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Nota técnica 4:
**Email: parrac37@yahoo.com
Editado por:
www.ingeman.net
2018
RESUMEN
Fase 8: Mejora
Fase 4:
Implantación del
Diseño de planes
proceso de
de mantenimiento
mejora continua y
preventivo y de los
adopción de nuevas
recursos necesarios
tecnologías
Fase 7: Fase 5:
Fase 6:
Análisis del ciclo Programación del
Evaluación y
de vida y de la mantenimiento y
control de la
posible optimización en la
ejecución del
renovación de asignación de
mantenimiento
los equipos recursos
Evaluación Eficiencia
Figura 4.1. Modelo del proceso de gestión del mantenimiento (Crespo, 2007)
definirse como una “revisión sistemática de una actividad o de una situación para
evaluar el cumplimiento de las reglas o criterios objetivos a que aquellas deben
someterse” (González, 2004).
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Técnicas de Auditoría aplicadas en los procesos de Gestión del Mantenimiento
Los resultados de la auditoría se presentan en un formato tipo Radar (ver figura 4.3.)
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Técnicas de Auditoría aplicadas en los procesos de Gestión del Mantenimiento
1.1.3 Existe un Control detallado sobre los objetivos del negocio desde la Gerencia
Corporativa?
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Cursos Latinoamérica 2018:
https://www.linkedin.com/pulse/programa-preliminar-de-cursos-2018-ingeniería-y-gestión-carlos-
parra/?published=t
Certificación ICOGAM, Miami, Florida, 5 al 7 de Diciembre del 2018
https://app.box.com/s/83tyjazjpuixs4fgnaenfo28nvg9v2n2
Técnicas de Auditoría aplicadas en los procesos de Gestión del Mantenimiento
1.2.2 Existe un plan integral diseñado para implantar los diversos procesos
propuestos por el modelo de gestión de activos?
1.2.3 Existe un plan de Gestión de Activos a largo plazo y está integrado con los
objetivos y metas del negocio?
1.3.1 Existe una política de mantenimiento integrada con la Gestión Corporativa del
negocio?
1.3.2 Las política de mantenimiento de corto, mediano y largo plazo, están ajustadas
a la realidad del negocio?
1.4.2 Existe una estructura organizacional eficiente para gestionar los procesos de
mantenimiento y confiabilidad (están claras las responsabilidades de los grupos de
confiabilidad)?
1.4.3 Existe una estructura organizacional eficiente para gestionar las operaciones?
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Técnicas de Auditoría aplicadas en los procesos de Gestión del Mantenimiento
1.5.2 Los procesos de control financiero se aplican a partir del análisis de los KPIS
claves de forma continua y no de forma eventual?
1.5.4 El control financiero está totalmente vinculado con las metas y objetivos de la
organización?
1.5.5 El proceso de control de los KPIS financieros están integrado con los procesos
indicadores técnicos y económicos de las áreas de mantenimiento y confiabilidad?
2.1.1 Está definida de forma clara la política integral de gestión de Riesgos alineada
con el modelo de Gestión de Activos?
2.1.2 Existe un proceso integral de gestión para el control del riesgo en las áreas de
mantenimiento y confiabilidad?
2.1.3 Existe un proceso eficiente para comunicar los diferentes niveles de riesgos
que están expuestos los integrantes de las áreas de mantenimiento y confiabilidad?
2.1.5 La organización utiliza modelos de gestión de riesgo como base para la toma de
decisiones en las áreas de mantenimiento y confiabilidad?
2.2.2 El modelo de Riesgo priorización de equipos esta alineado con los objetivos del
negocio
3.2.1 Los trabajadores están bien organizados y motivados para el logro de los
objetivos del negocio?
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Técnicas de Auditoría aplicadas en los procesos de Gestión del Mantenimiento
3.3.5 Se evalúan y auditan los resultados reales de las acciones recomendadas una
vez finalizados los análisis de fallas?
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4.2.3 Existe un sistema de control documental alineado con algún estándar local o
internacional?
4.2.4 Los procedimientos de trabajo son utilizados activamente por toda la fuerza de
trabajo?
4.2.5 Las mejoras a los procedimientos de trabajo son realizadas e incluidas en los
planes de adiestramiento del personal?
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Técnicas de Auditoría aplicadas en los procesos de Gestión del Mantenimiento
5.1.2 El diseño de las órdenes de trabajo dentro del software es adecuado y se utiliza
de forma eficiente?
5.4.1 La administración del inventario es llevada a cabo por una organización bien
estructurada para esta función?
6.2.2 Se toman acciones sobre los análisis realizados a los diferentes tipos de
mantenimientos ejecutados?
