6.

5. NORMA 7. C 8. EP 9. NC 10. OBSERVACIONES

DESCRIPICION/GENERALIDAD
4.1 ¿La Organización establece las X A cargo del Jefe SHA.
cuestiones tanto externas como internas
que son pertinentes para su propósito y su
9001:2015 dirección estratégica, y que pueden
afectar a su capacidad para lograr los
resultados previstos de su Sistema de
Gestión de la Calidad?

9001:2015 4.2 Según este ítem ¿La Organización No se conoce, el

establece Sistema de retroalimentación
con el cliente, para conocer alguna auditor no lo pregunta.
observación?

9001:2015 4.3 ¿La Organización tiene definida su X El auditor menciona

Aplicabilidad, Alcance y Objetivos a este
Departamento? uno de los objetivos
en la entrevista.

9001:2015 4.4.1 ¿La organización establece, X Según el Director

implementa, mantiene y mejora su
forma continua el Sistema de Gestión trimestralmente se
de la Calidad? Incluyendo los procesos revisa el sistema de
necesarios y sus interacciones, en
Gestión.
concordancia con los requisitos de esta
Norma Internacional.

9001:2015 4.4.2 ¿Se mantiene la información No se conoce, el

documentada con el objetivo de apoyar la
operación de sus procesos? ¿Se auditor no lo pregunta.
conserva la información documentada
para tener la certeza de que los procesos
se ejecutan acorde con lo planificado?

9001:2015 5.1.2 ¿La organización muestra interés en No se conoce, el

la mejora de su proceso orientado a un
liderazgo en retroalimentación con el auditor no lo pregunta.
cliente?

9001:2015 5.2 ¿La Organización establece, X Política Integrada

implementa y mantiene una Política de
Calidad?

9001:2015 6.1 ¿Existe Documentos que certifiquen No se conoce, el

la existencia de un Sistema de Gestión
de Calidad, mejora y actualización? auditor no lo pregunta.

9001:2015 7.1 ¿La Organización planifica con el No se conoce, el

Departamento la asignación de recursos
para el cumplimiento del SGC? auditor no lo pregunta.

9001:2015 7.2 ¿Existe en un Documento la No se conoce, el

asignación de cargos y responsabilidades
del personal, así como el perfil de los auditor no lo pregunta.
cargos?
9001:2015 7.5 ¿El Departamento cuenta con un No se conoce, el
Manual donde se documenten
procedimientos, registros, políticas, auditor no lo pregunta.
actualización, control entre otros?

9001:2015 8.1 ¿El Departamento dispone de una No se conoce, el

Planificación, Implantación y Control de
todos los procesos internos, necesarios auditor no lo pregunta.
para cumplir con los requisitos que
establece la provisión de servicios y
productos, además de implantar las
acciones determinadas en el apartado
6.1?

I. FICHA DE INSPECCION
6.
5. NORMA 7. C 8. EP 9. NC 10. OBSERVACIONES
DESCRIPICION/GENERALIDAD

9001:2015 8.2.1 ¿El Departamento establece un X No existe el

Procedimiento de comunicación con sus
clientes para retroalimentación de procedimiento porque
consultas, quejas, sugerencias, entre reciben a cualquiera.
otros?

9001:2015 8.2.3 ¿Existe una actualización de bases No se conoce, el

de datos de los clientes y requerimientos
de servicios e innovación de productos? auditor no lo pregunta.

9001:2015 8.3.1 ¿La empresa tiene establecido, No se conoce, el

implantado y mantenido el proceso de
diseño y desarrollo adecuado para auditor no lo pregunta.
asegurarse de que se cumpla la provisión
de productos y servicios?

9001:2015 8.3.4 ¿La empresa tiene aplicado y No se conoce, el

documentado ciertos controles durante el
proceso de diseño de los productos y auditor no lo pregunta.
servicios?

9001:2015 8.3.5 ¿La empresa asegura que las No se conoce, el

salidas del diseño y el desarrollo?
auditor no lo pregunta.

9001:2015 8.3.6 ¿La empresa identifica, revisa y X Los cambios o

controla todos los cambios realizados
durante el diseño y el desarrollo de todos acciones correctivas
los productos y los servicios? tomadas son
responsabilidad de los
 gerentes de cada
área.

9001:2015 8.4.1 ¿La empresa determina los No se conoce, el

procedimientos para estar seguros de que
los productos, procesos y servicios que se auditor no lo pregunta.
suministran de forma externa se
encuentran conformes a los requisitos?

9001:2015 8.4.2 ¿La empresa se asegura de que No se conoce, el

todos los procesos, los productos y los
servicios se suministran de forma externa auditor no lo pregunta.
no afectan negativamente a la capacidad
que tiene la empresa para entregar
productos y servicios de forma coherente
para sus clientes?

9001:2015 8.4.3 ¿La empresa se asegura de que los No se conoce, el

requisitos son adecuados para la
comunicárselo al proveedor? auditor no lo pregunta.

9001:2015 8.5.1 ¿La empresa implementa la No se conoce, el

producción y la provisión del servicio
siempre bajo condiciones controladas? auditor no lo pregunta.

9001:2015 8.5.2 ¿La empresa realiza una No se conoce, el

identificación del estado en el que se
encuentran las salidas en función a los auditor no lo pregunta.
requisitos en los que se basa el
seguimiento y la medición mediante la
producción y la prestación del servicio?

9001:2015 8.5.3 ¿La empresa cuida los productos No se conoce, el

que pertenecen a sus clientes mientras
ellos tengas el control de la organización auditor no lo pregunta.
o estén utilizándolo?

9001:2015 8.5.4 ¿La empresa preserva todas las No se conoce, el

salidas durante la etapa de producción, en
la medida necesaria para asegurarse de auditor no lo pregunta.
que se cumple la conformidad con los
requisitos pactados?

9001:2015 8.5.5 ¿La empresa cumple con todos los No se conoce, el

requisitos necesarios durante la post
entrega de los productos o servicios que auditor no lo pregunta.
ofrece?

9001:2015 8.5.6 ¿La empresa realiza revisión y X Los cambios o

control de todos los cambios que se
generan en la producción del servicio, acciones correctivas
siempre asegurándose que esté tomadas son
garantizada la continuidad en la
responsabilidad de los
conformidad con los requisitos pactados?
gerentes de cada
área.
 I. FICHA DE INSPECCION
6. 10.
5. NORMA 7. C 8. EP 9. NC
DESCRIPICION/GENERALIDAD OBSERVACIONES

9001:2015 8.6 ¿La empresa implanta las No se conoce, el

disposiciones planificadas, en las etapas
adecuadas, verificando que se cumplan auditor no lo
todos los requisitos de los servicios y pregunta.
productos?
9001:2015 8.7 ¿La empresa se asegura de que las No se conoce, el
salidas que no estén conformes con los
requisitos que se identifican y se controlan auditor no lo
previniendo la utilización no intencionada? pregunta.
9001:2015 9.1.1 ¿La empresa realiza una evaluación No se conoce, el
del desempeño y la eficiencia del Sistema
de Gestión de la Calidad? auditor no lo
pregunta.

9001:2015 9.1.2 ¿La empresa realiza el seguimiento X A cargo del

de las percepciones de los clientes del
grado en el que se cumplen todas las Gerente de Ventas
necesidades y las expectativas? ¿La
empresa determina los métodos para
conseguir para realizar el seguimiento y
revisar la información?

9001:2015 9.1.3 ¿La empresa analiza y realiza una No se conoce, el

evaluación de los datos y la información
apropiada que surge de realizar el auditor no lo
seguimiento y la medición? pregunta.

9001:2015 9.2 ¿La empresa realiza las auditorías No se conoce, el

internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados? auditor no lo
pregunta.

9001:2015 9.3 ¿La dirección revisa el Sistema de No se conoce, el

Gestión de la Calidad de la empresa a
intervalos planificados? auditor no lo
pregunta.

9001:2015 10.1 ¿La empresa determina y selecciona No se conoce, el

todas las oportunidades de mejora para
disminuir las no conformidades? auditor no lo
pregunta.

9001:2015 10.1 ¿La empresa determina y selecciona X No se puede

todas las oportunidades de mejora para
las acciones correctivas de las no seleccionar
conformidades? oportunidades de
mejora porque no
hay seguimiento de
las acciones o
reuniones.
14001:2015 4.1 ¿La Organización establece las No se conoce, el
cuestiones tanto externas como internas
que son relevantes para su propósito y auditor no lo
que pueden afectar a su capacidad para pregunta.
lograr los resultados previstos de su
Sistema de Gestión Ambiental, incluyendo
las condiciones ambientales externas que
pueden afectar a las actividades,
productos y servicios de la misma?

14001:2015 4.2 Según este ítem ¿La Organización No se conoce, el

establece Sistema de retroalimentación
con el cliente o partes interesadas, para auditor no lo
conocer alguna observación, necesidad o pregunta.
expectativa?

14001:2015 4.3 ¿La Organización tiene definida su X Se menciona uno

Aplicabilidad, Alcance y Objetivos a este
Departamento? de los objetivos.

14001:2015 4.4. ¿La organización establece, X El sistema de

implementa, mantiene y mejora de
forma continua el Sistema de Gestión Gestión se revisa
Ambiental? Incluyendo los procesos trimestralmente.
necesarios y sus interacciones, en
concordancia con los requisitos de la
Norma Internacional ISO 14001?

14001:2015 5.1 ¿La organización muestra interés en X Se muestra el

la mejora de su proceso orientado a un
liderazgo y compromiso con respecto al interés por el
sistema de gestión ambiental? ahorro de energía,
reciclaje de papel y
disminución de
desechos.

