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ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS:

IMPLEMENTANDO SOLUCIONES
EN LATINOAMÉRICA Y EL CARIBE

MÓDULO II

ESTABLECIMIENTO DEL MARCO


DE LAS APP
UNIDAD 2: PROCESOS DE APP
Y RESPONSABILIDADES INSTITUCIONALES
Asociaciones Público Privadas:
Implementando soluciones en Latinoamérica y el Caribe

Gerente del Sector de Conocimiento y Aprendizaje:


Federico Basañes

Jefe del Instituto Interamericano para el Desarrollo Económico y Social - INDES:


Juan Cristóbal Bonnefoy

Coordinadores Generales del Programa:


José E. Yitani
Lorena Rodríguez Bu

Documento original:
Public Private Partnerships Reference Guide Version 2.0 (IDB-WB-ADB)

Adaptación y edición para el programa:


Andrea Dusso
Robert Pilkington
José Yitani
Lorena Rodríguez
Ana Haro

Con aportaciones y revisión de:


Gerardo Reyes-Tagle Daniela Carrera
Rocío Medina Ignacio Astorga
Reinaldo Fioravanti David Bloomgarden

Corrección de estilo y maquetación:


Manthra Comunicación integral

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países que representa.
MÓDULO II
UNIDAD 2: PROCESOS DE APP
Y RESPONSABILIDADES INSTITUCIONALES

ÍNDICE

Objetivos de aprendizaje 4

2. Etapas del proceso de una APP y responsabilidades institucionales 5

2.1 Etapas del proceso de una APP 5

2.2 Responsabilidades institucionales. Implementación 9

2.3 Responsabilidades institucionales. Revisión y aprobación 13

2.4 Unidades especiales de APP 15

2.5 Recursos internos y externos 17

Ideas principales 23

Bibliografía sugerida 24

Anexo 1. Lecturas complementarias 26

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ESTABLECIMIENTO DEL MARCO
DE LAS APP

OBJETIVOS DE APRENDIZAJE
• Describir el proceso general de una APP, desde la identificación de pro-
yectos prioritarios hasta la administración de contratos.

• Entender la importancia que tiene la adecuada implementación de las


fases iniciales de un proyecto de APP para el desarrollo efectivo de las
fases subsiguientes.

• Distinguir, dentro del marco institucional, los organismos responsables de


la identificación, desarrollo e implementación de los proyectos de APP.

• Identificar algunos recursos humanos y financieros, internos o externos,


que favorecen el diseño, desarrollo e implementación efectivos de una APP.

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MÓDULO II
UNIDAD 2: PROCESOS DE APP
Y RESPONSABILIDADES INSTITUCIONALES

2. ETAPAS DEL PROCESO DE UNA APP Y


RESPONSABILIDADES INSTITUCIONALES

Los gobiernos necesitan aptitudes, capacidades y coordinación para imple-


mentar las APP con éxito. La parte privada diseñará, financiará, construirá, man-
tendrá la infraestructura y proveerá servicios; sin embargo, el Gobierno será el
responsable de asegurar que se suministre el servicio público de acuerdo con
la calidad esperada, de forma tal que se logre un buen valor por dinero. La res-
ponsabilidad del Gobierno en el marco de APP es elegir el proyecto correcto,
seleccionar un socio competente, y establecer y hacer cumplir los parámetros
dentro de los que este operará. Teniendo en cuenta este objetivo, muchos go-
biernos definen procesos y responsabilidades institucionales para las APP, es
decir, los pasos que se deben seguir cuando se desarrolla e implementa un
proyecto de esta naturaleza, y las entidades encargadas de cada paso.

Este apartado ofrece recursos y ejemplos para:

• Iniciar un proceso de APP.

• Definir las responsabilidades institucionales para implementar, revisar y


aprobar las APP.

• Establecer unidades permanentes o ah hoc de APP.

• Proveer los recursos necesarios para el desarrollo del proceso de una APP.

A continuación se describirá cada uno de estos puntos, con un foco en el pro-


ceso y las responsabilidades dentro de la rama ejecutiva del gobierno.

2.1 ETAPAS DEL PROCESO DE UNA APP

Hay dos razones principales para seguir un proceso estandarizado al desarro-


llar un proyecto de APP:

• Permite la participación de los organismos de supervisión en la aproba-


ción de proyectos, y

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ESTABLECIMIENTO DEL MARCO
DE LAS APP

• Evita desperdiciar recursos en proyectos inviables a largo plazo.

Desarrollar un proyecto de APP es costoso, por lo que verificar desde el inicio


que este es promisorio, antes de invertir grandes cantidades de recursos, pue-
de ayudar a optimizar el uso de los mismos.

Además, estandarizar el proceso de APP asegura que todas las iniciativas y


proyectos se desarrollen en coincidencia con los objetivos del Gobierno y se
ayude a lograr la coordinación entre las diversas entidades involucradas.

El Gráfico 1: Proceso general de APP, presenta un ejemplo de un proceso de


APP. Como se verá y explicará a continuación, el proceso se divide en varias
etapas en las que la APP se desarrolla y evalúa de forma iterativa.

Gráfico 1.
Proceso general de APP
Progreso hacia el Progreso hacia la
Etapa
contrato de APP decisión de inversión

Identificación
y priorización Aprobación
de proyectos
Modelo de
Seleccionar proyectos prioritarios con Concepto negocio
Seleccionar potencial para una APP inicial “estratégico”
como candidato o “trazado”
APP para preparar
como APP
Evaluar APP:
Viabilidad y factibilidad técnica de proyecto
Viabilidad comercial de la APP
Estructurar

Si la APP ofrecerá valor por dinero Términos


Evaluar

Modelo de Aprobación
comerciales
APP

APP

Si la APP es fiscalmente responsable negocio


Estructurar APP: clave
Identificar riesgos
Asignar riesgos y resposabilidades
para proceder
con la transacción
Definir requisitos de desempeño
Borrador de
Definir mecanismos de pago
Diseñar contrato de
Crear mecanismos de ajuste
APP
contrato Establecer mecanismos de resolución
de APP de conflictos

Decidir la estrategia de adquisiciones Aprobación


Promocionar la APP Contrato
final Decisión
Administrar Calificar a los licitantes
final
transacción Administrar el proceso de licitación de APP
de APP Alcanzar el cierre financiero
para firmar
contrato
Establecer estructuras de administración
de contratos
Administrar Supervisar y administrar la entrega y el riesgo
contrato de la APP
de APP Manejo del Cambio

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MÓDULO II
UNIDAD 2: PROCESOS DE APP
Y RESPONSABILIDADES INSTITUCIONALES

Desarrollar e implementar una APP, entonces, implica varias etapas:

• Identificación y priorización de proyectos: El proceso general de desa-


rrollo e implementación de una APP suele estar precedido por la identifi-
cación de un proyecto de inversión pública prioritario; o emerger de una
planificación general de inversión pública y de un proceso de distinción
de proyectos1.

