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IMPLEMENTANDO SOLUCIONES
EN LATINOAMÉRICA Y EL CARIBE
MÓDULO II
Documento original:
Public Private Partnerships Reference Guide Version 2.0 (IDB-WB-ADB)
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países que representa.
MÓDULO II
UNIDAD 2: PROCESOS DE APP
Y RESPONSABILIDADES INSTITUCIONALES
ÍNDICE
Objetivos de aprendizaje 4
Ideas principales 23
Bibliografía sugerida 24
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DE LAS APP
OBJETIVOS DE APRENDIZAJE
• Describir el proceso general de una APP, desde la identificación de pro-
yectos prioritarios hasta la administración de contratos.
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Y RESPONSABILIDADES INSTITUCIONALES
• Proveer los recursos necesarios para el desarrollo del proceso de una APP.
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Gráfico 1.
Proceso general de APP
Progreso hacia el Progreso hacia la
Etapa
contrato de APP decisión de inversión
Identificación
y priorización Aprobación
de proyectos
Modelo de
Seleccionar proyectos prioritarios con Concepto negocio
Seleccionar potencial para una APP inicial “estratégico”
como candidato o “trazado”
APP para preparar
como APP
Evaluar APP:
Viabilidad y factibilidad técnica de proyecto
Viabilidad comercial de la APP
Estructurar
Modelo de Aprobación
comerciales
APP
APP
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Y RESPONSABILIDADES INSTITUCIONALES
• asequibilidad,
1 En módulos posteriores se presentarán los proyectos de iniciativa privada que, si bien representan una
cantidad menor a los proyectos de APP, tienen una importancia cada vez mayor. Para propósitos de este
módulo, se puede considerar que estos proyectos también deben seguir este proceso, aunque su identifi-
cación inicial venga desde la iniciativa del sector privado y no de los procesos de planeación pública.
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• comercialización probable, y
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Y RESPONSABILIDADES INSTITUCIONALES
Implementar una APP con éxito requiere una variedad de habilidades y conoci-
miento técnico. Los organismos gubernamentales y las personas responsables
de implementar proyectos necesitan una comprensión clara de las necesida-
des del sector particular en el que se implementará la APP. Es necesario contar
con habilidades de evaluación económica, financiera, de proyectos y de APP;
es necesario contar, también, con conocimiento técnico en la estructuración de
contratos de infraestructura y servicios financiados por privados, experiencia
en adquisiciones/licitaciones, manejo de contratos, y práctica en el manejo de
negociaciones con el sector privado. El desafío principal en el diseño de acuer-
dos institucionales para las APP es asegurar que todas estas habilidades y co-
nocimientos estén disponibles para implementar proyectos de APP con éxito.
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han establecido unidades de APP especiales para llevar a cabo sus funciones
de filtrado y supervisión.
2 En los países con sistema de derecho anglosajón (Common Law), el fiscal general o secretario de gobier-
no (attorney general), según el país, es el principal asesor legal del Gobierno y en algunas jurisdicciones
también tiene responsabilidad ejecutiva por el cumplimiento de la ley, la acción penal pública, e incluso
responsabilidad ministerial por los asuntos legales en general. En los sistemas de derecho civil existen figu-
ras similares, aunque algunas jurisdicciones utilizan el nombre de “procurador general” en lugar de “fiscal
general”, tal como sucede en varios países de América Latina y el Caribe.
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Y RESPONSABILIDADES INSTITUCIONALES
Coordinación
• Promoción de las APP tanto dentro como fuera del Gobierno, esto es, fo-
mentar que los organismos sectoriales consideren usar APP o promover las
oportunidades presentadas por el programa de APP a posibles inversionistas.
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Cabe mencionar que las funciones de las unidades de APP y, por lo tanto, su
estructura pueden cambiar a medida que el programa evoluciona. Pueden ser
departamentos dentro de los ministerios, unidades con cierto estatus espe-
cial, pero que reportan a ministerios, entidades gubernamentales autónomas
o, incluso, corporaciones del Gobierno o público privadas. Las unidades de
gatekeeping suelen estar en los ministerios de finanzas o en otros organismos
de supervisión, mientras que las unidades de soporte técnico pueden estar
centralizadas, a veces, junto con otras funciones relevantes, tales como las ad-
quisiciones, o estar establecidas a nivel subnacional o sectorial cuando un sec-
tor tiene un programa de APP significativo. Las unidades con un enfoque en
la promoción de las APP pueden formar parte de entidades de promoción de
inversión más grandes.