14001:2015 5.2 ¿La Organización establece, X Política Integrada

implementa y mantiene una Política
Ambiental?

14001:2015 5.3 ¿Existe en un Documento la No se conoce, el

asignación de cargos y responsabilidades
del personal, así como el perfil de los auditor no lo
cargos? pregunta.

14001:2015 6.1.1 ¿La organización tiene un plan de No se conoce, el

medidas para abordar riesgos y
oportunidades que surgen de sus auditor no lo
aspectos ambientales, así como, para pregunta.
integrar e implementar las acciones en
sus procesos del sistema de gestión?

14001:2015 6.1.2 ¿La organización cuenta con un No se conoce, el

procedimiento documentado
especificando el proceso de identificación auditor no lo
de aspectos ambientales de sus pregunta.
actividades, productos y servicios dentro
del alcance definido del sistema de
gestión ambiental que pueda controlar y
aquellos sobre los que pueda influir, al
igual que la determinación de aspectos
ambientales, que tienen o pueden tener
impactos significativos mediante la
aplicación de criterios establecidos?
14001:2015 6.1.3 ¿La organización cuenta con un No se conoce, el
procedimiento documentado donde se
identifiquen y se tenga acceso a requisitos auditor no lo
legales y obligaciones voluntarias pregunta.
relacionadas con sus aspectos
ambientales determinando la aplicación
de estos?

14001:2015 6.2.1 ¿La organización tiene X Se nombra dentro

documentado y establecidos los objetivos
ambientales en las funciones y niveles de la entrevista
pertinentes? algunos objetivos.

14001:2015 6.2.2 ¿La organización ha desarrollado un X Son revisados

programa para lograr sus objetivos
ambientales, definiendo uno o más trimestralmente.
indicadores?

14001:2015 7.1 ¿La organización tiene evidencia de No se conoce, el

proporcionar recursos necesarios para el
establecimiento, implementación, auditor no lo
mantenimiento y la mejora continua del pregunta.
sistema de gestión ambiental?

14001:2015 7.2 ¿La organización evidencia No se conoce, el

documento de la competencia necesaria
de la persona que hace el trabajo en su auditor no lo
nombre, que afecta su desempeño pregunta.
ambiental, o las acciones necesarias para
adquirirla y la evaluación de la eficacia de
medidas adoptadas?

14001:2015 7.3 ¿El personal del organización esta X La asistente de la

consiente de la política ambiental,
aspectos ambientales significativos, Dirección General
impactos relacionados o potenciales desconoce los
asociados a su trabajo, requisitos
aspectos
legales, obligaciones voluntarias,
contribución a la eficacia del sistema ambientales.
de gestión ambiental, así como, las
consecuencias del no cumplimiento de
los requisitos del sistema o legales?

14001:2015 7.4.2 ¿La organización conserva No se conoce, el

información documentada como evidencia
de sus comunicaciones internas, en auditor no lo
relación con sus aspectos ambientales y pregunta.
sistema de gestión?

14001:2015 7.4.3 ¿La organización conserva X Las relaciones

información documentada como evidencia
de sus comunicaciones externas externas son
relacionada con su desempeño ambiental, abiertas a
productos y servicios?
cualquiera.
14001:2015 7.5.2. ¿La organización se asegura No se conoce, el
apropiadamente de que su información
documentada este identificada y descrita auditor no lo
a través de formatos revisados y pregunta.
aprobados al momento de crearla o
actualizarla?
14001:2015 7.5.3 ¿La organización se asegura del No se conoce, el
control de la información documentada
requerida por el sistema de gestión auditor no lo
ambiental, tanto de origen interno como pregunta.
externo?

14001:2015 8.1. ¿La organización evidencia el No se conoce, el

procedimiento documentado de
planificación, ejecución y control de auditor no lo
procesos necesarios para cumplir con los pregunta.
requisitos necesarios del sistema de
gestión ambiental, así como la puesta en
práctica de acciones determinadas?

14001:2015 8.2 ¿La organización evidencia No se conoce, el

información documentada del resultado
de evaluación de aspectos ambientales y auditor no lo
posibles impactos ambientales pregunta.
significativos durante el uso y fin de vida
del producto o prestación del servicio?

14001:2015 8.3 ¿La organización evidencia No se conoce, el

información documentada sobre su plan
de respuesta a emergencias que puedan auditor no lo
tener impacto sobre el medio ambiente? pregunta.

14001:2015 9.1.1 ¿La organización evidencia No se conoce, el

información de calibración o verificación
de equipos de seguimiento y medición, auditor no lo
documento de resultados o análisis, así pregunta.
como de evaluación de desempeño
ambiental y eficacia del sistema de
gestión ambiental?

14001:2015 9.1.2 ¿La organización presenta No se conoce, el

evidencia documentada de la frecuencia y
los resultados de su evaluación del auditor no lo
cumplimiento de los requisitos legales pregunta.
aplicables y obligaciones voluntarias?

14001:2015 9.2. La organización evidencia la No se conoce, el

realización de auditorías internas a
intervalos planificados para proporcionar auditor no lo
información sobre el cumplimiento de los pregunta.
requisitos del sistema de gestión
ambiental y de la ISO 14001?

14001:2015 9.3 ¿La organización evidencia No se conoce, el

información documentada de los
resultados de las revisiones del sistema auditor no lo
de gestión ambiental, a intervalos pregunta.
planificados, por la parte de la dirección?

14001:2015 10.1 ¿La organización evidencia X No existe

información documentada de la
naturaleza de las no conformidades y los documentación.
resultados de las medidas correctivas Cada Gerente de
tomadas posteriormente?
área responsable
de las acciones
correctivas
tomadas.
14001:2015 10.2 ¿La organización evidencia la mejora No se conoce, el
continua de la idoneidad, adecuación y
eficacia del sistema de gestión ambiental auditor no lo
para mejorar su desempeño según lo pregunta.
establecido por la alta dirección en línea
con la política ambiental?

180001:2007 X Política Integrada

4.2 ¿Tiene la organización una Política
de Seguridad y S. Ocupacional?
¿Quién ha desarrollado la política?
¿Cómo está definida la alta gerencia
dentro de la orgánica de la
organización?

180001:2007 4.3.1 ¿ La organización establece X La asistente firmo

implementa y mantiene procedimientos
para la el formato de
identificación de
continua identificación de peligros,
evaluación de riesgos y determinación de peligros y
los controles evaluación de
Necesarios?
riesgos en su
puesto de trabajo.
180001:2007 4.3.2 ¿Posee la organización un No se conoce, el
procedimiento para identificar y tener
acceso a los requerimientos legales y a auditor no lo
otro suscriptos? pregunta.

180001:2007 4.4.1 ¿se han definido y asignado los No se conoce, el

Recursos funciones, responsabilidades y
autoridades dentro de la empresa? auditor no lo
pregunta.

180001:2007 4.4.2 ¿La organización asegura que No se conoce, el

cualquier persona que esté bajo su control
ejecutando tareas auditor no lo
pregunta.
que pueda tener impacto sobre la S y SO,
es competente con base en su educación,
formación o experiencia?

Conserva los Registros Asociados?

180001:2007 4.4.3 ¿Se han establecido y mantenido X No existe control ni

procedimientos para la comunicación
interna? ¿Se ha considerado procesos registros de
para la comunicación a otros interesados? comunicación
¿Sus respuestas de comunicación han
interna ni externa.
sido registradas?

180001:2007 4.4.4 ¿La organización ha establecido No se conoce, el

información que describa los elementos
de su SG y ha direccionado los auditor no lo
documentos relacionados? ¿Esta pregunta.
información se ha mantenido? Utiliza
medios electrónicos o en papel? Se ha
 definido por cuanto tiempo la información
debe ser mantenida?

180001:2007 4.4.5 ¿Existen procedimientos de todos No se conoce, el

los documentos requeridos que permitan
ser ubicados con facilidad y ser revisados auditor no lo
por el personal autorizado? pregunta.

180001:2007 4.4.6 ¿Tiene la organización identificada No se conoce, el

las operaciones y actividades asociadas
con riesgos identificados donde se auditor no lo
requiere sean aplicadas las medidas de pregunta.
control?

180001:2007 4.4.7 ¿La organización tiene establecido No se conoce, el

y mantenido procedimientos para
identificar el potencial de riesgo, y la auditor no lo
respuesta a, incidentes y situaciones de pregunta.
emergencia, y para prevenir y mitigar las
posibles enfermedades y lesiones
asociadas a ellos?

180001:2007 4.5.1 ¿Se han establecido y mantenido No se conoce, el

procedimientos para el monitoreo y
medición periódica del desempeño en S auditor no lo
y SO? pregunta.

180001:2007 4.5.2 ¿Existen procedimiento que defina No se conoce, el

la responsabilidad para manejar e
investigar accidentes incidentes y no auditor no lo
conformidades, Para tomar medidas de pregunta.
mitigación y realizar acciones correctivas,
cuando corresponda?

180001:2007 4.5.3 ¿La organización ha establecido y X No se puede

mantenido procedimientos para
identificar, mantener y disponer los disponer de los
registros de S y SO? registros de
evaluación de
riesgos e
identificación de
peligros de la
asistente.

