绩效标准 1-Rev-0.

1
社会和环境风险和影响的评估和管理
2010 年 4 月 14 日

简介

1. 绩效标准 1 强调客户在项目周期（设计、施工、运营和退役或关闭）内的经营活动中管理其社会

和环境绩效的重要性。有效的社会和环境评估与管理系统是一个动态的、持续的过程，这个过程由管
1 2
理层发起并提供支持，并涉及客户与其利益相关者 之间有效的沟通—包括员工 ，受影响的利益相关
3 4
者 ，以及其他利益相关者 。这种管理系统是基于企业现有管理过程中“计划、实施、核查和行动”
5
等各个要素，以结构化、有组织的方式，持续管理社会和环境风险与影响。一个与项目活动的 规模与

性质相适应的好的管理系统会促进稳定、可持续的社会和环境绩效，并可以带来经济、社会和环境效

果的改善。

2. 有时，某些社会和环境风险与影响的评估和管理责任可能由政府或第三方承担，而不在客户的控
6
制或影响范围内 。这样的案例可以包括下列情况：（1）影响项目选址及/或设计的早期计划决策是由

政府或第三方作出的；并且/或者 （2） 与项目直接相关的某些行动是由政府或第三方实施的，比如在

为项目提供土地时，该土地的提供在之先可能涉及到社区或个人迁移以及/或者破坏生物多样性的土地

清理。尽管客户不能控制、或者甚至常常不能影响政府或第三方的这些行动，为了帮助达到《绩效标

准》要求的环境和社会效果，一个有效的管理系统应该能识别项目所涉及的不同单位、它们所起的作

用以及它们带给客户的相应风险。

目标

 识别并评估项目的社会和环境风险与影响

 采取一系列的减除措施来避免对员工、受影响的利益相关者和环境带来风险和影

响，或者在不可能避免的情况下对风险和影响予以减轻、恢复或补偿/抵消

 通过有效地使用管理系统来促进客户的社会和环境绩效的改善
 确保受影响的利益相关者和其他利益相关方可以获得与项目相关的环境和社会信息

1
“相关利益者”包括员工、受影响的利益相关者以及其他相关利益相关者。
2
员工是指客户雇用的员工，以及客户直接雇用来完成项目的其他合同员工。
3
受影响的利益相关者是指那些其环境、健康或生活受到与项目有关的实际或潜在风险和/或不利影响的个人、团体
或社区。他们通常居住在项目附近，特别是那些靠近现有或计划中项目设施的个人、团体或社区。
4
其他利益相关者是指那些没有居住在项目影响地区，但与项目有利益关系以及有能力影响项目结果的个人或团
体。
5
鉴于金融机构、保险公司和投资方在为某些具体的或笼统的经营活动提供融资和担保时会使用《绩效标准》，也
鉴于许多公司通常使用《绩效标准》来评估其达标情况并提供参照，《绩效标准》中的“项目”一词不一定是指某
个在考虑中的项目融资或经营活动的具体的物理边界。相反，《绩效标准》的每个使用者都应该界定其适用《绩效
标准》的经营活动，并遵照《绩效标准》建立自己的方法来评估并管理社会和环境风险与影响。
6
客户雇用的或代表客户的承包商在此《绩效标准》中不被视为第三方。

1
 绩效标准 1-Rev-0.1
社会和环境风险和影响的评估和管理
2010 年 4 月 14 日

 与受影响的利益相关者达成有建设性的关系，确保在整个项目周期中在可能影响到
他们的问题上与其进行适当的沟通
 确保项目对来自受影响的利益相关者以及其他各方的意见和投诉进行管理

适用范围

3. 本《绩效标准》适用于存在社会和/或环境风险与影响的项目，而对这些风险和影响的管理应该从
项目开发的初期阶段开始，并在整个项目周期中持续进行。

要求

社会和环境评估与管理系统

4. 客户应与其它政府负责部门和相关的第三方协调，进行社会和环境评估，并建立和保持一个与项
目的性质和规模及其社会和环境风险与影响相适应的管理系统。这个管理系统应该包括以下因素：
（1）政策声明；（2）对风险和影响的识别（社会和环境评估系统）；（3）管理体系、计划及协议；
（4）组织能力和资质；（5）应急准备和反应措施；（6）与利益相关者的沟通；（7）监督和审查。

