los objetivos de las auditoras pueden ser, entre otros, conocer si el sistema de gestin
ambiental implantado es adecuado para alcanzar las metas prefijadas, su grado de
adecuacin a la norma ISO 14001, y conocer la situacin de la empresa respecto a la
legislacin, etc.

El programa de auditoria debe incluir:

1. El alcance o mbito (actividades, procesos, reas, procedimientos, etc. A auditar)
2. Fechas de auditorias
3. Frecuencia de las auditorias, que se determinarn segn: la importancia del rea
concreta a auditar (aspectos ambientales, impactos, etc) y los resultados de auditoras
anteriores.

b) Asignacin de responsabilidades en el equipo auditor. El auditor jefe realiza el reparto de

las tareas entre los miembros del equipo auditor, asignando los elementos, funciones o
actividades especficas del sistema de gestin ambiental a auditar, e instruyndoles sobre el
procedimiento de auditora a seguir.

c) Documentos de trabajo. La siguiente fase a desarrollar por el equipo auditor consiste en la

recopilacin y preparacin de los documentos de trabajo necesarios para facilitar las
investigaciones del auditor. Se recopila la documentacin que constituye la evidencia de
auditora y se elaboran los documentos de trabajo (listas de comprobacin, impresos para
recogida de evidencias, etc.).

Desarrollo de la auditora

La ejecucin de la auditora deber iniciar con una reunin inicial de presentacin del equipo
auditor y las caractersticas de la auditora. En esta reunin debe establecerse un clima de
confianza entre auditor y auditado, clarificando cualquier duda que pudiera plantearse. Tras esta
reunin se procede a la recogida de evidencias de auditora, que se desarrollar en una serie de
entrevistas, examen de documentos, registros y resultados de mediciones existentes, as como en
la observacin de las actividades y situaciones que permitan establecer el cumplimiento o no de
los requisitos de la auditora. Con estos datos, el equipo auditor se rene para contrastar los
hallazgos de no conformidad del sistema de gestin respecto a los criterios de la auditora,
estableciendo las conclusiones de la auditora. Por ltimo tiene lugar una reunin final del
equipo auditor con el auditado para presentarle los hallazgos de auditora y resolver los puntos
de desacuerdo antes de la distribucin del informe de auditora.

Especficamente se debe considerar:

- Definicin de los objetivos de auditoria.

- Delimitacin del alcance de auditoria.
- Documentacin aplicable a la auditoria interna.
- Desarrollo de protocolos, check list, que nos ayuden a dirigir y controlar la auditora
interna.
- Realizacin de la auditora de campo con revisin de informacin y anlisis de prcticas.
- Evaluacin de los resultados de auditora.
- Preparacin y presentacin del informe de auditora.

Informe final

El equipo auditor redacta y enva al cliente el informe final de la auditora, donde como mnimo
aparecen todos los hallazgos de la auditora y/o un resumen de las evidencias que los soportan,
pudiendo contener informacin acerca del desarrollo y las caractersticas de la auditora.

Recoge los aspectos ms resaltantes como:

- Conformidad o no del SGA con la Norma ISO 14001 y con la legislacin de referencia.
- Eficacia en la implantacin del sistema y cumplimiento de los objetivos, metas y programas.
- Grado de implantacin y eficacia de las acciones correctivas de auditoras anteriores (si es
que procede).
- Conclusiones y recomendaciones.

Finalizacin de la auditora

La auditora se considera terminada cuando todas las actividades definidas en el plan de

auditora se han llevado a trmino.
 CHECK LIST

VERIFICACIN

4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN

AMBIENTAL

4.1 Requisitos generales CUMPLIMIENTO (S / No) EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Se encuentra definido y documentado el alcance del

sistema de gestin ambiental? Si Realizado por el primer grupo de exposicin.

4.2 Poltica ambiental CUMPLIMIENTO (S / No) EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

La poltica ambiental es coherente con la realidad

de la organizacin: naturaleza, magnitud e impactos
No La poltica no recomiendo, debe establecer las obligaciones a realizar.
ambientales de sus actividades, productos y
servicios?

Incluye un compromiso de mejora continua, de

prevencin de la contaminacin y de cumplimiento Si Est descrito en la poltica ambiental.
de requisitos legales y voluntarios?

Los objetivos y metas ambientales estn de acuerdo

a las directrices de la poltica? No No se estn llevando a cabo el cumplimiento de los objetivos

La comunicacin de la poltica es adecuada y se

Falta de comunicacin y participacin de las autoridades de la facultad,
evidencia que es entendida por el personal de la Si
en cuanto a la elaboracin del SGA realizado por los alumnos.
organizacin?
Se encuentra documentada la metodologa para la
revisin de la poltica y se evidencia esta revisin? No Existen documentos pero no han sido firmado por las autoridades

VERIFICACIN

4.3 Planificacin

4.3.1 Aspectos ambientales CUMPLIMIENTO (S / No) EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Existe un procedimiento documentado para la La identificacin y evaluacin de los aspectos ambientales depende
identificacin y evaluacin de los aspectos Si bastante de los conocimientos adquiridos en clase y el entendimiento
ambientales? correcto por parte de los alumnos que realizan estos estudios.