180001:2007 4.5.4 ¿La organización ha establecido y No se conoce, el

mantenido un programa de auditorías y
procedimientos para realizar auditorías auditor no lo
periódicas de SG de S y SO, que se pregunta.
efectúen para: Determinar si el SG de S y
SO está conforme con las medidas
planteadas por el SG de S y SO,
incluyendo los requisitos de esta
especificación OHSAS?
180001:2007 4.6 ¿Revisa la alta gerencia, según X La gestión es
frecuencia definida por ella, el SG de S y
SO para asegurar con continua revisada
conveniencia, adecuación y efectividad? trimestralmente
bajo indicadores.

5. NORMA 6. DESCRIPICION/GENERALIDAD 7.C 8.EP 9.NC 10.

OBSERVACIONES
4.1 ¿La Organización establece las No se conoce,
cuestiones tanto externas como internas
que son pertinentes para su propósito y porque El Auditor
9001:2015 su dirección estratégica, y que pueden no lo pregunta.
afectar a su capacidad para lograr los
resultados previstos de su Sistema de
Gestión de la Calidad?

9001:2015 4.2 Según este ítem ¿La Organización X

establece Sistema de retroalimentación
con el cliente, para conocer alguna
observación?

9001:2015 4.3 ¿La Organización tiene definida su No se conoce,

Aplicabilidad, Alcance y Objetivos a este
Departamento? porque El Auditor
no lo pregunta.
9001:2015 4.4.1 ¿La organización establece, No se conoce,
implementa, mantiene y mejora su forma
continua el Sistema de Gestión de la porque El Auditor
Calidad? Incluyendo los procesos no lo pregunta.
necesarios y sus interacciones, en
concordancia con los requisitos de esta
Norma Internacional.

9001:2015 4.4.2 ¿Se mantiene la información No se conoce,

documentada con el objetivo de apoyar la
operación de sus procesos? ¿Se porque El Auditor
conserva la información documentada no lo pregunta.
para tener la certeza de que los procesos
se ejecutan acorde con lo planificado?

9001:2015 5.1.2 ¿La organización muestra interés X

en la mejora de su proceso orientado a
un liderazgo en retroalimentación con el
cliente?

9001:2015 5.2 ¿La Organización establece, X En entrevista con el

implementa y mantiene una Política de
Calidad? Director informa
que la Organización
mantiene una
Política Integral
pero a su vez para
este Departamento
debe definirse su
 Política ya que
entre tantas cosas
ayuda a que los
trabajadores
puedan aplicarlas
en pro de mejoras
del Proceso y de su
Seguridad.
9001:2015 6.1 ¿Existe Documentos que certifiquen No se conoce,
la existencia de un Sistema de Gestión
de Calidad, mejora y actualización? porque El Auditor
no lo pregunta.

9001:2015 7.1 ¿La Organización planifica con el No se conoce,

Departamento la asignación de recursos
para el cumplimiento del SGC? porque El Auditor
no lo pregunta.

9001:2015 7.2 ¿Existe en un Documento la No se conoce,

asignación de cargos y
responsabilidades del personal, así como porque El Auditor
el perfil de los cargos? no lo pregunta.

9001:2015 7.5 ¿El Departamento cuenta con un No se conoce,

Manual donde se documenten
procedimientos, registros, políticas, porque El Auditor
actualización, control entre otros? no lo pregunta.

9001:2015 8.1 ¿El Departamento dispone de una X Por algunos puntos

Planificación, Implantación y Control de
todos los procesos internos, necesarios que responde
para cumplir con los requisitos que positivamente se ve
establece la provisión de servicios y
que existe
productos, además de implantar las
acciones determinadas en el apartado Planificación,
6.1? Implantación pero
no un Control.

I. FICHA DE INSPECCION
6.
5. NORMA 7. C 8. EP 9. NC 10. OBSERVACIONES
DESCRIPICION/GENERALIDAD

9001:2015 8.2.1 ¿El Departamento establece un X

Procedimiento de comunicación con sus
clientes para retroalimentación de
consultas, quejas, sugerencias, entre
otros?

9001:2015 8.2.3 ¿Existe una actualización de bases X

de datos de los clientes y requerimientos
de servicios e innovación de productos?

9001:2015 8.3.1 ¿La empresa tiene establecido, No Aplica.

implantado y mantenido el proceso de
diseño y desarrollo adecuado para
 asegurarse de que se cumpla la provisión
de productos y servicios?

9001:2015 8.3.4 ¿La empresa tiene aplicado y No Aplica.

documentado ciertos controles durante el
proceso de diseño de los productos y
servicios?

9001:2015 8.3.5 ¿La empresa asegura las salidas No Aplica.

del diseño y el desarrollo?

9001:2015 8.3.6 ¿La empresa identifica, revisa y X

controla todos los cambios realizados
durante el diseño y el desarrollo de todos
los productos y los servicios?

9001:2015 8.4.1 ¿La empresa determina los No Aplica.

procedimientos para estar seguros de que
los productos, procesos y servicios que se
suministran de forma externa se
encuentran conformes a los requisitos?

9001:2015 8.4.2 ¿La empresa se asegura de que No Aplica.

todos los procesos, los productos y los
servicios se suministran de forma externa
no afectan negativamente a la capacidad
que tiene la empresa para entregar
productos y servicios de forma coherente
para sus clientes?

9001:2015 8.4.3 ¿La empresa se asegura de que los No se conoce, porque

requisitos son adecuados para la
comunicárselo al proveedor? El Auditor no lo
pregunta.

9001:2015 8.5.1 ¿La empresa implementa la No se conoce, porque

producción y la provisión del servicio
siempre bajo condiciones controladas? El Auditor no lo
pregunta.

9001:2015 8.5.2 ¿La empresa realiza una No se conoce, porque

identificación del estado en el que se
encuentran las salidas en función a los El Auditor no lo
requisitos en los que se basa el pregunta.
seguimiento y la medición mediante la
producción y la prestación del servicio?

9001:2015 8.5.3 ¿La empresa cuida los productos No se conoce, porque

que pertenecen a sus clientes mientras
ellos tengas el control de la organización El Auditor no lo
o estén utilizándolo? pregunta.

9001:2015 8.5.4 ¿La empresa preserva todas las No se conoce, porque

salidas durante la etapa de producción, en
la medida necesaria para asegurarse de El Auditor no lo
que se cumple la conformidad con los pregunta.
requisitos pactados?

9001:2015 8.5.5 ¿La empresa cumple con todos los No se conoce, porque
requisitos necesarios durante la post
entrega de los productos o servicios que El Auditor no lo
ofrece? pregunta.
9001:2015 8.5.6 ¿La empresa realiza revisión y X
control de todos los cambios que se
generan en la producción del servicio,
siempre asegurándose que esté
garantizada la continuidad en la
conformidad con los requisitos pactados?

I. FICHA DE INSPECCION
6.
5. NORMA 7. C 8. EP 9. NC 10. OBSERVACIONES
DESCRIPICION/GENERALIDAD

9001:2015 8.6 ¿La empresa implanta las X

disposiciones planificadas, en las etapas
adecuadas, verificando que se cumplan
todos los requisitos de los servicios y
productos?
9001:2015 8.7 ¿La empresa se asegura de que las X
salidas que no estén conformes con los
requisitos que se identifican y se controlan
previniendo la utilización no intencionada?

9001:2015 9.1.1 ¿La empresa realiza una evaluación No se conoce,

del desempeño y la eficiencia del Sistema
de Gestión de la Calidad? porque El Auditor no
lo pregunta.

9001:2015 9.1.2 ¿La empresa realiza el seguimiento X

de las percepciones de los clientes del
grado en el que se cumplen todas las
necesidades y las expectativas? ¿La
empresa determina los métodos para
conseguir para realizar el seguimiento y
revisar la información?

9001:2015 9.1.3 ¿La empresa analiza y realiza una X

evaluación de los datos y la información
apropiada que surge de realizar el
seguimiento y la medición?

9001:2015 9.2 ¿La empresa realiza las auditorías X

internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados?

9001:2015 9.3 ¿La dirección revisa el Sistema de X

Gestión de la Calidad de la empresa a
intervalos planificados?
9001:2015 10.1 ¿La empresa determina y selecciona X
todas las oportunidades de mejora para
disminuir las no conformidades?

9001:2015 10.1 ¿La empresa determina y selecciona X

todas las oportunidades de mejora para
las acciones correctivas de las no
conformidades?

14001:2015 4.1 ¿La Organización establece las X

cuestiones tanto externas como internas
que son relevantes para su propósito y
que pueden afectar a su capacidad para
lograr los resultados previstos de su
Sistema de Gestión Ambiental, incluyendo
las condiciones ambientales externas que
 pueden afectar a las actividades,
productos y servicios de la misma?

14001:2015 4.2 Según este ítem ¿La Organización X

establece Sistema de retroalimentación
con el cliente o partes interesadas, para
conocer alguna observación, necesidad o
expectativa?

14001:2015 4.3 ¿La Organización tiene definida su No se conoce,

Aplicabilidad, Alcance y Objetivos a este
Departamento? porque El Auditor no
lo pregunta.

14001:2015 4.4. ¿La organización establece, X

implementa, mantiene y mejora de
forma continua el Sistema de Gestión
Ambiental? Incluyendo los procesos
necesarios y sus interacciones, en
concordancia con los requisitos de la
Norma Internacional ISO 14001.

14001:2015 5.1 ¿La organización muestra interés en X

la mejora de su proceso orientado a un
liderazgo y compromiso con respecto al
sistema de gestión ambiental?

14001:2015 5.2 ¿La Organización establece, No se conoce,

implementa y mantiene una Política
Ambiental? porque El Auditor no
lo pregunta.

14001:2015 5.3 ¿Existe en un Documento la No se conoce,

asignación de cargos y responsabilidades
del personal, así como el perfil de los porque El Auditor no
cargos? lo pregunta.

