社会和环境可持续性政策

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第一节：本政策的目的

1. 国际金融公司（IFC）努力使自己在发展中国家支持的私营部门活动取得积极的开发成果。这些活
动可能是由国际金融公司直接资助的投资项目、或者是通过金融中介机构（FI）来实施的间接投资项
目，或者是由国际金融公司的资产管理公司资助的项目，也可能是咨询服务活动。国际金融公司认
为，取得积极的开发成果的一个重要构成部分就是这些活动的社会和环境可持续性。国际金融公司希
望通过实施本《社会和环境可持续性政策》（以下称“可持续性政策”或“政策”）以及一套综合完
整的社会和环境绩效标准来实现这个目标。

2. 国际金融公司通过本政策来兑现其对社会和环境可持续性作出的承诺。如本政策第二节所示，这
项承诺是以国际金融公司的任务和使命为基础的。成功地将此项承诺变为现实取决于国际金融公司及
其客户的共同努力。根据此项承诺，国际金融公司将实施本政策第三节所描述的行动，包括按照《绩
效标准》对拟投资的活动进行社会和环境审查。

3. 国际金融公司支持和资助的经营活动包括范围很广的投资和咨询服务产品。期限较长的产品包括
（1）直接向私营公司提供的贷款（包括企业和项目融资）；（2）向各种类型的金融中介机构、基金
和融资平台提供的贷款；（3）在公司（包括金融机构）中的小份额股份投资；（4）担保机制、市政
融资以及国际金融公司属下的资产管理公司的投资活动等等。所有这些投资活动都必须符合《绩效标
准》的要求。期限较短的产品包括短期担保和贸易融资等。这些产品，如果被认定为只有较低的社会
和环境风险，仍须遵照国际金融公司的《排除清单》和相关的国家法律。

4. 《绩效标准》包含以下组成部分：

绩效标准 1：社会和环境风险和影响的评估和管理
绩效标准 2：劳工和工作条件
绩效标准 3：资源效率和污染防治
绩效标准 4：社区健康、安全和防卫
绩效标准 5：土地征用和非自愿迁移
绩效标准 6：生物多样性的保护和可持续的自然资源管理
绩效标准 7：土著居民
绩效标准 8：文化遗产

5. 这些《绩效标准》对帮助国际金融公司的客户通过一种以风险和结果为基础的方式管理和改善他
们的社会和环境绩效至关重要。每一项《绩效标准》在其目标中都对要求的结果做了说明，并配之以
具体的要求来帮助客户通过与经营活动的性质和规模及其社会和环境风险和/或影响相称的方式来实现
这些结果。这些要求的核心目的是避免对员工、社区和环境造成不利影响，或者在无法避免的情况
下，对所造成的影响予以减轻、恢复或适当的赔偿/抵消。国际金融公司认为，《绩效标准》还为客户
提供了一个坚实的基础，客户可以利用它来提高其整体运营的可持续性，发现新的发展机会，并在市
场上建立竞争优势。

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6. 虽然以一种符合《绩效标准》的方式来管理社会和环境风险和影响是客户的责任，但国际金融公
司亦努力通过监测监督来确保其资助的项目以符合《绩效标准》要求的方式进行运营。因此，国际金
融公司对其拟投资项目进行社会和环境审查的结果是其决定是否投资这一项目的一个重要因素，并决
定国际金融公司资助的社会和环境前提条件的范围。通过信守本政策，国际金融公司努力（1）增强其
行动和决策的可预测性、透明性和责任性；（2）帮助客户管理他们的社会与环境方面的风险和影响；
（3）帮助客户改进绩效；（4）提升积极的实地发展成效。

第二节：国际金融公司的承诺

7. 国际金融公司的使命是促进发展中国家私营部门的可持续发展，帮助减少贫困和改善人民生活。
国际金融公司认为，在可持续性私营投资基础上的稳固经济增长对减少贫困至关重要。