• Selección de proyectos. Una vez identificados como proyectos potencia-


les, ya sea por medio de los procesos de planeación pública o a través de
la iniciativa privada, los proyectos deberían ser evaluados a través de un
proceso claro y transparente.

Esta evaluación debería considerar su valor económico, es decir, si sus


beneficios por unidad de moneda invertida serán suficientemente altos
comparados con otros proyectos contemplados por el Gobierno. Esta
evaluación debe tomar en cuenta los objetivos estratégicos del Gobierno,
los planes de largo plazo, la cartera existente de proyectos, además de
los criterios de impacto socioambiental.

Una vez decidido que el proyecto merece la dedicación de recursos, se


debe evaluar cuál será la mejor modalidad para su implementación, lo
cual se hace, generalmente, a través de un análisis de valor por dinero
(VPD), mediante el que se compara el valor de licitar el proyecto bajo
modalidad de APP, por la vía tradicional y con otros modelos disponibles.

• Evaluación y Estructuración de la APP. Una vez que se ha identificado un


proyecto de inversión pública prioritario y se ha aprobado inicialmente
para su desarrollo como una APP, se suele preparar la estructura de la
APP o los “términos comerciales clave”, incluyendo el tipo de contrato
propuesto, la asignación de riesgos y los mecanismos de pago, teniendo
en cuenta simultáneamente algunos de los criterios usuales de evaluación:

• valor por dinero,

• asequibilidad,

1 En módulos posteriores se presentarán los proyectos de iniciativa privada que, si bien representan una
cantidad menor a los proyectos de APP, tienen una importancia cada vez mayor. Para propósitos de este
módulo, se puede considerar que estos proyectos también deben seguir este proceso, aunque su identifi-
cación inicial venga desde la iniciativa del sector privado y no de los procesos de planeación pública.

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ESTABLECIMIENTO DEL MARCO
DE LAS APP

• comercialización probable, y

• viabilidad económica y técnica del proyecto.

El análisis de evaluación y la estructura de APP propuesta se suelen reu-


nir en un “modelo de negocio” que, por lo general, también se desarrolla
para demostrar por qué la APP es una buena decisión de inversión. La
aprobación suele ser necesaria antes de continuar con la preparación y la
implementación de la transacción de APP.

• Diseño del contrato de APP. Implica desarrollar los principios comercia-


les en términos contractuales, así como establecer las disposiciones para
la administración del contrato, mecanismos de resolución de conflictos,
cambios, etc. Por lo general, el diseño del borrador del contrato se com-
pleta en las etapas iniciales del proceso de licitación, para permitir con-
sultas con los posibles licitantes.

• Administración de la transacción de APP. El Gobierno selecciona a la par-


te privada que implementará la APP a través de un proceso competitivo
de licitación. Los licitantes presentan información que permite determi-
nar si cumplen los requisitos, y presentan propuestas técnicas y financie-
ras detalladas que son evaluadas de acuerdo con criterios definidos, por
lo general, en un proceso de múltiples etapas, para seleccionar al licitante
adecuado. La etapa de transacción se completa cuando el proyecto al-
canza el cierre financiero.

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MÓDULO II
UNIDAD 2: PROCESOS DE APP
Y RESPONSABILIDADES INSTITUCIONALES

• Administración de contrato de APP: Una vez que la APP ha alcanzado


el cierre financiero, el Gobierno debe administrar el contrato de APP du-
rante su duración, lo cual implica supervisar y hacer cumplir los requisi-
tos del contrato, así como manejar la relación entre los socios públicos
y privados. Aunque esta etapa tradicionalmente recibe menos atención,
frecuentemente es la más importante para determinar el valor final del
proyecto, ya que incluso un proyecto perfectamente preparado, requerirá
de monitoreo para asegurar que los actores involucrados cumplan con
sus obligaciones.

Una alternativa para el Gobierno es permitir que las empresas privadas


identifiquen y propongan proyectos de APP, generalmente denominados
“propuestas no solicitadas”. Algunos gobiernos han introducido requisi-
tos y procesos especiales para asegurar que estas propuestas no solicita-
das queden sujetas a la misma evaluación, y han desarrollado los mismos
principios que en el caso de las APP originadas desde el Gobierno. El ma-
nejo de propuestas no solicitadas se abordará en un apartado específico
con mayor detalle.

2.2 RESPONSABILIDADES INSTITUCIONALES.


IMPLEMENTACIÓN

Implementar una APP con éxito requiere una variedad de habilidades y conoci-
miento técnico. Los organismos gubernamentales y las personas responsables
de implementar proyectos necesitan una comprensión clara de las necesida-
des del sector particular en el que se implementará la APP. Es necesario contar
con habilidades de evaluación económica, financiera, de proyectos y de APP;
es necesario contar, también, con conocimiento técnico en la estructuración de
contratos de infraestructura y servicios financiados por privados, experiencia
en adquisiciones/licitaciones, manejo de contratos, y práctica en el manejo de
negociaciones con el sector privado. El desafío principal en el diseño de acuer-
dos institucionales para las APP es asegurar que todas estas habilidades y co-
nocimientos estén disponibles para implementar proyectos de APP con éxito.

Por lo general, la responsabilidad de implementar una APP recae en el minis-


terio/secretaría, departamento u organismo responsable de asegurar que se
suministre el activo o el servicio correspondiente.

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ESTABLECIMIENTO DEL MARCO
DE LAS APP

Sin embargo, los organismos sectoriales pueden carecer de algunas de las


habilidades técnicas/administrativas necesarias para identificar y desarrollar
proyectos de APP con éxito. Por esta razón, también suelen participar otras
entidades gubernamentales, para proporcionar aptitudes o perspectivas adi-
cionales en la identificación, desarrollo, implementación, administración, revi-
sión, aprobación y coordinación de programas y proyectos de APP.

• Identificación y selección de proyectos. La mayoría de los proyectos de


APP surgen de la planificación usual de inversión pública y del proceso
de identificación de proyectos. La responsabilidad de identificar posibles
APP entre los proyectos de inversión pública prioritarios recae sobre el
organismo o la entidad sectorial correspondiente, bajo la supervisión de
entidades responsables de la administración y la planificación de las fi-
nanzas públicas. En algunos casos, se cuenta con un equipo especializa-
do de APP, que puede participar en el proceso de identificación, como se
describirá más adelante.

• Desarrollo y administración de la transacción de APP. La responsabilidad


de desarrollar e implementar el proyecto de APP, en otras palabras, de
estructurar y evaluar la APP, diseñar el contrato y llevar a cabo la transac-
ción suele recaer sobre la entidad responsable de asegurar que se sumi-
nistre el activo o el servicio correspondiente. Para efectos de proyectos
de APP, la entidad responsable suele denominarse autoridad contratante,
ya que, por lo general, es la parte pública del contrato de APP. En caso
de contarse con una ley o política de APP, esta puede definir los tipos de
entidades gubernamentales, que pueden ser autoridades contratantes, y
especificar que estas autoridades son responsables de la implementación
de la APP.

