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ARTCULO REVISADO

LA NORMA ISO 9001:2015


ANATOMA DEL CAMBIO

E
AUTORES n setiembre de 2015 se aprob la nueva versin
de la Norma internacional ISO 9001: Sistemas
GABRIELA MADERNI de Gestin de la Calidad - Requisitos. Este
CARINA DI CANDIA artculo rene los motivos que impulsaron la
ALBERTO VARELA REY actualizacin y el proceso de cambio de la versin 2008
de la norma hasta su formato vigente.
DEPARTAMENTO DE GESTIN ORGANIZACIONAL, Se repasan a continuacin las modificaciones fun-
LABORATORIO TECNOLGICO DEL URUGUAY, LATU damentales introducidas en la versin 2015: la nueva
estructura, el concepto de exclusiones, el contexto
organizacional, el enfoque basado en riesgos y los
conocimientos de la organizacin.

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La Norma ISO 9001:2015. Aspectos fundamentales del cambio Carina Di Candia, Gabriela Maderni, Alberto Varela Gestin

A su vez, la realizacin de una encuesta extensiva a


Antecedentes travs de la web abierta a todos los usuarios de la norma ISO
9001 permiti mejorar y enriquecer la nueva versin 2015.
La familia de normas ISO 9000 se gener en el ao 1987, El proceso de cambio de versin llev a generar un
y en el ao 1994 atraves una revisin que culmin con borrador final hacia julio de 2015 (FDIS) y a la publicacin
cambios leves. de la norma aprobada en setiembre de 2015.
En el ao 2000 tuvo lugar el primer cambio profundo En base a lo anterior y tal cual est previsto, el perodo
en sus contenidos: la unificacin de las ISO 9001, 9002 de transicin de aquellas organizaciones que estn cer-
y 9003 en una sola norma que aplicaba a todo tipo de tificadas con la norma ISO 9001:2008 ser de tres aos;
organizaciones (de produccin, de servicios, grande o a ms tardar en setiembre de 2018 todas debern estar
pequea, pblica o privada, con realizacin de diseo certificadas con la versin 2015.
o no). Este cambio sustantivo introdujo el enfoque a En el Cuadro 2 se presenta un comparativo de la
procesos e hizo nfasis significativo en dos grupos de estructura de captulos en la Norma ISO 9001:2008 e
inters de la organizacin: sus clientes y la alta direccin. ISO 9001:2015.
En el ao 2008 se realiz la adaptacin de algunos
requisitos de la norma mediante una revisin que condujo
ISO 9001:2008 ISO 9001:2015
a algunos cambios que si bien no fueron significativos
dieron lugar a la norma ISO 9001:2008. 1. Objeto y campo de 1. Objeto y campo de
aplicacin aplicacin
2. Referencias normativas 2. Referencias normativas
Razn de cambio 3. Trminos y definiciones 3. Trminos y definiciones
4. Sistema de gestin de la 4. Contexto de la
Entre los motivos que llevaron a generar una nueva calidad organizacin
versin de la ISO 9001 y que permitieron llegar a la ISO 5. Responsabilidad de la 5. Liderazgo
9001:2015 se encuentra la intencin de adaptar an direccin 6. Planificacin
ms la norma a las organizaciones de servicio, las cuales 6. Gestin de los recursos 7. Apoyo
siempre percibieron que estaba ms dirigida a la industria 7. Realizacin del producto 8. Operacin
manufacturera, a empresas elaboradoras de productos. 8. Medicin, anlisis y 9. Evaluacin del
Asimismo, se haba detectado que las normas de sis- mejora desempeo
temas de gestin de ISO no contaban con una estructura,
10. Mejora
lenguaje y definiciones comunes. La ISO 9001:2015, en
cambio, presenta la nueva estructura de alto nivel (Cuadro
1): un marco comn para todos los sistemas de gestin Cuadro 2. Cuadro comparativo de estructuras.
ISO. Esta innovacin ayuda a mantener la consistencia,
a alinear diferentes normas de sistemas de gestin y a
aplicar un lenguaje compartido por todas ellas. Principios
1. Objeto y campo de aplicacin
de la gestin de la calidad
2. Referencias normativas
3. Trminos y definiciones La norma ISO 9000:2015, en su punto 2.3, establece los
siete principios de la gestin de la calidad en los cuales
4. Contexto de la organizacin
se apoya la nueva versin (Figura 1).
5. Liderazgo
6. Planificacin
7. Apoyo
8. Operacin
Versin 2015:
9. Evaluacin de desempeo Los cambios fundamentales
10. Mejora
A continuacin se presentan los cambios que se en-
Cuadro 1. Estructura de alto nivel. tienden sustantivos en esta nueva versin de la norma.