政策声明
5. 客户应提供一个有关社会和环境目标和原则的全面的政策声明，用以指导项目取得良好的社会和
环境绩效。这个政策声明应为社会和环境评估与管理过程提供一个框架，并明确说明该项目将遵循东
道国适用的法律法规，包括那些根据国际法东道国有义务实施的法律。政策声明应该与《绩效标准》
的准则相一致。在某些情况下，客户可能也遵循其它国际上认可的标准、认证体系或行动准则，而这
些也应该包括在政策声明中。政策声明应明确规定在客户单位里谁负责确保项目符合政策声明，并负
责政策声明的执行（如有必要，政策声明可以提到相关政府负责部门或第三方的责任）。客户必须确
保向单位里的所有层次的员工传达该政策声明。

对风险和影响的识别
7
6. 客户应识别项目的社会和环境风险与影响 。项目的类型、规模和地点将决定在识别风险和影响的

过程中应投入多大范围与程度的努力。 风险与影响的识别过程所涉及的范围应当与良好的国际行业惯

7
如果有理由相信项目的预期风险与影响比较严重，予以考虑和识别的风险与影响应同时包括气候变化、人类健
康、人权、性别差异、生态系统功能和水资源的使用等等。

2
 绩效标准 1-Rev-0.1
社会和环境风险和影响的评估和管理
2010 年 4 月 14 日

8
例相一致 ，并依此决定适当的、相关的方法和评估工具。评估可能是一个全面的社会和环境影响评

估，或者是一个有限的或有针对的环境或社会评估，或者是直接套用环境选址、污染标准、设计标准

或建筑标准。当项目涉及已有经营活动时，可能需要进行社会和/或环境审计来决定是否有需要关注的

问题，或是在某些情况下需要进行风险/危险性评估。风险和影响识别过程应当建立在具有一定详实程
9
度的、最新的社会和环境基准数据的基础上 。这个过程应考虑项目所有相关的社会和环境风险与影

响，包括《绩效标准 2 至 8》中所提到的问题，也包括可能受到这些风险影响的社区和个人。这个识

别过程还应考虑潜在的跨界影响，比如空气污染，国际水道的使用或污染，以及温室气体的排放等

等。

7. 对风险和影响的识别应在项目的整个影响范围内展开。项目的影响范围可包括：

 与项目有关的客户的活动、资产以及客户（包括承包商）直接拥有、运营或管理的
10
设施 ；

 相关设施是指那些如果客户的项目不存在就不会被建造的设施，而没有这些设施，
11
客户的项目也不可行 。相关设施的资助、所有、建造和运营也可能是与项目相独

立的；

 累积影响所影响的潜在区域。这些累积影响可能来自项目计划中的下一步开发、 任

何现有的项目或其状况，以及在风险与影响识别过程中能被实际确认的其它开发活
12
动 ；

 潜在的受项目引起的在计划外但可以预测的变化所影响的区域，而这些变化可能在

以后发生或在不同的地方发生；

 影响范围不包括那些在不存在此项目时也会发生的潜在影响。

8
这里是指在全球同样或类似环境下进行同类工作的有经验的专业人士在合理预期中会用到的专业技能、勤奋、谨
慎和远见。
9
一个关于一定详实程度的例子是说明气候和环境状况的预期变化程度。这些变化可能在项目周期内由潜在的较大
的气候变化所造成，并需要在可行的情况下作出适度的适应性改变。实际情况将取决于项目地点和可获取性的相关
数据。
10
例如，电力输送走廊、管道、运河、隧道、搬迁或出入通道、取土或处置区、施工营地和受污染土地（比如土
壤、地下水、地表水和沉积物）。
11
例如，铁路、公路、电厂或输电线、管道、公用事业、仓库和物流码头。
12
视具体情况，其它开发活动可包括任何计划的、建议的或已经批准的各种开发项目的组合。

3
 绩效标准 1-Rev-0.1
社会和环境风险和影响的评估和管理
2010 年 4 月 14 日

8. 风险与影响应在项目周期的主要阶段予以适当的分析，包括设计、施工、运营和退役或关闭阶段

等。在相关的情况下，如果第三方（比如当地的和国家的政府、承包商和供应商）对项目构成风险，

风险与影响的识别过程还应考虑第三方的作用和能力，而客户应该根据其对第三方行为的控制和影响

能力以相称的方式来应对这些风险和影响。

9. 如果项目使用生态敏感性资源（参见《绩效标准 6》），或存有较高的雇用童工、强迫劳工或严
重的职业、健康和安全风险（参见《绩效标准 2》），则应该考虑与供应链相关的影响。