Por ejemplo, en Colombia, el Manual de Procedimientos de APP (2010)


permite que sean autoridades contratantes, ministerios u otras institucio-
nes específicas del sector, e instituciones locales y regionales. Las auto-
ridades contratantes están a cargo de conducir análisis de elegibilidad
y valor por dinero, y de presentar los resultados a la Unidad de APP, así
como de administrar el proceso de adquisiciones.

Sin embargo, los organismos sectoriales pueden carecer de algunas de


las habilidades necesarias para identificar y desarrollar proyectos de APP

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MÓDULO II
UNIDAD 2: PROCESOS DE APP
Y RESPONSABILIDADES INSTITUCIONALES

con éxito. En particular, en las etapas iniciales de un programa de APP,


los organismos sectoriales pueden tener poca o ninguna experiencia es-
tableciendo compromisos con el sector privado y/o en proyectos finan-
ciados de forma privada. Por esta razón, también suelen participar otras
entidades gubernamentales, para proporcionar aptitudes, experiencias,
expertise o perspectivas adicionales.

Esto se puede lograr de distintas formas:

• Mediante comités interdepartamentales para supervisar cada tran-


sacción de APP, por lo general, incluyendo a representantes del mi-
nisterio del sector, así como a los ministerios de finanzas y planifica-
ción, y a representantes legales.

• Hacer participar a entidades especializadas en distintos papeles de


implementación, tal como sucede en Perú, donde el organismo de
adquisiciones es responsable de implementar la transacción de APP
y los organismos reguladores del sector son responsables de super-
visar el cumplimiento de las partes privadas con el contrato de APP.

• Contar con la participación de unidades especiales de APP. En unos


pocos casos, las unidades de APP puede hacerse cargo de la respon-
sabilidad principal como organismos de implementación. Por ejem-
plo, la Ley de APP en Chile (2010) autoriza al Ministerio de Obras
Públicas como organismo de implementación para APP a través de
su unidad especial de concesiones.

• Recurrir al apoyo de asesores externos para la preparación detallada


y la evaluación de una APP propuesta.

• Administración de contratos de APP: Supervisar el desempeño del pro-


yecto y administrar el contrato suele recaer sobre la autoridad contratan-
te. Algunos países disminuyen el conflicto en la administración del con-
trato subcontratando entidades externas con buena reputación, como
firmas de ingeniería o instituciones de investigación, para ciertas activi-
dades especializadas de supervisión. Por ejemplo, en Brasil, el Gobierno
del estado de Minas Gerais contrata “verificadores independientes” para
supervisar el desempeño de las APP.

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ESTABLECIMIENTO DEL MARCO
DE LAS APP

Administrar contratos de APP puede ser complejo, en particular cuando


se trata de manejar cambios que ocurren inevitablemente durante la vi-
gencia del contrato. En consecuencia, algunos países hacen participar a
entidades especializadas en la función de administración de contratos:

• Creando una función de apoyo de administración del contrato cen-


tralizada. Por ejemplo, el Reino Unido, siendo pionero en el uso a
gran escala de contratos de APP, fue uno de los primeros países que
experimentó esta necesidad. En 2006, el Tesoro del Reino Unido in-
vitó a la entonces Unidad de APP, Asociaciones Reino Unido, a crear
una fuerza de trabajo operativo de PFI (Private Finance Initiative)
que funcionara como representante del Tesoro. Esta fuerza de tra-
bajo proporcionó soporte a cientos de gerentes de contrato y publi-
có directrices. La unidad central de APP para los gobiernos locales
británicos, 4Ps (ahora llamada Asociaciones Locales, una empresa
conjunta del Tesoro y de la Asociación del Gobierno local), también
cumple la función de apoyar a los gobiernos locales en el desempe-
ño de su función de administración de contrato.

• Otorgando la responsabilidad de algunos aspectos de la adminis-


tración del contrato a una “unidad de APP” especial. Por ejemplo,

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MÓDULO II
UNIDAD 2: PROCESOS DE APP
Y RESPONSABILIDADES INSTITUCIONALES

la Unidad de Concesiones del Ministerio de Obras Públicas (MOP)


en Chile supervisa el desempeño y administra los contratos de APP
en representación de varios ministerios. Por lo general, esta partici-
pación puede estar limitada a eventos “no rutinarios” o a tareas de
administración de contrato que representan un desafío en particular.

• Asignando la responsabilidad de administración del contrato a un


regulador independiente. Es una solución cuando, por ejemplo, el
mecanismo que determina las tarifas para cobrar durante un plazo
no está claramente prescrito en el contrato. Sin embargo, puede ha-
ber un conflicto entre las funciones de “regulador” y de “administra-
dor” de contrato, ya que pueden surgir problemas de intereses: se
supone que el administrador del contrato debe proteger el interés
público y los fondos públicos, en tanto que el regulador puede tener,
por ley, intereses distintos, que debe preservar.

2.3 RESPONSABILIDADES INSTITUCIONALES. REVISIÓN Y


APROBACIÓN

Un proyecto de APP es un tipo de inversión pública. La mayoría de los go-


biernos tiene sistemas de revisión y aprobación de proyectos de inversión de
capital para asegurar que todos los proyectos cumplan con los objetivos y las
prioridades fiscales, y proporcionen valor por dinero; debido a que las APP no
suelen requerir una inversión de capital de parte del Gobierno, pueden no estar
sujetas automáticamente a estas reglas de aprobación. Muchos gobiernos, en
consecuencia, definen requisitos de revisión y aprobación similares para las
APP para asegurarse que estos proyectos mantengan los mismos estándares
de evaluación.

A menudo se establecen varias instancias de decisión a lo largo del desarrollo


de un proyecto para evitar que proyectos inviables a largo plazo utilicen recur-
sos innecesarios o desarrollen una dinámica propia. A estas revisiones reitera-
tivas usualmente se les llama procesos gateway.

Los ministerios de finanzas suelen desempeñar un papel de liderazgo en este


proceso, dada su responsabilidad para administrar recursos gubernamentales
y (a menudo) políticas económicas y fiscales. Muchos ministerios de finanzas

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ESTABLECIMIENTO DEL MARCO
DE LAS APP

han establecido unidades de APP especiales para llevar a cabo sus funciones
de filtrado y supervisión.

Otros organismos de supervisión también pueden tener un papel en la revisión


e incorporación de las aprobaciones de proyectos de APP, entre ellos:

• Organismos de planificación. Algunos sistemas separan las responsabi-


lidades de planificación y de evaluación (appraisal) del proyecto, de la
supervisión fiscal; esta última queda en manos de un organismo de plani-
ficación especial. Por ejemplo, en Chile, la Autoridad Nacional de Planifi-
cación debe revisar y aprobar el análisis económico de las APP propues-
tas, y el mismo caso se aplica a todos los proyectos de inversión pública.