8. 国际金融公司发展使命的核心是努力以一种“不危害”人类或环境的方式来开展其投资活动和咨
询服务，并取得积极的发展成果。只要有可能，负面的影响要予以避免。如果这些影响无法避免，就
应当对其予以减轻、恢复或适当的赔偿/抵消。国际金融公司尤其承诺，要确保经济发展的代价不会不
成比例地落在那些穷人或弱势群体的身上，确保环境在发展过程中不会发生退化，并确保对自然资源
进行可持续性管理。国际金融公司认为，客户与利益相关者就直接影响他们的问题进行定期的沟通会
在避免或减少对人民和环境造成风险和影响方面起到重要作用。

9. 国际金融公司承诺支持低碳经济发展。国际金融公司还认识到，气候变化的影响可能阻碍经济和
社会发展。国际金融公司通过支持采纳新的和合适的技术、工艺、实践和产品，努力减少温室气体
（GHG）排放。国际金融公司认为，私营部门需要实施与风险相称的气候应变措施，并在减少温室气
体排放上发挥重要作用。国际金融公司应对气候变化的一个重要方法是向客户提供有关气候变化风险
的咨询服务，包括制定减排措施、促进公共和私营部门的知识共享。

10. 国际金融公司认识到私营部门在尊重人权方面的责任。尽管普遍认为国家在保护人权方面负有主
要责任，但公司也需通过采取尽职调查以识别负面的人权风险，并通过避免或合理地解决这些风险来
履行公司的责任。另外，履行尊重人权的责任意味着创建有效的投诉机制，帮助尽早发现公司行为的
受害者并及时提出解决方案。国际金融公司的《绩效标准》支持私营部门的这项责任。

11. 国际金融公司认为，妇女在实现经济稳固增长和减少贫困上起到关键作用。妇女是私营部门发展
的重要组成部分。国际金融公司希望其客户将性别相关的项目风险以及非故意的性别歧视性的影响减
到最小。国际金融公司认识到，妇女经常由于性别不平等而不能实现她们的经济潜能，因此承诺通过
其资助的项目和咨询服务为妇女创造机会。

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12. 国际金融公司还寻求准确及时地提供其活动的信息，并根据其 《信息公示政策》对其机构自身的

