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Primera Parte
I. Derecho Penal y Control Social
1. Introducción: es un sistema formalizado de control social a través de normas jurídico-
penales.
3. Funciones
○ Control social: medio para evitar conductas sociales indeseables, puede ser formal
e informal.
○ Proteger BbJj: protege intereses de la sociedad para su subsistencia, desarrollo y
autorregulación. Bien jurídico ¥ Bien moral
○ Motivación: la norma motiva el respeto del bien jurídico. Busca generar un ánimo
de protección del mismo.
2. Teorías absolutas
No se interesan por ninguna utilidad social. En sí mismas buscan lo justo. Son fórmulas
retributivas.
a. Kant: lo justo como valor metafísico. Se alcanza la justicia a través de la aflicción
personal: un acto de constricción, expiar la culpa.
b. Hegel: el delito niega la justicia social como valor general. Se impone una pena para
negar el delito y afirmar la justicia.
3. Teorías relativas
Busca hallar una utilidad social en la pena. Teorías de la prevención, que asigna a la pena
una misión de prevenir el delito.
a. Antes de la realización del delito: Prevención General
i. PG-negativo: la amenaza de la pena busca intimidar, inhibir de realizar el
delito. No funciona para todos.
ii. PG-positivo: dos posibles funciones
● Integradora: importa el valor, lo integra, lo refuerza.
● Estabilizadora: la pena responde a una forma de definir los roles y
funciones de la sociedad. Sirve para devolver al sistema la
legitimidad en su actuación. Instrumentaliza a la persona.
b. Después del delito: Prevención Especial
Elaborado por Flavio Puchuri
5. Clases de pena
a. Pena privativa de libertad
i. Temporal: desde 2 días hasta ¿35 años?
ii. Atemporal: cadena perpetua.
b. Pena restrictiva de la libertad
i. Expatriación: para nacionales.
ii. Expulsión del país: para extranjeros.
c. Pena limitativa de derecho
i. Servicios a la comunidad
ii. Días libres
iii. Inhabilitación
d. Multa: referido a lo patrimonial, días-multa
6. Sistema Dual
a. Pena: aplicable debido a la realización del delito.
b. Medida de seguridad: aplicable por la peligrosidad del agente, que comete un delito.
i. Pre-delictual: sin que se haya realizado el delito.
ii. Post-delictual: luego de realizarse el delito, como tratamiento. Para
resocializar al sujeto.
IV.
1. La Dogmática Penal
Estudia el DP que se refiere a su contenido interno (teoría general del delito)
Elaborado por Flavio Puchuri
2. La Política Criminal
Se ocupa del tratamiento de la criminalidad. Tiene como objeto de estudio qué política
criminal sigue o seguirá el DP.
3. La Criminología
Estudio de la relación del derecho penal con los demás fenómenos sociales.
Estado de Derecho
La ley está para garantizar los derechos de las personas. Está al servicio de él y de la
sociedad.
● Garantía Criminal: saber qué es un delito, para saber cómo actuar.
● Garantía Penal: saber con qué sanciona, solo a través de un juez penal.
● Garantía de Ejecución: señala el tratamiento que se da al sujeto que realiza el delito,
orientado a la resocialización.
Estado Social
2. Mínima Intervención del Derecho Penal (Estado Social), en función de la utilidad que se
puede obtener del derecho penal.
a. Fragmentariedad: se sitúa en el fragmento de los comportamientos más graves que
lesionan los bienes jurídicos más importantes.
b. Subsidiariedad: El DP sirve para subsidiar lo que otras ramas del derecho o de
control social no pueden combatir. Ultima Ratio.
c. Exclusiva protección de bienes jurídicos: bienes jurídicos constitucionales.
d. Principio de insignificancia: ciertas conductas no están permitidas, sin embargo, no
denota un peligro relevante.
4. Principio de Proporcionalidad
a. Abstracta: la pena en función de la importancia del bien jurídico.
b. Concreta: la pena conforme a la afectación del bien jurídico.