• Se puede requerir a los fiscales generales2 que aprueben los contratos


importantes del Gobierno, entre ellos, las APP, como parte de su papel
como asesores legales del Estado. Por ejemplo, la ley de APP de Tanzania
(2010) requiere que el organismo de implementación presente el borra-
dor final del contrato de APP para que el fiscal general lo apruebe antes
de que se ejecute.

• Entidades fiscalizadoras superiores. Muchos países latinoamericanos


también requieren la aprobación de entidades fiscalizadoras que son in-
dependientes del poder ejecutivo del Gobierno. Por ejemplo, en Brasil, el
Tribunal de Auditoría (Tribunal de Contas da União federal, o TCU) y los
tribunales subnacionales deben revisar cada proyecto de APP y sus docu-
mentos legales antes de que puedan llegar al mercado.

Estas revisiones adicionales pueden ser verificaciones importantes de la cali-


dad y la legalidad del proceso de evaluación (appraisal) y desarrollo del pro-
yecto. Sin embargo, también pueden implicar el riesgo de introducir demoras
en puntos cruciales.

Con frecuencia, la aprobación final de un proyecto de APP puede proceder del

2 En los países con sistema de derecho anglosajón (Common Law), el fiscal general o secretario de gobier-
no (attorney general), según el país, es el principal asesor legal del Gobierno y en algunas jurisdicciones
también tiene responsabilidad ejecutiva por el cumplimiento de la ley, la acción penal pública, e incluso
responsabilidad ministerial por los asuntos legales en general. En los sistemas de derecho civil existen figu-
ras similares, aunque algunas jurisdicciones utilizan el nombre de “procurador general” en lugar de “fiscal
general”, tal como sucede en varios países de América Latina y el Caribe.

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MÓDULO II
UNIDAD 2: PROCESOS DE APP
Y RESPONSABILIDADES INSTITUCIONALES

gabinete o de un comité a nivel del gabinete, el Ministro de Finanzas, o una


combinación, aunque algunos países requieren la aprobación legislativa.

Coordinación

La toma de decisiones sobre proyectos de inversión pública generalmente se


coordina en torno al proceso de presupuesto anual. Sin embargo, debido a que
las APP suelen no tener consecuencias inmediatas en el presupuesto, pueden
ser necesarios mecanismos de coordinación para asegurar que las revisiones
y las aprobaciones procedan sin inconvenientes, y no detengan el proceso de
desarrollo del proyecto.

En algunos casos, las unidades de APP se encargan del papel de coordinación,


o se forman comités interdepartamentales para supervisar cada transacción de
APP, con el fin de garantizar que se tomen en cuenta las perspectivas de los
organismos de supervisión a lo largo del proceso de desarrollo del proyecto,
más allá de los puntos de revisión.

2.4 UNIDADES ESPECIALES DE APP

Se trata de equipos con conocimiento específico sobre APP. Sus funciones, su


posición dentro del Gobierno y la estructura del equipo varían ampliamente,
dependiendo, entre otras cosas, de los papeles institucionales existentes y la
experiencia dentro del Gobierno. Pueden ser unidades permanentes de funcio-
narios con dedicación a tiempo completo o, en países con programas incipien-
tes o de pequeña escala, equipos ad hoc formados por funcionarios de otras
entidades, con una dedicación temporal.

Las funciones asignadas a estas unidades de APP pueden incluir:

• Orientación sobre políticas y desarrollo de capacidades, definición de


políticas y procesos de APP, y desarrollo de capacidades de organismos
de implementación para que sigan esos procesos. Esto suele incluir la
preparación de materiales de directrices y documentación estándar.

• Promoción de las APP tanto dentro como fuera del Gobierno, esto es, fo-
mentar que los organismos sectoriales consideren usar APP o promover las
oportunidades presentadas por el programa de APP a posibles inversionistas.

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ESTABLECIMIENTO DEL MARCO
DE LAS APP

• Apoyo técnico en la implementación de proyectos de APP. Esto puede


implicar proporcionar soporte a los equipos técnicos de implementación
responsables en ministerios u organismos, o la responsabilidad directa
sobre algunos aspectos de la implementación de APP.

• Gatekeeping, o revisión y supervisión de la administración de proyectos


de APP para asegurar la eficiencia, asequibilidad y aprobación de proyec-
tos de APP, o asesoramiento en el proceso de aprobación.

Cabe mencionar que las funciones de las unidades de APP y, por lo tanto, su
estructura pueden cambiar a medida que el programa evoluciona. Pueden ser
departamentos dentro de los ministerios, unidades con cierto estatus espe-
cial, pero que reportan a ministerios, entidades gubernamentales autónomas
o, incluso, corporaciones del Gobierno o público privadas. Las unidades de
gatekeeping suelen estar en los ministerios de finanzas o en otros organismos
de supervisión, mientras que las unidades de soporte técnico pueden estar
centralizadas, a veces, junto con otras funciones relevantes, tales como las ad-
quisiciones, o estar establecidas a nivel subnacional o sectorial cuando un sec-
tor tiene un programa de APP significativo. Las unidades con un enfoque en
la promoción de las APP pueden formar parte de entidades de promoción de
inversión más grandes.

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MÓDULO II
UNIDAD 2: PROCESOS DE APP
Y RESPONSABILIDADES INSTITUCIONALES

2.5 RECURSOS INTERNOS Y EXTERNOS3

Además de la organización interna de procesos y la definición de los roles de


las instituciones participantes, es importante reconocer los niveles y tipos de
recursos humanos y financieros necesarios para el desarrollo e implementa-
ción de un proyecto de APP. Como se ha explicado, la implementación de una
APP requiere de análisis similares pero frecuentemente más amplios que las
modalidades de contratación tradicional, y, por lo tanto, se suele necesitar ma-
yor cantidad de recursos.

Inicialmente, los gobiernos pueden depender, en gran parte, de los asesores y


contratar asesores de “servicio completo” (full service) que brinden apoyo es-
tratégico general. Sin embargo, es importante que la autoridad contratante de-
sarrolle la capacidad interna para administrar el proceso con eficacia, supervisar
la tarea de los asesores y retener autoridad en las decisiones de estructuración.

Conformación del equipo de proyecto y de la estructura gubernamental

Entre los recursos internos disponibles, y los consultores externos contratados,


la complejidad y escala de la mayoría de los proyectos de APP justifica la con-
formación de un equipo que gestione el proyecto de manera tal que se asegure
que se cuenta con las aptitudes necesarias para llevarlo a cabo. La estructura
puede variar, pero generalmente comprende:

• Un comité de dirección de proyecto, en el que participan los principales


tomadores de decisiones del sector público, y liderado por un funcionario
senior de la entidad responsable de ejecutar el proyecto.