和投资活动的信息予以公示。

13. 为了完成她的使命和并实现其各项承诺，国际金融公司努力寻求与那些能识别和管理社会和环境

风险并寻求经营活动中的社会和环境机会和成果的商业公司合作，以不断改善他们的可持续发展成

效。国际金融公司认识到拥有诚信和良好治理的企业文化与可持续性成效之间的关系，并认识到公司

管理层和董事会在推动风险管理和可持续性增长方面所起的重要作用。国际金融公司认为，这种方法

有助于促进其在发展中国家投资的长期盈利性，创建可持续性价值和公共产品，并增进公众对国际金

融公司的信任。

第三节：国际金融公司的职责和责任

14. 国际金融公司要求客户对其经营活动的社会和环境风险和影响进行评估和管理。这就要求客户实

施措施以达到《绩效标准》的要求。客户管理社会和环境绩效的一个重要组成部分是根据《绩效标准

1》通过相关信息的披露、磋商和知情参与，同受影响的利益相关者进行交流。

15. 根据此政策，国际金融公司负有几项职责和责任。国际金融公司对拟投资的经营活动是否符合

《绩效标准》进行尽职调查：（1）评估客户的社会和环境管理系统是否与其经营活动的性质和规模相

符、是否与其社会与环境风险和影响的程度相符；（2）协助客户制定措施避免、减少、恢复或补偿/

抵消社会与环境方面的影响；（3）基于潜在的社会与环境风险和影响对拟投资的经营活动进行分类；

（4）识别风险和潜在环境及/或社会影响，界定国际金融公司对拟资助的经营活动的投资条件；（5）

在国际金融公司的整个投资周期内监测监督客户与上述条件的行为表现。

社会和环境尽职调查

总体方法
16. 社会和环境尽职调查适用于国际金融公司投资活动的各个方面。

17. 国际金融公司的社会和环境尽职调查将被纳入其对项目进行的总体尽职调查，包括财务和信誉风

险评估等。国际金融公司亦会考虑其投资能否以及如何对东道国的发展作出贡献，能否在经济、社会

和/或环境上广泛造福于利益相关者。国际金融公司权衡拟投资项目的成本和效益，并明确阐述投资该

项目的理由和具体条件。这些理由和条件将在项目提请批准时呈送给国际金融公司董事会。

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18. 有几种类型的活动国际金融公司不会通过投资或咨询服务给予支持。这些活动列于国际金融公司

的《排除清单》中。国际金融公司只资助那些在合理时间内预期能够达到《绩效标准》要求的经营活

动。一再拖延达到《绩效标准》要求的经营活动，可能会失去国际金融公司的资助。

19. 有时，客户实现符合《绩效标准》的社会或环境结果的能力取决于第三方的活动。第三方可以是

作为监管方的政府部门、合同签约方、实质性参与到项目当中的承包商或供应商，或是相关设施的运

营方（其定义参见《绩效标准 1》）。另外，客户还须考虑到参与第三方行为或疏忽的风险，包括在

知情的情况下支持、同意第三方的人权侵犯行为或从中获益。国际金融公司希望客户通过适当的尽职

调查识别这些风险，并同时考虑到当地的情况、客户对第三方的影响和控制能力，以及客户可能从第

三方的行为或疏忽中获得的任何收益。国际金融公司在自己的尽职调查中会审查客户对风险的识别，

并确定这些风险是否可控，在何种条件下可控，从而可以实现符合《绩效标准》的结果。某些风险，

比如参与严重侵犯人权行为的风险，可能使得国际金融公司不能提供资助。

20. 有关为客户活动提供融资的国际金融公司的法律协议将包括客户需要遵守的具体条款。这些条款

包括遵守相关《绩效标准》的要求以及涉及到项目的一些具体条件，比如行动计划，社会和环境报告

相关条款，以及国际金融公司工作人员或代表的监督考察等。如果客户未能按法律协议履行其社会和

环境承诺，国际金融公司将与客户一道尽可能使这些承诺得以遵守，如果客户仍不能兑现承诺，国际

金融公司将行使其权利或采取适当的补救措施。

直接投资
21. 国际金融公司对拟投资的经营活动进行的社会和环境审查，是其总体投资评估程序的一部分。该

审查的程度应与经营活动的性质、规模和阶段，及其社会和环境风险和影响相适应。国际金融公司对

考虑进行投资的所有新的经营活动都要进行审查，无论是在设计、施工还是在运营阶段。作为国际金

融公司风险管理考虑的一部分，社会和环境审查的范围还有可能扩大到客户的其他经营活动。如果经

营活动存有显著的历史上的社会和环境影响事件，包括那些由其他参与方造成的影响，国际金融公司

将与客户一道确定可能的补救措施。

22. 国际金融公司对客户经营活动投资的时间点在每个案例各不相同。国际金融公司介入通常在项目

构想已经成形，项目选址已经确定，项目开发已经启动之后。国际金融公司的方法是，尽可能充分考

虑项目已经存在的社会和环境管理系统，以及客户和/或第三方在国际金融公司考虑投资之前就已经进

行的社会和环境评估。如果国际金融公司在项目设计的初期开始介入，就能够更有效地帮助客户预期

和识别特定风险、影响和机会，并帮助客户建立贯穿整个项目周期的风险管理能力。

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23. 社会和环境尽职调查通常包括三个主要组成部分：（1）评审客户所作的经营活动的社会和环境风
险和影响评价；（2）评估客户管理风险和影响的承诺和能力，包括客户的社会和环境管理系统；
（3）评估第三方在达到《绩效标准》要求中可能起到的作用。每一个组成部分均可帮助国际金融公司
确定拟投资的经营活动是否能够达到《绩效标准》。国际金融公司通常从评估客户对其风险和影响的
识别过程的结果来开始尽职调查。如果这个识别过程没有达到《绩效标准 1》的要求，国际金融公司
将要求客户进行额外的调研，或者在适当的情况下，委托外部专家进一步 调研。这些调研可能导致
在《环境和社会行动计划》（EASP）中加入另外的要求。