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vocabulario, ya que presenta cambios relevantes que


Enfoque al cliente permiten comprender los requisitos y las novedades
El enfoque principal de la gestin de la calidad es cumplir introducidas en la revisin.
con los requisitos del cliente y tratar de exceder sus En ese sentido se destacan los siguientes conceptos:
expectativas.

Contexto de la
organizacin
Combinacin de cuestiones internas y externas
que pueden tener un efecto en el enfoque de la
Liderazgo organizacin para el desarrollo y logro de sus
El papel de los lderes en todos los niveles es esencial objetivos (UNIT ISO 9001:2015, 3.2.2).
para el logro de los objetivos de calidad.
Persona u organizacin que puede afectar, verse
afectada o percibirse como afectada por una

interesada
decisin o actividad (UNIT ISO 9001:2015, 3.2.3).

Parte
Compromiso de las personas Ejemplos: clientes, propietarios, personas de una
Las personas competentes, empoderadas y compro- organizacin, proveedores, banca, legisladores,
metidas, en toda la organizacin, son esenciales para sindicatos, competidores, etc.
aumentar la capacidad de la organizacin para generar
y proporcionar valor. Efecto de la incertidumbre (UNIT ISO 9001:2015,
3.7.9). Nota 1 a la entrada: un efecto es una
desviacin de lo esperado, ya sea positivo o
Riesgo

negativo. Nota 2 a la entrada: incertidumbre


Enfoque a procesos es el estado, incluso parcial, de deficiencia
Hay que entender y gestionar las actividades como de informacin (3.8.2) relacionada con la
procesos interrelacionados que funcionan como un comprensin o conocimiento de un evento, su
conjunto coherente. consecuencia o su probabilidad.
Informacin (datos que poseen significado) que
documentada
Informacin

una organizacin tiene que controlar y mantener,


y el medio que la contiene (UNIT ISO 9001:2015,
Mejora 3.8.6). Nota 1 a la entrada: La informacin
Las organizaciones con xito tienen un enfoque continuo documentada puede estar en cualquier formato o
hacia la mejora. medio y puede provenir de cualquier fuente.
Competencia

Capacidad para aplicar conocimientos y


habilidades con el fin de lograr los resultados
Toma de decisiones basada en evidencia previstos (UNIT ISO 9001:2015, 3.10.4).
Las decisiones basadas en el anlisis y la evaluacin
de datos e informacin tienen mayor probabilidad de
producir los resultados deseados.
Contexto de la organizacin:el captulo 4

En el captulo 4 se expresa una de las principales nove-


Gestin de las relaciones
dades a las que la revisin de la norma ISO 9001:2015 ha
Para el xito sostenido, las organizaciones gestionan sus
relaciones con las partes interesadas pertinentes, tales dado una especial relevancia. La nueva versin requiere
como los proveedores. identificar cmo tratar el contexto de la organizacin y
el rol que van a desempear las partes interesadas en
relacin al resto de los requisitos.
Esto es, se establece el requisito de trabajar en la
Figura 1. Principios de la Gestin de la Calidad comprensin de la organizacin y su contexto, para lo
cual es necesario determinar las cuestiones o factores
externos e internos que son relevantes para el propsito
Resulta importante considerar las definiciones que de la organizacin y que tienen impacto no solo en lo que
aparecen en la actualizacin de la norma ISO 9000:2015 ella hace, sino tambin en su capacidad para lograr los
Sistemas de gestin de la calidad Fundamentos y resultados previstos del sistema de gestin de calidad.