• Un equipo de gestión del proyecto, que reporta al comité de dirección. De-


signar a un director de proyecto es fundamental, ya que durante la fase de
adquisiciones, este será un trabajo de tiempo completo, que requiere de un
profesional familiarizado con el sector privado y la administración pública.

3. Elaborado en base a The guide to guidance: how to prepare, procure and deliver PPP projects. Centro Eu-
ropeo de Expertise en APP. Disponible en: http://www.eib.org/epec/resources/guide-to-guidance-en.pdf

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ESTABLECIMIENTO DEL MARCO
DE LAS APP

Incorporación de un grupo de expertos

La incorporación de expertise externo requiere de suficientes recursos, que


deben ser presupuestados en la fase temprana del ciclo del proyecto. El equipo
puede requerir de diferentes tipos de asesores o consultores para las distintas
fases de preparación e implementación del proyecto de APP. Puede suceder
que los asesores sean contratados para preparar los reportes de viabilidad, de
forma individual y ad hoc en las primeras fases del proyecto; pero al acercarse
a la fase de estructuración y licitación, se requiere planificar con mayor detalle
qué tipo de asesores será necesario contratar y el trabajo que desarrollarán:

• Para la fase de licitación, el equipo de asesores generalmente está integra-


do por un asesor financiero, un asesor técnico y un asesor legal. Otros ase-
sores serán necesarios para cuestiones específicas (por ejemplo, ambien-
tales, impacto social, seguros, etc). Lógicamente, la naturaleza del equipo
de asesores dependerá del tipo de proyecto y de los recursos disponibles.

• S
e puede contratar a los asesores de forma separada, sin embargo, puede
ser aconsejable contratar un consorcio de asesores, liderados por uno de
ellos (generalmente el asesor financiero o el project manager), bajo un solo
contrato, para reducir el riesgo de fallas de comunicación entre las áreas de
trabajo.

Aun así, es importante que el director del proyecto tenga la capacidad y man-
dato para discutir diferentes cuestiones con cada uno de los miembros del
grupo asesor, junto con las contrapartes del Gobierno.

Las autoridades deben prestar atención a los incentivos creados y a la for-


mas de remuneración de los asesores. Por ejemplo, si los asesores contratados
para la fase de viabilidad están seguros de que continuarán en el equipo en la
etapa de transacción, tendrán menos incentivos para identificar y comunicar
problemas que pudieran frenar la aprobación del proyecto. Asimismo, si a los
asesores se les paga el monto total de honorarios una vez firmado el contrato
de APP, pueden tener el incentivo de entregar un proyecto que puede no ser
financiable y tomará varios meses o años realizar el cierre financiero.

Por este motivo, puede ser útil que la autoridad contrate a un asesor de alto
nivel para que brinde asesoramiento durante la planificación de toda la asisten-
cia técnica que será requerida durante el proceso (por ejemplo, la preparación
de términos de referencia).

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MÓDULO II
UNIDAD 2: PROCESOS DE APP
Y RESPONSABILIDADES INSTITUCIONALES

ASESORAMIENTO DURANTE EL PROCESO


DE LICITACIÓN

Los asesores participan generalmente desde las primeras etapas del ciclo
del proyecto de APP, incluyendo el análisis de viabilidad, la preparación
del proyecto, adquisiciones e incluso la implementación.

A continuación se presentan algunos ejemplos de asistencia legal, técni-


ca, financiera y ambiental brindada por asesores de APP, especialmente
durante la fase de licitación.

Asesor legal
• Asesora al sector público en la cuestión de las facultades legales ne-
cesarias para ser parte de los contratos de los proyectos.

• Asesora en la viabilidad legal del proyecto.

• Asesora sobre el adecuado proceso a seguir para las licitaciones, así


como sobre la documentación, criterios de precalificación y evalua-
ción de las ofertas.

• Elabora el contrato.

• Asegura que las ofertas cumplan con los requisitos legales y con-
tractuales.

• Evalúa y asesora en los procesos y soluciones contractuales durante


el proceso de licitación, incluyendo la negociación de contratos.

• Provee apoyo en la clarificación y especificación de aspectos legales.

Asesor técnico
• Elabora el borrador de los requisitos y especificaciones del proyecto
de APP.

• Desarrolla, junto con el asesor financiero, los mecanismos de pago.

• Evalúa y asesora en todas las cuestiones y soluciones técnicas.

• Lleva a cabo la auditoría técnica de las ofertas de los licitantes.

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ESTABLECIMIENTO DEL MARCO
DE LAS APP

• Emprende los trabajos de planificación y diseño de carácter técnico.

Asesor financiero
• Brinda apoyo en el desarrollo de todos los aspectos financieros del
proyecto.

• Asesora acerca de cómo asegurar el financiamiento público para el


proyecto (si lo hay).

• Asesora acerca de la aplicabilidad de fuentes específicas de finan-


ciamiento, y sobre cómo las mismas pueden ser optimizadas en la
estructura financiera.

• Asegura que todos los aspectos financieros de las propuestas de los


licitantes cumplan con los requisitos para presentar la oferta.

• Optimiza y audita los modelos financieros presentados por los lici-


tantes.

• Evalúa las propuestas financieras durante la fase de adquisiciones.

• Asesora sobre las cuestiones de bankability que puedieran surgir en


los contratos.

• Asiste en las negociaciones con los prestamistas.

• Brinda asistencia para proteger el tipo de cambio e interés al cierre


financiero.

Asesor ambiental
• Examina el posible impacto ambiental del proyecto.

• Brinda asistencia en las cuestiones ambientales durante la debida


diligencia, tales como permisos necesarios, certificaciones, etc.

• Identifica potenciales riesgos ambientales y cómo los abordan las


diferentes ofertas.

• Considera la mitigación de esos riesgos y el impacto en el diseño y


alcance del proyecto.
Fuente: The guide to guidance: how to prepare, procure and deliver PPP projects. Centro
Europeo de Expertise en APP.

20
MÓDULO II
UNIDAD 2: PROCESOS DE APP
Y RESPONSABILIDADES INSTITUCIONALES

Financiamiento de los procesos preparatorios

Los costos de preparación del proyecto no deberían ser subestimados. Estos


generalmente representan del 3% al 4% de los costos de inversión de proyec-
tos, que superan los $ 100 millones USD, y alrededor del 2% para proyectos,
que cuestan más de $ 500 millones USD (excluyendo costos para adquisición
de tierra y las evaluaciones de impacto ambiental, entre otros). Tales rubros
pueden ser desproporcionadamente altos y, por este motivo, los pequeños
proyectos pueden no ser aptos para desarrollarse bajo la modalidad de APP .

Aunque en algunos países los costos de un proyecto pueden cubrirse con fon-
dos existentes, en muchos casos se requiere la inclusión de una nueva línea
presupuestaria, y/o apoyo técnico de entidades de desarrollo. Una alternativa
a este proceso es la creación de un fondo rotatorio.