SEGUNDA PARTE
Teoría del Delito: acción > antijuricidad > culpabilidad > punibilidad
2. Ausencia de acción
a. Movimientos reflejos: no es procesado por el cerebro y, a pesar de ello, se
externaliza. Cortocircuito > reacción explosiva, impulsiva e instintiva que sí
constituye acción en sentido jurídico.
b. Fuerza física irresistible: (vis absoluta) de un tercero o de la naturaleza. Distinto a
la coacción (vis compulsiva).
c. Estado de inconsciencia: producido por hipnosis, embriaguez letárgica y
sonambulismo.
Elaborado por Flavio Puchuri
◆ Teoría del Adelantamiento: la acción típica inicia con la provocación del estado de defecto.
◆ Teoría de la Excepción: la acción típica relevante no consiste en producir el defecto, sino en el
hecho cometida en estado defectuoso.
◆ Teoría de la Función Sistémica: se imputa a una persona según la competencia por la causación
del estado de defecto.
■ Clases de delito
1. Según la modalidad de la acción
a. De mera actividad, describe únicamente el comportamiento de riesgo
prohibido y no prevé un resultado, ejem: tenencia ilegal de armas.
b. De resultado, además de una conducta delictiva incorpora un resultado,
ejem: homicidio.
c. De acción, prohíbe la realización de un comportamiento activo. ejem:
prohíbe matar.
d. De omisión, exige realizar una conducta determinada y su no realización se
sanciona. ejem: omisión de no prestar auxilio.
e. De medios determinados, requiere de que se realicen los medios señalados
por la ley, ejem: robo.
f. resultativos, basta cualquier conducta que cause el resultado, el supuesto de
hecho describe la producción del resultado, ejem: homicidio.
g. De un acto, se realiza solo a través de una conducta, ejem: hurto.
Elaborado por Flavio Puchuri
II. Antijuricidad
◆Teoría General
Elaborado por Flavio Puchuri
4. Prohibición de regreso
Es impune quien dentro del adecuado desempeño de su rol facilita una situación -
un tercero se aprovecha del mismo- para la realización del delito.
1. Dolo
Tipo objetivo, se debe verificar los elementos del tipo objetivo que exige el tipo
penal correspondiente.
a. Tipo subjetivo: clases de dolo
i. D. directo, (voluntad+conocimiento) se entiende por una voluntad referida
a la producción de la acción y no del resultado.
ii. D. indirecto, (+conocimiento-voluntad) para realizar una conducta se
aceptan los efectos derivados de la misma.
iii. D. eventual, el sujeto se representa internamente la eventual realización del
tipo y actúa sabiendo eso, a pesar de no quererlo.
1. Teorías de la voluntad: a) consentimiento; b) indiferencia
2. Teorías de la representación: a) probabilidad; b) posibilidad
b. Teoría Cognitiva de dolo, el juicio para determinar el dolo de una conducta se centra
en indicadores externos.
i. El sujeto conozca la situación en su globalidad y su correcto significado.
ii. En base a ello adopta una decisión para actuar.
c. Elementos Subjetivos distintos del dolo:
i. tendencia interna trascendente, se realiza una conducta porque se requiere
para que se dé otro.
Elaborado por Flavio Puchuri
2. Culpa
Se realiza a través de la infracción de la norma de cuidado
a. Tipo objetivo: (Norma de cuidado)
i. Infracción al deber objetivo de cuidado, se da cuando no se realiza un
cuidado exigido para evitar la realización del tipo penal.
1. Deber de cuidado interno, advertir el peligro para el bien jurídico
protegido.
2. Deber de cuidado externo, realizar una conducta externa conforme a
la norma de cuidado, así evitar el resultado.
a. Omitir acciones peligrosas
b. Información previa
c. Prudencia en situaciones peligrosas
ii. delitos cualificados por el resultado, basta que se verifique la realización del
resultado. Sanción se agrava si, a parte de la conducta, se da un resultado.
iii. delitos determinados por el resultado, se da una elemento que implique
gravedad en el hecho y eso significa que hay delito. La pena depende del
resultado.
