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PROCEDIMIENTO DE
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AUDITORÍA INTERNA FECHA

1. OBJETIVO

Definir y establecer las responsabilidades y requisitos para planificar y llevar a cabo

las auditorías internas del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
en NOMBRE EMPRESA, y determinar si este es conforme con las disposiciones
planificadas y con los requisitos del Decreto Único Reglamentario 1072 de 2015.

2. ALCANCE

Este procedimiento aplica para todas las auditorías que se realicen en las distintos
procesos de NOMBRE EMPRESA.

3. DEFINICIONES

Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para la obtención de

evidencias, las cuales deben ser evaluadas de manera objetiva, con el fin de
determinar el grado de cumplimiento de los criterios establecidos.
uditado: Organización o persona que se somete a una auditoría.

Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.

Programa de Auditoría: Conjunto de una o más auditorías planificadas para un

período de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.

No conformidad: Incumplimiento de un requisito. Una no conformidad puede ser una

desviación de: Las normas de trabajo, las prácticas, los procedimientos o los
requisitos legales pertinentes, entre otros.
Los requisitos del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.

Abreviaturas

SST: Seguridad y Salud en el Trabajo

4. RESPONSABILIDADES

ENCARGADO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO

 Planificar y elaborar el programa y cronograma de auditorías internas.

 Verificar que se realicen las auditorias.

AUDITOR

 Ejecutar y realizar seguimiento a la auditoria en el proceso asignado.

 Presentar informe de auditoría.
 Registrar los resultados de las auditorias.
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RESPONSABLE DE PROCESO

 Brindar las garantías suficientes para que se puedan desempeñar las auditorías
Internas en su área.

3. PROCEDIMIENTO

3.1. SELECCIÓN DE AUDITORES INTERNOS

La selección de auditores internos es realizada por la Gerencia. Para seleccionar

Auditores Internos se debe tener en cuenta lo siguiente:

REQUISITOS PARA AUDITOR INTERNO

 Haber aprobado al menos estudios técnicos, tecnológicos o profesionales, que

hayan demostrado competencia para expresar conceptos e ideas con claridad y
fluidez en forma oral y escrita en su idioma reconocido oficialmente.
 Tener en lo posible 6 meses de experiencia en la Empresa.
 Haber realizado y aprobado el curso de formación de auditores internos en
Seguridad y Salud en el Trabajo, para garantizar su competencia en las aptitudes
requeridas para efectuar las auditorías y administrarlas.
 Mantener la objetividad y el equilibrio entre su responsabilidad como AUDITOR y su
actitud personal frente a los aspectos evaluados. Con capacidad de trabajar en
equipo y observador.

3.2. ORGANIZACIÓN DE LAS AUDITORIAS

Las auditorías se organizan por procesos, auditando cada uno de estos con todos los
procedimientos que sean aplicables.

En cualquier caso, en el periodo establecido han de ser auditadas todas las

actividades relativas con la seguridad y salud en el Trabajo.

3.3. PERIODICIDAD DE LAS AUDITORIAS

La periodicidad de realización de las auditorías será como mínimo anual.

3.4. PLANIFICACIÓN Y PROGRAMA DE AUDITORIA

El Encargado de la SST, deberá elaborar el Plan de Auditorías internas de ese año, y

este deberá presentarlo al Gerente para su revisión y aprobación.

Una vez aprobado el Plan de Auditorías internas, el Encargado de la SST elaborará el

programa de auditorías internas, en el cual debe comprender la definición de la
idoneidad de la persona que sea auditora, el alcance de la auditoría, la periodicidad, la
metodología y la presentación de informes, y debe tomarse en consideración
resultados de auditorías previas. Los resultados de la auditoría deben ser
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comunicados a los responsables de adelantar las medidas preventivas, correctivas o

de mejora en la empresa.

3.4. EQUIPO AUDITOR

El equipo auditor puede estar formado únicamente por un auditor o bien por un
equipo; en tal caso uno de ellos actuará como auditor jefe, será el responsable de la
planificación y organización de la auditoría. Los auditores serán independientes del
área auditada y estos deben estar acompañados del COPASST.

3.6. ALCANCE DE LA AUDITORIA

1. El cumplimiento de la política de seguridad y salud en el trabajo.

2. El resultado de los indicadores de estructura, proceso y resultado.
3. La participación de los trabajadores.
4. El desarrollo de la responsabilidad y la obligación de rendir cuentas.
5. El mecanismo de comunicación de los contenidos del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST), a los trabajadores.
6. La planificación, desarrollo y aplicación del Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo (SG-SST).
7. La gestión del cambio.
8. La consideración de la seguridad y salud en el trabajo en las nuevas adquisiciones.
9. El alcance y aplicación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo (SG-SST) frente a los proveedores y contratistas.
10. La supervisión y medición de los resultados.
11. El proceso de investigación de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades
laborales, y su efecto sobre el mejoramiento de la seguridad y salud en el trabajo
en la empresa.
12. El desarrollo del proceso de auditoría.
13. La evaluación por parte de la alta dirección.

3.6. REALIZACIÓN DE AUDITORIAS

Teniendo en cuenta los tres puntos anteriores, se procede a realizar la auditoría, allí la
comunicación es un punto clave durante la ejecución de la misma, se inicia con una
reunión de apertura y como mínimo debe estar el equipo auditor, gerente y jefes de los
procesos que serán auditados, y se termina con una reunión de cierre.

En la reunión de apertura se comunica el plan de la auditoría y los procedimientos a

seguir, mientras en la reunión de cierre se emiten los resultados y las conclusiones. La
auditoría realizada debe ser idónea y coherente, asegurando una muestra
representativa de la actividad auditada, donde debe incluir entrevistas con los
trabajadores y representante de los empleados.

3.7. SEGUIMIENTO Y CIERRE DE AUDITORIAS

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El equipo auditor correspondiente deberá registrar las no conformidades detectadas

cuando estas hayan incumplido los requisitos en seguridad y salud en el trabajo en el
formato “Registro de no conformidades”. Este debe incluir la descripción, proceso,
fecha y auditor responsable.
El auditor líder realizará la reunión de cierre en el cual deberán estar presentes los
asistentes de la reunión de apertura donde el equipo auditor presenta el “ Informe de
auditoría” al Gerente y al Encargado de la SST, que definirá las acciones correctivas
necesarias para corregir las no conformidades detectadas, y fijará el responsable y
plazo para su implementación.

El auditor líder presentará los informes al Jefe del área auditada, quien propone las
acciones correctivas o preventivas que hay que aplicar.

El seguimiento de las acciones tomadas en la fecha posterior a la establecida como

plazo y registra los resultados en el formulario “Registro de No Conformidad”, si la
acción correctiva no ha eliminado la causa de la No Conformidad, el jefe del proceso
auditado debe volver a tomar las acciones necesarias hasta que se elimine el origen
del incumplimiento, la efectividad de las acciones correctivas, se realiza posterior a la
fecha de seguimiento.

4. ANEXOS

ANEXO 1 Reporte de no conformidad y acciones correctivas