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DOCUMENTO ORIENTADOR
Abril 2016
1
Lineamientos Preventivos
para la Transferencia de
Gestión de las Entidades
del Gobierno Nacional
DOCUMENTO ORIENTADOR
Primera edición
Abril 2016
Elaboración de Contenidos:
Contraloría General de la República
Patricia Gutiérrez Briones
Elva Janampa Mamani
Richard León Vargas
Vanessa Luyo Cruzado
Víctor Odría Torres
Nancy Quintana Campos
2 Pág.
Índice
Presentación 04
I
Contenidos 05
II
Anexo: 49
3 Pág.
Presentación
En el marco del proceso de elecciones generales para elegir al Presidente de
la República, Vicepresidentes, Congresistas y representantes del Perú ante el
Parlamento Andino, la Contraloría General de la República, la Presidencia del
Consejo de Ministros y el Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad
Empresarial del Estado - FONAFE, han aprobado nuevos lineamientos aplicables
al proceso de transferencia de gestión de los Titulares de las entidades del
Gobierno Nacional.
4
“LINEAMIENTOS PREVENTIVOS PARA LA TRANSFERENCIA DE
GESTIÓN DE LAS ENTIDADES DEL GOBIERNO NACIONAL”
AUTORIDAD ENTRANTE
AUTORIDAD SALIENTE
CIUDADANÍA
5
Transferencia de Gestión
AUTORIDAD
SALIENTE O
ENCARGADA
INFORMA
CIUDADANÍA
Proceso de Transferencia
Transparencia de
Mecanismo
información
El estado de
Continuidad y fluidez
situacional y el transparencia
del servicio público
cumplimiento de e integridad
los objetivos de la al interior de
entidad. las entidades
públicas
AUTORIDAD
ENTRANTE
CONOCE
6
2. ¿Por qué es necesario que las entidades públicas del
Gobierno Nacional se sujeten a un proceso de transferencia
de gestión?
•Plazos
•Formalidades
Regular •Responsabilidades y obligaciones de las
autoridades, funcionarios y servidores
públicos de las entidades.
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5. ¿Qué normas adicionales rigen el proceso de transferencia
de gestión?
Generales
8
Especiales
9
8. ¿Qué conceptos debo tener presente?
10
9. ¿Quiénes integran la Comisión de Transferencia de
Gestión?
11
Anexo N° 1
Acta de Instalación de la Comisión de Transferencia de Gestión
12
12. ¿Qué es el Informe para la Transferencia de Gestión?
13
Los contenidos del Reporte del Estado Situacional de los Sistemas
Administrativos han sido desarrollados en coordinación con los Entes
Rectores que son los siguientes:
SERVIR
CGR DGPP
MINJUS DGETP
CEPLAN DGETP
DGIP DGCP
14
Anexo N° 13
Acta de Transferencia de Gestión
15
15. ¿Quién es el encargado de custodiar el Informe y el
Acta de Transferencia?
Elaboración y
suscripción del Designación del
Designación del
Informe para la Equipo Revisor
Grupo de Trabajo
Transferencia de
Gestión
Verificación de la
existencia de la
Elaboración y Instalación de la
información y
suscripción del Acta Comisión de
documentación que
de Transferencia de Transferencia de
sustenta el Informe
Gestión Gestión
para la Transferencia
de Gestión
Publicación del
Informe para la
Transferencia de
Gestión y del Acta
de Transferencia de
Gestión
16
17. ¿Qué situaciones se presentan en el proceso de
transferencia de gestión identificados en la Directiva?
I. Cambio de Ministros
17
I. Cambio de Ministros
Al•L
ministro y los Titulares de las entidades adscritas al ministerio le compete:
•Mediante documento formal, con antelación necesaria al término
del periodo de gobierno.
Designar al presidente
•Determinanlas y miembros
funciones que del Grupo
va a desarrollar de Trabajo
el Grupo mediante
de Trabajo.
documento
•Designan formal, con
al Presidente la antelación necesaria
o representante del Grupoal detérmino
Trabajo.del periodo
de gobierno.
Determinar las funciones que va a desarrollar el Grupo de Trabajo.
Elaborarun
•Elaborar su plan
plan de trabajo
trabajo para
paraeleldesarrollo
desarrollodel
delInforme.
Informe para la
Transferencia de Gestión.
Desarrollar y cumplir con la elaboración del Informe, según la
•Desarrollar y cumplir con la estructura del Informe para la
estructura establecida.
Transferencia de Gestión.