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Y RESPONSABILIDADES INSTITUCIONALES
3. Elaborado en base a The guide to guidance: how to prepare, procure and deliver PPP projects. Centro Eu-
ropeo de Expertise en APP. Disponible en: http://www.eib.org/epec/resources/guide-to-guidance-en.pdf
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• S
e puede contratar a los asesores de forma separada, sin embargo, puede
ser aconsejable contratar un consorcio de asesores, liderados por uno de
ellos (generalmente el asesor financiero o el project manager), bajo un solo
contrato, para reducir el riesgo de fallas de comunicación entre las áreas de
trabajo.
Aun así, es importante que el director del proyecto tenga la capacidad y man-
dato para discutir diferentes cuestiones con cada uno de los miembros del
grupo asesor, junto con las contrapartes del Gobierno.
Por este motivo, puede ser útil que la autoridad contrate a un asesor de alto
nivel para que brinde asesoramiento durante la planificación de toda la asisten-
cia técnica que será requerida durante el proceso (por ejemplo, la preparación
de términos de referencia).
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Y RESPONSABILIDADES INSTITUCIONALES
Los asesores participan generalmente desde las primeras etapas del ciclo
del proyecto de APP, incluyendo el análisis de viabilidad, la preparación
del proyecto, adquisiciones e incluso la implementación.
Asesor legal
• Asesora al sector público en la cuestión de las facultades legales ne-
cesarias para ser parte de los contratos de los proyectos.
• Elabora el contrato.
• Asegura que las ofertas cumplan con los requisitos legales y con-
tractuales.
Asesor técnico
• Elabora el borrador de los requisitos y especificaciones del proyecto
de APP.
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Asesor financiero
• Brinda apoyo en el desarrollo de todos los aspectos financieros del
proyecto.
Asesor ambiental
• Examina el posible impacto ambiental del proyecto.
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Aunque en algunos países los costos de un proyecto pueden cubrirse con fon-
dos existentes, en muchos casos se requiere la inclusión de una nueva línea
presupuestaria, y/o apoyo técnico de entidades de desarrollo. Una alternativa
a este proceso es la creación de un fondo rotatorio.
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Fuente: Public-Private Partnership in Infraestructure Resource Center for Contracts, Laws and Re-
gulations (PPPIRC). Disponible en: http://ppp.worldbank.org/public-private-partnership/financing/
government-support-subsidies#project
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IDEAS PRINCIPALES
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BIBLIOGRAFÍA SUGERIDA
• México, Congreso General de los Estados Unidos Mexicanos (2012). Ley
de Asociaciones Público Privadas. Ciudad de México.
Esta guía para profesionales del sector público describe cómo implemen-
tar una APP con éxito, desarrollando un proyecto comercializable y atra-
yendo a los socios privados adecuados. El Capítulo 4 describe las direc-
trices de selección de proyectos de APP.
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ANEXOS
REFERENCIA DESCRIPCIÓN
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REFERENCIA DESCRIPCIÓN
Este informe ofrece una evaluación
exhaustiva de la eficacia de las uni-
Banco Mundial (2007). Public-Private dades de APP en los países desa-
Partnership units: lessons for their rrollados y en desarrollo. El informe
design and use in infrastructure. ofrece lecciones sobre el contexto en
el que las unidades de APP han sido
más eficaces.
Mark Dutz, Clive Harris, Inderbir
Una nota breve que analiza las diver-
Dhingra y Chris Shugart (2006).
sas experiencias de los países con
Public-Private Partnership units: what
unidades de APP, y ofrece recomen-
are they, and what do they do? Nota
daciones de alto nivel para mejorar la
de política pública para el sector
administración y la eficacia.
privado, 311.
Jay-Hyung Kim, Jungwook Kim, Sung
Hwan Shin y Seung-yeon Lee (2011). Este informe examina el programa de
PPP infrastructure projects: case APP en Corea, incluyendo estudios
studies from the Republic of Korea de casos en proyectos de APP, BTO
(Volume 1). Manila, Filipinas: Banco y BTL.
Asiático de Desarrollo.
Banco Mundial (2006). India: buil- Más detalles sobre estudios de ca-
ding capacities for Public- Private sos, incluyendo su aplicabilidad en la
Partnerships. India.
Organización de Cooperación Eco-
nómica y Desarrollo (2010). Dedica-
Ofrece una visión general de unida-
ted Public-Private Partnership units:
des de APP especiales en países de
a survey of institutional and gover-
la OEDC, incluyendo estudios de ca-
nance structures. París, Francia.
sos de la experiencia de cinco juris-
dicciones (estado de Victoria, Aus-
Versión en francés: Les unités consa-
tralia, Alemania, Corea, Reino Unido
crées aux Partenariats Public-Privé:
y Sudáfrica).
une étude des structures institution-
nelles et de gouvernance.
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