RESUMEN PROCESAL PENAL

Etapa intermedia: Se encuentra entre a instrucción y el juicio oral

● Implica un control de la acusación fiscal, respecto a los delitos encausados y

agraviados que fueron materia de la denuncia fiscal y del auto apertorio
o DENUNCIA FISCAL: Fin a la investigación preliminar
o AUTOAPERTORIO: Inicio de la etapa de instrucción
▪ Se puede dar el mandato de detención preventiva
● PROGNOSIS DE LA PENA
● PRUEBA SUFICIENTE
● PELIGRO PROCESAL
● PROCEDIMIENTO
o AUTO DE ELEVACIÓN DE LA INTRUCCIÓN (ART. 203 DEL C.DE PP)
▪ Vencido el plazo ordinario y en su caso el adicional, la instrucción se
elevara en el estado que se encuentre con el dictamen fiscal y el
informe del juez que se emitirá dentro de los 3 días siguientes de
recibidos los autos si hay reo en cárcel, o de ocho si no lo hay, en caso
se haya declarado complejo el proceso, los plazos se duplican.
o DECRETO DE LA SALA PENAL SUPERIOR : La eleva la sala penal superior
o DICTAMEN DEL FISCAL SUPERIOR: El fiscal superior eleva
o AUTO DE LA SALA PENAL SUPERIOR
● FUNCIONES
o Determinar si concurren o no los presupuestos del juicio oral ( delito y autoría)
o Depuración del instructorio (incidencias)
o Complementación del material instructorio ( ampliación)
o Complementación de la imputación ( agregar delito o inculpado)
o Control judicial formal de la acusación (AE)
● ALTERNATIVAS FISCALES ( FISCAL SUPERIOR PENAL)
o DICTAMEN SOLICITANDO LA AMPLIACIÓN DE LA INSTRUCCIÓN
▪ PLAZO: 4 meses + 2 meses de prórroga
▪ REQUISITOS:
● Que no se haya agotado la prórroga
o Falta de actuación probatoria
o Subsanaciones: fiscal o la sala penal S. encuentra
defectos en el proceso
● Que se requiera incorporar un nuevo delito
o DICTAMEN SOLICITANDO EL SOBRESEIMIENTO (PROVISIONAL O DEFINITIVO)
▪ ARCHIVAMIENTO: No hay suficientes medio de prueba
▪ REQUISITOS:
● Insubsistencia objetiva del hecho
● Inexistencia del hecho punible
● Falta de responsabilidad penal
o El imputado no participó del hecho
o Existe causa de justificación a su favor
o El inculpado no tiene capacidad penal
o Actúa mediando error insanable
o Actúa en amparo de una causa de inexigibilidad
● Insuficiencia probatoria
 ▪DICTAMEN ACUSATORIO: Suficiencia probatoria
● La acusación puede ser
o Sustancial : Aquella en el que el suceso investigado
configura delito y el acusado tiene responsabilidad
penal
o Formal: Se hace mención expresa del tipo de
acusación, existe menos convicción pero se acusa en
bienestar de la sociedad
● REQUISITOS DE LA ACUSACIÓN PENAL
o Descripción de hechos punibles
o Calificación jurídica
o Legitimación pasiva
o Fundamentación probatoria
o Título de condena (sustancial o formal)
o Petición de pena y reparación civil
o Proposición de prueba
● El dictamen acusatorio es remitido a la Sala Penal Superior
o SALA PENAL SUPERIOR – ALTERNATIVAS JUDICIALES
▪ AUTO QUE DISPONE LA AMPLIACIÓN DE LA INSTRUCCIÓN
● No más del plazo de prórroga y solo si el plazo de instrucción
no hubiese finalizado
▪ AUTO DE SOBRESEIMIENTO
▪ AUTO SUPERIOR QUE DA INICIO AL JUICIO ORAL (auto superior de
enjuiciamiento)
● Delimita el delito, presunto autor y los hechos materia de
juzgamiento. Es impugnable
o EFECTOS: Cierra la posibilidad de agregar nuevas
partes al proceso nuevo material fáctico y produce la
publicidad del procedimiento
o REQUISITOS DEL AUTO DE ENJUICIAMIENTOO
▪ Fijar fecha y hora para el inicio de la audiencia
▪ Designar al abogado defensor de oficio
▪ Establecer testigos y peritos que deben
concurrir
▪ Establecer testigos y puntos que deben
concurrir
▪ Citación del tercero civilmente responsable
▪ Establecer si es obligatoria a concurrencia de
la parte civil
ETAPA DEL JUZGAMIENTO