3. Caso fortuito: el resultado se produce sin dolo ni culpa, el sujeto no tiene control sobre
ello.
Ignorancia deliberada
2. Omisión Pura: aplicable a los delitos de mera actividad, no se exige la producción de una
afectación
a. Tipo objetivo (requisitos):
i. Situación típica: hay una situación en la que la norma exige actuar de
determinada manera.
ii. Comportamiento distinto al exigido por la norma: no se actúa de acuerdo a
lo previsto.
iii. Capacidad de realizar la conducta exigida por la norma: física y cognitiva.
b. Tipo subjetivo: no se admite imprudencia, solo dolo, porque no hay resultado.
3. Comisión por Omisión: se ordena el deber de evitar un resultado, son delitos de resultado.
a. Tipo objetivo (requisitos):
i. Acción típica-Posición de garante: deber de proteger la afectación del bien
jurídico o de controlar una fuente de peligro.
1. Protección del BBJJ:
a. Estrecha relación vital, ejem: padre-hijo.
b. Comunidad de peligro, ejem: grupo de alpinistas.
c. Afectación voluntaria de función protectora, ejem: bombero.
2. Control de fuente de peligro
a. Actuar precedente, ejem: fogata.
Elaborado por Flavio Puchuri
1. Autoría
a. Teorías
i. Concepto unitario de autor (participación en sentido amplio): parte de la
teoría de la equivalencia de condiciones y considera autoría todo aporte
causal para la realización del delito. Vulnera la prohibición de regreso.
1. ventaja: sanciona a todos.
2. desventaja: quién es quién? no hay criterio para determinar una pena.
ii. Subjetiva (concepto extensivo de autor): diferencia autor (animus de autor)
o partícipe (animus de partícipe) desde lo subjetivo. desde lo objetivo no
dice cuál es la diferencia.
1. ventaja: mecanismo de diferenciación.
2. desventaja: cómo determinar cada animus, no atiende al tipo
objetivo.
iii. Objetiva (concepto restrictivo de autor): hay diferencia desde el punto de
vista objetivo, ya que la causación es diferente a la realización del delito.
Sin embargo, ambas dejan de lado lo subjetivo.
1. Objetivo-Formal: autor es quien realiza la conducta que encaja en lo
descrito por el tipo. Partícipe es quien hace una aportación que causa
el delito, que no se subsume en el tipo. ejem: A sujeta B, para que
C lo golpee. A pone veneno en vaso, y C lo lleva para que lo tome
B.
a. Objeción: solo remite al tipo; no puede sancionar al autor
mediato; se centra en el desvalor de acción; se puede encajar
en el tipo sin afectar un bien jurídico.
2. Objetivo-Material: denota una conducta que encaje en el tipo penal
y requiere una afectación de un bien jurídico. causa necesaria, del
autor; condición favorecedora del hecho, partícipe. ejem: A vierte
veneno en una bebida, lo manda con B, que desconoce, para que la
alcance a C, quien al tomarlo muere.
a. Objeción: la mayor importancia objetiva, es vaga; hay
peligrosidad de la aportación no solo en el hecho externo,
también en el plan delictivo; no sanciona al autor mediato.
iv. Dominio del Hecho (teoría objetiva-subjetiva): el autor tiene el control
sobre los elementos que causan el delito, se le puede atribuir la pertenencia
exclusiva o compartida del delito. Partícipe, quien contribuye en la
realización del delito ajeno.
López Barja: autor tiene dominio final del delito.
1. T. objetivo: el dominio objetivo del hecho.
2. T. subjetivo: la voluntad de realizar el mismo.
Elaborado por Flavio Puchuri
2. Participación
a. Marco teórico, se evalúa la participación desde la teoría del dominio del hecho.
Elaborado por Flavio Puchuri
3. Encubrimiento: solo es posible luego de la realización del delito, y siempre doloso (?).
a. Personal: se oculta al sujeto activo del delito. ejem: se esconde al que roba.
b. Real: se oculta el objeto del delito, ya sea el bien obtenido o los instrumentos usados
para su realización. ejem: el cadáver?
i. Si se trata del mismo bien jurídico no se puede ser partícipe y encubridor.
ne bis in idem.
ii. Si no se trata del mismo bien jurídico sí se puede ser ambos.
