基于上述《指南》中的要求及建议，质量与认证微信综合专业认证机构的相关信息，整理

了 ISO 9001: 2015 从标准转版到体系升级过渡的几个基本步骤。

一、了解新版标准动态及要求

1、及时了解 ISO9001:2015 新版标准换版动态及专版要求。质量与认证微信一致关注

其变化，并第一时间发布相关信息，可及时获取。

2、尽快购买一份 ISO 9001 新版标准，并详细了解更多新版要求，包括：

①领导力的重要性 了解领导力被纳入到所有新的 ISO 标准中，并理解这在我们的实

践中意味着什么。

②风险在质量管理中的重要性 了解如何建立一个风险管理的系统方法，以及这将为组

织带来什么样的收益。

③过程方法 VS 程序方法 了解过程方法与程序方法之间的差异，以及与新的高层次

结构之前的联系。

二、进行专业的培训

找专业培训机构，通过专业的培训，全面理解新版变化与核心要求。针对企业各层级，

组织符合新版标准要求的不同培训课程。

1、针对企业高层管理者 管理体系和领导责任对于企业的益处。

2、体系转版培训 了解新的 ISO 高层次结构(HLS)，以及从 ISO 9001:2008 到 ISO

9001:2015 之间发生的主要变化

3、审核员/主任审核员培训 结合审核转版课程，不仅学习了解 ISO 9001:2015，还要

增强自己的审核技能。
 4、模块化深入培训 更加细致地探索新标准的几大关键领域：基于风险的管理方法、

组织情境、变革管理、利益相关方管理，绩效评价与过程方法

三、转版指南

了解了新版标准的变化，并进行相应培训之后，就是最为重要的一个步骤。那就是转版

指南，将这些变化应用到您的企业中去。你可以：

制定一份转版指南 包括新的高层结构(HLS)的概述以及新标准的要求。

进行自我评估 制定一份检查表，评估您的组织是否已做好迎接 ISO 9001:2015 版体

系认证的准备，并识别所存在的差距。

制定标准变更项对照表 ISO 9001:2008 与 ISO 9001:2015 相比，所发生变化、删除、新

增或强化的要求。

加强内部沟通 将标准的新要求的变化点在您组织内部进行沟通，包括高层沟通信以及

内部宣贯/宣传展示文件。

标准全文共有 19 个地方提到应形成文件，其中包括明确规定的有 18 项，第 6 项要求

除 18 项之外为满足体系运行的其他文件。

序号 条款 描述 应形成的文件
1 4.3 确定质量管 质量管理管理体系范围应形成文件，描述质 质量管理管理体系范围，并说
理体系的范围 量管理体系的范围时，对不适用的标准条 明删减条款及删减理由
款，应将质量管理体系的删减及其理由形成
文件。
2 5.2 质量方针 形成文件 质量方针
3 6.2 质量目标及 组织应将质量目标形成文件。 质量目标
其实施的策划
4 7.1.4 监视和测 组织应保持适当的文件信息，以提供监视和 规定监视和测量设备使用要求
量设备 测量设备满足使用要求的证据。 的文件，包括使用、维护、鉴
定、校准等
5 7.2 能力 保持形成文件的信息，以提供能力的证据。 能证明人员满足能力要求的记
录，包括任职要求、人员技能
档案、培训等
6 7.5.1 总则 组织确定的为确保质量管理体系有效运行所 体系运行所需的其他必要文件
需的形成文件的信息。
7 8.1 运行策划和 保持充分的文件信息，以确信过程按策划的 能证明过程经有效策划相关记
控制 要求实施。 录

8 8.2.3 与产品和 评审结果的信息应形成文件。 产品和服务有关要求的评审报

服务有关要求的 告
评审
9 8.4.2 外部供方 建立和实施对外部供方的评价、选择和重新 对外部供方的评价报告
的控制类型和程 评价的准则。评价结果的信息应形成文件。
度
10 8.4.3 提供外部 应将监视结果的信息形成文件。 对外部供方的业绩的监视报告
供方的文件信息
11 8.6.2 标识和可 在有可追溯性要求的场合，组织应控制产品 控制产品唯一性标识的文件
追溯性 的唯一性标识，并保持形成文件的信息。