o Fase procesal formal que tiene como finalidad recibir en forma inmediata directa y
simultanea todas las pruebas que fundamentan la discusión y futura sentencia.
o Se desarrolla en sesiones frente al órgano jurisdiccional.
o Es la etapa que resuelve de forma definitiva el conflicto que dio origen al proceso

Características
 1. PRINCIPIO DE IMPUTACIÓN: obligación de comunicar al imputado los cargos
2. PRINCIPIO DE CONTRADICCIÓN: Intervención de todas las partes en el juicio oral
PRINCIPIOS QUE RIGEN EL JUICIO ORAL (pipicuca)

a) ACUSATORIO: Correlación entre la acusación y la sentencia

b) INMEDIACIÓN: Relación directa entre la prueba y el órgano
c) IDENTIDAD PERSONAL DEL JUZGADOR: El mismo magistrado que recibió las pruebas
dicta la sentencia
d) UNIDAD: Audiencia única
e) CONTINUIDAD Y CONCENTRACIÓN DE LA AUDIENCIA
f) PUBLICIDAD
g) CONTRADICCIÓN: Todos los sujetos pueden intervenir, contravenir y oponerse
h) PRECLUSIÓN: Culminado un acto procesal no puede retomarse
SALA PENAL SUPERIOR

Conformada por 3 vocales tribunal colegiado

PRUEBAS Y MEDIOS DE DEFENSA

Las pruebas adquieren valor de acuerdo al criterio del jue si alguien quiere presentar pruebas
al proceso tiene que hacerlo por escrito y tiene 3 días hábiles antes de la audiencia

o Parte civil : petición de reparación civil y/o restitución del bien

o Ofrecimiento de pruebas: 3 testigos y 2 peritos
o Imputado: no hay límite
o Ministerio Público: Puede presentar pruebas hasta el día de la audiencia
PERIODOS DEL JUICIO ORAL

1) PERIODO INICIAL: Comienza con la audiencia de apertura, ofrecimiento de nuevas

pruebas, resumen de la acusación fiscal, control de acusación. Contra la acusación lo
abogados pueden cuestionar algún error u omisión. Trámite de conformidad: tiene que
estar de acuerdo con la pena, reparación civil y los hechos puntos del trámite acusatorio.
2) PERIODO PROBATORIO:
a) PRIMER PASO: EXAMEN DEL ACSADO: Si hay más acusados la sala tiene dos opciones
i) Interrogar por separado o un interrogatorio entre todos los presentes
b) SEGUNDO PASO: EXAMEN OBLIGATORIA DEL AGRAVIADO: No se puede avanzar hasta
que el agraviado se presente
c) TERCER PASO: DECLARACIÓN DE TESTIGOS: No deben presenciar la audiencia
d) CUARTO PASO: EXAMEN DE PERITOS: Peritos oficiales o de parte ( necesitan REPEJ)
e) QUINTO PASO: DECLARACIÓN VOLUNTARIA DE LA PARTE CIVIL
f) SEXTO PASO: CONFRONTACIÓN : No se puede confrontar un testigo con otro
g) SETIMO PASO: EXAMEN DE PRUEBA INSTRUMENTAL
h) OCTAVO PASO: ORALIZACIÓN DE LOS MEDIOS PROATORIOS
i) NOVENO PASO: TACHA E IMPUGANACIÓN
3) PERIODO DECISIORIO
a) REQUISITORIA ORAL: Persecución verbal por parte del fiscal
b) ALEGATOS DE CLAUSURA
c) AUTODEFENSA
d) SENTENCIA
 i) Puede ser ABSOLUTORIA: se anulan los antecedentes que se han podido originar
se ordena la liberación en caso hubiese reo en cárcel además de la caución. Puede
impugnar el ministerio público y la parte civil
ii) Puede ser CONDENATORIA: Se fija la pena acompañada de una reparación civil. La
pena puede ser suspendida o efectiva. Los antecedentes permanecen, las medidas
coercitivas también. La parte civil puede impugnar solo por la reparación civil. El
imputado y el MP
iii) CONTRA UNA SENTENCIA DE VISTA cabe interponer el recurso de nulidad de un
proceso ordinario. Lo resuelve la Sala penal Suprema
PROCESO COMÚN 2004