10. 识别风险与影响时，应考虑由与项目直接相关的政府部门准备的有关计划、研究或评估的结果与
结论。这些计划、研究或评估可包括总体经济发展计划、区域规划、可行性研究、替代方案分析以及
相关的累积性、区域性、行业性和战略性的环境评估。项目的风险和影响还应反映与受影响的利益相
关者磋商的结果。

11. 作为风险和影响识别过程的一部分，客户应识别那些因为处境不利或弱势地位而可能直接地或更
13
多地受到项目影响的团体和社区 。对那些被确认为处境不利或弱势地位的团体，客户应提出并实施
区别对待的措施，以确保不利影响不会不成比例地落在他们身上，并同时确保他们在分享发展效益和
机会时也不会处于不利地位。

12. 风险和影响的识别应通过充分、精确和客观的评估与汇报，并由有资质和经验的专业人士来完
成。对具有较大潜在不利影响的项目或涉及复杂技术问题的项目，客户应聘请外部专家来协助识别风
险与影响，并核实客户的监测信息。

管理系统、计划和协议
13. 根据其自身的政策声明及其规定的目标和准则，客户应建立一个由降低影响和改进绩效的措施与
行动组成的管理系统，处理解决被识别的项目风险与影响。

14. 根据项目的性质，管理系统应包括运营程序、操作惯例、计划和相关支持文件的组合，所有文件
应适当备案，并以系统的方式进行管理。管理系统可广泛地适用于客户的整个组织，包括那些客户对
14
其拥有管理控制权的承包商和主要供应商 ，也可用于特定的地点、设施或活动。在某些情况下，某
些措施和行动包括融资方或投资方作为融资条件所要求的措施和行动，而这些要求通常是建立在它们

13
这种处境不利或弱势地位可能源自个人或团体的种族、肤色、性别、语言、宗教、政见或其他观点、国籍或社会
出身、财产、出生地或其它身份因素。客户还应该考虑诸如性别、年龄、民族、文化、教育程度、疾病、身体和智
力残障、贫困或经济不利处境以及对独特自然资源的依赖性等因素。
14
主要供应商是指提供核心运营所必需的商品或原材料的一级供应商。

4
 绩效标准 1-Rev-0.1
社会和环境风险和影响的评估和管理
2010 年 4 月 14 日

15 16 17
对项目达到《绩效标准 1 到 8》要求所进行的独立评估的基础之上的 。在技术上 和财务上 可行
的情况下，为解决所识别的风险和影响而采取的缓解机制应首先考虑避免影响，其次才是减少影响、
或者对影响予以恢复、补偿或抵消。

15. 在风险与影响不可避免的情况下，所识别的缓解措施和行动应能确保项目运营符合相关法律法

规，并达到《绩效标准 1 到 8》的要求。管理系统的详细与复杂程度以及所识别的措施与备案行动与

计划的优先性应与项目的风险和影响相称，并反映与受影响的利益相关者磋商的结果。

16. 为解决在风险与影响的识别过程中提出的问题，管理系统应明确所需采取的行动及其预期结

18
果 。这些行动及其预期结果要尽可能明确可衡量的指标，比如在规定时间内跟踪的绩效指标、目标

或接受标准，并配之以资源需求的评估和明确的实施责任。在适当的情况下，为解决所识别的风险与

影响，管理系统须明确并包括相关第三方应采取的行动以及受第三方控制的事件的作用。鉴于项目的

动态性，管理系统还应对事件的变化、预料不到的事件以及监测评估的结果作出反应。

行动计划

17. 在客户为达到《绩效标准》的要求而确定项目必需采取的具体缓解措施和行动之后，客户应准备

一项行动计划。这些措施和行动应反映客户遵照本标准第 22 条的要求，为其对社会和环境风险与影响

以及拟采取的应对措施和行动进行磋商的结果。行动计划的内容可以是对一个例行的缓解措施的简要

19
描述，也可以是一系列具体的计划 。行动计划应（1）描述实施各种缓解措施或纠正方案所必要的行

动；（2）为这些行动优先排序；（3）包含实施时间表；（4）向受影响的利益相关者予以披露（见下

面第 26 段）；（5）解释客户行动计划实施的对外通报时间表和报告机制。

15
除了在客户管理系统中已经确认的措施和行动，融资方对项目进行的任何独立尽职调查的结果，也会导致额外的
措施和行动（补充行动计划）被纳入到项目总体管理系统中。
16
技术可行性是基于建议的措施和行动是否可以用商业获取的技术、设备和材料加以实施，并同时考虑到当地的因
素，比如气候、地理、人口、基础设施、安全、治理、能力和运营可靠性。
17
财务上的可行性基于是否有足够的财力资源来实施解决方案并维持长期的运营。
18
例如，对风险和影响的识别可能引发出各种行动计划，比如移民安置行动计划、生物多样性行动计划、水资源管
理计划、社区安全计划、社区发展计划或土著居民发展计划。这些计划大多包括需要通过管理系统予以实施的各项
行动。
19
例如，移民安置行动计划、生物多样性行动计划、有害物质管理计划、应急准备和反应计划、社区健康和安全计
划和土著居民发展计划。