Considerar como fecha de corte el último día calendario del mes
•Considerar como fecha corte el último día del mes anterior al que
anteriorelal
culmina que culmina
periodo el periodo
de gobierno, parade gobierno,
el Reporte desalvo plazos distintos
Cumplimientosu
suscripción.
establecidos por los Entes Rectores para el Reporte del Estado
•´´Situacional de los Sistemas Administrativos.
Entregar el Informe al Titular de la entidad para su suscripción.
3. Suscribir el Informe para la Transferencia de Gestión
Al•El Titularode
ministro el la Entidad
Titular de ladebe considerar:
entidad adscrita le compete:
Revisarque
•Revisar quelosloscontenidos
contenidosdel delReporte
Reportede
deCumplimiento
CumplimientoMisional
Misionalyy el
elReporte
Reportedel delEstado
Estado Situacional cuente
Situacional con con
cuenta los vistos de lasde
los vistos unidades
las
Unidades Orgánicas
orgánicas competentes. competentes.
•Revisar
Revisary ysuscribir el el
suscribir Informe
Informe.para a Transferencia de Gestión.
•Remitir el Informe para la Transferencia de Gestión al Ministerio, en
Remitir el Informe al ministerio, en un plazo no menor a 15 días hábiles
un plazo no menor a 15 días hábiles anteriores al término del
anteriores
periodo al término
de gestión del periodo de gestión de gobierno (aplica al
de gobierno.
Titular de la entidad adscrita).
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4. Designar al Equipo Revisor
A•La gestióndel
la gestión delgobierno
gobiernoproclamado
proclamadole debe: considerar
compete:
•esignar con documento formal al Equipo Revisor, en un plazo no
mayor a 07 con
Designar dí documento formal al Equipo Revisor, en un plazo no mayor
•asahábiles anteriores
7 días hábiles al término
anteriores del periodo
al término de gobierno.
del periodo de gobierno.
•kkkkk
Determinar las funciones que va a desarrollar el Equipo Revisor.
•{{{{{{{{{{{{{
Al•El
Equipo Revisor
Equipo le compete:
Revisor debe considerar:
19
7. Elaborar y suscribir el Acta de Transferencia
•La
A Autoridad entrante
la Autoridad debe
entrante considerar:
le compete:
•Publicar en en
Publicar su el
portal
portalweb
web institucional
institucional el Informe
Informe y para la de
el Acta
Transferencia de Gestión y el Acta de Transferencia de Gestión
Transferencia en un plazo no mayor a 15 días hábiles de suscritaen
un plazo no mayor a 15 días hábiles de suscrita ésta última, con
estade
exclusión última, con exclusión que
la documentación de la documentación
sustenta los anexos que sustenta los
del Informe.
anexos del Informe.
20
19. ¿Cuáles son los plazos a tener presente en el proceso de
transferencia de gestión para cambio de ministros, período
2011-2016?
ACTIVIDADES FECHA
Con antelación necesaria al
1. Designar el Grupo de Trabajo por término del periodo del gobierno
Autoridad saliente. nacional. Se sugiere que esta
fecha no exceda al 30 de abril.
Entre el 21 y 30 de junio.
2. Designar el Equipo Revisor.
i. Reporte de Cumplimiento
Misional: 30 de junio.
3. Reportar información hasta la fecha ii. Reporte del Estado Situacional
de corte. de los Sistemas Administrativos:
30 de junio, salvo plazos
establecidos por Entes
Rectores.
21
Plazos a tener presente en el proceso de transferencia de
gestión para cambio de ministros, período 2011- 2016
Leyenda:
22
II. Cambio de Titulares de entidades con período de gestión definido
•ElAtitular de Entidad
la Autoridad de Gobierno
saliente Nacional, cuyo término de gestión
le compete:
esté por culminar debe:
Designar al presidente y miembros del Grupo de Trabajo mediante
documento formal, con un plazo de 3 meses de anticipación a la
•Designar al del
fecha Grupo de Trabajo
término con documento formal, con un plazo
de su gestión.
máximo de 3 meses de anticipación a la fechaeterminar las
Determinar
funciones que valas funciones que
a desarrollar va a de
el Grupo desarrollar
Trabajo.el Grupo de Trabajo.
•Designar al Presidente o representante del Grupo de Trabajo.
•ElAlGrupo
Grupode
deTrabajo
Trabajode
le la
compete:
Entidad del Gobierno Nacional debe:
23
3. Suscribir el Informe para la Transferencia de Gestión
•ElATitular de la Entidad
la Autoridad debe:
saliente le compete:
• Al presidente
El presidente del Grupo
del Grupo de Trabajo
de Trabajo a razón del cese del Titular
le compete:
de la Entidad debe:
Entregar el Informe para la Transferencia de Gestión a la OGA
•• Entregar el Informe para la Transferencia de Gestión a la
de la Administración de la entidad, al día hábil siguiente de la
•Oficina General de la Administración de la Entidad, al día siguiente
fecha
de la fecha dede cese
cese dede
la la Autoridad
Autoridad saliente.
saliente.