14001:2015 6.1.1 ¿La organización tiene un plan de X

medidas para abordar riesgos y
oportunidades que surgen de sus
aspectos ambientales, así como, para
integrar e implementar las acciones en
sus procesos del sistema de gestión?

14001:2015 6.1.2 ¿La organización cuenta con un X

procedimiento documentado
especificando el proceso de identificación
de aspectos ambientales de sus
actividades, productos y servicios dentro
del alcance definido del sistema de
gestión ambiental que pueda controlar y
aquellos sobre los que pueda influir, al
igual que la determinación de aspectos
ambientales, que tienen o pueden tener
impactos significativos mediante la
aplicación de criterios establecidos?

14001:2015 6.1.3 ¿La organización cuenta con un No se conoce,

procedimiento documentado donde se
identifiquen y se tenga acceso a requisitos porque El Auditor no
legales y obligaciones voluntarias lo pregunta.
relacionadas con sus aspectos
ambientales determinando la aplicación
de estos?
14001:2015 6.2.1 ¿La organización tiene No se conoce,
documentado y establecidos los objetivos
ambientales en las funciones y niveles porque El Auditor no
pertinentes? lo pregunta.

14001:2015 6.2.2 ¿La organización ha desarrollado un No se conoce,

programa para lograr sus objetivos
ambientales, definiendo uno o más porque El Auditor no
indicadores? lo pregunta.

14001:2015 7.1 ¿La organización tiene evidencia de X

proporcionar recursos necesarios para el
establecimiento, implementación,
mantenimiento y la mejora continua del
sistema de gestión ambiental?

14001:2015 7.2 ¿La organización evidencia No se conoce,

documento de la competencia necesaria
de la persona que hace el trabajo en su porque El Auditor no
nombre, que afecta su desempeño lo pregunta.
ambiental, o las acciones necesarias para
adquirirla y la evaluación de la eficacia de
medidas adoptadas?

14001:2015 7.3 ¿El personal del organización esta No se conoce,

consiente de la política ambiental,
aspectos ambientales significativos, porque El Auditor no
impactos relacionados o potenciales lo pregunta.
asociados a su trabajo, requisitos
legales, obligaciones voluntarias,
contribución a la eficacia del sistema
de gestión ambiental, así como, las
consecuencias del no cumplimiento de
los requisitos del sistema o legales?

14001:2015 7.4.2 ¿La organización conserva No se conoce,

información documentada como evidencia
de sus comunicaciones internas, en porque El Auditor no
relación con sus aspectos ambientales y lo pregunta.
sistema de gestión?

14001:2015 7.4.3 ¿La organización conserva No se conoce,

información documentada como evidencia
de sus comunicaciones externas porque El Auditor no
relacionada con su desempeño ambiental, lo pregunta.
productos y servicios?

14001:2015 7.5.2. ¿La organización se asegura No se conoce,

apropiadamente de que su información
documentada este identificada y descrita porque El Auditor no
a través de formatos revisados y lo pregunta.
aprobados al momento de crearla o
actualizarla?

14001:2015 7.5.3 ¿La organización se asegura del X

control de la información documentada
requerida por el sistema de gestión
ambiental, tanto de origen interno como
externo?

14001:2015 8.1. ¿La organización evidencia el X

procedimiento documentado de
planificación, ejecución y control de
procesos necesarios para cumplir con los
requisitos necesarios del sistema de
 gestión ambiental, así como la puesta en
práctica de acciones determinadas?

14001:2015 8.2 ¿La organización evidencia X

información documentada del resultado
de evaluación de aspectos ambientales y
posibles impactos ambientales
significativos durante el uso y fin de vida
del producto o prestación del servicio?

14001:2015 8.3 ¿La organización evidencia No se conoce,

información documentada sobre su plan
de respuesta a emergencias que puedan porque El Auditor no
tener impacto sobre el medio ambiente? lo pregunta
14001:2015 9.1.1 ¿La organización evidencia No se conoce,
información de calibración o verificación
de equipos de seguimiento y medición, porque El Auditor no
documento de resultados o análisis, así lo pregunta
como de evaluación de desempeño
ambiental y eficacia del sistema de
gestión ambiental?

14001:2015 9.1.2 ¿La organización presenta No se conoce,

evidencia documentada de la frecuencia y
los resultados de su evaluación del porque El Auditor no
cumplimiento de los requisitos legales lo pregunta
aplicables y obligaciones voluntarias?

14001:2015 9.2. La organización evidencia la No se conoce,

realización de auditorías internas a
intervalos planificados para proporcionar porque El Auditor no
información sobre el cumplimiento de los lo pregunta
requisitos del sistema de gestión
ambiental y de la ISO 14001?

14001:2015 9.3 ¿La organización evidencia No se conoce,

información documentada de los
resultados de las revisiones del sistema porque El Auditor no
de gestión ambiental, a intervalos lo pregunta
planificados, por la parte de la dirección?

14001:2015 10.1 ¿La organización evidencia No se conoce,

información documentada de la
naturaleza de las no conformidades y los porque El Auditor no
resultados de las medidas correctivas lo pregunta
tomadas posteriormente?

14001:2015 10.2 ¿La organización evidencia la mejora No se conoce,

continua de la idoneidad, adecuación y
eficacia del sistema de gestión ambiental porque El Auditor no
para mejorar su desempeño según lo lo pregunta.
establecido por la alta dirección en línea
con la política ambiental?

180001:2007 X
4.2 ¿Tiene la organización una Política
de Seguridad y S. Ocupacional?
¿Quién ha desarrollado la política?
¿Cómo está definida la alta gerencia
dentro de la orgánica de la
organización?
180001:2007 4.3.1 ¿ La organización establece X No se conoce,
implementa y mantiene procedimientos
para la mejora porque El Auditor no
lo pregunta.
continua identificación de peligros,
evaluación de riesgos y determinación de
los controles Necesarios?

180001:2007 4.3.2 ¿Posee la organización un No se conoce,

procedimiento para identificar y tener
acceso a los requerimientos legales y a porque El Auditor no
otro suscriptos? lo pregunta.

180001:2007 4.4.1 ¿se han definido y asignado los No se conoce,

Recursos funciones, responsabilidades y
autoridades dentro de la empresa? porque El Auditor no
lo pregunta.

180001:2007 4.4.2 ¿La organización asegura que No se conoce,

cualquier persona que esté bajo su control
ejecutando tareas que pueda tener porque El Auditor no
impacto sobre la S y SO, es competente lo pregunta.
con base en su educación, formación o
experiencia?

Conserva los Registros Asociados?

180001:2007 4.4.3 ¿Se han establecido y mantenido No se conoce,

procedimientos para la comunicación
interna? ¿Se ha considerado procesos porque El Auditor no
para la comunicación a otros interesados? lo pregunta.
¿Sus respuestas de comunicación han
sido registradas?

180001:2007 4.4.4 ¿La organización ha establecido No se conoce,

información que describa los elementos
de su SG y ha direccionado los porque El Auditor no
documentos relacionados? ¿Esta lo pregunta.
información se ha mantenido? Utiliza
medios electrónicos o en papel? Se ha
definido por cuanto tiempo la información
debe ser mantenida?

180001:2007 4.4.5 ¿Existen procedimientos de todos No se conoce,

los documentos requeridos que permitan
ser ubicados con facilidad y ser revisados porque El Auditor no
por el personal autorizado? lo pregunta.

180001:2007 4.4.6 ¿Tiene la organización identificada X

las operaciones y actividades asociadas
con riesgos identificados donde se
requiere sean aplicadas las medidas de
control?

180001:2007 4.4.7 ¿La organización tiene establecido No se conoce,

y mantenido procedimientos para
identificar el potencial de riesgo, y la porque El Auditor no
respuesta a, incidentes y situaciones de lo pregunta.
emergencia, y para prevenir y mitigar las
 posibles enfermedades y lesiones
asociadas a ellos?

180001:2007 4.5.1 ¿Se han establecido y mantenido X

procedimientos para el monitoreo y
medición periódica del desempeño en S
y SO?

180001:2007 4.5.2 ¿Existen procedimiento que defina No se conoce,

la responsabilidad para manejar e
investigar accidentes incidentes y no porque El Auditor no
conformidades, Para tomar medidas de lo pregunta.
mitigación y realizar acciones correctivas,
cuando corresponda?

180001:2007 4.5.3 ¿La organización ha establecido y X Los registros existen

mantenido procedimientos para
identificar, mantener y disponer los pero no en manos de
registros de S y SO? este Departamento.

180001:2007 4.5.4 ¿La organización ha establecido y No se conoce,

mantenido un programa de auditorías y
procedimientos para realizar auditorías porque El Auditor no
periódicas de SG de S y SO, que se lo pregunta.
efectúen para: Determinar si el SG de S y
SO está conforme con las medidas
planteadas por el SG de S y SO,
incluyendo los requisitos de esta
especificación OHSAS?

180001:2007 4.6 ¿Revisa la alta gerencia, según X

frecuencia definida por ella, el SG de S y
SO para asegurar con continua
conveniencia, adecuación y efectividad?

6.
5. NORMA 7. C 8. EP 9. NC 10. OBSERVACIONES
DESCRIPICION/GENERALIDAD
4.1 ¿La Organización establece las X
cuestiones tanto externas como internas
que son pertinentes para su propósito y su
9001:2015 dirección estratégica, y que pueden
afectar a su capacidad para lograr los
resultados previstos de su Sistema de
Gestión de la Calidad?