5
 绩效标准 1-Rev-0.1
社会和环境风险和影响的评估和管理
2010 年 4 月 14 日

组织能力和资质

18. 客户应与合适的相关第三方合作，建立、维持和在必要时加强一套组织构架，明确实施这一管理

系统所需的各个职位、责任和权力。应指定包括管理层代表在内的专人，明确他们的责任和职权。对

关键的社会和环境责任，应该定义清楚并向有关人员以及客户组织内其他人员予以传达。应提供持续

而充分的管理支持以及人力和财力资源，以期取得长期有效的社会和环境绩效。

19. 客户组织内部直接对项目的社会和环境绩效负责的人员必须拥有完成工作所需的知识和技能，包

括了解东道国当前监管法规以及《绩效标准 1 到 8》的要求。这些人员还必须掌握在管理系统要求下

实施具体措施与行动的知识和技能，以及熟练有效地实施这些行动所要求的方法。

应急准备和反应
20. 管理系统的一个重要因素是建立一个应急准备和反应系统，以便客户能与合适的相关第三方合

作，对项目中突发性事故和紧急情况做好准备和应对，并以适当的方式防止和降低对人与/或环境造成

任何伤害。应急准备工作应包括确定事故和紧急情况可能发生的区域、可能受到影响的社区和个人、

反应程序、备用设备和资源、指定责任、与可能受影响的利益相关者及其他方之间的沟通，以及定期

的培训等等，以确保有效的应急反应。

21. 在条件适用的情况下，客户还应协助可能受影响的利益相关者（参见《绩效标准 4》）以及地方

政府部门，并与他们合作，准备有效的应急措施，尤其是当它们的参与和合作对确保有效应对是必不

可少的时候。如果地方政府部门有效应对的能力很低或几乎没有，客户应在项目相关的应急准备和反

应中发挥积极的作用。客户还应将其应急准备和反应活动措施、资源和责任进行备案，并向可能受影

响的利益相关者和有关政府部门提供适当的信息。

与利益相关者的沟通
22. 与利益相关者的沟通是建立牢固的、有建设性的、响应积极的关系的基础，而这种关系对成功地
20
管理一个项目的社会和环境影响至关重要 。与利益相关者的沟通是一个长期持续的过程，可能涉及