Un fondo rotatorio implica la designación de un monto inicial de recursos pú-


blicos —en un país pequeño o mediano de la región puede ir desde $ 5 millones
USD a $ 15 millones USD— para financiar los costos de preinversión de los pro-
yectos APP, tales como la preparación del caso de negocio, o sea estudios de
demanda, de recaudación, de costos, socioambiental, legal, financiero y de va-
lor por dinero; y, posteriormente, el desarrollo de los documentos de licitación.
Luego, en el caso de llegar al cierre financiero, se recibe un pago del ganador
de la licitación para reponer los fondos gastados.

Efectivamente, en varias regiones, las instituciones financieras de desarrollo y


las organizaciones donantes han establecido facilidades para hacer frente a los
costos de preparación de los proyectos. Un ejemplo es la Facilidad de Aseso-
ría sobre Inversión Privada en Infraestructura (PPIAF, por sus siglas en inglés),
del Banco Mundial. Otro enfoque para movilizar recursos para el desarrollo de
proyectos es que el Gobierno establezca o gestione un fondo de desarrollo de
proyectos, posiblemente con el apoyo de donantes. Como se mencionó ante-
riormente, en este caso, los ganadores de la licitación refinancian esos costos en
el momento de la firma del contrato, devolviendo fondos que pueden ser utiliza-
dos por otras entidades públicas. Un ejemplo de este tipo de fondos es el Ser-
vicio de Desarrollo de Proyectos de Sudáfrica, que se presenta a continuación.

21
ESTABLECIMIENTO DEL MARCO
DE LAS APP

SERVICIO DE DESARROLLO DE PROYECTOS DE


SUDÁFRICA (PROJECT DEVELOPMENT FACILITY)

El Servicio de Desarrollo de Proyectos de Sudáfrica (PDF, por sus siglas


en inglés) es una entidad comercial creada dentro del Tesoro Nacional, de
acuerdo al Acta de Gestión de Finanzas Públicas. Su función principal es
dar apoyo a las entidades gubernamentales, con los costos de transacción
de las APP. El PDF colabora con el Departamento Provincial y la Unidad
del Servicio Municipal de Asociaciones del Gobierno Local, provee fondos
para la preparación de los estudios de viabilidad y las adquisiciones de los
servicios de los proveedores, y puede considerar el financiamiento de los
costos de contratación del director del proyecto. La ayuda del PDF solo
puede obtenerse si el proyecto ha recibido el apoyo de la Unidad de APP
del Tesoro Nacional.

El PDF recupera los fondos desembolsados de forma parcial o total, a tra-


vés de un pago que será realizado por el ganador de la licitación al cierre
financiero del proyecto. Este, a su vez, en todos los casos, asume el riesgo
de que el proyecto no logre el cierre financiero para el desembolso de los
gastos respectivos.

Fuente: Public-Private Partnership in Infraestructure Resource Center for Contracts, Laws and Re-
gulations (PPPIRC). Disponible en: http://ppp.worldbank.org/public-private-partnership/financing/
government-support-subsidies#project

22
MÓDULO II
UNIDAD 2: PROCESOS DE APP
Y RESPONSABILIDADES INSTITUCIONALES

IDEAS PRINCIPALES

Establecer un proceso estandarizado con papeles bien definidos a tra-


vés del Gobierno facilita el desarrollo de proyectos con un mayor alinea-
miento con los objetivos del Gobierno, a un costo y tiempo menores.

Para lograr los beneficios de este proceso estandarizado es importante


que todas las partes involucradas en un proyecto de APP:

• tengan claro el proceso que el mismo debe seguir, desde su iden-


tificación hasta la terminación del contrato; y

• sepan cuáles son las funciones y responsabilidades de cada invo-


lucrado en este proceso, en particular en cuanto a cómo y quién
toma las decisiones.

Para facilitar estos procesos se requiere una estructura clara de rela-


ciones entre los varios actores, lo cual puede beneficiar del estableci-
miento de una unidad APP dedicada, o manejarse a través de acuerdos
interdepartamentales sobre los papeles y contribuciones de cada uno
al desarrollo del proyecto.

El proceso de desarrollo e implementación de una APP precisa un alto


nivel y calidad de recursos, tanto financieros como de personal, lo cual
puede requerir de la contratación de asesores externos y de recursos
de fondos de preinversión.

23
ESTABLECIMIENTO DEL MARCO
DE LAS APP

BIBLIOGRAFÍA SUGERIDA
• México, Congreso General de los Estados Unidos Mexicanos (2012). Ley
de Asociaciones Público Privadas. Ciudad de México.

Establece en detalle el proceso y las responsabilidades institucionales


para desarrollar e implementar proyectos de APP en México.

• Perú, Congreso de la República (2008). Ley 1012. Lima.

Establece el proceso completo de APP (desde la evaluación a la licitación


y la implementación del contrato), y también define el marco institucional
para las APP en infraestructura, esto incluye la definición del papel del Mi-
nisterio de Finanzas y del organismo de promoción de APP, ProInversion.

• Centro Europeo Experto en Colaboración Pública Privada (EPEC) (2011).


The guide to guidance: how to prepare, procure, and deliver PPP projects.
Luxemburgo.

Guía y manual de políticas de APP e implementación de proyectos.


El Capítulo 1 presenta una guía breve sobre identificación de proyectos.

• Farquharson, Torres de Mästle y Yescombe, con Encinas (2011). How to


engage with the private sector in Public-Private Partnerships in emerging
markets. Banco Mundial / PPIAF.

Esta guía para profesionales del sector público describe cómo implemen-
tar una APP con éxito, desarrollando un proyecto comercializable y atra-
yendo a los socios privados adecuados. El Capítulo 4 describe las direc-
trices de selección de proyectos de APP.

• Banco Mundial (2013). Implementing a framework for managing fiscal


commitments from public private commitments. Nota Operacional.

Presenta orientación práctica sobre cómo implementar este marco.

• Farquharson, Edward y Javier Encinas (2010). The U.K. Treasury Infras-


tructure Finance Unit: supporting PPP financing during the global liquidi-
ty crisis. Banco Mundial.

24
MÓDULO II
UNIDAD 2: PROCESOS DE APP
Y RESPONSABILIDADES INSTITUCIONALES

Describe la Unidad de Financiamiento de Infraestructura del Tesoro del


Reino Unido, que fue creada en respuesta a la escasez de préstamos del
sector privado debida a la crisis financiera global de 2008.

• Farrugia, Reynolds y Orr (2008). “Public-Private Partnership agencies: a


global perspective”. Documento de Trabajo #39. Stanford, EE.UU.: Colla-
boratory for Research on Global Projects.

Un análisis de las unidades de APP con un enfoque en la experiencia de


países desarrollados. Este informe incluye estudios de casos y analiza los
aspectos clave de ocho organismos distintos.