Acusatorio garantista: garantizar los derechos fundamentales del imputado

o El nuevo código agrega el pago de costas al proceso penal a diferencia el código

procesal penal del 40 que era totalmente gratuito
o En este proceso todo es público, oral y se rige por los principios de contradicción y de
igualdad a diferencia del código del 40
o Está prohibido exhibir al imputado antes de una condena como responsable de un
delito
o En el caso de la cosa juzgada vemos estar sobre los mismos sujetos y el mismo
fundamento jurídico
o El derecho penal prevalece al derecho administrativo sancionador
o Rol del Ministerio público – ya no solo es titular de la acusación penal sino también
director personal de la etapa de investigación preliminar y preparatoria
o El código del 2004 señala expresamente que el MP controla el trabajo de la policía
o El Ministerio Público, la carga de a prueba – Rol del fiscal más activo
o Cambio en el órgano jurisdiccional
o SALA PENAL CORTE SUPREMA: CASACIÓN, REVISIÓN, QUEJA
o SALA PENA CORTE SUPERIOR: SOLO APELACIONES
o JUECES PENALES
▪ JUEZ DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA: Etapa preliminar,
preparatoria e intermedia
▪ JUEZ. PENAL
● UNIPERSONAL (Penas menos de 6) O COLEGIADO :
JUZGAMIENTO
▪ El Juez de la I. Preparatoria solo ve incidencia mientras que el Juzgado
penal emite el auto de enjuiciamiento, que cita a audiencia.
o LAS MEDIDAS LIMITAIVAS DICTADAS POR EL JUEZ DE INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA :
o Incautación
o Allanamiento
o M. prisión preventiva
o Impedimento de salida del país
o Embargo

TEMPUS REGIS APTUM (EXCEPCIONES)

1) Cuando hemos interpuesto medio impugnatoria previos a la entrada en vigencia

2) Respecto a normas procesales de ejecución
3) Referida a los plazos
4) Normas que establezcan derechos individuales
LEGITIMIDAD DE LA PRUEBA: El código del 2004 no exige que para efectos de presentar
medios de probatorios o hagamos mediante, ya sea de forma directa o indirecta, lícitamente.

o El derecho a la defensa: se añade la obligatoriedad de lectura de sus derechos (ACTA) bajo

sanción de nulidad de todo lo actuado
o En la imputación te instruyen en cuanto tus derechos, además detalle de la imputación
o Se mantiene el derecho de la defensa técnica: si no tiene abogado solo puede identificar
más no interrogarlo y se reprograma
o Derecho a la incriminación propia o de terceros hasta cuarto grado
o La acción penal se mantiene; sin embargo, el fiscal ya no formaliza denuncia penal

SI SE FORMALIZA LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

o El fiscal no puede repetir las diligencias de la preliminar pero si puede ampliarlas

o Sirve para que el fiscal preparé su acusación con un legajo de medios actuados que
sustenten la acusación
 o En esta etapa a diferencia del código del 40 el fiscal si puede hacer la reconstrucción
de los hechos y la inspección en el lugar de los hechos
o El fiscal tomará las declaraciones: juramente de honor para todos menos para el
imputado
Cumplido el PLAZO DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA EL FISCAL PUEDE:

En caso de queja la revisa el F. Superior

LA ACUSACIÓN DEBE CONTENER:

1) Datos del imputado

2) Relación clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado con sus circunstancias
precedentes
3) Elementos de convicción que fundamente el requerimiento
4) Participación del imputado que se atribuya al imputado
5) Fundamentos de hecho
6) Fundamentos de derecho y la cuantía de la pena
7) Monto de reparación civil y la caución
8) Medios probatorios
AUDIENCIA DE CONTROL DE ACUSACIÓN