向他们披露信息，与他们进行磋商，以及他们的积极参与，尤其 是那些可能直接受到项目风险和不利

影响的利益相关者（受影响的利益相关者）的参与。与利益相关者沟通的性质、频率和力度可以因项

目不同而有很大差异，但应与项目对受影响的利益相关者造成的风险和不利影响相适应，并与项目的

发展阶段相适应。与利益相关者的沟通应（1） 在项目周期中尽早开始；（2）贯穿整个项目周期；

（3） 没有外部操纵、干涉、强迫或威慑；（4）使得社区成员能够自由集会并表达他们的观点，包括

20
有关与员工沟通的要求详见《绩效标准 2》。

6
 绩效标准 1-Rev-0.1
社会和环境风险和影响的评估和管理
2010 年 4 月 14 日

对项目的反对意见；（5） 以文化传统上适当的形式并在及时、有针对、易懂、信息透明的基础上进

行。

利益相关者分析和沟通计划
23. 作为项目风险与影响识别过程的一部分，客户应确认项目的关键利益相关者，并将那些可能受到

项目风险影响的利益相关者优先对待。对存在潜在严重不利影响的项目，客户可能需要确认应予以沟

通的更为广泛的利益相关者，比如地方当局或附近的项目等。

24. 根据利益相关者分析，客户可能需要制定并实施一个利益相关者沟通计划，来满足《绩效标准》
的要求，但也可能不需要制定这样一个计划。利益相关者沟通计划应与项目的风险和影响以及发展阶
段相适应，并按照受影响的利益相关者的特性和利益量身定做。对那些不存在受影响的利益相关者的
项目，则不需要制定沟通计划；对于只存在少数利益相关者的项目，则需要一个有限沟通计划；对受
影响的利益相关者构成潜在严重影响的项目，就需要一个全面沟通计划。这个过程应当纳入到项目的
管理系统，而沟通的结果将会有助于客户的高级管理层和董事会了解这方面的信息。利益相关者沟通
计划还应反映其它绩效标准就与有关利益相关者沟通的要求。在条件适用的情况下，这个计划还应包
括区别对待的措施，以保证那些被认为处于不利或弱势地位的利益相关者也能积极有效地参与这一沟
21
通过程。当利益相关者沟通过程在很大程度上取决于利益相关者的代表时 ，客户应尽可能验证这些
代表确实能代表受影响的利益相关者的意见，并且可以信赖他们向其所代表的团体真实地传达磋商结
果。

25. 如果项目的具体地点暂时不详，但正常估计将会对利益相关者造成严重的影响，客户则应制定一
个利益相关者沟通框架并纳入到管理系统中，列出识别受影响的利益相关者的基本准则和战略，并根
据本《绩效标准》计划好一个沟通程序。 一旦获知项目的地点，就可以实施该沟通程序。

信息获取
26. 信息的获取有助于受影响的利益相关者了解项目的风险、影响和机会。客户在进行了社会和环境
22
评估并/或建立了管理系统之后，应公开披露相关文件 。如果项目可能对利益相关者造成风险或不利
影响，客户须向受影响的利益相关者提供（1）项目的目的、性质和规模的信息；（2）拟议项目活动
的期限；（3）对利益相关者构成的任何风险或潜在影响以及管理系统的相关要素；（4）预想的与利
益相关者沟通安排；（5）投诉补偿机制。对那些造成不利的社会和环境影响的项目，应尽量在社会和
环境风险与影响识别过程的早期披露相关信息，并在任何情况下不能迟于项目的开工，而且要持续地

21
例如，社区和宗教领袖、地方政府代表、民间社团代表、政界人士、学校老师和其他能代表受影响的利益相关团
体的代表。
22
取决于项目的规模和风险与影响的严重程度，相关文件可以是全面的环境和社会评估报告和行动计划（即利益相
关者沟通计划，移民安置行动计划，生物多样性行动计划，有害物质管理计划，应急准备和反应计划，社区健康和
安全计划以及土著居民发展计划等），也可以是易于理解的有关关键问题和承诺的概述。

7
 绩效标准 1-Rev-0.1
社会和环境风险和影响的评估和管理
2010 年 4 月 14 日

披露。应向受影响的利益相关者以文化传统上合适的当地语言与形式且易于理解的方式提供透明、客
观、有效和易于获取的信息。

磋商

27. 磋商过程的沟通范围和程度应与项目的风险和不利影响以及受影响的利益相关者提出的问题相

称。有效的磋商是一个双向过程，应该在社会和环境风险与影响的识别过程的早期开始。磋商应该

（1）进行文档备案；（2）基于事先披露的充足的相关信息；（3）优先对待直接受影响的利益相关
23
者；（4）与风险和影响出现的同时持续进行。磋商过程应包括受影响的利益相关者中的不同成员 ，