9001:2015 4.2 Según este ítem ¿La Organización No se conoce, porque El

establece Sistema de retroalimentación
con el cliente, para conocer alguna Auditor no lo pregunta.
observación?

9001:2015 4.3 ¿La Organización tiene definida su No se conoce, porque El

Aplicabilidad, Alcance y Objetivos a este
Departamento? Auditor no lo pregunta.
9001:2015 4.4.1 ¿La organización establece, No se conoce, porque El
implementa, mantiene y mejora su
forma continua el Sistema de Gestión Auditor no lo pregunta.
de la Calidad? Incluyendo los procesos
necesarios y sus interacciones, en
concordancia con los requisitos de esta
Norma Internacional.

9001:2015 4.4.2 ¿Se mantiene la información X

documentada con el objetivo de apoyar la
operación de sus procesos? ¿Se
conserva la información documentada
para tener la certeza de que los procesos
se ejecutan acorde con lo planificado?

9001:2015 5.1.2 ¿La organización muestra interés en X

la mejora de su proceso orientado a un
liderazgo en retroalimentación con el
cliente?

9001:2015 5.2 ¿La Organización establece, X En entrevista con el Director

implementa y mantiene una Política de
informa que la Organización
Calidad?
mantiene una Política
Integral pero a su vez para
este Departamento debe
definirse su Política ya que
entre tantas cosas ayuda a
que los trabajadores
puedan aplicarlas en pro de
mejoras del Proceso y de su
Seguridad.

9001:2015 6.1 ¿Existe Documentos que certifiquen No se conoce, porque El

la existencia de un Sistema de Gestión
de Calidad, mejora y actualización? Auditor no lo pregunta.

9001:2015 7.1 ¿La Organización planifica con el X

Departamento la asignación de recursos
para el cumplimiento del SGC?

9001:2015 7.2 ¿Existe en un Documento la No se conoce, porque El

asignación de cargos y responsabilidades
del personal, así como el perfil de los Auditor no lo pregunta.
cargos?

9001:2015 7.5 ¿El Departamento cuenta con un No se conoce, porque El

Manual donde se documenten
procedimientos, registros, políticas, Auditor no lo pregunta.
actualización, control entre otros?

9001:2015 8.1 ¿El Departamento dispone de una No se conoce, porque El

Planificación, Implantación y Control de
todos los procesos internos, necesarios Auditor no lo pregunta.
para cumplir con los requisitos que
establece la provisión de servicios y
productos, además de implantar las
acciones determinadas en el apartado
6.1?
 I. FICHA DE INSPECCION
6.
5. NORMA 7. C 8. EP 9. NC 10. OBSERVACIONES
DESCRIPICION/GENERALIDAD

9001:2015 8.2.1 ¿El Departamento establece un No se conoce, porque

Procedimiento de comunicación con sus
clientes para retroalimentación de El Auditor no lo
consultas, quejas, sugerencias, entre pregunta.
otros?

9001:2015 8.2.3 ¿Existe una actualización de bases No se conoce, porque

de datos de los clientes y requerimientos
de servicios e innovación de productos? El Auditor no lo
pregunta.

9001:2015 8.3.1 ¿La empresa tiene establecido, No Aplica.

implantado y mantenido el proceso de
diseño y desarrollo adecuado para
asegurarse de que se cumpla la provisión
de productos y servicios?

9001:2015 8.3.4 ¿La empresa tiene aplicado y No Aplica.

documentado ciertos controles durante el
proceso de diseño de los productos y
servicios?

9001:2015 8.3.5 ¿La empresa asegura que las No Aplica.

salidas del diseño y el desarrollo?

9001:2015 8.3.6 ¿La empresa identifica, revisa y No Aplica.

controla todos los cambios realizados
durante el diseño y el desarrollo de todos
los productos y los servicios?

9001:2015 8.4.1 ¿La empresa determina los No se conoce, porque

procedimientos para estar seguros de que
los productos, procesos y servicios que se El Auditor no lo
suministran de forma externa se pregunta.
encuentran conformes a los requisitos?

9001:2015 8.4.2 ¿La empresa se asegura de que No se conoce, porque

todos los procesos, los productos y los
servicios se suministran de forma externa El Auditor no lo
no afectan negativamente a la capacidad pregunta.
que tiene la empresa para entregar
productos y servicios de forma coherente
para sus clientes?

9001:2015 8.4.3 ¿La empresa se asegura de que los No Aplica.

requisitos son adecuados para la
comunicárselo al proveedor?

9001:2015 8.5.1 ¿La empresa implementa la No se conoce, porque

producción y la provisión del servicio
siempre bajo condiciones controladas? El Auditor no lo
pregunta.
9001:2015 8.5.2 ¿La empresa realiza una No se conoce, porque
identificación del estado en el que se
encuentran las salidas en función a los El Auditor no lo
requisitos en los que se basa el pregunta.
seguimiento y la medición mediante la
producción y la prestación del servicio?

9001:2015 8.5.3 ¿La empresa cuida los productos No se conoce, porque

que pertenecen a sus clientes mientras
ellos tengas el control de la organización El Auditor no lo
o estén utilizándolo? pregunta.

9001:2015 8.5.4 ¿La empresa preserva todas las No se conoce, porque

salidas durante la etapa de producción, en
la medida necesaria para asegurarse de El Auditor no lo
que se cumple la conformidad con los pregunta.
requisitos pactados?

9001:2015 8.5.5 ¿La empresa cumple con todos los No se conoce, porque
requisitos necesarios durante la post
entrega de los productos o servicios que El Auditor no lo
ofrece? pregunta.
9001:2015 8.5.6 ¿La empresa realiza revisión y No Aplica.
control de todos los cambios que se
generan en la producción del servicio,
siempre asegurándose que esté
garantizada la continuidad en la
conformidad con los requisitos pactados?

I. FICHA DE INSPECCION
6.
5. NORMA 7. C 8. EP 9. NC 10. OBSERVACIONES
DESCRIPICION/GENERALIDAD

9001:2015 8.6 ¿La empresa implanta las No se conoce,

disposiciones planificadas, en las etapas
adecuadas, verificando que se cumplan porque El Auditor no
todos los requisitos de los servicios y lo pregunta.
productos?
9001:2015 8.7 ¿La empresa se asegura de que las No se conoce, porque
salidas que no estén conformes con los
requisitos que se identifican y se controlan El Auditor no lo
previniendo la utilización no intencionada? pregunta.
9001:2015 9.1.1 ¿La empresa realiza una evaluación No se conoce,
del desempeño y la eficiencia del Sistema
de Gestión de la Calidad? porque El Auditor no
lo pregunta.

9001:2015 9.1.2 ¿La empresa realiza el seguimiento No se conoce,

de las percepciones de los clientes del
grado en el que se cumplen todas las porque El Auditor no
necesidades y las expectativas? ¿La lo pregunta.
empresa determina los métodos para
conseguir para realizar el seguimiento y
revisar la información?

9001:2015 9.1.3 ¿La empresa analiza y realiza una No se conoce,

evaluación de los datos y la información
apropiada que surge de realizar el porque El Auditor no
seguimiento y la medición? lo pregunta.
9001:2015 9.2 ¿La empresa realiza las auditorías No se conoce,
internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados? porque El Auditor no
lo pregunta.

9001:2015 9.3 ¿La dirección revisa el Sistema de No Aplica.

Gestión de la Calidad de la empresa a
intervalos planificados?
9001:2015 10.1 ¿La empresa determina y selecciona No se conoce,
todas las oportunidades de mejora para
disminuir las no conformidades? porque El Auditor no
lo pregunta.

9001:2015 10.1 ¿La empresa determina y selecciona No se conoce,

todas las oportunidades de mejora para
las acciones correctivas de las no porque El Auditor no
conformidades? lo pregunta.

14001:2015 4.1 ¿La Organización establece las No se conoce,

cuestiones tanto externas como internas
que son relevantes para su propósito y porque El Auditor no
que pueden afectar a su capacidad para lo pregunta.
lograr los resultados previstos de su
Sistema de Gestión Ambiental, incluyendo
las condiciones ambientales externas que
pueden afectar a las actividades,
productos y servicios de la misma?

14001:2015 4.2 Según este ítem ¿La Organización No se conoce,

establece Sistema de retroalimentación
con el cliente o partes interesadas, para porque El Auditor no
conocer alguna observación, necesidad o lo pregunta.
expectativa?

14001:2015 4.3 ¿La Organización tiene definida su No se conoce,

Aplicabilidad, Alcance y Objetivos a este
Departamento? porque El Auditor no
lo pregunta.

14001:2015 4.4. ¿La organización establece, X Esta establecido pero

implementa, mantiene y mejora de
forma continua el Sistema de Gestión no se implementa por
Ambiental? Incluyendo los procesos falta de conciencia.
necesarios y sus interacciones, en
concordancia con los requisitos de la
Norma Internacional ISO 14001.

14001:2015 5.1 ¿La organización muestra interés en X

la mejora de su proceso orientado a un
liderazgo y compromiso con respecto al
sistema de gestión ambiental?

14001:2015 5.2 ¿La Organización establece, No se conoce,

implementa y mantiene una Política
Ambiental? porque El Auditor no
lo pregunta.

14001:2015 5.3 ¿Existe en un Documento la No se conoce,

asignación de cargos y responsabilidades
del personal, así como el perfil de los porque El Auditor no
cargos? lo pregunta.
14001:2015 6.1.1 ¿La organización tiene un plan de X Esta establecido pero
medidas para abordar riesgos y
oportunidades que surgen de sus no se implementa por
aspectos ambientales, así como, para falta de conciencia.
integrar e implementar las acciones en
sus procesos del sistema de gestión?