ETAPA INTERMEDIA: Sanear los vicios errores del proceso. La lleva a cabo el Juez de la
Investigación Preparatoria. Si considera que todo está subsanado dicta un:

AUTO DE ENJUICIAMIENTO

o CONTENIDO:
o Nombre de los imputados y de los agraviados
o El delito o delitos en materia de la acusación
o Los medios de prueba admitidos
o Las partes constituidas en la causa
o No da inicio a nada, solo da pase a que lo actuado sea remitido al juzgado penal
o COLEGIADO O UNIPERSONAL
▪ El juzgado cita a audiencia por el AUTO DE CITACIÓN A JUICIO. Dicha
audiencia da inicio JUZGAMIENTO: AUDIENCIA PRELIMINAR
ETAPA DEL JUZGAMIENTO

oVer diagrama
http://historico.pj.gob.pe/CorteSuprema/ncpp/Images/3_Juzgamiento140120
09.jpg
TERMINACIÓN ANTICIPADA

o Forma de simplificación procesal que se caracteriza por el consenso, siendo un

exponente de la justicia penal negocial.
o El objetivo de la negociación es la pena, sin embargo, ello no impide negociar
la imputación y la Reparación Civil.
o Beneficios.
a) Justicia rápida.
b) Justicia Premial.
a. El procesado que se acoja a la Terminación Anticipada
recibirá un beneficio de reducción de la pena en una sexta
parte.
b. Este es un beneficio adicional y se acumulará al de
confesión sincera, si fuese el caso.

c) Economía Procesal.
d) Aplicable a todos los delitos con excepción del Crimen Organizado
PROCEDIMIENTO

1. Se aplica en la Investigación Preparatoria.

2. Puede ser solicitado por el Fiscal, el imputado ó ambos con un acuerdo provisional
sobre la pena y la Reparación Civil.

3. Se corre traslado a las partes en un lapso de cinco días.

4. Hasta antes de formularse acusación fiscal, pero por una sola vez, la celebración de
una audiencia privada de terminación anticipada. Su celebración no impide la
continuación del proceso. Se formará, al respecto, cuaderno aparte

5. La audiencia de terminación anticipada se instalará con la asistencia obligatoria:

o Del Fiscal

o Del imputado

o Su abogado defensor.

o Es facultativa la concurrencia de los demás sujetos procesales.

6. AUDIENCIA

1. EXPOSICIÓN DE LOS CARGOS POR EL FISCAL

o El Fiscal presentará los cargos ante el Juez, obtenidos a consecuencia

de la Investigación Preparatoria, contra el imputado

2. INTERVENCIÓN DEL ABOGADO DE LA DEFENSA

3. INTERVENCIÓN DEL IMPUTADO

 o El imputado tendrá la oportunidad de:

1. Aceptar todos los cargos, parte de ellos o rechazarlos.

2. Todo esto después de haber sido advertido por el Juez, y

consultado con su abogado defensor.

3. También está facultado a pedir un receso de la audiencia

antes de responder.

4. INTERVENCIÓN DEL JUEZ DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

o El Juez deberá explicar al procesado los alcances y consecuencias del

acuerdo.

o Luego le preguntará si renuncia al derecho de ser juzgado en juicio

oral.

o Le pregunta sobre cada punto del acuerdo provisional.

5. FACULTADES DEL JUEZ PARA INSTAR A LAS PARTES

o El Juez instará a las partes, como consecuencia del debate, a que

lleguen a un acuerdo.

o También puede ser para alertar de las omisiones, que se hayan

producido en el acuerdo provisional.

o Pudiendo suspender la audiencia por breve término, pero deberá

continuar el mismo día

6. REDUCCIÓN DE LA PENA

o El acuerdo provisional debe contener: la pena acordada y sobre ello la

rebaja de la sexta parte, a la que se seguirá disminuyendo por las otras
causales, si fuese el caso.

o En audiencia puede ser replanteado el acuerdo provisional llegando al

acuerdo definitivo sobre todo sus extremos; para lo cual el Juez
advierte en audiencia.