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Las cuestiones externas que se valoran surgen de la do liderazgo y compromiso. Para ello la Alta Direccin
legislacin nacional y normativa a cumplir, la tecnologa debe tener una participacin activa en el sistema de
disponible, las caractersticas del mercado, la relacin gestin, asegurarse de que los requisitos se integren
con la competencia, as como tambin de las condiciones en los procesos de la organizacin y que la poltica y los
sociales, culturales y econmicas a las que la organiza- objetivos sean compatibles con la direccin estratgica.
cin se enfrenta. Por otra parte, en el contexto interno Adems, en este captulo se hace hincapi en el
entran en juego el desempeo, los conocimientos de compromiso en relacin al cliente, cumpliendo sus
los que dispone la organizacin, la cultura y los valores. requisitos y aumentando su satisfaccin, demostrando
A su vez, la organizacin tambin deber identificar de esa forma una consistente orientacin a l.
cules son las partes interesadas pertinentes para su La norma indica establecer una poltica de calidad
sistema de gestin de la calidad, as como sus necesi- que no sea solo una declaracin de intenciones, sino
dades y expectativas. Cada organizacin debe definir su que, en tanto es uno de los cimientos del sistema de
propio conjunto nico de partes interesadas y mantener gestin de calidad, apuntala la direccin estratgica de
actualizada la informacin sobre ellas. la organizacin e incide de forma directa en todas sus
En relacin al alcance del sistema de gestin de actividades. La poltica de calidad debe comunicarse,
la calidad, debe establecerse tomando en cuenta el entenderse y aplicarse en la organizacin, as como
contexto organizacional (aspectos externos e internos), tambin debe ser puesta a disposicin de las partes
las partes interesadas (sus requisitos) y los productos y interesadas pertinentes, segn corresponda.
servicios de la organizacin. La organizacin debe justi- La figura del representante de la organizacin no
ficar cualquier exclusin de requisitos que no apliquen al aparece en la versin 2015, pero s se mantienen sus
alcance de su sistema de gestin de la calidad. responsabilidades, que se indicaban en la versin 2008.
En la versin 2015 no se menciona la palabra exclusin La Alta Direccin debe asignar estas responsabilidades
sino aplicabilidad; la organizacin puede revisar la aplicabili- y la autoridad correspondiente a una o ms personas.
dad de los requisitos dependiendo del modelo de gerencia No es obligatorio que desempee estas funciones.
que use, tamao de la organizacin, rango de actividades,
etctera. Si hay un requisito que no pueda aplicarse, Planificacin: el captulo 6
este no deber afectar la capacidad o responsabilidad de
asegurar la conformidad del producto o servicio. En este captulo la norma ISO 9001:2015 seala
Es decir, se refuerza el carcter generalista y no se otros dos ejes principales: las acciones para abordar
indica ningn captulo sobre el que sea posible identificar los riesgos y las oportunidades y la importancia de
situaciones que lleven a la exclusin. la planificacin de los cambios para el sistema de
Finalmente, el enfoque a procesos que ya se pre- gestin de la calidad.
sentaba en la versin 2008 de la norma ISO 9001 se Esto significa que en el momento en el que se
refuerza en la nueva versin 2015. Se establece que la realice la planificacin y definan los procesos se debe
organizacin debe determinar los procesos necesarios incluir la informacin sobre los riesgos y oportunidades
y determinar sus entradas y salidas. Del mismo modo, (que pueden afectar el logro de los resultados previs-
las organizaciones deben definir secuencia e interac- tos), junto con el contexto en el que se encuentra la
cin de los procesos y asegurar su operacin eficaz y organizacin y los datos sobre las partes interesadas
control. Tambin se deben determinar los recursos para y sus expectativas (de acuerdo a lo establecido en el
los procesos, asignar responsabilidades y autoridades, captulo 4). De esta forma se podrn prevenir efectos
abordar riesgos y oportunidades, comprobar que logran negativos e influir en la mejora.
los resultados previstos, mejorar los procesos y el sis- El pensamiento basado en riesgos refuerza el
tema de gestin de la calidad y mantener informacin carcter preventivo de la norma y elimina a su vez
documentada de lo anterior siempre que sea necesario. las acciones preventivas que se consideraban en la
versin 2008.
Liderazgo: el captulo 5 Otro elemento clave de este captulo es la necesidad
de establecer objetivos de la calidad medibles. Estos
El liderazgo ocupa un lugar relevante en la norma ISO deben ser coherentes con la poltica de calidad y rele-
9001:2015. Esto se evidencia en el hincapi sobre la Alta vantes para la conformidad de productos y servicios,
Direccin en el sistema de gestin de calidad, demostran- as como para el aumento de la satisfaccin del cliente.

