DIPLOMADO EN SEGURIDAD, SALUD

OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE

“GESTIÓN DE AUDITORIA DE UN SISTEMA DE

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO ”
Basado en criterios de la Norma ISO19011:2011

Ing. Félix Murguía Juárez

Ing. Flavio Ventura Silva
flavio.ventura22@gmail.com 1
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 OBJETIVOS

• Entender los principios y prácticas del proceso de

auditoría

• Conocer términos vinculados al proceso de auditoria

• Conocer el ciclo PHVA del proceso de auditoria al SG

SST

• Conocer las competencias que deben tener los

auditores de Sistemas de Gestión de Seguridad.
 CONTENIDO

 Introducción a la Auditoria. Conceptos Básicos

 Principios de Auditorías
 Tipos y Fases de Auditoría. Proceso de
Certificación
 Gestión de Auditoria
• Planificación
• Ejecución
• Verificación
• Mejora
 Competencias del equipo auditor
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OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE

INTRODUCCIÓN
CONCEPTOS BÁSICOS

Ing. Flavio Ventura Silva

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 INTRODUCCIÓN
¿PARA QUÉ HACER AUDITORÍAS?
 Conocer la capacidad del  Evaluar el compromiso del
SG SST para cumplir con los recurso humano con su
requisitos. (Cliente, Partes sistema de gestión.
Interesadas, con la
Normativa Legal y los  Validar el uso eficaz y
propios de la organización). eficiente de los recursos.

 Evaluar las fortalezas y  Evaluar las relaciones con

debilidades del Sistema de las partes interesadas.
Gestión SST
 Ejecutar seguimiento de la
 Detectar oportunidades para eficacia de las acciones:
la mejora continua. correctivas y de mejora.

 Verificar la capacidad de los  Evaluar la mejora y madurez

procesos para cumplir con del SG SST de la
los requisitos. organización.
INTRODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN

03 Elementos claves
 INTRODUCCIÓN

CONCEPTOS BÁSICOS
AUDITORIA: CRITERIO DE AUDITORIA
Proceso sistemático,
independiente y Conjunto de políticas,
documentado para procedimientos o requisitos
obtener evidencias de la usados como referencia
auditoria y evaluarlas de frente a la cual se compara la
manera objetiva con el evidencia de la auditoria.
fin de determinar el
grado en que se
cumplen los criterios de
la auditoria.

ISO 19011:2011
 INTRODUCCIÓN

CONCEPTOS BÁSICOS EVIDENCIAS DE LA AUDITORÍA

 INTRODUCCIÓN

CONCEPTOS BÁSICOS
HALLAZGO DE LA AUDITORÍA

Es el resultado de evaluar la evidencia de la auditoria

recopilada frente a los criterios de auditoría.

El Hallazgo puede clasificarse en:

 No Conformidad,
 Observación y
 Oportunidad de Mejora
 INTRODUCCIÓN

CONCEPTOS BÁSICOS

No Conformidad: Incumplimiento de un requisito

Requisito: Necesidad o expectativa establecida

generalmente implícita u obligatoria

Observación: La evidencia no es clara o

precisa; es muy escasa. La falta o el incumplimiento
ha sido puntual
Oportunidad de Mejora: Relacionado con la mejora
de un proceso
 INTRODUCCIÓN

CONCEPTOS BÁSICOS
Criterio de clasificación de los hallazgos
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PRINCIPIOS DE AUDITORÍA

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 PRINCIPIOS DE AUDITORIA

a) Integridad: b) Presentación imparcial:

El fundamento de la La obligación de informar
profesionalidad: con veracidad y exactitud
 Honestidad, diligencia y  Hallazgos deben ser un
responsabilidad fiel reflejo de las
actividades realizadas en
 Observar y cumplir los la Auditoría.
requisitos legales que
apliquen  Informar de los
obstáculos significativos y
 Demostrar competencia divergencias encontrados
durante la auditoría
 Ser imparcial, discreto
 La comunicación debería
 Sensible a cualquier
ser veraz, exacta,
influencia ejercida sobre
objetiva, oportuna, clara y
su juicio durante la
completa
auditoria.
 PRINCIPIOS DE AUDITORIA
c) Debido cuidado profesional:
La aplicación de diligencia y
juicio al auditar :
 Aplicación de esmero y
criterio en la auditoria
 Diligencia y juicio al auditar
 Clara conciencia de la
confianza depositada en su
persona
 Capacidad de razonamiento
con juicio ante cualquier
situación en la auditoría.
d) Confidencialidad:
Seguridad de la información
 Proceder con discreción
en el uso y protección de
la información recibida
durante la auditoria.
 Información obtenida en la
auditoría no debería ser
usada de manera
inapropiada por el auditor.
 PRINCIPIOS DE AUDITORIA