Se han identificado todos los aspectos ambientales

(en condiciones normales, anormales, directos, Si En los dos pabellones de la facultad.
indirectos y de producto?

Se ha determinado una metodologa adecuada para

Se ha tomado como modelo base los conceptos de las directrices de la
la evaluacin y determinacin de los aspectos Si
ISO 14001.
ambientales significativos?

Los aspectos significativos resultantes son

consistentes y de acuerdo a la naturaleza y realidad Si En base a todas las personas que estudian y laboran en la facultad.
de la organizacin?

Se mantienen los registros relacionados con la

identificacin y evaluacin de aspectos? Si Fotografas con sus respectivas descripciones.
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos CUMPLIMIENTO (S / No) EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Existe un procedimiento documentado para la

identificacin y aplicacin de los requisitos legales y Si
voluntarios?

La metodologa llevada a cabo para la actualizacin

Se ha tomado como base los requisitos legales dentro y fuera de la
de los requisitos legales es adecuada y se realiza Si
universidad que guarden relacin.
conforme al procedimiento?

Se han identificado todos los requisitos legales y

voluntarios aplicables? Si Estatuto universitario, Ley universitaria, Ley general del Ambiente.

Se mantienen los registros relacionados con la
identificacin de requisitos legales y voluntarios?
4.3.3 Objetivos, metas y programas
Se relaciona con la Ley de Recursos Hdricos, Ley General de Residuos
Solidos su modificatoria y su reglamento, Reglamento Nacional Para La
Gestin y Manejo de RAEE, Ley que Regula El Transporte De Material
Si
de Residuos Peligrosos, Reglamento Para El Registro y Control de
Plaguicidas Qumicos De Uso Agrcola, Reglamento de Manejo de los
Residuos Slidos del Sector Agrario y otros.
CUMPLIMIENTO (S / No) EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Los objetivos ambientales estn de acuerdo a las

directrices de la poltica? No Slo se relacionan en un 50%.
Los objetivos se han fijado en funciones y niveles
adecuados que ofrezcan mejora continua del sistema Si
de gestin y del comportamiento ambiental?

Los objetivos son medibles y estn asociados a un Deberan trabajarse con indicadores para mejorar la gestin,
indicador? No
cumplimiento, evaluacin y eficiencia del SGA.

Los objetivos se encuentran desarrollados en planes

de actividades para su cumplimiento? No Por cada objetivo debe desarrollarse un plan para ejecutarlo.

Se encuentran definidos los recursos, las fechas

Falta planificacin en cuanto a recursos, fechas previstas y
previstas y responsabilidades para las actividades del No
responsabilidades especficas.
plan de objetivos?

Los objetivos evidencian mejora

continua respecto a valores de periodos anteriores? No Slo especifican los objetivos y metas a futuro.

Las actividades de los objetivos y el seguimiento de

los mismos se estn realizando segn lo planificado? No No se ha ejecutado el SGA.
 VERIFICACIN

4.4 Implementacin y operacin

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidades y

CUMPLIMIENTO (S / No) EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
autoridad

Se encuentran definidos los cargos o funciones de Se encuentran definidas en organigramas, pero no hay fichas de puesto
la organizacin en organigrama y fichas de puesto? Si
documentadas.

Se encuentran documentadas las responsabilidades

Manual N03: implementacin y operacin, contenido en el informe de
de cada puesto de trabajo referidas al sistema de Si
grupo N03
gestin ambiental?

Se encuentran comunicadas las responsabilidades a

cada uno de los empleados de la organizacin? No Existe deficiencia en la comunicacin de responsabilidades

Se encuentra documentada la asignacin de

representante de la direccin a algn cargo o puesto No
de la organizacin?

Dentro de las responsabilidades del puesto de

trabajo de representante de la direccin se incluye el
Se encuentra detallado en el Informe del grupo N03: implementacin y
aseguramiento del establecimiento, implementacin Si
operacin
y mantenimiento del sistema de gestin conforme a
los requisitos de ISO 14001?
Dentro de las responsabilidades del puesto de
trabajo de representante de la direccin se incluye la Se encuentra detallado en el Informe del grupo N03: implementacin y
de informar a la alta direccin sobre el desempeo Si
operacin
del sistema y de las necesidades de mejora?

VERIFICACIN

4.4.2 Competencia, formacin y toma de

CUMPLIMIENTO (S / No) EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
conciencia

Es el personal competente para la realizacin de sus No todo el personal cuenta con las caractersticas y conocimiento para la
trabajos? No realizacin de sus trabajos. Especialmente lo referente a los especialistas
de gestin de calidad.

Se encuentra definida la competencia necesaria

para cada puesto de trabajo teniendo en cuenta la
Si
educacin, formacin, habilidades y experiencia
apropiadas?

Existe un plan de formacin o de logro de

competencias? No No hay documentacin sobre el plan de formacin

Existe una metodologa definida para la toma de

conciencia de los empleados en materia ambiental? No No hay documentacin sobre una metodolia definida
Conocen los empleados las consecuencias
potenciales de desviarse de los procedimientos No
especificados?