12 8.6.3 顾客或外 如果顾客、外部供方财产发生丢失、损坏或 顾客或外部供方的财产丢失、

部供方的财产 发现不适用的情况，组织应向顾客、外部供 损坏或发现不适用的相关记录
方报告，并保持文件信息。
13 8.6.6 变更控制 应将变更的评价结果、变更的批准和必要的 产品生产和服务的变更的评
措施的信息形成文件。 价、批准和采取的措施相关记
录
14 8.7 产品和服务 应在形成文件信息中指明有权放行产品以交 放行管理制度（规定放行人员
的放行 付给顾客的人员。 职权）
15 8.8 不合格产品 不合格品的性质以及随后所采取的任何措施 不合格品处置记录
和服务 的信息应形成文件，包括所批准的让步。
16 9.1 监视、测 组织应建立过程，以确保监视和测量活 监视和测量记录
量、分析和评价 动与监视和测量的要求相一致的方式实
施。

组织应保持适当的文件信息，以提供“结果”的
证据。
17 9.2 内部审核 保持形成文件的信息，以提供审核方案实施 内审方案和记录
和审核结果的证据。
18 9.3 管理评审 组织应保持形成文件的信息，以提供管理评 管理评审报告和纠正预防措施
审的结果及采取措施的证据。 相关记录
19 10.1 不符合与 组织应将以下信息形成文件： 纠正预防措施相关记录，包括
纠正措施 验证
a) 不符合的性质及随后采取的措施