24. 另外，如果拟投资的经营活动可能对项目影响区域的社区产生潜在的重大不利影响，国际金融公
司希望客户按照《绩效标准 1》与受影响社区进行自由的、事先的和知情的磋商（FPIC）。另外，国
际金融公司通过自己的调查确保，在项目提交给国际金融公司董事会审批之前，客户与社区的沟通包
含自由的、事先的和知情的磋商，并能够使受影响的利益相关者在知情的前提下参与磋商，从而在受
影响的利益相关者中赢得对项目的广泛社区支持（BCS）。广泛的社区支持是指受影响的利益相关者
通过个人或其认可的代表对项目表示支持的意见汇总。即使有个别人或团体反对，该项目仍可拥有广
1
泛的社区支持 。国际金融公司在提交给董事会的报告中披露认定项目获得广泛社区支持的理由。在
董事会批准项目以后，国际金融公司会继续对客户的社区沟通过程进行监测，作为其投资组合管理的
一部分。

金融中介机构
25. 国际金融公司致力于支持可持续性资本市场和金融行业的发展。为此，国际金融公司已经建立起
了一个通过金融中介机构来实施的间接投资计划，。通过这个计划，国际金融公司帮助增强国内资本
和金融市场，支持经济发展，特别支持那些因为规模较小不能获得国际金融公司直接投资的公司。国
际金融公司的金融中介机构客户从事各种业务活动，包括项目融资、向大中小型企业提供贷款、小额
贷款、租赁、贸易融资、担保、住房贷款、消费贷款和私人股本等，而每种这样的投资都有其自身的
社会和环境风险。

26. 通过与金融中介机构的合作，国际金融公司帮助增强了银行和金融行业的能力，包括制定和实施
社会和环境管理系统。这种能力的增强是通过金融中介机构在实施国际金融公司投资过程中积累经验
以及对包括社会和环境风险在内的运营风险进行日常管理中实现的。国际金融公司委托金融中介机构
对每项交易进行评估并对整体投资组合进行管理。社会和环境风险管理也是委托给金融中介机构的责
任之一。国际金融公司持续监测与金融中介机构的经营活动相关的社会和环境风险是否得到充分解
决。

27. 为了适当地管理与金融中介机构投资相关的社会和环境风险，国际金融公司对金融中介机构客户
的业务组合进行审查，以识别金融中介机构和国际金融公司可能在哪些活动中面临风险，并确定管理

1
国际金融公司确定广泛社区支持的方法包含在《环境和社会评估程序》中。

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这些风险的要求。国际金融公司根据《绩效标准 1》的要求，评估金融中介机构的执行能力以及它们
的社会和环境管理系统。这些系统应该适合于它们的经营活动的社会和环境风险，并与国际金融公司
的投资类型相称。国际金融公司还要求金融中介机构客户对其员工适用《绩效标准 2》。

28. 国际金融公司对金融中介机构的要求应与金融中介机构整体业务组合的风险水平成比例：

 如果金融中介机构现在和/或将来从事的经营活动没有不利的或具有
极其轻微的社会或环境风险，将适用《排除清单》，并应遵守相应的国家法律。
 所有其他金融中介机构均将适用《排除清单》，并遵守相应的国家
法律；如果资助的活动具有某些社会和环境风险，将适用《绩效标准》。

29. 如果国际金融公司为一个信贷额度或其他特定融资机制提供融资，国际金融公司的要求将适用于
所有使用国际金融公司资金的子项目。如果国际金融公司向一个金融中介机构提供股本、准股本或一
般目的的融资，从国际金融公司成为股东或投资者开始，其要求将适用于该金融中介机构的所有商业
性的子项目。