25
ESTABLECIMIENTO DEL MARCO
DE LAS APP

ANEXOS

ANEXO 1. LECTURAS COMPLEMENTARIAS

¿Te ha interesado un tema en particular y te gustaría profundizar? ¿Quieres


conocer más ejemplos y casos? Para ellos se recomienda:

REFERENCIAS CLAVE: PROCESOS Y RESPONSABILIDADES


INSTITUCIONALES DE APP

REFERENCIA DESCRIPCIÓN

Este libro ofrece un análisis ex-


haustivo de las APP, que incluye
Yescombe, E. R. (2013). Public-Priva- directrices para profesionales sobre
te Partnerships: principles of policy aspectos clave del diseño y la imple-
and finance (2ª edición). Oxford: mentación de políticas y proyectos
Elsevier Science. de APP. El Capítulo 5 ofrece direc-
trices para la evaluación del sector
público de proyectos de APP.

Establece los procesos para mane-


Chile, Ministerio de Obras Públicas
jar propuestas no solicitadas, licita-
(2010). Ley y Reglamento de Conce-
ciones, supervisión y resolución de
siones de Obras Públicas. Santiago.
conflictos.

Directrices y políticas exhaustivas de


Egipto sobre APP, incluyendo el re-
Egipto, Ministerio de Finanzas glamento para el proceso de adqui-
(2007). National Program for Private siciones de APP. Además, contiene
Partnership (2ª edición). El Cairo. una descripción de las responsabili-
dades institucionales dentro del Go-
bierno y del proceso de aprobación.

26
MÓDULO II
UNIDAD 2: PROCESOS DE APP
Y RESPONSABILIDADES INSTITUCIONALES

Kim, Jay-Hyung, Jungwook Kim,


Sung Hwan Shin y Seung-yeon Lee Este informe examina el programa
(2011). PPP infrastructure projects: de APP en Corea, incluyendo estu-
case studies from the Republic of dios de casos de interesantes pro-
Korea (Volume 1). Manila, Filipinas: yectos de APP.
Banco Asiático de Desarrollo.

En este documento se describen el


Malasia, Jabatan Perdana Menteri
marco político del Gobierno de Ma-
(2009). Garis Panduan: Kerjasama
lasia y el proceso de adquisiciones
Awam-Swasta. Kuala Lumpur.
para APP.

El conjunto de leyes para APP en


Filipinas, Congreso (1994). Ley de la las Filipinas, incluyendo las leyes de
República 7718. Manila. implementación y el reglamento del
proceso de APP.

Establece los procesos de evalua-


ción de atractivo y conveniencia del
proyecto de APP, la licitación del
proyecto, el diseño del contrato y la
Puerto Rico, Legislatura (2009). N.º
supervisión de su implementación.
29 (S. B. 469). San Juan.
También establece la Autoridad de
la APP y asigna responsabilidades
a la Autoridad y a otros organismos
gubernamentales.

Sudáfrica, Tesoro Nacional (2004).


Manual exhaustivo sobre APP, que
PPP manual: National Treasury PPP
describe el proceso de adquisicio-
practice notes issued in terms of
nes de APP para Sudáfrica, incluyen-
the public finance management act.
do el proceso de aprobación.
Johannesburgo.

27
ESTABLECIMIENTO DEL MARCO
DE LAS APP

Describe las distintas etapas y estu-


dios que se deben emprender cuan-
do se usa una APP como una opción
España, Ministerio de Economía y
de adquisiciones.
Hacienda (2011). Texto Refundido de
la Ley de Contratos del Sector Públi-
Las APP que tienen un marco legal
co, Boletín Oficial del Estado, 276, I,
privado y público-privado tendrán
117729-117914.
en cuenta los principios de transpa-
rencia, apertura y no discriminación
del marco legal público.

La sección “Legislación” incluye in-


formación y preguntas para evaluar
Banco Mundial (2011). PPP in infras-
entornos legales para las APP, infor-
tructure resource center for con-
mación sobre tipos de legislación y
tracts, law and regulation.
ejemplos de legislación de APP de
más de treinta países.

Producto en línea. El Módulo 4,


sobre leyes y contratos del conjun-
Banco Mundial (2009). Toolkit for
to de herramientas en línea sobre
Public Private Partnerships in roads
“marco legislativo”, describe los
and highways.
diversos tipos de leyes que forman
el marco de las APP en carreteras.

Este informe de la ONU ofrece reco-


Naciones Unidas (2004). Model mendaciones legislativas y ejemplos
legislative provisions on privately de disposiciones para la legislación
financed infrastructure projects. de las APP que son favorables para
Nueva York. los proyectos de infraestructura con
financiamiento privado.

28
MÓDULO II
UNIDAD 2: PROCESOS DE APP
Y RESPONSABILIDADES INSTITUCIONALES

Este informe ofrece un análisis ex-


haustivo de las políticas de APP en
Yong, H. K. (Ed.) (2010). Public-Pri- todo el mundo, incluyendo directri-
vate Partnerships policy and prac- ces para profesionales sobre aspec-
tice: a reference guide. Londres, tos clave del diseño y la implementa-
Reino Unido: Secretariado del Com- ción de políticas y proyectos de APP.
monwealth. El Capítulo 4.1 describe los aspectos
clave del marco legal de APP y los
principios de legislación de APP.

República de Corea, Ministerio de Establece los procesos de APP y las


Estrategia y Finanzas (2010). “Basic responsabilidades institucionales de
plan for Public-Private Partnerships” las diversas partes involucradas en
(Aviso público 2010-141). Seúl. el proceso de APP.

Este informe analiza cómo los dis-


tintos estados dentro de Estados
Unidos han respondido a los incon-
Estados Unidos, Administración
venientes que surgieron con más
Federal de Carreteras (2009). Public
frecuencia en 14 APP. Se examinan
policy considerations in Public-Priva-
tanto las disposiciones legislativas
te Partnership (PPP) arrangements.
como contractuales, para identifi-
Washington, D. C.: Departamento de
car cómo los estados responden
Transporte.
de distintas maneras a las inquietu-
des sobre políticas públicas en los
acuerdos de APP.

Basándose en entrevistas en diez


Reino Unido, Tesoro de Su Majestad departamentos del Reino Unido, el
(2011). Valuing infrastructure spend: informe desarrolla un modelo de
supplementary guidance to the referencia que se puede usar para
Green Book. Londres. comparar el desempeño administra-
tivo de los programas de PFI y APP.

29
ESTABLECIMIENTO DEL MARCO
DE LAS APP

Este informe examina el desarrollo


Centro Europeo Experto en Cola- de las legislaciones de APP y las
boración Pública Privada (EPEC) instituciones en Francia. Describe el
(2012). Francia: unidades de APP papel de la unidad central de APP
y marco institucional relacionado. (MAPPP) en relación con otras uni-
Luxemburgo. dades de APP en respectivos minis-
terios competentes.