14001:2015 6.1.2 ¿La organización cuenta con un No se conoce,

procedimiento documentado
especificando el proceso de identificación porque El Auditor no
de aspectos ambientales de sus lo pregunta.
actividades, productos y servicios dentro
del alcance definido del sistema de
gestión ambiental que pueda controlar y
aquellos sobre los que pueda influir, al
igual que la determinación de aspectos
ambientales, que tienen o pueden tener
impactos significativos mediante la
aplicación de criterios establecidos?

14001:2015 6.1.3 ¿La organización cuenta con un No se conoce,

procedimiento documentado donde se
identifiquen y se tenga acceso a requisitos porque El Auditor no
legales y obligaciones voluntarias lo pregunta.
relacionadas con sus aspectos
ambientales determinando la aplicación
de estos?

14001:2015 6.2.1 ¿La organización tiene X No tiene definido la

documentado y establecidos los objetivos
ambientales en las funciones y niveles información que
pertinentes? poseen.
14001:2015 6.2.2 ¿La organización ha desarrollado un No se conoce,
programa para lograr sus objetivos
ambientales, definiendo uno o más porque El Auditor no
indicadores? lo pregunta.
14001:2015 7.1 ¿La organización tiene evidencia de No se conoce,
proporcionar recursos necesarios para el
establecimiento, implementación, porque El Auditor no
mantenimiento y la mejora continua del lo pregunta.
sistema de gestión ambiental?

14001:2015 7.2 ¿La organización evidencia No se conoce,

documento de la competencia necesaria
de la persona que hace el trabajo en su porque El Auditor no
nombre, que afecta su desempeño lo pregunta.
ambiental, o las acciones necesarias para
adquirirla y la evaluación de la eficacia de
medidas adoptadas?

14001:2015 7.3 ¿El personal del organización esta X Esta pero no

consiente de la política ambiental,
aspectos ambientales significativos, totalmente.
impactos relacionados o potenciales
asociados a su trabajo, requisitos
legales, obligaciones voluntarias,
contribución a la eficacia del sistema
de gestión ambiental, así como, las
consecuencias del no cumplimiento de
los requisitos del sistema o legales?
14001:2015 7.4.2 ¿La organización conserva No se conoce,
información documentada como evidencia
de sus comunicaciones internas, en porque El Auditor no
relación con sus aspectos ambientales y lo pregunta.
sistema de gestión?

14001:2015 7.4.3 ¿La organización conserva No se conoce,

información documentada como evidencia
de sus comunicaciones externas porque El Auditor no
relacionada con su desempeño ambiental, lo pregunta.
productos y servicios?

14001:2015 7.5.2. ¿La organización se asegura No se conoce,

apropiadamente de que su información
documentada este identificada y descrita porque El Auditor no
a través de formatos revisados y lo pregunta.
aprobados al momento de crearla o
actualizarla?

14001:2015 7.5.3 ¿La organización se asegura del No se conoce,

control de la información documentada
requerida por el sistema de gestión porque El Auditor no
ambiental, tanto de origen interno como lo pregunta.
externo?

14001:2015 8.1. ¿La organización evidencia el No se conoce,

procedimiento documentado de
planificación, ejecución y control de porque El Auditor no
procesos necesarios para cumplir con los lo pregunta.
requisitos necesarios del sistema de
gestión ambiental, así como la puesta en
práctica de acciones determinadas?

14001:2015 8.2 ¿La organización evidencia No se conoce,

información documentada del resultado
de evaluación de aspectos ambientales y porque El Auditor no
posibles impactos ambientales lo pregunta.
significativos durante el uso y fin de vida
del producto o prestación del servicio?

14001:2015 8.3 ¿La organización evidencia X Tiene pero no esta

información documentada sobre su plan
de respuesta a emergencias que puedan actualizado.
tener impacto sobre el medio ambiente?

14001:2015 9.1.1 ¿La organización evidencia No se conoce,

información de calibración o verificación
de equipos de seguimiento y medición, porque El Auditor no
documento de resultados o análisis, así lo pregunta.
como de evaluación de desempeño
ambiental y eficacia del sistema de
gestión ambiental?

14001:2015 9.1.2 ¿La organización presenta No se conoce,

evidencia documentada de la frecuencia y
los resultados de su evaluación del porque El Auditor no
cumplimiento de los requisitos legales lo pregunta.
aplicables y obligaciones voluntarias?

14001:2015 9.2. La organización evidencia la No se conoce,

realización de auditorías internas a
intervalos planificados para proporcionar porque El Auditor no
información sobre el cumplimiento de los lo pregunta.
requisitos del sistema de gestión
ambiental y de la ISO 14001?
14001:2015 9.3 ¿La organización evidencia No se conoce,
información documentada de los
resultados de las revisiones del sistema porque El Auditor no
de gestión ambiental, a intervalos lo pregunta.
planificados, por la parte de la dirección?

14001:2015 10.1 ¿La organización evidencia No se conoce,

información documentada de la
naturaleza de las no conformidades y los porque El Auditor no
resultados de las medidas correctivas lo pregunta.
tomadas posteriormente?

14001:2015 10.2 ¿La organización evidencia la mejora No se conoce,

continua de la idoneidad, adecuación y
eficacia del sistema de gestión ambiental porque El Auditor no
para mejorar su desempeño según lo lo pregunta.
establecido por la alta dirección en línea
con la política ambiental?

180001:2007 X Poseen el SGI pero

4.2 ¿Tiene la organización una Política no esta actualizado y
de Seguridad y S. Ocupacional? el personal no esta
¿Quién ha desarrollado la política?
¿Cómo está definida la alta gerencia familiarizado.
dentro de la orgánica de la
organización?

180001:2007 4.3.1 ¿ La organización establece X Se evidencia en

implementa y mantiene procedimientos
para la continua identificación de peligros, algunos casos pero
evaluación de riesgos y determinación de son pocos para la
los controles Necesarios?
magnitud que
poseen.

180001:2007 4.3.2 ¿Posee la organización un No se conoce,

procedimiento para identificar y tener
acceso a los requerimientos legales y a porque El Auditor no
otro suscriptos? lo pregunta.

180001:2007 4.4.1 ¿se han definido y asignado los No se conoce,

Recursos funciones, responsabilidades y
autoridades dentro de la empresa? porque El Auditor no
lo pregunta.

180001:2007 4.4.2 ¿La organización asegura que X

cualquier persona que esté bajo su control
ejecutando tareas que pueda tener
impacto sobre la S y SO, es competente
con base en su educación, formación o
experiencia?

Conserva los Registros Asociados?

180001:2007 4.4.3 ¿Se han establecido y mantenido No se conoce,

procedimientos para la comunicación
interna? ¿Se ha considerado procesos porque El Auditor no
para la comunicación a otros interesados? lo pregunta.
¿Sus respuestas de comunicación han
sido registradas?
180001:2007 4.4.4 ¿La organización ha establecido X Existen muchos
información que describa los elementos
de su SG y ha direccionado los documentos pero no
documentos relacionados? ¿Esta registrados en el
información se ha mantenido? Utiliza
Departamento
medios electrónicos o en papel? Se ha
definido por cuanto tiempo la información pertinente.
debe ser mantenida?

180001:2007 4.4.5 ¿Existen procedimientos de todos No se conoce,

los documentos requeridos que permitan
ser ubicados con facilidad y ser revisados porque El Auditor no
por el personal autorizado? lo pregunta.

180001:2007 4.4.6 ¿Tiene la organización identificada X Se menciona que

las operaciones y actividades asociadas
con riesgos identificados donde se esta integrado al SGI
requiere sean aplicadas las medidas de pero muy pocos lo
control?
conocen.

180001:2007 4.4.7 ¿La organización tiene establecido No se conoce,

y mantenido procedimientos para
identificar el potencial de riesgo, y la porque El Auditor no
respuesta a, incidentes y situaciones de lo pregunta.
emergencia, y para prevenir y mitigar las
posibles enfermedades y lesiones
asociadas a ellos?

180001:2007 4.5.1 ¿Se han establecido y mantenido No se conoce,

procedimientos para el monitoreo y
medición periódica del desempeño en S porque El Auditor no
y SO? lo pregunta.

180001:2007 4.5.2 ¿Existen procedimiento que defina No se conoce,

la responsabilidad para manejar e
investigar accidentes incidentes y no porque El Auditor no
conformidades, Para tomar medidas de lo pregunta.
mitigación y realizar acciones correctivas,
cuando corresponda?

180001:2007 4.5.3 ¿La organización ha establecido y No se conoce,

mantenido procedimientos para
identificar, mantener y disponer los porque El Auditor no
registros de S y SO? lo pregunta.

180001:2007 4.5.4 ¿La organización ha establecido y No se conoce,

mantenido un programa de auditorías y
procedimientos para realizar auditorías porque El Auditor no
periódicas de SG de S y SO, que se lo pregunta.
efectúen para: Determinar si el SG de S y
SO está conforme con las medidas
planteadas por el SG de S y SO,
incluyendo los requisitos de esta
especificación OHSAS?
180001:2007 4.6 ¿Revisa la alta gerencia, según No se conoce,
frecuencia definida por ella, el SG de S y
SO para asegurar con continua porque El Auditor no
conveniencia, adecuación y efectividad? lo pregunta.

6.
5. NORMA 7. C 8. EP 9. NC 10. OBSERVACIONES
DESCRIPICION/GENERALIDAD
4.1 ¿La Organización establece las X
cuestiones tanto externas como internas
que son pertinentes para su propósito y su
9001:2015 dirección estratégica, y que pueden
afectar a su capacidad para lograr los
resultados previstos de su Sistema de
Gestión de la Calidad?