b) 纠正措施的结果
ISO 9001: 2015 新版标准转换指南和实施步骤

世界上最广泛使用的质量管理标准 ISO 9001 正在转版进程中，新版 ISO9001:2015 版预计

将于 2015 年 9 月发布。随着 ISO9001:2015 新版发布时间的临近，越来越多的行业组织和

机构开始着手准备其转版带来的变化。相较于 ISO9001:2008，新版标准发生了显著的变

化。为配合 ISO 标准变化，早在今年 1 月，IAF 就正式发布了《ISO9001:2015 版转换实施

指南》
，确保新版标准顺利过渡。

在 1 月份发布的《ISO9001:2015 版转换实施指南》
（以下简称《指南》
）中，简单介绍了

新版标准的主要变化情况，提出了组织、认证机构及认可机构应对标准变化的相关建议及

指导意见。

值得关注的是，IAF《ISO9001:2015 版转换实施指南》明确了：IAF 和 CASCO 已经达成

一致意见，新版标准转换期限为：在 ISO9001:2015 版正式发布日后 3 年内转换完毕。

并对正在使用 ISO9001:2008 的组织建议采取以下措施：

a) 尽快进行新老标准在组织内应用的差异分析；

b) 建立转换实施方案；

c) 对所有涉及管理体系有效性的部门进行培训或告知其标准变化；

d) 按照新版标准更新现有管理体系以确保体系持续符合新标准的要求，并保持有效

性；

e) 在使用新标准时，请联系现有提供服务的认证机构，进行转换的相关安排。
 关于 ISO9001:2008 认证的转换形式，
《指南》也做了相关明确，包括：

（1）认证机构须对每一个客户进行 ISO9001：2015 的审核。

（2）基于与认证组织的协议，认证机构可以在例行的监督审核、复审和/或特殊审核

档期开展转换活动。

（3）当转换审核发生在已经预排好的监督审核或某一阶段的审核（过程中正在进行的

审核或某一阶段的审核）
，认证机构应该增加额外的审核时间，以确保审核活动全部覆盖现

有要求和新版标准的要求。

（4）在 DIS 草案阶段内实施的评估活动不能作为正式转换。

（5）任何此类较早的评估必须在 ISO9001:2015 转换前重新评估和全面验证。

基于上述《指南》中的要求及建议，质量与认证微信综合专业认证机构的相关信息，整

理了 ISO 9001: 2015 从标准转版到体系升级过渡的几个基本步骤。

一、了解新版标准动态及要求

1、及时了解 ISO9001:2015 新版标准换版动态及专版要求。质量与认证微信一致关注

其变化，并第一时间发布相关信息，可及时获取。

2、尽快购买一份 ISO 9001 新版标准，并详细了解更多新版要求，包括：

①领导力的重要性 了解领导力被纳入到所有新的 ISO 标准中，并理解这在我们的实

践中意味着什么。

②风险在质量管理中的重要性 了解如何建立一个风险管理的系统方法，以及这将为组

织带来什么样的收益。
 ③过程方法 VS 程序方法 了解过程方法与程序方法之间的差异，以及与新的高层次

结构之前的联系。

二、进行专业的培训

找专业培训机构，通过专业的培训，全面理解新版变化与核心要求。针对企业各层级，

组织符合新版标准要求的不同培训课程。

1、针对企业高层管理者 管理体系和领导责任对于企业的益处。

2、体系转版培训 了解新的 ISO 高层次结构(HLS)，以及从 ISO 9001:2008 到 ISO

9001:2015 之间发生的主要变化

3、审核员/主任审核员培训 结合审核转版课程，不仅学习了解 ISO 9001:2015，还要

增强自己的审核技能。

4、模块化深入培训 更加细致地探索新标准的几大关键领域：基于风险的管理方法、

组织情境、变革管理、利益相关方管理，绩效评价与过程方法

三、转版指南

了解了新版标准的变化，并进行相应培训之后，就是最为重要的一个步骤。那就是转版

指南，将这些变化应用到您的企业中去。你可以：

制定一份转版指南 包括新的高层结构(HLS)的概述以及新标准的要求。

进行自我评估 制定一份检查表，评估您的组织是否已做好迎接 ISO 9001:2015 版体

系认证的准备，并识别所存在的差距。

制定标准变更项对照表 ISO 9001:2008 与 ISO 9001:2015 相比，所发生变化、删除、新

增或强化的要求。
 加强内部沟通 将标准的新要求的变化点在您组织内部进行沟通，包括高层沟通信以

及内部宣贯/宣传展示文件。

ISO9001：2015 对领导者的要求
我们把 2015 版管理体系标准的变化叫做管理的变革，是因为新版标准在有关管理最重要的

几个方面都有非常大的变化，除了战略和绩效的变化外，要说新版标准当中变化最大的，

莫过于领导力（Leadership）了。

Leadership 过去叫领导的作用，现在叫领导力。这是这个词这些年的变化。从标准的

前后语境来看，虽然单词是同一个，但其在标准中所赋予的意义已经有很大的不同了。

一、领导成为了体系的核心

ISO9001:2015 标准框架图

从标准给出的框架图可以看出来，Leadership 填充了原来标准在 PDCA 环的中空，变

成了直接与策划、实施、检查和改进相关的核心性质的要素，这是这次管理体系修改非常
重要的一个变化，他意味着无论是企业建立体系、体系建立的咨询、管理体系认证，都有

了根本性的变化，而这种根本性的变化，我们叫变革。

二、成为核心的资本

我们可以从两版标准中的对比看出新版标准在哪些方面增强了要求。

2008 版中，对最高管理者的要求有五项：

（1）向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；（2）制定质量方针；（3）确

保质量目标的制定；（4）进行管理评审；（5）确保资源的获得。

2008 版标准认为，最高管理者做到了以上 5 条，就可认为其做到了“建立、实施质量