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Técnicas de Auditoría aplicadas en los procesos de Gestión del Mantenimiento
6.3.5 Están integradas las estrategias de operación y producción con los procesos de
programación y planificación del mantenimiento?
6.4.5 Los contratos de negocios establecidos con los contratistas están totalmente
alineados en términos de estrategias con los objetivos y metas del negocio?
6.5.2 Existe un proceso interno que permita evaluar el desempeño de los servicios
prestados por los talleres?
6.5.3 Existe un modelo de contrato estándar desarrollado para todos los servicios
solicitados a los talleres?
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6.5.5 Existe un modelo de auditoría y benchmarking certificado bajo una norma local
o internacional, que permita evaluar los Servicios ofrecidos por los talleres?
7.1.1 Existe un procedimiento eficiente de análisis del ciclo de vida de los activos?
7.1.4 El proceso de Análisis de Ciclo de vida de los activos es llevado a cabo por
equipo multidisciplinario de toda la organización en dónde participan los grupos de
operaciones y mantenimiento?
7.1.5 Se documenta de forma eficiente la información del ciclo de vida de los activos
y se auditan los resultados de Ciclo de Vida de los equipos seleccionados?
7.2.4 ¿La organización asegura que los resultados de las revisiones realizadas a los
factores claves de la gestión de activos, esté disponible, para que la alta dirección
tome en cuenta los resultados obtenidos, durante el análisis y la revisión de los
planes estratégicos de la organización a lo largo de todo el Ciclo de Vida?
7.2.5 ¿La organización mantiene los registros de las revisiones de los factores claves
de la gestión de activos y comunica información relevante a los empleados,
proveedores de servicios contratados u otras áreas relacionadas (interesadas -
stakeholders) con el proceso de gestión de activos a lo largo de todo el Ciclo de Vida?
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Técnicas de Auditoría aplicadas en los procesos de Gestión del Mantenimiento
7.3.4 Existe un proceso de registro de las detenciones mayores que permita recopilar
las lecciones aprendidas y todas las actividades son especificadas y estandarizadas?
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8.2.5 El proceso de mejora continua es una práctica estándar de todos los negocios
que conforman el proceso industrial analizado?
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Técnicas de Auditoría aplicadas en los procesos de Gestión del Mantenimiento
Costes totales de
mantenimiento /
30+% 20-30% 10-20% 5-10% Menos del 5%
Costes totales de
producción
Problemas se Problemas se
analizan a partir del analizan por equipos
Problemas analizan y
Se reparan las fallas esfuerzo de equipos de trabajo, se
Formas de Problemas se se resuelven con
en tiempos cortos. de trabajo evalúan los riesgos
resuelven según información
resolver los como vayan
Se inician algunos
proveniente de
(operaciones, y se previenen los
problemas análisis de fallas mantenimiento, problemas que
apareciendo mantenimiento y
(solo mantenimiento) ingeniería, logística, afectan la
operaciones
proyectos, rentabilidad del
fabricante, etc.) negocio
Se entiende la Se definen Altos estándares de
Trabajos de baja importancia de la procedimientos de calidad en la
calidad son Se reconoce la falta calidad en el mant., certificación de ejecución del mant.,
aceptados, de adiestramiento, se se definen los roles y calidad en el adiestramiento se
Calificación y entrenamiento se identifican las procedimientos de mantenimiento, se visualiza como una
adiestramiento considera herramientas trabajo, se desarrolla personal inversión y se
del personal de innecesario, obsoletas, se desarrollan algunas de mant. de planifica en función
mantenimiento ausencia de identifican algunos habilidades críticas, multihabilidades, el del impacto
procedimientos, procedimientos de anualmente se entrenamiento se económico de cada
herramientas en mal trabajo considera un define por área, muy alta
estado presupuesto para rendimiento y flexibilidad para la
adiestramiento desempeño ejecución del mant.
Se utiliza un sistema
Se tiene un sistema
computarizado de
Se utiliza un sistema de gestión del
Se utiliza un sistema control del
No se maneja que permite mantenimiento
Manejo de la manual o mantenimiento que
ningún registro de desarrollar órdenes integrado con todas
computarizado muy involucra a
información y mantenimiento - la de trabajo de mant., las áreas del negocio
sencillo - no hay mantenimiento y
proceso de toma poca data que se
apoyo del sistema
se hace seguimiento
operaciones, se
(finanzas, logística,
de decisiones recopila es de muy a los costos totales, materiales,
para planificar registran datos de
baja calidad (solo tiene acceso operación, procesos,
actividades costos y
mantenimiento) etc.), incluye módulo
confiabilidad de
de análisis de Riesgo
forma segura
Nosotros no Nuestros Un nuevo enfoque de "Todo el mundo esta "Nosotros no
Posición de la tenemos ni idea competidores tienen nuestro proceso de comprometido a que esperamos paros
organización en porque los equipos menos problemas gestión del la calidad se imprevistos y
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relación al fallan. La que nosotros, su mantenimiento nos convierta en algo sorpresas, cuando
mantenimiento continuidad disponibilidad es puede ayudar a rutinario dentro del ello ocurre, será sólo
operacional es muy más alta y no identificar los mantenimiento, que en equipos que
baja pero para generan tanto problemas y a pase a ser parte de previamente
nosotros el impacto en la incrementar la nuestra filosofía mantenimiento ha
mantenimiento no producción disponibilidad de operacional. definido como
es un factor nuestros activos Nosotros no equipos de bajo
importante podremos hacer riesgo (es más
productos de calidad barato esperar que
a partir de ocurra la falla que
actividades de hacer alguna
mantenimiento mal actividad de
ejecutadas" mantenimiento
preventivo"
Recursos Gerenciales
Gerencia de la información (Software de gestión del mantenimiento).