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Apoyo: el captulo 7
Partes Riesgos y En el captulo 7 de incluyen todas aquellas actividades
interesadas oportunidades que sirven de apoyo para alcanzar los resultados: las
personas, infraestructura, ambiente para la operacin
de los procesos, recursos de seguimiento y medicin,
conocimiento de la organizacin, competencia, toma de
Contexto conciencia, comunicacin e informacin documentada.

Gestin del conocimiento

Se entiende por gestin del conocimiento la


capacidad de una organizacin para crear nuevo
Sistema, procesos,
objetivos, planes de conocimiento, diseminarlo a travs de la orga-
accin, mejora nizacin y expresarlo en productos, servicios y
sistemas (Nonaka y Takeuchi, 1995).
Figura 2. Esquema de planificacin. El concepto de gestin del conocimiento hace
referencia al proceso de captura de pericia colectiva
de una organizacin y su puesta en disponibilidad
El ltimo punto del captulo considera la planificacin oportuna para quien lo necesite.
de los cambios. Los posibles cambios debern ahora Tambin incluye la idea de trabajo intelectual
ser tenidos en cuenta desde la planificacin para poder acumulado.
enfrentarlos de una manera planificada y sistemtica. Los propsitos de una gestin del conoci-
miento son:
Explotar los activos intangibles (saber hacer,
relacionamiento con clientes, etctera).
Riesgos y oportunidades
Evitar la prdida de conocimiento por egreso de
Con el fin de asegurar el logro de sus objetivos, las personas o fugas producidas por reestructuras
organizaciones que implementen esta versin de la organizativas.
norma ISO 9001 debern durante la planificacin de su Generar nuevas competencias individuales y
sistema de gestin de la calidad establecer los riesgos organizativas.
y oportunidades y promover acciones que permitan
Capitalizar la participacin humana en la cons-
abordarlos, reforzando el concepto preventivo de esta
norma. Para la identificacin de los riesgos y oportuni- truccin de redes.
dades que puedan afectar dicho logro se deber tener Favorecer el desarrollo de las personas.
en cuenta todos los factores positivos y negativos, Repetir xitos pasados y compartir mejores
externos e internos que hacen a su contexto, as como prcticas nuevas.
los requerimientos de las partes interesadas.
Disminuir costos asociados a la repeticin de
En cuanto a qu decisiones se tomarn con respecto
a los riesgos, la organizacin deber definir si evita el errores, valorando los fracasos como oportuni-
riesgo, si lo reduce, si lo transfiere o si lo acepta. Esta dades de aprendizaje.
norma no especifica ningn requisito en cuanto a qu Promover la mejora continua de los procesos
metodologa seguir para la gestin del riesgo. Segn enfatizando la generacin y utilizacin del
la norma Mercosur NM-ISO 31000:2014 Gestin del
conocimiento.
Riesgo Principios y Directrices, el Proceso de gestin
del riesgo de aplicacin sistemtica de las polticas, Reducir los tiempos de desarrollo de nuevos
los procedimientos y las prcticas de gestin a las productos y mejorar los existentes.
actividades de comunicacin, consulta, establecimiento Disminuir el tiempo de desarrollo de soluciones
del contexto, identificacin, anlisis, valoracin, tra- de problemas.
tamiento, seguimiento y control y revisin del riesgo.
Estimular el cambio permanente con el entorno.