Existen registros de plan de formacin,

competencia necesaria de cada puesto, ficha de
No
empleado y actos o certificados de formacin, o
similares?

Existe evidencia documentada del cumplimiento de

los requisitos de competencia para cada empleado de No
la organizacin?

VERIFICACIN

4.4.3 Comunicacin CUMPLIMIENTO (S / No) EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Existe un procedimiento documentado en el que se

Se detalla dentro del informe del grupo N03: implementacin y
defina la metodologa de comunicacin interna y Si
operacin.
externa?

La metodologa de comunicacin es adecuada a la

organizacin y a la informacin transmitida? No Se presenta deficiencias en la metodologa descrita

Existen registros de las comunicaciones

realizadas? No
4.4.4 Documentacin CUMPLIMIENTO (S / No) EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Se encuentra documentada una descripcin de los

elementos principales del sistema de gestin Si Informe del grupo N03: implementacin y operacin
ambiental y su interaccin (Manual de Gestin)?

4.4.5 Control de documentos CUMPLIMIENTO

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
(S / No)

Existe un procedimiento documentado para el

control de documentos? Si Informe del grupo N03: implementacin y operacin

Existe una metodologa documentada adecuada

para la aprobacin de documentos? No La metodologa usada presenta deficiencias

Los documentos revisados cumplen con esta

metodologa de aprobacin? Si

VERIFICACIN

4.4.5 Control de documentos (cont. I) CUMPLIMIENTO (S / No) EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Existe una metodologa documentada adecuada

para la revisin y actualizacin de documentos? Si Informe del grupo N03: implementacin y operacin
Los documentos revisados cumplen con esta
metodologa de revisin y actualizacin? Si Informe del grupo N03: implementacin y operacin

Existe una metodologa documentada adecuada

para la identificacin de los cambios de los Si Informe del grupo N03: implementacin y operacin
documentos y el estado de la versin vigente?

Los documentos revisados cumplen con esta

metodologa de identificacin de cambios y estado No No hay evidencia fsica del cumplimiento de la metodologa
de revisin?

Existe una metodologa documentada adecuada

para la distribucin de los documentos que los haga No No es mencionada ninguna metodologa dentro del informe
disponibles en los puestos de trabajo?

Los documentos revisados cumplen con esta

metodologa de distribucin de documentos? No

Los documentos son legibles e identificables? Son legibles, pero en el informe no se encuentran debidamente
No
ordenados en su totalidad

Se han identificado documentos de origen externo y

se controlan y distribuyen adecuadamente? No

Existe una metodologa adecuada para evitar el uso No hay metodologa documentada, solo se menciona dentro del informe
de documentos obsoletos? No del grupo N03, en el subttulo distribucin y control de la
documentacin.
 VERIFICACIN

4.4.5 Control de documentos (cont. II) CUMPLIMIENTO (S / No) EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Los documentos obsoletos han sido tratados segn

la metodologa definida? No No hay evidencia de documentos obsoletos

Los listados de documentos existentes

se encuentran correctamente actualizados? Si

4.4.6 Control operacional CUMPLIMIENTO (S / No) EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Se han documentado procedimientos para aquellos

Solo se menciona el procedimiento y los pasos pero no se encuentro el
aspectos ambientales que requieran gestiones No
documento
especficas y detalladas?

La gestin de cada uno de los aspectos es conforme

a la naturaleza de la organizacin y cumple con los Si Se adapta a la normativa y a los requisitos legales aplicables.
requisitos legales aplicables?

Se ha considerado y se realiza el control sobre el

Se verifica las autorizaciones y cumplimiento de requisitos legales
comportamiento ambiental de los proveedores y Si
aplicables.
subcontratistas?

Es adecuada la relacin entre

aspectos significativos y su control Si
operacional?
VERIFICACIN

4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias CUMPLIMIENTO (S / No) EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Existe un procedimiento documentado para la Se detalla diversos procedimientos para soluciones inmediatas ante
identificacin y respuesta a situaciones potenciales Si peligros potenciales, todo dentro el informe del grupo N03:
de emergencia? implementacin y operacin

Se han determinado las medidas preventivas

oportunas para evitar las situaciones y/o mitigar los Si Se encuentra debidamente detallado
impactos?

Existen registros como evidencia de las situaciones No hay evidencias documentadas que mencionen situaciones de
de emergencia sufridas? No
emergencias sufridas.

Existe una metodologa de revisin peridica de los

procedimientos de respuesta en caso de emergencia? No No existe metodologa documentada

Se realizan pruebas peridicas de No existe documentacin o evidencia de la realizacin de los

los procedimientos de respuesta? No
procedimientos mencionados

Las situaciones de emergencia identificadas son las Las actividades y estudios realizados se realizan utilizando compuestos
oportunas para la naturaleza de la organizacin? Si qumicos que de tener un inadecuado manejo puede llevar a ocasionar
situaciones de emergencia.