30. 国际金融公司将持续监测金融中介机构的绩效。另外，为确定金融中介机构的社会和环境管理系
统的有效性，国际金融公司可能审查金融中介机构对ＩＦＣ所提供的信贷额度或其他特定融资机制下
的子项目进行社会和环境审查评估的结果。

项目的社会和环境分类

31. 作为对项目的预期的社会和环境风险和影响进行审查的一部分，国际金融公司采用一套社会和环
境分类程序来反映风险和/或影响的程度。该程序还将确定国际金融公司在根据《信息公示政策》披露
信息的制度性要求。具体分类如下：

 A 类项目：有可能对社会和环境造成多样性的、不可逆的或前所未
有的重大不利影响的经营活动。

 B 类项目：有可能对社会和环境造成有限的不利影响的经营活动，
影响的数量少，一般局限在项目所在地，大部分可逆，并且易于通过缓解措施加以
解决。

 C 类项目：社会或环境风险和/或/影响极其轻微或无不利影响的经
营活动。

 金融中介类项目：涉及金融中介机构投资的经营活动，或通过涉及
金融中介机构的投放机制的经营活动。这个类别可以进一步划分“高”、“中”、
“低”类，以反应有关投资组合的风险程度。

32. 国际金融公司认识到，它考虑资助的不同经营活动在国际金融公司进行评估审查时可提供信息的
多少程度不同。在某些情况下，从国际金融公司获得的投资的用途是可知的，可以充分理解的，正如
通常传统的项目融资一样。但在其他很多情况下，国际金融公司的投资不是用在具体的有形资产上
（比如运营资金融资和一些类型的股本投资），或者这些投资将带来未来的进一步投资（比如一些金

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融中介机构的运营或投资平台）。在这样的情况下，在国际金融公司决定投资时，资金用途基本上还
未确定。

33. 如果在国际金融公司决定投资时就已经知道资金用途的话，国际金融公司将根据经营活动潜在的
社会和环境风险和/或影响来决定项目的社会和环境分类。对已有的运营来说，这将包括已知的运营影
响。如果国际金融公司的投资不是用在具体的有形资产上，或者在国际金融公司进行评估审查时还未
确定资金的用途，国际金融公司将根据特定行业和情况的固有风险来确定类别。对金融中介机构的投
资，国际金融公司将根据与所资助的活动（比如信贷额度）有关的固有风险来确定类别，或者在适当
的情况下，根据与整个项目组合（比如股本基金）有关的固有风险来确定。金融中介机构的项目组合
风险也将作为确定“高”、“中”、“低”类风险划分的依据。

监测和监督

34. 国际金融公司在承诺投资并支付款项后，将采取以下行动来监测其投资，作为投资组合监督计划
的一部分：

 根据《环境和社会审查程序》的要求，制定并实施项目社会和环境
2
风险和/或影响的年度监督计划 。
 根据投资的社会和环境条件和客户的承诺，并根据客户向国际金融
3
公司提供的监测报告以及有关《环境和社会行动计划》中的进展汇报 ，审查实施绩
效，并在必要的情况下，识别并审查客户的可持续性绩效进一步改善的机会。
 如果因经营活动情况发生改变导致社会和环境风险或影响发生变化
或造成不利影响，与客户一道找出解决办法。
 如果客户未能根据投资的社会和环境条件兑现其社会和环境承诺，
与客户一道尽可能使这些承诺得以遵守；如客户仍不能兑现承诺，则行使适当的补
救措施。
 审查客户向公众披露和报告其在社会、环境和其它非财务方面的绩
效情况

特定领域的治理和公示动议
35. 对于项目可能会对大范围的公众造成潜在和广泛影响的领域，尤其是开采业和基础设施领域，国
际金融公司认识到，评估治理风险和信息披露是管理治理风险的重要手段。因此，在遵守适用法律的
限制前提下，除了《绩效标准 1》中阐明的披露要求外，国际金融公司还就特定领域的项目的相关信
息披露工作提出了如下动议。