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En este sentido se requiere que la organizacin de- las acciones de contingencia, cuando sea necesaria, y
termine y proporcione los recursos necesarios para esta- el tratamiento de la propiedad del cliente.
blecer, implementar, mantener y mejorar continuamente Adems, se debe establecer un proceso de diseo
el sistema de gestin de calidad. Estos son requisitos y desarrollo adecuado para asegurarse la provisin de
muy potentes que cubren todas las necesidades de productos y servicios a futuro.
recursos (internos y externos) del sistema. Otro aspecto es el control de los servicios, pro-
En cuanto a los cambios ms significativos de ductos o procesos suministrados externamente, para
este captulo se pueden identificar la referencia que asegurar que cumplen los requisitos. Esta versin de
hace la norma a recursos de seguimiento y medicin la norma reconoce la tendencia hacia un mayor uso
necesarios para asegurar la validez y fiabilidad de los de subcontratistas y outsourcing, y establece criterios
resultados (donde antes mencionaba equipos de se- para el seguimiento y evaluacin de su desempeo, as
guimiento y medicin). como para mantener los registros utilizados que esta-
El conocimiento en la organizacin tambin se consi- blecen los criterios de seleccin. Es decir, se considera
dera un recurso en la norma ISO 9001:2015. En el punto de una forma ms precisa la importancia que tienen
7.1.6., Conocimientos de la organizacin, establece que la estos proveedores dentro de la eficacia del sistema
organizacin debe determinar el conocimiento necesario de gestin de calidad.
para la operacin de los procesos y lograr la conformidad En lo relativo al punto 8.5, Produccin y provisin
de los productos y servicios, mantener el conocimiento del servicio, existen requisitos ms explcitos respecto a
determinado y poner a disposicin dicho conocimiento. actividades post entrega, para lo cual se debe considerar
Tambin se puede observar cmo introduce un cambio el ciclo de vida de los productos. Otro punto importante
de concepto en relacin a la definicin de competen- es la revisin y control de los cambios no planificados,
cia. La organizacin debe asegurarse el grado, modo y debindose mantener informacin documentada de los
capacidad en que las personas emplean su educacin, resultados de la revisin de los cambios, quin autoriz
formacin, habilidades y experiencia, favoreciendo al el cambio y todas las acciones necesarias que surjan de
sistema de gestin de calidad en cuanto a su eficacia y la revisin. Se fortalece el enfoque a procesos y com-
capacidad de mejora. petencias vinculadas y se indica que se debe proteger
Otro requisito que surge ms explcito y detallado la propiedad del cliente y de los proveedores externos.
es lo que hace a la comunicacin interna y externa. Se
debe indicar qu, cundo, a quin y cmo comunicar, Evaluacin del desempeo: el captulo 9
as como quin comunica.
Por ltimo, se introduce el concepto de informacin En el comienzo de este captulo se alude a que la forta-
documentada, que unifica por tanto los conceptos de leza de un sistema de gestin de calidad radica en su
documento y de registro, sin la exigencia del Manual de capacidad de ofrecer informacin de valor que permita
Calidad. Las organizaciones deben determinar el nivel evaluar su desempeo y eficacia.
de informacin documentada necesario para controlar Por este motivo se deben determinar los mtodos de
su sistema de gestin de calidad. seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin. Para que
puedan cumplir con esta premisa los procesos tendrn
Operacin: el captulo 8 que considerar lo que hay que medir, los mtodos a em-
plear, cundo se deben analizar datos e informar sobre
Gran parte de lo que haca referencia anteriormente en ellos y con qu frecuencia. Esto permitir garantizar
el Captulo 7 de la versin 2008 se incluye en el captulo la validez de los resultados, manteniendo informacin
8 de la nueva versin, pero con un mayor nfasis en el documentada que proporcione evidencia de lo realizado.
control de procesos, especialmente en la planificacin Asimismo, la organizacin deber relevar informacin
de los cambios y en la revisin de las consecuencias acerca de cmo los clientes la ven (es necesario procurar
de los cambios no deseados, as como tambin en la activamente informacin sobre la percepcin del cliente)
mitigacin de cualquier efecto adverso. y hacer el seguimiento respecto al cumplimiento de
El punto 8.2 recoge los requisitos relativos a los necesidades y expectativas.
procesos que permiten suministrar productos y/o servi- En relacin a las auditoras internas, la revisin no
cios, as como a todas las interrelaciones con clientes y aporta novedades, sino que solamente presenta una
proveedores. Ahora se requiere una comunicacin sobre redaccin ms clara y concisa.