4. Organizaciones Criminales
-Organización Criminal
Elaborado por Flavio Puchuri
-Delito tradicional
No es fácil de interpretar al sujeto activo de manera inmediata. Delitos comunes a esta figura:
secuestro, pornografía, proxenetismo, tráfico ilícito de drogas, extorsión (?)
a. Teorías de la Instigación: (Herzber y KhÖler) el líder de la banda es un instigador
y los que ejecutan las órdenes son los autores.
Objeción: el ejecutor no tiene dominio de la organización, sí el líder.
b. Teoría de la Coautoría: (Jakobs y Muñoz) menciona que todos los miembros son
autores, ya que todos tienen dominio de la situación.
Objeción: no todos se conocen, es más, el cabecilla rara vez participa en la
ejecución.
c. Teoría del autor detrás del hecho: (Roxin) el líder es autor mediato, ya que utiliza
como instrumento a los otros autores con voluntad y conocimiento.
i. Dominio de la organización, le permite tener control total sobre la situación.
ii. Fungibilidad de los ejecutores, los instrumentos a pesar de tener voluntad,
pueden ser intercambiados.
Quien se encuentra más lejos de la ejecución del delito es más responsable que quien
está más cerca del mismo. Se asume que siempre el instrumento se comporta con
dolo (?).
i. Teoría del dominio del hecho: aplicable sin problemas a casos de autoría y
participación. Sin embargo, hay problemas al tratar participación en sentido
estricto en casos de delitos especiales y con los delitos realizados por
organizaciones criminales.
ii. Teoría de la infracción del deber: importa si hay o no infracción del deber,
no recoge la teoría anterior. Siempre será autor el que tiene el deber
(intraneus) y partícipe quien no lo tiene (extraneus).
1. delitos especiales propios: el primero es autor del delito y el segundo
es partícipe del mismo, ya que no hay un correlativo. ejem:
prevaricato.
2. delitos especiales impropios: el primero es autor del delito especial
y el segundo es partícipe del correlativo, ya que si cuenta con ello.
Iter Criminis:
1. F. Interna: idealización, deliberación y decisión de cometer el delito. Es irrelevante.
2. F. Externa: manifestación de la voluntad del sujeto, exteriorización de los actos y
culmina con la consumación.
◇Forma perfecta de ejecución del delito
1. Actos preparatorios: el autor se provee de los medios necesarios para la realización del
delito. Son impunes, a menos que la ley diga lo contrario.
2. Actos ejecutorios: aquellos con los cuales el sujeto da inicio a la ejecución del delito,
independientemente si se llega o no a afectar el bien jurídico.
3. Consumación: el sujeto ha realizado todos los las conductas propias a la ejecución del delito
y éste se ha producido.
1. Legítima defensa: faculta a impedir o repeler agresiones ilícitas contra uno mismo o contra
terceros.
a. Presupuesto: agresión ilegítima, se trata de una agresión que no está amparada por
el Derecho. La misma debe ser actual o inminente.
b. Requisitos:
i. necesidad racional del medio empleado, la defensa no es ilimitada. Debe
tener relación con el bien que la agresión coloca en riesgo. No implica
proporcionalidad, debe causar el menor daño posible.
ii. falta de provocación suficiente, no se beneficia de ella quien ha ocasionado
la agresión. Debe ser una situación imprevista.
c. Clases:
i. personal, se defiende un BBJJ propio, ejem: en un asalto.
ii. de terceros, se defiende un BBJJ de terceros, ejem: evitar una violación o
asalto.
iii. perfecta, se verifica tanto el presupuesto o los requisitos. Eximente
completa.
iv. imperfecta, se constata el presupuesto, mas no uno de los requisitos.