Equipos y técnicas de mantenimiento preventivo
Planificación y ejecución
Soporte, Calidad y Motivación
El proceso de aplicación de la auditoría es a nivel de personal de gerencia,
supervisión, operaciones y mantenimiento, recomendándose pasar el cuestionario a 8
participantes, como mínimo.
El proceso de cuantificación de las áreas de mantenimiento a diagnosticar se
realiza de la siguiente forma: Las personas seleccionadas, evalúan las 12 preguntas
desarrolladas para cada área (total: 5 áreas / 60 preguntas) en función de una escala
del 1 al 5. Para la calificación se puntúa, de acuerdo con la siguiente escala: 1 = no se
cuenta 8muy deficiente), 2 = deficiente, 3 = regular, 4 = bueno y 5 = excelente). Cada
área a ser evaluada se considera con el mismo nivel de importancia. Las posibles
puntuaciones máximas y mínimas a obtener son:
Puntuación máxima: por área: 60 unidades, por las 5 áreas: 300 unidades.
Puntuación mínima: por área: 12 unidades, por las 5 áreas: 60 unidades.
Las puntuaciones totales se suman y promedian entre el número de personas
encuestadas. Finalmente, se estima la posición del mantenimiento en función de los
siguientes rangos:
300–261: Categoría “Clase Mundial”/nivel de excelencia en mantenimiento
201–260: Categoría “Muy buena”/nivel de buenas prácticas en mantenimiento
141–200: Categoría “Por arriba del nivel promedio”/nivel aceptable en
mantenimiento
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Técnicas de Auditoría aplicadas en los procesos de Gestión del Mantenimiento
Preguntas a evaluar 1 2 3 4 5
1. ¿Usted siente que mantenimiento está dotado para realizar su trabajo?
12. ¿Los objetivos del mantenimiento están alineados con la visión y misión
del negocio?
Puntuación total por criterio
Tabla 4.2. Área Recursos Gerenciales
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Preguntas a evaluar 1 2 3 4 5
37. ¿Son priorizadas las actividades de mantenimiento correctivo/preventivo?
38. ¿La organización utiliza órdenes de trabajo para las act. correctivas?
39. ¿Se le hace seguimiento a la ejecución de las actividades de
mantenimiento correctivo/preventivo?
40. ¿La organización controla el sobre tiempo (adicional al planificado)?
41. ¿La organización registra la información obtenida por la ejecución de la
actividad de mantenimiento (correctiva/preventiva)?
42. ¿Son los trabajadores de mantenimiento asignados a las distintas labores
en función de sus conocimientos y habilidades?
43. ¿Son las actividades correctivas bien planificadas antes de ejecutarse?
44. ¿La organización utiliza planificadores de mantenimiento para preparar el
alcance de mantenimientos mayores (“shutdowns, overhauls”)?
45. ¿La organización utiliza contratistas calificadas para realizar labores de
mantenimiento (“outsourcing”)?
46. ¿La organización participa en la definición de las actividades de trabajo y
en la estimación de tiempos de ejecución de los contratistas?
47. ¿Se tiene en cuenta el impacto (seguridad, ambiente y producción) que
tiene el sistema en el cual se va a ejecutar el mantenimiento?
48. ¿Se define el camino crítico de los mantenimientos mayores y se
identifican los repuestos críticos?
Puntuación total por criterio
Tabla 4.5. Área Planificación y ejecución
Preguntas a evaluar 1 2 3 4 5
49. ¿Están disponibles los repuestos y materiales a la hora de ejecutar
actividades de mantenimiento?
50. ¿Está el almacén de repuestos bien organizado y sus tiempos de respuesta
son eficientes?
51. ¿Se controla bien la salida y entrada de repuestos al almacén?