e) Independencia: f) Enfoque basado en la

evidencia:
La base para la
imparcialidad de la El método racional para
auditoría y la objetividad alcanzar conclusiones de
de las conclusiones de la la auditoría fiables y
auditoría reproducibles en un
proceso de auditoría
 Los auditores deberían ser sistemático
independientes de la
actividad que se audita  Las evidencias de una
siempre que sea posible auditoría deben ser
verificables.
 Actuar de una manera libre
de sesgo y conflicto de  Uso apropiado del
intereses muestreo de la
información debe generar
confianza.
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TIPOS Y FASES DE
AUDITORÍA

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 TIPOS DE AUDITORIA

Auditoria INTERNA o de primera parte:

Son las realizadas por la propia organización para fines
internos (detectar oportunidades de mejora).

Auditoria EXTERNA de segunda parte:

Son auditorías realizadas por la organización a sus

proveedores para evaluar su adecuación y rendimiento.

Auditoria EXTERNA de tercera parte:

Se llevan a cabo por organizaciones independientes externas.
Éstas proporcionan la certificación o el registro de
conformidad con los requisitos de la norma aplicable.
 FASES DE LA AUDITORIA

1. Auditoria de Adecuación – Etapa 1

Se trata de la auditoria de escritorio, se busca determinar principalmente
si la documentación del SG SST cumple con los requisitos de las Normas a
certificar además de evaluar la ubicación y las condiciones específicas de
la(s) sede(s), la necesidad de recursos, aspectos legales..

 Revisar el enunciado del Manual del Sistema y verificar que respondan en su

redacción a todos los debes de la Norma de SST.
 Verificar que existan los documentos descritos en cada enunciado del Manual
del SG SST, cuando se haya definido éste como un documento del SG.
 Para que sirve?
– Entender el SG SST
– Asistir en el planeamiento de la auditoria
– Identificar omisiones a los requisitos de las Normas
– Iniciar la preparación de Listas de Verificación
– Identificar necesidad de especialistas (3ra. Parte)
 FASES DE LA AUDITORIA

2. Auditoria de Conformidad – Etapa 2

Cuando se verifica que el SG SST está efectivamente implementado -
visita de campo.
Permite evaluar la implementación incluido la eficacia del Sistema.
Debe tener lugar en las instalaciones del cliente e incluir entre otros
lo siguiente:
• Evidencias de la conformidad con los requisitos de la Normas
• Seguimiento y medición. Cumplimiento de objetivos y metas
• Cumplimiento de la legislación
• El control operacional
• Responsabilidad de la Dirección, etc.
Permite presentar al área auditada, un informe de los hallazgos
encontrados para que se inicien las acciones que correspondan.
 FASES DE LA AUDITORIA

PROCESO DE CERTIFICACIÓN

 Auditoria Inicial: Certificación

 Fase I: Auditoría de Adecuación
 Fase II: Auditoría de Conformidad

 Auditoria de Seguimiento:
cuando se trata de determinar si la certificación del SG
SST de una organización debe ser mantenido.
 Auditoria de Re-certificación:
Cuando se realiza al finalizar el periodo de
certificación para determinar si el certificado puede ser
emitido nuevamente (renovado) para un periodo
adicional (3 años).
 DIPLOMADO EN SEGURIDAD, SALUD
OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE

GESTIÓN DE AUDITORÍA

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GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA
GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA
GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA
PLANIFICACIÓN DE LAS AUDITORIAS
 PLANIFICACIÓN DE LAS AUDITORIAS
Qué riesgos considerar en el establecimiento de los
objetivos del programa de auditoría?
 PLANIFICACIÓN DE LAS AUDITORIAS
¿Qué debe incluir un programa de auditoría?