7. CONFESIÓN

o 1/3 de la pena – causal de reducción

ACUERDO PROVISIONAL

Se debe tener en cuenta:

1. Las carencias sociales que hubiere sufrido el agente;

2. Su cultura y sus costumbres; y
3. Los intereses de la víctima, de su familia o de las personas que de ella dependen.
4. La naturaleza de la acción;
5. Los medios empleados; La importancia de los deberes infringidos;
6. La extensión del daño o peligro causados;
7. Las circunstancias de tiempo, lugar, modo y ocasión;
 8. Los móviles y fines;
9. La unidad o pluralidad de los agentes; 8. La edad, educación, situación económica y
medio social;
10. La reparación espontánea que hubiere hecho del daño;
11. La confesión sincera antes de haber sido descubierto
12. Las condiciones personales y circunstancias que lleven al conocimiento del agente.
REPARACIÓN CIVIL

o Indemnización de daños y perjuicios

RESPONSABILIDAD SOLIDARIA

● Art 95 del CP .La reparación civil es solidaria entre los responsables del hecho punible y
los tercero civilmente obligados.

● Art 96 del CP. - La obligación de la reparación civil fijada en la sentencia se transmite a

los herederos del responsable hasta donde alcancen los bienes de la herencia.

● El derecho a exigir la reparación civil se transfiere a los herederos del agraviado.

PROTECCIÓN DE LA REPARACIÓN CIVIL

ACTOS NULOS EN CASO DE DISMINUCIÓN PATRIMONIAL Y EN CASO DE CONDENADO

INSOLVENTE EL JUEZ ORDENARÁ HASTA UN TERCIO DE SU REMUNERACIÓN

CONSENCUENCIAS ACCESORIAS

● Art.102.El Juez resolverá el decomiso o pérdida de los efectos provenientes de la

infracción penal o de los instrumentos con que se hubiere ejecutado, a no ser que
pertenezcan a terceros no intervinientes en la infracción.

PERSONAS JURÍDICAS

● Art 105del CP.-El hecho punible es cometido en ejercicio de la actividad de cualquier

persona jurídica o utilizando su organización para favorecerlo o encubrirlo, el Juez
podrá aplicar todas o algunas de las medidas siguientes:

● 1. Clausura de sus locales o establecimientos, con carácter temporal no más de 5

años, o definitivo.

● 2. Disolución de la sociedad, asociación, fundación, cooperativa o comité.

ESQUEMA DEL ACUERDO PROVISIONAL

1. Partes procesales:

o Imputado- Todos sus datos generales.

o Tercero civilmente responsable
o Parte agraviada, o actor civil- su identificación.
2. Delito(s) y su tipificación o alternativa art. 336-2-b del NCPP.

3. Hechos denunciados.

4. Formulación de la imputación.
 5. Elementos de prueba.

6. Aceptación de culpabilidad, pena, reparación civil y consecuencias accesorias y

aprobación de la propuesta de acuerdo provisional.

2. Criterio para establecer la pena materia de acuerdo.

3. consideraciones para cuantificar la pena.
4. Contenido del acuerdo.
5. Acuerdo adicional.
DESAPROBACIÓN DEL ACUERDO

● Cuando se prescinde de la reparación civil o esta es diminuta.

● Si no se contempla al tercero civilmente responsable.

● Si la calidad y cantidad de pena no es proporcional con la calidad del injusto.

OMISIONES

En caso de haberse omitido consignar el pago que efectuaría el 3ro. civil, o se haya omitido la
clausura , suspensión de la personas jurídicas, debería instarse a las partes a subsanar en
audiencia para evitar la desaprobación

FISCALIA Y REPARACIÓN CIVIL

● La Fiscalía está autorizada a negociar en las terminaciones anticipadas, sobre la

reparación civil y consecuencias accesorias. Lo cual puede ser cuestionado por el actor
civil o la persona jurídica, que no está facultado a negociar, y la Sala revisora podría
modificarlo.

SENTENCIA APROBATORIA O DESAPROBATORIA

IMPUGNACIÓN

● La sentencia aprobatoria del acuerdo puede ser apelada por los demás sujetos
procesales. Pueden cuestionar la legalidad del acuerdo y/o el monto de la reparación
civil. Es apelable la desaprobación, cuando no se consideró el principio de
proporcionalidad y legalidad.