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Finalmente, en revisin por la Direccin se identi-


fican nuevas entradas a ser revisadas por parte de la Referencias
Alta Direccin.
Asociacin MERCOSUR de Normalizacin, 2014. NM
Mejora: el captulo 10 ISO 31000: Gestin del riesgo. Principios y direc-
trices. [s.l.]: AMN.
La mejora continua es un elemento central de un sis- Instituto Uruguayo de Normas Tcnicas, 2015. UNIT-ISO
tema de gestin, esto es, planificar, ejecutar, medir y 9000: Sistemas de gestin de la calidad. Fundamen-
evaluar (ciclo PDCA) para tomar acciones de mejora tos y vocabulario. Montevideo: UNIT.
en su contexto. Pero tambin hay acciones de mejora Instituto Uruguayo de Normas Tcnicas, 2015. UNIT-ISO
que no surgen de este ciclo, hay especificaciones en 9001: Sistemas de gestin de la calidad. Requisitos.
esta norma relativa a la mejora basada en los riesgos Montevideo: UNIT.
y oportunidades, as como en las acciones correctivas. International Organization for Standardization, 2008.
Tambin se pueden iniciar planes de mejora para que la ISO 9001:2008: Sistemas de gestin de la calidad
organizacin sea sustentable; la innovacin, reorganiza- Requisitos. Ginebra: ISO.
cin, fusiones, entre otras, no son actividades recurrentes International Organization for Standardization, 2009.
automticas, pero son necesarias para asegurar que la ISO 31000:2009: Gestin del riesgo Principios y
organizacin sea capaz de satisfacer las necesidades directrices. Ginebra: ISO.
futuras de los clientes. International Organization for Standardization, 2015.
Hay algunos nuevos requisitos para las acciones ISO 9001:2015: Sistemas de gestin de la calidad
correctivas en lo que refiere a las no conformidades y Requisitos. Ginebra: ISO.
tomar acciones, segn el caso, para controlar y corre- Nonaka, I. y Takeuchi, H., 1995. The knowledge-creating
girlas y hacer frente a las consecuencias, as como para company: how japanese companies create the dyna-
determinar si existen no conformidades similares o que mics of innovation. New York: Oxford University Press.
potencialmente podran ocurrir.
A su vez, las acciones preventivas no aparecen en la
versin 2015. El sistema de gestin pasa a considerarse
un instrumento preventivo en s mismo, mediado por un
enfoque del pensamiento basado en riesgos.
En la introduccin de todas las novedades descriptas,
la nueva versin de la Norma ISO 9001 ha buscado una
mayor integracin con la Direccin de la organizacin y
su estrategia, as como con otros sistemas de gestin,
para adaptarse al mundo cambiante y complejo en el
que las organizaciones operan.
El enfoque de riesgos en el sistema de gestin, el
anlisis del contexto interno y externo y de las partes
interesadas y la necesidad asumida de una gestin del
conocimiento aseguran una visin de negocio para la
organizacin y su sistema de gestin.

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