• Objetivos para el programa de auditoría y para las auditorías

individuales;
• Alcance/número/tipos/duración/ubicaciones/calendario de
las auditorías;
• Procedimientos del programa de auditoría;
• Criterios de auditoría;
• Métodos de auditoría;
• Selección de equipos auditores;
• Recursos necesarios, incluyendo viajes y alojamiento;
• Procesos para tratar la confidencialidad, la seguridad de la
información, la salud y la seguridad y otros asuntos similares.
 PLANIFICACIÓN DE LAS AUDITORIAS
Tabla B.1 – Métodos de auditoría aplicables
Grado de Ubicación del auditor
implicación entre el
auditor y el auditado In situ A distancia
Interacción • Realizar entrevistas. A través de medios de comunicación interactivos:
humana • Completar listas de verificación y • Realizar entrevistas;
cuestionarios con la participación del • Completar listas de verificación y cuestionarios;
auditado. • Revisar los documentos con la participación del
• Revisar los documentos con la auditado.
participación del auditado.
• Muestrear.
Sin interacción • Revisar los documentos (por ejemplo, • Revisar los documentos (por ejemplo, registros,
humana • registros, análisis de datos). análisis de datos).
• Observar el trabajo desempeñado. • Observar el trabajo desempeñado a través de
• Realizar visitas al sitio. medios de vigilancia, considerando los requisitos
• Completar listas de verificación. sociales y legales.
• Muestrear (por ejemplo, productos). • Analizar los datos.
Las actividades de auditoría in situ se realizan en las instalaciones del auditado. Las actividades de auditoría a distancia se
realizan en cualquier otro lugar distinto de las instalaciones del auditado, sin tener en cuenta la distancia.

Las actividades de auditoría interactivas implican la interacción entre el personal del auditado y el equipo auditor. Las
actividades de auditoría no interactivas no implican la interacción humana con las personas que representan al auditado, pero
implican la interacción con los equipos, las instalaciones y la documentación.
 PLANIFICACIÓN DE LAS AUDITORIAS

Alcance de la auditoria: “Extensión y límites de una

auditoria”.
NOTA: El alcance de la auditoria incluye generalmente
una descripción de
las ubicaciones, las
unidades de la
organización, las
actividades y los
procesos, así como
el período de tiempo
cubierto
PLANIFICACIÓN DE LAS AUDITORIAS
GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA
 PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA

Descripción de las actividades y de los detalles acordados de

una auditoria.
(Detalles acordados de una auditoria: Fechas, lugares,
duración, procesos, responsables, objetivos, cláusulas,
auditores)
 Establecer contacto inicial con el auditado para
precisar fecha
 Determinar viabilidad de la auditoria
 Designar Auditor Líder del Equipo
ACTIVIDADES
NECESARIAS  Establecer equipo auditor
PARA EL PLAN
DE AUDITORIA  Asignar tareas a los miembros del equipo auditor
 Preparar documentos de trabajo
•Listas de verificación
•Formularios para registrar información
PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA
 PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA

PROGRAMA ANUAL
DE AUDITORÍA
INTERNA

PLAN DE AUDITORÍA
INTERNA
 PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA

La Lista de Verificación

 Preparadas para cada actividad del sistema de

gestión.

 Registrar el cumplimiento o incumplimiento.

 Oportunidad de resumir y sintetizar las

observaciones.
 PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA

Preparación de las listas de verificación:

 ¿Qué desea confirmar?

 ¿Cuáles son las metas de cada miembro de

la auditoría?

 ¿Qué problemas u oportunidades de mejora

existen?

•Evitar el seguimiento de información no esencial

 PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA

Preparación de las Listas de Verificación:

 PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA
Preparación de las Listas de Verificación:
Proceso Fecha
Entrevistados:

Auditor
GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA
 EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA

REUNIÓN DE APERTURA: Responsable: Auditor Líder

 Establecer ambiente de confianza y consolidarlo cuando no exista.
 Aclarar , de ser necesario, los conceptos básicos de la auditoría.
 Explicar la metodología de realización de la Auditoría
 Confirmar la logística.