管理体系并持续改进其有效性”的职责。

其中，（2）制定质量方针和（3）确保质量目标的制定对应新版标准的 a）确保质量

方针和质量目标得到建立，并与组织的战略方向保持一致。但不同的是，新版标准在这里

再次强调了组织的战略。而且在后面还会提及，可见新版标准对组织战略对质量管理体系

的影响的重视程度。

管理评审不作为最高管理者的领导力与承诺，在“管理评审”条款中，明确要求“最

高管理者应按策划的时间间隔评审质量管理体系”，也就是说，管理评审成为了最高管理

者必须做到的职责要求。

新版标准对最高领导者有了新的要求：

（1）质量方针的实施和管理体系与业务的结合是要做到的承诺；（2）提高过程方法的意

识、提高全员参与、增强持续改进和创新是领导力的体现；（3）大家好才是真的好，各个

层次的领导都能证实其领导力也是领导力的一部分。

具体见下表：
ISO9001:2015 的 5.1.1 和 GB/T19001-2008 的 5.1 要求的比较

三、如何证实领导力？

高管层的人员和全组织中的其他相关管理角色，针对管理体系，证实其领导力。

这里给大家推荐詹姆斯.M.库泽斯（James M.Kouzes）和巴里.Z.波斯纳（Barry

Z.Posner）这两位领导力大师的著作《领导力》，可以加以借鉴。当然，质量管理体系当

中所说的领导力（Leadership）还是有些不同，下面的内容部分就源于这本书中的内容，

还有一部分是质量管理体系当中的要求。

（1）以身作则，带头遵守共同价值观

在很多贯标认证的企业里，我们能看到这样的情况，高管对管理体系并不关心，通常

只是具体负责体系的人在忙，其他人该干什么干什么，甚至连什么是管理体系都没听过，

更谈不上了解。审核的时候和企业领导交流，对业务是很熟，对战略侃侃而谈，但谈到认

证却知之甚少，中层就更不知道怎么做，出了问题又备受指责，受夹板气，这让负责体系

的人情何以堪。长此以往，两层皮不可避免，体系是不可持续的。
 要想以身作则，首先明确自己的原则和价值观。作为领导者还能将这些原则和价值观

清晰地表达出来，愉快地和他人分享。在组织里，其他人的原则也同样重要，作为领导

者，确定团队的共同价值观是必须的。确定共同价值观还远远不够，行为更重要，它能反

映出领导者是否认真对待自己所说的话。言行必须一致。为他人树立榜样，这就是以身作

则。

中国有句老话：“己所不欲，勿施于人”。可以说是对以身作则最好的注脚吧。

（2）授权他人，建立彼此的信任

对公司来说，不光制定公司级的质量目标，还要将目标分解下放，各个层次的领导都

要，都需要有各自的质量目标，通过授权他人来落实体系。同时，质量目标和人的个人目

标也要有所联系是最好的，这样容易调动积极性。工作也好开展。这就涉及到企业文化、

企业核心价值观等等企业的高层建筑。更是领导者需要认真考虑和规划的事。

对他人授权实际上是一种协作，需要彼此的信任。这需要很好的团队建设方面的工

作。通过授权，培养员工的个人能力和主动性，会让他们变得更加能干，也会逐渐成为领

导者。

（3）挑战现状，勇于承担创新的风险

增强持续改进和创新是质量管理体系对领导者的要求，持续改进是一直以来的要求，

创新是在此基础上更进一步的要求。创新人人都熟悉，在这个年代大家都在说创新，但真

正能实现创新的又有多少呢？

创新来源于挑战，对现状的挑战，可能是一个全新的产品，一种前沿的服务，也可能

是创建新的企业，甚至可能是应急经济危机、技术性破坏、自然灾害这样不可抗力的问

题。创新对于领导者来说，不是让其身体力行，实际上，绝大多数的领导者都不是组织内

最能创新的那个人，但能发现创新点，注意到新的产品和服务以及获取创新的方法和机会

却是对领导者的不二要求。

同时，挑战现状，改进创新意味着不断试验和冒险，所以领导者在其中所起的作用是

营造一种大胆尝试的氛围，识别创意，支持好的创意，并愿意挑战和改变现有的体制。

（4）激励人心

新版对最高领导者的要求，更强调了其对其他人的影响，能通过提高过程方法的意

识、传达质量管理的重要性、吸纳、指导和支持员工作出贡献、支持其他的管理者证实其
领导力等等方面能施加影响。影响有正面和负面两种，当然标准希望尽可能避免负面影响

的发生。在这其中强烈并且安全的产生影响的方式，激励人心是被证实的有效的方式之

一。

在领越领导力的激励人心中，提出了神奇比率 3：1，既正面的激励、表扬的频率应该

是负面批评、指责的三倍，而我们很多领导都没有认识到这一点。那么什么样的激励才是

真正有效的激励呢？领越®领导力中提出了激励的七条原则，使组织能够真正达到激励人心

的目的。同时指出激励应包含两个方面：通过表彰个人的卓越表现来认可他人的贡献。通

过创造一种集体主义精神来庆祝价值的实现和胜利。

“认可”是最有力的奖励，而且没有成本。

如何通俗的理解 ISO9001：2015 标准

对一家公司做了 ISO9001:2015 标准的讲解，员工一脸迷惑、茫然、不知所云。初次涉及到标

准的人大多都会有此困惑。于是，笔者根据自己的经验梳理了一下标准内容，算是抛砖引玉
吧，望各位大佬多多赐教。内容仅供参考！

有人问，体系就是让我们做一些记录吗？标准就是这个样子？这么简单？是的！首先要
弄清楚记录是怎么来的，我们做的所有记录都来源于我们自己制定的规范和制度，这些规范
和制度就是我们根据工厂的实际运作情况制定的质量手册、程序文件、规章制度、检验规范、
作业规范、工艺文件等等分解得到的。记录是最好的证明，证明我们是按照这些规范性文件
做了。

要是把这些记录认认真真按照文件做好了，我们培训的目的就完完全全达到了。记录看
似简单，往往写几个字或几个数据就完成了，但能否按确定好的规范性的文件每天都坚持执
行，是非常困难的。比如，我们的首件检验、过程检验、成品检验是否都有规范、我们是否
按照规范做了记录？我们的作业文件是否发放给了作业人员，作业人员是否按作业文件在执
行，执行的程度如何？等等。