9001:2015 4.2 Según este ítem ¿La Organización No se conoce, porque El

establece Sistema de retroalimentación
con el cliente, para conocer alguna Auditor no lo pregunta.
observación?

9001:2015 4.3 ¿La Organización tiene definida su No se conoce, porque El

Aplicabilidad, Alcance y Objetivos a este
Departamento? Auditor no lo pregunta.

9001:2015 4.4.1 ¿La organización establece, No se conoce, porque El

implementa, mantiene y mejora su
forma continua el Sistema de Gestión Auditor no lo pregunta.
de la Calidad? Incluyendo los procesos
necesarios y sus interacciones, en
concordancia con los requisitos de esta
Norma Internacional.

9001:2015 4.4.2 ¿Se mantiene la información X

documentada con el objetivo de apoyar la
operación de sus procesos? ¿Se
conserva la información documentada
para tener la certeza de que los procesos
se ejecutan acorde con lo planificado?

9001:2015 5.1.2 ¿La organización muestra interés en X

la mejora de su proceso orientado a un
liderazgo en retroalimentación con el
cliente?

9001:2015 5.2 ¿La Organización establece, X En entrevista con el Director

implementa y mantiene una Política de
informa que la Organización
Calidad?
mantiene una Política
Integral pero a su vez para
este Departamento debe
definirse su Política ya que
entre tantas cosas ayuda a
que los trabajadores
puedan aplicarlas en pro de
mejoras del Proceso y de su
Seguridad.
9001:2015 6.1 ¿Existe Documentos que certifiquen No se conoce, porque El
la existencia de un Sistema de Gestión
de Calidad, mejora y actualización? Auditor no lo pregunta.

9001:2015 7.1 ¿La Organización planifica con el X

Departamento la asignación de recursos
para el cumplimiento del SGC?

9001:2015 7.2 ¿Existe en un Documento la No se conoce, porque El

asignación de cargos y responsabilidades
del personal, así como el perfil de los Auditor no lo pregunta.
cargos?

9001:2015 7.5 ¿El Departamento cuenta con un No se conoce, porque El

Manual donde se documenten
procedimientos, registros, políticas, Auditor no lo pregunta.
actualización, control entre otros?

9001:2015 8.1 ¿El Departamento dispone de una No se conoce, porque El

Planificación, Implantación y Control de
todos los procesos internos, necesarios Auditor no lo pregunta.
para cumplir con los requisitos que
establece la provisión de servicios y
productos, además de implantar las
acciones determinadas en el apartado
6.1?

I. FICHA DE INSPECCION
6.
5. NORMA 7. C 8. EP 9. NC 10. OBSERVACIONES
DESCRIPICION/GENERALIDAD

9001:2015 8.2.1 ¿El Departamento establece un No se conoce, porque

Procedimiento de comunicación con sus
clientes para retroalimentación de El Auditor no lo
consultas, quejas, sugerencias, entre pregunta.
otros?

9001:2015 8.2.3 ¿Existe una actualización de bases No se conoce, porque

de datos de los clientes y requerimientos
de servicios e innovación de productos? El Auditor no lo
pregunta.

9001:2015 8.3.1 ¿La empresa tiene establecido, No Aplica.

implantado y mantenido el proceso de
diseño y desarrollo adecuado para
asegurarse de que se cumpla la provisión
de productos y servicios?

9001:2015 8.3.4 ¿La empresa tiene aplicado y No Aplica.

documentado ciertos controles durante el
proceso de diseño de los productos y
servicios?

9001:2015 8.3.5 ¿La empresa asegura que las No Aplica.

salidas del diseño y el desarrollo?

9001:2015 8.3.6 ¿La empresa identifica, revisa y No Aplica.

controla todos los cambios realizados
 durante el diseño y el desarrollo de todos
los productos y los servicios?

9001:2015 8.4.1 ¿La empresa determina los No se conoce, porque

procedimientos para estar seguros de que
los productos, procesos y servicios que se El Auditor no lo
suministran de forma externa se pregunta.
encuentran conformes a los requisitos?

9001:2015 8.4.2 ¿La empresa se asegura de que No se conoce, porque

todos los procesos, los productos y los
servicios se suministran de forma externa El Auditor no lo
no afectan negativamente a la capacidad pregunta.
que tiene la empresa para entregar
productos y servicios de forma coherente
para sus clientes?

9001:2015 8.4.3 ¿La empresa se asegura de que los No Aplica.

requisitos son adecuados para la
comunicárselo al proveedor?

9001:2015 8.5.1 ¿La empresa implementa la No se conoce, porque

producción y la provisión del servicio
siempre bajo condiciones controladas? El Auditor no lo
pregunta.

9001:2015 8.5.2 ¿La empresa realiza una No se conoce, porque

identificación del estado en el que se
encuentran las salidas en función a los El Auditor no lo
requisitos en los que se basa el pregunta.
seguimiento y la medición mediante la
producción y la prestación del servicio?

9001:2015 8.5.3 ¿La empresa cuida los productos No se conoce, porque

que pertenecen a sus clientes mientras
ellos tengas el control de la organización El Auditor no lo
o estén utilizándolo? pregunta.

9001:2015 8.5.4 ¿La empresa preserva todas las No se conoce, porque

salidas durante la etapa de producción, en
la medida necesaria para asegurarse de El Auditor no lo
que se cumple la conformidad con los pregunta.
requisitos pactados?

9001:2015 8.5.5 ¿La empresa cumple con todos los No se conoce, porque
requisitos necesarios durante la post
entrega de los productos o servicios que El Auditor no lo
ofrece? pregunta.
9001:2015 8.5.6 ¿La empresa realiza revisión y No Aplica.
control de todos los cambios que se
generan en la producción del servicio,
siempre asegurándose que esté
garantizada la continuidad en la
conformidad con los requisitos pactados?
 I. FICHA DE INSPECCION
6.
5. NORMA 7. C 8. EP 9. NC 10. OBSERVACIONES
DESCRIPICION/GENERALIDAD

9001:2015 8.6 ¿La empresa implanta las No se conoce,

disposiciones planificadas, en las etapas
adecuadas, verificando que se cumplan porque El Auditor no
todos los requisitos de los servicios y lo pregunta.
productos?
9001:2015 8.7 ¿La empresa se asegura de que las No se conoce, porque
salidas que no estén conformes con los
requisitos que se identifican y se controlan El Auditor no lo
previniendo la utilización no intencionada? pregunta.

9001:2015 9.1.1 ¿La empresa realiza una evaluación No se conoce,

del desempeño y la eficiencia del Sistema
de Gestión de la Calidad? porque El Auditor no
lo pregunta.

9001:2015 9.1.2 ¿La empresa realiza el seguimiento No se conoce,

de las percepciones de los clientes del
grado en el que se cumplen todas las porque El Auditor no
necesidades y las expectativas? ¿La lo pregunta.
empresa determina los métodos para
conseguir para realizar el seguimiento y
revisar la información?

9001:2015 9.1.3 ¿La empresa analiza y realiza una No se conoce,

evaluación de los datos y la información
apropiada que surge de realizar el porque El Auditor no
seguimiento y la medición? lo pregunta.

9001:2015 9.2 ¿La empresa realiza las auditorías No se conoce,

internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados? porque El Auditor no
lo pregunta.

9001:2015 9.3 ¿La dirección revisa el Sistema de No Aplica.

Gestión de la Calidad de la empresa a
intervalos planificados?
9001:2015 10.1 ¿La empresa determina y selecciona No se conoce,
todas las oportunidades de mejora para
disminuir las no conformidades? porque El Auditor no
lo pregunta.

9001:2015 10.1 ¿La empresa determina y selecciona No se conoce,

todas las oportunidades de mejora para
las acciones correctivas de las no porque El Auditor no
conformidades? lo pregunta.

14001:2015 4.1 ¿La Organización establece las X Esta a cargo de SHA

cuestiones tanto externas como internas
que son relevantes para su propósito y pero no esta
que pueden afectar a su capacidad para
lograr los resultados previstos de su
Sistema de Gestión Ambiental, incluyendo
 las condiciones ambientales externas que actualizado el
pueden afectar a las actividades,
productos y servicios de la misma? registro.

14001:2015 4.2 Según este ítem ¿La Organización No se conoce,

establece Sistema de retroalimentación
con el cliente o partes interesadas, para porque El Auditor no
conocer alguna observación, necesidad o lo pregunta.
expectativa?

14001:2015 4.3 ¿La Organización tiene definida su No se conoce,

Aplicabilidad, Alcance y Objetivos a este
Departamento? porque El Auditor no
lo pregunta.
14001:2015 4.4. ¿La organización establece, X Esta a cargo SHA
implementa, mantiene y mejora de
forma continua el Sistema de Gestión pero no permanecen
Ambiental? Incluyendo los procesos registros, ni
necesarios y sus interacciones, en
actualizaciones.
concordancia con los requisitos de la
Norma Internacional ISO 14001.

14001:2015 5.1 ¿La organización muestra interés en No se conoce,

la mejora de su proceso orientado a un
liderazgo y compromiso con respecto al porque El Auditor no
sistema de gestión ambiental? lo pregunta.
14001:2015 5.2 ¿La Organización establece, No se conoce,
implementa y mantiene una Política
Ambiental? porque El Auditor no
lo pregunta.
14001:2015 5.3 ¿Existe en un Documento la No se conoce,
asignación de cargos y responsabilidades
del personal, así como el perfil de los porque El Auditor no
cargos? lo pregunta.
14001:2015 6.1.1 ¿La organización tiene un plan de X Existe un registro de
medidas para abordar riesgos y
oportunidades que surgen de sus riesgos pero no lo
aspectos ambientales, así como, para actualizan y el
integrar e implementar las acciones en
personal y el
sus procesos del sistema de gestión?
personal no esta
familiarizado con su
existencia.