2
包括对高风险的金融中介机构的子项目的考察以评估这些金融中介机构的社会和环境管理系统的有效性。
3
不是所有项目都有环境和社会报告要求（比如 C 类项目）。

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开采业项目
36. 当国际金融公司投资开采行业项目（石油、天然气和矿业项目）时，国际金融公司会对这些项目
的预期收益的治理风险和进行评估。对于重大项目（预计占政府财政收入 10%或更多的项目），风险
应予以相应的降低，而对于较小的项目，也应对项目的预期净收益和由于治理不善带来的风险进行评
估。若收益和风险之间的平衡无法接受，国际金融公司就不会支持该项目。国际金融公司同时鼓励提
高开采业项目在向东道国政府支付税款方面的透明度。因此，国际金融公司要求，对于重大的新开采
业项目，客户应公开披露其向东道国政府支付的实质性项目款项（如特许权费、税款和利润分成
等），以及公众关心的关键性协议的相关条款，如东道国政府协议（HGA）和政府间协议（IGA）。
国际金融公司资助的所有开采业项目的客户应公开披露其向东道国政府支付的实质性项目款项。

基础设施项目
37. 如果国际金融公司投资的项目涉及到垄断经营条件下向公众最终交付的基本服务，例如水、电、
管道气以及电信的零售经销服务，国际金融公司会鼓励公开披露有关生活用价和价格调整机制、服务
标准、投资义务，以及政府长期支持的方式和程度的所有信息。若国际金融公司资助这类经销服务项
目的私营化，国际金融公司亦会鼓励公开披露特许费或私营化收入。这些披露工作可由政府主管实体
（如相关监管部门）或客户负责实施。

咨询服务

38. 国际金融公司的咨询服务产品涉及到向发展中国家的公司、行业和政府提供咨询意见、问题解决
方案和培训。这些工作包括向国家和地方政府建议如何改善投资环境、加强基础设施，帮助公司和金
融机构加强竞争优势、改善公司治理、提高可持续性。咨询服务可以与国际金融公司的投资服务一同
提供，也可以单独提供。所有咨询建议都将遵从东道国的法律法规。对所有咨询服务活动，国际金融
公司都将评估相关的总体社会和环境风险，检查客户是否存在潜在的社会和环境风险，并检查这些服
务是否在国际金融公司的《排除清单》中。如果审查结果发现环境和/或社会风险，国际金融公司会提
议用《绩效标准》作为符合良好国际惯例的社会和环境风险管理框架。

39. 除此之外，国际金融公司的咨询服务其中一项业务是提供环境和社会可持续性的建议，并促进大
范围地采用既可赢利又有利于环境和社会发展的商业模式。此领域的活动注重于（1）应对气候变化；
（2）利用劳动力和社会资本的杠杆作用；以及（3）防止破坏生物多样性。国际金融公司向客户提供
建议如何提高工艺流程，降低能源、水和原材料的消耗；提高员工业绩和生产力；并为私营部门建立
社会和环境标准。达到这些标准将使企业降低风险、获取市场、更有效地使用资源、加强供应链保
障，并增加品牌价值。国际金融公司还通过开发有助于缓解气候变化的投资工具和产品来支持投资者
采纳低碳投资战略。

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第四节：伙伴合作

与公共和私营领域机构的合作和联络

40. 国际金融公司作为世界银行集团中侧重于私营领域的机构，因其在私营领域和国际组织中（包括
私营和公共以及金融和非金融领域）拥有的广泛的网络，与公共和私营领域的利益相关各方合作，促
进在发展中国家的可持续私营领域发展方面展开更为广泛的对话。国际金融公司的合作和联络作用包
括：