REALIZACIÓN DE AUDITORÍA DE CAMPO:

Responsable: Auditor Jefe y Equipo Auditor
EJECUCIÓN DE LAS AUDITORIAS
 EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS

REALIZACIÓN DE AUDITORÍA
DE CAMPO: La Entrevista
 EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS

REALIZACIÓN DE AUDITORÍA DE CAMPO:

GENERACIÓN DE LOS HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA
 EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS

TECNICA PARA REDACTAR NO CONFORMIDADES

► EN FORMA CLARA Y CONCISA

► UTILIZANDO EL LENGUAJE DE LA ORGANIZACIÓN

► UTILICE LOS PREFIJOS NO SE EVIDENCIÓ, SE EVIDENCIÓ, SE PUDO

EVIDENCIAR, PARA DESCRIBIR EL PROBLEMA

► HAGA REFERENCIA AL REQUISITO DE LA NORMA

► PUNTUALICE EL NOMBRE, CÓDIGO, VERSIÓN, PUNTO Y PAGINA

► EN LO POSIBLE DOCUMENTE LOS

• H ECHO
HALLAZGOS CON UN EJEMPLO Y • E VIDENCIA
MENCIONANDO LAS EVIDENCIAS • I NCUMPLIMIENTO
 EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS

Ejemplos : Aplicación de la técnica HEI

1. Al visitar la planta de Troquelado se pudo evidenciar que 5 de

las 7 personas que atendían la orden de trabajo OP-01-A no
portaban el protector auditivo tal como se encuentra indicado
en el instructivo de trabajo seguro FDG-T.01 –Troquelado.
ítem 5.3. Requisito 4.4.6 de la Norma OHSAS 18001:2007.

2. Al entrevistar a un grupo de operadores que atendían la orden

OC-9807/05 y solicitarles la ficha ATS correspondiente a éste
trabajo, éstos manifestaron que no la generaron debido a que
el supervisor estaba de vacaciones, incumpliendo el
procedimiento PR-01 Trabajos de alto riesgo, el mismo que
requiero que no se inicien trabajos de alto riesgo sin disponer
del registro ATS. Requisito 4.4.6 OHSAS 18001:2007
 EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS

LA REUNIÓN.- Debe ser dirigida por el auditor

Líder, quien debe tener el control de la reunión.

En caso de auditorias de tercera parte, se realizan al final de

la auditoria. También se puede realizar como resultado de
una No Conformidad mayor

Es recomendable acordar las fechas para la verificación de

las acciones correctivas (seguimiento) y para determinar
cualquier otra acción. (Auditorias de primera parte -
Internas)

En auditorias internas la reunión de cierre es menos formal

y puede consistir solo en comunicar los hallazgos de la
auditorias y las conclusiones de la misma.
 EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS

Se debería explicar al auditado lo siguiente:

 Aclarar que la evidencia de la auditoria se baso en la
recopilación de una muestra disponible.
 El método de presentación de la información
 Tratamiento de los hallazgos de la auditoria y sus posibles
consecuencias
 Presentación de los hallazgos y conclusiones de la auditoria de
tal manera que se comprendan y se reconozcan por la dirección
del auditado.
 Todas las actividades posteriores a la auditoria relacionadas
por ejemplo con la implementación de acciones correctivas,
tratamiento de quejas de la auditoria, proceso de apelación, etc.
 Discusión de cualquier opinión divergente. Si es posible
resolverse, de lo contrario quedar registrado.
 Recomendaciones para la mejora si lo especifica los objetivos
de la auditoria (no tienen carácter vinculante)
 Cierre.
GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA
 GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA

INFORME DE AUDITORÍA

• Objetivo y alcance de la auditoria

• Área auditada
• Cliente de la auditoria
• Equipo de Auditoría y participantes del auditado
• Fechas y ubicaciones en donde se auditó
• Criterios de la auditoria
• Hallazgos de la auditoria y las evidencias relacionadas.
• Conclusiones de la auditoria
• Una declaración del grado en que se han cumplido los
criterios de la auditoria
GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA

Seguimiento de la Auditoria
 DIPLOMADO EN SEGURIDAD, SALUD
OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE

COMPETENCIA DE
AUDITORES

Ing. Flavio Ventura Silva

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 COMPETENCIA DE AUDITORES

CONOCIMIENTOS
GENÉRICOS Y
REGLAS

•ATRIBUTOS PERSONALES
•¡MUCHAS
GRACIAS!