并以文化传统上适当的方式进行。客户应按照受影响的利益相关者使用的语言、他们的决策过程以及

处境不利或弱势群体的需求来调整磋商过程。

28. 对受影响的利益相关者造成有限的风险和不利影响的项目，客户进行的磋商应向受影响的利益相

关者提供机会，让他们对项目风险、影响和提议的管理系统发表看法，而客户则应该考虑他们的意见

并作出反应。

29. 对受影响的利益相关者造成严重不利影响的项目，客户应保证磋商过程是自由的、事先的和知情

的，并帮助利益相关者在知情的情况下参与磋商。知情的参与涉及到深入交换意见和信息，有组织的

反复磋商，最终使得客户在决策过程中能考虑到受影响的利益相关者在直接影响他们的问题上提出的

看法，比如有关提议中的缓解措施、发展效益和机会的共享、以及实施当中的问题等等。客户应对磋

商过程进行文档备案，特别是要备案那些为避免对受影响的利益相关者造成风险与不利影响或使之降

到最小而采取的措施。对土著居民（见《绩效标准 7》）造成潜在不利影响的项目，也要求客户与他

们进行自由的、事先的和知情的磋商，并帮助他们知情地参与磋商。

向受影响的利益相关者报告
30. 客户应向受影响的利益相关者定期报告项目行动计划的实施进展。这些报告应包含对受影响的利

益相关者造成的现存的风险与影响，以及利益相关者在磋商过程或投诉机制中所担心的问题。如果管

理系统的实施导致与受影响的利益相关者有关的行动计划中的缓解措施或行动方案发生较大的变化或

有所增加，则应当向受影响的利益相关者提供更新后的缓解措施或行动方案。这些报告应以受影响的

利益相关者容易获取的方式提供。报告的频率应与受影响的利益相关者的担心的问题相称，但至少每

年一次。除此之外，客户还应定期向所有利益相关者公布其环境和社会绩效。

23
例如，男人，女人，老人，年轻人，移民，以及处境不利或弱势的个人或群体。

8
 绩效标准 1-Rev-0.1
社会和环境风险和影响的评估和管理
2010 年 4 月 14 日

投诉机制
31. 客户应实施并维持一个处理投诉程序，至少要处理好与受影响的利益相关者和其他利益方就项目

的环境和社会绩效进行的外部沟通。这个程序应包括一个投诉补偿机制，而这个机制应与所识别的项

目风险和不利影响相称，并重点关注受影响的利益相关者。这个机制应该包括有相应的方法来（1）接

收和登记受影响的利益相关者的询问、担忧、抱怨和投诉；（2）审查并评估这些询问或投诉所提出的

问题并决定如何来回答这些问题；（3）制定并实施回答这些问题的程序和时间表；（4）跟踪并记载

相关的反馈。在某些情况下，投诉机制的制定可以基于来自受影响的利益相关者的反馈和建议。

32. 投诉机制应采用文化传统上适当、方便投诉者的、易于理解的、透明的程序，迅速处理投诉的问
题，而同时不应对提出问题的投诉方收取任何费用或予以任何惩罚。投诉机制不应阻碍投诉方寻求司
法或行政补救措施。客户应在与利益相关方的沟通过程中告知他们有关这个机制的信息。投诉机制的
实施应允许项目管理系统能被不断改善。在某些情况下，由于项目的具体条件所限，客户可能需要引
入独立的第三方协助投诉的处理过程。

私营部门在政府领导下的与利益相关方沟通过程中的责任
33. 如果与利益相关者的沟通过程由东道国政府负责，客户应与政府负责部门合作，并在该部门允许
之下，尽可能取得与本《绩效标准》目标相一致的结果。另外，如果政府的能力有限，客户应在与利
益相关者沟通的计划、实施和监测过程中发挥积极作用。如果政府进行的沟通过程不能达到本《绩效
标准》的相关要求，客户应进行补充的沟通，并准备一项与利益相关者沟通的补充计划。

监督和审查
34. 客户应与适当的相关第三方合作，建立一套程序，监督和衡量管理系统有效性以及是否符合相关
的法律法规和/或合同义务的要求。在适当的情况下，客户应考虑请受影响的利益相关者代表来补充或
24
验证所进行的监督活动。客户应指派适当层次的内部人员主管相关的监督工作 。

35. 除了记录信息以跟踪绩效并建立相关的运营控制机制以外，客户还应使用动态的机制，比如在相
关的情况下进行内部检查和审计，以核实合规情况及其面向期望目标的进展情况。监督的程度应与项
目的风险和影响相适，并与合规要求相符。监督工作通常应包括记录信息以跟踪绩效，并与之前制定
的基准或管理系统的要求相比较。监督工作还应根据过往绩效和相关监管部门的要求进行调整，并应
在适当的情况下反映受影响的利益相关者和其他利益相关者的反馈。客户应记录监督结果，确定必要
的纠错与预防行动并将它们反映在修改后的管理系统和计划中。客户还应与适当的相关第三方合作，
实施这些纠错与预防行动，并在接下来的监督周期中跟踪这些行动以确保它们的有效性。

24
例如，参与性的水质监测。

9
 绩效标准 1-Rev-0.1
社会和环境风险和影响的评估和管理
2010 年 4 月 14 日

36. 客户组织中的高级管理层应定期收到根据系统性的数据收集和分析所得到的有关管理系统有效性
的绩效审查报告。报告的频率和范围应取决于所监督的活动的性质和范围，而这些行动应是根据客户
的管理系统和其它适用的项目要求来确定并予以实施的。根据这些绩效审查的结果，高级管理层应采
取必要和适当的步骤以保证客户的政策声明的目的已经实现，而且有关的程序、惯例和计划正在得以
实施并且行之有效。

10