Entregarel Informe
•• Entregar el Informe
parapara la Transferencia
la Transferencia de Gestión
de Gestión a la a la
Autoridad encargada
Autoridad que asume
encargada quela función.
asume la función.
•LaAAutoridad encargada
la Autoridad en caso
encargada en de ejercer
caso de la gestiónlapor
ejercer un
gestión por un
periodo mayor a 03 meses debe:
periodo mayor a 3 meses le compete:
24
2. Elaborar el Informe por parte de la Autoridad encargada
• Al Grupo
de Trabajo
El Grupo le compete:
de Trabajo debe:
•• Elaborar un Informe por el periodo de encargatura ejercido,
Elaborar
siempre y cuandouneste
Informe por ela 03
sea mayor periodo
meses.de encargatura ejercido,
siempre y cuando este sea mayor a 3 meses.
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5. Funciones de la Comisión de Transferencia
• A la Comisión
La Comisiónde de Transferencia
Transferencia debe:Recibir
le compete: y verificar
laexistencia de la información y documen
•tación que sustenta el Informe suscrito por la Autoridad saliente y el
Recibir y verificar la existencia de la información y documentación
Inform
que sustenta el Informe suscrito por la Autoridad saliente y el
•e o deInforme o, deel ser
ser el caso el caso,
Reporte el Reporte deMis
de Cumplimiento Cumplimiento Misional
•ionalsuscrito
suscritopor
porla laAutoridad
Autoridadencargada.
encargada.
•• Identificar las
Identificar las observaciones aaser
serconsignadas
consignadas
en en el Acta
el Acta de de
Transferencia de Gestión.
Transferencia.
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23. ¿Cuáles son los plazos a tener presente en el proceso
de transferencia de gestión para cambio de Titulares de
entidades con período de gestión definido?
ACTIVIDAD PLAZO
1. Designar el Grupo de Con 3 meses de anticipación a la fecha de
Trabajo por la Autoridad
término de la gestión del Titular de la Entidad.
saliente.
i. Reporte de Cumplimiento Misional: Hasta
la fecha de cese.
ii. Reporte del Estado Situacional de los
2. Reportar información Sistemas Administrativos: Último día hábil
hasta la fecha de corte. al trimestre anterior al cese del Titular de
la Entidad, salvo plazos establecidos por
los Entes Rectores.
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III. Cambio de Titulares sin período de gestión definido o con período de gestión
interrumpido
A Autoridad
•La la Autoridad saliente
saliente le compete:
debe:
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3. Suscribir el Informe para la Transferencia de Gestión
•E
A la Autoridad saliente le compete:
•l
• Titular de la Entidad debe:
Revisar
•Revisar y suscribir
y suscribir el Informe.
el Informe para la Transferencia de Gestión.
Revisar que los contenidos
•Revisar que los contenidos del Reporte del Reporte de Cumplimiento
de Cumplimiento Misional Misional
y el
Reporteydel el Estado
ReporteSituacional
del Estadocuenta
Situacional cuenten
con los vistos con losUnidades
de las vistos de las
Orgánicas competentes.
unidades orgánicas competentes.
La Commisión
•La Autoridad entrante instala laseComisión
de Transferencia instala unendíaun día posterior
hábil hábil posterior
a la d a la
designación del Equipo Revisor.
•esignación del Equipo Revisor. A la Comisión le compete:
•Acordar la fecha en que el presidente del Grupo de Trabajo entrega
el Inf Acordar la fecha en que el presidente del Grupo de Trabajo
•orme para la Transferencia
entrega de Gestión
el Informe al presidente delalEquipo
presidente
Revisor,del Equipo
y un ejemplar
Revisor, y un ejemplar en original o copia autenticada a la Oficina
Generalen deoriginal o copia del
Administración autenticada
Ministerio a o la
la OGA de lasus
que haga entidad.
veces.
•Considerar que la fecha de entrega del Informe en un realice
Considerar que la fecha de entrega del Informe se plazo noen un
mayor aplazo
07 días
nohábiles
mayor posteriores a la fecha
a 7 días hábiles de cese.
posteriores a la fecha de cese.
•Elaborar un plan de trabajo que define su organización
Elaborar su plan de trabajo que defina su organización y un y un
cronograma de actividades.
cronograma de actividades.