标准，不是让我们做一套文件摆在柜子里做样子。而是要在实际工作中去实施的。理解
和实施标准，一切从实际出发，从实际出发去理解，就很容易。最直接有效的方式是，我们
做什么事情都要留下记录，以证明我们扎扎实实在做这些事情，至于谁来做、什么时候做、
做什么、在哪里做、为什么做、怎样做，这些问题都要在我们的规范和制度或程序文件中反
映出来。

质量管理体系的总体流程

质量管理体系共十个章节：1.范围 2.规范性引用文件 3.术语和定义 4.组织环境 5.领导

作用 6.策划 7.支持 8.运行 9.绩效评价 10.改进。
 第一部分：搭建平台---确立质量方针、目标（第 1-7 章内容）

第二部分：实施合同（第八章 运行）

第三部分：检验产品和质量体系是否满足要求（第九章 绩效评价）

第四部分：改进实施合同过程中出现的问题（第十章 改进）

第一部分到第四部分就是一个大 PDCA 循环的过程：策划、实施、检查、改进。

（简单讲，
就是做事前先做计划，然后按照计划执行，执行完好进行检查，检查完发现问题进行改进，
这个循环完了后，把改进的内容纳入到后面一个循环的计划里面去进行第二个循环，以此类
推,以达到逐步提升，使质量管理体系更适宜公司的运行、更有效得到实施、更符合公司的实
际。各个部门也可以用这个 PDCA 循环过程来验证自己所做的工作。）

第一部分 搭建平台（1-7 章）

标准的核心：以顾客为关注焦点。
（5.1.2 条款）

我们成立一个公司最直白的目的就是为了赚钱，赚谁的钱，当然是顾客的钱。不关注顾
客的好恶与喜怒哀乐这些诉求，能赚到他们的钱吗？不能。有个别人会说，我就没把顾客当
回事，也赚到钱了，那只能说，你踩狗屎了。关注顾客，首先得需要一个带头人，这个带头
人就是最高管理者或者说一个管理团队。（条款 5：领导作用）

领导说，我们的公司得有一个响亮的口号，比如：冲出国门，走向世界。这个口号我们
可以理解为质量方针（条款 5.2）
，即我们做事的方向。

有了方向，我们得向这个方向努力，如何努力？总得有一个奋斗的目标（条款 6.2）--质
量目标，比如：产品一次交验合格率：100％；顾客满意率：98％；
（在年终考核或分季度考
核）

当然，这个目标不能随随便便就定了，要分析：内外环境的变化（条款 4.1）、相关方的
要求（条款 4.2）
、我们具体做什么产品，是家具、橱柜还是木门等等--产品范围（条款 4.3）
、
做这件事情需要经历哪些过程（条款 4.4）。在分析以上内容的基础上，还要识别出我们确定
好的这个范围在这个行业的风险和机遇（条款 6.1），对风险提出控制措施，规避风险，对机
遇好好把握，抓住机遇。这里就会产生几个证明领导层做了这些分析的证据记录--内外环境
分析、相关方的需求和希望分析、风险与机遇识别策划对策表。在此基础上我们公司的质量
目标就可以确立了。

质量方针和质量目标制定后，不能光说不练，需要和顾客打交道，看看顾客有哪些要求。
（条款 8.2）
，就是我们需要有事情做，需要和顾客签订合同或协议。

有了合同，我们如何去完成呢？
 就需要相应的人成立一些机构，我们叫“组织架构”，就是公司有哪些部门，各部门的职
责是什么，人员任职要具备哪些要求。（条款 5.3）

还需要得到支撑做这些事情的支持（条款 7）--具体包括：资源（条款 7.1）---人员（条款

、基础设施（条款 7.1.3）
7.1.2） 、过程运行环境（条款 7.1.4）监视和测量资源（条款 7.1.5）
组织的知识（条款 7.1.6）
；能力（条款 7.2）
；意识（条款 7.3）；沟通（条款 7.4）；成文信息
（条款 7.5）。

以上部分通俗一点讲就是要具备：“人、机、料、法、环、测”--人员、设备、原材料、方
法、环境、监测。这些方面都要形成文件，我们一般分 4 个层次来确立这些文件--第一层：
质量手册；第二层：程序文件；第三层：作业指导书；第四层：记录。