Eximente incompleta.
v. mecánica, la defensa se encuentra previamente establecido, ejem: cerco de
alta tensión.
vi. presunta, hay presunción de su defensa, ejem: extraño escalando a la casa.
d. Error de tipo negativo: se da una falsa representación del contexto y el sujeto cree
estar en legítima defensa. LD-putativa.
e. Excesos: se cumple el presupuesto, pero en su desarrollo se vuelve ilegítima.
i. extensivo: ya no se presenta la agresión y se sigue aplicando el mecanismo
de defensa. Error de permisión-Error de prohibición indirecto. ejem: le
roban, lo persigue y mata.
ii. intensivo: la agresión ocurre pero se adopta, en la defensa, una intensidad
lesiva mayor del que podía realizarse. ejem: mata a quien escala un cerco.
Elaborado por Flavio Puchuri
5. Adecuación social: se refiere a que algunas conductas peligrosas son permitidas por la
sociedad, ejem: pelea de boxeo.
III. Culpabilidad
1. Teorías de la Culpabilidad
a. Tradicional: realizar el delito pudiendo actuar de un modo distinto, libre albedrío.
b. Psicológica: los hechos psíquicos se la fase interna, solo e imprudencia constituyen
culpabilidad.
c. Normativa: reprochabilidad de un comportamiento. Se relaciona con la constitución
psíquica normal, la relación psíquica con el hecho y la configuración normal de las
circunstancias en que actúa el autor.
d. Determinismo: como deber de responder por el carácter propio
i. Funcionalismo sistémico: como atribución según las necesidades preventivo
positivas.
ii. Teoría de Roxin: como una actuación injusta a pesar de la exista una
asequibilidad normativa. Sabiendo y pudiendo realizar otro
comportamiento, el sujeto no lo hace.
iii. Teoría de Schunemann: la libertad es social (parte de lo individual), la
sociedad en su propio desarrollo permite o no esa libertad.
2. Elementos de la Culpabilidad
a. Imputabilidad: capacidad psíquica, como libertad de voluntad y entendimiento, de
comprender lo injusto y de dirigir la conducta conforme a ello.
i. Causales de inimputabilidad
1. Físicas:
Elaborado por Flavio Puchuri
i. Causas de exculpación
1. Estado de Necesidad Exculpante: intereses de igual valor.
a. Presupuesto: una situación de peligro actual e inminente
b. Requisitos
i. Bien jurídico defendible, vida, libertad e integridad.
ii. situación invencible
iii. NO procede cuando el sujeto tenía la obligación de
soportar el peligro, más si lo causado y se encuentra
obligado por una particular relación jurídica.
2. Obediencia Jerárquica
a. Presupuesto: el sujeto se encuentra en una situación de
jerarquía.
b. Requisitos
i. relación de subordinación
ii. orden de apariencia legal
iii. orden emitida por autoridad competente
3. Coacción, la voluntad del sujeto se encuentra viciada por la amenaza
de un tercero. La misma recae sobre él o sobre alguien vinculado a
éste.
4. Miedo insuperable
El sujeto actúa por miedo a sufrir un mal de igual o mayor intensidad.
El miedo no produce enajenación en el sujeto; además, debe ser un
factor externo y de tal intensidad que un hombre medio no pueda
resistirlo.
ii. Activa
c. Mecanismos de Extradición
i. Jurídica
ii. Política
iii. Mixta
d. Rechazo de extradición
i. No hay doble incriminación
ii. Si el requirente no tiene jurisdicción para juzgar el delito
iii. Si el delito está prescrito o tiene cosa juzgada
e. Supuestos especiales
i. Re extradición: participan tres países.
ii. Extradición en tránsito: cuestión administrativa.
2. Asilo: mecanismo de protección estatal a un extranjero.
a. Diplomático
b. Político
c. De Derecho
3. Derecho Internacional Penal, reglas y normas internacionales destinadas a sancionar
delitos.
c. Teoría mixta
Bibliografía
MEINI, Iván
2014 Lecciones de derecho penal- Parte general. Teoría jurídica del
delito. Lima. Fondo Editorial PUCP.
YON, Róger
2014 Apuntes de clase de Derecho Penal 1. Lima.