•Establecer la ampliación del n° de integrantes de ameritarlo.
Considerar la ampliación de los integrantes de la Comisión.
•Suscribir el Acta de instalación de la Comisión de Transferencia de
Suscribir el Acta de instalación de la Comisión.
Gestión.
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6. Verificar la existencia de información y documentación
que sustenta el Informe para la Transferencia de Gestión
Publicar entrante
•La Autoridad en el portal
debe:web institucional el Informe y el Acta de
•Publicar en su portal
Transferencia en unweb
plazo institucional
no mayor a 15 el días
Informe para
hábiles la
de suscrita
Transferencia de Gestión y el Acta de Transferencia de Gestión
esta última, con exclusión de la documentación que sustenta losen
un plazo no mayor a 15 días hábiles de suscrita ésta última, con
anexos
exclusión de ladel Informe.
documentación que sustenta los anexos del Informe.
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25. ¿Cuáles son los plazos a tener presente en el proceso de
Transferencia de Gestión en el cambio de Titulares sin
período de gestión definido o con período de gestión
interrumpido?
ACTIVIDAD PLAZO
i. Reporte de Cumplimiento
Misional: Hasta la fecha de cese.
ii. Reporte del Estado Situacional de
los Sistemas Administrativos: Último
2. Reportar información hasta
la fecha de corte. día hábil al trimestre anterior al
cese de la Autoridad saliente,
salvo lo dispuesto por los Entes
Rectores.
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26. ¿Qué responsabilidad conlleva el incumplimiento del
proceso de transferencia de gestión?
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CAPÍTULO II: PREGUNTAS FRECUENTES
Entidad
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6) ¿Quién elabora el Informe en el Poder Legislativo?
Ámbito de aplicación
Fecha de corte
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Situaciones Designación de Grupo de Trabajo
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18) ¿Los miembros del Grupo de Trabajo que han elaborado el Informe de
una entidad adscrita para ser remitida al ministerio, necesariamente
tienen que conformar posteriormente el Grupo de Trabajo para el
proceso de transferencia de gestión del Titular de la entidad adscrita?
20) ¿En caso que una entidad adscrita elabore el Informe para su remisión
al ministerio por término de período de gobierno 2011-2016, significa
que su Titular ha dado inicio a su proceso de transferencia de gestión?
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21) ¿El Informe puede desarrollarse en un formato diferente a los
establecidos por la Directiva?
23) ¿Se deben adjuntar al Informe todos los documentos que sustenten los
rubros del Reporte del Estado Situacional de los Sistemas
Administrativos (Anexos N° 03 al N° 12 de la Directiva)?
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26) ¿Qué acciones puede tomar la entidad ante la no existencia de
documentación física que sustente alguno de los rubros solicitados en
el Informe?
Opciones Precisión
40
Suscripción del Informe para la
Transferencia de Gestión
28) ¿El Informe debe contar con los vistos buenos de las unidades
orgánicas competentes y con la firma del Titular de la entidad?
Reporte de
Cumplimiento Misional El Titular de la entidad Funcionarios conforme
(Anexo N° 02) o la Autoridad a su competencia
encargada. funcional.
29) ¿Es válido el Informe solo con firma del Titular de la entidad?
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Entrega del Informe para la
Transferencia de Gestión
31) ¿Por qué se debe entregar un ejemplar del Informe a la OGA o la que
haga sus veces?
32) ¿Es necesario que exista alguna formalidad para la designación del
Equipo Revisor ante cada ministerio?
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cual es designado y ante qué entidad o entidades la designación es
válida.
33) ¿En qué fecha la gestión del gobierno proclamado debe designar a su
Equipo Revisor, por cambio de gobierno 2016?
Instalación de la Comisión de
Transferencia
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36) ¿Una entidad adscrita a un ministerio debe conformar una Comisión
de Transferencia?
Se debe considerar:
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Por cambio de Titulares
de entidades con En el acto de instalación de la Comisión
periodo de gestión de Transferencia (5 días posteriores a la
definido. La Autoridad designación de la Autoridad entrante).
encargada entrega:
40) ¿La entidad puede asumir los costos u honorarios de los técnicos que
colaborarán con la Autoridad entrante o gestión de gobierno
proclamado en el proceso de transferencia de gestión?
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Para el proceso de transferencia de gestión por cambio de ministros
por término de período de gobierno 2011-2016, los ministros entrantes
tendrán como fecha límite de publicación de los citados
documentos el 18 de agosto de 2016.
Responsabilidades
48
ANEXO
49
50