 发现和传播私营领域在社会和环境风险管理方面的良好国际惯例；
 通过与各国央行和监管部门就金融机构实施社会和环境风险管理的
机制展开对话，并通过与单个金融机构交流社会和环境风险管理的益处，促进发展
可持续的金融市场；
 通过与赤道原则金融机构和金融市场的参与者展开对话和交流促进
促进发展可持续的金融市场；
 在银团贷款和与其它国际金融机构的联合项目中，在社会和环境问
题上起到领导作用，促进参与各方的密切合作和协调；
 与世界银行就国家体系及国家政策和/或实施以及监督事宜中的社会
和环境问题开展合作和联系；
 与相关的国际金融机构和/或政府部门就具有重大社会或环境问题的
私营领域项目的战略性、区域性和/或行业性环境评价开展联系；
 向受到拟投资项目活动的越境作用影响的国家发出正式通告，帮助
这些国家确定这些项目是否有可能因为空气污染或剥夺或污染国际水道的水源而造
成不利影响。

政策实施的其它参考和支持性文件

41. 除了《绩效标准》外，国际金融公司还参考其它政策、程序、导则和指导性材料来帮助其工作人
员和客户实施《可持续性政策》和《绩效标准》，例如：

 国际金融公司的《信息公示政策》，详细规定了国际金融公司对信
息披露的机构性要求；
 国际金融公司的《环境和社会审查程序》，记录了国际金融公司在
社会和环境审查方面的内部程序；
 《绩效标准》附带的《导则注释》（包括参考资料），为《绩效标
准》中包含的要求以及用来提高项目绩效的可持续性的良好惯例提供了帮助性的指
引；

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 与《绩效标准 3》相配的世界银行集团的有关具体领域和行业的良
好惯例和绩效标准的《环境、健康和安全导则》；
 提供良好惯例以及与这些惯例相关的参考信息的良好惯例注释、手
册和其他材料。

以上文件可在下列网址获取：
www.ifc.org/enviro
有关国际金融公司可持续性方面的诸多资源可在以下网址获取：
www.ifc.org/sustainability

第五节：合规顾问/调查官办公室

42. 国际金融公司支持客户解决他们经营活动中出现的社会和环境问题，为此要求客户建立和实施适
当的机制和/或程序，来处理受影响的社区提出的诉求和投诉。除了这些机制和程序外，东道国的相关
的行政和/或法律程序也应纳入考虑范围。尽管如此，仍有可能出现由受到国际金融公司资助项目影响
的民众提出的诉求或投诉不能在项目层面或通过其它已经建立的机制得到全部解决。

43. 基于自身责任以及用公正、客观和富有建设性的方式来解决受项目影响之民众的诉求和投诉的重
要性，国际金融公司通过设立合规顾问/调查官办公室（CAO），建立了一套机制来确保受国际金融公
司投资影响的个人和社区能将其关注的问题反映给一个独立的监督部门。

44. CAO 独立于国际金融公司的管理层，向世界银行集团总裁直接汇报。CAO 负责对受到国际金融公

司资助项目影响的群体提出的投诉进行答复，并试图通过灵活的解决方案来解决投诉问题，改善项目
的社会和环境结果。此外，CAO 还负责监督对国际金融公司社会和环境绩效进行的审计工作，尤其是
对敏感项目的审计，以确保符合相关政策、指导规定、程序和制度。

45. 投诉可以是有关 CAO 负责范围内的、国际金融公司资助项目的任何方面。投诉人可以是任何个

人、团体、社区、实体，也可以是受到或可能受到国际金融公司资助项目的社会和环境影响的其他任
何各方。投诉应当以书面方式提交给 CAO，地址如下：

合规顾问/调查官办公室
国际金融公司
2121 Pennsylvania Avenue NW
Room F11K-232
Washington, DC 20433 USA

电话：1 202 458 1973

传真：1 202 522 7400
E-mail: cao-compliance@ifc.org

CAO 根据《CAO 运行指导规定》中设定的条款来接收和处理投诉。《CAO 运行指导规定》可在以下

CAO 网址上获取：

www.cao-ombudsman.org

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