14001:2015 6.1.2 ¿La organización cuenta con un X

procedimiento documentado
especificando el proceso de identificación
de aspectos ambientales de sus
actividades, productos y servicios dentro
del alcance definido del sistema de
gestión ambiental que pueda controlar y
aquellos sobre los que pueda influir, al
igual que la determinación de aspectos
ambientales, que tienen o pueden tener
impactos significativos mediante la
aplicación de criterios establecidos?
14001:2015 6.1.3 ¿La organización cuenta con un No se conoce,
procedimiento documentado donde se
identifiquen y se tenga acceso a requisitos porque El Auditor no
legales y obligaciones voluntarias lo pregunta.
relacionadas con sus aspectos
ambientales determinando la aplicación
de estos?

14001:2015 6.2.1 ¿La organización tiene No se conoce,

documentado y establecidos los objetivos
ambientales en las funciones y niveles porque El Auditor no
pertinentes? lo pregunta.

14001:2015 6.2.2 ¿La organización ha desarrollado un X Establecidos solo

programa para lograr sus objetivos
ambientales, definiendo uno o más para el Proceso
indicadores? Productivo.

14001:2015 7.1 ¿La organización tiene evidencia de No se conoce,

proporcionar recursos necesarios para el
establecimiento, implementación, porque El Auditor no
mantenimiento y la mejora continua del lo pregunta.
sistema de gestión ambiental?

14001:2015 7.2 ¿La organización evidencia No se conoce,

documento de la competencia necesaria
de la persona que hace el trabajo en su porque El Auditor no
nombre, que afecta su desempeño lo pregunta.
ambiental, o las acciones necesarias para
adquirirla y la evaluación de la eficacia de
medidas adoptadas?

14001:2015 7.3 ¿El personal del organización esta X Poco personal

consiente de la política ambiental,
aspectos ambientales significativos, conoce como
impactos relacionados o potenciales contribuir con el
asociados a su trabajo, requisitos
ambiente y los que
legales, obligaciones voluntarias,
contribución a la eficacia del sistema saben indican que no
de gestión ambiental, así como, las es por la Empresa
consecuencias del no cumplimiento de
los requisitos del sistema o legales?
que haya dado el
conocimiento.

14001:2015 7.4.2 ¿La organización conserva X

información documentada como evidencia
de sus comunicaciones internas, en
relación con sus aspectos ambientales y
sistema de gestión?

14001:2015 7.4.3 ¿La organización conserva No se conoce,

información documentada como evidencia
de sus comunicaciones externas porque El Auditor no
relacionada con su desempeño ambiental, lo pregunta.
productos y servicios?

14001:2015 7.5.2. ¿La organización se asegura X Tienen ciertos

apropiadamente de que su información
documentada este identificada y descrita parámetros de
a través de formatos revisados y control pero no se
aprobados al momento de crearla o
actualizan.
actualizarla?

14001:2015 7.5.3 ¿La organización se asegura del X

control de la información documentada
requerida por el sistema de gestión
 ambiental, tanto de origen interno como
externo?

14001:2015 8.1. ¿La organización evidencia el X

procedimiento documentado de
planificación, ejecución y control de
procesos necesarios para cumplir con los
requisitos necesarios del sistema de
gestión ambiental, así como la puesta en
práctica de acciones determinadas?

14001:2015 8.2 ¿La organización evidencia X

información documentada del resultado
de evaluación de aspectos ambientales y
posibles impactos ambientales
significativos durante el uso y fin de vida
del producto o prestación del servicio?

14001:2015 8.3 ¿La organización evidencia X Solo esta a cargo

información documentada sobre su plan
de respuesta a emergencias que puedan SHA
tener impacto sobre el medio ambiente?

14001:2015 9.1.1 ¿La organización evidencia X Si se calibra pero no

información de calibración o verificación
de equipos de seguimiento y medición, regularmente.
documento de resultados o análisis, así
como de evaluación de desempeño
ambiental y eficacia del sistema de
gestión ambiental?

14001:2015 9.1.2 ¿La organización presenta No se conoce,

evidencia documentada de la frecuencia y
los resultados de su evaluación del porque El Auditor no
cumplimiento de los requisitos legales lo pregunta.
aplicables y obligaciones voluntarias?

14001:2015 9.2. La organización evidencia la No se conoce,

realización de auditorías internas a
intervalos planificados para proporcionar porque El Auditor no
información sobre el cumplimiento de los lo pregunta.
requisitos del sistema de gestión
ambiental y de la ISO 14001?

14001:2015 9.3 ¿La organización evidencia No se conoce,

información documentada de los
resultados de las revisiones del sistema porque El Auditor no
de gestión ambiental, a intervalos lo pregunta.
planificados, por la parte de la dirección?

14001:2015 10.1 ¿La organización evidencia No se conoce,

información documentada de la
naturaleza de las no conformidades y los porque El Auditor no
resultados de las medidas correctivas lo pregunta.
tomadas posteriormente?

14001:2015 10.2 ¿La organización evidencia la mejora No se conoce,

continua de la idoneidad, adecuación y
eficacia del sistema de gestión ambiental porque El Auditor no
para mejorar su desempeño según lo lo pregunta.
establecido por la alta dirección en línea
con la política ambiental?
18001:2007 No se conoce,
4.2 ¿Tiene la organización una Política porque El Auditor no
de Seguridad y S. Ocupacional? lo pregunta.
¿Quién ha desarrollado la política?
¿Cómo está definida la alta gerencia
dentro de la orgánica de la
organización?

18001:2007 4.3.1 ¿ La organización establece X Los documentos se

implementa y mantiene procedimientos
para la encuentran en SHA
no los maneja este
continua identificación de peligros,
evaluación de riesgos y determinación de Departamento
los controles

Necesarios?

18001:2007 4.3.2 ¿Posee la organización un No se conoce,

procedimiento para identificar y tener
acceso a los requerimientos legales y a porque El Auditor no
otro suscriptos? lo pregunta.

18001:2007 4.4.1 ¿se han definido y asignado los No se conoce,

Recursos funciones, responsabilidades y
autoridades dentro de la empresa? porque El Auditor no
lo pregunta.

18001:2007 4.4.2 ¿La organización asegura que X

cualquier persona que esté bajo su control
ejecutando tareas

que pueda tener impacto sobre la S y SO,

es competente con base en su educación,
formación o experiencia?

Conserva los Registros Asociados?

18001:2007 4.4.3 ¿Se han establecido y mantenido No se conoce,

procedimientos para la comunicación
interna? ¿Se ha considerado procesos porque El Auditor no
para la comunicación a otros interesados? lo pregunta.
¿Sus respuestas de comunicación han
sido registradas?

18001:2007 4.4.4 ¿La organización ha establecido No se conoce,

información que describa los elementos
de su SG y ha direccionado los porque El Auditor no
documentos relacionados? ¿Esta lo pregunta.
información se ha mantenido? Utiliza
medios electrónicos o en papel? Se ha
definido por cuanto tiempo la información
debe ser mantenida?

18001:2007 4.4.5 ¿Existen procedimientos de todos No se conoce,

los documentos requeridos que permitan
ser ubicados con facilidad y ser revisados porque El Auditor no
por el personal autorizado? lo pregunta.
18001:2007 4.4.6 ¿Tiene la organización identificada X Si se conocen, pero
las operaciones y actividades asociadas
con riesgos identificados donde se no están
requiere sean aplicadas las medidas de actualizados.
control?

18001:2007 4.4.7 ¿La organización tiene establecido X Pero no todo el

y mantenido procedimientos para
identificar el potencial de riesgo, y la personal conoce del
respuesta a, incidentes y situaciones de documento ni su
emergencia, y para prevenir y mitigar las
aplicación. Y los poco
posibles enfermedades y lesiones
asociadas a ellos? que conocen no lo
aplican por falta de
conciencia por
trabajar apurados.
18001:2007 4.5.1 ¿Se han establecido y mantenido No se conoce,
procedimientos para el monitoreo y
medición periódica del desempeño en S porque El Auditor no
y SO? lo pregunta.

18001:2007 4.5.2 ¿Existen procedimiento que defina No se conoce,

la responsabilidad para manejar e
investigar accidentes incidentes y no porque El Auditor no
conformidades, Para tomar medidas de lo pregunta.
mitigación y realizar acciones correctivas,
cuando corresponda?

180001:2007 4.5.3 ¿La organización ha establecido y No se conoce,

mantenido procedimientos para
identificar, mantener y disponer los porque El Auditor no
registros de S y SO? lo pregunta.

180001:2007 4.5.4 ¿La organización ha establecido y No se conoce,

mantenido un programa de auditorías y
procedimientos para realizar auditorías porque El Auditor no
periódicas de SG de S y SO, que se lo pregunta.
efectúen para: Determinar si el SG de S y
SO está conforme con las medidas
planteadas por el SG de S y SO,
incluyendo los requisitos de esta
especificación OHSAS?

180001:2007 4.6 ¿Revisa la alta gerencia, según No se conoce,

frecuencia definida por ella, el SG de S y
SO para asegurar con continua porque El Auditor no
conveniencia, adecuación y efectividad? lo pregunta.