Ley de APP de Tanzania, que crea


y describe la responsabilidad de
una nueva unidad de APP. La ley
Tanzania (2010). Ley de Asociacio-
también describe los requisitos de
nes Público Privadas.
los proyectos de APP en el país y
la responsabilidad de cada actor y
participante.

Colombia, Ministerio de Hacienda y


Crédito Público (2010). Manual de Manual que ofrece, en detalle, el
procesos y procedimientos para la proceso de adquisiciones de APP en
ejecución de Asociaciones Públi- Colombia.
co-Privadas. Bogotá.

Describe las lecciones aprendidas a


Zevallos Ugarte, J. C. (2011). Conce-
partir del programa de APP, inclu-
siones en el Perú: lecciones aprendi-
yendo una descripción de los acuer-
das. Lima, Perú: Fondo Editorial de
dos institucionales para implementar
la USMP.
proyectos de APP.

Bernardin Akitoby, Richard Hem- Un folleto breve que describe las


ming y Gerd Schwartz (2007). “Pu- consecuencias de las APP en la
blic investment and Public- Private inversión pública, incluyendo cómo
Partnerships”. En Temas Económicos los compromisos de APP se deben
40. Fondo Monetario Internacional. administrar y controlar.

30
MÓDULO II
UNIDAD 2: PROCESOS DE APP
Y RESPONSABILIDADES INSTITUCIONALES

Estas directrices describen el obje-


tivo, el alcance y los principios del
Australia, Departamento de Tesoro y
programa de APP en el estado de
Finanzas (2010). National PPP gui-
Victoria, Australia. También incluyen
delines: partnership Victoria require-
un proceso de adquisiciones de APP
ments (Version 2). Melbourne.
revisado para adherirse a los cam-
bios en las directrices nacionales.

Las directrices mediante las cuales


Filipinas, Autoridad Nacional de el Investment Coordination Commit-
Economía y Desarrollo (2004). ICC tee (ICC) evalúa los proyectos en las
project evaluation procedures and Filipinas, incluyendo requisitos de
guidelines. Manila. elaboración de informes del organis-
mo de implementación.

Este informe cubre temas relacio-


nados con el impacto fiscal de los
Irwin, Tim (2007). Government gua-
proyectos de APP y brindan marcos
rantees: allocating and valuing risk
para guiar a los legisladores. Ofrece
in privately financed infrastructure
lecciones aprendidas en el manejo
projects. Banco Mundial.
de pasivos, directos o contingentes,
y estudios de casos.

Establece las responsabilidades insti-


tucionales y los procesos de APP en
Colombia. En particular, establece los
Colombia, Congreso (2012). Ley papeles del Ministerio de Finanzas y
1508. Bogotá. el Departamento Nacional de Planifi-
cación, el Comité de Política Econó-
mica y Social (CONPES), y el Comité
de Políticas Fiscales (CONFIS).

Patricia Leahy (2008). “Framework


for PPP audits in the United King- El capítulo del libro examina cómo
dom”. En Public investment and Pu- tres informes de evaluación de APP
blic-Private Partnerships, Schwartz, incidieron y mejoraron el proceso de
Corbacho y Funke (eds.): 269-278. APP del Reino Unido.
Fondo Monetario Internacional.

31
ESTABLECIMIENTO DEL MARCO
DE LAS APP

REFERENCIAS CLAVE: UNIDADES DE APP

REFERENCIA DESCRIPCIÓN
Este informe ofrece una evaluación
exhaustiva de la eficacia de las uni-
Banco Mundial (2007). Public-Private dades de APP en los países desa-
Partnership units: lessons for their rrollados y en desarrollo. El informe
design and use in infrastructure. ofrece lecciones sobre el contexto en
el que las unidades de APP han sido
más eficaces.
Mark Dutz, Clive Harris, Inderbir
Una nota breve que analiza las diver-
Dhingra y Chris Shugart (2006).
sas experiencias de los países con
Public-Private Partnership units: what
unidades de APP, y ofrece recomen-
are they, and what do they do? Nota
daciones de alto nivel para mejorar la
de política pública para el sector
administración y la eficacia.
privado, 311.
Jay-Hyung Kim, Jungwook Kim, Sung
Hwan Shin y Seung-yeon Lee (2011). Este informe examina el programa de
PPP infrastructure projects: case APP en Corea, incluyendo estudios
studies from the Republic of Korea de casos en proyectos de APP, BTO
(Volume 1). Manila, Filipinas: Banco y BTL.
Asiático de Desarrollo.
Banco Mundial (2006). India: buil- Más detalles sobre estudios de ca-
ding capacities for Public- Private sos, incluyendo su aplicabilidad en la
Partnerships. India.
Organización de Cooperación Eco-
nómica y Desarrollo (2010). Dedica-
Ofrece una visión general de unida-
ted Public-Private Partnership units:
des de APP especiales en países de
a survey of institutional and gover-
la OEDC, incluyendo estudios de ca-
nance structures. París, Francia.
sos de la experiencia de cinco juris-
dicciones (estado de Victoria, Aus-
Versión en francés: Les unités consa-
tralia, Alemania, Corea, Reino Unido
crées aux Partenariats Public-Privé:
y Sudáfrica).
une étude des structures institution-
nelles et de gouvernance.

32
MÓDULO II
UNIDAD 2: PROCESOS DE APP
Y RESPONSABILIDADES INSTITUCIONALES

Burger (2006). “The dedicated PPP


unit of the South African Treasury”. Este documento ofrece un análisis
Documento presentado en el Sim- del programa de APP en Sudáfrica y
posio de Organismos y Asociaciones su unidad APP especial.
Público Privadas, en Madrid.
Establece los procesos de evalua-
ción de atractivo y conveniencia del
proyecto de APP, la licitación del
Sudáfrica, Tesoro Nacional (2004).
proyecto, el diseño del contrato y la
National Treasury PPP practice notes
supervisión de su implementación.
issued in terms of the public finance
También establece la Autoridad de
management act. Johannesburgo.
la APP y asigna responsabilidades
a la Autoridad y a otros organismos
gubernamentales.
Este informe examina el desarrollo
Centro Europeo Experto en Cola- de las legislaciones de APP y las
boración Pública Privada (EPEC) instituciones en Francia. Describe el
(2012). Francia: unidades de APP y papel de la unidad central de APP
marco institucional relacionado. Lu- (MAPPP) en relación con otras uni-
xemburgo. dades de APP en respectivos minis-
terios competentes.
Istrate y Puentes (2011). Moving El informe examina las unidades
forward on Public Private-Partners- internacionales de APP y unidades
hips: U.S. and international experien- nacionales de EE.UU. Responde a si
ce with PPP units. Washington, D. C.: es deseable una unidad federal de
Brookings Institution. los EE.UU.

33
ESTABLECIMIENTO DEL MARCO
DE LAS APP

34