52. ¿Se tiene un proceso de cuantificación de stock de repuestos que incluya
el criterio del impacto de no tener el repuesto en almacén?
53. ¿Se tienen identificados los tiempos de reposición y los costos de los
repuestos?
54. ¿El criterio de calidad en el desarrollo de las actividades de mantenimiento
está por encima del criterio de rapidez?
55. ¿Se tiene un proceso que permita verificar la calidad de las actividades de
mantenimiento ejecutadas?
56. ¿Es la calidad en el área de mantenimiento un objetivo importante?
57. ¿Tiene la organización un interés real en satisfacer las diferentes
necesidades de sus trabajadores?
58. ¿El buen desempeño de los trabajadores es bien recompensado dentro de
la organización (económico - motivacional)?
59. ¿El personal de mantenimiento está motivado para realizar su trabajo lo
mejor posible?
60. ¿El personal de mantenimiento sigue las políticas y procedimientos de
seguridad?
Puntuación total por criterio
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Técnicas de Auditoría aplicadas en los procesos de Gestión del Mantenimiento
Recursos
Gerenciales 34,65 5,81
Gerencia de la
Información
(Máximo) 31,76 8,33
Equipos y técnicas
de mant. Preventivo 36,29 5,74
Planificación y
Ejecución 33,00 3,26
Soporte, Calidad y
Motivación 32,47 7,37
Totales 168,18
Recursos Gerénciales
60
50
40 35
30
32 10 32
0
33 36
Planificación y Ejecución Equipos y técnicas de mant. Preventivo
Figura 4.4. Ejemplo de resultados de la Auditoria MES / Compañía Pet-Con (formato radar)
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43. ¿Existe un plan de mantenimiento que afecte a todas las áreas y equipos
significativos de la planta?
44. ¿Hay una programación de las tareas que incluye el plan de mantenimiento
(está claro quién y cuándo se realiza cada tarea)?
45. ¿La programación de las tareas de mantenimiento se cumple?
46. ¿El Plan de mantenimiento respeta las instrucciones de los fabricantes?
47. ¿Se han analizado los fallos críticos de la planta?
48. ¿El Plan está orientado a evitar esos fallos críticos de la planta y/o a reducir
sus consecuencias?
49. ¿El plan de mantenimiento se realiza de forma efectiva y eficiente?
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Técnicas de Auditoría aplicadas en los procesos de Gestión del Mantenimiento
67. ¿Todos los trabajos que se realizan se reflejan en una orden de trabajo?
68. ¿El formato de esta orden de trabajo es adecuado?
69. ¿Los operarios cumplimentan correctamente estas órdenes?
70. ¿Las órdenes de trabajo se introducen en el sistema informático?
71. ¿El sistema informático de mantenimiento resulta adecuado?
72. ¿El sistema informático supone una carga burocrática importante?
73. ¿El sistema informático aporta información útil?
74. ¿El sistema informático aporta información fiable?
75. ¿Los mandos de mantenimiento consultan habitualmente la información
contenida en el sistema?
76. ¿Los operarios de mantenimiento consultan habitualmente la información
contenida en el sistema?
77. ¿Se emite un informe periódico que analiza la evolución del departamento
de mantenimiento?
78. ¿El informe aporta información útil para la toma de decisiones?
79. ¿Se ha elaborado una lista de repuesto mínimo que debe permanecer en
stock?
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80. ¿Los criterios empleados para elaborar esa lista son válidos?
81. ¿Se comprueba periódicamente que se dispone de ese stock?
82. ¿La lista de stock mínimo se actualiza y mejora periódicamente?
83. ¿Se realizan periódicamente inventarios de repuesto?
84. ¿Los movimientos del almacén se registran en el sistema informático?
85. ¿Coincide lo que se cree que se tiene (según los inventarios y el sistema
informático) con lo que se tiene realmente?
86. ¿El almacén está limpio y ordenado?
87. ¿El almacén está situado en el lugar adecuado?
88. ¿Es fácil localizar cualquier pieza?
89. ¿Las condiciones de almacenamiento son correctas?
90. ¿Se realizan comprobaciones del material cuando se recibe?
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Valor máximo:
Puntuación total
alcanzada: 235,70 525
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Técnicas de Auditoría aplicadas en los procesos de Gestión del Mantenimiento
Autor correspondiente:
Carlos A. Parra M.
PhD. MSc. Eng.
Gerente IngeCon
http://www.confiabilidadoperacional.com/
Email: parrac37@gmail.com
Enlace a Grupo de Ingeniería de Confiabilidad Operacional
http://www.linkedin.com/groups?home=&gid=4134220&trk=groups_management_edit_group_info-h-logo
Grupo de investigación en Ingeniería de Confiabilidad y Mantenimiento
http://taylor.us.es/sim
http://www.ingeman.net/
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