INFORME DE AUDITORIA INTERNA TRAN

MANRIQUE DALLOS

1. INFORMACIÓN GENERAL

Nombre de la Empresa EMPRESA DE TRAN

Gerente General Gloria Esperanza Gomez

Fecha de la Auditoria 23 y 24 de Agosto

Alcance de la Auditoria: Aplica para el proceso de Recurso Humanos a Transportes M

Verificar la Implementación y medición de la eficacia del

Objetivo de la Auditoria:
compañía .

Criterios: NORMA ISO 9001/2008

Comunicación Al finalizar la revisión de cada subproceso se realizará

Recolección y verificación Se tomará una muestra del 20% de los empleados
de información procedimientos.

Auditor Líder Johana Cruz

2. ACTIVIDADES DESARROLLA
1- Reunión de Apertura
2- Entrevista Personalizada
3- Trabajo de Campo

3. PROCESOS AUDITADOS Y PERSONA

PROCESOS AUDITADOS
1. GESTION DE RECURSOS HUMANOS
1. GESTION DE RECURSOS HUMANOS

NO CONFORMIDAD MAYOR (NCM) NO CONFORMIDAD MENOR (NCm) O

4. DESCRIPCIÓN DE NO CONFORMIDADES Y

HALLAZGOS

TIPO DE
PROCESO ISO OTRAS NORMAS HALLAZGO

La organización establece la
F tiene un plan de capacitacio
aplique, se mide la eficacia

NCm Se evidencia la falta de Ver

OBS Se evidencia que se debe m

6.2.2 (competencia,
GESTION DE RECURSOS Se encuentra que falta real
formacion y toma de N/A OBS
HUMANOS recomendación de gerencia
conciencia b). )

Esta pendiente entregar el

OBS capacitacion (plan de capac

OBS Se evidencia la falta de sim

se evidencia en la carpeta d
NCm

Elaborado Por:
CONSOLIDADO HALL
Johana Cruz
Tatiana Vargas NO CONFORMIDADES MAYO
NO CONFORMIDADES MEN
OBSERVACIONES
Responsables del Sitema Integrado de Gestion FORTALEZAS
TOTAL HALLAZG
A INTERNA TRANSPORTES
UE DALLOS

NFORMACIÓN GENERAL

EMPRESA DE TRANSPORTES MANRIQUE DALLOS S.A

Nombre Representante de la Dirección del

nza Gomez Johana Cruz H
SGI

e Agosto Dirección de la Empresa Cr 51 Nº 11-60

curso Humanos a Transportes Manrique Dallos SAS

y medición de la eficacia del SGI acorde con los requisitos de las normas ISO 9001/2008 en el proceso de la

cada subproceso se realizará lña retroalimentación necesaria.

del 20% de los empleados y se revisará la documentación acerca de ellos para la verificación de los

Cruz Auditor de Apoyo Tatiana Vargas

IVIDADES DESARROLLADAS
4- Reunión de Cierre
5- Entrega de Informe Final

AUDITADOS Y PERSONAL AUDITADO

PERSONAL AUDITADO

1. GLORIA ESPERANZA DALLOS GOMEZ

 1. GLORIA ESPERANZA DALLOS GOMEZ

MIDAD MENOR (NCm) OBSERVACIONES ( OBS ) FORTALEZA ( F )

NO CONFORMIDADES Y OBSERVACIONES

HALLAZGOS

DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO

La organización establece la competencia necesaria para los cargos que afectan la conformidad del producto y
tiene un plan de capacitacion que le permite reforzar la formacion para lograr la competencia necesaria cuando
aplique, se mide la eficacia de la ejecucion del plan de capacitacion.

Se evidencia la falta de Verificación documentacion de todas las hojas de vida

Se evidencia que se debe modificar procedimiento en la parte de selección especial por recomendación

Se encuentra que falta realizar evaluacion de inspector de trafico para justificar el ascenso y realizar carta de
recomendación de gerencia a inspector de trafico

Esta pendiente entregar el indicador de evalaucion de desempeño y realizar indicador de efetividad en las
capacitacion (plan de capacitacion mes a mes todas las evidencias de registros de asistencia y evaluaciones)

Se evidencia la falta de simulacro de contamienacion de la carga

se evidencia en la carpeta de clientes esta pendiente realizar estudio de seguridad de clientes.

CONSOLIDADO HALLAZGOS
CANTIDAD
DE AUDITORIA
NO CONFORMIDADES MAYORES 0
NO CONFORMIDADES MENORES 2
OBSERVACIONES 4
FORTALEZAS 1
TOTAL HALLAZGOS 7
No Documento revisado
1 Formato Hojas de vida
2 Formato selección especial
3
Formato de ascenso
4
5
Formato indicadores
6
7 Carpeta clientes
8 Formato de simulacros
 Observaciones del documento
Verificar documentacion de todas las hojas de vida
modificar procedimiento en la parte de selección especial por recomendación
realizar evaluacion de inspector de trafico para justificar el ascenso
realizar carta de recomendación de gerencia a inspector de trafico
entregar el indicador de evalaucion de desempeño
realizar indicador de efetividad en las capacitacion (plan de capacitacion mes a mes todas las evidencias de registros de asiste
carpeta de clientes realizar estudio de seguridad de clientes.
realizar simulacro de contamienacion de la carga
CONCLUSIONES
1. Se evidenció el cumplimiento de los procedimientos, verificado las meustras se cumple en un porcentaje alto lo establecido.
2. Es necesario seguir en la mejora continua del proceso, ya que esto ayudará a mejorar el SIG
3. Se logró aplicar todos los items propuestos y la comunicación fue asertiva por parte del equipo auditor y el auditado.