总结：1-7 章，到此为止，我们之前做的所有事情，都是搭建一个做事的平台，也就是
PDCA 循环里面的 P---整体策划。目的就是为了满足客户的需求，达到我们制定的质量目标。
下面就是我们要重点控制的部分。

第二部分 实施合同（第 8 章 运行）

即接到订单，执行订单，按时完成任务，即在规定的时间内满足客户的要求，顺利交货。

一．合同（8.2 条款）具体见《与顾客有关过程的控制程序》

合同里面的要求就是顾客的要求，我们要满足顾客的要求，首先得对合同进行了解，我
们能按照合同的要求做到吗？这就需要我们各个部门拿出意见，能做、还是不能做？这样就
会产生一个大家综合的意见，这个综合意见就会产生一个记录——合同评审。对合同进行了
评审之后，才能确定我们能否满足顾客的要求，才能签下合同。所以，正式签合同前，必须
进行评审。

二．针对合同进行设计开发或者进行前瞻性的开发。
（我们没有这方面的内容，所以不适
用 8.3 条款）

虽然没有设计开发，但是客户有图纸，需要我们把图纸的内容进行分解形成好操作的文
件，比如：作业指导书、工艺文件、检验文件等等。而做这些文件前，都需要满足一些规范
性的文件或国家标准的要求。

三．采购（标准里面叫外部提供过程 8.4 条款）具体见《采购控制程序》

根据合同制定采购计划，包括数量、型号、规格、对原材料的要求等等，计划制定好后，
就要实施采购，就要确定供应商，要对供应商的资源状况进行分析：供货能力、企业信誉、
质保能力、样品使用情况、供货历史状况、产品验证报告等。说白了，就是供应商供给我们
的原材料要满足我们的要求。我们对供应商要进行验证、评审。（评审的目的就是我们需要
买的原材料能否满足我们生产中对产品质量、一致性、长期性等的要求）这里会产生几个记
录：合格供应商名录、合格供应商的评审、合格供应商的调查等等。
 外部提供过程，还有一种情况叫外包过程，我们生产或其他工作需要依靠外面的人或公
司去完成的。比如：运输、第三方的检定、某些模具我们自己无法完成的等等。

四．生产（条款 8.5）具体见《生产过程控制程序》

“人、机、料、法、环、测”都齐备了，我们就可以开始组织生产。

首先得有生产计划，周计划、月计划、季度计划、年计划，根据实际情况制定。

组织生产得有一个流程，我们通常叫生产工艺流程图。有了流程，我们得把这个大的流
程分解到一个个可以操作的工序上面去。那么这里面就会需要一些文件支持：工艺流程图、
设备操作规范（设备维护保养、设备检修等等）、作业指导书、每个工序的工艺文件等等。
在生产过程中，我们要把材料分区码放（材料、半成品、成品、不合格品、废品等等），并
做好相应的标识，避免混淆，让人看后一目了然。

第三部分：检验产品和质量体系是否满足要求（第九章 绩效评价）

一．监视与测量（条款 9.1）

原材料采购进来，如何知道好坏，进行检验了就知道；生产过程中，怎样知道每个工序
做得是否满足要求，也需要检验。检验就需要有检验规范，根据检验规范制定出各个工序的
检验卡（有指标控制的），员工对照检验卡进行自检、互检，检验员按照检验卡对每个工序
进行抽检、过程检、成品检、对产品放行的检验。

二．监视、测量、分析与评价（条款 9.1.2--9.1.3）

产品到了顾客那里，顾客会对我们生产的产品进行质量反馈，有哪些不足，可以通过我
们发出的“顾客满意度调查表”知道结果；在原材料方面，可以通过对原材料的检验记录和使
用情况的记录进行汇总分析；生产过程方面可以通过抽检、过程检、成品检、放行检发现的
问题进行分析总结。

三．对公司的整个运行情况进行一次检查（内部审核 9.2 条款）见《内部审核控制程序》

。

成立内部审核小组，制定审核计划，编制内审检查表，实施内审，发现问题，解决问题。
（开出不符合报告，进行整改）

四．对一年以来所有部门做的工作进行一次总结（管理评审 9.3 条款）见《管理评审控

制程序》。

制定管理评审计划，实施计划，在管理评审会议上各部门对自己部门工作的总结报告，
管理者代表作管理评审报告，最后由总经理进行总结，提出后期工作需要改进的计划和措施。

第四部分：改进实施合同过程中出现的问题（第十章 改进）
 对所有过程中发现的问题进行改进，对质量管理体系在运行过程中产生的问题进行改进。
然后，重新开始下一个循环。